山西证券股份有限公司2017年第三季度报告全文

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罐顾
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1 山西证券股份有限公司 2017 年第三季度报告 2017 年 10 月

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任公司负责人侯巍先生主管会计工作负责人樊廷让先生及会计机构负责人张立德先生声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整本报告已经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过会议应参加董事 10 名, 实际参加董事 10 名 ( 其中, 侯巍董事长樊廷让董事赵树林董事现场出席会议 ; 周宜洲董事傅志明董事王卫国独立董事蒋岳祥独立董事容和平独立董事电话参会 ; 因工作原因, 柴宏杰董事书面委托侯巍董事朱海武独立董事书面委托蒋岳祥独立董事代为出席会议并行使表决权 ) 公司 2017 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计 1

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 52,677,855,833 48,057,678, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 12,439,912,177 12,278,084, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 1,301,539, % 3,400,544, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 141,837, % 379,221, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 141,621, % 378,434, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,701,658 不适用基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 1.15% 减少 0.04 个百分点 3.06% 增长 0.47 个百分点截止披露前一交易日的公司总股本 : 截止披露前一交易日的公司总股本 ( 股 ) 2,828,725,153 本报告期年初至报告期末用最新股本计算的全面摊薄每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 707,028 - 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 2,032,538 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,687,057 - 小计 1,052,509-2

4 减 : 所得税影响额 -265,553 - 少数股东权益影响额 ( 税后 ) - - 合计 786, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明 : 项目涉及金额 ( 元 ) 原因交易性金融工具衍生金融工具可供出售金融资产的投资收益交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益由于证券投资业务为本公司的主营业务, 因此持有以及处置交易 765,443,046 性金融工具衍生金融工具及处置可供出售金融资产取得的投资收益不界定为非经常性损益由于证券投资业务为本公司的主营业务, 因此持有交易性金融工 12,603,471 具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表报告期末普通股股东总数报告期末表决权恢复的优先 166,019 户股股东总数前 10 名股东持股情况单位 : 股 0 户股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量股份状态质押或冻结情况数量山西金融投资控股集团有限公司国有法人 30.42% 860,395, 太原钢铁 ( 集团 ) 国有法人 9.99% 282,605, 有限公司山西国际电力集团有限公司国有法人 7.04% 199,268, 北京中吉金投资产管理有限公司 - 中吉金投 - 稳赢 2 号投资基金基金理财产品等 1.81% 51,145, 河南省安融房地产开发有限公司境内一般法人 1.64% 46,522,351 - 质押 41,670,000 中央汇金资产管国有法人 1.44% 40,619, 理有限责任公司 3

5 中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 深长安国际信托股份有限公司 - 长安信托 - 长安投资 826 号证券投资集合资金信托计划基金理财产品等基金理财产品等 1.23% 34,822, % 26,977, 郑州市热力总公司国有法人 0.93% 26,401, 中欧盛世资产 - 民生银行 - 中欧盛世博恩晋源 1 号资产管理计划基金理财产品等 0.88% 24,780, 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量山西金融投资控股集团有限公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355 太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司 282,605,635 人民币普通股 282,605,635 山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856 北京中吉金投资产管理有限公司 - 中吉金投 - 稳赢 2 号投资基金 51,145,000 人民币普通股 51,145,000 河南省安融房地产开发有限公司 46,522,351 人民币普通股 46,522,351 中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400 中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 深长安国际信托股份有限公司 - 长安信托 - 长安投资 826 号证券投资集合资金信托计划 34,822,464 人民币普通股 34,822,464 26,977,618 人民币普通股 26,977,618 郑州市热力总公司 26,401,342 人民币普通股 26,401,342 中欧盛世资产 - 民生银行 - 中欧盛世博恩晋源 1 号资产管理计划 24,780,251 人民币普通股 24,780,251 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 无公司前 10 名股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的冲抵保证金证券的情形 4

6 公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 5

7 第三节重要事项一报告期主要财务数据财务指标发生变动的情况及原因适用不适用报告期主要会计报表项目财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过 30% 的项目情况单位 : 元项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日增减变动原因客户备付金 1,248,857,739 1,918,929, % 在登记公司存款减少以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 16,583,544,916 10,852,322, % 库存证券规模增加应收款项 213,641, ,026, % 应收交易款项减少存出保证金 3,744,350,515 2,067,581, % 期货交易保证金增加可供出售金融资产 1,646,868,201 4,006,442, % 库存证券规模减少递延所得税资产 49,701,817 71,444, % 金融工具公允价值变动影响其他资产 1,039,769, ,460, % 开放式基金过渡户影响应付短期融资款 3,164,900,000 4,806,760, % 收益凭证规模减少拆入资金 4,395,000,000 3,000,000,000 报告期向证金公司拆入资金 46.50% 增加以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 120,998, ,821, % 卖空交易性债券减少应付职工薪酬 127,822, ,760, % 报告期发放上年度奖金应交税费 47,125,436 92,050,900 报告期内所得税汇算清缴及 % 子公司购买仓单业务增值税进项税额增加影响应付款项 53,362,363 35,055, % 应付交易款项增加应付债券 3,199,764,151 1,697,801,993 报告期偿还次级债公司债 88.47% 及新发行公司债券和一年期以上收益凭证影响递延所得税负债 10,986,354 6,791, % 金融工具公允价值变动影响其他综合收益 -2,850,149-42,477,191 可供出售金融资产公允价值不适用变动影响项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月增减变动原因利息净收入 48,339, ,726, % 债券回购业务利息支出增加投资收益 765,443, ,845, % 固定收益业务收益增加 6

8 公允价值变动收益 12,603,471-82,510,804 交易性金融工具公允价值变不适用动影响汇兑收益 -819, , % 汇率变动影响其他业务收入 1,693,189, ,656, % 报告期仓单业务收入增加其他收益 2,032,538 - 根据新发布政府补助准则确不适用认收到税费返还的影响税金及附加 17,635,606 50,685, % 营改增科目内容变更影响资产减值损失 128,169,039 12,070,196 报告期融出资金和可供出售 % 金融资产减值准备增加其他业务成本 1,677,754, ,792, % 报告期仓单业务成本增加营业外支出 2,307,026 6,147,743 报告期捐赠支出和固定资产 % 处置损失减少可供出售金融资产公允价值变动损益可供出售金融资产公允价值 54,793, ,011,917 不适用变动影响外币财务报表折算差额 -15,166,090 6,431, % 汇率变动影响项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月增减变动原因融出资金净增加代理买卖证券款净增加回购业务资经营活动产生的现金流量净额 -59,701,658-2,800,725,795 不适用金净增加卖出可供出售金融资产及买入交易性金融资产影响投资活动产生的现金流量净额 -142,809,792-1,967,001,988 本年三个月及以上定期存款不适用变动影响筹资活动产生的现金流量净额 -563,359,843-4,610,505,324 本年偿还次级债公司债及不适用发行收益凭证与公司债影响汇率变动对现金的影响 -15,343, , % 汇率变动影响二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用序号重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引公司债券事项年 8 月 4 日, 公司于 2014 年 8 月 4 日发行的 14 山证 01 已期满 3 年根据公司 14 山证 01 公开发行公司债券募集说明书和公司债券上市公告书有关条款的规定, 14 山证 01 已于巨潮资讯网 ( 年 8 月 2 日摘牌, 并于 8 月 4 日兑付 ( 详见公告 : 临 ) 2 公司获准设立 11 家分支机构事项

9 年 8 月, 公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局关于核准山西证券股份有限公司设立 11 家分支机构的批复 ( 晋证监许可字 [2017]8 号 ) 根据该批复, 公司获准设立 11 家证券营业部公司将依法依规为新设分支机构配备人员, 健全完善制度业务设施和信息系统公司将自批复下发之日起 6 个月内完成分支机构设立及工商登记事宜, 并按照要求到山西证监局申领经营证券期货业务许可证 ( 详见公告 : 临 ) 截止本报告披露日, 有 7 家分支机构已领取营业执照和经营证券期货业务许可证公司上海资产管理分公司获得经营证券期货业务许可证事项根据中国证券监督管理委员会山西监管局关于核准山西证券股份有限公司设立上海资产管理分公司的批复 ( 晋证监许可字 [2017]5 号 ) 要求, 公司上海资产管理分公司已完成设立工作, 并领取了营业执照和经营证券期货业务许可证 ( 详见公告 : 临 ) 公司控股子公司山证国际资产管理有限公司取得合格境外机构投资者资格事项报告期内, 公司控股子公司山证国际资产管理有限公司收到中国证券监督管理委员会关于核准山证国际资产管理有限公司合格境外机构投资者资格的批复 ( 证监许可 [2017]1501 号, 以下简称批复 ), 核准公司控股子公司山证国际资产管理有限公司合格境外机构投资者资格根据批复, 山证国际资产管理有限公司在开展合格境外机构投资者业务的过程中, 将严格遵守有关规定, 依法履行职责承担责任 ( 详见公告 : 临 ) 三公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况报告期内, 太原钢铁收购报告书或权益变动报告书中所作承诺太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司关于规范关联交易的承诺太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司及其附属公司参股公司将遵循公开公平公正的原则及公允合理的长期市场价格与公司进行交易, 根据相关规定履行关联交易决策程序, 履行信息披露义务 ( 集团 ) 有限公司及其附属公司参股公司按照关于规范关联交易的承诺函中的规定履行义务山西国际电力集团有限公司关于规范关联交易的承诺山西国际电力集团有限公司及其附属公司参股公司将遵循公开公平公正的原则及公允合理的长期市场价格与公司进行交易, 根据相关规定履行关联报告期内, 山西国际电力集团有限公司及其附属公司参股公司按 8

10 山西金融投资控股集团有限公司交易决策程序, 履行信息披露义务山西金融投资控股集团有限公司及其直接间接控制的任何公司企业及其他单位将充分尊重山西证券的独立法人地位, 严格遵守山西证券的公司章 1 关于上程, 保证山西证券独立经营自主决策, 保证山西市公司独证券资产完整, 人员财务机构和业务独立本立性的承公司及本公司直接间接控制的任何公司企业及诺其他单位将严格按照公司法证券法中国证监会及证券交易所相关规定及山西证券公司章程的要求, 依法履行应尽的诚信勤勉职责 ; 山西金融投资控股集团有限公司及其直接间接控 2 关于规制的任何公司企业及其他单位将尽力避免及规范范关联交与山西证券及其子公司的关联交易 ; 对于无法避免易的承诺或必要的关联交易, 将本着公平公开公正的原则确定关联交易价格, 保证关联交易的公允性 ; 长期山西金融投资控股集团有限公司及其直接间接控制的任何公司企业及其他单位不会在中国境内以任何形式从事与山西证券及其子公司构成竞争或可能构成竞争的业务和经营 ; 不会在中国境内以任何形式支持山西证券以外的他人从事与山西证券 3 关于避开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务及以免同业竞其他方式参与 ( 不论直接或间接 ) 任何与山西证券争的承诺开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动 ; 山西金融投资控股集团有限公司保证, 不利用对山西证券的控制关系, 从事或参与从事有损山西证券山西证券子公司以及山西证券其他股东利益的行为照关于规范关联交易的承诺函中的规定履行义务报告期内, 山西金融投资控股集团有限公司及其直接间接控制的任何公司企业及其他单位履行了关于保持上市公司独立性承诺函关于规范关联交易的承诺函关于避免同业竞争的承诺函中规定的义务格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函, 承诺就上述未办理土资产重组时所作承诺河南省安融房地产开发有限公司关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺地使用权的房产, 将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记取得对应的土地使用权属证书, 若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失, 则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任如果在租赁期限内, 因抵押权人行使长期正在履行抵押权及租赁房屋未取得房屋所有权证导致格林期货遭受任何损失, 则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任郑州市热力总公司关于格林期货自有格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具格林期长期正在履行货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业 9

11 物业和租与租赁物业情况的承诺函, 承诺就上述未办理土赁物业的地使用权的房产, 将督促格林期货及时办理该等房承诺产占用范围内的土地使用权登记取得对应的土地使用权属证书, 若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失, 则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任如果在租赁期限内, 因抵押权人行使抵押权及租赁房屋未取得房屋所有权证导致格林期货遭受任何损失, 则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函, 承诺就上述未办理土上海捷胜环保科技有限公司关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺地使用权的房产, 将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记取得对应的土地使用权属证书, 若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失, 则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任如果在租赁期限内, 因抵押权人行使长期正在履行抵押权及租赁房屋未取得房屋所有权证导致格林期货遭受任何损失, 则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具格林期货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业与租赁物业情况的承诺函, 承诺就上述未办理土玺萌融投资控股有限公司关于格林期货自有物业和租赁物业的承诺地使用权的房产, 将督促格林期货及时办理该等房产占用范围内的土地使用权登记取得对应的土地使用权属证书, 若格林期货因该等房产占用范围内的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受任何损失, 则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任如果在租赁期限内, 因抵押权人行使长期正在履行抵押权及租赁房屋未取得房屋所有权证导致格林期货遭受任何损失, 则格林期货原股东将对该等损失承担连带赔偿责任 2014 年公司债券 ( 第一期 ) 在出现预计不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时, 2014 年公司公司将至少采取如下措施 :1 不向股东分配利润; 暂缓重大对外投资收购兼并等资本性支出项债券 ( 第一公司已于 2017 年 8 月 4 期 ) 存续期限日按期偿还债券本息对债券持有人所作承诺山西证券股份有限公司对债券持有人所作承诺目的实施 ;3 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金 ;4 主要责任人不得调离 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券 ( 第一期 ) 在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况时, 公司将至少采取如下保障措施 :1 不向股东分配利润;2 暂缓重大内 2017 年面向合格投资者报告期内, 公司未发生公开发行公不能按期偿还债券本司债券 ( 第一息的情况对外投资收购兼并等资本性支出项目的实施 ;3 期 ) 存续期限 10

12 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金 ;4 与公司债券相关的公司主要责任人不得调离内承诺是否按时履行是四对 2017 年度经营业绩的预计公司主营业务收入受证券市场影响较大, 无法做出准确业绩预测五以公允价值计量的金融资产适用不适用单位 : 元资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益期末金额资金来源股票 1,234,746,349-35,176,849 95,214,318 6,250,259,529 6,528,891,034 41,726,701 1,110,656,691 自有基金 854,226,930 2,752,144 1,857, ,712,036 1,014,910,966 11,444, ,104,758 自有债券 15,005,040,060 20,581,493 3,381, ,470,302, ,563,604, ,432,962 15,001,808,695 自有信托产品 67,373, ,500,000 3,803,737 59,873,600 自有期货 - 26,519, ,576,843 - 自有金融衍生工具 - -2,190, ,219,729 - 自有其他 1,260,167, ,077-2,865,407 1,583,702,700 3,120,810,000 72,581,177 1,354,969,373 自有合计 18,421,554,366 12,603,471 97,588, ,153,976, ,235,716, ,346,681 18,230,413,117 - 六违规对外担保情况适用不适用七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用八报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引电话沟通个人公司经营情况行业状况及公司公告内容 11

13 现场调研特定对象调研有关本次调研详细情况公司已按照相关规定, 于 2017 年 7 月 18 日披露在深交所互动易公司专网 ( s/s002500/), 详见投资者关系栏目 2017 年 7 月 14 日投资者关系活动记录表 12

14 第四节财务报表一财务报表 1 资产负债表资产负债表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司单位 : 元项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日合并母公司合并母公司资产 : 货币资金 13,734,948,279 9,092,043,495 13,807,745,064 9,444,124,918 其中 : 客户存款 8,565,967,859 5,822,670,353 8,703,941,603 6,568,405,553 结算备付金 2,393,546,737 2,334,278,879 3,091,304,646 3,034,228,173 其中 : 客户备付金 1,248,857,739 1,247,357,739 1,918,929,941 1,917,429,941 融出资金 5,477,195,070 5,384,284,731 5,380,004,581 5,175,163,702 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 16,583,544,916 15,860,262,603 10,852,322,071 10,457,538,415 买入返售金融资产 6,447,678,489 6,446,378,489 6,406,767,398 6,404,807,398 应收款项 213,641,050 30,060, ,026, ,769,712 应收利息 423,092, ,300, ,408, ,010,944 存出保证金 3,744,350,515 1,095,181,404 2,067,581, ,562,835 可供出售金融资产 1,646,868, ,023,833 4,006,442,592 3,146,884,399 长期股权投资 - 3,322,980,851-3,232,980,851 固定资产 345,129, ,465, ,344, ,118,673 无形资产 101,449,100 90,587, ,885,166 92,033,988 商誉 476,939,901 49,096, ,939,901 49,096,844 递延所得税资产 49,701,817 39,230,897 71,444,364 58,045,650 其他资产 1,039,769, ,310, ,460, ,384,270 资产总计 52,677,855,833 46,193,486,024 48,057,678,145 43,224,750,772 负债 : 应付短期融资款 3,164,900,000 3,164,900,000 4,806,760,000 4,806,760,000 拆入资金 4,395,000,000 4,395,000,000 3,000,000,000 3,000,000,000 以公允价值计量且其变动计入当期损 120,998, ,998,660 益的金融负债 219,821, ,821,850 卖出回购金融资产款 15,588,597,821 15,588,597,821 12,644,943,567 12,644,943,567 代理买卖证券款 11,993,310,521 7,189,736,797 11,381,266,003 8,207,949,840 应付职工薪酬 127,822,780 39,490, ,760,152 61,796,484 13

15 应交税费 47,125,436 73,706,535 92,050,900 29,682,084 应付款项 53,362,363 16,686,887 35,055,849 13,497,171 应付利息 120,961, ,407, ,068, ,839,870 应付债券 3,199,764,151 3,196,415,017 1,697,801,993 1,696,989,637 递延所得税负债 10,986,354-6,791,977 - 其他负债 568,688,896 68,716, ,448, ,872,812 负债合计 39,391,518,490 33,973,656,442 35,027,768,841 31,227,153,315 所有者权益 : 实收资本 2,828,725,153 2,828,725,153 2,828,725,153 2,828,725,153 资本公积 6,713,296,178 6,692,880,816 6,713,296,178 6,692,880,816 其他综合收益 (2,850,149) (33,284,233) (42,477,191) (96,299,991) 盈余公积 436,404, ,404, ,404, ,404,985 一般风险准备 472,534, ,404, ,534, ,404,985 交易风险准备 460,095, ,404, ,095, ,404,985 未分配利润 1,531,705,455 1,422,292,891 1,409,504,776 1,263,076,524 归属于母公司股东权益合计 12,439,912,177 12,219,829,582 12,278,084,456 11,997,597,457 少数股东权益 846,425, ,824,848 - 所有者权益合计 13,286,337,343 12,219,829,582 13,029,909,304 11,997,597,457 负债和所有者权益合计 52,677,855,833 46,193,486,024 48,057,678,145 43,224,750,772 法定代表人 : 侯巍主管会计工作的负责人 : 樊廷让会计机构负责人 : 张立德 2 本报告期利润表利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司项目 2017 年 7-9 月 2016 年 7-9 月单位 : 元合并母公司合并母公司一营业收入 1,301,539, ,702, ,625, ,024,294 手续费及佣金净收入 286,561, ,458, ,450, ,503,851 其中 : 经纪业务手续费净收入 139,271, ,056, ,252, ,990,180 投资银行业务手续费净收入 120,477,657 6,033, ,934,711 15,945,755 资产管理业务手续费净收入 10,919,052 10,476,268 4,793,268 5,403,743 基金管理业务手续费净收入 15,213,832 15,213,832 17,595,220 17,595,220 投资咨询服务手续费净收入 679, , , ,953 利息净收入 2,122,694 (43,310,176) 71,883,523 46,598,204 投资收益 270,616, ,963, ,104, ,397,098 公允价值变动收益 (36,693,103) (62,350,735) (2,134,982) (2,023,803) 汇兑收益 (403,967) (488,103) 56,863 51,780 14

16 其他业务收入 778,385,573 4,480, ,266,294 1,497,164 其他收益 949, , 二营业支出 (1,090,556,553) (179,410,296) (454,513,149) (162,126,501) 税金及附加 (5,360,951) (3,850,907) (3,645,141) (2,464,563) 业务及管理费 (311,633,555) (172,975,346) (317,326,466) (160,259,178) 资产减值损失 (8,952,072) (2,584,043) 657, ,240 其他业务成本 (764,609,975) - (134,198,766) - 三营业利润 210,982, ,292, ,112, ,897,793 加 : 营业外收入 385,064 50,368 1,474,894 1,079,177 减 : 营业外支出 (1,046,346) (1,030,319) (6,097,582) (93,883) 四利润总额 210,321, ,312, ,490, ,883,087 减 : 所得税费用 (56,508,953) (34,607,082) (52,684,891) (47,120,081) 五净利润 153,812,267 97,705, ,805, ,763,006 其中 : 归属于母公司股东的净利润 141,837,472 97,705, ,722, ,763,006 少数股东收益 /( 损失 ) 11,974,795-3,082,562 - 六每股收益其中 : 基本每股收益稀释每股收益七其他综合收益的税后净额 32,975,499 41,762,913 10,861,118 5,742,827 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 32,975,499 41,762,913 10,861,118 5,742,827 以后将重分类进损益的其他综合收益 : 32,975,499 41,762,913 10,861,118 5,742,827 可供出售金融资产公允价值变动损益 40,897,666 41,762,913 7,807,397 5,742,827 外币财务报表折算差额 (7,922,167) - 3,053,721 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额八综合收益总额 186,787, ,468, ,666, ,505,833 其中 : 归属于母公司股东的综合收益 174,812, ,468, ,583, ,505,833 归属于少数股东的综合收益 11,974,795-3,082,562 - 法定代表人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 樊廷让会计机构负责人 : 张立德 3 年初至报告期末利润表利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月单位 : 元合并母公司合并母公司 15

17 一营业收入 3,400,544,538 1,153,221,301 1,591,088, ,268,111 手续费及佣金净收入 879,755, ,326,149 1,031,768, ,918,499 其中 : 经纪业务手续费净收入 381,494, ,695, ,462, ,267,073 投资银行业务手续费净收入 413,152,619 40,581, ,139,683 26,317,264 资产管理业务手续费净收入 32,147,495 28,197,880 28,468,297 37,941,986 基金管理业务手续费净收入 50,453,036 50,453,036 46,281,989 46,281,989 投资咨询服务手续费净收入 2,507,982 1,398,076 2,415,398 2,110,187 利息净收入 48,339,809 (89,732,841) 207,726, ,851,316 投资收益 765,443, ,351, ,845, ,509,965 公允价值变动收益 12,603,471 (16,795,331) (82,510,804) (74,150,538) 汇兑收益 (819,292) (1,084,719) 604, ,420 其他业务收入 1,693,189,313 7,123, ,656,284 3,586,449 其他收益 2,032,538 2,032, 二营业支出 (2,825,823,612) (637,667,446) (1,090,454,820) (460,361,114) 税金及附加 (17,635,606) (13,373,041) (50,685,440) (33,453,526) 业务及管理费 (1,002,264,905) (553,553,537) (864,906,998) (415,165,610) 资产减值损失 (128,169,039) (70,740,868) (12,070,196) (11,741,978) 其他业务成本 (1,677,754,062) - (162,792,186) - 三营业利润 574,720, ,553, ,634, ,906,997 加 : 营业外收入 1,326, ,928 1,891,786 1,164,195 减 : 营业外支出 (2,307,026) (1,261,885) (6,147,743) (117,397) 四利润总额 573,740, ,283, ,378, ,953,795 减 : 所得税费用 (159,814,278) (101,482,266) (139,231,719) (98,273,830) 五净利润 413,926, ,801, ,146, ,679,965 其中 : 归属于母公司股东的净利润 379,221, ,801, ,076, ,679,965 少数股东收益 /( 损失 ) 34,705,156-33,069,899 - 六每股收益其中 : 基本每股收益稀释每股收益七其他综合收益的税后净额 39,593,583 63,015,758 (235,580,296) (244,924,492) 额归属于母公司股东的其他综合收益的税后净 39,627,042 63,015,758 (235,580,296) (244,924,492) 以后将重分类进损益的其他综合收益 : 39,627,042 63,015,758 (235,580,296) (244,924,492) 可供出售金融资产公允价值变动损益 54,793,132 63,015,758 (242,011,917) (244,924,492) 外币财务报表折算差额 (15,166,090) - 6,431,621 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 (33,459) 八综合收益总额 453,520, ,817, ,566,197 68,755,473 其中 : 归属于母公司股东的综合收益 418,848, ,817,390 88,496,298 68,755,473 16

18 归属于少数股东的综合收益 34,671,697-33,069,899 - 法定代表人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 樊廷让会计机构负责人 : 张立德 4 年初至报告期末现金流量表现金流量表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司项目一经营活动产生的现金流量 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月单位 : 元合并母公司合并母公司融出资金净减少额 - - 2,116,299,624 2,116,299,624 可供出售金融资产收到的现金净额 2,385,198,200 2,364,694, ,927, ,220,897 代理买卖证券款净增加额 765,074, 收取利息手续费及佣金的现金 1,791,178,533 1,142,506,966 1,809,563,391 1,118,746,550 拆入资金净增加额 1,395,000,000 1,395,000,000 1,085,000,000 1,085,000,000 回购业务资金净增加额 2,895,718,860 2,895,718,860 6,986,426,776 5,885,319,776 收到的其他与经营活动有关的现金 2,270,988,742 (782,109) 347,571, ,925,566 经营活动现金流入小计 11,503,159,273 7,797,138,022 13,265,788,856 10,684,512,413 融出资金净增加额 (302,450,448) (209,540,109) - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额 (5,242,882,465) (4,881,051,014) (6,737,458,977) (8,050,959,527) 可供出售金融资产支付的现金净额衍生金融资产支付的现金净额 (9,410,163) (9,410,163) (824,207) (825,522) 拆入资金净减少额代理买卖证券款净减少额 - (1,018,213,043) (4,038,530,914) (4,008,267,017) 支付利息手续费及佣金的现金 (608,247,727) (590,190,659) (337,796,383) (299,944,314) 支付给职工以及为职工支付的现金 (772,172,102) (371,181,013) (714,807,515) (335,599,232) 支付的各项税费 (310,229,143) (141,488,574) (281,785,224) (159,683,296) 支付其他与经营活动有关的现金 (4,317,468,883) (927,493,721) (3,955,311,431) (351,712,203) 经营活动现金流出小计 (11,562,860,931) (8,148,568,296) (16,066,514,651) (13,206,991,111) 经营活动产生的现金流量净额 (59,701,658) (351,430,274) (2,800,725,795) (2,522,478,698) 二投资活动产生的现金流量取得投资收益收到的现金 (33,785,793) 66,700,000 10,057,464 66,757,464 处置固定资产无形资产和其他长期资产收到的现金 439, , ,681 69,000 收到的其他与投资活动有关的现金 255,798, ,557,767 7,802,430 投资活动现金流入小计 222,452,507 67,135, ,717,912 74,628,894 取得子公司及其他经营单位支付的现金 - (90,000,000) - (702,050,000) 17

19 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 (55,216,340) (49,362,519) (34,427,582) (26,132,023) 支付的其他与投资活动有关的现金 (310,045,959) - (2,118,292,318) (1,748,280,036) 投资活动现金流出小计 (365,262,299) (139,362,519) (2,152,719,900) (2,476,462,059) 投资活动产生的现金流量净额 (142,809,792) (72,227,473) (1,967,001,988) (2,401,833,165) 三筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金 112,000, 发行债券收到的现金 3,200,000,000 3,200,000, 收到其他与筹资活动有关的现金 10,783,360,000 10,783,360, ,310, ,310,000 筹资活动现金流入小计 14,095,360,000 13,983,360, ,310, ,310,000 偿还债务支付的现金 (1,700,000,000) (1,700,000,000) (4,300,000,000) (4,300,000,000) 分配股利利润或偿付利息支付的现金 (416,203,420) (378,794,520) (949,785,031) (916,485,031) 支付的其他与筹资活动有关的现金 (12,542,516,423) (12,531,853,731) (90,030,293) (87,647,543) 筹资活动现金流出小计 (14,658,719,843) (14,610,648,251) (5,339,815,324) (5,304,132,574) 筹资活动产生的现金流量净额 (563,359,843) (627,288,251) (4,610,505,324) (4,574,822,574) 四汇率变动对现金的影响 (15,343,092) (1,084,719) 604, ,420 五现金净增加 /( 减少 ) 额 (781,214,385) (1,052,030,717) (9,377,628,913) (9,498,582,017) 加 : 年初现金余额 16,717,732,227 12,478,353,091 26,833,548,937 22,851,801,472 六期末现金余额 15,936,517,842 11,426,322,374 17,455,920,024 13,353,219,455 法定代表人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 樊廷让会计机构负责人 : 张立德二审计报告第三季度报告是否经过审计是否山西证券股份有限公司法定代表人 : 侯巍二零一七年十月二十三日 18

安阳钢铁股份有限公司

安阳钢铁股份有限公司 2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9