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1 国 寿 安 保 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 2 号 ) 国 寿 安 保 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 根 据 2013 年 12 月 24 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 国 寿 安 保 货 币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2013]1626 号 ) 注 册 和 2013 年 12 月 31 日 关 于 国 寿 安 保 货 币 市 场 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 ( 基 金 部 函 [2013]1109 号 ), 进 行 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2014 年 1 月 20 日 正 式 生 效 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 重 要 提 示 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2014 年 1 月 20 日 生 效 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 基 金 投 资 于 货 币 市 场, 每 万 份 基 金 净 收 益 或 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 7 日 年 化 收 益 率 会 因 为 货 币 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 者 购 买 本 货 币 市 场 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构, 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 由 于 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 第 1 页 共 36 页

2 基 金 的 特 定 风 险 等 等 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 均 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 每 6 个 月 更 新 一 次, 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日 后 的 45 日 内 公 告, 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 7 月 19 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 设 立 日 期 :2013 年 10 月 29 日 注 册 资 本 :5.88 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 耿 馨 雅 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]1308 号 文 核 准 设 立 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司, 持 有 股 份 85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED( 安 保 资 本 投 资 有 限 公 司 ), 持 有 股 份 14.97% ( 二 ) 主 要 成 员 情 况 第 2 页 共 36 页

3 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 曾 任 中 国 证 监 会 办 公 室 副 主 任, 上 海 证 券 交 易 所 副 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 公 司 总 裁 兼 副 董 事 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 总 裁 ; 现 任 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 副 总 裁 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 总 裁 中 国 人 寿 富 兰 克 林 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 尹 矣 先 生, 董 事, 博 士 曾 任 农 业 银 行 总 行 信 贷 部 乡 镇 企 业 处 综 合 处 信 贷 二 部 制 度 检 查 处 处 长, 办 公 室 副 主 任 主 任, 农 业 银 行 广 东 省 分 行 副 行 长 行 长, 农 业 银 行 总 行 资 产 处 置 部 负 责 人 ( 正 局 级 ), 特 殊 资 产 经 营 部 总 经 理 ( 正 省 行 级 ) 等 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 裁 左 季 庆 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 金 运 用 中 心 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理, 并 担 任 中 国 交 易 商 协 会 债 券 专 家 委 员 会 副 主 任 委 员 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 叶 蕾 女 士, 董 事, 硕 士 曾 任 中 华 全 国 工 商 业 联 合 会 国 际 联 络 部 副 处 长 ; 现 任 澳 大 利 亚 安 保 集 团 北 京 代 表 处 首 席 代 表 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 彭 雪 峰 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 市 燕 山 区 律 师 事 务 所 副 主 任 律 师, 北 京 市 第 四 律 师 事 务 所 律 师 ; 现 任 北 京 大 成 律 师 事 务 所 主 任 律 师 杨 金 观 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 曾 任 中 央 财 经 大 学 教 务 处 处 长 会 计 学 院 党 总 支 书 记 兼 副 院 长 ; 现 任 中 央 财 经 大 学 会 计 学 院 教 授 周 黎 安 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 副 教 授 ; 现 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 应 用 经 济 系 主 任 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 杨 建 海 先 生, 监 事 长, 学 士 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 办 公 室 综 合 处 副 处 长, 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 办 公 室 总 务 处 处 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 室 副 主 任 监 审 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 监 审 部 总 经 理 ; 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 主 任 张 彬 女 士, 监 事, 硕 士 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 员 助 理 经 理 第 3 页 共 36 页

4 经 理 高 级 经 理 及 部 门 负 责 人 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 马 胜 强 先 生, 监 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 助 理 业 务 主 办 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 助 理 3 高 级 管 理 人 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 简 历 同 上 左 季 庆 先 生, 总 经 理, 硕 士 简 历 同 上 申 梦 玉 先 生, 督 察 长, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 资 金 运 用 中 心 基 金 投 资 部 副 总 监, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 交 易 管 理 部 高 级 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 及 合 规 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ); 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 封 雪 梅 女 士, 总 经 理 助 理, 硕 士 曾 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 经 理, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 经 理, 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 机 构 业 务 总 监 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 4 本 基 金 基 金 经 理 黄 力 先 生, 基 金 经 理, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 ; 现 任 国 寿 安 保 货 币 市 场 基 金 国 寿 安 保 增 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 左 季 庆 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 董 瑞 倩 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 段 辰 菊 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 张 琦 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 总 监 黄 力 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 吴 坚 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 第 4 页 共 36 页

5 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2016 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 场 外 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 瑶 2 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 易 会 满 联 系 人 : 王 均 山 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 第 5 页 共 36 页

6 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 9 层 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 王 琳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 裴 学 敏 电 话 : 传 真 : 网 址 : (5) 江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 联 系 人 : 孙 瑜 第 6 页 共 36 页

7 电 话 : 传 真 : 网 址 : (6) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 钱 达 琛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (7) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邵 海 霞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95551 网 址 : (8) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 第 7 页 共 36 页

8 网 址 : (9) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 人 : 刘 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 陈 炽 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 : (12) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 第 8 页 共 36 页

9 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : (13) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 传 真 : 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (15) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 第 9 页 共 36 页

10 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : (16) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 北 座 ) 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 顾 凌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (17) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 第 10 页 共 36 页

11 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : (19) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (20) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 高 峰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (21) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 联 系 人 : 肖 婷 第 11 页 共 36 页

12 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ; 网 址 : (22) 华 西 证 券 股 份 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 ( 深 圳 总 部 ) 法 定 代 表 人 : 张 慎 修 联 系 人 : 张 曼 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 沙 路 49 号 通 信 广 场 二 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7028 号 时 代 科 技 大 厦 20 层 西 厅 法 定 代 表 人 : 朱 治 理 联 系 人 : 王 少 峰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (24) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 韩 钰 电 话 : 第 12 页 共 36 页

13 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 张 晔 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 丁 珊 珊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 斌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 第 13 页 共 36 页

14 网 址 : (28) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 鲍 东 华 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 18 号 同 花 顺 大 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 概 况 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 岳 倩 倩 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 第 14 页 共 36 页

15 (31) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (32) 北 京 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 园 区 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 一 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (33) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 第 15 页 共 36 页

16 (34) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 韩 晓 彤 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (37) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 第 16 页 共 36 页

17 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 层 法 定 代 表 人 : 金 佶 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (38) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 : 杨 涛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (39) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (40) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 第 17 页 共 36 页

18 联 系 人 : 文 雯 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :8.jrj.com.cn (41) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 薛 长 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (42) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 陈 铭 洲 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (43) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 曾 革 联 系 人 : 曾 革 电 话 : 传 真 : 第 18 页 共 36 页

19 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (44) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1119 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号 国 投 尚 科 大 厦 法 定 代 表 人 : 许 现 良 联 系 人 : 李 雪 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (45) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 销 售 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 二 场 内 基 金 份 额 销 售 机 构 1 场 内 申 购 赎 回 代 办 券 商 (1) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 第 19 页 共 36 页

20 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (2) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (3) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 联 系 人 : 陈 炽 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 : (4) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 第 20 页 共 36 页

21 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95521 或 网 址 : (5) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 传 真 : 网 址 : (6) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 ( 深 圳 总 部 ) 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 联 系 人 : 张 曼 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 第 21 页 共 36 页

22 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (8) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 钱 达 琛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (9) 申 万 宏 源 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 联 系 人 : 李 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 沙 路 49 号 通 信 广 场 二 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7028 号 时 代 科 技 大 厦 20 层 西 厅 第 22 页 共 36 页

23 法 定 代 表 人 : 朱 治 理 联 系 人 : 王 少 峰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : (12) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邵 海 霞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95551 网 址 : (13) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 第 23 页 共 36 页

24 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : (15) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 北 座 ) 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 顾 凌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (16) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 第 24 页 共 36 页

25 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : 2 二 级 市 场 交 易 代 办 证 券 公 司 投 资 者 在 上 海 证 券 交 易 所 各 会 员 单 位 的 证 券 营 业 部 均 可 参 与 基 金 二 级 市 场 交 易 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 三 ) 注 册 登 记 机 构 1 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 干 晓 树 2 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 中 国 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 陈 文 祥 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 : 第 25 页 共 36 页

26 传 真 : 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 安 冬 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 法 人 代 表 : 毛 鞍 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 燕 经 办 注 册 会 计 师 : 辜 虹 郭 燕 四 基 金 的 名 称 国 寿 安 保 货 币 市 场 基 金 五 基 金 的 类 型 货 币 市 场 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 保 持 较 高 流 动 性 的 基 础 上, 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 稳 定 的 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 七 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具, 具 体 如 下 : ( 一 ) 现 金 ; ( 二 ) 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 银 行 存 款 债 券 回 购 中 央 银 行 票 据 第 26 页 共 36 页

27 同 业 存 单 ; ( 三 ) 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 资 产 支 持 证 券 ; ( 四 ) 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 如 果 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 投 资 策 略 本 基 金 将 在 深 入 研 究 国 内 外 的 宏 观 经 济 走 势 货 币 政 策 变 化 趋 势 市 场 资 金 供 求 状 况 的 基 础 上, 分 析 和 判 断 利 率 走 势 与 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势, 并 综 合 考 虑 各 类 投 资 品 种 的 收 益 性 流 动 性 和 风 险 特 征, 对 基 金 资 产 组 合 进 行 积 极 管 理 ( 一 ) 资 产 配 置 策 略 基 金 管 理 人 主 要 采 取 自 上 而 下 的 方 式, 通 过 对 研 究 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 进 行 深 入 研 究, 综 合 考 虑 市 场 流 动 性 状 况 存 款 银 行 的 信 用 资 质 信 用 债 券 信 用 评 级 及 其 他 资 产 的 收 益 率 水 平 和 流 动 性 特 征, 设 定 各 类 资 产 合 理 的 配 置 比 例 ( 二 ) 利 率 预 期 策 略 由 于 短 期 利 率 对 于 基 金 资 产 有 重 要 影 响, 基 金 管 理 人 将 持 续 跟 踪 分 析 货 币 市 场 短 期 利 率 变 化, 以 根 据 形 势 变 化 对 基 金 资 产 做 出 合 理 调 整 具 体 而 言, 基 金 管 理 人 将 持 续 跟 踪 分 析 宏 观 经 济 及 流 动 性 等 指 标, 在 对 宏 观 经 济 走 势 流 动 性 状 况 及 宏 观 经 济 政 策 进 行 深 入 分 析 基 础 上, 准 确 把 握 短 期 利 率 走 势 并 做 出 及 时 反 应 一 般 说 来, 预 期 利 率 上 涨 时, 将 适 当 缩 短 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 ; 预 期 利 率 下 降 时, 将 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 适 当 延 长 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 短 期 利 率 期 限 结 构 分 析 和 品 种 深 入 分 析 的 基 础 上, 进 行 品 种 合 理 配 置 当 预 期 利 率 上 涨 时, 可 以 增 加 回 购 资 产 的 比 重, 适 度 降 低 债 券 资 产 的 比 重 ; 预 期 利 率 下 降, 将 降 低 回 购 资 产 的 比 重, 增 加 债 券 资 产 的 比 重 ( 三 ) 利 率 品 种 投 资 策 略 基 金 管 理 人 在 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 研 究 基 础 上, 对 利 率 期 限 结 构 和 债 券 市 场 变 化 趋 势 进 行 深 入 分 析 和 预 测, 基 于 利 率 品 种 的 收 益 风 险 特 征 调 整 债 券 组 合 久 第 27 页 共 36 页

28 期 确 定 组 合 平 均 久 期 后, 运 用 量 化 分 析 技 术, 选 择 合 理 的 期 限 结 构 的 配 置 策 略 ( 四 ) 信 用 品 种 投 资 策 略 基 金 管 理 人 参 考 外 部 信 用 评 级 结 果, 在 公 司 内 部 的 信 用 评 级 体 系 基 础 上, 对 市 场 公 开 发 行 的 所 有 短 期 融 资 券 中 期 票 据 企 业 债 公 司 债 等 信 用 品 种 进 行 认 真 研 究 和 筛 选, 形 成 信 用 品 种 基 础 池 结 合 本 基 金 的 配 置 需 要, 通 过 对 到 期 收 益 率 剩 余 期 限 流 动 性 等 综 合 分 析, 挑 选 适 合 的 短 期 信 用 品 种 进 行 投 资 ( 五 ) 银 行 定 期 存 款 及 大 额 存 单 投 资 策 略 在 组 合 投 资 过 程 中, 本 基 金 将 在 综 合 考 虑 成 本 收 益 的 基 础 上, 尽 可 能 的 扩 大 交 易 对 手 方 的 覆 盖 范 围, 通 过 向 交 易 对 手 询 价 基 础 上, 挖 掘 出 利 率 报 价 较 高 的 多 家 银 行 进 行 银 行 定 期 存 款 及 大 额 存 单 的 投 资, 在 获 取 较 高 投 资 收 益 的 同 时 尽 量 分 散 投 资 风 险, 提 高 存 款 及 存 单 资 产 的 流 动 性 ( 六 ) 杠 杆 投 资 策 略 基 金 管 理 人 将 在 严 格 遵 守 杠 杆 比 例 的 前 提 下, 通 过 对 流 动 性 状 况 深 入 分 析, 综 合 比 较 回 购 利 率 与 短 期 债 券 收 益 率 存 款 利 率, 判 断 是 否 存 在 利 差 套 利 空 间, 进 而 确 定 是 否 进 行 杠 杆 操 作 ( 七 ) 流 动 性 管 理 策 略 本 基 金 将 紧 密 关 注 申 购 / 赎 回 现 金 流 变 化 情 况 季 节 性 资 金 流 动 等 影 响 基 金 流 动 性 管 理 的 因 素, 建 立 组 合 流 动 性 监 控 管 理 指 标, 实 现 对 基 金 资 产 流 动 性 的 实 时 管 理 本 基 金 将 通 过 对 市 场 结 构 市 场 冲 击 情 况 主 要 资 产 流 动 性 变 化 跟 踪 分 析 等 多 种 方 式 对 流 动 性 进 行 定 量 定 性 分 析, 在 进 行 组 合 优 化 时 增 加 流 动 性 约 束 条 件, 在 兼 顾 基 金 收 益 的 前 提 下 合 理 地 控 制 资 产 的 流 动 性 风 险, 综 合 平 衡 基 金 资 产 在 流 动 性 资 产 和 收 益 性 资 产 之 间 的 配 置 比 例, 通 过 现 金 留 存 持 有 高 流 动 性 券 种 正 向 回 购 降 低 组 合 久 期 等 方 式 提 高 基 金 资 产 整 体 的 流 动 性 ( 八 ) 资 产 支 持 证 券 等 品 种 投 资 策 略 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (ABS) 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券 (MBS) 等 在 内 的 资 产 支 持 证 券, 其 定 价 受 多 种 因 素 影 响, 包 括 市 场 利 率 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 提 前 偿 还 率 等 本 基 金 将 深 入 分 析 上 述 基 本 面 因 素, 并 辅 助 采 用 蒙 特 卡 洛 方 法 等 数 量 化 定 价 模 型, 评 估 其 内 在 价 值 第 28 页 共 36 页

29 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :7 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 本 基 金 定 位 为 现 金 管 理 工 具, 注 重 基 金 资 产 的 流 动 性 和 安 全 性, 因 此 采 用 7 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 作 为 业 绩 比 较 基 准 7 天 通 知 存 款 利 率 由 中 国 人 民 银 行 公 布, 如 果 7 天 通 知 存 款 利 率 或 利 息 税 发 生 调 整, 则 新 的 业 绩 比 较 基 准 将 从 调 整 当 日 起 开 始 生 效 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时, 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 和 债 券 型 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 6 月 30 日, 报 告 期 间 为 2016 年 4 月 1 日 至 6 月 30 日 本 报 告 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 19,177,078, 其 中 : 债 券 19,103,009, 资 产 支 持 证 券 74,069, 买 入 返 售 金 融 资 产 360,936, 第 29 页 共 36 页

30 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 20,003,891, 其 他 资 产 79,514, 合 计 39,621,420, 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 8.25 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 5,999,995, 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 本 基 金 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 2.1 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 20% 3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 114 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 114 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 120 天 情 况 说 明 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 未 超 过 120 天 3.3 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 各 期 限 负 债 占 基 金 资 净 值 的 比 例 (%) 产 净 值 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-60 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-90 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 第 30 页 共 36 页

31 4 90 天 ( 含 )-180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 3,915,316, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 3,915,316, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 2,509,232, 中 期 票 据 同 业 存 单 12,678,460, 其 他 合 计 19,103,009, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 399,404, 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 金 额 单 位 : 人 民 币 元 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 光 大 CD128 15,000,000 1,478,440, 光 大 CD087 10,000, ,035, 光 大 CD125 10,000, ,708, 华 夏 CD174 10,000, ,183, 国 开 09 9,000, ,108, 浦 发 CD080 8,000, ,800, 国 开 11 6,200, ,617, 国 开 04 5,700, ,394, 农 发 01 5,300, ,263, 浙 商 CD141 5,000, ,000, 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 第 31 页 共 36 页

32 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 - 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 % 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 % 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 % 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 证 券 代 占 基 金 资 产 净 证 券 名 称 数 量 ( 份 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 号 码 值 比 例 (%) 苏 元 1A1( 总 价 ) 1,700,000 74,069, 注 : 本 基 金 持 有 的 证 券 采 用 摊 余 成 本 法 估 值, 因 此 证 券 的 公 允 价 值 与 摊 余 成 本 可 能 不 相 等 8 投 资 组 合 报 告 附 注 基 金 计 价 方 法 说 明 8.1 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 计 价, 即 计 价 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 实 际 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 其 剩 余 期 限 内 摊 销, 每 日 计 提 收 益 本 基 金 采 用 固 定 份 额 净 值, 基 金 账 面 份 额 净 值 始 终 保 持 1.00 元 8.2 本 基 金 在 报 告 期 内 不 存 在 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 息 债 的 摊 余 成 本 超 过 基 金 资 产 净 值 20% 的 情 况 8.3 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 8.4 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 78,760, 应 收 申 购 款 753, 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 79,514, 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 金 额 单 位 : 人 民 币 元 第 32 页 共 36 页

33 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 阶 段 净 值 收 益 率 1 净 值 收 益 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 /1/ /12/ % % % % % % 2015/1/1-2015/12/ % % % % % % 2016/1/1-2016/6/ % % % % % % 2014/1/ /6/ % % % % % % 2 国 寿 安 保 货 币 B 阶 段 业 绩 比 业 绩 比 净 值 收 较 基 准 净 值 收 益 较 基 准 益 率 标 收 益 率 率 1 收 益 率 准 差 2 标 准 差 /1/ /12/ % % % % % % 2015/1/1-2015/12/ % % % % % % 2016/1/1-2016/6/ % % % % % % 2014/1/ /6/ % % % % % % 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 第 33 页 共 36 页

34 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 E 类 基 金 份 额 上 市 费 及 年 费 ; 10 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用, 以 及 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 本 基 金 不 收 取 申 购 费 和 赎 回 费 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 管 理 费 和 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 和 基 金 销 售 服 务 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 提 高 上 述 费 率 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 须 在 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2014 年 1 月 2 日 刊 登 的 本 基 金 原 第 34 页 共 36 页

35 招 募 说 明 书 ( 国 寿 安 保 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ) 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 第 二 部 分 释 义 中, 增 加 合 格 境 外 机 构 投 资 者 场 内 场 外 上 海 证 券 账 户 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 E 类 基 金 份 额 收 益 账 户 的 条 目, 并 更 新 了 基 金 账 户 业 务 规 则 转 托 管 摊 余 成 本 法 场 外 基 金 份 额 分 类 场 外 基 金 份 额 的 升 级 场 外 基 金 份 额 的 降 级 基 金 份 额 净 值 基 金 资 产 估 值 的 条 目 ; 2 在 第 三 部 分 基 金 管 理 人 中, 对 基 金 管 理 人 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ; 3 在 第 四 部 分 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 的 基 本 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况 进 行 了 更 新 ; 4 在 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 部 分 场 外 份 额 销 售 机 构, 增 加 了 场 内 份 额 销 售 机 构, 更 新 了 登 记 机 构 审 计 机 构 等 基 本 情 况 ; 5 在 第 六 部 分 基 金 份 额 的 分 类 中, 更 新 了 场 外 基 金 份 额 的 分 类 并 增 加 了 三 场 内 基 金 份 额 ; 6 在 第 七 部 分 基 金 的 募 集 中, 增 加 了 E 类 份 额 的 新 增 时 间 ; 7 在 第 八 部 分 基 金 合 同 的 生 效 中, 增 加 了 基 金 合 同 的 修 订 时 间 并 更 新 了 二 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 ; 8 增 加 了 第 九 部 分 E 类 基 金 份 额 的 上 市 交 易 ; 9 在 第 十 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中, 增 加 了 有 关 基 金 A 类 份 额 B 类 份 额 和 E 类 份 额 申 购 与 赎 回 的 区 别 的 内 容 ; 10 在 第 十 一 部 分 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 二 投 资 范 围, 增 加 了 三 投 资 策 略 中 的 资 产 支 持 证 券 等 品 种 投 资 策 略, 更 新 了 七 投 资 限 制 和 八 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 与 平 均 剩 余 存 续 期 的 计 算 方 法, 更 新 了 十 基 金 投 资 组 合 报 告, 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 6 月 30 日, 财 务 数 据 未 经 审 计 ; 11 更 新 了 第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩, 相 关 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 6 月 30 日 ; 12 在 第 十 四 部 分 基 金 资 产 的 估 值, 更 新 了 二 估 值 方 法 并 增 加 了 E 类 份 额 估 值 的 相 关 内 容 ; 第 35 页 共 36 页

36 13 在 第 十 五 部 分 基 金 的 收 益 分 配 的 二 收 益 分 配 原 则 一 节 增 加 了 ( 二 ) 本 基 金 场 内 E 类 基 金 份 额 的 收 益 分 配 原 则, 并 更 新 了 其 他 E 类 份 额 收 益 分 配 的 相 关 内 容 ; 14 在 第 十 六 部 分 基 金 的 费 用 中, 增 加 E 类 基 金 份 额 上 市 费 及 年 费, 增 加 E 类 份 额 的 销 售 服 务 费 率, 增 加 E 类 基 金 份 额 上 市 费 及 年 费 的 费 用 处 理 ; 15 在 第 十 八 部 分 基 金 的 信 息 披 露 中, 增 加 E 类 基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 资 产 支 持 证 券 的 投 资 情 况, 并 更 新 了 其 他 E 类 份 额 信 息 披 露 的 相 关 内 容 ; 16 在 第 二 十 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 中, 更 新 了 三 基 金 财 产 的 清 算 的 期 限 ; 17 在 第 二 十 一 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 中, 更 新 了 二 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 ; 17 在 第 二 十 三 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 中, 增 加 了 二 在 线 咨 询 服 务 ; 18 更 新 了 第 二 十 四 部 分 其 它 应 披 露 的 事 项, 披 露 了 报 告 期 内 我 公 司 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 披 露 的 与 本 基 金 相 关 的 所 有 公 告 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 9 月 3 日 第 36 页 共 36 页