Microsoft Word FINAL-LMGF_Letter to Shareholders_QS prospectus changes (cn)

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培礼赖
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1 2018 年 11 月 19 日此文件並非委託書表格, 故無須您進行投票此為重要文件, 並請您留意如您對所應採取的行動有任何疑慮, 您應諮詢您的投資顧問然而, 除非您擬下單申購申購買回或轉換美盛全球系列基金 ( 下稱本公司本公司 ) 之股份, 您收到本文件後無須採取行動如您已出售或轉換您持有之本公司股份, 請立即交付本文件予買受人或受讓人, 或儘速交付經手出售或轉讓之股票經紀商銀行或其他機構, 俾轉讓予買受人或受讓人除非本文件中另有定義, 所有本文件中所使用之英文大寫用語, 應與 2018 年 2 月 27 日版之公開說明書 ( 下稱主要公開說明書公開說明書 ) 中所使用之英文大寫用語, 具相同之意義主要公開說明書主要主要公開說明書之任何當地增補附錄公開說明書之任何當地增補附錄投資人重要資訊文件投資人重要資訊文件本公司之章程及最新年度及半年度報告, 得於正常營業時間, 向本公司註冊辦公室, 或向本公司登記公開銷售之區域 ( 載列於附件 A) 之本公司當地代表索取請注意中央銀行並未審閱本文件本公司之董事對本通知之資訊之正確性負全責本公司之董事對本通知之資訊之正確性負全責親愛的股東 : 關於 : 主要公開說明書及基金增補之修正謹以書面向身為本公司股東的您通知, 主要公開說明書將進行某些修正, 茲摘錄如下 : I. 有關公開說明書總則總則之變之變更 1. 董事費用 2. 應付予非美盛集團公司僱員之董事之最高個人報酬應予增加, 並待本公司訂於 2018 年 11 月 23 日召開之股東年度大會 ( 下稱股東大會 ) 之股東核准現行公開說明書有關董事最高酬金之揭露應以下列文字取代之 : 非美盛集團公司僱員的各董事均有權就其服務以報酬形式收取費用, 費率每次由董事決定, 惟支付予各董事的年度費用不得超過 200,000 歐元在未有股東之事先批准時, 前述限額不得增加此外, 本公司每名董事均有權獲得任何自行代墊費用之補償 3. 其他 a. 由於基金實際上未發行任何無記名股票, 且依愛爾蘭法律不再得為之, 因此將移除允許基金發行不記名股票之揭露內容, 此需經股東大會之股東核准

2 b. 關於本公司之年度報告及半年度報告之揭露內容將進行修訂並將前述報告公布於網站並以電子郵件寄送予股東未向本公司提供電子郵件之股東將於年度報告及半年度報告公布於網站時, 獲得郵件通知, 並可免費索取紙本 c. 貨幣交易一節中, 新揭露內容將規定, 除依目前規定超額之避險部位不應超過避險類股股份類別淨資產價值之 10% 外, 不足額避險部位不得低於需求避險之避險類股股份類別淨資產價值之部位之 95% 此額外資訊須依中央銀行規定揭露之 d. 為強調並反映有關經理投資經理人及次投資經理人或任何其相關人士得不收取經紀商或交易商就基金經紀交易對價的現金退佣之現行做法, 其內容將以新文字作成並揭露由於部分基金於香港註冊銷售, 此舉為遵守香港揭露要求 e. 有關軟佣金使用之內容將進行修訂, 以揭露本公司將不負擔經理投資經理人及次投資經理人所取得的外部研究成本該等成本將由相關的投資經理人或次投資經理人承擔此揭露內容的變更為反映本公司所做之政策決定 f. 依目前公開說明書, 經股東核准之基金投資目標與投資政策之修訂, 將於股東核准之後的第二個交易日生效此陳述將進行修訂並規定該等變更的生效日將為相關修訂公開說明書之生效日, 且將載列於給予股東的相關通知中 g. 主動避險股份類別將重新取名為指數避險股份類別重新取名將對股份類別造成實質影響, 我們相信新名稱更能反映該等股份類別的目的及操作方式 h. 附買回及附賣回交易涉及賣出證券時協議約定在日後特定日期買回該證券公開說明書的附買回協議係指基金自交易對手獲得證券時約定在日後特定日期將賣回該等證券予其之交易 ; 公開說明書的附賣回協議係指基金賣出證券予交易對手時承諾在日後特定日期買回該等證券之交易然而, 新歐盟貨幣市場基金之規範將附買回協議另定義為基金賣出證券並承諾買回之交易 ; 附賣回協議則係指基金獲得證券時承諾再賣回交易對手之交易公開說明書將作出修訂以符合新規定, 並確保公開說明書之一致性, 提及附買回協議之處將變更為附賣回協議, 而提及附賣回協議之處將變更為附買回協議此變更不代表實際使用工具將有任何變更, 亦不會對基金之操作及 / 或管理方式造成任何改變 i. 由於布雷迪債券不再發行或流通, 公開說明書中所有布雷迪債券之陳述將被刪除 j. 有關賣權之內容將作修正目前揭露內容係指適用於賣權的避險要求此項內容將作修正以適用售權而非購買權, 擬作出之變更如下 : 在相關基金符合上述之避險要求條件時, 得買入出售賣權若買入出售指數賣權, 則基金所有資產部分該資產之價值不得低於所購買出售之賣權之履約價值, 且可合理預期其價格波動方式將與該選擇權合約相同

3 k. 由於基金不再於愛爾蘭證券交易所上市, 無需有關任何本公司相關的法律或仲裁程序之揭露內容, 因此, 將刪除有關任何本公司相關的法律或仲裁程序的內容依適用之會計準則被視為重要事件之持續性訴訟, 將繼續揭露於本公司財務報表中 II. 各基金增補之變更各基金增補之格式業已經重新編修, 縮短內容並整合費用及股份類別資訊特定基金增補之實質變更之摘要請參閱附件 B 之表格 III. 前述變更之影響及之影響及生效日本通知書所載之變更 ( 除須經股東大會及股東臨時大會投票決定者外 ) 將不會對影響相關基金的整體特色及風險概況, 亦不會嚴重損害相關基金股東的權利或權益相關基金之操作及 / 或管理方式不會有重大變更, 亦不會對管理相關基金之費用結構水平或成本造成任何變更上述變更所產生或造成的成本及開支 ( 包括法律與行政費用 ) 將以公允公平的方式在各基金之間予以分配, 有關費用並非重大, 並將由基金承擔本文件所陳述之一切變更, 將於修正之主要公開說明書經中央銀行核准之日起生效 ( 下稱生效日 ) 生效日預計約為 2019 年 1 月 14 日股份之買回於任何上述變更後不擬持有本基金之股東, 得依主要公開說明書所載之通常買回程序, 買回其股份在個別之適用情形, 買回股份可能須依主要公開說明書支付遞延銷售手續費如您對該等事項有任何問題, 您應聯絡您的分銷機構或美盛的代表誠摯地, ( 親簽 ) 董事代表美盛全球系列基金

4 附件 A 付款代理人與當地代表奧地利投資人 : 付款代理人 UniCredit Bank Austria AG Schottengasse Vienna, Austria 盧森堡投資人 : 付款代理人 J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. European Bank & Business Centre 6, Route de Treves L-2338 Senningerberg, Grand Duchy of Luxembourg 比利時投資人 : 金融服務代理人 Société Générale Private Banking NV Kortrijksesteenweg Gent Belgium 西班牙投資人 : 代表代理人 Allfunds Bank, S.A. Calle Estafeta, 6 (La Moraleja) Edificio 3 Complejo Plaza de la Fuente Alcobendas Madrid, Spain 法國投資人 : 德國投資人 : 中央統一通訊與付款代理人 CACEIS Bank 1/3, Place Valhubert Paris, France 資料代理人美盛投資 ( 歐洲 ) 有限公司 MesseTurm 21. Etage Friedrich-Ebert-Anlage Frankfurt am Main Germany 瑞典投資人 : 付款代理人瑞士投資人 : Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Sergels Torg 2 SE Stockholm, Sweden 代表代理人 First Independent Fund Services AG Klausstrasse 33 CH 8008 Zurich, Switzerland 付款代理人 NPB Neue Privat Bank AG Limmatquai 1/am Bellevue CH-8024 Zurich, Switzerland

5 新加坡投資人 : 代表代理人美盛資產管理新加坡私人有限公司 1 George Street, # Singapore 義大利投資人 : 往來銀行 BNP Paribas Securities Services (Milan) Piazza Lina Bo Bardi, 3, Milan, Italy 英國投資人 : 資金代理人美盛投資 ( 歐洲 ) 有限公司 201 Bishopsgate London EC2M 3AB, United Kingdom 丹麥投資人 : 代表代理人 Nordea Bank Danmark A/S Strandgade 3 DK-0900 Copenhagen C, Denmark 付款及投資人關係經理人 Allfunds Bank S.A. Via Bocchetto, Milan, Italy 付款代理人 State Street Bank GmbH Succursale Italia Via Ferrante Aporti Milan, Italy SGSS S.p.A. Maciachini Center MAC 2 Via Benigno Crespi 19/A 臺灣投資人 : 總代理人美盛證券投資顧問股份有限公司台灣台北市信義路 5 段 7 號 55 樓之 1 台北 101 大樓香港投資人 : 代表代理人美盛資產管理香港有限公司 Suites /F., York House 15 Queen s Road Central, Hong Kong Milan, Italy 希臘投資人 : 付款及代表代理人 Alpha Bank 40, Stadiou Str Athens Greece 馬爾他投資人 : 付款及當地代表 Jesmond Mizzi Financial Advisors Limited 67/3, South Street Valetta VLT1105, Malta

6 附件 B 基金補充文件之變更基金股票型基金美盛凱利價值基金基金增補之變更投資股票的最低額將自基金淨資產價值的 50% 變更為 51% 事由本變更旨在確保基金取得對德國投資人之特定稅務分類由於基金已投資其超過 51% 的淨資產價值於股票, 此將不會對基金造成實質影響美盛凱利美國增值基金美盛凱利美國積極成長基金美盛凱利美國大型公司成長基金新增有關永續面向將如何納入管理基金的考量之詳細說明新增有關永續面向將如何納入管理基金的考量之詳細說明新增有關永續面向將如何納入管理基金的考量之詳細說明新增揭露內容將遵守瑞典有關永續性揭露規定, 確保基金可繼續在瑞典分銷新增揭露內容將遵守瑞典有關永續性揭露規定, 確保基金可繼續在瑞典分銷新增揭露內容將遵守瑞典有關永續性揭露規定, 確保基金可繼續在瑞典分銷

7 美盛 QS 新興市場股票基金美盛 QS MV 亞太 ( 日本除外 ) 收益股票基金 ( 配息來源可能為本金 ) 美盛睿安基礎建設價值基金 ( 配息來源可能為本金 ) 基金對於正規市場上市或交易, 且公司營業所註冊或主要營業活動於新興市場國家之股票證券 ( 包括普通股和特別股 ) 之最低配置額將自基金淨資產價值的 70% 變更為 80% 此為基金目前投資政策之非重大變更新增揭露內容將規定基金得經由滬港通及 / 或深港通機制 ( 股票市場互通機制 ) 投資最多其淨資產價值的 10% 於特定合格的中國 A 股因此, 基金將面臨經由股票市場互通機制投資中國 A 股之風險中國市場之風險將新增為基金的主要風險此為基金目前投資政策之非重大變更中國市場風險將不再列為基金主要風險此為基金目前投資政策之非重大變更 RARE Infrastructure Limited 為基金目前的次投資經理人新投資經理人將為 RARE Infrastructure International Pty Limited 提高最低額反映投資經理人欲持續投資基金淨資產價值至少 80% 於新興市場國家次投資經理人希望具備經由股票市場互通機制投資中國 A 股之能力作出此變更的原因為中國並非基金的主要投資市場 RARE 傾向選擇 RARE Infrastructure International Pty Limited 代替 RARE Infrastructure Limited 管理其歐洲客戶, 包括各基金此變更將不會對基金的投資組合管理團隊造成影響美盛睿安基礎建設價值基金 ( 配息來源可能為本金 ) 固定收益型基金美盛布蘭迪全球固定收益基金新增揭露內容將規定基金得經由滬港通及 / 或深港通機制 ( 下稱股票市場互通機制 ) 投資最多其淨資產價值的 10% 於特定合格的中國 A 股中國市場風險將新增為基金的主要風險投資政策對花旗環球政府債券指數之指涉將變更為 FTSE 全球政府債券指數 (FTSE World Government) 次投資經理人希望具備經由股票市場互通機制投資中國 A 股之能力此為反映指數提供者之變更, 並非指數本身之變更

8 美盛西方資產全球信用債券基金新增揭露內容將規定本基金得投資交換合約之選擇權就衍生性金融商品使用之槓桿上限並未有變更, 此為基金目前投資政策之非重大變更無擔保歐洲銀行債務工具將新增為本基金的主要風險本基金對無擔保歐洲銀行債務工具之曝險並未有變更, 此為釐清本基金目前之投資政策次投資經理人希望具備投資該等工具的彈性本基金得投資超過名目金額於該等工具, 成為本基金的主要風險美盛西方資產全球高收益債券基金 ( 本基金主要投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 美盛西方資產全球多重策略基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 新增揭露內容將規定本基金得投資交換合約之選擇權就衍生性金融商品使用之槓桿上限並未有變更, 此為基金目前投資政策之非重大變更新增內容將規定本基金得投資交換合約上的選擇權就衍生性金融商品使用之槓桿上限並未有變更, 此為基金目前投資政策之非重大變更投資等級債務證券之最低投資比例將修訂為本基金之淨資產價值的 40%, 為計算目的, 存款將不再排除此為基金目前投資政策之非重大變更次投資經理人希望具備投資該等工具的彈性次投資經理人希望具備投資該等工具的彈性次投資經理人已要求作出此變更, 俾利執行本限制之系統性法遵監督美盛西方資產全球藍籌債券基金無擔保歐洲銀行債務工具將新增為本基金的主要風險本基金對無擔保歐洲銀行債務工具之曝險並未有變更, 此為釐清基金目前之投資政策本基金得投資超過名目金額於該等工具, 成為本基金的主要風險

9 美盛西方資產美國核心增值債券基金 ( 配息來源可能為本金 ) 目前揭露內容允許本基金投資於資產抵押及不動產抵押貸款債務證券新增內容將規定就該等投資範圍內, 本基金得最多投資其淨資產價值的 75% 於該等證券新增揭露內容將規定本基金得投資資產抵押及不動產抵押貸款債務證券, 包括嵌入式衍生性商品及交換合約之選擇權此為本基金依目前投資政策所為投資標的工具例子之非重大改變目前揭露內容規定本基金得投資最多其淨資產價值的 30% 於特定資產, 包括零息證券零息證券之說明將釐清為不包括美國政府及政府機關發行之零息證券於此此為基金目前投資政策之非重大變更有關資產抵押及不動產抵押貸款債務證券之最高曝險的資訊規定就該等工具之投資範圍, 須提供投資人更特定的資訊次投資經理人希望具備投資資產抵押及不動產抵押貸款債務證券, 包括嵌入式衍生性商品及交換合約之選擇權之彈性本基金目前可投資非嵌入式衍生性商品的資產抵押及不動產抵押貸款債務證券美國政府及政府機關發行之零息證券為投資政策第一段所提之美國發行的投資等級債務證券, 且計入其最低投資須達 70% 之限制之投資等級債務證券美盛西方資產美國高收益債券基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 貨幣市場基金新增內容將規定本基金得投資交換合約之選擇權就衍生性金融商品使用之槓桿上限並未有變更, 此為基金目前投資政策之非重大變更次投資經理人希望具備投資該等工具的彈性

10 美盛西方資產美國貨幣市場基金 ( 預計更名為美盛西方資產美國政府貨幣市場基金 )( 總代理人註 : 新基金名稱變更仍待股東大會決議 ( 預計於年 11 月 30 日召開 ), 且經愛爾蘭主管機關核准更新之公開說明書後 ( 預計為年 1 月 ), 始生效 ) 本基金之投資政策將作變更, 並待本公司將召開之股東臨時大會之核准變更之詳細內容載明於股東會議前提供之文件股東如欲瞭解更多資訊, 應連絡其分銷機構或美盛代表為遵守 2019 年 1 月生效之新歐盟貨幣市場基金規範, 作出此等變更

新光證券投資信託股份有限公司銷售之美盛全球系列境外基金公告中華民國 107 年 11 月 22 日新光投信總發字第號一依據美盛證券投資顧問股份有限公司 ( 下稱美盛投顧 )107 年 11 月 19 日美字第號函通知, 該公司總代理之美盛全球系列基金

新光證券投資信託股份有限公司銷售之美盛全球系列境外基金公告中華民國 107 年 11 月 22 日新光投信總發字第號一依據美盛證券投資顧問股份有限公司 ( 下稱美盛投顧 )107 年 11 月 19 日美字第號函通知, 該公司總代理之美盛全球系列基金新光證券投資信託股份有限公司銷售之美盛全球系列境外基金公告中華民國 107 年 11 月 22 日新光投信總發字第 1070340 號一依據美盛證券投資顧問股份有限公司 ( 下稱美盛投顧 )107 年 11 月 19 日美字第 10700054 號函通知, 該公司總代理之美盛全球系列基金 ( 以下稱本基金 ) 將進行公開說明書及基金增補修正二經境外基金機構通知, 本基金主要公開說明書將進行某些修正,