市场化和非市场化双重机制

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1 A Comparative Study of Market and Non-market Mechanism In State-owned Enterprises Management by Lei Shi A Dissertation Presented in Partial Fulfillment of the Requirements for the Degree Doctor of Business Administration Approved March 2015 by the Graduate Supervisory Committee: Yuhchang Hwang, Co-Chair Chun Chang, Co-Chair Hong Chen ARIZAONA STATE UNIVERSITY May 2015

2 市 场 化 和 非 市 场 化 双 重 机 制 在 国 有 企 业 公 司 治 理 中 的 比 较 研 究 作 者 : 施 雷 本 论 文 申 请 工 商 管 理 博 士 学 位 本 论 文 已 于 2015 年 3 月 经 指 导 委 员 会 核 准 张 春 教 授, 联 名 主 席 黄 钰 昌 教 授, 联 名 主 席 陈 宏 教 授 美 国 亚 利 桑 那 州 立 大 学 2015 年 5 月

3 ABSTRACT State-owned Enterprises (SOE) in China were described as Government Business Enterprises (GBE) in planned economy time. Not only as investor and owner, but also manager, government at that time was an all-powerful role in GBE. All factors of production, such as money, raw materials, production, sell, human affairs, were all decided by administrative orders. After reform and opening up, especially since 90s of last century, some related laws, including The Companies Act, were gradually promulgated and carried out, State-owned Enterprises have been found fairly like modern enterprises in appearance, but observe carefully, you will find that with the growing up of the market mechanism, Non-market mechanism still exists stubbornly during the whole company's actual operation. This study focus on two cases of State-owned Enterprises, which are administrated by myself. Trying to find out the difference in business efficiency and group cohesiveness, this study examines the effects of the market mechanism and non-market mechanism, which are respectively operated as a pivotal figure in the two companies. Under the background of the social transformation and State-owned Enterprises deepen reform, for stimulating the vitality and efficiency of companies, this study tries to find an optimization management model for State-owned Enterprises. Keywords: State-owned Enterprises Management, Deepen reform, Market Mechanism, Non-market Mechanism, State-owned Enterprises reform i

4 摘 要 中 国 的 国 有 企 业 在 计 划 经 济 时 期 又 被 称 为 国 营 企 业, 由 中 央 或 地 方 政 府 投 资 并 管 理 在 那 个 时 期, 国 企 的 资 金 原 材 料 生 产 销 售 人 事 等 都 需 要 根 据 行 政 指 令 完 成 改 革 开 放 以 后, 特 别 是 上 世 纪 九 十 年 代 以 来, 随 着 公 司 法 等 法 规 的 颁 布 实 施, 国 企 的 制 度 模 式 外 观 上 和 现 代 企 业 制 度 没 有 什 么 大 的 区 别, 但 是 在 公 司 治 理 的 实 际 运 作 过 程 中, 在 市 场 化 机 制 不 断 成 长 的 同 时, 非 市 场 化 的 隐 含 规 则 一 直 存 在, 并 起 着 实 际 的 主 导 作 用 本 课 题 以 本 人 管 理 的 两 家 不 同 类 型 的 国 企 为 案 例 进 行 分 析 研 究, 揭 示 国 企 内 部 非 市 场 化 与 市 场 化 規 則 占 据 核 心 地 位 所 呈 现 出 的 不 同 运 营 效 率 及 对 企 业 员 工 的 凝 聚 力 力 图 在 转 型 发 展 时 期 国 企 深 化 改 革 的 大 背 景 下, 着 力 探 索 激 发 国 企 活 力 与 效 率 的 符 合 我 国 国 情 及 发 展 阶 段 特 点 的 国 企 公 司 治 理 优 化 模 式 关 键 词 国 有 企 业 公 司 治 理 国 企 公 司 治 理 公 司 治 理 国 有 企 业 市 场 化 国 企 市 场 化 ii

5 致 谢 对 于 本 课 题 研 究 工 作 的 开 展, 我 希 望 对 许 多 人 表 达 谢 意 首 先, 感 谢 我 的 导 师 陈 宏 教 授 张 春 教 授 陈 教 授 一 直 无 微 不 至 关 心 我 的 学 业, 随 时 准 备 回 答 我 的 任 何 疑 问 与 陈 教 授 探 讨 交 流 学 术 问 题 及 实 践 心 得, 是 非 常 愉 快 的 事 情 他 身 上 体 现 出 的 严 谨 的 学 者 态 度 深 广 的 教 育 者 思 想, 令 人 敬 佩 张 春 教 授 同 样 如 此, 百 忙 中 对 本 课 题 研 究 给 予 关 心 与 指 导, 本 研 究 课 题 的 方 向 就 是 张 春 教 授 帮 我 确 定 的 我 还 要 感 谢 黄 钰 昌 教 授, 多 年 前 我 读 EMBA 时 就 深 受 黄 教 授 授 课 内 容 的 启 发, 并 将 所 学 运 用 于 我 管 理 公 司 的 实 际 操 作 中 ( 复 旦 微 电 子 ), 效 果 很 好 事 实 上, 黄 教 授 加 入 DBA 教 学 是 我 读 书 的 诱 因 之 一 在 我 的 博 士 论 文 中 能 留 下 陈 宏 教 授 张 春 教 授 黄 钰 昌 教 授 三 位 著 名 学 者 的 痕 迹, 本 人 颇 感 荣 幸 谢 谢 你 们 为 本 课 题 研 究 贡 献 的 思 想 和 智 慧 感 谢 上 海 交 通 大 学 高 级 金 融 学 院 创 造 了 对 接 美 国 亚 利 桑 那 州 立 大 学 的 机 会, 让 我 有 机 会 与 世 界 一 流 的 教 育 者 互 动 交 流, 吸 收 世 界 最 前 沿 的 管 理 思 想 感 谢 我 的 家 人, 感 谢 你 们 的 支 持 与 陪 伴, 感 谢 你 们 为 本 文 提 出 有 价 值 的 参 考 意 见 iii

6 目 录 页 码 表 格 目 录... vii 图 表 目 录... viii 前 言... ix 章 节 一 : 绪 论 选 题 缘 由 文 献 综 述 主 要 概 念 界 定 选 题 意 义 创 新 点 研 究 方 法 二 : 公 司 实 践 : 研 究 的 着 眼 点 第 一 节 复 旦 微 电 子 自 成 立 之 日 市 场 化 机 制 的 形 成 成 立 初 始 值 基 本 价 值 观 iv

7 章 节 页 码 3 体 制 保 证 第 二 节 上 海 商 投 的 历 史 机 制 沿 革 第 三 节 两 家 公 司 的 行 为 特 色 规 则 的 地 位 激 励 的 特 点 三 : 案 例 分 析 : 数 据 与 对 比 第 一 节 质 量 管 理 体 系 的 数 据 对 比 数 据 来 源 数 据 对 比 初 步 结 论 第 二 节 人 力 资 源 管 理 体 系 对 比 考 评 表 对 比 复 旦 微 电 子 的 激 励 效 果 分 析 商 投 集 团 的 激 励 状 况 初 步 结 论 四 : 延 伸 讨 论 v

8 章 节 页 码 第 一 节 有 关 文 化 与 战 略 的 思 考 企 业 文 化 模 块 企 业 战 略 模 块 第 二 节 有 关 国 企 未 来 的 思 考 五 : 结 语 市 场 与 非 市 场 环 境 国 企 改 革 方 向 建 议 参 考 文 献 附 录 A 上 海 复 旦 微 电 子 股 份 有 限 公 司 简 介 B 上 海 市 商 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 简 介 vi

9 表 格 目 录 表 格 页 码 复 旦 微 电 子 质 量 问 题 处 罚 记 录 表 ( 表 3-1) 复 旦 微 电 子 人 力 资 源 管 理 表 ( 表 3-2) 商 投 集 团 人 力 资 源 管 理 表 ( 表 3-3) 复 旦 微 电 子 员 工 流 失 率 统 计 ( 表 3-4) 商 投 集 团 员 工 变 化 情 况 表 ( 表 3-5) 复 旦 微 电 子 与 商 投 集 团 员 工 变 化 情 况 对 比 表 ( 表 3-6) vii

10 图 表 目 录 图 表 页 码 国 企 公 司 治 理 的 相 关 论 文 数 量 随 年 份 变 化 图 ( 图 1-1)... 5 国 有 企 业 国 有 企 业 市 场 化 国 有 企 业 公 司 治 理 市 场 化 的 相 关 论 文 数 量 及 关 系 图 ( 图 1-2) viii

11 前 言 从 我 开 始 执 掌 公 司 开 始, 我 一 直 在 探 索 如 何 激 发 人 的 创 造 力 建 立 一 种 平 等 自 由 去 除 迫 害 恐 惧 的 企 业 环 境 我 相 信 在 这 样 的 环 境 下, 人 才 可 以 激 发 出 创 造 的 欲 望 我 创 业 的 公 司, 虽 然 起 步 时 很 小, 我 相 信 是 共 同 的 价 值 观 聚 集 起 我 们 这 批 普 通 智 力 普 通 能 力 的 人 们 当 我 执 掌 一 家 传 统 国 企 时, 我 依 然 相 信 这 些 价 值 观 同 样 能 改 变 长 期 压 抑 的 人 性 但 是, 我 的 确 也 会 感 到 沮 丧 一 些 藏 在 市 场 化 规 则 背 后 的 传 统 力 量 依 然 强 大 无 法 进 行 有 效 的 变 革 攻 读 DBA 对 我 而 言 是 一 个 全 新 的 经 历 就 如 多 年 前 我 读 EMBA 时 深 深 感 激 黄 钰 昌 教 授 的 授 课 说 实 话, 黄 教 授 加 入 DBA 教 学 是 我 来 读 书 的 诱 因 之 一 感 谢 我 的 导 师 陈 宏 教 授, 张 春 教 授 陈 教 授 一 直 无 微 不 至 关 心 我 的 学 业 这 个 选 题 是 张 春 教 授 帮 我 确 定 的 感 谢 黄 钰 昌 教 授, 一 直 鼓 励 我 我 相 信 这 篇 论 文 揭 示 的 事 实 的 意 义 对 我 们 国 家 更 美 好 的 未 来 的 意 义 ix

12 第 一 章 绪 论 1 选 题 缘 由 国 有 企 业 (State-own Enterprise,SOE), 世 界 范 围 内 一 种 普 遍 存 在 的 经 济 组 织 鉴 于 各 国 对 其 内 涵 及 特 征 的 认 识 各 有 不 同, 因 此 目 前 还 没 有 被 普 遍 认 同 的 国 企 定 义 世 界 银 行 政 策 研 究 报 告 (1997) 将 国 有 企 业 定 义 为 : 政 府 拥 有 或 政 府 控 制 的 从 产 品 和 服 务 的 销 售 中 创 造 主 要 收 入 的 经 济 实 体, 主 要 包 括 三 类 :1 直 接 由 一 个 政 府 部 门 运 作 的 企 业 ;2 政 府 直 接 或 间 接 通 过 其 他 国 有 企 业 掌 握 其 主 要 股 份 的 企 业 ;3 国 有 股 份 较 少 但 政 府 通 过 剩 余 股 份 的 分 配 能 有 效 控 制 的 企 业 1 中 国 学 术 界 一 般 认 为, 国 有 企 业 具 备 的 特 征 主 要 包 括 :1 产 权 归 国 家 所 有 或 由 国 家 控 制 ;2 由 政 府 官 员 或 由 政 府 任 命 的 代 理 人 经 营 ;3 其 经 济 目 标 受 政 府 的 控 制 和 影 响 ; 4 运 行 于 不 完 全 的 市 场 环 境 2 中 国 的 国 有 企 业 在 计 划 经 济 时 期 又 称 为 国 营 企 业, 由 中 央 或 地 方 政 府 投 资 并 管 理 在 那 个 时 期, 国 有 企 业 的 资 金 原 材 料 生 产 销 售 人 事 等 方 方 面 面 都 需 要 听 从 行 政 指 令 1 世 界 银 行 (1997): 官 办 企 业 问 题 研 究 国 有 企 业 改 革 的 经 济 学 和 政 治 学, 中 国 财 政 经 济 出 版 社 2 刘 红 马 洪 (2001): 国 有 企 业 的 产 权 特 征 奇 迹 改 革 方 向, 经 济 研 究,2001 年 05 期 1

13 改 革 开 放 以 后, 特 别 是 上 世 纪 九 十 年 代 以 来, 随 着 公 司 法 等 法 规 的 颁 布 实 施, 国 有 企 业 的 制 度 模 式 外 观 上 和 现 代 企 业 制 度 没 有 什 么 大 的 区 别 国 有 独 资 公 司 的 治 理 结 构 中, 董 事 会, 监 事 会, 经 理 层 一 应 俱 全 完 全 符 合 公 司 法 的 要 求 国 有 控 股 的 上 市 公 司, 无 论 在 国 内 上 市 还 是 在 香 港 上 市, 股 东 大 会 ( 境 外 上 市 公 司 甚 至 设 立 类 别 股 东 大 会 ), 董 事 会, 监 事 会, 董 事 会 各 专 门 委 员 会, 经 理 层, 都 完 全 符 合 境 内 外 资 本 市 场 的 要 求 3 从 表 面 上 看 起 来, 计 划 经 济 时 代 已 经 远 去 现 代 公 司 治 理 结 构 问 题 已 经 完 全 解 决 了 但 是, 虽 然 中 国 颁 布 的 公 司 法 集 合 了 欧 洲 和 英 美 公 司 治 理 的 要 素 4, 即 使 从 上 市 公 司 的 表 现 看, 中 国 的 公 司 治 理 水 平 依 然 低 下, 民 企 表 现 总 体 优 于 国 企 5 我 们 显 然 可 以 推 测, 公 司 法 展 现 的 治 理 体 系 受 到 了 某 些 非 成 文 或 是 非 市 场 化 内 在 规 则 的 干 扰 3 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 : 关 于 印 发 < 国 有 控 股 上 市 公 司 ( 境 外 ) 实 施 股 权 激 励 试 行 办 法 > 的 通 知 ( 国 资 发 分 配 [2006]8 号 ),2006 年 1 月 27 日 参 见 中 国 人 民 共 和 国 中 央 人 民 政 府 网 站, 4 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 (2005), 由 中 华 人 民 共 和 国 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 八 次 会 议 于 2005 年 10 月 27 日 修 订 通 过, 自 2006 年 1 月 1 日 起 施 行 胡 锦 涛 : 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 ( 第 四 十 二 号 ),2005 年 10 月 27 日 参 见 中 国 人 民 共 和 国 中 央 人 民 政 府 网 站, 中 国 公 司 治 理 评 价 报 告, 转 引 自 中 国 公 司 治 理 指 数 发 布 与 研 讨 会, 参 见 新 华 网 2

14 第 一 个 假 设 : 计 划 经 济 留 下 的 国 有 企 业 治 理 体 系 并 没 有 退 出 历 史 舞 台, 这 套 体 系 变 身 为 不 明 显 的 内 在 规 则 ( 也 可 以 称 之 为 非 市 场 化 规 则 ) 留 存 于 国 有 企 业 的 实 质 治 理 之 中 公 司 法 展 现 的 治 理 结 构 异 化 成 了 表 面 的 显 规 则 第 二 个 假 设 : 我 们 首 先 可 以 假 定 国 有 股 权 比 例 对 公 司 治 理 具 备 很 大 的 影 响 就 是 说, 国 有 股 权 绝 对 控 股 的 情 形 下, 非 市 场 化 的 潜 规 则 更 容 易 发 挥 作 用 随 着 国 有 股 权 比 例 的 下 降, 市 场 化 的 机 制 会 逐 渐 加 大 其 作 用 但 是, 这 一 点 很 容 易 被 举 出 反 面 的 例 子 比 如 境 内 外 同 时 上 市 的 中 国 民 生 银 行 6, 股 份 设 计 上 没 有 国 资 的 成 分, 而 且 没 有 明 显 的 单 一 控 制 大 股 东, 但 是 它 的 公 司 治 理 看 起 来 和 国 资 主 导 的 银 行 没 有 太 大 的 区 别 上 海 也 有 一 个 明 显 的 案 例 爱 建 股 份 7, 虽 然 股 东 中 也 没 有 国 资 成 分, 其 实 它 依 然 是 非 市 场 规 则 主 导 的 公 司 所 以, 也 许 股 权 比 重 的 影 响 不 是 想 象 的 那 么 大 6 中 国 民 生 银 行 ( 上 交 所 : 港 交 所 :01988) 股 份 公 司 是 中 国 大 陆 第 一 家 由 民 间 资 本 设 立 的 全 国 性 商 业 银 行 成 立 于 1996 年 1 月 12 日 民 生 银 行 A 股 于 2000 年 12 月 19 日 在 上 交 所 公 开 上 市, 民 生 银 行 的 H 股 于 2009 年 11 月 26 日 在 香 港 证 交 所 挂 牌 上 市 参 见 民 生 银 行 官 方 网 站 7 爱 建 股 份 1979 年 由 上 海 工 商 界 和 部 分 境 外 人 士 以 民 间 集 资 方 式 创 建 的 外 向 型 综 合 型 民 营 企 业, 并 在 上 海 市 爱 国 建 设 公 司 基 础 上 改 制 为 股 份 制 公 司 公 司 主 要 从 事 房 地 产 投 资 对 外 贸 易 金 融 信 托 建 筑 设 计 等 业 务, 该 公 司 的 全 资 子 公 司 上 海 爱 建 信 托 投 资 公 司 列 中 国 500 家 最 大 服 务 企 业 第 84 位 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 总 股 本 亿 股, 净 资 产 亿 元, 总 资 产 亿 元, 每 股 净 资 产 4.26 元 2013 年 公 司 实 现 净 利 润 4.75 亿 元 参 见 爱 建 股 份 官 方 网 站 3

15 因 此, 存 在 另 一 种 推 定, 公 司 设 立 的 初 始 状 态, 企 业 文 化 的 累 积 对 公 司 治 理 中 非 市 场 规 则 的 存 在, 是 否 主 导 起 着 更 重 要 的 作 用 在 中 国 目 前 的 政 治 条 件 下, 如 果 公 司 历 史 上, 或 者 成 立 之 初, 沿 用 了 非 市 场 性 质 的 治 理 体 系, 那 么 不 管 国 有 股 份 比 例 如 何 变 动, 这 套 非 市 场 化 的 治 理 体 系 就 将 一 直 存 在, 并 起 着 实 际 的 主 导 作 用 而 且 这 套 非 市 场 化 的 规 则, 将 一 直 强 制 性 影 响 企 业 的 组 织 文 化, 以 及 员 工 的 行 为 和 习 惯 要 证 明 以 上 假 设 成 立, 需 要 大 样 本 的 支 持 本 文 只 能 在 小 样 本 的 条 件 下, 选 取 一 些 对 比 领 域 进 行 案 例 对 比 以 探 讨 个 别 样 本 呈 现 出 非 市 场 化 规 则 存 在 的 特 征 以 及 和 公 司 初 始 状 态 是 否 沿 用 非 市 场 化 规 则 的 推 定 不 矛 盾 本 课 题 以 本 人 管 理 的 两 家 不 同 类 型 的 国 有 企 业 为 案 例 进 行 分 析, 揭 示 国 有 企 业 内 部 非 市 场 化 与 市 场 化 占 据 核 心 地 位 以 后 所 呈 现 出 的 不 同 内 部 运 营 模 式 和 对 员 工 不 同 的 激 励 方 式 力 图 在 转 型 发 展 时 期 的 国 企 深 化 改 革 大 背 景 下, 着 力 探 索 非 市 场 化 规 则 在 激 发 国 企 活 力 与 效 率 的 符 合 我 国 国 情 及 发 展 阶 段 特 点 的 企 业 公 司 治 理 模 式 方 面 的 强 大 阻 碍 作 用 2 文 献 综 述 2.1 有 关 国 企 公 司 治 理 公 司 治 理 是 现 代 企 业 发 展 的 核 心 议 题 之 一, 也 是 我 国 国 有 企 业 制 度 改 革 的 重 点 内 容 改 革 开 放 以 来, 特 别 是 从 本 世 纪 的 十 多 年 间, 在 中 国 经 济 创 新 驱 动 转 型 发 展 的 大 背 景 下, 4

16 国 企 公 司 治 理 的 议 题 格 外 引 人 关 注, 已 有 不 少 学 者 及 业 界 人 士 对 此 进 行 了 多 角 度 深 层 次 的 思 考 和 研 究 在 中 国 知 识 资 源 总 库 中 国 期 刊 全 文 数 据 库 ( ) 中, 以 国 有 企 业 公 司 治 理 ( 国 企 公 司 治 理 ) 为 关 键 词, 搜 索 到 相 关 学 术 论 文 共 计 189 篇 8, 起 始 点 2000 年 9 以 年 度 时 间 和 论 文 数 量 设 立 坐 标 系 如 图 1-1 国 企 公 司 治 理 的 相 关 论 文 数 量 随 年 份 变 化 图 ( 图 1-1) 事 实 上, 中 国 学 术 界 对 公 司 治 理 问 题 的 关 注 由 来 已 久 改 革 开 放 后 不 久,20 世 纪 80 年 代 国 企 的 低 效 率 表 现 与 改 革 开 放 快 速 发 展 的 时 代 节 奏 形 成 鲜 明 对 比, 学 者 尝 试 引 进 西 方 8 该 数 字 是 一 个 不 完 全 统 计, 因 为 国 企 公 司 治 理 的 相 关 研 究 也 可 以 在 国 企 改 革 经 济 体 制 改 革 改 革 与 发 展 企 业 管 理 计 划 经 济 与 市 场 经 济 等 研 究 领 域 的 目 录 下 找 到 尽 管 如 此, 这 一 数 字 与 年 份 时 间 的 互 动 关 系, 仍 可 作 为 近 年 来 相 关 理 论 研 究 随 时 间 变 化 的 大 致 参 考 9 邢 燕 (2000): 浅 析 我 国 国 有 企 业 公 司 治 理 结 构 改 革, 理 论 学 刊,2000 年 01 期 ; 汪 旭 晖 (2000): 内 部 人 控 制 与 国 有 企 业 公 司 治 理 模 式 问 题 探 讨, 辽 宁 教 育 学 院 学 报,2000 年 04 期 ; 陈 清 泰 (2000): 国 企 公 司 治 理 不 能 特 殊, 中 国 石 油 和 化 工,2000 年 03 期 ; 陈 信 (2000): 国 企 公 司 治 理 结 构 存 在 的 问 题 及 其 规 范 对 策, 税 务 与 经 济 ( 长 春 税 务 学 院 学 报, 2000 年 03 期 ) 5

17 的 委 托 代 理 理 论 10 来 探 讨 国 有 企 业 的 治 理 问 题 80 年 代 中 后 期, 经 济 学 家 张 维 迎 聚 焦 国 有 产 权 下 管 理 者 激 励 无 效 的 命 题 11, 认 为 国 有 制 下 的 所 有 制 约 束 无 效, 无 法 解 决 企 业 经 营 者 行 为 短 期 化 的 问 题 1994 年, 在 中 国 经 济 体 制 下 一 步 改 革 国 际 研 讨 会 上, 国 际 经 济 学 会 主 席 青 木 昌 彦 和 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 院 长 钱 颖 一 最 早 提 出 了 内 部 人 控 制 的 概 念 12, 指 出 这 是 转 轨 国 家 国 有 企 业 业 绩 较 差 改 革 困 难 的 关 键 因 素 随 后, 在 20 世 纪 末, 吴 敬 琏 (1994) 钱 颖 一 (1995) 林 毅 夫 和 李 周 (1997) 等 经 济 学 家 纷 纷 撰 文 或 各 种 场 合 发 表 观 点, 介 绍 并 阐 释 公 司 治 理 结 构 的 概 念 内 涵 委 托 代 理 理 论 的 逻 辑 框 架 等, 将 完 善 产 权 结 构 和 建 立 激 励 制 衡 机 制 作 为 国 企 改 革 前 进 的 方 向 13 党 的 十 五 大 (1997), 特 别 是 十 五 届 四 中 全 会 (1999) 后, 国 企 体 制 改 革 的 思 路 已 经 清 晰, 并 有 效 采 取 了 抓 大 放 小 战 略 重 组 分 类 改 革 等 一 系 列 举 措, 国 企 改 革 成 效 显 10 委 托 代 理 理 论 (Principal-agent Theory) 上 世 纪 30 年 代, 美 国 经 济 学 家 伯 利 和 米 恩 斯 因 为 洞 悉 企 业 所 有 者 兼 具 经 营 者 的 做 法 存 在 着 极 大 的 弊 端, 于 是 提 出 委 托 代 理 理 论, 倡 导 所 有 权 和 经 营 权 分 离, 企 业 所 有 者 保 留 剩 余 索 取 权, 而 将 经 营 权 利 让 渡 委 托 代 理 理 论 早 已 成 为 现 代 公 司 治 理 的 逻 辑 起 点 11 张 维 迎 (2000): 企 业 理 论 与 中 国 企 业 改 革, 北 京 : 北 京 大 学 出 版 社 12 内 部 人 控 制 (Insider Control) 是 指 企 业 经 理 人 员 通 过 与 工 人 共 谋, 取 得 企 业 控 制 权 的 相 当 大 部 分, 并 以 此 来 侵 蚀 作 为 外 部 人 股 东 的 合 法 权 益 转 引 自 汪 旭 晖 (2000): 内 部 人 控 制 与 国 有 企 业 公 司 治 理 模 式 问 题 探 讨, 辽 宁 教 育 学 院 学 报,2000 年 04 期 13 参 见 张 家 康 (2013): 中 国 国 有 企 业 公 司 治 理 制 度 变 迁, 学 习 与 探 索,2013 年 04 期 6

18 著, 然 而 在 国 企 体 制 改 革 深 入 推 进 的 大 背 景 下, 公 司 治 理 成 为 国 企 体 制 改 革 的 最 大 难 点 14, 如 何 破 题? 学 者 们 仍 在 思 考 浅 析 我 国 国 有 企 业 公 司 治 理 结 构 改 革 ( 邢 燕 2000) 从 公 司 治 理 结 构 入 手, 就 公 司 董 事 会 的 功 能 结 构 股 东 权 利 等 方 面 的 制 度 安 排 展 开 分 析 论 述, 试 图 为 完 善 我 国 企 业 治 理 结 构 寻 找 可 行 的 途 径 国 企 公 司 治 理 结 构 存 在 的 问 题 及 其 规 范 对 策 ( 陈 信 2002) 同 样 聚 焦 企 业 内 部 治 理 结 构 问 题, 但 视 角 更 为 宏 观, 着 力 点 在 于 国 企 定 位 和 分 类 改 革, 提 出 该 撤 的 撤, 该 控 的 控, 该 参 股 的 参 股, 目 的 核 心 是 激 活 国 有 资 产, 激 发 国 企 活 力, 实 现 企 业 利 润 最 大 化 内 部 人 控 制 与 国 有 企 业 公 司 治 理 模 式 问 题 探 讨 ( 汪 旭 晖 2000) 针 对 国 企 中 存 在 的 小 集 体 利 益 侵 害 全 民 所 有 者 利 益 的 情 况, 提 出 内 部 人 控 制 是 国 企 公 司 治 理 的 严 重 问 题, 呼 吁 建 立 规 范 高 效 的 公 司 治 理 模 式 有 关 国 企 公 司 治 理 的 研 究 于 2003 年 达 到 一 个 讨 论 的 小 高 峰 ( 图 1-1) 2002 年 11 月 党 的 十 六 大 召 开, 提 出 改 善 国 企 公 司 治 理 的 可 行 机 制 ;2003 年 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 ( 简 称 国 资 委 ) 正 式 建 立, 标 志 着 国 有 企 业 公 司 治 理 体 制 建 设 进 入 了 一 个 历 史 新 阶 段 国 务 院 国 资 委 和 地 方 国 资 委 分 别 代 表 国 家 履 行 出 资 人 职 责, 负 责 国 有 资 产 监 督 管 理 的 保 值 增 值, 并 以 国 资 委 - 央 企 集 团 - 下 级 子 公 司 的 分 级 管 理 体 系 奠 定 了 国 有 企 业 管 理 的 序 列 由 14 时 任 国 务 院 发 展 研 究 中 心 党 组 书 记 副 主 任 陈 清 泰, 在 2000 年 初 召 开 的 中 国 国 有 企 业 公 司 治 理 问 题 国 际 高 级 专 家 会 议 上 的 发 言, 陈 清 泰 (2000): 陈 清 泰 : 国 企 公 司 治 理 不 能 特 殊, 中 国 石 油 和 化 工,2000 年 03 期 7

19 此, 相 关 理 论 研 究 也 进 入 了 一 个 新 的 阶 段 2003 年 及 随 后 的 2004 年, 相 关 理 论 研 究 明 显 增 多, 主 要 聚 焦 问 题 的 仍 然 是 国 企 公 司 治 理 结 构 15, 然 而 讨 论 的 问 题 更 为 细 化, 如 财 务 管 理 目 标 16 经 理 层 激 励 17 人 力 资 本 18 外 资 并 购 19 剩 余 索 取 权 20 等 近 年 来, 国 企 公 司 治 理 相 关 讨 论 热 度 不 减, 一 批 学 者 及 业 界 人 士 从 各 自 的 视 角 出 发, 围 绕 组 织 架 构 股 权 设 计 治 理 水 平 比 较 等 方 面 展 开 讨 论, 如 股 权 结 构 被 认 为 是 公 司 治 理 15 如 谢 庆 华 黄 培 清 (2003): 国 有 企 业 公 司 治 理 改 革 误 区 与 国 有 资 产 管 理 体 制 创 新 对 党 的 十 六 大 关 于 深 化 国 有 资 产 管 理 体 制 改 革 的 思 考, 福 建 论 坛 ( 社 会 经 济 版 ),2003 年 05 期 ; 王 刚 (2003): 论 我 国 国 有 企 业 公 司 治 理 结 构 的 多 样 化 选 择, 东 北 师 大 学 报,2003 年 02 期 ; 范 二 平 王 永 平 (2003): 我 国 国 企 公 司 治 理 结 构 的 探 析, 生 产 力 研 究,2003 年 04 期 ; 杨 青 (2003): 对 国 有 企 业 公 司 治 理 结 构 及 制 度 安 排 的 思 考, 云 南 财 贸 学 院 学 报,2003 年 04 期 ; 张 悦 (2004): 对 我 国 国 有 企 业 公 司 治 理 结 构 的 几 点 思 考, 云 南 大 学 学 报,2004 年 02 期 ; 董 岩 (2004): 论 我 国 国 有 企 业 公 司 制 里 结 构 及 其 完 善, 理 论 界,2004 年 05 期 等 16 李 立 波 (2004): 我 国 国 企 公 司 治 理 结 构 与 企 业 财 务 管 理 目 标 选 择 探 析, 陕 西 政 报,2004 年 23 期 17 陈 玉 萍 张 一 纯 (2004): 西 部 国 企 公 司 治 理 与 经 理 层 激 励, 科 技 情 报 开 发 与 经 济,2004 年 10 期 18 朱 梅 (2004): 我 国 国 有 企 业 公 司 治 理 的 现 实 问 题 及 创 新 思 路 基 于 人 力 资 本 的 分 析, 中 国 西 部 科 技,2004 年 09 期 19 周 清 杰 (2004): 外 资 并 购 与 国 有 企 业 公 司 治 理 优 化, 北 京 工 商 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ), 2004 年 03 期 20 徐 涛 (2004): 剩 余 索 取 权 虚 化 与 国 有 企 业 公 司 治 理 基 于 清 江 体 制 的 研 究, 管 理 世 界,2004 年 10 期 8

20 结 构 的 内 在 基 础, 股 权 分 散 或 股 权 集 中, 对 企 业 的 绩 效 有 显 著 影 响 有 学 者 运 用 模 型 分 析, 也 有 学 者 使 用 上 市 公 司 数 据, 证 明 国 有 股 权 的 集 中 对 企 业 价 值 的 负 面 影 响, 而 多 元 化 法 人 股 有 助 于 改 善 公 司 治 理 和 经 营 业 绩 21 此 外, 产 权 理 论 学 派 与 超 产 权 理 论 学 派 也 指 出 产 权 安 排 对 企 业 绩 效 的 重 要 影 响 如 苏 冬 蔚 林 大 庞 (2010): 股 权 激 励 盈 余 管 理 与 公 司 治 理, 经 济 研 究,2010 年 11 期 ; 陈 德 萍 陈 永 圣 (2011): 股 权 集 中 度 股 权 制 衡 度 与 公 司 绩 效 关 系 研 究 年 中 小 企 业 板 块 的 实 证 检 验, 会 计 研 究,2011 年 01 期 ; 陈 仕 华 郑 文 全 (2010): 公 司 治 理 理 论 的 最 新 进 展 : 一 个 新 的 分 析 框 架, 管 理 世 界,2010 年 02 期 ; 刘 剑 谈 传 生 (2005): 管 理 层 持 股 与 公 司 绩 效 : 来 自 深 圳 股 票 市 场 的 经 验 证 据, 中 国 软 科 学,2005 年 10 期 ; 李 少 轩 张 瑞 丽 (2009): 上 市 公 司 内 部 控 制 信 息 披 露 影 响 因 素 研 究 基 于 沪 深 上 市 公 司 的 实 证 分 析, 财 会 通 讯,2009 年 09 期 等 22 如 李 怀 王 冬 (2010): 产 权 变 更 纵 向 一 体 化 与 企 业 绩 效 一 个 国 进 民 退 的 案 例 研 究, 财 经 问 题 研 究,2010 年 09 期 ; 孙 慧 玲 : 关 于 企 业 绩 效 与 产 权 竞 争 管 理 的 探 讨 (2006), 商 业 研 究,2006 年 06 期 ; 李 涛 徐 昕 (2005): 企 业 因 素 金 融 结 构 与 财 务 约 束 : 基 于 中 国 企 业 规 模 与 产 权 结 构 的 实 证 分 析, 金 融 研 究,2005 年 05 期 等 9

21 有 关 公 司 治 理 的 研 究 逐 渐 向 产 权 结 构 调 整 23 高 级 管 理 者 激 励 24 资 本 结 构 完 善 25 委 托 代 理 制 26 等 领 域 集 中 ( 资 料 来 源 :EBSCO-Business Source Premier) 这 一 研 究 趋 势 与 23 Tomb, Gordon. (Apr2014). Freedom: The Greatest Source of Energy. Vital Speeches of the Day. Vol. 80 Issue 4, p Chen, zhuming; Zhang, Shunming. (Mar2011). Optimal Timing and Equilibrium Price for SOE Property Rights Transfer under Imperfect Information. International Journal of Information Technology & Decision Making. Vol. 10 Issue 2, p Lu, Yin; Png, Lvan P. L.; Tao, Zhigang. (Feb2013). Do Institutions not matter in China? Evidence from Manufacturing Enterprises. Journal of Comparative Economics. Vol. 41 Issue 1, p Marra, Alessandro. (Jun2007). Internal Regulation by Mixed Enterprises: the Case of the Italian Water Sector. Annals of Public & Cooperative Economics. Vol. 78 Issue 2, p Zhou, Wubiao. (Jun2014). Regional Institutional Development, Political Connections, and Entrepreneurial Performance in China s Transition Economy. Small Business Economics. Vol. 43 Issue 1, p Gianella, Christian; Tompson, William. (2007). Stimulating Innovation in Russia: the Role of Institutions and Policies. OECD Papers. Vol. 7 Issue 1, p1-47. Kawai, Norifumi. (2009). Location Strategies of Foreign Investors in China: Evidence from Japanese Manufacturing Multinationals. Global Economic Review. Vol. 38 Issue 2, p etc. 24 Chen, Chung-an; Bozeman, Barry. (May2013). Understanding Public and Nonprofit Managers Motivation through the Lens of Self-Determination Theory. Public Management Review. Vol. 15 Issue 4, p Buble, Mario; Juras, Ana; Matic Ivan. (Jun2014). The Relationship between Managers Leadership Styles and Motivation. Management: Journal of Contemporary Management Issues. Vol. 19 Issue 1, p Sung Min Park; Word, Jessica. (Winter2012). Driven to Service: Intrinsic and Extrinsic Motivation for Public and Nonprofit Managers. Public Personnel Management. Vol. 41 Issue 4, p Hauser, Laurentiu. (Dec2014). Word Motivation in Organizational Behavior. Economics, Management & Financial Markets. Vol. 9 Issue 4, p Lee, Young-joo; Wilkins, Vicky M. (Jan/Feb2011). More Similarities or More Differences? Comparing Public and Nonprofit Managers Job Motivations. Public Administration Review. Vol. 71 Issue 1, p etc. 25 Dong, Yan; Liu Zhentao; Shen, Zhe; Sun, Qian. (May/Jun2014). Political Patronage and Capital Structure in China. Emerging Markets Finance & Trade. Vol. 50 Issue 3, p Chang, Chun; Chen, Xin; Liao, Guanmin. (Nov2014).What are the Reliably Important Determinants of Capital Structure in China? Pacific-Basin Finance Journal. Vol. 30, p Liang, Jian; Li, Liu Fang; Song, Han-Suck. (2014). An Explanation of Capital Structure of China s Listed Property Firms. Property Management. Vol. 32 Issue 1, p4-15. Yi-Chein Chiang; Jing-Syue Lin. (May2010). A Study of the Capital Structure of Taiwanese Firms Investing in China. Journal of Chinese Economic & Business Studies. Vol. 8 Issue 2, p Seelanatha, Senarath Lalithananda. (Dec2010). Determinants of Capital Structure: Further Evidence from China. Management &Financial Markets. Vol. 5 Issue 4, p Su, Larry D. (2010). Ownership Structure, Corporate Diversification and Capital Structure: Evidence from China s Publicly Listed Firms. Management Decision. Vol. 48 Issue 2, p etc. 26 Eaton, Sarah; Ming, Zhang. (Aug2010). A Principal-agent Analysis of China s Sovereign Wealth System: Byzantine by Design. Review of International Political Economy. Vol. 17 Issue 3, p De Paola, Maria; Scoppa, Vincenzo. (Sep2010). Effort Observability, Incentive Systems, and Organizational Forms. LABOUR: Review of Labour Economics & Industrial Relations. Vol. 24 Issue 3, p Lang, William; Jagtiani, Julapa. (Sep2010). The Mortgage and Financial 10

22 西 方 主 流 研 究 相 吻 合, 体 现 了 世 界 主 流 经 济 学 对 中 国 公 司 治 理 相 关 理 论 及 实 践 探 讨 的 影 响 2.2 有 关 国 企 市 场 化 对 于 中 国 的 国 企 而 言, 公 司 治 理 体 制 塑 造 了 企 业 生 存 最 为 重 要 的 外 部 制 度 环 境, 然 而 在 中 国 的 语 境 下, 国 企 公 司 治 理 结 构 的 探 索 不 仅 是 经 济 问 题, 还 涉 及 政 府 话 语 权 等 政 治 问 题 因 此, 这 是 一 个 涉 及 市 场 化 与 非 市 场 化 关 系 的 政 治 经 济 体 制 改 革 的 复 杂 命 题 以 下 进 一 步 呈 现 与 本 课 题 研 究 密 切 相 关 的 国 企 公 司 治 理 市 场 化 与 非 市 场 化 的 已 有 研 究 在 中 国 知 识 资 源 总 库 中 国 期 刊 全 文 数 据 库 ( ) 中, 以 国 有 企 业 为 关 键 词, 搜 索 到 篇 核 心 期 刊 发 表 的 学 术 论 文, 围 绕 国 有 企 业 的 研 究 近 年 来 为 数 可 观 而 在 该 结 果 中 继 续 以 市 场 化 为 关 键 词, 搜 索 到 1281 篇 学 术 论 文, 占 比 约 2.5%, 可 见 在 国 有 企 业 的 理 论 探 讨 中 仍 然 有 相 当 一 部 分 关 注 到 了 市 场 化 问 题 在 该 结 果 中 继 续 以 企 业 治 理 为 关 键 词 搜 索, 得 到 了 13 篇 相 关 研 究 论 文, 约 占 国 企 研 究 论 文 总 数 量 的 0.025%, 这 一 数 字 反 映 出 相 关 研 究 的 不 足 而 本 课 题 研 究 将 进 一 步 补 充 并 完 善 该 领 域 的 理 论 思 考 Crises: the Role of Credit Risk Management and Corporate Governance. Atlantic Economic Journal. VOl. 38 Issue 3, p etc. 11

23 国 有 企 业 国 企 市 场 化 国 企 公 司 治 理 市 场 化 相 关 论 文 数 量 及 关 系 图 ( 图 1-2) 国 有 企 业 (51102 篇 ) 国 有 企 业 市 场 化 (1208 篇 ) 国 有 企 业 治 理 市 场 化 (13 篇 ) 在 13 篇 有 关 国 有 企 业 公 司 治 理 市 场 化 问 题 的 学 术 论 文 中, 有 宏 观 的 国 企 转 型 机 制 的 创 新 思 考 27, 有 中 观 的 企 业 治 理 结 构 的 创 新 思 考 28, 有 微 观 市 场 化 与 绩 效 问 题 职 位 产 27 施 春 来 (2013): 国 有 企 业 治 理 转 型 的 交 集 点 与 机 制 创 新 的 思 考, 求 实,2013 年 S1 期 ; 周 文 成 (2003): 论 转 型 期 国 有 资 本 营 运 治 理, 福 建 师 范 大 学 学 报 ( 哲 学 社 会 科 学 版 ),2003 年 06 期 ; 保 建 云 (2007): 论 中 国 改 革 的 目 标 选 择 与 经 济 制 度 变 迁 的 方 向, 经 济 体 制 改 革, 2007 年 03 期 28 钱 津 (1998): 论 国 有 资 产 的 市 场 化 经 营 机 制, 经 济 学 研 究,1998 年 06 期 ; 杨 瑞 龙 周 业 安 (1997): 论 转 轨 时 期 国 有 企 业 治 理 结 构 创 新 战 略 的 选 择, 经 济 理 论 与 经 济 管 理,1997 年 06 期 ; 杨 振 宇 (2009): 论 公 用 事 业 市 场 化 的 产 权 路 径, 经 济 管 理,2009 年 11 期 ; 谭 建 伟 徐 刚 (2009): 国 有 企 业 所 有 者 监 管 模 式 与 思 路 补 充, 改 革,2009 年 06 期 ; 柏 丙 林 (2005): 超 产 权 论 和 国 有 企 业 改 革, 开 放 导 报,2005 年 03 期 12

24 权 制 度 管 理 层 薪 酬 人 员 关 系 秩 序 变 化 等 思 考 29, 有 横 向 的 国 际 企 业 成 长 比 较 30, 有 纵 向 的 运 用 数 据 对 国 企 市 场 化 进 程 进 行 量 化 研 究 31 以 上 文 章 都 是 本 课 题 研 究 的 重 要 参 考 在 此 基 础 上, 本 课 题 研 究 第 一 次 提 出 了 公 司 整 体 体 制 的 双 重 性 这 无 疑 填 补 了 现 有 文 献 研 究 的 空 白, 并 为 后 续 研 究 提 供 了 一 种 独 创 性 的 研 究 角 度 3 主 要 概 念 界 定 3.1 市 场 化 与 非 市 场 化 关 于 市 场 化, 简 言 之, 以 市 场 需 求 为 导 向, 以 竞 争 机 制 为 手 段, 实 现 资 源 的 充 分 合 理 配 制, 借 助 看 不 见 的 手 实 现 企 业 效 益 的 最 大 化 29 黄 居 林 (2007): 论 网 络 型 产 业 竞 争 民 营 化 改 革 与 经 济 绩 效 关 系, 商 业 时 代,2007 年 31 期 ; 曹 正 汉 罗 必 良 (2000): 市 场 竞 争 与 国 企 中 的 职 位 产 权 制 度, 经 济 学 家,2000 年 04 期 ; 辛 清 泉 谭 伟 强 (2009): 市 场 化 改 革 企 业 业 绩 与 国 有 企 业 经 历 薪 酬, 经 济 研 究, 2009 年 11 期 ; 王 星 (2009): 师 徒 关 系 合 同 化 与 劳 动 政 治 : 东 北 某 国 有 制 造 企 业 的 个 案 研 究, 社 会,2009 年 04 期 30 罗 本 德 张 皎 (2014): 企 业 集 团 成 长 模 式 的 国 际 比 较, 重 庆 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ), 2014 年 01 期 ; 王 灏 (2011): 淡 马 锡 模 式 主 要 特 征 及 其 对 我 国 国 企 改 革 的 启 示, 中 共 中 央 党 校 学 报,2011 年 05 期 31 高 明 华 (2005): 中 国 企 业 市 场 化 进 程 指 数 研 究 ( ), 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院 学 报,2005 年 05 期 13

25 关 于 非 市 场 化, 其 组 成 因 素 比 较 多, 也 比 较 复 杂 在 现 阶 段 的 中 国, 企 业 管 理 中 的 非 市 场 化 因 素 主 要 包 括 : 行 政 强 制 力 税 收 再 分 配 行 业 垄 断 各 利 益 集 团 之 间 的 非 市 场 化 博 弈 等 32 本 课 题 所 讨 论 的 非 市 场 化 因 素 主 要 是 指 国 有 企 业 所 属 行 政 机 关 的 强 制 力 以 市 场 化 管 理 为 主 导 的 企 业 与 以 行 政 强 制 力 为 主 导 的 企 业 之 间 的 差 别 在 于, 后 者 依 靠 行 政 手 段 进 行 资 源 的 分 配 与 日 常 运 作 管 理, 而 前 者 则 依 靠 以 市 场 化 为 前 提 制 定 的 规 则 在 两 种 不 同 的 管 理 机 制 下, 企 业 中 的 利 益 相 关 者 及 各 利 益 主 体 之 间 的 利 益 关 系 不 同, 行 为 驱 动 力 不 同, 所 呈 现 出 的 企 业 运 行 效 率 及 所 获 收 益 自 然 不 同 3.2 非 市 场 化 因 素 与 企 业 文 化 企 业 文 化 是 指 由 价 值 观 信 念 仪 式 符 号 处 事 方 式 等 组 成 的 某 企 业 特 有 的 文 化 形 象 虽 然 企 业 文 化 被 视 为 企 业 的 灵 魂, 但 企 业 文 化 只 是 一 种 企 业 为 自 己 设 定 的 氛 围 背 景, 在 企 业 运 作 管 理 中 不 具 有 任 何 强 制 力 而 本 文 讨 论 的 非 市 场 化 因 素 指 行 政 机 关 强 制 力, 其 外 在 表 现 主 要 为 各 级 党 政 内 部 文 件 电 话 通 知 等 这 些 通 知 文 件 具 有 强 制 执 行 力, 上 传 下 达, 贯 彻 执 行, 并 要 求 执 行 到 位 这 些 文 件 的 大 部 分 自 成 体 系, 不 见 于 公 开 发 表 的 各 类 文 献 资 料 中 因 此 形 成 的 内 在 规 则 完 全 不 类 同 于 传 统 文 献 中 的 企 业 文 化 范 畴 32 钱 津 (1998): 国 有 资 产 的 市 场 化 经 营, 经 济 科 学 出 版 社 14

26 4 选 题 意 义 4.1 直 面 现 实 问 题 : 计 划 经 济 留 下 的 国 有 企 业 治 理 体 系 并 没 有 退 出 历 史 舞 台, 这 套 体 系 变 身 为 不 明 显 的 内 在 规 则 ( 也 可 以 称 之 为 非 市 场 化 规 则 ) 留 存 于 国 有 企 业 的 实 质 治 理 之 中 公 司 法 展 现 的 治 理 结 构 异 化 成 了 表 面 的 显 规 则 这 是 管 理 者 很 直 接 能 感 受 的 特 殊 状 态, 但 是 外 部 研 究 者 很 容 易 忽 略 这 一 点 4.2 揭 示 问 题 的 根 源 : 我 们 当 然 可 以 假 定 国 有 股 权 比 例 对 公 司 治 理 具 备 很 大 的 影 响 就 是 说, 国 有 股 权 绝 对 控 股 的 情 形 下, 非 市 场 化 的 规 则 更 容 易 发 挥 作 用 随 着 国 有 股 权 比 例 的 下 降, 市 场 化 的 机 制 会 逐 渐 加 大 其 作 用 但 是, 这 一 点 很 容 易 被 举 出 反 面 的 例 子 因 此, 我 们 不 妨 推 断 一 下, 公 司 设 立 的 初 始 状 态 对 公 司 治 理 中 非 市 场 规 则 是 否 存 在, 是 否 主 导 起 着 更 重 要 的 作 用 在 中 国 目 前 的 政 治 条 件 下, 如 果 公 司 历 史 上, 或 者 成 立 之 初, 沿 用 了 非 市 场 性 质 的 治 理 体 系, 那 么 不 管 国 有 股 份 比 例 如 何 变 动, 这 套 非 市 场 化 的 治 理 体 系 就 将 一 直 存 在, 并 起 着 实 际 的 主 导 作 用 进 一 步 说 : 非 市 场 化 的 规 则 一 旦 存 在, 除 非 彻 底 去 行 政 化, 否 则 就 将 一 直 起 着 实 际 的 主 导 作 用 不 论 国 有 股 权 比 例 如 何 变 化 4.3 寻 求 解 决 问 题 的 途 径 : 15

27 针 对 两 类 国 有 企 业 公 司 治 理 模 式 进 行 多 侧 面 对 比 分 析 研 究, 将 有 助 于 更 清 晰 地 认 识 经 济 新 常 态 情 形 下 的 中 国 国 有 企 业 的 治 理 特 点 里 面 的 双 重 机 制 并 存 这 样 一 个 特 殊 状 态 的 存 在, 使 国 有 企 业 改 革 有 针 对 性 地 向 着 更 科 学 更 完 善 更 有 效 率 更 为 现 代 化 的 方 向 发 展 4.4 扩 展 相 关 研 究 视 角 : 本 课 题 提 出 的 两 个 假 设 是 理 论 研 究 者 很 难 观 察 到 的 思 考 问 题 的 新 视 角 本 课 题 研 究 围 绕 两 个 假 设 展 开 讨 论, 运 用 大 量 的 一 手 数 据 作 支 撑, 初 步 揭 示 其 运 行 状 况 及 规 律 为 此 类 问 题 的 后 续 深 入 研 究 提 供 扎 实 的 数 据 及 理 论 参 考 5 创 新 点 5.1 研 究 视 角 : 两 个 双 重 身 份 造 就 了 本 课 题 研 究 与 众 不 同 的 视 角 第 一, 本 人 不 仅 是 理 论 研 究 者, 更 是 国 企 创 业 及 发 展 的 亲 身 实 践 者 亲 历 了 中 国 国 企 的 发 展 历 程, 对 国 企 发 展 中 传 统 与 现 代 理 念 的 交 织 碰 撞 探 索 尝 试 等 各 种 经 历 及 困 惑 深 有 体 会 这 种 双 重 身 份 在 国 企 体 制 机 制 的 研 究 者 中 并 不 多 见 第 二, 在 国 企 管 理 中, 本 人 主 管 的 两 家 企 业 分 属 于 两 种 不 同 的 国 企 类 型 这 赋 予 本 人 独 特 的 观 察 和 思 考 视 角, 是 目 前 已 知 相 关 研 究 者 从 未 涉 及 的 研 究 视 角, 其 优 势 将 在 本 课 题 中 集 中 体 现 16

28 5.2 研 究 内 容 : 本 课 题 通 过 一 手 数 据 的 比 较 分 析, 透 视 现 象, 探 寻 本 质, 为 相 关 提 供 原 创 性 的 观 点 和 思 想, 以 此 丰 富 相 关 研 究 领 域 的 深 度 和 广 度, 并 为 国 企 深 化 改 革 实 践 提 供 理 论 支 撑 6 研 究 方 法 6.1 对 比 分 析 : 重 点 聚 焦 两 个 样 本 公 司, 上 海 复 旦 微 电 子 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 详 见 附 件 A) 和 上 海 市 商 业 投 资 集 团 有 限 公 司 ( 详 见 附 件 B) 并 对 其 ISO 质 量 管 理 体 系 与 HR 体 系 进 行 对 比 分 析 质 量 管 理 体 系 是 一 系 列 行 为 规 则 的 综 合 体 如 果 我 们 假 定 正 式 组 织 设 定 的 规 则 规 章 是 在 起 作 用 的, 那 么 随 着 业 务 的 发 展, 规 则 体 系 必 然 会 不 断 调 整 改 进 如 果 规 则 只 是 摆 设, 那 么 体 系 就 处 于 闲 置 状 态 很 难 看 到 变 化 的 体 系, 而 显 现 出 一 套 静 止 的 规 则 体 系 动 态 化 的 变 革, 动 态 优 化 是 有 效 规 则 的 必 要 条 件 规 则 发 挥 作 用 的 另 一 个 特 征 是 违 反 规 则 的 行 为 会 不 会 受 到 惩 罚, 以 及 受 惩 罚 的 人 员 的 职 级 跨 度 如 果 从 高 管 到 员 工 都 受 过 处 罚, 那 么 可 以 判 定 规 则 覆 盖 了 所 有 员 工 如 果 从 未 有 人 因 违 反 规 则 受 过 处 罚, 也 基 本 上 可 以 认 为 规 则 虚 置 如 果 处 罚 一 直 为 零, 就 可 以 认 为 不 存 在 有 效 的 惩 罚 和 反 馈 机 制 质 量 管 理 体 系 的 建 设 与 运 行 17

29 1998 年, 复 旦 微 电 子 ISO9001 质 量 管 理 体 系 开 始 建 设 运 行 2004 年, 上 海 商 投 ISO9001 质 量 管 理 体 系 开 始 建 设 运 行 HR 体 系 的 对 比 分 析 人 力 资 源 体 系 对 比, 聚 焦 的 是 公 司 法 确 定 的 激 励 条 款 是 否 得 到 应 用 也 就 是 说 公 司 能 否 根 据 竞 争 状 态 自 主 决 定 激 励 政 策 1999 年, 复 旦 微 电 子 HR 体 系 1.0 版 建 立 运 行 2004 年, 复 旦 微 电 子 HR 体 系 2.0 版 升 级 运 行 2010 年, 上 海 商 投 颁 布 薪 酬 管 理 暂 行 办 法 和 员 工 绩 效 考 核 办 法 6.2 数 据 采 集 : 以 两 个 样 本 公 司 一 手 原 始 数 据 为 基 础 进 行 数 据 搜 集 搜 集 复 旦 微 电 子 的 质 量 体 系 管 理 评 审 报 告 搜 集 上 海 商 投 的 管 理 体 系 认 证 审 核 总 结 报 告 搜 集 了 年 复 旦 微 电 子 的 人 员 变 动 情 况 搜 集 了 上 海 商 投 的 人 员 变 动 情 况 18

30 第 二 章 公 司 实 践 : 研 究 的 着 眼 点 第 一 节 复 旦 微 电 子 自 成 立 之 日 市 场 化 机 制 的 形 成 1 成 立 初 始 值 1998 年 7 月, 上 海 复 旦 微 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 文 中 简 称 复 旦 微 电 子 ) 挂 牌 成 立 这 是 中 国 集 成 电 路 设 计 业 第 一 家 发 起 式 股 份 公 司 成 立, 也 是 国 内 最 早 的 采 用 fabless 模 式 33 运 行 的 集 成 电 路 设 计 公 司 ( 参 见 附 件 A 上 海 复 旦 微 电 子 股 份 有 限 公 司 简 介 ) 虽 然 发 起 方 中 复 旦 大 学 和 上 海 商 投 都 是 国 资 性 质 但 是 由 于 不 是 由 现 有 国 企 改 制 而 来, 新 创 建 的 复 旦 微 电 子 没 有 非 市 场 化 规 则 的 影 响 公 司 的 运 行 完 全 依 据 公 司 法 确 立 的 市 场 化 机 制 公 司 自 主 确 立 管 理 体 制 独 创 性 地 建 立 了 公 司 文 化, 基 本 价 值 观 和 运 营 模 式 33 Fabless 模 式, 即 晶 圆 代 工 厂 商 模 式 (The Fabless Design/Foundry Model), 指 集 成 电 路 设 计 工 作 与 标 准 工 艺 加 工 线 相 结 合 的 方 式, 即 设 计 公 司 将 所 设 计 芯 片 的 最 终 物 理 版 图 交 给 芯 片 加 工 企 业 ( 外 委 工 厂 加 工 制 造 ), 同 样, 封 装 测 试 也 委 托 专 业 厂 家 完 成, 最 后 的 成 品 芯 片 作 为 集 成 电 路 设 计 公 司 的 产 品 自 行 销 售 上 世 纪 年 代 起, 集 成 电 路 产 品 从 小 规 模 集 成 电 路 逐 渐 发 展 到 现 在 的 特 大 规 模 集 成 电 路, 这 一 历 史 过 程 中 集 成 电 路 产 业 有 过 三 次 变 革,fabless 模 式 属 于 第 三 次 变 革 ( 四 业 分 离 ) 的 产 物, 即 形 成 了 设 计 业 制 造 业 封 装 业 测 试 业 独 立 运 营 的 局 面 参 见 雷 瑾 亮 张 剑 马 晓 辉 (2013): 集 成 电 路 产 业 形 态 的 演 变 和 发 展 机 遇, 中 国 科 技 论 坛,2013 年 07 期 19

31 成 立 以 后 两 年,2000 年 8 月, 公 司 成 功 进 行 IPO 登 陆 刚 设 立 的 香 港 创 业 板, 成 为 中 国 集 成 电 路 设 计 业 第 一 家 上 市 公 司 国 际 化 的 管 理 思 想 和 管 理 模 式 得 到 了 海 外 投 资 者 的 认 同 2014 年 1 月 由 创 业 板 成 功 转 往 香 港 主 板 市 场 2 基 本 价 值 观 我 们 成 立 一 家 新 的 公 司, 是 构 建 一 个 自 由 平 等 的 环 境 依 靠 自 己 的 诚 实 劳 动 实 现 体 面 的 生 活, 为 家 庭 和 社 会 创 造 价 值 我 们 相 信, 依 照 大 家 认 同 的 规 则 自 由 而 创 造 性 的 工 作 是 必 须 得 到 保 证 的 规 则 应 该 置 于 各 级 领 导 的 个 人 意 志 之 上 员 工 不 必 也 不 需 要 对 领 导 形 成 人 身 依 附 关 系 复 旦 微 电 子 的 企 业 文 化 中 : 制 度, 法 制 胜 过 人 治 和 关 系 我 们 同 时 相 信, 及 时 和 足 够 的 激 励, 有 助 于 企 业 保 持 充 足 的 竞 争 力 也 是 公 平 对 待 员 工 付 出 的 行 为, 有 助 于 实 现 公 司 的 价 值 观 34 3 体 制 保 证 公 司 设 立 了 基 于 ISO9001 的 质 量 管 理 体 系, 各 级 文 件 不 断 丰 富 完 善, 形 成 了 公 司 的 行 为 规 则 34 摘 自 复 旦 微 电 子 员 工 手 册,1998 年 复 旦 微 电 子 创 立 之 初, 核 心 团 队 所 秉 持 的 理 念 编 写 如 该 手 册, 并 在 随 后 的 发 展 中 不 断 充 实 完 善, 成 为 微 电 子 团 队 的 理 念 和 信 仰 20

32 公 司 设 立 了 人 力 资 源 管 理 体 系 不 断 探 索 丰 富 激 励 手 段, 在 激 烈 的 人 才 竞 争 环 境 下, 保 持 了 核 心 团 队 的 稳 定 性 和 竞 争 力 第 二 节 上 海 商 投 的 历 史 机 制 沿 革 1992 年 8 月, 经 上 海 市 人 民 政 府 财 贸 办 公 室 批 准, 上 海 市 商 业 投 资 公 司 成 立 此 时 公 司 法 尚 未 颁 布 公 司 采 用 管 委 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制 管 委 会 主 任 由 财 贸 办 公 室 主 任 兼 任, 成 员 由 财 贸 办 各 处 室 领 导 组 成 这 个 时 期, 实 质 上 是 财 贸 办 的 财 经 处 换 成 了 公 司 企 业 体 制 2001 年 12 月, 经 上 海 市 国 资 办, 上 海 市 商 业 委 员 会 批 准, 按 照 公 司 法 要 求 的 架 构 组 建 上 海 市 商 业 投 资 集 团 有 限 公 司 ( 参 见 附 件 B 上 海 市 商 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 简 介 ) 2003 年 至 2006 年, 上 海 商 投 业 务 方 向 的 战 略 转 型 获 得 了 基 本 全 面 的 成 功 从 投 资 传 统 行 业 转 为 投 资 高 科 技 领 域, 用 市 场 的 力 量 创 造 价 值, 商 投 集 团 基 本 完 成 了 战 略 转 型 2004 年 起, 商 投 集 团 在 国 有 独 资 的 投 资 公 司 里 创 造 性 地 建 立 了 ISO9001 的 质 量 体 系 2010 年 4 月, 上 海 商 投 出 台 了 薪 酬 管 理 暂 行 办 法 和 员 工 绩 效 考 核 办 法 21

33 第 三 节 两 家 公 司 的 行 为 特 色 1 规 则 的 地 位 在 复 旦 微 电 子 公 司 里, 除 了 规 则, 没 有 什 么 可 以 约 束 你 写 入 了 公 司 员 工 守 则 和 各 类 公 司 文 件 中 符 合 规 则 的 行 为, 是 可 以 做 的 不 必 得 到 领 导 的 多 余 批 准 事 实 上 领 导 也 无 权 直 接 干 预 违 反 了 规 则, 接 受 处 分 也 是 职 场 中 的 正 常 状 态 不 涉 及 道 德 上 的 谴 责, 也 不 涉 及 对 一 个 人 的 羞 辱 在 自 由 并 且 可 预 期 的 状 态 下 员 工 对 自 己 的 职 业 行 为 负 责 在 商 投 集 团 公 司 里 规 则 是 由 一 系 列 文 件 组 成 领 导 意 志 以 签 报 35 的 形 式 占 据 主 导 地 位 所 以 不 必 要 也 没 有 可 能 形 成 现 代 意 义 上 的 员 工 守 则 员 工 是 事 业 单 位 编 制, 属 于 国 家 干 部 性 质 国 家 对 公 务 员 的 任 何 要 求, 事 业 单 位 按 惯 例 参 照 执 行 每 一 件 业 务, 均 以 签 报 的 形 式 上 报 各 级 领 导 各 级 领 导 以 个 人 判 断 为 依 据 批 示 然 后 一 级 一 级 执 行 即 使 领 导 批 示 不 符 合 内 外 部 各 种 规 则, 依 然 可 以 执 行 反 之, 即 使 符 合 各 项 规 则, 没 有 签 报 批 准, 依 然 不 可 以 作 为 35 签 报, 是 供 企 业 内 部 使 用 的 一 种 工 作 文 书 形 式, 主 要 用 于 公 司 内 部 下 级 向 上 级 请 示 工 作, 按 其 行 文 关 系 属 上 行 文 范 围, 简 单 的 说 就 是 需 要 领 导 签 字 的 报 告 签 报 流 程 一 般 为 下 级 单 位 工 作 人 员 拟 文 - 核 对 - 下 级 单 位 领 导 签 发 - 上 报 上 级 单 位 办 公 室 或 相 关 部 门 - 领 导 签 署 意 见 签 报 是 请 示 报 告 的 简 化, 目 的 是 简 化 流 程, 提 高 工 作 效 率, 但 是 在 实 际 操 作 中, 签 报 方 式 受 制 于 流 程 形 式, 往 往 过 于 机 械, 流 程 繁 琐, 有 时 反 倒 会 降 低 工 作 效 率 22

34 2 激 励 的 特 点 在 复 旦 微 电 子,2001 年 就 建 立 了 完 备 的 HR1.0 体 系 这 是 中 国 企 业 中 比 较 早 的 引 入 国 际 人 力 资 源 体 系 理 念 在 HR1.0 体 系 中, 每 一 个 职 位 都 对 应 有 详 细 的 职 位 说 明 书 和 等 级 评 估 分 值 逐 级 进 行 月 度, 季 度 和 年 度 考 评 2005 年 进 一 步 丰 富 了 职 位 分 类, 长 短 期 结 合 的 激 励 方 案 2006 年 全 面 升 级 形 成 了 HR2.0 版 本, 使 用 至 今 在 商 投 集 团, 公 司 法 赋 予 的 董 事 会 任 免 总 经 理 的 权 力 无 效 董 事 长, 董 事, 总 经 理, 副 总 经 理 由 政 府 相 关 部 门 任 命 董 事 会 决 定 总 经 理 报 酬 奖 励 的 权 力 也 是 无 效 的 董 事 长, 副 董 事 长, 总 经 理 的 薪 酬 及 奖 励 由 政 府 部 门 决 定 很 明 显, 非 市 场 化 的 潜 规 则 取 代 了 市 场 化 的 法 定 规 则 逐 级 考 核 基 本 流 入 空 转 不 同 职 级 的 人 员, 都 参 照 公 务 员 管 理 模 式 激 励 基 本 上 缺 失 23

35 第 三 章 案 例 分 析 : 数 据 与 对 比 第 一 节 质 量 管 理 体 系 的 数 据 对 比 1 数 据 来 源 ISO9001 质 量 体 系 文 件, 是 公 司 的 质 量 行 为 内 部 准 则, 也 是 对 购 货 商 以 及 客 户 的 标 志 性 承 诺 从 质 量 方 针 质 量 目 标, 到 功 能 完 备 的 二 三 级 文 件, 尤 其 是 大 量 体 系 三 级 文 件, 构 成 了 行 为 的 规 范 指 导 文 本 管 理 评 审 报 告 是 每 个 年 度 对 质 量 体 系 运 行 情 况 最 完 整 准 确 的 总 结 性 文 件 本 课 题 相 关 研 究 采 集 了 复 旦 微 电 子 公 司 年 度 的 管 理 评 审 报 告 为 素 材, 和 年 度 商 投 集 团 的 管 理 体 系 认 证 审 核 总 结 报 告 素 材 进 行 对 比 分 析 2 数 据 对 比 复 旦 微 电 子 的 质 量 体 系 建 立, 就 是 各 部 门 共 同 制 定 规 则 的 跨 部 门 协 作, 动 态 改 进 体 系 自 建 立 起, 所 有 的 质 量 过 程 都 必 须 符 合 体 系 文 件 的 要 求 从 建 立 之 日 起, 体 系 性 的 改 进 两 次 一 次 是 是 配 合 ISO9001 的 2000 版 转 版 升 级 一 次 是 特 殊 产 品 体 系 和 民 用 产 品 体 系 的 融 合 三 级 文 件 的 改 进 更 是 每 年 必 须 完 成 的 体 系 改 进 工 作 以 下 选 取 质 量 评 审 报 告 中 质 量 体 系 持 续 改 进 情 况 一 节 24

36 商 投 集 团 的 质 量 体 系 建 立, 是 在 咨 询 机 构 指 导 下 完 成 的 是 非 动 态 的, 外 部 介 入 体 系 建 成 后 进 行 过 一 次 升 级, 升 级 的 背 景 是 商 投 任 命 了 新 的 管 理 层 三 级 文 件 基 本 上 从 未 变 动 商 投 集 团 有 无 可 能 推 行 复 旦 微 电 子 的 制 度 呢? 答 案 是 没 有 必 要 也 做 不 到 很 独 特 的 情 况 是 : 商 投 集 团 内 部, 从 高 管 到 普 通 员 工 都 不 拒 绝 改 革 问 题 的 根 源 还 是 受 限 于 非 市 场 化 的 硬 规 则 约 束 这 套 规 则 细 密 而 且 严 格, 是 刚 性 约 束 2.1 复 旦 微 电 子 2009 年 41 项 持 续 改 进 项 目 完 成 35 项 正 在 进 行 6 项 2010 年 19 项 持 续 改 进 项 目 完 成 15 项 正 在 进 行 4 项 2011 年 32 项 持 续 改 进 项 目 完 成 27 项 正 在 进 行 5 项 2012 年 13 项 持 续 改 进 项 目 完 成 13 项 正 在 进 行 0 项 2013 年 17 项 持 续 改 进 项 目 完 成 15 项 正 在 进 行 2 项 2.2 商 投 集 团 管 理 体 系 认 证 审 核 总 结 报 告 的 不 符 合 项 汇 总 2009 年 严 重 不 符 合 项 数 量 0 轻 微 不 符 合 项 数 量 年 严 重 不 符 合 项 数 量 0 轻 微 不 符 合 项 数 量 年 严 重 不 符 合 项 数 量 0 轻 微 不 符 合 项 数 量 0 25

37 2012 年 严 重 不 符 合 项 数 量 0 轻 微 不 符 合 项 数 量 年 严 重 不 符 合 项 数 量 0 轻 微 不 符 合 项 数 量 0 体 制 流 于 形 式, 不 是 制 度 不 够 清 晰, 是 非 市 场 的 规 则 凌 驾 于 制 度 之 上 以 下 是 违 反 规 则 的 处 分 情 况 复 旦 微 电 子 复 旦 微 电 子 质 量 问 题 处 罚 记 录 表 ( 表 3-1) 时 间 问 题 损 失 直 接 责 任 人 主 管 中 心 领 导 责 任 部 门 给 达 华 的 发 票 丢 失 深 办 笔 记 本 电 脑 丢 失 市 场 中 心 世 博 门 禁 模 块 MCU 用 错 应 用 系 统 部 EC605 压 焊 图 错 误 SC4145 检 验 混 料 EC508 尺 寸 弄 错 项 目 延 迟 设 计 二 部 工 程 技 术 部 质 管 部 工 程 部 百 联 卡 错 号 系 统 部 FM251 圆 片 发 错 > 仓 库 发 错 工 资 ( 两 人 ) 400 人 事 HSF 报 告 过 期 形 象 损 害 质 管 部 26

38 粘 坏 圆 片 深 办 中 测 程 序 错 ( 两 人 ) 测 试 部 航 天 批 次 管 理 归 零 FM1702Q 打 线 错 戴 + 程 工 程 部 VG54123 丢 失 500 通 报 批 评 通 报 批 评 通 报 批 评 仓 库 JFM29LV160 打 印 错 工 程 + 产 品 部 FM3307 程 序 未 更 新 测 试 部 FM285map 错 FM24C32A 丢 失 FM1208COS Bug 及 版 本 管 理 缺 陷 质 量 隐 患 质 管 部 + 生 产 仓 库 部 张 纲 + 王 元 彪 试 验 室 小 火 灾 安 全 隐 患 VG 发 错 货 电 力 部 + 质 管 部 + 办 公 室 仓 库 合 计 : 31 人 28 人 12 人 商 投 集 团 无 任 何 违 反 规 则 的 处 罚 记 录 27

39 3 初 步 结 论 ISO 质 量 体 系 文 件, 是 公 司 的 质 量 行 为 内 部 准 则, 也 是 对 购 货 商 以 及 客 户 的 标 志 性 承 诺 尤 其 是 大 量 体 系 三 级 文 件, 构 成 了 行 为 的 规 范 指 导 文 本 体 系 的 生 命 力 在 于 持 续 改 进, 以 确 保 公 司 质 量 方 针 和 目 标 的 达 成 这 些 规 则 是 公 司 内 外 的 显 规 则 复 旦 微 电 子 的 质 量 体 系 建 立, 是 市 场 化 行 为 整 个 质 量 体 系 是 内 生 形 成 的 在 复 旦 微 电 子 内 部, 随 着 业 务 的 扩 大, 文 件 体 系 不 停 进 行 改 进 2009 至 2011 三 年, 正 是 复 旦 微 电 子 业 务 转 型 成 功 的 三 年, 改 进 的 工 作 量 比 较 大, 三 年 持 续 改 进 项 平 均 值 31 项, 平 均 正 在 进 行 ( 也 就 是 无 法 按 期 完 成 ) 项 平 均 值 为 5 项 转 型 成 功 后 的 2012 至 2013 年, 持 续 改 进 项 平 均 值 为 14 项, 正 在 进 行 项 平 均 值 为 1 项 这 些 数 据 和 公 司 业 务 发 展 状 况 相 适 应 可 以 清 晰 推 论 在 复 旦 微 电 子, 显 规 则 是 指 导 公 司 行 为 的 主 导 体 系 商 投 集 团 的 质 量 体 系 自 建 立 之 日 起, 每 次 都 顺 利 通 过 SGS 公 司 的 外 部 审 核 五 年 的 数 据 看 来, 从 未 有 过 严 重 不 符 合 项, 这 还 好 理 解, 管 理 水 准 高 的 公 司 不 发 生 严 重 不 符 合 项 是 可 以 理 解 的 但 是, 从 未 出 现 过 轻 微 不 符 合 项 这 是 荒 谬 的 只 能 推 断, 这 些 质 量 体 系 文 件 从 未 主 导 过 公 司 内 部 运 行 另 外 的 非 市 场 化 规 则 在 主 导 公 司 行 为 从 实 际 情 况 看, 的 确 如 此 庞 大 的 签 报 潜 规 则 体 系, 起 着 主 导 作 用 从 违 反 规 则 的 处 分 情 况 看, 就 更 清 楚 了 28

40 在 复 旦 微 电 子, 规 则 是 硬 约 束 被 处 理 的 人 员 包 含 公 司 执 行 董 事 ( 程 ), 公 司 副 总 经 理 ( 戴 ), 中 心 领 导, 主 管, 一 直 到 直 接 责 任 人 都 对 违 反 规 则 的 行 为 负 责 处 罚 由 专 业 部 门 做 出 在 商 投 集 团, 没 有 任 何 处 罚 记 录 而 且 从 实 际 情 况 看, 连 违 反 体 系 文 件 后, 由 哪 个 部 门 发 出 处 罚 决 定 都 不 清 楚 显 性 规 则 不 起 作 用 由 大 量 各 级 政 府 文 件 组 成 的 非 市 场 化 的 规 则 在 支 持 公 司 运 转 商 投 无 法 去 文 件 化, 是 领 导 层 实 际 上 受 政 府 系 统 实 质 上 的 左 右 深 入 探 讨 一 下 : 在 商 投 集 团 难 道 就 不 能 严 格 依 据 体 系 文 件 执 行 么? 答 案 是 不 行 因 为 公 司 对 一 定 级 别 的 员 工 没 有 处 罚 权 严 格 执 行 以 后, 违 反 规 则 以 后 将 面 临 无 法 惩 戒 的 困 境 加 上 外 部 强 加 的 规 则 有 可 能 和 体 系 文 件 冲 突, 造 成 体 系 文 件 应 有 的 硬 约 束 被 破 坏 第 二 节 人 力 资 源 管 理 体 系 对 比 1 考 评 表 对 比 下 面 是 两 个 公 司 同 一 层 级 的 人 员 考 评 表 分 别 是 复 旦 微 电 子 的 执 行 董 事 副 总 经 理 以 及 商 投 集 团 的 执 行 董 事 副 总 经 理 1.1 复 旦 微 电 子 29

41 30 复 旦 微 电 子 人 力 资 源 管 理 表 ( 表 3-2) 目 标 编 号 目 标 类 型 目 标 内 容 指 标 及 说 明 财 务 类 公 司 总 体 发 展 目 标 完 成 率 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 公 司 年 度 总 结 与 年 度 规 划 之 比 较 ; 财 务 类 年 度 预 算 指 标 达 成 率 ( 质 量 指 标 类 型 D; 目 标 值 100%; 门 槛 值 120%; 备 注 ; 市 场 与 客 户 类 市 场 与 客 户 类 内 部 运 营 类 内 部 运 营 类 委 员 会 质 量 部 总 师 办 ) 根 据 财 务 统 计 数 据, 控 制 在 100 万 之 内 ; 顾 客 综 合 满 意 度 指 标 类 型 E; 目 标 值 98%; 门 槛 值 90%; 备 注 : 质 管 部 组 织 的 客 户 满 意 度 调 查 结 果 ; 有 无 重 大 客 户 投 诉 ; 行 业 地 位 及 政 府 关 系 -- 总 师 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 民 办 项 目 申 请 验 收 及 科 技 成 品 项 目 经 费 1000 万 新 完 成 高 新 技 术 成 果 转 化 项 果 转 化 等 各 项 工 作 完 成 率 目 一 项 及 年 度 专 利 申 请 和 产 品 认 定 工 作 管 理 规 范 化 -- 年 度 质 量 体 系 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 质 策 划 表 工 作 内 容 完 成 率 量 体 系 策 划 表 中 完 成 工 作 的 数 量 占 总 数 的 比 重 ; 外 方 审 核 通 过 管 理 规 范 化 -- 公 司 总 体 质 量 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 管 目 标 完 成 率 理 评 审 报 告 中 对 当 年 目 标 完 成 情 况 的 总 体 评 价 ; 权 重 % 5.00 % 5.00 % 5.00 % 8.00 % 8.00 % 是 否 考 核 下 达 是 93 是 100 是 100 是 98 是 98 是 100

42 内 部 运 管 理 规 范 化 -- 加 强 流 程 体 系 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 管 营 类 建 设, 增 强 跨 平 台 协 作, 强 理 评 审 报 告 中 有 关 的 完 成 情 况 ; 8.00 % 是 100 化 事 业 部 制 改 革, 改 进 研 发 管 理 体 系 流 程 和 客 户 服 务 流 程, 提 高 研 发 和 产 品 化 实 现 的 效 率 ; 改 进 外 协 管 理 保 证 产 品 销 售 保 质 保 量 完 成 内 部 运 营 类 质 量 部 职 能 -- 对 供 方 产 品 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 质 质 量 内 部 运 营 的 质 量 监 督 量 管 理 部 年 度 工 作 目 标 完 成 情 况 及 部 门 满 意 度 测 7.00 % 是 100 满 意 度 ; 对 顾 客 的 服 务 满 意 试 ; 度 内 部 运 营 类 总 师 办 职 能 -- 对 重 大 专 项 及 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 总 结 合 ROADMAP 的 先 进 工 师 办 年 度 工 作 目 标 完 成 情 况 及 部 门 满 意 度 测 试 ; 7.00 % 是 93 艺 平 台 建 设 及 支 持 的 满 意 度 内 部 运 营 类 总 工 程 师 职 能 -- 技 术 文 件 审 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 研 批, 版 图 数 据 审 核 等 工 作 完 发 项 目 评 审 节 点 完 成 情 况 与 计 划 之 比 较 ; 研 发 项 目 7.00 % 是 93 成 率 TAPEOUT 质 量 评 估 ; 学 习 与 发 展 类 体 系 培 训 -- 组 织 对 管 理 层 指 标 类 型 E; 目 标 值 3 次 ; 门 槛 值 2 次 ; 备 注 : 培 部 门 及 新 员 工 进 行 体 系 培 训 记 录 5.00 % 是 93 训

43 学 习 与 部 门 职 能 完 善 -- 质 量 部 和 总 指 标 类 型 C; 目 标 值 100%; 门 槛 值 80%; 备 注 : 年 发 展 类 师 办 部 门 建 设 改 善 状 况 度 部 门 总 结 报 告 及 公 司 内 部 满 意 度 调 查 ; 5.00 % 是 职 业 能 力 类 1. 学 识 经 验 ( 专 业 知 识 情 况 ) 差 (0-60 分 ): 在 与 工 作 所 需 要 的 学 识 经 验 方 面 存 指 无 需 指 导 就 能 完 成 任 务 在 严 重 缺 陷 0.80 % 是 100 ( 年 度 / 所 需 的 知 识 和 经 验 普 通 (61-80 分 ): 具 有 的 学 识 经 验 不 充 分, 但 还 能 半 年 应 付 工 作 度 ) 良 好 ( 分 ): 具 有 学 识 经 验, 但 工 作 中 还 需 一 定 的 指 导 和 协 助 优 秀 ( 分 ): 学 识 经 验 很 丰 富, 无 需 指 导 就 可 以 有 效 地 应 付 困 难 的 局 面 卓 越 ( 分 ): 具 有 超 常 的 学 识 经 验, 精 通 业 务 职 业 能 力 类 2. 战 略 决 策 能 力 指 前 瞻 性 差 (0-60 分 ): 决 策 时 总 是 犹 豫 不 决 并 固 执 己 见, 地 科 学 地 作 出 决 策 和 判 断 决 定 常 不 可 靠, 拒 绝 接 受 承 担 决 策 的 责 任 4.00 % 是 95 ( 年 度 / 的 能 力 普 通 (61-80 分 ): 能 经 常 作 出 日 常 的 决 策, 由 于 决 半 年 策 前 不 能 迅 速 分 析 各 种 原 因, 故 有 时 会 延 误 时 机, 大 度 ) 多 凭 经 验 判 断 良 好 ( 分 ): 决 策 前 能 进 行 科 学 分 析, 能 基 本 准 确 地 做 出 决 策, 能 接 受 承 担 决 策 的 责 任, 并 能 从 失 败 中 吸 取 教 训 优 秀 ( 分 ): 具 有 出 色 的 合 乎 逻 辑 的 思 维 能 力, 决 策 总 是 正 确 的 并 善 于 把 握 时 机

44 职 业 能 力 类 卓 越 ( 分 ): 深 刻 理 解 公 司 各 项 业 务 活 动 间 的 联 系, 具 有 前 瞻 性 的 战 略 分 析 眼 光, 在 高 度 压 力 下 能 作 出 正 确 决 策, 在 广 泛 的 责 任 领 域 运 筹 帷 幄 ( 年 度 / 规 划 未 来 的 重 要 事 件 的 能 普 通 (61-80 分 ): 安 排 和 组 织 工 作 的 努 力 总 是 失 败, 半 年 度 ) 职 业 能 力 类 3. 计 划 经 营 能 力 指 不 局 限 差 (0-60 分 ): 不 能 提 前 做 出 计 划, 不 能 组 织 工 作 于 目 前 的 工 作 要 求, 预 测 并 并 且 不 能 做 好 准 备 工 作, 目 标 与 时 间 不 符 力 ( 年 度 / 配 下 属 工 作 的 能 力 半 年 度 ) 除 日 常 工 作 外, 在 执 行 任 务 时, 总 是 遇 到 麻 烦, 不 能 按 时 完 成 工 作 良 好 ( 分 ): 是 一 个 认 真 有 效 的 计 划 者, 能 够 预 测 并 解 决 问 题, 能 有 效 地 平 衡 各 种 资 源, 能 按 时 完 成 任 务 优 秀 ( 分 ): 做 出 超 出 工 作 要 求 的 计 划, 计 划 符 合 现 实, 具 有 灵 活 性 并 能 够 随 时 调 整 计 划 的 先 后 顺 序 卓 越 ( 分 ): 能 够 预 见 未 来 的 重 大 事 件 并 提 前 做 好 应 付 的 准 备, 制 定 的 计 划 包 括 所 有 可 能 的 事 件, 最 有 效 地 使 用 资 源 4. 调 度 分 配 能 力 指 掌 握 下 差 (0-60 分 ): 不 能 用 人 所 长, 自 己 大 包 大 揽, 以 属 人 员 特 点, 合 理 组 织 和 分 致 于 不 能 有 效 开 展 工 作 普 通 (61-80 分 ): 还 不 能 很 好 地 组 织 和 分 配 下 属 的 工 作, 故 有 时 因 此 而 不 能 有 效 开 展 工 作 良 好 ( 分 ): 具 有 一 定 的 组 织 和 分 配 下 属 工 作 的 能 力, 但 还 欠 佳, 因 此 有 时 会 令 人 不 快 0.80 % 0.80 % 是 98 是 98

45 职 业 能 力 类 优 秀 ( 分 ): 根 据 各 人 所 长, 合 理 指 派 下 属 的 工 作, 使 得 各 方 面 都 能 较 好 配 合 卓 越 ( 分 ): 统 观 全 局, 合 理 组 织 调 度 各 方 面 的 人 力 物 力 ( 年 度 / 往 联 系, 及 有 说 服 力 地 表 点, 但 不 够 积 极 主 动 和 热 情 半 年 度 ) 职 业 能 力 类 ( 年 度 / 半 年 度 ) 5. 人 际 关 系 ( 沟 通 ) 能 力 指 差 (0-60 分 ): 沟 通 能 力 极 差, 并 会 导 致 冲 突 积 极 热 情 与 他 人 沟 通 交 普 通 (61-80 分 ): 沟 通 能 力 尚 可, 能 表 达 自 己 的 观 达 自 身 观 点 的 能 力 良 好 ( 分 ): 沟 通 能 力 较 强, 但 沟 通 方 式 上 尚 需 进 一 步 提 高 优 秀 ( 分 ): 沟 通 能 力 强, 讲 求 沟 通 艺 术 卓 越 ( 分 ): 具 有 极 强 的 沟 通 能 力, 对 沟 通 艺 术 运 用 自 如 6. 创 新 突 破 能 力 指 工 作 时 差 (0-60 分 ): 受 条 条 框 框 束 缚 较 多, 谨 小 慎 微, 有 创 新 突 破 之 表 现 因 循 守 旧 普 通 (61-80 分 ): 有 创 新 愿 望, 但 办 法 和 意 见 较 少 良 好 ( 分 ): 有 一 定 的 创 新 精 神, 有 时 也 能 提 出 改 进 的 办 法 和 意 见 优 秀 ( 分 ): 有 创 新 精 神, 工 作 中 有 创 见, 能 提 出 工 作 的 改 进 方 向, 改 革 的 意 见 或 想 法 较 多 卓 越 ( 分 ): 创 新 意 识 强, 总 能 提 出 工 作 的 改 进 方 向, 善 于 探 索 解 决 问 题 的 新 路 子, 并 加 以 实 施 2.00 % 4.00 % 是 98 是 95

46 职 业 能 力 类 ( 年 度 / 策 规 章 制 度 的 了 解 把 握 普 通 (61-80 分 ): 较 为 了 解 公 司 的 经 营 理 念 政 策 半 年 度 ) 职 业 能 力 类 ( 年 度 / 的 能 力 半 年 度 ) 7. 经 营 理 念 实 践 指 对 经 营 差 (0-60 分 ): 根 本 不 了 解 公 司 的 经 营 理 念 政 策 理 念 的 认 同 度 及 对 公 司 政 规 章 制 度 和 严 格 遵 守 的 情 况 规 章 制 度 良 好 ( 分 ): 深 入 了 解 公 司 的 经 营 理 念 政 策, 但 需 进 一 步 具 体 落 实 优 秀 ( 分 ): 深 入 了 解 公 司 的 经 营 理 念 政 策, 并 能 去 具 体 落 实 卓 越 ( 分 ): 深 入 了 解 公 司 的 经 营 理 念 政 策, 并 能 很 好 落 实 8. 领 导 统 御 能 力 指 指 挥 统 差 (0-60 分 ): 完 全 没 有 领 导 力, 不 能 使 得 人 们 信 御 部 属, 率 领 同 仁 达 到 目 标 服, 说 话 根 本 没 人 听, 为 大 家 所 背 离 普 通 (61-80 分 ): 领 导 力 较 差, 不 太 能 领 导 自 己 的 团 队, 因 而 工 作 有 时 不 能 达 到 预 期 效 果 良 好 ( 分 ): 尚 能 领 导 大 家 工 作, 经 大 家 努 力 尚 可 达 到 目 标, 但 影 响 力 号 召 力 不 够, 威 信 尚 未 建 立 优 秀 ( 分 ): 指 令 顺 利 下 达 能 产 生 良 好 效 果, 比 较 受 人 尊 敬, 讲 话 有 人 听 卓 越 ( 分 ): 公 认 有 能 力 有 办 法, 大 家 都 很 信 服, 在 同 仁 中 有 威 信 和 号 召 力 2.00 % 4.00 % 是 99 是 98

47 职 业 能 力 类 9. 时 间 管 理 指 工 作 上 对 时 差 (0-60 分 ): 因 为 不 会 安 排 时 间, 故 做 事 总 是 显 得 间 的 把 握 和 安 排, 以 及 工 作 很 紧 张, 奔 波 忙 碌, 以 致 于 不 能 完 成 手 中 的 任 务 0.80 % 是 98 ( 年 度 / 跟 进 普 通 (61-80 分 ): 一 旦 同 时 做 几 件 事 就 显 得 很 紧 张, 半 年 以 致 于 会 影 响 手 中 的 任 务 度 ) 良 好 ( 分 ): 会 安 排 时 间, 但 不 能 及 时 跟 进 优 秀 ( 分 ): 时 间 安 排 得 较 为 合 理, 分 清 事 务 的 主 次 先 后 卓 越 ( 分 ): 事 务 安 排 表 的 管 理 高 手, 工 作 及 时 跟 进, 非 常 有 条 不 紊 职 业 能 力 类 10. 自 我 管 理 指 了 解 自 己 的 差 (0-60 分 ): 根 本 不 了 解 自 己, 也 不 愿 意 改 善 或 提 长 短, 并 能 听 从 别 人 的 建 议 高 自 己, 缺 乏 不 断 学 习 的 精 神 0.80 % 是 98 ( 年 度 / 或 指 导, 谋 求 改 善, 不 断 学 习, 普 通 (61-80 分 ): 愿 意 去 了 解 自 己, 自 我 发 展 或 改 半 年 促 使 自 我 发 展 善 的 意 识 有 一 些, 但 不 太 强 度 ) 良 好 ( 分 ): 比 较 了 解 自 己, 有 较 强 烈 的 自 我 发 展 和 不 断 学 习 的 意 愿, 但 对 自 己 谋 求 改 善 的 方 面 仅 有 50% 的 投 入 ( 实 际 行 动 ) 优 秀 ( 分 ): 非 常 注 意 自 我 发 展, 注 重 培 养 自 己 的 关 键 技 能, 但 还 未 真 正 养 成 终 身 学 习 的 习 惯 卓 越 ( 分 ): 非 常 注 意 自 我 发 展, 注 重 培 养 关 键 技 能, 并 对 自 己 谋 求 改 善 的 方 面 有 100% 的 投 入 ( 实 际 行 动 ), 养 成 终 身 学 习 的 习 惯

48 商 投 集 团 商 投 集 团 人 力 资 源 管 理 表 ( 表 3-3) 考 核 项 目 满 分 考 评 备 注 1 遵 守 国 家 与 地 方 法 律 法 规 以 及 集 团 各 项 规 章 制 度 和 业 务 流 程 8 工 作 品 质 40% 2 熟 悉 集 团 业 务 和 流 程, 具 有 先 进 的 管 理 理 念, 在 团 队 管 理 方 面 有 较 强 的 领 导 技 巧 和 才 能 8 3 具 有 很 强 的 计 划 制 定 与 实 施 能 力, 有 广 泛 的 客 户 资 源 和 社 会 资 源 8 4 具 有 良 好 的 敬 业 精 神 和 职 业 道 德 操 守, 责 任 心 事 业 心 强 8 5 具 有 敏 锐 的 市 场 洞 察 力 和 开 拓 能 力 以 及 很 强 的 人 事 管 理 和 沟 通 能 力 商 务 谈 判 能 力 8 工 作 业 绩 60% 1 认 真 贯 彻 执 行 党 和 政 府 的 方 针 与 政 策, 执 行 上 级 主 管 部 门 的 指 示 和 公 司 决 议 10 2 参 与 集 团 财 务 管 理 制 度 的 建 设, 建 立 科 学 系 统 的 且 符 合 集 团 实 际 情 况 的 财 务 核 算 体 系 和 财 务 监 控 体 系, 进 行 有 效 的 内 部 控 制 10 3 按 分 工 协 助 总 经 理 主 持 集 团 的 日 常 行 政 和 管 理 工 作 10

49 38 4 规 范 公 司 内 部 的 管 理 制 度, 协 助 监 督 各 项 管 理 制 度 的 落 实 执 行 情 况 10 5 负 责 集 团 的 投 融 资 工 作 和 资 产 经 营 管 理, 确 保 国 资 保 值 增 值 10 6 负 责 集 团 安 全 生 产 工 作 10 加 分 1 在 规 避 资 产 风 险 确 保 国 有 资 产 保 值 增 值 的 相 关 工 作 中 取 得 成 效 10 2 提 供 合 理 化 建 议 并 被 采 纳 15 考 核 分 数 合 计 考 核 结 果 等 级 被 考 核 人 签 名 : 考 核 人 签 名 :

50 初 步 结 论 : 以 上 是 两 个 公 司 同 一 级 别 员 工 的 考 评 表 非 常 明 显, 可 以 看 出 市 场 化 机 制 下 的 考 评 指 标 的 丰 满 和 可 测, 非 市 场 化 体 制 公 司 考 评 的 含 混 和 不 确 定 性 逐 级 考 评, 是 激 励 的 基 本 要 素 也 是 人 力 资 源 领 域 的 核 心 研 究 方 向 之 一 上 海 商 投 的 指 标 虚 化, 对 应 的 事 实 是 企 业 考 评 行 政 化 形 式 化 商 投 公 司 的 考 评 表 做 细 一 些 为 何 不 必 要 呢? 背 后 其 实 有 着 体 制 原 因 商 投 集 团 副 总 是 行 政 部 门 任 命 的, 考 核 权 不 在 集 团 内 部 粗 略 的 做 样 子 的 考 评 表 是 适 合 的, 细 致 的 考 评 没 有 意 义 复 旦 微 电 子 的 考 评 体 系 是 丰 富 多 层 次 的 : 行 政 部 门 固 定 薪 资 占 比 高, 浮 动 比 例 10% 体 现 了 这 一 类 职 位 的 工 兵 特 性 营 销 部 门 固 定 薪 资 占 比 低, 浮 动 比 例 40% 体 现 了 这 一 类 职 位 的 业 绩 导 向 核 心 技 术 人 员 浮 动 比 例 30%, 加 上 项 目 提 成 组 成 奖 金 池 并 鼓 励 购 买 公 司 股 票 形 成 了 良 好 的 长 期 激 励 机 制 商 投 集 团 因 为 沿 袭 了 公 务 员 的 薪 资 体 系, 公 司 无 权 设 计 丰 富 的 薪 资 体 系 如 果 不 进 行 去 行 政 化 改 革, 也 就 是 去 除 非 市 场 化 的 规 则 体 系 那 么 改 进 激 励 机 制 永 远 是 一 纸 空 文 任 命 权 在 上 级 政 府 部 门 是 绕 不 过 去 的 问 题 激 励 机 制 虚 置 很 大 程 度 上 来 源 于 此 甚 至 国 企 的 低 效 率 和 管 理 混 乱 也 源 于 此 政 府 部 门 缺 少 市 场 经 济 浸 润, 很 多 时 候 扮 演 着 外 行 的 角 色, 即 使 出 发 点 很 好, 也 往 往 任 命 较 稳 健 听 命 的 干 部 到 国 企 更 不 用 说 存 在 着 大 量 寻 租 行 为 经 常 任 命 错 误 人 选, 给 国 企 带 来 巨 大 损 害 39

51 2 复 旦 微 电 子 的 激 励 效 果 分 析 首 先 看 一 下 复 旦 微 电 子 员 工 流 失 率 的 数 据 复 旦 微 电 子 员 工 流 失 率 统 计 ( 表 3-4) 当 年 离 职 离 职 人 员 中 离 职 人 员 年 份 年 底 员 工 数 人 员 数 技 术 人 员 数 占 当 年 人 数 比 技 术 人 员 占 当 年 人 数 比 % 6% % 8% % 12% % 12% % 8% % 6% % 2% % 5% % 3% % 5% % 4% % 3% % 4% % 5% 注 : 年 底 做 过 两 次 三 年 五 年 人 员 补 贴, 奖 金 池 也 是 年 出 台 的 40

52 一 般 说 来, 高 技 术 公 司 技 术 人 员 流 失 率 保 持 在 5% 左 右 是 一 个 非 常 好 的 水 平 2001 年 公 司 刚 上 市, 复 旦 微 电 子 技 术 人 员 的 价 值 被 行 业 广 泛 认 可, 猎 取 公 司 人 才 的 行 为 非 常 普 遍 三 年 里 面 技 术 人 员 流 失 率 迅 速 上 升 激 励 的 目 的 和 手 段 要 统 一, 因 此, 针 对 公 司 三 年 工 作 经 验 和 五 年 工 作 经 验 这 两 类 猎 头 公 司 重 点 挖 角 对 象 出 台 了 单 独 加 薪 计 划 针 对 长 期 留 人 这 一 目 标, 我 们 针 对 技 术 开 发 人 员 推 出 了 奖 金 池 计 划 很 明 显,2004 年 技 术 人 员 流 失 率 和 2003 年 持 平 从 此 没 有 继 续 恶 化 从 2005 年 开 始 逐 步 下 降 2006 年 回 到 2001 年 水 平 2007 年 开 始, 完 全 进 入 健 康 区 域 直 至 今 日 虽 然 小 样 本 数 据 不 具 备 统 计 上 的 意 义, 但 是 2001 至 2004, 技 术 人 员 流 失 率 平 均 值 为 9.5%, 激 励 政 策 调 整 后,2005 至 2014, 下 降 为 4.5% 很 明 显 看 出 改 进 的 效 果 而 积 极 有 效 的 激 励, 是 公 司 治 理 的 核 心 要 素 公 司 法 上 也 有 明 确 的 规 定 公 司 内 部 缺 失 激 励 权 对 公 司 活 力 是 灾 难 性 的 3 商 投 集 团 的 激 励 状 况 商 投 集 团 主 要 领 导 的 薪 资 由 上 海 市 国 资 委 核 定 副 职 领 导 在 正 职 领 导 标 准 上 打 八 折 各 级 员 工 依 次 根 据 职 位 高 低 核 定 每 年 国 资 委 考 核 领 导 班 子 自 2009 年 起, 我 每 年 考 评 结 果 都 是 优 秀 多 加 奖 金 叁 万 元 数 字 国 资 委 发 文 确 定 钱 由 商 投 集 团 支 出 41

53 考 评 指 标 确 定 变 化 很 大 每 一 年 都 有 不 同 的 侧 重 点 里 面 还 有 一 些 一 票 否 决 的 因 素 员 工 被 猎 头 公 司 盯 上 的 很 少 和 公 务 员 差 不 多, 主 动 辞 职 的 也 很 少, 详 情 参 见 下 表 商 投 集 团 员 工 变 化 情 况 表 ( 表 3-5) 年 份 年 末 人 数 离 职 人 数 离 职 占 比 2003 年 % 2004 年 % 2005 年 % 2006 年 % 2007 年 % 2008 年 % 2009 年 % 2010 年 % 2011 年 % 2012 年 % 2013 年 % 2014 年 % 注 :2006 年 5 位 员 工 离 开 是 响 应 组 织 决 定 去 二 级 集 团 工 作 此 数 据 不 具 备 特 别 意 义 将 表 3-4 与 表 3-5 合 并 归 纳, 形 成 下 表 3-6, 对 比 中 更 明 显 地 看 出 两 公 司 人 员 变 化 情 况 的 不 同 42

54 复 旦 微 电 子 与 商 投 集 团 员 工 变 化 情 况 对 比 表 ( 表 3-6) 年 份 年 底 员 工 数 当 年 离 职 人 员 数 离 职 人 员 占 当 年 人 数 复 旦 商 投 复 旦 商 投 复 旦 商 投 % 0.00% % 0.00% % 0.00% % 16.13% % 0.00% % 3.23% % 0.00% % 0.00% % 0.00% % 0.00% % 8.33% % 0.00% 比 4 初 步 结 论 这 组 对 比 说 明 了, 没 有 市 场 化 的 激 励 机 制, 企 业 的 活 力 就 失 去 了 动 力 机 制 虽 然 公 司 法 的 设 计 非 常 好 董 事 会 决 定 经 理 层 报 酬, 经 理 决 定 除 董 事 会 决 定 的 其 他 人 员 报 酬 这 个 架 构 提 供 了 激 励 机 制 创 新 的 空 间, 从 微 电 子 的 实 例 来 看, 的 确 促 进 了 公 司 的 活 力 和 核 心 竞 争 力 从 商 投 集 团 的 情 况 看, 原 有 的 计 划 经 济 的 机 制 完 全 挤 占 了 公 司 法 留 出 的 空 间 潜 规 则 的 主 导 几 乎 破 坏 了 公 司 的 活 力, 进 而 极 大 损 害 了 公 司 的 市 场 竞 争 力 43

55 第 四 章 延 伸 讨 论 第 一 节 有 关 文 化 与 战 略 的 思 考 以 商 投 集 团 和 复 旦 微 电 子 为 代 表 的 两 类 公 司 的 不 同, 外 在 体 现 于 质 量 体 系 和 人 力 资 源 体 系 的 巨 大 差 别, 而 内 在 根 源 则 直 指 传 统 的 计 划 经 济 与 当 代 的 市 场 经 济 不 同 的 驱 动 力 量 即 使 在 本 课 题 研 究 中 呈 现 出 的 同 一 领 导 者 这 一 特 殊 条 件 下, 基 本 去 除 领 导 者 个 人 因 素 的 情 形 下, 依 然 可 以 看 出 计 划 与 市 场 不 同 经 济 体 制 的 强 大 作 用 这 两 种 体 制 下, 很 多 侧 面 都 体 现 了 不 同, 比 如 : 1 企 业 文 化 模 块 复 旦 微 电 子 市 场 经 济 特 征 明 显, 个 体 体 现 出 独 立 自 主 负 责 特 征 上 海 商 投 受 领 导 意 志 影 响 现 象 明 显, 信 息 扭 曲 2 企 业 战 略 模 块 战 略 对 于 企 业 的 重 要 性 是 最 高 层 级 复 旦 微 电 子 的 战 略 考 虑 更 多 是 环 境 比 较 优 势 企 业 自 身 能 力 董 事 会 基 本 上 聚 焦 战 略, 战 略 呈 现 出 连 贯 动 态 执 行 董 事 之 间 共 担 责 任 董 事 会 频 度 不 高 上 海 商 投 制 定 战 略 主 要 受 上 级 意 志 左 右, 上 级 单 位 基 本 左 右 了 董 事 会 战 略 制 定 上 用 心 不 多, 迎 合 主 管 部 门 的 行 为 多 董 事 基 本 上 是 摆 设 44

56 这 些 侧 面, 都 是 值 得 研 究 者 们 进 行 进 一 步 研 究 的 我 相 信, 这 有 可 能 揭 示 出 两 种 不 同 机 制 的 人 性 的 区 别 第 二 节 有 关 国 企 未 来 的 思 考 进 一 步 延 伸 思 考, 商 投 集 团 存 在 的 问 题, 在 公 务 员 聚 集 的 政 府 机 构 里 普 遍 的 存 在 活 力 不 足, 不 作 为, 乱 作 为 的 情 形, 很 大 程 度 上 依 旧 是 计 划 经 济 下 形 成 的 各 种 力 量 作 用 的 结 果 这 应 该 是 合 乎 逻 辑 的 推 断 改 革 的 方 向 之 一, 显 然 是 依 法 行 政 法 律 置 于 权 力 之 上, 置 于 领 导 的 个 人 意 志 之 上 充 足 适 当 的 激 励 政 策 也 是 必 不 可 少 的 当 然, 个 人 的 信 念 追 求 以 及 自 由 的 有 尊 严 的 状 态 是 一 切 的 根 基 这 也 是 我 写 这 篇 论 文 的 目 的 之 一 如 果 进 行 大 样 本 研 究, 可 以 对 比 的 公 司 有 : 上 海 绿 地 36, 上 汽 集 团 37 这 些 公 司 市 场 化 机 制 特 征 明 显 的 公 司, 绿 地 集 团 非 常 成 功 地 在 设 立 初 期 引 入 两 家 平 等 地 位 的 主 管 机 构, 避 免 了 一 家 主 管 机 构 无 节 制 干 预 的 状 态 发 展 中 也 适 时 推 出 员 工 持 股, 多 元 化 的 股 本 结 构 加 36 绿 地 集 团 创 建 于 1992 年 7 月, 是 中 国 房 地 产 龙 头 企 业 之 一,2014 财 富 世 界 企 业 500 强 中 位 列 第 268 位, 在 上 榜 的 中 国 内 地 企 业 中 位 列 第 40 位 参 见 绿 地 集 团 官 方 网 站 37 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 上 汽 集 团 ), 是 国 内 A 股 市 场 最 大 的 汽 车 上 市 公 司 2013 年, 上 汽 集 团 整 车 销 量 达 到 万 辆, 同 比 增 长 13.7%, 继 续 保 持 国 内 汽 车 市 场 领 先 优 势, 并 以 亿 美 元 的 合 并 销 售 收 入, 第 十 次 入 选 财 富 杂 志 世 界 500 强, 排 名 第 85 位 参 见 上 汽 集 团 官 方 网 站 45

57 强 了 市 场 化 运 营 的 特 征 如 果 进 行 对 比, 还 可 以 选 取 百 联 集 团, 一 家 明 显 非 市 场 化 主 导 的 公 司, 和 大 连 万 达, 一 家 市 场 机 制 主 导 的 公 司 研 究 他 们 的 差 异 这 些 需 要 专 业 的 团 队 进 行 我 相 信 这 些 研 究 对 清 晰 看 清 楚 中 国 企 业 的 特 征 是 有 用 的 人 们 相 信, 中 国 会 出 现 世 界 级 的 公 司, 我 也 相 信 这 一 点 比 如 华 为, 比 如 腾 讯, 比 如 阿 里 巴 巴 但 是, 我 确 信 伟 大 的 公 司, 首 要 的 因 素, 是 市 场 化 机 制 主 导 的 公 司 46

58 第 五 章 结 语 1 市 场 与 非 市 场 环 境 在 市 场 经 济 特 征 明 显 的 企 业 中, 员 工 体 现 出 独 立 自 主 的 负 责 特 征 公 司 的 战 略 考 虑 聚 焦 于 外 在 环 境 比 较 优 势 和 企 业 能 力 建 设 董 事 会 确 保 企 业 战 略 呈 现 连 贯 动 态 执 行 董 事 共 担 责 任 在 传 统 计 划 经 济 为 核 心 主 导 的 企 业 中, 领 导 意 志 是 影 响 决 策 及 公 司 行 为 方 式 的 最 主 要 动 因 上 级 意 志 主 导 公 司 战 略, 并 基 本 左 右 了 董 事 会 致 使 公 司 在 战 略 制 定 上 用 心 不 多, 多 迎 合 主 管 部 门 董 事 基 本 上 是 摆 设 而 传 统 计 划 经 济 为 核 心 的 企 业 存 在 的 问 题, 在 公 务 员 聚 集 的 政 府 机 构 里 也 普 遍 存 在 活 力 不 足, 不 作 为, 乱 作 为 的 情 形, 很 大 程 度 上 依 旧 是 计 划 经 济 下 形 成 的 非 市 场 力 量 作 用 的 结 果 2 国 企 改 革 方 向 建 议 第 一 依 法 行 政 将 法 律 置 于 权 力 之 上, 置 于 领 导 的 个 人 意 志 之 上 充 足 适 当 的 激 励 政 策 也 是 必 不 可 少 的 第 二 去 除 国 有 企 业 的 非 市 场 化 规 则 很 少 有 学 者 研 究 目 前 国 有 企 业 实 质 上 起 主 导 作 用 的 非 市 场 化 机 制 的 存 在 和 强 大 作 用 若 不 去 除 国 有 企 业 的 非 市 场 化 规 则, 任 何 国 资 改 革 都 不 会 带 来 人 的 自 由 解 放 和 创 造 力 的 涌 现 47