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1 公 代 码 : 公 简 称 : 葛 洲 坝 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 半 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 半 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 未 出 席 董 事 情 况 未 出 席 董 事 职 务 未 出 席 董 事 姓 名 未 出 席 董 事 的 原 因 说 明 被 委 托 人 姓 名 董 事 长 聂 凯 因 公 务 和 建 生 董 事 付 俊 雄 因 公 务 和 建 生 三 本 半 年 度 报 告 未 经 审 计 四 公 负 责 人 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 和 建 生 总 会 计 师 崔 大 桥 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 鲁 中 年 声 明 : 保 证 半 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 本 报 告 期 公 不 实 施 利 润 分 配 和 资 本 公 积 金 转 增 股 本 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 1 / 149

2 目 录 第 一 节 释 义... 3 第 二 节 公 简 介... 4 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 5 第 四 节 董 事 会 报 告... 6 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 第 九 节 公 债 券 相 关 情 况 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录 / 149

3 第 一 节 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 交 易 所 指 上 海 证 券 交 易 所 公 本 公 葛 洲 坝 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 控 股 股 东 葛 洲 坝 集 团 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 能 建 中 国 能 建 集 团 指 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 中 国 能 建 股 份 指 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 一 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 二 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 有 限 公 五 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 六 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 六 工 程 有 限 公 机 电 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 有 限 公 国 际 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 葛 洲 坝 房 地 产 公 房 地 产 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 海 投 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 财 务 公 指 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 机 船 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 葛 洲 坝 水 泥 水 泥 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 易 普 力 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 能 源 重 工 指 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 投 资 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 凯 丹 水 务 指 凯 丹 水 务 国 际 集 团 ( 香 港 ) 有 限 公 绿 园 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 绿 园 科 技 有 限 公 融 资 租 赁 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 电 力 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 责 任 公 三 峡 建 设 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 葛 洲 坝 环 嘉 大 连 环 嘉 指 葛 洲 坝 环 嘉 ( 大 连 ) 再 生 资 源 有 限 公 中 固 公 指 葛 洲 坝 中 固 科 技 股 份 有 限 公 洁 新 科 技 公 指 葛 洲 坝 中 材 洁 新 ( 武 汉 ) 科 技 有 限 公 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式, 是 指 政 府 为 增 强 公 共 PPP 指 产 品 和 服 务 供 给 能 力 提 高 供 给 效 率, 通 过 特 许 经 营 购 买 服 务 股 权 合 作 等 方 式, 与 社 会 资 本 建 立 的 利 益 共 享 风 险 分 担 及 长 期 合 作 关 系 16 葛 洲 葛 洲 葛 洲 03 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 开 发 行 公 债 券 ( 第 一 期 ) ( 第 二 期 ) ( 第 三 期 ) 16 葛 洲 Y1 16 葛 洲 Y2 16 葛 洲 Y3 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 16 葛 洲 Y4 续 期 公 债 券 ( 第 一 期 ) ( 第 二 期 ) 董 事 会 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 董 事 会 股 东 大 会 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 股 东 大 会 公 章 程 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 章 程 3 / 149

4 元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 人 民 币 亿 元, 中 国 法 定 流 通 货 币 单 位 报 告 期 指 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日 第 二 节 公 简 介 一 公 信 息 公 的 中 文 名 称 公 的 中 文 简 称 公 的 外 文 名 称 公 的 外 文 名 称 缩 写 公 的 法 定 代 表 人 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 葛 洲 坝 China Gezhouba Group Company Limited C.G.G.C 聂 凯 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 彭 立 权 丁 贤 云 联 系 地 址 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 厦 558 号 葛 洲 坝 大 厦 电 话 传 真 电 子 信 箱 [email protected] [email protected] 三 基 本 情 况 变 更 简 介 公 注 册 地 址 湖 北 省 武 汉 市 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 酒 店 公 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 办 公 地 址 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 厦 公 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 网 址 电 子 信 箱 [email protected] 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 变 更 情 况 简 介 公 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 登 载 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 厦 公 半 年 度 报 告 备 置 地 点 23 楼 公 董 事 会 秘 书 室 五 公 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 葛 洲 坝 / 4 / 149

5 六 公 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 2016 年 4 月 26 日 注 册 登 记 地 点 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 酒 店 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 公 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 主 要 会 计 数 据 本 报 告 期 (1-6 月 ) 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 39,276,202, ,832,401, 归 属 于 上 市 公 股 东 的 净 利 润 1,441,569, ,255,134, 归 属 于 上 市 公 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 1,367,614, ,106,137, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -6,013,165, ,562,857, 不 适 用 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 归 属 于 上 市 公 股 东 的 净 资 产 23,781,483, ,240,565, 总 资 产 136,465,865, ,629,770, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 本 报 告 期 本 报 告 期 比 上 年 同 上 年 同 期 (1-6 月 ) 期 增 减 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 0.34 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 0.76 个 百 分 点 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 适 用 不 适 用 5 / 149

6 三 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -8,515, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 110,171, 除 同 公 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 13,055, 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 23,103, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 2,110, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -39,719, 所 得 税 影 响 额 -26,250, 合 计 73,954, 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 报 告 期 内, 在 国 际 政 治 经 济 环 境 复 杂 多 变 全 球 经 济 复 苏 乏 力 国 内 宏 观 经 济 持 续 低 迷 等 外 部 不 利 因 素 影 响 下, 公 坚 决 贯 彻 落 实 年 度 工 作 会 议 精 神, 加 快 推 进 改 革 创 新 结 构 调 整 转 型 升 级 和 科 技 进 步, 对 外 投 资 乘 势 而 上 PPP 业 务 稳 步 推 进 项 目 管 理 持 续 加 强 非 建 筑 业 务 快 速 发 展 融 资 能 力 大 幅 提 升, 公 保 持 了 持 续 健 康 发 展 的 良 好 态 势 报 告 期 内, 公 主 营 业 务 为 投 资 建 筑 环 保 房 地 产 水 泥 民 用 爆 破 装 备 制 造 金 融 报 告 期 内, 公 实 现 营 业 收 入 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 16.09%; 实 现 营 业 利 润 亿 元, 较 上 年 同 期 下 降 0.71%; 实 现 归 属 于 母 公 所 有 者 的 净 利 润 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 14.85% 截 至 报 告 期 末, 公 总 资 产 1, 亿 元, 较 年 初 增 长 6.92% 公 主 要 经 营 情 况 如 下 : 1. 投 资 报 告 期 内, 公 积 极 实 施 投 资 兴 业 战 略, 稳 步 推 进 水 务 能 源 环 保 等 新 兴 业 务 的 投 资 并 购 和 运 营 管 理, 海 外 投 资 取 得 突 破 水 务 报 告 期 内, 为 了 加 强 水 务 业 务 的 专 业 化 集 约 化 管 理, 公 设 立 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 务 运 营 有 限 公, 注 册 资 本 1 亿 元, 专 门 从 事 公 水 务 的 运 营 管 理 报 告 期 内, 公 完 成 了 凯 丹 水 务 剩 余 25% 股 权 的 收 购, 实 现 了 对 凯 丹 水 务 的 100% 控 股 ; 拟 收 购 湖 南 海 川 达 投 资 管 理 有 限 公 100% 股 权, 湖 南 海 川 达 投 资 管 理 有 限 公 在 湖 南 共 持 有 7 个 污 水 处 理 厂, 污 水 处 理 能 力 为 28.5 万 吨 / 日 截 至 报 告 期 末, 相 关 手 续 正 在 办 理 之 中 报 告 期 内, 公 正 在 实 施 建 设 的 水 务 PPP 项 目 有 海 口 南 渡 江 水 务 项 目, 项 目 金 额 34.6 亿 元, 建 设 期 2 年, 运 营 期 30 年 ; 浙 江 温 岭 污 水 处 理 项 目, 项 目 金 额 5.5 亿 元, 建 设 期 2 年, 运 营 期 18 年 ; 荆 门 竹 皮 河 水 务 项 目, 项 目 金 额 14.1 亿 元, 建 设 期 2 年, 污 水 处 理 工 程 运 营 期 28 年 公 现 有 污 水 或 供 水 厂 38 个, 投 运 和 在 建 的 水 处 理 量 达 到 220 万 吨 / 日 上 半 年 凯 丹 水 务 公 整 体 经 营 平 稳, 完 成 营 业 收 入 7, 万 元 公 将 继 续 6 / 149

7 加 大 加 快 水 务 板 块 并 购 和 PPP 项 目 业 务, 大 力 培 养 专 业 人 才, 加 强 与 行 业 龙 头 和 世 界 名 企 合 作, 积 极 开 拓 中 国 乃 至 全 球 的 水 务 市 场 交 通 报 告 期 内, 为 了 提 升 公 高 速 公 路 业 务 的 运 营 效 率 和 管 理 水 平, 公 设 立 了 中 国 葛 洲 坝 集 团 公 路 运 营 有 限 公, 注 册 资 本 1 亿 元, 从 事 高 速 公 路 业 务 的 专 业 化 运 营 管 理 上 半 年, 公 高 速 公 路 整 体 经 营 良 好, 实 现 营 业 收 入 60, 万 元, 同 比 增 长 13.67% 能 源 报 告 期 内, 公 投 资 控 股 的 8 座 水 电 站 完 成 营 业 收 入 14, 万 元, 占 年 计 划 的 54.71% 海 外 投 资 上 半 年, 公 设 立 了 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公, 注 册 资 本 30 亿 元, 作 为 公 的 海 外 投 资 平 台 海 投 公 成 立 后, 加 快 了 海 外 投 资, 成 功 投 资 和 并 购 了 一 些 项 目, 海 外 投 资 取 得 重 大 突 破 公 拟 出 资 万 美 元, 收 购 环 球 电 力 投 资 有 限 公 100% 的 股 权, 以 获 得 巴 基 斯 坦 安 扎 德 帕 坦 水 电 项 目 开 发 权 截 至 报 告 期 末, 相 关 手 续 正 在 办 理 之 中 ; 在 蒙 古 投 资 建 设 额 根 河 水 电 站 项 目, 投 资 金 额 9, 万 美 元, 公 所 属 国 际 公 拟 设 立 葛 洲 坝 额 根 河 ( 蒙 古 ) 有 限 公, 注 册 资 本 为 10 万 美 元 ; 投 资 建 设 哈 萨 克 斯 坦 水 泥 项 目, 项 目 计 划 总 投 资 17, 万 美 元, 年 产 水 泥 设 计 能 力 为 100 万 吨, 主 要 产 品 为 通 用 水 泥 及 油 井 水 泥 拟 设 立 葛 洲 坝 西 里 水 泥 有 限 责 任 公, 注 册 资 本 为 4,000 万 美 元, 水 泥 公 与 海 投 公 分 别 持 有 50% 和 20% 的 股 权, 哈 萨 克 斯 坦 达 纳 克 有 限 公 持 有 30% 的 股 权 2. 建 筑 报 告 期 内, 面 对 建 筑 市 场 日 益 加 剧 的 竞 争 形 势, 公 及 时 调 整 应 对 策 略, 扭 转 了 市 场 开 发 困 局, 顺 利 完 成 了 半 年 度 签 约 计 划 上 半 年, 公 新 签 合 同 额 累 计 人 民 币 1, 亿 元, 为 年 计 划 新 签 合 同 额 的 54.23%, 其 中 : 国 内 工 程 签 约 人 民 币 亿 元, 国 际 工 程 签 约 人 民 币 亿 元 一 是 PPP 项 目 开 发 持 续 发 力 面 对 复 杂 多 变 的 国 内 市 场 开 发 形 势, 公 及 时 调 整 了 PPP 业 务 商 业 谈 判 规 则, 设 计 完 善 前 后 台 业 务 制 衡 机 制, 建 立 市 场 财 务 风 控 和 投 资 等 部 门 的 协 调 工 作 机 制, 进 一 步 提 高 信 息 收 集 和 处 理 能 力, 扭 转 了 PPP 业 务 开 发 困 局, 成 功 中 标 遵 义 市 汇 川 区 棚 改 项 目 惠 阳 市 市 政 项 目 和 渭 南 市 中 心 区 供 水 项 目 等 多 个 PPP 项 目 报 告 期 内, 公 PPP 项 目 签 约 总 金 额 为 368 亿 元, 占 公 国 内 签 约 总 额 的 54.46% 二 是 持 续 推 进 国 际 优 先 战 略 公 国 际 公 积 极 发 挥 引 领 统 筹 作 用, 重 点 加 强 大 项 目 投 标 运 作 和 重 点 项 目 融 资 生 效, 上 半 年 签 约 现 汇 项 目 13 个, 安 哥 拉 卡 卡 波 黑 图 兹 拉 等 项 目 融 资 取 得 积 极 进 展 深 耕 海 外 市 场 取 得 重 大 收 获, 成 功 实 现 施 工 总 承 包 投 资 业 务 的 滚 动 发 展, 同 时, 也 积 极 带 动 和 推 动 了 水 泥 公 易 普 力 公 走 出 去 战 略 实 施 三 是 市 场 开 发 机 制 更 加 成 熟 根 据 新 形 势 下 的 市 场 开 发 需 要, 公 出 台 国 内 市 场 开 发 中 介 服 务 管 理 办 法, 进 一 步 规 范 中 介 机 构 的 选 择 使 用 和 管 理 ; 修 订 完 善 市 场 开 发 相 关 管 理 规 定, 促 进 了 国 内 市 场 开 发 工 作 高 效 有 序 开 展 出 台 海 外 分 支 机 构 管 理 规 定, 加 强 核 心 国 别 市 场 策 划, 进 一 步 强 化 海 外 机 构 市 场 开 发 能 力 建 设 四 是 项 目 管 理 更 加 规 范, 履 约 能 力 持 续 加 强 报 告 期 内, 公 在 建 工 程 履 约 良 好 公 承 建 的 乌 东 德 水 电 站 项 目 实 现 了 工 程 截 流 验 收 缆 机 按 期 运 行 等 重 大 节 点 目 标 ; 汉 孝 城 际 铁 路 成 功 实 现 轨 道 垫 枕 铺 设 和 车 站 施 工 接 连 等 关 键 节 点, 满 足 业 主 年 内 实 现 通 车 的 进 度 目 标 要 求 ; 公 承 建 的 宜 昌 最 大 的 市 政 工 程 至 喜 长 江 大 桥 顺 利 实 现 建 成 通 车 目 标 国 际 工 程 中, 厄 瓜 多 尔 索 普 拉 多 拉 水 电 站 经 受 住 了 强 震 的 考 验, 全 部 机 组 并 网 发 电, 巴 基 斯 坦 N-J 水 电 站 项 目 施 工 进 展 顺 利 履 约 情 况 良 好 3. 环 保 报 告 期 内, 公 继 续 加 大 环 保 业 务 的 投 资 并 购, 稳 健 推 进 重 点 项 目 再 生 资 源 业 务 报 告 期 末, 公 全 资 子 公 绿 园 公 与 湖 北 兴 业 钢 铁 炉 料 有 限 责 任 公 共 同 出 资 设 立 葛 洲 坝 兴 业 再 生 资 源 有 限 公, 葛 洲 坝 兴 业 再 生 资 源 有 限 公 注 册 资 本 为 5 亿 元, 绿 园 7 / 149

8 公 拟 以 货 币 出 资 3.25 亿 元, 持 股 65% 主 要 经 营 范 围 有 废 旧 物 资 收 购 加 工 销 售, 旧 机 械 设 备 拆 除 加 工 销 售 等 ; 绿 园 公 所 属 环 嘉 公 拟 设 立 6 家 分 公, 再 生 资 源 业 务 全 国 布 局 逐 步 推 进 报 告 期 内, 葛 洲 坝 环 嘉 实 现 营 业 收 入 亿 元, 利 润 1.18 亿 元 ; 葛 洲 坝 兴 业 于 报 告 期 末 纳 入 合 并 报 表 范 围, 实 现 营 业 收 入 0.12 亿 元, 利 润 0.01 亿 元 污 水 污 泥 处 理 业 务 葛 洲 坝 中 固 科 技 股 份 有 限 公 加 快 业 务 方 向 调 整, 强 化 市 场 开 发 力 度, 成 立 华 中 华 南 华 东 西 南 四 大 市 场 部, 积 极 开 发 区 域 市 场, 并 取 得 实 质 性 进 展 目 前 正 在 实 施 的 项 目 有 : 滇 池 外 海 主 要 入 湖 河 口 及 重 点 区 域 底 泥 疏 浚 ( 三 期 ) 宝 象 河 和 外 海 北 部 疏 浚 底 泥 脱 水 工 程, 项 目 金 额 9,777.9 万 元 ; 黄 石 水 污 染 综 合 治 理 项 目 青 港 湖 ( 含 鸭 儿 塘 ) 清 淤 磁 湖 清 淤 二 期 工 程, 项 目 金 额 3,841.4 万 元 截 至 报 告 期 末, 中 固 公 拥 有 国 内 领 先 的 专 利 技 术 2 项, 分 别 是 : 一 种 土 壤 固 化 剂 一 种 氟 石 膏 中 性 改 性 剂 及 利 用 其 对 氟 石 膏 改 性 的 方 法 报 告 期 内, 中 固 公 实 现 营 业 收 入 2, 万 元, 利 润 总 额 万 元 新 型 道 路 材 料 道 路 材 料 公 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 合 同 储 备 进 一 步 丰 富, 高 速 公 路 养 护 业 务 进 展 顺 利, 形 成 产 品 市 场 与 项 目 市 场 互 补 的 业 务 架 构 积 极 抢 抓 海 绵 城 市 建 设 机 遇, 进 一 步 拓 展 钢 渣 利 用 技 术, 研 发 钢 渣 砖 和 钢 渣 透 水 沥 青 混 合 料 系 列 产 品 固 废 垃 圾 处 理 公 所 属 葛 洲 坝 中 材 洁 新 ( 武 汉 ) 科 技 有 限 公 投 资 建 设 的 老 河 口 市 水 泥 窑 协 同 处 置 500 吨 / 天 生 活 垃 圾 示 范 线 项 目, 年 处 理 老 河 口 市 及 周 边 地 区 城 市 生 活 垃 圾 可 达 万 吨 项 目 运 行 以 来, 获 得 国 家 部 委 地 方 政 府 和 行 业 协 会 的 高 度 评 价 目 前, 洁 新 科 技 公 正 有 序 推 进 其 他 水 泥 窑 协 同 处 置 城 市 固 体 废 物 项 目, 着 力 打 造 处 置 生 活 垃 圾 危 险 废 物 市 政 污 泥 污 染 土 壤 等 各 类 产 业 废 弃 物 的 完 整 产 业 链, 致 力 于 成 为 国 内 领 先 的 城 乡 固 体 废 物 处 置 综 合 服 务 商 和 垃 圾 危 害 的 终 结 者 4. 房 地 产 报 告 期 内, 面 对 房 地 产 行 业 分 化 严 重 的 形 势, 公 房 地 产 板 块 坚 持 稳 健 发 展 公 新 增 土 地 储 备 4 块, 新 增 土 地 储 备 面 积 万 平 米, 新 增 土 地 权 益 出 资 亿 元, 储 备 土 地 对 应 计 容 建 筑 面 积 为 万 平 米 上 半 年, 公 房 地 产 板 块 实 现 营 业 收 入 亿 元, 实 现 利 润 总 额 1.83 亿 元 报 告 期 内, 葛 洲 坝 房 地 产 公 进 一 步 优 化 发 展 战 略, 房 地 产 业 务 已 覆 盖 绝 大 部 分 一 二 线 核 心 城 市 同 时, 坚 持 定 位 高 端 市 场, 以 优 化 产 品 设 计 提 升 服 务 水 平 等 手 段 提 升 产 品 品 质, 企 业 品 牌 地 位 大 幅 攀 升, 公 在 国 内 房 地 产 行 业 排 名 上 升 至 68 位, 开 发 项 目 获 得 全 国 人 居 经 典 建 筑 规 划 设 计 方 案 综 合 大 奖 中 国 国 家 海 岸 最 具 价 值 标 杆 等 荣 誉, 高 价 值 形 象 得 到 广 泛 认 可 三 亚 合 肥 武 汉 等 多 地 在 售 项 目 均 实 现 热 销, 销 售 总 额 同 比 大 幅 增 长, 已 形 成 快 速 去 化 良 性 局 面 报 告 期 内, 公 新 开 工 建 筑 面 积 万 平 米, 竣 工 建 筑 面 积 万 平 米, 在 建 项 目 权 益 施 工 面 积 万 平 方 米 ; 实 现 销 售 面 积 31.7 万 平 米, 销 售 金 额 亿 元 截 至 报 告 期 末, 公 已 开 盘 可 供 销 售 面 积 为 万 平 米 5. 水 泥 报 告 期 内, 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 进 一 步 推 进 结 构 调 整 和 转 型 升 级, 深 化 市 场 开 发 和 降 本 增 效, 有 效 克 服 了 行 业 产 能 过 剩 市 场 需 求 疲 软 竞 争 加 剧 等 诸 多 不 利 因 素 影 响, 继 续 保 持 良 好 的 发 展 态 势 2016 年 5 月, 中 国 水 泥 协 会 公 布 2016 年 中 国 水 泥 上 市 公 综 合 实 力 排 名, 葛 洲 坝 水 泥 业 务 位 列 第 4 位, 企 业 实 力 不 断 增 强 上 半 年, 葛 洲 坝 水 泥 实 现 营 业 收 入 亿 元, 实 现 利 润 总 额 4.05 亿 元 报 告 期 内, 水 泥 主 业 实 力 进 一 步 增 强, 产 能 置 换 项 目 湖 北 钟 祥 当 阳 松 滋 三 条 熟 料 生 产 线 建 成 投 产, 湖 南 石 门 白 水 泥 生 产 线 项 目 正 在 建 设 目 前, 公 拥 有 14 家 水 泥 生 产 企 业, 水 泥 年 产 能 达 到 2,430 万 吨, 熟 料 年 产 能 达 到 1,647 万 吨 ; 产 业 链 延 伸 规 模 进 一 步 扩 大, 积 极 推 进 商 混 项 8 / 149

9 目 的 运 作, 商 混 总 产 能 年 内 将 突 破 500 万 方, 新 建 骨 料 生 产 项 目 平 稳 推 进, 年 内 投 产 后 年 产 能 将 达 到 770 万 吨 报 告 期 内, 水 泥 公 坚 定 不 移 地 贯 彻 落 实 内 严 外 延 保 核 心 的 营 销 方 针, 严 格 执 行 进 村 入 户 一 单 一 议 的 营 销 策 略, 民 用 市 场 销 量 稳 步 提 升 ; 狠 抓 重 点 工 程 项 目 供 货 合 同 储 备, 先 后 中 标 汉 十 高 铁 鄂 北 水 资 源 配 置 等 重 点 工 程 项 目 继 续 深 化 实 施 预 算 模 块 化 单 元 考 核 管 理, 通 过 管 理 创 新 技 术 革 新 及 精 细 操 作, 有 效 降 低 成 本, 提 升 效 益 6. 民 用 爆 破 报 告 期 内, 面 对 民 爆 产 品 市 场 需 求 持 续 低 迷, 矿 山 爆 破 施 工 业 务 开 工 率 不 足 的 不 利 形 势, 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 通 过 采 取 技 术 进 步 适 度 并 购 走 出 国 门 等 多 项 措 施, 在 民 爆 行 业 产 量 价 格 双 降 的 情 况 下, 积 极 寻 求 新 的 经 济 增 长 点, 在 行 业 中 持 续 保 持 盈 利 能 力 领 先 的 地 位 报 告 期 内, 易 普 力 公 利 用 一 体 化 服 务 模 式, 新 增 产 能 2.1 万 吨, 民 爆 业 务 工 业 炸 药 产 能 达 到 27.6 万 吨, 同 比 增 长 8.23%, 位 居 全 国 第 4 位 ; 生 产 工 业 包 装 炸 药 8.11 万 吨, 生 产 工 业 雷 管 1,467 万 发 ; 民 用 爆 破 板 块 实 现 营 业 收 入 亿 元, 利 润 总 额 1.5 亿 元 ; 合 同 签 约 亿 元, 上 半 年 已 提 前 完 成 全 年 签 约 计 划 一 是 创 新 商 业 模 式, 拓 展 存 量 市 场 实 现 增 量 发 展, 继 续 扩 大 矿 山 施 工 总 承 包 业 务 规 模, 巩 固 民 爆 一 体 化 核 心 业 务, 通 过 混 装 炸 药 一 体 化 服 务 模 式, 在 西 藏 获 批 新 增 工 业 炸 药 产 能 2.1 万 吨, 为 立 足 西 藏 区 域 市 场 提 供 有 力 的 支 撑 二 是 发 挥 市 场 布 局 和 技 术 优 势, 向 水 利 水 电 有 色 金 属 基 建 及 砂 石 骨 料 等 基 础 设 施 建 设 市 场 集 中 发 力, 逐 步 调 整 业 务 结 构 ; 三 是 加 快 国 际 业 务 市 场 开 拓, 承 接 合 同 金 额 约 1.46 亿 元 的 巴 基 斯 坦 卡 洛 特 水 电 施 工 服 务 项 目 ; 与 土 耳 其 MNG 黄 金 利 比 里 亚 公 签 订 了 金 额 为 6,098 万 元 的 Kokoya 金 矿 混 装 炸 药 爆 破 一 体 化 服 务 合 同, 为 易 普 力 公 实 现 滚 动 开 发 辐 射 西 非 市 场 奠 定 坚 实 基 础 同 时, 积 极 推 动 技 术 进 步, 通 过 完 善 技 术 管 理 体 系, 提 升 技 术 研 发 能 力, 成 功 申 报 博 士 后 工 作 站, 提 高 了 科 研 项 目 研 发 与 关 键 技 术 攻 坚 能 力, 加 快 科 技 成 果 孵 化, 获 得 专 利 授 权 8 项 3 个 科 研 项 目 通 过 行 业 鉴 定, 达 到 了 国 际 领 先 水 平 7. 装 备 制 造 报 告 期 内, 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 以 发 展 高 端 装 备 制 造 为 目 标, 深 化 改 革 创 新, 持 续 推 进 转 型 升 级 报 告 期 内, 装 备 制 造 板 块 实 现 营 业 收 入 2.93 亿 元, 利 润 总 额 0.05 亿 元 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 发 展 再 上 台 阶 上 半 年, 葛 洲 坝 能 源 重 工 继 续 依 托 863 国 际 营 销 策 略 布 局 全 球 市 场, 成 功 签 约 合 同 金 额 为 亿 元 的 乍 得 恩 贾 梅 纳 100MW 原 油 电 站 等 总 承 包 项 目, 报 告 期 内, 实 现 市 场 签 约 亿 元 葛 洲 坝 能 源 重 工 继 续 深 化 与 国 际 知 名 企 业 的 合 作, 与 芬 兰 瓦 锡 兰 公 共 同 实 施 国 内 最 大 的 中 速 燃 气 内 燃 机 分 布 式 能 源 项 目 广 东 华 电 番 禺 万 博 分 布 式 能 源 站 项 目 除 此 以 外, 葛 洲 坝 能 源 重 工 大 力 开 拓 光 伏 发 电 市 场, 已 获 得 山 西 能 投 河 北 内 丘 两 个 光 伏 项 目 2016 年 8 月, 公 所 属 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 与 中 国 科 学 院 工 程 热 物 理 研 究 所 等 股 东 共 同 重 组 中 科 双 良 储 能 技 术 ( 北 京 ) 有 限 公, 并 将 其 更 名 为 葛 洲 坝 中 科 储 能 科 技 有 限 公 其 中, 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 与 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 合 计 持 有 葛 洲 坝 中 科 储 能 科 技 有 限 公 51% 的 股 权, 依 托 中 国 科 学 院 工 程 热 物 理 研 究 所 研 究 开 发 的 10MW 级 先 进 压 缩 空 气 储 能 技 术, 公 顺 利 介 入 储 能 项 目, 推 进 空 气 储 能 技 术 产 业 化 转 型 升 级 效 果 初 显 葛 洲 坝 机 械 工 业 有 限 公 加 快 国 际 业 务 开 发 步 伐, 巴 基 斯 坦 风 电 EPC 总 承 包 项 目 印 度 尼 西 亚 上 西 索 堪 抽 水 蓄 能 电 站 项 目 先 后 开 工, 促 进 装 备 制 造 板 块 营 业 收 入 快 速 增 长 同 时 整 合 市 场 开 发 资 源, 加 大 公 板 块 间 联 动, 创 新 商 业 模 式, 采 用 EPC+F 模 式 成 功 签 约 金 额 为 2.64 亿 元 的 天 津 惠 桥 船 舶 项 目 8. 金 融 9 / 149

10 报 告 期 内 所 属 融 资 租 赁 公 创 新 发 展 融 资 租 赁 业 务, 积 极 开 展 外 债 融 资, 成 功 为 公 所 属 企 业 项 目 融 资 1,600 万 美 元, 并 完 成 国 内 首 单 境 内 外 币 直 接 划 付, 有 效 降 低 了 企 业 融 资 成 本 通 过 一 系 列 资 本 运 作, 公 筹 措 了 大 量 的 低 成 本 资 金, 为 公 的 结 构 调 整 和 转 型 升 级 提 供 了 重 要 的 资 金 支 持 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 财 务 报 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 39,276,202, ,832,401, 营 业 成 本 34,061,965, ,528,771, 销 售 费 用 326,478, ,228, 管 理 费 用 1,703,397, ,394,801, 财 务 费 用 903,429, ,507, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -6,013,165, ,562,857, 不 适 用 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,377,206, ,307,296, 不 适 用 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 4,423,389, ,597,643, 研 发 支 出 345,302, ,368, 营 业 收 入 变 动 原 因 说 明 : 营 业 收 入 增 长 主 要 系 公 环 保 板 块 葛 洲 坝 环 嘉 ( 大 连 ) 再 生 资 源 有 限 公 业 务 增 长 所 致 营 业 成 本 变 动 原 因 说 明 : 收 入 增 长 对 应 的 成 本 增 长 所 致 销 售 费 用 变 动 原 因 说 明 : 职 工 薪 酬 和 委 托 代 销 手 续 费 增 长 所 致 管 理 费 用 变 动 原 因 说 明 : 研 发 费 用 及 职 工 薪 酬 增 加 所 致 财 务 费 用 变 动 原 因 说 明 : 财 务 费 用 减 少, 主 要 系 利 息 收 入 增 长 以 及 有 息 债 务 利 率 降 低, 利 息 支 出 负 担 降 低 所 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 房 地 产 板 块 竞 拍 土 地 和 项 目 开 发 投 入 增 加, 以 及 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 公 吸 收 存 款 减 少 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 房 地 产 企 业 对 合 营 企 业 投 资 减 少, 以 及 公 BT 项 目 投 资 和 水 泥 板 块 基 建 投 资 减 少 所 致 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 公 本 期 归 还 银 行 借 款 较 多 所 致 研 发 支 出 变 动 原 因 说 明 : 公 本 期 增 加 研 发 投 入 2 其 他 (1) 公 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 报 告 期 内, 公 利 润 构 成 或 利 润 来 源 未 发 生 重 大 变 动 (2) 公 前 期 各 类 融 资 重 大 资 产 重 组 事 项 实 施 进 度 分 析 说 明 a.1 月 20 日, 公 完 成 2016 年 公 债 券 ( 第 一 期 ) 的 发 行 工 作, 实 际 发 行 规 模 30 亿 元, 最 终 票 面 利 率 3.14%, 发 行 期 限 5 年, 并 于 2 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 b.5 月 5 日, 公 完 成 2016 年 公 债 券 ( 第 二 期 ) 的 发 行 工 作, 实 际 发 行 规 模 30 亿 元, 最 终 票 面 利 率 3.27%, 发 行 期 限 5 年, 附 第 3 年 末 发 行 人 上 调 票 面 利 率 选 择 权 和 投 资 者 回 售 选 择 权, 并 于 6 月 14 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 10 / 149

11 c.5 月 16 日, 公 完 成 2016 年 公 债 券 ( 第 三 期 ) 的 发 行 工 作, 实 际 发 行 规 模 40 亿 元, 最 终 票 面 利 率 3.45%, 发 行 期 限 5 年, 并 于 6 月 14 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 d.5 月 30 日, 公 完 成 了 2016 年 度 第 一 期 中 期 票 据 ( 长 期 含 权 中 期 票 据 ) 的 发 行 工 作, 实 际 发 行 规 模 30 亿 元, 发 行 利 率 4.28%, 发 行 期 限 5+N (3) 经 营 计 划 进 展 说 明 报 告 期 内, 公 新 签 合 同 累 计 人 民 币 1, 亿 元, 占 年 计 划 的 54.23%; 累 计 实 现 营 业 收 入 亿 元, 占 年 计 划 920 亿 元 的 42.69%; 累 计 完 成 投 资 亿 元, 占 年 计 划 506 亿 元 的 27.92% 营 业 收 入 未 完 成 时 序 计 划 的 原 因 : 一 是 入 汛 以 来, 长 江 流 域 南 方 地 区 降 雨 远 超 往 年 洪 涝 频 发, 多 数 在 建 工 程 受 防 汛 强 降 雨 影 响, 影 响 施 工 作 业 顺 利 进 行 ; 二 是 受 国 内 经 济 持 续 下 行 影 响, 部 分 在 建 项 目 业 主 资 金 紧 张 导 致 工 程 结 算 滞 后 变 更 索 赔 更 加 困 难 ; 三 是 上 半 年 中 标 的 PPP 项 目, 多 数 还 处 于 前 期 项 目 立 项 审 批 征 地 拆 迁 前 期 施 工 阶 段, 尚 未 进 入 施 工 高 峰 期 ; 四 是 房 地 产 销 售 在 三 四 季 度 才 能 达 到 营 业 收 入 确 认 条 件 投 资 未 完 成 时 序 计 划 的 原 因 : 多 数 投 资 项 目 融 资 建 设 项 目 还 处 于 前 期 准 备 阶 段, 完 成 投 资 额 较 少 ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 营 业 收 入 比 上 营 业 成 本 比 率 (%) 年 增 减 (%) 上 年 增 减 (%) 投 资 819,589, ,884, 建 筑 24,872,286, ,587,044, 环 保 4,933,697, ,775,319, 房 地 产 2,447,232, ,667,528, 水 泥 2,745,045, ,113,980, 民 用 爆 破 1,291,666, ,967, 装 备 制 造 292,958, ,261, 其 他 1,573,890, ,191,133, 合 计 38,976,366, ,867,119, 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 1.32 个 百 分 点 减 少 0.8 个 百 分 点 减 少 3.79 个 百 分 点 减 少 3.29 个 百 分 点 减 少 6.92 个 百 分 点 减 少 0.05 个 百 分 点 增 加 6.93 个 百 分 点 减 少 2.55 个 百 分 点 主 营 业 务 分 行 业 和 分 产 品 情 况 的 说 明 11 / 149

12 a. 投 资 板 块 由 公 交 通 业 务 水 电 业 务 水 务 业 务 构 成, 本 期 收 入 较 上 期 增 长 16.55%, 主 要 系 公 所 属 高 速 公 路 业 务 收 入 以 及 水 务 收 入 增 长 所 致 ; b. 环 保 板 块 由 公 再 生 资 源 业 务 和 污 土 污 泥 处 理 业 务 构 成, 本 年 度 环 保 收 入 增 长 较 大, 系 公 葛 洲 坝 环 嘉 ( 大 连 ) 再 生 资 源 有 限 公 业 务 增 长 所 致 ; c. 房 地 产 板 块 收 入 较 上 年 同 期 下 降 14.35%, 主 要 系 本 期 上 半 年 完 工 交 付 的 房 地 产 项 目 较 去 年 同 期 减 少 所 致 ; d. 水 泥 板 块 毛 利 率 下 降 3.29%, 主 要 系 水 泥 市 场 需 求 疲 软 以 及 市 场 竞 争 加 剧 导 致 水 泥 板 块 平 均 销 售 价 格 同 比 下 降 所 致 ; e. 民 用 爆 破 板 块 收 入 增 长 12.33%, 毛 利 率 下 降 6.92%, 主 要 系 本 期 矿 山 总 承 包 收 入 占 营 业 总 收 入 的 比 例 大 幅 增 加, 矿 山 总 承 包 项 目 利 润 率 较 低 所 致 ; f. 装 备 制 造 板 块 收 入 本 年 较 上 年 增 长 %, 主 要 系 控 股 子 公 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 本 期 设 备 制 造 及 安 装 业 务 增 加 所 致 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 境 内 32,046,672, 境 外 6,929,693, 合 计 38,976,366, 主 营 业 务 分 地 区 情 况 的 说 明 无 ( 三 ) 核 心 竞 争 力 分 析 1. 决 策 竞 争 力 公 建 立 董 事 长 为 战 略 管 理 第 一 责 任 人 的 责 任 体 系, 自 上 而 下 组 织 研 究 制 订 总 体 战 略 重 要 业 务 和 职 能 战 略 子 企 业 战 略, 形 成 了 以 公 总 体 战 略 为 统 领, 业 务 战 略 职 能 战 略 子 战 略 为 支 撑, 上 下 协 同 的 战 略 体 系 建 立 完 善 了 母 子 公 法 人 治 理 体 系, 形 成 了 以 董 事 长 为 核 心 的 决 策 管 理 机 制, 决 策 上 始 终 坚 持 战 略 导 向 规 范 运 作 有 效 制 衡 在 子 企 业 实 行 了 专 职 董 监 事 制 度, 通 过 专 职 董 事 监 事 参 与 子 企 业 的 决 策 和 监 督, 延 伸 总 部 管 理 职 能 和 链 条 在 重 大 决 策 上 注 重 借 用 外 力 外 脑 或 引 入 第 三 方 机 构, 确 保 决 策 的 科 学 性 和 可 靠 性 2. 组 织 竞 争 力 公 加 强 了 两 级 企 业 总 部 建 设, 强 化 战 略 管 理 资 金 管 理 制 度 管 理 企 业 治 理 和 风 险 防 控 能 力 着 力 做 专 做 优 做 强 做 大 成 员 企 业, 加 大 内 部 资 源 整 合 和 外 部 并 购 重 组, 建 筑 板 块 打 造 了 多 家 产 值 百 亿 左 右 专 业 突 出 核 心 竞 争 力 强 的 行 业 龙 头 子 企 业, 投 资 环 保 水 泥 民 爆 等 板 块 通 过 投 资 并 购 和 资 源 整 合, 构 建 了 资 源 集 中 集 约 管 理 专 业 特 色 明 显 的 业 务 发 展 平 台 搭 建 了 国 际 化 业 务 发 展 平 台, 明 确 了 国 际 公 作 为 国 际 业 务 归 口 管 理 和 对 外 统 一 窗 口 平 台 海 外 投 资 公 作 为 海 外 投 资 营 运 平 台, 投 资 公 绿 园 公 电 力 公 机 船 公 分 别 作 为 水 务 与 交 通 环 保 城 市 公 用 事 业 高 端 装 备 制 造 等 业 务 的 国 内 投 资 营 运 平 台 3. 员 工 竞 争 力 公 建 立 了 成 熟 人 才 引 进 企 业 家 培 养 专 业 队 伍 建 设 和 职 工 技 能 全 面 提 升 的 人 力 资 源 管 理 新 模 式, 形 成 了 干 部 能 上 能 下 职 工 能 进 能 出 分 配 能 多 能 少 的 选 人 用 人 机 制, 打 造 了 一 批 富 有 战 略 眼 光 理 论 素 养 商 业 头 脑 创 新 精 神 和 社 会 责 任 的 企 业 家 队 伍, 拥 有 一 支 忠 于 企 业 干 事 成 事 意 愿 强 烈 具 备 较 强 岗 位 竞 争 力, 同 时 能 适 应 国 际 化 经 营 的 技 术 研 发 商 务 等 专 业 队 伍, 员 工 年 龄 结 构 专 业 结 构 能 力 结 构 更 加 适 应 企 业 跨 越 发 展 和 国 际 化 发 展 需 要 12 / 149

13 4. 制 度 竞 争 力 公 建 立 了 以 职 能 管 理 为 主 体 框 架 的 制 度 体 系, 各 系 统 协 调 高 效 运 转, 各 项 规 章 制 度 更 具 科 学 性 系 统 性 严 谨 性 简 洁 性 和 可 操 作 性, 业 务 流 程 更 加 优 化 清 晰 合 理 5. 文 化 竞 争 力 公 形 成 了 以 诚 信 责 任 创 新 阳 光 包 容 和 谐 等 为 代 表 的 核 心 价 值 理 念, 全 体 员 工 共 同 遵 守 价 值 观 念 和 行 为 规 范, 并 成 功 地 植 入 和 复 制 到 海 外 业 务 并 购 企 业, 为 合 作 方 接 受 和 融 入, 形 成 了 企 业 强 大 的 凝 聚 力 和 向 心 力 6. 品 牌 竞 争 力 公 历 史 悠 久, 是 国 内 领 先 国 际 一 流 的 水 电 建 设 品 牌, 公 以 投 融 资 方 式 在 国 际 国 内 承 建 水 电 站 公 路 铁 路 机 场 房 建 港 口 桥 梁 轨 道 交 通 等 5000 余 项 精 品 工 程 公 所 拥 有 的 绿 园 环 保 品 牌 声 名 鹊 起 葛 洲 坝 水 务 品 牌 引 人 注 目 能 源 重 工 装 备 制 造 品 牌 崭 露 头 角 三 峡 水 泥 品 牌 和 易 普 力 民 爆 品 牌 在 核 心 市 场 区 域 内 具 有 绝 对 品 牌 优 势 和 影 响 力 葛 洲 坝 地 产 高 端 品 牌 形 象 深 入 人 心, 公 已 形 成 了 CGGC 统 一 企 业 品 牌 下 的 多 品 牌 体 系 7. 平 台 竞 争 力 公 除 了 传 统 的 银 行 间 接 融 资 之 外, 还 构 筑 了 资 本 市 场 直 接 融 资 融 资 租 赁 产 业 基 金 内 部 资 金 调 剂 等 多 渠 道 低 成 本 高 效 率 的 融 资 平 台 ; 搭 建 了 全 球 4 大 区 域 30 个 核 心 国 别 52 个 市 场 中 心 的 国 际 业 务 网 络 平 台 ; 形 成 了 涵 盖 投 资 建 筑 环 保 房 地 产 水 泥 民 爆 装 备 制 造 金 融 等 多 元 板 块 协 调 发 展 的 业 务 平 台 充 分 发 挥 公 优 势, 打 造 强 总 部 大 平 台, 形 成 了 公 在 高 端 沟 通 决 策 支 持 金 融 策 划 资 源 调 配 风 险 防 控 业 务 协 同 上 的 巨 大 平 台 优 势 8. 创 新 竞 争 力 公 通 过 完 善 创 新 体 系 打 造 创 新 团 队 提 高 创 新 能 力 营 造 创 新 氛 围, 努 力 打 破 政 策 观 念 管 理 文 化 等 方 面 制 约, 使 创 新 意 识 和 创 新 能 力 成 为 公 的 核 心 竞 争 力 ( 四 ) 行 业 经 营 性 信 息 分 析 1 细 分 行 业 发 展 状 况 公 建 筑 板 块 细 分 为 基 建 工 程 房 屋 建 设 等 报 告 期 内, 公 基 础 设 施 建 设 签 约 亿 元, 房 建 业 务 签 约 亿 元 2 未 完 工 项 目 情 况 截 至 报 告 期 末, 公 共 有 在 建 工 程 906 个, 执 行 合 同 总 金 额 为 4,445.2 亿 元, 剩 余 合 同 总 金 额 为 2, 亿 元 其 中 : 工 程 施 工 总 承 包 项 目 53 个, 剩 余 合 同 金 额 1, 亿 元 ( 国 内 PPP 项 目 18 个, 剩 余 合 同 金 额 亿 元 ); 工 程 施 工 项 目 853 个, 剩 余 合 同 金 额 1, 亿 元 3 在 建 项 目 情 况 截 至 报 告 期 末, 在 建 工 程 总 数 为 906 个, 执 行 合 同 总 金 额 为 4,445.2 亿 元, 其 中 国 际 工 程 86 个, 执 行 合 同 总 金 额 为 1, 亿 元 ; 国 内 工 程 820 个, 执 行 合 同 总 金 额 为 2, 亿 元 细 分 行 业 房 屋 建 设 基 建 工 程 专 业 工 程 建 筑 装 饰 其 他 总 计 项 目 数 量 ( 个 ) / / 总 金 额 ( 亿 元 ) ,176.3 / / ,445.2 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 (1) 证 券 投 资 情 况 13 / 149

14 占 期 末 证 序 证 券 证 券 代 证 券 最 初 投 资 金 额 持 有 数 量 期 末 账 面 价 值 报 告 期 损 益 券 总 投 资 号 品 种 码 简 称 ( 元 ) ( 股 ) ( 元 ) ( 元 ) 比 例 (%) 1 股 票 山 西 证 券 58,408, ,844, ,668, ,684, 股 票 京 运 通 10,970, ,200, ,204, , 股 票 股 票 股 票 股 票 股 票 南 京 医 药 8,564, , ,894, ,428, 通 宝 能 源 7,006, , ,083, ,224, 四 川 长 虹 2,569, , ,922, , 亚 厦 股 份 1,279, , , , 中 国 118, , , , 核 建 8 股 票 久 之 洋 33, , , , 股 票 小 康 股 份 47, , , , 股 票 三 棵 树 20, , , , 期 末 持 有 的 其 他 证 券 投 资 80, / 250, , 报 告 期 已 出 售 证 券 投 资 损 益 / / / / 8,191, 合 计 89,099, / 87,119, % 12,764, 证 券 投 资 情 况 的 说 明 : 上 述 投 资 为 本 公 财 务 公 所 持 有 证 券 代 码 (2) 持 有 其 他 上 市 公 股 权 情 况 证 券 简 称 长 江 证 券 长 江 电 力 交 通 银 行 最 初 投 资 成 本 期 初 持 股 比 例 (%) 期 末 持 股 比 例 (%) 期 末 账 面 值 14 / 149 报 告 期 损 益 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 203,944, ,576,198, ,557, ,420, ,447, ,108, ,583, ,850, ,243, ,049, 单 位 : 元 会 计 核 算 科 目 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 合 计 257,241, / / 2,157,550, ,557, ,053, / / 持 有 其 他 上 市 公 股 权 情 况 的 说 明 无 (3) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 股 份 来 源 原 始 股 原 始 股 原 始 股

15 报 告 期 期 初 持 期 末 持 所 持 对 象 最 初 投 资 金 期 末 账 面 价 报 告 期 损 所 有 者 会 计 核 股 份 股 比 例 股 比 例 名 称 额 ( 元 ) 值 ( 元 ) 益 ( 元 ) 权 益 变 算 科 目 来 源 (%) (%) 动 ( 元 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 378,844, ,844, ,015, 可 供 出 售 金 融 债 转 股 公 资 产 湖 北 银 行 股 份 有 限 20,401, ,401, 可 供 出 售 金 融 原 始 股 公 资 产 湖 北 鹏 程 保 险 经 纪 200, , , 可 供 出 售 金 融 原 始 股 有 限 公 资 产 合 计 399,445, / / 399,443, ,060, / / 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 的 说 明 无 15 / 149

16 2 非 金 融 类 公 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 合 作 方 名 称 信 益 财 富 3 号 信 益 财 富 4 号 信 泽 财 富 87 号 多 添 富 4 号 *324 天 委 托 理 财 产 品 委 托 理 财 金 额 类 型 委 托 理 10,000, 财 委 托 理 10,000, 财 委 托 理 22,000, 财 委 托 理 财 20,000, 委 托 理 财 起 始 日 期 2015/10 / /10 / /11 /9 2016/1/ 26 委 托 理 财 终 止 日 期 2016/10/ /10/2 8 是 否 经 计 提 减 报 酬 确 实 际 收 回 实 际 获 得 预 计 收 益 过 法 定 值 准 备 定 方 式 本 金 金 额 收 益 程 序 金 额 资 金 来 源 并 是 否 关 联 关 联 是 否 涉 诉 说 明 是 否 为 交 易 关 系 募 集 资 金 产 品 收 益 率 559, , 是 0 否 否 否 产 品 收 益 率 559, , 是 0 否 否 否 2016/8/11 产 品 收 益 率 1,005, , 是 0 否 否 否 2016/12/1 产 品 收 5 益 率 972, 是 0 否 否 否 合 计 / 62,000, / / / 3,095, , / / / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 委 托 理 财 的 情 况 说 明 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 购 买 中 信 证 券 广 发 证 券 发 行 的 委 托 理 财 产 品 (2) 委 托 贷 款 情 况 借 款 方 名 称 委 托 贷 款 金 额 贷 款 期 限 贷 款 利 率 借 款 用 途 抵 押 物 或 担 保 是 否 逾 期 是 否 关 联 交 易 是 否 展 期 是 否 涉 诉 资 金 来 源 并 说 关 联 关 系 预 期 收 益 投 资 盈 亏 16 / 149

17 人 明 是 否 为 募 集 资 金 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 200,000, 个 月 5.25% 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 联 营 公 公 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 200,000, 个 月 6.15% 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 联 营 公 公 委 托 贷 款 情 况 说 明 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 向 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 发 放 贷 款 4 亿 元, 借 款 期 限 36 个 月 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 是 由 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 出 资 46.36% 设 立 的 联 营 公 (3) 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 不 适 用 17 / 149

18 3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 本 报 告 期 尚 未 使 尚 未 使 用 募 集 年 募 集 资 金 已 使 用 募 已 累 计 使 用 募 集 资 用 募 集 募 集 资 金 募 集 方 式 份 总 额 集 资 金 总 金 总 额 资 金 总 用 途 及 去 额 额 向 2014 非 公 开 发 行 3,970,704, ,970,704, 合 计 / 3,970,704, ,970,704, / 截 至 2016 年 6 月 30 日, 公 累 计 使 用 募 集 资 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 金 3,970,704, 元, 已 全 部 用 于 募 投 项 目 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额 911, 元, 系 募 集 资 金 利 息 收 入 承 诺 项 目 名 称 苏 州 市 中 环 快 速 路 吴 中 区 段 BT 项 目 补 充 流 动 资 金 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 募 集 资 是 否 是 否 募 集 资 金 累 募 集 资 金 拟 金 本 报 符 合 变 更 计 实 际 投 入 投 入 金 额 告 期 投 计 划 项 目 金 额 入 金 额 进 度 预 项 目 计 进 度 收 益 不 否 280, ,000 是 100% 适 用 不 否 117, , 是 100% 适 用 是 否 未 达 到 变 更 原 因 产 生 符 合 计 划 进 及 募 集 资 收 益 预 计 度 和 收 金 变 更 程 情 况 收 益 益 说 明 序 说 明 不 适 用 是 不 适 用 不 适 用 不 适 用 是 不 适 用 不 适 用 合 计 / 397, , / / / / / / 募 集 资 金 承 诺 项 目 使 用 情 况 说 明 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 18 / 149

19 4 主 要 子 公 参 股 公 分 析 单 位 名 称 主 营 产 品 或 服 务 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 六 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 基 础 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 水 利 水 电 建 责 任 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 水 利 水 电 建 工 程 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 船 舶 等 机 械 有 限 公 设 备 制 造 中 国 葛 洲 坝 集 团 置 业 有 限 房 地 产 开 发 公 商 品 房 销 售 装 饰 工 程 设 湖 北 武 汉 葛 洲 坝 实 业 有 限 计 施 工 物 业 公 管 理 等 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 民 用 炸 药 的 份 有 限 公 生 产 销 售 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 办 公 成 员 单 财 务 有 限 公 位 的 存 贷 款 高 速 公 路 投 湖 北 大 广 北 高 速 公 路 有 限 资 建 设 及 运 责 任 公 营 高 速 公 路 投 葛 洲 坝 集 团 四 川 内 遂 高 速 资 建 设 及 运 公 路 有 限 公 营 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 房 地 产 开 发 发 有 限 公 商 品 房 销 售 注 册 资 本 资 产 金 额 所 有 者 权 益 金 额 归 属 于 母 公 所 有 者 的 净 利 润 980,611, ,531,273, ,234,037, ,015, ,000,000, ,500,070, ,057,796, ,609, ,560, ,531,676, ,292,565, ,097, ,100,000, ,971,010, ,740,381, ,250, ,000, ,484,183, ,974, ,659, ,000, ,467,038, ,829, ,808, ,000, ,934,417, ,470, ,859, ,000, ,217,450, ,111, ,178, ,000, ,158,167, ,306, ,585, ,000,000, ,604,397, ,069,401, ,801, ,000, ,403,198, ,944, ,317, ,000, ,536,299, ,187,767, ,391, ,797, ,602, ,637, , ,000, ,313,264, ,308,859, ,466, ,371,370, ,306,932, ,593,364, ,462, ,881,000, ,663,213, ,094,154, ,917, ,000, ,835,122, ,236,914, ,886, ,000,000, ,176,728, ,610,405, ,858, / 149

20 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 葛 洲 坝 伟 业 ( 湖 北 ) 保 险 经 纪 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 勘 测 设 计 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 绿 园 科 技 有 限 公 福 州 市 江 阴 工 业 区 葛 洲 坝 填 海 投 资 有 限 公 葛 洲 坝 ( 海 口 ) 引 水 工 程 投 资 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 水 泥 生 产 销 售 3,128,840, ,142,366, ,414,052, ,134, 保 险 经 纪 于 代 理 服 务 10,000, ,391, ,332, , 项 目 投 资 500,000, ,315,016, ,587,070, ,501, 水 利 水 电 工 程 施 工 222,323, ,154, ,314, ,899, 融 资 租 赁 业 务 1,000,000, ,026,636, ,149, ,809, 环 保 业 务 1,000,000, ,421,089, ,629,407, ,156, 基 础 设 施 开 发 540,000, ,492, ,000, 投 资 建 设 运 营 管 理 350,000, ,524, ,000, 海 外 投 资 3,000,000, ,997, ,283, ,716, 对 公 净 利 润 影 响 达 到 10% 以 上 的 子 公 情 况 单 位 营 业 收 入 营 业 利 润 归 属 于 母 公 所 有 者 的 净 利 润 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 3,061,234, ,851, ,015, 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 2,782,904, ,466, ,134, 非 募 集 资 金 项 目 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 项 目 金 额 项 目 进 度 本 报 告 期 投 入 累 计 实 际 投 项 目 收 金 额 入 金 额 益 情 况 北 京 紫 郡 府 229,948 项 目 已 竣 工 交 付 ,417 80,530 北 京 京 杭 广 场 458,515 项 目 住 宅 办 公 区 域 已 竣 工 交 付 0 375,462 2,808 北 京 金 茂 逸 墅 639,807 正 在 进 行 大 区 主 体 施 工 31, ,079 在 建 北 京 西 宸 原 著 714,475 全 部 结 构 已 封 顶, 进 行 内 外 装 修 施 工 41, ,717 在 建 北 京 樊 家 村 项 目 783,003 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 0 495,000 开 工 前 准 备 上 海 臻 园 340,091 项 目 已 竣 工 交 付 11, , ,243 上 海 青 浦 一 期 406,751 正 在 进 行 大 区 砌 体 及 外 装 修 施 工 30, ,230 在 建 上 海 青 浦 二 期 452,337 正 在 进 行 大 区 开 工 建 设 16, ,182 在 建 20 / 149

21 上 海 徐 泾 项 目 176,262 正 在 进 行 大 区 开 工 建 设 7, ,403 在 建 广 州 广 钢 二 期 项 目 743,216 正 在 进 行 大 区 基 础 及 主 体 施 工 21, ,068 在 建 广 州 广 钢 三 期 项 目 486,538 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 9, ,500 开 工 前 准 备 海 南 海 棠 福 湾 项 目 912,751 正 在 进 行 安 装 工 程 及 外 装 景 观 工 程 施 工 51, ,563 在 建 武 汉 葛 洲 坝 国 际 广 开 工 前 453,384 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 0 174,967 场 南 区 准 备 武 汉 葛 洲 坝 城 市 花 园 二 期 265,091 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 21, ,154 在 建 武 汉 葛 洲 坝 华 庄 118,951 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 6,352 98,229 在 建 南 京 线 材 厂 项 目 952,805 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 69, ,006 开 工 前 准 备 南 京 河 西 G14 地 块 开 工 前 483,157 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 328, ,000 项 目 准 备 重 庆 欧 麓 花 园 项 目 1,447,537 其 中 一 期 已 竣 工, 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 46, ,419 在 建 重 庆 国 博 城 项 目 1,252,707 一 期 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 39, ,454 在 建 重 庆 微 客 公 馆 36,347 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 5,346 27,584 在 建 成 都 双 流 西 航 港 项 开 工 前 175,662 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 36,984 36,984 目 地 块 准 备 合 计 11,529,335 / 775,967 5,888,908 / 二 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 报 告 期 实 施 的 利 润 分 配 方 案 的 执 行 或 调 整 情 况 1. 报 告 期 内, 公 完 成 了 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 公 2015 年 度 利 润 分 配 以 公 总 股 本 4,604,777,412 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.75 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 股 利 805,836, 元 公 2015 年 度 现 金 分 红 方 案 经 公 董 事 会 和 股 东 大 会 审 议 通 过 后 实 施, 分 红 的 决 策 程 序 符 合 规 定, 独 立 董 事 尽 职 履 责 对 分 红 方 案 在 董 事 会 上 进 行 了 充 分 的 讨 论 ; 分 红 比 例 高 于 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 ( 证 监 发 号 ) 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 现 金 分 红 指 引 和 公 章 程 规 定 的 比 例 要 求 具 体 详 见 公 于 2016 年 6 月 23 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上 披 露 的 公 2015 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告 ( 临 ) 2. 本 报 告 期 公 不 实 施 利 润 分 配 和 资 本 公 积 金 转 增 股 本 ( 二 ) 半 年 度 拟 定 的 利 润 分 配 预 案 公 积 金 转 增 股 本 预 案 是 否 分 配 或 转 增 否 21 / 149

22 三 其 他 披 露 事 项 ( 一 ) 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 ( 三 ) 其 他 披 露 事 项 2016 年 7 月, 中 国 证 券 会 核 准 本 公 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行 面 值 总 额 不 超 过 100 亿 元 的 可 续 期 公 债 券 ( 证 监 许 可 号 ) 截 至 本 报 告 披 露 日, 公 100 亿 元 的 可 续 期 公 债 券 已 经 发 行 完 成, 其 中 2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 一 期 ) 发 行 50 亿 元, 分 为 3+N 和 5+N 两 个 品 种, 发 行 规 模 均 为 25 亿 元, 发 行 利 率 分 别 为 3.24% 和 3.48%;2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 二 期 ) 发 行 50 亿 元, 分 为 3+N 和 5+N 两 个 品 种, 发 行 规 模 分 别 为 20 亿 元 和 30 亿 元, 票 面 利 率 分 别 为 3.15% 和 3.43% 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 适 用 不 适 用 二 破 产 重 整 相 关 事 项 适 用 不 适 用 22 / 149

23 三 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 ( 一 ) 公 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 事 项 概 述 及 类 型 查 询 索 引 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 情 况 1 收 购 资 产 情 况 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 被 收 购 资 产 购 买 日 凯 丹 水 务 国 25% 2016 年 际 集 团 ( 香 股 权 6 月 30 港 ) 有 限 公 日 收 购 资 产 情 况 说 明 无 资 产 收 购 价 格 2,575 万 美 元 自 收 购 日 起 至 自 本 年 初 至 本 期 末 为 上 市 是 否 为 关 联 交 报 告 期 末 为 上 公 贡 献 的 净 利 润 ( 适 用 易 ( 如 是, 说 明 市 公 贡 献 的 于 同 一 控 制 下 的 企 业 合 定 价 原 则 ) 净 利 润 并 ) 所 涉 及 的 资 产 收 购 定 资 产 产 权 价 原 则 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 该 资 产 为 上 市 公 关 债 权 债 务 贡 献 的 净 利 润 联 是 否 已 全 占 利 润 总 额 的 比 关 部 转 移 例 (%) 系 0 0 否 资 产 基 础 法 和 是 是 0 市 场 法, 评 估 结 论 采 用 市 场 法 23 / 149

24 2 企 业 合 并 情 况 无 四 公 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 五 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 (1) 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 及 信 息 披 露 的 相 关 规 定, 公 对 2016 年 公 控 股 子 公 财 务 公 与 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 建 集 团 中 国 能 建 股 份 公 控 股 股 东 葛 洲 坝 集 团 将 发 生 的 金 融 服 务 关 联 交 易 金 额 进 行 了 预 计 详 见 公 于 2016 年 3 月 31 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 关 于 财 务 公 与 关 联 方 签 订 2016 年 度 金 融 服 务 协 议 的 关 联 交 易 公 告 截 至 本 报 告 期 末, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 所 属 单 位 ( 不 含 本 公 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 企 业 ) 在 财 务 公 存 款 余 额 ( 含 委 托 存 款 ) 为 亿 元, 财 务 公 向 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 所 属 单 位 提 供 贷 款 余 额 为 3.95 亿 元 ; 中 国 能 建 股 份 及 其 所 属 单 位 ( 不 包 括 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 在 财 务 公 存 款 余 额 为 亿 元, 财 务 公 向 中 国 能 建 股 份 及 其 所 属 单 位 ( 不 包 括 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 提 供 贷 款 余 额 为 0.14 亿 元 ; 中 国 能 建 集 团 及 其 所 属 单 位 ( 不 包 括 中 国 能 建 股 份 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 在 财 务 公 存 款 余 额 ( 含 委 托 存 款 ) 为 5.00 亿 元, 财 务 公 向 中 国 能 建 集 团 及 其 所 属 单 位 ( 不 包 括 中 国 能 建 股 份 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 提 供 贷 款 余 额 为 1.90 亿 元 以 上 实 际 发 生 金 额 均 在 年 初 预 计 范 围 之 内 (2) 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 及 信 息 披 露 的 相 关 规 定, 公 对 2016 年 与 间 接 控 股 股 东 中 国 能 建 集 团 中 国 能 建 股 份 将 发 生 日 常 经 营 关 联 交 易 金 额 进 行 了 预 计 详 见 公 于 2016 年 3 月 31 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 关 于 与 关 联 方 签 订 2016 年 度 日 常 经 营 关 联 交 易 协 议 的 公 告 截 至 本 报 告 期 末, 与 中 国 能 建 股 份 ( 不 包 括 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 发 生 关 联 交 易 金 额 4.24 亿 元, 其 中 : 工 程 施 工 4.23 亿 元 工 业 产 品 购 销 0.01 亿 元 报 告 期 内, 所 有 关 联 交 易 事 项 的 交 易 标 的 定 价 原 则 交 易 各 方 的 履 约 行 为 均 严 格 遵 循 年 初 披 露 的 关 联 交 易 协 议 执 行, 各 项 相 关 交 易 所 涉 及 到 的 工 程 施 工 货 物 供 应 项 目 均 能 顺 利 履 约, 满 足 项 目 业 主 及 主 体 合 同 要 求 以 上 实 际 发 生 金 额 均 在 年 初 预 计 范 围 之 内 2 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 二 ) 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 24 / 149

25 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 三 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 本 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 建 股 份 对 财 务 公 单 独 增 加 注 册 资 本 亿 元, 增 资 完 成 后, 财 务 公 注 册 资 本 由 亿 元 增 加 到 19 亿 元, 成 为 中 国 能 建 股 份 的 控 股 子 公 该 事 项 已 经 公 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 具 体 内 容 详 见 公 于 2016 年 4 月 23 日 和 2016 年 5 月 14 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 部 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 关 联 交 易 公 告 ( 临 ) 和 2015 年 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 ( 临 ) 2016 年 8 月, 上 述 增 资 工 商 手 续 已 经 完 成 2 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 四 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 25 / 149

26 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 方 关 联 关 系 向 关 联 方 提 供 资 金 关 联 方 向 上 市 公 提 供 资 金 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 北 京 电 力 设 备 总 厂 有 限 公 集 团 兄 弟 公 180, , , , 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 联 营 公 711,561, ,812, ,374, 东 北 电 力 烟 塔 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 18, , 葛 洲 坝 ( 北 京 ) 投 资 有 限 公 集 团 兄 弟 公 2,274, ,274, 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 合 营 公 415,880, ,362, ,095,243, 广 东 火 电 物 资 供 应 有 限 公 集 团 兄 弟 公 217, , , , , 广 西 安 科 岩 土 工 程 有 限 责 任 公 集 团 兄 弟 公 3,917, ,917, 广 西 电 力 工 程 建 设 公 集 团 兄 弟 公 广 西 水 利 电 力 建 设 集 团 有 限 公 集 团 兄 弟 公 7, , , 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 合 营 公 83,709, ,709, ,948, ,948, 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 合 营 公 48,815, ,756, ,059, 湖 南 省 电 力 线 路 器 材 厂 集 团 兄 弟 公 15,500, ,500, 环 嘉 集 团 有 限 公 其 他 关 联 人 1,528, ,528, 上 海 葛 洲 坝 国 际 旅 游 有 限 公 母 公 的 全 资 子 公 28,110, ,110, ,823, ,551, ,271, 西 北 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 167, , 新 疆 电 力 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 76, , 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 合 营 公 63,777, ,590, ,187, 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 联 营 公 126, ,579, ,705, 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 公 联 营 公 934, , ,920, 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 公 集 团 兄 弟 公 227, , 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 中 南 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 3,350, ,787, ,563, 中 国 葛 洲 坝 集 团 新 闻 文 化 传 播 有 限 公 母 公 的 全 资 子 公 3,157, , ,175, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 母 公 535,000, ,000, ,000, ,749,773, ,746, ,674,027, 中 国 能 建 集 团 装 备 有 限 公 集 团 兄 弟 公 532, , , , 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 控 股 股 东 566, , ,083,201, ,033,350, ,049,850, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 二 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 40,000, ,000, , , , 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 48,849, ,849, ,952, ,472, ,425, / 149

27 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 1,402, ,402, ,514, ,514, 中 国 能 源 建 设 集 团 北 京 电 力 建 设 公 集 团 兄 弟 公 305,000, ,000, 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 力 第 四 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 28, , , 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 力 第 一 工 程 公 集 团 兄 弟 公 2, , 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 业 管 理 局 第 二 工 程 公 集 团 兄 弟 公 21,356, ,096, ,259, 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 火 电 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 253, , ,833, ,423, ,410, 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 4,548, ,548, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 电 力 工 程 局 有 限 公 集 团 兄 弟 公 25,618, ,662, ,956, ,497, ,754, ,742, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 火 电 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 4,258, , ,754, ,001, , ,079, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 153, , ,777, , ,806, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 线 路 器 材 厂 集 团 兄 弟 公 708, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 60,000, ,000, ,867, ,233, ,634, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 电 工 程 局 有 限 公 集 团 兄 弟 公 550, ,400, ,950, ,126, , ,696, 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 电 力 勘 察 设 计 研 究 院 集 团 兄 弟 公 23, , 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 火 电 第 三 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 火 电 第 一 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 2, , 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 火 电 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 16, , 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 50,000, ,000, , , , 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 100,000, ,000, ,362, ,406, , 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 23, , , 中 国 能 源 建 设 集 团 辽 宁 电 力 勘 测 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 16,000, ,000, ,000, , ,731, ,964, 中 国 能 源 建 设 集 团 南 京 线 路 器 材 厂 集 团 兄 弟 公 154, , , , , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 第 三 有 限 公 集 团 兄 弟 公 4, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 第 一 有 限 公 集 团 兄 弟 公 8, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 108, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 建 设 二 公 集 团 兄 弟 公 1, , 中 国 能 源 建 设 集 团 天 津 电 力 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 622, ,647, ,270, 中 国 能 源 建 设 集 团 西 北 电 力 建 设 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 470, , , , , 中 国 能 源 建 设 集 团 永 胜 新 能 源 有 限 公 集 团 兄 弟 公 150,000, ,000, ,500, ,877, ,378, 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 控 股 股 东 777, , ,248,486, ,320, ,165, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 电 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 35,296, ,158, ,137, ,342, ,321, ,663, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 70,785, ,000, , ,877, ,658, , 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 火 电 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 1,084, ,084, / 149

28 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 555, , , 中 能 建 投 南 雄 新 能 源 有 限 公 集 团 兄 弟 公 1,183, ,183, 中 能 建 宜 昌 葛 洲 坝 资 产 管 理 中 心 集 团 兄 弟 公 1,010, , , 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 联 营 公 900,000, ,000, ,928, ,900, ,028, 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 联 营 公 896,017, ,983, ,033, 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 联 营 公 660,276, ,697, ,578, ,770, ,770, 合 计 4,513,928, ,882,025, ,631,903, ,163,996, ,869,410, ,294,586, 报 告 期 内 公 向 控 股 股 东 及 其 子 公 提 供 资 金 的 发 生 额 ( 元 ) -433,692, 公 向 控 股 股 东 及 其 子 公 提 供 资 金 的 余 额 ( 元 ) 779,857, 公 与 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 所 属 企 业 债 权 债 务, 主 要 系 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 子 公 在 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 存 款 贷 款 所 形 成 的 ; 2. 公 与 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 及 其 所 属 企 业 债 权 债 务, 主 要 系 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 及 其 子 公 在 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 存 款 贷 款 及 委 托 投 资 所 形 成 的 ; 3. 公 控 股 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 置 业 有 限 公 收 回 委 托 华 夏 银 行 武 昌 支 行 向 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 贷 款 9 亿 元 ; 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 4. 公 与 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 除 委 贷 外 的 其 他 债 权 债 务 主 要 是 房 地 产 企 业 联 合 营 企 业 拆 借 土 地 资 金 款 及 收 回 前 期 拆 借 资 金 款 ; 5. 公 与 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 的 债 权, 主 要 是 公 向 其 提 供 工 程 施 工 劳 务, 以 及 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 公 向 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 发 放 贷 款 4 亿 元 ; 6. 公 与 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 公 的 债 务 主 要 是 控 股 子 公 葛 洲 坝 易 普 力 股 份 有 限 公 向 其 采 购 民 用 爆 破 材 料 形 成 关 联 债 权 债 务 清 偿 情 况 关 联 债 权 按 日 常 经 营 办 理 结 算, 关 联 债 务 根 据 协 议 和 资 金 状 况 清 偿 与 关 联 债 权 债 务 有 关 的 承 诺 无 关 联 债 权 债 务 对 公 经 营 成 果 及 财 务 状 况 的 影 响 无 28 / 149

29 六 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 适 用 不 适 用 2 担 保 情 况 担 保 方 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 担 保 方 与 上 市 公 的 关 系 全 资 子 公 被 担 保 方 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 担 保 金 额 320,0 00, 公 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 的 担 保 ) 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 2013 年 6 月 7 日 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 2013 年 2043 年 6 月 7 日 6 月 7 日 担 保 类 型 连 带 责 任 担 保 担 保 是 否 已 经 担 保 是 担 保 逾 履 行 完 否 逾 期 期 金 额 毕 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关 联 关 系 否 否 否 否 联 营 公 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 的 担 保 ) 公 对 子 公 的 担 保 情 况 320,000, 报 告 期 内 对 子 公 担 保 发 生 额 合 计 29,870, 报 告 期 末 对 子 公 担 保 余 额 合 计 (B) 2,610,690, 公 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 2,930,690, 担 保 总 额 占 公 净 资 产 的 比 例 (%) 9.72 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 2,415,690, 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 2,415,690, 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 29 / 149

30 3 其 他 重 大 合 同 或 交 易 年 6 月, 本 公 BOREAL INVESTMENTS LIMITED 及 CGGC&NIARA-HOLDING,LDA 三 家 公 组 成 的 联 营 体 与 安 哥 拉 能 源 水 利 部 宽 扎 河 中 游 开 发 办 公 室 签 订 了 安 哥 拉 卡 古 路 卡 巴 萨 水 电 站 项 目 合 同 合 同 金 额 亿 美 元, 折 合 人 民 币 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 6 月 10 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 环 评 报 告 已 获 得 安 哥 拉 环 境 部 审 批, 并 签 发 环 评 许 可 证 书, 前 期 准 备 已 开 展 临 建 工 作, 并 筹 建 年 底 前 启 动 导 流 洞 施 工 项 目 融 资 工 作 正 在 推 进 年 8 月, 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 中 标 喀 麦 隆 姆 巴 拉 姆 - 纳 贝 巴 铁 矿 矿 区 配 套 铁 路 和 港 口 项 目 项 目 合 同 金 额 亿 美 元, 折 合 人 民 币 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 8 月 31 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 控 股 子 公 重 大 合 同 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 该 项 目 合 同 谈 判 已 完 成, 合 同 签 署 正 在 推 动 年 9 月, 本 公 与 贵 阳 综 合 保 税 区 管 委 会 签 订 了 贵 阳 综 合 保 税 区 建 设 项 目 PPP 合 同 协 议 金 额 人 民 币 130 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 9 月 10 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 关 于 签 订 PPP 项 目 合 同 的 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内,B5 标 准 厂 房 项 目 已 完 工, 正 在 办 理 移 交 手 续 进 入 回 购 期 ; 站 前 东 路 一 号 路 都 拉 新 城 及 CBD 两 个 土 地 一 级 开 发 等 4 个 项 目 正 在 办 理 立 项 可 研 环 保 等 报 批 手 续 年 9 月, 本 公 被 确 定 为 唐 山 市 丰 南 区 基 础 设 施 建 设 及 棚 户 区 改 造 项 目 合 作 投 资 人 采 购 成 交 合 作 投 资 人 项 目 金 额 人 民 币 139 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 9 月 29 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 中 标 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 兰 高 庄 片 区 一 期 1#-10# 楼 中 4 栋 进 入 地 面 主 体 工 程 施 工, 其 余 6 栋 进 行 基 础 结 构 施 工,11#-14# 楼 已 完 成 土 地 招 拍 挂, 进 入 施 工 阶 段 临 港 经 济 开 发 区 化 工 产 业 园 区 及 西 扩 区 场 地 回 填 累 计 完 成 至 41% 年 12 月, 公 中 标 重 庆 市 南 川 区 工 业 园 区 整 体 开 发 建 设 项 目, 项 目 金 额 人 民 币 82 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 12 月 18 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 中 标 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 项 目 公 和 总 承 包 项 目 部 已 组 建,2016 年 计 划 开 发 15 个 单 项 工 程 年 12 月, 本 公 中 标 秦 汉 大 道 临 潼 段 ( 东 段 ) 骊 渭 路 及 周 边 配 套 工 程 控 制 区 内 的 拆 迁 安 置 及 土 地 一 级 开 发 项 目, 项 目 金 额 人 民 币 170 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 12 月 30 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 中 标 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 项 目 公 和 总 承 包 项 目 部 已 组 建, 正 在 按 合 同 约 定 逐 项 落 实 需 政 府 方 提 供 的 支 撑 性 文 件 年 6 月, 本 公 被 确 定 为 遵 义 市 汇 川 区 基 础 设 施 及 棚 户 区 改 造 项 目 社 会 投 资 人 暨 施 工 总 承 包 招 标 中 标 人, 项 目 合 同 金 额 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2016 年 6 月 22 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 中 标 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 正 在 进 行 合 同 条 款 谈 判, 暂 未 开 始 施 工 七 承 诺 事 项 履 行 情 况 30 / 149

31 ( 一 ) 上 市 公 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 其 他 承 诺 解 决 同 业 竞 争 其 他 其 他 其 他 其 他 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 在 公 2007 年 实 施 换 股 吸 收 合 并 整 体 上 市 时, 为 避 免 同 业 竞 争, 葛 洲 坝 集 团 承 诺 : 吸 收 合 并 完 成 后, 葛 洲 坝 集 团 及 所 属 其 他 企 业 不 经 营 不 投 资 与 发 行 人 主 业 相 同 的 业 务, 不 与 发 行 人 发 生 同 业 竞 争 在 公 2007 年 实 施 换 股 吸 收 合 并 整 体 上 市 时, 为 保 证 上 市 公 独 立 性, 葛 洲 坝 集 团 承 诺 : 按 照 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 范 性 文 件 的 要 求, 做 到 与 发 行 人 在 资 产 业 务 机 构 人 员 财 务 方 面 完 全 分 开, 切 实 保 障 上 市 公 在 资 产 业 务 机 构 人 员 财 务 方 面 的 独 立 运 作 2014 年, 公 非 公 开 发 行 股 票 1,117,318,435 股, 葛 洲 坝 集 团 认 购 456,201,118 股 葛 洲 坝 集 团 承 诺 其 认 购 的 股 份 自 发 行 结 束 之 日 起 三 十 六 个 月 内 不 得 转 让 为 保 证 本 公 独 立 性, 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 承 诺 :1. 中 国 能 建 通 过 葛 洲 坝 集 团 行 使 股 东 提 案 权 表 决 权 等 法 律 法 规 和 葛 洲 坝 公 章 程 规 定 的 方 式 行 使 股 东 权 利, 依 法 参 与 公 的 重 大 事 项 2. 中 国 能 建 除 通 过 葛 洲 坝 集 团 依 法 行 使 股 东 权 利 外, 不 以 任 何 方 式 影 响 公 人 员 资 产 财 务 机 构 业 务 的 独 立 3. 中 国 能 建 保 证 公 及 其 控 制 企 业 独 立 自 主 地 运 作, 维 护 公 在 生 产 经 营 内 部 管 理 对 外 投 资 对 外 担 保 等 方 面 的 独 立 决 策 4. 中 国 能 建 维 护 公 依 法 依 规 提 名 选 举 聘 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员, 不 干 预 公 人 事 任 免 决 定 为 了 避 免 与 葛 洲 坝 潜 在 的 同 业 竞 争, 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 承 诺 :1. 中 国 能 建 根 据 集 团 整 体 发 展 战 略 和 定 位, 正 在 筹 划 中 国 能 建 整 体 上 市 方 案, 力 求 通 过 整 体 上 市, 消 除 与 公 之 间 潜 在 的 同 业 竞 争 2. 中 国 能 建 不 会 利 用 对 公 的 实 际 控 制 能 力, 损 害 公 及 公 其 他 股 东 的 合 法 权 益 3. 在 承 诺 时 间 : 2007 年 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 时 间 : 2007 年 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 时 间 : 2014 年 3 月 25 日 承 诺 期 限 :2017 年 3 月 25 日 承 诺 时 间 : 2013 年 11 月 21 日 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 时 间 : 2013 年 11 月 21 日 2014 年 4 月 22 日 承 诺 期 限 :2020 年 12 月 31 日 之 前 否 否 是 否 是 是 是 是 是 是 31 / 149

32 其 他 其 他 其 他 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 本 公 在 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 的 主 营 业 务 范 围 内, 公 参 与 竞 争 的 项 目, 中 国 能 建 及 所 属 其 他 企 业 不 参 与 竞 争 ; 在 公 从 事 的 其 他 业 务 领 域 如 出 现 可 能 的 竞 争, 中 国 能 建 及 所 属 其 他 企 业 将 以 优 先 维 护 公 的 权 益 为 原 则, 避 免 同 业 竞 争 还 就 避 免 与 本 公 同 业 竞 争 的 履 行 期 限 承 诺 如 下 : 在 2020 年 12 月 31 日 前 消 除 与 公 之 间 的 同 业 竞 争 2015 年 7 月 10 日, 本 公 发 布 了 关 于 控 股 股 东 计 划 增 持 公 股 份 的 公 告, 公 控 股 股 东 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 拟 在 未 来 6 个 月 内, 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 增 持 本 公 股 票, 增 持 数 量 不 超 过 本 公 已 发 行 股 份 的 2% 葛 洲 坝 集 团 同 时 承 诺, 在 增 持 实 施 期 间 及 法 定 期 限 内 不 减 持 所 持 有 的 本 公 股 份 自 2016 年 1 月 29 日 起 24 个 月 内 不 通 过 二 级 市 场 大 宗 交 易 减 持 本 公 股 份 自 2016 年 1 月 29 日 起 12 个 月 内 不 减 持 本 公 股 份 承 诺 时 间 : 2015 年 7 月 10 日 承 诺 期 限 :2016 年 1 月 9 日 之 前 承 诺 时 间 : 2016 年 1 月 28 日 承 诺 期 限 : 2016 年 1 月 29 日 起 24 个 月 承 诺 时 间 : 2016 年 1 月 28 日 承 诺 期 限 : 2016 年 1 月 29 日 起 12 个 月 是 是 是 是 是 是 32 / 149

33 八 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 公 于 2016 年 5 月 13 日 召 开 2015 年 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 聘 请 2016 年 度 财 务 报 告 和 内 部 控 制 审 计 机 构 及 支 付 其 报 酬 的 议 案, 续 聘 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 2016 年 度 财 务 会 计 报 告 和 内 部 控 制 审 计 机 构 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 无 九 上 市 公 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 适 用 不 适 用 十 可 转 换 公 债 券 情 况 适 用 不 适 用 十 一 公 治 理 情 况 报 告 期 内, 公 严 格 按 照 公 法 证 券 法 上 市 公 治 理 准 则 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 有 关 上 市 公 治 理 规 范 性 文 件 要 求, 不 断 完 善 公 法 人 治 理 结 构, 加 强 内 控 体 系 建 设, 完 善 各 项 规 章 制 度, 强 化 信 息 披 露 管 理 工 作, 增 强 制 度 执 行 力 度, 不 断 提 升 公 治 理 水 平 目 前, 公 已 经 形 成 了 权 责 分 明 各 其 职 有 效 制 衡 科 学 决 策 协 调 运 作 的 法 人 治 理 结 构 公 治 理 的 实 际 状 况 符 合 公 法 和 中 国 证 监 会 相 关 规 定 要 求 十 二 其 他 重 大 事 项 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 ( 三 ) 其 他 无 33 / 149

34 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 股 份 总 数 及 股 本 结 构 未 发 生 变 化 2 股 份 变 动 情 况 说 明 不 适 用 3 报 告 期 后 到 半 年 报 披 露 日 期 间 发 生 股 份 变 动 对 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 ( 如 有 ) 不 适 用 4 公 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 不 适 用 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 股 东 名 称 期 初 限 售 股 数 报 告 期 解 除 限 售 股 数 报 告 期 增 加 限 售 股 数 报 告 期 末 限 售 股 数 限 售 原 因 单 位 : 股 解 除 限 售 日 期 中 国 葛 洲 坝 集 非 公 开 发 2017 年 3 月 456,201, ,201,118 团 有 限 公 行 26 日 合 计 456,201, ,201,118 / / 二 股 东 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 : 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 302,290 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 股 东 名 称 ( 全 称 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 全 国 社 保 基 金 一 零 三 组 合 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 报 告 期 内 增 减 前 十 名 股 东 持 股 情 况 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) 34 / 149 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 单 位 : 股 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 股 份 状 态 股 东 性 质 0 1,949,448, ,201,118 无 0 国 有 法 人 240,283 78,135, 无 0 国 有 法 人 26,999,979 74,999, 无 0 其 他 0 70,785, 无 0 国 有 法 人

35 博 时 基 金 - 农 业 银 行 - 博 时 中 证 金 融 资 产 0 27,177, 无 0 其 他 管 理 计 划 大 成 基 金 - 农 业 银 行 - 大 成 中 证 金 融 资 产 0 27,177, 无 0 其 他 管 理 计 划 工 银 瑞 信 基 金 - 农 业 银 行 - 工 银 瑞 信 中 证 0 27,177, 无 0 其 他 金 融 资 产 管 理 计 划 广 发 基 金 - 农 业 银 行 - 广 发 中 证 金 融 资 产 0 27,177, 无 0 其 他 管 理 计 划 华 夏 基 金 - 农 业 银 行 - 华 夏 中 证 金 融 资 产 0 27,177, 无 0 其 他 管 理 计 划 嘉 实 基 金 - 农 业 银 行 - 嘉 实 中 证 金 融 资 产 0 27,177, 无 0 其 他 管 理 计 划 南 方 基 金 - 农 业 银 行 - 南 方 中 证 金 融 资 产 0 27,177, 无 0 其 他 管 理 计 划 易 方 达 基 金 - 农 业 银 行 - 易 方 达 中 证 金 融 0 27,177, 无 0 其 他 资 产 管 理 计 划 银 华 基 金 - 农 业 银 行 - 银 华 中 证 金 融 资 产 0 27,177, 无 0 其 他 管 理 计 划 中 欧 基 金 - 农 业 银 行 - 中 欧 中 证 金 融 资 产 0 27,177, 无 0 其 他 管 理 计 划 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 种 类 数 量 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 1,493,247,121 人 民 币 普 通 股 1,493,247,121 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 78,135,257 人 民 币 普 通 股 78,135,257 全 国 社 保 基 金 一 零 三 组 合 74,999,183 人 民 币 普 通 股 74,999,183 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 70,785,800 人 民 币 普 通 股 70,785,800 博 时 基 金 - 农 业 银 行 - 博 时 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 大 成 基 金 - 农 业 银 行 - 大 成 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 工 银 瑞 信 基 金 - 农 业 银 行 - 工 银 瑞 信 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 广 发 基 金 - 农 业 银 行 - 广 发 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 华 夏 基 金 - 农 业 银 行 - 华 夏 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 嘉 实 基 金 - 农 业 银 行 - 嘉 实 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177, / 149

36 南 方 基 金 - 农 业 银 行 - 南 方 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 易 方 达 基 金 - 农 业 银 行 - 易 方 达 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 银 华 基 金 - 农 业 银 行 - 银 华 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 中 欧 基 金 - 农 业 银 行 - 中 欧 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 27,177,300 人 民 币 普 通 股 27,177,300 前 10 名 股 东 中, 第 1 名 股 东 与 其 他 股 东 不 存 在 关 联 关 系 ; 公 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 人 情 况 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 序 号 有 限 售 条 件 股 东 名 称 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 1 限 公 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 数 量 456,201,118 不 适 用 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 可 上 市 交 易 新 增 可 上 市 交 时 间 易 股 份 数 量 2017 年 3 月 0 26 日 限 售 条 件 单 位 : 股 从 2014 年 3 月 26 日 起, 限 售 36 个 月 ( 三 ) 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 股 成 为 前 10 名 股 东 适 用 不 适 用 三 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 变 更 情 况 适 用 不 适 用 适 用 不 适 用 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 一 持 股 变 动 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 情 况 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 二 公 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 刘 叔 友 监 事 会 主 席 聘 任 因 工 作 需 要 36 / 149

37 汤 念 楚 监 事 会 主 席 离 任 工 作 调 整 付 俊 雄 党 委 书 记 董 事 副 总 经 理 纪 委 书 记 不 再 兼 任 纪 委 书 记 工 作 调 整 汤 念 楚 纪 委 书 记 聘 任 因 工 作 需 要 郭 成 洲 副 总 经 理 聘 任 因 工 作 需 要 黄 浩 副 总 经 理 聘 任 因 工 作 需 要 徐 志 国 总 经 理 助 理 总 经 济 师 总 法 律 顾 问 兼 任 总 经 理 助 理 因 工 作 需 要 何 金 钢 总 经 理 助 理 聘 任 因 工 作 需 要 三 其 他 说 明 无 37 / 149

38 第 九 节 公 债 券 相 关 情 况 债 券 名 称 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 ( 第 一 期 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 ( 第 二 期 ) ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 ( 第 三 期 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 一 期 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 一 期 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 二 期 ) 一 公 债 券 基 本 情 况 简 称 代 码 发 行 日 到 期 日 16 葛 洲 葛 洲 葛 洲 葛 洲 Y1 16 葛 洲 Y2 16 葛 洲 Y 年 1 月 19 日 2016 年 5 月 4 日 2016 年 5 月 13 日 2016 年 7 月 21 日 2016 年 7 月 21 日 2016 年 8 月 3 日 2021 年 1 月 19 日 2021 年 5 月 4 日 2021 年 5 月 13 日 38 / 149 债 券 余 额 利 率 % % % % % % 单 位 : 亿 元 币 种 : 人 民 币 交 易 场 还 本 付 息 方 式 所 本 期 公 债 券 按 年 付 息 到 期 一 次 还 本 上 海 证 利 息 每 年 支 付 一 次, 券 交 易 最 后 一 期 利 息 随 本 金 所 一 起 支 付 本 期 公 债 券 按 年 付 息 到 期 一 次 还 本 利 息 每 年 支 付 一 次, 最 后 一 期 利 息 随 本 金 一 起 支 付 本 期 公 债 券 按 年 付 息 到 期 一 次 还 本 利 息 每 年 支 付 一 次, 最 后 一 期 利 息 随 本 金 一 起 支 付 在 发 行 人 不 行 使 递 延 支 付 利 息 权 的 情 况 下, 每 年 付 息 一 次 若 在 本 期 债 券 的 某 一 续 期 选 择 权 行 权 年 度, 发 行 人 选 择 全 额 兑 付 本 期 债 券, 则 该 计 息 年 度 的 付 息 日 即 为 本 期 债 券 的 兑 付 日 在 发 行 人 不 行 使 递 延 支 付 利 息 权 的 情 况 下, 每 年 付 息 一 次 若 在 本 期 债 券 的 某 一 续 期 选 择 权 行 权 年 度, 发 行 人 选 择 全 额 兑 付 本 期 债 券, 则 该 计 息 年 度 的 付 息 日 即 为 本 期 债 券 的 兑 付 日 在 发 行 人 不 行 使 递 延 支 付 利 息 权 的 情 况 下, 每 年 付 息 一 次 若 在 本 期 债 券 的 某 一 续 期 选 择 权 行 权 年 度, 发 行 人 选 择 全 额 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 未 上 市

39 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 二 期 ) 16 葛 洲 Y 年 8 月 3 日 % 兑 付 本 期 债 券, 则 该 计 息 年 度 的 付 息 日 即 为 本 期 债 券 的 兑 付 日 在 发 行 人 不 行 使 递 延 支 付 利 息 权 的 情 况 下, 每 年 付 息 一 次 若 在 本 期 债 券 的 某 一 续 期 选 择 权 行 权 年 度, 发 行 人 选 择 全 额 兑 付 本 期 债 券, 则 该 计 息 年 度 的 付 息 日 即 为 本 期 债 券 的 兑 付 日 未 上 市 公 债 券 其 他 情 况 的 说 明 1 16 葛 洲 02 债 券 期 限 为 5 年, 附 第 3 年 末 发 行 人 上 调 票 面 利 率 选 择 权 和 投 资 者 回 售 选 择 权 2 16 葛 洲 Y1 16 葛 洲 Y3 以 每 3 个 计 息 年 度 为 1 个 周 期, 在 每 个 周 期 末, 发 行 人 有 权 选 择 将 本 品 种 债 券 期 限 延 长 1 个 周 期 ( 即 延 长 3 年 ), 或 选 择 在 该 周 期 末 到 期 全 额 兑 付 本 品 种 债 券 3 16 葛 洲 Y2 16 葛 洲 Y4 以 每 5 个 计 息 年 度 为 1 个 周 期, 在 每 个 周 期 末, 发 行 人 有 权 选 择 将 本 品 种 债 券 期 限 延 长 1 个 周 期 ( 即 延 长 5 年 ), 或 选 择 在 该 周 期 末 到 期 全 额 兑 付 本 品 种 债 券 二 公 债 券 受 托 管 理 联 系 人 联 系 方 式 及 资 信 评 级 机 构 联 系 方 式 ( 一 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 名 称 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 债 券 受 托 管 理 人 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 2 号 凯 恒 中 心 B E 座 二 层 联 系 人 林 郁 松 郑 欣 联 系 电 话 名 称 海 通 证 券 股 份 有 限 公 债 券 受 托 管 理 人 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 甲 56 号 方 圆 大 厦 23 层 联 系 人 伍 敏 熊 婕 宇 尹 经 纬 联 系 电 话 资 信 评 级 机 构 名 称 上 海 新 世 纪 国 际 资 信 评 估 有 限 公 办 公 地 址 中 国 上 海 汉 口 路 398 号 华 盛 大 厦 14 楼 资 信 评 级 机 构 名 称 联 合 信 用 评 级 有 限 公 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 外 大 街 2 号 PICC 大 厦 12 层 其 他 说 明 : 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 的 债 券 受 托 管 理 人 为 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公, 资 信 评 级 机 构 为 上 海 新 世 纪 国 际 资 信 评 估 有 限 公 ; 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 的 债 券 受 托 管 理 人 为 海 通 证 券 股 份 有 限 公, 资 信 评 级 机 构 为 联 合 信 用 评 级 有 限 公 三 公 债 券 募 集 资 金 使 用 情 况 ( 一 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 公 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 批 准, 于 2016 年 1 月 至 2016 年 5 月 公 开 发 行 了 100 亿 元 的 公 债 券 39 / 149

40 根 据 公 债 券 募 集 说 明 书 的 相 关 内 容, 公 本 次 公 债 券 募 集 资 金 使 用 计 划 如 下 : 本 次 募 集 资 金 100 亿 元, 其 中 50 亿 元 用 于 调 整 债 务 结 构, 置 换 银 行 贷 款, 剩 余 50 亿 元 扣 除 发 行 费 用 后 用 于 补 充 流 动 资 金, 改 善 资 金 状 况 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本 次 公 债 券 募 集 资 金 已 按 照 募 集 说 明 书 的 约 定,50 亿 元 用 于 置 换 银 行 贷 款,50 亿 元 用 于 补 充 流 动 资 金 ( 二 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 公 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 证 监 许 可 号 文 批 准, 于 2016 年 7 月 至 8 月 公 开 发 行 了 100 亿 元 的 可 续 期 公 债 券 根 据 公 债 券 募 集 说 明 书 的 相 关 内 容, 公 本 次 公 债 券 募 集 资 金 使 用 计 划 如 下 : 本 次 募 集 资 金 100 亿 元, 其 中 50 亿 元 用 于 偿 还 银 行 贷 款, 剩 余 50 亿 元 扣 除 发 行 费 用 后 用 于 补 充 流 动 资 金, 改 善 资 金 状 况 截 至 本 半 年 度 报 告 批 准 报 出 日, 本 次 公 债 券 募 集 资 金 已 按 照 募 集 说 明 书 的 约 定 使 用 四 公 债 券 资 信 评 级 机 构 情 况 ( 一 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 将 于 2016 年 年 度 报 告 公 布 后 2 个 月 内 完 成 该 年 度 16 葛 洲 葛 洲 葛 洲 03 的 定 期 跟 踪 评 级 截 至 本 半 年 度 报 告 批 准 报 出 日, 资 信 评 级 机 构 暂 未 对 公 及 公 债 券 进 行 不 定 期 跟 踪 评 级 评 级 公 的 定 期 和 不 定 期 跟 踪 评 级 结 果 等 相 关 信 息 将 在 交 易 所 网 站 公 告, 且 交 易 所 网 站 公 告 披 露 时 间 将 不 晚 于 在 其 他 交 易 场 所 媒 体 或 者 其 他 场 合 公 开 披 露 的 时 间 ( 二 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 联 合 信 用 评 级 有 限 公 将 于 2016 年 年 度 报 告 公 布 后 2 个 月 内 完 成 该 年 度 16 葛 洲 Y1 16 葛 洲 Y2 16 葛 洲 Y3 16 葛 洲 Y4 的 定 期 跟 踪 评 级 截 至 本 半 年 度 报 告 批 准 报 出 日, 资 信 评 级 机 构 暂 未 对 公 及 公 债 券 进 行 不 定 期 跟 踪 评 级 评 级 公 的 定 期 和 不 定 期 跟 踪 评 级 结 果 等 相 关 信 息 将 在 交 易 所 网 站 公 告, 且 交 易 所 网 站 公 告 披 露 时 间 将 不 晚 于 在 其 他 交 易 场 所 媒 体 或 者 其 他 场 合 公 开 披 露 的 时 间 五 报 告 期 内 公 债 券 增 信 机 制 偿 债 计 划 及 其 他 相 关 情 况 ( 一 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 本 期 债 券 未 设 置 增 信 机 制 截 至 本 半 年 度 报 告 批 准 报 出 日, 公 债 券 的 偿 债 计 划 及 其 他 偿 债 保 障 措 施 与 募 集 说 明 书 中 的 约 定 未 发 先 生 重 大 变 化 ( 二 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 本 次 债 券 未 设 置 增 信 机 制 截 至 本 半 年 度 报 告 批 准 报 出 日, 公 债 券 的 偿 债 计 划 及 其 他 偿 债 保 障 措 施 与 募 集 说 明 书 中 的 约 定 未 发 先 生 重 大 变 化 六 公 债 券 持 有 人 会 议 召 开 情 况 报 告 期 内 未 曾 召 开 债 券 持 有 人 会 议 七 公 债 券 受 托 管 理 人 履 职 情 况 ( 一 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 债 券 中 信 建 投 证 券 作 为 2016 年 公 债 券 的 债 券 受 托 管 理 人, 在 报 告 期 内 严 格 按 照 募 集 说 明 书 以 及 债 券 受 托 管 理 协 议 中 约 定 的 内 容 履 行 了 债 券 受 托 管 理 人 的 职 责 ( 二 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 续 期 公 债 券 海 通 证 券 作 为 2016 年 公 债 券 的 债 券 受 托 管 理 人, 在 报 告 期 内 严 格 按 照 募 集 说 明 书 以 及 债 券 受 托 管 理 协 议 中 约 定 的 内 容 履 行 了 债 券 受 托 管 理 人 的 职 责 40 / 149

41 八 截 至 报 告 期 末 和 上 年 末 ( 或 本 报 告 期 和 上 年 同 期 ) 下 列 会 计 数 据 和 财 务 指 标 主 要 指 标 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 变 动 原 因 流 动 比 率 报 告 期 末 存 货 增 长 较 大 及 偿 还 短 期 借 款 所 致 速 动 比 率 报 告 期 末 银 行 存 款 下 降 所 致 资 产 负 债 率 77.90% 77.98% 本 期 发 行 权 益 工 具 以 及 利 润 增 加 所 致 贷 款 偿 还 率 100% 100% 本 报 告 期 (1-6 月 ) 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) EBITDA 利 息 保 障 倍 数 利 息 偿 付 率 100% 100% 变 动 原 因 有 息 负 债 增 加 导 致 利 息 支 出 增 加 所 致 九 报 告 期 末 公 资 产 情 况 公 资 产 情 况 具 体 分 析 和 说 明 详 见 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 及 第 四 节 董 事 会 报 告 十 公 其 他 债 券 和 债 务 融 资 工 具 的 付 息 兑 付 情 况 公 现 有 的 其 他 债 券 和 债 券 融 资 工 具, 都 按 时 还 本 付 息, 未 出 现 违 约 情 况 十 一 公 报 告 期 内 的 银 行 授 信 情 况 截 至 2016 年 6 月 30 日, 公 银 行 授 信 额 度 合 计 为 人 民 币 2, 亿 元, 尚 未 使 用 授 信 额 度 1, 亿 元 十 二 公 报 告 期 内 执 行 公 债 券 募 集 说 明 书 相 关 约 定 或 承 诺 的 情 况 报 告 期 内, 本 公 在 公 治 理 内 部 控 制 等 方 面, 均 不 存 在 违 反 中 华 人 民 共 和 国 公 法 公 章 程 规 定 的 情 况 同 时, 公 亦 不 存 在 违 反 16 葛 洲 葛 洲 葛 洲 葛 洲 Y1 16 葛 洲 Y2 16 葛 洲 Y3 16 葛 洲 Y4 的 公 债 券 募 集 说 明 书 中 约 定 或 承 诺 的 情 况 十 三 公 发 生 重 大 事 项 及 对 公 经 营 情 况 和 偿 债 能 力 的 影 响 无 41 / 149

42 第 十 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 适 用 不 适 用 二 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2016 年 6 月 30 日 编 制 单 位 : 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 七 1 14,409,865, ,360,754, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 七 2 87,119, ,537, 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 七 3 1,070,864, ,813,019, 应 收 账 款 七 4 11,599,555, ,149,245, 预 付 款 项 七 5 10,370,788, ,812,446, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 165, , 应 收 股 利 其 他 应 收 款 七 6 6,352,390, ,837,788, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 七 7 42,080,176, ,543,288, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 七 8 447,004, ,695, 其 他 流 动 资 产 七 9 1,611,008, ,607,956, 流 动 资 产 合 计 88,028,939, ,576,896, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 七 10 5,451,598, ,933,047, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 七 11 7,668,443, ,136,204, 长 期 股 权 投 资 七 12 2,991,651, ,877,400, 投 资 性 房 地 产 七 13 55,226, ,039, 固 定 资 产 七 14 11,585,845, ,828,607, 在 建 工 程 七 15 2,426,121, ,463,429, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 19,721, ,511, 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 42 / 149

43 无 形 资 产 七 16 15,412,361, ,548,794, 开 发 支 出 82,122, ,408, 商 誉 七 ,172, ,172, 长 期 待 摊 费 用 七 ,275, ,787, 递 延 所 得 税 资 产 七 ,049, ,686, 其 他 非 流 动 资 产 七 20 1,486,334, ,912,784, 非 流 动 资 产 合 计 48,436,926, ,052,874, 资 产 总 计 136,465,865, ,629,770, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 七 21 12,715,287, ,770,510, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 七 ,538, ,335, 应 付 账 款 七 23 16,246,049, ,454,162, 预 收 款 项 七 24 8,842,435, ,502,812, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 七 ,132, ,149, 应 交 税 费 七 ,237, ,230,716, 应 付 利 息 七 ,354, ,800, 应 付 股 利 七 28 39,597, ,926, 其 他 应 付 款 七 29 11,318,144, ,401,116, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 七 30 4,366,319, ,532,477, 其 他 流 动 负 债 七 31 8,247,573, ,547,044, 流 动 负 债 合 计 63,982,668, ,741,052, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 七 32 26,240,124, ,996,730, 应 付 债 券 七 33 11,150,000, ,150,000, 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 七 34 1,853,555, ,491,850, 长 期 应 付 职 工 薪 酬 七 35 1,933,005, ,954,578, 专 项 应 付 款 320, , 预 计 负 债 递 延 收 益 七 ,411, ,381, 递 延 所 得 税 负 债 七 19 1,026,377, ,033,236, 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 42,327,794, ,787,896, 负 债 合 计 106,310,463, ,528,948, / 149

44 所 有 者 权 益 股 本 七 37 4,604,777, ,604,777, 其 他 权 益 工 具 七 38 3,000,000, 其 中 : 优 先 股 永 续 债 3,000,000, 资 本 公 积 七 39 7,543,176, ,512,704, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 七 40 1,195,475, ,363,030, 专 项 储 备 七 41 75,403, ,645, 盈 余 公 积 七 ,460, ,460, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 七 43 6,445,189, ,816,946, 归 属 于 母 公 所 有 者 权 益 合 计 23,781,483, ,240,565, 少 数 股 东 权 益 6,373,918, ,860,257, 所 有 者 权 益 合 计 30,155,401, ,100,822, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 136,465,865, ,629,770, 法 定 代 表 人 : 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 和 建 生 总 会 计 师 : 崔 大 桥 会 计 机 构 负 责 人 : 鲁 中 年 母 公 资 产 负 债 表 2016 年 6 月 30 日 编 制 单 位 : 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 3,954,926, ,128,587, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 12,700, ,500, 应 收 账 款 十 七 1 2,758,630, ,805,548, 预 付 款 项 1,000,282, ,571, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 十 七 2 19,406,703, ,730,048, 存 货 2,638,641, ,168,201, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 12,301, ,113, 流 动 资 产 合 计 29,784,185, ,398,571, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 4,868,165, ,742,868, 持 有 至 到 期 投 资 13,337,000, ,739,000, 长 期 应 收 款 697,223, ,250, 长 期 股 权 投 资 十 七 3 22,832,094, ,982,351, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 396,638, ,926, / 149

45 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 1,575, , 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 237,146, ,321, 开 发 支 出 11,846, ,797, 商 誉 长 期 待 摊 费 用 13,040, ,945, 递 延 所 得 税 资 产 9,198, ,707, 其 他 非 流 动 资 产 400,065, ,095, 非 流 动 资 产 合 计 42,803,993, ,335,813, 资 产 总 计 72,588,178, ,734,384, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 14,333,474, ,346,563, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 97,101, ,609, 应 付 账 款 3,618,818, ,974,050, 预 收 款 项 1,382,420, ,807, 应 付 职 工 薪 酬 94,798, ,794, 应 交 税 费 81,718, ,019, 应 付 利 息 91,003, ,006, 应 付 股 利 7,509, , 其 他 应 付 款 6,948,848, ,140,558, 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 1,545,680, ,467,680, 其 他 流 动 负 债 3,573,066, ,515,980, 流 动 负 债 合 计 31,774,439, ,764,090, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 8,214,500, ,316,500, 应 付 债 券 11,150,000, ,150,000, 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 56,490, ,040, 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 递 延 所 得 税 负 债 475,077, ,590, 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 19,896,067, ,045,130, 负 债 合 计 51,670,506, ,809,220, 所 有 者 权 益 : 股 本 4,604,777, ,604,777, 其 他 权 益 工 具 3,000,000, 其 中 : 优 先 股 45 / 149

46 永 续 债 3,000,000, 资 本 公 积 6,700,811, ,758,691, 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 1,412,801, ,538,601, 专 项 储 备 3,147, , 盈 余 公 积 917,460, ,460, 未 分 配 利 润 4,278,673, ,105,410, 所 有 者 权 益 合 计 20,917,672, ,925,163, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 72,588,178, ,734,384, 法 定 代 表 人 : 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 和 建 生 总 会 计 师 : 崔 大 桥 会 计 机 构 负 责 人 : 鲁 中 年 合 并 利 润 表 2016 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 39,276,202, ,832,401, 其 中 : 营 业 收 入 七 44 39,276,202, ,832,401, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 37,335,777, ,044,610, 其 中 : 营 业 成 本 七 44 34,061,965, ,528,771, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 七 ,003, ,513, 销 售 费 用 七 ,478, ,228, 管 理 费 用 七 47 1,703,397, ,394,801, 财 务 费 用 七 ,429, ,507, 资 产 减 值 损 失 七 49-17,496, ,787, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 七 50 4,573, ,118, 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 七 ,532, ,541, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 -13,238, ,955, 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 2,049,531, ,064,213, 加 : 营 业 外 收 入 七 ,857, ,303, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 6,583, ,193, 减 : 营 业 外 支 出 七 53 21,374, ,332, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 15,098, ,305, / 149

47 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 2,212,014, ,202,183, 减 : 所 得 税 费 用 七 ,168, ,008, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,745,846, ,694,175, 归 属 于 母 公 所 有 者 的 净 利 润 1,441,569, ,255,134, 少 数 股 东 损 益 304,277, ,041, 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -167,681, ,763, 归 属 母 公 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 -167,554, ,763, 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 150, , 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 150, , 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 -167,704, ,903, 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 -121,672, ,505, 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -46,032, ,398, 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 -127, 净 额 七 综 合 收 益 总 额 1,578,164, ,520,411, 归 属 于 母 公 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 1,274,014, ,081,371, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 304,150, ,040, 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 :0 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : 0 元 法 定 代 表 人 : 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 和 建 生 总 会 计 师 : 崔 大 桥 会 计 机 构 负 责 人 : 鲁 中 年 母 公 利 润 表 2016 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 收 入 十 七 4 4,667,884, ,523,767, 减 : 营 业 成 本 十 七 4 4,303,723, ,168,144, 营 业 税 金 及 附 加 99,305, ,852, 销 售 费 用 管 理 费 用 214,991, ,508, 财 务 费 用 -114,420, ,005, / 149

48 资 产 减 值 损 失 -1,857, ,787, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 十 七 5 1,823,678, ,162, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,989,820, ,632, 加 : 营 业 外 收 入 454, ,267, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 5, ,211, 减 : 营 业 外 支 出 1,221, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 134, , 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 1,989,054, ,899, 减 : 所 得 税 费 用 2,465, ,002, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 1,986,589, ,897, 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 -125,800, ,876, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 40, , 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 40, , 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 -125,840, ,856, 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 -121,540, ,946, 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -4,299, , 其 他 六 综 合 收 益 总 额 1,860,788, ,978, 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 和 建 生 总 会 计 师 : 崔 大 桥 会 计 机 构 负 责 人 : 鲁 中 年 合 并 现 金 流 量 表 2016 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 35,498,982, ,372,948, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 48 / 149

49 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 101,908, ,644, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 七 55 4,000,221, ,200,530, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 39,601,113, ,677,123, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 34,882,355, ,300,966, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 2,849,968, ,221,061, 支 付 的 各 项 税 费 1,992,137, ,787,328, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 七 55 5,889,816, ,930,624, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 45,614,279, ,239,980, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -6,013,165, ,562,857, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 1,199,397, ,576,104, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 109,289, ,611, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 8,452, ,158, 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 七 ,995, ,227, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 1,498,133, ,829,101, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 1,405,729, ,252,629, 期 资 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 1,469,609, ,389,651, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 494,117, 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 2,875,339, ,136,397, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,377,206, ,307,296, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 3,047,776, ,492, 其 中 : 子 公 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 47,776, ,492, 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 12,600,905, ,776,029, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 10,000,000, ,500,000, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 七 ,799, ,261,766, / 149

50 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 26,557,481, ,393,287, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 17,430,095, ,525,091, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 2,465,311, ,948,851, 现 金 其 中 : 子 公 支 付 给 少 数 股 东 的 股 175,883, ,077, 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 七 55 2,238,684, ,702, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 22,134,091, ,795,644, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 4,423,389, ,597,643, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 13,775, ,477, 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -2,953,206, ,011, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 17,217,280, ,543,604, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 14,264,074, ,268,616, 法 定 代 表 人 : 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 和 建 生 总 会 计 师 : 崔 大 桥 会 计 机 构 负 责 人 : 鲁 中 年 母 公 现 金 流 量 表 2016 年 1 6 月 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 4,761,866, ,294,849, 收 到 的 税 费 返 还 2,963, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,623,145, ,582,983, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 6,387,975, ,877,833, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 5,051,122, ,096,524, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 314,091, ,723, 支 付 的 各 项 税 费 153,412, ,741, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 6,588,820, ,997,304, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 12,107,447, ,445,293, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -5,719,471, ,567,459, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 2,826,000, ,777,791, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 359,444, ,528, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,185,444, ,816,319, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 2,230, ,763, 期 资 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 3,488,770, ,332,500, 取 得 子 公 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 50 / 149

51 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 3,491,000, ,337,263, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -305,555, ,520,943, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 3,000,000, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 8,392,403, ,941,670, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 10,000,000, ,500,000, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 3,147, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 21,395,551, ,441,670, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 13,446,403, ,796,170, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 1,098,019, ,622, 现 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 25,400, ,664, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 14,569,823, ,738,457, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 6,825,728, ,703,212, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 25,631, ,267, 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 826,333, ,458, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 3,128,411, ,275,491, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 3,954,744, ,889,033, 法 定 代 表 人 : 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 和 建 生 总 会 计 师 : 崔 大 桥 会 计 机 构 负 责 人 : 鲁 中 年 51 / 149

52 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 2016 年 1 6 月 归 属 于 母 公 所 有 者 权 益 本 期 其 他 权 益 工 具 一 项 目 般 减 : 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 股 本 优 风 其 资 本 公 积 库 存 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 先 永 续 债 险 他 股 股 准 备 一 上 年 期 末 余 额 4,604,777, ,512,704, ,363,030, ,645, ,460, ,816,946, ,860,257, ,100,822, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 4,604,777, ,512,704, ,363,030, ,645, ,460, ,816,946, ,860,257, ,100,822, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 3,000,000, ,472, ,554, ,758, ,243, ,486,339, ,054,579, 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -167,554, ,441,569, ,150, ,578,164, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 3,000,000, ,472, ,603,967, ,426,504, 股 东 投 入 的 普 通 股 -1,454,520, ,454,520, 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3,000,000, ,000,000, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 30,472, ,447, ,975, ( 三 ) 利 润 分 配 -813,326, ,064, ,005,390, 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -805,836, ,828, ,664, / 149

53 4. 其 他 -7,490, ,236, ,726, ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 49,758, ,542, ,300, 本 期 提 取 427,710, ,769, ,479, 本 期 使 用 377,952, ,226, ,178, ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 4,604,777, ,000,000, ,543,176, ,195,475, ,403, ,460, ,445,189, ,373,918, ,155,401, 项 目 股 本 优 先 股 其 他 权 益 工 具 永 续 债 其 他 资 本 公 积 减 : 库 存 股 归 属 于 母 公 所 有 者 权 益 53 / 149 上 期 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 未 分 配 利 润 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 备 一 上 年 期 末 余 额 4,604,777, ,221,230, ,005,115, ,049, ,532, ,897,541, ,560,501, ,158,748, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 4,604,777, ,221,230, ,005,115, ,049, ,532, ,897,541, ,560,501, ,158,748, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 214,659, ,763, ,831, ,417, ,230,723, ,856,869, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -173,763, ,255,134, ,040, ,520,411, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 214,659, ,978, ,113,637, 股 东 投 入 的 普 通 股 128,092, ,978, ,027,070, 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本

54 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 86,567, ,567, ( 三 ) 利 润 分 配 -690,716, ,336, ,053, 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -690,716, ,336, ,053, 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 20,831, ,040, ,872, 本 期 提 取 266,081, ,702, ,783, 本 期 使 用 245,249, ,661, ,910, ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 4,604,777, ,435,890, ,831,352, ,881, ,532, ,461,959, ,791,224, ,015,617, 法 定 代 表 人 : 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 和 建 生 总 会 计 师 : 崔 大 桥 会 计 机 构 负 责 人 : 鲁 中 年 项 目 股 本 其 他 权 益 工 具 优 先 股 永 续 债 其 他 母 公 所 有 者 权 益 变 动 表 2016 年 1 6 月 资 本 公 积 54 / 149 减 : 库 存 股 本 期 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 4,604,777, ,758,691, ,538,601, , ,460, ,105,410, ,925,163, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 4,604,777, ,758,691, ,538,601, , ,460, ,105,410, ,925,163, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 3,000,000, ,879, ,800, ,924, ,173,262, ,992,508,524.40

55 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -125,800, ,986,589, ,860,788, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 3,000,000, ,879, ,942,120, 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3,000,000, ,000,000, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 -57,879, ,879, ( 三 ) 利 润 分 配 -813,326, ,326, 提 取 盈 余 公 积 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -805,836, ,836, 其 他 -7,490, ,490, ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 2,924, ,924, 本 期 提 取 14,978, ,978, 本 期 使 用 12,053, ,053, ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 4,604,777, ,000,000, ,700,811, ,412,801, ,147, ,460, ,278,673, ,917,672, 其 他 权 益 工 具 项 目 减 : 库 股 本 优 先 永 续 资 本 公 积 其 他 存 股 股 债 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 期 末 余 额 4,604,777, ,818,254, ,905,911, , ,532, ,139,773, ,314,098, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 期 初 余 额 4,604,777, ,818,254, ,905,911, , ,532, ,139,773, ,314,098, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 1,972, ,876, , ,818, ,145, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 -155,876, ,897, ,978, / 149 上 期

56 ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1,972, ,972, 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 1,972, ,972, ( 三 ) 利 润 分 配 -690,716, ,716, 提 取 盈 余 公 积 2. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 -690,716, ,716, 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 -422, , 本 期 提 取 37,155, ,155, 本 期 使 用 37,577, ,577, ( 六 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 4,604,777, ,820,226, ,750,035, , ,532, ,517,954, ,537,952, 法 定 代 表 人 : 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 和 建 生 总 会 计 师 : 崔 大 桥 会 计 机 构 负 责 人 : 鲁 中 年 56 / 149

57 三 公 基 本 情 况 1. 公 概 况 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 ( 以 下 简 称 公 或 本 公 ) 系 经 电 力 工 业 部 电 政 法 [1996]907 号 文 批 准, 由 中 国 葛 洲 坝 水 利 水 电 集 团 公 独 家 发 起 设 立 的 股 份 有 限 公 公 的 统 一 社 会 信 用 代 码 : , 于 1997 年 5 月 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 所 属 行 业 为 土 木 工 程 建 筑 业 类 截 至 2016 年 6 月 30 日 止, 本 公 累 计 发 行 股 本 总 数 460, 万 股, 注 册 资 本 为 人 民 币 肆 拾 陆 亿 零 肆 佰 柒 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 壹 拾 贰 圆 整, 注 册 地 : 湖 北 省 武 汉 市 解 放 大 道 558 号, 总 部 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 解 放 大 道 558 号 本 公 主 要 经 营 活 动 为 : 按 国 家 核 准 的 资 质 等 级 范 围 全 过 程 或 分 项 承 包 国 内 外 境 内 国 际 招 标 的 水 利 水 电 公 路 铁 路 市 政 公 用 港 口 与 航 道 房 屋 建 筑 工 程 的 施 工 总 承 包 工 程 总 承 包 和 项 目 管 理 业 务 ; 及 起 重 设 备 安 装 工 程 专 业 承 包 堤 防 桥 梁 隧 道 机 场 公 路 路 基 工 程 地 质 灾 害 治 理 工 程 输 电 线 路 机 电 设 备 制 作 安 装 和 其 他 建 筑 工 程 的 勘 察 设 计 及 施 工 安 装, 船 舶 制 造 修 理, 低 压 开 关 柜 制 造, 电 力 工 程 施 工 ; 上 述 工 程 所 需 材 料 设 备 的 出 口 ; 对 外 派 遣 本 行 业 工 程 生 产 的 劳 务 人 员 ; 生 产 销 售 和 出 口 水 泥 ; 经 营 和 代 理 本 系 统 机 械 电 器 设 备 等 商 品 和 技 术 进 出 口 业 务 ; 建 筑 安 装 设 备 的 购 销 和 租 赁 ; 房 地 产 开 发 建 设 项 目 及 工 程 的 投 资 开 发 ; 房 屋 租 赁 ; 经 营 本 企 业 自 产 产 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 和 本 企 业 所 需 的 机 械 设 备 零 配 件 原 辅 材 料 及 技 术 的 进 出 口 业 务, 但 国 家 限 定 公 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除 外 ; 煤 炭 批 发 经 营, 金 属 结 构 压 力 容 器 制 作 安 装, 汽 车 改 装 与 维 修, 运 输 及 旅 游 服 务 ( 限 分 支 机 构 持 证 经 营 ); 普 通 货 运 ( 限 分 公 经 营 ) 本 公 的 母 公 为 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公, 本 公 实 际 控 制 人 为 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 本 财 务 报 表 业 经 公 董 事 会 于 2016 年 8 月 26 日 批 准 报 出 2. 合 并 财 务 报 表 范 围 截 至 2016 年 6 月 30 日 止, 本 公 合 并 财 务 报 表 范 围 内 二 级 子 公 如 下 : 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 六 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 基 础 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 责 任 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 置 业 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 子 公 名 称 57 / 149

58 湖 北 大 广 北 高 速 公 路 有 限 责 任 公 葛 洲 坝 集 团 四 川 内 遂 高 速 公 路 有 限 公 湖 北 武 汉 葛 洲 坝 实 业 有 限 公 葛 洲 坝 伟 业 ( 湖 北 ) 保 险 经 纪 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 绿 园 科 技 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 勘 测 设 计 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 福 州 市 江 阴 工 业 区 葛 洲 坝 填 海 投 资 有 限 公 葛 洲 坝 ( 海 口 ) 引 水 工 程 投 资 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 本 期 合 并 财 务 报 表 范 围 及 其 变 化 情 况 详 见 本 附 注 八 合 并 范 围 的 变 更 和 八 在 其 他 主 体 中 的 权 益 四 财 务 报 表 的 编 制 基 础 1. 编 制 基 础 本 公 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 编 制 基 础 2. 持 续 经 营 公 自 本 报 告 期 末 至 少 12 个 月 内 具 备 持 续 经 营 能 力, 无 影 响 持 续 经 营 能 力 的 重 大 事 项 五 重 要 会 计 政 策 及 会 计 估 计 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 提 示 : 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 提 示 : 以 下 披 露 内 容 已 涵 盖 了 本 公 根 据 实 际 生 产 经 营 特 点 制 定 的 具 体 会 计 政 策 和 会 计 估 计 详 见 本 附 注 三 ( 十 一 ) 应 收 款 项 坏 账 准 备 三 ( 十 二 ) 存 货 三 ( 十 六 ) 固 定 资 产 三 ( 十 九 ) 无 形 资 产 三 ( 二 十 四 ) 收 入 1. 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 所 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 的 财 务 状 况 经 营 成 果 股 东 权 益 变 动 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 2. 会 计 期 间 本 公 会 计 年 度 自 公 历 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 3. 营 业 周 期 本 公 营 业 周 期 为 12 个 月 4. 记 账 本 位 币 本 公 的 记 账 本 位 币 为 人 民 币 58 / 149

59 5. 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 同 一 控 制 下 企 业 合 并 : 本 公 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 照 合 并 日 在 被 合 并 方 资 产 负 债 ( 包 括 最 终 控 制 方 收 购 被 合 并 方 而 形 成 的 商 誉 ) 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 计 量 在 合 并 中 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 ( 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ) 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价, 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 : 本 公 在 购 买 日 对 作 为 企 业 合 并 对 价 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 按 照 公 允 价 值 计 量, 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 本 公 对 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 ; 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 经 复 核 后, 计 入 当 期 损 益 为 企 业 合 并 发 生 的 审 计 法 律 服 务 评 估 咨 询 等 中 介 费 用 以 及 其 他 直 接 相 关 费 用, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 ; 为 企 业 合 并 而 发 行 权 益 性 证 券 的 交 易 费 用, 冲 减 权 益 6. 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 合 并 范 围 本 公 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 确 定, 所 有 子 公 ( 包 括 本 公 所 控 制 的 被 投 资 方 可 分 割 的 部 分 ) 均 纳 入 合 并 财 务 报 表 合 并 程 序 本 公 以 自 身 和 各 子 公 的 财 务 报 表 为 基 础, 根 据 其 他 有 关 资 料, 编 制 合 并 财 务 报 表 本 公 编 制 合 并 财 务 报 表, 将 整 个 企 业 集 团 视 为 一 个 会 计 主 体, 依 据 相 关 企 业 会 计 准 则 的 确 认 计 量 和 列 报 要 求, 按 照 统 一 的 会 计 政 策, 反 映 本 企 业 集 团 整 体 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 所 有 纳 入 合 并 财 务 报 表 合 并 范 围 的 子 公 所 采 用 的 会 计 政 策 会 计 期 间 与 本 公 一 致, 如 子 公 采 用 的 会 计 政 策 会 计 期 间 与 本 公 不 一 致 的, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 按 本 公 的 会 计 政 策 会 计 期 间 进 行 必 要 的 调 整 对 于 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公, 以 购 买 日 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 为 基 础 对 其 财 务 报 表 进 行 调 整 对 于 同 一 控 制 下 企 业 合 并 取 得 的 子 公, 以 其 资 产 负 债 ( 包 括 最 终 控 制 方 收 购 该 子 公 而 形 成 的 商 誉 ) 在 最 终 控 制 方 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 为 基 础 对 其 财 务 报 表 进 行 调 整 子 公 所 有 者 权 益 当 期 净 损 益 和 当 期 综 合 收 益 中 属 于 少 数 股 东 的 份 额 分 别 在 合 并 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 合 并 利 润 表 中 净 利 润 项 目 下 和 综 合 收 益 总 额 项 目 下 单 独 列 示 子 公 少 数 股 东 分 担 的 当 期 亏 损 超 过 了 少 数 股 东 在 该 子 公 期 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 而 形 成 的 余 额, 冲 减 少 数 股 东 权 益 (1) 增 加 子 公 或 业 务 在 报 告 期 内, 若 因 同 一 控 制 下 企 业 合 并 增 加 子 公 或 业 务 的, 则 调 整 合 并 资 产 负 债 表 的 期 初 数 ; 将 子 公 或 业 务 合 并 当 期 期 初 至 报 告 期 末 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ; 将 子 公 或 业 务 合 并 当 期 期 初 至 报 告 期 末 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表, 同 时 对 比 较 报 表 的 相 关 项 目 进 行 调 整, 视 同 合 并 后 的 报 告 主 体 自 最 终 控 制 方 开 始 控 制 时 点 起 一 直 存 在 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 同 一 控 制 下 的 被 投 资 方 实 施 控 制 的, 视 同 参 与 合 并 的 各 方 在 最 终 控 制 方 开 始 控 制 时 即 以 目 前 的 状 态 存 在 进 行 调 整 在 取 得 被 合 并 方 控 制 权 之 前 持 有 的 股 权 投 资, 在 取 得 原 股 权 之 日 与 合 并 方 和 被 合 并 方 同 处 于 同 一 控 制 之 日 孰 晚 日 起 至 合 并 日 之 间 已 确 认 有 关 损 益 其 他 综 合 收 益 以 及 其 他 净 资 产 变 动, 分 别 冲 减 比 较 报 表 期 间 的 期 初 留 存 收 益 或 当 期 损 益 在 报 告 期 内, 若 因 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 增 加 子 公 或 业 务 的, 则 不 调 整 合 并 资 产 负 债 表 期 初 数 ; 将 该 子 公 或 业 务 自 购 买 日 至 报 告 期 末 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ; 该 子 公 或 业 务 自 购 买 日 至 报 告 期 末 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 非 同 一 控 制 下 的 被 投 资 方 实 施 控 制 的, 对 于 购 买 日 之 前 持 有 的 被 购 买 方 的 股 权, 本 公 按 照 该 股 权 在 购 买 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量, 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额 计 入 当 期 投 资 收 益 购 买 日 之 前 持 有 的 被 购 买 方 的 股 权 涉 及 权 益 法 核 算 下 的 其 他 综 合 收 益 以 及 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 之 外 的 其 他 所 有 者 权 益 变 动 的, 与 其 相 关 的 其 他 综 合 收 益 其 他 所 有 者 权 益 变 动 转 为 购 买 日 所 属 当 期 投 资 收 益, 由 于 被 投 资 方 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 变 动 而 产 生 的 其 他 综 合 收 益 除 外 (2) 处 置 子 公 或 业 务 59 / 149

60 1 一 般 处 理 方 法 在 报 告 期 内, 本 公 处 置 子 公 或 业 务, 则 该 子 公 或 业 务 期 初 至 处 置 日 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表 ; 该 子 公 或 业 务 期 初 至 处 置 日 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 因 处 置 部 分 股 权 投 资 或 其 他 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 方 控 制 权 时, 对 于 处 置 后 的 剩 余 股 权 投 资, 本 公 按 照 其 在 丧 失 控 制 权 日 的 公 允 价 值 进 行 重 新 计 量 处 置 股 权 取 得 的 对 价 与 剩 余 股 权 公 允 价 值 之 和, 减 去 按 原 持 股 比 例 计 算 应 享 有 原 有 子 公 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 的 份 额 与 商 誉 之 和 的 差 额, 计 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 投 资 收 益 与 原 有 子 公 股 权 投 资 相 关 的 其 他 综 合 收 益 或 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 及 利 润 分 配 之 外 的 其 他 所 有 者 权 益 变 动, 在 丧 失 控 制 权 时 转 为 当 期 投 资 收 益, 由 于 被 投 资 方 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 变 动 而 产 生 的 其 他 综 合 收 益 除 外 2 分 步 处 置 子 公 通 过 多 次 交 易 分 步 处 置 对 子 公 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的, 处 置 对 子 公 股 权 投 资 的 各 项 交 易 的 条 款 条 件 以 及 经 济 影 响 符 合 以 下 一 种 或 多 种 情 况, 通 常 表 明 应 将 多 次 交 易 事 项 作 为 一 揽 子 交 易 进 行 会 计 处 理 : ⅰ. 这 些 交 易 是 同 时 或 者 在 考 虑 了 彼 此 影 响 的 情 况 下 订 立 的 ; ⅱ. 这 些 交 易 整 体 才 能 达 成 一 项 完 整 的 商 业 结 果 ; ⅲ. 一 项 交 易 的 发 生 取 决 于 其 他 至 少 一 项 交 易 的 发 生 ; ⅳ. 一 项 交 易 单 独 看 是 不 经 济 的, 但 是 和 其 他 交 易 一 并 考 虑 时 是 经 济 的 处 置 对 子 公 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易 属 于 一 揽 子 交 易 的, 本 公 将 各 项 交 易 作 为 一 项 处 置 子 公 并 丧 失 控 制 权 的 交 易 进 行 会 计 处 理 ; 但 是, 在 丧 失 控 制 权 之 前 每 一 次 处 置 价 款 与 处 置 投 资 对 应 的 享 有 该 子 公 净 资 产 份 额 的 差 额, 在 合 并 财 务 报 表 中 确 认 为 其 他 综 合 收 益, 在 丧 失 控 制 权 时 一 并 转 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 损 益 处 置 对 子 公 股 权 投 资 直 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易 不 属 于 一 揽 子 交 易 的, 在 丧 失 控 制 权 之 前, 按 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 部 分 处 置 对 子 公 的 股 权 投 资 的 相 关 政 策 进 行 会 计 处 理 ; 在 丧 失 控 制 权 时, 按 处 置 子 公 一 般 处 理 方 法 进 行 会 计 处 理 (3) 购 买 子 公 少 数 股 权 本 公 因 购 买 少 数 股 权 新 取 得 的 长 期 股 权 投 资 与 按 照 新 增 持 股 比 例 计 算 应 享 有 子 公 自 购 买 日 ( 或 合 并 日 ) 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额, 调 整 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价, 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 (4) 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 部 分 处 置 对 子 公 的 股 权 投 资 在 不 丧 失 控 制 权 的 情 况 下 因 部 分 处 置 对 子 公 的 长 期 股 权 投 资 而 取 得 的 处 置 价 款 与 处 置 长 期 股 权 投 资 相 对 应 享 有 子 公 自 购 买 日 或 合 并 日 开 始 持 续 计 算 的 净 资 产 份 额 之 间 的 差 额, 调 整 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价, 资 本 公 积 中 的 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 7. 合 营 安 排 分 类 及 共 同 经 营 会 计 处 理 方 法 合 营 安 排 分 为 共 同 经 营 和 合 营 企 业 当 本 公 是 合 营 安 排 的 合 营 方, 享 有 该 安 排 相 关 资 产 且 承 担 该 安 排 相 关 负 债 时, 为 共 同 经 营 本 公 确 认 与 共 同 经 营 中 利 益 份 额 相 关 的 下 列 项 目, 并 按 照 相 关 企 业 会 计 准 则 的 规 定 进 行 会 计 处 理 : (1) 确 认 本 公 单 独 所 持 有 的 资 产, 以 及 按 本 公 份 额 确 认 共 同 持 有 的 资 产 ; (2) 确 认 本 公 单 独 所 承 担 的 负 债, 以 及 按 本 公 份 额 确 认 共 同 承 担 的 负 债 ; (3) 确 认 出 售 本 公 享 有 的 共 同 经 营 产 出 份 额 所 产 生 的 收 入 ; (4) 按 本 公 份 额 确 认 共 同 经 营 因 出 售 产 出 所 产 生 的 收 入 ; (5) 确 认 单 独 所 发 生 的 费 用, 以 及 按 本 公 份 额 确 认 共 同 经 营 发 生 的 费 用 本 公 对 合 营 企 业 投 资 的 会 计 政 策 见 本 附 注 三 ( 十 四 ) 长 期 股 权 投 资 8. 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 在 编 制 现 金 流 量 表 时, 将 本 公 库 存 现 金 以 及 可 以 随 时 用 于 支 付 的 存 款 确 认 为 现 金 将 同 时 具 备 期 限 短 ( 从 购 买 日 起 三 个 月 内 到 期 ) 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 四 个 条 件 的 投 资, 确 定 为 现 金 等 价 物 60 / 149

61 9. 外 币 业 务 和 外 币 报 表 折 算 (1) 外 币 业 务 外 币 业 务 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 作 为 折 算 汇 率 将 外 币 金 额 折 合 成 人 民 币 记 账 资 产 负 债 表 日 外 币 货 币 性 项 目 余 额 按 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 折 算, 由 此 产 生 的 汇 兑 差 额, 除 属 于 与 购 建 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 相 关 的 外 币 专 门 借 款 产 生 的 汇 兑 差 额 按 照 借 款 费 用 资 本 化 的 原 则 处 理 外, 均 计 入 当 期 损 益 (2) 外 币 财 务 报 表 的 折 算 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算 ; 所 有 者 权 益 项 目 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 或 与 交 易 发 生 日 即 期 汇 率 近 似 的 汇 率 折 算 处 置 境 外 经 营 时, 将 与 该 境 外 经 营 相 关 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 自 所 有 者 权 益 项 目 转 入 处 置 当 期 损 益 10. 金 融 工 具 金 融 工 具 包 括 金 融 资 产 金 融 负 债 和 权 益 工 具 (1) 金 融 工 具 的 分 类 金 融 资 产 和 金 融 负 债 于 初 始 确 认 时 分 类 为 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融 负 债 和 直 接 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ; 持 有 至 到 期 投 资 ; 应 收 款 项 ; 可 供 出 售 金 融 资 产 ; 其 他 金 融 负 债 等 (2) 金 融 工 具 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 a. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 金 融 负 债 ) 取 得 时 以 公 允 价 值 ( 扣 除 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ) 作 为 初 始 确 认 金 额, 相 关 的 交 易 费 用 计 入 当 期 损 益 持 有 期 间 将 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利 确 认 为 投 资 收 益, 期 末 将 公 允 价 值 变 动 计 入 当 期 损 益 处 置 时, 其 公 允 价 值 与 初 始 入 账 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收 益, 同 时 调 整 公 允 价 值 变 动 损 益 b. 持 有 至 到 期 投 资 取 得 时 按 公 允 价 值 ( 扣 除 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ) 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 处 置 时, 将 所 取 得 价 款 与 该 投 资 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 投 资 收 益 c. 应 收 款 项 公 对 外 销 售 商 品 或 提 供 劳 务 形 成 的 应 收 债 权, 以 及 公 持 有 的 其 他 企 业 的 不 包 括 在 活 跃 市 场 上 有 报 价 的 债 务 工 具 的 债 权, 包 括 应 收 账 款 其 他 应 收 款 等, 以 向 购 货 方 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 作 为 初 始 确 认 金 额 收 回 或 处 置 时, 将 取 得 的 价 款 与 该 应 收 款 项 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 d. 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 时 按 公 允 价 值 ( 扣 除 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 已 到 付 息 期 但 尚 未 领 取 的 债 券 利 息 ) 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 持 有 期 间 将 取 得 的 利 息 或 现 金 股 利 确 认 为 投 资 收 益 期 末 以 公 允 价 值 计 量 且 将 公 允 价 值 变 动 计 入 其 他 综 合 收 益 但 是, 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 以 及 与 该 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 资 产, 按 照 成 本 计 量 处 置 时, 将 取 得 的 价 款 与 该 金 融 资 产 账 面 价 值 之 间 的 差 额, 计 入 投 资 损 益 ; 同 时, 将 原 直 接 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 对 应 处 置 部 分 的 金 额 转 出, 计 入 当 期 损 益 e. 其 他 金 融 负 债 按 其 公 允 价 值 和 相 关 交 易 费 用 之 和 作 为 初 始 确 认 金 额 采 用 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量 (3) 金 融 资 产 转 移 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 61 / 149

62 公 发 生 金 融 资 产 转 移 时, 如 已 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 转 入 方, 则 终 止 确 认 该 金 融 资 产 ; 如 保 留 了 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 的, 则 不 终 止 确 认 该 金 融 资 产 在 判 断 金 融 资 产 转 移 是 否 满 足 上 述 金 融 资 产 终 止 确 认 条 件 时, 采 用 实 质 重 于 形 式 的 原 则 公 将 金 融 资 产 转 移 区 分 为 金 融 资 产 整 体 转 移 和 部 分 转 移 金 融 资 产 整 体 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 : a. 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 ; b. 因 转 移 而 收 到 的 对 价, 与 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 ( 涉 及 转 移 的 金 融 资 产 为 可 供 出 售 金 融 资 产 的 情 形 ) 之 和 金 融 资 产 部 分 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 所 转 移 金 融 资 产 整 体 的 账 面 价 值, 在 终 止 确 认 部 分 和 未 终 止 确 认 部 分 之 间, 按 照 各 自 的 相 对 公 允 价 值 进 行 分 摊, 并 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 : a. 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 ; b. 终 止 确 认 部 分 的 对 价, 与 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 中 对 应 终 止 确 认 部 分 的 金 额 ( 涉 及 转 移 的 金 融 资 产 为 可 供 出 售 金 融 资 产 的 情 形 ) 之 和 金 融 资 产 转 移 不 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 继 续 确 认 该 金 融 资 产, 所 收 到 的 对 价 确 认 为 一 项 金 融 负 债 (4) 金 融 负 债 终 止 确 认 条 件 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 的, 则 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 其 一 部 分 ; 本 公 若 与 债 权 人 签 定 协 议, 以 承 担 新 金 融 负 债 方 式 替 换 现 存 金 融 负 债, 且 新 金 融 负 债 与 现 存 金 融 负 债 的 合 同 条 款 实 质 上 不 同 的, 则 终 止 确 认 现 存 金 融 负 债, 并 同 时 确 认 新 金 融 负 债 对 现 存 金 融 负 债 全 部 或 部 分 合 同 条 款 作 出 实 质 性 修 改 的, 则 终 止 确 认 现 存 金 融 负 债 或 其 一 部 分, 同 时 将 修 改 条 款 后 的 金 融 负 债 确 认 为 一 项 新 金 融 负 债 金 融 负 债 全 部 或 部 分 终 止 确 认 时, 终 止 确 认 的 金 融 负 债 账 面 价 值 与 支 付 对 价 ( 包 括 转 出 的 非 现 金 资 产 或 承 担 的 新 金 融 负 债 ) 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 本 公 若 回 购 部 分 金 融 负 债 的, 在 回 购 日 按 照 继 续 确 认 部 分 与 终 止 确 认 部 分 的 相 对 公 允 价 值, 将 该 金 融 负 债 整 体 的 账 面 价 值 进 行 分 配 分 配 给 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 与 支 付 的 对 价 ( 包 括 转 出 的 非 现 金 资 产 或 承 担 的 新 金 融 负 债 ) 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 (5) 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 的 确 定 方 法 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具, 以 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 不 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具, 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 在 估 值 时, 本 公 采 用 在 当 前 情 况 下 适 用 并 且 有 足 够 可 利 用 数 据 和 其 他 信 息 支 持 的 估 值 技 术, 选 择 与 市 场 参 与 者 在 相 关 资 产 或 负 债 的 交 易 中 所 考 虑 的 资 产 或 负 债 特 征 相 一 致 的 输 入 值, 并 优 先 使 用 相 关 可 观 察 输 入 值 只 有 在 相 关 可 观 察 输 入 值 无 法 取 得 或 取 得 不 切 实 可 行 的 情 况 下, 才 使 用 不 可 观 察 输 入 值 (6) 金 融 资 产 ( 不 含 应 收 款 项 ) 减 值 的 测 试 方 法 及 会 计 处 理 方 法 除 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 外, 本 公 于 资 产 负 债 表 日 对 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 如 果 有 客 观 证 据 表 明 某 项 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 a. 可 供 出 售 金 融 资 产 的 减 值 准 备 : 期 末 如 果 可 供 出 售 金 融 资 产 的 公 允 价 值 发 生 严 重 下 降, 或 在 综 合 考 虑 各 种 相 关 因 素 后, 预 期 这 种 下 降 趋 势 属 于 非 暂 时 性 的, 就 认 定 其 已 发 生 减 值, 将 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失 一 并 转 出, 确 认 减 值 损 失 对 于 已 确 认 减 值 损 失 的 可 供 出 售 债 务 工 具, 在 随 后 的 会 计 期 间 公 允 价 值 已 上 升 且 客 观 上 与 确 认 原 减 值 损 失 确 认 后 发 生 的 事 项 有 关 的, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 发 生 的 减 值 损 失, 不 通 过 损 益 转 回 对 于 权 益 工 具 投 资, 表 明 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 发 生 减 值 的 客 观 证 据 包 括 权 益 工 具 投 资 的 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌 本 公 于 资 产 负 债 表 日 对 各 项 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 单 独 进 行 检 查, 若 该 权 益 工 具 投 资 于 资 产 负 债 表 日 的 公 允 价 值 低 于 其 初 始 投 资 成 本 超 过 50%( 含 50%) 或 低 于 其 初 62 / 149

63 始 投 资 成 本 持 续 时 间 超 过 一 年 ( 含 一 年 ) 的, 则 表 明 其 发 生 减 值 ; 若 该 权 益 工 具 投 资 于 资 产 负 债 表 日 的 公 允 价 值 低 于 其 初 始 投 资 成 本 超 过 20%( 含 20%) 但 尚 未 达 到 50% 的, 本 集 团 会 综 合 考 虑 其 他 相 关 因 素 诸 如 价 格 波 动 率 等, 判 断 该 权 益 工 具 投 资 是 否 发 生 减 值 本 公 以 加 权 平 均 法 计 算 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 的 初 始 投 资 成 本 b. 持 有 至 到 期 投 资 的 减 值 准 备 : 持 有 至 到 期 投 资 减 值 损 失 的 计 量 比 照 应 收 款 项 减 值 损 失 计 量 方 法 处 理 11. 应 收 款 项 (1). 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 本 公 将 单 项 金 额 超 过 人 民 币 5,000 万 元, 有 客 观 证 据 表 明 其 可 收 回 性 与 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 存 在 显 著 差 异 的 应 收 款 项, 确 认 为 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 根 据 应 收 款 项 的 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 进 行 计 提 (2). 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 ( 账 龄 分 析 法 余 额 百 分 比 法 其 他 方 法 ) 按 款 项 账 龄 的 组 合 账 龄 分 析 法 对 未 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项, 按 信 用 期 账 龄 划 分 为 若 干 组 合, 再 按 这 些 应 收 款 项 组 合 余 额 的 一 定 比 例 计 算 确 定 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 根 据 以 前 年 度 与 之 相 同 或 相 类 似 的 应 收 款 项 组 合 的 实 际 损 失 率 为 基 础, 结 合 现 时 情 况 确 定 本 期 各 项 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 比 例, 据 此 计 算 本 期 应 计 提 的 坏 账 准 备 对 应 收 关 联 方 款 项, 不 存 在 减 值 迹 象 的, 不 进 行 减 值 测 试, 不 计 提 坏 账 准 备 ; 存 在 减 值 迹 象 的, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 账 面 价 值 的 差 额, 计 提 坏 账 准 备 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 其 中 :1 年 以 内 分 项, 可 添 加 行 其 中 :6 个 月 以 内 个 月 -1 年 年 年 年 以 上 年 年 年 以 上 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 适 用 不 适 用 (3). 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 应 收 款 项 期 末 余 额 中 5,000 万 元 以 下, 有 客 观 证 据 表 明 其 可 收 回 性 与 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 63 / 149

64 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 账 准 备 的 应 收 款 项 存 在 显 著 差 异 的 应 收 款 项, 确 定 为 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 有 客 观 证 据 表 明 其 发 生 了 减 值 的, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 计 提 坏 账 准 备 12. 存 货 (1) 存 货 的 分 类 存 货 分 类 为 : 原 材 料 周 转 材 料 产 成 品 ( 开 发 产 品 ) 在 产 品 ( 开 发 成 本 ) 工 程 施 工 等 (2) 发 出 存 货 的 计 价 方 法 存 货 发 出 时 按 加 权 平 均 法 计 价 (3) 不 同 类 别 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 产 成 品 库 存 商 品 和 用 于 出 售 的 材 料 等 直 接 用 于 出 售 的 商 品 存 货, 在 正 常 生 产 经 营 过 程 中, 以 该 存 货 的 估 计 售 价 减 去 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 的 金 额, 确 定 其 可 变 现 净 值 ; 需 要 经 过 加 工 的 材 料 存 货, 在 正 常 生 产 经 营 过 程 中, 以 所 生 产 的 产 成 品 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 和 相 关 税 费 后 的 金 额, 确 定 其 可 变 现 净 值 ; 为 执 行 销 售 合 同 或 者 劳 务 合 同 而 持 有 的 存 货, 其 可 变 现 净 值 以 合 同 价 格 为 基 础 计 算, 若 持 有 存 货 的 数 量 多 于 销 售 合 同 订 购 数 量 的, 超 出 部 分 的 存 货 的 可 变 现 净 值 以 一 般 销 售 价 格 为 基 础 计 算 期 末 按 照 单 个 存 货 项 目 计 提 存 货 跌 价 准 备 ; 但 对 于 数 量 繁 多 单 价 较 低 的 存 货, 按 照 存 货 类 别 计 提 存 货 跌 价 准 备 ; 与 在 同 一 地 区 生 产 和 销 售 的 产 品 系 列 相 关 具 有 相 同 或 类 似 最 终 用 途 或 目 的, 且 难 以 与 其 他 项 目 分 开 计 量 的 存 货, 则 合 并 计 提 存 货 跌 价 准 备 执 行 建 造 合 同 过 程 中, 如 果 合 同 预 计 总 成 本 将 超 过 合 同 预 计 总 收 入, 则 计 提 合 同 预 计 损 失 准 备 除 有 明 确 证 据 表 明 资 产 负 债 表 日 市 场 价 格 异 常 外, 存 货 项 目 的 可 变 现 净 值 以 资 产 负 债 表 日 市 场 价 格 为 基 础 确 定 (4) 存 货 的 盘 存 制 度 采 用 永 续 盘 存 制 (5) 低 值 易 耗 品 和 包 装 物 的 摊 销 方 法 a. 低 值 易 耗 品 根 据 实 际 情 况 采 用 一 次 转 销 法 或 分 次 摊 销 法 ; b. 包 装 物 根 据 实 际 情 况 采 用 一 次 转 销 法 或 分 次 摊 销 法 13. 划 分 为 持 有 待 售 资 产 本 公 将 同 时 满 足 下 列 条 件 的 组 成 部 分 ( 或 非 流 动 资 产 ) 确 认 为 持 有 待 售 : (1) 该 组 成 部 分 必 须 在 其 当 前 状 况 下 仅 根 据 出 售 此 类 组 成 部 分 的 惯 常 条 款 即 可 立 即 出 售 ; (2) 公 已 经 就 处 置 该 组 成 部 分 ( 或 非 流 动 资 产 ) 作 出 决 议, 如 按 规 定 需 得 到 股 东 批 准 的, 已 经 取 得 股 东 大 会 或 相 应 权 力 机 构 的 批 准 ; (3) 公 已 与 受 让 方 签 订 了 不 可 撤 销 的 转 让 协 议 ; (4) 该 项 转 让 将 在 一 年 内 完 成 14. 长 期 股 权 投 资 (1) 共 同 控 制 重 大 影 响 的 判 断 标 准 共 同 控 制, 是 指 按 照 相 关 约 定 对 某 项 安 排 所 共 有 的 控 制, 并 且 该 安 排 的 相 关 活 动 必 须 经 过 分 享 控 制 权 的 参 与 方 一 致 同 意 后 才 能 决 策 本 公 与 其 他 合 营 方 一 同 对 被 投 资 单 位 实 施 共 同 控 制 且 对 被 投 资 单 位 净 资 产 享 有 权 利 的, 被 投 资 单 位 为 本 公 的 合 营 企 业 重 大 影 响, 是 指 对 一 个 企 业 的 财 务 和 经 营 决 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 本 公 能 够 对 被 投 资 单 位 施 加 重 大 影 响 的, 被 投 资 单 位 为 本 公 联 营 企 业 (2) 初 始 投 资 成 本 的 确 定 64 / 149

65 a. 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 : 公 以 支 付 现 金 转 让 非 现 金 资 产 或 承 担 债 务 方 式 以 及 以 发 行 权 益 性 证 券 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 同 一 控 制 下 的 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的, 在 合 并 日 根 据 合 并 后 应 享 有 被 合 并 方 净 资 产 在 最 终 控 制 方 合 并 财 务 报 表 中 的 账 面 价 值 的 份 额, 确 定 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 合 并 日 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本, 与 达 到 合 并 前 的 长 期 股 权 投 资 账 面 价 值 加 上 合 并 日 进 一 步 取 得 股 份 新 支 付 对 价 的 账 面 价 值 之 和 的 差 额, 调 整 股 本 溢 价, 股 本 溢 价 不 足 冲 减 的, 冲 减 留 存 收 益 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 : 公 按 照 购 买 日 确 定 的 合 并 成 本 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 非 同 一 控 制 下 的 被 投 资 单 位 实 施 控 制 的, 按 照 原 持 有 的 股 权 投 资 账 面 价 值 加 上 新 增 投 资 成 本 之 和, 作 为 改 按 成 本 法 核 算 的 初 始 投 资 成 本 b. 其 他 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资 以 支 付 现 金 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 初 始 投 资 成 本 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本 在 非 货 币 性 资 产 交 换 具 备 商 业 实 质 和 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量 的 前 提 下, 非 货 币 性 资 产 交 换 换 入 的 长 期 股 权 投 资 以 换 出 资 产 的 公 允 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 确 定 其 初 始 投 资 成 本, 除 非 有 确 凿 证 据 表 明 换 入 资 产 的 公 允 价 值 更 加 可 靠 ; 不 满 足 上 述 前 提 的 非 货 币 性 资 产 交 换, 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 换 入 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 通 过 债 务 重 组 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 其 初 始 投 资 成 本 按 照 公 允 价 值 为 基 础 确 定 (3) 后 续 计 量 及 损 益 确 认 方 法 a. 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 公 对 子 公 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 成 本 法 核 算 除 取 得 投 资 时 实 际 支 付 的 价 款 或 对 价 中 包 含 的 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 外, 公 按 照 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 确 认 当 期 投 资 收 益 b. 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 初 始 投 资 成 本 大 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; 初 始 投 资 成 本 小 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 公 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 和 其 他 综 合 收 益 的 份 额, 分 别 确 认 投 资 收 益 和 其 他 综 合 收 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ; 按 照 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 享 有 的 部 分, 相 应 减 少 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 ; 对 于 被 投 资 单 位 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动, 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 并 计 入 所 有 者 权 益 在 确 认 应 享 有 被 投 资 单 位 净 损 益 的 份 额 时, 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础, 并 按 照 公 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间, 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 在 持 有 投 资 期 间, 被 投 资 单 位 编 制 合 并 财 务 报 表 的, 以 合 并 财 务 报 表 中 的 净 利 润 其 他 综 合 收 益 和 其 他 所 有 者 权 益 变 动 中 归 属 于 被 投 资 单 位 的 金 额 为 基 础 进 行 核 算 公 与 联 营 企 业 合 营 企 业 之 间 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 益 按 照 应 享 有 的 比 例 计 算 归 属 于 公 的 部 分, 予 以 抵 销, 在 此 基 础 上 确 认 投 资 收 益 与 被 投 资 单 位 发 生 的 未 实 现 内 部 交 易 损 失, 属 于 资 产 减 值 损 失 的, 全 额 确 认 公 与 联 营 企 业 合 营 企 业 之 间 发 生 投 出 或 出 售 资 产 的 交 易, 该 资 产 构 成 业 务 的, 按 照 本 附 注 三 ( 五 ) 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 和 三 ( 六 ) 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 中 披 露 的 相 关 政 策 进 行 会 计 处 理 在 公 确 认 应 分 担 被 投 资 单 位 发 生 的 亏 损 时, 按 照 以 下 顺 序 进 行 处 理 : 首 先, 冲 减 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 其 次, 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 不 足 以 冲 减 的, 以 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 账 面 价 值 为 限 继 续 确 认 投 资 损 失, 冲 减 长 期 应 收 项 目 等 的 账 面 价 值 最 后, 经 过 上 述 处 理, 按 照 投 资 合 同 或 协 议 约 定 企 业 仍 承 担 额 外 义 务 的, 按 预 计 承 担 的 义 务 确 认 预 计 负 债, 计 入 当 期 投 资 损 失 c. 长 期 股 权 投 资 的 处 置 处 置 长 期 股 权 投 资, 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 65 / 149

66 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 在 处 置 该 项 投 资 时, 采 用 与 被 投 资 单 位 直 接 处 置 相 关 资 产 或 负 债 相 同 的 基 础, 按 相 应 比 例 对 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 部 分 进 行 会 计 处 理 因 被 投 资 单 位 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 以 外 的 其 他 所 有 者 权 益 变 动 而 确 认 的 所 有 者 权 益, 按 比 例 结 转 入 当 期 损 益, 由 于 被 投 资 方 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 变 动 而 产 生 的 其 他 综 合 收 益 除 外 因 处 置 部 分 股 权 投 资 等 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 单 位 的 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的, 处 置 后 的 剩 余 股 权 改 按 金 融 工 具 确 认 和 计 量 准 则 核 算, 其 在 丧 失 共 同 控 制 或 重 大 影 响 之 日 的 公 允 价 值 与 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 原 股 权 投 资 因 采 用 权 益 法 核 算 而 确 认 的 其 他 综 合 收 益, 在 终 止 采 用 权 益 法 核 算 时 采 用 与 被 投 资 单 位 直 接 处 置 相 关 资 产 或 负 债 相 同 的 基 础 进 行 会 计 处 理 因 被 投 资 方 除 净 损 益 其 他 综 合 收 益 和 利 润 分 配 以 外 的 其 他 所 有 者 权 益 变 动 而 确 认 的 所 有 者 权 益, 在 终 止 采 用 权 益 法 核 算 时 全 部 转 入 当 期 损 益 因 处 置 部 分 股 权 投 资 等 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 单 位 控 制 权 的, 在 编 制 个 别 财 务 报 表 时, 处 置 后 的 剩 余 股 权 能 够 对 被 投 资 单 位 实 施 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的, 改 按 权 益 法 核 算, 并 对 该 剩 余 股 权 视 同 自 取 得 时 即 采 用 权 益 法 核 算 进 行 调 整 ; 处 置 后 的 剩 余 股 权 不 能 对 被 投 资 单 位 实 施 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的, 改 按 金 融 工 具 确 认 和 计 量 准 则 的 有 关 规 定 进 行 会 计 处 理, 其 在 丧 失 控 制 之 日 的 公 允 价 值 与 账 面 价 值 间 的 差 额 计 入 当 期 损 益 处 置 的 股 权 是 因 追 加 投 资 等 原 因 通 过 企 业 合 并 取 得 的, 在 编 制 个 别 财 务 报 表 时, 处 置 后 的 剩 余 股 权 采 用 成 本 法 或 权 益 法 核 算 的, 购 买 日 之 前 持 有 的 股 权 投 资 因 采 用 权 益 法 核 算 而 确 认 的 其 他 综 合 收 益 和 其 他 所 有 者 权 益 按 比 例 结 转 ; 处 置 后 的 剩 余 股 权 改 按 金 融 工 具 确 认 和 计 量 准 则 进 行 会 计 处 理 的, 其 他 综 合 收 益 和 其 他 所 有 者 权 益 全 部 结 转 15. 投 资 性 房 地 产 (1). 如 果 采 用 成 本 计 量 模 式 的 : 投 资 性 房 地 产 是 指 为 赚 取 租 金 或 资 本 增 值, 或 两 者 兼 有 而 持 有 的 房 地 产, 包 括 已 出 租 的 土 地 使 用 权 持 有 并 准 备 增 值 后 转 让 的 土 地 使 用 权 已 出 租 的 建 筑 物 ( 含 自 行 建 造 或 开 发 活 动 完 成 后 用 于 出 租 的 建 筑 物 以 及 正 在 建 造 或 开 发 过 程 中 将 来 用 于 出 租 的 建 筑 物 ) 公 对 现 有 投 资 性 房 地 产 采 用 成 本 模 式 计 量 对 按 照 成 本 模 式 计 量 的 投 资 性 房 地 产 - 出 租 用 建 筑 物 采 用 与 本 公 固 定 资 产 相 同 的 折 旧 政 策, 出 租 用 土 地 使 用 权 按 与 无 形 资 产 相 同 的 摊 销 政 策 执 行 16. 固 定 资 产 (1). 确 认 条 件 固 定 资 产 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有, 并 且 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 固 定 资 产 在 同 时 满 足 下 列 条 件 时 予 以 确 认 : a. 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; b. 该 固 定 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 (2). 折 旧 方 法 固 定 资 产 折 旧 采 用 年 限 平 均 法 分 类 计 提, 根 据 固 定 资 产 类 别 预 计 使 用 寿 命 和 预 计 净 残 值 率 确 定 折 旧 率 融 资 租 赁 方 式 租 入 的 固 定 资 产, 能 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 将 会 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 在 租 赁 资 产 尚 可 使 用 年 限 内 计 提 折 旧 ; 无 法 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 能 够 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 在 租 赁 期 与 租 赁 资 产 尚 可 使 用 年 限 两 者 中 较 短 的 期 间 内 计 提 折 旧 各 类 固 定 资 产 折 旧 方 法 折 旧 年 限 残 值 率 和 年 折 旧 率 如 下 : 类 别 折 旧 方 法 折 旧 年 限 ( 年 ) 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 年 限 平 均 法 机 器 设 备 年 限 平 均 法 运 输 设 备 年 限 平 均 法 电 子 设 备 年 限 平 均 法 / 149

67 其 他 设 备 年 限 平 均 法 (3). 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 计 价 和 折 旧 方 法 公 与 租 赁 方 所 签 订 的 租 赁 协 议 条 款 中 规 定 了 下 列 条 件 之 一 的, 确 认 为 融 资 租 入 资 产 : a. 租 赁 期 满 后 租 赁 资 产 的 所 有 权 归 属 于 本 公 ; b. 公 具 有 购 买 资 产 的 选 择 权, 购 买 价 款 远 低 于 行 使 选 择 权 时 该 资 产 的 公 允 价 值 ; c. 租 赁 期 占 所 租 赁 资 产 使 用 寿 命 的 大 部 分 ; d. 租 赁 开 始 日 的 最 低 租 赁 付 款 额 现 值, 与 该 资 产 的 公 允 价 值 不 存 在 较 大 的 差 异 公 在 承 租 开 始 日, 将 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 作 为 未 确 认 的 融 资 费 17. 在 建 工 程 在 建 工 程 项 目 按 建 造 该 项 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 所 发 生 的 必 要 支 出, 作 为 固 定 资 产 的 入 账 价 值 所 建 造 的 固 定 资 产 在 工 程 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态, 但 尚 未 办 理 竣 工 决 算 的, 自 达 到 预 定 可 使 用 状 态 之 日 起, 根 据 工 程 预 算 造 价 或 者 工 程 实 际 成 本 等, 按 估 计 的 价 值 转 入 固 定 资 产, 并 按 本 公 固 定 资 产 折 旧 政 策 计 提 固 定 资 产 的 折 旧, 待 办 理 竣 工 决 算 后, 再 按 实 际 成 本 调 整 原 来 的 暂 估 价 值, 但 不 调 整 原 已 计 提 的 折 旧 额 18. 借 款 费 用 (1) 借 款 费 用 资 本 化 的 确 认 原 则 借 款 费 用, 包 括 借 款 利 息 折 价 或 者 溢 价 的 摊 销 辅 助 费 用 以 及 因 外 币 借 款 而 发 生 的 汇 兑 差 额 等 公 发 生 的 借 款 费 用, 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用, 在 发 生 时 根 据 其 发 生 额 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产, 是 指 需 要 经 过 相 当 长 时 间 的 购 建 或 者 生 产 活 动 才 能 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 的 固 定 资 产 投 资 性 房 地 产 和 存 货 等 资 产 借 款 费 用 同 时 满 足 下 列 条 件 时 开 始 资 本 化 : a. 资 产 支 出 已 经 发 生, 资 产 支 出 包 括 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 以 支 付 现 金 转 移 非 现 金 资 产 或 者 承 担 带 息 债 务 形 式 发 生 的 支 出 ; b. 借 款 费 用 已 经 发 生 ; c. 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 者 生 产 活 动 已 经 开 始 (2) 借 款 费 用 资 本 化 期 间 资 本 化 期 间, 指 从 借 款 费 用 开 始 资 本 化 时 点 到 停 止 资 本 化 时 点 的 期 间, 借 款 费 用 暂 停 资 本 化 的 期 间 不 包 括 在 内 当 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 时, 借 款 费 用 停 止 资 本 化 当 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 中 部 分 项 目 分 别 完 工 且 可 单 独 使 用 时, 该 部 分 资 产 借 款 费 用 停 止 资 本 化 购 建 或 者 生 产 的 资 产 的 各 部 分 分 别 完 工, 但 必 须 等 到 整 体 完 工 后 才 可 使 用 或 可 对 外 销 售 的, 在 该 资 产 整 体 完 工 时 停 止 借 款 费 用 资 本 化 (3) 暂 停 资 本 化 期 间 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 生 产 过 程 中 发 生 的 非 正 常 中 断 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的, 则 借 款 费 用 暂 停 资 本 化 ; 该 项 中 断 如 是 所 购 建 或 生 产 的 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 或 者 可 销 售 状 态 必 要 的 程 序, 则 借 款 费 用 继 续 资 本 化 在 中 断 期 间 发 生 的 借 款 费 用 确 认 为 当 期 损 益, 直 至 资 产 的 购 建 或 者 生 产 活 动 重 新 开 始 后 借 款 费 用 继 续 资 本 化 (4) 借 款 费 用 资 本 化 率 资 本 化 金 额 的 计 算 方 法 67 / 149

68 对 于 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 借 入 的 专 门 借 款, 以 专 门 借 款 当 期 实 际 发 生 的 借 款 费 用, 减 去 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额, 来 确 定 借 款 费 用 的 资 本 化 金 额 对 于 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 占 用 的 一 般 借 款, 根 据 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率, 计 算 确 定 一 般 借 款 应 予 资 本 化 的 借 款 费 用 金 额 资 本 化 率 根 据 一 般 借 款 加 权 平 均 利 率 计 算 确 定 19. 无 形 资 产 (1). 计 价 方 法 使 用 寿 命 减 值 测 试 a. 公 取 得 无 形 资 产 时 按 成 本 进 行 初 始 计 量 ; 外 购 无 形 资 产 的 成 本, 包 括 购 买 价 款 相 关 税 费 以 及 直 接 归 属 于 使 该 项 资 产 达 到 预 定 用 途 所 发 生 的 其 他 支 出 购 买 无 形 资 产 的 价 款 超 过 正 常 信 用 条 件 延 期 支 付, 实 质 上 具 有 融 资 性 质 的, 无 形 资 产 的 成 本 以 购 买 价 款 的 现 值 为 基 础 确 定 债 务 重 组 取 得 债 务 人 用 以 抵 债 的 无 形 资 产, 以 该 无 形 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础 确 定 其 入 账 价 值, 并 将 重 组 债 务 的 账 面 价 值 与 该 用 以 抵 债 的 无 形 资 产 公 允 价 值 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 在 非 货 币 性 资 产 交 换 具 备 商 业 实 质 且 换 入 资 产 或 换 出 资 产 的 公 允 价 值 能 够 可 靠 计 量 的 前 提 下, 非 货 币 性 资 产 交 换 换 入 的 无 形 资 产 以 换 出 资 产 的 公 允 价 值 为 基 础 确 定 其 入 账 价 值, 除 非 有 确 凿 证 据 表 明 换 入 资 产 的 公 允 价 值 更 加 可 靠 ; 不 满 足 上 述 前 提 的 非 货 币 性 资 产 交 换, 以 换 出 资 产 的 账 面 价 值 和 应 支 付 的 相 关 税 费 作 为 换 入 无 形 资 产 的 成 本, 不 确 认 损 益 b. 后 续 计 量 在 取 得 无 形 资 产 时 分 析 判 断 其 使 用 寿 命 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产, 自 该 无 形 资 产 可 供 使 用 时 起 在 使 用 寿 命 期 内 平 均 摊 销 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 予 摊 销 无 形 资 产 应 摊 销 金 额 为 其 成 本 扣 除 预 计 残 值 后 的 金 额 已 计 提 减 值 准 备 的 无 形 资 产, 还 需 扣 除 已 计 提 的 无 形 资 产 减 值 准 备 累 计 金 额 无 形 资 产 公 路 收 费 权 采 用 工 作 量 法 进 行 摊 销, 预 计 残 值 为 零 公 路 收 费 权 摊 销 额 计 算 公 式 如 下 : 某 期 间 高 速 公 路 收 费 权 摊 销 额 = 该 期 间 工 程 可 行 性 研 究 预 计 的 车 流 量 公 路 收 费 权 原 价 / 特 许 权 经 营 期 限 内 工 程 可 行 性 研 究 预 计 总 车 流 量 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 估 计 情 况 : 土 地 使 用 权 特 许 经 营 权 项 目 预 计 使 用 寿 命 土 地 使 用 证 登 记 年 限 合 同 权 利 规 定 年 限 其 他 5-10 年 每 年 度 终 了, 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 及 摊 销 方 法 进 行 复 核 经 复 核, 本 年 期 末 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 及 摊 销 方 法 与 以 前 估 计 未 有 不 同 公 期 末 无 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 (2). 内 部 研 究 开 发 支 出 会 计 政 策 公 内 部 研 究 开 发 项 目 的 支 出 分 为 研 究 阶 段 支 出 和 开 发 阶 段 支 出 研 究 阶 段 : 为 获 取 并 理 解 新 的 科 学 或 技 术 知 识 等 而 进 行 的 独 创 性 的 有 计 划 调 查 研 究 活 动 的 阶 段 开 发 阶 段 : 在 进 行 商 业 性 生 产 或 使 用 前, 将 研 究 成 果 或 其 他 知 识 应 用 于 某 项 计 划 或 设 计, 以 生 产 出 新 的 或 具 有 实 质 性 改 进 的 材 料 装 置 产 品 等 活 动 的 阶 段 68 / 149

69 20. 长 期 资 产 减 值 长 期 股 权 投 资 采 用 成 本 模 式 计 量 的 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 在 建 工 程 无 形 资 产 等 长 期 资 产, 于 资 产 负 债 表 日 存 在 减 值 迹 象 的, 进 行 减 值 测 试 减 值 测 试 结 果 表 明 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 按 其 差 额 计 提 减 值 准 备 并 计 入 减 值 损 失 可 收 回 金 额 为 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 间 的 较 高 者 资 产 减 值 准 备 按 单 项 资 产 为 基 础 计 算 并 确 认, 如 果 难 以 对 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的, 以 该 资 产 所 属 的 资 产 组 确 定 资 产 组 的 可 收 回 金 额 资 产 组 是 能 够 独 立 产 生 现 金 流 入 的 最 小 资 产 组 合 商 誉 至 少 在 每 年 年 度 终 了 进 行 减 值 测 试 本 公 进 行 商 誉 减 值 测 试, 对 于 因 企 业 合 并 形 成 的 商 誉 的 账 面 价 值, 自 购 买 日 起 按 照 合 理 的 方 法 分 摊 至 相 关 的 资 产 组 ; 难 以 分 摊 至 相 关 的 资 产 组 的, 将 其 分 摊 至 相 关 的 资 产 组 组 合 在 将 商 誉 的 账 面 价 值 分 摊 至 相 关 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 时, 按 照 各 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 的 公 允 价 值 占 相 关 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 公 允 价 值 总 额 的 比 例 进 行 分 摊 公 允 价 值 难 以 可 靠 计 量 的, 按 照 各 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 的 账 面 价 值 占 相 关 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 账 面 价 值 总 额 的 比 例 进 行 分 摊 在 对 包 含 商 誉 的 相 关 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测 试 时, 如 与 商 誉 相 关 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 存 在 减 值 迹 象 的, 先 对 不 包 含 商 誉 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测 试, 计 算 可 收 回 金 额, 并 与 相 关 账 面 价 值 相 比 较, 确 认 相 应 的 减 值 损 失 再 对 包 含 商 誉 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 减 值 测 试, 比 较 这 些 相 关 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 的 账 面 价 值 ( 包 括 所 分 摊 的 商 誉 的 账 面 价 值 部 分 ) 与 其 可 收 回 金 额, 如 相 关 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 确 认 商 誉 的 减 值 损 失 上 述 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 21. 长 期 待 摊 费 用 长 期 待 摊 费 用 为 已 经 发 生 但 应 由 本 期 和 以 后 各 期 负 担 的 分 摊 期 限 在 一 年 以 上 的 各 项 费 用 本 公 长 期 待 摊 费 用 包 括 经 营 租 入 固 定 资 产 改 良 支 出 租 赁 费 保 险 费 等 长 期 待 摊 费 用 在 受 益 期 内 平 均 摊 销 22. 职 工 薪 酬 (1) 短 期 薪 酬 的 会 计 处 理 方 法 本 公 在 职 工 为 本 公 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 将 实 际 发 生 的 短 期 薪 酬 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 本 公 为 职 工 缴 纳 的 社 会 保 险 费 和 住 房 公 积 金, 以 及 按 规 定 提 取 的 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费, 在 职 工 为 本 公 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 根 据 规 定 的 计 提 基 础 和 计 提 比 例 计 算 确 定 相 应 的 职 工 薪 酬 金 额 职 工 福 利 费 为 非 货 币 性 福 利 的, 如 能 够 可 靠 计 量 的, 按 照 公 允 价 值 计 量 (2) 离 职 后 福 利 的 会 计 处 理 方 法 a. 设 定 提 存 计 划 本 公 按 当 地 政 府 的 相 关 规 定 为 职 工 缴 纳 基 本 养 老 保 险 和 失 业 保 险, 在 职 工 为 本 公 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 按 以 当 地 规 定 的 缴 纳 基 数 和 比 例 计 算 应 缴 纳 金 额, 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 除 基 本 养 老 保 险 外, 本 公 还 依 据 国 家 企 业 年 金 制 度 的 相 关 政 策 建 立 了 企 业 年 金 缴 费 制 度 ( 补 充 养 老 保 险 ) 本 公 按 职 工 工 资 总 额 的 一 定 比 例 向 当 地 社 会 保 险 机 构 缴 费, 相 应 支 出 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 b. 设 定 受 益 计 划 对 于 设 定 受 益 计 划, 本 公 在 年 度 资 产 负 债 表 日 由 独 立 精 算 师 进 行 精 算 估 值, 根 据 预 期 累 计 福 利 单 位 法 确 定 的 公 式 将 设 定 受 益 计 划 产 生 的 福 利 义 务 归 属 于 职 工 提 供 服 务 的 期 间, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 设 定 受 益 计 划 产 生 的 职 工 薪 酬 成 本 划 分 为 下 列 组 成 部 分 : 1 服 务 成 本 ( 包 括 当 期 服 务 成 本 过 去 服 务 成 本 和 结 算 利 得 和 损 失 ); 2 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 利 息 净 额 ( 包 括 计 划 资 产 的 利 息 收 益 设 定 受 益 计 划 义 务 的 利 息 费 用 以 及 资 产 上 限 影 响 的 利 息 ); 3 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 所 产 生 的 变 动 69 / 149

70 服 务 成 本 及 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 利 息 净 额 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 所 产 生 的 变 动 ( 包 括 精 算 利 得 或 损 失 计 划 资 产 回 报 扣 除 包 括 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 利 息 净 额 中 的 金 额 资 产 上 限 影 响 的 变 动 扣 除 包 括 在 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 利 息 净 额 中 的 金 额 ) 计 入 其 他 综 合 收 益, 设 定 收 益 计 划 义 务 现 值 减 去 设 定 受 益 计 划 资 产 公 允 价 值 所 形 成 的 赤 字 或 盈 余 确 认 为 一 项 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 (3) 辞 退 福 利 的 会 计 处 理 方 法 本 公 在 不 能 单 方 面 撤 回 因 解 除 劳 动 关 系 计 划 或 裁 减 建 议 所 提 供 的 辞 退 福 利 时, 或 确 认 与 涉 及 支 付 辞 退 福 利 的 重 组 相 关 的 成 本 或 费 用 时 ( 两 者 孰 早 ), 确 认 辞 退 福 利 产 生 的 职 工 薪 酬 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 (4) 其 他 长 期 职 工 福 利 的 会 计 处 理 方 法 无 23. 预 计 负 债 (1) 预 计 负 债 的 确 认 标 准 与 诉 讼 债 务 担 保 亏 损 合 同 重 组 事 项 等 或 有 事 项 相 关 的 义 务 同 时 满 足 下 列 条 件 时, 本 公 确 认 为 预 计 负 债 : a. 该 义 务 是 本 公 承 担 的 现 时 义 务 ; b. 履 行 该 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 本 公 ; c. 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 各 类 预 计 负 债 的 计 量 方 法 本 公 预 计 负 债 按 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 的 支 出 的 最 佳 估 计 数 进 行 初 始 计 量 本 公 在 确 定 最 佳 估 计 数 时, 综 合 考 虑 与 或 有 事 项 有 关 的 风 险 不 确 定 性 和 货 币 时 间 价 值 等 因 素 对 于 货 币 时 间 价 值 影 响 重 大 的, 通 过 对 相 关 未 来 现 金 流 出 进 行 折 现 后 确 定 最 佳 估 计 数 24. 优 先 股 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具 本 公 发 行 的 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具, 同 时 符 合 以 下 条 件 的, 作 为 权 益 工 具 : (1) 该 金 融 工 具 不 包 括 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 给 其 他 方, 或 在 潜 在 不 利 条 件 下 与 其 他 方 交 换 金 融 资 产 或 金 融 负 债 的 合 同 义 务 ; (2) 将 来 须 用 或 可 用 企 业 自 身 权 益 工 具 结 算 该 金 融 工 具 的, 如 该 金 融 工 具 为 非 衍 生 工 具, 不 包 括 交 付 可 变 数 量 的 自 身 权 益 工 具 进 行 结 算 的 合 同 义 务 ; 如 为 衍 生 工 具, 本 公 只 能 通 过 以 固 定 数 量 的 自 身 权 益 工 具 交 换 固 定 金 额 的 现 金 或 其 他 金 融 资 产 结 算 该 金 融 工 具 除 按 上 述 条 件 可 归 类 为 权 益 工 具 的 其 他 金 融 工 具 以 外, 本 公 发 行 的 其 他 金 融 工 具 归 类 为 金 融 负 债 归 类 为 权 益 工 具 的 永 续 债, 利 息 支 出 或 股 利 分 配 作 为 本 集 团 的 利 润 分 配, 其 回 购 注 销 等 作 为 权 益 的 变 动 处 理, 相 关 交 易 费 用 从 权 益 中 扣 减 25. 收 入 (1) 销 售 商 品 收 入 确 认 和 计 量 的 总 体 原 则 a. 本 公 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方 ; b. 本 公 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 有 效 控 制 ; c. 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ; d. 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 公 ; e. 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 建 造 合 同 收 入 在 资 产 负 债 表 日, 建 造 合 同 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的, 根 据 完 工 百 分 比 法 确 认 合 同 收 入 和 合 同 费 用 70 / 149

71 在 资 产 负 债 表 日, 按 照 合 同 总 收 入 乘 以 完 工 进 度 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 收 入 后 的 金 额, 确 认 为 当 期 合 同 收 入 ; 同 时, 按 照 合 同 预 计 总 成 本 乘 以 完 工 进 度 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 费 用 后 的 金 额, 确 认 为 当 期 合 同 费 用 当 期 完 成 的 建 造 合 同, 按 照 实 际 合 同 总 收 入 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 收 入 后 的 金 额, 确 认 为 当 期 合 同 收 入 ; 同 时, 按 照 累 计 实 际 发 生 的 合 同 成 本 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 费 用 后 的 金 额, 确 认 为 当 期 合 同 费 用 建 造 合 同 的 结 果 不 能 可 靠 估 计 的, 分 别 下 列 情 况 处 理 : 1 合 同 成 本 能 够 收 回 的, 合 同 收 入 根 据 能 够 收 回 的 实 际 合 同 成 本 予 以 确 认, 合 同 成 本 在 其 发 生 的 当 期 确 认 为 合 同 费 用 2 合 同 成 本 不 可 能 收 回 的, 在 发 生 时 立 即 确 认 为 合 同 费 用, 不 确 认 合 同 收 入 使 建 造 合 同 的 结 果 不 能 可 靠 估 计 的 不 确 定 因 素 不 复 存 在 的, 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 与 建 造 合 同 有 关 的 收 入 和 费 用 合 同 预 计 总 成 本 超 过 合 同 总 收 入 的, 将 预 计 损 失 确 认 为 当 期 费 用 (3) 房 地 产 销 售 收 入 在 房 屋 完 工 并 验 收 合 格, 签 订 了 销 售 合 同, 取 得 了 买 方 付 款 证 明, 并 办 理 完 成 商 品 房 实 物 移 交 手 续 时, 确 认 收 入 的 实 现 对 公 已 通 知 买 方 在 规 定 时 间 内 办 理 商 品 房 实 物 移 交 手 续, 而 买 方 未 在 规 定 时 间 内 办 理 完 成 商 品 房 实 物 移 交 手 续 且 无 正 当 理 由 的, 在 其 他 条 件 符 合 的 情 况 下, 公 在 通 知 所 规 定 的 时 限 结 束 后 即 确 认 收 入 的 实 现 (4) 建 造 - 转 移 ( BT ) 业 务 相 关 收 入 确 认 BT 合 同 项 下 的 活 动 通 常 包 括 建 设 及 移 交 对 于 本 集 团 提 供 建 造 服 务 的, 于 建 设 阶 段, 按 照 建 造 合 同 准 则, 当 结 果 能 够 可 靠 地 估 计 时, 建 造 合 同 收 入 按 应 收 取 对 价 的 公 允 价 值 计 量, 同 时 确 认 长 期 应 收 款, 待 收 到 业 主 支 付 的 款 项 后, 进 行 冲 减 (5) 建 设 - 经 营 - 转 移 ( BOT ) 业 务 相 关 收 入 的 确 认 1 建 造 期 间, 项 目 公 对 于 所 提 供 的 建 造 服 务 按 照 企 业 会 计 准 则 第 15 号 建 造 合 同 确 认 相 关 的 收 入 和 费 用 基 础 设 施 建 成 后, 项 目 公 按 照 企 业 会 计 准 则 第 14 号 收 入 确 认 与 后 续 经 营 服 务 相 关 的 收 入 建 造 合 同 收 入 按 照 收 取 或 应 收 对 价 的 公 允 价 值 计 量, 并 分 别 以 下 情 况 在 确 认 收 入 的 同 时, 确 认 金 融 资 产 或 无 形 资 产 : a 合 同 规 定 基 础 设 施 建 成 后 的 一 定 期 间 内, 项 目 公 可 以 无 条 件 地 自 合 同 授 予 方 收 取 确 定 金 额 的 货 币 资 金 或 其 他 金 融 资 产 的 ; 或 在 项 目 公 提 供 经 营 服 务 的 收 费 低 于 某 一 限 定 金 额 的 情 况 下, 合 同 授 予 方 按 照 合 同 规 定 负 责 将 有 关 差 价 补 偿 给 项 目 公 的, 在 确 认 收 入 的 同 时 确 认 金 融 资 产, 并 按 照 企 业 会 计 准 则 第 22 号 金 融 工 具 确 认 和 计 量 的 规 定 处 理 b 合 同 规 定 项 目 公 在 有 关 基 础 设 施 建 成 后, 从 事 经 营 的 一 定 期 间 内 有 权 利 向 获 取 服 务 的 对 象 收 取 费 用, 但 收 费 金 额 不 确 定 的, 该 权 利 不 构 成 一 项 无 条 件 收 取 现 金 的 权 利, 项 目 公 在 确 认 收 入 的 同 时 确 认 无 形 资 产 建 造 过 程 发 生 的 借 款 费 用, 按 照 企 业 会 计 准 则 第 17 号 借 款 费 用 的 规 定 处 理 2 项 目 公 未 提 供 实 际 建 造 服 务, 将 基 础 设 施 建 造 发 包 给 其 他 方 的, 不 确 认 建 造 服 务 收 入, 按 照 建 造 过 程 中 支 付 的 工 程 价 款 等 考 虑 合 同 规 定, 分 别 确 认 为 金 融 资 产 或 无 形 资 产 26. 政 府 补 助 (1) 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 判 断 依 据 及 会 计 处 理 方 法 政 府 补 助, 是 本 公 从 政 府 无 偿 取 得 的 货 币 性 资 产 与 非 货 币 性 资 产 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 按 照 应 收 金 额 计 量 的 政 府 补 助, 在 期 末 有 确 凿 证 据 表 明 能 够 符 合 财 政 扶 持 政 策 规 定 的 相 关 条 件 且 预 计 能 够 收 到 财 政 扶 持 资 金 时 予 以 确 认 除 按 照 应 收 金 额 计 量 的 政 府 补 助 外 的 其 他 政 府 补 助, 在 实 际 收 到 补 助 款 项 时 予 以 确 认 71 / 149

72 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 是 指 本 公 取 得 的 用 于 购 建 或 以 其 他 方 式 形 成 长 期 资 产 的 政 府 补 助, 包 括 购 买 固 定 资 产 或 无 形 资 产 的 财 政 拨 款 固 定 资 产 专 门 借 款 的 财 政 贴 息 等 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 是 指 除 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 之 外 的 政 府 补 助 本 公 将 政 府 补 助 划 分 为 与 资 产 相 关 的 具 体 标 准 为 : 本 公 取 得 的 用 于 购 建 或 以 其 他 方 式 形 成 长 期 资 产 的 政 府 补 助 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 按 照 所 建 造 或 购 买 的 资 产 使 用 年 限 分 期 计 入 营 业 外 收 入 ; (2) 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 判 断 依 据 及 会 计 处 理 方 法 本 公 将 政 府 补 助 划 分 为 与 收 益 相 关 的 具 体 标 准 为 : 除 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 之 外 的 政 府 补 助 对 于 政 府 文 件 未 明 确 规 定 补 助 对 象 的, 本 公 将 该 政 府 补 助 划 分 为 与 资 产 相 关 或 与 收 益 相 关 的 判 断 依 据 为 :(1) 政 府 文 件 明 确 了 补 助 所 针 对 的 特 定 项 目 的, 根 据 该 特 定 项 目 的 预 算 中 将 形 成 资 产 的 支 出 金 额 和 计 入 费 用 的 支 出 金 额 的 相 对 比 例 进 行 划 分, 对 该 划 分 比 例 需 在 每 个 资 产 负 债 表 日 进 行 复 核, 必 要 时 进 行 变 更 ;(2) 政 府 文 件 中 对 用 途 仅 作 一 般 性 表 述, 没 有 指 明 特 定 项 目 的, 作 为 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 用 于 补 偿 本 公 以 后 期 间 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 取 得 时 确 认 为 递 延 收 益, 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 营 业 外 收 入 ; 用 于 补 偿 本 公 已 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 取 得 时 直 接 计 入 当 期 营 业 外 收 入 27. 递 延 所 得 税 资 产 / 递 延 所 得 税 负 债 对 于 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 确 认 递 延 所 得 税 资 产, 以 未 来 期 间 很 可 能 取 得 的 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限 对 于 应 纳 税 暂 时 性 差 异, 除 特 殊 情 况 外, 确 认 递 延 所 得 税 负 债 当 拥 有 以 净 额 结 算 的 法 定 权 利, 且 意 图 以 净 额 结 算 或 取 得 资 产 清 偿 负 债 同 时 进 行 时, 当 期 所 得 税 资 产 及 当 期 所 得 税 负 债 以 抵 销 后 的 净 额 列 报 当 拥 有 以 净 额 结 算 当 期 所 得 税 资 产 及 当 期 所 得 税 负 债 的 法 定 权 利, 且 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 是 与 同 一 税 收 征 管 部 门 对 同 一 纳 税 主 体 征 收 的 所 得 税 相 关 或 者 是 对 不 同 的 纳 税 主 体 相 关, 但 在 未 来 每 一 具 有 重 要 性 的 递 延 所 得 税 资 产 及 负 债 转 回 的 期 间 内, 涉 及 的 纳 税 主 体 意 图 以 净 额 结 算 当 期 所 得 税 资 产 和 负 债 或 是 同 时 取 得 资 产 清 偿 负 债 时, 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 以 抵 销 后 的 净 额 列 报 28. 租 赁 (1) 经 营 租 赁 的 会 计 处 理 方 法 a. 公 租 入 资 产 所 支 付 的 租 赁 费, 在 不 扣 除 免 租 期 的 整 个 租 赁 期 内, 按 直 线 法 进 行 分 摊, 计 入 当 期 费 用 公 支 付 的 与 租 赁 交 易 相 关 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 当 期 费 用 资 产 出 租 方 承 担 了 应 由 公 承 担 的 与 租 赁 相 关 的 费 用 时, 公 将 该 部 分 费 用 从 租 金 总 额 中 扣 除, 按 扣 除 后 的 租 金 费 用 在 租 赁 期 内 分 摊, 计 入 当 期 费 用 b. 公 出 租 资 产 所 收 取 的 租 赁 费, 在 不 扣 除 免 租 期 的 整 个 租 赁 期 内, 按 直 线 法 进 行 分 摊, 确 认 为 租 赁 相 关 收 入 公 支 付 的 与 租 赁 交 易 相 关 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 当 期 费 用 ; 如 金 额 较 大 的, 则 予 以 资 本 化, 在 整 个 租 赁 期 间 内 按 照 与 租 赁 相 关 收 入 确 认 相 同 的 基 础 分 期 计 入 当 期 收 益 公 承 担 了 应 由 承 租 方 承 担 的 与 租 赁 相 关 的 费 用 时, 公 将 该 部 分 费 用 从 租 金 收 入 总 额 中 扣 除, 按 扣 除 后 的 租 金 费 用 在 租 赁 期 内 分 配 (2) 融 资 租 赁 的 会 计 处 理 方 法 a. 融 资 租 入 资 产 : 公 在 承 租 开 始 日, 将 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 作 为 未 确 认 的 融 资 费 用 公 采 用 实 际 利 率 法 对 未 确 认 的 融 资 费 用, 在 资 产 租 赁 期 间 内 摊 销, 计 入 财 务 费 用 公 发 生 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 租 入 资 产 价 值 72 / 149

73 b. 融 资 租 出 资 产 : 公 在 租 赁 开 始 日, 将 应 收 融 资 租 赁 款, 未 担 保 余 值 之 和 与 其 现 值 的 差 额 确 认 为 未 实 现 融 资 收 益, 在 将 来 收 到 租 金 的 各 期 间 内 确 认 为 租 赁 收 入 公 发 生 的 与 出 租 交 易 相 关 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 应 收 融 资 租 赁 款 的 初 始 计 量 中, 并 减 少 租 赁 期 内 确 认 的 收 益 金 额 29. 其 他 重 要 的 会 计 政 策 和 会 计 估 计 终 止 经 营 是 满 足 下 列 条 件 之 一 的 已 被 本 公 处 置 或 被 本 公 划 归 为 持 有 待 售 的 在 经 营 和 编 制 财 务 报 表 时 能 够 单 独 区 分 的 组 成 部 分 : (1) 该 组 成 部 分 代 表 一 项 独 立 的 主 要 业 务 或 一 个 主 要 经 营 地 区 ; (2) 该 组 成 部 分 是 拟 对 一 项 独 立 的 主 要 业 务 或 一 个 主 要 经 营 地 区 进 行 处 置 计 划 的 一 部 分 ; (3) 该 组 成 部 分 是 仅 仅 为 了 再 出 售 而 取 得 的 子 公 30. 重 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 的 变 更 (1) 重 要 会 计 政 策 变 更 适 用 不 适 用 (2) 重 要 会 计 估 计 变 更 适 用 不 适 用 六 税 项 1. 主 要 税 种 及 税 率 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 按 税 法 规 定 计 算 的 销 售 货 物 和 应 税 劳 务 收 入 为 基 础 计 算 销 项 税 额, 在 扣 除 当 期 允 许 抵 扣 的 进 项 税 额 后, 差 额 部 17% 13% 11% 6% 3% 分 为 应 交 增 值 税 营 业 税 按 应 税 营 业 收 入 计 缴 3% 5% 城 市 维 护 建 设 税 按 实 际 缴 纳 的 营 业 税 增 值 税 及 消 费 税 计 缴 7% 5% 1% 企 业 所 得 税 按 应 纳 税 所 得 额 计 缴 15% 25% 存 在 不 同 企 业 所 得 税 税 率 纳 税 主 体 的, 披 露 情 况 说 明 纳 税 主 体 名 称 ( 二 级 子 公 层 次 ) 所 得 税 税 率 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 15% 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 有 限 公 15% 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 15% 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 有 限 公 15% 中 国 葛 洲 坝 集 团 基 础 工 程 有 限 公 15% 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 责 任 公 15% 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 15% 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 15% 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 15% 其 他 纳 税 主 体 25% 2. 税 收 优 惠 经 重 庆 市 科 学 技 术 委 员 会 重 庆 市 财 政 局 重 庆 市 国 家 税 务 局 和 重 庆 市 地 方 税 务 局 批 准, 控 股 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 于 2013 年 10 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 73 / 149

74 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 于 2015 年 8 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 责 任 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 于 2015 年 10 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 批 准, 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 于 2014 年 10 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 四 川 省 科 学 技 术 厅 四 川 省 财 政 厅 四 川 省 国 家 税 务 局 四 川 省 地 方 税 务 局 批 准, 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 有 限 公 均 于 2015 年 10 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 基 础 工 程 有 限 公 于 2013 年 12 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 于 2013 年 11 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 公 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 勘 测 设 计 有 限 公 之 全 资 子 公 葛 洲 坝 集 团 试 验 检 测 有 限 公 于 2013 年 12 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 新 疆 自 治 区 科 学 技 术 厅 新 疆 自 治 区 财 政 厅 新 疆 自 治 区 国 家 税 务 局 和 新 疆 自 治 区 地 方 税 务 局 批 准, 公 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 有 限 公 之 控 股 子 公 葛 洲 坝 新 疆 工 程 局 ( 有 限 公 ) 于 2015 年 7 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 公 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 之 控 股 子 公 葛 洲 坝 老 河 口 水 泥 有 限 公 于 2013 年 9 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 公 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 之 控 股 子 公 葛 洲 坝 宜 城 水 泥 有 限 公 于 2013 年 12 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 公 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 之 控 股 子 公 葛 洲 坝 当 阳 水 泥 有 限 公 于 2014 年 10 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 湖 北 省 科 学 技 术 厅 湖 北 省 财 政 厅 湖 北 省 国 家 税 务 局 和 湖 北 省 地 方 税 务 局 批 准, 公 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 之 控 股 子 公 葛 洲 坝 荆 门 水 泥 有 限 公 葛 洲 坝 武 汉 道 路 材 料 有 限 公 于 2015 年 10 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 经 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 和 北 京 市 地 方 税 务 局 批 准, 公 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 之 控 股 子 公 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 于 2015 年 11 月 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 期 限 为 3 年, 企 业 所 得 税 按 15% 税 率 计 提 并 缴 纳 根 据 关 于 印 发 资 源 综 合 利 用 产 品 和 劳 务 增 值 税 优 惠 目 录 的 通 知 ( 财 税 号 ) 规 定 文 件, 公 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 及 其 所 属 各 子 公 综 合 利 用 废 渣 生 产 的 PC42.5 及 以 上 等 级 的 水 泥, 原 料 20% 以 上 来 自 废 渣 资 源, 其 他 水 泥 水 泥 熟 料 40% 以 上 来 自 废 渣 资 源, 符 合 资 源 综 合 利 用 增 值 税 即 征 即 退 优 惠 政 策 的 规 定, 享 受 增 值 税 即 征 即 退 70% 的 优 惠 政 策 七 合 并 财 务 报 表 项 目 注 释 1 货 币 资 金 74 / 149

75 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 库 存 现 金 32,021, ,694, 银 行 存 款 14,206,569, ,053,249, 其 他 货 币 资 金 171,274, ,811, 合 计 14,409,865, ,360,754, 其 中 : 存 放 在 境 外 的 款 项 总 额 1,192,522, ,177,585, 其 中 因 抵 押 质 押 或 冻 结 等 对 使 用 有 限 制, 以 及 放 在 境 外 且 资 金 汇 回 受 到 限 制 的 货 币 资 金 明 细 如 下 : 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 银 行 承 兑 汇 票 保 证 金 44,920, ,274, 信 用 证 保 证 金 2,382, ,001, 保 函 保 证 金 64,998, ,653, 银 行 汇 票 存 款 500, 其 他 33,490, ,044, 合 计 145,791, ,473, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 交 易 性 金 融 资 产 87,119, ,537, 其 中 : 债 务 工 具 投 资 权 益 工 具 投 资 87,119, ,537, 合 计 87,119, ,537, 其 他 说 明 : 交 易 性 金 融 资 产 系 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 于 证 券 市 场 上 购 买 的 股 票 投 资, 以 公 允 价 值 入 账, 公 允 价 值 来 源 于 证 券 交 易 所 2016 年 6 月 30 日 及 2015 年 末 的 收 盘 价 格 上 述 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 变 现 能 力 不 存 在 重 大 限 制 3 应 收 票 据 (1). 应 收 票 据 分 类 列 示 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 银 行 承 兑 票 据 915,352, ,193,364, 商 业 承 兑 票 据 155,511, ,654, 信 用 证 4,000, 合 计 1,070,864, ,813,019, (2). 期 末 公 已 质 押 的 应 收 票 据 适 用 不 适 用 75 / 149

76 (3). 期 末 公 已 背 书 或 贴 现 且 在 资 产 负 债 表 日 尚 未 到 期 的 应 收 票 据 : 项 目 期 末 终 止 确 认 金 额 期 末 未 终 止 确 认 金 额 银 行 承 兑 票 据 1,263,581, 合 计 1,263,581, (4). 期 末 公 因 出 票 人 未 履 约 而 将 其 转 应 收 账 款 的 票 据 项 目 期 末 转 应 收 账 款 金 额 商 业 承 兑 票 据 700, 银 行 承 兑 汇 票 合 计 700, 应 收 账 款 (1). 应 收 账 款 分 类 披 露 类 别 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 信 用 风 险 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 账 面 余 额 比 例 金 额 (%) 497,49 3, ,758, 731, ,514, 641, ,770,866, 期 末 余 额 坏 账 准 备 计 提 比 金 额 例 (%) , ,57 3, ,172, / 171,31 1, 账 面 价 值 ,92 8, ,618, 157, ,484, 468, / 11,599,555, 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 比 例 计 提 比 金 额 金 额 价 值 (%) 例 (%) 352, , ,56 3, , ,152, 710, ,824, 473, ,329,318, ,15 1, ,355, / 180,07 2, ,005, 558, ,792, 117, / 10,149,245, 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 帐 准 备 的 应 收 账 款 应 收 账 款 期 末 余 额 ( 按 单 位 ) 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 计 提 理 由 工 程 质 保 金 497,493, , 经 单 独 进 行 减 值 测 试 后 计 提 减 值 合 计 497,493, , / / 76 / 149

77 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 账 龄 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 0-6 个 月 以 内 6,486,155, 个 月 -1 年 441,967, ,870, 年 以 内 小 计 6,928,123, ,870, 至 2 年 401,800, ,027, 至 3 年 277,919, ,791, 至 4 年 81,833, ,366, 至 5 年 25,455, ,636, 年 以 上 43,600, ,880, 合 计 7,758,731, ,573, 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 适 用 不 适 用 期 末 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 期 末 余 额 应 收 账 款 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 计 提 理 由 工 程 质 保 金 3,512,738, ,269, 经 单 独 进 行 减 值 测 试 后 计 提 减 值 武 汉 大 学 设 计 研 究 院 153, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 十 六 化 建 红 光 港 机 厂 50, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 湖 北 中 盐 集 团 有 限 公 183, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 湖 北 全 力 铸 造 股 份 有 限 责 任 公 襄 樊 铁 路 工 程 有 限 责 任 公 宝 业 集 团 湖 北 建 工 房 地 产 开 发 有 限 公 104, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 162, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 137, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 其 他 债 务 人 1,112, ,112, 账 龄 较 长, 难 以 收 回 合 计 3,514,641, ,172, (2). 本 期 计 提 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 : 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 13,458, 元 ; 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 22,219, 元 77 / 149

78 (3). 本 期 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 适 用 不 适 用 (4). 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 应 收 账 款 情 况 : 单 位 名 称 期 末 余 额 应 收 账 款 占 应 收 账 款 合 计 数 的 比 例 (%) 坏 账 准 备 第 一 名 329,558, 第 二 名 248,298, ,215, 第 三 名 243,578, 第 四 名 225,957, 第 五 名 179,335, 合 计 1,226,729, ,215, 预 付 款 项 (1). 预 付 款 项 按 账 龄 列 示 账 龄 期 末 余 额 期 初 余 额 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 1 年 以 内 9,775,761, ,403,858, 至 2 年 330,110, ,075, 至 3 年 137,176, ,482, 年 以 上 127,740, ,030, 合 计 10,370,788, ,812,446, 说 明 : 账 龄 超 过 一 年 且 金 额 重 大 的 预 付 款 项 主 要 为 预 付 工 程 施 工 工 程 款, 因 为 部 分 工 程 施 工 周 期 较 长, 该 款 项 尚 未 结 算 (2). 按 预 付 对 象 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 预 付 款 情 况 : 预 付 对 象 期 末 余 额 占 预 付 款 期 末 余 额 合 计 数 的 比 例 (%) 第 一 名 3,230,000, 第 二 名 2,392,314, 第 三 名 2,018,997, 第 四 名 115,000, 第 五 名 80,214, 合 计 7,836,526, / 149

79 6 其 他 应 收 款 (1). 其 他 应 收 款 分 类 披 露 类 别 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 期 末 余 额 坏 账 准 备 金 额 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 79 / 149 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 期 初 余 额 坏 账 准 备 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 信 用 风 险 6,465,213, ,822, ,352,390, ,950,557, ,769, ,837,788, 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 单 项 金 额 不 78,043, ,043, ,043, ,043, 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 6,543,256, / 190,866, / 6,352,390, ,028,601, / 190,813, / 4,837,788, 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 帐 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 期 末 余 额 账 龄 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 0-6 个 月 5,831,118, 个 月 -1 年 158,164, ,908, 年 以 内 小 计 5,989,282, ,908, 至 2 年 101,423, ,113, 至 3 年 225,074, ,507, 至 4 年 60,873, ,174, 至 5 年 17,457, ,237, 年 以 上 71,101, ,880, 合 计 6,465,213, ,822, 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 期 末 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 其 他 应 收 款 ( 按 单 位 ) 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 期 末 余 额 计 提 比 例 (%) 金 额 计 提 比 例 (%) 计 提 理 由 科 威 特 水 电 部 42,247, ,247, 账 龄 较 长, 难 以 收 回 葛 明 公 1,663, ,663, 账 龄 较 长, 难 以 收 回 汉 川 四 建 993, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 大 桥 局 勘 测 设 计 院 116, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 汉 唐 证 券 公 理 财 款 21,109, ,109, 账 龄 较 长, 难 以 收 回 账 面 价 值

80 海 吉 吉 公 865, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 中 机 公 200, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 和 昌 房 地 产 开 发 公 3,500, ,500, 账 龄 较 长, 难 以 收 回 其 他 债 务 人 7,348, ,348, 账 龄 较 长, 难 以 收 回 合 计 78,043, ,043, (2). 本 期 计 提 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 : 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 3,341, 元 ; 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 3,288, 元 (3). 本 期 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 适 用 不 适 用 (4). 其 他 应 收 款 按 款 项 性 质 分 类 情 况 款 项 性 质 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 保 证 金 2,050,404, ,655,181, 有 息 拆 借 资 金 1,176,407, ,607,578, 无 息 拆 借 资 金 274,471, ,701, 押 金 90,322, ,002, 应 收 其 他 代 垫 款 498,403, ,218, 其 他 2,453,247, ,192,919, 合 计 6,543,256, ,028,601, (5). 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 其 他 应 收 款 情 况 : 单 位 名 称 款 项 的 性 质 期 末 余 额 账 龄 占 其 他 应 收 款 期 末 余 额 合 计 数 的 比 例 (%) 第 一 名 有 息 拆 借 资 731,374, 年 以 内 金 第 二 名 有 息 拆 借 资 445,033, 年 以 内 6.80 金 第 三 名 保 证 金 417,160, 年 以 内 6.38 第 四 名 保 证 金 350,000, 年 以 内 5.35 第 五 名 无 息 拆 借 资 274,471, 年 以 内 4.19 金 合 计 / 2,218,039, / 坏 账 准 备 期 末 余 额 7 存 货 (1). 存 货 分 类 80 / 149 期 末 余 额 期 初 余 额 项 目 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 1,728,455, ,728,455, ,095,016, ,095,016, 在 产 品 409,532, ,532, ,050, ,050,546.40

81 库 存 商 品 549,028, ,028, ,034, ,034, 周 转 材 料 84,157, ,383, ,773, ,886, ,383, ,502, 消 耗 性 生 物 资 产 建 造 合 同 形 成 的 已 11,948,485, ,200, ,932,284, ,115,664, ,988, ,090,675, 完 工 未 结 算 资 产 开 发 成 本 24,996,144, ,996,144, ,319,955, ,319,955, 开 发 产 品 2,384,956, ,384,956, ,116,053, ,116,053, 合 计 42,100,760, ,584, ,080,176, ,572,660, ,372, ,543,288, 开 发 成 本 项 目 名 称 预 计 投 资 总 额 期 末 余 额 年 初 余 额 北 京 京 杭 广 场 项 目 4,229,950, ,225,786, ,222,026, 海 南 葛 洲 坝 福 湾 项 目 9,127,506, ,815,526, ,547,821, 锦 绣 华 俯 项 目 377,580, ,373, ,174, 北 京 紫 郡 府 项 目 2,077,000, ,122, ,369, 葛 洲 坝 绿 城 紫 苑 9,000,000, ,086,981, ,302,980, 葛 洲 坝 光 谷 大 厦 380,000, ,940, ,915, 大 学 城 项 目 340,000, ,178, ,888, 葛 洲 坝 国 际 广 场 4,663,662, ,623,743, ,612,265, 葛 洲 坝 世 纪 花 园 B 区 829,617, ,718, 葛 洲 坝 城 市 花 园 二 期 项 目 2,423,981, ,537,102, ,718,321, 南 京 线 路 器 材 厂 项 目 10,340,000, ,266, ,577, 葛 洲 坝 润 景 国 际 459,184, ,962, ,206, 徐 泾 镇 徐 南 路 北 侧 地 块 商 品 房 1,970,000, ,174,609, ,141,079, 葛 洲 坝 玖 珑 府 929,000, ,956, ,285, 樊 家 村 危 改 项 目 7,830,000, ,190,447, 成 都 项 目 1,960,110, ,790, 广 钢 三 期 233 地 块 5,000,000, ,734,269, 其 他 172,088, ,322, 合 计 24,996,144, ,319,955, 开 发 产 品 项 目 名 称 竣 工 时 间 期 末 余 额 年 初 余 额 锦 绣 天 下 一 期 项 目 2009/11/18 48,813, ,956, 锦 绣 天 下 二 期 项 目 2012/3/10 28,183, ,183, 锦 绣 星 城 项 目 2014/6/10 90,567, ,204, 宜 昌 经 济 房 项 目 2013/5/31 27,439, ,672, 葛 洲 坝 太 阳 城 项 目 2013/6/30 224,247, ,871, 葛 洲 坝 国 际 广 场 北 区 2011/12/20 168,831, ,579, 葛 洲 坝 世 纪 花 园 B 区 2013/1/20 734,288, ,765, 葛 洲 坝 世 纪 花 园 A 区 2015/07/01 613,822, ,175, 葛 洲 坝 新 疆 总 部 大 厦 及 配 套 住 宅 2014/12/26 149,142, ,884, 葛 洲 坝 润 景 国 际 2015/12/31 122,079, ,691, 城 市 花 园 一 期 2015/1/1 28,218, ,500, 京 杭 广 场 2015/12/31 21,418, ,939, 锦 绣 华 俯 2015/07/01 30,329, ,329, 锦 绣 华 庭 2015/07/01 43,750, ,607, 上 海 臻 园 项 目 2015/1/1 53,823, ,691, 合 计 2,384,956, ,116,053, / 149

82 (2). 存 货 跌 价 准 备 本 期 增 加 金 额 本 期 减 少 金 额 项 目 期 初 余 额 转 回 或 转 期 末 余 额 计 提 其 他 其 他 销 周 转 材 料 4,383, ,383, 消 耗 性 生 物 资 产 建 造 合 同 形 成 的 已 完 工 未 结 算 资 产 24,988, ,787, ,200, 合 计 29,372, ,787, ,584, (3). 存 货 期 末 余 额 含 有 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 说 明 : 期 末 存 货 开 发 成 本 项 目 中 本 期 利 息 资 本 化 金 额 550,432, 元, 用 于 计 算 确 定 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 资 本 化 率 为 5.40%-9.00% (4). 期 末 建 造 合 同 形 成 的 已 完 工 未 结 算 资 产 情 况 : 项 目 余 额 累 计 已 发 生 成 本 320,102,273, 累 计 已 确 认 毛 利 27,494,379, 减 : 预 计 损 失 16,200, 已 办 理 结 算 的 金 额 338,003,908, 应 收 账 款 与 已 结 算 未 完 工 的 互 抵 金 额 733,606, 建 造 合 同 形 成 的 已 完 工 未 结 算 资 产 11,948,485, 建 造 合 同 形 成 的 已 结 算 未 完 工 负 债 1,622,134, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 一 年 内 到 期 的 长 期 应 收 款 447,004, ,695, 合 计 447,004, ,695, 一 年 内 到 期 的 长 期 应 收 款 情 况 期 末 余 额 年 初 余 额 项 目 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 价 值 BT 项 目 建 设 期 投 资 回 报 款 BOT 项 目 应 收 款 合 计 314,541, ,541, ,463, ,463, ,004, ,004, / ,092, ,092, ,602, ,602, ,695, ,695,123.83

83 9 其 他 流 动 资 产 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 委 托 投 资 990,000, ,030,000, 预 缴 税 费 621,008, ,956, 合 计 1,611,008, ,607,956, 其 他 说 明 1 委 托 投 资 系 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 收 到 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 委 托 投 资 款, 委 托 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 将 上 述 投 资 款 投 资 于 金 融 机 构 同 业 存 放 业 务 ; 2 预 缴 税 费 主 要 系 本 公 尚 未 抵 扣 的 增 值 税 预 缴 的 土 地 增 值 税 等 10 可 供 出 售 金 融 资 产 (1). 可 供 出 售 金 融 资 产 情 况 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 可 供 出 售 债 务 工 具 : 可 供 出 售 权 益 工 具 : 5,251,486, ,888, ,239,598, ,838,530, ,888, ,826,641, 按 公 允 价 值 计 量 的 2,157,550, ,157,550, ,319,604, ,319,604, 按 成 本 计 量 的 3,093,936, ,888, ,082,047, ,518,926, ,888, ,507,037, 可 供 出 售 基 金 ( 按 公 允 价 56,406, ,406, 值 计 量 ) 委 托 理 财 ( 按 成 本 计 量 ) 62,000, ,000, ,000, ,000, 信 托 计 划 ( 按 成 本 计 量 ) 150,000, ,000, 合 计 5,463,486, ,888, ,451,598, ,944,936, ,888, ,933,047, (2). 期 末 按 公 允 价 值 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 分 类 可 供 出 售 权 益 工 具 可 供 出 售 债 务 工 具 合 计 权 益 工 具 的 成 本 / 债 务 工 具 的 摊 余 成 本 257,241, ,241, 公 允 价 值 2,157,550, ,157,550, 累 计 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 金 额 1,425,231, ,425,231, 已 计 提 减 值 金 额 (3). 期 末 按 成 本 计 量 的 可 供 出 售 金 融 资 产 被 投 资 单 位 账 面 余 额 减 值 准 备 在 被 投 资 单 位 持 股 本 期 现 金 红 利 83 / 149

84 期 初 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 期 初 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 比 例 (%) 中 城 水 工 业 投 资 公 上 海 葛 洲 坝 日 商 岩 井 设 备 租 赁 有 限 公 湖 北 省 联 合 发 展 投 资 有 限 公 宜 昌 市 葛 洲 坝 摄 影 有 限 公 中 宏 有 限 公 湖 北 宣 恩 洞 坪 水 电 有 限 责 任 公 沪 汉 蓉 铁 路 湖 北 有 限 责 任 公 华 融 证 券 股 份 有 限 公 湖 北 银 行 股 份 有 限 公 湖 北 荆 松 公 路 建 设 管 理 有 限 公 湖 北 交 投 沙 公 高 速 公 路 有 限 公 湖 北 交 投 荆 门 南 高 速 公 路 有 限 公 葛 洲 坝 集 团 ( 贵 阳 ) 综 合 保 税 区 投 资 建 设 有 限 公 葛 洲 坝 ( 唐 山 ) 丰 南 投 资 建 设 有 限 公 葛 洲 坝 ( 泸 州 ) 长 江 六 桥 投 资 有 限 公 渭 南 市 东 秦 供 水 有 限 公 北 京 瑞 通 天 宝 科 贸 有 限 公 湖 北 石 首 长 江 公 路 大 桥 有 限 公 龙 岩 市 永 定 区 永 梅 公 路 建 设 有 限 公 宜 昌 三 峡 旅 游 船 有 限 公 651, , ,578, ,578, ,000, ,000, , , ,000, ,000, ,000, ,000, ,600,000, ,600,000, ,844, ,844, ,015, ,401, ,401, ,740, ,740, ,350, ,350, ,360, ,200, ,560, ,500, ,500, ,500, ,500, ,000, ,000, ,000, ,000, , , ,000, ,000, ,000, ,600, ,600, ,140, ,140, / 149

85 海 南 泛 华 髙 速 公 路 股 份 有 限 公 广 东 半 球 股 份 有 限 公 重 庆 市 渝 物 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 重 庆 广 联 民 爆 器 材 有 限 公 新 疆 中 岩 恒 泰 爆 破 工 程 有 限 公 湖 北 联 兴 民 爆 器 材 经 营 股 份 有 限 公 南 京 东 诺 工 业 炸 药 高 科 技 有 限 公 宜 昌 平 湖 投 资 担 保 有 限 公 宜 昌 乐 嘉 民 爆 器 材 有 限 公 五 莲 县 国 信 担 保 有 限 责 任 公 日 照 市 永 泰 民 爆 器 材 有 限 公 云 南 民 爆 集 团 有 限 责 任 公 重 庆 市 工 程 爆 破 协 会 攀 枝 花 市 瑞 丰 民 用 爆 炸 物 品 有 限 公 宜 昌 市 平 湖 半 岛 投 资 有 限 公 宜 昌 鑫 诚 机 动 车 检 测 有 限 公 湖 北 鹏 程 保 险 经 纪 有 限 公 中 国 海 外 基 设 施 开 发 有 限 公 宜 昌 市 三 峡 水 利 水 电 物 资 公 稻 城 县 金 珠 天 然 气 有 限 公 广 汉 华 气 防 腐 工 程 有 限 公 怀 化 景 镇 能 源 有 限 公 永 平 县 永 吉 天 然 气 10,000, ,000, ,000, ,000, , , , , , , ,545, ,545, ,907, , , , , , , , , ,600, ,600, ,000, ,000, , , ,120, ,120, , , , , ,000, ,000, , , , , , , , ,210, ,210, ,671, ,671, ,671, ,671, , , ,064, ,064, ,547, ,547, ,000, ,000, / 149

86 有 限 公 拉 萨 暖 心 公 2,000, ,000, 合 计 2,518,926, ,010, ,093,936, ,888, ,888, / 26,967, 说 明 : 湖 北 交 投 荆 门 南 高 速 公 路 有 限 公 由 本 公 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 湖 北 省 交 通 投 资 集 团 有 限 公 和 中 交 第 二 公 路 勘 察 设 计 研 究 院 有 限 公 投 资 设 立, 本 公 和 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 出 资 合 计 持 有 湖 北 交 投 荆 门 南 高 速 公 路 有 限 公 44.36% 股 比 比 例 根 据 湖 北 交 投 荆 门 南 高 速 公 路 有 限 公 章 程, 湖 北 交 投 荆 门 南 高 速 公 路 有 限 公 董 事 会 人 员 为 4 人, 本 公 未 委 派 董 事 由 于 本 公 未 委 派 董 事 会 成 员 和 高 级 管 理 人 员, 对 湖 北 交 投 荆 门 南 高 速 公 路 有 限 公 不 具 有 重 大 影 响, 因 此, 本 公 对 湖 北 交 投 荆 门 南 高 速 公 路 有 限 公 投 资 采 用 成 本 模 式 计 量, 并 列 报 在 可 供 出 售 金 融 资 产 (4). 报 告 期 内 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 的 变 动 情 况 可 供 出 售 金 融 资 产 分 类 可 供 出 售 权 益 可 供 出 售 债 务 工 具 工 具 合 计 期 初 已 计 提 减 值 余 额 11,888, ,888, 本 期 计 提 其 中 : 从 其 他 综 合 收 益 转 入 本 期 减 少 其 中 : 期 后 公 允 价 值 回 升 / 转 回 期 末 已 计 提 减 值 金 余 额 11,888, ,888, (5). 可 供 出 售 权 益 工 具 期 末 公 允 价 值 严 重 下 跌 或 非 暂 时 性 下 跌 但 未 计 提 减 值 准 备 的 相 关 说 明 : 适 用 不 适 用 11 长 期 应 收 款 (1) 长 期 应 收 款 情 况 : 期 末 余 额 期 初 余 额 折 坏 坏 现 项 目 账 账 率 账 面 余 额 账 面 价 值 账 面 余 额 账 面 价 值 准 准 区 备 备 间 BT 项 目 款 5,191,061, ,191,061, ,715,586, ,715,586, 搬 迁 补 偿 192,075, ,075, ,075, ,075, 款 委 托 贷 款 900,000, ,000, 长 期 应 收 1,624,675, ,624,675, ,670,431, ,670,431, 工 程 款 BOT 项 目 款 660,631, ,631, ,111, ,111, 合 计 7,668,443, ,668,443, ,136,204, ,136,204, / 86 / 149

87 (2) 因 金 融 资 产 转 移 而 终 止 确 认 的 长 期 应 收 款 无 12 长 期 股 权 投 资 被 投 资 单 位 一 合 营 企 业 期 初 余 额 追 加 投 资 减 少 投 资 权 益 法 下 确 认 的 投 资 损 益 其 他 综 合 收 益 调 整 本 期 增 减 变 动 其 他 权 益 变 动 宣 告 发 放 现 金 股 利 或 利 润 计 提 减 值 准 备 其 他 期 末 余 额 减 值 准 备 期 末 余 额 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 葛 洲 坝 建 信 ( 武 汉 ) 投 资 基 金 管 理 有 限 公 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 93,300, ,999, ,286, ,028,90 6, 小 计 1,887,49 3, 二 联 营 企 业 重 庆 江 綦 470,000, 高 速 公 路 有 限 公 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 公 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 宜 昌 市 高 新 园 林 绿 化 有 限 公 401, , ,608, ,835, ,559, ,140, 小 计 989,907, ,877,40 合 计 0, ,535, ,000, ,535, ,000, , ,980, ,515, , , ,300, ,999, ,822, ,049,90 6, ,924,02 8, ,000, , , , ,061, ,275, ,238, ,238, , , ,547, ,835, ,283, ,140, , ,067,62 3, ,991,65 1, / 149

88 其 他 说 明 说 明 : 公 合 营 企 业 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 实 收 资 本 5,000 万 元, 本 公 出 资 2,500 万 元 截 至 2016 年 6 月 30 日, 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 归 属 于 母 公 净 资 产 -17, 万 元, 因 此, 对 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 长 期 股 权 投 资 余 额 为 0, 详 见 九 在 其 他 主 体 中 的 权 益 13 投 资 性 房 地 产 投 资 性 房 地 产 计 量 模 式 (1). 采 用 成 本 计 量 模 式 的 投 资 性 房 地 产 项 目 房 屋 建 筑 物 土 地 使 用 权 在 建 工 程 合 计 一 账 面 原 值 1. 期 初 余 额 66,653, ,653, 本 期 增 加 金 额 (1) 外 购 3. 本 期 减 少 金 额 (1) 处 置 4. 期 末 余 额 66,653, ,653, 二 累 计 折 旧 和 累 计 摊 销 1. 期 初 余 额 10,613, ,613, 本 期 增 加 金 额 813, , (1) 计 提 或 摊 销 813, , 本 期 减 少 金 额 (1) 处 置 4. 期 末 余 额 11,426, ,426, 三 减 值 准 备 1. 期 初 余 额 2. 本 期 增 加 金 额 (1) 计 提 3 本 期 减 少 金 额 (1) 处 置 4. 期 末 余 额 四 账 面 价 值 1. 期 末 账 面 价 值 55,226, ,226, 期 初 账 面 价 值 56,039, ,039, (2). 未 办 妥 产 权 证 书 的 投 资 性 房 地 产 情 况 : 适 用 不 适 用 14 固 定 资 产 (1). 固 定 资 产 情 况 项 目 房 屋 及 建 筑 物 机 器 设 备 运 输 设 备 电 子 设 备 其 他 合 计 一 账 面 原 值 : 1. 期 初 余 额 7,713,881, ,107,062, ,506,338, ,721, ,026, ,136,030, 本 期 增 加 金 额 75,772, ,824, ,743, ,036, ,320, ,698, (1) 购 置 17,647, ,667, ,670, ,125, ,135, ,246, (2) 在 建 工 程 41,035, ,102, ,453, ,242, , ,881, / 149

89 转 入 (3) 企 业 合 并 增 加 - (4) 汇 率 变 动 影 响 12,404, ,269, , , ,479, (5) 其 他 17,090, , , ,090, 本 期 减 少 金 额 3,529, ,202, ,887, , ,645, ,666, (1) 处 置 或 报 废 3,345, ,009, ,089, ,344, ,453, ,243, (2) 企 业 合 并 增 加 - (3) 汇 率 变 动 影 响 1,090, , , ,422, (4) 其 他 183, ,898, ,508, ,967, ,190, 期 末 余 额 7,786,125, ,203,685, ,560,193, ,356, ,701, ,361,062, 二 累 计 折 旧 1. 期 初 余 额 1,380,280, ,672,408, ,406, ,004, ,643, ,287,743, 本 期 增 加 金 额 104,662, ,378, ,649, ,887, ,109, ,687, (1) 计 提 104,659, ,789, ,188, ,415, ,841, ,895, (2) 汇 率 变 动 2, ,497, ,552, , , ,792, 影 响 (3) 其 他 91, , 本 期 减 少 金 额 3,288, ,504, ,574, ,764, ,763, ,894, (1) 处 置 或 报 废 3,288, ,174, ,267, ,784, ,405, ,919, (2) 汇 率 变 动 8,646, ,307, , ,974, 影 响 (3) 其 他 -5,316, , ,357, 期 末 余 额 1,481,654, ,951,282, ,481, ,127, ,990, ,755,536, 三 减 值 准 备 1. 期 初 余 额 5,318, ,915, ,288, , ,679, 本 期 增 加 金 额 (1) 计 提 3. 本 期 减 少 金 额 (1) 处 置 或 报 废 4. 期 末 余 额 5,318, ,915, ,288, , ,679, 四 账 面 价 值 1. 期 末 账 面 价 值 6,299,151, ,239,486, ,423, ,072, ,711, ,585,845, 期 初 账 面 价 值 6,328,283, ,421,738, ,642, ,560, ,382, ,828,607, (2). 通 过 融 资 租 赁 租 入 的 固 定 资 产 情 况 项 目 账 面 原 值 累 计 折 旧 减 值 准 备 账 面 价 值 机 器 设 备 2,202, , ,755, 合 计 2,202, , ,755, 在 建 工 程 (1). 在 建 工 程 情 况 89 / 149 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 易 普 力 公 扩 建 工 程 85,105, ,105, ,754, ,754, 水 泥 公 扩 建 技 改 项 目 1,606,880, ,606,880, ,812, ,812, 伊 犁 水 电 站 工 程 77,567, ,567, ,230, ,230, 西 坝 水 厂 升 级 改 造 工 程 29,761, ,761, ,761, ,761,198.26

90 玛 纳 斯 河 水 电 站 82,835, ,835, ,828, ,828, 办 公 楼 232,709, ,709, ,677, ,677, 哈 密 煤 矿 项 目 107,725, ,725, ,048, ,048, 海 口 市 南 渡 江 引 水 工 程 197,267, ,267, 项 目 其 他 6,267, ,267, ,316, ,316, 合 计 2,426,121, ,426,121, ,463,429, ,463,429, 项 目 名 称 易 普 力 公 扩 建 工 程 水 泥 公 扩 建 技 改 项 目 伊 犁 水 电 站 工 程 玛 纳 斯 河 水 电 站 (2). 重 要 在 建 工 程 项 目 本 期 变 动 情 况 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 转 入 固 定 资 产 金 额 本 期 其 他 减 少 金 额 期 末 余 额 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其 中 : 本 期 利 息 资 本 化 金 额 68,754, ,143, ,254, ,538, ,105, 自 筹 资 金 905,812, ,724, ,840, ,815, ,606,880, ,192, ,545, 自 筹 资 金 及 金 融 机 构 贷 款 69,230, ,337, ,567, 自 筹 资 金 81,828, ,007, ,835, 自 筹 资 金 办 公 楼 195,677, ,067, , ,394, ,709, 自 筹 资 金 海 口 市 南 渡 江 引 水 工 程 项 目 197,267, ,267, 自 筹 资 金 哈 密 煤 矿 项 目 106,048, ,676, ,725, 自 筹 资 金 合 计 1,427,352, ,078,225, ,736, ,748, ,390,092, ,192, ,545, / / 本 期 利 息 资 本 化 率 (%) 资 金 来 源 (3). 本 期 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 情 况 : 适 用 不 适 用 16 无 形 资 产 (1). 无 形 资 产 情 况 项 目 一 账 面 原 值 1. 期 初 余 额 2. 本 期 增 加 金 额 置 (1) 购 (2) 其 他 3. 本 期 减 少 金 额 置 (1) 处 土 地 使 用 权 1,855,537, ,99 2, ,99 2, 专 利 权 非 专 利 技 术 软 件 采 矿 权 特 许 经 营 权 其 他 合 计 4,109, , , ,774, ,667, ,032, ,027, ,525, ,182,649, ,032, ,324,295, ,895, , ,235, ,216, ,895, , ,802, , , , , , ,011, ,061, / 149

91 他 (2) 其 4. 期 末 余 额 1,926,529, ,151, ,774, , ,011, ,061, ,648, ,410, ,182,667, ,267, ,377,450, 二 累 计 摊 销 1. 期 初 余 额 2. 本 期 增 加 金 额 计 提 (1) (2) 汇 率 变 动 影 响 3. 本 期 减 少 金 额 (1) 处 置 (2) 其 他 4. 期 末 余 额 252,5 05, ,12 8, ,12 8, ,6 34, ,248, , , ,447, ,701, ,744, ,744, ,446, ,180, ,575, ,575, ,918, ,440,486, ,459, ,775,501, ,661, ,025, ,279, ,615, ,661, ,025, ,279, ,614, , , , , ,728, ,580, ,597,512, ,738, ,965,088, 三 减 值 准 备 1. 期 初 余 额 2. 本 期 增 加 金 额 (1) 计 提 3. 本 期 减 少 金 额 (1) 处 置 4. 期 末 余 额 四 账 面 价 值 1. 期 末 账 面 价 值 2. 期 初 账 面 价 值 1,653,895, ,603,031, ,703, ,861, ,327, ,072, ,920, ,486, ,829, ,585,155, ,606, ,742,163, ,529, ,412,361, ,572, ,548,794, (2). 未 办 妥 产 权 证 书 的 土 地 使 用 权 情 况 : 适 用 不 适 用 17 商 誉 (1). 商 誉 账 面 原 值 被 投 资 单 位 名 称 或 形 成 商 誉 的 事 项 葛 洲 坝 钟 祥 水 泥 有 限 公 四 川 华 气 建 设 工 程 有 限 工 程 公 本 期 增 加 本 期 减 少 期 初 余 额 企 业 合 并 形 成 期 末 余 额 处 置 的 653,761, ,761, ,686, ,686, / 149

92 澧 县 二 化 民 爆 器 材 有 限 791, , 责 任 公 乌 鲁 木 齐 市 民 用 爆 破 器 1,041, ,041, 材 专 卖 有 限 公 湖 南 二 化 民 爆 有 限 公 6,398, ,398, 山 东 泰 山 民 爆 有 限 公 2,130, ,130, 宁 夏 天 长 民 爆 有 限 公 5,989, ,989, 重 庆 力 能 民 爆 器 材 有 限 329, , 公 辽 源 卓 力 化 工 有 限 公 7,459, ,459, 凯 丹 水 务 国 际 集 团 ( 香 港 ) 有 限 公 达 州 市 天 和 给 排 水 有 限 公 天 津 环 科 水 务 开 发 有 限 公 葛 洲 坝 易 普 力 股 份 有 限 公 合 计 20,521, ,521, ,258, ,258, ,803, ,803, ,000, ,000, ,172, ,172, 长 期 待 摊 费 用 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 金 额 本 期 摊 销 金 额 其 他 减 少 金 额 期 末 余 额 经 营 租 入 52,639, ,905, ,172, , ,276, 固 定 资 产 改 良 支 出 保 险 费 23,616, ,845, ,615, ,846, 租 赁 费 55,569, ,217, ,213, , ,056, 其 他 89,961, ,425, ,305, , ,095, 合 计 221,787, ,393, ,307, , ,275, 递 延 所 得 税 资 产 / 递 延 所 得 税 负 债 (1). 未 经 抵 销 的 递 延 所 得 税 资 产 期 末 余 额 期 初 余 额 项 目 递 延 所 得 税 递 延 所 得 税 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 资 产 资 产 资 产 减 值 准 备 375,265, ,854, ,519, ,080, 内 部 交 易 未 实 现 778,801, ,700, ,868, ,967, 利 润 交 易 性 金 融 资 产 1,979, , ,553, ,638, 公 允 价 值 变 动 合 计 1,156,046, ,049, ,077,941, ,686, / 149

93 (2). 未 经 抵 销 的 递 延 所 得 税 负 债 期 末 余 额 期 初 余 额 项 目 递 延 所 得 税 递 延 所 得 税 应 纳 税 暂 时 性 差 异 应 纳 税 暂 时 性 差 异 负 债 负 债 非 同 一 控 制 153,320, ,709, ,329, ,164, 企 业 合 并 资 产 评 估 增 值 可 供 出 售 金 1,900,308, ,077, ,536,209, ,677, 融 资 产 公 允 价 值 变 动 折 旧 与 税 务 2,167,792, ,590, ,030,626, ,394, 差 异 合 计 4,221,421, ,026,377, ,722,165, ,033,236, (3). 以 抵 销 后 净 额 列 示 的 递 延 所 得 税 资 产 或 负 债 : 适 用 不 适 用 (4). 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 明 细 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 39,064, ,307, 可 抵 扣 亏 损 2,205,152, ,259,662, 合 计 2,244,217, ,299,969, (5). 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 亏 损 将 于 以 下 年 度 到 期 年 份 期 末 金 额 期 初 金 额 备 注 2015 年 205,512, 年 248,652, ,767, 年 330,071, ,161, 年 365,434, ,733, 年 880,193, ,486, 年 380,800, 合 计 2,205,152, ,259,662, / 20 其 他 非 流 动 资 产 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 临 时 设 施 54,179, ,385, 预 付 购 买 长 期 资 产 款 项 433,155, ,399, 发 放 贷 款 及 垫 款 999,000, ,449,000, 合 计 1,486,334, ,912,784, / 149

94 其 他 说 明 : 1 预 付 购 买 长 期 资 产 款 项 系 预 付 的 收 购 湖 南 海 川 达 投 资 管 理 有 限 公 和 环 球 电 力 投 资 有 限 公 投 资 款 预 付 的 土 地 款 预 付 的 办 公 楼 款 及 设 备 款 等 ; 2 发 放 贷 款 垫 款 99, 万 元, 其 中 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 向 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 借 款 39, 万 元 ; 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 子 公 向 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 借 款 20, 万 元 ; 公 联 营 企 业 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 向 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 借 款 40, 万 元 21 短 期 借 款 (1). 短 期 借 款 分 类 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 质 押 借 款 抵 押 借 款 保 证 借 款 470,000, ,000, 信 用 借 款 12,245,287, ,010,510, 合 计 12,715,287, ,770,510, 短 期 借 款 分 类 的 说 明 : 期 末 保 证 借 款 余 额 47, 万 元, 其 中 本 公 为 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 提 供 担 保 取 得 借 款 25, 万 元, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 为 本 公 子 公 提 供 担 保 取 得 借 款 22, 万 元 (2). 已 逾 期 未 偿 还 的 短 期 借 款 情 况 适 用 不 适 用 22 应 付 票 据 种 类 期 末 余 额 期 初 余 额 商 业 承 兑 汇 票 49,500, ,000, 银 行 承 兑 汇 票 836,038, ,335, 合 计 885,538, ,335, 本 期 末 已 到 期 未 支 付 的 应 付 票 据 总 额 为 0 元 23 应 付 账 款 (1). 应 付 账 款 列 示 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 应 付 工 程 进 度 款 7,928,003, ,261,268, 应 付 材 料 采 购 款 4,834,509, ,823,190, 应 付 设 备 款 524,399, ,264, 应 付 劳 务 费 1,635,492, ,164,146, 其 他 1,323,643, ,576,292, 合 计 16,246,049, ,454,162, / 149

95 (2). 账 龄 超 过 1 年 的 重 要 应 付 账 款 适 用 不 适 用 截 至 2016 年 6 月 30 日, 账 龄 超 过 一 年 的 应 付 账 款 为 1,855,215, 元, 主 要 为 应 付 工 程 款, 由 于 工 程 尚 未 完 工 和 结 算, 该 款 项 尚 未 进 行 最 后 清 算 24 预 收 款 项 (1). 预 收 账 款 项 列 示 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 预 收 工 程 款 3,985,907, ,272,618, 建 造 合 同 已 结 算 未 完 工 款 1,622,134, ,161,612, 预 收 工 程 施 工 原 材 料 款 248,036, ,898, 预 收 售 楼 款 2,424,655, ,367,462, 预 收 制 造 产 品 销 售 款 176,055, ,204, 其 他 385,646, ,016, 合 计 8,842,435, ,502,812, 其 他 说 明 截 至 2016 年 6 月 30 日, 账 龄 超 过 一 年 的 预 收 账 款 为 646,803, 元, 主 要 为 预 收 工 程 款, 由 于 工 程 尚 未 完 工 结 算, 该 款 项 尚 未 结 清 25 应 付 职 工 薪 酬 (1). 应 付 职 工 薪 酬 列 示 : 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 一 短 期 薪 酬 332,674, ,373,102, ,400,137, ,639, 二 离 职 后 福 利 - 设 定 提 存 计 划 18,384, ,365, ,347, ,402, 三 辞 退 福 利 90, ,000, ,000, , 四 一 年 内 到 期 的 其 他 福 利 合 计 351,149, ,724,467, ,745,484, ,132, (2). 短 期 薪 酬 列 示 : 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 219,467, ,782,603, ,820,366, ,703, 二 职 工 福 利 费 124,232, ,232, 三 社 会 保 险 费 5,056, ,932, ,054, ,934, 其 中 : 医 疗 保 险 费 3,337, ,149, ,934, ,553, 工 伤 保 险 费 582, ,438, ,034, , / 149

96 生 育 保 险 费 356, ,911, ,720, , 补 充 医 疗 保 险 费 779, ,433, ,364, , 四 住 房 公 积 金 13,636, ,809, ,440, ,005, 五 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 92,538, ,535, ,480, ,593, 六 短 期 带 薪 缺 勤 七 短 期 利 润 分 享 计 划 八 其 他 1,976, ,988, ,562, ,401, 合 计 332,674, ,373,102, ,400,137, ,639, (3). 设 定 提 存 计 划 列 示 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 1 基 本 养 老 保 险 10,749, ,696, ,065, ,379, 失 业 保 险 费 5,336, ,345, ,968, ,712, 企 业 年 金 缴 费 2,298, ,323, ,312, ,309, 合 计 18,384, ,365, ,347, ,402, 应 交 税 费 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 增 值 税 231,259, ,788, 营 业 税 39,635, ,042, 企 业 所 得 税 278,047, ,488, 个 人 所 得 税 95,290, ,258, 城 市 维 护 建 设 税 17,766, ,983, 房 产 税 2,230, ,895, 教 育 费 附 加 10,556, ,497, 资 源 税 2,672, ,137, 土 地 使 用 税 2,592, ,093, 其 他 132,187, ,530, 合 计 812,237, ,230,716, 应 付 利 息 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 分 期 付 息 到 期 还 本 的 长 期 借 款 利 息 企 业 债 券 利 息 91,003, ,006, 其 他 88,351, ,793, 合 计 179,354, ,800, 说 明 : 1 其 他 主 要 系 公 关 联 方 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 在 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 定 期 存 款 应 付 利 息, 详 见 附 注 十 二 关 联 方 及 关 联 交 易 2 公 期 末 无 已 逾 期 未 支 付 的 利 息 情 况 96 / 149

97 28 应 付 股 利 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 普 通 股 股 利 32,107, ,926, 划 分 为 权 益 工 具 的 优 先 股 \ 永 7,490, 续 债 股 利 合 计 39,597, ,926, 其 他 应 付 款 (1). 按 款 项 性 质 列 示 其 他 应 付 款 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 应 付 保 证 金 5,134,952, ,490,220, 有 息 拆 借 资 金 671,610, ,002, 无 息 拆 借 资 金 1,305,948, ,200, 应 付 代 收 代 付 款 434,157, ,934, 暂 收 房 地 产 销 售 诚 意 金 43,207, ,205, 其 他 3,728,265, ,622,552, 合 计 11,318,144, ,401,116, (2). 账 龄 超 过 1 年 的 重 要 其 他 应 付 款 适 用 不 适 用 其 他 说 明 截 至 2016 年 6 月 30 日, 账 龄 超 过 一 年 的 其 他 应 付 款 为 1,107,658, 元, 主 要 为 应 付 保 证 金, 由 于 工 程 尚 未 完 工, 故 尚 未 结 算 30 1 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 1 年 内 到 期 的 长 期 借 款 4,147,136, ,624,831, 年 内 到 期 的 应 付 债 券 500,000, 年 内 到 期 的 长 期 应 付 款 2,034, ,497, 年 内 到 期 的 长 期 应 付 职 工 薪 215,350, ,350, 酬 1 年 内 到 期 的 递 延 收 益 1,798, ,798, 合 计 4,366,319, ,532,477, 其 他 说 明 : 1 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 情 况 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 抵 押 借 款 1,343,425, ,946,220, 保 证 借 款 590,986, ,986, / 149

98 信 用 借 款 1,634,725, ,501,625, 质 押 借 款 578,000, ,000, 合 计 4,147,136, ,624,831, 说 明 :1 期 末 抵 押 借 款 余 额 134, 万 元, 其 中 本 公 控 股 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 所 属 控 股 子 公 北 京 东 部 绿 城 置 业 有 限 公 以 其 位 于 北 京 通 州 区 新 华 大 街 与 新 华 北 路 交 叉 口 东 北 角 开 发 的 房 地 产 开 发 项 目 土 地 使 用 权 为 抵 押 标 向 交 通 银 行 北 京 通 州 支 行 取 得 借 款 132, 万 元, 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 绿 城 房 地 产 集 团 有 限 公 为 此 借 款 提 供 担 保 ; 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 所 属 控 股 子 公 达 州 天 和 给 排 水 有 限 公 以 其 供 水 工 程 国 有 土 地 使 用 权 及 供 水 工 程 在 建 构 筑 物 和 供 水 工 程 在 建 房 产 为 质 押 标 向 中 国 银 行 股 份 有 限 公 达 州 分 行 取 得 借 款 2, 万 元 2 期 末 保 证 借 款 59, 万 元, 其 中 本 公 为 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 提 供 担 保 取 得 借 款 6, 万 元 ; 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 为 本 公 及 本 公 子 公 提 供 担 保 取 得 借 款 52, 万 元 ; 3 期 末 质 押 借 款 57,800 万 元, 其 中 本 公 全 资 子 公 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 以 其 应 收 账 款 为 质 押 标 向 中 国 工 商 银 行 三 峡 分 行 葛 洲 坝 支 行 取 得 借 款 30, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 湖 北 大 广 北 高 速 公 路 有 限 责 任 公 以 其 公 路 收 费 权 为 质 押 标 的 向 中 国 工 商 银 行 麻 城 支 行 中 国 农 业 银 行 麻 城 支 行 国 家 开 发 银 行 湖 北 省 分 行 组 成 的 贷 款 银 团 申 请 取 得 借 款 6, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 有 限 公 所 属 控 股 子 公 葛 洲 坝 新 疆 工 程 局 ( 有 限 公 ) 以 丽 水 南 城 东 扩 二 期 工 程 回 购 款 及 其 他 与 工 程 合 同 有 关 的 收 益 权 向 交 银 国 际 信 托 有 限 公 申 请 取 得 借 款 6, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 以 其 控 股 子 公 葛 洲 坝 湖 北 襄 荆 高 速 公 路 有 限 公 的 公 路 收 费 权 为 质 押 标 的 向 国 家 开 发 银 行 申 请 取 得 借 款 15, 万 元 2 金 额 前 五 名 的 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 贷 款 单 位 借 款 起 始 日 借 款 终 止 日 币 种 利 率 (%) 交 通 银 行 北 京 通 州 支 行 2011/12/ /12/19 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 上 浮 15% 年 末 数 本 币 金 额 1,320,000, 建 行 葛 洲 坝 支 行 2014/02/ /02/26 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 500,000, 中 国 进 出 口 银 行 2013/09/ /09/23 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 175,000, 国 家 开 发 银 行 2000/09/ /03/29 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 上 浮 15% 150,000, 进 出 口 银 行 湖 北 省 分 行 2016/01/ /09/21 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 130,000, 贷 款 单 位 借 款 起 始 日 借 款 终 止 日 币 种 利 率 (%) 年 初 数 98 / 149

99 交 通 银 行 北 京 通 州 支 行 2011/12/ /12/19 人 民 币 华 夏 银 行 武 昌 支 行 2014/3/ /3/14 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 上 浮 15% 同 期 同 档 次 基 准 利 率 上 浮 15% 本 币 金 额 1,320,000, ,000, 农 行 硚 口 支 行 2013/4/ /4/27 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 500,000, 农 行 硚 口 支 行 2013/6/ /6/18 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 500,000, 工 行 葛 洲 坝 支 行 2013/6/6 2016/6/5 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 300,000, 一 年 内 到 期 的 应 付 债 券 详 见 附 注 七 33 应 付 债 券 4 一 年 内 到 期 的 长 期 应 付 款 系 一 年 内 到 期 的 应 付 融 资 租 赁 款, 详 见 附 注 七 34 长 期 应 付 款 5 一 年 内 到 期 的 长 期 应 付 职 工 薪 酬 详 见 附 注 七 35 长 期 应 付 职 工 薪 酬 6 一 年 内 到 期 的 递 延 收 益 详 见 附 注 七 36 递 延 收 益 31 其 他 流 动 负 债 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 短 期 应 付 债 券 3,573,066, ,515,980, 受 托 委 托 贷 款 2,575,000, ,073,000, 受 托 委 托 投 资 990,000, ,030,000, 其 他 1,109,506, ,928,064, 合 计 8,247,573, ,547,044, 短 期 应 付 债 券 的 增 减 变 动 : 债 券 名 称 面 值 发 行 日 期 债 券 期 限 发 行 金 额 期 初 余 额 本 期 发 行 按 面 值 计 提 利 息 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期 末 余 额 2015 年 1,500,000, 日 1,500,000, ,514,129, ,772, ,539,902, 第 一 期 超 短 期 融 资 券 2015 年 2,000,000, 日 2,000,000, ,001,851, ,313, ,033,164, 第 二 期 超 短 期 融 资 券 合 计 / / / 3,500,000, ,515,980, ,085, ,573,066, 其 他 说 明 : 99 / 149

100 1 受 托 委 托 贷 款 期 末 合 计 257, 万 元, 系 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 委 托 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 对 本 公 贷 款 所 形 成 的 债 务 257, 万 元 ; 2 受 托 委 托 投 资 期 末 合 计 99, 万 元, 系 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 委 托 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 在 其 他 金 融 机 构 机 构 存 款 99, 万 元 3 其 他 为 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 及 其 子 公 在 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 的 存 款 80, 万 元 和 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 向 兴 业 银 行 拆 入 资 金 30, 万 元 32 长 期 借 款 (1). 长 期 借 款 分 类 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 质 押 借 款 4,446,200, ,516,200, 抵 押 借 款 3,683,800, ,964,015, 保 证 借 款 6,160,824, ,421,965, 信 用 借 款 11,949,300, ,094,550, 合 计 26,240,124, ,996,730, 长 期 借 款 分 类 的 说 明 : 说 明 :1 期 末 质 押 借 款 余 额 444, 万 元, 其 中 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 以 其 控 股 子 公 葛 洲 坝 湖 北 襄 荆 高 速 公 路 有 限 公 的 公 路 收 费 权 为 质 押 标 的 向 国 家 开 发 银 行 申 请 取 得 借 款 134, 万 元 ; 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 所 属 的 子 公 葛 洲 坝 重 庆 大 溪 河 水 电 开 发 有 限 公 以 其 经 营 售 电 收 费 权 为 质 押 标 的 向 中 国 建 设 银 行 南 川 支 行 申 请 取 得 借 款 10, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 湖 北 大 广 北 高 速 公 路 有 限 责 任 公 以 其 公 路 收 费 权 为 质 押 标 的 向 中 国 工 商 银 行 麻 城 支 行 中 国 农 业 银 行 麻 城 支 行 国 家 开 发 银 行 湖 北 省 分 行 组 成 的 贷 款 银 团 申 请 取 得 借 款 275, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 有 限 公 所 属 控 股 子 公 葛 洲 坝 新 疆 工 程 局 ( 有 限 公 ) 以 丽 水 南 城 东 扩 二 期 工 程 回 购 款 及 其 他 与 工 程 合 同 有 关 的 收 益 权 向 交 银 国 际 信 托 有 限 公 申 请 取 得 借 款 14, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 以 其 应 收 账 款 为 质 押 标 向 中 国 工 商 银 行 三 峡 分 行 葛 洲 坝 支 行 取 得 借 款 10, 万 元 2 期 末 抵 押 借 款 余 额 368, 万 元, 其 中 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 置 业 有 限 公 以 其 土 地 使 用 权 为 抵 押 标 向 华 夏 银 行 合 肥 长 江 西 路 支 行 贷 款 25, 万 元 ; 本 公 控 股 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 以 其 开 发 的 海 南 福 湾 项 目 土 地 及 在 建 项 目 为 抵 押 标 向 中 国 银 行 股 份 有 限 公 三 亚 分 行 取 得 借 款 100, 万 元, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 为 此 借 款 提 供 担 保 ; 本 公 控 股 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 以 其 开 发 的 海 南 福 湾 项 目 土 地 及 在 建 项 目 为 抵 押 标 向 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 三 亚 分 行 取 得 借 款 50, 万 元, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 为 此 借 款 提 供 担 保 ; 本 公 控 股 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 以 其 土 地 使 用 权 及 在 建 工 程 为 抵 押 标 向 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 上 海 市 青 浦 支 行 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 上 海 市 浦 东 分 行 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 上 海 金 桥 支 行 取 得 借 款 191, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 以 其 控 股 子 公 达 州 天 和 给 排 水 有 限 公 的 供 水 工 程 国 有 土 地 使 用 权 及 供 水 工 程 在 建 构 筑 物 和 供 水 工 程 在 建 房 产 为 质 押 标 向 中 国 银 行 股 份 有 限 公 达 州 分 行 取 得 借 款 1, 万 元 3 期 末 保 证 借 款 余 额 616, 万 元, 其 中 本 公 为 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 提 供 担 保 取 得 借 款 229, 万 元 ; 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 为 本 公 及 本 公 的 子 公 借 款 提 供 担 保 取 得 借 款 368, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 为 其 所 属 控 股 子 公 恩 施 市 越 峰 云 龙 河 水 电 开 发 有 限 公 提 供 担 保 向 农 行 湖 北 恩 施 州 分 行 取 得 借 款 4, 万 元 ; 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 所 属 控 股 子 公 湖 北 寺 坪 水 电 开 发 有 限 公 向 日 本 协 力 银 行 取 得 借 款 14, 万 元, 保 康 县 财 政 局 为 此 借 款 提 供 担 保 ; 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 提 供 担 保 向 中 国 工 商 银 行 ( 亚 洲 ) 有 限 公 取 得 借 款 万 元 100 / 149

101 其 他 说 明, 包 括 利 率 区 间 : (2) 金 额 前 5 名 的 长 期 借 款 贷 款 单 位 借 款 起 始 日 借 款 终 止 日 币 种 利 率 中 意 资 产 管 理 有 限 公 2016/06/ /06/15 人 民 币 国 家 开 发 银 行 2000/9/5 2021/3/29 人 民 币 国 家 开 发 银 行 湖 北 省 分 行 2006/11/ /11/28 人 民 币 中 国 农 业 银 行 麻 城 支 行 2006/11/ /11/28 人 民 币 中 国 工 商 银 行 麻 城 支 行 2006/11/ /11/28 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 同 期 同 档 次 基 准 利 率 同 期 同 档 次 基 准 利 率 下 浮 5% 同 期 同 档 次 基 准 利 率 下 浮 5% 同 期 同 档 次 基 准 利 率 下 浮 5% 年 末 数 本 币 金 额 1,800,000, ,347,000, ,298,940, ,130, ,130, 贷 款 单 位 借 款 起 始 日 借 款 终 止 日 币 种 利 率 年 初 数 本 币 金 额 国 家 开 发 银 行 2000/9/5 2021/3/29 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 1,597,000, 北 京 国 际 信 托 有 限 公 2015/2/ /2/16 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 1,500,000, 国 家 开 发 银 行 湖 北 省 分 行 2006/11/ /11/28 人 民 币 中 国 农 业 银 行 麻 城 支 行 2006/11/ /11/28 人 民 币 中 国 工 商 银 行 麻 城 支 行 2006/11/ /11/28 人 民 币 同 期 同 档 次 基 准 利 率 下 浮 5% 同 期 同 档 次 基 准 利 率 下 浮 5% 同 期 同 档 次 基 准 利 率 下 浮 5% 1,298,940, ,130, ,130, 应 付 债 券 (1). 应 付 债 券 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 公 债 券 10,000,000, 中 期 票 据 1,150,000, ,650,000, 减 : 一 年 内 到 期 的 中 期 票 据 -500,000, 合 计 11,150,000, ,150,000, 债 券 名 称 (2). 应 付 债 券 的 增 减 变 动 :( 不 包 括 划 分 为 金 融 负 债 的 优 先 股 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具 ) 面 值 发 行 日 期 债 券 期 限 发 行 金 额 期 初 余 额 101 / 149 本 期 发 行 按 面 值 计 提 利 息 中 期 票 据 500,000, /02/23 500,000, ,000, ,000, 中 期 票 据 600,000, /03/06 7 年 中 期 票 据 550,000, /12/ 5 24 年 溢 折 价 摊 销 本 期 偿 还 期 末 余 额 600,000, ,000, ,351, ,660, ,000, ,000, ,000, ,631, ,000,000.00

102 公 债 3,000,000, 公 债 3,000,000, 公 债 4,000,000, /1/19 5 3,000,000, ,000,000, ,511, ,000,000, 年 2016/5/5 5 3,000,000, ,000,000, ,080, ,000,000, 年 2016/5/15 5 4,000,000, ,000,000, ,950, ,000,000, 年 合 计 / / / 1,650,000, ,000,000, ,523, ,660, ,150,000, 长 期 应 付 款 (1). 按 款 项 性 质 列 示 长 期 应 付 款 : 项 目 期 初 余 额 期 末 余 额 应 付 融 资 租 赁 款 434, ,297, 售 后 融 资 租 回 1,849,955, ,488,250, 五 莲 县 国 有 资 产 经 营 公 借 款 5,200, ,800, 减 : 一 年 内 到 期 的 长 期 应 付 款 2,034, ,497, 合 计 1,853,555, ,491,850, 长 期 应 付 职 工 薪 酬 (1) 长 期 应 付 职 工 薪 酬 表 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 一 离 职 后 福 利 - 设 定 受 益 计 划 净 负 债 1,993,545, ,993,128, 二 辞 退 福 利 154,810, ,800, 长 期 应 付 职 工 薪 酬 合 计 2,148,355, ,169,928, 其 中 : 一 年 内 到 期 的 设 定 受 益 计 划 净 215,350, ,350, 负 债 一 年 后 到 期 的 设 定 受 益 计 划 净 负 债 1,933,005, ,954,578, (2) 设 定 受 益 计 划 变 动 情 况 设 定 受 益 计 划 义 务 现 值 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 期 初 余 额 2,169,928, ,158,000, 二 计 入 当 期 损 益 的 设 定 受 益 成 本 43,050, ,730, 当 期 服 务 成 本 2. 过 去 服 务 成 本 3. 结 算 利 得 ( 损 失 以 - 表 示 ) 4 利 息 净 额 43,050, ,730, 三 计 入 其 他 综 合 收 益 的 设 定 收 益 成 -150, , 本 1. 精 算 利 得 ( 损 失 以 - 表 示 ) -150, , 四 其 他 变 动 -64,472, ,210, / 149

103 1. 结 算 时 支 付 的 对 价 61,027, 已 支 付 的 福 利 -125,500, ,210, 五 期 末 余 额 2,148,355, ,108,380, 设 定 受 益 计 划 净 负 债 ( 净 资 产 ) 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 期 初 余 额 2,169,928, ,158,000, 二 计 入 当 期 损 益 的 设 定 受 益 成 本 43,050, ,730, 三 计 入 其 他 综 合 收 益 的 设 定 收 益 成 -150, , 本 四 其 他 变 动 -64,472, ,210, 五 期 末 余 额 2,148,355, ,108,380, 设 定 受 益 计 划 重 大 精 算 假 设 及 敏 感 性 分 析 结 果 说 明 精 算 估 计 的 重 大 假 设 本 期 期 末 上 年 年 末 折 现 率 2.75%-3% 2.75%-3% 内 退 人 员 及 不 在 岗 工 伤 人 员 退 休 前 福 利 年 增 长 率 4.50% 4.50% 离 退 休 人 员 精 减 下 放 人 员 及 遗 属 养 老 类 福 利 年 增 长 率 2.00% 2.00% 平 均 医 疗 费 用 年 增 长 率 5.50% 5.50% 36 递 延 收 益 单 位 : 元 币 种 人 民 币 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 形 成 原 因 政 府 补 助 95,802, ,670, ,340, ,131, 未 确 认 售 后 租 67,377, ,298, ,078, 回 损 益 减 : 一 年 内 到 期 -1,798, ,798, 的 递 延 收 益 合 计 161,381, ,670, ,639, ,411, / 涉 及 政 府 补 助 的 项 目 : 负 债 项 目 期 初 余 额 本 期 新 增 补 助 金 额 本 期 计 入 营 业 外 收 入 金 其 他 变 动 期 末 余 额 与 资 产 相 关 / 与 收 益 相 关 额 土 地 出 让 金 返 还 收 76,080, , ,180, 与 资 产 相 关 益 科 研 补 贴 700, , , 与 资 产 相 关 环 保 专 项 目 补 贴 295, , 与 资 产 相 关 煤 改 气 技 改 补 贴 10,280, , ,545, 与 资 产 相 关 海 口 市 南 渡 江 引 水 2,270, ,270, 与 资 产 相 关 工 程 项 目 减 排 专 项 奖 励 资 金 3,909, , ,842, 与 资 产 相 关 奖 励 基 金 2,845, , ,838, 与 资 产 相 关 信 息 产 业 专 项 资 金 400, , , 与 资 产 相 关 信 息 化 和 工 业 化 深 1,391, ,391, 与 资 产 相 关 度 融 合 专 项 补 贴 工 业 发 展 专 项 资 金 300, , 与 资 产 相 关 合 计 95,802, ,670, ,334, , ,131, / 103 / 149

104 37 股 本 本 次 变 动 增 减 (+ 一 ) 期 初 余 额 发 行 公 积 金 期 末 余 额 送 股 其 他 小 计 新 股 转 股 股 份 总 数 4,604,777, ,604,777, 其 他 权 益 工 具 (1) 期 末 发 行 在 外 的 优 先 股 永 续 债 等 其 他 金 融 工 具 基 本 情 况 本 公 在 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 总 计 注 册 发 行 60 亿 元 的 中 期 票 据,2016 年 5 月 发 行 第 一 中 期 票 据 30 亿 元 (2) 期 末 发 行 在 外 的 优 先 股 永 续 债 等 金 融 工 具 变 动 情 况 表 期 初 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 发 行 在 外 的 金 融 工 具 账 面 价 账 面 价 数 量 数 量 账 面 价 值 数 量 数 量 账 面 价 值 值 值 永 续 中 期 票 据 3,000,000, ,000,000, 合 计 3,000,000, ,000,000, 其 他 权 益 工 具 本 期 增 减 变 动 情 况 变 动 原 因 说 明, 以 及 相 关 会 计 处 理 的 依 据 : 本 公 2016 年 5 月 发 行 30 亿 元 附 特 殊 条 款 中 期 票 据, 募 集 资 金 金 额 30 亿 元 记 入 其 他 权 益 工 具 由 于 本 期 永 续 中 期 票 据 没 有 明 确 的 到 期 期 限, 在 公 主 动 提 前 还 款 之 前 可 以 长 期 存 续 公 拥 有 递 延 支 付 本 金 及 递 延 支 付 利 息 的 权 利, 因 此, 本 公 根 据 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报 以 及 金 融 负 债 与 权 益 工 具 的 区 分 及 相 关 会 计 处 理 规 定 ( 财 会 [2014]13 号 ) 的 相 关 规 定, 将 永 续 中 期 票 据 计 入 其 他 权 益 工 具 39 资 本 公 积 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 资 本 溢 价 ( 股 本 溢 5,931,398, ,875, ,373, ,915,900, 价 ) 其 他 资 本 公 积 1,581,306, ,970, ,627,276, 合 计 7,512,704, ,845, ,373, ,543,176, 其 他 说 明, 包 括 本 期 增 减 变 动 情 况 变 动 原 因 说 明 : 1 资 本 溢 价 本 期 增 加 系 公 按 照 股 权 比 例 享 有 的 子 公 收 到 少 数 股 东 的 资 本 投 入 ; 2 资 本 溢 价 本 期 减 少 系 公 收 购 少 数 股 权 支 付 对 价 与 享 有 的 净 资 产 差 额 ; 3 本 期 其 他 资 本 公 积 增 加 45,970, 元, 系 公 收 到 母 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 拨 付 的 920 资 金 40 其 他 综 合 收 益 项 目 期 初 余 额 本 期 所 得 税 前 发 生 额 减 : 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 104 / 149 本 期 发 生 金 额 减 : 所 得 税 费 用 税 后 归 属 于 母 公 税 后 归 属 于 少 数 股 东 期 末 余 额

105 一 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 其 中 : 重 新 计 算 设 定 受 益 计 划 净 负 债 和 净 资 产 的 变 动 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 当 期 转 入 损 益 -203,695, , , ,545, ,695, , , ,545, 二 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 其 中 : 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 1,566,726, ,431, ,599, ,704, , ,399,021, ,546,903, ,399, ,599, ,672, , ,425,231, ,822, ,032, ,032, ,210, 其 他 综 合 收 益 合 计 1,363,030, ,281, ,599, ,554, , ,195,475, 专 项 储 备 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 安 全 生 产 费 25,645, ,421, ,663, ,403, 合 计 25,645, ,421, ,663, ,403, 盈 余 公 积 项 目 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 法 定 盈 余 公 积 917,460, ,460, 合 计 917,460, ,460, 未 分 配 利 润 项 目 本 期 上 期 调 整 前 上 期 末 未 分 配 利 润 5,816,946, ,897,541, 调 整 期 初 未 分 配 利 润 合 计 数 ( 调 增 +, 调 减 -) 调 整 后 期 初 未 分 配 利 润 5,816,946, ,897,541, / 149

106 加 : 本 期 归 属 于 母 公 所 有 者 的 净 利 1,441,569, ,255,134, 润 减 : 提 取 法 定 盈 余 公 积 应 付 普 通 股 股 利 805,836, ,716, 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 应 付 永 续 中 票 利 息 7,490, 期 末 未 分 配 利 润 6,445,189, ,461,959, 营 业 收 入 和 营 业 成 本 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 主 营 业 38,976,366, ,867,119, ,473,595, ,231,413, 务 其 他 业 299,836, ,845, ,805, ,358, 务 合 计 39,276,202, ,061,965, ,832,401, ,528,771, 主 营 业 务 按 行 业 分 项 列 示 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 行 业 名 称 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 投 资 819,589, ,884, ,182, ,445, 建 筑 24,872,286, ,587,044, ,475,944, ,031,457, 环 保 4,933,697, ,775,319, 房 地 产 2,447,232, ,667,528, ,857,332, ,838,764, 水 泥 2,745,045, ,113,980, ,698,866, ,989,537, 民 用 爆 破 1,291,666, ,967, ,149,889, ,279, 装 备 制 造 292,958, ,261, ,703, ,454, 其 他 1,573,890, ,191,133, ,473,677, ,217,473, 合 计 38,976,366, ,867,119, ,473,595, ,231,413, 主 营 业 务 按 地 区 分 项 列 示 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 地 区 名 称 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 境 内 32,046,672, ,697,158, ,165,723, ,660,629, 境 外 6,929,693, ,169,961, ,307,871, ,570,783, 合 计 38,976,366, ,867,119, ,473,595, ,231,413, 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 客 户 名 称 营 业 收 入 占 公 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 第 一 名 1,616,638, 第 二 名 726,309, 第 三 名 645,590, 第 四 名 544,214, / 149

107 第 五 名 509,408, 合 计 4,042,161, 营 业 税 金 及 附 加 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 营 业 税 192,291, ,229, 城 市 维 护 建 设 税 40,810, ,087, 教 育 费 附 加 26,868, ,365, 资 源 税 4,230, ,252, 土 地 增 值 税 48,159, ,587, 其 他 45,642, ,991, 合 计 358,003, ,513, 销 售 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 职 工 薪 酬 71,221, ,154, 包 装 费 60,787, ,345, 运 输 及 装 卸 费 57,401, ,299, 销 售 经 费 52,167, ,503, 其 他 84,900, ,925, 合 计 326,478, ,228, 管 理 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 职 工 薪 酬 830,115, ,528, 折 旧 与 摊 销 费 132,174, ,229, 研 究 与 开 发 费 332,198, ,522, 办 公 与 差 旅 费 125,794, ,044, 其 他 283,114, ,475, 合 计 1,703,397, ,394,801, 财 务 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 利 息 支 出 805,199, ,610, 利 息 收 入 -90,522, ,111, 汇 兑 损 益 66,866, ,732, 设 定 受 益 计 划 负 债 的 净 利 息 成 本 43,050, ,730, 手 续 费 支 出 78,835, ,010, / 149

108 合 计 903,429, ,507, 资 产 减 值 损 失 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 坏 账 损 失 -8,708, ,787, 二 存 货 跌 价 损 失 -8,787, 合 计 -17,496, ,787, 公 允 价 值 变 动 收 益 产 生 公 允 价 值 变 动 收 益 的 来 源 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 以 公 允 价 值 计 量 的 且 其 变 动 计 入 当 4,573, ,118, 期 损 益 的 金 融 资 产 合 计 4,573, ,118, 投 资 收 益 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 -13,238, ,955, 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 1,860, 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 8,191, ,747, 当 期 损 益 的 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 可 供 出 售 金 融 资 产 等 取 得 的 投 资 收 75,124, ,960, 益 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 290, ,138, 收 益 其 他 34,165, ,790, 合 计 104,532, ,541, 营 业 外 收 入 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 非 流 动 资 产 处 置 利 得 6,583, ,193, ,583, 合 计 其 中 : 固 定 资 产 处 置 利 得 6,583, ,193, ,583, / 149

109 无 形 资 产 处 置 利 得 政 府 补 助 168,888, ,650, ,171, 违 约 金 滞 纳 金 利 得 1,911, ,233, ,911, 罚 款 利 得 1,660, ,398, ,660, 其 他 利 得 4,814, ,826, ,814, 合 计 183,857, ,303, ,140, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 补 助 项 目 本 期 发 生 金 额 上 期 发 生 金 额 与 资 产 相 关 / 与 收 益 相 关 资 源 综 合 利 用 退 税 58,717, ,245, 与 收 益 相 关 天 然 气 补 贴 1,919, ,141, 与 收 益 相 关 天 然 气 补 贴 734, , 与 资 产 相 关 土 地 出 让 金 返 还 收 益 899, , 与 资 产 相 关 物 流 退 税 2,555, ,456, 与 收 益 相 关 科 技 开 发 118, 与 收 益 相 关 减 排 专 项 奖 励 资 金 67, 与 资 产 相 关 税 收 奖 励 78,811, ,060, 与 收 益 相 关 信 息 产 业 化 专 项 资 金 33, , 与 资 产 相 关 信 息 化 和 工 业 化 深 度 12, 与 资 产 相 关 融 合 专 项 资 金 科 研 补 贴 600, 与 资 产 相 关 项 目 扶 持 资 金 11,206, 与 收 益 相 关 稳 岗 补 贴 1,635, 与 收 益 相 关 其 他 补 贴 11,708, ,917, 与 收 益 相 关 合 计 168,888, ,650, / 53 营 业 外 支 出 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 15,098, ,305, ,098, 失 合 计 其 中 : 固 定 资 产 处 置 15,098, ,305, ,098, 损 失 无 形 资 产 处 置 损 失 对 外 捐 赠 2,248, ,628, ,248, 滞 纳 金 罚 款 损 失 2,302, , ,302, 赔 偿 与 违 约 金 损 失 769, ,413, , 其 他 955, , , 合 计 21,374, ,332, ,374, / 149

110 54 所 得 税 费 用 (1) 所 得 税 费 用 表 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 当 期 所 得 税 费 用 452,790, ,514, 递 延 所 得 税 费 用 13,377, ,493, 合 计 466,168, ,008, (2) 会 计 利 润 与 所 得 税 费 用 调 整 过 程 : 项 目 本 期 发 生 额 利 润 总 额 2,212,014, 按 法 定 / 适 用 税 率 计 算 的 所 得 税 费 用 553,003, 子 公 适 用 不 同 税 率 的 影 响 -125,531, 调 整 以 前 期 间 所 得 税 的 影 响 44,293, 非 应 税 收 入 的 影 响 -15,471, 不 可 抵 扣 的 成 本 费 用 和 损 失 的 影 响 4,039, 使 用 前 期 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 亏 损 -57,278, 的 影 响 本 期 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 95,200, 异 或 可 抵 扣 亏 损 的 影 响 满 足 条 件 的 研 发 费 用 按 150% 加 计 扣 除 之 纳 税 -63,677, 影 响 其 他 税 收 优 惠 政 策 -4,327, 使 用 前 期 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 暂 时 -310,901.5 性 差 异 的 影 响 其 他 36,230, 所 得 税 费 用 466,168, 现 金 流 量 表 项 目 (1). 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 到 各 种 政 府 补 助 166,554, ,938, 利 息 收 入 90,522, ,111, 保 证 金 往 来 款 及 其 他 3,743,144, ,036,481, 合 计 4,000,221, ,200,530, (2). 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 期 间 费 用 581,395, ,627, 保 证 金 往 来 款 及 其 他 5,308,421, ,316,996, 合 计 5,889,816, ,930,624, / 149

111 (3). 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 BT 投 资 回 报 款 178,325, ,227, 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 2,670, 合 计 180,995, ,227, (4). 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 财 务 公 拆 入 资 金 800,000, ,200,000, 资 金 108,799, ,766, 合 计 908,799, ,261,766, (5). 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 支 付 委 托 贷 款 所 支 付 的 现 金 300,000, 财 务 公 偿 还 拆 入 资 金 500,000, 支 付 融 资 租 赁 款 197,219, ,037, 支 付 发 行 费 25,400, ,664, 支 付 子 公 少 数 股 东 回 购 款 1,497,420, 支 付 票 据 保 证 金 18,645, 合 计 2,238,684, ,702, 现 金 流 量 表 补 充 资 料 (1) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 1. 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 净 利 润 1,745,846, ,694,175, 加 : 资 产 减 值 准 备 -17,496, ,787, 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 573,708, ,912, 性 生 物 资 产 折 旧 无 形 资 产 摊 销 188,466, ,862, 长 期 待 摊 费 用 摊 销 78,307, ,601, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 8,515, ,111, 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -4,573, ,118, / 149

112 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 915,116, ,878, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -104,532, ,541, 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - -20,363, ,372, 号 填 列 ) 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 33,741, ,866, 号 填 列 ) 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -13,528,099, ,052,577, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 2,227,608, ,823,626, 号 填 列 ) 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 1,890,590, ,054, 号 填 列 ) 其 他 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -6,013,165, ,562,857, 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 债 务 转 为 资 本 一 年 内 到 期 的 可 转 换 公 债 券 融 资 租 入 固 定 资 产 3. 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 期 末 余 额 14,264,074, ,268,616, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 17,217,280, ,543,604, 加 : 现 金 等 价 物 的 期 末 余 额 减 : 现 金 等 价 物 的 期 初 余 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -2,953,206, ,011, (2) 本 期 支 付 的 取 得 子 公 的 现 金 净 额 适 用 不 适 用 (3) 本 期 收 到 的 处 置 子 公 的 现 金 净 额 适 用 不 适 用 (4) 现 金 和 现 金 等 价 物 的 构 成 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 一 现 金 14,264,074, ,217,280, 其 中 : 库 存 现 金 32,021, ,694, 可 随 时 用 于 支 付 的 银 行 存 款 14,204,507, ,053,249, 可 随 时 用 于 支 付 的 其 他 货 币 资 27,545, ,337, 金 二 现 金 等 价 物 其 中 : 三 个 月 内 到 期 的 债 券 投 资 三 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 14,264,074, ,217,280, 其 中 : 母 公 或 集 团 内 子 公 使 用 受 限 制 的 现 金 和 现 金 等 价 物 112 / 149

113 57 所 有 权 或 使 用 权 受 到 限 制 的 资 产 项 目 期 末 账 面 价 值 受 限 原 因 货 币 资 金 145,791, 开 具 银 行 承 兑 汇 票 保 函 等 存 货 9,029,826, 贷 款 抵 押 固 定 资 产 86,463, 贷 款 抵 押 无 形 资 产 7,824,900, 贷 款 质 押 应 收 账 款 672,399, 贷 款 质 押 长 期 应 收 款 282,237, 贷 款 质 押 合 计 18,041,618, / 八 合 并 范 围 的 变 更 1 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 适 用 不 适 用 2 同 一 控 制 下 企 业 合 并 适 用 不 适 用 3 反 向 购 买 适 用 不 适 用 113 / 149

114 4 处 置 子 公 是 否 存 在 单 次 处 置 对 子 公 投 资 即 丧 失 控 制 权 的 情 形 适 用 不 适 用 是 否 存 在 通 过 多 次 交 易 分 步 处 置 对 子 公 投 资 且 在 本 期 丧 失 控 制 权 的 情 形 适 用 不 适 用 114 / 149

115 九 在 其 他 主 体 中 的 权 益 1 在 子 公 中 的 权 益 (1). 企 业 集 团 的 构 成 子 公 名 称 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 六 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 基 础 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 责 任 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 葛 洲 坝 易 普 力 股 份 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 置 业 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 湖 北 大 广 北 高 速 公 路 有 限 责 任 公 葛 洲 坝 集 团 四 川 内 遂 高 速 公 路 有 限 公 主 要 经 营 地 注 册 地 业 务 性 质 持 股 比 例 (%) 取 得 直 接 间 接 方 式 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 四 川 成 都 市 四 川 成 都 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 陕 西 西 安 市 陕 西 西 安 市 工 程 建 筑 投 资 或 设 立 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 云 南 昆 明 市 云 南 昆 明 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 四 川 成 都 市 四 川 成 都 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 重 庆 市 重 庆 市 民 用 爆 破 投 资 或 设 立 湖 北 荆 门 市 湖 北 荆 门 市 水 泥 产 销 投 资 或 设 立 湖 北 武 汉 市 湖 北 武 汉 市 房 地 产 开 发 投 资 或 设 立 北 京 市 北 京 市 房 地 产 开 发 同 一 控 制 下 企 业 合 并 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 船 舶 制 造 同 一 控 制 下 企 业 合 并 北 京 市 北 京 市 工 程 建 筑 同 一 控 制 下 企 业 合 并 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 金 融 同 一 控 制 下 企 业 合 并 湖 北 黄 冈 市 湖 北 武 汉 市 高 速 公 路 投 资 或 设 立 四 川 遂 宁 市 四 川 遂 宁 市 高 速 公 路 投 资 或 设 立 湖 北 武 汉 葛 洲 坝 实 湖 北 武 汉 市 湖 北 武 汉 市 综 合 服 务 投 资 或 设 立 115 / 149

116 业 有 限 公 葛 洲 坝 伟 业 ( 湖 北 ) 保 险 经 纪 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 绿 园 科 技 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 勘 测 设 计 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 福 州 市 江 阴 工 业 区 葛 洲 坝 填 海 投 资 有 限 公 葛 洲 坝 ( 海 口 ) 引 水 工 程 投 资 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 保 险 经 纪 服 务 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 深 圳 市 深 圳 市 环 保 工 程 投 资 或 设 立 上 海 市 上 海 市 融 资 租 赁 投 资 或 设 立 湖 北 宜 昌 市 湖 北 宜 昌 市 勘 测 设 计 投 资 或 设 立 试 验 检 测 湖 北 武 汉 市 湖 北 武 汉 市 投 资 投 资 或 设 立 福 建 福 州 市 福 建 福 州 市 投 资 投 资 或 设 立 海 南 海 口 市 海 南 海 口 市 投 资 投 资 或 设 立 北 京 市 北 京 市 投 资 投 资 或 设 立 说 明 : 经 公 第 六 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 ( 临 时 ) 审 议 通 过, 公 设 立 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公, 注 册 资 本 为 人 民 币 30 亿 元, 在 两 年 内 逐 步 出 资 到 位, 其 中 首 笔 出 资 人 民 币 2 亿 元 (2). 重 要 的 非 全 资 子 公 子 公 名 称 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 少 数 股 东 持 股 比 例 本 期 归 属 于 少 数 股 东 的 损 益 本 期 向 少 数 股 东 宣 期 末 少 数 股 东 权 告 分 派 的 股 利 益 余 额 31.64% 37,482, ,857, ,325, % 385, ,280, ,559, % 21,296, ,525, ,748, 子 公 名 称 葛 洲 坝 易 普 力 股 份 (3). 重 要 非 全 资 子 公 的 主 要 财 务 信 息 期 末 余 额 流 动 资 产 非 流 动 资 产 资 产 合 计 流 动 负 债 1,920,31 9, ,392,94 4, ,313,26 4, ,628, 非 流 动 负 债 1,027,7 75, / 149 期 初 余 额 负 债 合 计 流 动 资 产 非 流 动 资 产 资 产 合 计 流 动 负 债 2,004,40 4, ,186,54 3, ,422,18 9, ,608,73 2, ,669,61 4, 非 流 动 负 债 639,779, 负 债 合 计 2,309,39 3,558.11

117 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 28,997,0 71, ,179,65 7, ,176,7 28, ,716,8 53, ,849,4 70, ,566,3 23, ,741,7 06, ,142,57 9, ,884,2 86, ,594,9 91, ,268,8 70, ,863,8 61, 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 3,005,89 5, ,301,0 36, ,306,9 32, ,712,4 47, ,120, ,713,5 67, ,835,50 3, ,566,3 84, ,401,8 87, ,647,8 38, ,206, ,649,0 45, 子 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 公 名 称 营 业 收 入 净 利 润 综 合 收 益 总 额 经 营 活 动 现 金 流 量 营 业 收 入 净 利 润 综 合 收 益 总 额 经 营 活 动 现 金 流 量 葛 1,301,242, ,951, ,951, ,840, ,320,175, ,785, ,785, ,476,712.2 洲 坝 易 普 力 股 份 有 限 公 中 1,320,648, ,041, ,041, ,904,181,065. 2,597,159, ,590, ,590, ,750,001. 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 中 117,035, ,462, ,203, ,663,837, ,302, ,356, ,356, ,665,700.0 国 / 149

118 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 2 在 子 公 的 所 有 者 权 益 份 额 发 生 变 化 且 仍 控 制 子 公 的 交 易 适 用 不 适 用 3 在 合 营 企 业 或 联 营 企 业 中 的 权 益 (1). 重 要 的 合 营 企 业 或 联 营 企 业 合 营 企 业 或 联 营 企 业 名 称 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 公 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 主 要 经 营 地 注 册 地 业 务 性 质 118 / 149 持 股 比 例 (%) 对 合 营 企 业 或 联 营 企 业 投 资 的 会 直 接 间 接 计 处 理 方 法 宜 昌 市 宜 昌 市 路 桥 运 营 权 益 法 北 京 市 北 京 市 房 地 产 开 发 权 益 法 重 庆 市 重 庆 市 高 速 公 路 运 营 权 益 法 张 家 界 市 张 家 界 市 民 用 爆 破 权 益 法 益 阳 市 益 阳 市 民 用 爆 破 权 益 法 重 庆 市 重 庆 市 房 地 产 开 发 权 益 法 重 庆 市 重 庆 市 房 地 产 开 发 权 益 法 北 京 市 北 京 市 房 地 产 开 发 权 益 法 广 州 市 广 州 市 房 地 产 开 发 权 益 法 广 州 市 广 州 市 房 地 产 开 发 权 益 法 重 庆 市 重 庆 市 建 筑 业 权 益 法

119 葛 洲 坝 建 信 ( 武 汉 ) 投 资 基 金 管 理 有 限 公 宜 昌 高 新 园 林 绿 化 有 限 公 武 汉 市 武 汉 市 投 资 管 理 权 益 法 宜 昌 市 宜 昌 市 园 林 绿 化 权 益 法 (2). 重 要 合 营 企 业 的 主 要 财 务 信 息 流 动 资 产 非 流 动 资 产 资 产 合 计 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 1,037,624, ,037,624, 期 末 余 额 / 本 期 发 生 额 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 7,742,363, 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 3,326,113, 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 2,317,017, 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 997,282, 期 初 余 额 / 上 期 发 生 额 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 5,672,692, 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 1,748,199, , , , , , ,742,733, ,326,181, ,317,048, ,282, ,672,935, ,748,266, 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 2,202,963, ,202,963, 流 动 负 债 非 流 动 负 债 负 债 合 计 135,324, ,000, ,324, ,624,380, ,288,900, ,913,280, ,870, ,000, ,742,870, ,381, ,381, ,982, ,000, ,982, ,510,927, ,200,000, ,710,927, ,196, ,196, ,153, ,153, 少 数 股 东 权 益 归 属 于 母 公 股 东 权 益 223,300, ,546, ,583,310, ,142,667, ,300, ,992, ,536,070, ,078,810, 按 持 股 比 例 计 算 的 净 资 产 份 额 调 整 事 项 111,650, ,350, ,273, ,822, ,049,906, ,650, ,273, ,350, ,996, ,674, ,018,616, ,996, ,612, ,290, / 149

120 120 / 商 誉 - - 内 部 交 易 未 实 现 利 润 - - 其 他 -18,350, ,273, ,350, ,996, ,612, ,290, 对 合 营 企 业 权 益 投 资 的 账 面 价 值 93,300, ,822, ,049,906, ,300, ,286, ,028,906, 存 在 公 开 报 价 的 合 营 企 业 权 益 投 资 的 公 允 价 值 营 业 收 入 财 务 费 用 2,073, ,187, ,538, 所 得 税 费 用 166, , 净 利 润 -132,554, ,176, , , 终 止 经 营 的 净 利 润 其 他

121 综 合 收 益 综 合 收 益 总 额 132,554, ,176, , , 本 年 度 收 到 的 来 自 合 营 企 业 的 股 利 (3). 重 要 联 营 企 业 的 主 要 财 务 信 息 期 末 余 额 / 本 期 发 生 额 期 初 余 额 / 上 期 发 生 额 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 流 动 资 产 220,226, ,449,660, ,912,556, ,335,386, ,094, ,369,063, ,357,510, ,917,387, 非 流 动 资 产 4,108,151, ,218, , ,013, ,520,390, ,416, , ,361, 资 产 合 计 4,328,378, ,450,879, ,913,115, ,336,399, ,669,484, ,370,480, ,358,180, ,918,748, 流 动 负 债 164,778, ,321,138, ,132,243, ,210,653, ,884, ,738, ,608, ,722,641, 非 流 动 负 债 2,988,600, ,700,000, ,510,800, ,964,055, ,338,600, ,800,000, ,620,000, ,029,771, 负 债 合 计 3,153,378, ,021,138, ,643,043, ,174,708, ,494,484, ,940,738, ,210,608, ,752,412, 少 数 股 东 权 益 归 属 于 母 公 股 东 权 益 1,175,000, ,741, ,072, ,691, ,175,000, ,741, ,572, ,335, / 149

122 按 持 股 比 例 计 算 的 净 资 产 份 额 470,000, ,573, ,335, ,228, ,000, ,573, ,310, ,504, 调 整 事 项 - 207,973, ,500, ,945, ,035, ,475, ,945, 商 誉 - - 内 部 交 易 未 实 现 利 润 -28,314, ,945, ,252, ,945, 其 他 236,287, ,500, ,287, ,475, 对 联 营 企 业 权 益 投 资 的 账 面 价 值 470,000, ,547, ,835, ,283, ,000, ,608, ,835, ,559, 存 在 公 开 报 价 的 联 营 企 业 权 益 投 资 的 公 允 价 值 营 业 收 入 净 利 润 终 止 经 -4,643, ,437, / 149

123 营 的 净 利 润 其 他 综 合 收 益 综 合 收 益 总 额 -4,643, ,437, 本 年 度 收 到 的 来 自 联 营 企 业 的 股 利 (4). 不 重 要 的 合 营 企 业 和 联 营 企 业 的 汇 总 财 务 信 息 期 末 余 额 / 本 期 发 生 额 期 初 余 额 / 上 期 发 生 额 合 营 企 业 : 投 资 账 面 价 值 合 计 4,999, ,999, 下 列 各 项 按 持 股 比 例 计 算 的 合 计 数 -- 净 利 润 -- 其 他 综 合 收 益 -- 综 合 收 益 总 额 联 营 企 业 : 投 资 账 面 价 值 合 计 5,956, ,903, 下 列 各 项 按 持 股 比 例 计 算 的 合 计 数 -- 净 利 润 98, 其 他 综 合 收 益 -- 综 合 收 益 总 额 98, 十 与 金 融 工 具 相 关 的 风 险 本 公 在 经 营 过 程 中 面 临 各 种 金 融 风 险 : 信 用 风 险 市 场 风 险 和 流 动 性 风 险 本 公 整 体 的 风 险 管 理 计 划 针 对 金 融 市 场 的 不 可 预 见 性, 力 求 减 少 对 本 集 团 财 务 业 绩 的 潜 在 不 利 影 响 ( 一 ) 信 用 风 险 信 用 风 险 是 指 金 融 工 具 的 一 方 不 履 行 义 务, 造 成 另 一 方 发 生 财 务 损 失 的 风 险 本 公 信 用 风 险 主 要 产 生 于 银 行 存 款 应 收 账 款 其 他 应 收 款 和 应 收 票 据 等 123 / 149

124 对 于 银 行 存 款, 由 于 本 公 银 行 存 款 主 要 存 放 于 国 有 大 型 银 行, 不 产 生 重 大 的 信 用 风 险 ; 对 于 应 收 账 款 其 他 应 收 款 和 应 收 票 据, 本 公 设 定 相 关 政 策 以 控 制 信 用 风 险 敞 口 本 公 基 于 对 客 户 的 财 务 状 况 信 用 记 录 资 产 规 模 等 评 估 客 户 的 信 用 资 质 并 设 置 相 应 信 用 期 本 公 会 定 期 对 客 户 信 用 记 录 进 行 监 控, 对 于 信 用 记 录 不 良 的 客 户, 本 公 会 采 用 书 面 催 款 缩 短 信 用 期 或 取 消 信 用 期 等 方 式, 以 确 保 本 公 的 整 体 信 用 风 险 在 可 控 的 范 围 内 ( 二 ) 市 场 风 险 金 融 工 具 的 市 场 风 险, 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 市 场 价 格 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险, 包 括 汇 率 风 险 利 率 风 险 和 其 他 价 格 风 险 (1) 利 率 风 险 利 率 风 险, 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 本 公 面 临 的 利 率 风 险 主 要 来 源 于 银 行 长 期 借 款 以 及 应 付 债 券 于 2016 年 6 月 30 日, 在 其 他 变 量 保 持 不 变 的 情 况 下, 如 果 以 浮 动 利 率 计 算 的 借 款 利 率 上 升 或 下 降 50 个 基 点, 则 将 对 本 公 的 净 利 润 以 及 股 东 权 益 产 生 较 大 的 影 响 (2) 汇 率 风 险 汇 率 风 险, 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 本 公 尽 可 能 将 外 币 收 入 与 外 币 支 出 相 匹 配 以 降 低 汇 率 风 险 2016 年 度, 本 公 未 签 署 任 何 远 期 外 汇 合 约 或 货 币 互 换 合 约 本 公 面 临 的 汇 率 风 险 主 要 来 源 于 以 美 元 计 价 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债, 外 币 金 融 资 产 和 外 币 金 融 负 债 折 算 成 人 民 币 的 金 额 列 示 如 下 : 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 美 元 其 他 外 币 合 计 美 元 其 他 外 币 合 计 货 币 资 金 2,108,123, ,767, ,773,890, ,448,619, ,174, ,441,794, 应 收 账 款 961,196, ,920, ,376,116, ,423, ,219, ,101,643, 其 他 应 收 款 129,933, ,686, ,619, ,831, ,782, ,614, 小 计 3,199,253, ,113,374, ,312,627, ,272,875, ,389,177, ,662,052, 短 期 借 款 824,787, ,787, ,244, ,765, ,010, 应 付 账 款 340,654, ,238, ,893, ,432, ,351,318, ,848,750, 其 他 应 付 款 195,754, ,278, ,033, ,485, ,632, ,117, 长 期 借 款 2,332, ,122, ,454, ,549, ,249, ,799, 小 计 1,363,528, ,640, ,308,168, ,733,711, ,589,966, ,323,677, 于 2016 年 6 月 30 日, 在 所 有 其 他 变 量 保 持 不 变 的 情 况 下, 如 果 人 民 币 对 美 元 升 值 或 贬 值 5%, 则 公 将 增 加 或 减 少 净 利 润 15,113, 元 管 理 层 认 为 5% 合 理 反 映 了 下 一 年 度 人 民 币 对 美 元 可 能 发 生 变 动 的 合 理 范 围 ( 三 ) 流 动 性 风 险 流 动 风 险, 是 指 企 业 在 履 行 以 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 方 式 结 算 的 义 务 时 发 生 资 金 短 缺 的 风 险 本 公 的 政 策 是 确 保 拥 有 充 足 的 现 金 以 偿 还 到 期 债 务 流 动 性 风 险 由 本 公 的 财 务 部 门 集 中 控 制 财 务 部 门 通 过 监 控 现 金 余 额 可 随 时 变 现 的 有 价 证 券 以 及 对 未 来 12 个 月 现 金 流 量 的 滚 动 预 测, 确 保 公 在 所 有 合 理 预 测 的 情 况 下 拥 有 充 足 的 资 金 偿 还 债 务 十 一 公 允 价 值 的 披 露 1 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 的 期 末 公 允 价 值 124 / 149

125 项 目 第 一 层 次 公 允 价 值 计 量 第 二 层 次 公 允 价 值 计 量 期 末 公 允 价 值 第 三 层 次 公 允 价 值 计 量 一 持 续 的 公 允 价 值 计 量 ( 一 ) 以 公 允 价 值 计 量 且 87,119, ,119, 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 1. 交 易 性 金 融 资 产 87,119, ,119, (1) 债 务 工 具 投 资 (2) 权 益 工 具 投 资 87,119, ,119, (3) 衍 生 金 融 资 产 ( 二 ) 可 供 出 售 金 融 资 产 2,157,550, ,157,550, (1) 债 务 工 具 投 资 (2) 权 益 工 具 投 资 2,157,550, ,157,550, (3) 其 他 持 续 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 总 额 2,244,670, ,244,670, 合 计 2 持 续 和 非 持 续 第 一 层 次 公 允 价 值 计 量 项 目 市 价 的 确 定 依 据 本 公 公 允 价 值 计 量 项 目 来 源 于 证 券 交 易 所 2016 年 6 月 30 的 收 盘 价 格 十 二 关 联 方 及 关 联 交 易 1 本 企 业 的 母 公 情 况 母 公 名 称 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 母 公 对 本 企 业 的 持 股 比 例 (%) 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 母 公 对 本 企 业 的 表 决 权 比 例 (%) 中 国 葛 洲 坝 湖 北 武 汉 建 筑 施 工 320, 集 团 有 限 公 其 他 说 明 : 本 公 间 接 控 股 股 东 为 : 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 本 公 实 际 控 制 人 为 : 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 2 本 企 业 的 子 公 情 况 本 公 子 公 的 情 况 详 见 本 附 注 九 在 其 他 主 体 中 的 权 益 3 本 企 业 合 营 和 联 营 企 业 情 况 本 企 业 重 要 的 合 营 或 联 营 企 业 详 见 附 注 本 公 重 要 的 合 营 或 联 营 企 业 详 见 本 附 注 九 在 其 他 主 体 中 的 权 益 本 期 与 本 公 发 生 关 联 方 交 易, 或 前 期 与 本 公 发 生 关 联 方 交 易 形 成 余 额 的 其 他 合 营 或 联 营 企 业 情 况 如 下 合 营 或 联 营 企 业 名 称 与 本 企 业 关 系 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 合 营 企 业 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 合 营 企 业 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 联 营 企 业 125 / 149

126 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 公 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 葛 洲 坝 建 信 ( 武 汉 ) 投 资 基 金 管 理 有 限 公 宜 昌 高 新 园 林 绿 化 有 限 公 联 营 企 业 联 营 企 业 联 营 企 业 联 营 企 业 联 营 企 业 合 营 企 业 合 营 企 业 联 营 企 业 合 营 企 业 联 营 企 业 4 其 他 关 联 方 情 况 其 他 关 联 方 名 称 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 第 一 工 程 局 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 有 限 公 中 国 能 建 集 团 装 备 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 业 管 理 局 第 一 工 程 公 中 国 能 源 建 设 集 团 北 京 电 力 设 备 总 厂 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 业 管 理 局 烟 塔 工 程 公 中 国 能 源 建 设 集 团 天 津 电 力 建 设 公 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 省 电 力 线 路 器 材 厂 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 电 建 设 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 省 电 力 设 计 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 火 电 工 程 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 火 电 物 资 供 应 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 设 计 研 究 院 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 省 电 力 勘 测 设 计 院 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 火 电 建 设 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 西 北 电 力 建 设 第 三 工 程 公 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 陕 西 电 力 建 设 总 公 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 北 京 电 力 建 设 公 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 勘 测 设 计 院 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 建 设 二 公 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 建 设 一 公 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 建 设 四 公 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 建 设 三 公 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 业 管 理 局 第 二 工 程 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 工 程 建 设 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 省 电 力 设 计 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 南 京 线 路 器 材 厂 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 电 力 勘 察 设 计 研 究 院 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 二 工 程 公 中 国 能 源 建 设 集 团 天 津 电 力 设 计 院 葛 洲 坝 ( 北 京 ) 投 资 有 限 公 其 他 关 联 方 与 本 企 业 关 系 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 126 / 149

127 中 国 能 源 建 设 集 团 辽 宁 电 力 勘 测 设 计 院 中 能 建 宜 昌 葛 洲 坝 资 产 管 理 中 心 环 嘉 集 团 有 限 公 上 海 葛 洲 坝 国 际 旅 游 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 新 闻 文 化 传 播 有 限 公 集 团 兄 弟 公 集 团 兄 弟 公 其 他 母 公 的 全 资 子 公 母 公 的 全 资 子 公 5 关 联 交 易 情 况 (1). 购 销 商 品 提 供 和 接 受 劳 务 的 关 联 交 易 采 购 商 品 / 接 受 劳 务 情 况 表 关 联 方 关 联 交 易 内 容 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 北 京 电 力 设 备 总 厂 采 购 设 备 款 7,224, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 工 程 施 工 46,038, ,500, 电 建 设 有 限 公 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 民 用 爆 破 材 料 采 购 2,723, ,263, 公 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 民 用 爆 破 材 料 采 购 4,952, ,581, 限 公 甘 肃 科 耀 电 力 有 限 公 工 程 施 工 1,502, 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 省 工 程 施 工 24,135, ,691, 火 电 建 设 公 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 工 程 施 工 294,027, ,257, 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 广 西 水 电 工 程 局 建 筑 工 程 工 程 施 工 4,872, ,884, 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 工 程 施 工 1,161, , 电 工 程 局 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 工 程 施 工 2,535, 力 设 计 研 究 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 省 工 程 施 工 20,514, 电 力 设 计 院 有 限 公 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 中 工 程 施 工 2,030, 南 电 力 设 计 院 有 限 公 合 计 402,990, ,198, 出 售 商 品 / 提 供 劳 务 情 况 表 关 联 方 关 联 交 易 内 容 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 广 东 火 电 物 资 供 应 公 销 售 物 资 1,219, , 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 工 程 施 工 1,408, ,343, 业 管 理 局 第 二 工 程 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 电 工 程 施 工 485, 力 工 程 局 有 限 公 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 工 程 施 工 339,529, ,551, / 149

128 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 工 程 施 工 37,590, ,625, 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 省 工 程 施 工 2,701, 电 力 设 计 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 火 工 程 施 工 3,014, 电 工 程 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 火 工 程 施 工 14,952, ,545, 电 工 程 有 限 公 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 134,689, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 省 工 程 施 工 6,989, 电 力 设 计 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 工 程 施 工 533, 中 国 能 建 集 团 装 备 有 限 公 工 程 施 工 684, 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 中 工 程 施 工 2,904, 南 电 力 设 计 院 有 限 公 合 计 540,500, ,313, (2). 关 联 受 托 管 理 / 承 包 及 委 托 管 理 / 出 包 情 况 适 用 不 适 用 (3). 关 联 租 赁 情 况 本 公 作 为 承 租 方 : 出 租 方 名 称 租 赁 资 产 种 类 本 期 确 认 的 租 赁 费 上 期 确 认 的 租 赁 费 环 嘉 集 团 有 限 公 土 地 房 屋 机 械 设 备 23,177, (4). 关 联 担 保 情 况 本 公 作 为 担 保 方 被 担 保 方 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 有 限 公 150,000, /5/ /5/23 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 16,000, /3/ /3/27 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 100,000, /5/ /3/27 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 48,680, /7/6 2031/7/6 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 48,680, /8/1 2031/7/6 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 5,000, /8/ /3/27 否 128 / 149

129 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 8,500, /8/ /8/21 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 8,100, /9/ /8/21 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 5,000, /10/ /3/27 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 20,000, /10/ /3/27 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 17,800, /11/ /8/21 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 20,000, /11/ /3/27 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 39,100, /11/ /8/21 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 20,000, /12/6 2026/3/27 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 27,900, /12/ /8/21 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 40,600, /12/ /7/6 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 29,200, /12/ /7/6 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 77,860, /2/9 2031/7/6 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 48,600, /8/ /7/6 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 19,480, /1/5 2031/7/6 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 19,500, /3/ /7/6 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 21,400, /5/3 2026/5/2 否 葛 洲 坝 伊 犁 水 电 开 发 有 限 公 16,950, /7/ /5/15 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 100,000, /11/ /11/16 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 123,840, /2/ /2/14 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 53,000, /3/6 2018/2/14 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 120,000, /01/ /01/19 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 130,000, /02/ /02/01 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 370,000, /04/ /04/18 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 199,000, /4/6 2018/4/5 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 197,500, /5/ /5/22 否 129 / 149

130 资 租 赁 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 148,000, /6/1 2018/5/31 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 166,000, /6/1 2018/5/31 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 195,000, /8/ /8/31 否 凯 丹 水 务 国 际 集 团 ( 香 港 ) 有 限 公 2,332, /3/6 2018/3/6 否 恩 施 市 越 峰 云 龙 河 水 电 开 发 有 限 公 40,000, /8/ /8/28 否 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 320,000, /6/7 2043/6/7 否 合 计 2,973,022, 本 公 作 为 被 担 保 方 担 保 方 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 20,000, /10/ /10/22 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 40,000, /3/ /3/22 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 150,000, /5/ /5/11 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 35,000, /6/ /6/16 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 80,000, /3/ /3/28 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 54,000, /6/1 2018/5/31 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 25,000, /9/ /9/23 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 30,000, /11/ /11/18 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 50,000, /11/ /11/26 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 50,000, /11/ /11/14 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 200,000, /10/ /10/27 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 31,000, /11/ /11/28 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 100,000, /5/ /5/18 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 100,000, /7/ /7/31 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 230,000, /01/ /9/21 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 40,000, /4/1 2017/3/31 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 1,800,000, /06/ /06/15 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 20,000, /11/ /11/05 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 100,000, /10/ /10/29 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 100,000, /11/ /11/30 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 50,000, /12/5 2028/12/5 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 50,000, /2/ /2/27 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 50,000, /01/ /01/17 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 150,000, /03/ /03/02 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 150,000, /03/ /03/02 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 75,000, /04/ /04/18 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 75,000, /04/ /04/18 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 75,000, /05/ /05/15 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 75,000, /05/ /05/15 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 175,000, /9/ /9/23 否 130 / 149

131 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 120,000, /6/ /3/21 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 200,000, /6/ /9/21 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 200,000, /6/ /9/27 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 100,000, /11/9 2017/9/21 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 100,000, /2/ /2/28 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 42,000, /7/2 2017/7/1 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 36,666, /3/ /2/25 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 50,000, /12/ /12/28 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 26,000, /7/9 2016/7/8 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 47,000, /9/4 2017/9/3 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 80,000, /12/ /12/21 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 1,000,000, /4/ /4/11 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 502,860, /6/ /6/20 否 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 900,000, /3/ /3/24 否 合 计 7,584,526, 关 联 担 保 情 况 说 明 说 明 : 截 止 2016 年 6 月 30 日, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 为 本 公 及 本 公 的 子 公 在 外 部 银 行 借 款 提 供 担 保 593, 万 元, 为 本 公 的 子 公 在 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 借 款 提 供 担 保 75, 万 元, 为 本 公 的 子 公 在 控 股 子 公 中 国 农 业 银 行 葛 洲 坝 支 行 借 款 提 供 担 保 90, 万 元 (5). 其 他 关 联 交 易 关 联 方 关 联 方 交 易 内 容 关 联 方 交 易 定 价 及 决 策 程 序 131 / 149 本 年 金 额 发 生 利 息 或 费 用 中 国 能 源 建 设 集 团 北 京 电 力 建 设 公 发 放 自 营 贷 款 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 190,000, ,112, 合 计 190,000, ,112, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 偿 还 自 营 贷 款 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 100,000, ,619, 辽 宁 电 力 勘 测 设 计 院 偿 还 自 营 贷 款 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 2,000, , 合 计 102,000, ,972, 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 资 金 拆 入 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 679,362, 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 资 金 拆 入 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 336,948, 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 资 金 拆 入 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 -396,900, 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 合 计 619,411, 非 金 融 机 构 借 款 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 -900,000, ,575, 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 资 金 拆 出 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 -450,983, ,516, 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 资 金 拆 出 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 19,812, 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 资 金 拆 出 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 -16,756, 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 资 金 拆 出 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 -83,709, 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 非 金 融 机 构 借 款 人 民 银 行 同 期 贷 款 利 率 11,590, 合 计 -1,431,636, ,681, 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -603,115, ,078, 中 国 能 源 建 设 集 团 永 胜 新 能 源 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 70,877, , 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -49,700, , 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -1,523,350, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 29, , 中 国 能 源 建 设 集 团 天 津 电 力 建 设 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 3,647, ,580.63

132 关 联 方 关 联 方 交 易 内 容 关 联 方 交 易 定 价 及 决 策 程 序 本 年 金 额 中 国 葛 洲 坝 集 团 新 闻 传 播 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -10, 中 国 能 源 建 设 集 团 辽 宁 电 力 勘 测 设 计 院 有 限 公 发 生 利 息 或 费 用 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 2,731, , 上 海 葛 洲 坝 国 际 旅 游 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -2,583, , 中 能 建 投 南 雄 新 能 源 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 1,183, , 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 火 电 建 设 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 1,084, , 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -19,406, , 广 西 水 利 电 力 建 设 集 团 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 830, , 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 省 电 力 设 计 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 1, , 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 540, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 电 力 工 程 局 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 446, , 中 能 建 宜 昌 葛 洲 坝 资 产 管 理 中 心 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 356, , 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -1,658, , 西 北 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 167, 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -55, , 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 95, 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 108, 中 国 能 源 建 设 集 团 西 北 电 力 建 设 工 程 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -598, , 新 疆 电 力 建 设 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 67, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 电 工 程 局 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 63, 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 力 第 四 工 程 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 电 力 勘 察 设 计 研 究 院 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 30, 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 东 北 电 力 烟 塔 工 程 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 火 电 建 设 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 16, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 二 工 程 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 第 一 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 第 三 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -136, 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 电 建 设 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 3, 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 火 电 第 一 工 程 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 2, 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 力 第 一 工 程 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 建 设 二 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 1, , 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 火 电 第 三 工 程 有 限 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 广 西 电 力 工 程 建 设 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 -227, 中 国 能 源 建 设 集 团 北 京 电 力 建 设 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 2, 东 北 电 业 管 理 局 第 二 工 程 公 吸 收 存 款 人 民 银 行 同 期 存 款 利 率 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 合 计 -2,118,557, ,186, 委 托 投 资 按 人 民 银 行 同 类 业 务 手 续 费 -40,000, , 合 计 -40,000, , / 149

133 6 关 联 方 应 收 应 付 款 项 (1). 应 收 项 目 项 目 名 称 关 联 方 期 末 余 额 期 初 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 应 收 账 款 272,358, ,327, 上 海 葛 洲 坝 国 际 旅 游 有 限 公 110, 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 省 电 力 设 计 院 有 限 公 4,548, ,548, 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 777, , 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 火 电 工 程 有 限 公 253, , 葛 洲 坝 ( 北 京 ) 投 资 有 限 公 2,274, ,274, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 电 力 工 程 局 有 限 公 1,817, ,479, 广 东 火 电 物 资 供 应 有 限 公 611, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 火 电 工 程 有 限 公 3,754, ,258, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 630, , 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 业 管 理 局 第 二 工 程 公 9,748, ,914, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 省 电 力 设 计 院 有 限 公 1,402, 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 566, 中 国 能 建 集 团 装 备 有 限 公 532, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 141, 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 中 南 电 力 设 计 院 有 限 公 1,563, ,350, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 电 工 程 局 有 限 公 300, , 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 243,578, ,276, 预 付 账 款 134,912, ,024, 中 国 能 源 建 设 集 团 北 京 电 115,000, 力 建 设 公 北 京 电 力 设 备 总 厂 180, 中 国 能 源 建 设 集 团 南 京 线 路 器 材 厂 154, 湖 南 省 电 力 线 路 器 材 厂 15,500, ,500, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 2,137, ,296, / 149

134 电 建 设 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 西 北 电 力 建 设 工 程 有 限 公 470, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 电 工 程 局 有 限 公 1,650, , 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 48,327, 其 他 应 收 款 1,225,631, ,757,577, 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 业 管 理 局 第 二 工 程 公 9,511, ,441, 广 东 省 电 力 设 计 研 究 院 153, , 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 154, , 广 东 火 电 物 资 供 应 有 限 公 206, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 电 力 工 程 局 有 限 公 7,138, ,138, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 380, 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 445,033, ,017, 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 731,374, ,561, 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 83,709, 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 32,059, ,815, 长 期 应 收 款 900,000, 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 900,000, 其 他 非 流 动 资 产 ( 发 放 999,000, ,449,000, 贷 款 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 395,000, ,000, 上 海 葛 洲 坝 国 际 旅 游 有 限 公 28,000, 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 400,000, ,000, 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 50,000, 中 国 能 源 建 设 集 团 辽 宁 电 力 勘 测 设 计 院 有 限 公 14,000, ,000, 中 国 能 源 建 设 集 团 北 京 电 力 建 设 公 190,000, 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 100,000, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 60,000, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 省 70,000, / 149

135 电 力 设 计 院 有 限 公 安 徽 电 力 建 设 第 二 工 程 公 母 公 中 国 能 源 建 设 集 团 永 胜 新 能 源 有 限 公 40,000, ,000, (2). 应 付 项 目 项 目 名 称 关 联 方 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 应 付 账 款 305,515, ,515, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 电 建 设 有 限 公 45,983, ,103, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 线 路 器 材 厂 708, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 电 工 程 局 有 限 公 1,855, ,893, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 2,441, ,291, 中 国 能 源 建 设 集 团 南 京 线 路 器 材 厂 30, , 广 西 安 科 岩 土 工 程 有 限 责 任 公 3,917, 甘 肃 火 电 工 程 公 -66, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 224,727, 广 西 水 电 工 程 局 建 筑 工 程 有 限 公 1,314, , 北 京 电 力 设 备 总 厂 有 限 公 461, , 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 1,705, , 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 公 1,920, , 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 省 电 力 设 计 院 有 限 公 20,514, 环 嘉 集 团 有 限 公 1,528, 预 收 账 款 38,482, ,274, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 电 力 工 程 局 有 限 公 2,295, ,497, 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 36,187, ,777, 其 他 应 付 1,492,887, ,446, 款 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 2,995, , 上 海 葛 洲 坝 国 际 旅 游 有 限 公 5,376, ,345, 中 能 建 宜 昌 葛 洲 坝 资 产 管 理 中 心 157, ,010, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 电 建 设 有 限 公 16,676, ,238, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 629, ,952, 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 火 电 工 程 有 限 公 1,477, ,847, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 3,647, ,571, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 电 工 程 局 有 限 公 943, ,873, 广 西 水 电 工 程 局 建 筑 工 程 有 限 公 2,519, ,917, 广 东 火 电 物 资 供 应 公 20, , 中 国 能 建 集 团 装 备 有 限 公 202, , 北 京 电 力 设 备 总 厂 本 部 172, , 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 广 东 火 电 工 程 总 公 1,079, ,001, 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 13,028, ,928, 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 1,095,243, ,880, 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 11,770, ,770, 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 336,948, 应 付 利 息 83,193, ,695, / 149

136 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 83,164, ,369, 中 国 葛 洲 坝 集 团 新 闻 文 化 传 播 有 限 公 29, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 325, 其 他 流 动 990,000, ,030,000, 负 债 ( 委 托 投 资 ) 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 990,000, ,030,000, 其 他 流 动 2,575,000, ,073,000, 负 债 ( 委 托 存 款 ) 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 2,575,000, ,603,000, 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 470,000, 其 他 流 动 809,506, ,928,064, 负 债 ( 吸 收 存 款 ) 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 500,001, ,103,116, 中 国 能 源 建 设 集 团 永 胜 新 能 源 有 限 公 120,378, ,500, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 96,032, ,732, 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 59,850, ,583,201, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 12,806, ,777, 中 国 能 源 建 设 集 团 天 津 电 力 建 设 有 限 公 4,270, , 中 国 葛 洲 坝 集 团 新 闻 传 播 有 限 公 3,146, ,157, 中 国 能 源 建 设 集 团 辽 宁 电 力 勘 测 设 计 院 有 限 公 2,964, , 上 海 葛 洲 坝 国 际 旅 游 有 限 公 本 部 2,895, ,478, 中 能 建 投 南 雄 新 能 源 有 限 公 1,183, 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 火 电 建 设 有 限 公 1,084, 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 955, ,362, 广 西 水 利 电 力 建 设 集 团 有 限 公 838, , 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 省 电 力 设 计 院 有 限 公 557, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 545, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 电 力 工 程 局 有 限 公 446, 中 能 建 宜 昌 葛 洲 坝 资 产 管 理 中 心 356, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 218, ,877, 西 北 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 167, 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 139, , 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 119, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 有 限 公 108, 中 国 能 源 建 设 集 团 西 北 电 力 建 设 工 程 有 限 公 80, , 新 疆 电 力 建 设 有 限 公 76, , 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 67, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 电 工 程 局 有 限 公 63, 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 力 第 四 工 程 有 限 公 59, , 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 电 力 勘 察 设 计 研 究 院 23, , 东 北 电 力 烟 塔 工 程 有 限 公 18, , 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 火 电 建 设 有 限 公 16, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 二 工 程 有 限 公 9, , / 149

137 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 第 一 有 限 公 8, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 第 三 有 限 公 4, , 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 电 建 设 有 限 公 3, 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 火 电 第 一 工 程 有 限 公 2, 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 力 第 一 工 程 公 2, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 建 设 二 公 1, 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 火 电 第 三 工 程 有 限 公 广 西 电 力 工 程 建 设 公 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 公 , 东 北 电 业 管 理 局 第 二 工 程 公 十 三 股 份 支 付 1 股 份 支 付 总 体 情 况 适 用 不 适 用 2 以 权 益 结 算 的 股 份 支 付 情 况 适 用 不 适 用 3 以 现 金 结 算 的 股 份 支 付 情 况 适 用 不 适 用 十 四 承 诺 及 或 有 事 项 1 重 要 承 诺 事 项 资 产 负 债 表 日 存 在 的 对 外 重 要 承 诺 性 质 金 额 本 公 与 巴 基 斯 坦 SukiKinariHydro(Private)Limited 项 目 公 于 2013 年 12 月 7 日 签 署 了 巴 基 斯 坦 SukiKinari 水 电 站 项 目 ( 以 下 简 称 SK 项 目 )EPC 合 同, 合 同 金 额 亿 美 元 SK 项 目 总 投 资 约 18 亿 美 元, 资 金 来 源 为 75% 的 债 务 资 金 和 25% 的 资 本 金, 其 中 : 债 务 资 金 来 源 于 中 国, 由 中 国 进 出 口 银 行 和 中 国 工 商 银 行 以 项 目 融 资 方 式 负 责 融 资 ; 资 本 金 由 SK 项 目 公 各 股 东 负 责 筹 措 为 实 施 该 项 目, 本 公 需 参 股 该 项 目, 参 股 比 例 为 20%, 资 本 金 出 资 9000 万 美 元 2016 年,SK 项 目 公 大 股 东 沙 特 WhiteCrystalsLimited( 以 下 简 称 WCL 公 ) 因 自 身 原 因, 提 出 向 本 公 转 让 其 持 有 SK 项 目 公 的 78% 股 份, 其 自 身 完 全 退 出 经 研 究 论 证, 本 公 所 属 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 将 以 1950 万 美 元 ( 最 终 金 额 以 有 权 部 门 备 案 为 准 ) 的 对 价 款 收 购 上 述 78% 股 份 ; 在 股 权 交 割 完 成 后, 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 将 控 股 投 资 本 项 目 本 项 目 资 本 金 总 额 为 4.9 亿 美 元, 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 按 78% 的 持 股 比 例, 资 本 金 出 资 金 额 为 约 3.83 亿 美 元 截 至 2016 年 6 月 30 日, 除 上 述 事 项 外, 公 无 需 要 披 露 的 其 他 重 大 承 诺 事 项 2 或 有 事 项 (1). 资 产 负 债 表 日 存 在 的 重 要 或 有 事 项 1 未 决 诉 讼 或 仲 裁 形 成 的 或 有 负 债 及 其 财 务 影 响 截 至 2016 年 6 月 30 日, 公 无 对 财 务 报 表 有 重 大 影 响 的 未 决 诉 讼 2 担 保 事 项 137 / 149

138 截 止 2016 年 6 月 30 日, 公 保 证 借 款 余 额 722, 万 元, 其 中 本 公 及 其 子 公 提 供 担 保 取 得 的 借 款 余 额 为 265, 万 元 ( 详 见 附 注 七 21 短 期 借 款 七 30 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 及 七 32 长 期 借 款 ) 此 外, 公 关 联 方 联 营 企 业 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 向 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 借 款 364, 万 元, 公 全 资 子 公 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 愿 意 就 借 款 人 偿 付 主 合 同 项 下 32, 万 元 借 款 本 金 及 其 衍 生 的 利 息 罚 息 复 利 补 偿 金 损 害 赔 偿 金 和 实 现 债 权 的 费 用 向 贷 款 人 提 供 担 保 3 质 押 事 项 截 止 2016 年 6 月 30 日, 公 质 押 借 款 余 额 502, 万 元 ( 详 见 附 注 七 21 短 期 借 款 七 30 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 及 七 32 长 期 借 款 ) 4 抵 押 事 项 截 止 2016 年 6 月 30 日, 公 抵 押 借 款 余 额 502, 万 元 ( 详 见 附 注 七 30 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 及 七 32 长 期 借 款 ) 十 五 资 产 负 债 表 日 后 事 项 1 重 要 的 非 调 整 事 项 年 7 月, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准 本 公 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行 面 值 总 额 不 超 过 100 亿 元 的 可 续 期 公 债 券 ( 证 监 许 可 号 ) 截 至 本 报 告 披 露 日, 公 100 亿 元 的 可 续 期 公 债 券 已 经 发 行 完 成, 其 中 2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 一 期 ) 发 行 50 亿 元, 分 为 3+N 和 5+N 两 个 品 种, 发 行 规 模 均 为 25 亿 元, 发 行 利 率 分 别 为 3.24% 和 3.48%;2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 二 期 ) 发 行 50 亿 元, 分 为 3+N 和 5+N 两 个 品 种, 发 行 规 模 分 别 为 20 亿 元 和 30 亿 元, 票 面 利 率 分 别 为 3.15% 和 3.43% 2 根 据 公 2015 年 年 度 股 东 大 会 决 议, 本 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 建 股 份 有 限 公 对 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 公 单 独 增 加 注 册 资 本 亿 元, 增 资 完 成 后, 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 公 注 册 资 本 由 亿 元 增 加 到 19 亿 元, 成 为 中 国 能 建 股 份 有 限 公 的 控 股 子 公 2016 年 8 月, 上 述 增 资 工 商 手 续 已 经 完 成 2 利 润 分 配 情 况 适 用 不 适 用 3 销 售 退 回 适 用 不 适 用 十 六 其 他 重 要 事 项 1 前 期 会 计 差 错 更 正 适 用 不 适 用 2 债 务 重 组 适 用 不 适 用 3 资 产 置 换 适 用 不 适 用 4 年 金 计 划 138 / 149

139 本 公 及 下 属 子 公 根 据 国 家 有 关 规 定, 经 公 董 事 会 审 议 通 过, 并 报 劳 动 与 社 会 保 障 部 门 审 核 备 案, 实 施 企 业 年 金 计 划 公 将 应 承 担 的 企 业 年 金 费 用 视 同 职 工 薪 酬 计 入 当 期 损 益, 同 时 按 时 将 应 支 付 的 年 金 款 项 划 入 员 工 在 账 户 管 理 人 处 开 立 的 银 行 账 户 中 截 止 2016 年 6 月 30 日, 年 金 计 划 未 发 生 重 大 变 化 5 终 止 经 营 适 用 不 适 用 6 分 部 信 息 (1). 报 告 分 部 的 确 定 依 据 与 会 计 政 策 : 根 据 本 公 的 内 部 组 织 结 构 管 理 要 求 及 内 部 报 告 制 度, 本 公 的 经 营 业 务 分 为 7 个 报 告 分 部, 这 些 报 告 分 部 是 以 主 要 产 品 类 型 为 基 础 确 定 的 本 公 的 管 理 层 定 期 评 价 这 些 报 告 分 部 的 经 营 成 果, 以 决 定 向 其 分 配 资 源 及 评 价 其 业 绩 分 部 报 告 信 息 根 据 各 分 部 向 管 理 层 报 告 时 采 用 的 会 计 政 策 和 计 量 标 准 披 露, 这 些 会 计 政 策 和 计 量 标 准 与 编 制 财 务 报 表 时 的 会 计 政 策 和 计 量 基 础 保 持 一 致 (2). 报 告 分 部 的 财 务 信 息 项 目 营 业 收 入 其 中 : 对 外 交 易 收 入 分 部 间 交 易 收 入 营 业 成 本 资 产 总 额 负 债 总 额 投 资 建 筑 环 保 房 地 产 水 泥 民 用 爆 破 装 备 制 造 其 他 分 部 间 抵 销 合 计 819,589, ,589, ,884, ,813,352, ,895,214, ,872,286, ,872,286, ,587,044, ,233,085, ,836,590, ,933,697, ,933,697, ,775,319, ,614,106, ,698, ,447,232, ,447,232, ,667,528, ,713,028, ,914,854, ,745,045, ,745,045, ,113,980, ,083,766, ,670,923, ,291,666, ,291,666, ,967, ,313,264, ,004,404, ,958, ,958, ,261, ,159, ,820, ,015,798, ,873,726, ,071, ,440,223, ,262,069, ,838,986, ,071, ,071, ,244, ,233,966, ,366,029, ,276,202, ,276,202, ,061,965, ,465,86 5, ,310,46 3, 其 他 对 投 资 者 决 策 有 影 响 的 重 要 交 易 和 事 项 1 利 比 亚 事 件 的 影 响 公 利 比 亚 房 建 工 程 项 目, 因 利 比 亚 局 势 动 荡 继 而 发 生 战 乱, 项 目 已 停 工 截 止 2016 年 6 月 30 日, 该 项 目 尚 未 复 工, 公 在 利 比 亚 境 内 非 主 要 战 争 区 域 的 7300 套 房 建 工 程 项 目 工 程 施 工 已 完 工 未 结 算 款 约 为 30, 万 元 目 前 利 比 亚 政 府 方 面 积 极 要 求 复 工, 但 利 139 / 149

140 比 亚 国 内 安 全 形 势 尚 未 得 到 彻 底 解 决, 政 府 主 管 部 门 业 主 机 构 尚 未 稳 定, 且 中 国 政 府 目 前 尚 未 有 统 一 明 确 的 处 理 意 见, 复 工 时 机 尚 不 成 熟 公 保 持 与 国 家 相 关 政 府 部 门 的 紧 密 联 系, 将 继 续 积 极 稳 妥 地 与 业 主 就 该 问 题 开 展 阶 段 性 交 流 与 讨 论, 始 终 密 切 关 注 新 利 比 亚 重 建 过 程 中 的 局 势 发 展 鉴 于 项 目 目 前 尚 未 复 工,2016 年 度, 该 单 位 除 因 汇 率 影 响 外 无 其 他 变 化, 已 中 止 按 完 工 百 分 比 继 续 确 认 收 入 与 成 本, 后 续 为 项 目 发 生 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益 2 苏 丹 事 件 的 影 响 因 南 北 苏 丹 问 题, 公 苏 丹 麦 洛 维 项 目 部 于 2012 年 10 月 收 到 业 主 终 止 MIP-PC1 合 同 的 通 知 并 开 始 启 动 清 算 工 作 2015 年 度, 该 单 位 除 因 汇 率 影 响 外 无 其 他 变 化, 已 中 止 按 完 工 百 分 比 继 续 确 认 收 入 与 成 本 截 止 2016 年 6 月 30 日, 该 项 目 工 程 施 工 已 完 工 未 结 算 款 约 为 1, 万 元, 公 根 据 谨 慎 性 计 提 资 产 减 值 准 备 1, 万 元 十 七 母 公 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 1 应 收 账 款 (1). 应 收 账 款 分 类 披 露 : 种 类 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 期 末 余 额 坏 账 准 备 金 额 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 期 初 余 额 坏 账 准 备 单 项 金 额 重 大 并 383,948, ,948, ,551, ,551, 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 信 用 风 险 特 征 1,453,521, ,488, ,451,033, ,576,557, ,064, ,572,492, 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 项 金 额 不 重 大 934,997, ,349, ,648, ,007, ,503, ,504, 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 2,772,467, / 13,837, / 2,758,630, ,821,116, / 15,567, / 2,805,548, 金 额 计 提 比 例 (%) 账 面 价 值 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 应 收 账 款 ( 按 单 位 ) 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 计 提 理 由 383,948, 经 单 独 进 行 应 收 质 保 金 减 值 测 试 后 计 提 减 值 合 计 383,948, / / 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 140 / 149

141 账 龄 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 其 中 :1 年 以 内 分 项 0-6 个 月 1,417,345, 个 月 -1 年 24,280, , 年 以 内 小 计 1,441,626, , 至 2 年 25, , 至 3 年 11,284, ,128, 至 4 年 90, , 至 5 年 18, , 年 以 上 476, , 合 计 1,453,521, ,488, 期 末 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 应 收 账 款 期 末 余 额 应 收 账 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 % 计 提 理 由 应 收 质 保 金 934,997, ,349, 经 单 独 进 行 减 值 测 试 后 计 提 减 值 合 计 934,997, ,349, (2). 本 期 计 提 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 : 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 0 元 ; 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 1,551, 元 (3). 本 期 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 适 用 不 适 用 (4). 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 应 收 账 款 情 况 : 期 末 余 额 单 位 名 称 占 应 收 账 款 合 计 数 的 比 例 应 收 账 款 (%) 第 一 名 225,957, 第 二 名 179,335, 第 三 名 113,064, 第 四 名 86,737, 第 五 名 79,753, 合 计 684,849, 坏 账 准 备 141 / 149

142 2 其 他 应 收 款 (1). 其 他 应 收 款 分 类 披 露 : 类 别 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 期 末 余 额 坏 账 准 备 计 提 比 金 额 例 (%) 账 面 价 值 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 期 初 余 额 坏 账 准 备 计 提 比 金 额 例 (%) 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 信 用 风 险 19,416,150, ,446, ,406,703, ,739,800, ,751, ,730,048, 特 征 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 单 项 金 额 不 45,023, ,023, ,023, ,023, 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 19,461,174, / 54,470, / 19,406,703, ,784,824, / 54,775, / 12,730,048, 账 面 价 值 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 适 用 不 适 用 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 : 账 龄 期 末 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 其 中 :1 年 以 内 分 项 0-6 个 月 19,362,295, 个 月 -1 年 19,943, , 年 以 内 小 计 19,382,238, , 至 2 年 4,399, , 至 3 年 4,583, , 至 4 年 5,172, , 至 5 年 1,048, , 年 以 上 18,707, ,243, 合 计 19,416,150, ,446, 期 末 单 项 金 额 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 其 他 应 收 款 期 末 余 额 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 比 例 (%) 计 提 理 由 科 威 特 水 电 部 42,247, ,247, 账 龄 较 长, 难 以 收 回 葛 明 公 1,663, ,663, 账 龄 较 长, 难 以 收 回 汉 川 四 建 993, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 大 桥 局 勘 测 设 计 院 116, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 142 / 149

143 艾 博 公 3, , 账 龄 较 长, 难 以 收 回 合 计 45,023, ,023, (2). 本 期 计 提 收 回 或 转 回 的 坏 账 准 备 情 况 : 本 期 计 提 坏 账 准 备 金 额 17, 元 ; 本 期 收 回 或 转 回 坏 账 准 备 金 额 323, 元 (3). 本 期 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 适 用 不 适 用 (4). 其 他 应 收 款 按 款 项 性 质 分 类 情 况 款 项 性 质 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 保 证 金 553,067, ,052, 应 收 代 垫 款 17,756,074, ,320,756, 备 用 金 189,744, ,318, 其 他 962,287, ,697, 合 计 19,461,174, ,784,824, (5). 按 欠 款 方 归 集 的 期 末 余 额 前 五 名 的 其 他 应 收 款 情 况 : 单 位 名 称 款 项 的 性 质 期 末 余 额 账 龄 占 其 他 应 收 款 期 末 余 坏 账 准 备 额 合 计 数 的 比 例 (%) 期 末 余 额 第 一 名 应 收 其 他 代 10,906,346, 年 以 内 垫 款 第 二 名 应 收 其 他 代 4,557,962, 年 以 内 垫 款 第 三 名 应 收 其 他 代 880,001, 年 以 内 4.52 垫 款 第 四 名 应 收 其 他 代 788,063, 年 以 内 4.05 垫 款 第 五 名 应 收 其 他 代 503,300, 年 以 内 2.59 垫 款 合 计 / 17,635,674, / 长 期 股 权 投 资 项 目 对 子 公 投 资 账 面 余 额 期 末 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 143 / 149 账 面 余 额 期 初 余 额 减 值 账 面 价 值 准 备 22,827,095, ,827,095, ,977,351, ,977,351,608.33

144 对 联 营 合 营 企 业 4,999, ,999, ,999, ,999, 投 资 合 计 22,832,094, ,832,094, ,982,351, ,982,351, (1) 对 子 公 投 资 被 投 资 单 位 期 初 余 额 本 期 增 加 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 葛 洲 坝 集 团 四 川 内 遂 高 速 公 路 有 限 公 湖 北 大 广 北 高 速 公 路 有 限 责 任 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 置 业 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 六 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 责 任 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 144 / 149 本 期 减 少 3,128,840, ,128,840, ,034,579, ,034,579, ,851,600, ,851,600, ,000,008, ,000,008, ,686,481, ,420, ,983,901, ,507, ,507, ,105,369, ,105,369, ,000, ,000, ,020,042, ,020,042, ,996, ,996, ,410, ,410, ,303, ,303, 本 期 减 值 计 提 准 备 期 末 余 额 减 值 期 末 准 备 余 额 582,451, ,451,517.39

145 中 国 葛 洲 坝 集 团 基 础 工 程 有 限 公 湖 北 武 汉 葛 洲 坝 实 业 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 有 限 公 葛 洲 坝 ( 北 京 ) 实 业 有 限 公 葛 洲 坝 重 庆 投 资 有 限 公 葛 洲 坝 伟 业 ( 湖 北 ) 保 险 经 纪 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 勘 测 设 计 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 绿 园 科 技 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 葛 洲 坝 印 度 尼 西 亚 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 武 汉 轨 道 交 通 建 设 有 限 公 福 州 市 江 阴 工 业 区 葛 洲 坝 填 海 投 资 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 葛 洲 坝 ( 海 口 ) 引 水 投 资 有 限 公 425,103, ,103, ,797, ,797, ,424, ,424, ,816, ,816, ,008, ,008, ,000, ,000, ,000, ,000, ,500, ,500, ,751,579, ,751,579, ,658, ,658, ,171, ,323, ,494, ,000,000, ,000,000, ,000, ,000, ,401, ,401, ,300, ,300, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, ,000, / 149

146 合 计 21,977,351, ,743, ,827,095, (2) 对 联 营 合 营 企 业 投 资 投 资 单 位 一 合 营 企 业 葛 洲 坝 建 信 基 金 公 期 初 余 额 4,999, 小 计 4,999, ,999,9 合 计 追 加 投 资 减 少 投 资 权 益 法 下 确 认 的 投 资 损 益 本 期 增 减 变 动 其 他 综 合 收 益 调 整 其 他 权 益 变 动 宣 告 发 放 现 金 股 利 或 利 润 计 提 减 值 准 备 其 他 期 末 余 额 4,999, ,999, ,999, 减 值 准 备 期 末 余 额 4 营 业 收 入 和 营 业 成 本 : 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 收 入 成 本 收 入 成 本 主 营 业 务 4,665,740, ,303,076, ,520,708, ,163,271, 其 他 业 务 2,143, , ,059, ,872, 合 计 4,667,884, ,303,723, ,523,767, ,168,144, 其 他 说 明 : 主 营 业 务 按 行 业 分 项 列 示 工 程 施 工 其 他 收 入 行 业 名 称 合 计 主 营 业 务 按 地 区 分 项 列 示 地 区 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 4,637,443, ,280,007, ,441,664, ,090,152, ,297, ,069, ,044, ,118, ,665,740, ,303,076, ,520,708, ,163,271, 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 成 本 境 内 4,267,048, ,931,906, ,197,292, ,873,329, 境 外 398,691, ,169, ,416, ,941, 合 计 4,665,740, ,303,076, ,520,708, ,163,271, 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 客 户 名 称 营 业 收 入 占 公 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 第 一 名 726,309, 第 二 名 496,912, / 149

147 第 三 名 377,184, 第 四 名 329,949, 第 五 名 215,303, 合 计 2,145,659, 投 资 收 益 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 1,743,515, ,324, 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 5,836, 可 供 出 售 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 投 资 收 益 68,573, ,528, 处 置 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 19,474, 丧 失 控 制 权 后, 剩 余 股 权 按 公 允 价 值 重 新 计 量 产 生 的 利 得 其 他 11,590, 合 计 1,823,678, ,162, 十 八 补 充 资 料 1 当 期 非 经 常 性 损 益 明 细 表 项 目 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -8,515, 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 110,171, 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 147 / 149

148 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 13,055, 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 23,103, 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 2,110, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 所 得 税 影 响 额 -26,250, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -39,719, 合 计 73,954, 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 普 通 股 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 普 通 股 股 东 的 净 利 润 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 适 用 不 适 用 148 / 149

149 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录 备 查 文 件 目 录 载 有 法 定 代 表 人 签 名 的 半 年 度 报 告 文 本 ; 载 有 法 定 代 表 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 总 会 计 师 及 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 会 计 报 表 ; 报 告 期 内 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 上 披 露 过 的 所 有 公 文 件 的 正 本 董 事 长 : 聂 凯 董 事 会 批 准 报 送 日 期 :2016 年 8 月 26 日 149 / 149