基本資格 應檢附証明文件 1. 國內公 民營金融機構依銀行法登記組織, 經營銀行業務之廠商, 應檢 附銀行業營業執照 2. 廠商信用之証明如票據交換機構或受理查詢之金融機構於截止投標日之前半年內所出具之非拒絕往來戶及最近三年內無退票紀錄證明 會計師簽證之財務報表或金融機構或徵信機構出具之信用証明 所

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1 行政院國家發展基金遴選 海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款 經理銀行採購案投標須知 案號 :NDF 一 本採購適用政府採購法 ( 以下簡稱採購法 ) 及其主管機關所訂之 規定 二 標案名稱 : 行政院國家發展基金遴選 海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款 經理銀行勞務委任採購案 三 本案招標機關為行政院國家發展基金 ( 以下簡稱本基金 ) 地址 : 台北市館前路 49 號 7 樓, 聯絡單位 : 本基金業務組尤嘉民, 聯絡 電話 :(02) ; 本基金總務組林金標, 聯絡電話 : (02) ; 傳真 :(02) 四 主管機關為行政院 ; 管理機關為國家發展委員會 五 本案採購標的為勞務 : 工作內容詳行政院國家發展基金海外投資 融資 ( 第八期 ) 貸款經理銀行契約書第四條規定辦理事項 六 本採購適用 : 我國締結之條約或協定 ; 其名稱為 : 政府採購協定 (GPA), 非條約或協定國家之外國廠商或大陸廠商 : 不可參與投標 七 本採購總金額 : 最高新台幣 2,500,000 元整 ( 無後續擴充金 額 ) 八 本採購本年度預計政府經費新台幣 : 2,500,000 元 ( 含營業 稅 ) 九 本採購 ( 無後續擴充 ) 屬 : 公告金額以上之採購 十 投標廠商應具備之資格條件及應提供之資料 ( 如允許依法令免申 請核發基本資格證明文件之廠商參與投標, 一併載明該等廠 商免繳驗之證明文件 ), 外國廠商投標者, 其投標資格及應提 出之資格文件 : 在廠商當地國依法設立登記, 相當於我國之廠商 登記證明文件, 投標文件之項目與條件與本國廠商完全相同, 其 文件並應附經公證或認證之中文譯本 ( 一 ) 基本資格及證明文件 1

2 基本資格 應檢附証明文件 1. 國內公 民營金融機構依銀行法登記組織, 經營銀行業務之廠商, 應檢 附銀行業營業執照 2. 廠商信用之証明如票據交換機構或受理查詢之金融機構於截止投標日之前半年內所出具之非拒絕往來戶及最近三年內無退票紀錄證明 會計師簽證之財務報表或金融機構或徵信機構出具之信用証明 所出具由票據交換所或受理查詢金融機構出具之票據信用查覆單, 應加蓋查覆單位及經辦員圖章, 否則無效 3. 廠商納稅之証明合法納稅證明, 請依下列規定檢附證明文件 ( 廠商所檢附證明文件, 應與投標廠商名義主體一致 ): ( 一 ) 檢附營業稅或所得稅繳稅證明 : (1) 營業稅部分, 為最近一期營業稅繳款書收據聯或稅捐機關核章之最近一期營業人銷售額與稅額申報書收執聯 (2) 營所稅部分, 為最近一期營所稅繳款書收據聯或稅捐機關核章之最近一期年度結算申報書收執聯 (3) 所得稅部分, 為最近一期綜合所得稅納稅證明書或綜合所得稅結算申報繳費收執聯 ( 二 ) 廠商不及提出最近一期證明者, 得以前一期之納稅證明代之 ( 三 ) 新設立且未屆第一期營業稅繳納期限者, 得以營業稅主管稽徵機關核發之核准設立登記公函 ; 經核定使用統一發票者, 應一併檢附申領統一發票購票證相關文件 營業税或所得稅之納稅證明, 得以與上開最近一期或前一期證明相同期間內主管稽徵機關核發之無違章欠稅之查復表代之 ( 四 ) 未達課稅標準或依法免納稅之廠商, 仍應檢附稅捐稽徵機關出具或核章之相關證明文件 ( 五 ) 投標廠商倘係政府機關或公立大學者免附本項證明文件 2

3 ( 二 ) 投標廠商應提出之證明文件, 除招標文件另有規定者外, 以影本為原則 十一 本採購不允許共同投標 十二 本採購為勞務採購 : 無押標金 履約保證金 同額預付還款保證金 十三 履約期限 : 本貸款總額度為新台幣 60 億元整 自開辦日起至 107 年 12 月 31 日或總額度用罄為止 履約期限為自簽約之次日起至甲方收回所有已貸放搭配款之日為止 十四 招標標的及委辦計畫 ( 以下簡稱本計畫 ) 內容 ( 一 ) 本計畫之主要部分 ( 應由得標廠商自行履行, 不得分包之部分 ): 100% ( 二 ) 本年度本基金得向得標廠商增購或減購之項目及內容 ( 含數量 金額或百分比 ): 無 ( 三 ) 保留未來年度向得標廠商增購之權利 : 無 ( 四 ) 本計畫經理銀行作業手續費採計固定費率計付, 其支付依行政院國家發展基金海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款經理銀行契約書第 8 條規定辦理 ( 五 ) 本計畫執行之其他相關規定請詳行政院國家發展基金海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款經理銀行契約書及海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款要點 十五 招標方式 : 採購法第 18 條第 2 項公開招標及第 52 條第 1 項第 3 款以合於招標文件規定之最有利標為得標廠商, 評定方式詳行政院國家發展基金遴選 海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款 經理銀行評選須知 十六 本採購 ( 勞務採購無統包 ): 非以統包辦理招標 十七 計畫書格式 : 本採購廠商參與評選之服務計畫書應使用中文撰寫, 以 A4 紙張直式由左向右橫寫, 並應包含下列各部分, 如有引用相關文獻資料, 應加註引用文獻來源 第 1 部分基本資料壹 案名 : ( 案號 ) 3

4 貳 廠商名稱 : 住址 : 電話 : 傳真 : 參 聯絡人姓名 : 電話 : 傳真 : 第 2 部分內容綱要壹 辦理經驗及專業能力說明 : 一 辦理經驗 : 詳列 100 年至 104 年 6 月辦理政府政策性貸款核貸金額總數 二 協助國內企業海外投資融資實績 : ( 一 ) 銀行出口融資佔該行外匯業務比率 ( 二 ) 具協助國內企業海外投資實際案例 三 專業能力 : ( 一 ) 辦理出口外匯業務人力配置 ( 二 ) 取得授信證照人數佔銀行全體人力比例 貳 辦理本貸款經理業務之規劃 參 辦理本貸款經理業務之經常性電腦資訊技術人力 肆 辦理本貸款經理業務之貸款額度控管 帳目登錄 報表編制及電腦程式處理之說明 伍 辦理本貸款經理業務之內部控制制度之說明 陸 其他協助本貸款之推廣措施 柒 其他補充說明 第 3 部分有承諾額外服務或創意者, 請獨立分項說明 ( 無則免 ) 十八 投標文件及送達 ( 一 ) 投標文件 1. 投標文件幣別 : 新台幣 2. 投標文件使用之文字 : 中文 ( 正體字 ), 但特殊技術或材料之圖文資料得使用英文 3. 投標文件有效期自投標時起至開標後 90 日止 但本基金因故延期決標致逾 90 日時, 投標廠商得以書面主張其投標文件, 逾原預定決標日以後無效, 若未以書面主張則視同同意延長其有效期 4

5 至實際決標日止 4. 投標文件之內容涉及智慧財產權歸屬及侵害第三人合法權益時, 由廠商負責處理並承擔一切法律責任 5. 本採購不允許提出替代方案, 如廠商另投寄替代方案, 則該替代方案本基金不予受理 6. 依採購法第 33 條第 3 項不允許廠商於開標前補正非契約必要之點之文件 7. 每一廠商僅能投遞 1 份投標文件, 違者取消投標資格 ; 凡經投遞之標函, 投標廠商不得以任何理由請求發還 更改 作廢或撤銷 但本基金審查投標文件, 發現其內容有不明確 不一致或明顯打字錯誤或書寫錯誤之情形者, 得通知投標廠商提出說明, 以確認其正確之內容, 其中屬明顯打字或書寫錯誤, 本基金得允許廠商予以更正 8. 外標封信封上或容器外應逐一標示標案名稱 廠商名稱及地址, 投標文件內包含本須知第十點所列資格證明相關文件影本 廠商資格審查表 投標廠商聲明書及服務計畫書 1 式 10 份 9. 投標廠商因投標所需之任何費用, 不論有無得標, 均由投標廠商自行負擔 ( 二 ) 投標文件之領取與送達 1. 領取方式 : 至公共工程委員會指定之資訊系統 電子領標, 或於招標公告所定截止投標期限前無記名至台北市館前路 49 號 7 樓本基金總務組領取本招標文件, 如以郵寄領標者另附足夠之回郵限時掛號郵資及大型信封 ( 註明領取之案名 案號及收件人姓名 地址 ), 寄至台北市館前路 49 號 7 樓本基金總務組 以郵寄方式者, 請自行估計郵遞時間, 於郵遞過程中造成文件延誤者, 本基金概不負責 2. 投標文件送達之時間及地點 : 投標廠商應於截止投標期限前將投標文件送達台北市館前路 49 號 7 樓本基金總務組, 逾期逾時概不受理 十九 開標及決標 ( 一 ) 開標 : 本採購採 1 次投標, 分資格審查 服務建議書評選及決標 5

6 3 階段作業 1. 資格審查 (1) 時間 : 依招標公告所訂之開標日期 如因颱風等原因致當日不上班, 則順延 3 日 ( 不含例假日 ) 於同時間同地點舉行 (2) 地點 : 行政院國家發展基金管理會第 1 會議室 ( 台北市館前路 49 號 7 樓 ) (3) 有權參加資格審查之每一投標廠商人數 : 投標廠商代表人或代理人 1 人, 憑身分證出席 ( 代理人須攜委託代理出席授權書 ) (4) 審查 : 依本投標須知第 10 點所定之資格, 審查證明文件 (5) 資格合於投標須知之規定者, 服務計畫書即依採購評選程序進行審查 ; 資格不合於投標須知者, 計畫書不予評選 (6) 資格合於投標須知之規定者, 簡報當天以抽籤決定評選時之簡報次序, 未出席者由本基金主持人或業務組承辦人代為抽籤 2. 計畫書評選 (1) 時間及地點 : 後續簡報及開標階段, 時間及地點無法預先標示, 本基金將另行通知資格審查合格之投標廠商 (2) 有權參加建議書評選之投標廠商代表人或代理人 1 人, 憑身份證明出席 ( 代理人須攜委託代理出席授權書 ); 每一投標廠商人數不得超過 5 人 ( 含投標廠商代表人或代理人及資訊設備操作人員 ), 廠商遲到逾 10 分鐘未到場或進場逾 10 分鐘仍未進行簡報者, 視為放棄簡報與詢答, 若有 簡報與詢答 評分項目以 0 分計 (3) 應予淘汰或不予評比之情形 : 資格不合於投標須知之規定者 (4) 評選方式 : 詳如行政院國家發展基金遴選 海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款 經理銀行評選須知 (5) 參加簡報時以投標之服務計畫書內容為範圍, 簡報資料非投標文件不得納入評選範圍, 且不得藉以更改投標文件內容 3. 決標 (1) 於本基金通知時間及地點辦理決標 (2) 有權參加決標之投標廠商代表人或代理人, 憑身分證明出席 ( 代理人須攜委託代理出席授權書 ) (3) 本採購訂有固定費率, 決標條件為不逾該固定費率, 總給付金額最高不超過新台幣 250 萬元 6

7 二十 本採購之預算未完成立法程序前, 得先辦理保留決標, 俟預算通過後始決標生效 二十一無法決標時是否得依採購法第 55 條或第 56 條規定採行協商措施 : 否 二十一 得標廠商 ( 一 ) 得標廠商於決標後有下列情形之一者, 本基金得撤銷其得標權, 重行辦理招標 1. 證件正本有查核之必要, 經本基金通知後, 得標廠商未於決標後 7 日 ( 不含列假日 ) 內辦理證件正本核對手續 ; 或核對證件正本時, 正本不符規定或影本與正本不符者 但於投標後奉目的事業主管機關規定或經該機關核准變更內容或延長有效期限者, 不在此限 2. 未於決標後 14 日 ( 不含例假日 ) 內檢送契約書到本基金申請辦理簽約 3. 以任何理由放棄履約義務者 4. 符合採購法第 50 條第 1 項各款情形之一者 ( 二 ) 履約地點 : 履約及交付地點詳行政院國家發展基金海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款經理銀行契約書第四條規定之場所 ( 三 ) 本採購案之檢查程序 驗收標準及程序 期限及付款條件悉依行政院國家發展基金海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款經理銀行契約書規定 ( 四 ) 立法院之相關決議及附帶決議, 本基金得要求得標廠商遵守, 且本基金不負任何賠償責任 二十二 疑義與釋疑 ( 一 ) 依採購法第 41 條廠商對招標文件內容有疑義者, 應以書面向本基金請求釋疑, 期限自公告日或邀標日之次日起等標期之四分之一內, 其尾數不足 1 日者, 以 1 日計 本基金以書面向請求釋疑之廠商答覆之期限為投標截止期限前 1 日 ( 二 ) 受理廠商疑義之機關名稱 地址及電話 : 同招標機關 二十三 附註 7

8 ( 一 ) 廠商有下列情形之一者, 經本會將其事實及理由通知廠商, 並附記如未提出異議者, 將刊登政府採購公報 : 1. 容許他人借用本人名義或證件參加投標者 2. 借用或冒用他人名義或證件, 或以偽造 變造之文件參加投標 訂約或履約者 3. 擅自減省工料情節重大者 4. 偽造 變造投標 契約或履約相關文件, 經查明屬實者 5. 受停業處分期間仍參加投標者 6. 犯採購法第 87 條至第 92 條之罪, 經第一審為有罪判決者 7. 得標後無正當理由而不訂約, 或不履行契約者 8. 查驗或驗收不合格, 情節重大者 9. 驗收後不履行保固責任者 10. 因可歸責於廠商之事由, 致延誤履約期限, 情節重大者 11. 違反採購法第 65 條之規定轉包者 12. 因可歸責於廠商之事由, 致解除或終止契約者 13. 破產程序中之廠商 14. 歧視婦女 原住民或弱勢團體人士, 情節重大者 15. 廠商之履約連帶保證廠商經本會通知履行連帶保證責任者, 適用前項之規定 ( 二 ) 經依採購法第 102 條第 3 項規定刊登於政府採購公報之廠商, 於下列期間內, 不得參加投標或作為決標對象或分包廠商 : 1. 有採購法第 101 條第 1 款至第 5 款情形或第 6 款判處有期徒刑者, 自刊登之次日起 3 年 但經判決撤銷原處分或無罪確定者註銷之 2. 有採購法第 101 條第 7 款至第 14 款情形或第 6 款判處拘役 罰金或緩刑者, 自刊登之日起 1 年 但經撤 8

9 銷原處分或無罪確定註銷之 ( 三 ) 廠商有下列情形之一者, 不得參加投標 作為決標對象或分包廠商或協助投標廠商 : 1. 提供規劃 設計服務之廠商, 於依該規劃 設計結果辦理之採購 2. 代擬招標文件之廠商, 於依該招標文件辦理之採購 3. 提供審標服務之廠商, 於該服務有關之採購 4. 因履行機關契約而知悉其他廠商無法知悉或應祕密之資訊之廠商, 於使用該等資訊有利於該廠商得標之採購 5. 提供專案管理服務之廠商, 於該服務有關之採購 ( 四 ) 廠商或其負責人與本會首長有涉及本人 配偶 三親等以內血親或姻親, 或同財共居親屬之利益情形, 不得參與投標 ( 五 ) 政黨及與其具關係企業關係之廠商, 不得參與投標 上述具關係企業關係之廠商, 準用公司法有關關係企業之規定 ( 六 ) 依預算法第 62 條之 1 規定, 本標案於涉及政策宣導時, 應明確標示其為廣告且揭示辦理或贊助機關 單位名稱, 並不得以置入性行銷方式進行 ( 七 ) 依據 100 年 1 月 1 日施行之公務人員退休法第 23 條規定, 若為政府原始捐助 ( 贈 ) 或捐助 ( 贈 ) 經費累計達法院登記財產總額百分之二十以上之財團法人 行政法人 公法人或政府及其所屬營業基金 非營業基金轉投資金額累計占該事業資本額百分之二十以上之事業等, 聘用擇領或兼領月退休金之退休軍公教人員為職員, 應自 100 年 4 月 1 日停止其領受月退休金之權利 ( 八 ) 依公務員服務法第 14 條之 1 規定, 本標案投標廠商員工不得有違反離職公務員旋轉門條款之情事 ( 九 ) 法院審查預算如有下列情形, 廠商必須遵守, 且本會不負任何賠償責任 1. 本計畫如於立法院審查預算時指定刪除, 本會即 9

10 撤銷本標案 2. 如於立法院審查預算時指定刪減本計畫總經費或因政策改變須調整委辦工作項目, 致影響本計畫執行者, 雙方得協議變更計畫內容 3. 中央政府總預算案決議事項 : 支領軍公教退休 ( 伍 職 ) 給與人員轉 ( 再 ) 任政府捐助成立之財團法人及轉投資公司職務者, 依該財團法人或轉投資公司薪資標準之規定支給, 如該職務之月薪超過委任第 1 職等本俸最高俸額及專業加給合計數額者, 其實支月薪應依該職務薪資標準減去其 所支領月退休 ( 伍 職 ) 金加上公 ( 軍 ) 保養老 ( 退伍 ) 給付優惠存款利息合計數額或一次退休 ( 伍 職 ) 金加上公 ( 軍 ) 保養老 ( 退伍 ) 給付優惠儲蓄存款利息合計數額 後之差額支給之, 但依法令停支月退休 ( 伍 職 ) 金及優惠存款利息者, 不在此限 ; 超過上述支薪標準者, 政府對該財團法人及轉投資事業不得編列預算補捐助或委辦業務 ; 支領一次退休 ( 伍 職 ) 金未辦理優惠存款 ( 含公保養老給付及軍保退伍給付 ) 或支領資遣費者, 不受以上事項之限制, 執行單位如有違反是項決議者, 本會得解除或終止本契約 ( 十 ) 異議申訴管道 1. 行政院國家發展基金管理會 電話 :(02) 傳真 :(02) 地址 : 台北市館前路 49 號 7 樓 2. 行政院公共工程委員會中央採購稽核小組 電話 :(02) 傳真 :(02) 地址 : 台北市松仁路 3 號 9 樓 ( 中油大樓 ) ( 十一 ) 廉政檢舉專線 10

11 1. 法務部調查局台北市調查處 電話 :(02) 郵政信箱 : 台北郵政 號信箱 2. 法務部廉政署 電話 : 傳真 :(02) 郵政信箱 : 台北市郵政 號信箱 電子信箱 :gechief-p@mail.moj.gov.tw 24 小時檢舉中心地址 : 台北市中山區松江路 318 號 5 樓 二十四 本招標文件包括下列各項 : ( 一 ) 投標須知一份 ( 二 ) 契約書一份 ( 三 ) 評選須知 ( 含評選表 ) 一份 ( 四 ) 廠商資格審查表一張 ( 五 ) 委託代理出席授權書一張 ( 六 ) 投標廠商聲明書一張 ( 七 ) 外標封一張 ( 八 ) 證件封一張 ( 九 ) 海外投資融資 ( 第八期 ) 貸款要點一份 11

24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司

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