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1 汇添富美丽 30 股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 2015 年 3 月 31 日 基金管理人 : 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 报告送出日期 :2015 年 4 月 21 日

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2015 年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止 2 基金产品概况 基金简称汇添富美丽 30 股票交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2013 年 6 月 25 日报告期末基金份额总额 2,835,066, 份本基金通过精选个股和集中投资, 在科学严格管理风投资目标险的前提下, 谋求基金资产的持续稳健增值 本基金为股票型基金 股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略 其中, 资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险 ; 个股投资策略精选策略用于挖掘拥有优秀管理层 盈利能力高于行业平均水平 增长可持续且估值水平相对合理的优质上市公司, 辅以严格的风险管理, 以获得中长期的较高投资收益 投资策略的重点是个股精选策略 沪深 300 指数收益率 80% + 中证全债指数收益率业绩比较基准 20% 本基金为股票型基金, 属于证券投资基金中较高预期风险收益特征风险 较高预期收益的品种, 其预期风险收益水平高于混合型基金 债券型基金及货币市场基金 基金管理人汇添富基金管理股份有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司 第 2 页共 11 页

3 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位 : 人民币元 主要财务指标 报告期 ( 2015 年 1 月 1 日 年 3 月 31 日 ) 1. 本期已实现收益 324,861, 本期利润 1,707,782, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 6,429,743, 期末基金份额净值 注 :1 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低 于所列数字 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基收益率标准差 1 标准差 2 准收益率 过去三个月 55.88% 1.80% 11.90% 1.46% 43.98% 0.34% 第 3 页共 11 页

4 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注 : 本基金建仓期为本 基金合同 生效之日 (2013 年 6 月 25 日 ) 起 6 个月, 建仓期结束时各 项资产配置比例符合合同约定 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 4 管理人报告 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 汇添富优 国籍 : 中国 学历 : 势精选混 同济大学管理学硕 合基金 士 相关业务资格 : 王栩 汇添富理财 14 天债 2013 年 6 月 25 日 - 13 年 证券投资基金从业资格 从业经历 : 曾任 券基金 上海永嘉投资管理有 汇添富美 限公司研究员 2004 丽 30 股票 年 11 月加入汇添富基 第 4 页共 11 页

5 基金的基金经理, 股票投资副总监 金管理股份有限公司, 先后任固定收益分析师和高级行业研究员, 现任股票投资副总监 2009 年 11 月 30 日至 2010 年 2 月 4 日任汇添富优势精选混合基金的基金经理助理,2010 年 2 月 5 日至今任汇添富优势精选混合基金的基金经理,2010 年 9 月 21 日至 2013 年 5 月 10 日任汇添富医药保健股票基金的基金经理,2012 年 7 月 10 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 14 天债券基金的基金经理, 2013 年 6 月 25 日至今任汇添富美丽 30 股票基金的基金经理 注 :1 基金的首任基金经理, 其 任职日期 为基金合同生效日, 其 离职日期 为根据公司决议确定的解聘日期 ; 2 非首任基金经理, 其 任职日期 和 离任日期 分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期 ; 3 证券从业的含义遵从行业协会 证券业从业人员资格管理办法 的相关规定 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本基金管理人在本报告期内严格遵守 中华人民共和国证券投资基金法 及其他相关法律法规 证监会规定和本基金合同的约定, 本着诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 无损害基金持有人利益的行为 本基金无重大违法 违规行为, 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本基金管理人高度重视投资者利益保护, 根据中国证监会 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 等法规, 借鉴国际经验, 建立了健全 有效的公平交易制度体系, 形成涵盖各开放式基金 特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合, 交易所市场 银行间市场等各投资第 5 页共 11 页

6 市场, 债券 股票 回购等各投资标的, 并贯穿分工授权 研究分析 投资决策 交易执行 业绩评估 监督检查各环节的公平交易机制 本报告期内, 基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化, 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行, 包括投资独立决策 研究公平分享 集中交易公平执行 交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好 本报告期内, 通过投资交易监控 交易数据分析以及专项稽核检查, 本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为 异常交易行为的专项说明本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价交易中, 未发生同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的情况 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2015 年一季度国内经济继续低迷, 短期内还看不到企稳的迹象 政府相应地也加大了政策刺激的力度, 一季度央行再次下调基准利率, 货币政策加速放松 更重要的是, 政府在经济结构调整上开始发力, 包括新兴产业的推动 传统产业的整合 国企改革以及最富想象空间的 互联网 + 在宽松货币政策以及新经济的光环照耀之下,A 股市场一季度继续大幅上涨, 但资产风格与去年四季度截然相反, 以 互联网 + 为代表的新经济方向最受投资者追捧, 传统行业的表现则比较平庸 一季度沪深 300 上涨 14.64%, 中小板指数上涨 46.60%, 创业板指数上涨 58.66% 分行业来看, 计算机 传媒 纺织服装 轻工制造 电力设备等行业涨幅居前, 银行股逆市下跌, 非银金融 食品饮料 采掘 公用事业等行业的表现也相对较差 本基金在一季度根据经济和市场环境的变化对资产配置结构做出调整 股票资产比例较 2014 年底小幅下降, 从 94.5% 上升至 90.0% 行业配置方面, 主要增持了 TMT 教育等行业, 主要减持了商业 房地产 交运设备等行业 个股投资上重点增持了盈利模式清晰 行业地位突出 具备很大扩张潜力的优质成长股 报告期内基金的业绩表现 2015 年一季度本基金的收益率为 55.88%, 比业绩比较基准高 个百分点 4.5 管理人对宏观经济 证券市场及行业走势的简要展望展望二季度, 本基金的观点如下 第一, 国内货币政策放松的空间依然较大, 这会继续推动居民增加股票资产的配置 第二, 虽然以 互联网 + 为代表的新经济方向已经出现泡沫, 但创新第 6 页共 11 页

7 是中国经济的未来, 互联网与传统产业的融合正在持续深入, 在这一领域必然会有大量牛股涌现 第三, 考虑到国内的利率水平仍有较大的下降空间, 蓝筹股的估值水平并不高, 市场的整体风险不大 市场短期的风险因素主要来自于两个方面 首先, 传统行业纷纷转型新兴产业, 投资者在现阶段基本上是不加选择地寄予了乐观的预期, 这种预期的稳定性比较差 其次, 美联储加息以及政府对香港股票市场的推动可能阶段性引发资金的外流, 对国内的资产价格形成冲击 本基金在下一阶段重点关注以下方面的投资机会 第一, 在互联网 医疗服务 新型消费领域寻找长期的优质成长股 ; 第二, 在传统制造业中寻找供给格局能够得到显著改善 并且受益于上游资源价格下跌的领域 ; 第三, 行业景气度能够保持平稳的低估值蓝筹股 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 5,789,415, 其中 : 股票 5,789,415, 固定收益投资 50,036, 其中 : 债券 50,036, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 655,679, 其他资产 151,267, 合计 6,646,399, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,668,544, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 13,100, 第 7 页共 11 页

8 E 建筑业 68,040, F 批发和零售业 392,345, G 交通运输 仓储和邮政业 117,678, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 1,919,156, J 金融业 600,995, K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 132,060, N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 113,497, Q 卫生和社会工作 136,414, R 文化 体育和娱乐业 627,584, S 综合 - - 合计 5,789,415, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 全通教育 1,860, ,539, 生意宝 4,300, ,868, 万达信息 4,260, ,979, 华信国际 20,500, ,990, 东方财富 7,840, ,144, 天齐锂业 4,007, ,718, 锦龙股份 5,626, ,677, 华数传媒 4,437, ,416, 兴业银行 11,634, ,617, 赢时胜 1,888, ,366, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 50,036, 其中 : 政策性金融债 50,036, 企业债券 企业短期融资券 - - 第 8 页共 11 页

9 6 中期票据 可转债 其他 合计 50,036, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 农发 ,000 30,036, 国开 ,000 20,000, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注 : 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注 : 本基金本报告期末未持有贵金属 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注 : 本基金本报告期末未持有权证投资 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注 : 报告期末本基金无股指期货持仓 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注 : 报告期末本基金无国债期货持仓 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货 第 9 页共 11 页

10 5.11 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前 一年内受到公开谴责 处罚的情况 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 1,562, 应收证券清算款 5,232, 应收股利 - 4 应收利息 1,537, 应收申购款 142,935, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 151,267, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注 : 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说明 万达信息 348,979, 重大事项停牌 东方财富 326,144, 重大资产重组停牌 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 2,113,588, 报告期期间基金总申购份额 3,212,343, 减 : 报告期期间基金总赎回份额 2,490,865, 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 "-" 填列 ) - 报告期期末基金份额总额 2,835,066, 注 : 总申购份额含红利再投 转换入份额, 总赎回份额含转换出份额 第 10 页共 11 页

11 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注 : 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金 8 影响投资者决策的其他重要信息 根据 中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准, 自 2015 年 4 月 3 日起, 本基金管理人对旗下证券投资基金持有的在上海证券交易所 深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种 ( 估值处理标准另有规定的除外 ), 采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值 详情请见 2015 年 4 月 4 日在中国证券报 上海证券报 证券时报及公司网站发布的 汇添富基金管理股份有限公司关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值方法的公告 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1 中国证监会批准汇添富美丽 30 股票型证券投资基金募集的文件 ; 2 汇添富美丽 30 股票型证券投资基金基金合同 ; 3 汇添富美丽 30 股票型证券投资基金托管协议 ; 4 基金管理人业务资格批件 营业执照; 5 报告期内汇添富美丽 30 股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 ; 6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅, 或登录基金管理人网站 查阅, 还可拨打基金管理人客户服务中心电话 : 查询相关信息 汇添富基金管理股份有限公司 2015 年 4 月 21 日 第 11 页共 11 页