基金开放日常申购（赎回、转换、

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1 国投瑞银新活力定期开放混合型证券投开放申 购 赎回 转换业务的公告 公告送出日期 :2018 年 6 月 7 日 1 公告基本信息 基名称 基简称 国投瑞银新活力定期开放混合型证券投 国投瑞银新活力混合 基主代码 基运作方式基合同生效日基管理人名称基托管人名称基注册登记机构名称公告依据申购日赎回日转换转入日转换转出日 契约型 以定期开放方式运作 2018 年 3 月 6 日国投瑞银基管理有限公司渤海银行股份有限公司国投瑞银基管理有限公司 证券投信息披露管理办法 及本基基合同和招募说明书等 2018 年 6 月 11 日 年 6 月 15 日 2018 年 6 月 11 日 年 6 月 15 日 2018 年 6 月 11 日 年 6 月 15 日 2018 年 6 月 11 日 年 6 月 15 日 下属分级基的基简称国投瑞银新活力混合 A 国投瑞银新活力混合 C 下属分级基的交易代码 该分级基是否开放申购 赎回 转换 是 是

2 2 申购 赎回 转换业务的办理时间 根据国投瑞银新活力定期开放混合型证券投 ( 以下简称 : 本基 ) 基合同 招募说明书 的规定, 本基每三个月开放一次, 开放期为每年 3 月 10 日 6 月 10 日 9 月 10 日 12 月 10 日起的 5 个工作日, 若上述日期为非工作日, 则开放期顺延至下一工作日开始 基管理人不得在基合同约定之外的日期或者时间办理基份额的申购 赎回 转换业务 本基第一个封闭期为 2018 年 3 月 6 日至 2018 年 6 月 10 日止 本基第一次办理申购 赎回 转换业务的开放期为 2018 年 6 月 11 日至 2018 年 6 月 15 日的 5 个工作日 自 2018 年 6 月 16 日起至 2018 年 9 月 9 日止, 为本基的第二个封闭期, 在封闭期内不办理申购 赎回 转换业务, 也不上市交易 办理本基的申购 赎回 转换业务的开放日为开放期内的每个工作日, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基合同的规定公告暂停申购 赎回 转换时除外 基合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 由于各销售机构系统及业务安排等原因, 具体业务办理时间可能有所不同, 请详见各销售机构的具体规定 3 申购业务 3.1 申购额限制 (1) 投资人在销售机构网点首次申购 A 类 C 类基份额的单笔最低限额为人民币 10 元, 追加申购单笔最低限额为人民币 10 元 在不低于上述规定的额下限的前提下, 如基销售机构有不同规定, 投资者需同时遵循该销售机构的相关规定 (2) 基管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购额数量限制 基管理人进行前述调整必须在调整前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 3.2 申购费率

3 本基 A 类基份额的申购费用如下,C 类基份额不收取申购费用 : 申购额 (M) 申购费率 M<100 万元 0.40% 100 万元 M<500 万元 0.20% 500 万元 M 1000 元 / 笔投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 另注 : 本基从 C 类基份额的基财产中计提销售服务费, 销售服务费年费率为 0.1%, 销售服务费计提的计算公式可详见本基最新的招募说明书 3.3 其他与申购相关的事项 (1) 申购采用全额缴款方式, 若申购资在规定时间内未全额到账则申购不成功, 若申购不成功或无效, 申购款项将退回投资者账户 (2) 基管理人可以在基合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒体上公告 (3) 基管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基销售费用实行一定的优惠, 并履行必要的报备和信息披露手续 (4) 基管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日 (T 日 ), 在正常情况下, 本基登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认 T 日提交的有效申请, 投资人可在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况 若申购不成功, 则申购款项本退还给投资人 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申购申请 申购的确认以注册登记机构的确认结果为准 对于申购申请及申购份额的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合法权利 4 赎回业务 4.1 赎回份额限制 (1) 投资人赎回 A 类 或 C 类基份额, 单笔赎回不得少于 500 份 ( 如该账户在该销售机构托管的基余额不足 500 份, 则必须一次性赎回基全部份额 ); 若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基余额不足 500 份时, 基管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基份额一次性全部赎回

4 (2) 基管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定赎回份额的数量限制 基管理人必须在调整前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 4.2 赎回费率 (1) 本基 A 类基份额的赎回费率如下 : 持有期 (Y) 赎回费率 Y<7 日 1.50% 7 日 Y<30 日 0.75% 30 日 Y<6 个月 0.50% 6 个月 Y 0% (2) 本基 C 类基份额的赎回费率如下 : 持有期 (Y) 赎回费率 Y<7 日 1.50% 7 日 Y<30 日 0.50% Y 30 日 0% 4.3 其他与赎回相关的事项 (1) 基份额持有人在赎回基份额时, 基管理人按 先进先出 的原则, 即对该基份额持有人在该销售机构托管的基份额进行赎回处理时, 申购确认日在先的基份额先赎回, 申购确认日在后的基份额后赎回, 以确定所适用的赎回费率 (2) 基管理人可以在基合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒体上公告 (3) 基管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基销售费用实行一定的优惠, 并履行必要的报备和信息披露手续 (4) 投资人在提交赎回申请时, 必须有足够的基份额余额 基份额持有人递交赎回申请, 赎回成立 ; 登记机构确认赎回时, 赎回生效 投资人赎回申请生效后, 基管理人将在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内将赎回款项划往基份额持有人账户 在发生巨额赎回或基合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时, 款项的支付办法参照基合同有关条

5 款处理 遇交易所或交易市场数据传输延迟 通讯系统故障 银行数据交换系统故障或其它非基管理人及基托管人所能控制的因素影响业务处理流程, 则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基份额持有人银行账户 5 日常转换业务 5.1 转换费率 (1) 本基的转换费用由赎回费和申购补差费构成 (2) 在进行基转换时, 转出基视同赎回申请, 如涉及的转出基有赎回费用, 则收取该基的赎回费用 (3) 从申购费用低的基向申购费用高的基转换时, 每次收取申购补差费用 ; 从申购费用高的基向申购费用低的基转换时, 不收取申购补差费用 (4) 基转换采取单笔计算法, 投资人当日多次转换的, 单笔计算转换费用 5.2 其他与转换相关的事项目前本基基份额开通与本公司旗下以下基的基份额的转换业务 : 序 号 基名称 代码 序 号 基名称 代码 1 国投瑞银融华债券型 证券投 前端收费 后端收费 国投瑞银景气行业证 券投 前端收费 后端收费 国投瑞银核心企业混合型证券投 国投瑞银创新动力混合型证券投 前端收费 后端收费 国投瑞银稳定增利债券型证券投 国投瑞银成长优选混合型证券投 前端收费 后端收费 A 类份额 国投瑞银稳健增长灵活配 前端收费 后端收费 国投瑞银优化增强债券型证券投 B 类份额 C 类份额 国投瑞银货币市场基 A 级份额 B 级份额 国投瑞银瑞源灵活配

6 11 国投瑞银纯债债券型 证券投 A 类份额 B 类份额 国投瑞银中高等级债 券型证券投 A 类份额 C 类份额 国投瑞银策略精选灵 国投瑞银医疗保健行 业灵活配置混合型证 券投 15 国投瑞银新机遇灵活配 A 类份额 C 类份额 国投瑞银美丽中国灵活配 国投瑞银钱多宝货币市场基 A 类份额 I 类份额 国投瑞银增利宝货币市场基 A 类基份额 国投瑞银添利宝货币 国投瑞银信息消费灵 19 市场基 A 类基份 额 国投瑞银新动力灵活 国投瑞银锐意改革灵 21 配置混合型证券投资 基 国投瑞银新回报灵活 国投瑞银优选收益灵 23 配置混合型证券投资 基 国投瑞银精选收益灵 国投瑞银瑞宁灵活配 国投瑞银新增长灵活 国投瑞银招财灵活配 27 配置混合型证券投资 基 国投瑞银进宝灵活配 国投瑞银新成长灵活 A 类份额 配置混合型证券投资 基 C 类份额 国投瑞银国家安全灵活配 国投瑞银新收益灵活配 A 类份额 C 类份额 国投瑞银境煊灵活配 A 类份额 : 国投瑞银瑞兴灵活配 C 类份额 : 国投瑞银瑞祥灵活配 国投瑞银和安债券型证券投 A 类份额 C 类份额 国投瑞银和顺债券型证券投 国投瑞银顺益纯债债券型证券投

7 39 国投瑞银安颐多策略混合型证券投 国投瑞银研究精选股 票型证券投 国投瑞银兴颐多策略混合 注 : 1) 对于同时具有前端收费和后端收费业务的基, 仅基前端收费模式开通转换业务 ; 对于下设不同级别或类别的基份额的情况, 单只基的不同级别或类别的基份额之间未开通转换业务 基转换规则详见本公司网站 2) 本公司已在直销渠道开通旗下基跨 TA 转换业务, 具体请见相关公告 6 基销售机构 6.1. 直销机构国投瑞银基管理有限公司直销中心办公地址 : 深圳市福田区田路 4028 号荣超经贸中心 46 层电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 杨蔓 贾亚莉客户服务电话 : 公司网站 : 6.2 非直销机构中信证券 中信证券 ( 山东 ) 中信期货 东北证券等 7 基份额净值公告 / 基收益公告的披露安排 基合同 生效后, 在封闭期内, 基管理人应当至少每周公告一次基资产净值和两类基份额净值 在开放期内, 基管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站 基份额销售网点以及其他媒介, 披露开放日的两类基份额净值和基份额累计净值

8 8 其他需要提示的事项 (1) 本基在国投瑞银网上交易的申购费率优惠活动, 详见本公司网站相关提示 本基若参加其他代销机构的费率优惠活动, 详见各代销机构相关公告或本公司网站相关提示 (2)2018 年 6 月 11 日至 2018 年 6 月 15 日为本基第一个开放期, 即在开放期内的每个工作日接受办理本基份额的申购 赎回 转换业务,2018 年 6 月 15 日 15:00 以后暂停接受办理本基的申购 赎回 转换业务直至下一个开放期 (3) 根据 基合同 规定, 发生以下任何一种情形时, 本基合同将终止并进行基财产清算, 且无需召开基份额持有人大会, 同时基管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序 : 第一 连续两个开放期届满时, 本基份额持有人数量不满 200 人的 ; 第二 连续两个开放期届满时, 本基资产净值低于 5000 万元的 (4) 本公告仅对本基第一个开放期即 2018 年 6 月 11 日至 2018 年 6 月 15 日办理申购 赎回 转换业务的有关事项予以说明 投资者欲了解本基的详细情况, 可登录本基管理人网站 ( 查阅基合同 招募说明书等资料 投资者还可拨打本公司客服电话 ( ) 或代销机构咨询电话咨询基的相关事宜 风险提示 : 基管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基财产, 但不保证基一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资人申购本基时应认真阅读 基合同 招募说明书 等相关法律文件 国投瑞银基管理有限公司