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1 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 2015 年 3 月 31 日 基金管理人 : 平安大华基金管理有限公司 基金托管人 : 平安银行股份有限公司 报告送出日期 :2015 年 4 月 21 日

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 4 月 16 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 3 月 31 日止 2 基金产品概况 基金简称平安大华新鑫先锋混合交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2015 年 1 月 29 日报告期末基金份额总额 382,514, 份通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略, 在投资目标有效控制风险的前提下, 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会, 谋求基金资产的持续 稳健增值 从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案, 股票投资主要集中于经济转型产业, 主要通过成长驱动力研究, 依据新兴产业细分领域产业政策 产业成长路径 产业成长周期等来对新兴产业进行研判, 把握大投资策略类投资机会 同时根据公司自下而上的盈利模式, 发展路径和产业运作诉求, 业绩回报,ROE 等指标合并精选优质上市公司, 构造能够获取稳健受益的投资组合 本基金的业绩比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% 业绩比较基准 + 中证全债指数收益率 50% 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高风险收益特征于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金, 属于中等风险水平的投资品种 第 2 页共 11 页

3 基金管理人 基金托管人 平安大华基金管理有限公司 平安银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元 主要财务指标 报告期 ( 2015 年 1 月 29 日 年 3 月 31 日 ) 1. 本期已实现收益 33,825, 本期利润 70,037, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 445,486, 期末基金份额净值 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基阶段收益率标准差 标准差 2 准收益率 3 4 过去三个月 16.50% 1.19% 7.16% 0.72% 9.34% 0.47% 第 3 页共 11 页

4 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1 本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效, 截至报告期末未满一年 ; 2 按照本基金的基金合同规定, 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定, 截至报告期末本基金已完成建仓, 建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 任职日期 孙健基金经理 2015 年 1 月 29 日 离任日期 证券从业年限 - 14 说明自 2001 年起, 先后在湘财证券资产管理部 中国太平人寿保险公司投资部 / 太平资产管理公司从事投 第 4 页共 11 页

5 资工作,2006 年起, 分别在摩根士丹利华鑫基金公司 银华基金公司担任基金经理 2011 年 9 月加入平安基金, 任投资研究部固定收益研究员, 现担任平安大华保本混合型证券投资基金基金经理 平安大华添利债券型证券投资基金基金经理 平安大华日增利货币市场基金基金经理 平安大华财富宝货币市场基金基金经理 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明在本报告期内, 本基金管理人严格遵循了 中华人民共和国证券投资基金法 及其各项实施细则 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同 和其他相关法律法规的规定, 并本着诚实信用 勤勉尽责 取信于市场 取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金持有人谋求最大利益 本报告期内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定, 没有损害基金持有人利益的行为 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况报告期内, 本基金管理人严格执行了 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 和公司制定的公平交易相关制度 异常交易行为的专项说明本基金于本报告期内不存在异常交易行为 报告期内, 所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5% 第 5 页共 11 页

6 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析经济数据表现不理想, 信贷宽松, 转型新方向四处开花, 市场呈现历史性最佳的投资机会 本基金管理人及时抓住了市场机会, 迅速调整仓位, 并将资产组合配置由防御向进攻转变, 取得了较好的业绩 报告期内基金的业绩表现截至 2015 年 3 月 31 日, 本基金份额净值为 元, 份额累计净值为 元 报告期内, 本基金份额净值增长率为 16.50%, 同期业绩基准增长率为 7.16% 4.5 管理人对宏观经济 证券市场及行业走势的简要展望二季度的宏观数据有望随着地产政策 一带一路 PPP 等放开而逐步走稳, 新兴产业转型则依旧如火如荼 从市场年报和一季度财报数据来看, 未来整体市场有望呈现全面繁荣, 虽然部分板块呈现高估值的状态, 但从业绩修正后的动态预测来看, 业绩的较高增长有望覆盖高估值 本基金管理人依然看好在经济转型中权益资产的投资机会, 特别是在流动性充裕 经济企稳回升背景下, 权益类资产将越来越受到资金的追捧 目前股市已经具备了极强的赚钱效应, 相比其他大类资产, 盈利能力更加明显 虽然高估值可能带来结构性波动, 但预计整体市场仍然良性运行, 二季度我们看好 PPP 互联网 + 和大券商板块 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人 基金资产净值低于 5000 万的情形 5.1 报告期末基金资产组合情况 5 投资组合报告 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 372,871, 其中 : 股票 372,871, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售 - - 第 6 页共 11 页

7 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 114,127, 其他资产 58,512, 合计 545,512, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 9,162, C 制造业 200,722, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,196, G 交通运输 仓储和邮政业 1, H 住宿和餐饮业 22,506, I 信息传输 软件和信息技术服务业 112,185, J 金融业 2, K 房地产业 4,176, L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 13,749, N 水利 环境和公共设施管理业 1,164, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 2, S 综合 - - 合计 372,871, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 三全食品 925,601 28,452, 康得新 707,147 26,977, 积成电子 1,076,100 25,234, 海兰信 704,657 24,303, ST 宝利来 758,060 22,506, 东软载波 283,823 20,117, 第 7 页共 11 页

8 科大讯飞 333,900 17,362, 苏交科 669,731 13,749, 白云山 389,300 13,302, 聚龙股份 340,707 13,260, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注 : 本报告期末无债券投资情况 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金报告期末无债券投资 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末无资产支持证券投资情况 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末无贵金属投资 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资 本基金投资股指期货的投资政策 本基金无股指期货投资 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金报告期末无国债期货投资 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资 本期国债期货投资评价 本基金报告期末无国债期货投资 第 8 页共 11 页

9 5.11 投资组合报告附注 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一 年内受到公开谴责 处罚 基金投资的前十名股票中, 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 267, 应收证券清算款 52,533, 应收股利 - 4 应收利息 58, 应收申购款 5,653, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 58,512, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说明 海兰信 24,303, 临时停牌 东软载波 20,117, 临时停牌 ST 宝利来 22,506, 临时停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因, 分项之和与合计可能有尾差 6 开放式基金份额变动 第 9 页共 11 页 单位 : 份 基金合同生效日 ( 2015 年 1 月 29 日 ) 基金份 414,175,451.71

10 额总额 报告期期初基金份额总额 - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 94,751, 减 : 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 126,412, 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 ( 份额减少以 "-" 填列 ) - 报告期期末基金份额总额 382,514, 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (1) 中国证监会批准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金设立的文件 (2) 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同 (3) 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议 (4) 基金管理人业务资格批件 营业执照和公司章程 (5) 报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 8.2 存放地点基金管理人 基金托管人处 8.3 查阅方式 (1) 投资者可在营业时间免费查阅, 也可按工本费购买复印件 (2) 投资者对本报告书如有疑问, 可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司, 客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 第 10 页共 11 页

11 平安大华基金管理有限公司 2015 年 4 月 21 日 第 11 页共 11 页