重 要 提 示 ( 一 ) 本 基 金 基 金 合 同 于 2009 年 7 月 24 日 正 式 生 效 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60%-95% 根 据 原 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 规 定, 本 基 金 为 股 票 型 证 券 投 资

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1 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 九 月 1 / 54

2 重 要 提 示 ( 一 ) 本 基 金 基 金 合 同 于 2009 年 7 月 24 日 正 式 生 效 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60%-95% 根 据 原 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 规 定, 本 基 金 为 股 票 型 证 券 投 资 基 金 根 据 2014 年 8 月 8 日 修 订 后 施 行 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 证 监 会 令 第 104 号 ) 第 三 十 条 第 一 项 的 规 定, 股 票 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 要 求 由 原 来 的 百 分 之 六 十 以 上 调 整 为 百 分 之 八 十 以 上 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 并 报 中 国 证 监 会 备 案, 决 定 自 2015 年 7 月 17 日 起 将 本 基 金 变 更 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 原 中 欧 价 值 发 现 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 中 欧 价 值 发 现 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 中 相 关 条 款 亦 做 相 应 调 整 ( 二 ) 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ( 三 ) 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ( 四 ) 根 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定 及 本 基 金 基 金 合 同 的 约 定, 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案, 决 定 自 2015 年 10 月 8 日 起 对 本 基 金 增 加 E 类 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 ( 五 ) 本 摘 要 根 据 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 ( 六 ) 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 7 月 23 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 2 / 54

3 目 录 一 基 金 管 理 人... 4 二 基 金 托 管 人... 8 三 相 关 服 务 机 构 四 基 金 的 名 称 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 七 基 金 的 投 资 方 向 八 基 金 的 投 资 策 略 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 / 54

4 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 3 办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 4 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 5 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 6 设 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 7 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 8 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2006]102 号 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 维 13 客 户 服 务 热 线 : ( 免 长 途 话 费 ) 14 注 册 资 本 :1.88 亿 元 人 民 币 15 股 权 结 构 : 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 ( 简 称 UBI) 出 资 6,580 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 35%; 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 北 京 百 骏 投 资 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 上 海 睦 亿 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 3,760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 万 盛 基 业 投 资 有 限 责 任 公 司 出 资 940 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 5% 上 述 5 个 股 东 共 出 资 18,800 万 元 人 民 币 4 / 54

5 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 窦 玉 明 先 生, 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 本 科 硕 士, 美 国 杜 兰 大 学 MBA, 中 国 籍 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 盛 立 基 金 会 理 事 会 理 事, 国 寿 投 资 控 股 有 限 公 司 独 立 董 事 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 总 经 理 助 理 副 总 经 理 兼 基 金 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 Marco D Este 先 生, 意 大 利 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 历 任 布 雷 西 亚 农 业 信 贷 银 行 (CAB) 国 际 部 总 监, 联 合 信 贷 银 行 (Unicredit) 米 兰 总 部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人, 联 合 信 贷 银 行 东 京 分 行 资 金 部 经 理, 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 (UBI) 机 构 银 行 业 务 部 总 监, 并 曾 在 Credito Italiano( 意 大 利 信 贷 银 行 ) 圣 雷 莫 分 行 伦 敦 分 行 纽 约 分 行 及 米 兰 总 部 工 作 朱 鹏 举 先 生, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 业 务 董 事 投 资 银 行 业 务 内 核 小 组 副 组 长, 兼 任 国 都 景 瑞 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 曾 任 职 于 联 想 集 团 有 限 公 司 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司, 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 高 级 经 理 副 总 经 理 刘 建 平 先 生, 北 京 大 学 法 学 硕 士, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 历 任 北 京 大 学 助 教 副 科 长, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长, 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 David Youngson 先 生, 英 国 籍 现 任 IFM( 亚 洲 ) 有 限 公 司 创 办 者 及 合 伙 人, 英 国 公 认 会 计 师 特 许 公 会 - 资 深 会 员 及 香 港 会 计 师 公 会 会 员, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 安 永 ( 中 国 香 港 特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰, 伦 敦 ) 审 计 经 理 副 总 监, 赛 贝 斯 股 份 有 限 公 司 亚 洲 区 域 财 务 总 监 郭 雳 先 生, 北 京 大 学 法 学 博 士 ( 国 际 经 济 法 ), 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 金 融 法 ), 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 法 / 比 较 法 ), 中 国 籍 现 任 北 京 大 学 法 学 院 教 授 院 长 助 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 北 京 大 学 法 学 院 5 / 54

6 讲 师 副 教 授, 美 国 康 奈 尔 大 学 法 学 院 客 座 教 授 戴 国 强 先 生, 上 海 财 经 大 学 金 融 专 业 硕 士, 复 旦 大 学 经 济 学 院 世 界 经 济 专 业 博 士, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 上 海 财 经 大 学 金 融 学 院 常 务 副 院 长 院 长 党 委 书 记, 上 海 财 经 大 学 MBA 学 院 院 长 兼 书 记, 上 海 财 经 大 学 商 学 院 书 记 兼 副 院 长 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 唐 步 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 历 任 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 监 察 部 总 监, 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 总 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 廖 海 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事, 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人, 中 国 籍 武 汉 大 学 法 学 博 士 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问, 广 东 钧 天 律 师 事 务 所 合 伙 人, 美 国 纽 约 州 Schulte Roth & Zabel LLP 律 师 事 务 所 律 师, 北 京 市 中 伦 金 通 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人 陆 正 芳 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 总 监, 中 国 籍, 上 海 财 经 大 学 证 券 期 货 系 学 士, 13 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 李 琛 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 总 监, 中 国 籍, 同 济 大 学 计 算 机 应 用 专 业 学 士, 17 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 大 连 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 系 统 管 理 员, 大 通 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 客 户 服 务 部 主 管 3 公 司 高 级 管 理 人 员 窦 玉 明 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 简 历 同 上 刘 建 平 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 中 国 籍 简 历 同 上 卢 纯 青 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理, 兼 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 总 监 事 业 部 负 责 人, 中 国 籍 加 拿 大 圣 玛 丽 大 学 金 融 学 硕 士,11 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 北 京 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计, 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 行 业 主 管 研 究 总 监 助 理 研 究 副 总 监 6 / 54

7 许 欣 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理, 中 国 籍 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士,15 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 销 售 经 理, 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 总 监, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 卞 玺 云 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 中 国 籍 中 国 人 民 大 学 注 册 会 计 师 专 业 学 士,8 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 助 理 审 计 经 理, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 副 总 监, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 总 监 4 本 基 金 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 曹 名 长 先 生, 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 上 海 财 经 大 学 数 量 经 济 专 业 硕 士,18 年 以 上 证 券 从 业 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 历 任 君 安 证 券 公 司 研 究 所 研 究 员, 闽 发 证 券 上 海 研 发 中 心 研 究 员, 红 塔 证 券 资 产 管 理 总 部 投 资 经 理, 百 瑞 信 托 有 限 责 任 公 司 信 托 经 理, 新 华 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 基 金 经 理 2015 年 6 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 事 业 部 负 责 人 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 11 月 20 日 起 至 今 ) 中 欧 潜 力 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 11 月 20 日 起 至 今 ) 张 燕 女 士, 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 北 京 大 学 西 方 经 济 学 专 业 硕 士,5 年 以 上 证 券 从 业 经 验 历 任 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 及 基 金 经 理 助 理 2015 年 5 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 5 月 25 日 起 至 今 ) 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 5 月 29 日 起 至 今 ) 中 欧 潜 力 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 9 月 30 日 起 至 今 ) (2) 历 任 基 金 经 理 王 磊 先 生, 2009 年 7 月 24 日 至 2010 年 9 月 2 日 期 间 担 任 中 欧 价 值 发 现 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 苟 开 红 女 士,2009 年 10 月 9 日 至 2015 年 5 月 29 日 期 间 担 任 中 欧 价 值 发 现 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 7 / 54

8 5 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 由 总 经 理 刘 建 平 分 管 投 资 副 总 经 理 卢 纯 青 事 业 部 负 责 人 周 蔚 文 陆 文 俊 刁 羽 刘 明 月 周 玉 雄 曲 径 赵 国 英 曹 名 长 王 健 王 培 组 成 其 中 总 经 理 刘 建 平 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 本 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 末, 本 集 团 资 产 总 额 万 亿 元, 较 上 年 增 长 9.59%; 客 户 贷 款 和 8 / 54

9 垫 款 总 额 万 亿 元, 增 长 10.67%; 客 户 存 款 总 额 万 亿 元, 增 长 5.96% 净 利 润 2,289 亿 元, 增 长 0.28%; 营 业 收 入 6,052 亿 元, 增 长 6.09%, 其 中, 利 息 净 收 入 增 长 4.65%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 4.62% 平 均 资 产 回 报 率 1.30%, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 17.27%, 成 本 收 入 比 26.98%, 资 本 充 足 率 15.39%, 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 数 量 达 1.45 万 个, 综 合 营 销 团 队 2.15 万 个, 综 合 柜 员 占 比 达 到 88% 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转 型 创 新 试 点, 智 慧 网 点 旗 舰 型 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 95.58%, 较 上 年 提 升 7.55 个 百 分 点 ; 同 时 推 广 账 号 支 付 手 机 支 付 跨 行 付 龙 卡 云 支 付 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式, 成 功 实 现 绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 转 型 业 务 快 速 增 长 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8,074 万 张, 消 费 交 易 额 2.22 万 亿 元, 多 项 核 心 指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 金 融 资 产 1,000 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 23.08%, 客 户 金 融 资 产 总 量 增 长 32.94% 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5,316 亿 元, 承 销 额 市 场 领 先 资 产 托 管 业 务 规 模 7.17 万 亿 元, 增 长 67.36%; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破, 继 伦 敦 之 后, 再 获 任 瑞 士 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ; 上 海 自 贸 区 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 2015 年, 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 122 项, 并 独 家 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 中 国 最 佳 银 行 香 港 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 及 香 港 企 业 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 等 大 奖 本 集 团 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 品 牌 1000 强 中, 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 度 全 球 企 业 2000 强 中 位 列 第 二 中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 跨 境 托 管 运 营 处 监 督 稽 核 处 等 10 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 220 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 9 / 54

10 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2016 年 一 季 度 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 584 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 10 / 54

11 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 ( 一 ) 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 ( 二 ) 监 督 流 程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控, 如 发 现 投 资 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 指 令 要 素 等 内 容 进 行 核 查 3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 11 / 54

12 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 和 投 资 独 立 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 本 基 金 A 类 份 额 场 外 发 售 机 构 1) 直 销 机 构 : 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : 2) 代 销 机 构 : (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 易 会 满 联 系 人 : 刘 秀 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 54

13 网 址 : (2) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95555 公 司 网 站 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95533 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95559 网 址 : (5) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 13 / 54

14 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 杨 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (6) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 李 博 电 话 : 客 服 热 线 :95561 网 址 : (7) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 联 系 人 : 穆 婷 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95568 网 站 : (8) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 14 / 54

15 联 系 人 : 王 媛 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (9) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 甲 25 号 中 国 光 大 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 朱 红 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95595 网 址 : (10) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 潘 逸 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (11) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 王 少 华 联 系 人 : 黄 静 电 话 : / 54

16 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (12) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (13) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95536 网 址 : (14) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : / 54

17 传 真 : 网 址 : (15) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (16) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 ; 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 夏 中 苏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95562c 网 址 : (17) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 54

18 网 址 : (18) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (19) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 至 6 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 至 6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (20) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 66 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 马 晓 男 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95538 网 址 : (21) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 18 / 54

19 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95523 网 址 : (22) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 联 系 人 : 李 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 王 立 群 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95553 网 址 : (24) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 19 / 54

20 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 18 号 安 徽 国 际 金 融 中 心 A 座 国 元 证 券 法 人 代 表 : 蔡 咏 联 系 人 : 李 飞 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (25) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 吴 琼 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (26) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95521 网 址 : (27) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 安 联 大 厦 20 / 54

21 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 张 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (28) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (29) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 华 泰 证 券 广 场 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 周 易 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 : 传 真 : ( 深 圳 ) 客 服 热 线 :95597 网 址 : (30) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 21 / 54

22 联 系 人 : 朱 磊 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (31) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 十 一 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 : 吴 骏 联 系 人 : 李 欣 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (32) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ; 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : ; 传 真 : ; 客 服 热 线 :95558 网 址 : (33) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 22 / 54

23 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (34) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 城 电 话 : 客 户 热 线 : 网 址 : (35) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 联 系 人 : 王 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (36) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 大 厦 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 马 贤 清 电 话 : / 54

24 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (37) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (38) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 四 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 宋 航 电 话 : 传 真 : 网 址 : (39) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 大 厦 21 楼 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 大 厦 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 邓 鹏 怡 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 54

25 网 址 : (40) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7-9 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 沈 刚 电 话 : 客 服 热 线 :95570 网 址 : (41) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 12 层 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 联 系 人 : 李 慧 灵 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (42) 民 族 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 法 人 代 表 人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李 微 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (43) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 25 / 54

26 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (44) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (45) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (46) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 26 / 54

27 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 众 禄 基 金 销 售 网 : 基 金 买 卖 网 : (47) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 : (48) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 刘 潇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (49) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 25 楼 C 区 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 电 话 : / 54

28 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 :licaike.hexun.com (50) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 姚 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (51) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 徐 昳 绯 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (52) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 李 广 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 54

29 网 址 : (53) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 联 系 人 : 汪 林 林 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (54) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (55) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : (56) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 29 / 54

30 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : (57) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号 新 华 社 第 三 工 作 区 5F 法 定 代 表 人 :: 钱 昊 旻 联 系 人 : 孙 雯 电 话 : 传 真 :: 客 服 热 线 :: 网 址 : 2 本 基 金 E 类 份 额 场 外 发 售 机 构 1) 直 销 机 构 : 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : 2) 代 销 机 构 : 30 / 54

31 (1) 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 佛 山 市 顺 德 区 大 良 新 城 区 拥 翠 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 佛 山 市 顺 德 区 大 良 新 城 区 拥 翠 路 2 号 法 定 代 表 人 : 姚 真 勇 联 系 人 : 胡 健 强 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (2) 广 东 南 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 佛 山 市 南 海 区 桂 城 街 道 南 海 大 道 北 26 号 办 公 地 址 : 广 东 省 佛 山 市 南 海 区 桂 城 街 道 南 海 大 道 北 26 号 法 定 代 表 人 : 李 宜 心 联 系 人 : 吴 泳 施 电 话 : 传 真 :: 客 服 热 线 ::96138 网 址 : (3) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 刘 信 义 联 系 人 : 唐 苑 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95528 网 址 : (4) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 31 / 54

32 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 : (5) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : (6) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : (7) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 32 / 54

33 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : (8) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号 新 华 社 第 三 工 作 区 5F 法 定 代 表 人 : 钱 昊 旻 联 系 人 : 孙 雯 电 话 : 传 真 :: 客 服 热 线 :: 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 各 销 售 机 构 提 供 的 基 金 销 售 服 务 可 能 有 所 差 异, 具 体 请 咨 询 各 销 售 机 构 ( 二 ) 本 基 金 A 类 份 额 场 内 发 售 机 构 : 告 ) 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ( 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 ( 三 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 本 基 金 A 类 份 额 注 册 登 记 机 构 信 息 如 下 : 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 33 / 54

34 联 系 人 : 朱 立 元 电 话 : 传 真 : 本 基 金 E 类 份 额 注 册 登 记 机 构 信 息 如 下 : 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 总 经 理 : 刘 建 平 成 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 杨 毅 ( 四 ) 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吕 红 ( 五 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 34 / 54

35 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 四 基 金 的 名 称 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 通 过 适 当 的 资 产 配 置 策 略 和 积 极 的 股 票 选 择 策 略, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 具 备 估 值 优 势 较 强 盈 利 能 力 和 较 好 业 绩 持 续 成 长 性 的 价 值 型 优 秀 企 业, 在 注 重 风 险 控 制 的 原 则 下, 力 争 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 长 期 稳 定 资 本 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 35 / 54

36 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 60%-95%; 债 券 货 币 市 场 工 具 现 金 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 5%-40%, 其 中 基 金 持 有 权 证 的 市 值 比 例 合 计 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%, 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 投 资 策 略 的 核 心 在 于 通 过 积 极 的 股 票 选 择, 关 注 具 备 估 值 优 势, 并 具 备 较 强 盈 利 能 力 和 业 绩 可 持 续 成 长 的 价 值 型 优 秀 企 业, 采 取 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 的 投 资 方 式, 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 资 本 增 值 作 为 一 种 典 型 的 价 值 股 投 资 策 略, 本 基 金 投 资 策 略 的 特 点 在 于 吸 收 和 借 鉴 国 内 外 较 为 成 熟 的 价 值 股 投 资 经 验, 根 据 中 国 股 票 市 场 的 特 点 引 入 相 对 价 值 的 概 念, 并 以 此 为 依 据 通 过 各 种 主 客 观 标 准 进 行 股 票 选 择 和 投 资 组 合 构 建, 从 而 在 降 低 风 险 的 同 时, 提 高 本 基 金 投 资 组 合 的 长 期 超 额 回 报 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 以 中 欧 价 值 发 现 股 票 基 金 资 产 配 置 记 分 卡 评 分 体 系 为 基 础, 通 过 分 析 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 金 融 市 场 运 行 趋 势, 动 态 优 化 大 类 金 融 资 产 比 例 记 分 卡 提 供 了 一 个 分 析 体 系, 通 过 确 定 影 响 证 券 市 场 前 景 的 一 系 列 变 量 ( 宏 观 经 济 趋 势 上 市 公 司 盈 利 能 力 股 票 市 场 估 值 和 市 场 情 绪 ), 跟 踪 变 量 的 变 化, 将 结 果 归 入 相 应 的 评 分 体 系 并 形 成 资 产 配 置 计 划 同 时, 为 了 保 证 基 金 管 理 具 有 36 / 54

37 足 够 灵 活 性, 把 握 更 短 期 限 内 的 潜 在 收 益 机 会, 在 投 资 总 监 (CIO) 的 监 督 下, 基 金 经 理 在 资 产 配 置 范 围 内, 在 相 应 的 时 期 内, 可 根 据 市 场 变 化 有 利 的 投 资 机 会 和 短 期 市 场 热 点, 自 由 决 定 并 调 整 资 产 配 置 2 股 票 选 择 策 略 (1) 行 业 配 置 与 业 绩 比 较 基 准 相 比, 本 基 金 的 行 业 配 置 风 格 偏 中 性, 主 要 参 考 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 的 行 业 权 重, 并 根 据 各 行 业 业 绩 预 测 增 速 相 对 于 全 市 场 估 值 水 平 的 当 前 折 溢 价 程 度 以 及 该 折 溢 价 程 度 相 对 于 历 史 平 均 折 溢 价 程 度 的 偏 离, 以 及 其 他 各 种 可 能 影 响 行 业 的 因 素 综 合 判 断 该 行 业 估 值 标 准 的 合 理 性, 从 而 由 基 金 经 理 决 定 对 各 行 业 的 配 置 比 例 这 种 行 业 配 置 方 法 也 是 本 基 金 基 于 相 对 价 值 的 认 识 而 采 取 的 具 体 投 资 方 法 (2) 股 票 选 择 策 略 本 基 金 管 理 人 采 取 积 极 的 股 票 选 择 策 略, 旨 在 依 托 专 业 的 研 究 力 量, 综 合 采 用 定 量 分 析 定 性 分 析 和 深 入 调 查 研 究 相 结 合 的 研 究 方 法, 以 自 下 而 上 的 方 式 遴 选 出 具 备 估 值 优 势, 并 具 备 较 强 盈 利 能 力 和 业 绩 可 持 续 成 长 的 价 值 型 优 秀 企 业, 采 取 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 的 投 资 方 式, 将 其 纳 入 投 资 组 合, 从 而 实 现 基 金 资 产 的 稳 定 增 值 1) 合 规 性 和 流 动 性 股 票 初 选 根 据 选 股 策 略, 首 先 除 掉 根 据 国 家 法 律 法 规 和 公 司 制 度 禁 止 投 资 的 股 票, 然 后 我 们 扣 除 掉 总 市 值 在 全 市 场 排 名 在 后 30% 以 及 总 市 值 小 于 10 亿 的 股 票, 进 入 下 一 步 筛 选 2) 历 史 财 务 数 据 数 量 选 股 本 基 金 认 为 对 上 市 公 司 历 史 的 分 析 常 常 能 揭 示 未 来 因 此, 在 进 行 流 动 性 股 票 筛 选 后, 本 基 金 将 使 用 上 市 公 司 过 往 2 年 的 历 史 财 务 数 据, 采 用 本 基 金 管 理 人 选 出 的 定 量 指 标, 对 上 市 公 司 进 行 筛 选, 选 出 较 优 者 进 入 备 选 股 票 池 股 票 具 体 来 说, 我 们 根 据 本 基 金 的 投 资 理 念, 选 取 了 盈 利 收 益 率 经 营 现 金 流 收 37 / 54

38 益 率 股 息 收 益 率 营 业 利 润 率 等 4 个 具 有 代 表 性 的 指 标, 力 图 获 得 高 质 量 的 价 值 股 3) 相 对 价 值 判 断 与 传 统 的 价 值 股 投 资 策 略 注 重 绝 对 价 值 相 比, 我 们 认 为 价 值 是 相 对 的, 这 体 现 在 我 们 不 仅 比 较 股 票 内 在 价 值 与 股 票 价 格 的 差 异 可 比 公 司 之 间 的 估 值 差 异, 更 着 重 以 发 展 的 眼 光 进 行 动 态 估 值, 并 积 极 关 注 创 造 价 值 的 因 素 本 基 金 将 从 安 全 边 际 横 向 比 较 和 纵 向 比 较 等 相 对 价 值 的 角 度 衡 量 和 比 较 股 票 的 估 值 合 理 性, 挖 掘 具 备 相 对 价 值 的 股 票 : 首 先, 比 较 股 票 价 格 与 内 在 价 值 的 差 距, 判 断 拟 投 资 个 股 是 否 存 在 较 大 幅 度 的 安 全 边 际 ; 其 次, 分 析 可 比 公 司 之 间 的 相 对 估 值, 而 非 绝 对 估 值 相 对 估 值 法 主 要 根 据 股 票 的 市 场 估 价 比 率 与 全 市 场 或 者 同 行 业 / 板 块 其 他 公 司 的 估 值 比 率 对 比 来 衡 量 个 股 估 值 的 相 对 高 低 其 中 估 值 比 率 包 括 市 盈 率 法 (P/E) 市 净 率 法 (P/B) 市 销 率 法 (P/S) 经 济 价 值 法 (EV/EBITDA) 等 第 三, 通 过 深 入 分 析 公 司 的 业 绩 增 长 潜 力, 以 发 展 的 眼 光 对 企 业 进 行 动 态 估 值, 比 较 拟 投 资 股 票 的 静 态 估 值 和 动 态 估 值, 判 断 不 同 时 点 估 值 的 合 理 性 ; 第 四, 研 究 团 队 的 深 入 细 致 调 研 是 分 析 股 票 是 否 具 备 相 对 价 值 的 基 础, 这 有 助 于 判 断 公 司 的 价 值 驱 动 因 素 资 产 增 值 潜 力 潜 在 风 险 等 4) 股 价 催 化 剂 分 析 本 基 金 管 理 人 认 为, 长 期 内 股 票 的 价 格 将 反 映 价 值, 并 围 绕 价 值 上 下 波 动 一 旦 发 现 某 只 股 票 的 价 值 出 现 了 较 大 幅 度 的 相 对 低 估, 首 先 需 要 分 析 影 响 市 场 整 体 判 断 从 而 造 成 股 票 低 估 现 象 的 因 素 ; 同 时, 投 资 效 果 不 仅 取 决 于 所 投 资 个 股 相 对 于 公 允 价 值 被 低 估 的 幅 度, 也 取 决 于 投 资 周 期 的 长 短 个 股 低 估 较 早 被 市 场 所 认 识 能 够 提 高 单 位 时 间 内 的 投 资 收 益 率 因 此, 通 过 因 素 分 析 确 认 某 只 个 股 被 低 估 后, 另 一 个 重 要 环 节 就 是 进 一 步 分 析 市 场 通 过 某 种 契 机 发 现 该 股 票 被 低 估 的 可 能 性, 即 是 否 存 在 促 使 被 低 估 个 股 38 / 54

39 股 价 上 涨 的 催 化 剂 该 类 催 化 剂 可 能 包 括 新 产 品 和 项 目 的 投 产 预 期 公 司 产 品 定 价 能 力 行 业 集 中 度 以 及 同 类 公 司 股 价 表 现 等 3 债 券 选 择 策 略 本 基 金 的 债 券 资 产 构 成 以 国 债 ( 含 央 行 票 据 ) 和 金 融 债 为 主, 同 时 也 投 资 于 企 业 债 和 可 转 换 债 券 本 基 金 将 采 取 久 期 偏 离 期 限 结 构 配 置 类 属 配 置 个 券 选 择 等 积 极 的 投 资 策 略, 构 建 债 券 投 资 组 合 (1) 久 期 偏 离 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 走 势 货 币 政 策 和 财 政 政 策 市 场 结 构 变 化 等 方 面 的 定 性 分 析 和 定 量 分 析, 预 测 利 率 的 变 化 趋 势, 从 而 采 取 久 期 偏 离 策 略, 根 据 对 利 率 水 平 的 预 期 调 整 组 合 久 期 (2) 期 限 结 构 配 置 本 基 金 将 根 据 对 利 率 走 势 收 益 率 曲 线 的 变 化 情 况 的 判 断, 适 时 采 用 哑 铃 型 或 梯 型 或 子 弹 型 投 资 策 略, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置, 以 便 最 大 限 度 的 避 免 投 资 组 合 收 益 受 债 券 利 率 变 动 的 负 面 影 响 (3) 类 属 配 置 类 属 配 置 指 债 券 组 合 中 各 债 券 种 类 间 的 配 置, 包 括 债 券 在 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 间 的 分 布, 债 券 在 浮 动 利 率 债 券 和 固 定 利 率 债 券 间 的 分 布 (4) 个 券 选 择 个 券 选 择 是 指 通 过 比 较 个 券 的 流 动 性 到 期 收 益 率 信 用 等 级 税 收 因 素, 确 定 一 定 期 限 下 的 债 券 品 种 的 过 程 4 权 证 投 资 本 基 金 管 理 人 在 确 保 与 基 金 投 资 目 标 相 一 致 的 前 提 下, 通 过 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 研 究, 并 结 合 权 证 定 价 模 型 计 算 权 证 价 值, 本 着 谨 慎 和 风 险 可 控 的 原 则, 充 分 发 掘 可 能 的 套 利 机 会, 投 资 于 权 证 39 / 54

40 ( 二 ) 投 资 决 策 1 投 资 决 策 依 据 投 资 决 策 依 据 包 括 : 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; 宏 观 经 济 发 展 趋 势 微 观 企 业 运 行 趋 势 ; 证 券 市 场 走 势 2 投 资 决 策 原 则 合 法 合 规 保 密 忠 于 客 户 资 产 分 离 责 任 分 离 谨 慎 投 资 公 平 交 易 及 严 格 控 制 3 投 资 决 策 机 制 本 基 金 投 资 的 主 要 组 织 机 构 包 括 投 资 决 策 委 员 会 投 资 事 业 部 负 责 人 基 金 经 理 研 究 部 和 中 央 交 易 室, 投 资 过 程 须 接 受 监 察 稽 核 部 的 监 督 和 基 金 运 营 部 的 技 术 支 持 其 中, 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 基 金 投 资 决 策 的 最 高 机 构, 对 基 金 投 资 的 重 大 问 题 进 行 决 策, 并 在 必 要 时 做 出 修 改 投 资 事 业 部 负 责 人 负 责 本 事 业 部 内 投 资 管 理 和 内 外 部 沟 通 工 作, 并 监 控 审 查 基 金 资 产 的 投 资 业 绩 和 风 险 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 原 则 和 决 议 精 神, 结 合 股 票 池 及 有 关 研 究 报 告, 负 责 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理, 向 中 央 交 易 室 下 达 投 资 指 令 并 监 控 组 合 仓 位 4 投 资 决 策 程 序 本 基 金 通 过 对 不 同 层 次 的 决 策 主 体 明 确 投 资 决 策 权 限, 建 立 完 善 的 投 资 决 策 体 系 和 投 资 运 作 流 程 : (1) 投 资 决 策 委 员 会 会 议 : 由 投 资 决 策 委 员 会 主 席 主 持, 对 基 金 总 体 投 资 政 策 业 绩 表 现 和 风 险 状 况 基 金 投 资 授 权 方 案 等 重 大 投 资 决 策 事 项 进 行 深 入 分 析 讨 论 并 做 出 决 议 40 / 54

41 (2) 在 借 助 外 部 研 究 成 果 的 基 础 上, 研 究 部 同 时 进 行 独 立 的 内 部 研 究 (3) 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 授 权 和 会 议 决 议, 在 研 究 部 的 研 究 支 持 下, 拟 定 投 资 计 划, 并 进 行 投 资 组 合 构 建 或 调 整 在 组 合 构 建 和 调 整 的 过 程 中, 基 金 经 理 必 须 严 格 遵 守 基 金 合 同 的 投 资 限 制 及 其 他 要 求 (4) 中 央 交 易 室 按 照 有 关 制 度 流 程 负 责 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令, 并 担 负 一 线 风 险 监 控 职 责 5 风 险 分 析 与 绩 效 评 估 研 究 部 负 责 定 期 和 不 定 期 就 投 资 目 标 实 现 情 况 业 绩 归 因 分 析 跟 踪 误 差 来 源 等 方 面, 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估, 并 提 供 相 关 报 告 基 金 经 理 可 以 据 此 评 判 投 资 策 略, 进 而 调 整 投 资 组 合 6 组 合 监 控 与 调 整 基 金 经 理 将 跟 踪 宏 观 经 济 状 况 和 发 展 预 期 以 及 证 券 市 场 的 发 展 变 化, 结 合 基 金 当 期 的 申 购 和 赎 回 现 金 流 量 情 况, 以 及 组 合 风 险 与 绩 效 评 估 的 结 果, 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 80% 沪 深 300 指 数 +20% 上 证 国 债 指 数 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 的 投 资 目 标 投 资 范 围 和 投 资 策 略 决 定 了 本 基 金 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益, 追 求 长 期 稳 定 资 本 增 值 的 混 合 型 证 券 投 资 基 金 41 / 54

42 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 本 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告, 所 载 数 据 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 2,684,725, 其 中 : 股 票 2,684,725, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 163,998, 其 他 资 产 20,565, 合 计 2,869,289, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 42 / 54

43 A 农 林 牧 渔 业 52,151, B 采 矿 业 51,367, C 制 造 业 1,497,778, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 14,494, E 建 筑 业 42,405, F 批 发 和 零 售 业 114,468, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 193,706, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 9, J 金 融 业 550,171, K 房 地 产 业 130,081, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 13,524, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 24,567, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 2,684,725, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 中 国 平 安 2,698,200 86,450, / 54

44 万 华 化 学 4,513,552 78,084, 鲁 泰 A 6,949,763 77,211, 东 方 航 空 11,500,000 76,015, 长 城 汽 车 8,952,024 75,555, 兴 业 银 行 4,844,000 73,822, 上 海 医 药 3,799,962 68,589, 宇 通 客 车 3,309,339 65,524, 东 方 雨 虹 3,756,797 64,729, 贵 州 茅 台 214,647 62,659, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 股 指 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 股 指 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 44 / 54

45 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 库 之 外 的 股 票 11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 497, 应 收 证 券 清 算 款 19,976, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 36, 应 收 申 购 款 54, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 8 其 他 合 计 20,565, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 45 / 54

46 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 2009 年 7 月 24 日, 基 金 业 绩 截 止 日 2016 年 6 月 30 日 1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 中 欧 价 值 发 现 混 合 A 阶 段 基 金 净 值 增 长 率 1 基 金 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 3 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 标 准 差 % 1.90% -1.02% 1.78% -5.18% 0.12% % 1.44% -9.12% 1.26% 18.18% 0.18% % 1.24% % 1.04% 3.64% 0.20% % 1.11% 7.04% 1.02% 8.91% 0.09% % 1.24% -5.30% 1.11% 17.05% 0.13% % 1.13% 41.16% 0.97% % 0.16% % 2.25% 6.98% 1.99% 42.04% 0.26% % 1.82% % 1.47% 7.06% 0.35% % 1.52% -2.58% 1.33% % 0.19% 数 据 来 源 : 中 欧 基 金 中 证 指 数 中 欧 价 值 发 现 混 合 E 基 金 净 基 金 净 业 绩 比 业 绩 比 阶 段 值 增 长 值 增 长 较 基 准 较 基 准 率 1 率 标 准 净 值 增 净 值 增 46 / 54

47 差 2 长 率 3 长 率 标 准 差 % 1.60% 9.79% 1.33% 7.47% 0.27% % 1.83% % 1.47% 7.37% 0.36% % 1.76% -3.31% 1.43% 15.22% 0.33% 数 据 来 源 : 中 欧 基 金 中 证 指 数 2 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 A 类 份 额 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2009 年 7 月 24 日 至 2016 年 6 月 30 日 ) 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% -20% 中 欧 价 值 发 现 混 合 A 业 绩 比 较 基 准 数 据 来 源 : 中 欧 基 金 中 证 指 数 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 E 类 份 额 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2015 年 10 月 12 日 年 6 月 30 日 ) 47 / 54

48 20% 15% 10% 5% 0% -5% -10% 中 欧 价 值 发 现 混 合 E 业 绩 比 较 基 准 数 据 来 源 : 中 欧 基 金 中 证 指 数 注 : 自 2015 年 10 月 08 日 起, 本 基 金 增 加 E 类 份 额 图 示 业 绩 展 示 区 间 为 自 该 基 金 份 额 运 作 日 2015 年 10 月 12 日 起 至 2016 年 6 月 30 日 48 / 54

49 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 49 / 54

50 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 3 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 ( 四 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 六 ) 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 50 / 54

51 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 规 定, 并 依 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动, 对 本 基 金 管 理 人 于 2016 年 3 月 刊 登 的 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 如 下 : ( 一 ) 重 要 提 示 部 分 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 的 截 止 时 间 ( 二 ) 三 基 金 管 理 人 部 分 更 新 了 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 高 级 管 理 人 员 本 基 金 基 金 经 理 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 信 息 ( 三 ) 四 基 金 托 管 人 的 部 分 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 ( 四 ) 五 相 关 服 务 机 构 部 分 1 更 新 了 直 销 机 构 代 销 机 构 的 信 息 ; 2 更 新 了 注 册 登 记 机 构 的 信 息 ( 五 ) 十 一 基 金 的 投 资 部 分 更 新 了 ( 十 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 数 据 截 至 2016 年 6 月 30 日 ( 六 ) 十 二 基 金 的 业 绩 部 分 更 新 了 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 和 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图, 数 据 截 至 2016 年 6 月 30 日 51 / 54

52 ( 七 ) 二 十 四 其 他 应 披 露 事 项 部 分 更 新 了 本 期 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 以 下 为 本 基 金 管 理 人 自 2016 年 1 月 24 日 至 2016 年 7 月 23 日 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 公 司 网 站 的 公 告 : 序 号 1 事 项 名 称 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 旗 下 理 财 交 易 及 客 户 服 务 平 台 开 展 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 披 露 日 期 2016/2/3 2 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 代 行 督 察 长 公 告 2016/2/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 实 施 特 定 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 陆 金 所 资 管 为 代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 壹 桥 海 参 股 票 估 值 方 法 的 公 告 2016/2/ /2/ /3/8 2016/3/8 2016/3/26 8 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 年 度 报 告 2016/3/29 9 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 年 度 报 告 摘 要 2016/3/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 工 商 银 行 开 展 的 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 盈 米 财 富 为 代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 长 安 汽 车 股 票 估 值 方 法 的 公 告 2016/3/ /3/ /3/31 13 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 顺 德 农 商 行 为 旗 下 部 分 基 金 代 2016/3/31 52 / 54

53 销 机 构 并 开 通 转 换 和 定 投 业 务 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 理 财 交 易 及 客 户 服 务 平 台 开 通 部 分 基 金 转 换 业 务 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 好 买 基 金 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 同 步 开 通 转 换 和 定 投 业 务 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 理 财 交 易 及 客 户 服 务 平 台 开 展 转 换 交 易 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 2016/4/8 2016/4/ /4/12 17 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 互 相 转 换 范 围 的 公 告 2016/4/15 18 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 南 海 农 商 银 行 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 同 步 开 通 转 换 和 定 投 业 务 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 2016/4/19 19 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016/4/21 20 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通 银 行 开 展 的 网 上 银 行 手 机 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 2016/4/28 21 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更 公 告 2016/5/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 金 牛 理 财 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 同 步 开 通 转 换 和 定 投 业 务 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 浦 发 银 行 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 同 步 开 通 转 换 和 定 投 业 务 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 陆 金 所 资 管 开 通 基 金 定 投 业 务 并 参 与 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 通 过 广 发 证 券 代 销 基 金 定 投 最 低 申 购 金 额 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通 银 行 开 展 的 网 上 银 行 手 机 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 2016 年 6 月 30 日 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告 2016/5/ /5/ /6/ /6/ /6/ /7/1 28 中 欧 价 值 发 现 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016/7/19 53 / 54

54 以 上 内 容 仅 为 摘 要, 须 与 本 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 正 文 ) 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅 读 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 9 月 6 日 54 / 54