工银瑞信大盘蓝筹股票型基金基金份额发售公告

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1 份额发售公告 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金 (QDII) 工银瑞信基金管理有限公司 I

2 份额发售公告 重要提示 1 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2015 年 8 月 13 日证监许可 号文注册 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或者保证, 也不表明投资于本基金没有风险 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 2 本基金是契约型 开放式证券投资基金 3 本基金的管理人和注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司( 以下简称 本公司 或 工银瑞信 ), 基金托管人为中国银行股份有限公司 ( 以下简称 中国银行 ), 境外资产托管人为中国银行 ( 香港 ) 有限公司 4 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金将自 2016 年 1 月 25 日至 2016 年 2 月 19 日通过基金管理人指定的销售机构 ( 包括直销和其他销售机构 ) 公开发售 6 本基金的发售渠道为本基金的直销机构和其他销售机构 直销机构为本公司直销中心, 其他销售机构包括中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 信达证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 国都证券股份有限公司 中航证券有限公司 渤海证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中信建投期货有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息技术有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金 II

3 份额发售公告 销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 上海联泰资产管理有限公司 君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 汉口银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 投资者还可登录本公司网站 ( 通过本公司电子自助交易系统办理认购等业务 7 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户 本基金直销机构和指定销售网点同时为投资者办理开立基金账户的手续 投资者的开户和认购申请可同时办理 8 除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 9 投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有, 如基金合同生效, 则折算为基金份额计入投资者的账户, 利息和具体份额以注册登记机构的记录为准 10 投资者通过销售机构网点对于人民币份额的认购, 单个基金账户单笔最低认购金额为 10 元, 追加认购每笔最低金额为 10 元, 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准 通过本基金管理人电子自助交易系统认购, 每笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10( 含 10) 元, 追加认购单笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10 元, 具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准 通过本基金管理人直销机构认购, 单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元 ( 含认购费 ) 投资者通过销售机构网点对于美元份额的认购, 单个基金账户单笔最低认购金额为 2 美元 ( 含认购费 ), 追加认购每笔最低金额为 2 美元 ( 含认购费 ), 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准 本基金管理人直销机构及电子自助交易系统不支持美元份额的认购 对于已认购其中一个份额类别, 首次认购另外一个份额类别的投资者, 其认购适用于另一份额类别认购的首次单笔最低限额 除非本基金合同或招募说明书等明确指出, 本基金所指的美元份额均为美元现汇份额 11 本基金不设募集规模上限 12 销售网点( 包括直销机构的直销中心 基金管理人电子自助交易和其他销售机构销售网点 ) 受理申请并不表示对该申请已经成功的确认, 而仅代表销售网点确实收到了认购申请 申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准 投资者可在基金合同生效后到 III

4 份额发售公告 各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额 13 本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2016 年 1 月 19 日 中国证券报 上的 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金 (QDII) 招募说明书 本基金的基金合同 招募说明书及本公告将发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜 14 销售机构的具体销售网点详见各销售机构的相关业务公告 15 在募集期间, 除本公司所列的销售机构外, 如增加或减少销售机构, 本公司将及时公告 16 投资者可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜, 也可拨打中国银行客户服务电话 (95566) 及其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜 17 对未开设销售网点的地方的投资者, 可拨打本公司的客户服务电话 咨询认购事宜 18 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 19 风险提示证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 本基金主要投资于境外市场依法发行的股票 债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 具体包括 : 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股 优先股 全球存托凭证和美国存托凭证 房地产信托凭证 ; 银行存款 可转让存单 银行承兑汇票 银行票据 商业票据 回购协议 短期政府债券等货币市场工具 ; 政府债券 公司债券 可转换债券 住房按揭支持证券 资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 ; 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金 ( 包括 ETF); 中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 本基金的投资比例为 : 股票的投资比例不少于基金资产的 80%, 其中投资于香港市场上市的中小盘中国概念股票的比例不低于非现金基金资产的 80%; 现金或到期日在一年以 IV

5 份额发售公告 内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 基金在投资运作过程中可能遇到各种风险, 既包括市场风险 管理风险 合规性风险 操作风险 信用风险 衍生品风险及其他风险等, 也包括基金自身特有的风险, 如海外市场风险 税务风险和中国概念股票的投资风险 此外, 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的 10% 时, 投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额 本基金是投资于香港等海外市场中小盘中国概念股的股票型基金, 属于风险水平较高的基金品种, 其预期收益及风险水平高于货币市场基金 债券型基金和混合型基金 投资者应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金, 本基金销售机构名单详见本 发售公告 以及其它相关公告 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金的人民币份额初始面值为 1.00 元人民币, 美元份额初始面值为 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后四位 在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于初始面值, 本基金投资者有可能出现亏损 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负担 V

6 份额发售公告 目录 一 本次募集的基本情况... 1 二 发售方式及相关规定... 6 三 个人投资者的开户与认购程序... 7 四 机构投资者的开户与认购程序 五 清算与交割 六 本次募集当事人及中介机构 VI

7 一 本次募集的基本情况 ( 一 ) 基金名称工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金 (QDII) 基金简称及代码 : 工银香港中小盘人民币 : 工银香港中小盘美元 : ( 二 ) 基金类型和运作方式基金类型为股票型 QDII 运作方式为契约型 开放式 ( 三 ) 基金存续期限不定期 ( 四 ) 基金份额面值本基金的人民币份额初始面值为 1.00 元人民币, 美元份额初始面值为 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后四位 ( 五 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 六 ) 销售机构 1 直销机构名称 : 工银瑞信基金管理有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层公司网址 : 全国统一客户服务电话 : 直销机构可以分别办理本基金人民币份额的认购业务 投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金的人民币份额 本基金管理人直销机构及电子自助交易系统不支持 1

8 美元份额的认购 2 其他销售机构中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 信达证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 国都证券股份有限公司 中航证券有限公司 渤海证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中信建投期货有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息技术有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 上海联泰资产管理有限公司 君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 汉口银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 (1) 可以办理本基金人民币份额认购的销售机构包括 : 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 信达证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 国都证券股份有限公司 中航证券有限公司 渤海证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中信建投期货有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售 2

9 有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息技术有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 上海联泰资产管理有限公司 君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 汉口银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 (2) 可以办理本基金美元份额认购的销售机构包括 : 中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 在募集期内增加或减少销售机构将另行公告 ( 七 ) 基金募集期与基金合同生效 1 本基金自 2016 年 1 月 25 日至 2016 年 2 月 19 日面向投资者发售 基金募集期如需调整, 基金管理人将及时公告, 并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月 2 基金备案条件基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售, 具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续 : (1) 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币 ( 募集资金中的美元应以募集期最后一日的汇率折算为人民币以确定募集是否达到最低募集金额要求 ); (2) 基金份额持有人的人数不少于 200 人 3 基金合同生效基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定决定终止基金发售的, 具备上述基金备案条件的, 基金管理人将向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理 3

10 人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 4 基金募集失败 (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息 ; (3) 如基金募集失败, 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 5 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排可以适当调整 ( 八 ) 认购方式与费率 1 基金份额初始面值: 本基金的人民币份额初始面值为 1.00 元人民币, 美元份额初始面值为 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后四位 2 认购费率 (1) 人民币份额认购费率费用种类金额 M( 人民币 ) 费率 M<100 万 1.2% 认购费率 100 万 M<300 万 0.8% 300 万 M<500 万 0.6% 500 万 M 按笔收取,1,000 元 / 笔 注 :M 为认购金额 (2) 美元份额认购费率费用种类 金额 M( 美元 ) 费率 M<20 万 1.2% 认购费率 20 万 M<60 万 0.8% 60 万 M<100 万 0.6% M 100 万 按笔收取,200 美元 / 笔 注 :M 为认购金额 本基金认购费由认购人承担, 不列入基金财产, 用于本基金的市场推广 销售 注册 登记等募集期间发生的各项费用 4

11 3 认购价格及认购份额的计算本基金的人民币份额的认购价格为每份基金份额人民币 1.00 元, 美元份额的认购价格为 1.00 元人民币除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价, 计算结果按照四舍五入方法, 保留小数点后四位 有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有, 如基金合同生效, 则折算为基金份额计入投资者的账户, 利息和具体份额以登记机构的记录为准 (1) 认购费用适用比例费率时, 认购份额的计算方法如下 : 净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额认购份额 =( 净认购金额 + 认购金额募集期间利息 )/ 该类份额初始面值 (2) 认购费用为固定金额时, 认购份额的计算方法如下 : 认购费用 = 固定金额净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份额 =( 净认购金额 + 认购金额募集期间利息 )/ 该类份额初始面值认购份额的计算保留到小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 例 1: 某投资人投资 10,000 元认购本基金的人民币份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+1.2%)=9, 元认购费用 =10,000-9,881.42= 元认购份额 =(9, )/1.00=9, 份即投资人投资 10,000 元认购本基金的人民币份额, 加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9, 份人民币份额 例 2: 某投资人投资 200,000 美元认购本基金的美元份额, 如果认购期内认购资金获得的利息为 100 美元, 假设募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币汇率中间价为 1 美元对人民币 元, 则美元份额初始面值为 美元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =200,000/(1+0.8%)=198, 美元认购费用 =200, ,412.70=1, 美元认购份额 =(198, )/0.1613=1,230, 份 5

12 即投资人投资 200,000 美元认购本基金的美元份额, 加上认购资金在认购期内获得的 利息, 可得到 1,230, 份美元份额 二 发售方式及相关规定 1 本基金在发售期内面向投资者发售 2 认购的限额投资者通过销售机构网点对于人民币份额的认购, 单个基金账户单笔最低认购金额为 10 元, 追加认购每笔最低金额为 10 元, 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准 通过本基金管理人电子自助交易系统认购, 每笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10( 含 10) 元, 追加认购单笔最低金额 ( 含认购费 ) 为 10 元, 具体认购限额以投资者指定结算机构的规定为准 通过本基金管理人直销机构认购, 单个基金账户的首次最低认购金额为 100 万元人民币 ( 含认购费 ), 追加认购单笔最低金额为 10 元 ( 含认购费 ) 投资者通过销售机构网点对于美元份额的认购, 单个基金账户单笔最低认购金额为 2 美元 ( 含认购费 ), 追加认购每笔最低金额为 2 美元 ( 含认购费 ), 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准 本基金管理人直销机构及电子自助交易系统不支持美元份额的认购 对于已认购其中一个份额类别, 首次认购另外一个份额类别的投资者, 其认购适用于另一份额类别认购的首次单笔最低限额 3 募集期投资者可以多次认购本基金, 认购费率按每笔认购申请单独计算 4 当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销 5 本基金不设募集规模上限 6 以人民币认购的基金份额登记为人民币份额, 以美元认购的基金份额登记为美元份额 6

13 三 个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项个人投资者认购基金可以在中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 信达证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 国都证券股份有限公司 中航证券有限公司 渤海证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中信建投期货有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息技术有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 上海联泰资产管理有限公司 君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 汉口银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司的指定基金销售网点以及工银瑞信网上交易认购本基金的人民币份额, 认购金额起点为 10 元 如果认购金额在 100 万元 ( 含 100 万元 ) 以上, 还可以选择到本公司直销中心办理 个人投资者可以在中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司的指定基金销售网点认购本基金的美元份额, 认购金额起点为 2 美元, 追加认购每笔最低金额为 2 美元, 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准 ( 二 ) 通过直销中心办理个人投资者开户和认购基金人民币份额的程序 7

14 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) 2 开立基金账户( 或账户注册 ) 个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 有效身份证件 : 身份证 军人证 中国护照和港澳通行证 台胞证 外国人永久居留证等 ) 及复印件 ; 除上述明确列举的有效身份证件以外, 投资者提交其它证件的, 由登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ; (2) 同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件 ; (3) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ; (4) 填妥的 个人客户风险承受能力测试问卷 ; (5) 填妥的 传真交易协议书 注意事项 : 针对持港澳通行证 台胞证的投资者, 应同时提供港 澳 台居民身份证 公安机关出具的临时住宿登记证明表以及其在中国境内连续居住满一年的证明 3 提出认购申请个人投资者办理认购申请需准备以下资料 : (1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; (2) 本人身份证件 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (4) 基金交易账户卡 尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续 投资者可在办理认购申请日 (T 日 ) 后的第 2 个工作日 (T+2 日, 下同 ) 起在直销中心打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 4 缴款方式通过直销中心认购的个人投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购期间当日 17:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行 8

15 账号 : 个人投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 (2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账, 如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期, 则该笔申请作废 ; 如果投资者申请时选择延期, 则当日提交的申请在后五个工作日内有效, 申请受理日期以资金到账日为准 (3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者的指定资金结算账户 : 1 个人投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 个人投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 3 个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 ( 三 ) 通过工银瑞信电子自助交易系统办理个人投资者开户和认购基金人民币份额的程序 1 业务办理时间基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 2 开立基金账户投资者可通过本公司电子自助交易开立基金账户, 开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式 3 认购流程 (1) 投资者通过电子自助交易开立账户当日, 使用开户证件号码登录即可进行基金的认购 申购 赎回等业务 (2) 投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金, 相关流程请参加本公司关于网上交易和汇款交易的相关公告 (3) 认购申请在工作日 15:00 之后不得撤销 4 缴款方式通过本公司电子自助交易认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司电子自助交易指定的资金结算账户, 在线支付在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款 汇款交易在提交认购申请后, 投资者需通过转账汇款的方式缴款 本公司汇款交易指定收 9

16 款账户信息如下 : 账户名称 : 工银瑞信基金管理有限公司开户银行 : 中国工商银行北京东城支行营业部银行账号 : 大额支付协议号 : ( 四 ) 通过交通银行股份有限公司 中国银行股份有限公司办理个人投资者开户和认购本基金人民币份额和美元份额的程序, 以银行各网点的柜台公告为准 ( 五 ) 通过销售本基金的证券公司办理个人投资者开户和认购基金人民币份额的程序以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司, 包括信达证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 国都证券股份有限公司 中航证券有限公司 渤海证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中信建投期货有限公司 此程序仅供投资者参考, 具体程序以各销售机构的规定为准, 新增销售渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00( 周六 周日和法定节假日不办理 ) 2 资金账户的开立:( 已在该销售券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : 1 填妥的 资金账户开户申请表 ; 2 本人有效身份证明原件及复印件 ; 3 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 基金账户的开立: 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : 1 填妥的 开户申请表 ; 2 本人有效身份证件及复印件 ; 3 在本销售机构开立的资金账户卡 ; 4 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 4 提出认购申请: 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金 个人投资者申请认购本基金应提供以下材料 : 1 填妥的 认购申请表 ; 10

17 2 本人有效身份证原件及复印件 ; 3 在本销售机构开立的资金账户卡 投资者还可通过各销售券商的电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易委托等方式提交认购申请 5 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以各销售机构的说明为准 (2) 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 (3) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 基金名称 : 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金 (QDII) 基金简称及代码 : 工银香港中小盘人民币 : 工银香港中小盘美元 : ( 六 ) 通过天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息技术有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 上海联泰资产管理有限公司 君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 汉口银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司办理个人投资者开户和认购基金人民币份额的程序, 以上述公司网站公告为准 ( 七 ) 投资者提示 1 请有意认购本基金人民币份额的个人投资者尽早向直销中心或销售网点索取开户和认购申请表 个人投资者也可从本公司网站 下载有关直销业务表格, 11

18 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 2 直销中心与销售网点的业务申请表不同, 个人投资者请勿混用 四 机构投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 注意事项 1 一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户 2 机构投资者认购本基金可以在交通银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 信达证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 国都证券股份有限公司 中航证券有限公司 渤海证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中信建投期货有限公司 天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息技术有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 上海联泰资产管理有限公司 君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 汉口银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司指定的基金销售网点认购本基金的人民币份额, 认购金额起点为 10 元 如果认购金额在 100 万元 ( 含

19 万元 ) 以上, 还可到本公司直销中心办理 机构投资者可以在中国银行股份有限公司 交通银行股份有限公司的指定基金销售网点认购本基金的美元份额, 认购金额起点为 2 美元, 追加认购每笔最低金额为 2 美元, 实际操作中, 对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准 3 投资者不能以现金方式认购在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户, 今后投资者赎回 分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行 在销售网点认购的机构投资者应指定相应的销售银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的结算账户 ( 二 ) 通过直销中心办理机构投资者开户和认购基金人民币份额的程序 1 业务办理时间基金份额发售日的 9:00 至 16:00( 周六 周日 法定节日不营业 ) 2 开立基金账户机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料 : (1) 企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件 ( 事业单位 社会团体或其他单位可使用有权部门的批文 开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ); (2) 银行的开户证明原件及复印件 ; (3) 加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书 ; (4) 法定代表人 经办人有效身份证件及复印件 ; (5) 预留印鉴卡一式三份 ( 公章 法定代表人章各一枚 ); (6) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ; (7) 填妥的 传真交易协议书 机构投资者开户资料的填写必须真实 准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自己承担 3 提出认购申请机构投资者在直销中心认购应提交以下资料 : (1) 填妥的 开放式基金交易类业务申请书 ; (2) 经办人有效身份证件及复印件 ; (3) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 ; (4) 基金交易账户卡 13

20 尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理 投资者可自 T +2 日起在直销机构打印认购业务确认书 但此次确认是对认购申请的确认, 认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认 机构投资者通过本公司机构电子自助交易认购应开通机构网上交易功能, 填写并提交以下材料 : (1) 填妥的 开放式基金账户类业务申请书 ( 机构 ) ; (2) 工银瑞信基金管理有限公司网上交易( 机构版 ) 服务协议 机构投资者成功开通网上交易功能后可直接登录本公司机构电子自助交易提交认购申请 电子自助交易在基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购, 但工作日 16:00 之后以及法定节假日的认购申请, 视为下一交易日提交的认购申请 电子自助交易的认购申请在工作日 15:00 之后不得撤销 4 缴款方式通过直销中心认购及电子自助交易的机构投资者, 需通过全额缴款的方式缴款, 具体方式如下 : (1) 机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码, 将足额认购资金汇入本公司直销账户, 并确保认购资金在认购申请当日 17:00 前到账 工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料 : 户 名 : 工银瑞信基金管理有限公司 开户银行 : 中国工商银行北京东四支行账号 : 机构投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任 (2) 认购资金在投资者提出认购申请当日 17:00 前未到账, 如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期, 则该笔申请作废 ; 如果投资者申请时选择延期, 则当日提交的申请在后五个工作日内有效, 申请受理日期以资金到账日为准 (3) 至认购期结束, 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往机构投资者的指定资金结算账户 : 1 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理开户手续或开户不成功的 ; 2 机构投资者向指定账户划入资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认的 ; 14

21 3 机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的 ; 4 其它导致认购无效的情况 ( 三 ) 通过交通银行股份有限公司 中国银行股份有限公司办理机构投资者开户和认购本基金人民币份额和美元份额的程序, 以银行各网点的柜台公告为准 ( 四 ) 通过销售本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购基金人民币份额的程序以下程序原则上适用于销售本基金的证券公司, 包括信达证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 国都证券股份有限公司 中航证券有限公司 渤海证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 中信建投期货有限公司 仅供投资者参考, 具体程序以各销售机构的规定为准 新增销售渠道的认购程序以有关公告为准 1 业务办理时间: 基金发售日的 9:30-15:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 2 开立资金账户: 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料 : (1) 资金账户开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件 ( 营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 及复印件 ( 加盖机构公章 ); (3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 法定代表人证明书 ; (5) 法定代表人身份证件复印件, 法定代表人签发的标准格式的授权委托书 ; (6) 预留印鉴 ; (7) 经办人身份证件及其复印件 ; 3 开立基金账户: 机构投资者开立基金账户应提供以下材料 : (1) 开户申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 销售券商开立的资金账户卡 4 提出认购申请: 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料 : (1) 认购申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 15

22 (2) 经办人身份证件及复印件 ; (3) 授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); (4) 销售券商开立的资金账户卡 投资者还可通过电话委托 自助 / 热自助委托 网上交易等方式提出认购申请 5 注意事项: (1) 若有其他方面的要求, 以销售券商的说明为准 (2) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金 (QDII) 基金简称及代码 : 工银香港中小盘人民币 : 工银香港中小盘美元 : ( 五 ) 通过天相投资顾问有限公司 深圳众禄基金销售有限公司 北京展恒基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 和讯信息科技有限公司 浙江金观诚财富管理有限公司 上海利得基金销售有限公司 嘉实财富管理有限公司 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 一路财富 ( 北京 ) 信息技术有限公司 中国国际期货有限公司 中期资产管理有限公司 中天嘉华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京增财基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 上海大智慧财富管理有限公司 上海汇付金融服务有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 北京乐融多源投资咨询有限公司 上海联泰资产管理有限公司 君德汇富投资咨询有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 北京微动利投资管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 汉口银行股份有限公司 成都农村商业银行股份有限公司 东莞农村商业银行股份有限公司 齐商银行股份有限公司 德州银行股份有限公司 威海市商业银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司办理机构投资者开户和认购基金人民币份额的程序, 以上述公司网站公告为准 ( 六 ) 投资者提示 1 请机构投资者尽早向直销机构或销售网点索取开户和认购申请表 投资者也可从本公司网站 下载直销业务申请表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 16

23 2 直销机构与销售网点的业务申请表不同, 机构投资者请勿混用 五 清算与交割 1 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有, 如基金合同生效, 则折算为基金份额计入投资者的账户, 具体份额以登记机构的记录为准 2 本基金权益登记由登记机构在基金合同生效后完成 六 本次募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人 名 称 : 工银瑞信基金管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层住所 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华成立时间 :2005 年 6 月 21 日全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱碧艳 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称 中国银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立注册资本 : 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整客服电话 :

24 传真 :(010) ( 三 ) 境外资产托管人名称 : 中国银行 ( 香港 ) 有限公司住所 : 香港花园道 1 号中银大厦办公地址 : 香港花园道 1 号中银大厦法定代表人 : 岳毅成立时间 :1964 年 10 月 16 日组织形式 : 股份有限公司存续期间 : 持续经营联系人 : 黄晚仪联系电话 :(852) ( 四 ) 销售机构 1 直销中心 名 称 : 工银瑞信基金管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人 : 郭特华全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 王秋雅公司网站 : 直销机构可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购业务 投资者还可通过本公司电子自助交易系统认购本基金的人民币份额 本基金管理人电子自助交易系统不支持美元份额的认购 2 可以办理本基金人民币份额认购的其他销售机构 (1) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立 18

25 联系人 : 侯燕鹏传真 : 客户服务电话 :95566 网址 : (2) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 张宏革电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : (3) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 高冠江联系人 : 唐静电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (4) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨电话 : 传真 : 客户服务电话 : ;

26 网址 : (5) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (6) 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层办公地址 : 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (7) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工联系人 : 甘霖电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (8) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 20

27 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层法定代表人 : 杨宝林联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务电话 :95548 网址 : (9) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆网址 : 客户服务电话 : (10) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市抚河北路 291 号办公地址 : 南昌市抚河北路 291 号法定代表人 : 杜航联系人 : 余雅娜电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (11) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰联系人 : 王兆权电话 : 传真 : 客户服务电话 :

28 网址 : (12) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳联系人 : 张婷电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (13) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (14) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 芮敏祺电话 : 传真 : 客户服务电话 : / 网址 : (15) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元 22

29 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (16) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 金喆电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (17) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层法定代表人 : 刘汝军联系人 : 马骏杰电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (18) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 99 号标力大厦办公地址 : 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人 : 兰荣联系人 : 谢高得 23

30 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (19) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如联系人 : 齐晓燕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95536 网址 : (20) 中信建投期货有限公司注册地址 ( 详细 ): 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4, 9-B C 办公地址 ( 详细 ): 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4, 9-B C 法定代表人 : 彭文德注册日期 : 注册资本 :3.9 亿联系人 : 万恋电话 : 客服电话 : 网址 : (21) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编 : 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人 : 林义相 24

31 联系人 : 林爽电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (22) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系人 : 童彩萍联系电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 及 (23) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰联系人 : 宋丽冉联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (24) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实联系人 : 潘世友联系电话 : 客服电话 :

32 传真 : 网址 : (25) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻电话 : , 客服电话 : 传真 : 网址 : (26) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人 : 杨文斌联系人 : 薛年联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (27) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法定代表人 : 汪静波联系人 : 魏可妤联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (28) 和讯信息科技有限公司 26

33 注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉联系人 : 习甜联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (29) 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室办公地址 : 杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层法定代表人 : 陆彬彬联系人 : 鲁盛联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (30) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海东方路 989 号中达大厦 2 楼法定代表人 : 盛大联系人 : 徐雪吟联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (31) 嘉实财富管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 单元办公地址 : 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人 : 赵学军 27

34 联系人 : 景琪联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (32) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内办公地址 : 中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟联系人 : 高晓芳联系电话 : 客服电话 : 传真 : 网址 : (33) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系人 : 杨翼联系电话 : 客服电话 : 网址 : (34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 马良婷联系电话 : 客服电话 : 传真 :

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36 联系人 : 赵森联系电话 : 客服电话 :95162 网址 : (39) 中期资产管理有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶联系人 : 侯英建联系电话 : 客服电话 : 网址 : (40) 中天嘉华基金销售有限公司注册地址 : 北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间办公地址 : 北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层法定代表人 : 黄俊辉联系人 : 张立新联系电话 : 客服电话 : 网址 : (41) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人 : 杨涛联系人 : 周君联系电话 : 客服电话 : 网址 : (42) 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 30

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39 法定代表人 : 李振联系人 : 魏尧电话 : 传真 : / 客服电话 : 网址 : (50) 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武联系人 : 李晓明电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (51) 北京微动利投资管理有限公司注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人 : 梁洪军联系人 : 季长军电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (52) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺联系人刘勇 33

40 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (53) 汉口银行股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号法定代表人 : 陈新民联系人 : 李欣电话 : 传真 : 客服电话 :96558( 武汉 ) ( 全国 ) 网址 : (54) 成都农村商业银行股份有限公司注册地址 : 四川省成都市武侯区科华中路 88 号办公地址 : 四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼法定代表人 : 陈萍联系人 : 杨琪电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (55) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系人 : 林培珊电话 : 传真 : 客服电话 :

41 网址 : (56) 齐商银行股份有限公司注册地址 : 山东省淄博市张店区金晶大道 105 号办公地址 : 山东省淄博市张店区金晶大道 105 号法定代表人 : 杲传勇联系人 : 郭媛媛电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (57) 德州银行股份有限公司注册地址 : 山东省德州市三八东路 1266 号办公地址 : 山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人 : 孙玉芝联系人 : 王方震电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : (58) 威海市商业银行股份有限公司注册地址 : 威海市宝泉路 9 号办公地址 : 威海市宝泉路 9 号法定代表人 : 谭先国联系人 : 刘文静电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 :whshls@163.com (59) 宁波银行股份有限公司注册地址 : 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 35

42 办公地址 : 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕联系人 : 胡技勋电话 : , 传真 : 客服电话 : 网址 : 3 可以办理本基金美元份额认购的其他销售机构 (1) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立联系人 : 侯燕鹏传真 : 客户服务电话 :95566 网址 : (2) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 张宏革电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : 基金管理人可根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 和本基金基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时履行公告义务 ( 五 ) 基金登记机构 名 称 : 工银瑞信基金管理有限公司 36

43 注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 甲 5 号 7 层甲 5 号 701 甲 5 号 8 层甲 5 号 801 甲 5 号 9 层甲 5 号 901 注册登记业务办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层法定代表人 : 郭特华全国统一客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 朱辉毅 ( 六 ) 律师事务所及经办律师名称 : 上海市通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 : 传真 : 联系人 : 孙睿经办律师 : 黎明 孙睿 ( 七 ) 会计师事务所及经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹经办注册会计师 : 单峰 张勇联系电话 : (021) 传真 : (021) 联系人 : 张勇 工银瑞信基金管理有限公司 二 一六年一月十九日 37