山西证券股份有限公司2013年第一季度报告全文

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舰敌武
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1 山西证券股份有限公司 2013 年第三季度报告 2013 年 10 月

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任公司负责人侯巍先生主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明 : 保证季度报告中财务报表的真实准确完整本报告已经公司第二届董事会第二十四次会议审议通过, 除下列董事外, 其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名王卫国独立董事工作原因容和平任宏伟董事工作原因侯巍李兆会董事工作原因侯巍公司 2013 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计 1

3 第二节主要财务数据及股东变化一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日本报告期末比上年度末增减 (%) 总 ( 元 ) 13,315,340,161 12,797,608, 归属于上市公司股东的净 ( 元 ) 6,166,889,913 6,037,760, 年 7-9 月本报告期比上年同期增减 (%) 2013 年 1-9 月年初至报告期末比上年同期增减 (%) 营业收入 ( 元 ) 305,300, ,420, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 88,709, ,114, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 85,295, ,759, 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,696,466,199 不适用基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净收益率 (%) 1.45 增长 1.14 个百分点 3.01 增长 1.27 个百分点说明 : 公司在编制 2012 年年度报告时, 出于谨慎性原则考虑, 对从证券投资基金分配中取得的收入涉及的所得税费用进行了调整, 增加了所得税费用, 并就该事项于 2013 年 4 月 8 日发布了公司 2012 年度业绩快报修正公告 ( 临 ) 前述调整对公司 2012 年前三季度所得税费用影响金额为 40,639,835 元, 因此, 本报告对涉及公司于 2012 年 10 月 26 日公开披露的 2012 年第三季度报告正文及 2012 年第三季度报告全文中的相关会计数据及财务指标进行了相应调整本次调整对已披露的公司 2012 年年度报告及 2013 年中期报告均未造成影响非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动处置收益 / 损失 -12,845 - 计入当期损益的政府补助 891,400 - 与本集团正常经营业务无关的或有事项产生的收益 - - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,675,527 - 小计 4,554,082-2

4 减 : 所得税影响额 1,138,521 - 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 60,455 - 合计 3,355,106 - 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因适用不适用二报告期末股东总数及前十名股东持股情况表单位 : 股报告期末股东总数 105,975 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例 (%) 持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量山西省国信投资 ( 集团 ) 公司国有法人 37.56% 901,254, ,254, 太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司国有法人 17.81% 427,493, 山西国际电力集团有限公司国有法人 11.11% 266,666, 山西焦化集团有限公司国有法人 1.36% 32,552, 山西杏花村汾酒集团有限责任公司国有法人 1.25% 30,041, 山西信托股份有限公司国有法人 0.88% 21,029,268 21,029, 山西省科技基金发展总公司国有法人 0.88% 21,020, 全国社会保障基金理事会转持三户国有法人 0.82% 19,578,657 19,578, 吕梁市国有投资集团公司国有法人 0.78% 18,625, 长治市行政事业单位国有管理中心国有法人 0.71% 17,123, 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司 427,493,095 人民币普通股 427,493,095 山西国际电力集团有限公司 266,666,200 人民币普通股 266,666,200 山西焦化集团有限公司 32,552,263 人民币普通股 32,552,263 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 30,041,811 人民币普通股 30,041,811 山西省科技基金发展总公司 21,020,000 人民币普通股 21,020,000 吕梁市国有投资集团公司 18,625,923 人民币普通股 18,625,923 长治市行政事业单位国有管理中心 17,123,833 人民币普通股 17,123,833 3

5 山西省经贸投资控股集团有限公司 12,710,000 人民币普通股 12,710,000 中信国安集团有限公司 12,125,334 人民币普通股 12,125,334 中国民生银行 - 银华深证 100 指数分级证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明参与融资融券业务股东情况说明 10,423,467 人民币普通股 10,423,467 公司控股股东山西省国信投资 ( 集团 ) 公司持有山西信托股份有限公司 90.7% 股权, 为山西信托股份有限公司的控股股东, 构成关联关系截至 2013 年 9 月 30 日, 山西省国信投资 ( 集团 ) 公司与山西信托股份有限公司合计持有公司股份总数 922,283,592 股, 占公司总股本的 38.44% 根据关于山西省经贸投资控股集团有限公司整合重组山西省科技基金发展总公司有关事宜的通知 ( 晋国资改革函 [2011]31 号 ), 山西省科技基金发展总公司整体划转到山西省经贸投资控股集团有限公司, 成为其全资子公司截至 2013 年 9 月 30 日, 山西省科技基金发展总公司与山西省经贸投资控股集团有限公司合计持有公司股份 33,730,000 股, 占公司总股本的 1.41% 公司前 10 名股东不存在将其所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金证券的情形公司股东在报告期内是否进行约定购回交易是否 4

6 第三节重要事项一报告期主要会计报表项目财务指标发生重大变动的情况及原因负债表项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日增减 (%) 变动原因结算备付金 590,961, ,084, 在登记公司存款增加其中 : 客户备付金 479,231, ,979, 在登记公司存款增加交易性金融 132,914,223 1,930,528, 库存证券规模减少买入返售金融 465,652, ,442, 期末融出资金增加存出保证金 947,605, ,468, 在登记公司存款增加 1,814,319,360 1,383,198, 库存证券规模增加长期股权投资 13,272,000 3,272, 出资股权交易中心单位 : 元中德证券可抵扣亏损的所得税递延所得税 32,815,940 22,839, 影响增加融出资金的增加及应收定向理其他 3,318,597, ,143, 财款增加拆入资金 360,000,000 - 不适用转融通业务开展卖出回购金融款 1,000,079, ,283, 融资回购业务规模增加期末已计提未发放的职工薪酬应付职工薪酬 21,843,909 15,999, 较上年末增加应交税费 56,234,084 21,132, 本年计提各项税费应付卖出回购金融利息增应付利息 26,285,471 1,045,703 2, 加公允价值变递延所得税负债 19,610,377 - 不适用动影响项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月增减 (%) 变动原因代理买卖证券业务净收入 378,300, ,559, 市场行情影响财务顾问服务净收入 5,231,667 15,420, 业务周期性因素影响保荐业务服务净收入 - 6,700,000 不适用业务周期性因素影响投资咨询服务净收入 471, , 投资咨询业务规模增加本期交易性金融的公允价公允价值变动损益 84,072-3,011,371 不适用值变动增加利润表汇兑收益 -478, ,877 不适用汇率变动影响营业税金及附加 47,849,732 33,064, 报告期收入增加本期减值损减值损失 946,304 5,616, 失计提减少营业外收入 6,507,183 2,795, 本期收到的税费返还增加营业外支出 1,953, , 补缴税款滞纳金影响所得税费用 60,764,710 31,275, 利润增加使当期所得税增加 5

7 项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月增减 (%) 变动原因处置交易性金融产卖出回购经营活动产生的现金流量净 -1,696,466,199-3,083,005,621 不适用金融的现金流入及本期拆额现金流入资金影响量表投资活动产生的现金流量净额 242,530,921 1,706,789, 收回的定期存款较上期减少筹资活动产生的现金流量净额 -20,315, ,045,585 不适用报告期吸收投资收到现金汇率变动对现金的影响 -478, ,877 不适用汇率变动影响二重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明重要事项概述披露日期公告编号公告名称临时报告披露网站临关于公司现金和发行股份购买暨吸收合并事项获中国证监会核准的公告报告期内, 公司现金和发行股份购买暨吸收合并事项获得中国证监会核准随后, 公司及有关中介积极推进本次交易事项, 已完成期货公司客户临关于现金和发行股份购买暨吸收合并报告书的修订说明现金和发行股份购买暨吸收合并报告书 ( 修订稿 ) 摘要整体持仓的正式移仓合并工作 ; 目前, 大华期货已经取得工商注销证明, 交易各方正在积极协作办理格林期货工商变更登记相关手续临现金和发行股份购买暨吸收合并报告书 ( 修订稿 ) 关于公司现金和发行股份购买暨吸收合并事项实施进展情况的公告临关于公司现金和发行股份购买暨吸收合并事项实施进展情况的公告巨潮资讯网报告期内, 公司公开发行公司债券事项获得中国证监会发行审核委员会临关于公开发行公司债券申请获中国证监会发行审核委员会审核通过的公告 ( ninfo.com.cn) 审核通过, 并于 2013 年 9 月获得中国证监会核准中国证监会核准公司向社会公开发行面值不超过 20 亿元的公司债券本次公司债券采用分期发行方式, 首期发行面值不少于总发行面值的 50%, 自中国证监会核准发行之日起 6 个月内完成 ; 其余各期债券发行, 自中国证监会核准发行之日起 24 个月内完临关于获得中国证监会核准公开发行公司债券批复的公告成公司将严格依据相关法律法规规范性文件的要求推进债券发行事项, 并及时履行信息披露义务 6

8 三公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 1 关于上市公司独立性的承诺, 山西省国信投资 ( 集团 ) 公司及其附属公司参股公司保证上市公司人员财报告期内, 山务机构业务独立性 ;2 关西省国信投资于避免同业竞争的承诺, 山西 ( 集团 ) 公司省国信投资 ( 集团 ) 公司及附及其附属公属公司参股公司将不会在中司参股公司国境内以任何形式从事或参履行了关于山西省国信投资 ( 集团 ) 公司与支持与发行人开展的业务 2012 年 10 月 18 长期构成或可能构成直接或间接竞日上市公司独立性的承诺函争关系的业务或活动 3 关于关于避免同规范关联交易的承诺山西省业竞争的承诺国信投资 ( 集团 ) 公司及其附函关于属公司参股公司将遵循公开规范关联交易公平公正的原则及公允合的承诺函中理的市场价格与公司进行交规定的义务收购报告书或权益变动报告书中所作承诺太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司易, 根据相关规定履行关联交易决策程序, 履行信息披露义务关于规范关联交易的承诺, 太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司及其附属公司参股公司将遵循公开公平公正的原则及公允 2012 年 10 月 18 长期合理的市场价格与公司进行交日易, 根据相关规定履行关联交易决策程序, 履行信息披露义务报告期内, 太原钢铁 ( 集团 ) 有限公司及其附属公司参股公司按照关于规范关联交易的承诺函中的规定履行义务山西国际电力集团有限公司关于规范关联交易的承诺, 山西国际电力集团有限公司及其附属公司参股公司将遵循公开公平公正的原则及公允 2012 年 10 月 18 长期合理的市场价格与公司进行交日易, 根据相关规定履行关联交易决策程序, 履行信息披露义务报告期内, 山西国际电力集团有限公司及其附属公司参股公司按照关于规范关联交易的承诺函中的规定履行义务首次公开发行或再融资时所作承诺山西省国信投资 ( 集团 ) 公司山西省国信投资 ( 集团 ) 公司及附属公司参股公司将不会 2010 年 10 月 29 长期在中国境内以任何形式从事或日山西省国信投资 ( 集团 ) 公司已采取有效参与支持与发行人开展的业的措施避免同 7

9 务构成或可能构成直接或间接业竞争, 报告竞争关系的业务或活动期内履行了不竞争承诺函中规定的义务该部分股东所自公司股票在证券交易所上市持股份, 在承山西省国信投资 ( 集团 ) 公司之日起三十六个月内, 将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份, 也不由发行人收购该部分自公司股票上市之日起 36 个月诺限售期内仍处于锁定之中, 未发生转让委托他人股份管理发行人其他对公司中小股收购事项东所作承诺该部分股东所自公司股票在证券交易所上市持股份, 在承山西信托股份有限公司之日起三十六个月内, 将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份, 也不由发行人收购该部分自公司股票上市之日起 36 个月诺限售期内仍处于锁定之中, 未发生转让委托他人股份管理发行人收购事项承诺是否及时履行是未完成履行的具体原因及下一步计划不适用 ( 如有 ) 四对 2013 年度经营业绩的预计适用不适用五上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况适用不适用 8

10 六公司证券投资情况及持有其他上市公司股权情况 ( 一 ) 证券投资情况证券品种证券代码证券简称最初投资成本 ( 元 ) 期初持股数量 ( 股 ) 期初持股比例 (%) 期末持股数量 ( 股 ) 期末持股比例 (%) 期末账面值 ( 元 ) 报告期损益 ( 元 ) 会计核算科目股份来源基金 B90005 稳健收益 1 号 200,000, ,000, ,993,724 - 债券海航 ,498,181 2,000, ,000, ,700,000 8,641,432 债券黔轮债 180,000,000 1,800, ,800, ,600,000 9,154,849 债券吉高速 150,000,000 1,500, ,500, ,985,000 6,170,548 债券榕泰债 150,000, ,500, ,220,000 6,061,644 债券亿利 ,000,000 1,500, ,500, ,800,000 7,202,712 债券和邦 ,000, ,000, ,970,000 2,590,137 债券航民 01 70,000, , , ,330,000 3,560,219 债券金正大 MTN1 50,000, , , ,270,850 2,543,014 债券西资源 50,000, , ,160,000 1,618,411 期末持有的其他证券投资 345,056,563 1,687,361,938-73,984, ,258,614 12,837, 报告期已出售其他证券投资收益 ,884, 合计 1,643,554,744 1,695,361, ,984,964-1,644,288,188 77,264, ( 二 ) 持有其他上市公司股权情况的说明适用不适用序号证券代码证券简称最初投资期初持股期初持股期末持股数成本 ( 元 ) 数量 ( 股 ) 比例 (%) 量 ( 股 ) 期末持股比例 (%) 期末账面值 ( 元 ) 报告期损益 ( 元 ) 报告期所有者权益变动 ( 元 ) 浦东建设 128,691, ,100, ,997,822 2,823,600 64,306, 菲达环保 81,765, ,900, ,947, ,000 28,182,573 会计核算科目合计 210,456, ,000, ,945,395 3,513,600 92,489, 备注 :1 本表填列公司在中核算的附有限售条件股票的情况 ; 2 期末帐面价值扣除已计提的减值准备股份来源 9

11 第四节财务报表一财务报表 1 负债表负债表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司单位 : 元项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日合并母公司合并母公司 : 货币资金 5,514,455,535 4,120,792,544 7,464,468,921 5,928,809,853 其中 : 客户资金存款 3,936,392,362 3,918,864,204 5,069,098,904 4,830,810,495 结算备付金 590,961, ,869, ,084, ,679,817 其中 : 客户备付金 479,231, ,231, ,979, ,979,564 交易性金融 132,914, ,395,484 1,930,528,540 1,930,528,540 买入返售金融 465,652, ,652, ,442, ,442,549 应收利息 69,842,380 61,278,060 61,398,438 52,842,392 存出保证金 947,605, ,252, ,468,904 75,313,923 1,814,319,360 1,814,319,360 1,383,198,230 1,383,198,230 长期股权投资 13,272,000 1,194,172,000 3,272,000 1,084,172,000 固定 316,349, ,126, ,338, ,428,746 无形 45,131,552 35,345,005 46,002,337 37,953,901 其中 : 交易席位费 10,622,338 10,022,338 10,622,338 10,022,338 商誉 53,422,816 49,096,844 53,422,816 49,096,844 递延所得税 32,815,940-22,839,688 1,837,470 其他 3,318,597,809 3,235,819, ,143, ,567,082 总计 13,315,340,161 12,123,119,436 12,797,608,840 11,661,871,347 负债 : 拆入资金 360,000, ,000, 卖出回购金融款 1,000,079,000 1,000,079, ,283, ,283,000 代理买卖证券款 5,168,465,578 4,388,421,786 5,915,394,683 5,148,579,801 代理承销证券款应付职工薪酬 21,843,909 20,382,554 15,999,843 6,477,418 应交税费 56,234,084 51,589,479 21,132,071 15,063,579 应付利息 26,285,471 26,285,471 1,045,703 1,045,703 递延所得税负债 19,610,377 19,610, 其他负债 67,642,011 48,499,914 59,808,168 38,974,178 负债合计 6,720,160,430 5,914,868,581 6,416,663,468 5,613,423,679 10

12 所有者权益 : 股本 2,399,800,000 2,399,800,000 2,399,800,000 2,399,800,000 资本公积 2,673,376,987 2,676,961,625 2,608,372,257 2,611,956,895 盈余公积 182,283, ,283, ,283, ,283,602 一般风险准备 182,283, ,283, ,283, ,283,602 交易风险准备 182,283, ,283, ,283, ,283,602 未分配利润 546,862, ,638, ,737, ,839,967 归属于母公司股东权益合计 6,166,889,913 6,208,250,855 6,037,760,516 6,048,447,668 少数股东权益 428,289, ,184,856 - 所有者权益合计 6,595,179,731 6,208,250,855 6,380,945,372 6,048,447,668 负债和所有者权益总计 13,315,340,161 12,123,119,436 12,797,608,840 11,661,871,347 企业负责人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 汤建雄会计机构负责人 : 张立德 2 本报告期利润表利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司单位 : 元项目 2013 年 7-9 月 2012 年 7-9 月合并母公司合并母公司一营业收入 305,300, ,226, ,154, ,166,897 手续费及佣金净收入 172,506, ,004, ,380,310 85,567,615 其中 : 代理买卖证券业务净收入 143,273, ,463,649 82,627,134 83,902,740 财务顾问服务净收入 2,603,334 1,350,000 6,080, ,000 证券承销业务净收入 2,900,020-84,495,343 - 期货交易手续费净收入 21,539,027-17,512,958 - 保荐业务服务净收入 - - 4,100,000 - 投资咨询服务净收入 359, , , ,491 受托客户管理业务净收入 1,830,910 1,830,910 1,383,384 1,383,384 利息净收入 101,399,786 81,026,487 62,919,852 44,757,319 投资收益 31,218,230 30,890,794 26,783,369 26,771,415 公允价值变动收益 14,763 14,763 (3,821,698) (3,821,698) 汇兑收益 (93,967) (93,967) 49,050 49,050 其他业务收入 254, , , ,196 二营业支出 (208,795,765) (120,576,686) (255,932,000) (131,545,953) 营业税金及附加 (17,052,092) (15,119,130) (13,706,894) (6,938,150) 业务及管理费 (191,743,673) (105,457,556) (236,609,106) (118,991,803) 减值损失 - - (5,616,000) (5,616,000) 其他业务成本三营业利润 96,504, ,650,302 27,222,079 22,620,944 加 : 营业外收入 5,537,956 5,391, ,001 - 减 : 营业外支出 (982,151) (982,151) (508,978) (131,643) 11

13 四利润总额 101,060, ,060,048 27,133,102 22,489,301 减 : 所得税费用 (22,720,067) (36,111,405) (7,985,968) (3,178,048) 五净利润 78,340, ,948,643 19,147,134 19,311,253 其中 : 归属于母公司股东的净利润 88,709,373-18,947,415 - 少数股东收益 /( 损失 ) (10,369,301) - 199,719 - 六每股收益 - - 其中 : 基本每股收益稀释每股收益七其他综合收益 46,872,578 46,872,578 (9,326,230) (9,326,230) 八综合收益总额 125,212, ,821,221 9,820,904 9,985,023 其中 : 归属于母公司股东的综合收益 135,581,951-9,621,185 - 归属于少数股东的综合收益 (10,369,301) - 199,719 - 企业负责人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 汤建雄会计机构负责人 : 张立德 3 年初到报告期末利润表利润表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司单位 : 元项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月合并母公司合并母公司一营业收入 882,420, ,654, ,358, ,912,077 手续费及佣金净收入 560,008, ,272, ,612, ,220,573 其中 : 代理买卖证券业务净收入 378,300, ,348, ,559, ,834,703 财务顾问服务净收入 5,231,667 3,030,000 15,420,535 1,470,000 证券承销业务净收入 113,464, ,654,559 - 期货交易手续费净收入 57,119,134-57,362,076 - 保荐业务服务净收入 - - 6,700,000 - 投资咨询服务净收入 471, , , ,491 受托客户管理业务净收入 5,421,640 5,421,640 4,714,379 4,714,379 利息净收入 240,484, ,641, ,102, ,113,575 投资收益 79,320,357 78,644,819 68,748,922 68,682,302 公允价值变动收益 84,072 84,072 (3,011,371) (3,011,371) 汇兑收益 (478,901) (422,301) 130, ,877 其他业务收入 3,001,258 3,434,158 2,776,121 2,776,121 二营业支出 (656,990,074) (381,915,050) (647,156,401) (381,731,723) 营业税金及附加 (47,849,732) (35,866,776) (33,064,572) (21,218,156) 业务及管理费 (608,194,038) (345,101,970) (608,475,829) (354,897,567) 减值损失 (946,304) (946,304) (5,616,000) (5,616,000) 其他业务成本三营业利润 225,430, ,739, ,202, ,180,354 加 : 营业外收入 6,507,183 5,443,579 2,795, ,140 减 : 营业外支出 (1,953,101) (1,924,656) (635,806) (194,882) 四利润总额 229,984, ,258, ,362, ,968,612 12

14 减 : 所得税费用 (60,764,710) (72,470,240) (31,275,711) (32,012,760) 五净利润 169,219, ,788,457 97,086, ,955,852 其中 : 归属于母公司股东的净利润 184,114, ,610,117 - 少数股东收益 /( 损失 ) (14,895,038) - (7,523,817) - 六每股收益其中 : 基本每股收益稀释每股收益七其他综合收益 65,004,730 65,004,730 55,882,740 55,882,740 八综合收益总额 234,224, ,793, ,969, ,838,592 其中 : 归属于母公司股东的综合收益 249,119, ,492,857 - 归属于少数股东的综合收益 (14,895,038) - (7,523,817) - 企业负责人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 汤建雄会计机构负责人 : 张立德 4 年初到报告期末现金流量表现金流量表 ( 未经审计 ) 编制单位 : 山西证券股份有限公司项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月单位 : 元合并母公司合并母公司一经营活动产生的现金流量处置交易性金融净增加额 1,802,462,066 1,827,443, 处置衍生金融负债的现金净增加额 - - 7,657,745 7,657,745 卖出回购金融收到的现金净额 596,796, ,796,000 2,657,000 2,657,000 拆入资金净增加额 360,000, ,000, 收取利息手续费及佣金的现金 931,192, ,450, ,305, ,160,525 收到其他与经营活动有关的现金 11,470,985 3,856,215 61,608,897 15,369,065 经营活动现金流入小计 3,701,921,308 3,445,545, ,229, ,844,335 买入交易性金融支付的现金净额 - - (795,902,743) (795,902,743) 买入支付的现金净额 (246,616,501) (246,616,501) (594,395,915) (594,395,915) 处置衍生金融负债的现金净减少额 (1,374,040) (1,511,847) - - 买入买入返售金融支付的现金净额 (367,770,081) (367,770,081) (349,500,000) (349,500,000) 支付利息手续费及佣金的现金 (128,525,788) (76,351,597) (104,525,570) (74,536,414) 支付给职工以及为职工支付的现金 (379,881,051) (159,606,745) (358,706,531) (150,385,783) 支付的各项税费 (85,723,650) (70,732,004) (80,844,936) (63,709,343) 支付其他与经营活动有关的现金 (4,188,496,396) (3,874,318,900) (1,662,359,435) (1,456,543,241) 经营活动现金流出小计 (5,398,387,507) (4,796,907,675) (3,946,235,130) (3,484,973,439) 经营活动产生的现金流量净额 (1,696,466,199) (1,351,361,742) (3,083,005,621) (2,949,129,104) 二投资活动产生的现金流量取得投资收益收到的现金 8,872,655 62,165 50,554,795 39,311,310 处置固定无形和其他长期收到的现金净额 7,041 3, , ,189 收到其他与投资活动有关的现金 948,071,406 18,071,406 2,147,180,640 1,717,180,640 13

15 投资活动现金流入小计 956,951,102 18,137,396 2,198,102,624 1,756,859,139 投资支付的现金 (10,000,000) (110,000,000) - - 购建固定无形和其他长期资产支付的现金净额 (36,754,941) (30,119,847) (33,244,978) (24,935,468) 支付的其他与投资活动有关的现金 (667,665,240) (17,665,240) (458,068,013) (18,068,013) 投资活动现金流出小计 (714,420,181) (157,785,087) (491,312,991) (43,003,481) 投资活动产生的现金流量净额 242,530,921 (139,647,691) 1,706,789,633 1,713,855,658 三筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金 100,000, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 100,000, 筹资活动现金流入小计 100,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 (119,990,000) (119,990,000) (119,990,000) (119,990,000) 支付的其他与筹资活动有关的现金 (325,413) - (55,585) - 筹资活动现金流出小计 (120,315,413) (119,990,000) (120,045,585) (119,990,000) 筹资活动产生的现金流量净额 (20,315,413) (119,990,000) (120,045,585) (119,990,000) 四汇率变动对现金的影响 (478,901) (422,301) 130, ,877 五现金净增加 /( 减少 ) 额 (1,474,729,592) (1,611,421,734) (1,496,130,696) (1,355,132,569) 加 : 年初现金余额 7,562,481,864 6,341,418,264 8,402,794,021 7,130,220,825 六期末现金余额 6,087,752,272 4,729,996,530 6,906,663,325 5,775,088,256 企业负责人 : 侯巍主管会计工作负责人 : 汤建雄会计机构负责人 : 张立德二审计报告第三季度报告是否经过审计是否山西证券股份有限公司法定代表人 : 侯巍二〇一三年十月二十五日 14

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<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属