第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人李宗樵 主管会计工作负责人陈鲁平及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 刘智杰

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1 中原特钢股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年 10 月 1

2 第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人李宗樵 主管会计工作负责人陈鲁平及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 刘智杰声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2

3 一 主要会计数据和财务指标 第二节主要财务数据及股东变化 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 3,672,823, ,483,885, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,734,615, ,823,141, % 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入 ( 元 ) 201,683, % 677,974, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) -40,763, % -89,530, % 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 ( 元 ) -43,053, % -107,673, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,298, ,880.49% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 -2.26% -0.28% -5.03% -1.84% 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 279, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 18,054, 债务重组损益 -312, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 121, 合计 18,142, 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 19,116 股股东总数 ( 如有 ) 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 3

4 中国南方工业集团公司南方工业资产管理有限责任公司中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 67.42% 339,115,147 37,476,577 国有法人 10.73% 53,949,085 国有法人 1.08% 5,411,500 范建刚 境内自然人 0.6% 3,018,500 孙恩菊 境外自然人 0.54% 2,728,343 范立义 境内自然人 0.4% 2,000,000 石林霞 境内自然人 0.23% 1,137,951 谢莉莉 境内自然人 0.19% 950,000 毛灵萍 境内自然人 0.15% 759,000 李百林 境内自然人 0.13% 657,200 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国南方工业集团公司 301,638,570 人民币普通股 301,638,570 南方工业资产管理有限责任公司 53,949,085 人民币普通股 53,949,085 中央汇金资产管理有限责任公司 5,411,500 人民币普通股 5,411,500 范建刚 3,018,500 人民币普通股 3,018,500 孙恩菊 2,728,343 人民币普通股 2,728,343 范立义 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 石林霞 1,137,951 人民币普通股 1,137,951 谢莉莉 950,000 人民币普通股 950,000 毛灵萍 759,000 人民币普通股 759,000 李百林 657,200 人民币普通股 657,200 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 公司前 10 名股东中, 中国南方工业集团公司为南方工业资产管理有限责任公司的控股股东, 其他股东中未知相互之间是否存在关联关系 上述股东中毛灵萍通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 757,000 股, 通过普通证券账户持有 2,000 股 其余股东均为通过普通证券账户持有 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 不适用 4

5 第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 ( 一 ) 资产负债表项目 1 应收票据较年初减少 68,184, 元, 降幅 46.94%, 主要是由于报告期公司经营支付货款主要使用银行承兑汇票 2 其他流动资产较年初增加 5,847, 元, 增幅 47.78%, 主要是由于报告期公司增值税留抵税额增加所致 3 工程物资较年初减少 3,384, 元, 降幅 %, 主要是由于报告期公司工程物资用于工程项目建设 4 应付票据较年初增加 100,215, 元, 增幅 34.54%, 主要是由于报告期公司经营支付货款新增承兑所致 5 应付职工薪酬较年初减少 8,386, 元, 降幅 46.20%, 主要是由于报告期公司支付职工工资所致 6 应交税费较年初增加 487, 元, 增幅 38.27%, 主要是由于报告期公司应交土地使用税增加所致 7 应付利息较年初减少 700, 元, 降幅 70.66%, 主要是由于报告期公司利息到期支付所致 8 一年内到期的非流动负债较年初减少 12,500, 元, 降幅 %, 主要是由于报告期公司借款到期归还所致 9 长期借款较年初增加 133,670, 元, 增幅 55.39%, 主要是由于报告期公司新增借款所致 10 长期应付款款较年初增加 5,809, 元, 增幅 %, 主要是由于报告期公司新增融资租赁设备所致 11 专项储备较年初增加 1,004, 元, 增幅 %, 主要是由于报告期公司计提的安全生产费用末使用完尚有结余所致 12 末分配利润较年初减少 89,530, 元, 降幅 42.73%, 主要是由于报告期公司净利润亏损所致 ( 二 ) 利润表项目 1 营业税金及附加同比减少 2,913, 元, 减幅 99.51%, 主要是由于报告期应交增值税减少, 计提的城建税及教育费附加减少所致 2 财务费用同比增加 18,256, 元, 增幅 %, 主要是由于报告期借款总额增加导致利息支出增加, 以及利息费用资本化金额和汇兑收益减少所致 3 投资收益同比减少 5,157, 元, 减幅 98.15%, 主要是由于报告期公司持有的可供出售金融资产收到的收益减少所致 4 利润总额同比减少 24,443, 元, 减幅 37.55%, 主要是由于报告期财务费用增加 投资收益减少, 营业利润减少 18,281, 元所致 5 所得税费用同比增加 1,062, 元, 增幅 %, 主要是由于同期子公司冲回以前年度多计提应交所得税 6 净利润同比减少 25,505, 元, 减幅 39.84%, 主要原因同利润总额的减少原因 5

6 ( 三 ) 现金流量表项目 1 支付的各项税费同比减少 16,405, 元, 减幅 61.10%, 主要是由于报告期支付的应交增值税款减少所致 2 取得投资收益收到的现金同比减少 5,973, 元, 减幅 %, 主要是由于报告期公司所持有的可供出售金融资产收到的收益减少所致 3 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加 2,182, 元, 增幅 100%, 主要是由于本期收到的固定资产处置款增加所致 4 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少 118,446, 元, 减幅 53.30%, 主要是由于报告期固定资产投资减少所致 5 汇率变动对现金及现金等价物的影响同比减少 2,725, 元, 减幅 99.53%, 主要是由于本期外币汇率变化较小, 相应对现金及现金等价物的影响较小 6 现金及现金等价物净增加额同比增加 198,511, 元, 增幅 75.34%, 主要是由于投资活动产生的现金流量净额同比增加 114,655, 元和筹资活动产生的现金流量净额同比增加 115,554, 元所致 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 不适用 三 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限 履行情况 1 本公司及全资子公司 拥有权益的附属公 司及参股公司均未生产 开发任何与中原特钢 生产的产品构成竞争或可能竞争的产品, 未直 接或间接经营任何与中原特钢经营的业务构 成竞争或可能竞争的业务, 也未参与投资于任 何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成 竞争或可能构成竞争的其他企业 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 2 本公司以及全资子公司 拥有权益的附属关于同业竞公司及参股公司将不生产 开发任何与中原特争 关联交中国南方工钢生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产 2008 年 04 易 资金占永久业集团公司品, 不直接或间接经营任何与中原特钢经营的月 30 日用方面的承业务构成竞争或可能竞争的业务, 也不参与投诺资于任何与中原特钢生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业 3 如中原特钢进一步拓展其产品和业务范围, 本公司及全资子公司 拥有权益的附属公司及参股公司将不与中原特钢拓展后的产品或业务相竞争 ; 若与中原特钢拓展后的产品或业务产生竞争, 本公司及全资子公司 拥有权益的附属公司及参股公司将以停止生产 经营 严格履行 6

7 相竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的业务纳入到中原特钢的方式或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争 根据 上市公司证券发行管理办法 等规定, 中国南方工股份限售承本公司特向贵所申请将本公司所获配股份进 2014 年 11 业集团公司诺行锁定处理, 并承诺上述股份自上市首日起, 月 28 日 36 个月三十六个月内不转让 严格履行 承诺是否按时 履行 是 如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未无完成履行的具体原因及下一步的工作计划 四 对 2016 年度经营业绩的预计 2016 年度预计的经营业绩情况 : 业绩亏损 2016 年度净利润 ( 万元 ) -12,000 至 -10, 年度归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) -21, 业绩变动的原因说明 报告期公司下游客户需求不振, 导致市场竞争激烈 产品订单不足, 预计 报告期营业收入同比呈下降趋势 在不考虑公司前期披露的资产处置等其 他因素条件下, 预计 2016 年度净利润为 亏损 10,000 万元 12,000 万元 五 以公允价值计量的金融资产 不适用 六 违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况 七 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 八 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 07 月 15 日电话沟通个人询问公司亏损的原因及年底能否扭亏 7

8 2016 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 询问公司业绩扭亏措施 2016 年 07 月 21 日 电话沟通 个人 询问公司经营业绩较差的原因, 近期是否有投资机构来公司调研 2016 年 07 月 22 日 电话沟通 个人 询问互动平台的回复情况及高洁净项目 2016 年 07 月 28 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况和高洁净项目进展情况 2016 年 08 月 04 日 电话沟通 个人 询问公司股东人数和高洁净项目生产情况 2016 年 08 月 10 日 电话沟通 机构 询问公司扭亏措施以及是否通过主业重组 2016 年 08 月 11 日电话沟通个人 询问高洁净项目是新上项目还是技术改造项目, 大股东对公司亏损 的态度及措施, 公司如何应对亏损问题 2016 年 09 月 01 日 电话沟通 个人 询问董事会换届及混合所有制改革的进展情况 2016 年 09 月 02 日 电话沟通 个人 询问特钢行业大多都扭亏为盈, 公司年底能否摘掉 "*ST" 2016 年 09 月 05 日 电话沟通 个人 询问公司股票价格 股东人数 经营情况及扭亏措施 2016 年 09 月 13 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况 扭亏措施和高洁净项目进展情况 2016 年 09 月 19 日 电话沟通 个人 询问按照交易规则公司明年是否会退市 2016 年 09 月 21 日 电话沟通 个人 询问是否要退市, 采取哪些措施 8

9 第四节财务报表 一 财务报表 1 合并资产负债表 编制单位 : 中原特钢股份有限公司 2016 年 09 月 30 日 单位 : 元 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 182,746, ,592, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 77,062, ,246, 应收账款 511,476, ,061, 预付款项 99,275, ,168, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 47,189, ,897, 买入返售金融资产存货 369,814, ,742, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 18,085, ,238, 流动资产合计 1,305,650, ,303,946, 非流动资产 : 发放贷款及垫款 9

10 可供出售金融资产 74,000, ,000, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 38,221, ,124, 投资性房地产固定资产 1,286,087, ,228,188, 在建工程 795,966, ,432, 工程物资 3,384, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 164,044, ,956, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 7,539, ,539, 其他非流动资产 1,312, ,312, 非流动资产合计 2,367,172, ,179,938, 资产总计 3,672,823, ,483,885, 流动负债 : 短期借款 450,000, ,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 390,360, ,145, 应付账款 592,835, ,734, 预收款项 33,417, ,139, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 9,767, ,154, 应交税费 1,762, ,274,

11 应付利息 290, , 应付股利其他应付款 23,792, ,278, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 12,500, 其他流动负债流动负债合计 1,502,226, ,360,216, 非流动负债 : 长期借款 375,000, ,330, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 5,809, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 55,172, ,197, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 435,981, ,527, 负债合计 1,938,207, ,660,744, 所有者权益 : 股本 502,986, ,986, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,067,855, ,067,855, 减 : 库存股其他综合收益专项储备 1,573, ,

12 盈余公积 42,224, ,224, 一般风险准备未分配利润 119,975, ,506, 归属于母公司所有者权益合计 1,734,615, ,823,141, 少数股东权益所有者权益合计 1,734,615, ,823,141, 负债和所有者权益总计 3,672,823, ,483,885, 法定代表人 : 李宗樵主管会计工作负责人 : 陈鲁平会计机构负责人 : 刘智杰 2 母公司资产负债表 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 177,661, ,123, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 72,288, ,803, 应收账款 448,938, ,557, 预付款项 160,412, ,581, 应收利息应收股利其他应收款 71,746, ,384, 存货 311,419, ,732, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 17,313, ,463, 流动资产合计 1,259,781, ,243,647, 非流动资产 : 可供出售金融资产 74,000, ,000, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 73,233, ,135, 投资性房地产 12

13 固定资产 1,067,445, ,067, 在建工程 794,397, ,753, 工程物资 3,384, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 161,649, ,514, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 4,215, ,215, 其他非流动资产 1,312, ,312, 非流动资产合计 2,176,253, ,977,384, 资产总计 3,436,034, ,221,031, 流动负债 : 短期借款 450,000, ,000, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 390,400, ,145, 应付账款 516,164, ,963, 预收款项 28,165, ,236, 应付职工薪酬 9,961, ,971, 应交税费 1,415, , 应付利息 290, , 应付股利其他应付款 16,283, ,173, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 12,500, 其他流动负债流动负债合计 1,412,680, ,265,910, 非流动负债 : 长期借款 375,000, ,330, 应付债券 13

14 其中 : 优先股 永续债 长期应付款 5,809, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 35,812, ,766, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 416,621, ,096, 负债合计 1,829,301, ,545,006, 所有者权益 : 股本 502,986, ,986, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,067,855, ,067,855, 减 : 库存股其他综合收益专项储备 626, 盈余公积 42,224, ,224, 未分配利润 -6,960, ,958, 所有者权益合计 1,606,732, ,676,024, 负债和所有者权益总计 3,436,034, ,221,031, 法定代表人 : 李宗樵主管会计工作负责人 : 陈鲁平会计机构负责人 : 刘智杰 3 合并本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 201,683, ,693, 其中 : 营业收入 201,683, ,693, 利息收入 已赚保费 14

15 手续费及佣金收入二 营业总成本 244,827, ,175, 其中 : 营业成本 174,553, ,577, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 , 销售费用 10,642, ,900, 管理费用 43,953, ,075, 财务费用 14,661, ,088, 资产减值损失 1,015, ,603, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号 90, , 企业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营 90, , 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -43,053, ,712, 加 : 营业外收入 2,620, ,123, 其中 : 非流动资产处置利得 10, 减 : 营业外支出 330, , 其中 : 非流动资产处置损失 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号 填列 ) -40,763, ,947, 减 : 所得税费用五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -40,763, ,947, 归属于母公司所有者的净利润 -40,763, ,947, 少数股东损益 六 其他综合收益的税后净额 15

16 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 -40,763, ,947, 总额 归属于母公司所有者的综合收益 -40,763, ,947, 归属于少数股东的综合收益总额八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 法定代表人 : 李宗樵主管会计工作负责人 : 陈鲁平会计机构负责人 : 刘智杰 4 母公司本报告期利润表 项目本期发生额上期发生额 单位 : 元 16

17 一 营业收入 195,785, ,273, 减 : 营业成本 168,846, ,158, 营业税金及附加 , 销售费用 9,984, ,881, 管理费用 40,745, ,873, 财务费用 10,484, ,809, 资产减值损失 789, ,563, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号 90, , 业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企 90, , 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -34,976, ,173, 加 : 营业外收入 1,961, ,567, 其中 : 非流动资产处置利得 10, 减 : 营业外支出 330, , 其中 : 非流动资产处置损失 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号 填列 ) -33,346, ,911, 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -33,346, ,911, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允 价值变动损益 17

18 3. 持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 -33,346, ,911, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 法定代表人 : 李宗樵主管会计工作负责人 : 陈鲁平会计机构负责人 : 刘智杰 5 合并年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 677,974, ,326, 其中 : 营业收入 677,974, ,326, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 785,744, ,972, 其中 : 营业成本 608,517, ,499, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 14, ,928, 销售费用 29,445, ,484, 管理费用 112,002, ,197, 财务费用 29,538, ,282, 资产减值损失 6,225, ,580,

19 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号 97, ,254, 业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企 97, , 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -107,673, ,391, 加 : 营业外收入 18,475, ,713, 其中 : 非流动资产处置利得 279, , 减 : 营业外支出 332, , 其中 : 非流动资产处置损失 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号 填列 ) -89,530, ,087, 减 : 所得税费用 -1,062, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -89,530, ,024, 归属于母公司所有者的净利润 -89,530, ,024, 少数股东损益六 其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 19

20 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 -89,530, ,024, 总额 归属于母公司所有者的综合收益 -89,530, ,024, 归属于少数股东的综合收益总额八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 法定代表人 : 李宗樵主管会计工作负责人 : 陈鲁平会计机构负责人 : 刘智杰 6 母公司年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 658,891, ,001, 减 : 营业成本 584,647, ,563, 营业税金及附加 13, ,927, 销售费用 27,453, ,421, 管理费用 105,297, ,241, 财务费用 21,536, ,833, 资产减值损失 5,913, ,759, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号 97, ,254, 业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企 97, , 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -85,873, ,491, 加 : 营业外收入 16,287, ,639, 其中 : 非流动资产处置利得 163, , 减 : 营业外支出 332, ,

21 其中 : 非流动资产处置损失 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号 填列 ) -69,918, ,208, 减 : 所得税费用 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -69,918, ,208, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 -69,918, ,208, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 法定代表人 : 李宗樵主管会计工作负责人 : 陈鲁平会计机构负责人 : 刘智杰 7 合并年初到报告期末现金流量表 一 经营活动产生的现金流量 : 项目本期发生额上期发生额 单位 : 元 21

22 销售商品 提供劳务收到的现金 1,064,976, ,060,706, 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 13,551, ,815, 收到其他与经营活动有关的现金 29,136, ,821, 经营活动现金流入小计 1,107,664, ,111,342, 购买商品 接受劳务支付的现金 938,563, ,370, 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 151,239, ,569, 支付的各项税费 10,445, ,850, 支付其他与经营活动有关的现金 36,713, ,878, 经营活动现金流出小计 1,136,962, ,111,669, 经营活动产生的现金流量净额 -29,298, , 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 5,973, 处置固定资产 无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 2,182, 处置子公司及其他营业单位收到 22

23 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,182, ,973, 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 103,766, ,212, 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 103,766, ,212, 投资活动产生的现金流量净额 -101,583, ,239, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 620,000, ,000, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 620,000, ,000, 偿还债务支付的现金 533,830, ,170, 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 20,276, ,490, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 554,106, ,660, 筹资活动产生的现金流量净额 65,893, ,660, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 12, ,738, 五 现金及现金等价物净增加额 -64,975, ,487, 加 : 期初现金及现金等价物余额 193,172, ,626, 六 期末现金及现金等价物余额 128,196, ,139,

24 法定代表人 : 李宗樵主管会计工作负责人 : 陈鲁平会计机构负责人 : 刘智杰 8 母公司年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 997,697, ,409, 收到的税费返还 12,676, ,771, 收到其他与经营活动有关的现金 163,782, ,477, 经营活动现金流入小计 1,174,156, ,116,658, 购买商品 接受劳务支付的现金 924,401, ,510, 金 支付给职工以及为职工支付的现 139,969, ,290, 支付的各项税费 9,177, ,191, 支付其他与经营活动有关的现金 135,136, ,518, 经营活动现金流出小计 1,208,683, ,131,510, 经营活动产生的现金流量净额 -34,526, ,852, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 5,973, 处置固定资产 无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 182, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 182, ,973, 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 98,154, ,912, 投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 98,154, ,912, 投资活动产生的现金流量净额 -97,971, ,939, 三 筹资活动产生的现金流量 : 24

25 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 620,000, ,000, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 620,000, ,000, 偿还债务支付的现金 533,830, ,170, 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 20,276, ,490, 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 554,106, ,660, 筹资活动产生的现金流量净额 65,893, ,660, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 12, ,738, 五 现金及现金等价物净增加额 -66,592, ,713, 加 : 期初现金及现金等价物余额 189,703, ,007, 六 期末现金及现金等价物余额 123,111, ,294, 法定代表人 : 李宗樵主管会计工作负责人 : 陈鲁平会计机构负责人 : 刘智杰 二 审计报告 公司第三季度报告未经审计 中原特钢股份有限公司 董事长 : 李宗樵 2016 年 10 月 14 日 25