基金份额发售公告

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1 长 城 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 年 十 二 月

2 重 要 提 示 1 长 城 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 批 准 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 核 准 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 股 票 型 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 管 理 人 为 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 长 城 基 金 或 本 公 司 ), 托 管 人 为 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司, 注 册 登 记 人 为 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 自 2010 年 12 月 20 日 到 2011 年 1 月 25 日 公 开 发 售, 通 过 长 城 基 金 设 在 北 京 上 海 和 深 圳 的 直 销 机 构 和 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 银 行 ) 等 基 金 代 销 机 构 的 指 定 营 业 网 点 同 时 公 开 发 售 5 本 基 金 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 6 投 资 者 欲 购 买 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 在 基 金 募 集 期 间, 投 资 者 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 7 根 据 中 国 证 监 会 的 规 定, 一 个 投 资 者 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 ; 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 8 投 资 者 首 次 认 购 本 基 金 最 低 金 额 为 1,000 元 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 认 购 申 请 一 经 销 售 机 构 受 理, 则 不 可 以 撤 销 9 投 资 者 T 日 提 交 认 购 申 请 后, 一 般 可 于 T+2 日 后 到 办 理 认 购 的 网 点 查 询 认 购 申 请 的 受 理 情 况 基 金 销 售 网 点 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 该 基 金 销 售 网 点 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 人 ( 本 基 金 注 册 登 记 人 由 本 公 司 担 任 ) 的 确 认 结 果 为 准 投 资 者 可 以 在 基 金 合 同 生 效 后 第 二 天 起 到 原 销 售 网 点 打 印 认 购 成 交 确 认 凭 证 10 本 公 告 仅 对 长 城 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 长 城 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2010 年 12 月 14 日 证 券 时 报 上 的 长 城 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 11 本 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 ( 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 基 金 发 售 相 关 事 宜 1

3 12 投 资 者 所 在 地 若 未 开 设 基 金 销 售 网 点, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 ( ) 咨 询 购 买 事 宜 13 本 基 金 募 集 期 间 部 分 销 售 机 构 周 六 周 日 仍 然 受 理 认 购 业 务, 所 受 理 的 认 购 委 托 与 下 一 交 易 日 合 并 办 理, 具 体 情 况 可 咨 询 相 关 销 售 机 构 14 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 发 售 安 排 做 适 当 调 整 15 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 等 等 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 一 本 次 发 售 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 长 城 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :200012) ( 二 ) 基 金 类 型 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 基 金 类 别 : 股 票 型 ( 三 ) 基 金 存 续 期 限 不 定 期 ( 四 ) 基 金 份 额 初 始 面 值 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1.00 元 人 民 币 ( 五 ) 发 售 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ( 六 ) 销 售 渠 道 与 销 售 地 点 1 直 销 机 构 (1) 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 直 销 中 心 2

4 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 41 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 念 英 (2) 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 大 厦 室 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 玲 (3) 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1804 室 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 赵 晨 2 代 销 机 构 详 见 本 发 售 公 告 第 九 部 分 ( 三 ) 销 售 机 构 中 的 2 代 销 银 行 及 3 代 销 券 商 本 基 金 在 募 集 期 内 增 加 新 的 代 销 机 构 将 另 行 公 告 上 述 代 销 机 构 在 各 城 市 的 销 售 网 点 及 联 系 方 式 等 具 体 事 项 详 见 各 销 售 机 构 的 相 关 公 告 ( 七 ) 发 售 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 本 基 金 的 募 集 时 间 自 2010 年 12 月 20 日 起 至 2011 年 1 月 25 日 止 募 集 期 期 满 后 若 符 合 本 基 金 的 招 募 说 明 书 规 定 的 基 金 备 案 条 件 ( 即 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元, 并 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人, 下 同 ), 基 金 管 理 人 将 按 照 有 关 法 律 规 定 向 中 国 证 监 会 提 交 法 定 验 资 机 构 的 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续, 获 得 证 监 会 的 书 面 确 认, 基 金 合 同 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起 生 效 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 管 理 人 将 另 行 刊 登 基 金 合 同 生 效 公 告 基 金 管 理 人 可 根 据 认 购 的 情 况 适 当 延 长 发 售 时 间, 但 最 长 不 超 过 法 定 募 集 期 ; 同 时 也 可 根 据 认 购 和 市 场 情 况 提 前 结 束 发 售, 如 发 生 此 种 情 况, 基 金 管 理 人 将 会 另 行 公 告 募 集 期 期 满 后, 若 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 将 延 长 募 集 期 时 间 并 及 时 公 告, 但 最 长 不 超 过 法 定 募 集 期 若 3 个 月 的 募 集 期 满, 本 基 金 仍 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 本 基 金 基 3

5 金 合 同 无 法 生 效, 基 金 管 理 人 将 承 担 全 部 募 集 费 用, 并 将 已 募 集 资 金 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 本 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 人 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投 资 人 认 购 的 基 金 份 额, 归 投 资 人 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 八 ) 基 金 认 购 方 式 与 费 率 1 基 金 份 额 初 始 面 值 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1.00 元 人 民 币 2 认 购 费 用 本 基 金 采 用 金 额 认 购 的 方 式, 认 购 费 率 最 高 不 超 过 认 购 金 额 的 1.2% 本 基 金 认 购 费 由 认 购 人 承 担, 可 用 于 市 场 推 广 销 售 登 记 结 算 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 本 基 金 认 购 费 率 按 认 购 金 额 分 档 如 下, 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 认 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 : 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 50 万 元 以 下 1.2% 50 万 元 ( 含 )-200 万 元 0.8% 200 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.4% 500 万 元 以 上 ( 含 ) 每 笔 1000 元 3 认 购 价 格 及 计 算 方 式 本 基 金 采 用 金 额 认 购 方 法, 本 基 金 认 购 份 额 的 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 = 有 效 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ), 对 于 500 万 元 ( 含 ) 以 上 的 认 购, 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 固 定 认 购 费 金 额 认 购 费 用 = 有 效 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 面 值 例 : 某 投 资 者 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 对 应 的 认 购 费 率 为 1.2%, 这 100,000 元 在 认 购 期 间 产 生 的 利 息 为 50 元, 基 金 份 额 面 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 数 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 =100,000/(1+1.2%)=98, 元 认 购 费 用 =100,000-98,814.23=1, 元 认 购 份 额 =(98, )/1.000=98, 份 即 投 资 者 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 加 上 募 集 期 间 利 息 后 一 共 可 以 得 到 98, 份 4

6 基 金 份 额 上 述 计 算 结 果 ( 包 括 基 金 份 额 的 份 数 ) 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 二 募 集 方 式 及 相 关 规 定 1 本 次 基 金 的 发 售, 在 发 售 期 内 本 公 司 的 直 销 机 构 和 代 销 机 构 的 指 定 营 业 网 点 同 时 面 向 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 进 行 发 售 2 投 资 者 首 次 认 购 本 基 金 最 低 金 额 为 1,000 元 3 发 售 期 投 资 者 可 以 重 复 认 购 本 基 金, 但 投 资 者 认 购 申 请 一 旦 被 受 理, 即 不 得 撤 销 4 投 资 者 认 购 前, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 认 购 的 资 金 三 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 通 过 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 平 台 开 户 和 认 购 的 程 序 1 受 理 开 户 及 认 购 的 时 间 基 金 份 额 发 售 日 全 天 24 小 时 接 受 开 户 及 认 购 业 务, 工 作 日 15:00 之 后 以 及 法 定 节 假 日 的 认 购 申 请, 视 为 下 一 工 作 日 提 交 的 认 购 申 请 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 可 登 录 本 公 司 网 站 参 阅 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 业 务 规 则, 了 解 如 何 办 理 开 户 和 认 购 等 业 务 ; (2) 尚 未 开 通 长 城 基 金 网 上 交 易 的 个 人 投 资 者, 可 以 持 中 国 建 设 银 行 储 蓄 卡 中 国 农 业 银 行 金 穗 卡 交 通 银 行 借 记 卡 上 海 浦 东 发 展 银 行 借 记 卡 招 商 银 行 借 记 卡 中 国 民 生 银 行 借 记 卡 等 银 行 卡 登 录 长 城 基 金 网 站, 根 据 页 面 提 示 进 行 开 户 操 作, 在 开 户 申 请 提 交 成 功 后, 当 日 即 可 通 过 长 城 基 金 网 上 交 易 平 台 进 行 认 购 和 支 付 ; (3) 已 经 开 通 长 城 基 金 网 上 交 易 的 个 人 投 资 者, 请 直 接 登 录 长 城 基 金 网 上 交 易 平 台 进 行 网 上 认 购 ( 二 ) 通 过 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 柜 台 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 为 基 金 发 售 日 上 午 9:30 至 下 午 17:00( 周 六 周 日 正 常 营 业 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 指 定 的 以 下 直 销 资 金 专 户 : 1 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 5

7 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 深 圳 市 英 龙 支 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 招 商 银 行 深 圳 新 世 界 支 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 华 夏 银 行 深 圳 分 行 营 业 部 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 农 业 银 行 深 圳 市 分 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 注 : 客 户 汇 款 时 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 本 公 司 直 销 机 构 开 户 时 登 记 的 名 称 (2) 开 户 和 认 购 手 续 需 本 人 亲 赴 直 销 机 构, 并 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 : 1 客 户 有 效 身 份 证 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 文 职 证 警 官 证 ) 原 件 及 复 印 件 ; 2 若 委 托 他 人 办 理 时, 还 须 提 交 代 理 委 托 书 及 代 办 人 有 效 身 份 证 件 及 其 复 印 件 ; 3 加 盖 银 行 受 理 章 的 汇 款 凭 证 回 单 原 件 及 复 印 件 ; 4 投 资 者 指 定 的 任 一 银 行 账 户 证 明 原 件 及 复 印 件 ; 5 填 妥 的 开 户 申 请 表 和 认 购 申 请 表 注 : 在 本 直 销 机 构 认 购 基 金 的 投 资 者 需 指 定 一 家 商 业 银 行 开 立 的 银 行 账 户 作 为 投 资 者 赎 回 分 红 及 无 效 认 ( 申 ) 购 的 资 金 退 款 等 资 金 结 算 汇 入 账 户 此 账 户 可 为 投 资 者 在 任 一 6

8 商 业 银 行 的 存 款 账 户 账 户 名 称 必 须 与 客 户 名 称 严 格 一 致 3 注 意 事 项 若 个 人 投 资 者 认 购 资 金 在 当 日 16:30 之 前 未 到 本 公 司 指 定 基 金 直 销 专 户 的, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理 申 请 受 理 日 期 ( 即 有 效 申 请 日 ) 以 资 金 到 账 日 为 准 ( 三 ) 通 过 中 国 银 行 指 定 营 业 网 点 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1 个 人 认 购 业 务 的 办 理 时 间 为 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:30 至 16:00( 周 六 周 日 部 分 网 点 只 受 理 个 人 投 资 者 申 请 业 务 ; 周 六 周 日 为 申 请 预 录 入 ) 2 开 立 中 国 银 行 的 基 金 交 易 账 户 个 人 投 资 者 申 请 开 立 中 国 银 行 的 基 金 交 易 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 ) 及 复 印 件 ; (2) 中 国 银 行 长 城 借 记 卡 ; (3) 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; (4) 交 易 协 议 书 ( 一 式 两 份 ) 3 提 出 认 购 申 请 个 人 投 资 者 在 开 立 中 国 银 行 交 易 账 户 后, 可 提 出 基 金 认 购 申 请 提 出 认 购 申 请 时 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 中 国 银 行 长 城 借 记 卡 ; (2) 填 妥 的 认 购 申 请 表 ; (3) 中 国 银 行 基 金 交 易 卡 中 国 银 行 在 接 收 到 投 资 人 的 认 购 申 请 后, 将 自 动 向 基 金 管 理 公 司 提 交 投 资 人 开 立 基 金 账 户 的 申 请 和 认 购 申 请, 经 基 金 管 理 公 司 确 认 后, 投 资 人 可 在 T+2 日 ( 工 作 日 ) 在 中 国 银 行 销 售 网 点 打 印 基 金 开 户 确 认 书 和 认 购 业 务 确 认 书 ( 四 ) 通 过 其 他 银 行 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 其 他 银 行, 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 代 销 银 行 的 规 定 为 准 新 增 代 销 银 行 的 开 户 认 购 程 序 以 相 关 公 告 为 准 1 受 理 开 户 及 认 购 的 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 至 17:00 2 开 户 及 认 购 程 序 : (1) 事 先 办 妥 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 本 人 亲 自 到 代 销 网 点 并 提 交 以 下 材 料 办 理 开 户 手 续 : 1 本 人 现 时 有 效 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 7

9 2 有 效 银 行 卡 或 存 折 ; 3 填 妥 的 开 放 式 基 金 开 户 申 请 表 (3) 提 交 以 下 资 料 办 理 认 购 手 续 : 1 本 人 现 时 有 效 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 2 有 效 银 行 卡 或 存 折 ; 3 填 妥 的 开 放 式 基 金 认 / 申 购 申 请 表 ( 五 ) 通 过 证 券 公 司 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司, 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 代 销 券 商 的 规 定 为 准 新 增 代 销 券 商 的 开 户 认 购 程 序 以 相 关 公 告 为 准 1 业 务 办 理 时 间 基 金 发 售 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 办 理 开 户 和 认 购 手 续 (1) 资 金 账 户 的 开 立 ( 已 在 该 代 销 机 构 开 立 了 资 金 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 ) 1 填 妥 的 资 金 账 户 开 户 申 请 表 ; 2 本 人 现 时 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 ) 及 复 印 件 ; 3 代 销 券 商 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) (2) 基 金 账 户 的 开 立 ( 已 在 该 代 销 机 构 开 立 过 长 城 基 金 基 金 账 户 的 投 资 者 无 需 再 次 办 理, 已 在 其 他 代 销 机 构 开 立 过 长 城 基 金 基 金 账 户 的 投 资 者 仅 需 在 该 代 销 机 构 新 增 交 易 账 户 ) 个 人 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 须 提 供 以 下 资 料 : 1 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; 2 本 人 现 时 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 ) 及 复 印 件 ; 3 在 该 代 销 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 ; 4 代 销 券 商 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) (3) 提 出 认 购 申 请 个 人 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 以 下 资 料 : 1 填 妥 的 认 购 申 请 表 ; 2 本 人 现 时 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 ) 及 复 印 件 ; 3 在 该 代 销 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 投 资 者 还 可 通 过 电 话 委 托 自 助 / 热 自 助 委 托 网 上 交 易 委 托 等 方 式 提 交 认 购 申 请 3 注 意 事 项 8

10 (1) 个 人 投 资 者 需 要 本 人 到 代 销 机 构 指 定 的 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; (2) 个 人 投 资 者 如 办 理 认 购 申 请, 应 预 先 在 资 金 账 户 中 存 入 足 够 的 资 金 四 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 通 过 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 柜 台 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 为 基 金 份 额 发 售 日 上 午 9:30 至 下 午 17:00( 周 六 周 日 正 常 营 业 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 以 电 汇 或 支 票 主 动 付 款 方 式 将 足 额 认 购 资 金 汇 入 本 公 司 指 定 的 以 下 直 销 资 金 专 户 : 1 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 深 圳 市 英 龙 支 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 招 商 银 行 深 圳 新 世 界 支 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 华 夏 银 行 深 圳 分 行 营 业 部 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 农 业 银 行 深 圳 市 分 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 注 : 客 户 汇 款 时 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 本 公 司 直 销 机 构 开 户 时 登 记 的 名 称 9

11 (2) 到 直 销 柜 台 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 : 1 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 2 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ; 3 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 印 鉴 卡 一 式 三 份 ; 5 指 定 银 行 账 户 的 银 行 开 户 许 可 证 或 开 立 银 行 账 户 申 请 表 原 件 及 复 印 件 ( 或 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 ); 6 加 盖 银 行 受 理 印 章 的 汇 款 凭 证 复 印 件 ; 7 填 妥 的 相 关 基 金 开 户 申 请 表 并 加 盖 单 位 公 章 和 基 金 认 购 申 请 表 ( 加 盖 预 留 印 鉴 章 ) 注 : 在 本 直 销 机 构 认 购 基 金 的 机 构 投 资 者 需 指 定 一 家 商 业 银 行 开 立 的 银 行 账 户 作 为 投 资 者 赎 回 分 红 及 无 效 认 ( 申 ) 购 的 资 金 退 款 等 资 金 结 算 汇 入 账 户 此 账 户 可 为 投 资 者 在 任 一 商 业 银 行 的 存 款 账 户 3 注 意 事 项 若 机 构 投 资 者 认 购 资 金 在 当 日 16:30 之 前 未 到 本 公 司 指 定 基 金 直 销 专 户 的, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理 申 请 受 理 日 期 ( 即 有 效 申 请 日 ) 以 资 金 到 账 日 为 准 ( 二 ) 通 过 中 国 银 行 指 定 营 业 网 点 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1 开 户 及 认 购 的 时 间 为 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:30 至 16:00( 周 六 周 日 不 营 业 ) 2 开 立 中 国 银 行 的 交 易 账 户 机 构 投 资 者 申 请 开 立 中 国 银 行 的 交 易 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 组 织 机 构 代 码 证 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 原 件 正 本 及 上 述 文 件 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; (2) 投 资 者 填 写, 并 加 盖 机 构 公 章 法 定 代 表 人 签 章 和 与 资 金 账 户 一 致 的 预 留 印 鉴 的 开 户 申 请 表 ; (3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 法 定 代 表 人 签 章 和 机 构 公 章 ); (4) 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 其 复 印 件 ; (5) 交 易 协 议 书 ( 一 式 两 份, 加 盖 法 定 代 表 人 签 章 和 单 位 公 章 ) 3 提 出 认 购 申 请 机 构 投 资 者 在 开 立 中 国 银 行 交 易 账 户 后, 可 提 出 基 金 认 购 申 请 提 出 认 购 申 请 时 应 提 供 加 盖 印 鉴 的 认 购 申 请 表 10

12 中 国 银 行 在 接 收 到 投 资 者 的 认 购 申 请 后, 将 自 动 向 基 金 管 理 公 司 提 交 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 申 请 和 认 购 申 请, 经 基 金 管 理 公 司 确 认 后, 投 资 者 可 在 T+2 日 ( 工 作 日 ) 在 中 国 银 行 销 售 网 点 打 印 基 金 账 户 开 户 确 认 书 和 认 购 业 务 确 认 书 ( 三 ) 通 过 其 他 银 行 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 其 他 银 行, 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 代 销 银 行 的 规 定 为 准 新 增 代 销 银 行 的 开 户 认 购 程 序 以 相 关 公 告 为 准 1 受 理 开 户 及 认 购 的 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 至 17:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 : (1) 事 先 办 妥 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 前 往 代 销 网 点 并 提 交 以 下 材 料 办 理 开 户 手 续 : 1 加 盖 有 效 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件, 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 给 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 有 效 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 有 效 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 2 填 妥 的 开 放 式 基 金 开 户 申 请 表 ( 须 加 盖 有 效 预 留 印 鉴 ); 3 合 法 有 效 的 法 定 代 表 人 证 明 书 或 法 人 授 权 委 托 书 ; 4 经 办 人 现 时 有 效 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 (3) 提 交 以 下 资 料 办 理 认 购 手 续 : 1 银 行 账 户 的 有 效 证 明 文 件 ; 2 填 妥 的 开 放 式 基 金 认 / 申 购 申 请 表 ( 须 加 盖 有 效 预 留 印 鉴 ) ( 四 ) 通 过 证 券 公 司 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司, 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 代 销 券 商 的 规 定 为 准 新 增 代 销 券 商 的 开 户 认 购 程 序 以 相 关 公 告 为 准 1 业 务 办 理 时 间 基 金 发 售 日 的 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 办 理 开 户 和 认 购 手 续 (1) 资 金 账 户 的 开 立 ( 已 在 该 代 销 机 构 开 立 了 资 金 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 资 金 账 户 ) 机 构 投 资 者 申 请 开 立 资 金 账 户 需 提 供 以 下 资 料 : 1 填 妥 的 资 金 账 户 开 户 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); 11

13 2 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 的 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 3 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); 4 法 定 代 表 人 证 明 书 ; 5 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 6 预 留 印 鉴 ; 7 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; (2) 基 金 账 户 的 开 立 ( 已 在 该 代 销 机 构 开 立 过 长 城 基 金 基 金 账 户 的 投 资 者 无 需 再 次 办 理, 已 在 其 他 代 销 机 构 开 立 过 长 城 基 金 基 金 账 户 的 投 资 者 仅 需 在 该 代 销 机 构 新 增 交 易 账 户 ) 机 构 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 须 提 供 以 下 资 料 : 1 填 妥 的 开 户 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); 2 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); 3 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 在 该 代 销 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 (3) 提 出 认 购 申 请 机 构 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 以 下 资 料 : 1 填 妥 的 认 购 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); 2 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); 3 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 在 该 代 销 机 构 开 立 的 资 金 账 户 卡 投 资 者 还 可 通 过 电 话 委 托 自 助 / 热 自 助 委 托 网 上 交 易 委 托 等 方 式 提 交 认 购 申 请 3 注 意 事 项 (1) 机 构 投 资 者 需 要 由 授 权 的 业 务 经 办 人 本 人 到 代 销 机 构 指 定 的 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; (2) 机 构 投 资 者 如 办 理 认 购 申 请, 应 预 先 在 资 金 账 户 中 存 入 足 够 的 资 金 五 无 效 认 购 ( 一 ) 基 金 募 集 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : 1 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 2 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; 3 投 资 者 划 来 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 12

14 4 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 ( 二 ) 投 资 者 无 效 认 购 的 资 金 将 于 本 基 金 认 购 结 束 后 三 个 工 作 日 内 划 往 投 资 者 指 定 账 户 六 清 算 与 交 割 ( 一 ) 本 基 金 合 同 生 效 前, 全 部 认 购 资 金 将 被 冻 结 在 本 公 司 的 本 基 金 募 集 专 户 中, 认 购 资 金 在 募 集 期 所 生 利 息 在 认 购 期 结 束 后 计 入 投 资 者 的 认 购 金 额 中, 折 合 成 基 金 份 额, 归 投 资 者 所 有 ( 二 ) 本 基 金 权 益 登 记 由 基 金 注 册 登 记 人 ( 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 在 募 集 结 束 后 完 成 注 册 登 记 七 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 对 投 资 者 募 集 期 截 止 后, 由 银 行 出 具 基 金 募 集 专 户 存 款 证 明, 由 基 金 管 理 人 委 托 具 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 认 购 资 金 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告, 基 金 注 册 登 记 人 出 具 认 购 户 数 证 明 若 基 金 合 同 生 效, 基 金 管 理 人 发 布 基 金 合 同 生 效 公 告 若 基 金 募 集 失 败, 本 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 后 30 个 工 作 日 内 划 出, 退 还 基 金 认 购 人 八 募 集 费 用 本 次 基 金 募 集 过 程 中 所 发 生 的 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 会 计 师 费 和 律 师 费 等 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 若 本 基 金 募 集 失 败, 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 九 本 次 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 41 层 法 定 代 表 人 : 杨 光 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 柳 生 ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 13

15 法 定 代 表 人 : 肖 钢 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 宁 敏 ( 三 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司, 有 关 内 容 同 上 2 代 销 银 行 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 客 服 电 话 :95566 网 址 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 静 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 项 俊 波 客 户 服 务 电 话 :95599 联 系 人 : 滕 涛 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 14

16 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 秦 晓 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95555 网 址 : (6) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 联 系 人 : 张 青 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95501 网 址 : (7) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 伟 客 户 服 务 电 话 :95595 网 站 : 15

17 (8) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 李 远 征 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 : (9) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 客 服 电 话 :95558 联 系 人 : 丰 靖 电 话 : 传 真 : 网 址 : (10) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 阎 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 3 代 销 券 商 (1) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 匡 婷 电 话 :

18 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (2) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 王 益 民 联 系 人 : 吴 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 网 址 : (3) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 延 平 路 135 号 法 定 代 表 人 : 祝 幼 一 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (4) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 至 26 层 法 人 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (5) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 17

19 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 服 电 话 : 网 站 : (6) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 顾 伟 国 电 话 : 联 系 人 : 郭 京 华 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 电 话 : 联 系 人 : 权 唐 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (8) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 健 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (9) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 18

20 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (10) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 香 港 中 旅 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : (11) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 余 江 客 服 电 话 : , 网 址 : (12) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 19

21 (13) 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 层 法 定 代 表 人 : 杨 小 阳 电 话 : 联 系 人 : 刘 权 客 服 电 话 : 网 址 : (14) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 联 系 人 : 舒 萌 菲 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (15) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 陈 琳 琳 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : ,96888( 安 徽 省 内 ) 网 址 : (16) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 一 大 街 29 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3 号 法 定 代 表 人 : 张 志 军 联 系 人 : 王 兆 权 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 20

22 办 公 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 周 璐 电 话 : 传 真 : 全 国 统 一 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (18) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 联 系 人 : 谢 高 得 客 户 服 务 热 线 : 网 站 : (19) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 5 楼 法 定 代 表 人 : 吴 志 明 客 户 服 务 中 心 电 话 : 基 金 业 务 联 系 人 : 曾 洋 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : (20) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 26 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 法 定 代 表 人 : 王 少 华 联 系 人 : 黄 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 21

23 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15 号 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15 号 信 达 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 管 荣 升 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 : 徐 美 云 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 象 山 北 路 208 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 余 雅 娜 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : (23) 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 法 定 代 表 人 : 张 慎 修 联 系 人 : 杨 玲 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (24) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 41 楼 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 电 话 : 传 真 :

24 联 系 人 : 刘 军 辉 客 服 电 话 : 网 址 : (25) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 : 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 网 址 : (26) 齐 鲁 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128 号 法 定 代 表 人 : 李 炜 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 傅 咏 梅 网 址 : 客 服 电 话 : (27) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 咨 询 电 话 : 公 司 网 址 : (28) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 23

25 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 联 系 人 : 黄 晓 军 网 址 : (29) 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 常 向 东 客 服 电 话 : 网 址 : (30) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 59 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 区 东 方 路 989 号 中 达 广 场 17 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 程 学 军 客 服 电 话 : 网 址 : (31) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 锡 林 南 路 18 号 法 定 代 表 人 : 洪 明 联 系 人 : 张 利 军 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 24

26 (32) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 楼 斯 佳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (33) 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 座 法 定 代 表 人 : 岳 献 春 电 话 : 联 系 人 : 赵 明 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构, 并 及 时 公 告 ( 四 ) 基 金 注 册 登 记 人 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 41 层 法 定 代 表 人 : 杨 光 裕 成 立 时 间 :2001 年 12 月 27 日 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 真 珍 ( 五 ) 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师 名 称 : 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 39 号 建 外 SOHO A 座 31 层 负 责 人 : 王 玲 经 办 律 师 : 靳 庆 军 宋 萍 萍 25

27 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 宋 萍 萍 ( 六 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 注 册 地 址 : 中 国 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 即 东 三 办 公 楼 )16 层 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 注 册 会 计 师 : 李 地 周 刚 联 系 人 : 李 妍 明 电 话 : 传 真 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 二 一 年 十 二 月 十 四 日 26