第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任公司负责人侯巍先生主管会计工作负责人樊廷让先生及会计机构负责人张立德先生声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整本报告

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靠卖彤
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1 山西证券股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年 10 月

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任公司负责人侯巍先生主管会计工作负责人樊廷让先生及会计机构负责人张立德先生声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整本报告已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过会议应参加董事 10 名, 实际参加董事 10 名 ( 其中, 因工作原因, 柴宏杰董事书面委托侯巍董事长周宜洲董事书面委托赵树林董事傅志明董事书面委托樊廷让董事代为出席会议并行使表决权 ) 公司 2016 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计 1

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 46,114,255,278 48,180,649, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 12,109,509,781 12,586,758, % 本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末比上年同期增减营业收入 ( 元 ) 657,625, % 1,591,088, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 142,722, % 324,076, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 144,676, % 325,786, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,800,725,795 不适用基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 1.19% 增长 0.74 个百分点 2.59% 下降个百分点非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 313,550 - 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 68,200 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,637,707 - 小计 -4,255,957 - 减 : 所得税影响额 -1,063,989 - 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -1,482,291 - 合计 -1,709,677 - 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 2

4 二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量山西金融投资控股集团有限公司境内一般法人 ,395,355 太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司国有法人 ,605,635 山西国际电力集团有限公司国有法人 ,956,621 持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量北京中吉金投资产管理有限公司 - 中吉金投 - 稳赢 2 号投资基金基金理财产品等 ,936,051 河南省安融房地产开发有限公司境内一般法人 ,102,351 17,054,796 质押 37,580,000 中欧盛世资产 - 民生银行 - 中欧盛世博恩晋源 1 号资产管理计划基金理财产品等 ,560,351 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 ,619,400 申万菱信资产 - 招商银行 - 华润深国投信托 - 瑞华定增对冲基金 2 基金理财产品等 ,217,428 号集合资金信托计划鹏华资产 - 宁波银行 - 鹏华资产山西证券定增资产管理计划中国银行股份有限公司 - 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金理财产品等 ,977,618 基金理财产品等 ,607,967 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量山西金融投资控股集团有限公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355 太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司 282,605,635 人民币普通股 282,605,635 山西国际电力集团有限公司 233,956,621 人民币普通股 233,956,621 河南省安融房地产开发有限公司 44,047,555 人民币普通股 44,047,555 中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400 中国银行股份有限公司 - 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 19,607,967 人民币普通股 19,607,967 山西省科技基金发展总公司 19,400,000 人民币普通股 19,400,000 中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个 17,306,296 人民币普通股 17,306,296 3

5 人分红 -005L-FH002 深郑州市热力总公司 16,401,356 人民币普通股 16,401,356 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 13,101,732 人民币普通股 13,101,732 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明无公司前 10 名无限售条件普通股股东不存在将所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金证券的情形公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 4

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生变动的情况及原因适用不适用报告期主要会计报表项目财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过 30% 的项目情况项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日增减 (%) 变动原因结算备付金 3,332,764,493 7,579,827, 在登记公司存款减少客户备付金 1,526,745,199 5,551,965, 在登记公司存款减少融出资金 4,722,604,694 6,847,519, 期末融出资金减少以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 9,875,650,591 2,024,139, 库存证券规模增加应收款项 72,617, ,231, 应收定向理财款减少应收利息 290,397, ,466, 应收债券利息增加递延所得税资产 60,212, ,682 17, 其他资产 332,224, ,778, 可供出售金融资产公允价值变动影响期货公司预付仓单费及仓单存货影响拆入资金 3,000,000,000 1,915, 转融通拆入资金增加资产负债表以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债卖出回购金融资产款应付职工薪酬 1,060,349,667 - 不适用报告期债券业务影响报告期开展银行间市场回 8,902,956,059 1,730,000, 购业务报告期发放上年末计提奖 189,632, ,157, 金应交税费 66,168, ,861, 报告期缴纳税金应付利息 157,142, ,341, 应付债券利息及应付结构化主体优先级受益人利息减少应付债券 2,696,249,796 6,989,427, 报告期偿还次级债递延所得税负债其他负债 7,091,167 64,850, ,158,338,414 4,060,787, 可供出售金融资产公允价值变动影响期末应付结构化主体优先级受益人款项减少其他综合收益 -67,442, ,137,452 不适用可供出售金融资产公允价值变动影响 5

7 项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月增减 (%) 变动原因经纪业务手续费净收入 497,462,674 1,543,639, 证券市场行情影响资产管理业务手续费净收入 28,468,297 9,114, 资产管理业务规模扩大基金管理业务手续费净收入 46,281,989 11,336, 基金管理业务规模扩大投资收益 264,845, ,037, 市场行情影响公允价值变动收益 -82,510,804 29,118,131 不适用市场行情影响其他业务收入 168,656,284 57,240, 报告期仓单业务收入增加利润表营业税金及附加 50,685, ,668, 报告期营业收入下降及营改增影响资产减值损失 12,070,196 - 不适用报告期计提两融业务股票质押业务约定购回业务三项减值准备影响其他业务成本 162,792,186 54,415, 本年仓单业务成本增加营业外收入 1,891,786 2,869, 上年同期发生租房补贴营业外支出 6,147, , 报告期发生罚没支出所得税费用 139,231, ,394, 报告期利润下降影响可供出售金融资产公允价值变动损益 -242,011,917-88,497,652 不适用可供出售金融资产公允价值变动影响外币财务报表折算差额 6,431,621 1,643, 汇率变动影响现金流量表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月增减 (%) 变动原因本年融出资金净减少拆入资金净增加代理买卖经营活动产生的现金流量净额 -2,800,725,795 4,079,752,685 不适用证券款净减少收到手续费及利息净增加回购业务资金净增加及买入交易性金融资产影响投资活动产生的现金流量净额 -1,967,001, ,586,106 不适用本年三个月及以上定期存款变动影响本年非公开发行股票偿筹资活动产生的现金流量净额 -4,610,505,324 6,382,003,990 不适用还次级债券发行收益凭证及分配红利影响二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用序号重要事项概述披露日期公告编号公告名称临时报告披露网站查询索引 1 公司 2014 公司债券 ( 第一期 ) 已于 2014 年 8 月 6 日发行完毕, 发行规模人民币 10 亿元, 票面利率 5.6%, 期限 3 年 ( 附第 2 年末临巨潮资讯网年公司债券 ( 第一期 ) ( 年付息公告本公司上调票面利率选择权及投资者回售选 info.com.cn) 择权 ), 每张面值 100 元, 发行价格 100 元, 6

8 于 2014 年 10 月 17 日正式上市报告期内, 公司于 2016 年 8 月 4 日支付 2015 年 8 月 4 日至 2016 年 8 月 3 日期间的利息 5.60 元 ( 含税 )/ 张公司将严格依据相关法律法规规范性文件的要求推进债券发行事项, 并及时履行信息披露义务山西金融投资控股集团有限公司 ( 以下关于变更 5% 以上股权股东简称山西金控 ) 事项 :2016 年 8 月 19 日, 并豁免山西金融投资控股公司收到中国证监会关于核准山西证券股临集团有限公司要约收购义份有限公司变更 5% 以上股权股东并豁免山务获得中国证监会核准的西金融投资控股集团有限公司要约收购山西公告证券股份有限公司股份义务的批复 ( 证监许可 [2016]1765 号 ) 年 9 月 5 日, 公司收到山西金控函告 : 山西金控已于 2016 年 9 月 5 日接到中国证券登记结算有限责任公司出具的证券过户登记确认书, 山西国信山西金控关于无偿划转公司国有股份事项 ( 以下简称本次划转 ) 涉及的标的股份过户手续均已于 2016 年 9 月 2 日办理完毕, 上述转让标的股份过入后股份性质均为无限售流通股本次划转完成后, 山西金控直接持有本公司 860,395,355 股股份, 占本公司全部股份的 30.42%; 通过子公司山西信托股份有限公司间接持有本公司 11,896,500 股股份, 占本公司全部股份的 0.42%; 合计持有本公司 872,291,855 股股份, 占本公司全部股份的 30.84% 本公司控股股东由山西国信变更为山西金控 ; 山西国信不再持有本公司股份 ; 关于公司控股股东变更暨临完成股份变更过户手续的公告本公司实际控制人不变, 仍为山西省财政厅子公司中德证券事项 :2016 年 8 月 10 日, 公司控股子公司中德证券收到中国证监会关于控股子公司中德证券调查通知书 ( 稽查总队调查通字临收到中国证监会调查通知号 ), 因中德证券作为西藏紫光卓远股权投资书的公告有限公司的财务顾问涉嫌未勤勉尽责, 根据中华人民共和国证券法的有关规定, 中国证监会决定对中德证券立案调查关于控股子公司中德证券 2016 年 9 月 19 日, 中德证券及财务顾问临收到中国证监会行政处罚主办人李庆中王鑫收到中国证监会行政事先告知书的公告处罚事先告知书 ( 处罚字 [2016]95 号 ) 7

9 2016 年 9 月 26 日, 中德证券及财务顾问主办人李庆中王鑫收到中国证监会行政处罚决定书 ([2016]112 号 ) 关于控股子公司中德证券收到处罚决定书后, 中德证券已将全部临收到中国证监会行政处罚罚没款共计 600 万汇交至中国证监会指定账决定书的公告户公司及中德证券将以此为戒, 认真汲取经验教训, 进一步提高规范运作意识, 强化内部治理, 严控业务风险三公司股东实际控制人收购人董事监事高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项适用不适用承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 1 关于上市公司独立性的承诺, 山西国信及其附属公司参股公司保证上市公报告期内, 山西国信司人员资产财务机构业务独立及其附属公司参股性 ;2 关于避免同业竞争的承诺, 山西公司履行了关于上国信及附属公司参股公司将不会在中市公司独立性的承山西国信投资国境内以任何形式从事或参与支持与诺函关于避免同集团有限公司发行人开展的业务构成或可能构成直接业竞争的承诺函或间接竞争关系的业务或活动 3 关于关于规范关联交规范关联交易的承诺山西国信及其附易的承诺函中规定属公司参股公司将遵循公开公平的义务现承诺已履公正的原则及公允合理的市场价格与行完毕公司进行交易, 根据相关规定履行关联交易决策程序, 履行信息披露义务收购报告书或权益变动报告书中所作关于规范关联交易的承诺, 太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司及其附属公司参股公司报告期内, 太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司及承诺太原钢铁 ( 集将遵循公开公平公正的原则及公允其附属公司参股公长期团 ) 有限公司合理的市场价格与公司进行交易, 根据司按照关于规范关相关规定履行关联交易决策程序, 履行信息披露义务联交易的承诺函中的规定履行义务关于规范关联交易的承诺, 山西国际电报告期内, 山西国际力集团有限公司及其附属公司参股公电力集团有限公司山西国际电力集团有限公司山西金融投资控股集团有限公司司将遵循公开公平公正的原则及公及其附属公司参股长期允合理的市场价格与公司进行交易, 公司按照关于规范根据相关规定履行关联交易决策程序, 关联交易的承诺函履行信息披露义务中的规定履行义务 1 关于上市公司独立性的承诺, 山西金报告期内, 山西金控控及其直接间接控制的任何公司企及其直接间接控制长期业及其他单位将充分尊重山西证券的独的任何公司企业及立法人地位, 严格遵守山西证券的公司其他单位履行了关 8

10 章程, 保证山西证券独立经营自主决策, 保证山西证券资产完整, 人员财务机构和业务独立本公司及本公司直接间接控制的任何公司企业及其他单位将严格按照公司法证券法中国证监会及证券交易所相关规定及山西证券公司章程的要求, 依法履行应尽的诚信勤勉职责 ;2 关于规范关联交易的承诺, 山西金控及其直接间接控制的任何公司企业及其他单位将尽力避免及规范与山西证券及其子公司的关联交易 ; 对于无法避免或必要的关联交易, 将本着公平公开公正的原则确定关联交易价格, 保证关联交易的公允性 ; 于保持上市公司独立性承诺函关于规范关联交易的承诺函关于避免同业竞争的承诺函中规定的义务 3 关于避免同业竞争的承诺, 山西金控及其直接间接控制的任何公司企业及其他单位不会在中国境内以任何形式从事与山西证券及其子公司构成竞争或可能构成竞争的业务和经营 ; 不会在中国境内以任何形式支持山西证券以外的他人从事与山西证券开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务及以其他方式参与 ( 不论直接或间接 ) 任何与山西证券开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动 ; 山西金控保证, 不利用对山西证券的控制关系, 从事或参与从事有损山西证券山西证券子公司以及山西证券其他股东利益的行为山西国信及附属公司参股公司将不会山西国信已采取有首次公开发行或再融资时所作承诺山西国信投资集团有限公司在中国境内以任何形式从事或参与支持与发行人开展的业务构成或可能构成效的措施避免同业竞争, 承诺已履行完直接或间接竞争关系的业务或活动毕 2013 年公司债券 ( 第一期 ) 在出现预计不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时, 公司将至少采取如 2013 年公对债券持有人所作承诺山西证券股份有限公司下措施 :1 不向股东分配利润; 2 暂缓重大对外投资收购兼并等资本性支出项目的实施 ;3 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金 ;4 主要责任人不得调离 2014 年公司债券 ( 第一期 ) 在出现预计司债券 ( 第报告期内, 公司未发一期 ) 存续生不能按期偿还债期限内券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况 2014 年公不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时, 公司将至少采取如司债券 ( 第一期 ) 存续下措施 :1 不向股东分配利润 ; 2 暂期限内 9

11 缓重大对外投资收购兼并等资本性支出项目的实施 ;3 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金 ;4 主要责任人不得调离将于 2016 年 6 月 15 日起 15 个交易日后至 2016 年 9 月 30 日以集中竞价方式太原钢铁 ( 集以不低于 13 元 / 股减持本公司股份不超团 ) 有限公司过 28,287,251 股 ( 占本公司总股本比例不超过 1% ) 其他对公司中小股东所作承诺将于 2016 年 9 月 20 日起 15 个交易日后至 2016 年 12 月 31 日以集中竞价方山西国际电力式以不低于元 / 股减持本公司股集团有限公司份不超过 28,287,251 股 ( 占本公司总股本比例不超过 1% ) 承诺是否按时履行是注 :1 详见二重要事项 : 年 6 月 15 日起 15 个交易日后至 2016 年 9 月 30 日 2016 年 9 月 20 日起 15 个交易日后至 2016 年 12 月 31 日履行完毕, 未发生违反承诺事项正在履行, 未发生违反承诺事项四对 2016 年度经营业绩的预计公司主营业务收入受证券市场影响较大, 无法做出准确业绩预测五以公允价值计量的金融资产单位 : 元资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益期末金额资金来源股票 1,373,440, ,098, ,917,727 2,420,849, ,442,670 63,116,895 1,197,877,116 自有基金 760,293,529-8,314,468 8,074,460 1,156,559, ,078,550-5,464, ,024,319 自有债券 8,531,298,703 29,019, , ,425,821, ,330,417, ,970,780 9,291,468,347 自有信托产品 141,010, ,000,000 3,673,413 37,010,000 自有期货 ,000,000 2,000,000-1,112,310 - 自有金融衍生工具 -116, ,161 自有其他 2,661,915, ,558, ,000, ,121,722 29,132,169 2,660,922,015 自有合计 13,467,958,156-82,510, ,599, ,372,231, ,396,060, ,509,298 13,988,301,797 六违规对外担保情况适用不适用 10

12 七控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用八报告期内接待调研沟通采访等活动登记表适用不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引实地调研机构有关本次调研详细情况公司已按照相关规定, 于 2016 年 7 月 12 日披露在深交所互动易公司专网 ( 详见投资者关系栏目 2016 年 7 月 8 日投资者关系活动记录表电话沟通个人公司经营情况行业状况及公司公告内容 11

13 第四节财务报表一财务报表 1 资产负债表资产负债表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司单位 : 元项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日合并母公司合并母公司资产 : 货币资金 16,241,435,563 11,726,503,383 19,431,524,157 15,254,629,983 其中 : 客户存款 9,012,848,002 6,651,816,448 9,317,432,401 7,001,257,533 结算备付金 3,332,764,493 3,374,996,106 7,579,827,210 7,604,973,919 其中 : 客户备付金 1,526,745,199 1,526,745,199 5,551,965,157 5,551,965,157 融出资金 4,722,604,694 4,722,604,694 6,847,519,483 6,847,519,483 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 9,875,650,591 9,630,446,885 2,024,139, ,269,079 买入返售金融资产 3,781,028,525 3,121,628,525 3,596,206,386 1,837,099,386 应收款项 72,617,517 68,227, ,231, ,105,648 应收利息 290,397, ,304, ,466,256 83,077,504 存出保证金 2,385,283, ,098,434 1,988,576, ,278,671 可供出售金融资产 4,123,899,384 3,411,770,078 5,269,880,252 4,035,710,527 长期股权投资 - 3,232,980,851-2,530,930,851 固定资产 327,066, ,365, ,817, ,292,570 无形资产 92,130,070 79,485,879 97,405,228 81,605,607 商誉 476,939,901 49,096, ,939,901 49,096,844 递延所得税资产 60,212,765 47,228, ,682 - 其他资产 332,224,744 79,879, ,778,582 91,069,886 资产总计 46,114,255,278 40,742,617,841 48,180,649,011 39,818,659,958 负债 : 应付短期融资款 4,238,250,000 4,238,250,000 3,508,940,000 3,508,940,000 拆入资金 3,000,000,000 3,000,000,000 1,915,000,000 1,915,000,000 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,060,349,667 1,060,349, 卖出回购金融资产款 8,902,956,059 8,902,956,059 1,730,000,000 1,730,000,000 代理买卖证券款 11,865,888,137 8,305,814,472 15,803,811,645 12,314,081,489 应付职工薪酬 189,632,996 74,708, ,157, ,306,505 应交税费 66,168,051 67,185, ,861,424 70,361,864 应付款项 28,777,110 15,648,124 37,212,541 12,014,768 应付利息 157,142, ,119, ,341, ,170,523 12

14 应付债券 2,696,249,796 2,695,352,563 6,989,427,775 6,981,634,404 递延所得税负债 7,091,167-64,850,818 55,885,792 其他负债 1,158,338, ,968,536 4,060,787, ,010,583 负债合计 33,370,844,215 28,811,353,369 34,959,389,874 27,390,405,928 所有者权益 : 实收资本 2,828,725,153 2,828,725,153 2,518,725,153 2,518,725,153 资本公积 6,713,296,178 6,692,880,816 7,023,296,178 7,002,880,816 其他综合收益 -67,442, ,395, ,137, ,529,051 盈余公积 398,913, ,913, ,913, ,913,235 一般风险准备 420,192, ,913, ,192, ,913,235 交易风险准备 410,738, ,913, ,738, ,913,235 未分配利润 1,405,086,404 1,314,314,239 1,646,754,841 1,566,379,305 归属于母公司股东权益合计 12,109,509,781 11,931,264,472 12,586,758,514 12,428,254,030 少数股东权益 633,901, ,500,623 - 所有者权益合计 12,743,411,063 11,931,264,472 13,221,259,137 12,428,254,030 负债和所有者权益合计 46,114,255,278 40,742,617,841 48,180,649,011 39,818,659,958 企业负责人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 樊廷让会计机构负责人 : 张立德 2 本报告期利润表利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司项目 2016 年 7-9 月 2015 年 7-9 月单位 : 元合并母公司合并母公司一营业收入 657,625, ,024, ,009, ,628,077 手续费及佣金净收入 306,450, ,503, ,575, ,784,380 其中 : 经纪业务手续费净收入 121,252, ,990, ,976, ,878,376 投资银行业务手续费净收入 161,934,711 15,945,755 96,037,381 8,305,000 资产管理业务手续费净收入 4,793,268 5,403,743 4,558,898 16,598,802 基金管理业务手续费净收入 17,595,220 17,595,220 8,206,041 8,206,041 投资咨询服务手续费净收入 874, , , ,161 利息净收入 71,883,523 46,598,204 7,688,409 14,315,316 投资收益 144,104, ,397,098 (99,970,276) (145,288,824) 公允价值变动收益 (2,134,982) (2,023,803) (32,698,566) (19,932,877) 汇兑收益 56,863 51, , ,089 其他业务收入 137,266,294 1,497,164 46,572,310 1,907,993 二营业支出 (454,513,149) (162,126,501) (356,710,276) (166,875,302) 营业税金及附加 (3,645,141) (2,464,563) (33,596,143) (26,856,176) 13

15 业务及管理费 (317,326,466) (160,259,178) (277,451,833) (140,019,126) 资产减值损失 657, , 其他业务成本 (134,198,766) - (45,662,300) - 三营业利润 203,112, ,897,793 62,298,854 78,752,775 加 : 营业外收入 1,474,894 1,079, , ,912 减 : 营业外支出 (6,097,582) (93,883) (533,451) (526,282) 四利润总额 198,490, ,883,087 62,138,298 78,447,405 减 : 所得税费用 (52,684,891) (47,120,081) (20,561,359) (19,977,477) 五净利润 145,805, ,763,006 41,576,939 58,469,928 其中 : 归属于母公司股东的净利润 142,722, ,763,006 38,111,390 58,469,928 少数股东收益 /( 损失 ) 3,082,562-3,465,549 - 六每股收益其中 : 基本每股收益稀释每股收益七其他综合收益的税后净额 10,861,118 5,742,827 (108,478,735) (143,056,956) 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 10,861,118 5,742,827 (108,478,735) (143,056,956) 以后将重分类进损益的其他综合收益 : 10,861,118 5,742,827 (108,478,735) (143,056,956) 可供出售金融资产公允价值变动损益 7,807,397 5,742,827 (110,136,125) (143,056,956) 外币财务报表折算差额 3,053,721-1,657,390 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额八综合收益总额 156,666, ,505,833 (66,901,796) (84,587,028) 其中 : 归属于母公司股东的综合收益 153,583, ,505,833 (70,367,345) (84,587,028) 归属于少数股东的综合收益 3,082,562-3,465,549 - 企业负责人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 樊廷让会计机构负责人 : 张立德 3 年初到报告期末利润表利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月单位 : 元合并母公司合并母公司一营业收入 1,591,088, ,268,111 2,852,488,074 2,158,983,082 手续费及佣金净收入 1,031,768, ,918,499 1,996,746,655 1,507,366,212 其中 : 经纪业务手续费净收入 497,462, ,267,073 1,543,639,740 1,445,845,015 投资银行业务手续费净收入 457,139,683 26,317, ,419,726 16,115,000 资产管理业务手续费净收入 28,468,297 37,941,986 9,114,802 31,039,210 14

16 基金管理业务手续费净收入 46,281,989 46,281,989 11,336,985 11,336,985 投资咨询服务手续费净收入 2,415,398 2,110,187 3,235,402 3,030,002 利息净收入 207,726, ,851, ,504, ,817,931 投资收益 264,845, ,509, ,037, ,845,172 公允价值变动收益 (82,510,804) (74,150,538) 29,118,131 (2,455,788) 汇兑收益 604, , , ,637 其他业务收入 168,656,284 3,586,449 57,240,671 3,584,918 二营业支出 (1,090,454,820) (460,361,114) (1,162,606,778) (611,703,454) 营业税金及附加 (50,685,440) (33,453,526) (181,668,055) (151,557,977) 业务及管理费 (864,906,998) (415,165,610) (926,523,581) (460,145,477) 资产减值损失 (12,070,196) (11,741,978) - - 其他业务成本 (162,792,186) - (54,415,142) - 三营业利润 500,634, ,906,997 1,689,881,296 1,547,279,628 加 : 营业外收入 1,891,786 1,164,195 2,869, ,119 减 : 营业外支出 (6,147,743) (117,397) (634,166) (535,207) 四利润总额 496,378, ,953,795 1,692,116,512 1,547,138,540 减 : 所得税费用 (139,231,719) (98,273,830) (420,394,047) (376,843,396) 五净利润 357,146, ,679,965 1,271,722,465 1,170,295,144 其中 : 归属于母公司股东的净利润 324,076, ,679,965 1,241,555,660 1,170,295,144 少数股东收益 /( 损失 ) 33,069,899-30,166,805 - 六每股收益其中 : 基本每股收益稀释每股收益七其他综合收益的税后净额 (235,580,296) (244,924,492) (86,854,516) (107,028,050) 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 (235,580,296) (244,924,492) (86,854,516) (107,028,050) 以后将重分类进损益的其他综合收益 : (235,580,296) (244,924,492) (86,854,516) (107,028,050) 可供出售金融资产公允价值变动损益 (242,011,917) (244,924,492) (88,497,652) (107,028,050) 外币财务报表折算差额 6,431,621-1,643,136 - 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额八综合收益总额 121,566,197 68,755,473 1,184,867,949 1,063,267,094 其中 : 归属于母公司股东的综合收益 88,496,298 68,755,473 1,154,701,144 1,063,267,094 归属于少数股东的综合收益 33,069,899-30,166,805 - 企业负责人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 樊廷让会计机构负责人 : 张立德 4 现金流量表现金流量表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月合并母公司合并母公司单位 : 元一经营活动产生的现金流量融出资金净减少额 2,116,299,624 2,116,299, 可供出售金融资产收到的现金净额 920,927, ,220,

17 代理买卖证券款净增加额 - - 5,534,730,991 4,766,526,214 收取利息手续费及佣金的现金 1,809,563,391 1,118,746,550 3,336,426,205 2,641,475,724 拆入资金净增加额 1,085,000,000 1,085,000, 回购业务资金净增加额 6,986,426,776 5,885,319,776 2,654,616,577 3,609,623,577 收到的其他与经营活动有关的现金 347,571, ,925,566 3,271,784, ,680,176 经营活动现金流入小计 13,265,788,856 10,684,512,413 14,797,558,498 11,789,305,691 融出资金净增加额 - - (709,851,973) (709,851,973) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额 (6,737,458,977) (8,050,959,527) (2,629,115,349) (1,528,983,151) 可供出售金融资产支付的现金净额 - - (4,233,062,897) (3,969,554,974) 衍生金融资产支付的现金净额 (824,207) (825,522) (863,851) (877,990) 拆入资金净减少额 (968,000,000) (968,000,000) 代理买卖证券款净减少额 (4,038,530,914) (4,008,267,017) - - 支付利息手续费及佣金的现金 (337,796,383) (299,944,314) (546,776,802) (521,542,752) 支付给职工以及为职工支付的现金 (714,807,515) (335,599,232) (530,030,277) (264,530,935) 支付的各项税费 (281,785,224) (159,683,296) (645,121,368) (580,163,019) 支付其他与经营活动有关的现金 (3,955,311,431) (351,712,203) (454,983,296) (147,993,394) 经营活动现金流出小计 (16,066,514,651) (13,206,991,111) (10,717,805,813) (8,691,498,188) 经营活动产生的现金流量净额 (2,800,725,795) (2,522,478,698) 4,079,752,685 3,097,807,503 二投资活动产生的现金流量取得投资收益收到的现金 10,057,464 66,757,464 21,535, ,778 处置固定资产无形资产和其他长期资产收到的现金 102,681 69, ,515 85,438 收到的其他与投资活动有关的现金 175,557,767 7,802,430 10,796,820 6,852,470 投资活动现金流入小计 185,717,912 74,628,894 32,530,142 7,465,686 取得子公司及其他经营单位支付的现金 - (702,050,000) - (300,000,000) 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 (34,427,582) (26,132,023) (44,315,280) (37,110,621) 支付的其他与投资活动有关的现金 (2,118,292,318) (1,748,280,036) (178,800,968) (8,800,968) 投资活动现金流出小计 (2,152,719,900) (2,476,462,059) (223,116,248) (345,911,589) 投资活动产生的现金流量净额 (1,967,001,988) (2,401,833,165) (190,586,106) (338,445,903) 三筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金 ,000,000 - 发行债券收到的现金 - - 6,990,000,000 6,990,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 729,310, ,310,000 1,285,850,000 1,285,850,000 筹资活动现金流入小计 729,310, ,310,000 8,305,850,000 8,275,850,000 偿还债务支付的现金 (4,300,000,000) (4,300,000,000) (1,600,000,000) (1,600,000,000) 分配股利利润或偿付利息支付的现金 (949,785,031) (916,485,031) (223,936,258) (223,936,258) 支付的其他与筹资活动有关的现金 (90,030,293) (87,647,543) (99,909,752) (99,837,437) 筹资活动现金流出小计 (5,339,815,324) (5,304,132,574) (1,923,846,010) (1,923,773,695) 筹资活动产生的现金流量净额 (4,610,505,324) (4,574,822,574) 6,382,003,990 6,352,076,305 四汇率变动对现金的影响 604, , , ,637 16

18 五现金净增加 /( 减少 ) 额 (9,377,628,913) (9,498,582,017) 10,272,010,916 9,112,262,542 加 : 年初现金余额 26,833,548,937 22,851,801,472 13,262,045,824 10,030,558,353 六期末现金余额 17,455,920,024 13,353,219,455 23,534,056,740 19,142,820,895 企业负责人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 樊廷让会计机构负责人 : 张立德二审计报告第三季度报告是否经过审计是否山西证券股份有限公司法定代表人 : 侯巍二零一六年十月十九日 17

<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63>

<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属