股份有限公司

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1 公司代码 : 公司简称 : 数据港 上海数据港股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 133

2 重要提示 一 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 二 未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事 陈军 因公出差 吴浩 董事 徐军 因公出差 曾犁 三 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四 公司负责人罗岚 主管会计工作负责人宋孜谦及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 沈炜钟声 明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 五 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案根据 2018 年 3 月 20 日公司第二届董事会第七次会议通过的利润分配预案决议, 公司拟以 2017 年末总股本 210,586,508 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利 1.7 元 ( 含税 ), 合计派发现金股利 35,799, 元 ( 含税 ), 占 2017 年度归属于母公司所有者的净利润的 31.16% 本次以现金方式分配利润后, 剩余 263,907, 元滚存下一年度未分配利润 六 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划 发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险 七 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否九 重大风险提示报告期内公司无重大风险 未来公司可能面临的主要风险在本报告 第四节经营情况讨论与分析 中关于公司未来发展的讨论与分析中提示 十 其他 2 / 133

3 目录 第一节 释义... 4 第二节 公司简介和主要财务指标... 6 第三节 公司业务概要... 9 第四节 经营情况讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 普通股股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节 公司治理 第十节 公司债券相关情况 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 / 133

4 第一节 释义 一 释义 在本报告书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 常用词语释义数据港 公司 本公司 上市公司 指 上海数据港股份有限公司 静安区国资委 指 上海市静安区国有资产监督管理委员会 市北集团或控股股东 指 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 钥信信息 指 上海钥信信息技术合伙企业 ( 有限合伙 ) 复鑫投资 指 上海复鑫股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 国发恒富 指 苏州国发恒富创业投资企业 ( 有限合伙 ) 万丰锦源 指 万丰锦源控股集团有限公司 社保基金理事会 指 全国社会保障基金理事会 开创发展 指 上海开创企业发展有限公司 市北生产性 指 上海市北生产性企业服务发展有限公司 瀚融信息 指 杭州瀚融信息技术有限公司 数港科技 指 杭州数港科技有限公司 长江口数据港 指 上海长江口数据港科技有限公司 西石科技 指 杭州西石科技有限公司 张北数据港 指 张北数据港信息科技有限公司 阿里巴巴 指 浙江淘宝网络有限公司 浙江天猫网络有限公司 阿里巴巴 ( 中国 ) 有限公司 阿里云计算有限公司 支付宝 ( 中国 ) 网络技术有限公司等关联公司的统称 腾讯 指 深圳市腾讯计算机系统有限公司 百度 指 百度在线网络技术 ( 北京 ) 有限公司 云计算 指 一种通过 Internet 以服务的方式提供动态可伸缩的虚拟化的资源的计算模式 狭义云计算指 IT 基础设施的交付和使用模式, 指通过网络以按需 易扩展的方式获得所需资源 ; 广义云计算指服务的交付和使用模式, 指通过网络以按需 易扩展的方式获得所需服务 大数据 指 在包括互联网 移动互联网 物联网等高速增长产生的海量 多样性的数据中进行实时分析辨别并挖掘其中的信息价值以对用户提供决策支持的技术 由于其数据处理往往超过单个计算机和常用软件的处理能力, 所以其又和云计算存在紧密联系 物联网 指 通过多种信息传感设备, 按约定的协议, 把任何物品与互联网相连接, 进行信息交换和通信, 以实现智能化识别 定位 跟踪 监控和管理的一种网络 移动互联网 指 将移动通信和互联网二者结合起来, 通过智能移动终端, 采用移动无线通信方式获取业务和服务的新兴业态 3G 指 第三代移动通信技术 (3rd-generation), 是指支持高速数据传输的蜂窝移动通讯技术 3G 服务能够同时传送声音及数据信息, 速率一般在几百 kbps 以上 目前 3G 存在四种标准 : CDMA2000 WCDMA TD-SCDMA WiMAX 4G 指 第四代移动通信技术 (4th-generation), 根据 ITU 标准的 4G 技术传输速度为 3G 的 1000 倍以上, 包括 TD-LTE 和 LTE-FDD 等 主要标准 4 / 133

5 IDC 服务 指 互联网数据中心服务 (Internet Data Center), 主要包括服务器托管 租用 运营管理以及网络接入服务的业务 PUE 指 Power Usage Effectiveness 的简写, 是评价数据中心能源效率的指标, 是数据中心消耗的所有能源与 IT 负载使用的能源之比, 是 DCIE(data center infrastructure efficiency) 的反比 PUE = 数据中心总设备能耗 /IT 设备能耗,PUE 是一个比值, 越接近 1 表明能效水平越好 网络中立 指 Network Neutrality, 是指在法律允许范围内, 所有互联网用户都可以按自己的选择访问网络内容 运行应用程序 接入设备 选择服务提供商 这一原则要求平等对待所有互联网内容和访问, 防止运营商从商业利益出发控制传输数据的优先级, 保证网络数据传输的 中立性 TCO 指 总所有成本 (Total cost of ownership) 是一种公司经常采用的技术评价标准, 它的核心思想是在一定时间范围内所拥有的包括置业成本 (acquisition cost) 和每年总成本在内的总体成本 在某些情况下, 这一总体成本是一个为获得可比较的现行开支而对 3 到 5 年时间范围内的成本进行平均的值 TWI 指 Training Within Industry, 督导人员训练, 或一线主管技能培训 SOP 指 Standard Operating Procedure, 即标准作业程序, 就是将某一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来, 用来指导和规范日常的工作 杭州西石项目 指 萧山大数据运营服务平台项目 报告期 本年度 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 5 / 133

6 第二节 公司简介和主要财务指标 一 公司信息公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人 上海数据港股份有限公司数据港 Shanghai AtHub Co.,Ltd. AtHub 罗岚 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林丽霞 张晔侃 联系地址 上海市静安区江场三路 166 号 上海市静安区江场三路 166 号 电话 传真 电子信箱 三 基本情况简介 公司注册地址 上海市静安区江场三路 166 号 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 上海市静安区江场三路 166 号 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 四 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 五 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股上海证券交易所数据港 无 六 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 ( 境内 ) 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 王斌 严盛辉 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B E 座 3 层 签字的保荐代表人姓名 艾华 朱明强 持续督导的期间 2017 年 2 月 8 日至 2019 年 12 月 31 日 6 / 133

7 七 近三年主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据 主要会计数据 2017 年 2016 年 本期比上年同期增减 (%) 2015 年 营业收入 520,228, ,972, ,374, 归属于上市公司股东的净利润 114,895, ,228, ,141, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 109,289, ,428, ,450, 经营活动产生的现金流量净额 140,692, ,269, ,834, 主要会计数据 2017 年末 2016 年末 本期末比上年同期末增减 (%) 2015 年末 归属于上市公司股东的净资产 895,253, ,544, ,315, 总资产 1,689,313, ,179,322, ,675, ( 二 ) 主要财务指标 主要财务指标 2017 年 2016 年 本期比上年同期增减 (%) 2015 年 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 减少 6.6 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 减少 7.16 个百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 报告期内, 归属于上市公司股东的净资产较上年同期增长 %, 加权平均净资产收益率 减少 6.6 个百分点, 扣非后加权平均净资产收益率减少 7.16 个百分点, 主要为公司于 2017 年 2 月 8 日在上海证券交易所上市 ; 上市后公司股本增加 52,650,000 元 资本公积增加 320,586,820.1 元所致 八 境内外会计准则下会计数据差异 ( 一 ) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 ( 二 ) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 ( 三 ) 境内外会计准则差异的说明 : 7 / 133

8 九 2017 年分季度主要财务数据 第一季度 (1-3 月份 ) 第二季度 (4-6 月份 ) 第三季度 (7-9 月份 ) 第四季度 (10-12 月份 ) 营业收入 114,641, ,991, ,001, ,595, 归属于上市公司股东的净利润 23,998, ,370, ,787, ,739, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 23,961, ,475, ,369, ,482, 经营活动产生的现金流量净额 11,191, ,808, ,125, ,566, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 十 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 2017 年金额 附注 ( 如适用 ) 2016 年金额 2015 年金额 非流动资产处置损益 , , 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准 6,748, , , 定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 104, , , 所得税影响额 -1,246, , , 合计 5,606, , , 十一 采用公允价值计量的项目 十二 其他 8 / 133

9 第三节 公司业务概要 一 报告期内公司所从事的主要业务 经营模式及行业情况说明 ( 一 ) 主要业务模式报告期内, 公司主营业务为数据中心服务器托管服务, 根据客户规模和要求不同区分为批发型和零售型数据中心服务, 并形成以批发型数据中心服务为主, 零售型数据中心服务为辅的经营模式 此外, 报告期内公司还提供了少量的数据中心增值服务, 主要包括规划咨询 设计咨询 运营管理外包 验收验证等服务 批发型数据中心服务系面向大型互联网公司或电信运营商提供定制化的服务器托管服务, 通常不提供网络带宽服务 具体而言, 电信运营商或大型互联网公司对公司提出具体的数据中心规划设计和运营服务等级要求, 公司按照要求投资建设数据中心, 最终用户将其服务器及相关设备置于数据中心内, 并由公司按照与用户协商达成的运营服务等级对数据中心基础设施进行 小时不间断的技术运行和运维管理, 确保数据中心基础设施处于有效安全的工作状态, 保障用户服务器及相关设备安全稳定持续运行, 并按照服务器所使用机柜上电数量收取服务器托管服务费 零售型数据中心服务系面向中小型互联网公司 一般企业等客户 ( 均为最终用户 ) 提供相对标准化的服务器托管服务及网络带宽服务 ( 二 ) 行业发展情况 2017 年, 随着云计算 大数据 移动互联网等网络架构的迅速演进和网络应用的不断丰富, 以及业务规模持续扩大 互联网企业对数据中心基础设施的需求不断增长, 中国数据中心服务行业在近几年来得到了快速的发展 考虑到云计算带来的降低成本 提高利用率和绿色环保优势, 地方政府 基础电信运营商 互联网企业和众多数据中心服务商都开始积极推动大型云计算数据中心的建设, 从而催生了对批发型数据旺盛需求 同时, 微软 Azure 亚马逊 AWS IBM VMware 等国际云服务商的到来, 以及国内阿里 百度和腾讯在云计算服务领域的大力布局, 给国内网络中心的数据中心服务商提供了新的市场发展机遇, 也推动了数据中心服务行业的快速发展 根据中国 IDC 圈发布的 年中国 IDC 产业发展研究报告, 数据显示, 预计 2019 年, 中国 IDC 市场规模将接近 1,900 亿元, 增长率达到 35.9% 二 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 科目 期末余额 年初余额 变动比率 (%) 变动原因 主要系张北 2A-2 数据中心项目 固定资产 799,582, ,305, 建成完工交付使用形成固定资产 在建工程 271,081, ,995, 主要系公司萧山大数据运营服务平台在建工程增加 无形资产 7,668, ,518, 主要系土地使用权增加 其中 : 境外资产 0( ), 占总资产的比例为 0% 9 / 133

10 三 报告期内核心竞争力分析 近年来, 随着互联网的高速发展, 带动了 IDC 行业需求的持续增长 ; 伴随着良好的市场发展机遇, 行业竞争也愈演愈烈 面对机遇与挑战,2017 年公司进一步开放思维格局 着眼创新业务, 围绕企业发展战略布局, 稳步提升核心业务能力的同时, 积极开拓业务范畴, 提升技术研发水平 经过多年的技术沉淀和发展积累, 公司竞争力主要体现在以下几方面 : 1 核心业务能力突出 品牌形象市场认可度高云计算数据中心基础设施运维作为公司核心业务, 一直保持较大的竞争优势, 且公司仍在不断努力, 寻求更高的突破 公司凭借高效的执行能力 杰出的技术水平 丰富的运营经验, 以及对数据中心规划设计 投资建设 运营管理的全生命周期的管理优势, 成为国内少数同时服务于阿里巴巴 腾讯 百度及网易等世界级互联网公司的云数据中心服务商 所有数据中心客户合同服务等级承诺 (SLA) 达成率 100%, 部分数据中心 2017 年连续三个季度在阿里巴巴全国数据中心排名第一 除了获得各大型互联网公司认可之外, 公司整体技术水平和运营能力也获得了多家第三方国际 国内权威机构的认可 公司曾荣获全球数据中心产业界知名专业机构 Datacenter Dynamics 颁发的 大型数据中心创新奖 和 数据中心年度特定任务团队奖 两项国际大奖 ; 公司所承接的张北数据中心项目在中国工程建设标准化协会组办的 中国优秀数据中心评选 中获得 中国数据中心标准化示范项目数据中心年度创新奖 ; 近两年, 公司连续获得中国 IDC 产业年度大典第十一届优秀定制数据中心奖和第十二届年度中国 IDC 产业最具影响力企业奖 ; 此外,2017 年还荣获行业顶级科技大奖 --- 数据中心科技杰出奖 ( 能耗 ) 2017 年数据中心节能减排优秀服务商等 通过与高端标杆用户的长期合作, 积累了丰富的经营经验, 树立了良好的公司品牌形象 2 数据中心全生命周期成本控制数据中心整体拥有成本 (TCO) 分为固定资产支出 (CAPEX) 和运营支出 (OPEX) 两部分 数据中心投资大 使用寿命周期长, 数据中心固定资产折旧在整体成本中占据较大的比例, 通常占 20% 以上 因此, 数据中心建设成本直接影响到该数据中心项目的盈利能力和投资回报情况 公司在研发和经营过程中形成了独特的数据中心架构设计理论, 从数据中心整个生命周期的角度, 根据架构的理念 原则和方法, 通过逻辑思维推导 参考原型 数学模型 容量规划等多种方法进行仿真, 分步骤完成了对数据中心架构设计 功能分区设计 根据上述理论, 公司对不同架构设计的数据中心的子系统建设和运营数据进行连续性的收集 整理 积累和分析, 逐步形成了较为成熟的完整数据中心投资成本模型 上述理论使得公司通过创新的设计思路 方法, 在降低投资成本 运行成本以及提升运营效率等方面形成独特优势 数据中心运营支出 (OPEX) 的主要组成部分是电费, 大约占公司营业成本的 60% 左右, 主要取决于数据中心的 PUE 水平 根据 国家绿色数据中心试点工作方案 统计, 美国数据中心平均 PUE 为 1.9; 公司 2017 年平均 PUE 达到 1.4, 已达到发达国家平均水平 2017 年公司被中国数据中心产业联盟评委 2017 年数据中心节能减排优秀服务商 互联网企业的单一第一大成本支出就是广义的数据中心 ( 包括数据中心 网络和服务器等 ) 采购支出 阿里巴巴 腾讯和百度三大互联网公司巨大的采购规模形成了国内数据中心市场最强 10 / 133

11 的采购议价能力 正是基于公司上述的数据中心全生命周期规划设计理论和成本模型, 公司有效地形成了成本优势, 使得公司能够持续获得来自大型互联网公司的业务订单 2 技术研发, 科技创新公司始终致力于成为国内顶尖的互联网基础设施服务提供商, 因此公司在数据中心的全生命周期的各个环节均进行了相应的研发配置, 取得了大量的成果 公司在技术革新 改善客户体验 提高运营效率等方面投入了大量资源, 建立了较为完善的研发体系, 培养了优秀的研发团队, 具备强大的研发能力 在数据中心模块化技术方面, 公司拥有集装箱式数据中心技术 重叠式表冷器换热技术 储冷型水交换技术 移动式机架技术等 50 项实用新型专利, 这些技术使公司在数据中心能耗精细化管理方面取得了长足的进步, 进一步节省了能耗成本, 降低了数据中心 TCO, 从而提升了公司的市场竞争力 在数据中心运营管理技术方面, 公司着力打造基于数据中心全生命周期的运营管理平台, 共获得了 52 项软件著作权, 运营管理平台涵盖了公司的工单管理 事件管理 资产管理 计费管理 机房管理 采购管理等多部门 多数据中心的管理, 满足了公司从建设到运营各个阶段的透明化 度量化管理需求, 提升了管理效率, 为公司实现跨地域 多数据中心管理提供了技术基础 11 / 133

12 第四节 经营情况讨论与分析 一 经营情况讨论与分析随着互联网应用资源的不断普及和丰富,IDC 作为承载数据的重要实体, 已逐步成为互联网流量计算 存储及流量吞吐的核心基础资源 在智能终端 VR 物联网等应用更快速发展的驱动下, 数据存储 云计算及互联网流量大幅增加 ; 进而拉动对 IDC 互联网基础设施需求的增长 面对良好的市场发展态势和机遇, 公司不断完善法人治理结构, 进一步加强企业规范管理 强化企业管理架构, 并深入探索和分析适合企业可持续发展的有效途径 报告期内, 公司在持续优化现有数据中心业务的基础上, 加大新业务的投入, 保持了经营业绩的稳步增长 1 深入区域市场布局, 扩大业务规模公司在巩固现有核心业务规模的基础上, 以市场化 规模化为导向, 深入区域市场布局, 充分发挥大数据产业 技术 市场资源密集的优势, 挖掘潜在市场机遇 ; 同时, 加强现有客户粘性, 加深战略合作关系的同时, 积极探索潜在客户发展潜力 报告期内, 公司先后在浙江省杭州市和河北省张家口市, 投资建设杭州西石项目及 HB33 项目, 两项项目相加预计总投资将近 12 亿元 ; 其中 HB33 项目在公司与客户充分沟通和协商下, 进一步增加项目投资规模, 经测算, 预计合同服务期内, 数据中心服务费总金额约人民币 42 亿元 ; 截至报告期末, 杭州西石项目一期已交付验收, 进入运营阶段,HB33 项目已完成一期土建工程, 进入机电安装阶段及外市电建设阶段, 项目整体进度按计划实施, 各分部开展有序进行, 且执行情况良好 2 加强质量管理, 提升运维品质报告期内, 为进一步加强项目质量管控, 建立和健全有效的质量管理体系, 在工程项目建设管理方面, 遵循以成本为核心, 以进度和资金为双主线, 以合同为约束的管理模式, 主要完成四控四管一协调的工作, 即过程四项控制 ( 进度控制 成本控制 资金控制 质量安全控制 ) 和四项管理 ( 投标管理 合同管理 物资管理 预算管理 ) 以及项目组织协调的工作 同时针对项目管理的每一过程遵循计划 实施 检查 处理 (PDCA) 的管理思路, 形成计划 - 实施 - 检查处理的闭路循环 此外, 在质量系统管理方面, 加强与客户的沟通机制, 对客户提出的改进意见和建议, 进行认真分析, 对有关的程序文件 操作规程 控制措施进行修改和完善, 并对与工程质量相关的资料 信息进行记录 收集 汇总整理归档, 完善了整个质量保证体系 在项目完工交付验收后, 公司通过加强信息资源维护运营平台建设, 提高信息资源的运行管理水平, 结合构建集中式的运维流程 系统监控和综合展示系统, 通过系统实时联动, 及时 准确 全面反映与掌握信息系统的运行状态, 保障各业务系统的正常运行, 达成强化主动监控, 实现集中管理 ; 帮助定位故障, 快速恢复系统运行 ; 掌握运行质量与效率, 合理利用资源 ; 规范运行管理, 有序开展维护 ; 共享运维经验, 完善知识库五个维度的运维目的, 从而有效提升公司运维管理品质 3 开放经营思路, 撬动潜在市场机遇为积极应对数据中心行业激烈的市场竞争, 加快全国业务布局, 公司进一步打开经营思路, 扩大市场触角, 加强外部合作, 联通外部优势资源, 共同发展数据中心业务 报告期内, 公司与盛道 ( 中国 ) 电气有限公司合资成立上海道盛信息科技有限公司, 积极开拓定制数据中心投资运营业务 12 / 133

13 二 报告期内主要经营情况截至 2017 年末, 公司共运营 13 个自建数据中心, 共部署 8,600 个机柜,96,038 台服务器, 电力容量合计 万千瓦 报告期内, 公司实现营业收入 52, 万元, 比上一年增长 28.14%, 实现归属于母公司所有者的净利润 11, 万元, 比上一年增长 46.87% 截至报告期末, 公司总资产 168, 万元, 同比上年增长 43.24%, 归属于母公司所有者权益 89, 万元, 同比上年增长 %, 主要经营数据完成 2017 预算目标, 经营成果持续稳步增长 ( 一 ) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 科目 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 营业收入 520,228, ,972, 营业成本 311,576, ,357, 销售费用 2,107, 管理费用 57,190, ,273, 财务费用 16,922, ,105, 经营活动产生的现金流量净额 140,692, ,269, 投资活动产生的现金流量净额 -213,740, ,756, 筹资活动产生的现金流量净额 206,671, ,014, 研发支出 23,230, ,605, 收入和成本分析 报告期内, 公司营业收入较上年增长 28.14%, 主要系宝山数据中心二期上电进程加快及张北 数据中心 2A-2 机柜上电投入运营, 收入随之增长所致 ; 营业成本较上年增长 31.27%, 主要系宝 山数据中心二期及张北数据中心 2A-2 机柜上电投入运营, 相应成本增加所致 ; 营业成本增长略大 于营业收入增长主要由于本年张北数据中心机柜正在逐步上电进程中, 收入增长小于成本增加 (1). 主营业务分行业 分产品 分地区情况 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率营业收入比营业成本比毛利率比上年增减 (%) 上年增减 (%) 上年增减 (%) (%) IDC 服务业 510,397, ,758, 减少 1.05 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率营业收入比营业成本比毛利率比上年增减 (%) 上年增减 (%) 上年增减 (%) (%) 上海 217,169, ,768, 增加 5.23 个百分点 浙江 226,217, ,541, 减少 0.62 个百分点 河北 67,010, ,448, , 主营业务分行业 分产品 分地区情况的说明 13 / 133

14 (2). 产销量情况分析表 (3). 成本分析表 分产品 成本构成项目 IDC 服电费务业 IDC 服房屋设备租务业赁及折旧 IDC 服其他运维成务业本 本期金额 本期占总成本比例 (%) 分产品情况 上年同期金额 上年同期占本期金额较上年总成本比例同期变动比例 (%) (%) 单位 : 元 情况说明 161,279, ,933, 张北 2A-2 数据 中心投入使用 110,738, ,809, 张北 2A-2 数据 中心投入使用 29,741, ,773, 张北数据中心 运营费用增加 成本分析其他情况说明 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 前五名客户销售额 50, 万元, 占年度销售总额 96.82%; 其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元, 占年度销售总额 0 % 前五名供应商采购额 11, 万元, 占年度采购总额 18.6%; 其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元, 占年度采购总额 0% 1. 费用 项目 本期金额 上年同期金额 变动比例 (%) 销售费用 2,107, 管理费用 57,190, ,273, 财务费用 16,922, ,105, 销售费用增加主要系主要系公司为拓展业务, 增加营销费用所致 ; 管理费用增加主要系公司规模扩大, 租赁办公等费用相应增加, 以及投入的研发费用和新项 目咨询服务费用增加 ; 财务费用减少主要系公司借款减少, 相应利息支出减少以及收到贴息补助 4,000,000 元 14 / 133

15 2. 研发投入 研发投入情况表 单位 : 元 本期费用化研发投入 23,230, 本期资本化研发投入 0 研发投入合计 23,230, 研发投入总额占营业收入比例 (%) 4.47 公司研发人员的数量 48 研发人员数量占公司总人数的比例 (%) 研发投入资本化的比重 (%) 0 情况说明 随着互联网及云计算应用的不断普及, 国内市场对大规模 高品质的云计算数据中心的需求呈现爆炸性增长态势 近年来, 公司始终致力于成为国内顶尖的互联网基础设施服务提供商, 在技术革新 改善客户体验 提高运营效率等方面投入了大量资源, 建立了较为完善的研发体系, 培养了优秀的研发团队, 并具备强大的研发能力 报告期内, 为进一步提高公司核心技术水平以及运维管理能力, 公司加大对核心技术研发投入, 设立多个大型数据机房制冷系统技术改进项目 ; 同时, 为进一步控制能源消耗, 降低成本, 提升数据中心服务质量, 设立了大数据分析的绿色数据中心节能管控平台研发项目 2017 年, 公司投入费用化研发费用 23,230, 元, 较上年投入费用化研发费用 19,605, 元, 增加 18.49%; 公司共申请并获得专利技术和软件著作 30 项, 累计获得专利技术和软件著作 101 项 3. 现金流 项目 本年金额 上年同期金额 变动比例 (%) 经营活动产生的现金流量净额 140,692, ,269, 投资活动产生的现金流量净额 -213,740, ,756, 筹资活动产生的现金流量净额 206,671, ,014, 经营活动产生的现金流量净额变动, 主要系公司报告期内支付人员费用及税费增长 ; 投资活动产生的现金流量净额变动, 主要系公司报告期内构建固定资产支付的现金较上一年 度增加 ; 筹资活动产生的现金流量净额变动, 主要系公司公司首次公开发行股票, 募集资金到账 ( 二 ) 非主营业务导致利润重大变化的说明 15 / 133

16 ( 三 ) 资产 负债情况分析 1. 资产及负债状况 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例 (%) 上期期末数 上期期末数占总资产的比例 (%) 本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 情况说明 单位 : 元 货币资金 310,600, ,833, 首次发行股票, 募集资金到账 应收账款 134,288, ,516, 主要为年末应收服务费回款 未到 其他流动资产 2,771, 预交企业所得税 在建工程 271,081, ,995, 萧山数据中心本年投入增加 无形资产 7,668, ,518, 增加土地使用权 长期待摊费用 19,766, ,621, 预付房租摊入成本 其他非流动资产 128,054, ,413, 留抵进项税税额增加 短期借款 0 129,900, 归还银行短期借款 应付账款 272,087, ,781, 在建项目应付款增加 应交税费 2,605, ,031, 四季度计提税费减少 其他应付款 4,850, ,115, 收到供应商投标保证金增加 一年内到期的非流动负债 165,131, ,000, 一年内到期的长期借款增加 递延所得税负债 1,833, ,325, 固定资产加速折旧增加所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 3. 其他说明 ( 四 ) 行业经营性信息分析 16 / 133

17 ( 五 ) 投资状况分析 1 对外股权投资总体分析 报告期内, 为满足项目自有资金投入需要, 公司分别对西石科技及张北数据港两家子公司进行增资 ; 同时, 为应对市场快速发展所带来的机遇, 公司与盛道 ( 中国 ) 电气有限公司合资设立上海道盛信息科技有限公司 ;2017 年, 公司对外股权投资总额为 6,676 万元人民币 报告期内, 公司重大非股权投资主要系数据港张北数据中心项目和萧山大数据运营服务平台项目, 截至报告期末, 其中 2A-2 已建成并交付投入使用运营, 西石项目一期工程已建成待验收 (1) 重大的股权投资 单位 : 万元资金是否被投资公司名称投资类型主要业务投资金额持股比例来源涉诉杭州西石科技有限公司增资 IDC 服务 2, % 自筹否张北数据港信息科技有限公司增资 IDC 服务 3, % 自筹否上海道盛信息科技有限公司股权投资信息技术咨询服务 % 自筹否 (2) 重大的非股权投资 项目名称 张北小二台一 期数据中心 (2A-2) 项目总投 资金额 项目进度 截至 2017 年 12 月 31 日, 该项目已交 19, 付并进入运营期, 运营情况良好 截至 2017 年 12 月 31 日, 该项目已一萧山大数据运营服务平台 31, 期工程已完成工程建设, 进入验收阶段 截至 2017 年 12 月 31 日, 该项目尚未 HB33 项目 88, 开始实际投资, 合同执行情况良好 本年度投入 金额 累计实际投 入金额 项目收益 情况 11, , IRR 约为 12.21% 24, , IRR 约为 12.79% 0 0 IRR 约为 13.36% 单位 : 万元 资金来源 自筹及银 行借款 自筹及银 行借款 自筹及银 行借款 (3) 以公允价值计量的金融资产 ( 六 ) 重大资产和股权出售 17 / 133

18 ( 七 ) 主要控股参股公司分析 序控股公司注册资金持股主营业务范围总资产净资产净利润号名称 ( 万元 ) 比例 1 杭州瀚融信息技术有限公司 5, % 计算机数据业务管理信息技术服务等 143,796, ,797, ,643, 计算机系统集成, 通信设备销售, 计算机数据业务管理 2 杭州数港科技有限公司 2, % 55,659, ,215, ,018, 信息技术服务等 3 上海长江口数据港科技有限公司 11, % 计算机数据业务管理和服务等 326,431, ,983, ,693, 计算机系统集成 通信设备销售 ; 计算机数据业务管理 4 杭州西石科技有限公司 9, % 290,856, ,124, ,184, 信息技术服务 5 张北数据港信息科技有限公司 11, % 计算机软硬件系统及应用管理技术 计算机系统集服务等 423,108, ,428, ,179, (2) 单个控股子公司的净利润及单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10% 以上的公司经营情况及业绩 公司名称 主要产品或服务 营业收入 营业利润 净利润 占公司净利润的比重 上海长江口数据港科技有限公司 IDC 服务 150,693, ,587, ,693, % 杭州瀚融信息技术有限公司 IDC 服务 151,441, ,781, ,643, % 杭州数港科技有限公司 IDC 服务 83,557, ,085, ,018, % ( 八 ) 公司控制的结构化主体情况 18 / 133

19 三 公司关于公司未来发展的讨论与分析 ( 一 ) 行业格局和趋势 随着网络技术的发展以及网络设施的不断完善, 智能终端 VR 人工智能 可穿戴设备 物联网以及基因测序等领域得到快速发展, 带动了数据存储规模 计算能力以及网络流量的大幅增加 同时, 互联网 + 向产业加速渗透, 带来互联网流量的快速增长, 带动了数据中心等互联网基础设施需求的增长 1 数据中心产业现状 2016 年全球 IDC 整体市场规模达到 亿美元, 增速为 17.5% 相比 2015 年继续保持稳定增长 移动互联网领域快速发展和云计算技术的广泛应用带动数据存储规模 计算能力以及网络流量的大幅增加, 是保持 IDC 市场增速提升的主要原因 2016 年中国 IDC 市场继续保持高速增长, 市场总规模为 亿元人民币, 同比增长 37.8%. 电信运营商近年来加大了对带宽的投资力度, 电信网 广电网和互联网的融合进一步加速," 互联网 +" 推动传统行业信息化发展, 由此带动 IDC 机房需求和网络需求持续增长 移动互联网和视频行业呈现爆发增长, 游戏等行业增速稳定, 这些领域客户需求的增长拉动了 IDC 市场整体规模 按照资源不同和运营模式不同,IDC 细分行业服务商可以分为基础电信运营商 专业 IDC 服务商和云服务商 基础电信运营商 : 包括中国电信 中国联通和中国移动等, 拥有大量的基础设施资源, 在骨干网络带宽资源和互联网国际出口带宽方面具有垄断性优势 基础电信运营商向专业 IDC 服务商 云服务商和行业客户提供互联网带宽资源及机房资源 根据行业专业研究机构中国 IDC 圈预测,2017 年至 2019 年, 我国 IDC 市场规模将继续保持较快增长, 三年平均增长率 37.63% 到 2019 年, 我国 IDC 市场规模将超过 1, 亿元 专业 IDC 服务商由于所提供的服务更加专业 灵活和定制化能力强, 能够更好的满足客户的需求, 因此具有较大的增长潜力 2 中国数据中心服务市场的主要特点及发展趋势随着国内数据中心服务产业的日益壮大, 数据中心服务市场在发展过程中呈现出以下鲜明特点 : 1 市场空间巨大, 增速较快, 区域集中度高数据中心服务市场空间大 增速快 互联网产业的快速发展推动了国内数据中心服务市场的快速发展, 未来仍将保持高速增长势头 随着政府 金融 企业信息化的迅速发展, 再加上 3G/4G 云计算 大数据 移动互联网等网络架构的迅速演进和网络应用的不断丰富, 企业 机构对于数据中心服务市场的需求明显增加, 对数据中心服务的依赖度不断提高, 市场将迎来广阔的发展良机 数据中心服务市场区域集中度高 数据中心服务业的客户分布与经济发达程度有密切正相关关系, 由于经济发达地区网络覆盖全, 网络使用率高, 客户对相应地区的数据中心服务设施需求也相对集中 因此, 目前数据中心服务市场主要集中在北京 长三角 珠三角及其他经济发达地区 2 基础电信运营商和网络中立服务商各具特色尽管国内数据中心服务市场结构正逐渐优化, 但基础电信运营商仍占垄断地位 相对于其它电信增值业务, 数据中心投资金额大 回报期长 技术含量较高, 进入门槛较高 基础电信运营商由于具有独特的网络资源和品牌优势, 大客户资源丰富, 容易实现规模经营, 从而降低经营成本, 提高经营效率, 其数据中心服务业务具有相对先发优势 随着互联网行业的蓬勃发展和用户规模的急剧扩张, 以及云计算 大数据和物联网的迅猛发展, 近年来网络中立的数据中心服务商数量大幅增加 网络中立的数据中心服务商提供的服务更能适应企业的个性化需求, 其自建的数据中心相对于基础电信运营商的数据中心, 具有独立性和中立性, 可以整合基础电信运营商的网络资源, 更能适应企业用户的需求 相比基础电信运营商 19 / 133

20 的数据中心服务市场增速, 网络中立的数据中心服务市场增速更快, 在国内数据中心服务产业中的市场份额正逐步提高 3 新一代数据中心将围绕云基础设施服务新一代的大型数据中心已成为国家和企业部署和实施云计算战略的重要内容 未来几年, 国内数据中心服务市场将呈现大型数据中心投资热潮和传统数据中心升级改造两大特点 互联网公司业务量的高速增长使得互联网企业对数据中心基础设施的需求迅猛增长 云计算 大数据等新兴技术极大地推动了国内数据中心服务市场需求 考虑到云计算带来的降低成本 提高利用率和绿色环保优势, 地方政府 基础电信运营商 互联网企业和众多数据中心服务商都开始积极推动大型云计算数据中心的建设 微软 Azure 亚马逊 AWS IBM VMware 等国际云服务商的到来, 以及国内阿里 百度和腾讯在云计算服务领域的大力布局, 给国内网络中立的数据中心服务商提供了新的市场发展机遇 3 IDC 行业的竞争情况 IDC 行业竞争者分为两大群体, 一是以中国电信 中国联通为主的基础电信运营商群体 ; 二是第三方专业 IDC 服务商群体 专业 IDC 服务商和基础电信运营商各有优势, 所服务的主要客户群体有明显差异, 双方以合作为主 专业 IDC 服务商的竞争者主要是其他专业 IDC 服务商, 尤其是同一区域内其他专业 IDC 服务商 我国 IDC 行业市场集中度较低, 市场竞争参与主体较多, 以中小企业为主 截至 2016 年第三季度, 我国持有 IDC 经营许可证的企业达到 1011 家, 其中持有跨地区经营许可证的 327 家, 比上年增加 120 家 ; 持有省内 IDC 经营许可证的企业 684 家, 比上年增加约 100 家 据中国 IDC 圈统计,2016 年, 收入规模在 2, 万元以上的 IDC 服务商占比约为 16.6% 伴随着网民和网络数据的快速增长 新应用的不断涌现和技术的快速进步,IDC 行业预计未来仍将保持较快的发展速度, 行业的快速发展为行业内企业带来了充足的成长空间 ( 二 ) 公司发展战略 2018 年董事会将围绕建设世界一流云生态综合服务商的战略愿景, 立足云计算 大数据产业带来的发展机遇, 逐步拓展云生态产业链, 由单纯的云数据中心服务商逐渐向云生态综合服务提供商转变, 由提供基础设施运维单模块服务逐渐向提供解决方案 物理环境 集约管理等综合服务转变, 通过集群化 专业化 多元化的经营管理和业务模式, 为客户提供全面适配的解决方案, 并营造应用模式多元化 工作负载部署灵活和网络运行安全稳定的云生态环境 ( 三 ) 经营计划 2018 年, 公司将以战略目标为指引, 依托资本市场, 继续发挥技术 品牌 管理及人才等方面的优势, 不断增强公司的综合实力和核心竞争力 2018 年, 公司主要经济目标是, 力争实现营业收入 10 亿元 2018 年, 公司将继续深耕数据中心服务器托管服务的主营业务, 致力于成为国内顶尖的互联网基础设施服务提供商 ; 进一步加强区域布局, 突破现阶段业务区域瓶颈, 密切关注华东 华南 华北三大区域市场产业政策变化及业务发展动向 ; 同时, 增强客户粘度, 通过与阿里巴巴携手联合创新, 创建合作共赢的数据中心生态圈, 从而进一步提升中国云计算数据中心产业的创新能力, 推动长三角及京津冀一体化协同发展 在稳固传统数据中心服务业务的基础上, 积极开拓新业务模式, 全面梳理和完善产品线, 努力拓展数据中心规划设计 运营外包 软件及技术服务等轻资产服务, 形成覆盖数据中心全生命周期的解决方案服务能力 20 / 133

21 2018 年, 公司将结合自身发展需要以及业务拓展资金需求, 全面梳理上市公司发展条线, 以 提升企业经济效益为根本点, 以市场化 专业化 规模化为导向, 研究探索适应新形势的创新机 制, 提升上市公司综合竞争力及市场活力 ( 四 ) 可能面对的风险 1 客户集中度较高的风险公司的业务以批发型数据中心服务为主 主要经营模式表现为 :1 电信运营商合作模式 ;2 终端客户直销模式 由于中国电信作为国内三家主要基础电信运营商之一且在我国南方地区具有主导性优势, 因此公司在发展初期将中国电信上海分公司 杭州分公司 子公司浙江省公众信息产业有限公司作为重点合作伙伴, 导致公司的客户集中度相对较高 上述批发型数据中心的主要最终用户为阿里巴巴 腾讯和百度等互联网公司 2017 年, 公司连续获得 HB33 项目及其增项, 最终用户均为阿里巴巴 未来如果在合同有效期内因多次严重运营事故导致最终用户在合同期满后转移或减少订单 最终用户经营状况发生重大变化导致与相应的基础电信运营商终止合同而该基础电信运营商又无法签约其他用户以继续履行与公司的服务合同 或者基础电信运营商经营状况发生重大不利变化, 将直接影响到公司的生产经营, 从而给公司盈利能力造成不利影响 2 市场区域集中的风险公司目前运营的 13 个数据中心除 2A1 2A2 数据中心位于河北省张北县, 服务华北市场外, 其他数据中心均集中位于上海 杭州两地 如果公司未来不能巩固 扩展现有市场, 有效拓展其他区域市场, 将对公司长期发展带来不利影响, 公司经营存在市场区域集中的风险 3 市场竞争加剧的风险对于快速增加的网络中立数据中心服务商而言, 竞争主要集中在服务和专业技术 安全性 可靠性和功能性 声誉和品牌知名度 资金实力 所提供服务的广度和深度以及价格上 公司作为国内主要的网络中立数据中心服务商之一, 未来可能将面临更为激烈的市场竞争 一方面, 竞争加剧使公司面临市场份额被竞争对手抢夺的风险, 原有的市场份额可能减小 ; 另一方面, 竞争加剧还可能导致行业整体利润率下降 4 法律风险随着公司业务规模的不断扩大, 所面对的法律相关事务也逐渐增加, 特别是在新区域市场以及新业务拓展, 以及相关知识产权 商标专利的认定上, 如何夯实公司法务工作组织体系, 保障公司合法权益, 避免不必要的法律纠纷和民事诉讼 ; 同时在面对已经存在的法律纠纷, 公司如何形成有效的应对机制 ; 都将会对公司日常经营生产管理的合法合规带来一定的风险 ( 五 ) 其他 四 公司因不适用准则规定或国家秘密 商业秘密等特殊原因, 未按准则披露的情况和原因说明 21 / 133

22 第五节 重要事项 一 普通股利润分配或资本公积金转增预案 ( 一 ) 现金分红政策的制定 执行或调整情况 1 现金分红政策的制定情况为建立科学 持续 稳定的分红决策和监督机制, 充分保障及维护广大股东权益, 根据中国证监会 上市公司监管指引第三号 上市公司现金分红 ( 证监会公告 号 ) 及上海证券交易所 上市公司现金分红指引 等相关文件及要求, 并结合公司实际情况, 制定本公司现金分红政策 报告期内, 公司严格按照 公司章程 规定的利润分配政策执行分配方案 同时, 分配方案由独立董事发表独立意见, 认为公司 2016 年度利润分配预案充分考虑了公司实际情况, 兼顾了公司与股东的利益, 符合 公司法 和 公司章程 等有关规定, 有利于公司持续 稳定 健康发展 本方案符合中国证监会 上市公司监管指引第三号 上市公司现金分红 和 上海证券交易所上市公司现金分红指引 的要求, 也符合 公司章程 确定的利润分配政策 2 现金分红政策的执行情况公司 2016 年度利润分配方案已经 2017 年 5 月 19 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过, 公司以 2016 年度利润分配方案实施股权登记日总股本 210,586,508 股为基数, 向股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.4 元 ( 含税 ) 剩余未分配利润结转以后年度 股东大会决议公告已于 2017 年 5 月 20 日刊登在 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 及上海证券交易所网站 ( 上 该方案已于 2017 年 6 月 14 日实施完毕 3 现金分红政策的调整情况报告期内, 公司无调整现金分红政策的情况 ( 二 ) 公司近三年 ( 含报告期 ) 的普通股股利分配方案或预案 资本公积金转增股本方案或预案 分红年度 每 10 股送红股数 ( 股 ) 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 每 10 股转增数 ( 股 ) 现金分红的数额 ( 含税 ) 占合并报表分红年度合并报中归属于上表中归属于上市市公司普通公司普通股股东股股东的净的净利润利润的比率 (%) 2017 年 ,799, ,895, 年 ,423, ,228, 年 ,141, ( 三 ) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 ( 四 ) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正, 但未提出普通股现金利润分配方案预案的, 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 22 / 133

23 二 承诺事项履行情况 ( 一 ) 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 与首次公开发行相关的承诺 承诺类型 股份限售 股份限售 股份限售 股份限售 解决同业竞争 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 自本公司首次公开发行人民币普通股 (A 股 ) 并上市之日起三十六个月内不转让或者委托他市北集团 ~ 是是人管理, 也不由本公司回购其所直接或间接持有的本公司股份 钥信信息 复鑫自本公司首次公开发行人民币普通股 (A 股 ) 并上市之日起十二个月内不转让或者委托他人投资 国发恒富 ~ 是是管理, 也不由本公司回购该部分股份 万丰锦源间接股东及董自本公司首次公开发行人民币普通股 (A 股 ) 并上市之日起十二个月内不转让或者委托他人自本公司股票上市之日起 12 事 高级管理人管理, 也不由本公司回购其所直接或间接持有的本公司股份 ; 在前述锁定期期满后, 在其任个月内 ; 前述锁定期期满后, 是是员曾犁 徐军和职期间内每年通过集中竞价 大宗交易 协议转让等方式转让的股份不超过其所直接或间接在其任职期间内 ; 在其离任后王海峰持有本公司股份总数的 25%; 在其离任后六个月内, 不转让所直接或间接持有的本公司股份 6 个月内 间接股东及董事 高级管理人员曾犁 徐军和王海峰 市北集团 其直接或间接持有的本公司股份在锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于发行价 ; 本公司上市后六个月内如本公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后六个月期末收盘价低于发行价, 其持有的本公司股份的锁定期限自动延长六个月 上述减持价格和股份锁定承诺不因其职务变更 离职而终止 上述发行价指本公司首次公开发行股票的发行价格, 如果本公司上市后因派发现金红利 送股 转增股本 增发新股等原因进行除权 除息的, 则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理 1 市北集团及其直接或间接控制的子公司 合作或联营企业和 / 或下属企业目前没有直接或间接地从事任何与公司的主营业务及其它业务相同或相似的业务 ( 竞争业务 ); 2 市北集团及其直接或间接控制的子公司 合作或联营企业和 / 或下属企业, 于市北集团作为对公司直接 / 间接拥有权益的主要股东 / 关联方期间, 不会直接或间接地以任何方式从事竞争业务或可能构成竞争业务的业务 ; 3 市北集团及其直接或间接控制的子公司 合作或联营企业和 / 或下属企业, 将来面临或可能取得任何与竞争业务有关的投资机会或其它商业机会, 在同等条件下赋予公司该等投资机会或商业机会之优先选择权 ; 4 自本函出具日起, 本函及本函项下之承诺为不可撤销的, 且持续有效, 直至市北集团不再成为对公司直接 / 间接拥有权益的主要股东 / 关联方及之后一年期限届满为止 ; 5 市北集团及其直接或间接控制的子公司 合作或联营企业和 / 或下属企业如违反上述任何承诺, 市北集团将赔偿公司及公司其他股东因此遭受的一切经济损失, 该等责任是连带责任 锁定期满后 2 年内 ; 本公司上市后 6 个月 是否有履行期限 是 是否及时严格履行 是 持续有效是是 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 23 / 133

24 ( 二 ) 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 三 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 四 公司对会计师事务所 非标准意见审计报告 的说明 五 公司对会计政策 会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 ( 一 ) 公司对会计政策 会计估计变更原因及影响的分析说明 财政部于 2017 年度发布了 企业会计准则第 42 号 持有待售的非流动资产 处置组和终 止经营, 自 2017 年 5 月 28 日起施行, 对于施行日存在的持有待售的非流动资产 处置组和终 止经营, 要求采用未来适用法处理 财政部于 2017 年度修订的 企业会计准则第 16 号 政府补助, 修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行, 对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助, 要求采用未来适用法处理 ; 对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助, 也要求按照修订后的准则进行调整 财政部于 2017 年度发布了 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知, 对一般企 业财务报表格式进行了修订, 适用于 2017 年度及以后期间的财务报表 本公司执行上述三项规定的主要影响如下 : 受影响的报表项会计政策变更的内容和原因目名称 (1) 在利润表中分别列示 持续经营净利润 和 终止经营净利润 比较数据相应调整 (2) 部分与收益相关的政府补助, 冲减了相关成本费用 比较数据不调整 (3) 与本公司日常活动相关的政府补助, 计入其他收益, 不再计入营业外收入 比较数据不调整 (4) 在利润表中新增 资产处置收益 项目, 将部分原列示为 营业外收入 的资产处置损益重分类至 资产处置收益 项目 比较数据相应调整 持续经营净利润 财务费用 其他收益 营业外收入 营业外收入 资产处置收益 受影响的报表项目金额 列示持续经营净利润本年金额 114,895, 元 ; 列示终止经营净利润本年金额 0.00 元 列示持续经营净利润上年金额 78,228, 元 ; 列示终止经营净利润上年金额 0.00 元 财务费用 : 减少 4,000, 元 其他收益 :2,478, 元 除上述调整外, 本次会计政策变更对公司净损益 净资产亦无影响 本年资产处置收益 元 ; 上年营业外收入减少 86, 元, 重分类至资产处置收益 ( 二 ) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 ( 三 ) 与前任会计师事务所进行的沟通情况 ( 四 ) 其他说明 24 / 133

25 六 聘任 解聘会计师事务所情况 单位 : 万元币种 : 人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 50 境内会计师事务所审计年限 4 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 20 聘任 解聘会计师事务所的情况说明 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 七 面临暂停上市风险的情况 ( 一 ) 导致暂停上市的原因 ( 二 ) 公司拟采取的应对措施 八 面临终止上市的情况和原因 九 破产重整相关事项 十 重大诉讼 仲裁事项 本年度公司有重大诉讼 仲裁事项 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 十一 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 控股股东 实际控制人 收购人处罚及整改情况 十二 报告期内公司及其控股股东 实际控制人诚信状况的说明 报告期内, 公司及控股股东 实际控制人不存在未履行法院生效判决 所负数额较大的债务到期未清偿等情况 25 / 133

26 十三 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ( 一 ) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 其他说明 员工持股计划情况 其他激励措施 十四 重大关联交易 ( 一 ) 与日常经营相关的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述公司关于 2016 年度日常关联交易执行情况及预计 2017 年度日常关联交易的议案 查询索引详见公司 2017 年 4 月 26 日披露的 上海数据港股份有限公司关于 2016 年度日常关联交易执行情况及预计 2017 年度日常关联交易的议案, 具体浏览路径请进入 在上市公司资料检索中输入 进行查询 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 二 ) 资产或股权收购 出售发生的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 4 涉及业绩约定的, 应当披露报告期内的业绩实现情况 26 / 133

27 ( 三 ) 共同对外投资的重大关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 四 ) 关联债权债务往来 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 关联方 关联关系 上海市北高新 ( 集控股股团 ) 有限公司东上海市北生产性母公司企业服务发展有的控股限公司子公司 上海开创企业发展有限公司 母公司的控股子公司 期初余额 向关联方提供资金 发生额 关联方向上市公司提供资金 期末余额期初余额发生额期末余额 217, , , , , ,700, ,700, , , , , , 合计 1,310, ,310, ,797, ,754, ,042, 关联债权债务形成原因 1 报告期与母公司市北高新( 集团 ) 形成的债务为租赁办公室代付的电费 2 报告期与开创发展 市北生产性的债权为公司支付的租赁办公室及数据中心房屋的 押金, 债务为应付租赁办公室的租金和代收代付的数据中心电费 ; 关联债权债务对公司的影响 公司上述债权债务占总体业务指标的比例较低, 对生产经营稳定性不构成实质影响 报告期内的关联交易价格公允, 相关交易行为不影响公司业务的独立性 ( 五 ) 其他 27 / 133

28 十五 重大合同及其履行情况 ( 一 ) 托管 承包 租赁事项 1 托管情况 2 承包情况 3 租赁情况 ( 二 ) 担保情况 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 报告期内担保发生额合计 ( 不包括对子公司的担保 ) 报告期末担保余额合计 (A)( 不包括对子公司的担保 ) 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 81,085, 报告期末对子公司担保余额合计 (B) 392,152, 公司担保总额情况 ( 包括对子公司的担保 ) 担保总额 (A+B) 392,152, 担保总额占公司净资产的比例 (%) 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 对子公司担保包括 : 1 为支持控股子公司上海长江口公司上海宝山数据中心一期及二期建设, 公司为其项目贷款提供担保 担保总金额 22, 万元, 担保期限自 2015 年 2 月 11 日至 2020 年 2 月 11 日 2 为支持控股子公司张北数据港公司张北数据中心, 公司为其项目贷款提供担保 担保总金额 26, 万元, 担保期限自 2016 年 2 月 4 日至 2024 年 12 月 20 日 28 / 133

29 ( 三 ) 委托他人进行现金资产管理的情况 1 委托理财情况 (1). 委托理财总体情况 其他情况 (2). 单项委托理财情况 其他情况 (3). 委托理财减值准备 2 委托贷款情况 (1). 委托贷款总体情况 其他情况 (2). 单项委托贷款情况 其他情况 (3). 委托贷款减值准备 3 其他情况 ( 四 ) 其他重大合同 2017 年 3 月上旬, 公司全资子公司张北数据港信息科技有限公司与阿里巴巴就张北小二台一期数据中心项目签订了 张北小二台一期数据中心项目合作协议, 根据协议约定公司为小二台项目提供专用的数据中心托管服务, 期限十年, 自阿里验收通过之日起算 ; 经测算, 合同服务期内, 数据中心服务费总金额约为 亿元 详见公司 2017 年 3 月 8 日披露的 上海数据港股份有限公司全资子公司签订重大合同的公告 十六 其他重大事项的说明 29 / 133

30 十七 积极履行社会责任的工作情况 ( 一 ) 上市公司扶贫工作情况 ( 二 ) 社会责任工作情况 报告期内, 公司始终坚持以社会需求为导向, 以服务社会为目标, 高度重视社会责任, 以价值创造 人文关怀 服务社会为导向, 通过人才培育 文化传递 节能减排 服务保障等方面, 与社会共同分享企业价值 人才培育方面, 围绕公司培训计划展开, 通过定期对员工培训需求的调研, 按照岗位职能 技能分工 专业对口进行分类, 为管理类 操作类员工定制培训方案, 以个人专业及价值提高带动企业整体水平提升 文化建设方面, 公司始终致力于企业价值和企业文化共同发展的理念, 以企业员工为载体, 组织各类文体活动, 丰富员工业余活动的同时, 有效提企业整体文化素养, 让职工以更好的工作状态投入企业发展和自我完善之中 节能减排方面, 数据中心行业对电力能源消耗较大, 公司通过前期合理规划布局 强化运营管理 加强技术研发等手段, 节约成本的同时, 进一步降低能源消耗, 始终致力于打造绿色 节能 环保的数据中心企业 服务保障方面, 连续八年, 我们运营的数据港数据中心完美地经受了 双 11, 双 12 等全球购物狂欢节的严峻考验, 圆满地完成了这个全球最大的互联网技术运营挑战的保障工作 ( 三 ) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 2. 重点排污单位之外的公司 3. 其他说明 ( 四 ) 其他说明 30 / 133

31 十八 可转换公司债券情况 ( 一 ) 转债发行情况 ( 二 ) 报告期转债持有人及担保人情况 ( 三 ) 报告期转债变动情况 报告期转债累计转股情况 ( 四 ) 转股价格历次调整情况 ( 五 ) 公司的负债情况 资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 ( 六 ) 转债其他情况说明 31 / 133

32 第六节 普通股股份变动及股东情况 一 普通股股本变动情况 ( 一 ) 普通股股份变动情况表 1 普通股股份变动情况表 单位 : 股 本次变动前 本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例送公积金比例发行新股其他小计数量 (%) 股转股 (%) 一 有限售条件股份 157,936, ,936, 国家持股 2 国有法人持股 82,741, ,265,000-5,265,000 77,476, 其他内资持股 75,194, ,265,000 5,265,000 80,459, 其中 : 境内非国有法人持股 75,194, ,265,000 5,265,000 80,459, 境内自然人持股 4 外资持股其中 : 境外法人持股境外自然人持股 二 无限售条件流通股份 0 52,650,000 52,650,000 52,650, 人民币普通股 52,650,000 52,650,000 52,650, 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 三 普通股股份总数 157,936, ,650, ,650, ,586, 普通股股份变动情况说明 公司经中国证券监督管理委员会 关于核准上海数据港股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 号 ) 核准, 于 2017 年 1 月 17 日首次公开发行 A 股股票 52,650,000 股, 相关登记托管事宜于 2017 年 1 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕, 总股本增加至 210,586,508 股 公司于 2017 年 2 月 8 日在上海证券交易所挂牌上市 3 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益 每股净资产等财务指标的影响 ( 如有 ) 4 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 ( 二 ) 限售股份变动情况 32 / 133

33 二 证券发行与上市情况 ( 一 ) 截至报告期内证券发行情况 单位 : 万股币种 : 人民币股票及其衍生发行价格获准上市交交易终止日发行日期发行数量上市日期证券的种类 ( 或利率 ) 易数量期普通股股票类人民币普通股 (A 股 ) , ,265 截至报告期内证券发行情况的说明 ( 存续期内利率不同的债券, 请分别说明 ): 公司经中国证券监督管理委员会 关于核准上海数据港股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 号 ) 核准, 于 2017 年 1 月 17 日首次公开发行 A 股股票 52,650,000 股, 发行价格 7.8 元 / 股, 相关登记托管事宜于 2017 年 1 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕, 总股本增加至 210,586,508 股 公司于 2017 年 2 月 8 日在上海证券交易所挂牌上市 ( 二 ) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 1 股份总数及股东结构变动 公司首次公开发行前股份总数为 15, 万股, 公司本次公开发行新股 5, 万股, 则 本次发行前 后公司的股本结构如下 : 股东 本次发行前本次发行后股份数额 ( 万股 ) 持股比例股份数额 ( 万股 ) 持股比例 市北集团 8, % 7, % 钥信信息 5, % 5, % 复鑫投资 1, % 1, % 国发恒富 % % 万丰锦源 % % 社保基金理事会 % 公众投资者 - - 5, % 合计 15, % 21, % 注 : 根据 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 ( 财企 [2009]94 号 ) 以及上海市国资委 关于上海数据港股份有限公司部分国有股权转持有关问题的批复 ( 沪 国资委产权 [2014]362 号 ), 按公司公开发行新股上限 5, 万股计算, 在 2017 年 2 月 8 日 公司发行 A 股并上市后, 公司国有股股东市北集团将其持有的公司 万股股份划转给社保基 金理事会 根据 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 的有关规定, 社保基金理事会转持取得的股份将承继原国有股东的禁售期义务 2 资产和负债结构变动公司首次公开发行股份后, 股本由 15, 万股增加至 21, 万股, 资本公积由 0.46 亿元增加至 3.66 亿元, 净资产由 4.16 亿元增加至 8.95 亿元, 资产负债率 64.76% 下降至 47% ( 三 ) 现存的内部职工股情况 33 / 133

34 三 股东和实际控制人情况 ( 一 ) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 35,506 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 ( 户 ) 32,399 ( 二 ) 截止报告期末前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 股东名称 ( 全称 ) 报告期内增减 期末持股数量 前十名股东持股情况 比例 (%) 持有有限售条件股份数量 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 0 77,476, ,476,950 上海钥信信息技术合伙 0 55,161, ,161,300 企业 ( 有限合伙 ) 上海复鑫股权投资基金 0 12,071, ,071,102 合伙企业 ( 有限合伙 ) 苏州国发恒富创业投资 0 6,349, ,349,206 企业 ( 有限合伙 ) 全国社会保障基金理事 0 5,265, ,265,000 会转持一户 万丰锦源控股集团有限 0 1,612, ,612,950 公司 中国工商银行股份有限 746, , 公司 - 中证上海国企交 易型开放式指数证券投 资基金 连耀平 169, , 董泽朝 166, , 唐维均 142, , 质押或冻结情况股份数量状态 无 质押 无 无 无 无 未知 未知 未知 未知 单位 : 股 股东性质 国有法人 4,500,000 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人其他 境内非国有法人其他 境内自然人境内自然人境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量种类数量 中国工商银行股份有限公司 - 中证上海国企交 746, ,300 人民币普通股易型开放式指数证券投资基金 连耀平 169,000 人民币普通股 169,000 董泽朝 166,000 人民币普通股 166,000 唐维均 142,500 人民币普通股 142,500 沈毛新 135,870 人民币普通股 135,870 郑历强 135,300 人民币普通股 135,300 领航投资澳洲有限公司 - 领航新兴市场股指基 131, ,900 人民币普通股金 ( 交易所 ) 吴淑华 127,977 人民币普通股 127,977 重庆领航兄弟商业管理有限公司 120,000 人民币普通股 120,000 吴文骏 118,426 人民币普通股 118,426 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述流通股股东间是否存在关联关系, 也未知是否属于 上 市公司持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 34 / 133

35 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 : 股 序号 有限售条件股东名称 有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售条新增可上市交件股份数量可上市交易时间易股份数量 限售条件 1 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 77,476, 年 2 月 8 日 0 公司股票上市之日起 36 个月内限售 2 上海钥信信息技术合伙企业 ( 有限合伙 ) 3 上海复鑫股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 4 苏州国发恒富创业投资企业 ( 有限合伙 ) 55,161, 年 2 月 8 日 0 公司股票上市之日起 12 个月内限售 12,071, 年 2 月 8 日 0 公司股票上市之日起 12 个月内限售 6,349, 年 2 月 8 日 0 公司股票上市之日起 12 个月内限售 5 全国社会保障基金理事会转持一户 5,265, 年 2 月 8 日 0 公司股票上市之日起 36 个月内限售 6 万丰锦源控股集团有限公司 1,612, 年 2 月 8 日 0 公司股票上市之日起 12 个月内限售 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东不存在关联关系及一致行动人情况 ( 三 ) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 四 控股股东及实际控制人情况 ( 一 ) 控股股东情况 1 法人 名称单位负责人或法定代表人成立日期 主要经营业务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况其他情况说明 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司罗岚 1999 年 4 月 7 日投资与资产管理, 市政工程, 企业管理咨询, 物业管理, 在计算机技术专业领域内的技术咨询 技术服务 技术开发 技术转让, 经济信息咨询服务 ( 除经纪 ) 截至报告期末, 市北集团持有上海市北高新股份有限公司 ( 股票代码 : ), 股份总数为 844,465,512 股, 占其总股本比例为 45.08% 无 2 自然人 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 35 / 133

36 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 ( 二 ) 实际控制人情况 1 法人 名称 上海市静安区国有资产监督管理委员 2 自然人 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 36 / 133

37 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 ( 三 ) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 五 其他持股在百分之十以上的法人股东 法人股东名称 上海钥信信息技术合伙企业 ( 有限合伙 ) 情况说明 单位负责人或法定代表人 成立日期 组织机构代码 注册资本 曾犁 2013 年 8 月 23 日 ,000 单位 : 万元币种 : 人民币 主要经营业务或管理活动等情况 在信息 通信 计算机技术专业领域内从事技术开发 技术服务 技术转让 技术咨询, 计算机系统集成, 实业投资等 六 股份限制减持情况说明 第七节 优先股相关情况 37 / 133

38 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 持股变动情况及报酬情况 ( 一 ) 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名职务 ( 注 ) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 38 / 133 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额 ( 万元 ) 单位 : 股是否在公司关联方获取报酬 罗岚 董事长 女 是 曾犁 副董事长 总裁 男 否 陈军 董事 男 是 吴浩 董事 男 是 徐军 董事 男 否 王珺 董事 副总裁 女 否 李宁 独立董事 男 否 吴杰 独立董事 男 否 陈琳华 独立董事 女 否 张羽祥 监事会主席 男 是 吴炯 监事 男 是 张颂燕 监事 女 是 钱荣华 监事 男 否 顾丹 监事 男 否 王海峰 副总裁 男 否 吴思权 副总裁 男 否 宋孜谦 副总裁 财务总监 男 否 姜天匀 副总裁 女 否 林丽霞 董事会秘书 女 否 周群 ( 已离任 ) 董事长 女 是 涂正刚 ( 已离任 ) 董事 男 否 张武芬 ( 已离任 ) 副总裁 财务总监董事会秘书 女 否 合计 / / / / / / /

39 姓名罗岚曾犁陈军吴浩徐军王珺李宁吴杰陈琳华张羽祥吴炯张颂燕钱荣华顾丹王海峰吴思权宋孜谦 主要工作经历历任上海不夜城联合发展 ( 集团 ) 有限公司副总经理, 闸北区不夜城开发办公室副主任, 上海不夜城新发展公司董事长 总经理, 闸北区苏河湾建设推进工作办公室副主任, 上海苏河湾投资控股有限公司董事长 总经理 党支部书记 现任上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司党委书记 董事长 历任厦门建发集团有限公司业务经理, 北京大元实业有限公司总经理, 美国 EMC 公司全球总部产品经理 全球联盟经理 亚太区全球战略联盟总监 华东区渠道销售总监, 美国 QUANTUM 公司北亚洲区总裁, 美国 EMC 公司亚太区 OEM 副总裁 大中华区首席运营官, 世纪互联宽带数据中心有限公司副总裁 ; 现任上海数据港股份有限公司副董事长 总裁 历任上海市土产进出口公司党委办副主任 上海外经集团有限公司国际劳务有限公司港澳中东部业务主管 明园集团有限公司行政人事部主任 上海对外经济技术交流中心副主任 闸北区外经委副主任 闸北区商务委员会 ( 经济委员会 ) 副主任, 静安区大宁路街道办事处主任 党工委副书记, 现任上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司党委副书记 总裁, 上海市北高新股份有限公司监事会主席, 上海数据港股份有限公司董事 历任闸北区审计局法规科副科长 科长, 闸北区审计局副调研员, 中共西藏拉孜县委常委 县委办公室主任, 闸北区金融服务办公室副主任, 上海市北高新股份有限公司副总经理 现任上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司总会计师 党委委员, 上海数据港股份有限公司董事 历任上海软件中心上海新华公司卫星证券交易系统安装工程师, 深圳讯业集团上海分公司技术支持部经理 总经理助理, 上海沪翼通信息通讯公司任技术总监, 华保紧急救援中心有限公司任 IT 业务主管, 上海国通网络有限公司业务拓展部经理 总经理助理,ISP 事业部总监等职务 ; 现任上海数据港股份有限公司董事 副总裁 历任山东移动通信规划设计研究院人事专员 信诺传播顾问 ( 北京 ) 有限公司人事主管 说宝堂信息科技 ( 上海 ) 有限公司人事经理 日月光封装测试 ( 上海 ) 有限公司高级人事经理 ; 现任上海数据港股份有限公司副总裁 职工董事 历任上海公信中南会计师事务所 ( 证券资格 ) 部门经理 现任中汇会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 管理合伙人 上海分所所长, 凌志软件股份有限公司独立董事, 上海数据港股份有限公司独立董事 现任复旦大学计算机科学技术学院研究员 博士生导师, 教育部网络信息安全审计与监控工程研究中心主任, 上海数据港股份有限公司独立董事 历任福建省政法干部管理学院教师, 福建省建达律师事务所律师, 香港庄重庆律师行律师 香港郭叶律师行律师, 香港李伟斌律师行律师, 美国盛德律师事务所香港分所律师, 国浩律师集团 ( 北京 ) 律师 北京天元律师事务所上海分所律师 现任上海瀚一律师事务所律师, 上海数据港股份有限公司独立董事 历任上海蔬菜集团北郊副食品交易市场有限公司财务科长 总经理助理 副总经理 上海市北工业新区投资经营有限公司财务部经理 招商部经理等, 现任上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司副总裁 上海市北高新股份有限公司董事 上海数据港股份有限公司监事会主席 历任上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司会计 财务经理助理 财务副经理 财务经理, 现任上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司职工董事 董事会秘书, 上海数据港股份有限公司监事 历任上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司及上海市北高新股份有限公司的会计 财务经理助理 财务副经理 财务经理 现任上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司财务总监, 上海数据港股份有限公司监事 历任上海数据港股份有限公司运维班长 运维主管 运维经理 现任上海数据港股份有限公司公司运维品质部高级经理 职工监事 历任苏州工业园区科升通讯有很公司产品管理部产品项目经理, 上海数据港股份有限公司研发中心项目经理 现任上海数据港股份有限公司研发中心总监 职工监事 历任上海天灵输配电有限公司工程师, 上海宸讯智能网络有限公司项目经理, 上海智建电子工程有限公司副总经理, 中国惠普有限公司高级顾问, 英特尔 ( 中国 ) 有限公司资深顾问, 腾讯科技有限公司数据中心首席架构师 ; 现任上海数据港股份有限公司副总裁 历任广梅汕铁路有限公司电算站工程师, 北京朗讯信息有限公司系统部工程师, 北京泰利特科技有限公司系统支持部经理, 北京威视数据系统有限公司重大项目部技术总监, 北京世纪互联宽带数据中心有限公司全国增值服务中心总经理 ; 现任上海数据港股份有限公司副总裁 历任上海隧道工程股份有限公司财务副经理 副总会计师 财务副经理 财务中心主任 ; 现任上海数据港股份有限公司副总裁兼财务总监 39 / 133

40 姜天匀林丽霞周群 ( 已离任 ) 涂正刚 ( 已离任 ) 张武芬 ( 已离任 ) 曾任梅兰日兰电子 ( 中国 ) 有限公司物流主管, 施耐德电气信息技术 ( 中国 ) 有限公司采购经理 ; 现任上海数据港股份有限公司副总裁 历任上海隧道工程股份有限公司董事长办公室副主任 证券事务代表 ; 现任上海数据港股份有限公司董事会秘书 历任闸北区城市发展投资总公司北城进出口公司副总经理 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司总经理助理 副总经理等 党委书记 董事长, 上海市北高新股份有限公司董事长, 上海数据港股份有限公司董事长 历任上海新亚集团股份有限公司东亚饭店办公室主任 长江饭店常务副总, 上海百事可乐饮料有限公司行政人事部助理, 上海实业联合集团股份有限公司集团董事 办公室主任助理 投资部主管 下属药业公司助理总经理, 上海百业信资产管理有限公司总裁助理, 上海华鸿控股有限公司战略部总经理 行政人事部总经理, 本公司常务副总裁, 上海北上海大酒店有限公司执行董事, 上海数据港股份有限公司董事 历任江南造船 ( 集团 ) 有限责任公司财务会计 财务主任, 上海东昌投资发展有限公司财务经理 销售经理, 浙江和润船业有限公司财务部经理, 吴江天奕投资管理有限公司常务副总 财务总监, 上海博格工业用布有限公司财务总监, 上海数据港股份有限公司副总裁 财务总监 董事会秘书 其它情况说明 公司副董事长兼总裁曾犁先生 董事兼副总裁徐军先生 副总裁王海峰先生通过钥信信息间接持有本公司股份 ; 截至 2017 年 12 月 31 日, 钥信信息持有本公司股份总数为 55,161,300 股, 曾犁先生 徐军先生 王海峰先生分别持有钥信信息的股权比例分别为 90% 2.50% 2.50% ( 二 ) 董事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 二 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员的任职情况 ( 一 ) 在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 罗岚 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 党委书记 董事长 陈军 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 董事 总裁 吴浩 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 总会计师 张羽祥 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 董事 副总裁 张颂燕 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 财务总监 吴炯 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 职工董事 董事会秘书 周群 上海市北高新 ( 集团 ) 有限公司 党委书记 董事长 在股东单位任职情况的说明 40 / 133

41 ( 二 ) 在其他单位任职情况 任职人在其他单位担任的其他单位名称员姓名职务 任期起始日期 陈军 上海市北高新集团 ( 南通 ) 有限公司 董事长 陈军 上海市北高新集团不动产经营管理有限公司 执行董事 张羽祥 上海市北高新股份有限公司 董事 张羽祥 上海市北科技创业投资有限公司 董事长 张羽祥 上海闸北市北高新小额贷款股份有限公司 董事长 张羽祥 上海市北祥腾投资有限公司 董事 总经理 张羽祥 上海松宏置业有限公司 执行董事 总经理 张羽祥 上海睿涛房地产开发有限公司 董事 吴炯 上海市北高新股份有限公司 监事 吴炯 上海创辉企业管理有限公司 监事 吴炯 上海市北工业新区科技发展有限公司 监事 吴炯 上海市北上海大酒店有限公司 监事 吴炯 上海市北高新健康管理咨询服务有限公司 监事 吴炯 上海上大科技园发展有限公司 董事 吴炯 上海闸北创业投资有限公司 执行董事 吴炯 上海乾通投资发展有限公司 监事 吴炯 上海泛业投资顾问有限公司 监事 吴炯 上海市北高新集团不动产经营管理有限公司 监事 吴炯 上海市北高新门诊部有限公司 监事 吴炯 上海市北高新集团物业管理有限公司 监事 张颂燕 上海市北高新集团 ( 南通 ) 有限公司 监事 在其他单位任职情况的说明 任期终止日期 三 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 董事 监事 高级管理人员报酬确定依据董事 监事和高级管理人员报酬的实际支付情况报告期末全体董事 监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 公司董事 监事的报酬决定由公司董事会薪酬与考核委员会确定后提交董事会审核, 并由公司股东大会批准后实施 ; 公司高级管理人员的报酬决定由公司董事会薪酬与考核委员会确定后, 提交公司董事会批准后实施 公司董事 监事的报酬根据公司股东大会决议确定 ; 高级管理人员根据公司有关制度按岗位和绩效发放报酬 报告期内, 在公司领取报酬津贴的董事 监事及高级管理人员按照其在公司所任管理职位领取报酬, 应付报酬合计人民币 万元 ( 税前 ) 报告期内, 全体董事 监事及高级管理人员在公司实际获得报酬合计人民币 万元 ( 税前 ) 四 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 张羽祥 董事 离任 董 监事会换届 刘正民 董事 离任 董 监事会换届 吴炯 监事会主席 离任 董 监事会换届 周超 监事 离任 董 监事会换届 王珺 监事 离任 董 监事会换届 张武芬 副总裁 财务总监 董事会秘书 离任 辞职 周群 董事长 离任 辞职 涂正刚 董事 离任 去世 罗岚 董事长 选举 原董事长辞职 41 / 133

42 吴浩 董事 选举 增补董事 陈军 董事 选举 董 监事会换届 王珺 董事 选举 董 监事会换届 张羽祥 监事会主席 选举 董 监事会换届 吴炯 监事 选举 董 监事会换届 张颂燕 监事 选举 董 监事会换届 钱荣华 监事 选举 董 监事会换届 顾丹 监事 选举 董 监事会换届 宋孜谦 副总裁 财务总监 聘任 林丽霞 董事会秘书 聘任 王珺 副总裁 聘任 姜天匀 副总裁 聘任 五 近三年受证券监管机构处罚的情况说明 六 母公司和主要子公司的员工情况 ( 一 ) 员工情况 母公司在职员工的数量 70 主要子公司在职员工的数量 197 在职员工的数量合计 267 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 0 销售人员 5 技术人员 32 财务人员 8 行政人员 56 运维人员 159 管理人员 7 合计 267 教育程度 教育程度类别 数量 ( 人 ) 硕士及以上 14 本科 72 大中专 146 中专以下 35 合计 / 133

43 ( 二 ) 薪酬政策 根据公司制定的 薪酬管理制度, 薪酬制度贯彻按劳分配 奖勤罚懒 效率优先兼顾公平三大基本原则, 在薪酬分配管理中综合社会物价水平 公司盈利状况以及员工所在岗位对公司的相对价值 员工贡献大小 能力高低等因素 员工的薪酬与个人和公司的业绩紧密相连, 超过工作预期或者业绩优于平均水平的员工可以基于公司的政策 业务的需要和公司整体的经营结果, 合理的给予工资增长 绩效奖金或职位提升等 除公司高级管理人员以外, 其他员工实行月度绩效考核制度, 月度考核结果与员工薪酬挂钩 ( 三 ) 培训计划 2018 年, 公司将继续围绕既定发展战略愿景, 坚持人力资源体系建设, 将公司员工职业生涯发展及综合能力提升作为人事重点工作之一, 致力于打造一支懂专业 会经营 高素质 高技能的专业管理团队 同时, 通过 生产力中心 各类培训项目的有效开展, 逐步形成工作职能固化 流程标准化 岗位可替换的人力资源管理模式 2018 年, 具体培训计划分如下四类人员 : 1 管理类人员管理类人员培训自上而下, 以领导力 执行力和管理能力为核心, 通过重点访谈 层层剖析 深入了解, 获取各类管理人员培训需求, 在充分满足各类管理人员实际需求的前提下, 合理设计 搭建培训模型, 有效配置资源 ; 以提升高级管理人员领导力为方向, 提高中层管理人员执行力为手段, 强化基层管理人员管理水平为抓手, 确保公司管理类人员整体水平全面提升的同时, 为公司创造更大价值 2 运维类培训按照一线运维人员的工作特点, 培训工作将采用理论基础知识和实践技能操作两方面相结合的方式进行 理论方面, 通过制定其专业相关领域基础知识的讲解, 来进一步巩固员工对于专业理论知识的掌握 实践技能方面, 将采用 TWI 的方法对员工进行指导, 以确保员工的所有操作满足公司 sop 和各类相关制度的规范要求 ; 同时, 在安全等相关制度的培训工作中, 我们将进一步开展特种作业上岗许可 安全防范意识等相关方面的培训, 以确保运维人员对于安全知识的全面了解 3 建设类培训以项目建设标准流程为主干, 开展与项目建设标准化相辅相成的一系列培训课程, 实现技术 工程 采购 成本 造价等各个建设板块的无缝对接, 确保项目有序开展 同时, 开展专业知识技能培训的基础上, 培养员工创新思维能力, 通过开展技能沙龙 创新课题研究等形式加强专业技术水平, 同时对市场上出现的新思路 新方法做到及时了解与吸收, 并运用到工作中以提高工作效率 4 通用类培训以行政 人力资源 财务 信息支持等各通用职能模块的相关业务流程为主要培训内容, 同时, 加深员工对公司各类制度的理解, 对于盲点问题得到及时的解决与反馈, 以确保公司员工熟知与日常工作息息相关的制度流程顺利开展 ( 四 ) 劳务外包情况 七 其他 43 / 133

44 第九节 公司治理 一 公司治理相关情况说明 报告期内, 公司根据上市公司的规范要求, 司严格按照 公司法 证券法 中国证监 会和上海证券交易所等监管机构的要求, 进一步建立健全各项规章制度 报告期内, 公司对 公 司章程 以及董事会下属各专门委员工作细则进行了修订, 为董事会科学 高效决策提供有力支 撑 公司股东大会 董事会 监事会职责清晰, 贯彻执行相应的议事规则, 公司全体董事 监事 勤勉尽责 独立董事对公司重大决策事项均能独立履行职责, 发表独立意见 ; 监事会各成员均能 认真履行职责, 对公司财务 经营状况进行有效监督, 并对定期报告出具意见 ; 全体高管人员职 责分工明确, 均能在其职责范围内忠实履行职务, 认真执行董事会及股东大会的各项决议 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异 ; 如有重大差异, 应当说明原因 二 股东大会情况简介 会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引 2016 年年度股东大会 年第一次临时股东大会 年第二次临时股东大会 年第三次临时股东大会 股东大会情况说明 进入 在上市公司资料检索中输入 进行查询进入 在上市公司资料检索中输入 进行查询进入 在上市公司资料检索中输入 进行查询进入 在上市公司资料检索中输入 进行查询 决议刊登的披露日期 三 董事履行职责情况 ( 一 ) 董事参加董事会和股东大会的情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 参加董事会情况 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 参加股东大会情况出席股东大会的次数 罗岚 否 否 0 曾犁 否 否 4 陈军 否 否 4 吴浩 否 否 0 徐军 否 否 4 王珺 否 否 4 李宁 是 否 2 吴杰 是 否 4 陈琳华 是 否 2 44 / 133

45 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 年内召开董事会会议次数 8 其中 : 现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 1 ( 二 ) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 ( 三 ) 其他 四 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议, 存在异议事项的, 应当披露具体情况 报告期内, 为积极推动公司内控规范运作, 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合公司自身发展情况, 审计委员会积极督促公司开展内控体系建设工作, 建议公司优化组织架构及部门职责, 加强资产管理及财务管理的协同效应 ; 在公司内控体系建设阶段, 审计委员会对公司内控体系搭建及阶段性工作情况进行了审阅, 并提出意见和建议, 建议公司在合规工作开展的前提下, 关注企业经营效率和管理价值的有效提升 此外, 审计委员会对公司年度内部审计计划, 以及公司年度内部审计工作报告进行审阅和了解, 认为公司内部审计工作均按计划实施 ; 同时, 审计委员会及时掌握公司可能存在的内部控制风险, 督促存在缺陷的整改工作有效落实 五 监事会发现公司存在风险的说明 六 公司就其与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面存在的不能保证独立性 不能保持自主经营能力的情况说明 存在同业竞争的, 公司相应的解决措施 工作进度及后续工作计划 七 报告期内对高级管理人员的考评机制, 以及激励机制的建立 实施情况 公司建立了高级管理人员的选择 考评机制, 高级管理人员的聘任严格按照有关法律法规 公司章程 和 董事会专门委员会议事规则 的规定进行, 同时根据已制订的相关薪酬管理制度, 进行薪酬考核及激励约束, 使公司高级管理人员的聘任 考评和激励标准化 程序化 制度化 公司根据年度工作目标和经营计划的完成情况及岗位职责完成情况, 对公司高级管理人员进行考核并发放年度绩效考核奖金 45 / 133

46 八 是否披露内部控制自我评价报告 公司按规定在上海证券交易所网站 ( 披露 2017 年度内部控制评价报告 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 九 内部控制审计报告的相关情况说明 公司聘请立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司 2017 年度内部控制进行了审计, 详见公 司在上海证券交易所网站 ( 披露的立信会计师事务所对上海数据港股份有限公 司 2017 年财务报告内部控制的审计意见 是否披露内部控制审计报告 : 是 十 其他 第十节 公司债券相关情况 46 / 133

47 第十一节财务报告 审计报告 审计报告 信会师报字 [2018] 第 ZA10508 号 上海数据港股份有限公司全体股东 : 一 审计意见 我们审计了上海数据港股份有限公司 ( 以下简称 数据港 ) 财务报表, 包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2017 年度的合并及母公司利润表 合并及母公司现金流量表 合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注 我们认为, 后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制, 公允反映了数据港 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量 二 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作 审计报告的 注册会计师对财务报表审计的责任 部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任 按照中国注册会计师职业道德守则, 我们独立于数据港, 并履行了职业道德方面的其他责任 我们相信, 我们获取的审计证据是充分 适当的, 为发表审计意见提供了基础 三 关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断, 认为对本期财务报表审计最为重要的事项 这些事项的 应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景, 我们不对这些事项单独发表意见 我们 确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项 47 / 133

48 关键审计事项 我们的审核如何处理关键审核事项 1 固定资产及在建工程的账面价值 请参阅合并财务报表附注 三 重要会计政与评估固定资产及在建工程的账面价值相关策和会计估计 注释 ( 十六 ) 注释( 十七 ) 和的审计程序包括 : 注释 ( 十八 ) 所述的会计政策及 五 合并财务 (1) 评价与固定资产及在建工程的完整性 存在报表项目附注 注释 ( 十九 ) 及注释 ( 二十 ) 性和准确性相关的关键内部控制 ( 包括估计可使贵公司及其子公司主要从事数据中心服务, 用年限及残值等 ) 的设计和运行有效性 ; 需投入较高的资本性支出, 数据中心相关房屋建 (2) 将资本化支出与合同 付款单据 审批流程筑物及设备在财务报表中所占的金额较大 等相关支持性文件进行核对, 检查本年度发生的截止 2017 年 12 月 31 日, 固定资产及在建工资本化支出 ; 程的账面价值合计达到人民币 91, 万元 (3) 根据资本化支出情况及借款合同利率, 重新管理层对以下方面的判断, 会对固定资产及计算利息资本化率, 评价在建工程中资本化利息在建工程的账面价值和固定资产折旧政策造成影的计算情况 ; 响, 包括 : (4) 检查验收报告或项目监理报告, 评价在建工 (1) 确定符合资本化条件的支出 ; 程转入固定资产的时点的准确性 ; (2) 确定在建工程转入固定资产和开始计提折旧 (5) 基于我们的了解及比较, 评价管理层对固定的时点 ; 资产的经济可使用年限及残值的估计 (3) 估计相应固定资产的可使用年限 由于评价固定资产及在建工程的账面价值涉及重大的管理层判断, 且其对合并财务报表具有重要性, 我们将贵公司固定资产及在建工程的账面价值识别为关键审计事项 2 收入确认请参阅合并财务报表附注 三 公司重要会计政策和会计估计 ( 二十八 ) 所述的会计政策与评价收入确认相关的审计程序中包括以下及 五 合并财务报表项目注释 ( 六十一 ) 程序 : 贵公司及其子公司主要从事数据中心服务,(1) 了解和评价管理层与收入确认相关的关键内 2017 年度, 贵公司确认的主营业务收入为人民币部控制的设计和运行有效性 ; 51, 万元 (2) 执行分析性复核程序, 分析销售收入和毛利贵公司的收入根据合同约定单价及经双方确变动的合理性 ; 认后的 IDC 结算单计算确认收入 (3) 执行细节测试, 查看运维平台相关记录 客由于收入是贵公司的关键业绩指标之一, 从户确认的结算单等证据, 检查收款记录, 对期末而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收应收账款进行函证, 评价销售收入的真实性 ; 入确认时点的固有风险, 我们将贵公司收入确认 (4) 检查资产负债表日前后的营业收入, 评价营识别为关键审计事项 业收入是否被记录于恰当的会计期间 四 其他信息 48 / 133

49 数据港管理层 ( 以下简称管理层 ) 对其他信息负责 其他信息包括数据港 2017 年年度报告中涵盖的信息, 但不包括财务报表和我们的审计报告 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息, 我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论 结合我们对财务报表的审计, 我们的责任是阅读其他信息, 在此过程中, 考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报 基于我们已执行的工作, 如果我们确定其他信息存在重大错报, 我们应当报告该事实 在这方面, 我们无任何事项需要报告 五 管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表, 使其实现公允反映, 并设计 执行和维护必要的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 在编制财务报表时, 管理层负责评估数据港的持续经营能力, 披露与持续经营相关的事项 ( 如适用 ), 并运用持续经营假设, 除非计划进行清算 终止运营或别无其他现实的选择 治理层负责监督数据港的财务报告过程 六 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证, 并 出具包含审计意见的审计报告 合理保证是高水平的保证, 但并不能保证按照审计准则执行的审 计在某一重大错报存在时总能发现 错报可能由于舞弊或错误导致, 如果合理预 期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策, 则通常认为错报是重大的 在按照审计准则执行审计工作的过程中, 我们运用职业判断, 并保持职业怀疑 同时, 我们也执行以下工作 : (1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险, 设计和实施审计程序以应对这些风险, 并获取充分 适当的审计证据, 作为发表审计意见的基础 由于舞弊可能涉及串通 伪造 故意遗漏 虚假陈述或凌驾于内部控制之上, 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险 (2) 了解与审计相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序 (3) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性 (4) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论 同时, 根据获取的审计证据, 就可能导致对数据港持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论 如果我们得出结论认为存在重大不确定性, 审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露 ; 如果披露不充分, 我们应当发表非无保留意见 我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息 然而, 未来的事项或情况可能导致数据港不能持续经营 (5) 评价财务报表的总体列报 结构和内容 ( 包括披露 ), 并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项 (6) 就数据港中实体或业务活动的财务信息获取充分 适当的审计证据, 以对财务报表发表审计意见 我们负责指导 监督和执行集团审计, 并对审计意见承担全部责任 49 / 133

50 我们与治理层就计划的审计范围 时间安排和重大审计发现等事项进行沟通, 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明, 并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项, 以及相关的防范措施 ( 如适用 ) 从与治理层沟通过的事项中, 我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要, 因而构成关 键审计事项 我们在审计报告中描述这些事项, 除非法律法规禁止公开披露这些事项, 或在极少 数情形下, 如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益 处, 我们确定不应在审计报告中沟通该事项 立信会计师事务所中国注册会计师 : 王斌 ( 项目合伙人 ) ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 严盛辉 中国 上海 2018 年 3 月 20 日 50 / 133

51 财务报表 合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日 编制单位 : 上海数据港股份有限公司 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 310,600, ,833, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 134,288, ,516, 预付款项 8,271, ,156, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 7,228, ,961, 买入返售金融资产存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 2,771, 流动资产合计 463,160, ,468, 非流动资产 : 发放贷款和垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 799,582, ,305, 在建工程 271,081, ,995, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 7,668, ,518, 开发支出商誉长期待摊费用 19,766, ,621, 递延所得税资产其他非流动资产 128,054, ,413, 非流动资产合计 1,226,152, ,853, / 133

52 资产总计 1,689,313, ,179,322, 流动负债 : 短期借款 129,900, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 272,087, ,781, 预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 12,515, ,408, 应交税费 2,605, ,031, 应付利息 633, , 应付股利其他应付款 4,850, ,115, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债 165,131, ,000, 其他流动负债流动负债合计 457,823, ,116, 非流动负债 : 长期借款 297,020, ,066, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 37,382, ,268, 递延所得税负债 1,833, ,325, 其他非流动负债非流动负债合计 336,236, ,661, 负债合计 794,060, ,777, 所有者权益股本 210,586, ,936, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 366,340, ,753, 减 : 库存股 52 / 133

53 其他综合收益专项储备盈余公积 18,619, ,928, 一般风险准备未分配利润 299,706, ,925, 归属于母公司所有者权益合计 895,253, ,544, 少数股东权益所有者权益合计 895,253, ,544, 负债和所有者权益总计 1,689,313, ,179,322, 法定代表人 : 罗岚主管会计工作负责人 : 宋孜谦会计机构负责人 : 沈炜钟 母公司资产负债表 2017 年 12 月 31 日 编制单位 : 上海数据港股份有限公司 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 155,666, ,966, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 5,736, ,465, 预付款项 3,600, ,018, 应收利息应收股利其他应收款 32,471, ,918, 存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 197,475, ,368, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 391,760, ,000, 投资性房地产固定资产 256,875, ,318, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 591, , 开发支出 53 / 133

54 商誉长期待摊费用 1,966, ,055, 递延所得税资产其他非流动资产 22,982, ,548, 非流动资产合计 674,175, ,706, 资产总计 871,650, ,075, 流动负债 : 短期借款 129,900, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 9,233, ,820, 预收款项应付职工薪酬 8,742, ,438, 应交税费 2,094, , 应付利息 87, , 应付股利其他应付款 6,508, ,523, 持有待售负债一年内到期的非流动负债 70,000, ,000, 其他流动负债流动负债合计 96,665, ,508, 非流动负债 : 长期借款 70,000, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 36,687, ,495, 递延所得税负债 1,833, ,325, 其他非流动负债非流动负债合计 38,520, ,820, 负债合计 135,186, ,328, 所有者权益 : 股本 210,586, ,936, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 366,340, ,753, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 18,619, ,928, 未分配利润 140,918, ,127, / 133

55 所有者权益合计 736,464, ,746, 负债和所有者权益总计 871,650, ,075, 法定代表人 : 罗岚主管会计工作负责人 : 宋孜谦会计机构负责人 : 沈炜钟 合并利润表 2017 年 1 12 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 520,228, ,972, 其中 : 营业收入 520,228, ,972, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 388,726, ,992, 其中 : 营业成本 311,576, ,357, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 929, , 销售费用 2,107, 管理费用 57,190, ,273, 财务费用 16,922, ,105, 资产减值损失 -150, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) , 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 2,478, 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 133,980, ,066, 加 : 营业外收入 1,123, , 减 : 营业外支出 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 135,104, ,929, 减 : 所得税费用 20,208, ,700, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 114,895, ,228, ( 一 ) 按经营持续性分类 1. 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 114,895, ,228, 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 55 / 133

56 ( 二 ) 按所有权归属分类 1. 少数股东损益 2. 归属于母公司股东的净利润 114,895, ,228, 六 其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 114,895, ,228, 归属于母公司所有者的综合收益总额 114,895, ,228, 归属于少数股东的综合收益总额八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0 元 法定代表人 : 罗岚主管会计工作负责人 : 宋孜谦会计机构负责人 : 沈炜钟 母公司利润表 2017 年 1 12 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 169,648, ,363, 减 : 营业成本 74,860, ,669, 税金及附加 428, , 销售费用 2,107, 管理费用 34,615, ,266, 财务费用 3,085, ,203, 资产减值损失 -150, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号 56 / 133

57 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 38,000, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资 收益 资产处置收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其他收益 2,400, 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 94,951, ,149, 加 : 营业外收入 1,013, , 减 : 营业外支出 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 95,964, ,825, 减 : 所得税费用 9,059, ,573, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 86,904, ,251, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 86,904, ,251, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 86,904, ,251, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 罗岚主管会计工作负责人 : 宋孜谦会计机构负责人 : 沈炜钟 57 / 133