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1 公 代 码 : 公 简 称 : 葛 洲 坝 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 半 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 半 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 未 出 席 董 事 情 况 未 出 席 董 事 职 务 未 出 席 董 事 姓 名 未 出 席 董 事 的 原 因 说 明 被 委 托 人 姓 名 董 事 长 聂 凯 因 公 务 和 建 生 董 事 付 俊 雄 因 公 务 和 建 生 三 本 半 年 度 报 告 未 经 审 计 四 公 负 责 人 聂 凯 主 管 会 计 工 作 负 责 人 和 建 生 总 会 计 师 崔 大 桥 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 鲁 中 年 声 明 : 保 证 半 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 本 报 告 期 公 不 实 施 利 润 分 配 和 资 本 公 积 金 转 增 股 本 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 报 告 中 所 涉 及 的 未 来 计 划 发 展 战 略 等 前 瞻 性 描 述 不 构 成 公 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 敬 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 1 / 149

2 目 录 第 一 节 释 义... 3 第 二 节 公 简 介... 4 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 5 第 四 节 董 事 会 报 告... 6 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 第 九 节 公 债 券 相 关 情 况 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录 / 149

3 第 一 节 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 交 易 所 指 上 海 证 券 交 易 所 公 本 公 葛 洲 坝 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 控 股 股 东 葛 洲 坝 集 团 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 能 建 中 国 能 建 集 团 指 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 中 国 能 建 股 份 指 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 一 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 二 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 有 限 公 五 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 六 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 六 工 程 有 限 公 机 电 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 有 限 公 国 际 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 葛 洲 坝 房 地 产 公 房 地 产 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 发 有 限 公 海 投 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 财 务 公 指 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 机 船 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 葛 洲 坝 水 泥 水 泥 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 易 普 力 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 能 源 重 工 指 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 投 资 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 凯 丹 水 务 指 凯 丹 水 务 国 际 集 团 ( 香 港 ) 有 限 公 绿 园 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 绿 园 科 技 有 限 公 融 资 租 赁 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 电 力 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 责 任 公 三 峡 建 设 公 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 葛 洲 坝 环 嘉 大 连 环 嘉 指 葛 洲 坝 环 嘉 ( 大 连 ) 再 生 资 源 有 限 公 中 固 公 指 葛 洲 坝 中 固 科 技 股 份 有 限 公 洁 新 科 技 公 指 葛 洲 坝 中 材 洁 新 ( 武 汉 ) 科 技 有 限 公 政 府 和 社 会 资 本 合 作 模 式, 是 指 政 府 为 增 强 公 共 PPP 指 产 品 和 服 务 供 给 能 力 提 高 供 给 效 率, 通 过 特 许 经 营 购 买 服 务 股 权 合 作 等 方 式, 与 社 会 资 本 建 立 的 利 益 共 享 风 险 分 担 及 长 期 合 作 关 系 16 葛 洲 葛 洲 葛 洲 03 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 2016 年 公 开 发 行 公 债 券 ( 第 一 期 ) ( 第 二 期 ) ( 第 三 期 ) 16 葛 洲 Y1 16 葛 洲 Y2 16 葛 洲 Y3 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 公 开 发 行 2016 年 可 16 葛 洲 Y4 续 期 公 债 券 ( 第 一 期 ) ( 第 二 期 ) 董 事 会 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 董 事 会 股 东 大 会 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 股 东 大 会 公 章 程 指 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 章 程 3 / 149

4 元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 人 民 币 亿 元, 中 国 法 定 流 通 货 币 单 位 报 告 期 指 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日 第 二 节 公 简 介 一 公 信 息 公 的 中 文 名 称 公 的 中 文 简 称 公 的 外 文 名 称 公 的 外 文 名 称 缩 写 公 的 法 定 代 表 人 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 葛 洲 坝 China Gezhouba Group Company Limited C.G.G.C 聂 凯 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 彭 立 权 丁 贤 云 联 系 地 址 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 厦 558 号 葛 洲 坝 大 厦 电 话 传 真 电 子 信 箱 gzb@cggc.cn dxianyun@sina.cn 三 基 本 情 况 变 更 简 介 公 注 册 地 址 湖 北 省 武 汉 市 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 酒 店 公 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 办 公 地 址 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 厦 公 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 网 址 电 子 信 箱 gzb@cggc.cn 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 变 更 情 况 简 介 公 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 登 载 半 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 厦 公 半 年 度 报 告 备 置 地 点 23 楼 公 董 事 会 秘 书 室 五 公 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 葛 洲 坝 / 4 / 149

5 六 公 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 2016 年 4 月 26 日 注 册 登 记 地 点 湖 北 省 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 558 号 葛 洲 坝 大 酒 店 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 公 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 主 要 会 计 数 据 本 报 告 期 (1-6 月 ) 上 年 同 期 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 39,276,202, ,832,401, 归 属 于 上 市 公 股 东 的 净 利 润 1,441,569, ,255,134, 归 属 于 上 市 公 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 1,367,614, ,106,137, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -6,013,165, ,562,857, 不 适 用 本 报 告 期 末 上 年 度 末 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 归 属 于 上 市 公 股 东 的 净 资 产 23,781,483, ,240,565, 总 资 产 136,465,865, ,629,770, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 本 报 告 期 本 报 告 期 比 上 年 同 上 年 同 期 (1-6 月 ) 期 增 减 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 0.34 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 0.76 个 百 分 点 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 适 用 不 适 用 5 / 149

6 三 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -8,515, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 110,171, 除 同 公 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 13,055, 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 23,103, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 2,110, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -39,719, 所 得 税 影 响 额 -26,250, 合 计 73,954, 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 报 告 期 内, 在 国 际 政 治 经 济 环 境 复 杂 多 变 全 球 经 济 复 苏 乏 力 国 内 宏 观 经 济 持 续 低 迷 等 外 部 不 利 因 素 影 响 下, 公 坚 决 贯 彻 落 实 年 度 工 作 会 议 精 神, 加 快 推 进 改 革 创 新 结 构 调 整 转 型 升 级 和 科 技 进 步, 对 外 投 资 乘 势 而 上 PPP 业 务 稳 步 推 进 项 目 管 理 持 续 加 强 非 建 筑 业 务 快 速 发 展 融 资 能 力 大 幅 提 升, 公 保 持 了 持 续 健 康 发 展 的 良 好 态 势 报 告 期 内, 公 主 营 业 务 为 投 资 建 筑 环 保 房 地 产 水 泥 民 用 爆 破 装 备 制 造 金 融 报 告 期 内, 公 实 现 营 业 收 入 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 16.09%; 实 现 营 业 利 润 亿 元, 较 上 年 同 期 下 降 0.71%; 实 现 归 属 于 母 公 所 有 者 的 净 利 润 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 14.85% 截 至 报 告 期 末, 公 总 资 产 1, 亿 元, 较 年 初 增 长 6.92% 公 主 要 经 营 情 况 如 下 : 1. 投 资 报 告 期 内, 公 积 极 实 施 投 资 兴 业 战 略, 稳 步 推 进 水 务 能 源 环 保 等 新 兴 业 务 的 投 资 并 购 和 运 营 管 理, 海 外 投 资 取 得 突 破 水 务 报 告 期 内, 为 了 加 强 水 务 业 务 的 专 业 化 集 约 化 管 理, 公 设 立 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 务 运 营 有 限 公, 注 册 资 本 1 亿 元, 专 门 从 事 公 水 务 的 运 营 管 理 报 告 期 内, 公 完 成 了 凯 丹 水 务 剩 余 25% 股 权 的 收 购, 实 现 了 对 凯 丹 水 务 的 100% 控 股 ; 拟 收 购 湖 南 海 川 达 投 资 管 理 有 限 公 100% 股 权, 湖 南 海 川 达 投 资 管 理 有 限 公 在 湖 南 共 持 有 7 个 污 水 处 理 厂, 污 水 处 理 能 力 为 28.5 万 吨 / 日 截 至 报 告 期 末, 相 关 手 续 正 在 办 理 之 中 报 告 期 内, 公 正 在 实 施 建 设 的 水 务 PPP 项 目 有 海 口 南 渡 江 水 务 项 目, 项 目 金 额 34.6 亿 元, 建 设 期 2 年, 运 营 期 30 年 ; 浙 江 温 岭 污 水 处 理 项 目, 项 目 金 额 5.5 亿 元, 建 设 期 2 年, 运 营 期 18 年 ; 荆 门 竹 皮 河 水 务 项 目, 项 目 金 额 14.1 亿 元, 建 设 期 2 年, 污 水 处 理 工 程 运 营 期 28 年 公 现 有 污 水 或 供 水 厂 38 个, 投 运 和 在 建 的 水 处 理 量 达 到 220 万 吨 / 日 上 半 年 凯 丹 水 务 公 整 体 经 营 平 稳, 完 成 营 业 收 入 7, 万 元 公 将 继 续 6 / 149

7 加 大 加 快 水 务 板 块 并 购 和 PPP 项 目 业 务, 大 力 培 养 专 业 人 才, 加 强 与 行 业 龙 头 和 世 界 名 企 合 作, 积 极 开 拓 中 国 乃 至 全 球 的 水 务 市 场 交 通 报 告 期 内, 为 了 提 升 公 高 速 公 路 业 务 的 运 营 效 率 和 管 理 水 平, 公 设 立 了 中 国 葛 洲 坝 集 团 公 路 运 营 有 限 公, 注 册 资 本 1 亿 元, 从 事 高 速 公 路 业 务 的 专 业 化 运 营 管 理 上 半 年, 公 高 速 公 路 整 体 经 营 良 好, 实 现 营 业 收 入 60, 万 元, 同 比 增 长 13.67% 能 源 报 告 期 内, 公 投 资 控 股 的 8 座 水 电 站 完 成 营 业 收 入 14, 万 元, 占 年 计 划 的 54.71% 海 外 投 资 上 半 年, 公 设 立 了 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公, 注 册 资 本 30 亿 元, 作 为 公 的 海 外 投 资 平 台 海 投 公 成 立 后, 加 快 了 海 外 投 资, 成 功 投 资 和 并 购 了 一 些 项 目, 海 外 投 资 取 得 重 大 突 破 公 拟 出 资 万 美 元, 收 购 环 球 电 力 投 资 有 限 公 100% 的 股 权, 以 获 得 巴 基 斯 坦 安 扎 德 帕 坦 水 电 项 目 开 发 权 截 至 报 告 期 末, 相 关 手 续 正 在 办 理 之 中 ; 在 蒙 古 投 资 建 设 额 根 河 水 电 站 项 目, 投 资 金 额 9, 万 美 元, 公 所 属 国 际 公 拟 设 立 葛 洲 坝 额 根 河 ( 蒙 古 ) 有 限 公, 注 册 资 本 为 10 万 美 元 ; 投 资 建 设 哈 萨 克 斯 坦 水 泥 项 目, 项 目 计 划 总 投 资 17, 万 美 元, 年 产 水 泥 设 计 能 力 为 100 万 吨, 主 要 产 品 为 通 用 水 泥 及 油 井 水 泥 拟 设 立 葛 洲 坝 西 里 水 泥 有 限 责 任 公, 注 册 资 本 为 4,000 万 美 元, 水 泥 公 与 海 投 公 分 别 持 有 50% 和 20% 的 股 权, 哈 萨 克 斯 坦 达 纳 克 有 限 公 持 有 30% 的 股 权 2. 建 筑 报 告 期 内, 面 对 建 筑 市 场 日 益 加 剧 的 竞 争 形 势, 公 及 时 调 整 应 对 策 略, 扭 转 了 市 场 开 发 困 局, 顺 利 完 成 了 半 年 度 签 约 计 划 上 半 年, 公 新 签 合 同 额 累 计 人 民 币 1, 亿 元, 为 年 计 划 新 签 合 同 额 的 54.23%, 其 中 : 国 内 工 程 签 约 人 民 币 亿 元, 国 际 工 程 签 约 人 民 币 亿 元 一 是 PPP 项 目 开 发 持 续 发 力 面 对 复 杂 多 变 的 国 内 市 场 开 发 形 势, 公 及 时 调 整 了 PPP 业 务 商 业 谈 判 规 则, 设 计 完 善 前 后 台 业 务 制 衡 机 制, 建 立 市 场 财 务 风 控 和 投 资 等 部 门 的 协 调 工 作 机 制, 进 一 步 提 高 信 息 收 集 和 处 理 能 力, 扭 转 了 PPP 业 务 开 发 困 局, 成 功 中 标 遵 义 市 汇 川 区 棚 改 项 目 惠 阳 市 市 政 项 目 和 渭 南 市 中 心 区 供 水 项 目 等 多 个 PPP 项 目 报 告 期 内, 公 PPP 项 目 签 约 总 金 额 为 368 亿 元, 占 公 国 内 签 约 总 额 的 54.46% 二 是 持 续 推 进 国 际 优 先 战 略 公 国 际 公 积 极 发 挥 引 领 统 筹 作 用, 重 点 加 强 大 项 目 投 标 运 作 和 重 点 项 目 融 资 生 效, 上 半 年 签 约 现 汇 项 目 13 个, 安 哥 拉 卡 卡 波 黑 图 兹 拉 等 项 目 融 资 取 得 积 极 进 展 深 耕 海 外 市 场 取 得 重 大 收 获, 成 功 实 现 施 工 总 承 包 投 资 业 务 的 滚 动 发 展, 同 时, 也 积 极 带 动 和 推 动 了 水 泥 公 易 普 力 公 走 出 去 战 略 实 施 三 是 市 场 开 发 机 制 更 加 成 熟 根 据 新 形 势 下 的 市 场 开 发 需 要, 公 出 台 国 内 市 场 开 发 中 介 服 务 管 理 办 法, 进 一 步 规 范 中 介 机 构 的 选 择 使 用 和 管 理 ; 修 订 完 善 市 场 开 发 相 关 管 理 规 定, 促 进 了 国 内 市 场 开 发 工 作 高 效 有 序 开 展 出 台 海 外 分 支 机 构 管 理 规 定, 加 强 核 心 国 别 市 场 策 划, 进 一 步 强 化 海 外 机 构 市 场 开 发 能 力 建 设 四 是 项 目 管 理 更 加 规 范, 履 约 能 力 持 续 加 强 报 告 期 内, 公 在 建 工 程 履 约 良 好 公 承 建 的 乌 东 德 水 电 站 项 目 实 现 了 工 程 截 流 验 收 缆 机 按 期 运 行 等 重 大 节 点 目 标 ; 汉 孝 城 际 铁 路 成 功 实 现 轨 道 垫 枕 铺 设 和 车 站 施 工 接 连 等 关 键 节 点, 满 足 业 主 年 内 实 现 通 车 的 进 度 目 标 要 求 ; 公 承 建 的 宜 昌 最 大 的 市 政 工 程 至 喜 长 江 大 桥 顺 利 实 现 建 成 通 车 目 标 国 际 工 程 中, 厄 瓜 多 尔 索 普 拉 多 拉 水 电 站 经 受 住 了 强 震 的 考 验, 全 部 机 组 并 网 发 电, 巴 基 斯 坦 N-J 水 电 站 项 目 施 工 进 展 顺 利 履 约 情 况 良 好 3. 环 保 报 告 期 内, 公 继 续 加 大 环 保 业 务 的 投 资 并 购, 稳 健 推 进 重 点 项 目 再 生 资 源 业 务 报 告 期 末, 公 全 资 子 公 绿 园 公 与 湖 北 兴 业 钢 铁 炉 料 有 限 责 任 公 共 同 出 资 设 立 葛 洲 坝 兴 业 再 生 资 源 有 限 公, 葛 洲 坝 兴 业 再 生 资 源 有 限 公 注 册 资 本 为 5 亿 元, 绿 园 7 / 149

8 公 拟 以 货 币 出 资 3.25 亿 元, 持 股 65% 主 要 经 营 范 围 有 废 旧 物 资 收 购 加 工 销 售, 旧 机 械 设 备 拆 除 加 工 销 售 等 ; 绿 园 公 所 属 环 嘉 公 拟 设 立 6 家 分 公, 再 生 资 源 业 务 全 国 布 局 逐 步 推 进 报 告 期 内, 葛 洲 坝 环 嘉 实 现 营 业 收 入 亿 元, 利 润 1.18 亿 元 ; 葛 洲 坝 兴 业 于 报 告 期 末 纳 入 合 并 报 表 范 围, 实 现 营 业 收 入 0.12 亿 元, 利 润 0.01 亿 元 污 水 污 泥 处 理 业 务 葛 洲 坝 中 固 科 技 股 份 有 限 公 加 快 业 务 方 向 调 整, 强 化 市 场 开 发 力 度, 成 立 华 中 华 南 华 东 西 南 四 大 市 场 部, 积 极 开 发 区 域 市 场, 并 取 得 实 质 性 进 展 目 前 正 在 实 施 的 项 目 有 : 滇 池 外 海 主 要 入 湖 河 口 及 重 点 区 域 底 泥 疏 浚 ( 三 期 ) 宝 象 河 和 外 海 北 部 疏 浚 底 泥 脱 水 工 程, 项 目 金 额 9,777.9 万 元 ; 黄 石 水 污 染 综 合 治 理 项 目 青 港 湖 ( 含 鸭 儿 塘 ) 清 淤 磁 湖 清 淤 二 期 工 程, 项 目 金 额 3,841.4 万 元 截 至 报 告 期 末, 中 固 公 拥 有 国 内 领 先 的 专 利 技 术 2 项, 分 别 是 : 一 种 土 壤 固 化 剂 一 种 氟 石 膏 中 性 改 性 剂 及 利 用 其 对 氟 石 膏 改 性 的 方 法 报 告 期 内, 中 固 公 实 现 营 业 收 入 2, 万 元, 利 润 总 额 万 元 新 型 道 路 材 料 道 路 材 料 公 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书 合 同 储 备 进 一 步 丰 富, 高 速 公 路 养 护 业 务 进 展 顺 利, 形 成 产 品 市 场 与 项 目 市 场 互 补 的 业 务 架 构 积 极 抢 抓 海 绵 城 市 建 设 机 遇, 进 一 步 拓 展 钢 渣 利 用 技 术, 研 发 钢 渣 砖 和 钢 渣 透 水 沥 青 混 合 料 系 列 产 品 固 废 垃 圾 处 理 公 所 属 葛 洲 坝 中 材 洁 新 ( 武 汉 ) 科 技 有 限 公 投 资 建 设 的 老 河 口 市 水 泥 窑 协 同 处 置 500 吨 / 天 生 活 垃 圾 示 范 线 项 目, 年 处 理 老 河 口 市 及 周 边 地 区 城 市 生 活 垃 圾 可 达 万 吨 项 目 运 行 以 来, 获 得 国 家 部 委 地 方 政 府 和 行 业 协 会 的 高 度 评 价 目 前, 洁 新 科 技 公 正 有 序 推 进 其 他 水 泥 窑 协 同 处 置 城 市 固 体 废 物 项 目, 着 力 打 造 处 置 生 活 垃 圾 危 险 废 物 市 政 污 泥 污 染 土 壤 等 各 类 产 业 废 弃 物 的 完 整 产 业 链, 致 力 于 成 为 国 内 领 先 的 城 乡 固 体 废 物 处 置 综 合 服 务 商 和 垃 圾 危 害 的 终 结 者 4. 房 地 产 报 告 期 内, 面 对 房 地 产 行 业 分 化 严 重 的 形 势, 公 房 地 产 板 块 坚 持 稳 健 发 展 公 新 增 土 地 储 备 4 块, 新 增 土 地 储 备 面 积 万 平 米, 新 增 土 地 权 益 出 资 亿 元, 储 备 土 地 对 应 计 容 建 筑 面 积 为 万 平 米 上 半 年, 公 房 地 产 板 块 实 现 营 业 收 入 亿 元, 实 现 利 润 总 额 1.83 亿 元 报 告 期 内, 葛 洲 坝 房 地 产 公 进 一 步 优 化 发 展 战 略, 房 地 产 业 务 已 覆 盖 绝 大 部 分 一 二 线 核 心 城 市 同 时, 坚 持 定 位 高 端 市 场, 以 优 化 产 品 设 计 提 升 服 务 水 平 等 手 段 提 升 产 品 品 质, 企 业 品 牌 地 位 大 幅 攀 升, 公 在 国 内 房 地 产 行 业 排 名 上 升 至 68 位, 开 发 项 目 获 得 全 国 人 居 经 典 建 筑 规 划 设 计 方 案 综 合 大 奖 中 国 国 家 海 岸 最 具 价 值 标 杆 等 荣 誉, 高 价 值 形 象 得 到 广 泛 认 可 三 亚 合 肥 武 汉 等 多 地 在 售 项 目 均 实 现 热 销, 销 售 总 额 同 比 大 幅 增 长, 已 形 成 快 速 去 化 良 性 局 面 报 告 期 内, 公 新 开 工 建 筑 面 积 万 平 米, 竣 工 建 筑 面 积 万 平 米, 在 建 项 目 权 益 施 工 面 积 万 平 方 米 ; 实 现 销 售 面 积 31.7 万 平 米, 销 售 金 额 亿 元 截 至 报 告 期 末, 公 已 开 盘 可 供 销 售 面 积 为 万 平 米 5. 水 泥 报 告 期 内, 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 进 一 步 推 进 结 构 调 整 和 转 型 升 级, 深 化 市 场 开 发 和 降 本 增 效, 有 效 克 服 了 行 业 产 能 过 剩 市 场 需 求 疲 软 竞 争 加 剧 等 诸 多 不 利 因 素 影 响, 继 续 保 持 良 好 的 发 展 态 势 2016 年 5 月, 中 国 水 泥 协 会 公 布 2016 年 中 国 水 泥 上 市 公 综 合 实 力 排 名, 葛 洲 坝 水 泥 业 务 位 列 第 4 位, 企 业 实 力 不 断 增 强 上 半 年, 葛 洲 坝 水 泥 实 现 营 业 收 入 亿 元, 实 现 利 润 总 额 4.05 亿 元 报 告 期 内, 水 泥 主 业 实 力 进 一 步 增 强, 产 能 置 换 项 目 湖 北 钟 祥 当 阳 松 滋 三 条 熟 料 生 产 线 建 成 投 产, 湖 南 石 门 白 水 泥 生 产 线 项 目 正 在 建 设 目 前, 公 拥 有 14 家 水 泥 生 产 企 业, 水 泥 年 产 能 达 到 2,430 万 吨, 熟 料 年 产 能 达 到 1,647 万 吨 ; 产 业 链 延 伸 规 模 进 一 步 扩 大, 积 极 推 进 商 混 项 8 / 149

9 目 的 运 作, 商 混 总 产 能 年 内 将 突 破 500 万 方, 新 建 骨 料 生 产 项 目 平 稳 推 进, 年 内 投 产 后 年 产 能 将 达 到 770 万 吨 报 告 期 内, 水 泥 公 坚 定 不 移 地 贯 彻 落 实 内 严 外 延 保 核 心 的 营 销 方 针, 严 格 执 行 进 村 入 户 一 单 一 议 的 营 销 策 略, 民 用 市 场 销 量 稳 步 提 升 ; 狠 抓 重 点 工 程 项 目 供 货 合 同 储 备, 先 后 中 标 汉 十 高 铁 鄂 北 水 资 源 配 置 等 重 点 工 程 项 目 继 续 深 化 实 施 预 算 模 块 化 单 元 考 核 管 理, 通 过 管 理 创 新 技 术 革 新 及 精 细 操 作, 有 效 降 低 成 本, 提 升 效 益 6. 民 用 爆 破 报 告 期 内, 面 对 民 爆 产 品 市 场 需 求 持 续 低 迷, 矿 山 爆 破 施 工 业 务 开 工 率 不 足 的 不 利 形 势, 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 份 有 限 公 通 过 采 取 技 术 进 步 适 度 并 购 走 出 国 门 等 多 项 措 施, 在 民 爆 行 业 产 量 价 格 双 降 的 情 况 下, 积 极 寻 求 新 的 经 济 增 长 点, 在 行 业 中 持 续 保 持 盈 利 能 力 领 先 的 地 位 报 告 期 内, 易 普 力 公 利 用 一 体 化 服 务 模 式, 新 增 产 能 2.1 万 吨, 民 爆 业 务 工 业 炸 药 产 能 达 到 27.6 万 吨, 同 比 增 长 8.23%, 位 居 全 国 第 4 位 ; 生 产 工 业 包 装 炸 药 8.11 万 吨, 生 产 工 业 雷 管 1,467 万 发 ; 民 用 爆 破 板 块 实 现 营 业 收 入 亿 元, 利 润 总 额 1.5 亿 元 ; 合 同 签 约 亿 元, 上 半 年 已 提 前 完 成 全 年 签 约 计 划 一 是 创 新 商 业 模 式, 拓 展 存 量 市 场 实 现 增 量 发 展, 继 续 扩 大 矿 山 施 工 总 承 包 业 务 规 模, 巩 固 民 爆 一 体 化 核 心 业 务, 通 过 混 装 炸 药 一 体 化 服 务 模 式, 在 西 藏 获 批 新 增 工 业 炸 药 产 能 2.1 万 吨, 为 立 足 西 藏 区 域 市 场 提 供 有 力 的 支 撑 二 是 发 挥 市 场 布 局 和 技 术 优 势, 向 水 利 水 电 有 色 金 属 基 建 及 砂 石 骨 料 等 基 础 设 施 建 设 市 场 集 中 发 力, 逐 步 调 整 业 务 结 构 ; 三 是 加 快 国 际 业 务 市 场 开 拓, 承 接 合 同 金 额 约 1.46 亿 元 的 巴 基 斯 坦 卡 洛 特 水 电 施 工 服 务 项 目 ; 与 土 耳 其 MNG 黄 金 利 比 里 亚 公 签 订 了 金 额 为 6,098 万 元 的 Kokoya 金 矿 混 装 炸 药 爆 破 一 体 化 服 务 合 同, 为 易 普 力 公 实 现 滚 动 开 发 辐 射 西 非 市 场 奠 定 坚 实 基 础 同 时, 积 极 推 动 技 术 进 步, 通 过 完 善 技 术 管 理 体 系, 提 升 技 术 研 发 能 力, 成 功 申 报 博 士 后 工 作 站, 提 高 了 科 研 项 目 研 发 与 关 键 技 术 攻 坚 能 力, 加 快 科 技 成 果 孵 化, 获 得 专 利 授 权 8 项 3 个 科 研 项 目 通 过 行 业 鉴 定, 达 到 了 国 际 领 先 水 平 7. 装 备 制 造 报 告 期 内, 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 以 发 展 高 端 装 备 制 造 为 目 标, 深 化 改 革 创 新, 持 续 推 进 转 型 升 级 报 告 期 内, 装 备 制 造 板 块 实 现 营 业 收 入 2.93 亿 元, 利 润 总 额 0.05 亿 元 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 发 展 再 上 台 阶 上 半 年, 葛 洲 坝 能 源 重 工 继 续 依 托 863 国 际 营 销 策 略 布 局 全 球 市 场, 成 功 签 约 合 同 金 额 为 亿 元 的 乍 得 恩 贾 梅 纳 100MW 原 油 电 站 等 总 承 包 项 目, 报 告 期 内, 实 现 市 场 签 约 亿 元 葛 洲 坝 能 源 重 工 继 续 深 化 与 国 际 知 名 企 业 的 合 作, 与 芬 兰 瓦 锡 兰 公 共 同 实 施 国 内 最 大 的 中 速 燃 气 内 燃 机 分 布 式 能 源 项 目 广 东 华 电 番 禺 万 博 分 布 式 能 源 站 项 目 除 此 以 外, 葛 洲 坝 能 源 重 工 大 力 开 拓 光 伏 发 电 市 场, 已 获 得 山 西 能 投 河 北 内 丘 两 个 光 伏 项 目 2016 年 8 月, 公 所 属 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 与 中 国 科 学 院 工 程 热 物 理 研 究 所 等 股 东 共 同 重 组 中 科 双 良 储 能 技 术 ( 北 京 ) 有 限 公, 并 将 其 更 名 为 葛 洲 坝 中 科 储 能 科 技 有 限 公 其 中, 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 有 限 公 与 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 合 计 持 有 葛 洲 坝 中 科 储 能 科 技 有 限 公 51% 的 股 权, 依 托 中 国 科 学 院 工 程 热 物 理 研 究 所 研 究 开 发 的 10MW 级 先 进 压 缩 空 气 储 能 技 术, 公 顺 利 介 入 储 能 项 目, 推 进 空 气 储 能 技 术 产 业 化 转 型 升 级 效 果 初 显 葛 洲 坝 机 械 工 业 有 限 公 加 快 国 际 业 务 开 发 步 伐, 巴 基 斯 坦 风 电 EPC 总 承 包 项 目 印 度 尼 西 亚 上 西 索 堪 抽 水 蓄 能 电 站 项 目 先 后 开 工, 促 进 装 备 制 造 板 块 营 业 收 入 快 速 增 长 同 时 整 合 市 场 开 发 资 源, 加 大 公 板 块 间 联 动, 创 新 商 业 模 式, 采 用 EPC+F 模 式 成 功 签 约 金 额 为 2.64 亿 元 的 天 津 惠 桥 船 舶 项 目 8. 金 融 9 / 149

10 报 告 期 内 所 属 融 资 租 赁 公 创 新 发 展 融 资 租 赁 业 务, 积 极 开 展 外 债 融 资, 成 功 为 公 所 属 企 业 项 目 融 资 1,600 万 美 元, 并 完 成 国 内 首 单 境 内 外 币 直 接 划 付, 有 效 降 低 了 企 业 融 资 成 本 通 过 一 系 列 资 本 运 作, 公 筹 措 了 大 量 的 低 成 本 资 金, 为 公 的 结 构 调 整 和 转 型 升 级 提 供 了 重 要 的 资 金 支 持 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 财 务 报 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 39,276,202, ,832,401, 营 业 成 本 34,061,965, ,528,771, 销 售 费 用 326,478, ,228, 管 理 费 用 1,703,397, ,394,801, 财 务 费 用 903,429, ,507, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -6,013,165, ,562,857, 不 适 用 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,377,206, ,307,296, 不 适 用 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 4,423,389, ,597,643, 研 发 支 出 345,302, ,368, 营 业 收 入 变 动 原 因 说 明 : 营 业 收 入 增 长 主 要 系 公 环 保 板 块 葛 洲 坝 环 嘉 ( 大 连 ) 再 生 资 源 有 限 公 业 务 增 长 所 致 营 业 成 本 变 动 原 因 说 明 : 收 入 增 长 对 应 的 成 本 增 长 所 致 销 售 费 用 变 动 原 因 说 明 : 职 工 薪 酬 和 委 托 代 销 手 续 费 增 长 所 致 管 理 费 用 变 动 原 因 说 明 : 研 发 费 用 及 职 工 薪 酬 增 加 所 致 财 务 费 用 变 动 原 因 说 明 : 财 务 费 用 减 少, 主 要 系 利 息 收 入 增 长 以 及 有 息 债 务 利 率 降 低, 利 息 支 出 负 担 降 低 所 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 本 期 房 地 产 板 块 竞 拍 土 地 和 项 目 开 发 投 入 增 加, 以 及 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 公 吸 收 存 款 减 少 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 房 地 产 企 业 对 合 营 企 业 投 资 减 少, 以 及 公 BT 项 目 投 资 和 水 泥 板 块 基 建 投 资 减 少 所 致 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 原 因 说 明 : 主 要 系 公 本 期 归 还 银 行 借 款 较 多 所 致 研 发 支 出 变 动 原 因 说 明 : 公 本 期 增 加 研 发 投 入 2 其 他 (1) 公 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 报 告 期 内, 公 利 润 构 成 或 利 润 来 源 未 发 生 重 大 变 动 (2) 公 前 期 各 类 融 资 重 大 资 产 重 组 事 项 实 施 进 度 分 析 说 明 a.1 月 20 日, 公 完 成 2016 年 公 债 券 ( 第 一 期 ) 的 发 行 工 作, 实 际 发 行 规 模 30 亿 元, 最 终 票 面 利 率 3.14%, 发 行 期 限 5 年, 并 于 2 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 b.5 月 5 日, 公 完 成 2016 年 公 债 券 ( 第 二 期 ) 的 发 行 工 作, 实 际 发 行 规 模 30 亿 元, 最 终 票 面 利 率 3.27%, 发 行 期 限 5 年, 附 第 3 年 末 发 行 人 上 调 票 面 利 率 选 择 权 和 投 资 者 回 售 选 择 权, 并 于 6 月 14 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 10 / 149

11 c.5 月 16 日, 公 完 成 2016 年 公 债 券 ( 第 三 期 ) 的 发 行 工 作, 实 际 发 行 规 模 40 亿 元, 最 终 票 面 利 率 3.45%, 发 行 期 限 5 年, 并 于 6 月 14 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 d.5 月 30 日, 公 完 成 了 2016 年 度 第 一 期 中 期 票 据 ( 长 期 含 权 中 期 票 据 ) 的 发 行 工 作, 实 际 发 行 规 模 30 亿 元, 发 行 利 率 4.28%, 发 行 期 限 5+N (3) 经 营 计 划 进 展 说 明 报 告 期 内, 公 新 签 合 同 累 计 人 民 币 1, 亿 元, 占 年 计 划 的 54.23%; 累 计 实 现 营 业 收 入 亿 元, 占 年 计 划 920 亿 元 的 42.69%; 累 计 完 成 投 资 亿 元, 占 年 计 划 506 亿 元 的 27.92% 营 业 收 入 未 完 成 时 序 计 划 的 原 因 : 一 是 入 汛 以 来, 长 江 流 域 南 方 地 区 降 雨 远 超 往 年 洪 涝 频 发, 多 数 在 建 工 程 受 防 汛 强 降 雨 影 响, 影 响 施 工 作 业 顺 利 进 行 ; 二 是 受 国 内 经 济 持 续 下 行 影 响, 部 分 在 建 项 目 业 主 资 金 紧 张 导 致 工 程 结 算 滞 后 变 更 索 赔 更 加 困 难 ; 三 是 上 半 年 中 标 的 PPP 项 目, 多 数 还 处 于 前 期 项 目 立 项 审 批 征 地 拆 迁 前 期 施 工 阶 段, 尚 未 进 入 施 工 高 峰 期 ; 四 是 房 地 产 销 售 在 三 四 季 度 才 能 达 到 营 业 收 入 确 认 条 件 投 资 未 完 成 时 序 计 划 的 原 因 : 多 数 投 资 项 目 融 资 建 设 项 目 还 处 于 前 期 准 备 阶 段, 完 成 投 资 额 较 少 ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 营 业 收 入 比 上 营 业 成 本 比 率 (%) 年 增 减 (%) 上 年 增 减 (%) 投 资 819,589, ,884, 建 筑 24,872,286, ,587,044, 环 保 4,933,697, ,775,319, 房 地 产 2,447,232, ,667,528, 水 泥 2,745,045, ,113,980, 民 用 爆 破 1,291,666, ,967, 装 备 制 造 292,958, ,261, 其 他 1,573,890, ,191,133, 合 计 38,976,366, ,867,119, 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 增 加 1.32 个 百 分 点 减 少 0.8 个 百 分 点 减 少 3.79 个 百 分 点 减 少 3.29 个 百 分 点 减 少 6.92 个 百 分 点 减 少 0.05 个 百 分 点 增 加 6.93 个 百 分 点 减 少 2.55 个 百 分 点 主 营 业 务 分 行 业 和 分 产 品 情 况 的 说 明 11 / 149

12 a. 投 资 板 块 由 公 交 通 业 务 水 电 业 务 水 务 业 务 构 成, 本 期 收 入 较 上 期 增 长 16.55%, 主 要 系 公 所 属 高 速 公 路 业 务 收 入 以 及 水 务 收 入 增 长 所 致 ; b. 环 保 板 块 由 公 再 生 资 源 业 务 和 污 土 污 泥 处 理 业 务 构 成, 本 年 度 环 保 收 入 增 长 较 大, 系 公 葛 洲 坝 环 嘉 ( 大 连 ) 再 生 资 源 有 限 公 业 务 增 长 所 致 ; c. 房 地 产 板 块 收 入 较 上 年 同 期 下 降 14.35%, 主 要 系 本 期 上 半 年 完 工 交 付 的 房 地 产 项 目 较 去 年 同 期 减 少 所 致 ; d. 水 泥 板 块 毛 利 率 下 降 3.29%, 主 要 系 水 泥 市 场 需 求 疲 软 以 及 市 场 竞 争 加 剧 导 致 水 泥 板 块 平 均 销 售 价 格 同 比 下 降 所 致 ; e. 民 用 爆 破 板 块 收 入 增 长 12.33%, 毛 利 率 下 降 6.92%, 主 要 系 本 期 矿 山 总 承 包 收 入 占 营 业 总 收 入 的 比 例 大 幅 增 加, 矿 山 总 承 包 项 目 利 润 率 较 低 所 致 ; f. 装 备 制 造 板 块 收 入 本 年 较 上 年 增 长 %, 主 要 系 控 股 子 公 葛 洲 坝 能 源 重 工 有 限 公 本 期 设 备 制 造 及 安 装 业 务 增 加 所 致 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 境 内 32,046,672, 境 外 6,929,693, 合 计 38,976,366, 主 营 业 务 分 地 区 情 况 的 说 明 无 ( 三 ) 核 心 竞 争 力 分 析 1. 决 策 竞 争 力 公 建 立 董 事 长 为 战 略 管 理 第 一 责 任 人 的 责 任 体 系, 自 上 而 下 组 织 研 究 制 订 总 体 战 略 重 要 业 务 和 职 能 战 略 子 企 业 战 略, 形 成 了 以 公 总 体 战 略 为 统 领, 业 务 战 略 职 能 战 略 子 战 略 为 支 撑, 上 下 协 同 的 战 略 体 系 建 立 完 善 了 母 子 公 法 人 治 理 体 系, 形 成 了 以 董 事 长 为 核 心 的 决 策 管 理 机 制, 决 策 上 始 终 坚 持 战 略 导 向 规 范 运 作 有 效 制 衡 在 子 企 业 实 行 了 专 职 董 监 事 制 度, 通 过 专 职 董 事 监 事 参 与 子 企 业 的 决 策 和 监 督, 延 伸 总 部 管 理 职 能 和 链 条 在 重 大 决 策 上 注 重 借 用 外 力 外 脑 或 引 入 第 三 方 机 构, 确 保 决 策 的 科 学 性 和 可 靠 性 2. 组 织 竞 争 力 公 加 强 了 两 级 企 业 总 部 建 设, 强 化 战 略 管 理 资 金 管 理 制 度 管 理 企 业 治 理 和 风 险 防 控 能 力 着 力 做 专 做 优 做 强 做 大 成 员 企 业, 加 大 内 部 资 源 整 合 和 外 部 并 购 重 组, 建 筑 板 块 打 造 了 多 家 产 值 百 亿 左 右 专 业 突 出 核 心 竞 争 力 强 的 行 业 龙 头 子 企 业, 投 资 环 保 水 泥 民 爆 等 板 块 通 过 投 资 并 购 和 资 源 整 合, 构 建 了 资 源 集 中 集 约 管 理 专 业 特 色 明 显 的 业 务 发 展 平 台 搭 建 了 国 际 化 业 务 发 展 平 台, 明 确 了 国 际 公 作 为 国 际 业 务 归 口 管 理 和 对 外 统 一 窗 口 平 台 海 外 投 资 公 作 为 海 外 投 资 营 运 平 台, 投 资 公 绿 园 公 电 力 公 机 船 公 分 别 作 为 水 务 与 交 通 环 保 城 市 公 用 事 业 高 端 装 备 制 造 等 业 务 的 国 内 投 资 营 运 平 台 3. 员 工 竞 争 力 公 建 立 了 成 熟 人 才 引 进 企 业 家 培 养 专 业 队 伍 建 设 和 职 工 技 能 全 面 提 升 的 人 力 资 源 管 理 新 模 式, 形 成 了 干 部 能 上 能 下 职 工 能 进 能 出 分 配 能 多 能 少 的 选 人 用 人 机 制, 打 造 了 一 批 富 有 战 略 眼 光 理 论 素 养 商 业 头 脑 创 新 精 神 和 社 会 责 任 的 企 业 家 队 伍, 拥 有 一 支 忠 于 企 业 干 事 成 事 意 愿 强 烈 具 备 较 强 岗 位 竞 争 力, 同 时 能 适 应 国 际 化 经 营 的 技 术 研 发 商 务 等 专 业 队 伍, 员 工 年 龄 结 构 专 业 结 构 能 力 结 构 更 加 适 应 企 业 跨 越 发 展 和 国 际 化 发 展 需 要 12 / 149

13 4. 制 度 竞 争 力 公 建 立 了 以 职 能 管 理 为 主 体 框 架 的 制 度 体 系, 各 系 统 协 调 高 效 运 转, 各 项 规 章 制 度 更 具 科 学 性 系 统 性 严 谨 性 简 洁 性 和 可 操 作 性, 业 务 流 程 更 加 优 化 清 晰 合 理 5. 文 化 竞 争 力 公 形 成 了 以 诚 信 责 任 创 新 阳 光 包 容 和 谐 等 为 代 表 的 核 心 价 值 理 念, 全 体 员 工 共 同 遵 守 价 值 观 念 和 行 为 规 范, 并 成 功 地 植 入 和 复 制 到 海 外 业 务 并 购 企 业, 为 合 作 方 接 受 和 融 入, 形 成 了 企 业 强 大 的 凝 聚 力 和 向 心 力 6. 品 牌 竞 争 力 公 历 史 悠 久, 是 国 内 领 先 国 际 一 流 的 水 电 建 设 品 牌, 公 以 投 融 资 方 式 在 国 际 国 内 承 建 水 电 站 公 路 铁 路 机 场 房 建 港 口 桥 梁 轨 道 交 通 等 5000 余 项 精 品 工 程 公 所 拥 有 的 绿 园 环 保 品 牌 声 名 鹊 起 葛 洲 坝 水 务 品 牌 引 人 注 目 能 源 重 工 装 备 制 造 品 牌 崭 露 头 角 三 峡 水 泥 品 牌 和 易 普 力 民 爆 品 牌 在 核 心 市 场 区 域 内 具 有 绝 对 品 牌 优 势 和 影 响 力 葛 洲 坝 地 产 高 端 品 牌 形 象 深 入 人 心, 公 已 形 成 了 CGGC 统 一 企 业 品 牌 下 的 多 品 牌 体 系 7. 平 台 竞 争 力 公 除 了 传 统 的 银 行 间 接 融 资 之 外, 还 构 筑 了 资 本 市 场 直 接 融 资 融 资 租 赁 产 业 基 金 内 部 资 金 调 剂 等 多 渠 道 低 成 本 高 效 率 的 融 资 平 台 ; 搭 建 了 全 球 4 大 区 域 30 个 核 心 国 别 52 个 市 场 中 心 的 国 际 业 务 网 络 平 台 ; 形 成 了 涵 盖 投 资 建 筑 环 保 房 地 产 水 泥 民 爆 装 备 制 造 金 融 等 多 元 板 块 协 调 发 展 的 业 务 平 台 充 分 发 挥 公 优 势, 打 造 强 总 部 大 平 台, 形 成 了 公 在 高 端 沟 通 决 策 支 持 金 融 策 划 资 源 调 配 风 险 防 控 业 务 协 同 上 的 巨 大 平 台 优 势 8. 创 新 竞 争 力 公 通 过 完 善 创 新 体 系 打 造 创 新 团 队 提 高 创 新 能 力 营 造 创 新 氛 围, 努 力 打 破 政 策 观 念 管 理 文 化 等 方 面 制 约, 使 创 新 意 识 和 创 新 能 力 成 为 公 的 核 心 竞 争 力 ( 四 ) 行 业 经 营 性 信 息 分 析 1 细 分 行 业 发 展 状 况 公 建 筑 板 块 细 分 为 基 建 工 程 房 屋 建 设 等 报 告 期 内, 公 基 础 设 施 建 设 签 约 亿 元, 房 建 业 务 签 约 亿 元 2 未 完 工 项 目 情 况 截 至 报 告 期 末, 公 共 有 在 建 工 程 906 个, 执 行 合 同 总 金 额 为 4,445.2 亿 元, 剩 余 合 同 总 金 额 为 2, 亿 元 其 中 : 工 程 施 工 总 承 包 项 目 53 个, 剩 余 合 同 金 额 1, 亿 元 ( 国 内 PPP 项 目 18 个, 剩 余 合 同 金 额 亿 元 ); 工 程 施 工 项 目 853 个, 剩 余 合 同 金 额 1, 亿 元 3 在 建 项 目 情 况 截 至 报 告 期 末, 在 建 工 程 总 数 为 906 个, 执 行 合 同 总 金 额 为 4,445.2 亿 元, 其 中 国 际 工 程 86 个, 执 行 合 同 总 金 额 为 1, 亿 元 ; 国 内 工 程 820 个, 执 行 合 同 总 金 额 为 2, 亿 元 细 分 行 业 房 屋 建 设 基 建 工 程 专 业 工 程 建 筑 装 饰 其 他 总 计 项 目 数 量 ( 个 ) / / 总 金 额 ( 亿 元 ) ,176.3 / / ,445.2 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 (1) 证 券 投 资 情 况 13 / 149

14 占 期 末 证 序 证 券 证 券 代 证 券 最 初 投 资 金 额 持 有 数 量 期 末 账 面 价 值 报 告 期 损 益 券 总 投 资 号 品 种 码 简 称 ( 元 ) ( 股 ) ( 元 ) ( 元 ) 比 例 (%) 1 股 票 山 西 证 券 58,408, ,844, ,668, ,684, 股 票 京 运 通 10,970, ,200, ,204, , 股 票 股 票 股 票 股 票 股 票 南 京 医 药 8,564, , ,894, ,428, 通 宝 能 源 7,006, , ,083, ,224, 四 川 长 虹 2,569, , ,922, , 亚 厦 股 份 1,279, , , , 中 国 118, , , , 核 建 8 股 票 久 之 洋 33, , , , 股 票 小 康 股 份 47, , , , 股 票 三 棵 树 20, , , , 期 末 持 有 的 其 他 证 券 投 资 80, / 250, , 报 告 期 已 出 售 证 券 投 资 损 益 / / / / 8,191, 合 计 89,099, / 87,119, % 12,764, 证 券 投 资 情 况 的 说 明 : 上 述 投 资 为 本 公 财 务 公 所 持 有 证 券 代 码 (2) 持 有 其 他 上 市 公 股 权 情 况 证 券 简 称 长 江 证 券 长 江 电 力 交 通 银 行 最 初 投 资 成 本 期 初 持 股 比 例 (%) 期 末 持 股 比 例 (%) 期 末 账 面 值 14 / 149 报 告 期 损 益 报 告 期 所 有 者 权 益 变 动 203,944, ,576,198, ,557, ,420, ,447, ,108, ,583, ,850, ,243, ,049, 单 位 : 元 会 计 核 算 科 目 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 合 计 257,241, / / 2,157,550, ,557, ,053, / / 持 有 其 他 上 市 公 股 权 情 况 的 说 明 无 (3) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 股 份 来 源 原 始 股 原 始 股 原 始 股

15 报 告 期 期 初 持 期 末 持 所 持 对 象 最 初 投 资 金 期 末 账 面 价 报 告 期 损 所 有 者 会 计 核 股 份 股 比 例 股 比 例 名 称 额 ( 元 ) 值 ( 元 ) 益 ( 元 ) 权 益 变 算 科 目 来 源 (%) (%) 动 ( 元 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 378,844, ,844, ,015, 可 供 出 售 金 融 债 转 股 公 资 产 湖 北 银 行 股 份 有 限 20,401, ,401, 可 供 出 售 金 融 原 始 股 公 资 产 湖 北 鹏 程 保 险 经 纪 200, , , 可 供 出 售 金 融 原 始 股 有 限 公 资 产 合 计 399,445, / / 399,443, ,060, / / 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 的 说 明 无 15 / 149

16 2 非 金 融 类 公 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 合 作 方 名 称 信 益 财 富 3 号 信 益 财 富 4 号 信 泽 财 富 87 号 多 添 富 4 号 *324 天 委 托 理 财 产 品 委 托 理 财 金 额 类 型 委 托 理 10,000, 财 委 托 理 10,000, 财 委 托 理 22,000, 财 委 托 理 财 20,000, 委 托 理 财 起 始 日 期 2015/10 / /10 / /11 /9 2016/1/ 26 委 托 理 财 终 止 日 期 2016/10/ /10/2 8 是 否 经 计 提 减 报 酬 确 实 际 收 回 实 际 获 得 预 计 收 益 过 法 定 值 准 备 定 方 式 本 金 金 额 收 益 程 序 金 额 资 金 来 源 并 是 否 关 联 关 联 是 否 涉 诉 说 明 是 否 为 交 易 关 系 募 集 资 金 产 品 收 益 率 559, , 是 0 否 否 否 产 品 收 益 率 559, , 是 0 否 否 否 2016/8/11 产 品 收 益 率 1,005, , 是 0 否 否 否 2016/12/1 产 品 收 5 益 率 972, 是 0 否 否 否 合 计 / 62,000, / / / 3,095, , / / / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 委 托 理 财 的 情 况 说 明 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 购 买 中 信 证 券 广 发 证 券 发 行 的 委 托 理 财 产 品 (2) 委 托 贷 款 情 况 借 款 方 名 称 委 托 贷 款 金 额 贷 款 期 限 贷 款 利 率 借 款 用 途 抵 押 物 或 担 保 是 否 逾 期 是 否 关 联 交 易 是 否 展 期 是 否 涉 诉 资 金 来 源 并 说 关 联 关 系 预 期 收 益 投 资 盈 亏 16 / 149

17 人 明 是 否 为 募 集 资 金 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 200,000, 个 月 5.25% 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 联 营 公 公 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 200,000, 个 月 6.15% 流 动 资 金 无 否 是 否 否 否 联 营 公 公 委 托 贷 款 情 况 说 明 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 向 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 发 放 贷 款 4 亿 元, 借 款 期 限 36 个 月 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 是 由 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 工 程 有 限 公 出 资 46.36% 设 立 的 联 营 公 (3) 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 不 适 用 17 / 149

18 3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 本 报 告 期 尚 未 使 尚 未 使 用 募 集 年 募 集 资 金 已 使 用 募 已 累 计 使 用 募 集 资 用 募 集 募 集 资 金 募 集 方 式 份 总 额 集 资 金 总 金 总 额 资 金 总 用 途 及 去 额 额 向 2014 非 公 开 发 行 3,970,704, ,970,704, 合 计 / 3,970,704, ,970,704, / 截 至 2016 年 6 月 30 日, 公 累 计 使 用 募 集 资 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 金 3,970,704, 元, 已 全 部 用 于 募 投 项 目 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额 911, 元, 系 募 集 资 金 利 息 收 入 承 诺 项 目 名 称 苏 州 市 中 环 快 速 路 吴 中 区 段 BT 项 目 补 充 流 动 资 金 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 募 集 资 是 否 是 否 募 集 资 金 累 募 集 资 金 拟 金 本 报 符 合 变 更 计 实 际 投 入 投 入 金 额 告 期 投 计 划 项 目 金 额 入 金 额 进 度 预 项 目 计 进 度 收 益 不 否 280, ,000 是 100% 适 用 不 否 117, , 是 100% 适 用 是 否 未 达 到 变 更 原 因 产 生 符 合 计 划 进 及 募 集 资 收 益 预 计 度 和 收 金 变 更 程 情 况 收 益 益 说 明 序 说 明 不 适 用 是 不 适 用 不 适 用 不 适 用 是 不 适 用 不 适 用 合 计 / 397, , / / / / / / 募 集 资 金 承 诺 项 目 使 用 情 况 说 明 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 18 / 149

19 4 主 要 子 公 参 股 公 分 析 单 位 名 称 主 营 产 品 或 服 务 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 二 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 三 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 六 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 电 建 设 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 基 础 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 电 力 有 限 水 利 水 电 建 责 任 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 三 峡 建 设 水 利 水 电 建 工 程 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 水 利 水 电 建 有 限 公 筑 施 工 中 国 葛 洲 坝 集 团 机 械 船 舶 船 舶 等 机 械 有 限 公 设 备 制 造 中 国 葛 洲 坝 集 团 置 业 有 限 房 地 产 开 发 公 商 品 房 销 售 装 饰 工 程 设 湖 北 武 汉 葛 洲 坝 实 业 有 限 计 施 工 物 业 公 管 理 等 中 国 葛 洲 坝 集 团 易 普 力 股 民 用 炸 药 的 份 有 限 公 生 产 销 售 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 办 公 成 员 单 财 务 有 限 公 位 的 存 贷 款 高 速 公 路 投 湖 北 大 广 北 高 速 公 路 有 限 资 建 设 及 运 责 任 公 营 高 速 公 路 投 葛 洲 坝 集 团 四 川 内 遂 高 速 资 建 设 及 运 公 路 有 限 公 营 中 国 葛 洲 坝 集 团 房 地 产 开 房 地 产 开 发 发 有 限 公 商 品 房 销 售 注 册 资 本 资 产 金 额 所 有 者 权 益 金 额 归 属 于 母 公 所 有 者 的 净 利 润 980,611, ,531,273, ,234,037, ,015, ,000,000, ,500,070, ,057,796, ,609, ,560, ,531,676, ,292,565, ,097, ,100,000, ,971,010, ,740,381, ,250, ,000, ,484,183, ,974, ,659, ,000, ,467,038, ,829, ,808, ,000, ,934,417, ,470, ,859, ,000, ,217,450, ,111, ,178, ,000, ,158,167, ,306, ,585, ,000,000, ,604,397, ,069,401, ,801, ,000, ,403,198, ,944, ,317, ,000, ,536,299, ,187,767, ,391, ,797, ,602, ,637, , ,000, ,313,264, ,308,859, ,466, ,371,370, ,306,932, ,593,364, ,462, ,881,000, ,663,213, ,094,154, ,917, ,000, ,835,122, ,236,914, ,886, ,000,000, ,176,728, ,610,405, ,858, / 149

20 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 葛 洲 坝 伟 业 ( 湖 北 ) 保 险 经 纪 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资 控 股 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 勘 测 设 计 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 融 资 租 赁 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 绿 园 科 技 有 限 公 福 州 市 江 阴 工 业 区 葛 洲 坝 填 海 投 资 有 限 公 葛 洲 坝 ( 海 口 ) 引 水 工 程 投 资 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 海 外 投 资 有 限 公 水 泥 生 产 销 售 3,128,840, ,142,366, ,414,052, ,134, 保 险 经 纪 于 代 理 服 务 10,000, ,391, ,332, , 项 目 投 资 500,000, ,315,016, ,587,070, ,501, 水 利 水 电 工 程 施 工 222,323, ,154, ,314, ,899, 融 资 租 赁 业 务 1,000,000, ,026,636, ,149, ,809, 环 保 业 务 1,000,000, ,421,089, ,629,407, ,156, 基 础 设 施 开 发 540,000, ,492, ,000, 投 资 建 设 运 营 管 理 350,000, ,524, ,000, 海 外 投 资 3,000,000, ,997, ,283, ,716, 对 公 净 利 润 影 响 达 到 10% 以 上 的 子 公 情 况 单 位 营 业 收 入 营 业 利 润 归 属 于 母 公 所 有 者 的 净 利 润 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 一 工 程 有 限 公 3,061,234, ,851, ,015, 中 国 葛 洲 坝 集 团 水 泥 有 限 公 2,782,904, ,466, ,134, 非 募 集 资 金 项 目 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 项 目 名 称 项 目 金 额 项 目 进 度 本 报 告 期 投 入 累 计 实 际 投 项 目 收 金 额 入 金 额 益 情 况 北 京 紫 郡 府 229,948 项 目 已 竣 工 交 付 ,417 80,530 北 京 京 杭 广 场 458,515 项 目 住 宅 办 公 区 域 已 竣 工 交 付 0 375,462 2,808 北 京 金 茂 逸 墅 639,807 正 在 进 行 大 区 主 体 施 工 31, ,079 在 建 北 京 西 宸 原 著 714,475 全 部 结 构 已 封 顶, 进 行 内 外 装 修 施 工 41, ,717 在 建 北 京 樊 家 村 项 目 783,003 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 0 495,000 开 工 前 准 备 上 海 臻 园 340,091 项 目 已 竣 工 交 付 11, , ,243 上 海 青 浦 一 期 406,751 正 在 进 行 大 区 砌 体 及 外 装 修 施 工 30, ,230 在 建 上 海 青 浦 二 期 452,337 正 在 进 行 大 区 开 工 建 设 16, ,182 在 建 20 / 149

21 上 海 徐 泾 项 目 176,262 正 在 进 行 大 区 开 工 建 设 7, ,403 在 建 广 州 广 钢 二 期 项 目 743,216 正 在 进 行 大 区 基 础 及 主 体 施 工 21, ,068 在 建 广 州 广 钢 三 期 项 目 486,538 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 9, ,500 开 工 前 准 备 海 南 海 棠 福 湾 项 目 912,751 正 在 进 行 安 装 工 程 及 外 装 景 观 工 程 施 工 51, ,563 在 建 武 汉 葛 洲 坝 国 际 广 开 工 前 453,384 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 0 174,967 场 南 区 准 备 武 汉 葛 洲 坝 城 市 花 园 二 期 265,091 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 21, ,154 在 建 武 汉 葛 洲 坝 华 庄 118,951 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 6,352 98,229 在 建 南 京 线 材 厂 项 目 952,805 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 69, ,006 开 工 前 准 备 南 京 河 西 G14 地 块 开 工 前 483,157 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 328, ,000 项 目 准 备 重 庆 欧 麓 花 园 项 目 1,447,537 其 中 一 期 已 竣 工, 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 46, ,419 在 建 重 庆 国 博 城 项 目 1,252,707 一 期 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 39, ,454 在 建 重 庆 微 客 公 馆 36,347 正 在 进 行 主 体 结 构 施 工 5,346 27,584 在 建 成 都 双 流 西 航 港 项 开 工 前 175,662 正 在 进 行 前 期 方 案 设 计 36,984 36,984 目 地 块 准 备 合 计 11,529,335 / 775,967 5,888,908 / 二 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 报 告 期 实 施 的 利 润 分 配 方 案 的 执 行 或 调 整 情 况 1. 报 告 期 内, 公 完 成 了 2015 年 度 利 润 分 配 方 案 公 2015 年 度 利 润 分 配 以 公 总 股 本 4,604,777,412 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.75 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 股 利 805,836, 元 公 2015 年 度 现 金 分 红 方 案 经 公 董 事 会 和 股 东 大 会 审 议 通 过 后 实 施, 分 红 的 决 策 程 序 符 合 规 定, 独 立 董 事 尽 职 履 责 对 分 红 方 案 在 董 事 会 上 进 行 了 充 分 的 讨 论 ; 分 红 比 例 高 于 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 ( 证 监 发 号 ) 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 现 金 分 红 指 引 和 公 章 程 规 定 的 比 例 要 求 具 体 详 见 公 于 2016 年 6 月 23 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上 披 露 的 公 2015 年 度 利 润 分 配 实 施 公 告 ( 临 ) 2. 本 报 告 期 公 不 实 施 利 润 分 配 和 资 本 公 积 金 转 增 股 本 ( 二 ) 半 年 度 拟 定 的 利 润 分 配 预 案 公 积 金 转 增 股 本 预 案 是 否 分 配 或 转 增 否 21 / 149

22 三 其 他 披 露 事 项 ( 一 ) 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 ( 三 ) 其 他 披 露 事 项 2016 年 7 月, 中 国 证 券 会 核 准 本 公 向 合 格 投 资 者 公 开 发 行 面 值 总 额 不 超 过 100 亿 元 的 可 续 期 公 债 券 ( 证 监 许 可 号 ) 截 至 本 报 告 披 露 日, 公 100 亿 元 的 可 续 期 公 债 券 已 经 发 行 完 成, 其 中 2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 一 期 ) 发 行 50 亿 元, 分 为 3+N 和 5+N 两 个 品 种, 发 行 规 模 均 为 25 亿 元, 发 行 利 率 分 别 为 3.24% 和 3.48%;2016 年 可 续 期 公 债 券 ( 第 二 期 ) 发 行 50 亿 元, 分 为 3+N 和 5+N 两 个 品 种, 发 行 规 模 分 别 为 20 亿 元 和 30 亿 元, 票 面 利 率 分 别 为 3.15% 和 3.43% 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 适 用 不 适 用 二 破 产 重 整 相 关 事 项 适 用 不 适 用 22 / 149

23 三 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 ( 一 ) 公 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 事 项 概 述 及 类 型 查 询 索 引 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 情 况 1 收 购 资 产 情 况 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 被 收 购 资 产 购 买 日 凯 丹 水 务 国 25% 2016 年 际 集 团 ( 香 股 权 6 月 30 港 ) 有 限 公 日 收 购 资 产 情 况 说 明 无 资 产 收 购 价 格 2,575 万 美 元 自 收 购 日 起 至 自 本 年 初 至 本 期 末 为 上 市 是 否 为 关 联 交 报 告 期 末 为 上 公 贡 献 的 净 利 润 ( 适 用 易 ( 如 是, 说 明 市 公 贡 献 的 于 同 一 控 制 下 的 企 业 合 定 价 原 则 ) 净 利 润 并 ) 所 涉 及 的 资 产 收 购 定 资 产 产 权 价 原 则 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 该 资 产 为 上 市 公 关 债 权 债 务 贡 献 的 净 利 润 联 是 否 已 全 占 利 润 总 额 的 比 关 部 转 移 例 (%) 系 0 0 否 资 产 基 础 法 和 是 是 0 市 场 法, 评 估 结 论 采 用 市 场 法 23 / 149

24 2 企 业 合 并 情 况 无 四 公 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 五 重 大 关 联 交 易 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 (1) 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 及 信 息 披 露 的 相 关 规 定, 公 对 2016 年 公 控 股 子 公 财 务 公 与 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 建 集 团 中 国 能 建 股 份 公 控 股 股 东 葛 洲 坝 集 团 将 发 生 的 金 融 服 务 关 联 交 易 金 额 进 行 了 预 计 详 见 公 于 2016 年 3 月 31 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 关 于 财 务 公 与 关 联 方 签 订 2016 年 度 金 融 服 务 协 议 的 关 联 交 易 公 告 截 至 本 报 告 期 末, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 所 属 单 位 ( 不 含 本 公 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 企 业 ) 在 财 务 公 存 款 余 额 ( 含 委 托 存 款 ) 为 亿 元, 财 务 公 向 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 所 属 单 位 提 供 贷 款 余 额 为 3.95 亿 元 ; 中 国 能 建 股 份 及 其 所 属 单 位 ( 不 包 括 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 在 财 务 公 存 款 余 额 为 亿 元, 财 务 公 向 中 国 能 建 股 份 及 其 所 属 单 位 ( 不 包 括 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 提 供 贷 款 余 额 为 0.14 亿 元 ; 中 国 能 建 集 团 及 其 所 属 单 位 ( 不 包 括 中 国 能 建 股 份 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 在 财 务 公 存 款 余 额 ( 含 委 托 存 款 ) 为 5.00 亿 元, 财 务 公 向 中 国 能 建 集 团 及 其 所 属 单 位 ( 不 包 括 中 国 能 建 股 份 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 提 供 贷 款 余 额 为 1.90 亿 元 以 上 实 际 发 生 金 额 均 在 年 初 预 计 范 围 之 内 (2) 根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 及 信 息 披 露 的 相 关 规 定, 公 对 2016 年 与 间 接 控 股 股 东 中 国 能 建 集 团 中 国 能 建 股 份 将 发 生 日 常 经 营 关 联 交 易 金 额 进 行 了 预 计 详 见 公 于 2016 年 3 月 31 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 关 于 与 关 联 方 签 订 2016 年 度 日 常 经 营 关 联 交 易 协 议 的 公 告 截 至 本 报 告 期 末, 与 中 国 能 建 股 份 ( 不 包 括 中 国 葛 洲 坝 集 团 股 份 有 限 公 及 其 合 并 报 表 范 围 内 的 下 属 企 业 ) 发 生 关 联 交 易 金 额 4.24 亿 元, 其 中 : 工 程 施 工 4.23 亿 元 工 业 产 品 购 销 0.01 亿 元 报 告 期 内, 所 有 关 联 交 易 事 项 的 交 易 标 的 定 价 原 则 交 易 各 方 的 履 约 行 为 均 严 格 遵 循 年 初 披 露 的 关 联 交 易 协 议 执 行, 各 项 相 关 交 易 所 涉 及 到 的 工 程 施 工 货 物 供 应 项 目 均 能 顺 利 履 约, 满 足 项 目 业 主 及 主 体 合 同 要 求 以 上 实 际 发 生 金 额 均 在 年 初 预 计 范 围 之 内 2 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 二 ) 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 24 / 149

25 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 三 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 本 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 建 股 份 对 财 务 公 单 独 增 加 注 册 资 本 亿 元, 增 资 完 成 后, 财 务 公 注 册 资 本 由 亿 元 增 加 到 19 亿 元, 成 为 中 国 能 建 股 份 的 控 股 子 公 该 事 项 已 经 公 2015 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 具 体 内 容 详 见 公 于 2016 年 4 月 23 日 和 2016 年 5 月 14 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 部 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 关 联 交 易 公 告 ( 临 ) 和 2015 年 年 度 股 东 大 会 决 议 公 告 ( 临 ) 2016 年 8 月, 上 述 增 资 工 商 手 续 已 经 完 成 2 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 四 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 查 询 索 引 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 25 / 149

26 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 方 关 联 关 系 向 关 联 方 提 供 资 金 关 联 方 向 上 市 公 提 供 资 金 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 期 初 余 额 发 生 额 期 末 余 额 北 京 电 力 设 备 总 厂 有 限 公 集 团 兄 弟 公 180, , , , 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 联 营 公 711,561, ,812, ,374, 东 北 电 力 烟 塔 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 18, , 葛 洲 坝 ( 北 京 ) 投 资 有 限 公 集 团 兄 弟 公 2,274, ,274, 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 合 营 公 415,880, ,362, ,095,243, 广 东 火 电 物 资 供 应 有 限 公 集 团 兄 弟 公 217, , , , , 广 西 安 科 岩 土 工 程 有 限 责 任 公 集 团 兄 弟 公 3,917, ,917, 广 西 电 力 工 程 建 设 公 集 团 兄 弟 公 广 西 水 利 电 力 建 设 集 团 有 限 公 集 团 兄 弟 公 7, , , 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 合 营 公 83,709, ,709, ,948, ,948, 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 合 营 公 48,815, ,756, ,059, 湖 南 省 电 力 线 路 器 材 厂 集 团 兄 弟 公 15,500, ,500, 环 嘉 集 团 有 限 公 其 他 关 联 人 1,528, ,528, 上 海 葛 洲 坝 国 际 旅 游 有 限 公 母 公 的 全 资 子 公 28,110, ,110, ,823, ,551, ,271, 西 北 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 167, , 新 疆 电 力 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 76, , 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 合 营 公 63,777, ,590, ,187, 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 联 营 公 126, ,579, ,705, 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 公 联 营 公 934, , ,920, 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 公 集 团 兄 弟 公 227, , 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 中 南 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 3,350, ,787, ,563, 中 国 葛 洲 坝 集 团 新 闻 文 化 传 播 有 限 公 母 公 的 全 资 子 公 3,157, , ,175, 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 母 公 535,000, ,000, ,000, ,749,773, ,746, ,674,027, 中 国 能 建 集 团 装 备 有 限 公 集 团 兄 弟 公 532, , , , 中 国 能 源 建 设 股 份 有 限 公 控 股 股 东 566, , ,083,201, ,033,350, ,049,850, 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 二 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 40,000, ,000, , , , 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 48,849, ,849, ,952, ,472, ,425, / 149

27 中 国 能 源 建 设 集 团 安 徽 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 1,402, ,402, ,514, ,514, 中 国 能 源 建 设 集 团 北 京 电 力 建 设 公 集 团 兄 弟 公 305,000, ,000, 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 力 第 四 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 28, , , 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 力 第 一 工 程 公 集 团 兄 弟 公 2, , 中 国 能 源 建 设 集 团 东 北 电 业 管 理 局 第 二 工 程 公 集 团 兄 弟 公 21,356, ,096, ,259, 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 火 电 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 253, , ,833, ,423, ,410, 中 国 能 源 建 设 集 团 甘 肃 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 4,548, ,548, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 电 力 工 程 局 有 限 公 集 团 兄 弟 公 25,618, ,662, ,956, ,497, ,754, ,742, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 火 电 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 4,258, , ,754, ,001, , ,079, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 153, , ,777, , ,806, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 东 省 电 力 线 路 器 材 厂 集 团 兄 弟 公 708, , 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 电 力 设 计 研 究 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 60,000, ,000, ,867, ,233, ,634, 中 国 能 源 建 设 集 团 广 西 水 电 工 程 局 有 限 公 集 团 兄 弟 公 550, ,400, ,950, ,126, , ,696, 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 电 力 勘 察 设 计 研 究 院 集 团 兄 弟 公 23, , 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 火 电 第 三 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 中 国 能 源 建 设 集 团 黑 龙 江 省 火 电 第 一 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 2, , 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 火 电 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 16, , 中 国 能 源 建 设 集 团 湖 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 50,000, ,000, , , , 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 三 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 100,000, ,000, ,362, ,406, , 中 国 能 源 建 设 集 团 江 苏 省 电 力 建 设 第 一 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 23, , , 中 国 能 源 建 设 集 团 辽 宁 电 力 勘 测 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 16,000, ,000, ,000, , ,731, ,964, 中 国 能 源 建 设 集 团 南 京 线 路 器 材 厂 集 团 兄 弟 公 154, , , , , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 第 三 有 限 公 集 团 兄 弟 公 4, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 第 一 有 限 公 集 团 兄 弟 公 8, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 电 力 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 108, , 中 国 能 源 建 设 集 团 山 西 省 电 力 建 设 二 公 集 团 兄 弟 公 1, , 中 国 能 源 建 设 集 团 天 津 电 力 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 622, ,647, ,270, 中 国 能 源 建 设 集 团 西 北 电 力 建 设 工 程 有 限 公 集 团 兄 弟 公 470, , , , , 中 国 能 源 建 设 集 团 永 胜 新 能 源 有 限 公 集 团 兄 弟 公 150,000, ,000, ,500, ,877, ,378, 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 控 股 股 东 777, , ,248,486, ,320, ,165, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 火 电 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 35,296, ,158, ,137, ,342, ,321, ,663, 中 国 能 源 建 设 集 团 云 南 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 70,785, ,000, , ,877, ,658, , 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 火 电 建 设 有 限 公 集 团 兄 弟 公 1,084, ,084, / 149

28 中 国 能 源 建 设 集 团 浙 江 省 电 力 设 计 院 有 限 公 集 团 兄 弟 公 555, , , 中 能 建 投 南 雄 新 能 源 有 限 公 集 团 兄 弟 公 1,183, ,183, 中 能 建 宜 昌 葛 洲 坝 资 产 管 理 中 心 集 团 兄 弟 公 1,010, , , 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 联 营 公 900,000, ,000, ,928, ,900, ,028, 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 联 营 公 896,017, ,983, ,033, 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 联 营 公 660,276, ,697, ,578, ,770, ,770, 合 计 4,513,928, ,882,025, ,631,903, ,163,996, ,869,410, ,294,586, 报 告 期 内 公 向 控 股 股 东 及 其 子 公 提 供 资 金 的 发 生 额 ( 元 ) -433,692, 公 向 控 股 股 东 及 其 子 公 提 供 资 金 的 余 额 ( 元 ) 779,857, 公 与 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 所 属 企 业 债 权 债 务, 主 要 系 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 及 其 子 公 在 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 存 款 贷 款 所 形 成 的 ; 2. 公 与 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 及 其 所 属 企 业 债 权 债 务, 主 要 系 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 及 其 子 公 在 本 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 公 存 款 贷 款 及 委 托 投 资 所 形 成 的 ; 3. 公 控 股 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 置 业 有 限 公 收 回 委 托 华 夏 银 行 武 昌 支 行 向 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 贷 款 9 亿 元 ; 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 4. 公 与 重 庆 葛 洲 坝 融 创 金 裕 置 业 有 限 公 重 庆 葛 洲 坝 融 创 深 达 置 业 有 限 公 广 州 市 如 茂 房 地 产 开 发 有 限 公 广 州 市 正 林 房 地 产 开 发 有 限 公 北 京 葛 洲 坝 龙 湖 置 业 有 限 公 北 京 方 兴 葛 洲 坝 房 地 产 开 发 有 限 公 除 委 贷 外 的 其 他 债 权 债 务 主 要 是 房 地 产 企 业 联 合 营 企 业 拆 借 土 地 资 金 款 及 收 回 前 期 拆 借 资 金 款 ; 5. 公 与 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 宜 昌 庙 嘴 大 桥 建 设 工 程 有 限 公 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 的 债 权, 主 要 是 公 向 其 提 供 工 程 施 工 劳 务, 以 及 公 控 股 子 公 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 公 向 重 庆 市 葛 兴 建 设 有 限 公 发 放 贷 款 4 亿 元 ; 6. 公 与 益 阳 益 联 民 用 爆 破 器 材 有 限 公 张 家 界 永 利 民 爆 有 限 责 任 公 的 债 务 主 要 是 控 股 子 公 葛 洲 坝 易 普 力 股 份 有 限 公 向 其 采 购 民 用 爆 破 材 料 形 成 关 联 债 权 债 务 清 偿 情 况 关 联 债 权 按 日 常 经 营 办 理 结 算, 关 联 债 务 根 据 协 议 和 资 金 状 况 清 偿 与 关 联 债 权 债 务 有 关 的 承 诺 无 关 联 债 权 债 务 对 公 经 营 成 果 及 财 务 状 况 的 影 响 无 28 / 149

29 六 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 适 用 不 适 用 2 担 保 情 况 担 保 方 中 国 葛 洲 坝 集 团 第 五 工 程 有 限 公 担 保 方 与 上 市 公 的 关 系 全 资 子 公 被 担 保 方 重 庆 江 綦 高 速 公 路 有 限 公 担 保 金 额 320,0 00, 公 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 的 担 保 ) 担 保 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 2013 年 6 月 7 日 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 2013 年 2043 年 6 月 7 日 6 月 7 日 担 保 类 型 连 带 责 任 担 保 担 保 是 否 已 经 担 保 是 担 保 逾 履 行 完 否 逾 期 期 金 额 毕 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关 联 关 系 否 否 否 否 联 营 公 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 的 担 保 ) 公 对 子 公 的 担 保 情 况 320,000, 报 告 期 内 对 子 公 担 保 发 生 额 合 计 29,870, 报 告 期 末 对 子 公 担 保 余 额 合 计 (B) 2,610,690, 公 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 2,930,690, 担 保 总 额 占 公 净 资 产 的 比 例 (%) 9.72 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 2,415,690, 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 2,415,690, 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 29 / 149

30 3 其 他 重 大 合 同 或 交 易 年 6 月, 本 公 BOREAL INVESTMENTS LIMITED 及 CGGC&NIARA-HOLDING,LDA 三 家 公 组 成 的 联 营 体 与 安 哥 拉 能 源 水 利 部 宽 扎 河 中 游 开 发 办 公 室 签 订 了 安 哥 拉 卡 古 路 卡 巴 萨 水 电 站 项 目 合 同 合 同 金 额 亿 美 元, 折 合 人 民 币 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 6 月 10 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 环 评 报 告 已 获 得 安 哥 拉 环 境 部 审 批, 并 签 发 环 评 许 可 证 书, 前 期 准 备 已 开 展 临 建 工 作, 并 筹 建 年 底 前 启 动 导 流 洞 施 工 项 目 融 资 工 作 正 在 推 进 年 8 月, 本 公 全 资 子 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 国 际 工 程 有 限 公 中 标 喀 麦 隆 姆 巴 拉 姆 - 纳 贝 巴 铁 矿 矿 区 配 套 铁 路 和 港 口 项 目 项 目 合 同 金 额 亿 美 元, 折 合 人 民 币 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 8 月 31 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 控 股 子 公 重 大 合 同 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 该 项 目 合 同 谈 判 已 完 成, 合 同 签 署 正 在 推 动 年 9 月, 本 公 与 贵 阳 综 合 保 税 区 管 委 会 签 订 了 贵 阳 综 合 保 税 区 建 设 项 目 PPP 合 同 协 议 金 额 人 民 币 130 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 9 月 10 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 关 于 签 订 PPP 项 目 合 同 的 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内,B5 标 准 厂 房 项 目 已 完 工, 正 在 办 理 移 交 手 续 进 入 回 购 期 ; 站 前 东 路 一 号 路 都 拉 新 城 及 CBD 两 个 土 地 一 级 开 发 等 4 个 项 目 正 在 办 理 立 项 可 研 环 保 等 报 批 手 续 年 9 月, 本 公 被 确 定 为 唐 山 市 丰 南 区 基 础 设 施 建 设 及 棚 户 区 改 造 项 目 合 作 投 资 人 采 购 成 交 合 作 投 资 人 项 目 金 额 人 民 币 139 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 9 月 29 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 中 标 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 兰 高 庄 片 区 一 期 1#-10# 楼 中 4 栋 进 入 地 面 主 体 工 程 施 工, 其 余 6 栋 进 行 基 础 结 构 施 工,11#-14# 楼 已 完 成 土 地 招 拍 挂, 进 入 施 工 阶 段 临 港 经 济 开 发 区 化 工 产 业 园 区 及 西 扩 区 场 地 回 填 累 计 完 成 至 41% 年 12 月, 公 中 标 重 庆 市 南 川 区 工 业 园 区 整 体 开 发 建 设 项 目, 项 目 金 额 人 民 币 82 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 12 月 18 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 中 标 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 项 目 公 和 总 承 包 项 目 部 已 组 建,2016 年 计 划 开 发 15 个 单 项 工 程 年 12 月, 本 公 中 标 秦 汉 大 道 临 潼 段 ( 东 段 ) 骊 渭 路 及 周 边 配 套 工 程 控 制 区 内 的 拆 迁 安 置 及 土 地 一 级 开 发 项 目, 项 目 金 额 人 民 币 170 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2015 年 12 月 30 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 中 标 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 项 目 公 和 总 承 包 项 目 部 已 组 建, 正 在 按 合 同 约 定 逐 项 落 实 需 政 府 方 提 供 的 支 撑 性 文 件 年 6 月, 本 公 被 确 定 为 遵 义 市 汇 川 区 基 础 设 施 及 棚 户 区 改 造 项 目 社 会 投 资 人 暨 施 工 总 承 包 招 标 中 标 人, 项 目 合 同 金 额 亿 元 具 体 内 容 详 见 本 公 于 2016 年 6 月 22 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 刊 登 的 重 大 合 同 中 标 公 告 ( 临 ) 报 告 期 内, 正 在 进 行 合 同 条 款 谈 判, 暂 未 开 始 施 工 七 承 诺 事 项 履 行 情 况 30 / 149

31 ( 一 ) 上 市 公 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 其 他 承 诺 解 决 同 业 竞 争 其 他 其 他 其 他 其 他 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 在 公 2007 年 实 施 换 股 吸 收 合 并 整 体 上 市 时, 为 避 免 同 业 竞 争, 葛 洲 坝 集 团 承 诺 : 吸 收 合 并 完 成 后, 葛 洲 坝 集 团 及 所 属 其 他 企 业 不 经 营 不 投 资 与 发 行 人 主 业 相 同 的 业 务, 不 与 发 行 人 发 生 同 业 竞 争 在 公 2007 年 实 施 换 股 吸 收 合 并 整 体 上 市 时, 为 保 证 上 市 公 独 立 性, 葛 洲 坝 集 团 承 诺 : 按 照 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 范 性 文 件 的 要 求, 做 到 与 发 行 人 在 资 产 业 务 机 构 人 员 财 务 方 面 完 全 分 开, 切 实 保 障 上 市 公 在 资 产 业 务 机 构 人 员 财 务 方 面 的 独 立 运 作 2014 年, 公 非 公 开 发 行 股 票 1,117,318,435 股, 葛 洲 坝 集 团 认 购 456,201,118 股 葛 洲 坝 集 团 承 诺 其 认 购 的 股 份 自 发 行 结 束 之 日 起 三 十 六 个 月 内 不 得 转 让 为 保 证 本 公 独 立 性, 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 承 诺 :1. 中 国 能 建 通 过 葛 洲 坝 集 团 行 使 股 东 提 案 权 表 决 权 等 法 律 法 规 和 葛 洲 坝 公 章 程 规 定 的 方 式 行 使 股 东 权 利, 依 法 参 与 公 的 重 大 事 项 2. 中 国 能 建 除 通 过 葛 洲 坝 集 团 依 法 行 使 股 东 权 利 外, 不 以 任 何 方 式 影 响 公 人 员 资 产 财 务 机 构 业 务 的 独 立 3. 中 国 能 建 保 证 公 及 其 控 制 企 业 独 立 自 主 地 运 作, 维 护 公 在 生 产 经 营 内 部 管 理 对 外 投 资 对 外 担 保 等 方 面 的 独 立 决 策 4. 中 国 能 建 维 护 公 依 法 依 规 提 名 选 举 聘 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员, 不 干 预 公 人 事 任 免 决 定 为 了 避 免 与 葛 洲 坝 潜 在 的 同 业 竞 争, 公 间 接 控 股 股 东 中 国 能 源 建 设 集 团 有 限 公 承 诺 :1. 中 国 能 建 根 据 集 团 整 体 发 展 战 略 和 定 位, 正 在 筹 划 中 国 能 建 整 体 上 市 方 案, 力 求 通 过 整 体 上 市, 消 除 与 公 之 间 潜 在 的 同 业 竞 争 2. 中 国 能 建 不 会 利 用 对 公 的 实 际 控 制 能 力, 损 害 公 及 公 其 他 股 东 的 合 法 权 益 3. 在 承 诺 时 间 : 2007 年 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 时 间 : 2007 年 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 时 间 : 2014 年 3 月 25 日 承 诺 期 限 :2017 年 3 月 25 日 承 诺 时 间 : 2013 年 11 月 21 日 承 诺 期 限 : 长 期 承 诺 时 间 : 2013 年 11 月 21 日 2014 年 4 月 22 日 承 诺 期 限 :2020 年 12 月 31 日 之 前 否 否 是 否 是 是 是 是 是 是 31 / 149

32 其 他 其 他 其 他 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 本 公 在 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 的 主 营 业 务 范 围 内, 公 参 与 竞 争 的 项 目, 中 国 能 建 及 所 属 其 他 企 业 不 参 与 竞 争 ; 在 公 从 事 的 其 他 业 务 领 域 如 出 现 可 能 的 竞 争, 中 国 能 建 及 所 属 其 他 企 业 将 以 优 先 维 护 公 的 权 益 为 原 则, 避 免 同 业 竞 争 还 就 避 免 与 本 公 同 业 竞 争 的 履 行 期 限 承 诺 如 下 : 在 2020 年 12 月 31 日 前 消 除 与 公 之 间 的 同 业 竞 争 2015 年 7 月 10 日, 本 公 发 布 了 关 于 控 股 股 东 计 划 增 持 公 股 份 的 公 告, 公 控 股 股 东 中 国 葛 洲 坝 集 团 有 限 公 拟 在 未 来 6 个 月 内, 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 增 持 本 公 股 票, 增 持 数 量 不 超 过 本 公 已 发 行 股 份 的 2% 葛 洲 坝 集 团 同 时 承 诺, 在 增 持 实 施 期 间 及 法 定 期 限 内 不 减 持 所 持 有 的 本 公 股 份 自 2016 年 1 月 29 日 起 24 个 月 内 不 通 过 二 级 市 场 大 宗 交 易 减 持 本 公 股 份 自 2016 年 1 月 29 日 起 12 个 月 内 不 减 持 本 公 股 份 承 诺 时 间 : 2015 年 7 月 10 日 承 诺 期 限 :2016 年 1 月 9 日 之 前 承 诺 时 间 : 2016 年 1 月 28 日 承 诺 期 限 : 2016 年 1 月 29 日 起 24 个 月 承 诺 时 间 : 2016 年 1 月 28 日 承 诺 期 限 : 2016 年 1 月 29 日 起 12 个 月 是 是 是 是 是 是 32 / 149