公司發言人 最近年度財務報告簽證會計師 姓名 蘇崇銘 事務所名稱 資誠聯合會計師事務所 職稱 副總經理 會計師姓名 劉子猛 周建宏 電話 (2) 地址 7151台南市東區林森路一段395號12樓 電話 (6) 網

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2 公司發言人 最近年度財務報告簽證會計師 姓名 蘇崇銘 事務所名稱 資誠聯合會計師事務所 職稱 副總經理 會計師姓名 劉子猛 周建宏 電話 (2) 地址 7151台南市東區林森路一段395號12樓 電話 (6) 網址 代理發言人 海外有價證券掛牌買賣交易資訊 無 職稱 經理 電話 (2) 股票過戶機構 統一綜合證券股份有限公司 公司網址 股務代理部 地址 157台北市松山區東興路8號地下一樓 電話 (2) 網址

3 總公司 新營廠 地址 711台南市永康區鹽行里中正路31號 地址 7348台南市新營區工業街83號 電話 (6) 電話 (6) 台北分公司 麻豆廠 地址 1173台北市信義區松高路9號23樓 地址 72154台南市麻豆區麻口里麻豆口13號 電話 (2) 電話 (6)57421 瑞芳廠 新市總廠 地址 22447新北市瑞芳區海濱里濱二路273號 地址 74443台南市新市區大營里7號 電話 (2) 電話 (6) 中壢總廠 永康總廠 地址 3261桃園巿中壢區定寧路15號 地址 711台南市永康區鹽行里中正路31號 電話 (3) 電話 (6) 楊梅總廠 嘉南業務處 地址 3266桃園巿楊梅區民富路一段31號 地址 711台南市永康區鹽行里中正路31號 電話 (3) 電話 (6) 湖口總廠 永康冰品廠 地址 3347新竹縣湖口鄉八德路三段3號 地址 7141台南市永康區永康工業區經中路1號 電話 (3) 電話 (6) 台中總廠 高雄業務處 地址 4767台中市西屯區工業三路7號 地址 853高雄市新興區七賢一路31號3樓之1 電話 (4) 電話 (7) 台中分公司 台中業務處 地址 4767台中市西屯區工業三路7號 電話 (4)

4 2 CONTENTS

5 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP ( ) ( )

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7 1 LETTER TO OUR SHAREHOLDERS 5

8 致股東報告書 壹 致股東報告書 各位股東女士 先生們 回顧 13 年 台灣發生了前所未有 災害最大的食安事件 儘管我 們朝乾夕惕的努力拓展業務 防微杜漸以建立預防規範 做好食品安 全防護 遺憾的是 食安監管百密一疏 我們仍辜負了消費者的期 望 所謂道高一尺 魔高一丈 我們應時時刻刻以戒慎恐懼的精神 戰戰兢兢的態度 多一份危機意識 才能提升食品安全防護能力 綜觀 13 年全球經濟 總體保持溫和增長態勢 惟金融危機之後的 結構調整還沒有結束 導致各國經濟發展不均 拖累全球經濟的增 長速度 根據台灣行政院主計處資料 與去年同期相比 13 年台 灣經濟成長率 3.51% 為了因應層出不窮的食安事件 政府部門修 訂 食品安全衛生管理法 不但管理規範更為嚴苛 更使台灣食 品業成為高風險產業 外部競爭環境也有所改變 例如 國內對日 羅智先 本 韓國進口產品的需求增加 都使得本公司必須更戰戰兢兢 董事長兼總經理 13 年雖未如期達成本公司所擬訂的經營目標 但藉由經驗豐富的 經營團隊 穩健的獲利模式與風險控管機制 均能妥善因應市場變 動所帶來的系統性風險 本公司 13 年營業額達新台幣 42 億元 較前一年度衰退 5% 稅後淨利達新台幣 111 億元 較前一年度衰 退 12.9% 合併營業額達新台幣 4,252 億元 守護食品安全 統一責無旁貸 本公司秉持著 沒有最好 只有更好 的精神與態度 嚴格執行食 品安全的把關 本公司於 12 年成立 食安揭弊專線 提供對舉 告者的絕對保護及高度獎勵 展現對食品安全絕不妥協的精神及原 則 我們具國家級實驗室水準的 食品安全檢驗大樓 預計於 14 年完工 統籌供應商管理 原物料管理 製程管理 及產品安全管 理 讓台灣民眾吃得更安心 更開心 食安風暴後 台灣的食品產 業鏈將進行大洗牌 也顯示營運成本 產業趨勢的劇烈變化 在食 安議題上 身為全國食品產業龍頭的我們 必須有絕對的能力及專 業來維護食安 並幫助消費者辨識優劣是非 勇於面對更多挑戰及 更高的檢視標準 不僅為我們自己 也為每一個支持我們品牌的消 費者擔任永遠捍衛食安的鬥士 6

9 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 價值營銷 超越自我 本公司 13 年市值保持在新台幣 2,5 億元俱樂部名單之 內 在全台灣上市公司中 市值排名第 19 名 與 12 年 第 25 名相比 進步 6 名 同年 台灣股市整體成長 但 食品類股衰退 我們的表現劣於大盤但優於同業 在台灣 市場中 我們遙遙領先 最大的競爭者是自己 經過食安風暴後 消費導向將更趨向產品價值 而非產 品價格 14 年原物料價格較往年相對平穩 可以預見市 場的價格競爭將會變本加厲 因此 我們致力於 價值營 銷 期以更穩定的營運結構 面對未來環境的考驗 勇 於自我革命 讓 價值 成為經營事業 操作產品的唯一 依歸 調整結構 穩定成長 本公司於 14 年持續 調整結構 穩定成長 藉由產品 基因工程佈建 大品牌精耕 億元級單品的積極培植 深 化聚焦經營 簡單操作的工作紀律 建立一個涵蓋食安 環安 工安 資安 金安 法安之全方位 穩健的基礎工 程 此外 隨著中國在亞洲地區角色轉變 從原物料消費大國 變身為消費性產品大國 在中國食品與飲料市場 我們雖 然不是市場老大 卻能藉由令人驚豔的產品 屢屢顛覆市 場 引領風潮 另 統一超商藉由營運優化 穩定成長 本業獲利再次創歷史新高 是我們獲利的重要支柱 也有 助於提升獲利來源的分散性 因此 無論是在中國或台灣 縱使未來充滿不確定性 但我們勇於改變現狀 以期延續 並發揚光大我們所傳承的基業 14 年營運展望 本公司將持續關注市場變化 秉持聚焦經營與簡單操作的 基本原則 致力完成 14 年度國內市場銷售目標 大宗食 糧 233 仟噸 速食麵類 45 佰萬包 飲料乳品類 84,645 仟箱 醬油品類 6,881 仟打 麵包 蛋糕等 194 佰萬包 其他食品類如冷凍調理食品 肉品 保健食品等共 6 仟噸 持續為所有股東創造更佳的投資效益 敬請各位股東女士 先生們繼續給我們指導與支持 謝謝 高清愿 榮譽董事長 7

10 2 CORPORATE OVERVIEW

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12 公司簡介 一 設立日期 民國 56 年 8 月 25 日 行銷 為核心運作模式 善盡企業公民責任 以 提供 健康快樂的生活 為企業宗旨 同時 統一企業也體認 二 統一企業公司沿革 到必須朝國際化發展來突破台灣海島型經濟的成長障 礙 陸續在亞太地區新興市場 如中國大陸 印尼 泰 統一企業從坐落於台南鄉下的麵粉廠 發展到今日的國 國 越南 菲律賓等投資建廠 搶佔各市場先機 際化集團企業版圖 經營腳步永遠是 與時俱進 不 但亦步亦趨地跟著時代脈動 掌握消費者的生活變遷 第五階段 全球網絡化時期 民國 88 年至今 更創新求變引領著時代潮流 在適當的時機 於適當的 以千禧之愛的價值觀 迎接世界的關鍵時刻 市場 投入適當的產品或產業 與既有資源加以整合運 用 跨業延伸核心優勢 創造出相乘的綜效 促進了社 會繁榮與經濟的成長 發展歷程可分為以下五個階段 在這個 變化多 速度快 競爭 複雜 全球化 虛擬化 界限模糊 等趨勢的新世紀中 統一企業以 質 的競 爭取代 量 的競爭 秉持千禧之愛 尊重生命 親近 自然 彼此關懷 樂觀進取 四大價值主張 積極朝重 視消費者生命價值之健康產業轉型發展 讓消費者享受 第一階段 創業時期 民國 56~62 年 掌握市場脈動 開創事業先機 健康快樂 樂活滿足的每一天 台灣社會從農業社會逐步走向工業社會 統一企業率先 統一企業目前國內外轉投資相關企業納入本公司合併報 採用 高效率 的現代化自動生產設備 以一年增設一 表者已多達二百六十餘家 經營項目含括多項民生消費 廠的目標 依循上下游垂直整合的產品擴展方式 逐漸 相關的商品與服務 成為一個多角化經營的民生產業集 擴大經濟規模 不但符合當時生活消費之基本食品需 團 在 國際化 與 聚焦經營 兩大策略下 未來統 求 也站穩了事業根基 一企業集團除持續與國際知名企業共同投資合作 以吸 收國際化經營的觀念與技術外 更將藉由深耕大陸與亞 第二階段 茁壯時期 民國 63~71 年 洲市場進而邁向全球市場 為提供消費者一個安心 開 高附加價值 發展策略 心與健康快樂的樂活環境而努力不懈 台灣經濟起飛 人民購買力大增 統一企業從生產導向 加速移轉至銷售導向 有計劃地持續投入研究與行銷發 展 擴充高附加價值的產品與服務 滿足大眾消費的需 1. 統一實業 ( 股 ) 公司於民國 58 年設立 民國 63 年成 求 同時大量地引進優良設備與學習國外先進技術 朝 立製罐廠 民國 8 年於台灣證交所 ( 股 ) 公司掛牌上 向 高品質 高價值 的經營策略運作 強化競爭優勢 市 民國 83 年進入中國市場從事馬口鐵事業 民國 第三階段 集團化時期 民國 72~78 年 企業由內而外 多角化 台灣經濟持續穩定成長 進入商業化與社會多元化時 代 此時統一企業全面投入流通事業 並藉由開發與引 進高品質產品 來符合台灣當時多元的社會型態 使企 業持續擴張 奠定了台灣食品產業龍頭地位 統一企業 同時結合社會新商機需求 展開多角化與新事業經營 建構集團化經營模式 發揮綜效優勢 第四階段 國際化時期 民國 79~87 年 以台灣為主 放眼全世界 隨著國民所得 (GNP) 突破一萬美元 統一企業已成為涵 蓋物流 零售等領域的大型事業集團 並轉型以 社會 1 三 集團主要重要子公司沿革 1 年始從事 PET 瓶蓋 瓶胚 吹瓶及飲料充填一貫 化作業 2. 本公司超商事業部於民國 76 年成立統一超商 ( 股 ) 公 司 民國 84 年第 1, 店 千成門市 開幕 民國 89 年進入菲律賓市場 民國 86 年在台灣證交所 ( 股 ) 公司掛牌上市 並與美國 starbucks 簽約進入咖啡市 場 民國 94 年第 4, 店阿里山 奮起湖門市 開幕 民國 13 年第 5, 店高雄縣內門鄉 好鄰居門市 開幕 3. 本集團於民國 81 年跨足中國市場開始營運 並於民 國 96 年 12 月在香港聯交所掛牌上市 ( 統一企業中國 控股有限公司 )

13 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 四 經營摘要 ( 一 ) 年度損益 單位 新台幣佰萬元 13 年 12 年 成長率 425, ,56.5% 2. 合併總損益 17,713 2, % 3. 個體營業收入 4,225 42,344 5.% 4. 個體營業毛利 1,327 1, % 5. 個體稅前淨利 11,535 13, % 6. 個體稅後淨利 11,123 12, % % 13 年 12 年 1. 營業毛利率 25.67% 24.93%.74% 2. 營業費用率 21.86% 21.64%.22% 3. 營業淨利率 3.81% 3.29%.52% 4. 稅後淨利率 27.65% 3.14% 2.49% 8.46% 1.56% 2.1% 12.48% 15.5% 3.2% 7. 每一員工銷貨額 ( 仟元 ) $7,681. $8, ($496.68) 8. 每一員工淨利額 ( 仟元 ) $2, $2,465.9 ($341.2) 1. 合併營業收入 7. 基本每股盈餘 ( 元 ) ( 二 ) 統一企業相關比率 5. 資產報酬率 (ROA) 6. 股東權益報酬率 (ROE) 個體股東權益報酬率 ROE 及資產報酬率 ROA 個體營業收入及稅後淨利 營業收入 增 ( 減 ) 百分點 / 金額 ( 仟元 ) 稅後淨利 ROE 單位 新台幣億元 ROA 3% 25% 2% % 年 1年 11年 12年 13年 1% 2 5% % 99年 1年 11年 12年 13年 11

14 3 CORPORATE GOVERNANCE REPORT

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16 公司治理報告 一 組織系統 14 年 4 月 3 日 股東會 ( 一 ) 組織結構圖 薪酬委員會 董事會 審計委員會 董事會秘書室 稽核室 誠信經營推動小組 董事長 董事長辦公室 總經理 總經理辦公室 財務部 金融業務部 食品部 油脂部 會計部 財務企劃部 冷凍調理食品部 肉品部 冰品事業部 國際部 醬油暨調味品部 台北管理部 公共事務室 麵包部 保健食品部 PL烘焙業務開發小組 糕點事業組 冷凍麵糰事業組 現烤烘焙組 採購部 人力資源部 行政服務部 法務室 麵粉部 水產部 飼料部 畜產研究部 大宗食材部 水產新技術研發暨原物料整合組 乳品部 茶飲事業部 綜合飲料部 咖啡部 特販暨傳統冷藏通路行銷組 傳統常溫通路行銷組 代理品牌組 台中分公司 台北分公司 管理群 會計群 財務群 保健群 乳飲群 綜合食品群 嘉南業務處 高雄業務處 台中業務處 台北業務部 特販事業部 通路企劃服務部 物流部 市場活動推廣組 經銷通路開發組 專案通路行銷組 速食群 14 流通群 ODM組 技術開發部 綜合食品開發部 速食麵開發部 茶飲開發部 乳品開發部 綜飲開發部 生技中心 食糧群 技術群 中央研究所 環安室 委外管理組 永康第一總廠 永康第二總廠 新市總廠 台中總廠 楊梅總廠 中壢總廠 湖口總廠 工程部 PL業務開發部 技術企劃部 投資整合企劃室 行銷企劃室 經營企劃室 資訊部 秘書室 食品安全中心 個資安全管理中心

17 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 ( ) ODM PL ( ) B to B 15

18 16 BTL / / PL

19 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP

20 公司治理報告 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 ( 一 ) 董事 監察人 1. 董事資料 ( 一 ) 選任時持有股份 國籍 或 註冊地 姓名 董事 ( 法人股東 ) 台南市 高權 投資 ( 股 ) 公司 董事長 ( 法人代表 ) 中華民國 董事 ( 法人代表 ) 初次選任日 期 ,3, ,852, 羅智先 ( 註 2) ,473, ,92,976.7 中華民國 高清愿 ( 註 2) ,75 董事 ( 法人代表 ) 中華民國 高秀玲 ( 註 2) ,742, ,598, 董事 ( 法人股東 ) 台南市 九福投資 ( 股 ) 公司 ,599, ,37, 董事 ( 法人代表 ) 中華民國 鄭高輝 ( 註 3) ,285, ,95,134.6 董事 ( 自然人 ) 中華民國 林蒼生 ,832, ,77, 董事 ( 自然人 ) 中華民國 侯博明 ,44, ,68, 董事 ( 自然人 ) 中華民國 侯博裕 ,322, ,958, 董事 ( 法人股東 ) 台南市 泰伯投資 ( 股 ) 公司 ,171, ,46,14.54 董事 ( 法人代表 ) 中華民國 吳平治 ( 註 4) ,831, ,57, 董事 ( 法人股東 ) 台南市 永原投資 ( 股 ) 公司 ,31, ,9, 董事 ( 法人代表 ) 中華民國 吳中和 ( 註 5) ,468, ,357, 董事 ( 自然人 ) 中華民國 劉秀忍 ,494, ,825, 獨立董事 中華民國 游朝堂 獨立董事 中華民國 林筠 職稱 選 ( 就 ) 任日期 註 1 董事曾任職於查核簽證會計師事務所或其關係企業者 無 註 2 高權投資 ( 股 ) 公司法人代表 註 3 九福投資 ( 股 ) 公司法人代表 註 4 泰伯投資 ( 股 ) 公司法人代表 18 現在持有股數 任期 (年) 持股比 率 (%) 股數 持股比 率 (%) 股數 123,679

21 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 13 年 12 月 31 日 配偶 未成年子女現在 持有股份 利用他人名義持有 股份 持股比 率 (%) 股數 持股比率 (%) 1.64 股數 89,598,96 125,869 主要經 ( 學 ) 歷 目前兼任 本公司及 其他公司 之職務 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事 或監察人 職稱 姓名 關係 ( 註 8) 無 無 無 統一企業 ( 股 ) 公司執行副總 美國加州大學洛杉磯分校企研所 ( 註 8) 董事 高清愿 岳父 高秀玲 配偶 統一企業 ( 股 ) 公司總經理 總裁 副董 事長 董事長 美國林肯大學名譽法學博士 成功大學 中山大學名譽管理學博士 董事長兼總經理 羅智先 婿 ( 註 8) 董事 高秀玲 女.7 高權投資 ( 股 ) 公司董事長 Marymount College University of Southern California ( 註 8) 1,514, ,62,673.6 董事 高清愿 父 董事長兼總經理 羅智先 配偶 ( 註 8) 無 無 無 台南紡織 ( 股 ) 公司副董事長及 總經理 台南高商 ( 註 8) 無 無 無 統一企業 ( 股 ) 公司總經理 成功大學電機系 ( 註 8) 無 無 無 台南紡織 ( 股 ) 公司執行副總 文化大學觀光系 ( 註 8) 董事 侯博裕 兄 世新大學廣電系 台南紡織 ( 股 ) 公司常 務董事 董事 侯博明 弟 ( 註 8) 無 無 無.6 美國 General Bank 董事 美國南加州大學化學工程碩士及工業管 理碩士 ( 註 8) 無 無 無 ( 註 8) 無 無 無 247,443 輔仁大學化學系 ( 註 8) 無 無 無 美國林肯大學商學榮譽博士 三子投資 ( 股 ) 公司 董事長 無 無 無 ( 註 7) ( 註 8) 無 無 無 ( 註 7) ( 註 8) 無 無 無 3,92,976 3,68,731 註 5 永原投資 ( 股 ) 公司法人代表 註 6 周行一獨立董事因接任國立政治大學校長 依規定不得兼任民營公司董監事職務 業於 13 年 11 月 16 日辭 任本公司獨立董事職務 19

22 公司治理報告 註 7 各獨立董事主要經 ( 學 ) 歷 主要經 ( 學 ) 歷 姓名 游朝堂 學歷 上海中歐國際工商學院 EMBA 國立政治大學會計系研究所碩士 經歷 安永會計師事務所所長及董事長 中華公司治理協會理事 林筠 學歷 美國伊利諾大學香檳校區經濟博士 經歷 國立台灣大學財務金融學系暨研究所系主任兼所長 華南銀行常務董事 台灣電力 公司董事 公共電視文化事業基金會常務監事 財團法人證券投資人及期貨交易人 保護中心董事 台灣證券交易所上市審議委員 註 8 各董事目前兼任本公司及其他公司之職務表 姓名 目前兼任本公司及其他公司之職務 董 高權投資 ( 股 ) 公司 事 統一企業 ( 股 ) 公司 統一實業 ( 股 ) 公司 統一超商 ( 股 ) 公司 統一國際開 發 ( 股 ) 公司 台灣神隆 ( 股 ) 公司 太子建設開發 ( 股 ) 公司 監 察 人 萬通票券金融 ( 股 ) 公司 羅智先 董 事 長 統一企業 ( 股 ) 公司 統一超商 ( 股 ) 公司 統一實業 ( 股 ) 公司 大統益 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一數網 ( 股 ) 公司 統奕包裝 ( 股 ) 公司 統昶行銷 ( 股 ) 公司 統一夢公園生活事業 ( 股 ) 公司 統一友友旅行社 ( 股 ) 公司 昕亞企業 ( 股 ) 公司 統享企業 ( 股 ) 公司 統舜企業 ( 股 ) 公司 統健實業 ( 股 ) 公司 統一時代 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 UniPresident (Vietnam) Co., Ltd. UniPresident (Thailand) Ltd. UniPresident (Philippines) Corp. 張家港統清食品有限 公司 佛山市三水健力寶貿易有限公司 統一企業中國控股有限公司 統一企業 ( 中國 ) 投資有限公司 統仁實業 ( 股 ) 公司 北京統一食品有限公司 北京統一飲品有限公司 武漢統一企業食品有限公司 昆山統一企業食品有限公司 昆明統一企業食品有限公 司 成都統一企業食品有限公司 廣州統一企業有限公司 瀋陽統一企業有限公司 哈爾濱統一企業有限公司 合肥統一企業有限公司 福州統一企業有限公司 南昌統 一企業有限公司 鄭州統一企業有限公司 巴馬統一礦泉水有限公司 資溪統一企業 飲品有限公司 成都統一巧麵館餐飲文化有限公司 長沙統一企業有限公司 湛江統 一企業有限公司 南寧統一企業有限公司 泰州統一企業有限公司 重慶統一企業有 限公司 長春統一企業有限公司 上海統一寶麗時代實業有限公司 上海統一企業管 理諮詢有限公司 石家莊統一企業有限公司 海南統一企業有限公司 武穴統一企業 礦泉水有限公司 濟南統一企業有限公司 白銀統一企業有限公司 徐州統一企業有 限公司 貴陽統一企業有限公司 新疆統一企業食品有限公司 阿克蘇統一企業有限 公司 杭州統一企業有限公司 河南統一企業有限公司 陝西統一企業有限公司 統 一 ( 上海 ) 商貿有限公司 統一商貿 ( 昆山 ) 有限公司 婺源統一企業礦泉水有限公司 統宇投資 ( 股 ) 公司 江蘇統一企業有限公司 長白山統一企業 ( 吉林 ) 礦泉水有限公司 上海統一企業有限公司 統一企業 ( 昆山 ) 食品科技有限公司 寧夏統一企業有限公司 內蒙古統一企業有限公司 北京統一企業飲料食品有限公司 呼圖壁統一企業番茄製 品科技有限公司 統一置業 ( 股 ) 公司 山西統一企業有限公司 統一商貿 ( 湖北 ) 有 限公司 上海統一企業飲料食品有限公司 天津統一企業有限公司 副董事長 煙台統利飲料工業有限公司 今麥郎飲品 ( 股 ) 公司 浙江統冠物流發展有限 公司 太子建設開發 ( 股 ) 公司 統清 ( 股 ) 公司 時代國際飯店 ( 股 ) 公司 董 事 統一棒球隊 ( 股 ) 公司 南聯國際貿易 ( 股 ) 公司 統一開發 ( 股 ) 公司 統樂開發事 業 ( 股 ) 公司 統合開發 ( 股 ) 公司 統一生機開發 ( 股 ) 公司 統正開發 ( 股 ) 公司 南紡流通事業 ( 股 ) 公司 德記洋行 ( 股 ) 公司 捷盟行銷 ( 股 ) 公司 統一星巴克 ( 股 ) 公司 光泉牧場 ( 股 ) 公司 光泉食品 ( 股 ) 公司 台灣神隆 ( 股 ) 公司 坤基創業投資 ( 股 ) 公司 統義玻璃工業 ( 股 ) 公司 家福 ( 股 ) 公司 統上開發建設 ( 股 ) 公司 明大企業 ( 股 ) 公司 耕頂興業 ( 股 ) 公司 誠實投資控股 ( 股 ) 公司 太子物業管理顧問 ( 股 ) 公 司 太子實業 ( 股 ) 公司 維力食品工業 ( 股 ) 公司 大統營實業 ( 股 ) 公司 上海統 夢商貿有限公司 統一企業香港控股有限公司 皇茗資本有限公司 皇茗企業管理諮 詢 ( 上海 ) 有限公司 統一企業 ( 昆山 ) 置業開發有限公司 統一超商納閩島控股有限 公司 UniPresident Asia Holdings Ltd. UniPresident Southeast Asia Holdings Ltd. President Energy Development (Cayman Islands) Ltd. PT.ABC President Indonesia President Packing Holdings Ltd. Cayman President Holdings Ltd. Kai Yu (BVI) Investment Co., Ltd. 統一咖啡開曼控股有限公司 上海統一星巴克咖 啡有限公司 監 察 人 高權投資 ( 股 ) 公司 總 經 理 統一企業 ( 股 ) 公司 統一數網 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 2

23 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) President Global Corp.Ameripec Inc. President Global Corp.Ameripec Inc. ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Stella International Holdings Limited ( ) ( ) ( ) ( ) 21

24 (1.%) (13.42%) (61.63%) (2.14%) (1.59%) (1.17%) (1.5%) (5.%) (24.5%) (5.9%) (5.%) (3.5%) (3.5%) (3.5%) (3.%) (.5%) (.5%) (8.48%) (2.84%) (2.84%) (18.95%) (18.95%) (8.88%) ( ) (1.41%) (.31%) (.31%) (.31%) (24.5%) (8.5%) (8.5%) (27.5%) (3.4%) (3.4%) (24.65%) ( ) (1.11%) (22.83%) (22.83%) (22.83%) (22.83%) (1.1%) (1.11%) (1.1%) (.61%) (.61%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) 22

25 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 4. 董事資料 二 13 年 12 月 31 日 條件 符合獨立性情形 註 1 法人股東之主要股東 商務 法務 財務 會計 或公司業務 所須相關科 系之公私立 大專院校講 師以上 姓名 法 官 檢 察 官 律 師 會計師或其 他與公司業 務所需之國 家考試及格 領有證書之 專門職業及 技術人員 商 務 法 務 財 務 會計或 公司業 務所須 之工作 經驗 高權投資 ( 股 ) 公司 代表人 羅智先 高權投資 ( 股 ) 公司 代表人 高清愿 高權投資 ( 股 ) 公司 代表人 高秀玲 九福投資 ( 股 ) 公司 代表人 鄭高輝 林蒼生 侯博明 侯博裕 泰伯投資 ( 股 ) 公司 代表人 吳平治 永原投資 ( 股 ) 公司 代表人 吳中和 劉秀忍 游朝堂 林筠 兼任其他 公開發行 公司獨立 董事家數 2 註 1 各董事 監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者 請於各條件代號下方空格中打 1 非為公司或其關係企業之受僱人 2 非公司或其關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之 五十之子公司之獨立董事者 不在此限 ) 3 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 4 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬 5 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人 或持股前五名法人股東之董 事 監察人或受僱人 6 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 理事 監察人 監事 經理人或持股百分之五以上股東 7 非為公司或關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業 主 合夥人 董事 理事 監察人 監事 經理人及其配偶 但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司 薪資報酬委員會設置及 使職權辦法第七條 職權之薪資報酬委員會成員 在此限 8 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 9 未有公司法第 3 條各款情事之一 1 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選 註 2 周行一獨立董事因接任國立政治大學校長 依規定不得兼任民營公司董監事職務 業於 13 年 11 月 16 日辭任本公 司獨立董事職務 23

26 公司治理報告 ( 二 ) 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 職稱 國籍 姓名 選(就)任 日期 持有股份 股數 持股比率 (%) 股數 持股比率 (%) 1.64 總經理 中華民國 羅智先 ,92, ,598,96 副總經理 中華民國 顏博榮 ,949.1 副總經理 中華民國 李華揚 ,575 副總經理 中華民國 謝志鵬 副總經理 中華民國 楊文隆 副總經理 ( 財務主管 ) 中華民國 蘇崇銘 副總經理 中華民國 殷建禮 ,574 34,585 副總經理 中華民國 吳進嵩 副總經理 中華民國 盧榮宏 ,455 副總經理 中華民國 黃瑞典 ,66 協理 中華民國 余穎昌 ,696 協理 中華民國 王瑞陞 ,117 協理 中華民國 曾啟智 協理 中華民國 劉宗宜 協理 中華民國 王家全 ,48 1,399 協理 中華民國 賴富榮 協理 中華民國 柴佳明 協理 中華民國 黃釗凱 協理 中華民國 林武忠 ,56 協理 中華民國 吳諒豐 ,96 協理 中華民國 徐智明 經理 ( 會計主管 ) 中華民國 吳琮斌 ,283 註 1 主要經理人曾任職於查核簽證會計師事務所或其關係企業者 無 24 配偶 未成年子女持有股份

27 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 13 年 12 月 31 日 利用他人名義 持有股份 主要經 ( 學 ) 歷 ( 註 1) 股數 持股比率 (%) 統一企業 ( 股 ) 公司執行副總 美國加州大學洛杉磯分校 企研所碩士 目前兼任 其他公司 之職務 具配偶或二親等以內關 係之經理人 職稱 姓名 關係 ( 註 2) 無 無 無 淡水工商專校工業管理科 ( 註 2) 無 無 無 日本東北大學農學研究所碩士 ( 註 2) 無 無 無 中興大學經濟系 ( 註 2) 無 無 無 中興大學社會系 成大企管研究班結業 企業經理研究班 ( 註 2) 無 無 無 美國愛荷華大學企研所碩士 ( 註 2) 無 無 無 中興大學會計系 ( 註 2) 無 無 無 美國奧克拉荷馬中央州立大學企研所碩士 ( 註 2) 無 無 無 中興大學食品營養系 成大企管研究班結業 企業經理研究班 ( 註 2) 無 無 無 高雄第一科技大學行銷與流通管理研究所碩士 ( 註 2) 無 無 無 淡江大學企管系 成大企管研究班結業 企業經理研究班 ( 註 2) 無 無 無 東吳大學企管系 成大企管研究班結業企業經理研究班 ( 註 2) 無 無 無 中興大學食品化工系 成大企管研究班結業 企業經理研究班 ( 註 2) 無 無 無 台灣大學商學研究所碩士 ( 註 2) 無 無 無 屏東農專獸醫科 ( 註 2) 無 無 無 崑山科技大學企業管理研究所管理學碩士 無 無 無 無 美國華盛頓大學法律研究所碩士 ( 註 2) 無 無 無 實踐家專會計科 ( 註 2) 無 無 無 淡江大學國貿系 成大企管研究班結業 企業經理研究班 ( 註 2) 無 無 無 淡江大學日文系 ( 註 2) 無 無 無 國立中山大學中國與亞太區域研究所博士 無 無 無 無 中原大學會計系 ( 註 2) 無 無 無 25

28 公司治理報告 註 2 各經理人目前兼任其他公司之職務表 姓名 羅智先 目前兼任其他公司之職務 董 事 長 統一超商 ( 股 ) 公司 統一實業 ( 股 ) 公司 大統益 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一數網 ( 股 ) 公 司 統奕包裝 ( 股 ) 公司 統昶行銷 ( 股 ) 公司 統一夢公園生活事業 ( 股 ) 公司 統一友友旅行社 ( 股 ) 公司 昕亞企業 ( 股 ) 公司 統享企業 ( 股 ) 公司 統舜企業 ( 股 ) 公司 統健實業 ( 股 ) 公司 統一時代 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 UniPresident (Vietnam) Co., Ltd. UniPresident (Thailand) Ltd. UniPresident (Philippines) Corp. 張家港統清食品有限公司 佛山市三水健力寶貿易有限公司 統一 企業中國控股有限公司 統一企業 ( 中國 ) 投資有限公司 統仁實業 ( 股 ) 公司 北京統一食品有限公司 北 京統一飲品有限公司 武漢統一企業食品有限公司 昆山統一企業食品有限公司 昆明統一企業食品有限公 司 成都統一企業食品有限公司 廣州統一企業有限公司 瀋陽統一企業有限公司 哈爾濱統一企業有限公司 合肥統一企業有限公司 福州統一企業有限公司 南昌統一企業有限公司 鄭州統一企業有限公司 巴馬統 一礦泉水有限公司 資溪統一企業飲品有限公司 成都統一巧麵館餐飲文化有限公司 長沙統一企業有限公 司 湛江統一企業有限公司 南寧統一企業有限公司 泰州統一企業有限公司 重慶統一企業有限公司 長 春統一企業有限公司 上海統一寶麗時代實業有限公司 上海統一企業管理諮詢有限公司 石家莊統一企業 有限公司 海南統一企業有限公司 武穴統一企業礦泉水有限公司 濟南統一企業有限公司 白銀統一企業 有限公司 徐州統一企業有限公司 貴陽統一企業有限公司 新疆統一企業食品有限公司 阿克蘇統一企業 有限公司 杭州統一企業有限公司 河南統一企業有限公司 陝西統一企業有限公司 統一 ( 上海 ) 商貿有限 公司 統一商貿 ( 昆山 ) 有限公司 婺源統一企業礦泉水有限公司 統宇投資 ( 股 ) 公司 江蘇統一企業有限 公司 長白山統一企業 ( 吉林 ) 礦泉水有限公司 上海統一企業有限公司 統一企業 ( 昆山 ) 食品科技有限公司 寧夏統一企業有限公司 內蒙古統一企業有限公司 北京統一企業飲料食品有限公司 呼圖壁統一企業番茄 製品科技有限公司 統一置業 ( 股 ) 公司 山西統一企業有限公司 統一商貿 ( 湖北 ) 有限公司 上海統一企 業飲料食品有限公司 天津統一企業有限公司 副董事長 煙台統利飲料工業有限公司 今麥郎飲品 ( 股 ) 公司 浙江統冠物流發展有限公司 太子建設開發 ( 股 ) 公司 統清 ( 股 ) 公司 時代國際飯店 ( 股 ) 公司 董 事 統一棒球隊 ( 股 ) 公司 南聯國際貿易 ( 股 ) 公司 統一開發 ( 股 ) 公司 統樂開發事業 ( 股 ) 公司 統合開 發 ( 股 ) 公司 統一生機開發 ( 股 ) 公司 統正開發 ( 股 ) 公司 南紡流通事業 ( 股 ) 公司 德記洋行 ( 股 ) 公 司 捷盟行銷 ( 股 ) 公司 統一星巴克 ( 股 ) 公司 光泉牧場 ( 股 ) 公司 光泉食品 ( 股 ) 公司 台灣神隆 ( 股 ) 公司 坤基創業投資 ( 股 ) 公司 統義玻璃工業 ( 股 ) 公司 家福 ( 股 ) 公司 統上開發建設 ( 股 ) 公司 明大 企業 ( 股 ) 公司 耕頂興業 ( 股 ) 公司 誠實投資控股 ( 股 ) 公司 太子物業管理顧問 ( 股 ) 公司 太子實業 ( 股 ) 公司 維力食品工業 ( 股 ) 公司 大統營實業 ( 股 ) 公司 上海統夢商貿有限公司 統一企業香港控股有限公 司 皇茗資本有限公司 皇茗企業管理諮詢 ( 上海 ) 有限公司 統一企業 ( 昆山 ) 置業開發有限公司 統一超 商納閩島控股有限公司 UniPresident Asia Holdings Ltd. UniPresident Southeast Asia Holdings Ltd. President Energy Development (Cayman Islands) Ltd. PT.ABC President Indonesia President Packing Holdings Ltd. Cayman President Holdings Ltd. Kai Yu (BVI) Investment Co., Ltd. 統一咖啡開曼控股 有限公司 上海統一星巴克咖啡有限公司 監 察 人 高權投資 ( 股 ) 公司 顏博榮 李華揚 謝志鵬 楊文隆 蘇崇銘 殷建禮 26 總 經 理 統一企業 ( 股 ) 公司 統一數網 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 董 事 長 統有企業 ( 股 ) 公司 董 事 會統企業 ( 股 ) 公司 董 事 統仁藥品 ( 股 ) 公司 董 事 長 金冠晟 ( 股 ) 公司 統一棒球隊 ( 股 ) 公司 中華職棒事業 ( 股 ) 公司 董 事 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 統奕包裝 ( 股 ) 公司 統一速邁自販 ( 股 ) 公司 大連北良物流有限公司 統一企業 ( 中 國 ) 投資有限公司 UniPresident (Vietnam) Co., Ltd. PT. ABC President Indonesia PCSC(Vietnam) Supermarket Ltd. 監 察 人 大統益 ( 股 ) 公司 董 事 長 統鉅企業 ( 股 ) 公司 統一速邁自販 ( 股 ) 公司 President Global Corp. 董 事 統一超商 ( 股 ) 公司 德記洋行 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統昂企業 ( 股 ) 公司 統祥 ( 股 ) 公 司 統一企業 ( 中國 ) 投資有限公司 佛山市三水健力寶貿易有限公司 UniPresident (Thailand) Ltd. UniPresident Marketing Co., Ltd. UniPresident (Vietnam) Co., Ltd. PT. ABC President Indonesia 董 事 長 統一開發 ( 股 ) 公司 統一生命科技 ( 股 ) 公司 董 事 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一超商 ( 股 ) 公司 統一企業中國控股有限公司 統一企業香港控股有限公司 統正開發 ( 股 ) 公司 南紡流通事業 ( 股 ) 公司 統一東京 ( 股 ) 公司 統一東京小客車租賃 ( 股 ) 公司 統 盛融資租賃有限公司 統宇投資 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 台灣神隆 ( 股 ) 公 司 偶動漫娛樂事業 ( 股 ) 公司 開發國際投資 ( 股 ) 公司 興能高科技 ( 股 ) 公司 大統營實業 ( 股 ) 公 司 翔鷺實業有限公司 東鼎液化瓦斯興業 ( 股 ) 公司 觀塘工業專用港 ( 股 ) 公司 統一置業 ( 股 ) 公司 Tanvex Biologics, Inc. UniHome Tech Corp. President Energy Development (Cayman Islands) Ltd. President (BVI) International Investment Holdings Ltd. President Life Sciences Cayman Co., Ltd. AndroSciences Corp 監 察 人 萬通票券金融 ( 股 ) 公司 統一數網 ( 股 ) 公司 家福 ( 股 ) 公司 總 經 理 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一生命科技 ( 股 ) 公司 統一置業 ( 股 ) 公司 董 事 長 統義玻璃工業 ( 股 ) 公司 統仁藥品 ( 股 ) 公司 董 事 UniPresident (Vietnam) Co.,Ltd. President Packing Holdings Ltd. 統一企業香港控股有限公司 萬通 票券金融 ( 股 ) 公司 台灣神隆 ( 股 ) 公司 張家港統清食品有限公司 統清 ( 股 ) 公司 統合開發 ( 股 ) 公司 統一國際開發 ( 股 ) 公司 統一東京 ( 股 ) 公司 統一東京小客車租賃 ( 股 ) 公司 統盛融資租賃有限公司 統正開發 ( 股 ) 公司 統一時代 ( 股 ) 公司 凱友投資 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 統上開發建設 ( 股 ) 公司 統樂開發事業 ( 股 ) 公司 統一生機開發 ( 股 ) 公司 監 察 人 明大企業 ( 股 ) 公司 統健實業 ( 股 ) 公司 南聯國際貿易 ( 股 ) 公司 統奕包裝 ( 股 ) 公司 統一夢公園生 活事業 ( 股 ) 公司 統一友友旅行社 ( 股 ) 公司 統一生命科技 ( 股 ) 公司 統一速邁自販 ( 股 ) 公司 統一資 產管理 ( 股 ) 公司 南紡流通事業 ( 股 ) 公司 昆山統萬微生物科技有限公司

29 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) President Energy Development (Cayman Islands) Ltd.UniPresident (Thailand) Ltd.Uni President (Vietnam) Co., Ltd. ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) UniPresident Foodstuff (BVI) Holdings Ltd.UniPresident (Thailand) Ltd.UniPresident (Philippines) Corp. ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Huasui Tomato Investment CompanySMS Capital Co., Ltd.SMS Partners LimitedSMS Investment Management Co., Ltd. ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Greater China F&B Capital Partners LimitedGreater China F&B Investment Holding LimitedGreater China F&B (Hong Kong) Private LimitedSMS Capital Co., Ltd.SMS Investment Management Co., Ltd. ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Greater China F&B Capital Partners LimitedGreater China F&B Investment Holding LimitedGreater China F&B (Hong Kong) Private Limited ( ) ( ) UniPresident (Vietnam) Co.,Ltd. ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) President International Trade & Investment Corp. ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) 27

30 公司治理報告 ( 三 ) 最近年度支付董事 監察人 總經理及副總經理之酬金 11. 董事之酬金 ( 個別揭露姓名及酬金方式 ) 董事酬金 報酬 (A) ( 註 2) 職稱 盈餘分配之酬勞 (C) ( 註 3) 業務執行費用 (D)( 註 4) A B C 及 D 等四 項總額占稅後純益之 比例 ( 註 1) 姓名 本公司 28 退職退休金 (B) ( 註 11) 董事法 人股東 高權投 資(股) 公司 董事 高清愿 ( 註 1) 董事法 人股東 財務報告內 財務報告內 財務報告內 財務報告內 財務報告內 所有公司 本公司 所有公司 本公司 所有公司 本公司 所有公司 本公司 所有公司 ( 註 7) ( 註 7) ( 註 7) ( 註 7) ( 註 7) 7,35 37, 九福投 資(股) 公司 董事 林蒼生 董事法 人股東 泰伯投 資(股) 公司 董事 38 78,56 94,246 6,27 7,47.76%.91% ,341.8%.48% 17,346 17,346.16%.16% ,346 17, ,585.16%.17% 17,346 17, %.16% 劉秀忍 17,346 17, %.16% 董事 侯博明 17,346 17, %.16% 董事法 人股東 永原投 資(股) 公司 17,346 17, %.16% 董事 侯博裕 17,346 17, %.16% 225

31 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 13 年 12 月 31 日 單位 : 新台幣仟元 兼任員工領取相關酬金 薪資 獎金及特支 費等 (E) ( 註 5) 退職退休金 (F) ( 註 12) 盈餘分配員工紅利 (G) ( 註 6) 員工認股權憑 證得認購股數 (H) 取得限制員工 權利新股股數 (I) 財務報告內所 本公司 財務報 財務報 有公司 ( 註 7) 財務報告 財務報告 告內所 告內所 本公司 內所有公 本公司 內所有公 本公司 本公司 有公司 有公司 司 ( 註 7) 司 ( 註 7) 現金紅 股票紅 現金紅 股票紅 ( 註 7) ( 註 7) 利金額 利金額 利金額 利金額 A B C D E F 及 G 等七項總 額占稅後純益之 有無領 比例 ( 註 1) 取來自 子公司 以外轉 投資事 財務報 業酬金 告內所 本公司 有公司 ( 註 7).76%.91% 4,499 13,388.8%.6% 7,4.16%.16% 9,971.16%.17% 3.16%.16% 6,799.16%.16%.16%.16% 11,475.16%.16% 4,132.16%.16% 29

32 公司治理報告 12. 董事之酬金 ( 彙總配合級距揭露姓名方式 ) 董事酬金 報酬 (A) ( 註 2) 職稱 姓名 董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 1, 財務報 告內所 有公司 ( 註 7) 1,68 A B C 及 D 等四項總額占稅後 純益之比例 ( 註 1) 本公司 董事 財務報 告內所 有公司 ( 註 7) 業務執行費用 (D)( 註 4) 本公司 董事 財務報告內 所有公司 ( 註 7) 本公司 董事 羅智先 ( 註 1) 高秀玲 ( 註 1) 鄭高輝 ( 註 1) 吳平治 ( 註 1) 吳中和 ( 註 1) 林筠 周行一 游朝堂 本公司 本公司 董事長兼 總經理 退職退休金 盈餘分配之 (B) 酬勞 (C)( 註 3) ( 註 11) 財務報告 內所有公 司 ( 註 7) 7,954 財務報告內所有公司 ( 註 7).2%.16% 給付公司董事酬金級距 董事姓名 前四項酬金總額 (A+B+C+D) 給付本公司各個董事酬金級距 本公司 ( 註 8) 財務報告內所有公司 所有轉投資事業 本公司 ( 註 8) ( 註 7) ( 註 9) 羅智先 ( 註 1) 高秀玲 ( 註 1) 吳中和 ( 註 1) 吳平治 ( 註 1) 鄭高輝 ( 註 1) 林筠 周行一 游朝堂 高秀玲 ( 註 1) 吳中和 ( 註 1) 吳平治 ( 註 1) 林筠 周行一 游朝堂 2,, 元 含 5,, 元 不含 無 無 無 高秀玲 ( 註 1) 5,, 元 含 1,, 元 不含 無 羅智先 ( 註 1) 鄭高輝 ( 註 1) 無 無 1,, 元 含 15,, 元 不含 無 無 無 吳平治 ( 註 1) 15,, 元 含 3,, 元 不含 無 無 無 無 3,, 元 含 5,, 元 不含 無 無 無 鄭高輝 ( 註 1) 5,, 元 含 1,, 元 不含 無 無 無 無 1,, 元以上 無 無 羅智先 ( 註 1) 羅智先 ( 註 1) 8人 8人 8人 8人 低於 2,, 元 總計 3 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 高秀玲 ( 註 1) 吳中和 ( 註 1) 吳中和 ( 註 1) 吳平治 ( 註 1) 林筠 周行一 鄭高輝 ( 註 1) 游朝堂 林筠 周行一 游朝堂

33 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 13 年 12 月 31 日 單位 : 新台幣仟元 兼任員工領取相關酬金 薪資 獎金及特支 費等 (E) ( 註 5) 現金紅 股票紅 現金紅 股票紅 利金額 利金額 利金額 利金額 1,783 1,783 財務報告 內所有公 司 ( 註 7) 本公司 282 財務報告內所有 公司 ( 註 7) 本公司 A B C D E F 及 G 等七項總 有無領 額占稅後純益之 取來自 比例 ( 註 1) 子公司 以外轉 財務報 投資事 財務報告 告內所 業酬金 內所有公 有公司 司 ( 註 7) ( 註 7) 取得限制員 工權利新股 股權 (I) 本公司 245, , 財務報告 內所有公 司 ( 註 7) 盈餘分配員工紅利 (G) ( 註 6) 本公司 本公司 本公司 財務報告 內所有公 司 ( 註 7) 退職退休金 (F) ( 註 12) 員工認股權 憑證得認購 股數 (H) 2.24% 2.58% 44,685 註 1 高清愿先生 羅智先先生及高秀玲女士為高權投資 ( 股 ) 公司法人代表 鄭高輝先生為九福投資 ( 股 ) 公司法 人代表 吳平治先生為泰伯投資 ( 股 ) 公司法人代表 吳中和先生為永原投資 ( 股 ) 公司法人代表 註 2 係指 13 年度董事之報酬 ( 包括董事薪資 職務加給 各種獎金 獎勵金等等 ) 註 3 係填列 14 年度董事會決議 13 年度盈餘分配擬配發之董事酬勞金額 註 4 係指 13 年度董事之相關業務執行費用 ( 包括車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 ) 註 5 係指 13 年度董事兼任員工所領取包括薪資 職務加給 各種獎金 獎勵金 車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供等等 本公司羅董事長配有轎車一部 係公司向統一東京 ( 股 ) 公司租賃 年租金約為 841 仟 元 並配有司機一名 給付相關報酬為 1,41 仟元 註 6 係填列 14 年度董事會決議 13 年度盈餘分配擬配發之員工紅利金額 註 7 係揭露財務報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司董事各項酬金之總額及各級距之姓名 註 8 係揭露本公司給付每位董事各項酬金總額於各級距之姓名 註 9 係揭露所有轉投資事業 ( 包括本公司及子公司以外轉投資事業 ) 給付本公司每位董事各項酬金總額於各級距 之姓名 註 1 依 13 年度個體稅後純益 11,112,83 仟元計算 註 年度本公司實際支付董事退職退休金 299 仟元 註 12 董事兼任員工 13 年度本公司實際支付退職退休金為 仟元 提列金額為 282 仟元 註 年度無任一董事持股成數不足情事連續達 3 個月以上 且任一月份董事之平均設質比率均小於 5% 註 14 本公司已於 12 年 6 月 25 日成立審計委員會替代監察人 註 15 周行一獨立董事因接任國立政治大學校長 依規定不得兼任民營公司董監事職務 業於 13 年 11 月 16 日辭 任本公司獨立董事職務 31

34 公司治理報告 2. 總經理及副總經理之酬金 13 年 12 月 31 日 單位 : 新台幣仟元 薪資 (A) ( 註 1) 姓名 職稱 財務報 告內所 有公司 現金 股票 現金 股票 ( 註 5) 紅利 紅利 紅利 紅利 金額 金額 金額 金額 財務報 告內所 有公司 ( 註 5) 財務報 告內所 有公司 ( 註 5) 取得限制 員工權利 新股股權 有無領 取來自 子公司 以外轉 財務報 投資事 告內所 業酬金 有公司 ( 註 9) ( 註 5) 本公司 財務報告內 所有公司 ( 註 5) 本公司 本公司 本公司 財務報 告內所 有公司 ( 註 5) 本公司 本公司 本公司 財務報 告內所 有公司 ( 註 5) A B C D 取得員工 盈餘分配之員工紅利金 等四項總額 認股權憑 額 (D) 占稅後純益 證數額 ( 註 3) 之比例 ( 註 8) ( 註 4) 羅智先 副總經理 吳進嵩 副總經理 副總經理 盧榮宏 鐘慶宗 總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 副總經理 顏博榮 李華揚 謝志鵬 楊文隆 蘇崇銘 殷建禮 黃瑞典 32 退職退休金 獎金及特支費 (B)( 註 1) 等等 (C)( 註 2) 31,762 32,526 2,591 2,591 82,728 9,19 8,346 8, % 1.2% 2,489

35 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 給付本公司經理人酬金級距 總經理及副總經理姓名 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 本公司 ( 註 6) 所有轉投資事業 ( 註 7) 鐘慶宗 鐘慶宗 2,, 元 含 5,, 元 不含 無 無 5,, 元 含 1,, 元 不含 謝志鵬 黃瑞典 殷建禮 吳進嵩 楊文隆 盧榮宏 李華揚 顏博榮 謝志鵬 黃瑞典 殷建禮 吳進嵩 楊文隆 盧榮宏 李華揚 顏博榮 1,, 元 含 15,, 元 不含 蘇崇銘 蘇崇銘 15,, 元 含 3,, 元 不含 無 無 3,, 元 含 5,, 元 不含 無 無 5,, 元 含 1,, 元 不含 羅智先 羅智先 無 無 11 人 11 人 低於 2,, 元 1,, 元以上 總計 註 1 係填列 13 年度總經理及副總經理薪資 職務加給 離職金 註 2 係填列 13 年度總經理及副總經理各種獎金 獎勵金 車馬費 特支費 各種津貼 宿舍 配車等實物提供 及其他報酬金額 本公司羅總經理配有轎車一部 係公司向統一東京 ( 股 ) 公司租賃 年租金約為 841 仟元 並配有司機一名 給付相關報酬為 1,41 仟元 1 名副總租車合計為 4,153 仟元 註 3 係填列 14 年度董事會決議 13 年度盈餘分配擬配發之總裁 副總裁 總經理及副總經理之員工紅利金額 含股票紅利及現金紅利 註 4 係填列 13 年度總經理及副總經理取得員工認股權憑證得認購股數 ( 不包括已執行部分 ) 註 5 係揭露財務報告內所有公司 ( 包括本公司 ) 給付本公司總經理及副總經理各項酬金之總額 註 6 係揭露本公司給付總經理及副總經理各項酬金總額於各級距之姓名 註 7 係揭露所有轉投資事業 ( 包括本公司 ) 給付本公司總經理及副總經理各項酬金總額於各級距之姓名 註 8 依 13 年度個體稅後純益 11,112,83 仟元計算 註 9 本欄填列公司總經理及副總經理領取來自子公司以外轉投資事業相關酬金 註 1 13 年度本公司實際支付退職退休金為 9, 仟元 提列金額為 2,591 仟元 33

36 公司治理報告 3. 配發員工紅利之經理人姓名及配發情形 13 年 12 月 31 日 單位 : 新台幣仟元 職稱 經 理 人 總經理 羅智先 副總經理 鐘慶宗 ( 註 ) 副總經理 顏博榮 副總經理 李華揚 副總經理 謝志鵬 副總經理 楊文隆 副總經理 ( 財務主管 ) 蘇崇銘 副總經理 殷建禮 副總經理 吳進嵩 副總經理 盧榮宏 副總經理 黃瑞典 協理 陳乾璋 ( 註 ) 協理 楊福山 ( 註 ) 協理 余穎昌 協理 王瑞陞 協理 曾啟智 協理 劉宗宜 協理 王家全 協理 鄭文欽 ( 註 ) 協理 賴富榮 協理 柴佳明 協理 黃釗凱 協理 林武忠 協理 吳諒豐 協理 徐智明 協理 程東和 ( 註 ) 經理 ( 會計主管 ) 吳琮斌 註 : 已於 13 年度退休 34 姓名 股票紅利 金額 現金紅利金額 總計 總額占稅後純益之 比例 (%) 16,56 16,56.14

37 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 ( 四 ) 分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近二年度支付本公司董事 監察 人 總經理及副總經理酬金總額佔稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序 與經營績效及未來風險之關聯性 1. 最近二年度支付酬金分析 單位 : 新台幣仟元 年度 董事酬金 董事酬金總額占稅後純益 ( 註 2) 之比例 總經理及副總經理酬金 ( 註 1) 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益 ( 註 2) 之比例 本公司 合併報表內所有公司 13 年度 12 年度 13 年度 12 年度 465,48 536, , , % 4.2% 5.22% 5.81% 125, ,45 133, , % 1.3% 1.2% 1.39% 註 1 總經理及副總經理酬金指總經理及副總經理以上各項酬金之總額 註 2 12 年度資料依 12 年度個體稅後純益 12,764,241 仟元 13 年度資料依 13 年度個體稅後純益 11,122,83 仟元計算 2. 給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序 與經營績效及未來風險之關聯性 1 本公司董事執行公司業務時得支給報酬 其金額依其對公司營運參與之程度及貢獻之價值 依公司章程第 十七條之規定 授權董事會依同業通常水準支給議定 如公司每年結算有盈餘時 另依公司章程第三十條之 規定分配董事酬勞 至於獨立董事則由董事會議定其月支之固定酬金 而不參與盈餘分派 2 本公司總經理 副總經理及協理等經理人 秉承董事會之命令處理公司業務 其委任 解任及報酬依公司章 程第二十六條之規定 由董事會決議行之 至於經理人報酬給付之標準 則依其個人績效表現 對公司整體 營運之貢獻度 參酌市場給付水準決定之 3 以上 1 2 所列之董事及經理人 其 薪資報酬政策 制度 標準與結構 暨 薪資報酬 均依循 股 票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法 之規定 提請 薪資報酬委員會 審議之 至於獨立董事之部分 則基於利益迴避之考量 不經由 薪資報酬委員會 審議 而由董事會依 公司章程第十七條之規定 依同業通常水準支給議定 4 員工酬金政策 則依據個人的能力 對公司的貢獻度 績效表現 其所任職位之市場價值及考量公司未來營 運風險後決定 與經營績效成正相關 整體的酬金組合 主要包含基本固定薪資 獎金及福利等三部分 而 給付的標準 基本固定薪資是依照員工所擔任職位的市場行情核敘 獎金則是連結員工及部門目標達成以及 公司之經營績效來發給 至於福利設計 則依法令的規定及兼顧員工的需求 來設計員工可享有的福利 35

38 公司治理報告 三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形資訊 13 年度及截至年報刊印日止 董事會開會 7 次 (A) 董事出列席情形如下 職稱 姓名 實際出 ( 列 ) 席次數 (B) 委託出席次數 實際出 ( 列 ) 席率 (%) (B/A) 董事長 高權投資 ( 股 ) 公司 代表人 羅智先 7 1. 董事 高權投資 ( 股 ) 公司 代表人 高清愿 7. 董事 九福投資 ( 股 ) 公司 代表人 鄭高輝 7 1. 董事 林蒼生 7 1. 董事 永原投資 ( 股 ) 公司 代表人 吳中和 7 1. 董事 侯博明 7 1. 董事 高權投資 ( 股 ) 公司 代表人 高秀玲 7 1. 董事 泰伯投資 ( 股 ) 公司 代表人 吳平治 董事 劉秀忍 董事 侯博裕 7 1. 獨立董事 周行一 ( 註 ) 5 1. 獨立董事 游朝堂 7 1. 獨立董事 林筠 7 1. 備註 任期至 13 年 11 月 16 日止 其他應記載事項 一 本公司已於 12 年 6 月 25 日設置獨立董事 並無證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且 有紀錄或書面聲明之董事會議決事項 二 董事對利害關係議案迴避之執行情形 1. 本公司已訂有 董事會議事辦法 該辦法第十六條規定董事對於會議事項有下列情事之一者 不得加入討論及表 決並不得代理其他董事行使其表決權 (1) 與其自身或其代表之法人有利害關係 致有害於公司利益之虞 (2) 董事認應自行迴避 2. 本公司於召開董事會時 由司儀宣讀 董事會議事辦法 第十六條董事之利益迴避制度 年度及截至年報刊印日止 本公司並無與董事有利害關係之議案發生 三 當年度及最近年度加強董事會職能之目標 例如設立審計委員會 提昇資訊透明度等 與執行情形評估 第十四屆第 6 次董事會 依證交所 函轉金管會 公開發行公司董事會議事辦法 修正條文辦理 提案通過修正本公司 董事會議事法 並提報股東會 年起已重新改版設計公司網站 並強化投資人關係功能 提昇資訊透明度 3. 配合獨立董事導入及行政院金管會法令規定 本公司於第十五屆第十六次董事會中修訂獨立董事之相關職能及董 事利益迴避之制度 4. 本公司於 1 年 9 月 3 日成立薪資報酬委員會 於 12 年 6 月 25 日成立審計委員會 並於 13 年 3 月 26 日 在董事會轄下成立 誠信經營推動小組 使董事會運作更加完善 註 周行一獨立董事因接任國立政治大學校長 依規定不得兼任民營公司董監事職務 業於 13 年 11 月 16 日辭任 本公司獨立董事職務 36

39 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 ( 二 ) 審計委員會運作情形資訊 : 13 年度及截至年報刊印日止 審計委員會開會 1 次 (A) 獨立董事出列席情形如下 職稱 姓名 實際出席次數 (Ｂ) 委託出席次數 實際出席率 (%) (Ｂ/Ａ) 獨立董事 游朝堂 ( 主席 ) 1 1. 獨立董事 周行一 ( 註 2 ) 7 1. 獨立董事 林筠 1 1. 備註 任期至 13 年 11 月 16 日止 其他應記載事項 一 本公司無未經審計委員會通過 而經全體董事三分之二以上同意之議決事項 二 獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形 應敘明獨立董事姓名 議案內容 應利益迴避原因以及參與表決情形 無 三 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形 1. 每月編製 稽核報告摘要表 連同稽核報告影本呈送各審計委員查閱 2. 審計委員查閱稽核報告影本後若有疑問或指示 會來電向稽核主管詢問或告知辦理 3. 每件稽核報告均須追蹤其內控缺失及異常事項改善情形 並按季作成追蹤報告呈送各審計委員 4. 內部稽核主管依規定出席審計委員會報告稽核業務 5. 本公司內部稽核主管與審計委員會之溝通管道多層且順暢 6. 本公司簽証會計師於每季的審計委員會會議中報告當季財務報表查核或核閱結果 以及其他相關法令要求之溝通 事項 本公司審計委員會委員與簽証會計師溝通狀況良好 註 1 本公司已於 12 年 6 月 25 日成立審計委員會替代監察人 註 2 周行一獨立董事因接任國立政治大學校長 依規定不得兼任民營公司董監事職務 業於 13 年 11 月 16 日辭 任本公司獨立董事職務 37

40 ( ) ( 1) ( 3) 38

41 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP tw : ( : ) 3. 39

42 ? ( 2) IFRS

43 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 註 1 會計師獨立性評估標準 評估結果 是否符合 獨立性 1. 會計師是否與本公司有直接或重大間接財務利益關係 否 是 2. 會計師是否與本公司或本公司董事有融資或保證行為 否 是 3. 會計師是否與本公司有密切之商業關係及潛在僱傭關係 否 是 4. 會計師及其審計小組成員目前或最近二年是否有在本公司擔任董事 經理人或對審計工作有 重大影響之職務 否 是 5. 會計師是否有對本公司提供可能直接影響審計工作的非審計服務項目 否 是 6. 會計師是否有仲介本公司所發行之股票或其他證券 否 是 7. 會計師是否有擔任本公司之辯護人或代表本公司協調與其他第三人間發生的衝突 否 是 8. 會計師是否與本公司之董事 經理人或對審計案件有重大影響職務之人員有親屬關係 否 是 評估項目 註 2 董事進修情形 進修情形 進修日期 主辦單位 課程名稱 進修 時數 學分證書證號 進修董監事 1 羅智先 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 食安誰不安? 食品安全事 件對企業的啟示 3 CGA 高秀玲 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 食安誰不安? 食品安全事 件對企業的啟示 3 CGA 侯博明 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 食安誰不安? 食品安全事 件對企業的啟示 3 CGA 侯博裕 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 食安誰不安? 食品安全事 件對企業的啟示 3 CGA 吳中和 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 食安誰不安? 食品安全事 件對企業的啟示 3 CGA 鄭高輝 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 食安誰不安? 食品安全事 件對企業的啟示 3 CGA 林蒼生 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 食安誰不安? 食品安全事 件對企業的啟示 3 CGA 吳平治 13/4/ 證基董監進字第 318 號 財團法人中華民國證券暨期 董監事與綜所稅務分析 貨市場發展基金會 9 林筠 食安誰不安? 食品安全事 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 獨立董事 件對企業的啟示 3 CGA 游朝堂 食安誰不安? 食品安全事 13/5/12 社團法人中華公司治理協會 獨立董事 件對企業的啟示 3 CGA 財團法人中華民國證券暨期 上市上櫃公司誠信經營與 貨市場發展基金會 企業社會責任座談會 3 13 證櫃董監 字第 83 號 1 CGA 周行一 獨立董事 13/8/18 13/8/26 社團法人中華公司治理協會 企業併購與轉型 41

44 3 : 42

45 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP

46 公司治理報告 ( 四 ) 薪資報酬委員會之組成 職責及運作情形 1. 薪資報酬委員會成員資料 是否具有五年以上工作經驗 及下列專業資格 條件 商務 法務 財務 會計或 公司業務所需 相關科系之公 私立大專院校 講師以上 身份別 姓名 獨立董事 林筠 獨立董事 游朝堂 其他 呂鴻德 法官 檢察 官 律師 會計師或其 他與公司業 務所需之國 家考試及格 領有證書之 專門職業及 技術人員 符合獨立性情形 ( 註 1) 兼任 其他 公開 發行 公司 薪資 報酬 委委 會成 員家 數 備註 ( 註 2) 具有商 務 法 務 財 務 會 計或公 司業務 所需之 工作經 驗 符合 8 符合 3 符合 註 1 各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者 請於各條件代號下方空格中打 1 非為公司或其關係企業之受僱人 2 非公司或其關係企業之董事 監察人 但如為公司或其母公司 公司直接及間接持有表決權之股份超過 百分之五十之子公司之獨立董事者 不在此限 3 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 4 非前三款所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親 5 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事 監察人或受僱人 或持股前五名法人股 東之董事 監察人或受僱人 6 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 理事 監察人 監事 經理人或持股百分之 五以上股東 7 非為公司或其關係企業提供商務 法務 財務 會計等服務或諮詢之專業人士 獨資 合夥 公司或機 構之企業主 合夥人 董事 理事 監察人 監事 經理人及其配偶 8 未有公司法第 3 條各款情事之一 註 2 若成員身分別係為董事 請說明是否符合 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資委員會設置及行使職 權辦法 第 6 條第 5 項之規定 44

47 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 2. 薪酬委員會之職責 為協助董事會執行與定期評估檢討公司董事 經理人之薪資報酬之政策 制度 標準與結構 且薪資報酬委員會 應以善良管理人之注意 忠實履行下列職權 並應將所提建議提交董事會討論 ( 一 ) 訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策 制度 標準與結構 ( 二 ) 定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬 3. 本公司配合政府法令規定已完成之事項 ( 一 ) 訂定本公司 薪資報酬委員會組織規程 已於 1 年 6 月 23 日第 15 屆第 7 次董事會討論通過 ( 二 ) 設置薪資報酬委員會聘任薪酬委員 已於 1 年 8 月 29 日第 15 屆第 8 次董事會決議通過聘任三位外部 獨立專業資格人士擔任薪資報酬委員會委員 其委員資格皆符合 股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪 資報酬委員會設置及行使職權辦法 第五條所規定之專業資格及工作經驗 且無 上該辦法 第六條所限制 或禁止之情事發生 第一屆委員之任期依規定與公司本屆現任董監事之任期相同 至 12 年 6 月 22 日止 ( 三 ) 12 年 6 月 25 日召開第二屆薪資報酬委員會推舉召集人會議 第二屆委員任期 12 年 6 月 25 日至 15 年 6 月 24 日止 4. 薪資報酬委員會運作情形資訊 ( 一 ) 本公司之薪資報酬委員會委員計 3 人 ( 二 ) 本屆委員任期 12 年 6 月 25 日至 15 年 6 月 24 日 13 年度及截至年報刊印日止 薪資報酬委員會 開會二次 (A) 委員資格及出席情形如下 職稱 姓名 實際出 ( 列 ) 席次數 (B) 委託出 席次數 實際出 ( 列 ) 席率 % (B/A) 備註 召集人 林筠 主席 2 1. 委員 游朝堂 2 1. 委員 周行一 ( 註 ) 年 11 月 16 日辭任 委員 呂鴻德 13 年 12 月 26 日新任 其他應記載事項 1. 本公司無董事會不採納或修正薪資報酬委員會之建議情事 2. 薪資報酬委員會之議決事項 如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者 應敘明薪資報酬委員會日期 期別 議案內容 所有成員意見及對成員意見之處理 無 註 周行一獨立董事因接任國立政治大學校長 依規定不得兼任民營公司董監事職務 業於 13 年 11 月 16 日辭任 本公司獨立董事職務 45

48 ( ) CSR GRI G CSR 21 (CDP) (OHSAS 181) (ISO141) (TOSHMS) / 8 KPI ( ) ISO tco 2 e ( ) Scope 1 6,754 88, % Scope 2 88,467 98, % 46

49 47 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP

50 1. (PECOS) CSR CSR 2. (CSR) (The Global Reporting Initiative, GRI)G (CSR) ( BSI) GRI A+ CSR ( ) NPO (Do Control) (Do Healthy Diet) (Do Exercise) 3D ( ) 1 7ELEVEN ) 1 ( ) CSR ( BSI) GRI A ( CSR ( 48

51 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 註 1 千禧之愛 用愛擁抱生命 關懷系列活動支出明細 主題 概要簡述 配合機構或捐贈對象 用愛擁抱 以發展社會救濟事業為宗旨透配合機構審查後向本會申請難救助 全國 4 餘個鄉鎮區公所及民 生命 今年共核發急難救助家庭戶數 87 戶訪視弱勢機構 2 所 眾服務站的社工人員等 金額 ( 台幣仟元 ) 9,687 捐血者所捐贈的血液 是傷者 病者重燃生機的契機 捐血是一項 台南市捐血中心等 捲袖即可助人的行動 63 統一社福會為了響應全球對環境生態等議題的重視 特與桃園縣偏 環保教育 鄉國校邀請 5 位弱勢學生小朋友一日見習宜蘭綠色博覽會 為地 桃園縣富林國校等 球盡力 23. 生命教育 南台科大基層文化社 統一員 統一社福會重視志工同仁身心及技能成長 每年均定期舉辦志工教 工扶仁社 華山基金會 一般 育訓練 13 年主題的主題為 如何成為稱職志工 民眾等 3.5 提倡孝道與尊親 配合各地政府 發起永康 新市 中壢 楊梅社 配合當地地方政府統一企業廠 倫理教育 區低收與獨老春節慰問活動 佳節到府關懷 參與幸福列車歲末送 社區結合各地志工 為中低收 暖等公益活動捐贈統一麵達 14 餘箱 受惠低收人數達千餘位 送暖關懷 成長教育 春節慰訪 前往新永康等社區 關懷獨居老人與低收入戶 並提供資源協助 永康區 元宵燈會 統一社福會邀請朝興憨兒 5 位小朋友前往南投觀賞台灣燈會與雲 林農博會 並安排志工 5 位支援 社團法人朝興基金會 端午關懷 統一企業慈善事業基金會 集合眾人之力於端午前夕一起送愛到弱 大社里李清發里長 華山基金會 ( 南部 ) 勢長者家 6 統一社福會端午節為關懷楊梅與永康社區與里內獨居老人 讓他們 端午關懷 也能歡度端午佳節 楊梅由行政服務部尤課長帶領下社福會贊助米 中壢廠水美里里長 ( 北部 ) 粽材 搭配楊梅水美里許里長邀里民製作 1 餘粒養生粽子 3 中秋關懷 中秋節社福會關懷弱勢展開慰訪活動 前往永康 新市 楊梅 中 華山社福基金會 永康區公所 壢區給獨居老人送愛 致贈秋節月餅 廠社區社會課 衣舊有愛 舉辦衣舊有愛募集二手品活動等物資達 5, 箱 統一社福會讓原 屏東原住民文教協會與街友 鄉部落的希望種子散發亮光 華山 家扶中心等 55.7 統一社福會近年來將身心障礙服務列為長期關懷主軸 除了贊助身 障運動會 2, 餘選手所需的飲水外 更為此特別籌畫 於當天鄰 台南市政府與基金會與社團法 身障運動 近運動會場的新營區文化中心音樂廳前廣場 邀請朝興啟能中心的 人朝興憨兒基金會等 大小年紀都有的憨兒們共襄盛舉更豐富與滋潤弱勢團體朋友的心 23.1 台南市生活美學館演藝廳 舉辦第十八屆 弦月之美 身障舞 中華民國截肢青少年輔健勵進 者呈現出古典與現代動人的旋律與律動 會 台南市家福中心 25.6 舞蹈欣賞 主辦單位財團法人 家樂福文教基金會 吳執行長表示 感謝采風 樂坊等表演精湛演出 也感謝各區熱情的觀眾將各地劇場擠滿 讓 文化饗宴 大家的心變得火熱 驅走了寒意 此季 家樂福文教基金會 與 十 鼓擊樂團 如果兒童劇團 采風樂坊 舞鈴劇場 等團隊合作 皆 造成空前的盛況 提升文化素養 3.1 台中市南家扶中心 社團法人 朝興憨兒基金會 全國特教協 會 屏東原住民文教協會與家 扶中心等 8.5 你的家鄉在瑪家鄉 我的家鄉在瑪家鄉. 我們都是一家人的 歌聲 志工傳達歡迎來訪相親相愛的美意 志工紛紛同學送上愛的 招待瑪家國中來工廠間習台灣 生活教育 祝福 為老師 小朋友 5 位為明年再見 大家擁抱成一團溫馨感 第一大食品公司 人 提升視野 2. 參與一系列夢時代系列活動 社福會招待高雄關懷家庭協會 5 位 小朋友參加亞洲唯一 最大的 大氣球遊行在高雄時代大道登場 嘉年華會 OPEN 家族 喜羊羊家族 SNOOPY 老皮 + 阿寶等近 3 組超人 夢時代 高雄關懷家庭協會 氣卡通造型 人偶與 15 組演出團隊一齊歡樂遊行 體驗繽紛多元 的冬季魅力 2.8 提供六地的原住民等弱勢朋友於北 中 南部等各地區棒球場觀賞 台北與台中區與台南與屏東弱 職棒比賽 統一獅中華職棒比賽 共邀請 6 餘位弱勢等小朋友參與一圓棒球 勢與原住民朋友 夢 聖誕活動 結合憨兒年度的規劃的大活動 日期 永康總廠聖誕聯 歡活動 社團法人朝興憨兒基金會 歲末永康總廠舉辦員工聖誕晚會社福號召十位志工協助義賣公益活 統一永康總廠 統一員工扶仁 年終義賣 動 售得 4, 餘元 全數捐贈統一扶仁社與華山基金會 ( 永康 社 永康天使站華山基金會與 天使站 ) 與社團法人朝興憨兒基金會 社團法人朝興憨兒基金會

52 ( ) ( 1) / ,559 36,342 1,94, ,3 281,191 5

53 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 運作情形 ( 註 1) 評 估 項 目 是 否 摘要說明 本公司訂定之 統一企業股份有限公司誠信經營守 則 統一企業股份有限公司誠信經營作業程序 行為指南 已訂定下列事項 三 公司檢舉制度之運作情形 一 公司是否訂定具體檢舉及獎勵 制度 並建立便利檢舉管道 及針對被檢舉對象指派適當之 受理專責人員 具體檢舉及獎勵制度 便利檢舉管道以及針對 被檢舉對象指派適當之受理專責人員 二 公司是否訂定受理檢舉事項之 調查標準作業程序及相關保密 機制 受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密 機制 採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施 例如 鼓勵同仁共同參與及維護產品安全辦 法 等已建立並公告檢舉信箱及專線 均涵蓋以 上之要求 本公司已於 公司網站 及 公開資訊觀測站 皆揭露誠信經營守則相關內容及推動成效 三 公司是否採取保護檢舉人不因 檢舉而遭受不當處置之措施 與上市上櫃公 司誠信經營守 則差異情形及 原因 無 四 加強資訊揭露 一 公司是否於其網站及公開資訊 觀測站 揭露其所訂誠信經營 守則內容及推動成效 無 五 公司如依據 上市上櫃公司誠信經營守則 訂有本身之誠信經營守則者 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 本公司訂定之 統一企業股份有限公司誠信經營守則 均循證交所發布之 上市上櫃公司誠信經營守則 條文訂定 且運作上亦要求本公司相關單位應落實執行 並將該誠信經營守則之要求內化到日常營運管理當中 因此 實際運 作與守則無差異情形 本公司之子公司依據本公司誠信經營精神 落實於其內控制度及相關監理辦法 六 其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊 如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形 本公司一向秉持最高治理標準 積極推動遵循誠實 守信 透明 陽光等原則來從事相關商業活動 以維護利害關 係人 包括投資人 消費者 員工 合作夥伴 鄰近社區 等 之權益 期將誠信經營守則深植於本公司的企業 倫理與文化中 以提升企業商譽 追求企業永續經營 為此 本公司隨時體察經營環境之變化 檢討修訂與誠信經 營有關之守則 作業程序及行為指南 等 以符法令要求及利害關係人之期許 ( 七 ) 公司如有訂定公司治理守則及相關規章等 應揭露其查詢方式 本公司於 13 年 8 月 11 日依據 上市上櫃公司治理實務守則 訂立 公司治理實務守則 除 公司治理 實務守則 外 目前已訂定 公司章程 股東會議事規則 董事會議事規範 董事選舉辦法 取得或處分資產處理程序 資金貸與他人作業程序 背書保證作業辦法 薪資報酬委員會組 織規程 審計委員會組織規程 企業社會責任 CSR 實務守則 誠信經營守則 獨立董 事職責範疇 誠信經營作業程序及行為指南 董事選任程序 及 團體協約概要 等 可至統一企 業公司網站查詢 網址 本公司之子公司依據本公司公司治理運作情形及相關規章等精神 落實於內控制度及相關監理辦法 ( 八 ) 其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊 請詳閱本年報第 38 頁 51

54 ( ) 1. 統一企業股份有限公司 內部控制制度聲明書 日期 : 14 年 3 月 26 日 本公司民國 13 年度之內部控制制度, 依據自行檢查的結果, 謹聲明如下 : 一 本公司確知建立 實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任, 本公司業已建立此一制度 其目的係在對營運之效果及效率 ( 含獲利 績效及保障資產安全等 ) 財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成, 提供合理的確保 二 內部控制制度有其先天限制, 不論設計如何完善, 有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保 ; 而且, 由於環境 情況之改變, 內部控制制度之有效性可能隨之改變 惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制, 缺失一經辨認, 本公司即採取更正之行動 三 本公司係依據 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ( 以下簡稱 處理準則 ) 規定之內部控制制度有效性之判斷項目, 判斷內部控制制度之設計及執行是否有效 該 處理準則 所採用之內部控制制度判斷項目, 係為依管理控制之過程, 將內部控制制度劃分為五個組成要素 : 1. 控制環境, 2. 風險評估, 3. 控制作業, 4. 資訊及溝通, 及 5. 監督 每個組成要素又包括若干項目 前述項目請參見 處理準則 之規定 四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目, 檢查內部控制制度之設計及執行的有效性 五 本公司基於前項檢查結果, 認為本公司於民國 13 年 12 月 31 日的內部控制制度 ( 含對子公司之監督與管理 ), 包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度 財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效, 其能合理確保上述目標之達成 六 本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容, 並對外公開 上述公開之內容如有虛偽 隱匿等不法情事, 將涉及證券交易法第二十條 第三十二條 第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任 七 本聲明書業經本公司民國 14 年 3 月 26 日董事會通過, 出席董事 12 人中, 有 人持反對意見, 餘均同意本聲明書之內容, 併此聲明 統一企業股份有限公司 董事長 : 簽章 總經理 : 簽章 2. 52

55 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 ( 十 ) 最近年度及截至年報刊印日止 公司及其內部人員依法被處罰 公司對其內部 人員違反內部控制制度規定之處罰 主要缺失與改善情形 無 ( 十一 ) 最近年度及截至年報刊印日止 股東會及董事會之重要決議 1. 一百零三年股東常會重要決議事項 本公司於 13 年度及截至年報刊印日止 共召開一次股東常會 本公司 13 年股東常會於 13 年 6 月 24 日舉行 會中決議通過事項摘要如下 : 1 承認本公司 12 年度營業報告書 財務報表等 2 承認本公司 12 年度盈餘分派議案 : 本公司 12 年度可分配盈餘為新台幣 12 億 315 萬元 擬發放現金股利每股 1.5 元 股票股利每股.6 元 3 通過本公司盈餘轉增資發行新股案 自歷年來未分配盈餘提撥新台幣 3,92,533,79 元 辦理盈餘轉增資 發行新股 39,253,379 股 4 通過本公司於適當時機選擇以現金增資發行普通股參與發行海外存託憑證或於國內辦理現金增資之方式籌措 資金 5 通過修正本公司 取得或處分資產處理程序 案 6 通過董事競業禁止之限制解除案 2. 一百零三年股東常會決議事項執行情形 1 承認 12 年度營業報告書 財務報表案 相關表冊已依公司法等相關法令規定向主管機關辦理備查及公告申報 2 承認 12 年度盈餘分派議案 已於 13 年 9 月 11 日及 13 年 9 月 19 日分別分派現金股利每股 1.5 元及股 票股利每股.6 元 3 討論盈餘轉增資發行新股案 已執行 13 年 8 月 15 日為增資基準日 4 討論本公司於適當時機選擇以現金增資發行普通股參與發行海外存託憑證或於國內辦理現金增資之方式籌措 資金 自股東會決議後生效 5 討論修改本公司 取得或處分資產處理程序 案 自股東會決議後生效 依修改後之辦法執行相關處理程序 6 討論 董事競業禁止之限制解除 案 自股東會決議後生效 3. 一百零三年及截至年報刊印日止董事會重要決議事項 本公司於一百零三年度及截至年報刊印日止 共計召開七次董事會 會中重要決議事項摘錄如下 : 第十六屆第五次董事會 (13 年 3 月 28 日 ) 1 承認本公司對太子建設股份有限公司增資新台幣 299,357 仟元 認購後持股率由 1.45% 降至 9.79% 乙案 2 承認本公司取處短期投資統一強棒貨幣市場基金等標的 3 決議通過本公司 12 年度營業報告書 個體及合併財務報告 4 決議通過本公司 12 年度盈餘分派議案 每股配發現金股利 1.5 元 股票股利.6 元 ( 本案將續提股東常會 通過 ) 5 決議通過本公司由歷年來部分未分配盈餘提撥轉增資發行新股 每仟股無償配發6股(本案將續提股東常會通過) 53

56 % 1% ( ) 1% ( ) 9 1% 5% % % , ( ) ( ) ( ) ( ) 2 1 II 1 ( ) 1 ( ) 7.12%(8,5, ) ( ) 54

57 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP % 1% ( ) % (BVI) ( ) (BVI) 5 1 ( ) ( ) 1.33% 11 1 ( ) 12 ( ) 13 ( ) ( )

58 ( ) ( ) % 1% 4 3 (Cayman President Holdings Limited) ( ) ( ) ( ) 9 4 ( ) 56

59 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 1 決議通過續聘劉子猛及周建宏為本公司簽證會計師 並符合獨立性評估案 11 決議通過本公司 1% 持股之轉投資公司開曼統一控股有限公司及凱友 (BVI) 投資有限公司分別新增資金貸 與子公司案 12 決議通過本公司 1% 持股之轉投資公司開曼統一控股有限公司 凱友 (BVI) 投資有限公司及凱友投資股份 有限公司申請展延資金貸與子公司案 13 決議通過 13 年度 內部控制制度聲明書 14 決議通過修正本公司 公司章程 部分條文案 15 決議通過於民國 14 年 6 月 26 日召開 14 年股東常會案 16 決議通過訂定受理股東提案權之相關作業事宜案 受理股東就 14 年股東常會之提案 受理期間自民國 14 年 4 月 18 日起至 14 年 4 月 28 日止 17 決議通過補選一名獨立董事 ( 本案將續提股東常會通過 ) 18 決議通過訂定受理持股 1% 以上之股東及本公司董事會提名補選獨立董事之相關作業事宜案 受理股東就 14 年股東常會之獨立董事補選案 受理期間自民國 14 年 4 月 18 日起至 14 年 4 月 28 日止 19 決議通過依公司法第 29 條解除董事競業禁止之限制 2 決議通過依公司法第 32 條解除經理人競業禁止之限制 21 決議通過繳納 14 年各項常年會費 共計新台幣 55 仟元 22 決議通過贊助 寶塚歌劇團 新台幣 3 仟元 23 決議通過修正本公司 董事會議事規範 部分條文案 24 決議通過向彰化銀行西台南分行辦理借款額度新台幣 1,865 百萬元續約案 25 決議通過修正本公司 公司治理實務守則 部分條文案 26 決議通過修正本公司 企業社會責任實務守則 部分條文案 27 決議通過訂定本公司 董事選任程序 案 ( 十二 ) 最近年度及截至年報刊印日止 董事或監察人對董事會通過重要決議有不同 意見且有記錄或書面聲明者 其主要內容 : 無 ( 十三 ) 最近年度及截至年報刊印日止公司有關人士辭職解任情形 : 無 57

60 公司治理報告 四 會計師公費資訊 ( 一 ) 會計師公費資訊級距表 會計師事務所名稱 會計師姓名 資誠聯合會計師事務所 劉子猛 查核期間 備註 周建宏 金額單位 新臺幣仟元 公費項目 金額級距 1 低於 2, 千元 2 2, 千元 含 4, 千元 3 4, 千元 含 6, 千元 4 6, 千元 含 8, 千元 5 8, 千元 含 1, 千元 6 1, 千元 含 以上 審計公費 非審計公費 合 計 ( 二 ) 給付簽證會計師 簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費占審計公 費之比例達四分之一以上者 應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容 本公司本年度非審計公費占審計公費之比例為 9.44% 金額單位 新臺幣仟元 會計師 會計師 事務所名稱 姓 名 資誠聯合會 計師事務所 劉子猛 周建宏 審計 公費 14, 非審計公費 會計師查 制度設計 工商登記 人力資源 其他 小 計 核期間 ,322 備註 非審計公費 其他係辦理 公司債及盈餘轉增資 ( 三 ) 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減 少者 應揭露更換前後審計公費金額及原因 無此情形 ( 四 ) 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者 應揭露審計公費減少金額 比 例及原因 無此情形 五 更換會計師資訊 不適用 六 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人 最近一年內曾任 職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 無 58

61 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 七 董事 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ( 一 ) 變動情形 單位 股 13 年度 職稱 董事 ( 法人股東 ) 董事長兼總經理 ( 法人代表 ) 董事 ( 法人代表 ) 董事 ( 法人代表 ) 姓名 高權投資 ( 股 ) 公司 持有股數 增 減 數 14 年度截至 4 月 3 日止 質押股數 增 減 數 持有股數 增 減 數 質押股數 增 減 數 16,469,572 2,, 羅智先 ( 註 1) 22,923 高秀玲 ( 註 1) 5,71,639 高清愿 ( 註 1) 7, 董事 侯博明 8,41,622 董事 侯博裕 7,16,531 41,376 吳中和 ( 註 1) 2,1,383 泰伯投資 ( 股 ) 公司 1,664,496 吳平治 ( 註 1) 2,46,7 董事 林蒼生 2,675,386 董事 劉秀忍 4,81,426 董事 ( 法人股東 ) 九福投資 ( 股 ) 公司 1,322,842 董事 ( 法人代表 ) 鄭高輝 ( 註 1) 1,862,554 獨立董事 周行一 ( 註 2) 獨立董事 林筠 獨立董事 游朝堂 副總經理 鐘慶宗 ( 註 3) 副總經理 顏博榮 ( 註 4) 16,299 副總經理 李華揚 副總經理 謝志鵬 副總經理 楊文隆 副總經理 ( 財務主管 ) 蘇崇銘 副總經理 殷建禮 12,372 (218,574) 副總經理 吳進嵩 副總經理 盧榮宏 董事 ( 法人股東 ) 董事 ( 法人代表 ) 董事 ( 法人股東 ) 董事 ( 法人代表 ) 永原投資 ( 股 ) 公司 59

62 公司治理報告 13 年度 職稱 姓名 副總經理 持有股數 增 減 數 14 年度截至 4 月 3 日止 質押股數 增 減 數 2,581 黃瑞典 持有股數 增 減 數 質押股數 增 減 數 協理 陳乾璋 ( 註 5) 協理 楊福山 ( 註 6) 15,274 協理 余穎昌 協理 王瑞陞 協理 曾啟智 協理 劉宗宜 協理 王家全 48 協理 鄭文欽 ( 註 7) 協理 賴富榮 協理 柴佳明 協理 黃釗凱 協理 林武忠 59 協理 吳諒豐 17 協理 徐智明 協理 程東和 ( 註 8) 1,2 經理 ( 會計主管 ) 吳琮斌 註 1 高清愿先生 羅智先先生及高秀玲女士 ( 於 12 年 6 月 25 日就任 ) 為高權投資 ( 股 ) 公司法人代表 鄭高輝先 生為九福投資 ( 股 ) 公司法人代表 吳平治先生為泰伯投資 ( 股 ) 公司法人代表 吳中和先生為永原投資 ( 股 ) 公司法人代表 註 2 周行一獨立董事因接任國立政治大學校長 依規定不得兼任民營公司董監事職務 業於 13 年 11 月 16 日辭 任本公司獨立董事職務 註 3 鐘慶宗副總於 13 年 1 月 2 日解任 註 4 顏博榮副總於 14 年 4 月 1 日解任 註 5 陳乾璋協理於 13 年 1 月 5 日解任 註 6 楊福山協理於 13 年 1 月 3 日解任 註 7 鄭文欽協理於 13 年 7 月 2 日解任 註 8 程東和協理於 13 年 6 月 13 日新任 並於 13 年 8 月 31 日解任 ( 二 ) 股權移轉相對人為關係人資訊 姓名 林蒼生 股權移轉原因 交易日期 交易相對人 贈與 1334 交易相對人與公司 董事 監察人及持股 股 數 交易價格 比例超過百分之十股東之關係 林怡吟 ( 三 ) 股權質押相對人為關係人資訊 無 6 女 46, 47.6

63 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP ( ) ( ) 246,852, %.%.% ( ) ( ) ( ) 123,679.% 125,869.%.% 3,92,976.7% 89,598, %.% 89,598, % 3,92,976.7%.% ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) 169,514, %.%.% 147,172, %.%.% 142,68, %.%.% 123,958, %.%.% 17,991, %.%.% 92,355, %.%.% 89,598, % 3,92,976.7%.% ( ) ( ) 86,14,715 1,58%.%.% 84,825, %.%.% 61

64 公司治理報告 九 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一 轉投資事業之持股數與綜合持股比例 13 年 12 月 31 日 單位 股 轉投資事業 (註) President Global Corp. 綜合投資 股數 持股比例 5, 1.%.% 5, 1.% President International Trade & Investment Corp. 1,7 1.%.% 1,7 1.% 統一棒球隊 ( 股 ) 公司 3, 1.%.% 3, 1.% 34,2, 1.%.% 34,2, 1.% 凱友投資 ( 股 ) 公司 36,25,428 1.%.% 36,25,428 1.% Cayman President Holdings Ltd. 46,136, 1.%.% 46,136, 1.% 統圓事業 ( 股 ) 公司 5, 1.%.% 5, 1.% 統一數網 ( 股 ) 公司 6,5, 1.%.% 6,5, 1.% 統一夢公園生活事業 ( 股 ) 公司 6,1, 1.%.% 6,1, 1.% 213,5, 1.%.% 213,5, 1.% 統義玻璃工業 ( 股 ) 公司 36,, 1.%.% 36,, 1.% 統一速邁自販 ( 股 ) 公司 15,, 1.%.% 15,, 1.% 南聯國際貿易 ( 股 ) 公司 99,999,184 1.% 196.% 99,999,38 1.% 統合開發 ( 股 ) 公司 72,12, 72.12% 27,88, 27.88% 1,, 1.% 統樂開發事業 ( 股 ) 公司 98,885, % 61,114, % 16,, 1.% 統一生機開發 ( 股 ) 公司 2,833, % 2,166, % 5,, 1.% 統正開發 ( 股 ) 公司 445,5, 4.5% 654,5, 59.5% 1,1,, 1.% 統一百華 ( 股 ) 公司 24,, 3.% 56,, 7.% 8,, 1.% 統昶行銷 ( 股 ) 公司 6,521,9 2.% 26,84,362 8.% 32,65,452 1.% 統一精工 ( 股 ) 公司 13,46, % 55,858, % 68,95, % 統健實業 ( 股 ) 公司 11,74, % 1,.1% 11,741, % 統一速達 ( 股 ) 公司 24,642, 2.% 86,247, 7.% 11,889, 9.% 統一國際開發 ( 股 ) 公司 917,734, % 121,716, 9.2% 1,39,45, % 統一開發 ( 股 ) 公司 18,, 3.% 144,, 4.% 252,, 7.% 捷盟行銷 ( 股 ) 公司 5,144, 2.% 11,574, 45.% 16,718, 65.% 德記洋行 ( 股 ) 公司 59,692, % 1,86, % 6,778, % 統仁藥品 ( 股 ) 公司 51, 51.% 1, 1.% 61, 61.% 6,119, % 1.% 6,12, 51.% 統一東京 ( 股 ) 公司 29,986, % 1,176.% 29,988, 51.% 統奕包裝 ( 股 ) 公司 31,767,3 5.58% 1,56.1% 31,768, % 統上開發建設 ( 股 ) 公司 凱南投資 ( 股 ) 公司 統清 ( 股 ) 公司 62 董事 監察人 經理人 本公司投資 及直接或間接控制事業 之投資 股數 持股比例 股數 持股比例

65 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 九 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一 轉投資事業之持股數與綜合持股比例 ( 續 ) 13 年 12 月 31 日 單位 股 轉投資事業 (註) 董事 監察人 經理人 及直接或間接控制事業 之投資 持股比例 股數 持股比例 本公司投資 股數 綜合投資 股數 持股比例 台灣神隆 ( 股 ) 公司 266,671, % 87,463, % 354,134, % 統一實業 ( 股 ) 公司 719,357, % 71,682, % 791,39, % 統萬 ( 股 ) 公司 5,999,999 5.% 1.% 6,, 5.% 統一星巴克 ( 股 ) 公司 7,127,558 2.% 1,691,337 3.% 17,818,895 5.% 471,996, % 11,73, % 483,69, % 6,269, % 12,231, % 72,51, % 家福 ( 股 ) 公司 137,511, % 13,81, % 268,312,92 4.% 統一綜合證券 ( 股 ) 公司 366,644, % 116,126, % 482,77, % 維力食品工業 ( 股 ) 公司 6,66, 33.3%.% 6,66, 33.3% 31,252, %.% 31,252, % 太子建設開發 ( 股 ) 公司 162,743, % 224,863, % 387,66, % 裕國冷凍冷藏 ( 股 ) 公司 4,746, % 2,11, 16.83% 24,847,71 2.8% 萬通票券金融 ( 股 ) 公司 78,29, % 19,59, % 97,268, % 1,69,2 3.96%.% 1,69,2 3.96% 統一超商 ( 股 ) 公司 大統益 ( 股 ) 公司 光泉牧場 ( 股 ) 公司 光泉食品 ( 股 ) 公司 註 係公司採用權益法之投資 63

66 4 CAPITAL OVERVIEW

67 65

68 ( ) ,951,74 2,899,517,4 289,951,74 2,899,517,4 371,733, 49,564, (76) ( ) (76) ,942,1 3,479,421, 347,942,1 3,479,421, 492,918, 86,985, (77) ( ) (77) ,39,849 4,163,98,49 416,39,849 4,163,98,49 614,899,7 69,588, (78) ( ) (78) ,636, 5,496,36, 549,636, 5,496,36, 1,249,173,34 83,278, (79) ( ) (79) ,1, 6,431,, 643,1, 6,431,, 879,676,4 54,963,6 8823(8) ( ) (8) ,8, 7,718,, 771,8, 7,718,, 1,222,69, 64,31, 81115(81) ( ) (81) ,8, 8,218,, 821,8, 8,218,, 5,, 8194(81) ( ) (81) ,16, 9,861,6, 986,16, 9,861,6, 1,479,24, 164,36, 8279(82) ( ) (82) ,183,4, 11,834,, 1,183,4, 11,834,, 591,776, 1,38,624, 8371(83) ( ) (83) ,538,42, 15,834,2, 1,583,42, 15,384,2, ,846,14, 18,461,4, 1,846,14, 18,461,4, 2,63,48, 946,72, 2,846,77, 23,763, 84629(84) ( ) (84) (85) ( ) (85)

69 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP ,215,324,8 22,153,248, 2,215,324,8 22,153,248, ,658,389,76 26,583,897,6 2,658,389,76 26,583,897, ,924,228,8 29,242,288, 2,924,228,8 29,242,288, ,158,167,11 31,581,671,1 3,158,167,11 31,581,671, ,347,657,2 33,476,572, 3,347,657,2 33,476,572, 3,415,292,4 276,915,6 4,98,35,88 332,298,72 2,525,47,91 132,919,49 2,222,413,94 116,969,16 1,831,737,55 63,163, ,341,986,2 33,419,862, 3,341,986,2 33,419,862, 56,71, ,442,245,8 34,422,458, 3,442,245,8 34,422,458, 1,2,596, ,424,386,8 34,243,868, 3,424,386,8 34,243,868, 178,59, ,424,386,8 34,243,868, 3,395,97,8 33,95,978, 292,89, ,424,386,8 34,243,868, 3,375,384,8 33,753,848, 197,13, ,424,386,8 34,243,868, 3,354,125,8 33,541,258, 212,59, ,8,, 48,,, 3,555,373,348 35,553,733,48 2,12,475, ,8,, 48,,, 3,733,142,15 37,331,42,15 1,777,686, ,8,, 48,,, 3,897,4,264 38,974,2,64 1,642,582, ,8,, 48,,, 4,287,14,29 42,871,42,9 3,897,4, ,8,, 48,,, 4,544,368,77 45,443,687,7 2,572,284, (86) ( ) (86) (87) ( ) (87) (88) ( ) (88) (89) ( ) (89) (9) ( ) (9) (9) ( )

70 ,,, 6,,, 4,862,474,516 48,624,745,16 3,181,58, ,,, 6,,, 5,154,222,987 51,542,229,87 2,917,484, ,,, 6,,, 5,463,476,366 54,634,763,66 3,92,533, ,463,476, ,523,634 6,,, 3. 68

71 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 ( ) ,853 1,17 13,47 28,13,486 13,27, ,741,823 1,861,612,663 2,533,784,222 5,463,476, % 1.89% 13.85% 34.7% 46.38% 1.% ( ) 1. ( ) ,693 15,742,97.29% 1, 5, 48,748 13,571, % 5,1 1, 11,459 77,752, % 1,1 15, 5,3 59,933, % 15,1 2, 2,47 4,481,957.74% 2,1 3, 2,315 55,43,19 1.1% 3,1 5, 1,836 69,184, % 5,1 1, 1,212 83,1, % 1,1 2, 69 82,224, % 2,1 4, ,21, % 4,1 6, ,26, % 6,1 8, 1 69,682, % 8,1 1,, 83 75,26, % 1,, ,558,188, % 13,47 5,463,476,366 1.% 2. ( ) ,852, % 147,172, % 169,514, % 142,68, % 123,958, % 86,14, % 17,991, % 92,355, % 89,598, % 84,825, % 69

72 募資情形 ( 五 ) 最近二年度每股市價 淨值 盈餘 股利及相關資料 單位 新台幣元 年度 12 年度 13 年度 14 年度截至 3 月 31 日 最高 最低 平均 分配前 註 5 分配後 註 5 5,154,223 5,463,476 5,463,476 追溯前 註 5 追溯後 註 註 6.6 註 6 註 6 本益比 註 投資報酬分析 本利比 註 註 % 註 6 項目 每股市價 ( 註 1) 每股淨值 加權平均股數 仟股 每股盈餘 每股盈餘 現金股利 每股股利 無償配股 盈餘配股 資本公積配股 累積未付股利 現金股利殖利率 ( 註 4) 註 1 列示各年度普通股最高及最低市價 並按各年度成交值與成交量計算各年度平均市價 註 2 本益比 當年度每股平均收盤價 每股盈餘 註 3 本利比 當年度每股平均收盤價 每股現金股利 註 4 現金股利殖利率 每股現金股利 當年度每股平均收盤價 註 5 14 年度第一季無個體財務報表 註 6 本公司民國 13 年度盈餘分配議案尚未經股東會議決通過 7

73 UNIPRESIDENT ENTERPRISES CORP. 214 年度統一企業股份有限公司年報 ( 六 ) 公司股利政策及執行狀況 1. 股利政策 本公司所處產業環境多變 企業生命週期正值穩定成長階段 董事會對於盈餘分派議案之擬具 應考慮公司未來 之資本支出預算及資金之需求 並衡量以盈餘支應資金需求之必要性 以決定盈餘保留或分派之數額及以現金方 式分派股東紅利之金額 本公司每年決算如有盈餘 除依法提繳營利事業所得稅 彌補以往年度虧損外 如尚有餘額 應先提法定盈餘公 積百分之十 並依法提列或回轉特別盈餘公積後 為本期可分配數 再加計上年度累積未分配盈餘後 為累積可 分配盈餘 股東紅利應為累積可分配盈餘之 5% 至 1% 現金股利比率不低於當年度股利分配總額之 3% 由董事會擬具盈餘分派議案 提請股東會決議後分派之 但其中分派董監事酬勞訂為本期可分配數 2% 員工紅 利不得少於本期可分配數.2% 2. 執行狀況 民國 13 年度本公司盈餘分派案 業經董事會擬訂如下 普通股股利 每股分派現金股利 1.4 元 股票股利.4 元 俟股東常會決議通過後 另訂除權 ( 息 ) 基準日 ( 七 ) 本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響 依證期局 89 年 2 月 1 日 (89) 台財證 ( 一 ) 字第 371 號函規定 因本公司原未編製並公告 14 年財務預測 故毋需揭露此資訊 ( 八 ) 員工分紅及董事酬勞 1. 公司章程所載員工分紅及董事酬勞之成數或範圍 本公司每年決算如有盈餘 除依法提繳營利事業所得稅 彌補以往年度虧損外 如尚有餘額 應先提法定盈餘公 積百分之十 並依法提列或回轉特別盈餘公積後 為本期可分配數 再加計上年度累積未分配盈餘後 為累積可 分配盈餘 股東紅利應為累積可分配盈餘之 5% 至 1% 現金股利比率不低於當年度股利分配總額之 3% 由董事會擬具盈餘分派議案 提請股東會決議後分派之 但其中分派董事酬勞訂為本期可分配數百分之二 員工 紅利不得少於本期可分配數百分之零點二 年度估列員工紅利及董事酬勞金額之估列基礎 配發股票紅利之股數計算基礎及實際配發金 額若與估列數有差異時之會計處理 本公司民國 13 年度員工紅利及董事酬勞估列金額係以截至當期止之稅後淨利 考量法定盈餘公積等因素後 以 章程所定之成數為基礎估列 實際配發金額若與估列數有差異 將調整民國 14 年度之損益 71

74 募資情形 3. 盈餘分配議案業經董事會通過 尚未經股東會決議者 董事會通過之擬議配發 13 年度員工分紅等資訊 1 配發員工現金紅利 股票紅利及董事酬勞金額 單位 新台幣仟元 員工現金紅利 $971,18 員工股票紅利 董事酬勞 合計 199,476 $1,17,584 董事會通過擬議配發之員工紅利及董事酬勞與民國 13 年度財務報表認列之金額 $1,165,759 仟元之差異為 $4,825 仟元 主要係估列計算之差異 將於股東會通過後調整民國 14 年度之損益 2 擬議配發員工股票紅利金額占本期個體財簽報告稅後純益及員工紅利總額合計數之比例 無 3 考慮擬議配發員工紅利及董事酬勞後之設算每股盈餘 本期淨利 ( 單位 新台幣仟元 ) 13 年度加權平均流通在外股數 仟股 $11,122,83 5,463,476 $2.4 設算每股盈餘 單位 新台幣元 年度員工分紅及董事 監察人酬勞之配發情形 12 年度員工分紅及董事 監察人酬勞之實際配發情形 單位 新台幣仟元 員工現金紅利 $1,68,486 員工股票紅利 董事 監察人酬勞 228,478 $1,296,964 合計 上開員工紅利及董事 監察人酬勞之實際配發情形與民國 12 年度財務報表認列數差異為 $3,98 仟元 主要係 估列計算之差異 已調整民國 13 年度之損益 ( 九 ) 公司買回本公司股份情形 : 13 年度及截至年報刊印日止 公司未有買回本公司股份之情形 72