办公地址 883 室北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 6 层邮政编码法定代表人梁越周易南京市江东中路 228 号 1.4 信息披露方式 1 管理人网站定期报告临时报告等有关基金的信息将在管理人网站上披露, 份额持有人可随时查阅 2 传真电子邮件如

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煊绰杨
5 years ago
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1 恒宇天泽恒山十号地产投资基金 2016 年年度报告 1 基金产品概况 1.1 基金基本情况基金名称恒宇天泽恒山十号地产投资基金基金编号 SJ1837 基金运作方式封闭式基金成立日期 2016 年 06 月 20 日基金管理人北京恒宇天泽投资管理有限公司基金托管人华泰证券股份有限公司投资顾问 ( 如有 ) - 报告期末基金份额总额 50,000, 基金到期日期 2017 年 06 月 20 日 1.2 基金产品说明投资目标投资策略业绩比较基准 9.5%-10% 风险收益特征本基金的投资目标是以维护计划份额持有人最大利益为宗旨, 在有效控制投资风险的前提下, 实现管理资产的保值增值, 为份额持有人谋求稳定的投资回报定向投资, 投资资金实际用于补缴土地出让金及后续工程款基于本基金的投资范围及投资策略, 本基金不承诺保本及最低收益, 属预期风险中等预期收益中等的投资品种, 适合具有一定风险识别评估承受能力的合格投资者 1.3 基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称信息披露负责人北京恒宇天泽投资管理有限公司华泰证券股份有限公司姓名李圣陈欣联系电话电子邮箱 lisheng@simuyun.com xin.chen@htsc.com 传真注册地址北京延庆县延庆经济技术开发区百泉街 10 号 2 栋南京市江东中路 228 号

2 办公地址 883 室北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼 6 层邮政编码法定代表人梁越周易南京市江东中路 228 号 1.4 信息披露方式 1 管理人网站定期报告临时报告等有关基金的信息将在管理人网站上披露, 份额持有人可随时查阅 2 传真电子邮件如份额持有人留有传真号电子邮箱等联系方式的, 资产管理人也可以通过传真电子邮件等方式将报告信息通知份额持有人托管人有权在其网站上披露本基金的份额净值等根据本合同约定应披露的相关信息, 但管理人是本基金的信息披露责任方, 托管人不承担该义务 1.5 其他相关资料项目名称办公地址会计师事务所注册登记机构华泰证券股份有限公司南京市江东中路 228 号外包机构华泰证券股份有限公司南京市江东中路 228 号 - 2 主要财务指标基金净值表现及利润分配情况 2.1 主要会计数据和财务指标期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年本期已实现收益 2,536, 本期利润 2,536, 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末期末可供分配利润 92, 期末可供分配基金份额利润期末基金资产净值总额 ,092, 期末基金份额净值累计期末指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末基金份额累计净值增长率

3 2.2 基金净值表现阶段净值增长率 (%) 净值增长率标准差 (%) 业绩比较基准收益率 (%) 业绩比较基准收益率标准差 (%) 当年自基金合同生效起至今注 : 净值增长率等于 ( 期末净值 - 期初净值 )/ 期初净值当年净值增长率等于 ( 本年度末净值 - 上年度末净值 )/ 上年度末净值 2.3 过去三年基金的利润分配情况年度每份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注 2016 年 ,443, ,443, 年年基金份额变动情况单位 : 份报告期期初 ( 基金成立日 ) 基金份额总额 50,000, 报告期期间基金总申购份额 - 减 : 报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 - 填列 ) - 报告期期末基金份额总额 50,000, 管理人报告 1 项目进展情况: (1) 山东元骏置业有限公司基本情况介绍山东元骏置业有限公司成立于 2013 年 8 月, 是县政府招商引资企业, 注册资本 1000 万元, 法人韩鹏持股 85%, 李延永持股 15%, 韩鹏为山东元骏置业有限公司实际控制人主要经营范围 : 政府保障房开发建设市政道路桥梁建设文化旅游产业开发经营园林绿化注册地址 : 山东省高青县 (2) 项目具体进展本基金 2016 年 6 月 20 日通过大兴九银村镇银行委贷向山东元骏置业有限公司发放委托贷款借款人按照合同的要求, 将本笔资金用于青城镇游园社区 19 栋楼建设室内外配套青平社区开发建设

4 青城镇游园社区 :2014 年 3 月 21 日取得建设规划用地许可证 2014 年 3 月 24 日取得建筑工程施工许可证 2014 年 12 月 31 日取得建筑工程施工许可证 2016 年 7 月 4 日取得国有建设用地使用证 ( 不动产权证书 ) 2016 年 12 月 16 日青城镇游园社区已办理 15 栋楼预售许可证 ( 共 19 栋楼 ) 青平社区 :2016 年 7 月 22 日取得建设规划用地许可证 2016 年 7 月 26 日取得建设工程规划许可证 2016 年 9 月 2 日取得建筑工程施工许可证 2016 年 9 月 13 日取得国有建设用地使用证 ( 不动产权证书 ) 现未取得预售许可证 (3) 山东元骏置业有限公司 2016 年经营情况介绍山东元骏置业有限公司是高青县棚改设施的核心投融资建设主体, 当地政府对其支持力度较大高青县是山东省级政府直管县, 享受政策红利较多, 高青县基础设施建设投资规模逐年增大, 山东元骏置业有限公司建设的游园社区青平社区已被列入 2016 年省级计划的货币化安置棚户区改造项目截至目前, 山东元骏置业有限公司经营情况稳定, 表现为 :1 借款人的股东结构企业性质经营管理人员主营业务方向等方面均没有发生重大变化 ;2 借款人在对外借款担保投资等方面均没有发生重大违约事件 ;3 借款人信用记录良好, 没有涉诉记录 (4) 山东元骏置业有限公司财务数据简析山东元骏置业有限公司财务情况一直较为稳健,2016 年主营业收入 22,800 万元, 全年净利润 5208 万元主要财务数据单位 : 万元所有者权主营业务收年度总资产总负债净利润益入 2014 年 15,611 5,825 9,786 16,629 3, 年 21,959 7,550 14,410 20,651 4, 年 28,518 8,900 19,618 22,800 5,208 融资主体山东元骏置业有限公司截至 2016 年 12 月末, 流动比率为 2.06, 说明借款人短期偿债能力依然较强借款人的收入仍主要来自于政府补贴综上, 借款人财务状况良好, 没有出现偿债能力下降等情形 2 保障措施情况: (1) 高青县政府平台公司淄博滨河资产管理有限公司承担无限连带责任担保 (2) 实际控制人韩鹏名下高青泓森园林绿化工程有限公司承担无限连带担保 (3) 实际控制人韩鹏承担无限连带责任保证, 其持有的元骏置业 85% 股权进行质押, 小股东李延永承担一般责任保证担保, 以及 15% 股权质押 (4) 亿联国际商贸城项目在建工程抵押 ( 预估价值 8100 万元 ) (5) 青城游园社区青平社区项目应收账款质押 ; (6) 政府出具纳入财政预算的人大决议 (7) 农发行贷款账户加盖本公司印鉴监管, 并与两区四村指挥部签署监管协议 ;

5 (8) 现场派驻监管人员, 跟踪项目进展情况 (9) 借款合同抵押合同担保合同质押合同监管协议等办理强制执行公证手续上述保障措施均已办理了相关的登记抵押质押物现状良好, 担保人财务情况良好 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明在本报告期内 (2016 年 6 月 20 日至 2016 年 12 月 31 日 ), 本基金托管人 - 华泰证券股份有限公司及时完成了基金名下的资金划拨, 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为, 并严格遵守了基金合同和各项法律法规的相关规定, 履行了基金托管人应尽的义务 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信净值计算利润分配等情况的说明本报告期内, 华泰证券对基金管理人的投资运作行为依基金合同约定进行了监督, 对本基金资产净值计算费用开支方面进行了复核, 未发现基金管理人存在损害本基金份额持有人利益的行为 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实准确和完整发表意见华泰证券作为基金托管人, 复核了本基金 2016 年年度报告中的有关财务数据净值表现收益分配投资组合报告等内容, 相关内容真实准确和完整 6 年度财务报表 6.1 资产负债表金额单位 : 元资产本期末 2016 年 12 月 31 日上年度末 2015 年 12 月 31 日资产 : 银行存款 108, 结算备付金存出保证金交易性金融资产其中 : 股票投资基金投资债券投资资产支持证券投资贵金属投资衍生金融资产买入返售金融资产应收证券清算款应收利息

6 应收股利应收申购款递延所得税资产其他资产 50,000, 资产总计 50,108, 负债和所有者权益本期末 2016 年 12 月 31 日上年度末 2015 年 12 月 31 日负债 : 短期借款交易性金融负债衍生金融负债卖出回购金融资产款应付证券清算款应付赎回款应付管理人报酬应付托管费 7, 应付销售服务费 7, 应付交易费用应交税费应付利息应付利润递延所得税负债其他负债负债合计 15, 所有者权益 : 实收基金 50,000, 未分配利润 92, 所有者权益合计 50,092, 负债和所有者权益总计 50,108, 利润表项目本期 2016 年 06 月 20 日至 2016 年 12 月 31 日金额单位 : 元上年度可比期间 2015 年 01 月 01 日至 2015 年 12 月 31 日一收入 2,552, 利息收入其中 : 存款利息收入债券利息收

7 入资产支持证券利息收入买入返售金融资产收入其他利息收入 2. 投资收益 ( 损失以 - 填列 ) 其中 : 股票投资收益基金投资收益债券投资收益资产支持证券投资收益贵金属投资收益衍生工具收益股利收益其他收益 3. 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 4. 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 5. 其他收入 ( 损失以 - 号填列 ) 2,551, 减 : 二费用 16, 管理人报酬其中 : 固定管理费业绩报酬 2. 托管费 7, 销售服务费 4. 外包服务费 7, 交易费用 6. 利息支出其中 : 卖出回购金融资产支出 7. 其他费用三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 2,536, 减 : 所得税费用

8 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 2,536, 所有者权益变动表项目一期初所有者权益 ( 基金净值 ) 二本期经营活动产生的基金净值变动数 ( 本期利润 ) 三本期基金份额交易产生的基金净值变动数 ( 净值减少以 - 号填列 ) 其中 :1. 基金申购款 2. 基金赎回款四本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 ( 净值减少以 - 号填列 ) 五期末所有者权益 ( 基金净值 ) 项目一期初所有者权益 ( 基金净值 ) 二本期经营活动产生的基金净值变动数 ( 本期利润 ) 三本期基金份额交易产生的基金净值变动数 ( 净值减少以 - 号填列 ) 其中 :1. 基金申购款 2. 基金赎回款四本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 ( 净值减少以 - 金额单位 : 元本期 2016 年 06 月 20 日至 2016 年 12 月 31 日实收基金未分配利润所有者权益合计 50,000, ,000, ,536, ,536, ,443, ,443, ,000, , ,092, 上年度可比期间 2015 年 01 月 01 日至 2015 年 12 月 31 日实收基金未分配利润未分配利润

9 号填列 ) 五期末所有者权益 ( 基金净值 ) - 7 期末投资组合情况 7.1 期末基金资产组合情况序号项目金额金额单位 : 元占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资其中 : 普通股存托凭证 2 基金投资 3 固定收益投资其中 : 债券资产支持证券 4 金融衍生品投资其中 : 远期期货期权权证 5 买入返售金融资产其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 6 货币市场工具 7 银行存款和结算备付金合计 108, 其他各项资产 50,000, 合计 50,108, 报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合序号行业类别公允价值金额单位 : 元占基金资产净值比例 (%) A 农林牧渔业 B 采矿业 C 制造业 D 电力热力燃气及水生产和供应业 E 建筑业

10 F 批发和零售业 G 交通运输仓储和邮政业 H 住宿和餐饮业 I 信息传输软件和信息技术服务业 J 金融业 K 房地产业 L 租赁和商务服务业 M 科学研究和技术服务业 N 水利环境和公共设施管理业 O 居民服务修理和其他服务业 P 教育 Q 卫生和社会工作 R 文化体育和娱乐业 S 综合合计报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合备注 : - 行业类别公允价值占基金资产净值比例 (%) 沪港通合计北京恒宇天泽投资管理有限公司 ( 盖章处 ) 2017 年 4 月 20 日

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