浙江永太科技股份有限公司2014年年度报告全文

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1 浙江永太科技股份有限公司 2014 年年度报告 股票代码 : 公司简称 : 永太科技报告日期 :2015 年 3 月 24 日

2 第一节重要提示 目录和释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 2015 年 03 月 24 日的公司总股本 285,251,029 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 18 股 公司负责人王莺妹 主管会计工作负责人陈丽洁及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 倪晓燕声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 1

3 目录 第一节重要提示 目录和释义... 1 第二节公司简介... 5 第三节会计数据和财务指标摘要... 7 第四节董事会报告... 9 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节内部控制 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 本公司 公司 指 浙江永太科技股份有限公司 控股股东 实际控制人 指 何人宝先生与王莺妹女士, 两人系夫妻关系 永太控股 指 浙江永太控股有限公司, 本公司控股股东的全资公司 滨海永利 指 滨海永利化工贸易有限公司, 本公司的子公司 滨海永太 指 滨海永太医化有限公司, 本公司的子公司 山东永太 指 山东沾化永太药业有限公司, 本公司的子公司 上海永太 指 上海永太医药科技有限公司, 本公司的子公司 永太药业 指 浙江永太药业有限公司, 本公司的子公司 永太新材料 指 浙江永太新材料有限公司, 本公司的子公司 启创化工 指 江苏启创化工有限公司, 本公司的子公司 北京科迪 指 北京科迪永成科技有限公司, 本公司的子公司 鑫辉矿业 指 海南鑫辉矿业有限公司, 本公司的子公司 永太科技 ( 美国 ) 指 永太科技 ( 美国 ) 有限公司, 本公司的子公司 富祥药业 指 江西富祥药业股份有限公司, 本公司的参股公司 农商行 指 临海农村商业银行股份有限公司, 本公司的参股公司 液晶化学品 指 已经经过加工, 用于制造液晶材料的各类纯净的有机化合物, 包括液 晶中间体化合物和单体液晶化合物 医药化学品 指 已经经过加工, 制成药理活性化合物前需要进一步加工的中间产品 农药化学品 指 已经经过加工, 制成农药原药前需要进一步加工的中间产品 FDA 指 美国食品药物管理局 ANDA 指 Abbrevitive New Drug Application( 简略新药申请 ) TFT 液晶 指 薄膜晶体管型液晶 CF 指 平板显示彩色滤光膜材料 华星光电 指 深圳市华星光电技术有限公司 德国默克 Merck K GaA-Germany 指 德国默克 (Merck KGaA), 总部位于德国 美国默克 指 美国默克 (Merck&Co lnc), 总部位于美国 巴斯夫 BASF SE 指 巴斯夫集团 (BASF Group), 总部位于德国 拜尔 指 德国拜尔公司, 总部位于德国 住友 SUMTITOMO CHEMICAL CO.,LTD 指 日本 SUMITOMO( 住友 ) 公司, 总部位于日本 先正达 指 Syngenta, 总部设在瑞士巴塞尔 吉利德 指 美国吉利德科学公司,Gilead Sciences, Inc. 索非布韦 指 商品名 :Sovaldi 通用名 :Sofosbuvir, 吉利德新研发的抗丙肝专利药 物 3

5 重大风险提示可能存在政策影响及市场格局变化 ; 用工成本 主要原材料价格上涨导致成本上升 ; 拓展国际合作订单存在着不确定性 ; 现有人才储备有限, 不能完全满足公司发展战略需求 ; 投资规模与投资回报短期不匹配等风险 敬请广大投资者注意投资风险 4

6 第二节公司简介 一 公司信息 股票简称永太科技股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称 ( 如有 ) 深圳证券交易所浙江永太科技股份有限公司永太科技 Zhejiang Yongtai Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 ( 如有 )YONGTAI 公司的法定代表人 注册地址 王莺妹 浙江省化学原料药基地临海园区 注册地址的邮政编码 办公地址 浙江省化学原料药基地临海园区东海第五大道一号 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 zhengquan@yongtaitech.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名关辉陈丽萍 联系地址 浙江省化学原料药基地临海园区东海第五大道一号浙江省化学原料药基地临海园区东海第五大道一号 电话 传真 电子信箱 guanhui@yongtaitech.com zhengquan@yongtaitech.com 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 < 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 巨潮资讯网 ( 公司证券投资部 5

7 四 注册变更情况 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码 首次注册 1999 年 10 月 11 日 浙江省化学原料药基地临海园区 报告期末注册 2014 年 10 月 29 日 浙江省化学原料药基地临海园区 公司上市以来主营业务的变化情况 ( 如有 ) 无变更 历次控股股东的变更情况 ( 如有 ) 无变更 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 杭州市庆春东路 1 号西子联合大厦 19 层立信会计师事务所杭州分所 朱伟 刘贵能 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 长江证券承销保荐有限公司 上海浦东世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 21 楼 何君光 王海涛 2014 年 年 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 6

8 第三节会计数据和财务指标摘要 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年 营业收入 ( 元 ) 1,061,449, ,622, % 838,874, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 83,342, ,848, % 64,345, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 72,948, ,464, ,082.48% 55,966, 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 166,637, ,253, % 99,803, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.27 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 0.27 加权平均净资产收益率 7.25% 1.87% 5.38% 6.58% 2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末 总资产 ( 元 ) 2,518,185, ,971,990, % 1,763,140, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 1,689,114, ,005,204, % 1,009,786, 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股 增发 配股 股权激励行权 回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额 是 否 用最新股本计算的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 二 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 三 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 7

9 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 8,106, , ,399, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 企业取得子公司 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 6,722, ,928, ,495, , ,027, 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -2,192, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,144, ,172, , 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -911, , , 减 : 所得税影响额 2,868, ,646, ,633, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 6, , , 合计 10,393, ,312, ,378, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 8

10 第四节董事会报告 一 概述 2014 年是永太科技发展史上又一里程碑 全年销售收入首次突破 10 亿元, 利润水平创历史新高 公司全年实现营业收入 106, 万元, 利润总额 9, 万元, 归属于上市公司股东的净利润 8, 万元 报告期内, 公司完成上市以来首次再融资, 以非公开发行股份方式筹集募集资金净额 59, 万元, 为公司战略目标的实现提供了更充足的资金保障 同时, 公司完成了首次股权激励的限制性股票授予工作, 基本覆盖了公司的中高层管理人员与核心业务骨干, 进一步增强了公司的凝聚力与战斗力 2014 年恰逢公司在中小板挂牌五周年, 公司在报告期内能够实现收入与利润上的突破, 首先得益于公司自上市以来始终坚持在氟苯精细化工领域深耕, 持续加大对生产 研发及环保方面的投入 公司一方面对浙江 江苏 山东生产基地进行优化 建设, 从而确保特有的综合性生产平台的持续领先优势 ; 另一方面, 公司也积极向行业上下游领域进行探索与布局, 通过制剂国际化 CF 光刻胶等项目为未来发展开辟更广阔的空间 同时, 在 2014 年伊始, 公司上下坚持贯彻董事会确立的年度经营目标和战略部署, 对外切实加大对重点客户的需求挖掘工作, 对内不断提升管理水平 加大研发力度与新产品的开发转化效率, 进一步提升环保水平 也正是基于公司全员集体努力, 公司历经多年建设而构筑的综合性生产平台和现代化生产体系开始逐步发挥其优势, 为公司获得客户认可, 从而实现产品结构优化与销售收入增长奠定了更加坚实的基础 公司在 2014 年的工作, 具体可分为以下几方面 : 1 市场开拓初见成效, 主营业务持续优化公司坚定执行期初制定的市场开拓策略, 加大对现有客户资源的维护优化, 加大国际市场开拓力度, 有效实现了定制产品和重量级客户的更大突破 报告期内, 公司主营业务收入 105, 万元, 其中对前五大客户共实现销售收入 58, 万元, 同比增长 14.34% 在产品结构方面, 公司的定制加工产品, 尤其是农药中间体领域的定制业务销售快速增长 其中, 农药化学品 34, 万元, 同比增长 76.51%; 液晶化学品 27, 万元, 同比增长 26.01%; 医药化学品 37, 万元, 同比增长 14.20% 基于销售收入的增长以及公司产品结构的优化, 公司充分消化了前期摊销折旧大幅增加的不利因素, 主营业务毛利率 25.99%, 较前期有较大提升 报告期内, 公司已成为吉利德公司的重磅丙肝新药索非布韦的关键中间体主要供应商, 印度授权厂商和其它厂商已经在与公司接洽中间体和后续原料药的采购事宜 ; 三个单晶产品通过了客户的中试验证, 每个产品完成 0.5 吨的订单, 预计 2015 年单晶产品会实现销量突破 重点客户的关系持续深入以及定制化产品的增长, 为公司未来增长提供了稳定的订单保障 截止报告期末, 公司销售意向超过 12 亿元 2 立足内生增长持续推进生产设施升级与 EHS 管理提升公司所特有的综合性生产平台, 以及历经多年构筑的现代化生产体系, 是获得客户认可与信赖, 不断加深合作关系, 从而实现销售增长的先决条件与重要保障 作为全球产品链最完善 产能规模最大的氟苯精细化学品制造商, 公司对氟精细化工的未来充满信心 为确保在业内的领先地位, 为内生增长提供充足而高效的产能支撑, 公司持续进行生产设施的改造与升级, 通过收购江苏启创化工有限公司进一步完善公司产能布局, 年产 160 吨索非布韦关键中间体建设项目 报批及相关准备工作也在稳步推进 与此同时, 公司高度重视生产体系的环境亲和力, 以环保理念贯穿新产品立项到生产设施升级改造的各个环节, 切实践行 美丽中国 报告期内, 公司环保支出 万元, 比去年同比增长 7.59% 同时, 公司持续对 EHS 相关制度进行更新与完善, 顺利通过 ISO14001 环境管理体系再认证及 OHSAS 职业健康安全管理体系再认证 ; 顺利通过危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业评审及台州市医化行业 52 条整治提升验收 ; 并积极完成职业危害控制效果评价工作 9

11 3 构筑技术护城河, 从制造到专利制造向创新制造跨越随着西他列汀 索非布韦等完全自有专利关键中间体项目的实现, 公司逐渐走出了一条化工行业由制造向专利制造再向创新制造的发展道路, 也让公司对技术积累与创新的重要性有了更深刻的理解 报告期内, 公司继续加大研发力度, 全年研发投入共计 万元, 同比增长 54.88% 共完成新产品开发 75 项, 中试 24 项, 技改 14 项 报告期内, 公司新申请发明专利 16 项, 获得授权 5 项 截至报告期末, 公司累计申请发明专利 42 项, 其中 22 项已授权 未来, 公司将持续加大专利申报力度, 构筑技术护城河, 以期进一步提升公司在业内的竞争优势 4 完成首次股权激励, 建设更有凝聚力与战斗力的团队报告期内, 公司完成了首次限制性股票股权激励的授予工作, 共授予 127 名激励对象限制性股票 万股 此次股权激励的授予对象基本涵盖了公司中高层管理人员及各部门核心骨干人员, 并兼顾现有管理团队与未来储备人才, 为公司丰富员工薪酬体系提供了新的渠道, 也将员工利益与公司利益更好地结合在了一起 此次股权激励的实施, 进一步凝聚了人心, 鼓舞了斗志, 有效提升了公司上下的工作积极性与管理响应速度, 并为公司未来发展构筑了更加稳定的团队基础与人员储备 5 完成了首次再融资, 加快公司未来战略布局报告期内, 公司向 6 名发行对象非公开发行 40,557,029 股人民币普通股, 筹集募集资金净额 593,527, 元, 相关股份已于 2014 年 11 月 13 日在深圳证券交易所上市 此次非公开发行的募集资金, 主要投向永太药业制剂国际化发展能力建设项目 年产 1500 吨平板显示彩色滤光膜材料 (CF) 产业化项目及补充流动资金, 均为公司立足自身优势进行的下游产业拓展, 也是为了实现公司未来持续内生增长的重要战略布局 目前两个募投项目的相关基建工作均已展开 : 报告期内, 美国永太相关制剂的研发及申报准备工作均在有序推进 ; 彩色滤光膜材料 (CF) 样品验证工作进展顺利, 与华星光电的战略合作进一步巩固 同时, 公司根据募投项目资金使用进度, 利用闲置募投资金暂时补充流动资金及进行现金管理等工作, 在确保募投项目建设不受影响的前提下为公司有效减轻财务压力并获取一定收益 6 较好的完成了投资者关系管理工作报告期内, 公司积极透过网络 电话 投资者关系互动平台及现场等多种形式, 与各方投资者进行了多层次有效的沟通 公司积极贯彻落实 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见, 修订了 章程 股东大会议事规则 股东大会网络投票实施细则 投资者关系管理制度 及 募集资金管理制度, 并新建了 公司舆情管理制度 子公司管理制度 以期更好地加强内部规范管理, 充分 平等保障各类型投资者的权益 二 主营业务分析 1 概述 10

12 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况报告期内, 公司实现营业收入 1,061,449, 元, 同比增长 37.92%; 实现归属上市公司股东净利润 83,342, 元, 同比增长 %, 顺利实现了年初的经营计划与目标 同时, 公司在报告期内完成了非公开发行工作及限制性股票股权激励计划的授予工作, 为加快公司战略推进奠定了更坚实的基础 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20% 以上的差异原因 适用 不适用 2 收入 报告期内, 公司实现营业收入 1,061,449, 元, 同比增长 37.92% 收入的增长主要基于定制产品和重量级客户的更大突破 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 589,796, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 55.57% 公司前 5 大客户资料 适用 不适用序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 第一名 185,244, % 2 第二名 138,880, % 3 第三名 132,336, % 4 第四名 84,502, % 5 第五名 48,833, % 11

13 合计 ,796, % 3 成本 行业分类 行业分类 项目 2014 年 2013 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 工业 743,619, % 583,599, % 27.42% 工业 原材料 575,138, % 443,713, % 工业 人工工资 23,411, % 18,867, % 工业 折旧 56,374, % 44,262, % 工业 能源 44,282, % 36,207, % 工业 其他 44,411, % 40,549, % 产品分类 产品分类 项目 2014 年 2013 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 液晶化学品 183,777, % 148,614, % 23.66% 液晶化学品 原材料 142,179, % 112,840, % 液晶化学品 人工工资 5,761, % 4,756, % 液晶化学品 折旧 13,948, % 11,373, % 液晶化学品 能源 10,881, % 9,139, % 液晶化学品 其他 11,007, % 10,504, % 医药化学品 291,099, % 261,656, % 11.25% 医药化学品 原材料 225,207, % 198,689, % 医药化学品 人工工资 9,126, % 8,371, % 医药化学品 折旧 22,093, % 20,019, % 医药化学品 能源 17,235, % 16,086, % 医药化学品 其它 17,435, % 18,489, % 农药化学品 264,877, % 161,814, % 63.69% 农药化学品 原材料 204,921, % 122,866, % 农药化学品 人工工资 8,303, % 5,178, % 农药化学品 折旧 20,103, % 12,383, % 农药化学品 能源 15,682, % 9,950, % 12

14 农药化学品 其它 15,865, % 11,436, % 萤石精粉 3,865, % 11,514, % % 萤石精粉 原材料 2,830, % 9,318, % 萤石精粉 人工工资 219, % 561, % 萤石精粉 折旧 228, % 485, % 萤石精粉 能源 483, % 1,030, % 萤石精粉 其它 103, % 118, % 合计 743,619, % 583,599, % 说明 萤石精粉成本同比减少 66.43%, 是因为本年萤石精粉减少生产所致 ; 农药化学品成本同比增加 63.69%, 是因为本年农药化 学品扩大生产所致 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 140,320, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 26.11% 公司前 5 名供应商资料 适用 不适用序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 第一名 50,318, % 2 第二名 25,790, % 3 第三名 24,455, % 4 第四名 20,040, % 5 第五名 19,715, % 合计 ,320, % 4 费用 5 研发支出 13

15 6 现金流 项目 2014 年 2013 年 同比增减 经营活动现金流入小计 776,522, ,160, % 经营活动现金流出小计 609,885, ,907, % 经营活动产生的现金流量净额 166,637, ,253, % 投资活动现金流入小计 61,580, ,560, % 投资活动现金流出小计 256,079, ,762, % 投资活动产生的现金流量净额 -194,498, ,201, % 筹资活动现金流入小计 1,491,909, ,942, % 筹资活动现金流出小计 1,263,519, ,461, % 筹资活动产生的现金流量净额 228,390, ,480, % 现金及现金等价物净增加额 199,810, ,696, % 相关数据同比发生变动 30% 以上的原因说明 适用 不适用 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三 主营业务构成情况 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业工业 1,004,692, ,619, % 24.27% 27.42% 2.69% 贸易 47,207, ,366, % 分产品液晶化学品 275,375, ,777, % 26.01% 23.66% 1.26% 医药化学品 379,197, ,099, % 14.20% 11.25% 2.03% 14

16 农药化学品 344,640, ,877, % 76.51% 63.69% 6.02% 萤石精粉 5,479, ,865, % % % 6.05% 其他 47,207, ,366, % 分地区国内 319,819, ,484, % % % -1.33% 国外 732,080, ,500, % 10.12% 9.29% 0.59% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四 资产 负债状况分析 1 资产项目重大变动情况 2014 年末 2013 年末 金额占总资产比例金额占总资产比例 比重增减 重大变动说明 货币资金 326,551, % 71,167, % 公司本期收到定向增发 股权 9.36% 激励投资款项所致 应收账款 315,390, % 198,470, % 2.46% 存货 383,961, % 367,878, % -3.41% 长期股权投资 109,021, % 137,517, % 公司本期收回福建省卲武市 -2.64% 永飞化工有限公司投资所致 固定资产 791,148, % 749,225, % -6.57% 在建工程 124,736, % 97,512, % 0.01% 2 负债项目重大变动情况 2014 年 2013 年 金额占总资产比例金额占总资产比例 比重增减 重大变动说明 短期借款 270,957, % 510,505, % % 长期借款 19,000, % 22,000, % -0.37% 3 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 15

17 五 核心竞争力分析 报告期内, 公司核心竞争力未发生重大变化 1 系列齐 品种全的产品结构公司是行业内产品链最完善, 产能最大的苯系列氟精细化学品的生产商之一, 经过多年发展, 产品结构包含二氟 三氟 五氟 邻氟和对氟等五大产品系列近百个产品, 产品链上的品种绝大多数都可以单独作为产品销售, 具有极强的市场应变能力和极大的产品结构调整升级空间 公司凭借所构建的综合性生产平台, 能够提供多系列门类齐全的产品, 产品质量具有较高的稳定性, 有利于现有客户对所需的各类产品进行集中定购, 同时齐全的产品结构也有利于吸引新客户的采购 2 同一起始原料生产各种产品, 成本优势突出与行业内其他企业以外购的中间化学品为原料进行生产不同, 公司完善的产品链带来生产的一体化, 生产从源头的基础原料开始, 可以有效地降低生产成本, 避免外购的中间产品因市场供应短缺或价格波动而产生的影响, 保证产品质量的稳定 同时, 生产的一体化使得互补型产品较多, 公司可以依据市场需求状况灵活调整产品结构, 规避风险, 并实现公司利益最大化 凭借丰富的产品结构以及专有的联产技术和设备, 本公司实现了 同一起始原料生产各种产品 的生产模式, 能够将生产环节中产生的副产品综合利用, 生产出具有更高经济价值的其他产品, 降低了总体生产成本 3 关系稳定 贸易增长的客户群公司的产品获得了众多国内外知名企业的认同, 目前已经与德国默克 巴斯夫 拜尔 住友化学 美国默克 先正达 吉利德等国际著名化工企业, 以及多家国内知名企业建立了稳定的合作关系 公司凭借突出的产品品质 良好的交货记录和雄厚的技术实力赢得合作伙伴的信任 ; 依靠严格的环保 安全保证体系和质量保证体系, 顺利通过合作伙伴的审核, 保证了合作关系的稳定, 增强了客户的信任 六 投资状况分析 1 对外股权投资情况 (1) 对外投资情况 适用 不适用 对外投资情况 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 152,000, ,408, % 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 滨海永太医化有限公司 制造业 % 滨海永利化工贸易有限公司 商业 % 海南鑫辉矿业有限公司 采矿业 70.00% 永太科技 ( 美国 ) 有限公司 服务业 % 浙江永太药业有限公司 制造业 % 山东沾化永太药业有限公司 制造业 % 浙江永太新材料有限公司 制造业 % 16

18 上海永太医化科技有限公司服务业 % 江苏启创化工有限公司制造业 % 江西富祥药业股份有限公司制造业 24.56% (2) 持有金融企业股权情况 适用 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资期初持股期初持 成本 ( 元 ) 数量 ( 股 ) 股比例 期末持股数 量 ( 股 ) 期末持 股比例 期末账面值 ( 元 ) 报告期损益 ( 元 ) 会计核算 科目 股份来 源 浙江临海农村 商业银行股份 有限公司 商业 银行 可供出售 110, ,700, % 11,700, % 28,151, ,930, 金融资产 参股, 增资, 配售 合计 110, ,700, ,700, ,151, ,930, (3) 证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资 (4) 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权 2 委托理财 衍生品投资和委托贷款情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 单位 : 万元 受托人名称 关联 关系 是否关 联交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期终止日期 报酬确 定方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值准 备金额 ( 如 有 ) 预计 收益 报告期实 际损益金 额 中国光大银 行台州支行 无 否 保本保证 收益型 10, 年 12 月 01 日 2015 年 12 月 01 日 年化 利率 中国建设银 行股份有限公司临海杜 无否保本浮动 2, 年 年 01 月 05 日月 07 日 年化 利率 桥支行 中国农业银 行股份有限 无 否 保本保证 收益型 2, 年 12 月 05 日 2015 年 01 月 08 日 年化

19 公司临海杜 利率 桥支行 中国民生银行台州分行营业部 无否保本浮动 2, 年 年 06 月 09 日月 09 日 年化 利率 中国光大银行台州支行 无 否 保本保证收益型 4, 年 12 月 11 日 2015 年 06 月 11 日 年化利率 招商银行台州分行黄岩支行 无 否 保本保证收益型 2, 年 12 月 15 日 2015 年 06 月 16 日 年化利率 合计 22, 委托理财资金来源 部分暂时闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期 ( 如有 ) 委托理财审批股东会公告披露日期 ( 如有 ) 2014 年 11 月 13 日 2014 年 11 月 29 日 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 (3) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 3 募集资金使用情况 适用 不适用 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元 募集资金总额 59, 报告期投入募集资金总额 4, 已累计投入募集资金总额 4, 报告期内变更用途的募集资金总额 0 18

20 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明报告期内, 公司完成定向增发项目共计募集资金净额为人民币 593,527, 元, 存放及批准使用情况如下 : (1) 截至 2014 年 11 月 12 日, 公司已利用银行贷款及自筹资金对募集资金项目累计投入 24,305, 元 募集资金到位后, 公司已于 2014 年 11 月置换出了先期投入的垫付资金 24,305, 元 本次置换已经公司 2014 年 11 月 19 日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过, 经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并由其出具了信会师报字 [2014] 第 号 关于浙江永太科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告 截至报告期末, 本年度投入募集资金项目总额 4, 万元 (2)2014 年 11 月 28 日, 公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过了 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 公司拟使用 29,000 万元的闲置募集资金补充流动资金, 使用期限不超过 12 个月 截至报告期末, 募集资金补充流动资金 285,769, 元 (3)2014 年 11 月 28 日, 公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过了 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案, 公司拟使用 22,000 万元的闲置募集资金进行现金管理, 适时以定期存单方式存款和购买理财产品, 使用期限不超过 12 个月 截至报告期末, 以定期存单方式存款和购买理财产品 220,000, 元 (4) 截至本报告期末, 公司募集资金专户余额为 47,989, 元 ( 含利息收入 ) (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 截至期末是否已变募集资金调整后投截至期末承诺投资项目和超募本报告期投资进度更项目 ( 含承诺投资资总额累计投入资金投向投入金额 (3)= 部分变更 ) 总额 (1) 金额 (2) (2)/(1) 承诺投资项目 项目达到预定可使用状态日期 项目可行本报告是否达到性是否发期实现预计效益生重大变的效益化 永太药业制剂国际化发展能力建设项目年产 1500 吨平板显示彩色滤光膜材料 (CF) 产业化项目 否 38, , , , % 2017 年 06 月 30 日 否 16,000 16, % 2016 年 06 月 30 日 0 否否 0 否否 补充流动资金 否 7, , 承诺投资项目小计 -- 61,160 61,160 4, , 超募资金投向合计 -- 61,160 61,160 4, , 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 无 项目可行性发生重大无 19

21 变化的情况说明 超募资金的金额 用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 不适用 不适用 适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 截止 2014 年 11 月 12 日, 公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入 24,305, 元 募集资金 到位后, 公司已于 2014 年 11 月置换出了先期投入的垫付资金 24,305, 元 本次置换已经公司 第三届董事会第二十一次会议审议通过 适用 2014 年 11 月 28 日, 公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过了 关于使用闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案, 公司拟使用 29,000 万元的闲置募集资金补充流动资金, 使用期限不超过 12 个月 适用 公司募集资金尚在投入过程中, 不存在募集资金结余的情况 2014 年度募集资金补充流动资金 285,769, 元, 以定期存单方式存款和购买理财产品 220,000, 元, 专户余额为 47,989, 元 ( 含利息收入 ) 无 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 4 主要子公司 参股公司分析 适用 不适用 公司名称 公司类 型 所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 滨海永太 子公司制造业 中间体产品制造 ,571, ,140, ,011, ,177, ,495, 销售 滨海永利 子公司商业贸易 原料药中间体产 品销售 ,057, ,057, 启创化工 子公司制造业 中间体产品制造 ,878, ,479, ,545, ,658, ,657, 销售 20

22 鑫辉矿业 子公司矿产采选 矿产品开采浮选加工 采购销售 ,839, ,349, ,479, , , 永太药业 子公司制造业 原料药生产项目筹建 ,290, ,300, , ,335, ,360, 永太科技 ( 美国 ) 子公司服务仿制药研发 销售 ,289, ,524, ,317, ,318, 山东永太 子公司制造业 医药中间体项目 的投资开发 建设 ,274, ,001, ,207, ,129, ,912, 服务 永太新材料子公司制造业 防伪光变液晶商 标材料制造 销售 34,094, ,400, ,023, ,231, 上海永太 子公司服务 医药科技 生物科技领域技术研发等医药中间体的销售 ,075, ,579, ,456, , , 富祥药业 参股公 司 制造业 中间体产品制造 54,000, ,348, ,262, ,727, ,832, ,441, 销售 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目的报告期内取得和处置子公司方式对整体生产和业绩的影响 江苏启创化工有限公司原料药产品制造 销售协议收购 对当期损益影响有限, 利于长期业绩发展 北京科迪永成科技有限公司 进一步整合公司现有资源 降低管注销理成本 提高运营效率 不会对公司整体业务发展和盈利水平产生重大影响 5 非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计实际投入金额 项目进度 项目收益情况 披露日期 ( 如有 ) 披露索引 ( 如有 ) 年产 160 吨索非布韦关键中间体建设项目 巨潮资讯网 11, 年 12 月 16 日 ( 公 告编号 :( ) 合计 11, 七 公司控制的特殊目的主体情况 适用 不适用 21

23 八 公司未来发展的展望 ( 一 ) 行业竞争格局和发展趋势精细氟化工下游产业涉及医药 农药 电子等国计民生必需品, 其对于促进下游产业的升级具有十分重要的作用, 因此需求具有一定的刚性, 市场较为稳定, 在经济下行趋势下仍具有一定的抗周期性, 也是国家政策鼓励与扶持的行业之一, 未来仍有巨大的发展空间 随着新环保法的颁布实施, 如何构建更具环境亲和力的生产体系将是全行业都面临的重大挑战 但随着国家整顿力度的加大, 小型 不达标企业市场份额将不断向龙头企业集中, 这也是具备合规的环保处理设施 能够持续进行环保投入的行业龙头企业所面临的机遇 ( 二 ) 公司未来发展战略加强对既有生产设施的建设 升级与整合, 继续提升公司管理水平 研发创新能力及环保水平, 持续加大市场开拓力度尤其是重点客户的关系深化及需求挖掘, 确保公司内生增长的持续性与成长性 ; 同时, 积极发挥公司的资本市场平台优势, 实现内生增长与外延发展双路并举, 从而加快公司发展壮大的步伐 1 确保内生增长的持续性与稳健性公司的发展目标是在国内氟精细化工龙头企业的基础上, 继续以电子化学品 医药和农药为重点应用领域, 将公司打造为安全环保 技术先进 竞争力强的精细化工产品制造商, 实现从高级中间体 原料药到制剂的化学药产业垂直一体化, 发展为以平板显示为核心的电子化学品综合供应商, 同时在含氟农药领域提供高附加值的精细化工产品 同时, 公司将根据客户需求不断改进现有产品 推出新产品, 保持自身在含氟精细化学品市场的领先地位 2 积极利用资本市场平台优势, 实现外延发展公司将在确保现有业务稳健 持续增长的同时, 积极发挥资本市场的平台作用, 为公司发展筹集资金, 为公司进行对外投资 并购提供丰富的支付手段, 从而加快公司转型升级步伐, 实现公司规模与产业布局的跳跃式增长 报告期内, 公司已经在电子化学品 医药 农药和其它领域有选择的进行了收购项目筛选, 争取在 2015 年确定收购标的, 推进外延式扩张工作 ( 三 )2015 年的工作计划 1 专注现有业务, 持续推进生产平台升级公司将继续立足在氟精细化工领域的领先优势, 坚定对未来发展布局, 加大新产品 新工艺的研发力度, 持续提升生产全环节的环保标准, 继续在全员贯彻环保理念与 EHS 管理规范, 构建更具环境亲和力的生产体系, 打造更安全环保 更先进高效的综合性生产平台 2015 年, 公司将重点加大募投项目的研发支持和基础设施建设投入, 加大定制化产品, 尤其是大规模农药中间体定制化项目的产能保障 2 加快战略转型升级步伐, 增强核心竞争力坚定产业转型信心, 稳步推进向下游优势产业的延伸 公司将进一步优化资金 人才配置及组织结构职能, 切实保障公司战略转型升级的顺利实施 同时, 充分发挥资本市场平台作用, 尽快拓展成长空间, 增强公司核心竞争力 3 开源节流, 增强盈利能力与抗风险能力内部积极提升管理水平与响应效率, 加强预算及支出管控, 优化工艺路线, 优化产品结构, 以更优化的成本增强公司产品竞争力及盈利能力 对外把握再融资带来的资金优势, 优化公司资金结构, 争取合理的银行授信储备, 提高公司的抗风险能力 4 坚定推进重量级客户的需求挖掘, 优化公司产品结构公司将加大对重点区域 重量级客户的沟通力度 医药化学品领域, 重点加大索非布韦关键中间在印度非规范市场的开拓 ; 农药化学品领域, 继续推进与先正达 住友等农化巨头的合作, 确保定制化产品的稳定供货 ; 液晶化学品领域, 单晶在试验性交货的基础上, 争取早日实现批量交付 5 继续做好投资者关系管理和信息披露工作, 积极响应 落实监管部门要求, 充分 公平的保障全体投资者权益 22

24 ( 四 ) 未来的资金需求情况随着公司科技创新 环保投入加大以及战略转型升级步伐的加快, 公司在未来几年对资金的需求将有所增加, 公司对项目投资和技术改造所需的资金, 除利用自有资金外, 还将通过增发新股 发行债券 银行贷款等融资渠道, 获取实现公司发展所需资金 ( 五 ) 可能面对的风险因素及对策 1 经济下行风险 2015 年全球经济仍处于下行趋势中 公司主导产品是众多产品的上游原材料, 如下游行业的需求受到抑制, 将对公司销售造成一定挑战 公司将加大市场开拓力度, 加大技术研发投入, 深入挖掘重点客户需求 提高定制产品比例 同时, 加快向下游液晶 医药制剂产业布局, 减少需求变动带来的影响 2 环保整顿升级风险新环保法颁布后, 预期国家对于环保整顿的力度仍将持续升级, 化工行业面临更大挑战 公司一贯认真履行社会责任, 严格执行有关环境保护的法律法规, 生产经营过程中的三废经过处理, 均达到了国家排放标准要求 但为满足不断提高的环保要求, 公司环保投入有可能会持续增长并对业绩带来一定影响 但环保成本的提升也将有利于淘汰落后产能, 形成新的市场机遇 九 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 十 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 1 重要会计政策变更 (1) 执行财政部于 2014 年修订及新颁布的准则本公司已执行财政部于 2014 年颁布的下列新的及修订的企业会计准则 : 企业会计准则 基本准则 ( 修订 ) 企业会计准则第 2 号 长期股权投资 ( 修订 ) 企业会计准则第 9 号 职工薪酬 ( 修订 ) 企业会计准则第 30 号 财务报表列报 ( 修订 ) 企业会计准则第 33 号 合并财务报表 ( 修订 ) 企业会计准则第 37 号 金融工具列报 ( 修订 ) 企业会计准则第 39 号 公允价值计量 企业会计准则第 40 号 合营安排 企业会计准则第 41 号 在其他主体中权益的披露 本公司执行上述企业会计准则的主要影响如下 : (1) 本公司将对被投资单位浙江临海农村商业银行股份有限公司不具有共同控制或重大影响, 并且在活跃市场中没有报价 公允价值不能可靠计量的投资从长期股权投资中分类至可供出售金融资产核算, 并进行了追溯调整 原长期股权投资调整为可供出售金融资产核算, 导致上期末可供出售金融资产增加 28,151, 元, 长期股权投资减少 28,151, 元 (2) 本公司在资产负债表中增加 递延收益 科目, 将原计入 其他非流动负债 项下的 递延收益 单独列示, 并相应调整 其他非流动负债 金额 导致上期末递延收益增加 21,288, 元, 其他非流动负债减少 21,288, 元 (3) 本公司将将原计入 应交税费 项下的余额为负数的增值税和企业所得税调整到 其他流动资产 项目 导致上期末其他流动资产增加 25,973, 元, 应交税费增加 25,973, 元 上述会计政策变更对本公司 2013 年度财务状况 经营成果及现金流量未产生重大影响 2 重要会计估计变更 本期公司主要会计估计未发生变更 23

25 十一 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 十二 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 ( 一 ) 非同一控制下企业合并 1 本期发生的非同一控制下企业合并的情况 被购买方 名称 股权 取得时点 股权 取得成本 股权取 得比例 (%) 股权 取得方式 购买日 购买日的 确定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期末被 购买方的净利润 启创化工 ,000, 现金收购 会计准则 23,545, ,657, 合并成本及商誉合并成本 现金 52,000, 非现金资产的公允价值 发行或承担的债务的公允价值 发行的权益性证券的公允价值 或有对价的公允价值 购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 其他合并成本合计 52,000, 减 : 取得的可辨认净资产公允价值份额 54,870, 商誉 / 合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 -2,870, 其他说明 : 本次合并收购江苏启创 % 股权, 被合并方的可辨认净资产公允价值依据评估值确认 3 被购买方于购买日可辨认资产 负债 启创化工 购买日公允价值 购买日账面价值 资产 : 89,671, ,787, 固定资产 52,625, ,249, 无形资产 20,185, ,678, 负债 : 34,801, ,801,

26 其他应付款 12,713, ,713, 净资产 54,870, ,986, 减 : 少数股东权益 取得的净资产 54,870, ,986, 可辨认资产 负债公允价值的确定方法 : 依据评估值确定 ( 二 ) 其他原因的合并范围变动本期对全资子公司北京科迪进行清算注销, 北京科迪不再纳入合并范围 十三 公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用公司严格按照 公司章程 未来三年 ( 年 ) 股东回报规划 及相关要求进行利润分配 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是不适用 公司近 3 年 ( 含报告期 ) 的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2014 年度利润分配预案 : 以 2015 年 3 月 24 日总股本 285,251,029 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元 ( 含税 ), 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 18 股 2013 年度利润分配方案 : 不分配现金和红利, 不使用公积金转增股本 2012 年度利润分配方案 : 以 2012 年 12 月 31 日总股本 240,300,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元 ( 含税 ), 合计派发现金股利 24,030,000 元 ( 含税 ) 公司近三年现金分红情况表 现金分红金额 分红年度合并报表 占合并报表中归属 以现金方式要约回 以现金方式要约回 分红年度 中归属于上市公司 于上市公司股东的 购股份资金计入现 购股份资金计入现 ( 含税 ) 股东的净利润 净利润的比率 金分红的金额 金分红的比例 2014 年 28,525, ,342, % % 25

27 2013 年 ,848, % % 2012 年 24,030, ,345, % % 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 十四 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 1.00 每 10 股转增数 ( 股 ) 18 分配预案的股本基数 ( 股 ) 285,251,029 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 28,525, 可分配利润 ( 元 ) 311,681, 现金分红占利润分配总额的比例 % 本次现金分红情况 : 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的, 进行利润分配时, 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明根据 公司章程 及 未来三年 ( 年 ) 分红回报规划 的规定, 在符合利润分配原则 保证公司持续经营和长远发展的前提下, 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 35% 经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 2014 年度归属于上市公司股东的净利润 83,342, 元, 根据公司第三届董事会第二十七次会议通过的 2014 年度利润分配预案, 公司拟以 2015 年 3 月 24 日总股本 285,251,029 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元 ( 含税 ), 共分配现金股利 28,525, 元, 并以资本公积金每 10 股转增股本 18 股, 剩余未分配利润结转以后分配 十五 社会责任情况 适用 不适用公司重视履行社会责任, 大力支持地方经济建设, 积极回报社会, 坚持为社会公益和慈善事业做贡献, 努力践行经济责任 社会责任和环境责任的动态平衡, 实现公司与股东 公司与员工 公司与社会 公司与环境的健康和谐发展 1 充分维护股东和债权人权益公司建立了较为完善的公司治理结构, 制定了完整的内控制度, 建立健全了投资者互动平台, 在机制上建设了对所有股东公开的信息平台, 真正做到公平 公正 公开, 并充分享有法律 法规 规章所制定的各项合法权益 公司严格按照法律法规 公司 章程 和公司相关制度的要求, 及时准确地进行信息披露, 确保公司所有股东能够平等的获取公司信息, 保障全体股东的合法权益 同时, 公司通过网上业绩说明会, 投资者来电, 投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流, 确保了公司信息的透明 公开 2 关怀员工, 重视员工权益公司严格遵守 劳动法 等有关国家法律法规, 与员工签订书面劳动合同, 依法缴纳各种社会保险, 不断加大生产车间信息化投入, 改善员工的工作环境, 定期开展员工职业健康检查, 为员工配备劳保用品, 并于 2014 年实施了限制性股票激励 26

28 计划, 进一步完善了薪酬考核体系, 提高了公司可持续发展能力, 使公司管理层 核心技术人员与股东形成利益共同体, 提高了企业的凝聚力和战斗力 3 公平营运, 保护供应商 客户和消费者权益公司始终坚持依法合规经营, 与客户 供应商的业务往来严格遵守国家的法律法规 遵守社会公德 商业公德, 诚实守信, 接受政府和社会公众的监督, 承担社会责任 公司建立健全 销售管理办法 采购管理办法 等一系列内控制度, 以规范业务运作, 为公平经营提供制度保障 公司努力实现与供应商 客户和谐共赢, 共同创造价值 分享成果, 注重与各相关方的沟通 协调, 共同筑建信任与合作的平台 4 狠抓安全生产, 注重环境保护公司一贯重视安全生产工作, 制定了较为完善的安全生产管理制度和安全操作规程, 并能够得到有效执行, 定期对员工进行安全操作技能培训, 月底开展安全大检查, 发现隐患及时整改, 不断加强现场安全管理和加大安全硬件设施投入, 提高了生产的本质安全, 保障了员工的生命和公司财产安全 公司高度重视环境保护工作, 严格执行节能减排 绿色发展方针, 将环境保护作为一项重要工作来抓 公司严格遵守国家相关的环保法律法规及地方环境保护有关规定, 通过不断完善设备 工艺改造, 减少三废的排放量, 三废治理严格执行国家标准, 确保三废达标后排放 公司要求所有投资项目必须符合环保 安全要求, 充分考虑环保设计和环保投入, 严格执行环保 安全 三同时 制度, 确保投资项目和环保 安全配套设施同时投入使用 5 积极参与社会公益事业公司注重社会价值的创造, 自觉把履行社会责任的重点放在积极参加社会公益活动上, 积极投身社会公益慈善事业, 努力创造和谐公共关系 公司在力所能及的范围内, 对地方教育 文化 科学 卫生 扶贫等方面给予了必要的支持, 促进了当地的经济建设和社会发展 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 否 不适用上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 是 否 不适用报告期内是否被行政处罚 是 否 不适用 十六 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2014 年 02 月 28 日公司总部实地调研机构 2014 年 03 月 18 日公司总部实地调研机构 2014 年 03 月 26 日公司总部实地调研机构 公司 2013 年业绩情况及利润下国金证券蒋明远, 广发证券吴降主要原因, 预计 2014 年解决锡雄, 中邮基金许忠海业绩压力的措施湘财证券郭哲, 中证报证券研公司 2013 年业绩情况及利润下究中心季巍, 国贸东方资本曹降主要原因, 预计 2014 年解决媚 付瑛 金瑜华业绩压力的措施公司 2013 年业绩情况及 2014 国金证券孙勇, 国信证券李云年提升业绩的主要工作, 公司鑫, 海通证券朱睿, 民族证券目前非公开发行事宜的工作进黄景文, 国都证券尹德才度 27

29 2014 年 05 月 14 日公司总部实地调研机构民生证券范劲松 公司 2014 年一季度业绩情况, 公司对于医药中间体 农药中间体以及电子化学品的未来规划, 公司目前非公开发行事宜的工作进度 2014 年 07 月 02 日公司总部实地调研机构 2014 年 07 月 04 日公司总部实地调研机构 2014 年 07 月 10 日公司总部实地调研机构 上海万丰友方投资管理有限公司张荣福上海盛宇股权基金投资管理有限公司胡凌辉 谈少鹏方正证券周铮 吴钊华, 中邮创业基金管理有限公司王曼 公司 2014 年一季度业绩情况, 非公开发行的定增项目目前进展情况, 美国永太的制剂研发项目情况公司目前非公开发行事宜的工作进度,2014 年一季度业绩情况, 此次定向增发的两个项目推进情况公司 2014 年一季度业绩情况, 公司制剂国际化发展能力建设项目的模式, 年前发布的定增预案目前的进展情况 2014 年 12 月 23 日公司总部实地调研机构 西部证券王家晨, 富国基金林公司 2014 年整体经营情况, 全庆, 鲍尔太平有限公司蒋玉娇, 年业绩增长的主要原因, 关于上海玖石股权投资管理有限公索非布韦关键中间体项目的市司周建胜, 安信证券王席鑫 场前景及销售渠道, 公司在农袁善宸药中间体方面的规划 2014 年 12 月 30 日公司总部实地调研机构 方正证券股份有限公司周铮, 富国基金管理有限公司宋哲建, 天弘基金管理有限公司胡彧, 新华基金管理有限公司陈谦, 太平洋证券股份有限公司姚鑫 索非布韦关键中间体项目的市 场前景及未来市场需求, 公司 在这方面的竞争优势 28

30 第五节重要事项 一 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 二 媒体质疑情况 适用 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 三 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 四 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 五 资产交易事项 1 收购资产情况 适用 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购 或置入 资产 交易进展情况价格 ( 注 2) ( 万元 ) 对公司经营的 影响 ( 注 3) 对公司损 益的影响 ( 注 4) 该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率 是否为关联交易 与交易对方的关联关系 ( 适用关联交易情形 披露日期 ( 注 5) 披露索引 江苏启创 化工有限 公司 100% 股 权 本次收购对公 2014 年 3 司当前的财务月 27 日完状况和经营成成工商变 5,200 果影响幅度有更手续并限, 亦不影响换发新的公司管理层的营业执照稳定性 自购买日起至报告期末为上市公司贡献的净利润 -9,657, 元 否 不适用 2014 年 2 月 28 日刊登于巨潮资讯网的 2014 年 关于月 28 日收购江苏启创化工有限公司 100% 股权 29

31 2 出售资产情况 适用 不适用 交易 对方 被出售 资产 出售日 交易价格 本期初起至出售日该资产为上市公 出售对公司的影响 ( 注 ( 万元 ) 司贡献的净 3) 利润 ( 万元 ) 资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 资产出售定 价原则 是否为关联交易 与交易所涉及对方的的资产关联关产权是系 ( 适用否已全关联交部过户易情形 ) 所涉及的债权债务是否已全部转移 披露 日期 披露索引 邵武市祥福建省和投邵武市资管永飞化理中工有限心 ( 有公司限合伙 ) 2014 年 2 月 28 日 出售永飞化工不影响公司的业务连续性 管理层稳定性, 4, 对报告期财务状况和经营成果有一定的积极影响 按照 2012 年 1 月 15 日签订的 关于浙江永太科技股份有 4.57% 限公司投资福建省邵武市永飞化工有限公司的协议 约定 否 是 是 2014 年 02 月 28 日 2014 年 2 月 28 日刊登于巨潮资讯网的 关于出售福建省邵武市永飞化工有限公司 20% 股权暨与永飞化工签订战略框架合作协议的公告 3 企业合并情况 适用 不适用 公司报告期未发生企业合并情况 六 公司股权激励的实施情况及其影响 适用 不适用 1 股权激励计划简介 2013 年 12 月 23 日, 公司第三届董事会第四次会议审议通过了 关于 < 浙江永太科技股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于 < 浙江永太科技股份有限公司股权激励计划实施考核办法 > 的议案 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案, 独立董事对激励计划草案发表了独立意见, 监事会对草案和激励对象名单发表了核查意见 2014 年 1 月 13 日, 公司报送的股权激励草案获中国证监会确认无异议并进行了备案 2014 年 2 月 21 日, 公司召开 2014 年第二次临时股东大会, 审议通过了本次股权激励计划相关议案 2 股权激励计划的调整 2014 年 3 月 17 日, 公司召开第三届董事会第十次会议, 审议通过了 关于调整限制性股票激励对象授予名单和授予数量的议案 截至首次授予日, 激励对象因离职或个人原因放弃或减少认购应向其授予的限制性股票共计 29 万股, 调整后本次限制性股票总数由 480 万股调整为 451 万股 激励对象罗建荣 陈丽洁 项玉燕因授予日前 6 个月买卖公司股票暂缓授予, 首次拟授予的激励对象人数由 110 人减少为 101 人, 首次授予的限制性股票总数为 373 万股, 暂缓授予 47 万股, 预留部分限制性股票的数量为 31 万股 3 股权激励计划的授予 2014 年 3 月 17 日, 公司召开第三届董事会第十次会议 第三届监事会第五次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予限制 30

32 性股票的议案, 确定首次授予日为 2014 年 3 月 18 日, 向激励对象授予限制性股票 在授予日后缴款期间, 公司激励对象刘胜明 钱德兵因个人原因放弃认购部分限制性股票共计 6000 股, 故本次激励对象人数与第三届董事会第十次会议决议公告人数一致, 但首次授予数量发生略微变化, 由 373 万股调整为 万股 2014 年 9 月 12 日, 公司召开了第三届董事会第十六次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予限制性股票的议案, 确定 2014 年 9 月 15 日为授予日, 向激励对象罗建荣先生 陈丽洁女士 项玉燕女士授予相应额度的限制性股票, 共计 47 万股 七 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5 其他关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他关联交易 八 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 31

33 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2 担保情况 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况 3 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 4 其他重大交易 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大交易 九 承诺事项履行情况 1 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 公司董事 监事 高级管理人员王莺妹何人宝 自公司股票上市之日起锁定 36 个月, 其后在任 2009 年 12 职期间每年转让股份不超过所持股份总数的月 03 日 25% 1 本人将不在中国境内外直接或间接从事或参 与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动 2009 年 12 或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体 机月 03 日 长期 长期 严格履行承诺严格履行承诺 构 经济组织的权益 ; 或以其他任何形式取得该 32

34 经济实体 机构 经济组织的控制权 ; 或在该经济实体 机构 经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员 2 本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失 本人在持有股份公司 5% 及以上股份时, 本承诺为有效之承诺 王莺妹 何人宝 浙江永太控股有限公司 ( 原企业名临海市永太投资有限公司 ) 本股东与股份公司之间的一切交易行为, 均将严格遵守市场规则, 本着平等互利 等价有偿的一般商业原则, 公平合理地进行 本股东保证不通 2009 年 12 过关联交易取得任何不当的利益或使股份公司月 03 日承担任何不当的责任和义务, 否则愿意承担相应法律责任 长期 严格履行 承诺 1 未来三年, 公司可以采取现金 股票 现金 与股票相结合的方式分配股利, 或者采取其它法 律法规允许的方式进行利润分配 现金分红优先 于其他分红方式 具备现金分红条件的, 应当采 用现金分红进行利润分配 采用股票股利进行利 润分配的, 应当具有公司成长性 每股净资产的 其他对公司中小股东 所作承诺 公司 摊薄等真实合理因素 2 未来三年( 年 12 年 ), 公司每年度进行一次利润分配, 在有条件月 17 日的情况下, 根据实际经营情况, 公司可以进行中期分红 3 根据法律法规及 公司章程 的规定, 在弥补亏损 足额提取法定公积金等以后, 年 在公司盈利且现金流满足公司持续经营和长期 发展的前提下, 年连续三年内以现金 方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均 可分配利润的 35% 股权激励计划 ( 草案 ) 之激励对象认购公司限制 公司 性股票的资金全部自筹, 公司承诺不为激励对象 2013 年 12 依本计划认购限制性股票提供贷款或其他任何月 21 日 长期 严格履行 承诺 形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划 ( 如 有 ) 不适用 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 适用 不适用 33

35 十 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 65 境内会计师事务所审计服务的连续年限 9 境内会计师事务所注册会计师姓名 境外会计师事务所名称 ( 如有 ) 朱伟 刘贵能 不适用 境外会计师事务所报酬 ( 万元 )( 如有 ) 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限 ( 如有 ) 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名 ( 如有 ) 不适用 当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用公司于 2014 年 1 月 3 日召开 2014 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于聘请非公开发行股票中介机构的议案, 聘请长江证券承销保荐有限公司为此次非公开发行的保荐人及主承销商, 期间支付保荐费 承销费共计 万元 十一 监事会 独立董事 ( 如适用 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 十二 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十三 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十四 其他重大事项的说明 适用 不适用 年 10 月 21 日, 公司第三届董事会第十七次会议审议通过了 关于会计政策变更的议案, 具体详见公司 2014 年 10 月 22 日巨潮资讯网 ( 披露的 关于会计政策变更的公告 ( 公告编号 : ) 年 11 月 27 日, 公司副总经理章正秋先生在股票交易过程中发生 6 个月内买卖公司股票的情况, 造成短线交易, 公司已按相关规则对其进行处理 具体详见公司 2014 年 11 月 28 日巨潮资讯网 ( 披露的 高管买卖情况的公告 ( 公告编号 : ) 34

36 十五 公司子公司重要事项 适用 不适用 2014 年 5 月 9 日, 公司第三届董事会第十三次会议审议通过了 关于对全资子公司滨海永太医化有限公司实施债转股增加注册资本的议案, 对全资子公司滨海永太实施债转股增资人民币 10,000 万元, 增资后滨海永太注册资本为 11,000 万元, 滨海永太仍为公司的全资子公司 审议通过了 关于注销全资子公司滨海永利化工贸易有限公司和北京科迪永成科技有限公司的议案, 同意注销滨海永利化工贸易有限公司和北京科迪永成科技有限公司 本次清算 注销事项不涉及关联交易, 也不构成重大资产重组 截至年报披露日, 上述事项均已办理完毕, 详见巨潮资讯网 ( 公告编号 :( , ) 十六 公司发行公司债券的情况 适用 不适用 35

37 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量比例发行新股送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 100,206, % 44,751,029-7,909,369 36,841, ,047, % 2 国有法人持股 % 8,985,278 8,985,278 8,985, % 3 其他内资持股 100,206, % 35,765,751-7,909,369 27,856, ,062, % 其中 : 境内法人持股 % 31,571,751 31,571,751 31,571, % 境内自然人持股 100,206, % 4,194,000-7,909,369-3,715,369 96,490, % 二 无限售条件股份 140,094, % 7,909,369 7,909, ,003, % 1 人民币普通股 140,094, % 7,909,369 7,909, ,003, % 三 股份总数 240,300, % 44,751,029 44,751, ,051, % 股份变动的原因 适用 不适用 ( 一 ) 股权激励 1 根据公司第三届董事会第十次会议决议和第三届监事会第五次会议决议, 公司董事会实施并完成了限制性股票的授予工 作 首次授予日为 2014 年 3 月 18 日, 实际首次激励对象为 101 人, 实际授予限制性股票数量为 373 万股 在授予日后缴款期间, 公司激励对象刘胜明 钱德兵因个人原因放弃认购部分限制性股票共计 6000 股, 故本次激励对象人数与第三届董事会第十次 会议决议公告人数一致, 但首次授予数量发生略微变化, 由 373 万股调整为 万股 具体详见公司 2014 年 3 月 27 日巨潮资 讯网 ( 披露的 限制性股票授予完成公告 ( 公告编号 : ) 2 根据公司第三届董事会第十六次会议决议和第三届监事会第八次会议决议, 公司董事会实施并完成了罗建荣先生 陈丽 洁女士 项玉燕女士限制性股票的授予工作 罗建荣先生 陈丽洁女士 项玉燕女士因在首次授予日 2014 年 3 月 18 日前六个 月内有在二级市场出售其名下所有的部分永太科技股票的行为, 公司第三届董事会第十次会议审议通过了 关于调整限制性 股票激励对象授予名单和授予数量的议案, 暂缓授予其限制性股票 截至 2014 年 9 月 11 日, 上述三人股票限购期均已满, 于 2014 年 9 月 15 日授予罗建荣先生限制性股票 17 万股, 授予陈丽洁女士限制性股票 15 万股, 授予项玉燕女士限制性股票 15 万 股 具体详见公司 2014 年 9 月 24 日巨潮资讯网 ( 披露的 限制性股票授予完成公告 ( 公告编号 : ) ( 二 ) 非公开发行 1 公司第三届董事会第三次会议 第三届监事会第二次会议审议通过了 关于公司非公开发行股票预案的议案, 拟以不 低于 元 / 股的价格非公开发行 A 股股票合计不超过 5500 万股 第三届董事会第十四次会议审议通过了 关于修订 < 浙江永 太科技股份有限公司非公开发行 A 股股票预案 > 的议案, 并于 2014 年 11 月 12 日完成本次非公开发行股票的发行工作 本次 非公开发行 A 股股票实际发行价格为 元 / 股, 实际发行数量为人民币普通股 40,557,029 股, 募集资金总额人民币 611,599, 元, 扣除各项发行费用人民币 18,072, 元, 实际募集资金净额人民币 593,527, 元 具体详见公司 2014 年 11 月 12 日巨潮资讯网 ( 披露的 非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书 ( 公告编号 : ) 股份变动的批准情况 36

38 适用 不适用 ( 一 ) 股权激励 年 12 月 21 日, 公司第三届董事会第四次会议审议通过了 关于 < 浙江永太科技股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于 < 浙江永太科技股份有限公司股权激励计划实施考核办法 > 的议案 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案 年 12 月 21 日, 公司第三届监事会第二次会议审议通过了 关于 < 浙江永太科技股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于 < 浙江永太科技股份有限公司股权激励计划实施考核办法 > 的议案 关于核实公司限制性股票激励计划之激励对象名单的议案 年 1 月 13 日, 证监会对公司报送的 浙江永太科技股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 确认无异议并进行了备案 年 2 月 21 日, 公司召开 2014 年第二次临时股东大会, 审议通过了 浙江永太科技股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 浙江永太科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案 年 3 月 17 日, 公司召开第三届董事会第十次会议 第三届监事会第五次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予限制性股票的议案, 同意授予激励对象 101 人限制性股票共计 万股 年 9 月 12 日, 公司召开第三届董事会第十六次会议 第三届监事会第八次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予限制性股票的议案, 同意授予激励对象罗建荣先生 陈丽洁女士 项玉燕女士限制性股票共计 47 万股 ( 二 ) 非公开发行 年 12 月 15 日, 公司召开第三届董事会第三次会议 第三届监事会第二次会议, 审议通过了 关于公司非公开发行股票预案的议案 等相关议案 年 1 月 3 日, 公司召开 2014 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于公司非公开发行股票预案的议案 等相关议案 年 3 月 19 日, 中国证券监督管理委员会出具 中国证监会行政许可申请受理通知书 ( 号 ), 中国证监会对公司提交的 上市公司非公开发行 行政许可申请材料进行了审查, 认为该申请材料齐全, 符合法定形式, 决定对该行政许可申请予以受理 年 5 月 22 日, 公司召开第三届董事会第十四次会议, 审议通过了 关于修订 < 浙江永太科技股份有限公司非公开发行 A 股股票预案 > 的议案 年 8 月 22 日, 中国证监会发行审核委员会审核通过了本次非公开发行的申请 年 9 月 25 日, 公司收到中国证券监督管理委员会 关于核准浙江永太科技股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2014]966 号 ), 核准公司非公开发行不超过 5500 万股新股 股份变动的过户情况 适用 不适用 1 立信会计师事务所( 特殊普通合伙 ) 于 2014 年 3 月 20 日出具了 信会师报字 2014 第 号 验资报告, 对公司截至 2014 年 3 月 19 日止新增注册资本的实收情况进行了审验, 认为 : 截至 2014 年 3 月 19 日止, 公司已收到 101 位限制性股票激励对象缴纳的行权款共计人民币 23,014, 元, 其中新增注册资本人民币 3,724, 元, 资本公积人民币 19,290, 元 全部以货币资金出资 截至 2014 年 3 月 19 日止, 变更后的累计注册资本为人民币 244,024, 元, 累计股本为人民币 244,024, 元 经浙江省工商行政管理局核准, 公司于 2014 年 4 月 3 日办理完成增加注册资本工商变更登记手续并取得新的 企业法人营业执照, 变更后注册资本为贰亿肆仟肆佰零贰万肆仟元 2 立信会计师事务所( 特殊普通合伙 ) 于 2014 年 9 月 16 日出具了 信会师报字 2014 第 号 验资报告, 对公司截至 2014 年 9 月 15 日止新增注册资本的实收情况进行了审验, 认为 : 截至 2014 年 9 月 15 日止, 公司已收到 3 位限制性股票激励对象缴纳的行权款共计人民币 2,904, 元, 其中新增注册资本人民币 470, 元, 资本公积人民币 2,434, 元 全部以货币资金出资 截至 2014 年 9 月 15 日止, 变更后的累计注册资本为人民币 244,494, 元, 累计股本为人民币 244,494, 元 经浙江省工商行政管理局核准, 公司于 2014 年 9 月 27 日办理完成增加注册资本工商变更登记手续并取得新的 企业法人营业执照, 变更后注册资本为贰亿肆仟肆佰肆拾玖万肆仟元 37

39 3 立信会计师事务所( 特殊普通合伙 ) 于 2014 年 10 月 29 日出具了 信会师报字 2014 第 号 验资报告, 对公司截至 2014 年 10 月 27 日止新增注册资本的实收情况进行了审验, 认为 : 截至 2014 年 10 月 28 日止, 公司已通过非公开发行方式向特定的投资者发行了 40,557,029 股人民币普通股, 发行价格为人民币 元 / 股, 实际收到募集资金为人民币 611,599, 元, 扣除发行费用人民币 18,072, 元后, 募集资金净额为人民币 593,527, 元, 其中新增注册资本人民币 40,557, 元, 资本公积人民币 552,970, 元 全部以货币资金出资 截至 2014 年 10 月 28 日, 变更后的注册资本人民币 285,051, 元, 股本 285,051, 元 经浙江省工商行政管理局核准, 公司于 2014 年 11 月 4 日办理完成增加注册资本工商变更登记手续并取得新的 企业法人营业执照, 变更后注册资本为贰亿捌仟伍佰零伍万壹仟零贰拾玖元 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用以新股本 285,051,029 股摊薄计算,2013 年度每股收益为 元, 归属于上市公司股东的每股净资产为 3.67 元 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 二 证券发行与上市情况 1 报告期末近三年历次证券发行情况 适用 不适用 股票及其衍生证券名称发行日期发行价格 ( 或利率 ) 发行数量上市日期 普通股股票类 获准上市交易数量 交易终止日期 非公开发行 A 股股票 2014 年 10 月 22 日 ,557, 年 11 月 13 日 40,557,029 股权激励 2014 年 03 月 18 日 ,724, 年 03 月 28 日 3,724,000 股权激励 2015 年 09 月 15 日 , 年 09 月 25 日 470,000 可转换公司债券 分离交易可转债 公司债类权证类前三年历次证券发行情况的说明 ( 一 ) 股权激励 1 根据公司第三届董事会第十次会议决议和第三届监事会第五次会议决议, 公司董事会实施并完成了限制性股票的授予工作 首次授予日为 2014 年 3 月 18 日, 实际首次激励对象为 101 人, 实际授予限制性股票数量为 373 万股 在授予日后缴款期间, 公司激励对象刘胜明 钱德兵因个人原因放弃认购部分限制性股票共计 6000 股, 故本次激励对象人数与第三届董事会第十次会议决议公告人数一致, 但首次授予数量发生略微变化, 由 373 万股调整为 万股 具体详见公司 2014 年 3 月 27 日巨潮资讯网 ( 披露的 限制性股票授予完成公告 ( 公告编号 : ) 2 根据公司第三届董事会第十六次会议决议和第三届监事会第八次会议决议, 公司董事会实施并完成了罗建荣先生 陈丽洁女士 项玉燕女士限制性股票的授予工作 罗建荣先生 陈丽洁女士 项玉燕女士因在首次授予日 2014 年 3 月 18 日前六个月内有于二级市场出售其名下所有的部分永太科技股票的行为, 公司第三届董事会第十次会议审议通过了 关于调整限制性股票激励对象授予名单和授予数量的议案, 暂缓授予其限制性股票 截至 2014 年 9 月 11 日, 上述三人股票限购期均已满, 于 2014 年 9 月 15 日授予罗建荣先生限制性股票 17 万股, 授予陈丽洁女士限制性股票 15 万股, 授予项玉燕女士限制性股票 15 万股 具体详见公司 2014 年 9 月 24 日巨潮资讯网 ( 披露的 限制性股票授予完成公告 ( 公告编号 : ) 38

40 ( 二 ) 非公开发行 1 公司第三届董事会第三次会议 第三届监事会第二次会议审议通过了 关于公司非公开发行股票预案的议案, 拟以不低于 元 / 股的价格非公开发行 A 股股票合计不超过 5500 万股 第三届董事会第十四次会议审议通过了 关于修订 < 浙江永太科技股份有限公司非公开发行 A 股股票预案 > 的议案, 并于 2014 年 11 月 12 日完成本次非公开发行股票的发行工作 本次非公开发行 A 股股票实际发行价格为 元 / 股, 实际发行数量为人民币普通股 40,557,029 股, 募集资金总额人民币 611,599, 元, 扣除各项发行费用人民币 18,072, 元, 实际募集资金净额人民币 593,527, 元 具体详见公司 2014 年 11 月 12 日巨潮资讯网 ( 披露的 非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书 ( 公告编号 : ) 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 (1) 股本结构变动情况本次限制性股票激励计划 非公开发行股票致公司股本结构变动情况如下 : (2) 公司资产和负债结构的变动情况本次限制性股票激励计划 非公开发行股票完成后, 公司的总资产和归属于上市公司股东的所有者权益均有所增加 截至 2014 年 12 月 31 日数据如下 : 公司总资产 251, 万元, 同比增长 27.70%; 归属于上市公司股东的所有者权益 168, 万元, 同比增长 68.04% 3 现存的内部职工股情况 适用 不适用 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通股股东总数 年度报告披露日前 15,748 第 5 个交易日末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优先股股东总 11,718 数 ( 如有 ) ( 参见注 8) 0 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 王莺妹境内自然人 23.81% 67,860, ,895,000 16,965,000 质押 60,200,000 39

41 何人宝境内自然人 18.59% 53,000, ,750,000 13,250,000 质押 34,000,000 浙江永太控股有限公司 境内非国有法人 6.31% 18,000, ,000,000 质押 18,000,000 华夏成长证券投资基金中广核财务有限责任公司申银万国证券股份有限公司东海基金 - 工商银行 - 东海基金 - 银领资产 1 号全国社保基金五零二组合 其他 2.57% 7,324,089 2,943, ,324,089 国有法人 1.63% 4,639,655 4,639,655 4,639,655 0 国有法人 1.52% 4,345,623 4,345,623 4,345,623 0 其他 1.51% 4,310,412 4,310,412 4,310,412 0 其他 1.51% 4,310,345 4,310,345 4,310,345 0 江信基金 - 光大银行 - 江信基金浙信亿润 1 号资其他 1.51% 4,310,345 4,310,345 4,310,345 0 产管理计划 江信基金 - 光大银行 - 江信基金星通浙信 1 号资其他 1.51% 4,310,344 4,310,344 4,310,344 0 产管理计划 战略投资者或一般法人因配售新股成为无前 10 名股东的情况 ( 如有 )( 参见注 3) 上述股东关联关系或一致行动的说明 何人宝先生与王莺妹女士是夫妻关系, 两人持有浙江永太控股有限公司 100% 股权 除此情况外, 公司未知其余上述股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 浙江永太控股有限公司 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 王莺妹 16,965,000 人民币普通股 16,965,000 何人宝 13,250,000 人民币普通股 13,250,000 华夏成长证券投资基金 7,324,089 人民币普通股 7,324,089 全国社保基金一零七组合 3,699,828 人民币普通股 3,699,828 钟建新 3,692,966 人民币普通股 3,692,966 中国建设银行股份有限公司 - 中欧价值发现股票型证券投资基金 899,962 人民币普通股 899,962 吴沛强 892,015 人民币普通股 892,015 中国光大银行股份有限公司 - 中欧新动力 799,980 人民币普通股 799,980 张毅 760,100 人民币普通股 760,100 40

42 何人宝先生与王莺妹女士是夫妻关系, 两人持有浙江永太控股有限公司 100% 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 股权 除此情况外, 公司未知其余上述股东之间是否存在关联关系或属于一致名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关行动人, 也未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致联关系或一致行动的说明行动人 前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东吴沛强先生通过投资者信用账户持有公司股票 892,015 股 情况说明 ( 如有 )( 参见注 4) 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司控股股东情况 自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 王莺妹 中国 否 何人宝 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 自公司 1999 年创立以来王莺妹女士一直任董事长, 何人宝先生任总经理 无 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3 公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 王莺妹 中国 否 何人宝 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 自公司 1999 年创立以来王莺妹女士一直任董事长, 何人宝先生任总经理 无 实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 41

43 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4 其他持股在 10% 以上的法人股东 适用 不适用 四 公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 适用 不适用在公司所知的范围内, 没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划 42

44 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 43

45 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 ( 股 ) 本期增持 股份数量 ( 股 ) 本期减持 股份数量 ( 股 ) 期末持股数 ( 股 ) 王莺妹董事长现任女 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 67,860, ,860,000 何人宝 董事 总经理 现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 53,000, ,000,000 罗建荣 董事 常务现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 1,085, , ,255,000 副总经理 陈丽洁 金逸中 董事财务总监董事副总经理 现任女 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 506, , , ,687 现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 0 170, ,000 王春华 董事 现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 0 150, ,000 刘元 独立董事离任男 年 10 月 19 日 2014 年 10 月 28 日 张方 独立董事现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 毛美英 独立董事现任女 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 武长江 监事 现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 269, , ,444 黄伟斌 监事 现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 3, ,325 张小华 监事 现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 邵鸿鸣 监事 现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 135, , ,250 王丽荣 监事 现任女 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 关辉 副总经理 董事会秘书 现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 0 170, ,000 项玉燕 副总经理现任女 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 202, ,000 50, ,875 周智华 副总经理现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 0 150, ,000 章正秋 副总经理现任男 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 0 150, ,300 合计 ,061,775 1,260, , ,042,881 44

46 二 任职情况 公司现任董事 监事 高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1 董事会成员王莺妹 : 女, 中国国籍, 无永久境外居留权,50 岁, 大专学历, 高级经济师 1987 年至 1992 年, 任黄岩化工四厂技术员 ;1992 年至 1997 年, 任临海市星辰化工厂厂长 ;1997 年至 1999 年, 任临海市永利精细化工厂厂长 ;1999 年至 2007 年, 任浙江永太化学有限公司董事长 ;2007 年至今任本公司董事长, 其担任本公司上述职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 何人宝 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,50 岁,EMBA, 高级工程师 现任本公司董事 总经理 1981 年至 1992 年, 任黄岩农药厂技术员 ;1992 年至 1997 年, 任临海市星辰化工厂副厂长 ;1997 年至 1999 年, 任临海市永利精细化工厂执行董事 ; 1999 年至 2007 年, 任浙江永太化学有限公司董事 总经理 ;2007 年至今任本公司董事 总经理, 其担任本公司上述职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 罗建荣 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,51 岁, 大专学历, 工程师 1981 年至 1998 年, 历任黄岩农药厂车间主任 副厂长 ;1999 年至 2007 年, 任浙江永太化学有限公司常务副总经理 ;2007 年至今, 任本公司董事 常务副总经理, 其担任本公司上述职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 陈丽洁 : 女, 中国国籍, 无永久境外居留权,43 岁, 大专学历, 经济师 1992 年至 1998 年, 任浙江健士霸集团财务人员 ; 1999 年至 2007 年, 任浙江永太化学有限公司财务部经理,2007 年至 2012 年 6 月, 任本公司董事 财务总监,2012 年 6 月至 2014 年 10 月, 任本公司董事 人事行政总监, 现任本公司董事 财务总监, 其担任本公司董事职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月, 担任本公司财务总监职务的任期自 2014 年 11 月至 2016 年 10 月 金逸中 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,37 岁, 本科学历, 助理工程师 2001 年至 2003 年, 任杭州杭华油墨化学有限公司技术员 ;2003 年至 2006 年, 任台州飞跃纺织印染有限公司销售经理 ;2007 年 7 月至 2010 年 9 月任公司监事 总经理助理, 现任本公司董事 副总经理, 其担任本公司上述职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 王春华 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,50 岁, 硕士研究生学历, 高级工程师, 执业药师 1986 年至 1989 年, 就职于浙江省台州市椒江区药品监督检验所,1989 年至 2010 年, 就职于浙江九洲药业股份有限公司, 历任质检科长 质量保证部经理和质量副总经理,2010 年 7 月起就职于本公司,2010 年 7 月至 2013 年 9 月任本公司副总经理, 现任本公司董事 质量总监, 其担任本公司董事职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 刘元 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,51 岁, 本科学历, 工学学士, 正高职高级工程师, 国家注册咨询工程师 ( 投资 ), 国家注册化工工程师 1985 年至今一直在武汉医药设计院任职, 历任武汉医药设计院工艺装备室副主任 主任 院副总工程师 总工程师, 现任中国医药集团联合工程有限公司 ( 原武汉医药设计院 ) 副总经理, 兼任国家注册化工工程师执业资格考试组专家 湖北省药学会理事, 湖北省有突出贡献的中青年专家, 医药化工行业设计大师 在本公司任职独立董事, 其担任本公司上述职务的任期自 2013 年 10 月至 2015 年 1 月 张方 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,42 岁, 硕士研究生学历, 教授级高级工程师, 国家注册咨询工程师 ( 投资 ) 历任河北省张家口市化工研究所助理工程师, 石油和化学工业规划院工程师 副处长 / 高工 处长 / 教授级高工, 现任石油和化学工业规划院院长助理兼精细化工处处长 / 教授级高工 在本公司任职独立董事, 其担任本公司上述职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 毛美英 : 女, 中国国籍, 无永久境外居留权,52 岁, 本科学历, 高级会计师 历任临海长途客运公司计财科副科长, 浙江台 45

47 州高速公路建设开发股份有限公司主办会计 计财部副经理, 台州市台金高速公路建设指挥部财务处处长, 台州市台金高速公路建设指挥部总会计师兼财务处处长 现在台州市沿海高速公路建设管理中心从事财务工作 在本公司任职独立董事, 其担任本公司上述职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 2 监事会成员武长江 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,51 岁, 高中学历, 助理工程师 1998 年至 1999 年, 任临海市永利精细化工厂车间主任 ;1999 年起就职于本公司, 历任车间主任 生产部经理, 现任本公司监事会主席 临海生产基地一厂厂长, 其担任本公司监事职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 黄伟斌 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,52 岁, 本科学历, 高级工程师 1984 年 8 月至 2000 年 6 月, 任浙江橡胶助剂集团公司总经理助理 ;2000 年 7 月至 2006 年 6 月, 任武穴市伟业有机化工厂副厂长 ;2006 年 7 月至 2010 年 10 月, 任浙江华方药业有限公司副总经理 ;2010 年 12 月至今, 历任本公司生产运营部经理 生产中心副总经理, 现任本公司监事 生产中心副总经理, 其担任本公司监事职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 张小华 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,43 岁, 高中学历, 助理工程师 1996 年至 2007 年, 任浙江解氏化学有限公司车间主任, 生产部副经理 2008 年至 2013 年, 任浙江永太科技股份有限公司车间主任, 生产部副经理 现任本公司监事 临海生产基地二厂厂长, 其担任本公司监事职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 邵鸿鸣 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,36 岁, 大专学历 2000 年起就职于本公司, 曾任技术研发部试验员, 副经理, 技术研发部经理, 现任本公司监事 技术总监, 其担任本公司监事职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 王丽荣 : 女, 中国国籍, 无永久境外居留权,34 岁, 本科学历, 助理经济师 2003 年至 2005 年, 任青岛海尔开利冷冻设备有限公司销售助理,2005 年 12 月至今, 历任浙江永太科技股份有限公司销售部副经理 经理, 现任本公司监事 销售部副总监, 其担任本公司监事职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 3 高级管理人员何人宝 : 本公司总经理, 其主要工作经历请见董事会成员介绍 罗建荣 : 本公司常务副总经理, 其主要工作经历请见董事会成员介绍 金逸中 : 本公司副总经理, 其主要工作经历请见董事会成员介绍 陈丽洁 : 本公司财务总监, 其主要工作经历请见董事会成员介绍 关辉 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,37 岁, 本科学历 2001 年至 2006 年, 就职于西安交大博通资讯股份有限公司, 历任证券事务代表 证券部经理 董事会秘书 ;2007 年起就职于本公司, 现任本公司副总经理兼董事会秘书, 其担任上述职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 项玉燕 : 女, 中国国籍, 无永久境外居留权,39 岁, 大专学历 1999 年任黄岩润华物资有限公司出纳 ;2000 年起就职于本公司, 历任出纳 会计 财务部经理 监事 采购总监, 现任本公司副总经理, 其担任本公司副总经理职务的任期自 2013 年 10 月至 2016 年 10 月 周智华 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,45 岁, 硕士研究生学历, 高级会计师, 中国注册会计师, 中国注册税务师, 国 46

48 际注册内部审计师 2001 年至 2010 年, 就职于浙江中贝九洲集团有限公司, 任财务部经理 2010 年至 2011 年, 就职于康化 ( 上 海 ) 新药研发有限公司, 任财务总监 2012 年 6 月至 2014 年 10 月任本公司财务总监, 现任本公司副总经理, 其担任上述职务 的任期自 2014 年 11 月至 2016 年 10 月 章正秋 : 男, 中国国籍, 无永久境外居留权,51 岁, 大专学历, 工程师 1981 年至 1999 年, 供职于黄岩农药厂质检科 ;1999 年至 2010 年 9 月就职于本公司, 曾任本公司质量部经理 副总经理 工会主席等职务 2010 年 10 月至 2012 年 11 月从事个人贸易经营活动,2012 年 12 月起任本公司 EHS 总监, 现任公司副总经理, 其担任副总经理职务的任期自 2013 年 11 月至 2016 年 10 月 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 王莺妹浙江永太控股有限公司执行董事 2007 年 02 月 01 日否 何人宝浙江永太控股有限公司监事 2007 年 02 月 01 日否 在股东单位任职情况的说明 王莺妹女士 何人宝先生在浙江永太控股有限公司任职无期限 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 刘元 中国医药集团联合工程有限公司 副总经理总工程师 1985 年 07 月 01 日是 张方 石油和化学工业规划院 院长助理精细化工处处长 1995 年 01 月 01 日是 毛美英台州市沿海高速公路建设管理中心财务人员 2014 年 01 月 01 日是 毛美英浙江正裕工业股份有限公司独立董事 2014 年 10 月 23 日 2017 年 10 月 22 日是 三 董事 监事 高级管理人员报酬情况 董事 监事 高级管理人员报酬的决策程序 确定依据 实际支付情况 1 决策程序: 公司按照 公司章程 董事会薪酬与考核委员会实施细则 中的相关条款执行 2 确定依据: 年末根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩, 由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核, 并监督薪酬制度执行情况 公司根据绩效考核结构兑现其绩效年薪, 并进行奖惩 3 实际支付情况: 报告期内, 公司董事 监事 高级管理人员的薪酬根据薪酬计划按月发放 公司报告期内董事 监事和高级管理人员报酬情况单位 : 万元 姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的报酬总额 从股东单位获得的报酬总额 报告期末实际所得报酬 47

49 王莺妹 董事长 女 50 现任 何人宝 董事 总经理 男 50 现任 罗建荣 董事 常务副总经理 男 51 现任 陈丽洁 董事 财务总监 女 43 现任 金逸中 董事 副总经理 男 37 现任 王春华 董事 男 50 现任 刘元 独立董事 男 51 离任 张方 独立董事 男 42 现任 毛美英 独立董事 女 52 现任 武长江 监事会主席 男 51 现任 黄伟斌 监事 男 52 现任 张小华 监事 男 43 现任 邵鸿鸣 监事 男 36 现任 王丽荣 监事 女 34 现任 关辉 副总经理 董事会秘书男 37 现任 项玉燕 副总经理 女 39 现任 周智华 副总经理 男 45 现任 章正秋 副总经理 男 51 现任 合计 公司董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 姓名罗建荣陈丽洁金逸中 职务董事 常务副总经理董事 财务总监董事 副总经理 报告期内已期初持有限报告期新授限制性股票期末持有限报告期内可报告期内已行权股数行报告期末市制性股票数予限制性股的授予价格制性股票数行权股数行权股数权价格 ( 元 / 价 ( 元 / 股 ) 量票数量 ( 元 / 股 ) 量股 ) , , , , , ,000 王春华董事 , ,000 关辉 副总经理 董事会秘书 , ,000 项玉燕副总经理 , ,000 周智华副总经理 , ,000 48

50 章正秋副总经理 , ,000 合计 ,260, ,260,000 四 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 刘元先生因个人原因辞去独立董事职务, 由于其辞去独立董事职务后公 刘元 独立董事 离任 司董事会独立董事人数未达规定, 刘元先生持续履行相关职责直至 年 10 月 28 日年 2 月 6 日 2015 年第一次临时股东大会选举苏为科先生为公司独立董事 2014 年 11 月 3 日周智华先生因公司岗位调整, 向董事会申请辞去财务 周智华副总经理 任免 2014 年 11 月 07 日总监职务, 公司董事会同意其辞去财务总监职务, 聘任担任公司副总经理, 主要负责公司运营管理及协助总经理处理相关事务 陈丽洁财务总监 任免 因周智华先生辞去财务总监一职, 公司决定聘任陈丽洁女士担任公司财 2014 年 11 月 07 日务总监 五 报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况 ( 非董事 监事 高级管理人员 ) 报告期内, 公司核心技术团队或关键技术人员未发生对公司有重大影响的人员变动情况 六 公司员工情况 截至报告期末, 公司员工总人数 1493 人 ( 含主要子公司 ) 注 : 公司无需要承担费用的离退休职工 1 专业构成情况 49

51 2 教育程度情况 3 员工年龄构成 4 员工薪酬政策及培训情况公司向员工提供稳定而有具有竞争力的薪酬, 员工薪酬由基本工资与绩效工资构成 2014 年公司根据行业竞争和市场水平对员工薪酬进行了优化, 进一步提升了公司薪酬竞争力 为激励并保留优秀人才, 对公司高级管理人员和核心技术骨干人员实施了限制性股票激励计划, 第一期 96 名激励对象已可申请解锁 公司不断开展员工的培训工作, 积极寻求各种培训资源和渠道, 搭建完善的培训体系, 培训形式多样, 包括新员工入职培训 在职人员业务培训 管理者提升培训等, 充分调动员工学习积极性 对表现优秀 品质好的员工有步骤 有计划地进行培训, 以培养骨干, 储备人才 50

52 第九节公司治理 一 公司治理的基本状况 报告期内, 公司严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求, 及时修订 公司章程 及制定其他内部控制规章制度, 完善公司内部法人治理结构, 健全内部管理制度, 规范公司行为 公司的治理结构符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件 ( 一 ) 关于股东与股东大会公司严格按照 上市公司股东大会规则 公司章程 公司 股东大会议事规则 等的规定和要求, 召集 召开股东大会, 能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位, 充分行使自己的权力 报告期内的股东大会均由董事会召集召开, 并聘请律师进行现场见证 根据公司章程及相关法律法规规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议, 不存在越权审批的现象, 也不存在先实施后审议的情况 ( 二 ) 关于公司与控股股东公司控股股东严格根据 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 公司章程 规范股东行为, 通过股东大会行使股东权利, 未发生超越股东大会及董事会而直接或间接干预公司经营与决策的行为 ( 三 ) 关于董事与董事会公司目前董事会成员 9 人, 其中独立董事 3 人, 公司董事会人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司所有董事能按照公司和股东利益最大化的要求诚信 勤勉地履行职责 公司独立董事严格遵守 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 及公司 独立董事制度 等规定, 积极参与公司决策, 对诸多重大事项发表了独立意见, 充分发挥了独立董事特有的职能 董事会下设战略委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会, 各专门委员会严格遵守相关制度规定, 各行其责, 有力加强了公司董事会工作的规范运作 ( 四 ) 关于监事与监事会公司监事会的人数与人员符合法律法规与公司章程的要求 : 公司目前监事会由 5 名监事组成, 其中职工代表监事 2 名, 超过全体监事的三分之一 公司监事严格按照 监事会议事规则 等的要求, 认真履行自己的职责, 对公司重大事项 财务状况 董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见 ( 五 ) 关于经理层公司总经理及其他高级管理人员职责清晰, 严格按照 公司章程 总经理工作细则 等各项管理制度履行职责, 勤勉尽责, 切实贯彻 执行董事会的决议 经理层的聘任程序规范, 严格按照有关法律法规及公司制度的规定执行 ( 六 ) 关于信息披露公司按照 深圳证券交易所股票上市规则 公司章程 上市公司信息披露管理办法 投资者关系管理制度 等的规定, 依法真实 准确 完整 及时地披露相关信息, 并确保所有股东有公平的机会获得信息 ( 七 ) 关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益, 实现股东 员工 社会等各方利益的协调平衡, 共同推动公司持续 稳定 健康的发展 ( 八 ) 关于绩效评价和激励约束机制公司正逐步完善和建立公正 透明的董事 监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制, 公司高级管理人员的聘任公开 透明, 符合法律法规的规定 公司治理与 公司法 和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 是 否 51

53 公司治理与 公司法 和中国证监会相关规定的要求不存在差异 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定 实施情况 ( 一 ) 公司治理专项活动开展情况 : 公司利润分配政策符合证监会及深交所相关规则 公司章程 及审议程序的规定, 公司现金分红政策制定及执行均符合 公司章程 的规定及股东大会决议的要求, 分红标准和分红比例明确清晰, 相关的决策程序和机制完备, 独立董事的职责明确, 能发挥应有的作用, 中小股东有充分表达意见和诉求的机会, 中小股东的合法权益得到了维护 ( 二 ) 内幕信息知情人登记管理制度的制定及实施情况 : 报告期内, 公司严格按照相关法律 法规和公司 内幕信息知情人登记管理制度 重大信息内部报告制度 的规定执行, 公司如实 完整地记录内幕信息在公开前的报告 传递 编制 审核 披露等各环节所有内幕信息知情人名单, 以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案 报告期内, 公司未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况, 也没有收到监管部门因上述原因而出具的查处和整改的情况 二 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1 本报告期年度股东大会情况 会议届次召开日期会议议案名称决议情况披露日期披露索引 2013 年年度股东大会 2014 年 03 月 29 日 2013 年度董事会工作报告 2013 年度监事会工作报告 2013 年度财务决算报告 2013 以现场投票年度利润分配预案 2013 年年度报告全文及摘表决方式通要 关于续聘 2014 年审计机构的议案 关过了上述议于继续开展外汇套期保值业务的议案 关于公案司前次募集资金使用情况报告的议案 2014 年 03 月 31 日 浙江永太科技股份有限公司 2013 年年度股东大会决议公告 ( ) 刊登于 证券时报 及巨潮资讯网 2 本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称决议情况披露日期披露索引 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 关于 公司非公开发行股票方案的议案 关于公司非公开 发行股票预案的议案 关于本次非公开发行股票募 2014 年第一次临时股东大会 2014 年 01 月 03 日 集资金运用可行性分析的议案 关于公司前次募集现场投票和资金使用情况报告的议案 关于提请股东大会授权网络投票相董事会全权办理本次非公开发行股票相关事项的议结合方式通案 关于聘请非公开发行股票中介机构的议案 关过了上述议于修改 < 公司章程 > 的议案 关于修改 < 未来三年案 浙江永太科技股份有限公司 2014 年第一次临时 2014 年 01 股东大会决议公告 月 04 日 ( ) 刊登于 证券时报 及巨潮资讯网 ( 年 ) 股东回报规划 > 的议案 关于公司 向中国银行股份有限公司临海支行申请不超过 万元综合授信的议案 2014 年第二次临时股 2014 年 02 月 21 浙江永太科技股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 浙江永太科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法 关于提请股东大 现场投票和网络投票相结合方式通 浙江永太科技股份有限 2014 年 02 公司 2014 年第二次临时月 22 日股东大会决议公告 52