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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 新 华 医 疗 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 赵 毅 新 主 管 会 计 工 作 负 责 人 李 财 祥 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 郑 家 东 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 公 司 拟 以 总 股 本 406,428,091 股 为 基 数, 每 10 股 派 现 金 0.81 元 ( 含 税 ) 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 本 年 度 报 告 内 容 涉 及 的 未 来 计 划 等 前 瞻 性 陈 述 因 存 在 不 确 定 性, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 1 / 161

2 目 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 3 第 二 节 公 司 简 介... 3 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 5 第 四 节 董 事 会 报 告... 8 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 八 节 公 司 治 理 第 九 节 内 部 控 制 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录 录 2 / 161

3 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 司 新 华 医 疗 母 公 司 指 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 淄 矿 集 团 / 控 股 股 东 指 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 公 司 章 程 指 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 章 程 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元, 中 国 法 定 流 通 上 海 泰 美 指 上 海 泰 美 医 疗 器 械 有 限 公 司 众 生 医 药 指 淄 博 众 生 医 药 有 限 公 司 上 海 远 跃 指 上 海 远 跃 制 药 机 械 有 限 公 司 长 春 博 迅 指 长 春 博 迅 生 物 技 术 有 限 责 任 公 司 成 都 英 德 指 成 都 英 德 生 物 医 药 装 备 技 术 有 限 公 司 二 重 大 风 险 提 示 本 年 度 报 告 内 容 涉 及 的 未 来 计 划 等 前 瞻 性 陈 述 因 存 在 不 确 定 性, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 新 华 医 疗 SHINVA MEDICAL INSTRUMENT CO.,LTD. SHINVA 赵 毅 新 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 李 财 祥 靳 建 国 联 系 地 址 山 东 省 淄 博 高 新 技 术 产 业 开 发 区 新 华 医 疗 科 技 园 山 东 省 淄 博 高 新 技 术 产 业 开 发 区 新 华 医 疗 科 技 园 电 话 传 真 电 子 信 箱 shinva@163.com shinva@163.com 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 山 东 省 淄 博 高 新 技 术 产 业 开 发 区 新 华 医 疗 科 技 园 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 山 东 省 淄 博 高 新 技 术 产 业 开 发 区 新 华 医 疗 科 技 园 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 / 161

4 公 司 网 址 电 子 信 箱 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 证 券 部 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 新 华 医 疗 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 注 册 登 记 日 期 2014 年 8 月 7 日 注 册 登 记 地 点 山 东 省 济 南 市 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 ( 二 ) 公 司 首 次 注 册 情 况 的 相 关 查 询 索 引 公 司 首 次 注 册 情 况 详 见 2011 年 年 度 报 告 公 司 基 本 情 况 ( 三 ) 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 的 变 化 情 况 公 司 上 市 之 初 主 营 业 务 为 消 毒 灭 菌 设 备 放 射 诊 断 及 治 疗 设 备 医 用 消 毒 灭 菌 指 示 产 品 及 耗 材 制 药 设 备 环 保 设 备 房 屋 建 筑 工 程 空 气 净 化 工 程 及 室 内 装 饰 工 程 设 计 施 工 装 饰 装 修 建 筑 智 能 化 施 工 医 院 设 备 及 工 业 设 备 的 安 装 目 前, 公 司 已 经 由 医 疗 器 械 产 品 销 售, 逐 步 形 成 了 医 疗 器 械 制 药 装 备 和 医 疗 服 务 三 大 业 务 板 块, 公 司 产 品 逐 步 实 现 了 从 产 品 营 销 到 整 体 解 决 方 案 的 跨 越 ( 四 ) 公 司 上 市 以 来, 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 2009 年 12 月 22 日, 经 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 国 资 产 权 [2009]1419 号 文 件 批 准, 公 司 原 第 一 大 股 东 山 东 省 淄 博 市 财 政 局 将 所 持 股 份 中 的 38,974,260 股 协 议 转 让 给 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司, 并 于 2009 年 12 月 31 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 完 成 过 户 此 次 转 让 完 成 后, 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 持 有 公 司 股 份 38,974,260 股, 占 公 司 总 股 本 的 29%, 成 为 公 司 第 一 大 股 东 截 止 2014 年 12 月 31 日, 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 持 有 公 司 股 份 116,947, 股, 占 公 司 总 股 本 的 29.01%, 为 公 司 的 控 股 股 东, 公 司 的 最 终 控 制 人 为 山 东 省 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 七 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 外 ) 名 称 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 上 海 市 威 海 路 755 号 文 新 报 业 大 厦 20 层 签 字 会 计 师 姓 名 赵 玉 朋 袁 涛 名 称 办 公 地 址 4 / 161

5 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 签 字 会 计 师 姓 名 名 称 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 西 直 门 外 大 街 112 号 阳 光 大 厦 9 层 签 字 的 保 荐 代 表 郑 侠 刘 斌 人 姓 名 持 续 督 导 的 期 间 名 称 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 A 座 4 层 签 字 的 财 务 顾 问 刘 冠 勋 钟 凯 江 亮 君 孙 菊 主 办 人 姓 名 持 续 督 导 的 期 间 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 本 期 比 主 要 会 计 数 据 2014 年 2013 年 上 年 同 期 增 减 2012 年 (%) 营 业 收 入 6,283,466, ,193,764, % 3,035,561, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 326,441, ,680, % 163,311, 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 290,521, ,103, % 154,609, 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 52,058, ,355, % 10,867, 额 本 期 末 比 上 年 2014 年 末 2013 年 末 同 期 末 2012 年 末 增 减 (% ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 2,914,172, ,413,056, % 1,478,329, 产 总 资 产 8,070,509, ,390,801, % 3,378,381, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2014 年 2013 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2012 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.98 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 0.98 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 % 0.93 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 减 少 0.53 个 百 分 点 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 减 少 0.6 个 百 分 点 / 161

6 均 净 资 产 收 益 率 (%) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 说 明 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 ( 一 ) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 按 国 际 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 : 按 国 际 会 计 准 则 ( 二 ) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 按 境 外 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 : 按 境 外 会 计 准 则 ( 三 ) 境 内 外 会 计 准 则 差 异 的 说 明 : 无 三 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 非 经 常 性 损 益 项 目 2014 年 金 额 附 注 ( 如 适 用 ) 2013 年 金 额 2012 年 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 22,623, ,172, ,187, 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 22,826, ,272, ,337, 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 6 / 161

7 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 -2,123, 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 484, , ,240 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 -1,547, , ,138, 支 出 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 4,626, 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -2,906, ,534, , 所 得 税 影 响 额 -8,062, ,180, ,654, 合 计 35,919, ,576, ,701, 四 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 112, , , 的 金 融 资 产 合 计 112, , , / 161

8 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 1 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 628, 万 元, 比 上 年 同 期 419, 万 元 增 长 49.83%, 实 现 利 润 总 额 49, 万 元, 比 上 年 同 期 33, 万 元 增 长 50.69%; 实 现 净 利 润 39, 万 元, 比 上 年 同 期 26, 万 元 增 长 46.84%; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 32, 万 元, 比 上 年 同 期 23, 万 元 增 长 40.90% 2 近 期 中 期 和 长 期 三 级 研 发 体 系 分 工 明 确, 协 同 发 展 公 司 近 期 中 期 和 长 期 三 级 研 发 体 系, 分 别 负 责 公 司 原 有 产 品 技 术 升 级 研 发 和 工 艺 改 进 中 期 新 产 品 研 发 和 战 略 新 产 品 研 发 等 报 告 期 内, 公 司 根 据 研 发 项 目 情 况, 将 中 期 研 发 进 一 步 细 分 为 三 个 层 次, 一 是 重 大 专 项 部, 涉 及 多 个 事 业 部 或 分 厂, 解 决 和 研 发 共 性 技 术 难 题 ; 二 是 新 品 研 发 部, 负 责 二 至 三 年 内 上 市 的 中 期 新 产 品 的 研 发, 目 前 已 经 从 研 发 一 部 发 展 到 十 六 部 ; 三 是 专 题 项 目 部, 公 司 目 前 已 有 六 个 专 题 项 目 部 运 营 公 司 不 断 增 强 研 发 能 力, 保 证 公 司 的 可 持 续 发 展 3 报 告 期 内, 公 司 通 过 自 主 研 发 和 并 购 方 式 丰 富 了 制 药 装 备 产 品 线 和 检 验 仪 器 及 耗 材 产 品 线, 并 对 原 有 资 源 进 行 整 合, 壮 大 了 制 药 装 备 事 业 部, 并 同 时 成 立 了 体 外 诊 断 产 品 事 业 部, 以 提 高 管 理 效 率 和 市 场 竞 争 力 4 修 订 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 年 度 激 励 奖 金 实 施 办 法, 完 善 激 励 约 束 机 制, 保 持 公 司 的 可 持 续 发 展 报 告 期 内, 公 司 对 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 年 度 激 励 奖 金 实 施 办 法 进 行 了 修 订, 根 据 新 修 订 的 业 绩 考 核 激 励 奖 金 管 理 办 法 规 定, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 激 励 奖 金 兑 现 后 三 个 月 的 非 窗 口 期, 以 不 低 于 其 激 励 奖 金 的 50% 在 二 级 市 场 上 购 买 新 华 医 疗 股 票 5 为 规 范 公 司 投 资 决 策 程 序, 有 效 降 低 对 外 投 资 风 险, 公 司 制 定 了 对 外 投 资 初 审 组 对 外 投 资 评 审 委 员 会 和 投 资 决 策 委 员 会 三 级 决 策 体 系, 使 对 外 投 资 决 策 更 加 科 学 规 范 6 为 加 强 公 司 的 人 才 梯 队 建 设, 促 进 公 司 持 续 健 康 发 展, 公 司 制 定 公 司 内 部 人 才 培 养 选 拔 管 理 办 法, 采 用 培 训 班 外 出 学 习 等 多 种 培 训 方 式, 对 公 司 不 同 层 次 人 才 的 核 心 任 务 进 行 重 点 培 训, 不 断 提 高 管 理 人 员 的 的 综 合 素 质, 为 公 司 新 业 务 的 成 长 提 供 人 才 支 持 7 贯 彻 落 实 党 的 十 八 届 三 中 全 会 关 于 全 面 深 化 改 革 的 战 略 部 署, 按 照 山 东 省 人 民 政 府 关 于 深 化 省 属 国 有 企 业 改 革 完 善 国 有 资 产 管 理 体 制 的 意 见 ( 鲁 发 号 ), 探 索 混 合 所 有 制 经 济 模 式, 建 立 更 加 适 应 市 场 经 济 的 管 理 体 制 和 经 营 机 制, 提 升 公 司 市 场 竞 争 力 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 6,283,466, ,193,764, % 营 业 成 本 4,844,155, ,232,827, % 销 售 费 用 466,783, ,277, % 管 理 费 用 367,447, ,053, % 财 务 费 用 70,048, ,756, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 52,058, ,355, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -945,095, ,700, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,196,738, ,758, % 研 发 支 出 140,276, ,871, % 8 / 161

9 2 收 入 (1) 以 实 物 销 售 为 主 的 公 司 产 品 收 入 影 响 因 素 分 析 医 疗 器 械 产 品 收 入 为 524, 万 元, 比 2013 年 增 长 55.42%, 环 保 设 备 收 入 为 4, 万 元, 比 2013 年 增 长 36.55%, 药 品 及 器 械 经 营 收 入 为 91, 万 元, 比 2013 年 增 长 21.43%, 其 增 长 的 主 要 原 因 是 销 售 规 模 扩 大, 调 整 产 品 结 构, 丰 富 产 品 线 所 致 (2) 新 产 品 及 新 服 务 的 影 响 分 析 不 适 用 (3) 主 要 销 售 客 户 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 前 五 名 客 户 销 售 金 额 34, 万 元, 占 销 售 总 额 的 5.53% 3 成 本 (1) 成 本 分 析 表 分 产 品 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 分 产 品 情 况 本 期 占 总 成 本 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 医 疗 器 械 3,907,806, % 2,481,200, % 3.41 环 保 设 备 30,790, % 22,266, % 药 品 及 器 械 经 营 851,051, % 707,692, % 单 位 : 元 情 况 说 明 (2) 主 要 供 应 商 情 况 报 告 期 内, 公 司 本 着 公 开 公 平 公 正 原 则, 对 公 司 所 需 商 品 继 续 推 进 招 标 工 作, 有 效 防 止 不 正 当 竞 争, 不 断 提 高 管 理 水 平, 保 持 公 司 供 应 商 稳 定 4 费 用 (1) 管 理 费 用 : 报 告 期 管 理 费 用 36, 万 元, 比 上 年 同 期 25, 万 元 增 长 41.84%, 主 要 原 因 是 职 工 薪 酬 研 发 费 支 出 增 加 及 合 并 范 围 变 更 所 致 (2) 财 务 费 用 : 报 告 期 财 务 费 用 7, 万 元, 比 上 年 同 期 3, 万 元 增 长 % 主 要 原 因 是 借 款 增 加, 利 息 支 出 增 加 所 致 (3) 销 售 费 用 : 报 告 期 销 售 费 用 46, 万 元, 比 上 年 同 期 33, 万 元 增 长 39.64% 5 研 发 支 出 (1) 研 发 支 出 情 况 表 单 位 : 元 本 期 费 用 化 研 发 支 出 140,276, 本 期 资 本 化 研 发 支 出 0 研 发 支 出 合 计 140,276, 研 发 支 出 总 额 占 净 资 产 比 例 (%) 4.06% 研 发 支 出 总 额 占 营 业 收 入 比 例 (%) 2.23% (2) 情 况 说 明 9 / 161

10 报 告 期 内, 公 司 研 发 支 出 14, 万 元, 占 报 告 期 末 公 司 净 资 产 的 4.06%, 占 报 告 期 营 业 收 入 的 2.23%, 本 公 司 及 下 属 高 新 技 术 企 业 的 子 公 司, 在 本 报 告 期 的 研 发 费 用 支 出 均 符 合 高 新 技 术 企 业 研 发 投 入 比 例 的 要 求 6 现 金 流 (1) 报 告 期 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 入 量 711, 万 元, 主 要 是 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 出 量 706, 万 元, 主 要 是 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 和 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 净 额 5, 万 元, 与 去 年 同 期 2, 万 元 相 比, 现 金 流 量 增 长 (2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 入 量 24, 万 元, 主 要 为 收 回 投 资 收 到 的 现 金 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 出 量 119, 万 元, 主 要 为 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 (3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 入 量 为 284, 万 元, 主 要 是 取 得 借 款 收 到 的 现 金 和 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 出 量 为 164, 万 元, 主 要 是 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 7 其 他 (1) 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 报 告 期 内, 公 司 实 现 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 32, 万 元, 比 上 年 同 期 23, 万 元 增 长 40.90%, 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 未 发 生 重 大 变 化 (2) 公 司 前 期 各 类 融 资 重 大 资 产 重 组 事 项 实 施 进 度 分 析 说 明 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 : 公 司 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 于 2014 年 8 月 21 日 召 开, 审 议 通 过 关 于 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 向 特 定 对 象 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 方 案 的 议 案 等 议 案,2014 年 10 月 17 日 公 司 此 次 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 重 组 委 审 核 通 过 2014 年 11 月 13 日, 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2014]1203 号 文 关 于 核 准 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 向 隋 涌 等 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 的 批 复 核 准 公 司 本 次 发 行 截 止 2014 年 12 月 31 日, 公 司 向 隋 涌 邱 家 山 苏 晓 东 等 人 的 股 份 已 经 发 行 完 毕, 相 关 资 产 已 经 过 户 该 事 项 详 见 公 司 此 前 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 及 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 刊 登 的 相 关 公 告 及 附 件 (3) 发 展 战 略 和 经 营 计 划 进 展 说 明 2014 年 度, 公 司 计 划 营 业 收 入 万 元, 利 润 总 额 预 计 比 2013 年 增 长 30%, 实 际 实 现 营 业 收 入 628, 万 元, 比 计 划 增 长 19.46%, 实 际 实 现 利 润 总 额 49, 万 元, 比 2013 年 实 际 增 长 50.69% ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 主 营 业 务 分 产 品 情 况 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 毛 利 率 (%) 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 医 疗 器 械 5,245,917, ,907,806, % 55.42% 57.50% -0.98% 环 保 设 备 44,807, ,790, % 36.55% 38.28% -0.86% 药 品 及 器 910,785, ,051, % 21.43% 20.26% 0.91% 械 经 营 主 营 业 务 分 行 业 和 分 产 品 情 况 的 说 明 10 / 161

11 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 国 内 6,146,823, % 国 外 54,687, % 主 营 业 务 分 地 区 情 况 的 说 明 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 项 目 名 称 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 上 期 期 末 数 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 单 位 : 元 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 货 币 资 金 1,020,169, % 714,215, % 42.84% 以 公 允 价 值 计 量 且 18, % 112, % % 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 应 收 票 据 119,255, % 63,491, % 87.83% 应 收 账 款 1,523,372, % 952,101, % 60.00% 预 付 款 项 113,929, % 85,380, % 33.44% 应 收 利 息 5,875, % 0.00% 不 适 用 存 货 2,057,136, % 1,518,998, % 35.43% 长 期 股 权 投 资 147,968, % 84,218, % 75.70% 投 资 性 房 地 产 154,770, % 6,181, % % 固 定 资 产 843,015, % 519,087, % 62.40% 无 形 资 产 447,259, % 301,169, % 48.51% 商 誉 953,921, % 497,554, % 91.72% 长 期 待 摊 费 用 33,339, % 7,776, % % 递 延 所 得 税 资 产 53,864, % 31,438, % 71.33% 其 他 非 流 动 资 产 55,984, % 200,701, % % 短 期 借 款 1,832,520, % 853,441, % % 应 付 账 款 1,113,667, % 833,066, % 33.68% 应 付 职 工 薪 酬 68,806, % 31,062, % % 应 交 税 费 99,115, % 49,492, % % 应 付 利 息 3,848, % 1,515, % % 应 付 股 利 9,548, % 6,500, % 46.90% 其 他 应 付 款 322,960, % 121,776, % % 一 年 内 到 期 的 非 流 6,512, % 1,120, % % 动 负 债 长 期 借 款 296,303, % 4,980, % % 长 期 应 付 款 7,865, % 0.00% 不 适 用 预 计 负 债 2,123, % 0.00% 不 适 用 递 延 收 益 38,150, % 20,902, % 82.52% 情 况 说 明 11 / 161

12 ( 四 ) 核 心 竞 争 力 分 析 1 技 术 创 新 体 系 新 华 医 疗 经 过 多 年 的 探 索 和 积 累, 逐 步 建 立 起 以 企 业 为 主 体 市 场 为 导 向 产 学 研 相 结 合 的 技 术 创 新 体 系 包 括 以 长 期 中 期 及 现 有 产 品 改 进 为 目 标 的 三 级 研 发 体 系 ; 通 过 利 用 外 部 资 源 实 现 研 发 目 标 的 技 术 合 作 创 新 体 系 ; 以 新 技 术 学 习 引 进 为 目 标 的 技 术 创 新 培 育 体 系 三 大 创 新 体 系 相 互 协 同 合 理 衔 接, 对 新 华 医 疗 近 年 来 的 快 速 发 展 起 到 了 支 撑 和 引 领 作 用 2 品 牌 影 响 力 新 华 医 疗 具 有 70 多 年 的 历 史, 经 过 不 断 的 培 育 和 积 累, 在 医 疗 卫 生 领 域 和 医 疗 器 械 行 业 具 有 很 高 的 知 名 度 诚 信 度 和 美 誉 度 消 毒 灭 菌 设 备 被 评 为 同 行 业 唯 一 中 国 名 牌, 现 在 正 积 极 创 建 国 际 品 牌 3 优 质 的 产 品 质 量 公 司 长 期 以 来 致 力 于 打 造 新 华 品 牌, 不 断 提 高 产 品 质 量, 提 升 与 国 际 同 类 产 品 的 竞 争 力, 公 司 的 医 疗 器 械 产 品 所 采 用 的 专 业 零 部 件 的 质 量 较 高, 以 保 证 公 司 产 品 的 质 量 和 性 能 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 单 位 : 万 元 报 告 期 内 投 资 额 74, 投 资 额 增 减 变 动 数 34, 上 年 同 期 投 资 额 39,655 投 资 额 增 减 幅 度 (%) 87.58% 被 投 资 的 公 司 情 况 被 投 资 的 公 司 名 称 山 东 新 华 医 疗 生 物 技 术 有 限 公 司 合 肥 东 南 骨 科 医 院 主 要 经 营 活 动 生 产 销 售 洗 手 液 手 指 消 毒 液 皂 液 消 毒 液 分 配 器 等 产 品, 并 提 供 售 后 服 务 骨 科 专 业 康 复 医 学 科 普 通 外 科 专 业 心 血 管 内 科 专 业 中 医 科 急 诊 医 学 科 麻 醉 科 医 学 检 验 科 医 学 影 像 科 占 被 投 资 公 司 权 益 的 比 例 (%) 投 资 额 ( 万 元 ) , 合 肥 东 南 手 外 科 骨 科 专 业 康 复 医 学 科 医 院 新 华 医 疗 健 康 产 医 疗 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 服 务 及 信 息 咨 询 投 业 ( 湖 北 ) 有 限 60 1,200 资 管 理 咨 询 公 司 上 海 新 华 泰 康 生 生 物 技 术 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 咨 询 及 技 术 服 务 ; 物 技 术 有 限 公 司 医 疗 器 械 ( 一 类 ) 批 发 零 售 20 1,160 体 外 诊 断 试 剂 [ABO RhD 血 型 定 型 试 剂 卡 ( 单 克 隆 抗 长 春 博 迅 生 物 技 术 有 限 责 任 公 司 体 )] Ⅱ 类 6841 医 用 化 验 和 基 础 设 备 器 具 Ⅲ 类 6840 临 床 检 验 分 析 仪 器 生 产 生 物 制 品 ( 限 诊 断 药 品 ) 体 外 诊 断 试 剂 240 临 床 检 验 分 析 仪 器 销 售, 生 物 技 术 淄 博 淄 川 区 医 院 西 院 有 限 公 司 医 疗 器 械 的 开 发 技 术 转 让 骨 科 肿 瘤 科 妇 产 科 和 综 合 内 科 高 青 县 中 医 医 院 以 中 医 为 主 面 向 社 会 提 供 医 疗 预 防 康 复 保 健 服 70 1, / 161

13 务 等 山 东 新 华 肾 病 医 疗 投 资 有 限 公 司 二 类 三 类 医 疗 器 械, 注 射 穿 刺 器 械, 体 外 循 环 及 血 液 处 理 设 备, 植 入 材 料 和 人 工 器 官 ( 不 含 助 听 器 ), 医 用 高 分 子 材 料 及 制 品, 介 入 器 材 批 发 兼 零 售 苏 州 远 跃 工 程 科 技 有 限 公 司 制 药 食 品 机 械 及 配 件 的 研 发 生 产 销 售 ; 制 药 食 品 自 动 化 工 程 的 施 工 及 工 程 技 术 服 务 99 1, 成 都 英 德 医 药 装 备 技 术 有 限 公 司 生 物 制 药 发 酵 反 应 分 离 纯 化 技 术 的 研 发 与 安 装, 生 物 制 药 设 备 管 道 电 气 设 备 网 络 设 备 洁 净 厂 房 的 安 装 及 自 动 化 控 制 与 软 件 的 集 成 85 36,975 华 佗 国 际 发 展 有 研 发 进 出 口 贸 易 信 息 服 务 投 资 业 务 等 限 公 司 , 济 南 新 华 医 院 投 以 自 有 资 金 对 医 疗 行 业 进 行 投 资 并 运 营 管 理 资 管 理 有 限 公 司 65 3, 四 肢 创 伤 科 骨 科 骨 关 节 科 骨 手 显 微 外 科 脊 柱 山 东 省 文 登 整 骨 烟 台 医 院 有 限 公 脊 髓 科 创 伤 整 复 科 小 儿 骨 伤 科 康 复 科 推 拿 科 司 等 山 东 新 华 健 康 产 业 有 限 公 司 骨 科 系 列 产 品 的 生 产 销 售 健 康 咨 询 网 上 贸 易 代 理, 网 上 信 息 咨 询 ,200 威 海 新 华 医 疗 器 二 三 类 医 疗 设 备 耗 材 及 试 剂 械 有 限 公 司 注 : 以 上 投 资 均 为 母 公 司 对 外 投 资 13 / 161

14 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 合 作 方 名 称 委 托 理 财 产 品 类 型 上 海 天 清 生 物 材 料 有 限 公 司 上 海 天 清 生 物 材 料 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 保 本 型 法 人 35 天 稳 利 人 民 币 理 财 产 品 中 国 工 商 银 行 RY0101-B(T+1) 理 财 产 品 长 春 博 迅 生 物 技 中 国 工 商 银 行 法 人 术 有 限 责 任 公 司 稳 利 42 天 人 民 币 理 财 产 品 长 春 博 迅 生 物 技 中 国 工 商 银 行 法 人 术 有 限 责 任 公 司 稳 利 42 天 人 民 币 理 财 产 品 委 托 理 委 托 理 财 委 托 理 财 财 金 额 起 始 日 期 终 止 日 期 年 12 月 3 日 年 10 月 31 日 1, 年 11 月 25 日 报 酬 确 定 方 式 预 计 收 益 实 际 收 回 本 金 金 额 实 际 获 得 收 益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 是 否 联 交 易 涉 诉 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 资 金 来 源 并 说 明 是 否 为 关 联 关 系 募 集 资 金 2015 年 1 月 现 金 否 否 自 有 资 金 控 股 子 公 司 8 日 现 金 否 否 自 有 资 金 控 股 子 公 司 2015 年 1现 金 ,000 0 否 否 自 有 资 金 控 股 子 公 司 月 7 日 1, 年 2015 年 1现 金 否 否 自 有 资 金 控 股 子 公 司 12 月 8 日 月 20 日 合 计 / 2,500 / / / ,500 / 0 / / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 0 委 托 理 财 的 情 况 说 明 14 / 161

15 3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 募 集 年 份 募 集 方 式 募 集 资 金 总 额 本 年 度 已 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 已 累 计 使 用 募 集 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 资 金 总 额 资 金 总 额 向 2012 配 股 602,211, ,586, ,482, ,728, 存 放 于 银 行 2013 非 公 开 发 行 94,050, ,849, ,050, 合 计 / 696,261, ,436, ,532, ,728, / 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 已 累 计 取 得 募 集 资 金 银 行 存 款 利 息 收 入 6,654, 元 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 承 诺 项 目 名 称 是 否 变 更 项 目 募 集 资 金 拟 投 入 金 额 募 集 资 金 本 年 度 投 入 金 额 募 集 资 金 累 计 实 际 投 入 金 额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预 计 收 益 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 产 生 收 益 情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 数 字 一 体 化 手 术 室 工 程 及 设 是 9, 备 , 是 4,367 4, 否 低 温 灭 菌 设 备 及 耗 材 项 目 否 7, , 是 3,348 3, 是 口 腔 设 备 及 耗 材 项 目 是 2, , 是 867 1, 是 新 华 医 疗 研 发 否 8, , , 否 中 心 创 新 项 目 流 动 资 金 否 33, , 是 收 购 上 海 远 跃 制 药 机 械 有 限 公 司 10% 股 权 否 9, , , 是 及 补 充 流 动 资 金 合 计 / 69, , , / / 8,582 / / / / 募 集 资 金 承 诺 项 目 使 用 情 况 说 明 变 更 原 因 及 募 集 资 金 变 更 程 序 说 明 15 / 161

16 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 变 更 投 资 项 目 资 金 总 额 11,721 是 否 是 否 未 达 到 变 更 项 目 本 年 度 变 更 项 目 变 更 后 的 项 对 应 的 原 承 累 计 实 际 符 合 产 生 收 益 项 目 进 符 合 计 划 进 拟 投 入 金 投 入 金 的 预 计 收 目 名 称 诺 项 目 投 入 金 额 计 划 情 况 度 预 计 度 和 收 额 额 益 进 度 收 益 益 说 明 口 腔 设 备 及 口 腔 设 备 及 2, , 是 8671, 是 耗 材 项 目 耗 材 项 目 数 字 一 体 化 数 字 一 体 化 9, , 是 4,3674, 否 手 术 室 工 程 手 术 室 工 程 及 设 备 项 目 及 设 备 项 目 合 计 / 11, , / 5, / / / / 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 说 明 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 序 号 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 公 司 业 务 性 主 要 产 品 或 服 务 总 资 产 净 资 产 净 利 润 名 称 质 上 海 有 限 责 销 售 三 类 医 疗 器 械 77, , , 泰 美 任 公 司 中 成 药 中 药 材 中 药 饮 片 化 学 药 制 剂 化 学 原 料 药 抗 生 素 生 化 药 品 生 物 制 品 ( 除 众 生 有 限 责 疫 苗 ) 精 神 药 品 ( 限 二 类 ) 蛋 白 同 化 制 剂 42, , 医 药 任 公 司 肽 类 激 素 医 疗 用 毒 性 药 品 罂 粟 壳 二 三 类 医 疗 器 械 产 品 预 包 装 食 品 销 售 ; 一 类 医 疗 器 械 产 品 玻 璃 仪 器 等 体 外 诊 断 试 剂 [ABO RhD 血 型 定 型 试 剂 卡 ( 单 克 隆 抗 体 )] Ⅱ 类 6841 医 用 化 验 和 基 础 设 备 器 长 春 有 限 责 具 Ⅲ 类 6840 临 床 检 验 分 析 仪 器 生 产 生 物 制 16, , , 博 迅 任 公 司 品 ( 限 诊 断 药 品 ) 体 外 诊 断 试 剂 240 临 床 检 验 分 析 仪 器 销 售, 生 物 技 术 医 疗 器 械 的 开 发 技 术 转 让 生 产 加 工 制 药 机 械 轻 工 机 械 食 品 机 械 阀 上 海 有 限 责 门 及 管 道 配 件, 机 械 设 备 安 装 调 试, 从 事 货 物 35, , , 远 跃 任 公 司 及 技 术 的 进 出 口 业 务 生 物 制 药 发 酵 反 应 分 离 纯 化 技 术 的 研 发 成 都 有 限 责 与 安 装, 生 物 制 药 设 备 管 道 电 气 设 备 网 26, , , 英 德 任 公 司 络 设 备 洁 净 厂 房 的 安 装 及 自 动 化 控 制 与 软 件 的 集 成 5 非 募 集 资 金 项 目 情 况 适 用 不 适 用 项 目 名 称 项 目 金 额 项 目 进 度 本 年 度 投 入 金 额 累 计 实 际 投 入 项 目 收 益 情 况 金 额 16 / 161

17 合 计 / / 非 募 集 资 金 项 目 情 况 说 明 二 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 近 年 来, 我 国 医 疗 器 械 产 业 平 均 增 速 在 25% 左 右, 远 高 于 同 期 国 民 经 济 平 均 增 长 水 平 我 国 已 初 步 建 立 了 多 学 科 交 叉 的 医 疗 器 械 研 发 体 系, 产 业 发 展 初 具 规 模, 一 些 地 区 呈 现 集 群 发 展 态 势 随 着 新 医 改 政 策 和 扩 大 内 需 政 策 的 实 施, 尤 其 是 对 基 层 卫 生 体 系 建 设 投 入 的 大 幅 增 加, 我 国 医 疗 器 械 产 业 市 场 前 景 非 常 广 阔 先 进 医 疗 设 备 医 用 材 料 等 生 物 医 学 工 程 产 品 的 研 发 和 产 业 化 列 入 我 国 战 略 性 新 兴 产 业 的 发 展 重 点, 我 国 医 疗 器 械 产 业 迎 来 了 前 所 未 有 的 重 要 战 略 发 展 机 遇 我 国 常 规 医 疗 器 械 已 基 本 实 现 自 主 生 产, 高 端 医 疗 器 械 也 已 有 涉 足, 但 以 低 技 术 含 量 低 技 术 层 次 的 中 低 档 产 品 占 主 导 的 局 面 并 未 改 变 从 进 出 口 结 构 上 来 看, 我 国 医 疗 器 械 出 口 以 一 次 性 耗 材 和 中 低 端 诊 断 治 疗 器 械 为 主, 进 口 则 以 高 端 诊 疗 设 备 为 主 我 国 医 疗 器 械 行 业 由 国 外 跨 国 公 司 主 导 高 端 价 值 链 同 时, 随 着 云 计 算 物 联 网 移 动 互 联 网 大 数 据 等 新 技 术 的 快 速 发 展, 信 息 化 技 术 为 优 化 医 疗 卫 生 业 务 流 程 提 高 服 务 效 率 提 供 了 条 件, 这 些 都 必 将 推 动 医 疗 卫 生 服 务 模 式 和 管 理 模 式 的 深 刻 转 变 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 新 华 医 疗 的 发 展 战 略 是 以 三 个 " 坚 定 不 移 " 为 核 心, 不 断 丰 富 产 品 线, 扩 大 市 场 份 额 三 个 " 坚 定 不 移 " 是 : 坚 定 不 移 地 走 健 康 产 业 之 路, 坚 定 不 移 地 走 自 主 创 新 之 路, 坚 定 不 移 地 走 收 购 兼 并 之 路 1 坚 定 不 移 地 走 " 健 康 产 业 " 之 路 公 司 在 继 续 发 展 壮 大 医 疗 器 械 和 制 药 装 备 的 基 础 上, 向 医 疗 服 务 领 域 扩 展, 公 司 定 位 于 " 医 疗 器 械 " " 制 药 装 备 " 和 " 医 疗 服 务 " 三 个 板 块 2 坚 定 不 移 地 走 自 主 创 新 之 路, 自 主 创 新 是 公 司 持 续 发 展 的 源 泉 公 司 重 点 加 强 中 长 期 新 产 品 的 研 发 公 司 根 据 对 市 场 的 预 测 和 研 究, 研 发 代 表 国 际 先 进 水 平 的 产 品, 并 进 行 战 略 产 品 的 研 发 和 储 备, 实 现 由 过 去 中 短 期 研 发 向 中 长 期 研 发 的 转 变, 连 续 不 断 地 推 出 技 术 含 量 高 市 场 容 量 大 具 有 强 大 市 场 竞 争 力 的 新 产 品, 为 企 业 快 速 发 展 提 供 有 力 支 撑 3 坚 定 不 移 地 走 收 购 兼 并 之 路 在 未 来 发 展 中, 公 司 将 继 续 坚 持 内 涵 式 发 展 和 收 购 兼 并 并 举 的 扩 张 发 展 模 式, 在 国 际 国 内 选 择 符 合 自 身 发 展 战 略 有 潜 力 与 公 司 发 展 具 有 协 同 作 用 的 目 标 实 施 并 购, 通 过 优 势 互 补 资 源 共 享, 公 司 不 断 发 展 壮 大 ( 三 ) 经 营 计 划 2015 年 度, 公 司 计 划 营 业 收 入 67 亿 元, 计 划 营 业 成 本 51.7 亿 元, 计 划 营 业 费 用 49,772 万 元, 计 划 管 理 费 用 38,915 万 元, 计 划 财 务 费 用 7,469 万 元, 利 润 总 额 预 计 比 2014 年 实 际 约 增 长 15% ( 四 ) 因 维 持 当 前 业 务 并 完 成 在 建 投 资 项 目 公 司 所 需 的 资 金 需 求 2015 年 公 司 维 持 日 常 业 务 及 完 成 在 建 工 程 投 资 项 目 所 需 资 金 需 求 约 为 亿 元, 资 金 使 用 计 划 主 要 为 生 产 经 营 支 出 购 买 设 备 和 工 程 建 设 支 出 等, 资 金 来 源 为 自 有 资 金, 不 足 部 分 将 通 过 债 务 融 资 等 方 式 解 决 公 司 将 通 过 统 筹 资 金 调 度, 优 化 资 产 结 构, 充 分 利 用 各 种 金 融 工 具 降 低 资 金 使 用 成 本 ; 同 时 严 格 控 制 公 司 各 项 费 用 支 出, 加 快 资 金 周 转 速 度, 合 理 安 排 资 金 使 用 计 划, 支 持 公 司 的 健 康 快 速 发 展 17 / 161

18 ( 五 ) 可 能 面 对 的 风 险 1 市 场 竞 争 风 险 随 着 医 疗 器 械 行 业 并 购 热 潮 的 掀 起 和 公 司 业 务 规 模 的 扩 大, 公 司 的 竞 争 对 手 将 向 多 而 强 的 方 向 发 展, 竞 争 对 手 的 跨 区 域 扩 张 以 及 新 的 投 资 主 体 的 进 入, 使 公 司 面 临 越 来 越 激 烈 的 竞 争, 若 公 司 无 法 迅 速 有 效 的 应 对 激 烈 的 市 场 竞 争, 可 能 会 对 公 司 的 经 营 业 绩 和 发 展 前 景 带 来 影 响 2 整 合 风 险 随 着 公 司 经 营 规 模 的 扩 大, 公 司 在 经 营 决 策 人 才 培 养 运 作 实 施 和 风 险 控 制 等 方 面 的 难 度 增 加, 公 司 将 通 过 完 善 管 理 制 度 和 管 理 架 构, 制 定 约 束 和 激 励 机 制 等 方 式 来 降 低 整 合 风 险 3 制 药 装 备 板 块 收 入 降 低 风 险 基 于 医 药 生 产 企 业 GMP 改 造 完 成, 公 司 制 药 装 备 板 块 订 单 增 速 将 放 缓, 对 制 药 装 备 板 块 的 经 营 业 绩 造 成 一 定 影 响 公 司 将 通 过 增 加 业 务 人 员 拓 展 新 产 品 等 方 式 保 持 制 药 装 备 板 块 业 绩 稳 定 三 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 公 司 执 行 2014 年 新 颁 布 的 企 业 会 计 准 则, 对 相 应 会 计 政 策 进 行 变 更, 不 会 对 公 司 2014 年 度 以 及 本 年 度 报 告 的 资 产 总 额 负 债 总 额 净 资 产 净 利 润 产 生 重 大 影 响 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 四 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 报 告 期 内 公 司 2013 年 度 利 润 分 配 方 案 严 格 执 行 了 公 司 章 程 的 分 红 政 策 分 红 标 准 及 比 例 清 晰 明 确, 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 完 备, 独 立 董 事 已 尽 职 履 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用, 中 小 股 东 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 切 实 维 护 了 中 小 股 东 的 合 法 权 益 ( 二 ) 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 的, 公 司 应 当 详 细 披 露 原 因 以 及 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 适 用 不 适 用 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正, 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 的 原 因 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 ( 三 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 占 合 并 报 表 分 红 年 度 合 并 报 每 10 股 送 每 10 股 派 现 金 分 红 的 数 中 归 属 于 上 分 红 每 10 股 转 表 中 归 属 于 上 市 红 股 数 息 数 ( 元 ) 额 市 公 司 股 东 年 度 增 数 ( 股 ) 公 司 股 东 的 净 利 ( 股 ) ( 含 税 ) ( 含 税 ) 的 净 利 润 的 润 比 率 (%) 2014 年 ,920, ,441, / 161

19 2013 年 ,852, ,680, 年 ,405, ,311, ( 四 ) 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 计 入 现 金 分 红 的 情 况 现 金 分 红 的 金 额 比 例 (%) 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 一 ) 诉 讼 仲 裁 或 媒 体 质 疑 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 无 后 续 进 展 的 事 项 概 述 及 类 型 公 司 委 托 天 同 证 券 有 限 责 任 公 司 进 行 国 债 投 资 查 询 索 引 公 司 已 于 2004 年 9 月 22 日 发 出 关 于 委 托 理 财 未 能 按 时 收 回 的 公 告, 具 体 内 容 刊 登 在 中 国 证 券 报 和 上 海 证 券 报 上 由 于 该 笔 委 托 金 额 存 在 收 回 风 险, 故 公 司 2004 年 末 计 提 坏 账 准 备 4,410 万 元 人 民 币, 详 见 2004 年 度 报 告 19 / 161

20 二 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 非 经 营 性 占 用 上 市 公 司 资 金 的 余 额 报 告 期 内 发 生 的 报 告 期 内 已 清 欠 情 况 期 初 金 额 报 告 期 内 预 计 偿 还 期 间 占 用 期 末 报 告 期 内 清 清 欠 时 间 期 末 余 额 清 偿 时 间 清 欠 方 式 清 欠 金 额 发 生 额 方 式 归 还 的 总 金 额 欠 总 额 ( 月 份 ) 现 金 现 金 偿 还 60 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 的 决 策 程 序 报 告 期 内 新 增 非 经 营 性 资 金 占 用 的 原 因 导 致 新 增 资 金 占 用 的 责 任 人 报 告 期 末 尚 未 完 成 清 欠 工 作 的 原 因 已 采 取 的 清 欠 措 施 预 计 完 成 清 欠 的 时 间 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 非 经 营 性 资 金 占 用 及 清 欠 情 况 的 其 他 说 明 报 告 期 内, 公 司 其 他 关 联 方 为 公 司 控 股 子 公 司 山 东 新 华 昌 国 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 下 属 的 非 企 业 单 位 淄 博 昌 国 医 院, 因 淄 博 昌 国 医 院 正 在 进 行 营 利 性 改 制, 暂 未 合 并 报 表, 公 司 将 其 暂 定 为 关 联 方 三 破 产 重 整 相 关 事 项 本 报 告 期 公 司 无 破 产 重 整 相 关 事 项 四 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 适 用 不 适 用 ( 一 ) 公 司 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 事 项 概 述 及 类 型 查 询 索 引 收 购 合 肥 东 南 骨 科 医 院 55% 的 股 权 详 见 新 华 医 疗 2014 年 半 年 度 报 告 第 五 节 重 要 事 项 收 购 合 肥 东 南 手 外 科 医 院 55% 的 股 权 详 见 新 华 医 疗 2014 年 半 年 度 报 告 第 五 节 重 要 事 项 收 购 上 海 新 华 泰 康 生 物 技 术 有 限 公 司 20% 的 股 权 详 见 新 华 医 疗 2014 年 半 年 度 报 告 第 五 节 重 要 事 项 收 购 长 春 博 迅 生 物 技 术 有 限 责 任 公 司 1.172% 的 股 权 详 见 新 华 医 疗 2014 年 半 年 度 报 告 第 五 节 重 要 事 项 出 售 上 海 天 清 生 物 材 料 有 限 公 司 20% 的 股 权 详 见 新 华 医 疗 2014 年 半 年 度 报 告 第 五 节 重 要 事 项 20 / 161

21 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 情 况 1 收 购 资 产 情 况 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 被 收 购 资 产 购 买 日 资 产 收 购 价 格 自 收 购 日 起 至 本 年 末 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 自 本 年 初 至 本 年 末 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 ( 适 用 于 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 ) 是 否 为 关 联 交 易 ( 如 是, 说 明 定 价 原 则 ) 资 产 收 购 定 价 原 则 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 (%) 关 联 关 系 淄 矿 集 团 购 买 房 产 116,979, 是 公 开 竞 价 是 是 控 股 股 东 淄 矿 集 团 购 买 设 备 3,541, 是 公 开 竞 价 是 是 控 股 股 东 淄 矿 集 团 购 买 土 地 62,479, 是 公 开 竞 价 是 是 控 股 股 东 收 购 资 产 情 况 说 明 2014 年 7 月 公 司 与 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 签 订 资 产 交 易 合 同, 转 让 标 的 为 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 所 属 周 村 工 业 园 区 的 土 地 及 房 屋 等 资 产, 转 让 价 格 为 183,000, 元 五 公 司 股 权 激 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 21 / 161

22 六 重 大 关 联 交 易 适 用 不 适 用 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 众 生 医 药 与 淄 矿 中 心 医 院 淄 博 昌 国 医 院 和 平 阴 县 中 医 医 院 的 关 联 交 易 查 询 索 引 详 见 新 华 医 疗 临 号 公 告 2 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 占 同 类 交 关 联 交 易 价 格 与 关 联 关 联 关 关 联 交 关 联 交 关 联 交 易 易 金 交 易 市 场 市 场 参 考 价 关 联 交 易 方 交 易 关 联 交 易 金 额 系 易 类 型 易 内 容 定 价 原 则 额 的 结 算 价 格 格 差 异 较 大 价 格 比 例 方 式 的 原 因 (%) 山 东 新 马 制 联 营 公 接 受 劳 接 受 劳 参 照 市 场 2,528, 现 金 无 药 设 备 有 限 公 司 司 务 务 价 格 确 定 成 都 奇 林 科 参 股 子 购 买 商 采 购 商 参 照 市 场 1,649, 现 金 无 技 有 限 责 任 公 司 公 司 品 品 价 格 确 定 山 东 新 马 制 联 营 公 销 售 商 销 售 材 参 照 市 场 1,347, 现 金 无 药 设 备 有 限 公 司 司 品 料 价 格 确 定 北 京 同 仁 堂 联 营 公 销 售 商 销 售 药 参 照 市 场 4,216, 现 金 无 淄 博 药 店 有 限 责 任 公 司 司 品 品 价 格 确 定 上 海 聚 力 康 参 股 子 销 售 商 销 售 器 参 照 市 场 1,896, 现 金 无 投 资 股 份 有 限 公 司 公 司 品 械 价 格 确 定 合 肥 东 南 骨 其 他 销 售 商 销 售 器 参 照 市 场 2,472, 现 金 无 科 医 院 品 械 价 格 确 定 淄 博 昌 国 医 其 他 其 它 流 房 产 租 参 照 市 场 2,796, 现 金 无 院 入 赁 价 格 确 定 淄 博 昌 国 医 其 他 其 它 流 设 备 租 参 照 市 场 862, 现 金 无 院 入 赁 价 格 确 定 合 计 / / 17,769, / / / 大 额 销 货 退 回 的 详 细 情 况 关 联 交 易 的 必 要 性 持 续 性 选 择 与 关 联 方 ( 而 非 市 场 其 他 交 易 方 ) 进 行 交 易 的 原 因 关 联 交 易 对 上 市 公 司 独 立 性 的 影 响 22 / 161

23 公 司 对 关 联 方 的 依 赖 程 度, 以 及 相 关 解 决 措 施 ( 如 有 ) 关 联 交 易 的 说 明 ( 二 ) 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 2014 年 7 月 公 司 与 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 签 订 资 产 交 易 合 同, 转 让 标 的 为 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 所 属 周 村 工 业 园 区 的 土 地 及 房 屋 等 资 产, 转 让 价 格 为 183,000, 元 ( 三 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 方 关 联 关 系 关 联 方 向 上 市 公 司 向 关 联 方 提 供 资 金 提 供 资 金 期 初 期 末 期 初 期 末 发 生 额 发 生 额 余 额 余 额 余 额 余 额 山 东 能 源 集 团 财 务 有 限 公 司 其 他 0 200,000, ,000, 合 计 200,000, ,000, 报 告 期 内 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 0 资 金 的 发 生 额 ( 元 ) 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 的 余 0 额 ( 元 ) 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 关 联 债 权 债 务 清 偿 情 况 与 关 联 债 权 债 务 有 关 的 承 诺 关 联 债 权 债 务 对 公 司 经 营 成 果 及 财 务 状 况 的 影 响 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 适 用 不 适 用 (1) 租 赁 情 况 租 赁 租 赁 方 出 租 方 名 称 资 产 名 称 情 况 山 东 新 华 昌 国 淄 博 昌 房 产 医 院 投 资 管 理 国 医 院 租 赁 有 限 公 司 租 赁 资 产 涉 及 租 赁 起 始 租 赁 终 止 金 额 日 日 2,796, 年 年 12 月 1 日 月 31 日 租 赁 收 益 租 赁 租 赁 收 益 收 益 对 公 确 定 司 影 依 据 响 是 否 关 关 联 关 联 交 易 系 是 其 他 23 / 161

24 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 昌 国 医 租 赁 公 司 院 淄 博 设 备 淄 博 矿 业 集 团 山 东 新 房 产 有 限 责 任 公 司 华 医 疗 租 赁 器 械 股 份 有 限 公 司 862, 年 年 6 月 1 日 月 30 日 4,439, 年 年 6 月 1 日 月 30 日 是 是 其 他 控 股 股 租 赁 情 况 说 明 山 东 新 华 昌 国 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 与 淄 博 昌 国 医 院 签 订 房 屋 租 赁 合 同, 租 赁 期 间 为 2014 年 5 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日, 季 度 租 金 为 1,048, 元,2014 年 度 确 认 租 金 收 入 2,796, 元 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 与 淄 博 昌 国 医 院 签 订 设 备 融 资 租 赁 合 同, 租 赁 期 限 为 7 年, 自 2014 年 7 月 1 日 至 2021 年 6 月 30 日, 租 金 总 额 18,490, 万 元, 每 年 租 金 2,551, 元, 租 金 与 设 备 账 面 价 值 差 额 7,691, 元 确 认 为 未 实 现 的 融 资 收 益 本 期 租 金 为 1,275, 元, 确 认 租 赁 收 入 862, 元 东 2 担 保 情 况 适 用 不 适 用 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 担 保 方 发 生 与 上 市 被 担 保 担 保 金 日 期 担 保 方 公 司 的 方 额 ( 协 议 关 系 签 署 日 ) 担 保 担 保 担 保 起 始 日 到 期 日 类 型 担 保 是 是 否 存 是 否 为 否 已 经 担 保 是 担 保 逾 在 反 担 关 联 方 履 行 完 否 逾 期 期 金 额 保 担 保 毕 关 联 关 系 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 0 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 0 公 司 的 担 保 ) 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 130,105 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 84, 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 84, 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 0 金 额 (C) 24 / 161

25 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 50,270 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 50,270 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 3 其 他 重 大 合 同 本 报 告 期 内 共 有 27 项 借 款 合 同 : (1)2009 年 6 月 30 日 公 司 与 淄 博 高 新 技 术 产 业 开 发 区 国 有 资 产 经 营 管 理 公 司 签 订 600 万 元 期 限 8 年 的 借 款 合 同 (2)2014 年 11 月 26 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 5000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (3)2014 年 2 月 13 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 万 元 期 限 22 个 月 的 借 款 合 同 (4)2014 年 4 月 22 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 2000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (5)2014 年 4 月 25 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 2000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (6)2014 年 5 月 13 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 2000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (7)2014 年 5 月 27 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 4000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (8)2014 年 12 月 15 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 6000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (9)2014 年 11 月 4 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 5000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (10)2014 年 6 月 26 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (11)2014 年 2 月 13 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 2000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (12)2014 年 2 月 15 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 3000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (13) 2014 年 3 月 7 日 公 司 与 中 国 农 业 银 行 丽 景 苑 支 行 签 订 2000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (14)2014 年 11 月 26 日 公 司 与 中 国 银 行 淄 博 张 店 支 行 签 订 7000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (15)2014 年 6 月 13 日 公 司 与 中 国 银 行 淄 博 张 店 支 行 签 订 3500 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (16)2014 年 12 月 15 日 公 司 与 中 国 银 行 淄 博 张 店 支 行 签 订 3000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (17)2014 年 11 月 5 日 公 司 与 中 国 银 行 淄 博 张 店 支 行 签 订 2000 万 元 期 限 4 个 月 的 借 款 合 同 (18)2014 年 3 月 14 日 公 司 与 中 国 银 行 淄 博 张 店 支 行 签 订 4300 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (19)2014 年 5 月 13 日 公 司 与 青 岛 银 行 淄 博 分 行 签 订 2000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (20)2014 年 10 月 28 日 公 司 与 青 岛 银 行 淄 博 分 行 签 订 2000 万 元 期 限 11 个 月 的 借 款 合 同 (21)2014 年 6 月 16 日 公 司 与 招 商 银 行 淄 博 分 行 签 订 2800 万 元 期 限 10 个 月 的 借 款 合 同 (22)2014 年 12 月 16 日 公 司 与 中 信 银 行 人 民 路 支 行 签 订 2000 万 元 期 限 11 个 月 的 借 款 合 同 (23)2014 年 11 月 4 日 公 司 与 兴 业 银 行 淄 博 分 行 签 订 2000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (24)2014 年 10 月 31 日 公 司 与 山 东 能 源 集 团 财 务 公 司 签 订 7000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (25)2014 年 12 月 12 日 公 司 与 山 东 能 源 集 团 财 务 公 司 签 订 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (26)2014 年 2 月 18 日 公 司 与 工 商 银 行 淄 博 分 行 签 订 5000 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 (27)2014 年 2 月 17 日 公 司 与 浦 发 银 行 淄 博 分 行 签 订 2700 万 元 期 限 1 年 的 借 款 合 同 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 ( 一 ) 上 市 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 背 景 承 诺 承 诺 方 承 诺 承 诺 时 间 及 是 否 是 否 如 未 能 如 未 能 25 / 161

26 类 型 内 容 期 限 有 履 及 时 及 时 履 及 时 履 行 期 严 格 行 应 说 行 应 说 限 履 行 明 未 完 明 下 一 成 履 行 步 计 划 的 具 体 原 因 与 股 改 相 关 的 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 与 重 大 资 产 重 组 相 关 的 承 诺 与 首 次 公 开 发 行 相 关 的 承 诺 解 决 同 淄 博 矿 在 关 联 关 系 存 续 的 情 况 下, 本 公 司 将 不 淄 博 矿 业 集 是 是 业 竞 争 业 集 团 会 直 接 或 者 参 与 设 立 其 它 企 业, 从 事 与 团 有 限 责 任 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 有 限 责 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 构 成 直 公 司 作 为 新 任 公 司 接 或 者 间 接 竞 争 的 生 产 经 营 和 业 务 ; 并 华 医 疗 股 东 且 保 证 在 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 或 关 联 方 的 司 将 来 扩 大 业 务 范 围 时 放 弃 从 事 与 山 东 整 个 期 间 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 相 同 的 业 务 解 决 关 淄 博 矿 一 尽 量 减 少 或 者 避 免 与 新 华 医 疗 的 关 淄 博 矿 业 集 是 是 联 交 易 业 集 团 联 交 易 ; 二 如 无 法 避 免 的 关 联 交 易 将 团 有 限 责 任 有 限 责 遵 循 市 场 公 正 公 平 公 开 的 原 则, 交 公 司 作 为 新 任 公 司 易 的 价 格 或 收 费 原 则 上 应 不 偏 离 市 场 独 华 医 疗 股 东 立 第 三 方 的 标 准, 对 于 难 以 比 较 市 场 价 或 关 联 方 的 格 或 订 价 受 到 限 制 的 关 联 交 易, 本 公 司 整 个 期 间 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 将 通 过 合 同 明 与 再 融 资 确 有 关 成 本 和 利 润 的 标 准 ; 三 新 华 医 相 关 的 承 疗 股 东 大 会 对 与 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 诺 附 属 企 业 及 有 关 关 联 交 易 进 行 表 决 时, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 将 严 格 执 行 新 华 医 疗 公 司 章 程 规 定 的 回 避 制 度 并 承 认 对 于 需 要 由 独 立 董 事 发 表 意 见 的 关 联 交 易, 应 由 其 签 字 表 达 对 关 联 交 易 公 允 性 意 见 后 方 能 生 效 需 要 由 董 事 会 股 东 大 会 讨 论 的 关 联 交 易, 如 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 作 为 关 联 26 / 161

27 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 股 东, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 级 派 出 的 董 事 将 回 避 或 做 必 要 的 公 允 声 明 解 决 同 淄 博 矿 1 在 直 接 或 间 接 持 有 公 司 股 权 的 相 关 期 淄 博 矿 业 集 业 竞 争 业 集 团 间 内, 本 公 司 目 前 不 存 在, 将 来 亦 不 会 团 有 限 责 任 有 限 责 采 取 自 营 控 股 参 股 联 营 合 营 公 司 作 为 新 任 公 司 合 作 或 者 其 他 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 华 医 疗 股 东 与 公 司 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 业 务, 也 不 或 关 联 方 的 会 协 助 促 使 或 代 表 任 何 第 三 方 以 任 何 整 个 期 间 方 式 直 接 或 间 接 从 事 与 公 司 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 ; 并 将 促 使 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 比 照 前 述 规 定 履 行 不 竞 争 的 义 务 ;2 如 因 国 家 政 策 调 整 等 不 可 抗 力 原 因 导 致 本 公 司 或 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 将 来 从 事 的 业 务 与 公 司 之 间 的 同 业 竞 争 可 能 构 成 或 不 可 避 免 时, 则 本 公 司 将 在 公 司 提 出 异 议 后 及 时 转 让 或 终 止 上 述 业 务 或 促 使 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 及 时 转 让 或 终 止 上 述 业 务 ; 如 新 华 医 疗 进 一 步 要 求, 则 其 享 有 上 述 业 务 在 同 等 条 件 下 的 优 先 受 让 权 ;3 如 本 公 司 违 反 上 述 承 诺, 新 华 医 疗 及 新 华 医 疗 的 其 他 股 东 有 权 根 据 本 承 诺 函 依 法 申 请 强 制 本 公 司 履 行 上 述 承 诺, 并 赔 偿 其 因 此 遭 受 的 全 部 损 失 ; 同 时 本 公 司 因 违 反 上 述 承 诺 所 取 得 的 利 益 归 新 华 医 疗 所 有 解 决 关 淄 博 矿 一 尽 量 减 少 或 者 避 免 与 新 华 医 疗 的 关 淄 博 矿 业 集 联 交 易 业 集 团 联 交 易 ; 二 如 无 法 避 免 的 关 联 交 易 将 团 有 限 责 任 有 限 责 遵 循 市 场 公 正 公 平 公 开 的 原 则, 交 公 司 作 为 新 任 公 司 易 的 价 格 或 收 费 原 则 上 应 不 偏 离 市 场 独 华 医 疗 股 东 立 第 三 方 的 标 准, 对 于 难 以 比 较 市 场 价 或 关 联 方 的 格 或 订 价 受 到 限 制 的 关 联 交 易, 本 公 司 整 个 期 间 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 将 通 过 合 同 明 确 有 关 成 本 和 利 润 的 标 准 ; 三 新 华 医 疗 股 东 大 会 对 与 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 及 有 关 关 联 交 易 进 行 表 决 时, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 将 严 格 执 行 新 华 医 疗 公 司 章 程 规 定 的 回 避 制 度 并 承 认 对 于 需 要 由 独 立 董 事 发 表 意 见 的 关 联 交 易, 应 由 其 签 字 表 达 对 关 联 交 易 公 允 性 意 见 后 方 能 生 效 需 要 由 董 事 会 股 东 大 会 讨 论 的 关 联 交 易, 如 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 作 为 关 联 股 东, 本 公 司 及 本 公 司 控 制 的 附 属 企 业 27 / 161 是 是 是 是

28 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 级 派 出 的 董 事 将 回 避 或 做 必 要 的 公 允 声 明 解 决 同 山 东 能 1 山 东 能 源 保 证 不 利 用 对 新 华 医 疗 的 控 山 东 能 源 集 业 竞 争 源 集 团 制 地 位 损 害 新 华 医 疗 及 新 华 医 疗 其 他 股 团 有 限 公 司 有 限 公 东 的 合 法 权 益 作 为 新 华 医 司 疗 控 股 股 东 之 控 股 股 东 的 整 个 期 间 解 决 关 山 东 能 1 不 利 用 自 身 对 新 华 医 疗 的 控 制 性 影 响 山 东 能 源 集 联 交 易 源 集 团 谋 求 与 新 华 医 疗 在 业 务 合 作 等 方 面 给 予 团 有 限 公 司 有 限 公 优 于 市 场 第 三 方 的 权 利 ; 作 为 新 华 医 司 疗 控 股 股 东 之 控 股 股 东 的 整 个 期 间 解 决 同 淄 博 矿 一 针 对 本 公 司 及 所 控 制 的 其 他 企 业 未 淄 博 矿 业 集 业 竞 争 业 集 团 来 拟 从 事 或 实 质 性 获 得 与 上 市 公 司 同 类 团 有 限 责 任 有 限 责 业 务 或 商 业 机 会, 且 该 等 业 务 或 商 业 机 公 司 作 为 新 任 公 司 会 所 形 成 的 资 产 和 业 务 与 上 市 公 司 可 能 华 医 疗 控 股 构 成 潜 在 同 业 竞 争 的 情 况 :1 本 公 司 将 股 东 期 间 不 从 事 并 努 力 促 使 本 公 司 所 控 制 的 其 他 企 业 不 从 事 与 上 市 公 司 相 同 或 相 近 的 业 务, 以 避 免 与 上 市 公 司 的 业 务 经 营 构 成 直 接 或 间 接 的 竞 争 2 本 公 司 及 所 控 制 的 其 他 企 业 在 市 场 份 额 商 业 机 会 及 资 源 配 置 等 方 面 可 能 对 上 市 公 司 带 来 不 公 平 的 影 响 时, 本 公 司 自 愿 放 弃 并 努 力 促 使 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 放 弃 与 上 市 公 司 的 业 务 竞 争 二 自 本 承 诺 函 出 具 日 起, 上 市 公 司 如 因 本 公 司 违 反 本 承 诺 任 何 条 款 而 遭 受 或 产 生 的 任 何 损 失 或 开 支, 本 公 司 将 予 以 全 额 现 金 赔 偿 解 决 关 淄 博 矿 一 就 本 公 司 及 所 控 制 的 其 他 企 业 与 上 淄 博 矿 业 集 联 交 易 业 集 团 市 公 司 ( 包 括 上 市 公 司 现 在 及 将 来 所 控 团 有 限 责 任 有 限 责 制 的 企 业 ) 之 间 将 来 无 法 避 免 或 有 合 理 公 司 作 为 新 任 公 司 原 因 而 发 生 的 关 联 交 易 事 项, 本 公 司 及 华 医 疗 控 股 所 控 制 的 其 他 企 业 将 遵 循 市 场 交 易 的 公 股 东 期 间 开 公 平 公 正 的 原 则, 按 照 公 允 合 理 的 市 场 价 格 进 行 交 易, 并 依 据 有 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 规 定 履 行 关 联 交 易 决 策 程 序, 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 二 本 公 司 及 所 控 制 的 其 他 企 业 将 不 通 过 与 上 市 公 司 的 关 联 交 易 取 得 任 何 不 正 当 的 利 益 或 使 上 市 公 司 承 担 任 何 不 正 当 的 义 务 三 如 违 反 上 述 承 诺 与 上 市 公 28 / 161 是 是 是 是 是 是 是 是

29 司 进 行 交 易 而 给 上 市 公 司 造 成 损 失, 由 本 公 司 承 担 赔 偿 责 任 其 他 淄 博 矿 一 保 证 上 市 公 司 的 董 事 监 事 及 高 级 淄 博 矿 业 集 是 是 业 集 团 管 理 人 员 均 按 照 法 律 法 规 规 范 性 文 件 团 有 限 责 任 有 限 责 及 公 司 章 程 的 规 定 选 举 变 更 聘 任 或 公 司 作 为 新 任 公 司 解 聘, 不 得 超 越 董 事 会 和 股 东 大 会 违 法 华 医 疗 控 股 与 再 融 资 干 预 上 市 公 司 上 述 人 事 任 免 ; 采 取 有 效 股 东 期 间 相 关 的 承 措 施 保 证 上 市 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 诺 和 其 他 高 级 管 理 人 员 专 职 在 上 市 公 司 任 职 并 在 上 市 公 司 领 取 薪 酬, 不 在 本 公 司 及 其 关 联 方 兼 任 除 董 事 外 的 其 他 职 务 ; 保 证 上 市 公 司 在 劳 动 人 事 管 理 体 系 方 面 独 立 于 控 股 股 东 股 份 限 淄 博 矿 认 购 人 获 得 的 新 华 医 疗 股 份 自 新 华 医 疗 新 华 医 疗 股 是 是 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 售 业 集 团 本 次 非 公 开 发 行 结 束 之 日 起 36 个 月 内 份 自 新 华 医 有 限 责 不 转 让 认 购 人 承 诺 遵 守 中 国 证 券 监 督 疗 本 次 非 公 任 公 司 管 理 委 员 会 对 于 认 购 人 获 得 的 新 华 医 疗 开 发 行 结 束 股 份 转 让 的 其 他 限 制 或 禁 止 性 规 定 之 日 起 36 个 月 内 解 决 同 山 东 能 除 新 华 医 疗 外, 山 东 能 源 集 团 在 直 接 或 山 东 能 源 集 是 是 业 竞 争 源 集 团 间 接 持 有 新 华 医 疗 股 份 的 期 间 内, 目 前 团 有 限 公 司 有 限 公 不 存 在 将 来 亦 不 会 采 取 自 营 控 股 方 式 作 为 新 华 医 与 再 融 资 司 直 接 或 间 接 经 营 学 科 特 色 显 著 的 专 科 医 疗 控 股 股 东 相 关 的 承 院, 也 不 会 协 助 促 使 或 代 表 第 三 方 以 之 控 股 股 东 诺 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 与 新 华 医 疗 专 的 整 个 期 间 科 医 疗 服 务 业 务 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 ; 并 将 促 使 本 公 司 控 制 的 其 他 企 业 比 照 前 述 承 诺 履 行 不 竞 争 的 义 务 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 与 股 权 激 励 相 关 的 承 诺 其 他 承 诺 ( 二 ) 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 是 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 作 出 说 明 1 公 司 非 公 开 发 行 股 票 项 目, 董 建 华 等 49 名 自 然 人 与 长 春 博 迅 管 理 层 承 诺 : 长 春 博 迅 在 2014 年 经 会 计 师 事 务 所 审 计 后 实 现 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 将 不 低 于 人 民 币 5500 万 元 经 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 长 春 博 迅 2014 年 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 为 人 民 币 8, 万 元, 承 诺 方 严 格 履 行 了 业 绩 承 诺 2 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 项 目, 王 波 等 5 名 自 然 人 承 诺 : 从 本 次 交 易 实 施 完 成 29 / 161

30 当 年 起 的 三 个 会 计 年 度 内, 远 跃 药 机 100% 股 权 每 年 实 现 的 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润, 不 低 于 评 估 报 告 的 同 期 预 测 数, 且 2014 年 不 低 于 4,500 万 元 经 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 远 跃 药 机 2014 年 100% 股 权 实 现 的 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 人 民 币 4, 万 元, 承 诺 方 严 格 履 行 了 业 绩 承 诺 3 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 项 目, 隋 涌 等 9 名 自 然 人 承 诺 : 从 本 次 发 行 股 份 及 支 付 现 金 购 买 资 产 实 施 完 毕 当 年 起 的 四 个 会 计 年 度 内, 成 都 英 德 100% 股 权 实 现 的 经 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润, 不 低 于 资 产 评 估 报 告 书 的 同 期 预 测 数, 且 2014 年 不 低 于 3,800 万 元 经 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 成 都 英 德 100% 股 权 实 现 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 为 人 民 币 3, 万 元, 低 于 业 绩 承 诺, 业 绩 承 诺 人 将 在 年 度 报 告 后 按 利 润 补 偿 协 议 规 定 的 补 偿 额 补 偿 公 司 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 原 聘 任 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 120 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 12 境 外 会 计 师 事 务 所 名 称 境 外 会 计 师 事 务 所 报 酬 境 外 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 名 称 报 酬 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 37 财 务 顾 问 刘 冠 勋 钟 凯 江 亮 君 孙 菊 0 保 荐 人 郑 侠 刘 斌 0 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 报 告 期 内, 经 公 司 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 继 续 聘 任 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 2014 年 度 财 务 审 计 机 构 和 内 部 控 制 审 计 机 构 审 计 期 间 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 无 十 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 本 年 度 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 均 未 受 中 国 证 监 会 的 稽 查 行 政 处 罚 通 报 批 评 及 证 券 交 易 所 的 公 开 谴 责 十 一 面 临 暂 停 上 市 和 终 止 上 市 风 险 的 情 况 不 适 用 30 / 161

31 十 二 可 转 换 公 司 债 券 情 况 适 用 不 适 用 十 三 执 行 新 会 计 准 则 对 合 并 财 务 报 表 的 影 响 1 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 ( 一 ) 被 投 资 单 位 2013 年 1 月 1 日 交 易 基 归 属 于 母 公 司 长 期 股 权 投 资 本 信 息 股 东 权 益 (+/-) (+/-) 2013 年 12 月 31 日 可 供 出 售 金 融 资 产 (+/-) 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-) 成 都 奇 林 科 技 有 限 责 , , 任 公 司 上 海 聚 力 康 投 资 股 份 - -1,500, ,500, 有 限 公 司 北 京 翰 齐 高 新 投 资 管 - -2,400, ,400, 理 有 限 公 司 合 计 / -4,200, ,200, 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 ( 一 ) 的 说 明 2 准 则 其 他 变 动 的 影 响 财 务 报 表 列 报 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 报 表 项 目 2013 年 12 月 31 日 会 计 政 策 变 更 前 余 额 会 计 政 策 变 更 调 整 金 额 会 计 政 策 变 更 后 余 额 其 他 流 动 负 债 6,805, ,325, ,130, 其 他 非 流 动 负 债 27,227, ,227, 递 延 收 益 - 20,902, ,902, 十 四 其 他 重 大 事 项 的 说 明 适 用 不 适 用 31 / 161

32 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 24,720, % 5,593,797 24,720,678-10,796,592 19,517,883 44,238, % 条 件 股 份 1 国 家 持 股 % 2 国 有 法 人 8,107, % 8,107, ,000 7,507,283 15,614, % 持 股 3 其 他 内 资 16,613, % 5,593,797 16,613,395-10,196,592 12,010,600 28,623, % 持 股 其 中 : 境 内 6,138, % 692,566 6,138,345-2,857,792 3,973,119 10,111, % 非 国 有 法 人 持 股 境 内 10,475, % 4,901,231 10,475,050-7,338,800 8,037,481 18,512, % 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 其 中 : 境 外 法 人 持 股 境 外 自 然 人 持 股 二 无 限 售 174,053, % 174,053,136 10,796, ,849, ,902, % 条 件 流 通 股 份 1 人 民 币 普 174,053, % 174,053,136 10,796, ,849, ,902, % 通 股 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 198,773, % 5,593, ,773, ,367, ,141, % 数 2 股 份 变 动 情 况 说 明 1)2014 年 6 月 27 日, 新 华 医 疗 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 2013 年 度 利 润 分 配 预 案, 公 司 以 2013 年 末 总 股 本 198,773,814 股 为 基 数, 每 10 股 派 现 金 1.2 元 ( 含 税 ); 同 时, 以 资 本 公 积 转 32 / 161

33 增 股 本 方 式 相 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股, 合 计 转 增 198,773,814 股, 实 施 后 总 股 本 为 397,547,628 股 2) 公 司 2014 年 11 月 15 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 向 隋 涌 等 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2014]1203 号 ), 根 据 该 核 准 文 件, 核 准 本 公 司 向 隋 涌 发 行 930,519 股 股 份 向 邱 家 山 发 行 855,339 股 股 份 向 苏 晓 东 发 行 780,028 股 股 份 向 魏 旭 航 发 行 479,351 股 股 份 向 罗 在 疆 发 行 479,351 股 股 份 向 李 健 发 行 479,351 股 股 份 向 方 怡 平 发 行 404,040 股 股 份 向 杨 远 志 发 行 178,673 股 股 份 向 阳 仲 武 发 行 150,056 股 股 份 向 深 圳 中 冠 创 富 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 发 行 493,569 股 股 份 向 成 都 德 广 诚 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 发 行 198,997 股 股 份 向 马 宗 发 行 164,523 股 股 份 购 买 相 关 资 产 ; 核 准 本 公 司 非 公 开 发 行 不 超 过 3,452,380 股 新 股 募 集 本 次 发 行 股 份 购 买 资 产 的 配 套 资 金 ( 二 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 年 初 限 售 股 本 年 解 除 限 售 本 年 增 加 限 年 末 限 售 股 数 股 数 售 股 数 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 淄 博 矿 业 集 团 有 7,807, ,807,283 15,614,566 认 购 承 诺 2016 年 7 月 16 日 限 责 任 公 司 浙 信 安 享 ( 天 津 ) 4,709, ,709,449 9,418,898 认 购 承 诺 2016 年 7 月 16 日 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 董 建 华 2,008, ,008,033 4,016,066 认 购 承 诺 2016 年 7 月 16 日 王 波 815,400-1,630, ,400 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 张 崇 元 286, , ,000 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 颜 志 红 273, , ,700 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 王 贺 241, , ,600 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 张 维 岳 241, , ,600 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 牛 亚 军 138, , ,262 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 聂 凯 446, , ,438 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 邵 成 国 115, , ,800 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 陈 肖 俊 39,800-79,600 39,800 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 丁 顺 权 26,400-52,800 26,400 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 方 志 22,200-44,400 22,200 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 柯 贤 佳 22,200-44,400 22,200 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 天 津 市 晨 亨 投 资 528,896-1,057, ,896 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 10 日 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 王 波 938, ,200 1,876,400 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 张 崇 元 329, , ,000 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 颜 志 红 315, , ,000 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 王 贺 278, , ,200 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 张 维 岳 278, , ,200 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 邵 成 国 133, , ,400 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 陈 肖 俊 45, ,700 91,400 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 33 / 161

34 丁 顺 权 30, ,400 60,800 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 方 志 25, ,400 50,800 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 柯 贤 佳 25, ,400 50,800 认 购 承 诺 2015 年 12 月 10 日 王 波 790, ,818 1,581,636 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 张 崇 元 277, , ,856 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 颜 志 红 265, , ,828 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 王 贺 234, , ,930 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 张 维 岳 234, , ,930 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 刘 雪 松 180, , ,682 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 赵 宜 军 70, , ,594 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 王 龙 虎 52, , ,112 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 吴 永 江 26, ,653 53,306 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 栾 连 军 25, ,820 51,640 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 陈 勇 20, ,073 40,146 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 邵 成 国 112, , ,930 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 陈 肖 俊 38, ,603 77,206 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 丁 顺 权 25, ,657 51,314 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 方 志 21, ,531 43,062 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 柯 贤 佳 21, ,531 43,062 认 购 承 诺 2016 年 12 月 10 日 合 众 人 寿 保 险 股 300, , ,000 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 25 日 份 有 限 公 司 中 国 人 寿 资 产 管 300, , ,000 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 25 日 理 有 限 公 司 光 大 金 控 ( 上 海 ) 300, , ,000 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 25 日 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 太 平 洋 资 产 管 理 300, , ,000 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 25 日 有 限 责 任 公 司 薛 云 1,000,000-2,000,000 1,000,000 0 认 购 承 诺 2014 年 12 月 25 日 隋 涌 , ,207 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 邱 家 山 , ,135 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 苏 晓 东 , ,011 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 魏 旭 航 , ,741 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 罗 在 疆 , ,741 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 李 健 , ,741 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 方 怡 平 , ,616 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 杨 远 志 ,469 71,469 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 阳 仲 武 ,022 60,022 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 成 都 德 广 诚 投 资 ,599 79,599 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 深 圳 中 冠 创 富 投 资 企 业 ( 有 限 合 伙 ) , ,569 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 34 / 161

35 马 宗 , ,523 认 购 承 诺 2015 年 11 月 21 日 隋 涌 , ,156 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 邱 家 山 , ,602 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 苏 晓 东 , ,008 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 魏 旭 航 , ,805 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 罗 在 疆 , ,805 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 李 健 , ,805 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 方 怡 平 , ,212 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 杨 远 志 ,602 53,602 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 阳 仲 武 ,017 45,017 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 成 都 德 广 诚 投 资 ,699 59,699 认 购 承 诺 2016 年 11 月 21 日 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 隋 涌 , ,104 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 邱 家 山 , ,068 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 苏 晓 东 , ,006 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 魏 旭 航 ,870 95,870 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 罗 在 疆 ,870 95,870 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 李 健 ,870 95,870 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 方 怡 平 ,808 80,808 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 杨 远 志 ,735 35,735 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 阳 仲 武 ,011 30,011 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 成 都 德 广 诚 投 资 ,799 39,799 认 购 承 诺 2017 年 11 月 21 日 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 隋 涌 ,052 93,052 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 邱 家 山 ,534 85,534 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 苏 晓 东 ,003 78,003 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 魏 旭 航 ,935 47,935 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 罗 在 疆 ,935 47,935 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 李 健 ,935 47,935 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 方 怡 平 ,404 40,404 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 杨 远 志 ,867 17,867 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 阳 仲 武 ,006 15,006 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 成 都 德 广 诚 投 资 ,900 19,900 认 购 承 诺 2018 年 11 月 21 日 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 合 计 24,720,678-10,796,592 30,314,475 44,238,561 / / 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 末 近 3 年 历 次 证 券 发 行 情 况 单 位 : 股 币 种 : 人 民 币 股 票 及 其 衍 生 证 券 的 种 类 发 行 日 期 发 行 价 格 ( 或 利 率 ) 发 行 数 量 获 准 上 市 交 上 市 日 期 易 数 量 交 易 终 止 日 期 35 / 161

36 普 通 股 股 票 类 配 股 2012 年 4 月 23 日 ,659, 年 5 月 2 日 39,659,136 非 公 开 发 行 2013 年 7 月 16 日 ,524, 年 7 月 16 日 14,524,765 发 行 股 份 购 买 资 产 2013 年 12 月 10 日 ,995, 年 12 月 10 日 7,995,913 非 公 开 发 行 2013 年 12 月 25 日 ,200, 年 12 月 25 日 2,200,000 发 行 股 份 购 买 资 产 2014 年 11 月 21 日 ,593, 年 11 月 21 日 5,593,797 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 可 转 债 公 司 债 类 其 他 衍 生 证 券 截 至 报 告 期 末 近 3 年 历 次 证 券 发 行 情 况 的 说 明 ( 存 续 期 内 利 率 不 同 的 债 券, 请 分 别 说 明 ): ( 二 ) 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 由 198,773,814 股 变 更 为 403,141,425 股 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 : 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 31,854 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 的 股 东 总 数 ( 户 ) 26,403 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 股 东 名 称 ( 全 称 ) 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 全 国 社 保 基 金 一 一 二 组 合 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 -018L-FH001 沪 前 十 名 股 东 持 股 情 况 报 告 期 内 增 减 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 单 位 : 股 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 态 58,473, ,947, % 15,614,566 无 11,886,387 14,886, % 0 未 知 10,562,302 10,562, % 0 未 知 浙 信 安 享 ( 天 津 ) 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 4,709,449 9,418, % 9,418,898 未 知 数 量 股 东 性 质 国 有 法 人 其 他 其 他 其 他 36 / 161

37 中 国 农 业 银 行 - 国 泰 其 他 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 -4,355,330 8,497, % 0 未 知 中 国 建 设 银 行 - 国 泰 其 他 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 3,122,979 6,245, % 0 未 知 淄 博 市 财 政 局 2,875,704 5,751, % 0 无 国 家 中 国 建 设 银 行 股 份 有 其 他 限 公 司 - 国 泰 金 鑫 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,657,850 5,315, % 0 未 知 境 内 王 波 240,392 4,848, % 3,458,036 未 知 自 然 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 其 他 限 公 司 - 融 通 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2,269,995 4,539, % 0 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 股 份 种 类 及 数 量 的 数 量 种 类 数 量 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 101,333,076 人 民 币 普 通 股 101,333,076 全 国 社 保 基 金 一 一 二 组 合 14,886,387 人 民 币 普 通 股 14,886,387 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 -018L-FH001 沪 10,562,302 人 民 币 普 通 股 10,562,302 中 国 农 业 银 行 - 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 8,497,610 人 民 币 普 通 股 8,497,610 中 国 建 设 银 行 - 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 6,245,958 人 民 币 普 通 股 6,245,958 淄 博 市 财 政 局 5,751,408 人 民 币 普 通 股 5,751,408 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 金 鑫 股 票 型 证 券 投 资 基 金 5,315,700 人 民 币 普 通 股 5,315,700 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 融 通 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 4,539,990 人 民 币 普 通 股 4,539,990 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 - 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 4,482,051 人 民 币 普 通 股 4,482,051 金 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 -005L-FH002 沪 4,279,255 人 民 币 普 通 股 4,279,255 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 未 知 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 的 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 0 的 说 明 37 / 161

38 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 单 位 : 股 序 号 有 限 售 条 件 股 东 名 称 有 限 售 条 件 股 份 可 上 市 交 易 情 况 持 有 的 有 限 售 限 售 条 新 增 可 上 市 条 件 股 份 数 量 件 可 上 市 交 易 时 间 交 易 股 份 数 量 1 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 2016 年 7 月 16 日 15,614,566 15,614,566 公 司 2 浙 信 安 享 ( 天 津 ) 投 资 2016 年 7 月 16 日 9,418,898 9,418,898 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 3 董 建 华 4,016, 年 7 月 16 日 4,016,066 4 王 波 3,458, 年 12 月 10 日 1,876, 年 12 月 10 日 1,581,636 5 张 崇 元 1,212, 年 12 月 10 日 658, 年 12 月 10 日 554,856 6 颜 志 红 1,160, 年 12 月 10 日 630, 年 12 月 10 日 530,828 7 王 贺 1,025, 年 12 月 10 日 556, 年 12 月 10 日 468,930 8 张 维 岳 1,025, 年 12 月 10 日 556, 年 12 月 10 日 468, 年 11 月 21 日 372,207 9 隋 涌 930, 年 11 月 21 日 279, 年 11 月 21 日 186, 年 11 月 21 日 93, 年 11 月 21 日 342, 邱 家 山 855, 年 11 月 21 日 256, 年 11 月 21 日 171, 年 11 月 21 日 85,534 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 未 知 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 的 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 名 称 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 38 / 161

39 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 孙 中 辉 成 立 日 期 1992 年 1 月 25 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 62, 主 要 经 营 业 务 煤 炭 开 采 原 煤 洗 选 加 工, 自 备 铁 路 运 输, 发 电 输 变 电 煤 泥 硫 化 铁 水 泥 制 品 煤 化 工 产 品 ( 不 含 危 险 化 学 品 ) 计 算 机 设 备 及 配 件 通 信 器 材 ( 不 含 无 线 电 发 射 设 备 ) 粉 煤 灰 砖 的 销 售, 许 可 证 范 围 内 成 品 油 零 售, 计 算 机 软 硬 件 的 开 发 系 统 集 成, 受 托 开 展 广 播 电 视 网 络 维 修 管 理, 矿 山 机 电 设 备 维 修 ( 以 上 限 分 支 机 构 经 营 ); 资 格 证 书 范 围 内 的 进 出 口 业 务 ; 煤 炭 销 售 ; 房 屋 租 赁 未 来 发 展 战 略 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 无 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 名 称 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 未 来 发 展 战 略 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 山 东 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 山 东 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 是 省 政 府 直 属 特 设 机 构, 作 为 国 有 资 产 出 资 人 代 表 2 报 告 期 内 实 际 控 制 人 变 更 情 况 索 引 及 日 期 本 报 告 期 内 公 司 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 39 / 161

40 3 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 40 / 161

41 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 持 股 变 动 情 况 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 姓 名 职 务 ( 注 ) 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 41 / 161 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 年 度 内 股 份 增 减 变 动 量 增 减 变 动 原 因 单 位 : 股 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 赵 毅 新 董 事 长 女 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 49, ,426 55,213 送 股 二 级 市 场 增 持 许 尚 峰 董 事 总 经 理 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 44,247 96,318 52,071 送 股 二 级 市 场 增 持 辛 生 业 董 事 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 无 赵 勇 董 事 常 务 副 总 经 理 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 6,509 13,018 6,509 送 股 季 跃 相 董 事 副 总 经 理 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 10,789 21,578 10,789 送 股 杨 兆 旭 董 事 副 总 经 理 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 20,785 41,570 20,785 送 股 缪 永 生 ( 已 离 任 ) 董 事 男 年 5 月 13 日 2014 年 6 月 27 日 0 5,500 5,500 二 级 市 场 增 持 赵 斌 独 立 董 事 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 无 高 秀 华 独 立 董 事 女 年 12 月 29 日 2017 年 6 月 27 日 无 0 0 于 金 明 ( 已 离 任 ) 独 立 董 事 男 年 5 月 13 日 2014 年 6 月 27 日 无 朱 德 胜 ( 已 离 任 ) 独 立 董 事 男 年 6 月 27 日 2014 年 12 月 29 日 无 孟 凡 鑫 独 立 董 事 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 无 王 克 旭 监 事 会 主 席 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 6,370 12,740 6,370 送 股 王 玉 全 ( 已 离 任 ) 监 事 男 年 5 月 13 日 2014 年 6 月 27 日 9,542 19,084 9,542 送 股 陈 心 刚 监 事 战 略 发 展 部 总 监 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 无 王 世 平 监 事 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 22,488 44,976 22,488 送 股 报 告 期 在 其 股 东 单 位 领 薪 情 况 ( 万 元 )

42 李 财 祥 财 务 负 责 人 董 秘 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 16,626 33,252 16,626 送 股 王 玉 全 副 总 经 理 男 年 6 月 27 日 2017 年 6 月 27 日 9,542 19,084 9,542 送 股 合 计 / / / / / 196, , ,435 / / 姓 名 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 赵 毅 新 2001 年 3 月 至 今 任 公 司 董 事 长, 山 东 省 第 十 届 十 一 届 人 大 代 表, 中 共 十 七 大 党 代 表, 第 十 二 届 全 国 人 大 代 表, 中 国 医 疗 器 械 行 业 协 会 会 长 ; 许 尚 峰 2001 年 3 月 至 今 任 公 司 董 事 总 经 理 总 工 程 师, 第 十 四 届 淄 博 市 人 大 代 表 ; 辛 生 业 2010 年 至 今, 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 部 长,2014 年 6 月 至 今 任 公 司 董 事 ; 赵 勇 2006 年 7 月 至 2014 年 6 月 任 公 司 董 事 副 总 经 理 兼 感 染 控 制 事 业 部 经 理 ;2014 年 6 月 至 今 任 公 司 董 事 常 务 副 总 经 理 兼 感 染 控 制 事 业 部 经 理 ; 季 跃 相 2001 年 8 月 至 2014 年 6 月 任 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 ;2014 年 6 月 至 今 任 公 司 董 事 副 总 经 理 ; 杨 兆 旭 2008 年 6 月 至 今 任 公 司 董 事 副 总 经 理 副 总 工 程 师 兼 制 药 设 备 事 业 部 经 理 ; 缪 永 生 ( 已 离 任 ) 2010 年 7 月 至 今 任 上 海 泰 美 医 疗 器 械 有 限 公 司 总 经 理 ;2011 年 5 月 至 2014 年 6 月 任 公 司 董 事 ; 赵 斌 2010 年 至 今, 山 东 省 医 学 影 像 学 研 究 所 所 长,2014 年 6 月 至 今 任 公 司 独 立 董 事 ; 高 秀 华 2010 年 10 月 至 2014 年 4 月, 任 山 东 地 矿 股 份 有 限 公 司 监 事 审 计 部 长,2014 年 5 月 至 今, 任 山 东 财 经 大 学 国 际 交 流 中 心 副 总 经 理, 2014 年 12 月 至 今 任 公 司 独 立 董 事 ; 于 金 明 ( 已 离 任 ) 中 国 工 程 院 院 士, 现 任 山 东 省 肿 瘤 医 院 院 长 兼 放 疗 科 主 任, 天 津 医 科 大 学 山 东 大 学 武 汉 大 学 博 士 生 导 师, 中 华 医 学 会 放 射 肿 瘤 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 山 东 省 医 学 会 放 射 肿 瘤 专 业 委 员 会 主 任 委 员,2008 年 5 月 至 2014 年 6 月 任 公 司 独 立 董 事 ; 朱 德 胜 ( 已 离 任 ) 2006 年 12 月 至 今, 山 东 财 政 学 院 教 授, 硕 士 研 究 生 导 师, 会 计 学 院 副 院 长,2009 年 4 月 至 2014 年 12 月 任 公 司 独 立 董 事 ; 孟 凡 鑫 2007 年 10 月 被 确 定 为 山 东 省 高 级 人 民 法 院 淄 博 地 区 破 产 案 件 管 理 人,2011 年 8 月 至 今 任 公 司 独 立 董 事 ; 王 克 旭 2010 年 12 月 起 至 今 任 公 司 监 事 会 主 席 ; 王 玉 全 ( 已 离 任 ) 2009 年 2 月 至 2013 年 7 月 任 新 华 手 术 器 械 有 限 公 司 总 经 理,2013 年 7 月 任 公 司 放 射 治 疗 事 业 部 经 理 2010 年 12 月 2014 年 6 月 任 公 司 监 事,2014 年 6 月 任 公 司 副 总 经 理 ; 陈 心 刚 2010 年 1 月 至 2012 年 5 月 任 公 司 战 略 发 展 部 部 长,2012 年 5 月 至 今 任 公 司 战 略 发 展 部 总 监 2014 年 6 月 起 任 公 司 监 事 ; 王 世 平 1999 年 5 月 至 今 任 公 司 职 代 会 推 荐 的 职 工 代 表 监 事 ; 李 财 祥 1999 年 5 月 至 今 任 公 司 财 务 负 责 人 ;2014 年 6 月 起 任 公 司 董 事 会 秘 书 ; 王 玉 全 2009 年 2 月 至 2013 年 7 月 任 新 华 手 术 器 械 有 限 公 司 总 经 理,2013 年 7 月 任 公 司 放 射 治 疗 事 业 部 经 理 2010 年 12 月 2014 年 6 月 任 公 司 监 事,2014 年 6 月 任 公 司 副 总 经 理 ; 42 / 161

43 其 它 情 况 说 明 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 二 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 辛 生 业 淄 博 矿 业 集 团 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 部 长 2010 年 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说 明 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 赵 毅 新 新 华 手 术 器 械 有 限 公 司 董 事 长 2003 年 9 月 22 日 赵 毅 新 淄 博 众 生 医 药 有 限 公 司 董 事 长 2010 年 7 月 5 日 赵 毅 新 北 京 威 泰 科 生 物 技 术 有 限 公 司 董 事 长 2014 年 1 月 23 日 赵 毅 新 上 海 泰 美 医 疗 器 械 有 限 公 司 董 事 2011 年 1 月 12 日 赵 毅 新 上 海 天 清 生 物 材 料 有 限 公 司 董 事 2011 年 6 月 28 日 赵 毅 新 新 华 泰 康 投 资 控 股 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 长 2011 年 8 月 30 日 赵 毅 新 山 东 新 华 昌 国 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2012 年 2 月 22 日 赵 毅 新 上 海 聚 力 通 医 疗 供 应 链 有 限 公 司 董 事 长 2012 年 6 月 14 日 赵 毅 新 上 海 新 华 泰 康 生 物 技 术 有 限 公 司 执 行 董 事 2014 年 3 月 10 日 赵 毅 新 北 京 普 瑞 海 思 医 疗 科 技 有 限 公 司 董 事 长 2011 年 12 月 7 日 43 / 161

44 赵 毅 新 北 京 华 科 创 智 健 康 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 长 2012 年 12 月 13 日 赵 毅 新 长 春 博 迅 生 物 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 长 2012 年 9 月 10 日 赵 毅 新 上 海 远 跃 制 药 机 械 有 限 公 司 董 事 2014 年 1 月 18 日 赵 毅 新 华 佗 国 际 发 展 有 限 公 司 首 席 董 事 2013 年 8 月 5 日 赵 毅 新 新 华 医 疗 健 康 产 业 ( 湖 北 ) 有 限 公 司 董 事 长 2014 年 4 月 11 日 赵 毅 新 上 海 欣 航 实 业 有 限 公 司 董 事 长 2014 年 3 月 17 日 赵 毅 新 山 东 省 文 登 整 骨 烟 台 医 院 有 限 公 司 执 行 董 事 2014 年 10 月 27 日 赵 毅 新 淄 博 淄 川 区 医 院 西 院 有 限 公 司 董 事 长 2014 年 5 月 4 日 赵 毅 新 威 海 新 华 医 疗 器 械 有 限 公 司 董 事 2014 年 11 月 21 日 许 尚 峰 华 佗 国 际 发 展 有 限 公 司 董 事 2013 年 8 月 5 日 许 尚 峰 上 海 远 跃 制 药 机 械 有 限 公 司 董 事 2014 年 1 月 18 日 许 尚 峰 长 春 博 迅 生 物 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 2013 年 5 月 22 日 许 尚 峰 山 东 新 华 医 用 环 保 设 备 有 限 公 司 董 事 长 2003 年 7 月 1 日 许 尚 峰 新 华 手 术 器 械 有 限 公 司 董 事 2003 年 9 月 22 日 许 尚 峰 上 海 泰 美 医 疗 器 械 有 限 公 司 董 事 长 2009 年 11 月 16 日 许 尚 峰 新 华 泰 康 投 资 控 股 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 2013 年 4 月 16 日 许 尚 峰 淄 博 众 生 医 药 有 限 公 司 董 事 2010 年 7 月 5 日 许 尚 峰 上 海 天 清 生 物 材 料 有 限 公 司 董 事 2011 年 6 月 28 日 许 尚 峰 北 京 雅 致 美 医 疗 科 技 有 限 公 司 董 事 长 2011 年 4 月 11 日 许 尚 峰 山 东 神 思 医 疗 设 备 有 限 公 司 董 事 2012 年 4 月 16 日 许 尚 峰 山 东 新 华 昌 国 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2012 年 2 月 22 日 许 尚 峰 山 东 中 德 牙 科 技 术 有 限 公 司 董 事 长 2012 年 3 月 5 日 许 尚 峰 上 海 聚 力 康 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 2012 年 4 月 11 日 许 尚 峰 上 海 聚 力 通 医 疗 供 应 链 有 限 公 司 董 事 2012 年 6 月 14 日 许 尚 峰 上 海 欣 航 实 业 有 限 公 司 董 事 2014 年 3 月 17 日 许 尚 峰 北 京 普 瑞 海 思 医 疗 科 技 有 限 公 司 董 事 2011 年 12 月 7 日 赵 勇 山 东 新 华 医 疗 生 物 技 术 有 限 公 司 董 事 长 2014 年 4 月 25 日 赵 勇 山 东 新 华 医 用 环 保 设 备 有 限 公 司 董 事 2003 年 7 月 1 日 杨 兆 旭 上 海 远 跃 制 药 机 械 有 限 公 司 董 事 长 2014 年 1 月 18 日 杨 兆 旭 上 海 盛 本 包 装 材 料 有 限 公 司 董 事 长 2013 年 7 月 22 日 44 / 161

45 杨 兆 旭 山 东 新 马 制 药 设 备 有 限 公 司 董 事 长 2014 年 4 月 1 日 缪 永 生 上 海 泰 美 医 疗 器 械 有 限 公 司 总 经 理 2010 年 8 月 12 日 缪 永 生 上 海 天 清 生 物 材 料 有 限 公 司 董 事 长 2011 年 6 月 28 日 王 克 旭 北 京 威 泰 科 生 物 技 术 有 限 公 司 董 事 2014 年 1 月 23 日 王 克 旭 新 华 泰 康 投 资 控 股 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 2014 年 4 月 10 日 王 克 旭 新 华 医 疗 健 康 产 业 ( 湖 北 ) 有 限 公 司 董 事 2014 年 4 月 11 日 王 克 旭 山 东 新 华 肾 病 医 疗 投 资 有 限 公 司 监 事 2014 年 8 月 28 日 王 克 旭 山 东 新 华 医 疗 生 物 技 术 有 限 公 司 董 事 2014 年 4 月 25 日 王 世 平 山 东 新 华 医 疗 生 物 技 术 有 限 公 司 监 事 2014 年 4 月 25 日 王 世 平 淄 博 众 生 医 药 有 限 公 司 监 事 2010 年 7 月 5 日 李 财 祥 淄 博 众 生 医 药 有 限 公 司 董 事 2010 年 7 月 5 日 李 财 祥 山 东 新 华 奇 林 软 件 技 术 有 限 公 司 监 事 2010 年 2 月 22 日 李 财 祥 上 海 远 跃 制 药 机 械 有 限 公 司 监 事 2014 年 1 月 18 日 李 财 祥 河 北 新 华 口 腔 科 技 有 限 公 司 董 事 2013 年 5 月 30 日 李 财 祥 山 东 新 华 医 用 环 保 设 备 有 限 公 司 监 事 2003 年 7 月 1 日 李 财 祥 山 东 神 思 医 疗 设 备 有 限 公 司 董 事 长 2012 年 4 月 16 日 李 财 祥 山 东 中 德 牙 科 技 术 有 限 公 司 董 事 2012 年 3 月 5 日 李 财 祥 上 海 聚 力 通 医 疗 供 应 链 有 限 公 司 董 事 2012 年 6 月 14 日 李 财 祥 长 春 博 迅 生 物 技 术 有 限 责 任 公 司 监 事 长 2012 年 9 月 10 日 李 财 祥 济 南 新 华 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2012 年 12 月 10 日 李 财 祥 山 东 新 华 医 疗 生 物 技 术 有 限 公 司 董 事 2014 年 4 月 25 日 李 财 祥 山 东 省 文 登 整 骨 烟 台 医 院 有 限 公 司 监 事 2014 年 10 月 27 日 李 财 祥 威 海 新 华 医 疗 器 械 有 限 公 司 董 事 2014 年 11 月 21 日 李 财 祥 淄 博 新 华 医 院 有 限 公 司 执 行 董 事 经 理 2014 年 12 月 08 日 王 玉 全 成 都 奇 林 科 技 有 限 责 任 公 司 董 事 2014 年 2 月 24 日 陈 心 刚 北 京 威 泰 科 生 物 技 术 有 限 公 司 监 事 2014 年 1 月 23 日 陈 心 刚 北 京 雅 致 美 医 疗 科 技 有 限 公 司 监 事 2011 年 4 月 11 日 陈 心 刚 长 沙 弘 成 科 技 有 限 公 司 董 事 2012 年 5 月 10 日 陈 心 刚 山 东 中 德 牙 科 技 术 有 限 公 司 董 事 2012 年 3 月 5 日 陈 心 刚 上 海 聚 力 通 医 疗 供 应 链 有 限 公 司 董 事 2012 年 6 月 14 日 45 / 161

46 陈 心 刚 新 华 泰 康 投 资 控 股 ( 北 京 ) 有 限 公 司 监 事 2014 年 4 月 10 日 陈 心 刚 华 佗 国 际 发 展 有 限 公 司 董 事 2013 年 8 月 5 日 陈 心 刚 长 春 博 迅 生 物 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 2012 年 9 月 10 日 陈 心 刚 济 南 新 华 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2012 年 12 月 10 日 陈 心 刚 上 海 盛 本 包 装 材 料 有 限 公 司 董 事 2013 年 7 月 22 日 陈 心 刚 河 北 新 华 口 腔 科 技 有 限 公 司 董 事 2013 年 5 月 30 日 陈 心 刚 上 海 远 跃 制 药 机 械 有 限 公 司 董 事 2014 年 1 月 18 日 陈 心 刚 新 华 医 疗 健 康 产 业 ( 湖 北 ) 有 限 公 司 董 事 2014 年 4 月 11 日 陈 心 刚 上 海 欣 航 实 业 有 限 公 司 董 事 2014 年 3 月 17 日 陈 心 刚 山 东 新 华 肾 病 医 疗 投 资 有 限 公 司 董 事 2014 年 8 月 28 日 陈 心 刚 淄 博 淄 川 区 医 院 西 院 有 限 公 司 监 事 2014 年 5 月 4 日 陈 心 刚 威 海 新 华 医 疗 器 械 有 限 公 司 监 事 2014 年 11 月 21 日 陈 心 刚 淄 博 新 华 医 院 有 限 公 司 监 事 2014 年 12 月 8 日 在 其 他 单 位 任 职 情 况 的 说 明 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 应 付 报 酬 情 况 报 告 期 末 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 实 际 获 得 的 报 酬 合 计 公 司 董 事 监 事 的 报 酬 由 股 东 大 会 决 定, 高 管 人 员 的 报 酬 是 由 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 提 出, 由 董 事 会 决 定 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 按 照 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议 和 2009 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 通 过 的 公 司 年 度 激 励 奖 金 实 施 办 法 领 取 激 励 奖 金 2014 年 度 公 司 非 独 立 董 事 监 事 高 管 领 取 的 报 酬 总 额 均 包 含 此 激 励 奖 金 公 司 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 业 绩 考 核 激 励 奖 金 管 理 办 法, 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 2015 年 度 工 资 将 按 照 此 办 法 领 取 激 励 奖 金 公 司 非 独 立 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 实 行 基 本 工 资 + 项 目 奖 励 + 创 新 奖 励 的 模 式 基 本 工 资 按 岗 位 工 资 制 按 标 准 发 放 ; 全 年 的 工 作 重 点 分 为 若 干 项 目, 全 年 的 奖 励 按 项 目 完 成 情 况 和 个 人 业 绩 考 核 结 果 发 放 ; 工 作 有 创 新 经 考 核 发 放 创 新 奖 公 司 独 立 董 事 报 酬 按 照 固 定 金 额 支 付 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 按 确 定 依 据 全 部 支 付 完 毕 万 元 46 / 161

47 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 缪 永 生 董 事 离 任 换 届 选 举 于 金 明 独 立 董 事 离 任 换 届 选 举 王 玉 全 监 事 离 任 换 届 选 举 辛 生 业 董 事 选 举 换 届 选 举 赵 斌 独 立 董 事 选 举 换 届 选 举 陈 心 刚 监 事 选 举 换 届 选 举 赵 勇 副 总 经 理 解 聘 解 聘 赵 勇 常 务 副 总 经 理 聘 任 聘 任 王 玉 全 副 总 经 理 聘 任 聘 任 朱 德 胜 独 立 董 事 离 任 解 聘 高 秀 华 独 立 董 事 选 举 聘 任 五 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 情 况 本 报 告 期 内 公 司 核 心 技 术 团 队 关 键 技 术 人 员 未 发 生 变 化 47 / 161

48 六 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 2885 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 2,723 在 职 员 工 的 数 量 合 计 5,608 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 0 人 数 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 2,310 销 售 人 员 1,339 技 术 人 员 1,114 行 政 人 员 302 管 理 人 员 178 物 流 人 员 301 其 他 人 员 64 合 计 5,608 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 大 学 本 科 以 上 学 历 1,895 大 专 学 历 2,387 中 专 及 高 中 学 历 1,054 高 中 以 下 学 历 272 合 计 5,608 ( 二 ) 薪 酬 政 策 公 司 职 工 薪 酬 按 照 不 同 岗 位 进 行 分 类 考 核, 生 产 人 员 薪 酬 按 照 基 本 工 资 计 件 工 资 及 产 品 增 加 值 的 模 式 支 付 营 销 人 员 薪 酬 按 照 基 本 工 资 与 经 营 业 绩 相 结 合 的 模 式 支 付 技 术 人 员 薪 酬 按 照 基 本 工 资 与 产 品 开 发 的 项 目 奖 励 相 结 合 的 模 式 支 付 管 理 人 员 薪 酬 按 照 基 本 工 资 与 业 绩 奖 励 相 结 合 的 模 式 支 付 ( 三 ) 培 训 计 划 公 司 各 事 业 部 厂 及 子 公 司 根 据 自 身 的 培 训 需 求, 制 定 年 度 培 训 计 划, 报 新 华 医 疗 学 院, 新 华 医 疗 学 院 结 合 公 司 发 展 战 略 目 标 及 各 事 业 部 厂 及 子 公 司 培 训 需 求, 编 制 公 司 年 度 培 训 计 划, 并 分 解 为 月 度 培 训 计 划, 通 过 内 部 培 训 与 外 出 学 习 相 结 合 的 方 式, 强 化 对 职 工 的 教 育 培 训 ( 四 ) 专 业 构 成 统 计 图 48 / 161

49 ( 五 ) 教 育 程 度 统 计 图 第 八 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 及 内 幕 知 情 人 登 记 管 理 等 相 关 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 和 中 国 证 监 会 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 建 立 现 代 企 业 制 度, 规 范 运 作, 加 强 信 息 披 露 工 作, 公 司 治 理 情 况 与 中 国 证 监 会 关 于 上 市 公 司 治 理 的 要 求 基 本 一 致, 主 要 工 作 如 下 : 1 关 于 股 东 与 股 东 大 会 : 公 司 能 够 规 范 执 行 股 东 大 会 的 召 集 召 开 和 议 事 程 序, 确 保 股 东 的 合 法 权 益, 股 东 能 够 充 分 地 行 使 自 己 的 权 利, 对 重 大 事 项 享 有 知 情 权 和 参 与 权, 所 有 股 东 地 位 平 等, 公 司 与 股 东 沟 通 渠 道 畅 通, 确 保 关 联 交 易 的 公 平 合 理 2 关 于 控 股 股 东 与 上 市 公 司 关 系 : 控 股 股 东 行 为 规 范, 没 有 超 越 股 东 大 会 直 接 或 间 接 干 预 公 司 的 决 策 和 经 营 活 动 ; 公 司 的 重 大 决 策 均 由 股 东 大 会 和 董 事 会 依 法 做 出 3 关 于 董 事 和 董 事 会 : 公 司 董 事 会 的 人 数 和 人 员 构 成 符 合 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 公 司 独 立 董 事 三 人, 达 到 董 事 会 人 数 的 三 分 之 一, 独 立 董 事 没 有 在 公 司 及 股 东 关 联 公 司 担 任 任 何 职 位, 能 认 真 履 行 职 责, 维 护 公 司 整 体 利 益 和 中 小 股 东 利 益 ; 公 司 董 事 能 够 认 真 参 加 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会, 参 与 决 策, 发 表 意 见 ; 公 司 设 立 了 董 事 会 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 战 略 委 员 会 和 提 名 委 员 会 ; 各 委 员 会 根 据 职 责 分 工, 采 取 事 前 调 研 论 证, 事 中 视 察 跟 踪, 事 后 专 项 审 计 的 方 式, 强 化 了 董 事 会 的 职 能 ; 为 董 事 会 的 决 策 提 供 充 分 依 据, 有 力 地 保 证 了 公 司 决 策 的 合 法 性 科 学 性, 降 低 了 决 策 风 险 4 关 于 监 事 与 监 事 会 : 公 司 监 事 会 人 数 和 人 员 构 成 符 合 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ; 公 司 监 事 会 拥 有 监 督 权 知 情 权 质 询 权, 全 体 监 事 能 够 履 行 自 己 的 职 责 5 关 于 相 关 利 益 者 : 公 司 尊 重 和 维 护 银 行 及 其 他 债 权 人 职 工 消 费 者 供 应 商 的 合 法 权 益, 努 力 与 他 们 开 展 多 方 面 的 合 作, 共 同 推 动 公 司 有 序 健 康 发 展 6 关 于 信 息 披 露 与 透 明 度 : 公 司 能 够 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 规 定, 准 确 真 实 完 整 及 时 地 披 露 信 息, 所 有 股 东 能 平 等 地 经 济 便 捷 地 获 得 信 息 7 公 司 治 理 专 项 活 动 情 况 : 公 司 结 合 五 部 委 联 合 颁 布 的 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 相 关 细 则 及 时 完 善 公 司 的 内 部 控 制, 充 分 重 视 公 司 治 理 的 实 效 性 长 效 性 及 持 续 性, 不 断 提 高 公 司 日 常 运 作 的 规 范 水 平 8 报 告 期 内, 公 司 按 照 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 的 规 定, 对 公 司 定 期 报 告 披 露 利 润 分 配 及 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 项 目 中 涉 及 内 幕 信 息 的 相 关 人 员 情 况 作 了 登 记 备 案 9 报 告 期 内, 公 司 按 照 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 (2014 年 修 订 ) 的 规 定, 对 公 司 的 股 东 大 会 议 事 规 则 进 行 了 重 新 修 订, 增 加 了 股 东 大 会 网 络 投 票 的 相 关 内 容, 保 证 股 东 大 会 依 法 行 使 职 权, 维 护 了 公 司 股 东 及 债 权 人 的 合 法 权 益 10 报 告 期 内, 公 司 根 据 上 市 公 司 监 管 指 引 第 2 号 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 的 规 定, 对 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 进 行 了 修 订, 规 范 了 公 司 募 集 资 金 的 管 理 提 高 了 募 集 资 金 使 用 效 率, 最 大 限 度 地 保 障 投 资 者 的 利 益, 49 / 161