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1 海通证券股份有限公司 (600837) 2012 年第三季度报告二零一二年十月

2 目录 1 重要提示公司基本情况重要事项附录

3 1 重要提示 1.1 本公司董事会监事会及其董事监事高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任 1.2 本报告经公司第五届董事会第十四次会议第五届监事会第七次会议审议通过董事会会议应到董事 17 人, 实到 15 人, 钱世政董事周东辉董事因事未能出席本次董事会, 两位董事均授权王开国董事长代为行使表决权监事会会议应到监事 11 人, 实到 11 人未有董事监事对报告提出异议 1.3 公司第三季度财务报告未经审计, 按照中国企业会计准则编制 1.4 公司董事长王开国先生主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明 : 保证本季度报告中财务报告的真实完整 2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标币种 : 人民币项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减 (%) 总资产 ( 元 ) 116,828,678, ,876,376, 所有者权益 ( 或股东权益 )( 元 ) 57,557,099, ,042,374, 归属于上市公司股东的每股净资产 ( 元 ) 项目年初至报告期期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 2,094,664, 不适用每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 项目报告期 (7-9 月 ) 0.22 不适用年初至报告期期末 (1-9 月 ) 本报告期比上年同期增减 (%) 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 414,808, ,440,324, 基本每股收益 ( 元 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 ) 稀释每股收益 ( 元 ) 加权平均净资产收益率 (%) 减少 0.54 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 减少 0.61 个百分点 2

4 注 1: 涉及股东权益的数据及指标, 采用归属于公司普通股股东的股东权益 ; 涉及利润的数据及指标, 采用归属于公司普通股股东的净利润注 2: 季度报告的报告期是指季度初至季度末 3 个月期间 ; 本报告期比上年同期增减是指 2012 年 7-9 月与 2011 年 7-9 月进行比较注 3: 上年同期为负数, 增减比例填不适用非经常性损益项目和金额非经常性损益项目 ( 收益 +, 损失 -) 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 单位 : 人民币元非流动资产处置损益 7,212, 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 88,140, 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -2,895, 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 27,879, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 862, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,491, 所得税影响额 -16,420, 少数股东损益影响额 ( 税后 ) -2,806, 合计 104,464, 注 1: 公司持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构, 上述业务均属于公司正常经营业务注 2: 其他符合非经常性损益定义的损益项目是收回已核销的应收账款 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位 : 股报告期末股东总数 ( 户 ) 户, 其中 A 股股东户,H 股登记股东 229 户前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持有无限售条件流通股的数量种类香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 1,492,261,600 H 股光明食品 ( 集团 ) 有限公司 464,128,578 A 股上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 A 股上海电气 ( 集团 ) 总公司 377,667,258 A 股申能 ( 集团 ) 有限公司 322,162,086 A 股上海久事公司 233,747,280 A 股上海友谊集团股份有限公司 214,471,652 A 股上海兰生股份有限公司 190,950,000 A 股文汇新民联合报业集团 187,629,853 A 股辽宁能源投资 ( 集团 ) 有限责任公司 153,126,585 A 股注 :1 本公司 H 股股东中, 非登记股东的股份由香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有 3

5 2 上表中, 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司所持股份种类为境外上市外资股 (H 股 ), 其他股东所持股份种类均为人民币普通 A 股 3 A 股股东性质为股东在中央证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标大幅度变动的情况及原因适用不适用单位 : 人民币元项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日增减幅度主要原因买入返售金融资产 1,628,054, ,900, % 存出保证金 3,565,447, ,239,162, % 主要是约定购回式证券以及全国银行间市场买入返售金融资产增加主要是期货交易量增加使期货保证金增加持有至到期投资 582,405, 不适用主要是持有至到期投资增加长期股权投资 4,367,277, ,490,445, % 主要是直投业务增加的股权投资其他资产 11,426,091, ,666,832, % 主要是融出资金增加拆入资金 3,000,000, 不适用主要是全国银行间同业拆借市场拆入资金增加卖出回购金融资产款 15,717,877, ,524,534, % 主要是债券质押式报价回购增加应交税费 418,017, ,240, % 主要是应交所得税及个人所得税减少预计负债 3,143, , % 其他负债 1,753,431, ,330, % 资本公积 31,871,373, ,948,203, % 主要是分支机构增加二起诉讼案件, 预计负债增加主要是转融通业务融入资金增加及香港业务暂收客户款项增加主要是公司发行 H 股形成的股本溢价增加项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月增减幅度主要原因代理买卖证券业务净收入 1,771,283, ,547,004, % 主要是受市场行情影响, 证券经纪业务交易量下降, 证券经纪业务净收入下降公允价值变动收益 258,722, ,234, 不适用主要是交易性债券公允价值上升汇兑收益 115,153, ,331, % 主要是期末汇率有所上升, 汇兑收益增加营业税金及附加 210,691, ,785, % 主要是本期应税收入减少资产减值损失 488,356, ,558, % 主要是本期可供出售金融资产减值损失增加其他业务成本 11,585, ,750, % 主要是香港其他业务成本增加 4

6 营业外收入 94,134, ,821, % 主要是公司收到的政府扶持资金增加主要是公司本期可供出售金融资产产其他综合收益 93,890, ,143,549, 不适用生的利得以及外币财务报表折算差额增加主要是拆入资金收到的现金增加以及经营活动产生的现金流 2,094,664, ,071,487, 不适用因代理买卖证券款减少而支付的现金量净额减少投资活动产生的现金流量净额 -4,285,596, ,836,734, 不适用主要是投资支付的现金增加筹资活动产生的现金流量净额 10,252,037, ,841,886, 不适用主要是公司发行 H 股收到的现金增加 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用内部控制规范实施工作进展情况根据年初制定的内部控制规范实施工作方案, 公司内控规范体系落实工作稳步推进报告期内, 公司已经基本完成风险控制流程梳理内控对标工作, 并在有计划地采取措施完善内控体系公司对包括组织架构发展战略等 21 个流程的主要风险点和控制措施进行了全面梳理, 并形成了风险控制矩阵在此基础上, 公司全面开展了制度对标工作, 通过对比行业内控工作要求和实践, 发现内控机制尚需完善的方面同时, 通过穿行测试的方法, 对主要业务流程的风险点和控制点进行设计有效性评估, 发现有待提升的方面, 采取措施积极完善目前, 内控规范落实工作已进入有效性评估阶段, 基本评估方法程序和步骤已经形成预案公司将依据前期确定的风控矩阵, 遵循规定的程序和流程, 采用抽样检查系统测试等方法, 切实开展有效性评估工作, 发现问题及时进行整改, 确保内控规范的有效落实增资海通开元投资有限公司事项 2012 年 6 月 14 日, 公司第五届董事会第十一次会议 ( 临时会议 ) 审议通过了关于向海通开元投资有限公司增资 20 亿人民币的议案, 同意对其增资 20 亿元人民币, 用于开展直接股权投资业务和发起设立股权投资基金及管理人事宜报告期内, 公司根据中国证监会有关规定以及业务发展的实际情况, 对海通开元投资有限公司先行增资 15 亿元人民币截至报告期末, 海通开元投资有限公司的注册资本增至 55 亿元人民币 3.3 公司股东及实际控制人承诺事项履行情况适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用不适用 5

7 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况公司实施连续稳定积极的利润分配政策公司最近三年以现金方式累计分配的利润超过最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十公司 2011 年度利润分配方案于 2012 年 8 月 23 日实施完毕 4 附录 ( 见附表 ) 海通证券股份有限公司董事长 : 王开国日期 :2012 年 10 月 29 日 6

8 附录 4.1 合并资产负债表 ( 未经审计 ) 2012 年 9 月 30 日编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元资产行次期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额年初余额货币资金 1 57,996,662, ,897,753, 负债 : 21 其中 : 客户资金存款 2 26,429,847, ,539,747, 短期借款 22 2,028,757, ,520,729, 结算备付金 3 4,183,041, ,952,038, 其中 : 质押借款 23 1,072,979, ,676,527, 其中 : 客户备付金 4 2,868,765, ,274,806, 拆入资金 24 3,000,000, 拆出资金 5 交易性金融负债 25 5,280, 交易性金融资产 6 23,256,848, ,504,571, 衍生金融负债 26 衍生金融资产 7 卖出回购金融资产款 27 15,717,877, ,524,534, 买入返售金融资产 8 1,628,054, ,900, 代理买卖证券款 28 33,712,202, ,013,806, 应收利息 9 547,251, ,730, 代理承销证券款 29 存出保证金 10 3,565,447, ,239,162, 应付职工薪酬 ,254, ,274, 可供出售金融资产 11 7,465,452, ,189,453, 应交税费 ,017, ,240, 持有至到期投资 ,405, 应付利息 32 4,584, ,554, 长期股权投资 13 4,367,277, ,490,445, 预计负债 33 3,143, , 投资性房地产 14 90,975, ,471, 长期借款 34 固定资产 ,717, ,001, 应付债券 35 无形资产 ,421, ,916, 递延所得税负债 36 61,124, ,017, 其中 : 交易席位费 ,424, ,377, 其他负债 37 1,753,431, ,330, 递延所得税资产 ,031, ,099, 负债合计 38 57,601,673, ,265,735, 其他资产 19 11,426,091, ,666,832, 所有者权益 : 39 股本 40 9,584,721, ,227,821, 资本公积 41 31,871,373, ,948,203, 减 : 库存股 42 盈余公积 43 1,976,508, ,976,508, 一般风险准备 44 1,976,508, ,976,508, 交易风险准备 45 1,976,508, ,976,508, 未分配利润 46 10,393,786, ,187,634, 外币报表折算差额 ,305, ,808, 归属于母公司所有者权益合计 48 57,557,099, ,042,374, 少数股东权益 49 1,669,905, ,568,266, 所有者权益合计 50 59,227,004, ,610,641, 资产总计 ,828,678, ,876,376, 负债和所有者权益总计 ,828,678, ,876,376, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 7

9 母公司资产负债表 ( 未经审计 ) 2012 年 9 月 30 日编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元资产行次期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额年初余额货币资金 1 45,809,234, ,662,680, 负债 : 21 其中 : 客户资金存款 2 20,234,963, ,872,752, 短期借款 22 结算备付金 3 3,449,533, ,666,697, 其中 : 质押借款 23 其中 : 客户备付金 4 2,135,257, ,989,465, 拆入资金 24 3,000,000, 拆出资金 5 交易性金融负债 25 交易性金融资产 6 22,563,342, ,198,762, 衍生金融负债 26 衍生金融资产 7 卖出回购金融资产款 27 15,717,877, ,524,534, 买入返售金融资产 8 627,954, ,000, 代理买卖证券款 28 23,728,418, ,127,213, 应收利息 9 479,107, ,525, 代理承销证券款 29 存出保证金 10 1,288,906, ,081,786, 应付职工薪酬 ,688, ,202, 可供出售金融资产 11 6,462,693, ,570,271, 应交税费 ,461, ,478, 持有至到期投资 12 应付利息 32 3,230, ,999, 长期股权投资 13 14,134,045, ,634,206, 预计负债 33 3,143, , 投资性房地产 14 90,975, ,471, 长期借款 34 固定资产 ,230, ,282, 应付债券 35 无形资产 ,423, ,042, 递延所得税负债 36 18,242, ,133, 其中 : 交易席位费 17 97,019, ,019, 其他负债 ,926, ,712, 递延所得税资产 ,257, ,405, 负债合计 38 44,466,989, ,209,521, 其他资产 19 5,125,073, ,007,294, 所有者权益 : 39 股本 40 9,584,721, ,227,821, 资本公积 41 31,940,758, ,042,086, 减 : 库存股 42 盈余公积 43 1,976,508, ,976,508, 一般风险准备 44 1,976,508, ,976,508, 交易风险准备 45 1,976,508, ,976,508, 未分配利润 46 9,585,785, ,487,473, 所有者权益合计 47 57,040,789, ,686,906, 资产总计 ,507,778, ,896,427, 负债和所有者权益总计 ,507,778, ,896,427, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 8

10 4.2 合并利润表 ( 未经审计 ) 2012 年 1 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元项目行次本期金额上期金额一营业收入 1 6,893,961, ,949,525, 手续费及佣金净收入 2 3,409,509, ,496,543, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 3 1,771,283, ,547,004, 证券承销业务净收入 4 571,414, ,767, 资产管理业务净收入 5 653,272, ,332, 利息净收入 6 1,493,400, ,531,424, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 7 1,599,055, ,541,471, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 8 47,451, ,671, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 9 258,722, ,234, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) ,153, ,331, 其他业务收入 11 18,120, ,989, 二营业支出 12 3,614,679, ,248,396, 营业税金及附加 ,691, ,785, 业务及管理费 14 2,904,046, ,897,302, 资产减值损失 ,356, ,558, 其他业务成本 16 11,585, ,750, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 17 3,279,282, ,701,128, 加 : 营业外收入 18 94,134, ,821, 减 : 营业外支出 19 8,202, ,128, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 20 3,365,214, ,729,822, 减 : 所得税费用 ,646, ,240, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 22 2,599,567, ,887,581, 其中 : 被合并方在合并前实现净利润 23 归属于母公司所有者的净利润 24 2,440,324, ,728,596, 少数股东损益 ,242, ,985, 六每股收益 : 26 ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 29 93,890, ,143,549, 八综合收益总额 30 2,693,457, ,744,032, 归属于母公司所有者的综合收益总额 31 2,527,756, ,628,054, 归属于少数股东的综合收益总额 ,700, ,978, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 9

11 合并利润表 ( 未经审计 ) 2012 年 7 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元项目行次本期金额上期金额一营业收入 1 1,830,311, ,703,013, 手续费及佣金净收入 2 1,041,502, ,350,481, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 3 534,692, ,885, 证券承销业务净收入 4 196,359, ,468, 资产管理业务净收入 5 192,161, ,473, 利息净收入 6 403,661, ,967, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 7 709,814, ,983, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 8 16,658, ,623, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 9-378,524, ,979, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 10 48,330, ,694, 其他业务收入 11 5,527, ,865, 二营业支出 12 1,344,193, ,053,769, 营业税金及附加 13 65,912, ,323, 业务及管理费 ,198, ,460, 资产减值损失 ,734, ,536, 其他业务成本 16 2,347, ,449, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) ,118, ,243, 加 : 营业外收入 18 83,537, ,425, 减 : 营业外支出 19 5,072, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) ,584, ,701, 减 : 所得税费用 ,957, ,245, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ,627, ,455, 其中 : 被合并方在合并前实现净利润 23 归属于母公司所有者的净利润 ,808, ,815, 少数股东损益 25 39,818, ,640, 六每股收益 : 26 ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益七其他综合收益 ,350, ,910, 八综合收益总额 ,276, ,454, 归属于母公司所有者的综合收益总额 ,212, ,863, 归属于少数股东的综合收益总额 32 42,063, ,409, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 10

12 母公司利润表 ( 未经审计 ) 2012 年 1 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元项目行次本期金额上期金额一营业收入 1 5,456,462, ,566,871, 手续费及佣金净收入 2 2,243,192, ,259,974, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 3 1,663,480, ,392,829, 证券承销业务净收入 4 494,447, ,355, 受托客户资产管理业务净收入 5 13,735, ,250, 利息净收入 6 1,106,065, ,216,471, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 7 1,725,499, ,742,092, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 8 51,905, ,283, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 9 236,761, ,082, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) ,323, ,257, 其他业务收入 11 14,619, ,674, 二营业支出 12 2,556,244, ,172,484, 营业税金及附加 ,923, ,999, 业务及管理费 14 1,913,455, ,950,184, 资产减值损失 ,369, ,227, 其他业务成本 16 2,496, ,528, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 17 2,900,217, ,394,387, 加 : 营业外收入 18 79,976, ,416, 减 : 营业外支出 19 8,075, ,129, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 20 2,972,119, ,422,674, 减 : 所得税费用 ,634, ,431, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 22 2,332,485, ,704,242, 六每股收益 : 23 ( 一 ) 基本每股收益 24 ( 二 ) 稀释每股收益 25 七其他综合收益 26 78,564, ,587, 八综合收益总额 27 2,411,050, ,904,654, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 11

13 母公司利润表 ( 未经审计 ) 2012 年 7 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元项目行次本期金额上期金额一营业收入 1 1,294,421, ,137,002, 手续费及佣金净收入 2 718,485, ,338, 其中 : 代理买卖证券业务净收入 3 503,836, ,887, 证券承销业务净收入 4 188,710, ,454, 受托客户资产管理业务净收入 5 1,681, ,728, 利息净收入 6 264,841, ,892, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 7 639,183, ,837, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 8 18,274, ,535, 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 9-381,739, ,892, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 10 48,970, ,384, 其他业务收入 11 4,681, ,210, 二营业支出 12 1,008,275, ,628, 营业税金及附加 13 51,770, ,141, 业务及管理费 ,966, ,905, 资产减值损失 ,706, ,249, 其他业务成本 , , 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) ,146, ,373, 加 : 营业外收入 18 75,965, ,518, 减 : 营业外支出 19 4,941, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) ,170, ,011, 减 : 所得税费用 21 83,846, ,390, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) ,323, ,620, 六每股收益 : 23 ( 一 ) 基本每股收益 24 ( 二 ) 稀释每股收益 25 七其他综合收益 ,033, ,233, 八综合收益总额 ,289, ,613, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 12

14 4.3 合并现金流量表 ( 未经审计 ) 2012 年 1 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元项目行次本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 1 收取利息手续费及佣金的现金 2 5,944,827, ,820,053, 拆入资金净增加额 3 3,000,000, ,000, 回购业务资金净增加额 4 5,171,189, ,715,981, 收到其他与经营活动有关的现金 5 1,567,544, ,152, 经营活动现金流入小计 6 15,683,560, ,726,186, 处置交易性金融资产净减少额 7 1,274,487, ,467,546, 支付利息手续费及佣金的现金 8 1,137,857, ,099,013, 支付给职工及为职工支付的现金 9 1,733,981, ,461,800, 支付的各项税费 10 1,230,201, ,292,587, 支付其他与经营活动有关的现金 11 8,212,368, ,476,725, 经营活动现金流出小计 12 13,588,896, ,797,673, 经营活动产生的现金流量净额 13 2,094,664, ,071,487, 二投资活动产生的现金流量 : 14 收回投资所收到的现金 15 3,716,303, ,188,915, 取得投资收益收到的现金 ,543, ,697, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 , 收到其他与投资活动有关的现金 18 8,861, ,170, 投资活动现金流入小计 19 3,953,632, ,366,783, 投资支付的现金 20 8,075,267, ,003,837, 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 ,961, ,680, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 22 支付其他与投资活动有关的现金 23 投资活动现金流出小计 24 8,239,229, ,203,518, 投资活动产生的现金流量净额 25-4,285,596, ,836,734, 三筹资活动产生的现金流量 : 26 吸收投资收到的现金 27 11,328,040, ,751, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 28 49,712, ,751, 取得借款收到的现金 29 发行债券收到的现金 30 收到其他与筹资活动有关的现金 ,202, 筹资活动现金流入小计 32 12,189,242, ,751, 偿还债务支付的现金 ,972, ,653, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 34 1,388,045, ,329,080, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 35 63,087, ,907, 支付其他与筹资活动有关的现金 36 57,186, ,904, 筹资活动现金流出小计 37 1,937,205, ,867,638, 筹资活动产生的现金流量净额 38 10,252,037, ,841,886, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 ,740, ,050,

15 五现金及现金等价物净增加额 40 8,199,845, ,961,158, 加 : 期初现金及现金等价物余额 41 53,053,972, ,551,624, 六期末现金及现金等价物余额 42 61,253,817, ,590,466, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 14

16 母公司现金流量表 ( 未经审计 ) 2012 年 1 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 人民币元项目行次本期金额上期金额一经营活动产生的现金流量 : 1 收取利息手续费及佣金的现金 2 4,288,850, ,410,241, 拆入资金净增加额 3 3,000,000, ,000, 回购业务资金净增加额 4 5,597,389, ,681,381, 收到其他与经营活动有关的现金 5 834,837, ,602, 经营活动现金流入小计 6 13,721,078, ,564,224, 处置交易性金融资产净减少额 7 911,183, ,289,842, 支付利息手续费及佣金的现金 8 1,021,693, ,169, 支付给职工及为职工支付的现金 9 1,159,208, ,796, 支付的各项税费 10 1,010,478, ,119,284, 支付其他与经营活动有关的现金 11 7,361,648, ,427,162, 经营活动现金流出小计 12 11,464,212, ,793,255, 经营活动产生的现金流量净额 13 2,256,865, ,229,031, 二投资活动产生的现金流量 : 14 收回投资所收到的现金 15 1,347,063, ,781,508, 取得投资收益收到的现金 ,919, ,535, 收到其他与投资活动有关的现金 17 8,861, ,750, 投资活动现金流入小计 18 1,740,844, ,207,794, 投资支付的现金 19 6,996,173, ,341,702, 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 ,508, ,954, 支付其他与投资活动有关的现金 21 投资活动现金流出小计 22 7,132,682, ,466,656, 投资活动产生的现金流量净额 23-5,391,837, ,258,862, 三筹资活动产生的现金流量 : 24 吸收投资收到的现金 25 11,234,192, 发行债券收到的现金 26 收到其他与筹资活动有关的现金 27 筹资活动现金流入小计 28 11,234,192, 偿还债务支付的现金 29 分配股利利润或偿付利息支付的现金 30 1,234,173, ,234,173, 支付其他与筹资活动有关的现金 31 57,186, 筹资活动现金流出小计 32 1,291,359, ,234,173, 筹资活动产生的现金流量净额 33 9,942,832, ,234,173, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 ,529, ,258, 五现金及现金等价物净增加额 35 6,929,390, ,769,324, 加 : 期初现金及现金等价物余额 36 42,329,378, ,475,541, 六期末现金及现金等价物余额 37 49,258,768, ,706,216, 法定代表人 : 王开国主管会计工作负责人兼会计机构负责人 : 李础前 15

17 4.4 审计报告若季度报告经过注册会计师审计, 则附录应披露审计报告正文适用不适用 16

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14

内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日负债及股东权益项目附注八期末余额本集团年初余额负债 : 同业及其他金融机构存放款项 14 3,649,113, ,631,465, 卖出回购金融资产款 15-1,158,127,14 内蒙古银行股份有限公司合并资产负债表 2012 年 12 月 31 日资产 : 资产项目附注八本集团期末余额年初余额现金与存放中央银行款项 1 10,750,900,120.81 6,693,336,146.95 存放同业款项 2 13,636,499,924.79 6,053,498,475.75 拆出资金 3 - - 买入返售金融资产 4 2,620,980,795.79 6,662,279,293.59