3 公司年报披露质量方面 (1) 未披露聘任会计师事务所的年限和报酬 (2) 报表注释未对应收利息长期待摊费用在建工程和递延所得税资产进行说明 (3) 未披露在建工程完工转入固定资产的情况整改情况 :2011 年 6 月 15 日, 公司向中国证监会河北监管局关注的具体问题逐一作出了说明和解释

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坡艮伊
5 years ago
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1 证券代码 : 证券简称 : 华斯股份公告编号 : 华斯控股股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况及相应整改措施的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏华斯控股股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 第三届董事会第六次会议审议通过了公司非公开发行股票相关事宜根据相关监管要求, 现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或者采取监管措施及相应整改情况公告如下 : 最近五年, 公司不存在被证券监管部门和深圳证券交易所处罚的情况最近五年, 公司被证券监管部门或深圳证券交易所采取监管措施及整改措施的情况如下 : 一最近五年, 公司收到的监管关注函及整改措施情况 ( 一 )2011 年 5 月 30 日, 中国证监会河北监管局下发关于对华斯农业开发股份有限公司的监管关注函 ( 冀证监函 2011 第 72 号 ), 具体关注内容如下 : 1 公司治理及规范运作方面 (1) 股东大会董事会监事会记录均为电子打印版, 缺少原始手写记录 (2) 经理工作细则未能充分执行 (3) 未在关联交易管理制度中明确关联方经营性资金往来的结算期限 (4) 公司尚未制定内幕信息知情人登记管理制度 2 公司内部控制方面大部分存货的入库单和出库单没有编号

2 3 公司年报披露质量方面 (1) 未披露聘任会计师事务所的年限和报酬 (2) 报表注释未对应收利息长期待摊费用在建工程和递延所得税资产进行说明 (3) 未披露在建工程完工转入固定资产的情况整改情况 :2011 年 6 月 15 日, 公司向中国证监会河北监管局关注的具体问题逐一作出了说明和解释, 具体整改方案如下 : 1 公司治理及规范运作方面 (1) 股东大会董事会监事会记录均为电子打印版, 缺少原始手写记录针对此问题, 公司已为三会配备了独立笔记本, 要求今后召开的股东大会董事会监事会会议记录须由董事会秘书负责做好详细手写记录 (2) 经理工作细则未能充分执行针对此问题, 公司董事会要求经理层面按照华斯农业开发股份有限公司经理工作细则的相关规定, 认真执行, 把经理工作细则落到实处 (3) 未在关联交易管理制度中明确关联方经营性资金往来的结算期限针对此问题, 公司定于 2011 年 6 月 25 日召开董事会修改华斯农业开发股份有限公司关联交易管理制度中的相关内容, 然后及时提交股东大会审议 (4) 公司尚未制定内幕信息知情人登记管理制度针对此问题, 公司董事会非常重视, 立即组织法律顾问和相关人员着手制订内幕信息知情人登记管理制度并定于 2011 年 6 月 25 日召开董事会审议内幕信息知情人登记管理制度 2 公司内部控制方面大部分存货的入库单和出库单没有编号针对此问题, 公司立即将存货的出入库单全部设置了编号, 充分利用出入库

3 单的编号, 加强存货出入库的管理和核算 3 公司年报披露质量方面 (1) 未披露聘任会计师事务所的年限和报酬针对此问题, 公司年报编制小组将采取加强学习和培训强化工作人员责任等措施, 进一步加强信息披露事务管理, 要求相关人员深入了解年报编制及信息披露标准, 对符合披露标准的信息及时履行信息披露义务 (2) 报表注释未对应收利息长期待摊费用在建工程和递延所得税资产进行说明 (3) 未披露在建工程完工转入固定资产的情况针对 (2) (3) 问题, 公司已经组织了以总经理和财务总监为责任人的财务人员开展了规范财务会计基础工作专项活动, 针对公司财务会计基础工作中存在的薄弱环节, 进行了认真的自查和整改今后要在学习提高的基础上, 董事会要加强公司信息披露的组织工作, 按照上市公司信息披露管理办法的要求, 切实做到公司的信息披露真实准确完整及时和公平, 加强信息披露的事务管理保护投资者及相关各方的合法权益 ( 二 )2012 年 5 月 14 日, 深圳证券交易所下发关于对华斯农业开发股份有限公司副总经理贺树峰的监管函 ( 中小板监管函 2012 第 64 号 ), 具体关注内容如下 : 公司于 2012 年 4 月 19 日披露 2012 年一季度报告但是, 贺树峰于 2012 年 4 月 6 日卖出公司股票 18 万股, 涉及金额 2,842,200 元贺树峰作为上市公司高级管理人员, 在公司定期报告公告前 30 日内买卖公司股票, 违反了深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引第条规定整改情况 : 贺树峰得知违规后, 积极配合深圳证券交易所及公司的相关工作接受相关处置贺树峰加强了对上市公司董事监事高级管理人员及其关联人买卖公司股票的相关法律及法规的学习力度, 同时积极参加公司的相关培训, 并深刻反思和吸取教训, 杜绝上述问题的再次发生

4 ( 三 )2012 年 5 月 14 日, 深圳证券交易所下发关于对华斯农业开发股份有限公司监事吴振山的监管函 ( 中小板监管函 2012 第 65 号 ), 具体关注内容如下 : 公司于 2012 年 4 月 19 日披露 2012 年一季度报告但是, 吴振山于 2012 年 4 月 6 日卖出公司股票万股, 涉及金额 2,900,623 元吴振山作为上市公司监事, 在公司定期报告公告前 30 日内买卖公司股票, 违反了深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引第条规定整改情况 : 吴振山得知违规后, 积极配合深圳证券交易所及公司的相关工作接受相关处置吴振山加强了对上市公司董事监事高级管理人员及其关联人买卖公司股票的相关法律及法规的学习力度, 同时积极参加公司的相关培训, 并深刻反思和吸取教训, 杜绝上述问题的再次发生 ( 四 )2015 年 6 月 16 日, 深圳证券交易所下发关于对华斯控股股份有限公司的监管关注函 ( 中小板关注函 2015 第 249 号 ), 具体关注内容如下 :2015 年 6 月 9 日, 公司披露控股股东实际控制人拟于未来六个月内通过大宗交易集中竞价或者协议转让等方式减持公司股份, 减持比例预计不超过公司总股本 8.5% 深圳证券交易所中小板公司管理部对此表示高度关注并请公司详细说明控股股东实际控制人拟减持公司股份的原因公司近期经营情况是否已经或即将发生重大变化是否存在应披露而未披露的重大信息减持是否会导致控制权变更整改情况 :2015 年 6 月 19 日, 公司向深圳证券交易所对问询的具体问题逐一作出了说明和解释 1 公司控股股东实际控制人拟减持公司股份的主要原因: (1) 因为公司前期投资的微卖的高管对公司未来发展前景很有信心, 为了增加微卖团队的积极性, 激励团队, 贺国英先生拟将不超过 100 万股 ( 占总股本的 0.28%) 公司股票出让给微卖高管 (2) 公司将围绕移动社交电商平台领域周边进一步加大对互联网产业的投入 : 利用京津冀协同发展的契机, 进一步加快华斯产业园的建设贺国英先生将本次减持所得根据公司需要全部借给上市公司用于上述产业的发展借款期限不

5 超过 24 个月, 免收利息 2 公司近期经营情况没有且未来也不会发生重大变化, 公司不存在应披露而未披露的重大信息本次减持计划实施后, 公司控股股东实际控制人贺国英先生的持股比例不低于 27.31%, 仍为公司控股股东实际控制人本次股份减持计划系股东的正常减持行为, 不会对公司治理结构股权结构及未来持续经营产生重大影响 3 公司会按照国家法律法规深交所的股票上市规则和中小企业板上市公司规范运作指引等规定, 诚实守信, 规范运作, 认真和及时地履行信息披露义务二最近五年, 公司收到的问询函及整改措施情况 ( 一 )2012 年 11 月 2 日, 深圳证券交易所下发关于对华斯农业开发股份有限公司的三季报问询函 ( 中小板三季报问询函 2012 ), 要求发行人对 2012 年三季报具体问题作进一步说明和解释整改情况 :2012 年 11 月 5 日 2012 年 11 月 6 日, 公司向深圳证券交易所对问询的 2012 年三季报具体问题逐一作出了说明和解释 ( 二 )2013 年 2 月 28 日, 深圳证券交易所下发关于对华斯农业开发股份有限公司的年报问询函 ( 中小板半年报问询函 2013 第 4 号 ), 要求发行人对 2012 年年报具体问题作进一步说明和解释整改情况 :2013 年 3 月 5 日, 公司向深圳证券交易所对问询的 2012 年年报具体问题逐一作出了说明和解释 ( 三 )2015 年 5 月 7 日, 深圳证券交易所下发关于对华斯农业开发股份有限公司 2014 年年报问询函 ( 中小板年报问询函 2013 第 84 号 ), 要求发行人对 2014 年年报具体问题作进一步说明和解释整改情况 :2015 年 5 月 15 日 2015 年 5 月 19 日, 公司向深圳证券交易所对问询的 2014 年年报具体问题逐一作出了说明和解释 ( 四 )2015 年 5 月 19 日, 深圳证券交易所下发关于对华斯农业开发股份

6 有限公司的问询函 ( 中小板问询函 2015 第 148 号 ), 要求发行人实际控制人董监高主要股东中介机构及其他内幕信息知情人是否与个别账户存在关联关系进行自查整改情况 :2015 年 5 月 23 日, 公司向深圳证券交易所对问询的自查情况逐一作出了说明和解释 ( 五 )2016 年 3 月 3 日, 深圳证券交易所下发关于对华斯控股股份有限公司的问询函 ( 中小板问询函 2016 第 108 号 ), 要求发行人对 2015 年年报具体问题作进一步说明和解释整改情况 :2016 年 3 月 7 日, 公司向深圳证券交易所对问询的 2015 年年报具体问题逐一作出了说明和解释特此公告华斯控股股份有限公司董事会 2016 年 3 月 28 日

附件1

附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话单位客户客户类型主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,