第1章证券投资分析概述

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

精品库我们的都是精品 _www.jingpinwenku.com A. 风险管理顾问 B. 财务顾问 C. 研究分析 D. 交易咨询 解析 借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验, 期货投资咨询业务主要包括以下三种情形 : 风险管理顾问 研究分析 交易咨询 此外, 还有一些与期货投

更多内容请查看精品文库网 www.jingpinwenku.com 第十章 职业道德 行为准则和自律规范 第一节期货投资咨询从业人员的含义与职能一 单项选择题 ( 以下各小题所给出的 4 个选项中, 只有 1 顼最符合题目要求, 请将正确选项的代码填入括号内 ) 1. 下列不属于我国期货投资咨询人员的主要职能的是 ( ) A. 分析预测期货合约或期货合约问价差变化的未来走势 B. 为投资者的投资决策过程提供分析

3. 企 业 债 券 : 公 司 债 券 : 5. 证 券 公 司 债 券 : 6. 企 业 短 期 融 资 券 : 7. 中 期 票 据 : 8. 资 产 支 持 证 券 : 9. 国 际 开 发 机 构 人 民 币 债 券 : 10. 中 小 非 金 融 企 业 集 合 票 据 例 题? 判 断

第 1 节 投 资 银 行 业 务 概 述 1. 投 资 银 行 的 含 义 [ 熟 悉 ]: 等 第 1 章 证 劵 经 营 机 构 的 投 资 银 行 业 务 (1) 狭 义 的 就 是 指 某 些 资 本 市 场 活 动, 着 重 指 一 级 市 场 上 的 承 销 并 购 和 融 资 活 动 的 财 务 顾 问 (2) 广 义 的 包 括 公 司 融 资 并 购 顾 问 股 票 和 债 券

優質居所 攜手共建

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2013年证券从业《证券交易》考前预测试题答案(1)

一 单项选择题 2013 年证券投资分析考前冲刺试题及答案 (6) 1 关于 MM 定理, 以下说法不正确的是 ( ) A 也称套利定价技术 B 假设存在一个完善的资本市场, 使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的 对策所抵消 C 认为企业的市场价值与企业的资本结构有关 D MM 是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母 2 套利活动是对( ) 的具体运用 A

东方华尔理财规划师培训课程 ——宏观经济分析

证券投资分析强化班讲义 讲师 : 白聪 www.dongfanghuaer.com 第九章证券投资咨询业务不证券分析师 证券投资顾问 1. 证券投资咨询业务 第九章 2. 证券投资咨询相兰 法律法觃及觃范制度 3. 证券分析师自律组织 第一节证券投资咨询业务 知识点一 : 证券投资咨询业务的基本形式 证券投资顾问业务暂行觃定 和 发布证券研究报告暂行觃定 明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式

bp.com/statisticalreview #BPstats 1 2 3 4 5 # 6 () 150 120 160 140 120 90 100 80 60 60 40 30 20 0 85 90 95 00 05 10 15 0 2.5 47.3 7.6 3.0 55.0 8.1 9.1 12.5 6.4 3.5 58.9 10.1 14.0 11.3 16.3 7.4 7.5 19.4

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2 年 第 9 周 2.2.2-2.2.27 26 年 第 7 周 : 受 春 节 影 响, 一 二 级 市 场 无 供 应 成 交 26 年 第 7 周 (26 年 2 月 8 日 26 年 2 月 4 日 ) 哈 尔 滨 市 无 土 地 供 应 26 年 第 7 周 (26 年 2 月 8 日 26 年 2 月 4 日 ) 哈 尔 滨 市 无 土 地 成 交 26 年 第 7 周 (26 年 2

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第1章证券投资分析概述

第 1 节证券投资基金的概念与特点 1. 证券投资基金的概念 [ 掌握 ]: 第 1 章证券投资基金概述 1 概念 : 证券投资基金是指通过发售基金份额, 将众多投资者的资金集中起来, 形成独立财产, 由基金 托管人托管, 基金管理人管理, 以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 2 证券投资基金是一种间接投资工具 3 证券投资基金在美国被称为 共同基金 ; 在英国及中国香港被称为

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 6 1. 在 ETF 份额的申购赎回中, 可以现金替代是指 ( ), 但在赎回基金份额时, 该成分证券不允许使用现 金作为替代 A. 在申购 赎回基金份额时, 不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 B. 在申购 赎回基金份额时, 必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 C. 在赎回基金份额时, 允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

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浅析 证券投资顾问业务暂行规定 和 发布证券研究报告暂行规定 一一作者 : 张世贤 ; 丁伟 2010 年 10 月, 中国证监会发布了 证券投资顾问业务暂行规定 ( 证监会公告 [2010]27 号 ) 和 发布证券研究报告暂行规定 ( 证监会公告 [2010]28 号 ) 两部关于证券投资咨询服务的新规 ( 以下简称为 暂行规定 ) 这两部法规将于 2011 年 1 月 1 日起施行 以上两部法规的出台,

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题5

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题 5 1. 在具体实施投资决策之前, 投资者需要明确每一种证券在风险性 收益性 ( ) 和时间性方面的特点 A. 价格的多变性 B. 价值的不确定性 C. 个股筹码的分配 D. 流动性 2.( ) 提出和建立的现代证券投资组合理论, 其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题 A. 尤金 法玛 B. 奥斯本 C. 马柯威茨

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 3 1.( ) 是基金营销部门的一项关键性工作 只有仔细地分析投资者, 针对不同的市场与 客户推出有针对性的基金产品, 才能更有效地实现营销目标 A 确定目标市场与客户 B. 留住老客户 C. 开发新客户 D. 设计市场营销组合 2. 关于基金销售渠道, 以下说法错误的是 ( ) A. 专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

2013年证券从业资格考试基础知识模拟试题4

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题 4 1. 按 ( ) 分类, 有价证券可分为公募证券和私募证券 A. 募集方式 B. 证券发行主体的不同 C. 证券所代表的权利性质 D. 是否在证券交易所挂牌交易 2. 证券市场走向集中化的重要标志之一是 ( ) 的诞生 A. 无形市场 B. 有形市场 C. 基金市场 D. 衍生产品市场 3. 下列各项中, 有关政府机构的说法错误的是

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2002 Shintoukai Chinese Academy. All rights reserved 1 2002 Shintoukai Chinese Academy. All rights reserved 2 2002 Shintoukai Chinese Academy. All rights reserved 3 2002 Shintoukai Chinese Academy. All

财经网络教育领导品牌 第 1 章证券交易概述 第 1 节证券交易的概念 基本要素和交易机制 1. 证券交易的概念 特征 发展历程和原则 [ 掌握 ]: 1. 概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动 2. 特征 证券的流动性 收益性和风险性 3. 发展历程 新中国证券交易市场的建立始于

第 1 章证券交易概述 第 1 节证券交易的概念 基本要素和交易机制 1. 证券交易的概念 特征 发展历程和原则 [ 掌握 ]: 1. 概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动 2. 特征 证券的流动性 收益性和风险性 3. 发展历程 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年 同年 8 月, 沈阳开始试办企业债券转让业务 ;9 月, 上海开办 了股票柜台买卖业务 1990 年 12 月

試卷一

香 香 港 港 考 中 試 及 學 評 文 核 憑 局 年 月 版 的 暫 定 稿 中 國 歷 史 試 卷 一 考 試 時 間 : 兩 小 時 ( 樣 本 試 卷 本 各 試 設 卷 共 題 分, 兩 考 部 生 分 須, 於 第 每 一 部 部 分 分 各 為 選 必 答 答 題, 各 每 考 題 生 佔 均 須 作 分 答, 佔 分 第 二 部 分 分 甲 乙 兩 部, 5 0 3 1 2 5

2013年证券从业资格考试基础知识模拟试题4

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题 6 1. 有价证券是 ( ) 的一种形式 A. 真实资本 B. 虚拟资本 C. 货币资本 D. 商品资本 2. 有价证券按 ( ), 可以分为股票 债券和其他证券 A. 证券发行主体的不同 B. 募集方式分类 C. 是否在证券交易所挂牌交易 D. 证券所代表的权利性质分类 3. 证券市场的基本功能不包括 ( ) A. 风险分散功能 B.

2013年证券从业《证券交易》考前预测试题答案(1)

2013 证券从业证券发行与承销预测试题及答案 (5) 一 单项选择题 1 可转换公司债券流通面值少于 ( ) 万元时, 在上市公司发布相关公告 ( ) 个交易日 后停止其可转换公司债券的交易 A 3000,3 B 5000,3 C 3000,5 D 5000,5 2 可交换公司债券的期限最短为( ) 年, 最长为 ( ) 年 A 1,5 B 1,6 C 2,5 D 2,6 3 变更募集资金投资项目的,

陳偉補習班環境介紹

肆 各 专 业 科 目 可 报 考 学 校 一 览 表 选 考 : 经 济 学 ( 含 政 治 经 济 学 微 观 经 济 学 宏 观 经 济 学 ) 020201 国 民 经 济 学 8 北 京 光 华 管 理 学 020204 金 融 学 83 020205 产 业 经 济 学 4 清 华 经 济 管 理 学 020100 理 论 经 济 学 020200 应 用 经 济 学 6 020201

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题 4 1. 上市公司申请发行新股, 必须符合最近 ( ) 内不存在违规对外提供担保的行为 A.3 个月 B.6 个月 C.l2 个月 D.36 个月 2. 控股股东不履行认配股份的承诺, 或者代销期限届满, 原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 ( ) 的, 发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 A.30% B.40%

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2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 4 1. 从事证券自营业务的证券公司, 其净资本不得低于 ( ) 人民币 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 2. 证券公司自营买卖业务的首要特点为 ( ) A. 决策的自主性 B. 收益的不稳定性 C. 买卖的随意性 D. 交易的风险性 3.( ) 的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 A. 银行间市场

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2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题3

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题 3 1. 证券投资分析的理想结果是 ( ) A. 证券风险最小化 B. 证券投资净效用最大化 C. 证券投资预期收益与风险固定化 D. 证券流动性最大化 2. 只有当证券处于 ( ) 时, 投资该证券才有利可图, 否则可能会导致投资失败 A. 被低估 B. 市场低位 C. 不稳定状态 D. 投资价值区域 3. 每一证券都有自己的 (

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幻灯片 1

二 十 年 目 睹 之 怪 现 状 清 吴 沃 尧 (1866 1910) 著 吴 氏 原 字 茧 人 后 改 趼 人 广 东 南 海 人 因 居 佛 山 故 笔 名 我 佛 山 人 出 身 世 宦 之 家 因 家 道 中 落 20 多 岁 去 上 海 谋 生 后 客 居 山 东 又 远 游 日 本 1904 年 任 美 国 人 办 的 楚 报 主 笔 后 辞 职 返 沪 参 加 反 华 工 禁 约

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2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题 2 1. 证券法 对股份有限公司申请股票上市的要求 : 公开发行的股份达到公司股份总数的 ( ) 以上 ; 公司 股本总额超过人民币 4 亿元的, 公开发行股份的比例为 ( A.20%,l0% B.25%,5% C.25%,l0% D.20%,5% ) 以上 2. 经国务院批准改制的企业, 土地资产处置方案应报 ( ) 审批 A.

6 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 ( ) 个月内, 依照法定条件和法定程序并 根据审慎监管原则进行审查, 作出批准或者不批准的决定, 并通知申请人 A 1 B 3 C 6 D 9 7 证券公司从事资产管理业务, 净资产不低于人民币 ( ) 元 A 5000 万 B 1 亿 C 1

2013 年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及答案 (7) 一 单项选择题 1 股价指数编制的第四步是 ( ) A 选择样本股 B 选定某基期, 并以一定方法计算基期平均股价或市值 C 指数化 D 计算计算期平均股价或市值 2 下列关于中小企业板指数的描述中, 错误的是 ( ) A 简称 中小板指数 B 由深圳证券交易所编制 C 以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日, 设定基点为

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 1 1. 证券投资基金是一种实行组合投资 专业管理, 利益共享 风险共担的 ( ) 投资方式 A. 分散 B. 集资 C. 集合 D. 合作 2. 基金当事人即基金合同的当事人, 是指基金的 ( ) A. 托管人 发起人和份额持有人 B. 管理人 托管人和份额持有人 C. 发起人 管理人和份额持有人 D. 受益人 管理人和份额持有人

2013年证券从业资格考试基础知识模拟试题2

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题 2 1. 证券市场两个最基本和最主要的品种是 ( ) A. 股票和基金证券 B. 债券和金融期货 C. 股票和债券 D. 基金证券和金融期货 2. 中央银行以公开市场操作作为政策手段, 通过买卖 ( ), 影响货币供应量进行宏观调控 A. 金融债券或公司债券 B. 公司债券或政府机构债券 C. 政府债券或政府机构债券 D. 政府债券或金融债券

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 4 1. 从 2008 年 9 月起基金卖出股票按照 ( ) 的税率征收证券交易印花税 A.4 B.1.5 C.1 D.2.5 2. 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得, 扣缴义务人在代扣代缴个人所得 税时, 按 ( A.35% B. 40% C.45% D.50% ) 计算应纳税所得额 3. 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书

A 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B 非上市证券不允许在证券交易所内交易 C 非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 7 资本市场是金融市场的一种, 它可进一步分为 ( ) A 股票市场和基金市场 B 期信贷市场和证券市场 C

2013 年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及答案 (1) 一 单项选择题 1 狭义的有价证券是指 ( ) A 商品证券 B 资本证券 C 货币证券 D 上市证券 2 下列各项中, 属于商品证券的是 ( ) A 仓库栈单 B 商业汇票 C 银行汇票 D 支票 3 证券市场按照证券进入市场的顺序, 可以分为 ( ) A 发行市场与流通市场 B 场外市场与交易所市场 C 主板市场与二板市场 D 二板市场与三板市场

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题 6 1. 证券法 对股份有限公司申请股票上市的要求是最近 ( ) 年无重大违法行为, 财务会计报告无虚假 记载 A.1 B.2 C.3 D.5 2. 经 ( ) 确认的土地评估结果, 是确定土地使用权折股及土地使用权出让金 租金数额的基础 A. 国务院 B. 资产评估机构 C. 中国证监会 D. 国家土地管理部门 3. 国家对商标权

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2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 5 1. 以下不属于证券投资基金特点的是 ( ) A. 独立托管 保障安全 B. 组合投资 分散风险 C. 投入较少 回报较高 D. 集合投资 专业管理 2. 基金管理人是基金产品的募集者和管理者, 其最主要职责是 ( ) A. 对基金经营人进行监督 B. 按照基金合同的约定, 负责基金资产的投资运作, 在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题 1 1. 从总体来说, 证券的预期收益水平和风险之间存在一种 ( ) 的关系 A. 正相关 B. 非相关性 C. 线性相关 D. 负相关 2. 关于证券市场的类型, 下列说法不正确的是 ( ) A. 在半强势有效市场中, 只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报 B. 在强势有效市场中, 任何人都不可能通过对公开或内 S 幕信息的分析来获取超额收益

2013年证券从业《证券交易》考前预测试题答案(1)

特点 一 单项选择题 2013 年证券投资分析考前冲刺试题及答案 (7) 1 在具体实施投资决策之前, 投资者需要明确每一种证券在风险性 收益性 和时间性方面的 A 价格的多变性 B 价值的不确定性 C 个股筹码的分配 D 流动性 2 提出和建立的现代证券投资组合理论, 其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题 A 尤金? 法玛 B 奥斯本 C 马柯威茨 D 威廉姆斯 3 仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为

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1 of 5 7/18/2010 2:35 PM 联 系 管 理 员 收 藏 本 站 中 国 科 学 院 自 然 科 学 史 研 究 所 首 页 期 刊 介 绍 创 刊 寄 语 编 委 成 员 往 期 下 载 论 坛 网 络 资 源 12th ICHSC [ 高 级 ] 现 在 位 置 : 首 页 > 期 刊 文 章 小 中 大 打 印 关 闭 窗 口 PDF 版 查 看 桃 李 不 言, 下 自

课程设置—国民经济学

课程设置 国民经济学 序号 课程类型 课程名称 学期 学分 总学时 授课语言 任课教师 ( 职称 ) 1 科学社会主义理论与实践 秋季学期 2 32 中文 学校统开 2 资本论 选读秋季学期 1.5 28 中文经院统开公共学位 3 经济思想史秋季学期 1.5 28 中文经院统开 4 英语 秋季 春季学期 4 64 英文 学校统开 5 高级宏观经济学 Ⅰ 秋季学期 3 56 中文 经院统开 6 高级计量经济学

1 1200 1290 3 12 6 13 18 19 22 26 11 7 1 12 12 11 1883 1933 20 20 1911

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题 3 1. 承销费用的收取标准为 : 包销佣金为包销总金额的 ( ); 代销佣金为实际售出股票总金额的 0.5%~l.5% A.0.5%~l.5% B.l.5%~3% C.1%~2% D.1.5%~2% 2. 询价结束后, 公开发行股票数量在 4 亿股以下, 提供有效报价的询价对象不足 ( ) 家的, 发行人及其主承销商不得确定发行价格,

限公司和有限责任公司, 其核心旨在保护公司 股东和债权人的合法权益, 维护社会经济秩序 公司法 确立了我国公司的法律地位及其设立 组织 运行和终止等过程的基本法律准则 2. 主要内容 (1) 总则 (2) 有限责任公司的设立和组织机构 (3) 有限责任公司的股权转让 (4) 股份有限公司的设立和组织

第 1 节证券市场法律 法规概述 1. 证券市场法律 法规的层次 [ 熟悉 ]: 第 8 章证券市场法律制度与监督管理 (1) 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 (2) 由国务院制定并颁布的行政法规 (3) 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 (4) 由证券交易所 中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 2. 中华人民共和国证券法 [

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OO 08 08 08 08 2 3 4 5 1. 07 07 07 6 7 0 0.2 0.4 0.6 0.8 1 1.2 1.4 1.6 1.8 Jan-00 Jun-00 Nov-00 Apr-01 01 Feb-02 Jul-02 Dec-02 03 Oct-03 Mar-04 Aug-04 Jan-05 Jun-05 Nov-05 Apr-06 06 Feb-07 Jul-07 1. 5

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题 5 1.2008 年 3 月, 在首发上市中首次尝试采用 ( ) 方式, 标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动 A. 上网竞价 B. 网下发行电子化 C. 上网定价 D. 上网资金申购 2. 记账式国债承销团成员原则一 E 不超过 ( ) 家, 其中甲类成员不超过 20 家 A.20 B.40 C.60 D.80 3. 证券公司申请保荐机构资格,

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 7 1. 营销组合的设计要素中,( ) 的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方 式获得产品 A. 促销 B. 渠道 C. 代销 D. 直销 2.( ) 多属于阶段性或短期性的刺激工具, 用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品 A. 人员推销 B. 广告促销 C. 营业推广 D. 公共关系 3. 存在以下 ( )

目 录 1 简 介 2 我 们 的 团 队 3 投 资 方 支 持 服 务 4 融 资 方 支 持 服 务 5 税 务 架 构 及 税 务 尽 职 调 查 6 我 们 和 客 户 共 悦 成 功 8 行 业 领 导 力 9 其 他 服 务 10 关 于 致 同 11 联 系 我 们

并 购 交 易 支 持 服 务 目 录 1 简 介 2 我 们 的 团 队 3 投 资 方 支 持 服 务 4 融 资 方 支 持 服 务 5 税 务 架 构 及 税 务 尽 职 调 查 6 我 们 和 客 户 共 悦 成 功 8 行 业 领 导 力 9 其 他 服 务 10 关 于 致 同 11 联 系 我 们 简 介 并 购 交 易 支 持 服 务 变 幻 莫 测 的 经 济 环 境 充 满 了

2013年证券从业《证券交易》考前预测试题答案(1)

2013 年证券从业资格考试 投资基金 模拟题答案二 一 单项选择题 1 基金产品的募集者是 ( ) A 基金份额持有人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 证券交易所 2 基金合同是规范基金当事**** 利义务关系的基本法律文件, 这些当事人不包括 ( ) A 基金代销机构 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金份额持有人 3 按照投资对象不同, 可将基金分为 ( ) A 股票基金 债券基金 保本基金

2013年证券从业资格考试基础知识模拟试题4

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题 5 1. 在没有优先股票的条件下,( ) 等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数 A. 每股清算价值 B. 每股内在价值 C. 每股票面价值 D. 每股账面价值 2. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著, 可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势 通常, 经济周期变动与股价变动的关系是 ( ) A. 复苏阶段 股价低迷

ABDF 13th Asian Dragon Boat Championships(China Foshan) 亚洲龙舟联合会第 13 届亚洲龙舟锦标赛 ( 中国 佛山 ) Group total score 总分表 Rank 总名次 Team 队名 Open class 公开组 Woman cla

ABDF 13th Asian Dragon Championships(China Foshan) 亚洲联合会第 13 届亚洲锦标赛 ( 中国 佛山 ) total score 总分表 Rank 总名次 Team 队名 Open class 公开组 Woman class 女子组 Mixed class 混合组 22 people 22 人 12 people 12 人 200M 500M 1000M

2013年证券从业《证券交易》考前预测试题答案(1)

一 单项选择题 2013 年证券投资分析考前冲刺试题及答案 (5) 1 下列关于 MACD 的应用法则说法不正确的是 ( ) A 如果 DIF 的走向与股价走向相背离, 则此时是采取行动的信号 B DIF 和 DEA 均为负值时,DIF 向下突破 DEA 是卖出信号 C DIF 和 DEA 均为正值时,DIF 向上突破 DEA 是买入信号 D 当 DIF 向上突破 0 轴线时, 此时为卖出信号 2

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 8 1. 关于证券投资基金税收政策的通知 规定, 自 2004 年 1 月 1 日起, 对证券投资基金管 理人运用基金买卖股票 债券的差价收入, 继续免征 ( ) A. 所得税 B. 增值税 C. 印花税 D. 营业税 2. 基金信息披露的真实性原则要求披露的信息应当是以 ( ) 为基础 A. 客观事实 B. 主观事实 C. 公司董事会的决议

除上述外, 以下为适用于下述基金于 2019 年 1 月之非交易日 : - 日本股票 2019 年 1 月 2 日 - 日本小型公司 - 日本股票 - 日本小型公司 - 日本股票 2019 年 1 月 14 日 - 日本小型公司 - 环球城市房地产股票 - 环球气候变化策略 - 环球能源 2019

透过施罗德香港进行基金交易适用的非交易日 (2019 年 ) 对于透过施罗德投资管理 ( 香港 ) 有限公司 ( 以下基金之经理人或配售商 ) 进行的交易, 于下述日子发出的指示将于下一个同为基金交易日及香港工作日的日子处理 ( 附言 : 內地與香港互认基金不適用 ) 2019 年 1 月 1 日 2019 年 1 月 1 日 2019 年 4 月 19 日 2019 年 2 月 5 日 2019

验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 二 德阳案对注册会计师职业的冲击

兼评最高人民法院法函 号 刘 燕 一 问题的提出 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 二 德阳案对注册会计师职业的冲击 法学研究 年第 期 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 三 会计界的 真实性 概念及其所蕴含的制度理性 法学研究 年第 期 四 什么是 虚假验资报告 法律上的含义 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 法学研究 年第 期 验资报告的 虚假 与

2013年证券从业《证券交易》考前预测试题答案(1)

2013 年证券从业资格考试 投资基金 模拟题答案三 一 单项选择题 1 ( ) 是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上, 让客户充分了解产品的特点和优点 A 促销 B 代销 C 传销 D 分销 2 基金管理人委托代销机构办理基金的销售时, 应当签订 ( ), 明确双方的权利和义务 A 书面代销协议 B 书面委托协议 C 书面交易协议 D 书面合作协议 3 ( ) 是指基金管理人要对有关信息进行收集

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题 1 1.1927 年的 ( ) 取消了禁止商业银行承销股票的规定 A. 国民银行法 B. 麦克法顿法 C. 格拉斯 斯蒂格尔法 D. 金融法 2. 证券发行上市后, 首次公开发行股票并在主板上市的, 持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 ( ) 个完整会计年度 ; 主板上市公司发行新股 可转换公司债券的, 持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后

证券从业考试证券市场基础2009年真题

证券从业考试证券市场基础 2009 年真题 一 单项选择题 ( 每题 0.5 分, 共 30 分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选 错选均不得分 ) 1 证券是各类记载并代表一定权益的 ( ) A. 书面凭证 B. 法律凭证 C. 收入凭证 D. 资本凭证 2 金融市场分为初级市场和二级市场, 这是根据金融市场的 ( ) 划分的 A. 交易的对象 B. 交易的性质 C. 交易的期限 D.

0404.doc

20-4-2004 2 2004-CE 2 0 0 4 1. 40% 30% 2. 3. 4. All Rights Reserved 2004 2004-CE-HIST 1-1 3 1. A A 1862 1871 1848 1849 (a) A (1 ) (b) A A (4 ) (c) A A (5 ) 2004-CE-HIST 1-2 -1-4 2. B B 1902 (a) B B (1+1

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.7

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.77 3.45 不适用 941 HK Equity 82.85 73.40 902 HK Equity

,, [8 ] (p. 666),, [8 ] (p. 544), (1643 ), 30,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, [9 ] (),, [8 ] (p. 306),,, [8 ] (p. 1052),, [8 ] (p. 1070),,,,, (1640 ),, [10 ]

2010 1 (219 ) THE NORTHERN FORUM No11, 2010 Total No1219 (, 100871) [ ],,,,,,,,,, [ ] ; ; [] I206 [] A [] 1000-3541 (2010) 01-0065 - 06,, :, : :,,, : :,,,,, :, :,,, [1 ] (),,, (, ),,,,,,,, (1634 ),,,,,

第二类是证券公司附属的没有独立运营的各 券咨询机构迅速推广 但不久就暴露出以诱导或 类证券研究所或研发中心 作为证券公司的一个 欺诈方式招收会员 违规推销和承诺收益 涉嫌 部门 主要是为证券公司的其它业务提供服务和 操纵股价等诸多问题 对资本市场形成了一定影 支持 响 00 年1月 证监会颁布实施了

创新发展多元经营 打造专业投资咨询公司 我国投资咨询行业发展探讨 深圳市怀新企业投资顾问有限公司 我国证券投资咨询行业是伴随证券市场建立 与证券市场其它中介机构相比 证券投资 而产生的 投资咨询业务目前已经成为与经纪 咨询机构未能形成稳定的盈利模式 迫切需要研 投行 资产管理并列的四大证券业务之一 证券 究解决整个行业面临的生存危机 010年 中国 投资咨询对于传播证券信息 发现证券价格 引 证监会公布了

酷航 / 虎航收费表 - 适用于从澳大利亚出发的行程 ( 单位 : SGD 新加坡元 ) 在线上的姓名 / 日期 / 时间变更费 SGD 60 SGD 80 SGD 100 在呼叫中心或机场的姓名 / 日期 / 时间变更费 SGD 90 SGD 110 SGD 130 团队预订的姓名 / 航班日期

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2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题2

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题 2 1. 下列股票市盈率的简单估汁方法中, 不属于利用历史数据进行估计的是 ( ) A. 算术平均数法或中间数法 B. 趋势调整法 C. 市场预期回报率倒数法 D. 回归调整法 2. 假设某认股权证目前股价为 5 元, 权证的行权价为 4.5 元, 存续期为 l 年, 股价年波动率为 0.25, 无 风险利率为 8%, 则认股权证的价值为

2009 900957 2009 1... 2 2... 2 3... 3 4... 3 1 900957 2009 1 1.1 1.2 1.3 1.4 2 2.1 : (%) ( ) 692,688,125.78 702,146,782.48-1.35 ( ) 433,224,478.64 436,935,378.03-0.85 ( ) 1.24 1.25-0.80 1-9 (%) ( ) -10,293,615.05

证券从业考试证券市场基础2009年真题

证券从业考试证券市场基础 2010 年真题 一 单项选择题 ( 每题 0.5 分, 共 30 分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选 错选均不得分 ) 1 我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象, 在 80 年代初期, 对个人发行的国库券比对单位发行的 国库券利率 ( ) A. 高 B. 低 C. 等于 D. 没有关系 2 我国国库券转让市场的全面放开是在( ) 年 A. 1985 B.

1 目 的 为 维 护 国 内 政 企 市 场 良 好 的 市 场 秩 序, 加 强 对 窜 货 等 重 大 违 规 行 为 的 管 理, 特 在 2016 年 中 兴 通 讯 国 内 政 企 市 场 窜 货 管 理 办 法 基 础 上 制 定 本 管 理 办 法 本 管 理 办 法 适 用 于 中

中 兴 通 讯 国 内 政 企 市 场 渠 道 伙 伴 窜 货 管 理 办 法 2016 All rights reserved. No distribution without prior permission of ZTE. 1 1 目 的 为 维 护 国 内 政 企 市 场 良 好 的 市 场 秩 序, 加 强 对 窜 货 等 重 大 违 规 行 为 的 管 理, 特 在 2016 年 中 兴

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

6 金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据 ( ) 分类的 A 合约所规定的履约时间不同 B 选择权的性质 C 金融期权基础资产性质的不同 D 交易标的不同 7 在期权有效期内基础资产产生收益将使( ) A 看涨期权价格上升, 看跌期权价格上升 B 看涨期权价格上升, 看跌期权价格下降 C 看涨期权

2013 年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及答案 (6) 一 单项选择题 1 基金托管费是指 ( ) A 基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B 基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 C 基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用 D 基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用 2 随着基金规模的扩大, 管理费用有逐步 ( ) 的倾向 A 调高 B 调低

2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 2 1. 根据净价的基本原理, 应计利息额的计算公式应为 ( ) A. 应计利息额一债券面值 票面利率 365( 天 ) 已计息天数 B. 应计利息额 = 债券面值 票面利率 365( 天 ) 未计息天数 C. 应计利息额 = 债券价值 票面利率 365( 天 ) 已计息天数 D. 应计利息额 = 债券面值 贴现利率 365( 天 ) 已计息天数

Microsoft Word - Entry-Level Occupational Competencies for TCM in Canada200910_ch _2_.doc

草 稿 致 省 級 管 理 單 位 之 推 薦 書 二 零 零 九 年 十 月 十 七 日 加 拿 大 中 醫 管 理 局 聯 盟 All rights reserved 序 言 加 拿 大 中 醫 管 理 局 聯 盟, 於 二 零 零 八 年 一 月 至 二 零 零 九 年 十 月 間, 擬 定 傳 統 中 醫 執 業 之 基 礎 文 件 由 臨 床 經 驗 豐 富 之 中 醫 師 教 育 者 及

RhysJohnson ２０１３ ２０１４ ２０１３年 ２０１４年 ２０１３ ２０１４ ６０ 国际视野下的顶尖２６所最国际化大学 泰晤士高等教育２０１３ ２０１４年世 界大学排名 获英国特许管理会计师公会 ＣＩＭＡ 和英格兰及威尔 士特许会计师协会 ＩＣＡＥＷ 认证 16 17 18 19 20 21 22 23 24 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

2013年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题6

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券投资分析模拟试题 6 1. 在通货膨胀条件下, 固定收益证券的风险一般要比变动收益证券 ( ) A. 小得多 B. 差不多 C. 大得多 D. 小 2. 在 ( ) 中, 技术分析和基本分析方法将无效 A. 新兴市场 B. 中小企业板市场 C. 半强势有效市场 D. 弱势有效市场 3. 当两种证券的相关系数为 ( ) 时, 可得到无风险组合 A.0 B.1

校 内 教 改 动 态 2016 年 第 1 期 湖 南 商 学 院 高 等 教 育 研 究 所 二 〇 一 六 年 四 月 目 录 文 学 与 新 闻 传 播 学 院 传 媒 卓 越 人 才 素 质 提 升 教 育 项 目 全 面 启 动... 1 社 会 工 作 专 业 探 索 服 务 性 学 习 人 才 培 养 新 途 径... 1 财 政 金 融 学 院 推 进 差 异 化 教 育, 为

制作发布证券研究报告的相关人员, 应当独立于证券研究报告相关销售服务人员 ; 证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程 研究观点和发布时间 第五条证券公司 证券投资咨询机构发布证券研究报告, 应当加强研究对象覆盖范围管理 将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作

发布证券研究报告执业规范 (2012 年 6 月 19 日发布,2012 年 9 月 1 日起施行 ) 第一条为了进一步规范证券公司 证券投资咨询机构发布证券研究报告行为, 保护投资者合法权益, 依据 中国证券业协会章程 和 发布证券研究报告暂行规定 ( 中国证监会公告 [2010]28 号 ) 的有关要求, 制定本执业规范 第二条证券公司 证券投资咨询机构发布证券研究报告, 应当遵循独立 客观 公平

财经网络教育领导品牌 2013 年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及答案 (5) 一 单项选择题 1 外国债券的发行一般由 ( ) 的金融机构 证券公司承销 A 投资者所在国 B 发行者所在国 C 发行地所在国 D 第三国 2 下列说法中, 不正确的是 ( ) A 平衡型基金的投资目标是既要获得

2013 年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题及答案 (5) 一 单项选择题 1 外国债券的发行一般由 ( ) 的金融机构 证券公司承销 A 投资者所在国 B 发行者所在国 C 发行地所在国 D 第三国 2 下列说法中, 不正确的是 ( ) A 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入, 又要追求长期增值, 通常是把资金集中投资于股票和债券, 以保证资金的安全性和盈利性 B 在成长型基金中, 还有更为进取的基金,

铁矿石手册

求保护 (6) 享受经纪商按规定提供其他服务的权利, 如交割单的打印 证券和资金结余的查询等 2. 委托人的义务 3. 经纪商的权利 4. 经纪商的义务 第 2 节证券经纪业务的营运管理 1. 账户管理 [ 熟悉 ]: 1. 内容账户管理主要包括 : 账户的开立 信息变更 注销 ; 证券账户的合并

第 1 节证券经纪业务概述 1. 证券经纪业务的含义和特点 [ 掌握 ]: 1. 含义 第 4 章证券经纪业务 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部, 接受客户委托, 按照客户的要求代理客户买卖证 券的业务 在证券经业务中, 证券公司不赚取买卖差价, 只收取一定比例的佣金作为业务收入 目前, 我国具有法 人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券, 从事经纪业务的证券公司 2. 特点

2013年证券从业资格考试证券交易模拟试题1

一 单项选择题 2013 年证券从业资格考试证券交易模拟试题 3 1.( ) 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利 义务 业务规则和责任的基本约定, 也是 保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书 A. 风险提示书 B. 客户须知 C. 证券交易委托代理协议 D. 客户交易结算资金银行存管协议书 2. 企业依法解散的, 清算人应当自清算结束之日起 ( ) 日内申请注销 A.5 B.10

第1章证券投资分析概述

第 1 节股票投资组合的目的 1. 分散风险 [ 熟悉 ]: 所谓风险就是指预期投资收益的不确定性 第 13 章股票投资组合管理 资产组合理论表明, 证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低, 资产间关联性低的多元 化证券组合可以有效地降低个别风险 2. 实现收益最大化 [ 掌握 ]: 股票投资组合管理的目标之一就是在投资者可接受的风险水平内, 通过多样化的股票投资使投资者获得最大收益 例题

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211 年 第 9 周 211.2.21-211.2.27 216 年 第 27 周 : 土 地 市 场 冷 淡 商 品 房 成 交 有 所 上 涨 216 年 第 27 周 (216 年 6 月 27 日 216 年 7 月 3 日 ) 哈 尔 滨 市 有 5 块 经 营 性 供 应, 用 途 全 部 为, 主 要 位 于 平 房 216 年 第 27 周 (216 年 6 月 27 日 216

否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外 例题 3? 单选题 上市公司申请非公开发行新股时, 发行对象不超过 ( ) 名 A.4 B.6 C.8 D.10 正确答案 D 3. 新股发行的申请程序 (5 步 )[ 掌握 ]: ( 一 ) 聘请保荐机构 ( 主承销

第 1 节上市公司发行新股的准备工作 第 7 章上市公司发行新股并上市 1. 上市公司新股发行的法定条件及关注事项 [ 掌握 ]: ( 一 ) 基本条件 ( 二 ) 一般规定 ( 证监会 上市公司证券发行管理办法 6 点 1. 上市公司的组织机构健全 运行良好 :(5 条 ) 2. 上市公司的盈利能力具有可持续性 :(7 条 ) 3. 上市公司的财务状况良好 :(5 条 ) 4. 最近 36 个月内财务会计文件无虚假记载,

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1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

B 结算风险在外汇交易中不常出现 C 赫斯塔特银行的破产产生大量结算风险 D 结算风险是指交易双方在结算过程中, 一方支付了合同资金但另一方发生违约的风险 6 下列降低风险的方法中,( ) 只能降低非系统性风险 A 风险分散 B 风险转移 C 保险转移 D 非保险转移 7 假定股票市场一年后可能出现

202 年银行从业资格考试 风险管理 过关冲刺卷 (5) 一 单项选择题 1 对于操作风险, 商业银行可以采取的风险加权资产计算方法不包括 ( ) A 标准法 B 基本指标法 C 内部模型法 D 高级计量法 2 下列关于收益计量的说法, 正确的是 ( ) A 卡 H 对收益是对投资成果的直接衡量, 反映投资行为得到的增值部分的绝对量 B 资产多个时期的对数收益率等于其各个时期对数收益率之和 C 资产多个时期的百分比收益率等于其各时期百分比收益率之和

证券从业考试证券市场基础2009年真题

证券从业考试证券市场基础 2011 年真题 一 单项选择题 ( 每题 0.5 分, 共 30 分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选 错选均不得分 ) 1. 在深圳交易所中小企业板块中,( ) 是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二 交易系统承担 A. 运行独立 B. 监察独立 C. 代码独立 D. 指数独立 2. 下列属于深证交易所的综合指数的是 ( ) A. 深证成分股指数

共 11 第 2 页 泉州黎明大学第 15 考场公共营养师二级 泉州黎明大学第 16 考场公共营养师二级

共 11 第 1 页 1 13000000 泉州黎明大学第 1 考场公共营养师三级 1512051300000000001-1512051300000000030 30 2 13000000 泉州黎明大学第 2 考场公共营养师三级 1512051300000000031-1512051300000000060 30 3 13000000 泉州黎明大学第 3 考场公共营养师三级 1512051300000000061-1512051300000000090