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1 什么是知识产权? Watch: Courtesy Swatch AG

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3 什么是知识产权? 目 录 页 次 什么是知识产权? 2 什么是专利? 5 什么是商标? 8 什么是工业品外观设计? 12 什么是地理标志? 15 什么是版权及相关权? 18 什么是世界知识产权组织? 22

4 什么是知识产权? 知识产权是指智力创造成果 : 发明 文学和艺术作品以及商业中所用的标志 名称和图像 知识产权分为两大类 : 工业产权, 包括发明专利 商标 工业品外观设计和地理标志 版权, 包括文学作品 ( 如小说 诗歌和戏剧等 ); 电影 ; 音乐 艺术作品 ( 如 : 绘图 绘画 摄影作品和雕塑 ) 以及建筑设计 与版权相关的权利包括表演艺术者对其表演享有的权利 录音制品制作者对其录音制品享有的权利 以及广播组织对其广播和电视节目享有的权利 什么是知识产权? 2

5 什么是知识产权? 知识产权与任何其他财产权一样 知识产权可以使专利 商标或版权作品的创造者或权利人得以从自己的劳动或对创造的投资中受益 世界人权宣言 第 27 条概括阐述了这些权利, 规定了从保护源于作者的科学 文学或艺术作品的精神和物质利益中受益的权利 知识产权的重要性, 首次在 1883 年的 保护工业产权巴黎公约 和 1886 年的 保护文学和艺术作品伯尔尼公约 中得到承认 这两项条约均由世界知识产权组织 (WIPO) 管理 为什么要促进和保护知识产权? 有几条雄辩的理由可以回答这个问题 第一, 人类的进步和福祉取决于其在技术与文化领域创造和发明新作品的能力 第二, 从法律上对新的创造成果予以保护, 可鼓励投入额外的资源, 促进进一步创新 第三, 促进和保护知识产权可刺激经济的增长, 创造新的就业机会与行业, 并提高生活的质量和乐趣 一个有效而公平的知识产权制度, 作为促进经济发展和社会文化利益的催化剂, 可以帮助各国实现知识产权的潜力 知识产权制度有助于兼顾创新者与公众之间的利益, 为繁荣创造与发明事业提供环境, 从而造福于全人类 3

6 普通人如何受益? 知识产权鼓励创造并回馈人类的努力, 以此推动人类的进步 请看若干实例 : 什么是专利? 若没有版权保护, 为世界无数人民带来乐趣的价值数十亿美元的电影 音像 出版和软件产业便不会存在 ; 若没有专利制度提供的奖励, 研究者和发明人就会缺少继续为消费生产更好 更有效产品的积极性 ; 若没有可靠的国际商标保护和打击假冒和盗版的执法机制, 消费者就无法放心踏实地购买产品或服务 4

7 什么是专利? 专利提供什么样的保护? 专利是对发明授予的一种专有权利, 发明是指提供新的工作方式或对某一问题提出新的技术解决方案的产品或方法 专利对专利权人的发明予以保护 提供的保护在一段有限的时期内有效, 一般为 20 年 专利保护是指未经专利权人的同意, 不得对发明进行商业性制造 使用 经销或销售 专利权通常由法院实施, 在大多数制度中, 法院有权制止侵犯专利权的行为 但与此同时, 法院在第三方提出的异议成立时, 也可宣告专利权无效 为什么专利必须要有专利? 专利权人有哪些权利? 专利通过对个人的创造力予以承认, 并对其具有市场前景的发明提供物质上的奖励的方式, 而激励个人进行创新, 从而确保人类生活的质量不断地提高 专利权人在专利发明的保护期内, 有权决定谁可以 或不可以 使用该专利发明 专利权人可允许或许可其他当事方按双方议定的条件使用其发明 权利人也可将其对发明享有的权利出售给他人, 此人则将成为新的专利所有人 专利一旦失效, 即不再受到保护, 该发明便进入公有领域 这也就是人们所了解的无专利客体, 即权利人不再对该发明享有专有权, 该发明可由他人进行商业性利用 5

8 专利在日常生活中发挥什么作用? 被授予专利权的发明已经渗透到人类生活的每一个方面, 从电灯 ( 爱迪生和斯旺持有的专利 ) 和缝纫机 ( 豪与辛格持有的专利 ) 到核磁共振成像 (MRI) ( 达马迪安持有的专利 ) 和 iphone 手机 ( 苹果公司持有的专利 ), 不一而足 作为对专利保护的回报, 所有专利权人必须公开披露关于其发明的信息, 以丰富世界的整体技术知识宝库 这一不断丰富的公有知识宝库, 对进一步的创造和创新起到了推动作用 因而, 专利不但为权利人提供了保护, 而且还为后代研究者和发明人提供了宝贵的信息和灵感 专利权是如何授予的? 获得专利权的第一步是提交专利申请书 申请书中一般需有发明名称, 以及对其所属技术领域的说明 ; 申请书必须包括该发明的背景和说明书 这种说明书必须语言清楚并包含足够细节, 以使在该领域具有中等知识水平的人能够使用该发明或进行再生产 说明书通常还要附有直观材料 附图 平面图或设计图, 对发明进行详细说明 申请书中还需载有各种 权利要求书, 即有助于明确专利所给予的保护范围的信息 6

9 哪些种类的发明可以受到保护? 一般说来, 发明须符合以下条件才能受到专利保护, 发明必须是实用的 ; 并须具有 新颖性 的要素, 即 : 不属于其特定技术领域的现有知识主体组成部分的一些新特征 这种现有知识的主体被称为 现有技术 发明须具有在同一技术领域中掌握了中等知识水平的人所无法演绎的创造性 发明主题还须根据法律的规定具有 可专利性 在许多国家, 科学理论 数学方法 植物或动物品种 自然物质的发现 商业方法或医疗方法 ( 不同于医疗产品 ) 一般不能取得专利 谁授予专利? 专利由国家专利局授予, 或为若干国家进行专利审查工作的地区局授予, 例如欧洲专利局 (EPO) 和非洲知识产权组织 (OAPI) 根据这种地区制度, 申请人在一国或多国提出请求保护其发明的申请, 由每一个国家来决定是否在各自地域内给予专利保护 世界知识产权组织管理的 专利合作条约 (PCT) 规定, 提出一份国际专利申请, 即具有与在被指定国提出的国家申请相同的效力 寻求保护的申请人只要提出一份申请, 即可要求在其所需的任何数量的该条约的签署国中获得保护 7

10 什么是商标? 商标是一种标明某商品或服务系由某人或某一公司所生产或提供的显著标志 商标的起源可追溯到古代, 当时工匠们将其签字或 标记 印制在其艺术品或具有某种功能或实用性的产品上 随着岁月的流逝, 这些标记演变成为今天的商标注册和保护制度 这一制度帮助消费者根据其特有的商标所标明的具体特点和品质是否符合其需求, 来识别和购买某种产品或服务 什么是商标?

11 商标的作用是什么? 哪些种类的商标可以注册? 商标保护确保商标所有人享有用以标明商品或服务, 或者许可他人使用以获取报酬的专用权 保护期限长短不一, 但只要缴付相应费用, 即可使商标无限期续展 商标保护由法院依法实施, 在大多数制度中, 法院有权制止商标侵权行为 从广义上讲, 商标通过对商标注册人予以奖励的方法, 使之获得承认和经济效益, 从而对全世界的积极创新和进取精神起到促进作用 商标保护还可阻止诸如假冒之类的不正当竞争行为, 防止使用相似的显著标记来推销低劣或不同的产品或服务 这一制度能使掌握技能 具有进取精神的人, 在尽可能公平的条件下进行商品和服务的生产与销售, 从而为国际贸易的发展提供便利 商标可以是文字 字母和数字, 或文字 字母和数字的组合 构成商标的组分可以是图样 符号或立体标记, 例如商品的形状和包装 在有些国家, 具有区别性特点的非传统商标亦可进行注册, 如 : 全息图 动作 颜色和非可视标志 ( 声音 气味或味道 ) 除用以标明商品或服务的商业性来源外, 还有其他几类商标 集体商标为某协会所拥有, 该协会的成员用集体商标来标明其符合一定的质量标准, 并且该协会成员同意遵守协会所确定的具体要求 这些协会例如可以代表会计师 工程师或建筑师 证明商标是用来证明 ( 产品或服务 ) 达到某些规定标准的商标, 但不限于仅由其任何成员使用 任何人只要交验有关产品达到若干规定标准的证明, 即可取得证明商标 例如, 国际上认可的 ISO9000 质量标准和对环境具有较小负作用的 Ecolabels, 即是一些表明已得到承认的证明商标的事例 9

12 怎样进行商标注册? 首先, 必须向适当的国家或地区商标局提交商标注册申请书, 申请书中必须有一份申请注册的标志的清晰图样, 包括任何颜色 形状或立体特征 该申请书中还必须列出使用该标志的商品或服务的清单 该标志必须符合若干条件, 才能作为商标或其他类型的标记受到保护 标志须有显著性特征, 使消费者能将之与标明其他产品的商标加以区别, 并可识别使用该商标的某一特定产品 该标志不得误导或欺骗消费者, 也不得违反公共秩序或公共道德 最后, 所申请的商标权不得与已经授予另一商标注册人的商标权相同或相似 这一点可通过国家局的检索和审查来落实, 或通过提出相似或相同权利主张的第三方提出的异议予以确定 10

13 商标保护的范围有多大? 世界上几乎所有的国家均对商标进行注册和保护 每一个国家或地区局均有商标注册簿, 其中载有关于所有注册和续展的全部申请资料, 为审查 检索和可能由第三方提出异议提供便利, 但商标注册的效力仅限于所涉的一个国家 ( 或者, 属于地区注册的, 则涉及几个国家 ) 为了避免须在每个国家或地区局分别进行注册申请的情况, 世界知识产权组织管理着一种商标国际注册制度 该制度依据两项条约进行管理, 即 商标国际注册马德里协定 和 马德里议定书 与上述一项或两项条约的成员国有某种联系 ( 通过国籍 住所或营业所 ) 的任何人, 根据在该国商标局进行的注册或提出的申请, 可以取得在马德里联盟部分或其他所有国家中的有效国际注册 11

14 什么是工业品外观设计? 什么是工业品外观设计? 工业品外观设计是指物品的装饰性或美学特性 外观设计可具有立体特征, 诸如物品的外观或外表 ; 也可具有平面特征, 诸如图案 线条或颜色 工业品外观设计广泛地应用于工业产品和手工艺产品 : 从技术和医疗器械到手表 珠宝及其他奢侈品 ; 从家庭用具和电器到运输工具和建筑结构 ; 从纺织品图案到休闲商品 Swiss Army Knife: courtesy Victorinox Ltd 根据大多数国家的法律, 工业品外观设计须是新颖的或具有原创性且不具实用功能, 才能受到保护 这意味着工业品外观设计主要具有美学上的性质, 其所适用的物品的任何技术性特征, 不受外观设计注册的保护 不过, 这些特征可以受专利的保护 Watch: Courtesy Swatch AG

15 为什么要保护工业品外观设计? 工业品外观设计使物品富有吸引力并能引起人们的注意 ; 因此可以增加产品的商业价值, 从而提高其市场的竞争力 家的中小型企业以及艺术家和手艺人, 都能合理地取得工业品外观设计的保护 怎样才能保护工业品外观设计? 如工业品外观设计受到保护, 注册人 即注册外观设计的个人或实体 即得到了享有制止第三方未经许可复制或仿制该外观设计的专用权的保障 这有利于确保投资得到公平回报 一个有效的保护制度还可通过促进公平竞争和诚实商业行为 ; 鼓励创造, 推广在美学上更令人赏心悦目的产品, 从而使消费者和广大公众受益 保护工业品外观设计, 有助于通过鼓励工业和制造业以及传统艺术和手工业的创造力, 促进经济发展 工业品外观设计还有利于扩大商务活动和国家产品的出口 工业品外观设计的开发和保护, 相对简单且费用不高 无论是工业化国家还是发展中国 在大多数国家, 工业品外观设计须经注册才能依据工业品外观设计法给予保护 总体来说, 外观设计须是 新颖的 或 具有原创性, 才能予以注册 各个国家对这些术语有不同的定义, 注册程序本身也不尽相同 一般而言, 新颖 是指根据所掌握的情况, 以前从未有过任何相同或极为相似的外观设计 外观设计一经注册, 即被授予注册证 ; 自此时起, 保护期限一般为 5 年, 并可以再按此期限进行续展 在大多数情况下, 期限最长可续展至 15 年 在知识产权领域内, 鲜有任何其他主题, 象工业品外观设计这样难以分类 这对保护手段和保护期都有着重大影响 依据具体的国内法和外观设计的 13

16 种类, 工业品外观设计也可作为实用艺术作品受版权法的保护, 其保护期要远远长于外观设计注册法规定的 10 至 15 年的期限 在有些国家, 工业品外观设计和版权保护可以同时并存 在另一些国家, 这两种保护却相互排斥 ; 注册人一旦选定一种保护, 便不能再申请另一种保护形式 在某些情况下, 工业品外观设计也可受不正当竞争法的保护, 但保护的条件和所得到的权利及补救办法, 却可能大不一样 工业品外观设计保护的范围有多大? 一般而言, 工业品外观设计的保护范围仅限于给予保护的国家 WIPO 管理的一项条约 工业品外观设计国际保存海牙协定, 提供了一种外观设计国际注册的程序 申请人可向 WIPO 或向该条约缔约方的国家局或地区局提交一件单独的国际申请, 该外观设计申请便可在申请人所指定的该条约的成员国中受到保护 14

17 什么是地理标志? 地理标志是用于商品上的一种具有特殊地理来源并因该原产地而具有相应品质或声誉的标记 最通俗地讲, 地理标志是由商品来源地的名称构成的 农产品通常都具有源于其产地的品质, 并受当地气候和土壤等特殊地理因素的影响 某一标记是否能作为地理标志, 乃是一个涉及到国内法和消费者观念的问题 地理标志可以用在各种类型的农产品上, 比如说 图斯卡尼亚, 就表示产于意大利某一特定地区的橄榄油, 或者象 罗克福尔, 则是指产于法国同名地区的奶酪 什么是地理标志? 地理标志的使用并不限于农产品 地理标志还可以凸显在产品原产地所发现的因人的因素而致使产品具有的特殊品质, 例如这些因素可以包括特殊的制作技能和传统 原产地可以是一个村庄或城镇, 一个地区或国家 后者的一个例子是 瑞士 或 瑞士的, 它在许多国家中被看作是瑞士制造的产品的地理标志, 特别是作为手表的地理标志 15

18 什么是原产地名称? 原产地名称是一种特殊类别的地理标志, 用于那些单纯或基本上是因产品生产的地理环境而具有特殊品质的产品上 地理标志这一术语包括了原产地名称 在 保护原产地名称及其国际注册里斯本协定 成员国中受保护的原产地名称有以下一些例子 : 波尔多 指产于法国波尔多地区的葡萄酒 ; 帕尔玛的生火腿 或称 帕尔玛火腿 系指在意大利帕尔玛省制作的火腿 ; 哈瓦那 则是指在古巴哈瓦那地区种植的烟草 为什么需要保护地理标志? 消费者把地理标志看作是代表产品原产地和品质的标记 许多地理标志已获得了富有价值的声誉 ; 如果不对其加以适当保护, 那么投机商就可能从中鱼目混珠 未经授权的当事方会以虚假方式使用地理标志 例如把并非生长在大吉岭茶园的茶叶冠以 大吉岭 的名称, 这样就会有损于消费者与合法生产者的利益, 使消费者受到 蒙骗, 让其误以为他们所购买的是具有特殊品质和特点的真货 而合法的生产者也蒙受了损失, 因为别人抢走了他们有价值的生意, 同时也损害了已得到公认的产品声誉 地理标志与商标之间的区别是什么? 商标是公司为使其商品和服务有别于其他公司的商品和服务所使用的一种标识, 它赋予商标注册人防止他人使用该商标的权利 而地理标志则是向消费者确保某种产品是在某地生产并具备某些与该产地相关的特性 其制作的产品具有地理标志指明地方的某些品质的所有生产者, 均可使用这一地理标志 什么是 通用 地理标志? 如果某一地方的名称被用于指明某种特定的产品, 而不是用来标明其原产地, 那么这一名称再也不具备地理标志的作用 例如 第戎芥末, 是一种很久以前源于法国第戎城的芥 16

19 末 ; 随着时间的推移, 逐渐变成泛指许多地方生产的这一类芥末的代名词 因此, 第戎芥末 现已成为一种通用的地理标志, 泛指某一类产品, 而不是指一个地方 怎样保护地理标志? 地理标志是依据各国的国内法和一系列范围广泛的法律概念进行保护的 例如, 这些法律概念包括 : 反不公平竞争法 消费者保护法 证明商标保护法或保护地理标志或原产地名称的专门法律 实际上, 如果地理标志的使用可能会在产品的真实来源地方面对公众造成误导, 未经授权的当事方就不得进行此种使用 适用的制裁措施包括从阻止未经授权使用的法庭禁止令到支付损失赔偿费和罚款, 或者在情节严重的情况下予以监禁 WIPO 在保护地理标志中的作用是什么? WIPO 管理着许多部分或全部涉及地理标志保护的国际协定 ( 主要有 巴黎公约 和 里斯本协定 ) WIPO 举办各种会议, 为成员国和其他有关各方提供机会, 以探讨如何在国际上加强地理标志保护的各种新方法 17

20 什么是版权及相关权? 什么是版权及相关权? 版权法对作者 艺术家或其他创作者的文学和艺术创作 ( 统称为 作品 ) 给予保护 与版权密切相关的领域为 相关权, 或它所涉及的权利系与版权相似或相同的权利, 但有时对这些权利的限制更多, 而且期限更短 相关权的受益人是 : 对表演享有权利的表演者 ( 如演员和音乐家 ); 对录音制品享有权利的录音制品 ( 如光盘 ) 制作者 ; 以及对广播和电视节目享有权利的广播组织 版权所涵盖的作品包括但不限于 : 小说 诗歌 戏剧 参考书 报纸 广告 计算机程序 数据库 电影 音乐作品 舞蹈 油画 素描 摄影 雕塑 建筑作品 广告 地图和技术制图

21 版权及相关权有哪些权利? 受版权保护作品的创作者及其继承人 ( 统称为 权利人 ), 依据版权法享有若干项基本权利 他们享有使用 或根据议定的条件许可他人使用其作品的专有权 作品的权利人可以许可或禁止 : 以各种形式, 包括印刷或录音形式, 对作品进行复制 ; 对其进行公开表演和向公众传播 ; 对其进行广播 ; 将其翻译成其他语文 ; 以及对其进行改编, 例如将小说改编成电影剧本 相关权赋予相似的权利, 如固定 ( 录制 ) 权和复制权 受版权及相关权法律保护的许多作品, 需要进行批量发行 传播和财政投资 ( 例如制成出版物 录音制品和电影 ), 才能成功地加以推广 因此, 创作者常常将这些权利转让给更有能力开发和推销作品的个人或公司, 以获得报酬, 这种报酬的支付形式是缴付费用和 / 或抽取 版税 ( 即 : 按作品创收的百分比计算补偿费 ) 根据 WIPO 有关条约的规定, 版权的经济权利是有一定期限的 这一期限自作品创作完成或固定时算起, 不少于作者有生之年加死后 50 年 国内法可规定更长的保护期, 这种保护期限使创作者及其继承人能在一段合理的时期内获得经济上的收益 相关权的保护期则要短一些, 通常为表演 录制或广播发生之后 50 年 版权和对表演者的保护还包括精神权利, 即 : 表明作品的作者身份的权利, 以及禁止对作品进行可能有损于创作者声誉的修改的权利 对于依版权及相关权法律赋予的权利, 权利人可通过各种办法或机构来行使, 其中包括提起民事诉讼 要求采取行政补救措施 以及通过刑事诉讼等 除其他形式外, 对这些权利所采用的执法手段还包括 : 禁止令 要求销毁侵权物品的命令 检查令等 19

22 保护版权及相关权有哪些好处? 版权及相关权如何与技术保持同步发展? 版权及相关权的保护是鼓励人类进行创造与创新的一项重要内容 通过承认其智力劳动并给予合理的经济回报的方式对作者 艺术家和创作者予以鼓励, 可使之开展更多活动并提高产出, 而且还可以提高其成果的价值 由于确保了公司和个人可以拥有和行使权利, 他们就会更乐于对其作品的创造 发展和在全球的传播进行投资 反过来, 这一点又有助于增加我们在世界范围内对文化 知识和娱乐的获取和享受, 同时也会刺激经济与社会的发展 由于过去几十年中技术发展的长足进步, 大大拓宽了版权及相关权领域的范围 这种技术进步进而通过诸如卫星广播 光盘和数码光盘之类的通信形式, 为创作作品的传播提供了新的途径 在国际互联网上对作品的广泛传播, 提出了有关版权及相关权在这一全球传媒中十分棘手的问题 WIPO 全面参与正在进行的关于制定在网络空间保护版权新标准的国际讨论 本组织负责管理 世界知识产权组织版权条约 (WCT) 和 世界知识产权组织表演和录音制品条约 (WPPT)( 称为 互联网条约 ), 这两项条约明确了旨在防止未经许可在互联网上获取和使用创造性作品行为的一些国际准则 20

23 版权及相关权是如何管理的? 版权及相关权无须通过登记或任何其他手续, 即可自动受到保护 但许多国家规定了自愿登记和保存作品的国家制度 ; 这些制度为解决涉及所有权或创作的纠纷 财务交易 销售 权利的让与和转让等方面的问题, 提供了便利 许多作者和表演者没有能力或方法, 对其版权及相关权进行法律和行政执法 ; 鉴于在世界范围内对文学 音乐和表演权利的使用有增无减, 他们就尤其会面临这样的处境 因此, 成立和加强集体管理组织 (CMOs) 或 协会, 在许多国家中是一种上升和必然的发展趋势 这些协会在例如收取 管理和分配因国内和国际上对作品或表演的使用而得到的版税等方面, 可以为协会会员提供有效的管理支持和法律专门知识 录音制品的制作者和广播组织的某些权利有时也可以集体管理 21

24 Watch: Courtesy Swatch AG 什么是世界知识产权组织? 什么是世界知识产权组织? 世界知识产权组织 (WIPO) 成立于 1970 年, 是一个致力于帮助确保知识产权创造者和权利人的权利在全世界受到保护的国际组织, 从而使发明人和作者的独创性得到承认和奖励 这种国际保护起到了鼓励人们创造的作用, 使科技界限不断拓宽, 并使世界的文学和艺术宝库日益丰富 这种国际保护, 还通过为经销知识产权保护的产品提供稳定的环境, 使国际贸易得以顺利发展 WIPO 与各成员国及其他组成部门进行密切合作, 确保知识产权制度始终成为促进繁荣与福祉的灵活且具有适应性强的工具, 从而有助于全面实现创造性作品的潜力, 为当代和子孙后代造福

25 WIPO 是如何促进知识产权保护的? 作为联合国专门机构系统中的一员,WIPO 成为其成员国建立和协调知识产权保护规则与做法的一个论坛 WIPO 还为商标 工业品外观设计 原产地名称的全球注册体系提供服务 ; 并为全球专利申请体系提供服务 对于这些体系, WIPO 成员国及其他利益攸关者定期加以审查, 并决定如何予以改进, 使之更好地服务于用户和潜在用户的各种需求 多数工业化国家的知识产权保护制度已有数百年历史 而许多新的发展中国家正在制定和建立自己的专利 商标 版权法律框架和知识产权制度 随着贸易的迅速全球化和技术创新的快速发展,WIPO 通过条约谈判以及包括在执法领域进行的各种形式的法律和技术援助与培训, 在帮助形成这些新制度的进程中发挥着关键作用 WIPO 与成员国并肩工作, 为广泛的受众提供有关知识产权的信息和宣传工具, 这些受众既包括基层群众, 亦包括企业人士和决策者, 以确保所有的人都能充分认识 正确认识并获得知识产权的利益 WIPO 的资金来自何处? WIPO 基本上是一个自筹资金的组织, 其年度预算的 90% 以上来源于得到广泛使用的国际注册服务和申请体系, 以及出版物和仲裁与调解服务 其余资金则来源于成员国的会费 23

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28 如欲了解更多信息, 请洽 WIPO( 网址 : 世界知识产权组织 34, chemin des Colombettes P.O. Box 18 CH-1211 Geneva 20 Switzerland 瑞士 电话 : 传真 : 世界知识产权组织第 450(C) 号出版物 ISBN

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