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1 [ 申 报 稿 ] 推 荐 主 办 券 商 二 零 一 五 年 十 一 月 1-1-1

2 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 1-1-2

3 重 大 事 项 提 示 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 下 列 风 险 及 重 大 事 项 : ( 一 ) 持 续 亏 损 的 风 险 2015 年 1-7 月 2014 年 度 及 2013 年 度, 公 司 净 利 润 分 别 为 -15,193, 元, -12,095, 元 和 -7,028, 元, 公 司 持 续 亏 损 且 亏 损 幅 度 持 续 放 大, 这 主 要 是 因 为 公 司 的 SaaS 业 务 模 式 前 期 需 要 支 付 较 高 的 研 发 成 本 和 营 销 成 本, 收 入 却 不 同 于 传 统 软 件 企 业 的 一 次 性 收 取 终 身 费 用, 而 是 按 年 收 取 使 用 费, 因 此 每 获 得 一 个 新 客 户 都 很 难 在 当 期 收 回 成 本 在 公 司 的 业 务 扩 张 期, 随 着 新 客 户 数 量 的 不 断 增 加, 公 司 的 亏 损 幅 度 会 进 一 步 放 大 但 当 客 户 能 够 成 功 应 用 SaaS 产 品, 客 户 将 会 在 未 来 年 度 持 续 续 购 及 增 购, 而 公 司 为 此 支 付 的 营 销 及 实 施 成 本 较 低 当 公 司 积 累 了 一 定 数 量 的 老 客 户 并 保 持 较 好 的 续 约 率 时, 将 会 进 入 良 性 循 环, 实 现 持 续 盈 利 ( 二 ) 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 负 的 风 险 2015 年 1-7 月, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -33,469, 元, 主 要 原 因 为 公 司 的 业 务 存 在 淡 旺 季 每 年 的 1-8 月 为 销 售 淡 季,9-12 月 为 销 售 旺 季, 公 司 1-7 月 的 收 入 及 现 金 流 入 占 全 年 比 例 较 低, 但 公 司 的 支 出 主 要 为 员 工 工 资 房 租 研 发 费 用 等 需 要 持 续 支 付 现 金 的 项 目, 因 而 在 每 年 的 淡 季 公 司 的 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 均 为 负 随 着 9 月 进 入 销 售 旺 季, 新 签 约 客 户 和 续 约 客 户 的 持 续 增 多, 公 司 会 收 到 大 量 现 金 付 款 2013 年 度 和 2014 年 度, 公 司 经 营 活 动 现 金 流 量 为 净 流 入 公 司 非 常 关 注 现 金 流 的 变 动 情 况, 将 通 过 持 续 的 融 资 确 保 在 公 司 盈 利 前 维 持 充 足 的 现 金 储 备 ( 三 ) 毛 利 率 波 动 的 风 险 2015 年 1-7 月 2014 年 度 及 2013 年 度, 公 司 主 营 业 务 收 入 分 别 为 64,415, 元 100,574, 元 74,201, 元 ; 主 营 业 务 成 本 分 别 为 19,737, 元 23,913, 元 23,358, 元 ; 毛 利 率 分 别 为 % % % 公 司 毛 利 率 水 平 较 高, 反 映 了 公 司 快 速 发 展 过 程 中 具 有 较 强 的 自 主 盈 利 能 力, 但 报 告 期 内 存 在 波 动, 主 要 为 部 分 产 品 因 业 务 调 整 及 季 节 性 因 素 所 致 随 着 业 务 的 开 展, 公 司 业 务 的 毛 利 率 仍 会 因 季 节 性 等 因 素 的 影 响 而 存 在 波 动 1-1-3

4 ( 四 ) 税 收 优 惠 期 限 届 满 及 税 收 返 还 的 政 策 性 风 险 公 司 于 2011 年 10 月 11 日 经 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 认 定 为 高 新 技 术 企 业,2011 年 度 年 度 企 业 所 得 税 按 15% 的 优 惠 税 率 执 行 公 司 于 2014 年 10 月 30 日 通 过 高 新 复 审 认 定,2014 年 度 年 度 企 业 所 得 税 按 15% 的 优 惠 税 率 执 行 上 述 税 收 政 策 对 公 司 发 展 起 到 了 较 大 的 推 动 和 促 进 作 用 在 2016 年 之 后 公 司 需 重 新 申 请 高 新 技 术 企 业 的 认 定, 未 来 公 司 能 否 获 得 高 新 技 术 企 业 资 格 存 在 不 确 定 性 公 司 销 售 的 软 件 产 品 均 为 自 主 研 发, 按 17% 缴 纳 增 值 税, 税 务 机 关 对 于 软 件 销 售 收 入 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退, 对 公 司 业 务 的 开 展 经 营 有 一 定 的 支 持 作 用 今 后 或 将 存 在 由 于 相 关 税 务 政 策 改 变 导 致 公 司 不 再 享 受 税 务 支 持 的 风 险 ( 五 ) 研 发 创 新 市 场 接 受 度 低 的 风 险 公 司 的 产 品 均 为 创 新 型 自 主 研 发 产 品, 为 丰 富 产 品 线, 公 司 在 持 续 进 行 新 平 台 新 系 统 新 产 品 的 研 发,SaaS 软 件 企 业 的 研 发 较 传 统 软 件 企 业 具 有 敏 捷 开 发 快 速 迭 代 等 诸 多 优 势, 可 以 降 低 运 营 风 险, 但 仍 然 可 能 存 在 对 市 场 的 认 知 或 判 断 出 现 偏 差 导 致 所 开 发 的 产 品 市 场 接 受 度 低 的 风 险 ( 六 ) 实 际 控 制 人 不 当 控 制 的 风 险 截 至 目 前, 王 朝 晖 纪 伟 国 直 接 持 有 北 森 云 计 算 16,023,874 股 股 份, 占 北 森 云 计 算 股 份 总 数 的 %, 王 朝 晖 担 任 北 森 云 计 算 董 事 长, 纪 伟 国 担 任 北 森 云 计 算 总 经 理, 二 人 为 北 森 云 计 算 实 际 控 制 人, 共 同 对 北 森 云 计 算 进 行 管 理 经 营 虽 然 股 份 公 司 设 立 后, 公 司 建 立 健 全 了 法 人 治 理 结 构, 制 定 了 一 系 列 的 基 本 规 章 制 度, 但 是 如 果 实 际 控 制 人 利 用 其 控 制 权, 对 公 司 的 重 大 经 营 决 策 人 事 安 排 财 务 等 方 面 进 行 不 当 控 制, 仍 可 能 对 公 司 经 营 活 动 和 长 远 发 展 带 来 不 利 影 响 1-1-4

5 目 录 重 大 事 项 提 示...3 释 义...7 一 一 般 释 义...7 二 专 业 术 语 释 义...9 第 一 节 基 本 情 况...13 一 公 司 基 本 情 况...13 二 股 份 挂 牌 情 况...14 三 公 司 股 权 结 构 和 主 要 股 东 情 况...16 四 股 本 的 形 成 及 其 变 化 和 重 大 资 产 重 组 情 况...27 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况...45 六 最 近 两 年 及 一 期 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表...50 七 本 次 挂 牌 有 关 机 构...51 第 二 节 公 司 业 务...54 一 公 司 及 其 子 公 司 的 主 营 业 务 情 况...54 二 公 司 及 其 子 公 司 内 部 组 织 结 构 图 及 主 要 生 产 或 服 务 流 程 及 方 式...59 三 与 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素...64 四 公 司 主 要 产 品 的 采 购 和 销 售 情 况...90 五 商 业 模 式 六 公 司 及 其 子 公 司 所 处 行 业 情 况 第 三 节 公 司 治 理 一 公 司 三 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 公 司 治 理 机 制 内 部 管 理 制 度 的 建 设 及 执 行 情 况 三 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 近 两 年 违 法 违 规 及 受 处 罚 的 情 况 四 公 司 的 独 立 性 五 同 业 竞 争 情 况 六 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 使 用 情 况 和 制 度 安 排 七 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 相 关 情 况 说 明 八 报 告 期 内 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 和 原 因

6 第 四 节 公 司 财 务 一 最 近 两 年 一 期 财 务 报 表 二 审 计 意 见 三 财 务 报 表 的 编 制 基 础 合 并 财 务 报 表 范 围 及 变 化 情 况 四 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 五 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 及 前 期 重 大 会 计 差 错 更 正 六 非 经 常 性 损 益 情 况 七 税 项 八 公 司 最 近 两 年 一 期 主 要 资 产 情 况 九 公 司 最 近 两 年 一 期 主 要 负 债 情 况 十 公 司 最 近 两 年 一 期 主 要 股 东 权 益 情 况 十 一 报 告 期 内 盈 利 能 力 分 析 十 二 报 告 期 内 偿 债 能 力 分 析 十 三 报 告 期 内 营 运 能 力 分 析 十 四 报 告 期 内 现 金 流 量 分 析 十 五 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 十 六 提 请 投 资 者 关 注 的 资 产 负 债 表 日 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 七 报 告 期 内 资 产 评 估 情 况 十 八 最 近 两 年 一 期 股 利 分 配 政 策 实 际 股 利 分 配 情 况 以 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 十 九 公 司 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况 二 十 会 计 核 算 基 础 规 范 性 二 十 一 持 续 经 营 能 力 自 我 评 估 及 分 析 意 见 二 十 二 风 险 因 素 第 五 节 有 关 声 明

7 释 义 在 本 说 明 书 中, 除 非 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 一 一 般 释 义 公 司 股 份 公 司 北 森 云 计 算 指 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 北 森 测 评 有 限 公 司 指 北 京 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 股 东 大 会 指 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 监 事 会 三 会 指 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 报 告 期 最 近 两 年 及 一 期 指 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1-7 月 份 北 森 生 涯 指 北 森 生 涯 ( 北 京 ) 教 育 科 技 有 限 公 司 杭 州 北 森 指 杭 州 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 北 森 睿 正 指 北 京 北 森 睿 正 人 才 管 理 咨 询 有 限 公 司 宁 波 北 森 指 宁 波 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 北 森 纵 横 指 北 京 北 森 纵 横 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 北 森 投 资 指 北 京 北 森 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 北 森 资 产 指 北 京 北 森 资 产 管 理 有 限 公 司 北 森 良 品 指 北 京 北 森 良 品 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 北 森 善 品 指 北 京 北 森 善 品 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1-1-7

8 北 森 宜 品 指 北 京 北 森 宜 品 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 北 京 北 森 吉 松 管 理 技 术 有 限 公 司, 后 更 名 为 北 京 北 森 电 北 森 吉 松 北 森 盛 世 指 指 子 商 务 有 限 公 司 北 京 阿 凡 提 电 子 商 务 有 限 公 司, 已 于 2011 年 3 月 11 日 办 理 工 商 注 销 登 记 北 京 北 森 盛 世 科 技 发 展 有 限 公 司, 已 于 2006 年 6 月 30 日 办 理 工 商 注 销 登 记 深 创 投 指 深 圳 市 创 新 投 资 集 团 有 限 公 司 经 纬 创 达 指 经 纬 创 达 ( 杭 州 ) 创 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 天 津 红 杉 指 天 津 红 杉 聚 业 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 天 津 天 创 指 天 津 天 创 现 代 服 务 产 业 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 创 稷 指 上 海 创 稷 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 北 京 浩 鑫 峰 指 北 京 浩 鑫 峰 资 产 管 理 有 限 公 司 置 展 投 资 指 置 展 ( 上 海 ) 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 天 健 会 计 师 指 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 国 众 联 指 国 众 联 资 产 评 估 土 地 房 地 产 估 价 有 限 公 司 金 杜 律 师 指 北 京 金 杜 律 师 事 务 所 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 推 荐 主 办 券 商 中 金 公 司 指 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 甲 骨 文 指 甲 骨 文 ( 中 国 ) 软 件 系 统 有 限 公 司 用 友 网 络 指 用 友 网 络 科 技 股 份 有 限 公 司 世 泓 指 世 泓 ( 上 海 ) 企 业 管 理 咨 询 服 务 有 限 公 司 1-1-8

9 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 注 : 本 中 合 计 数 与 各 单 项 加 总 不 符 均 由 四 舍 五 入 所 致 二 专 业 术 语 释 义 云 计 算 指 基 于 互 联 网 的 相 关 服 务 的 增 加 使 用 和 交 付 模 式, 通 常 涉 及 通 过 互 联 网 来 提 供 动 态 易 扩 展 且 经 常 是 虚 拟 化 的 资 源 解 耦 指 降 低 两 个 或 两 个 以 上 模 块 间 的 依 赖 程 度 前 端 指 网 站 的 前 台 部 分 包 括 网 站 的 表 现 层 和 结 构 层 后 台 指 服 务 器 端 本 地 调 试 指 开 发 者 在 自 己 的 电 脑 上, 运 行 代 码 类 指 将 相 关 的 代 码 放 在 一 起 的 一 种 数 据 类 型 IT 架 构 指 支 持 业 务 运 营 的 一 整 套 信 息 系 统, 包 括 业 务 流 程 和 IT 设 施 的 抽 象 描 述 网 络 传 输 协 议 指 计 算 机 之 间 通 信 所 采 用 的 共 同 约 定 语 言 协 议 消 息 传 输 格 式 指 客 户 端 与 服 务 器 端 通 信 所 定 义 的 消 息 结 构 负 载 均 衡 指 是 分 摊 到 多 个 操 作 单 元 上 进 行 执 行,, 例 如 Web 服 务 器 FTP 服 务 器 企 业 关 键 应 用 服 务 器 和 其 它 关 键 任 务 服 务 器 等, 从 而 共 同 完 成 工 作 任 务 实 时 动 态 心 跳 指 客 户 端 实 时 检 测 远 程 服 务 器 是 否 处 于 正 常 状 态 1-1-9

10 细 粒 度 配 置 控 制 指 可 配 置 一 组 方 法 远 程 调 用 或 本 地 调 用 或 部 分 远 程 部 分 本 地 进 行 调 用 PDCA 管 理 理 论 指 即 按 照 Plan-Do-Check-Act 的 顺 序 进 行 质 量 管 理, 并 且 循 环 不 止 地 进 行 下 去 的 科 学 程 序 理 论 开 源 类 库 指 又 称 开 放 源 代 码 社 区, 一 般 由 拥 有 共 同 兴 趣 爱 好 的 人 所 组 成, 根 据 相 应 的 开 源 软 件 许 可 证 协 议 公 布 软 件 源 代 码 的 网 络 平 台, 同 时 也 为 网 络 成 员 提 供 一 个 自 由 学 习 交 流 的 空 间 开 源 社 区 指 由 拥 有 共 同 编 程 兴 趣 爱 好 的 人 组 成 的 团 体 视 图 类 指 负 责 展 现 页 面 的 代 码 类 型 封 装 指 把 对 象 的 属 性 和 操 作 ( 或 服 务 ) 结 合 为 一 个 独 立 的 整 体, 将 不 重 要 的 细 节 隐 藏 起 来 社 会 称 许 性 指 获 得 赞 赏 和 接 受 的 需 要, 并 且 相 信 采 取 文 化 上 可 接 受 和 赞 许 的 行 为 能 够 满 足 这 种 需 要 信 效 度 指 信 度 和 效 度, 指 测 验 结 果 的 一 致 性 稳 定 性 及 可 靠 性 和 测 量 工 具 或 手 段 能 够 准 确 测 出 所 需 测 量 的 事 物 的 程 度 分 布 式 指 是 利 用 互 联 网 上 的 计 算 机 的 CPU 的 闲 置 处 理 能 力 来 解 决 大 型 计 算 问 题 的 一 种 计 算 科 学 远 程 协 议 指 一 种 通 过 网 络 从 远 程 计 算 机 程 序 上 请 求 服 务, 而 不 需 要 了 解 底 层 网 络 技 术 的 协 议 BGP 指 Border Gateway Protocol, 边 界 网 管 协 议, 是 用 来 连 接 Internet 上 的 独 立 系 统 的 路 由 选 择 协 议

11 SOA 指 Service Oriented Architecture, 面 向 服 务 的 体 系 结 构 架 构, 是 一 个 将 应 用 程 序 的 不 同 功 能 单 元 ( 称 为 服 务 ) 通 过 这 些 服 务 之 间 定 义 良 好 的 接 口 和 契 约 联 系 起 来 的 组 件 模 型 多 租 赁 系 统 指 是 一 个 基 础 软 件 开 发 平 台 提 供 了 非 常 强 大 的 系 统 扩 展 和 定 制 化 的 能 力 SaaS 指 Software as a Service, 软 件 即 服 务, 是 一 种 基 于 互 联 网 提 供 软 件 服 务 的 应 用 模 式 PaaS 指 Platform as a Service, 平 台 即 服 务, 是 把 服 务 器 平 台 作 为 一 种 服 务 提 供 的 商 业 模 式 IaaS 指 Infrastructure as a Service, 基 础 设 施 即 服 务, 是 指 消 费 者 通 过 Internet 可 以 从 完 善 的 计 算 机 基 础 设 施 获 得 服 务 SLA 指 Service Level Agreement, 服 务 等 级 协 议, 是 关 于 网 络 服 务 供 应 商 和 客 户 间 的 一 份 合 同, 其 中 定 义 了 服 务 类 型 服 务 质 量 和 客 户 付 款 等 术 语 IDC 指 Internet Data Center, 互 联 网 数 据 中 心, 是 电 信 部 门 利 用 已 有 的 互 联 网 通 信 线 路 带 宽 资 源, 建 立 标 准 化 的 电 信 专 业 级 机 房 环 境, 为 企 业 政 府 提 供 服 务 器 托 管 租 用 以 及 相 关 增 值 等 方 面 的 全 方 位 服 务 IRT 指 Item Response Theroy, 是 用 来 分 析 考 试 成 绩 或 者 问 卷 调 查 数 据 的 数 学 模 型 PUE 指 Power Usage Effectiveness 的 简 写, 是 评 价 数 据 中 心 能 源 效 率 的 指 标, 是 数 据 中 心 消 耗 的 所 有 能 源 与 IT 负 载 使

12 用 的 能 源 之 比

13 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 中 文 名 称 : 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Beijing Beisen Cloud Computing Co., Ltd. 法 定 代 表 人 : 纪 伟 国 有 限 公 司 设 立 日 期 :2005 年 5 月 17 日 股 份 公 司 设 立 日 期 :2015 年 9 月 21 日 股 票 总 量 :51,287,500 股 住 所 : 北 京 海 淀 区 上 地 东 路 35 号 院 1 号 楼 710 室 组 织 机 构 代 码 : 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : 信 息 披 露 负 责 人 : 凌 鑫 所 属 行 业 : 根 据 中 国 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ) 规 定, 公 司 所 处 大 行 业 为 I 类 : 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业, 细 分 行 业 为 : 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 (I65); 根 据 国 家 统 计 局 2011 年 8 月 颁 布 实 施 的 国 民 经 济 行 业 分 类 国 家 标 准 (GB/T ), 公 司 所 处 行 业 为 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 行 业 下 的 数 据 处 理 和 存 储 服 务 子 行 业 (I6540); 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 发 布 的 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引 (2015 年 3 月 ), 公 司 所 处 行 业 为 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 行 业 下 的 数 据 处 理 和 存 储 服 务 子 行 业 (I6540); 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 发 布 的 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引 (2015 年 3 月 ), 公 司 所 处 行 业 为 信 息 技 术 行 业 下 的 云 计 算 及 其 他 云 端 服 务 子 行 业 ( )

14 经 营 范 围 : 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 技 术 培 训 ; 计 算 机 系 统 服 务 ; 数 据 处 理 ( 数 据 处 理 中 的 银 行 卡 中 心 PUE 值 在 1.5 以 上 的 云 计 算 数 据 中 心 除 外 ); 基 础 软 件 服 务 应 用 软 件 服 务 ; 企 业 管 理 咨 询 ; 销 售 电 子 产 品 通 讯 设 备 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 主 营 业 务 : 北 森 云 计 算 是 一 家 专 业 从 事 一 体 化 人 才 管 理 SaaS 软 件 开 发 销 售 和 服 务 的 高 新 技 术 企 业 二 股 份 挂 牌 情 况 ( 一 ) 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 种 类 每 股 面 值 股 票 总 量 挂 牌 日 期 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 每 股 面 值 :1.00 元 股 票 总 量 :51,287,500 股 挂 牌 日 期 :2016 年 月 日 ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 做 出 其 他 限 制 性 规 定 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 2.8 条 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让

15 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 公 司 章 程 第 三 十 一 条 规 定 : 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内, 发 起 人 不 得 转 让 其 在 公 司 持 有 的 发 起 人 股 份 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 25% 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 转 让 后, 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 股 份 转 让 及 其 限 制, 以 其 规 定 为 准 北 森 测 评 于 2015 年 9 月 21 日 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 因 公 司 发 起 人 持 有 的 股 份 尚 不 满 一 年, 截 至 本 出 具 日, 公 司 可 公 开 转 让 的 股 份 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 1 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 350, 股 份 有 限 公 司 2 置 展 投 资 287, 有 限 合 伙 企 业 3 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 150, 股 份 有 限 公 司 4 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 5 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 6 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 7 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 8 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 合 计 1,287,

16 2015 年 7 月, 公 司 实 际 控 制 人 王 朝 晖 纪 伟 国 将 所 持 北 森 测 评 部 分 出 资 额 分 别 转 让 给 北 森 纵 横 天 津 红 杉 上 海 创 稷 北 森 投 资 ( 具 体 情 况 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 第 四 股 本 的 形 成 及 其 变 化 和 重 大 资 产 重 组 情 况 第 ( 一 ) 公 司 股 本 的 形 成 及 其 变 化 情 况 ), 若 公 司 股 票 在 2016 年 7 月 22 日 之 前 完 成 挂 牌, 该 等 转 让 出 资 额 对 应 的 公 司 股 票 将 按 照 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 2.8 条 的 规 定 进 行 锁 定 除 上 述 规 定 股 份 锁 定 以 外, 公 司 股 东 对 其 所 持 有 股 份 未 作 出 其 他 自 愿 锁 定 的 承 诺 三 公 司 股 权 结 构 和 主 要 股 东 情 况 ( 一 ) 股 权 结 构 图 根 据 北 森 云 计 算 的 工 商 档 案 章 程, 截 至 本 出 具 日, 北 森 云 计 算 的 股 份 情 况 如 下 : 公 司 下 属 的 控 股 / 参 股 子 公 司 分 公 司 的 基 本 情 况 如 下 : 1 子 公 司 (1) 北 森 生 涯 ( 北 京 ) 教 育 科 技 有 限 公 司 北 森 云 计 算 对 北 森 生 涯 出 资 100 万 元, 占 北 森 生 涯 注 册 资 本 的 100% 北 森 生 涯 成 立 于 2009 年 4 月 23 日, 现 持 有 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 2015 年 4 月 30 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 上

17 地 东 路 35 号 院 1 号 楼 室 ; 法 定 代 表 人 : 王 朝 晖 ; 注 册 资 本 :100 万 元 ; 成 立 日 期 :2009 年 4 月 23 日 ; 经 营 范 围 : 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 技 术 培 训 销 售 电 子 产 品 通 讯 设 备 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) (2) 杭 州 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 北 森 云 计 算 对 杭 州 北 森 出 资 300 万 元, 占 杭 州 北 森 注 册 资 本 的 100% 杭 州 北 森 成 立 于 2014 年 7 月 16 日, 现 持 有 杭 州 市 下 城 区 工 商 行 政 管 理 局 于 2014 年 7 月 16 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 杭 州 市 下 城 区 颜 三 路 116 号 226 室 ; 法 定 代 表 人 : 纪 伟 国 ; 注 册 资 本 :300 万 元 ; 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ); 经 营 范 围 : 服 务 : 开 展 收 集 整 理 储 存 和 发 布 人 才 供 求 信 息, 职 业 介 绍 和 人 才 信 息 咨 询 ( 在 有 效 期 内 方 可 经 营 ) 服 务 : 测 评 技 术 数 据 处 理 技 术 计 算 机 软 硬 件 的 技 术 开 发 技 术 服 务 技 术 咨 询 技 术 转 让, 企 业 管 理 咨 询, 批 发 零 售 : 电 子 产 品 通 讯 设 备 计 算 机 软 硬 件 及 配 件 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 在 有 效 期 内 方 可 开 展 经 营 活 动 ) (3) 北 京 北 森 睿 正 人 才 管 理 咨 询 有 限 公 司 北 森 云 计 算 对 北 森 睿 正 出 资 75 万 元, 占 北 森 睿 正 注 册 资 本 的 75% 北 森 睿 正 成 立 于 2009 年 10 月 12 日, 现 持 有 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 朝 阳 分 局 于 2014 年 9 月 25 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 弘 燕 路 10 号 德 元 九 和 大 厦 7 层 号 房 间 ; 法 定 代 表 人 : 纪 伟 国 ; 注 册 资 本 : 100 万 元 ; 经 营 范 围 : 人 力 资 源 管 理 咨 询 企 业 管 理 咨 询 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 计 算 机 技 术 培 训 ; 销 售 软 件 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 根 据 北 森 睿 正 的 章 程 并 经 检 索 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统, 截 止 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 日, 北 森 睿 正 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 1 北 森 云 计 算 樊 晓 熙 合 计

18 (4) 宁 波 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 北 森 云 计 算 对 宁 波 北 森 出 资 9 万 元, 占 宁 波 北 森 注 册 资 本 的 18% 宁 波 北 森 成 立 于 2015 年 4 月 14 日, 现 持 有 宁 波 市 江 东 区 市 场 监 督 管 理 局 2015 年 4 月 14 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 江 东 区 朝 晖 路 273 号 北 2-227; 法 定 代 表 人 : 陈 龙 云 ; 注 册 资 本 :50 万 元 ; 类 型 : 私 营 有 限 责 任 公 司 ( 自 然 人 控 股 或 私 营 性 质 企 业 控 股 ); 经 营 范 围 : 一 般 经 营 项 目 : 测 评 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务, 计 算 机 系 统 服 务 数 据 处 理 计 算 机 软 件 开 发 及 服 务 企 业 管 理 咨 询 根 据 宁 波 北 森 的 工 商 档 案 章 程, 截 至 本 出 具 日, 宁 波 北 森 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 1 陈 云 龙 北 森 云 计 算 合 计 分 公 司 (1) 南 京 分 公 司 北 森 测 评 南 京 分 公 司 成 立 于 2012 年 4 月 19 日, 现 持 有 南 京 市 工 商 行 政 管 理 局 白 下 分 局 2012 年 4 月 19 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 营 业 场 所 : 南 京 市 白 下 区 中 山 东 路 300 号 02 幢 609 室 ; 负 责 人 : 赵 玮 ; 经 营 范 围 : 许 可 经 营 项 目 : 无, 一 般 经 营 项 目 : 为 公 司 承 接 业 务 (2) 上 海 分 公 司 北 森 测 评 上 海 分 公 司 成 立 于 2012 年 8 月 27 日, 现 持 有 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 长 宁 分 局 2012 年 8 月 27 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 营 业 场 所 : 上 海 市 长 宁 区 延 安 西 路 728 号 18A 室 ; 负 责 人 : 赵 玮 ; 经 营 范 围 : 计 算 机 及 其 软 硬 件 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务, 企 业 管 理 咨 询, 销 售 电 子 产 品 通 讯 设 备 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 ( 企 业 经 营 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 件 经 营 )

19 ( 二 ) 股 东 情 况 1 公 司 股 东 持 股 情 况 截 至 本 出 具 日, 北 森 云 计 算 的 股 东 持 股 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 1 王 朝 晖 8,011, 境 内 自 然 人 2 纪 伟 国 8,011, 境 内 自 然 人 3 北 森 纵 横 8,000, 有 限 合 伙 企 业 4 天 津 红 杉 6,403, 有 限 合 伙 企 业 5 经 纬 创 达 5,591, 有 限 合 伙 企 业 6 深 创 投 5,051, 有 限 责 任 公 司 7 上 海 创 稷 3,075, 有 限 合 伙 企 业 8 北 京 浩 鑫 峰 2,499, 有 限 责 任 公 司 9 李 兰 1,122, 境 内 自 然 人 10 罗 三 生 701, 境 内 自 然 人 11 杨 洁 701, 境 内 自 然 人 12 天 津 天 创 622, 有 限 合 伙 企 业 13 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 350, 股 份 有 限 公 司 14 置 展 投 资 287, 有 限 合 伙 企 业 15 北 森 投 资 205, 有 限 合 伙 企 业 16 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 150, 股 份 有 限 公 司 17 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 18 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 19 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 20 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 21 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 合 计 51,287, 实 际 控 制 人 基 本 情 况 (1) 实 际 控 制 人 的 认 定 王 朝 晖 直 接 持 有 公 司 8,011,937 股 股 份, 纪 伟 国 直 接 持 有 公 司 8,011,937 股 股 份, 二 人 合 计 直 接 持 有 公 司 16,023,874 股 股 份, 占 公 司 股 份 总 数 的 %, 王 朝 晖 纪 伟

20 国 通 过 北 森 投 资 间 接 持 有 公 司 204,379 股 股 份, 占 公 司 股 份 总 数 的 % 因 此, 王 朝 晖 纪 伟 国 直 接 间 接 持 有 公 司 16,228,253 股 股 份, 占 公 司 股 份 总 数 的 % 自 北 森 测 评 成 立 至 本 出 具 日, 王 朝 晖 纪 伟 国 一 直 持 有 北 森 测 评 / 北 森 云 计 算 较 大 比 例 股 权 / 股 份 北 森 测 评 设 立 时, 纪 伟 国 担 任 执 行 董 事, 王 朝 晖 担 任 经 理 ;2011 年 1 月 5 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 决 定 组 建 董 事 会, 选 举 王 朝 晖 纪 伟 国 担 任 董 事, 同 日, 北 森 测 评 召 开 董 事 会, 选 举 王 朝 晖 为 董 事 长, 聘 任 纪 伟 国 担 任 经 理 ; 截 至 本 签 署 之 日, 王 朝 晖 一 直 担 任 北 森 测 评 / 北 森 云 计 算 董 事 长, 纪 伟 国 一 直 担 任 北 森 测 评 / 北 森 云 计 算 董 事 总 经 理 职 务, 报 告 期 内, 王 朝 晖 纪 伟 国 始 终 通 过 股 东 董 事 高 级 管 理 人 员 的 身 份 对 北 森 测 评 / 北 森 云 计 算 进 行 管 理 运 营 2015 年 8 月 31 日, 王 朝 晖 纪 伟 国 北 森 纵 横 北 森 投 资 签 署 了 一 致 行 动 协 议, 约 定 各 方 对 公 司 重 要 事 项 的 决 策 采 取 相 同 意 思 表 示, 保 持 一 致 行 动 综 上, 王 朝 晖 纪 伟 国 为 公 司 的 实 际 控 制 人, 公 司 实 际 控 制 人 近 两 年 内 未 发 生 变 化 (2) 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 王 朝 晖, 男, 身 份 证 号 码 : ****, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1997 年 7 月 毕 业 于 华 北 工 学 院 化 学 工 程 专 业, 获 工 学 学 士 学 位,1998 年 8 月 至 2001 年 12 月, 就 职 于 香 港 积 华 药 业 有 限 公 司, 历 任 产 品 专 员 产 品 经 理 产 品 总 监 ;2002 年 2 月 至 2005 年 4 月, 就 职 于 北 森 盛 世, 担 任 总 经 理 ;2005 年 5 月 至 今, 就 职 于 北 森 测 评 北 森 云 计 算, 目 前 担 任 北 森 云 计 算 董 事 长 纪 伟 国, 男, 身 份 证 号 码 : ****, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1997 年 7 月, 毕 业 于 郑 州 轻 工 业 学 院, 获 机 械 设 计 与 制 造 学 士 学 位,1997 年 7 月 至 1999 年 10 月, 就 职 于 青 岛 海 尔 电 冰 箱 股 份 有 限 公 司, 负 责 质 量 审 核 ;2000 年 7 月 至 2002 年 7 月, 就 职 于 北 京 创 世 远 景 管 理 咨 询 有 限 公 司, 担 任 技 术 总 监 ;2004 年 8 月 毕 业 于 上 海 同 济 大 学, 获 MBA 学 位 ;2002 年 12 月 至 2005 年 6 月, 就 职 于 北 森 盛 世, 担 任 产 品 总 监 ;2005 年 6 月 至 今, 就 职 于 北 森 测 评 北 森 云 计 算, 目 前 担 任 北 森 云 计 算 董 事 总 经 理 3 其 他 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 (1) 北 森 纵 横

21 北 森 纵 横 持 有 北 森 云 计 算 8,000,658 股 股 份, 占 北 森 云 计 算 股 份 总 数 的 % 北 森 纵 横 成 立 于 2013 年 10 月 10 日, 目 前 持 有 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 2015 年 10 月 16 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 统 一 社 会 信 用 代 码 : MA0018PX3M), 主 要 经 营 场 所 : 北 京 市 海 淀 区 上 地 东 路 35 号 院 1 号 楼 室 ; 执 行 事 务 合 伙 人 : 北 京 北 森 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 委 派 凌 鑫 为 代 表 ); 合 伙 企 业 类 型 : 有 限 合 伙 企 业 ; 经 营 范 围 : 投 资 管 理, 投 资 咨 询, 资 产 管 理, 企 业 管 理 ( 下 期 出 资 时 间 为 2035 年 09 月 13 日 ;1 不 得 以 公 开 方 式 募 集 资 金 ;2 不 得 公 开 交 易 证 券 类 产 品 和 金 融 衍 生 品 ;3 不 得 发 放 贷 款 ;4 不 得 向 所 投 资 企 业 以 外 的 其 他 企 业 提 供 担 保 ;5 不 得 向 投 资 者 承 诺 投 资 本 金 不 受 损 失 或 者 承 诺 最 低 收 益 ; 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 根 据 北 森 纵 横 的 工 商 档 案 合 伙 协 议, 并 经 检 索 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统, 截 至 本 出 具 日, 北 森 纵 横 的 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 元 ) 持 股 比 例 (%) 合 伙 人 性 质 1 北 森 资 产 普 通 合 伙 人 2 凌 鑫 1,709, 有 限 合 伙 人 3 北 森 良 品 898, 有 限 合 伙 人 4 北 森 善 品 724, 有 限 合 伙 人 5 北 森 宜 品 466, 有 限 合 伙 人 合 计 3,800, (2) 天 津 红 杉 天 津 红 杉 持 有 北 森 云 计 算 6,403,990 股 股 份, 占 北 森 云 计 算 股 份 总 数 的 % 天 津 红 杉 成 立 于 2010 年 12 月 3 日, 现 持 有 天 津 市 滨 海 新 区 工 商 行 政 管 理 局 2015 年 8 月 24 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 主 要 经 营 场 所 : 天 津 自 贸 区 ( 空 港 经 济 区 ) 西 二 道 82 号 丽 港 大 厦 裙 房 二 层 202-C417; 执 行 事 务 合 伙 人 : 红 杉 资 本 股 权 投 资 管 理 ( 天 津 ) 有 限 公 司 ( 委 派 代 表 : 周 逵 ); 经 营 范 围 : 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资, 对 已 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 及 相 关 咨 询 服 务 ( 国 家 有 专 项 专 营 规 定 的, 按 规 定 执 行 ; 涉 及 行 业 许 可 的, 凭 批 准 文 件 证 件 经 营 ) 根 据 天 津 红 杉 的 工 商 档 案 合 伙 协 议, 并 经 检 索 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统, 截 至

22 本 出 具 日, 天 津 红 杉 的 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 合 伙 人 性 质 1 红 杉 资 本 股 权 投 资 管 理 ( 天 津 ) 有 限 公 司 普 通 合 伙 人 2 无 锡 红 杉 恒 业 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 74, 有 限 合 伙 人 3 天 津 红 杉 建 业 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 72, 有 限 合 伙 人 4 无 锡 红 杉 兴 业 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 65, 有 限 合 伙 人 5 天 津 红 杉 基 业 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 41, 有 限 合 伙 人 6 天 津 红 杉 弘 业 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 5, 有 限 合 伙 人 合 计 260, (3) 经 纬 创 达 经 纬 创 达 持 有 北 森 云 计 算 5,591,399 股 股 份, 占 北 森 云 计 算 股 份 总 数 的 % 经 纬 创 达 成 立 于 2012 年 3 月 13 日, 现 持 有 杭 州 市 市 场 监 督 管 理 局 2015 年 3 月 17 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 主 要 经 营 场 所 : 杭 州 市 西 湖 区 马 塍 路 7 号 3 幢 103 室 ; 执 行 事 务 合 伙 人 : 杭 州 经 纬 腾 创 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) ( 委 派 代 表 :DAVID SU TUONG SING); 经 营 范 围 : 创 业 投 资 业 务, 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务, 创 业 投 资 咨 询 业 务 ( 除 证 券 期 货 ), 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务, 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构 根 据 经 纬 创 达 的 工 商 档 案 合 伙 协 议, 并 经 检 索 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统, 截 至 本 出 具 日, 经 纬 创 达 的 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 合 伙 人 性 质 1 杭 州 经 纬 腾 创 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 普 通 合 伙 人 2 深 圳 市 世 纪 凯 旋 科 技 有 限 公 司 10, 有 限 合 伙 人 3 杭 州 市 产 业 发 展 投 资 有 限 公 司 5, 有 限 合 伙 人 4 曹 国 熊 4, 有 限 合 伙 人 5 左 凌 烨 4, 有 限 合 伙 人 6 洪 流 2, 有 限 合 伙 人 7 富 小 强 1, 有 限 合 伙 人 8 朱 文 悦 1, 有 限 合 伙 人 9 周 旭 一 1, 有 限 合 伙 人

23 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 合 伙 人 性 质 10 朱 青 兰 1, 有 限 合 伙 人 11 沈 关 海 1, 有 限 合 伙 人 12 林 纳 新 1, 有 限 合 伙 人 13 陈 军 1, 有 限 合 伙 人 14 徐 建 祥 1, 有 限 合 伙 人 15 胡 春 江 1, 有 限 合 伙 人 合 计 34, (4) 深 创 投 深 创 投 持 有 北 森 云 计 算 5,051,552 股 股 份, 占 北 森 云 计 算 股 份 总 数 的 % 深 创 投 成 立 于 1999 年 8 月 25 日, 现 持 有 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 2013 年 7 月 8 日 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4009 号 投 资 大 厦 11 层 B 区 ; 法 定 代 表 人 : 倪 泽 望 ; 认 缴 注 册 资 本 :420, 万 元 ; 经 营 范 围 : 创 业 投 资 业 务 ; 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务 ; 创 业 投 资 咨 询 业 务 ; 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务 ; 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构 ; 在 合 法 取 得 使 用 权 的 土 地 上 从 事 房 地 产 开 发 经 营 根 据 深 创 投 的 工 商 档 案 公 司 章 程, 并 经 检 索 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 网 站, 截 至 本 出 具 日, 深 创 投 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 1 深 圳 市 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 118, 深 圳 市 星 河 房 地 产 开 发 有 限 公 司 73, 上 海 大 众 公 用 事 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 58, 深 圳 市 远 致 投 资 有 限 公 司 53, 深 圳 能 源 集 团 股 份 有 限 公 司 21, 福 建 七 匹 狼 集 团 有 限 公 司 19, 深 圳 市 立 业 集 团 有 限 公 司 19, 广 东 电 力 发 展 股 份 有 限 公 司 15, 深 圳 市 亿 鑫 投 资 有 限 公 司 13, 深 圳 市 福 田 投 资 发 展 公 司 10, 深 圳 市 盐 田 港 集 团 有 限 公 司 9,

24 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 12 广 深 铁 路 股 份 有 限 公 司 5, 中 兴 通 讯 股 份 有 限 公 司 合 计 420, (5) 上 海 创 稷 上 海 创 稷 持 有 北 森 云 计 算 3,075,066 股 股 份, 占 北 森 云 计 算 股 份 总 数 的 % 上 海 创 稷 成 立 于 2015 年 6 月 11 日, 现 持 有 崇 明 县 市 场 监 督 管 理 局 2015 年 6 月 11 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 主 要 经 营 场 所 : 上 海 市 崇 明 县 城 桥 镇 东 河 沿 68 号 B 幢 526 室 ( 上 海 城 桥 经 济 开 发 区 ); 执 行 事 务 合 伙 人 : 上 海 昶 创 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 )( 委 派 代 表 : 肖 萍 ); 经 营 范 围 : 投 资 管 理 咨 询, 资 产 管 理, 创 业 投 资, 实 业 投 资 根 据 上 海 创 稷 的 工 商 档 案 合 伙 协 议, 并 经 检 索 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统, 截 至 本 出 具 日, 上 海 创 稷 的 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 合 伙 人 性 质 1 上 海 昶 创 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 2, 普 通 合 伙 人 2 徐 莉 198, 有 限 合 伙 人 合 计 200, (6) 北 京 浩 鑫 峰 北 京 浩 鑫 峰 持 有 北 森 云 计 算 2,499,998 股 股 份, 占 北 森 云 计 算 股 份 总 数 的 5% 北 京 浩 鑫 峰 成 立 于 2014 年 12 月 18 日, 现 持 有 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 石 景 山 分 局 2015 年 5 月 21 日 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 北 京 市 石 景 山 区 实 兴 大 街 30 号 院 3 号 楼 2 层 D-0456 房 间 ; 法 定 代 表 人 : 黄 璜 ; 注 册 资 本 :5,000 万 元 ; 经 营 范 围 : 资 产 管 理 ; 投 资 咨 询 ; 投 资 管 理 ; 项 目 投 资 ; 企 业 管 理 ; 企 业 管 理 咨 询 ; 经 济 信 息 咨 询 ; 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 服 务 技 术 转 让 技 术 推 广 ; 设 计 制 作 代 理 发 布 广 告 ; 计 算 机 系 统 服 务 (1 不 得 以 公 开 方 式 募 集 资 金 ;2 不 得 公 开 交 易 证 券 类 产 品 和 金 融 衍 生 品 ;3 不 得 发 放 贷 款 ;4 不 得 向 所 投 资 企 业 以 外 的 其 他 企 业 提 供 担 保 ;5 不 得 向 投 资 者 承 诺 投 资 本 金 不 受 损 失 或 者 承 诺 最 低 收 益 )( 依 法 须 经

25 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 根 据 北 京 浩 鑫 峰 工 商 档 案 章 程 北 京 市 工 商 局 档 案 管 理 中 心 2015 年 7 月 8 日 出 具 的 工 商 登 记 基 本 信 息, 并 经 检 索 全 国 企 业 信 用 信 息 公 示 系 统, 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 日, 北 京 浩 鑫 峰 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 1 杜 瑶 4, 黄 璜 合 计 5, 私 募 投 资 基 金 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金 登 记 备 案 情 况 经 纬 创 达 已 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 完 成 私 募 投 资 基 金 备 案, 现 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 出 具 的 私 募 投 资 基 金 证 明, 管 理 人 为 经 纬 ( 杭 州 ) 投 资 管 理 有 限 公 司, 托 管 人 为 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 科 技 支 行, 填 报 日 期 为 2014 年 5 月 26 日 深 创 投 已 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 完 成 私 募 投 资 基 金 管 理 人 和 私 募 投 资 基 金 备 案, 现 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 出 具 的 私 募 投 资 基 金 证 明, 管 理 人 : 深 创 投, 填 报 日 期 :2014 年 4 月 22 日, 同 时, 深 创 投 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 出 具 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 证 明 ( 登 记 编 号 :P ), 组 织 机 构 代 码 : ; 法 定 代 表 人 : 倪 泽 望 ; 注 册 地 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4009 号 投 资 大 厦 11 层 B 区 ; 登 记 日 期 :2014 年 4 月 22 日 天 津 红 杉 已 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 完 成 私 募 投 资 基 金 备 案, 现 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 出 具 的 私 募 投 资 基 金 证 明, 管 理 人 为 红 杉 资 本 股 权 投 资 管 理 ( 天 津 ) 有 限 公 司, 托 管 人 为 天 津 招 行 滨 海 分 行 营 业 部, 填 报 日 期 为 2014 年 3 月 17 日 上 海 创 稷 已 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 完 成 私 募 投 资 基 金 备 案, 现 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 出 具 的 私 募 投 资 基 金 证 明, 管 理 人 为 上 海 旌 卓 投 资 管 理 有 限 公 司, 托 管 人 为 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司, 填 报 日 期 为 2015 年 9 月 28 日 天 津 天 创 已 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 完 成 私 募 投 资 基 金 备 案, 现 持 有 基 金 业 协 会 出 具 的 私 募 投 资 基 金 证 明, 管 理 人 为 天 津 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司, 托 管 人 为 浦 发 银 行 天 津 分 行, 填 报 日 期 为 2014 年 4 月 9 日

26 北 京 浩 鑫 峰 已 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 完 成 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 备 案, 现 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 颁 发 的 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 证 明 ( 登 记 编 号 : P ), 组 织 机 构 代 码 : ; 法 定 代 表 人 : 黄 璜 ; 注 册 地 : 北 京 市 石 景 山 区 实 兴 大 街 30 号 院 3 号 楼 2 层 D-0456 房 间 ; 登 记 日 期 :2015 年 8 月 13 日 根 据 北 京 浩 鑫 峰 2015 年 9 月 16 日 出 具 的 说 明, 该 公 司 系 以 自 有 资 金 认 购 北 森 测 评 新 增 注 册 资 本, 不 存 在 以 私 募 基 金 对 北 森 测 评 进 行 出 资 的 情 形 根 据 置 展 投 资 出 具 的 说 明, 置 展 投 资 系 以 自 有 资 金 认 购 北 森 云 计 算 新 增 注 册 资 本, 不 存 在 以 募 集 资 金 对 北 森 云 计 算 进 行 出 资 的 情 形, 不 属 于 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 均 为 合 法 成 立 有 效 存 续 的 股 份 有 限 公 司, 系 经 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 备 案 的 具 有 做 市 商 资 格 的 证 券 公 司, 不 属 于 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人 北 森 纵 横 和 北 森 投 资 系 公 司 员 工 持 股 平 台, 除 持 有 公 司 的 股 份 外, 北 森 纵 横 和 北 森 投 资 目 前 并 无 实 际 经 营 其 他 业 务, 因 此, 北 森 纵 横 和 北 森 投 资 不 属 于 证 券 投 资 基 金 法 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 办 法 ( 试 行 ) 所 规 定 的 私 募 投 资 基 金 或 私 募 投 资 基 金 管 理 人, 不 需 要 按 照 该 等 规 定 履 行 备 案 或 登 记 程 序 5 股 东 之 间 的 关 联 关 系 截 至 本 出 具 日, 北 森 云 计 算 股 东 之 间 的 关 联 关 系 如 下 : (1) 王 朝 晖 对 北 森 投 资 出 资 万 元, 占 北 森 投 资 出 资 总 额 的 98.33%, 纪 伟 国 对 北 森 投 资 出 资 4.5 万 元, 占 北 森 投 资 出 资 总 额 的 1.36%, 王 朝 晖 纪 伟 国 为 北 森 投 资 的 有 限 合 伙 人 (2) 北 森 资 产 系 北 森 纵 横 的 普 通 合 伙 人 执 行 事 务 合 伙 人, 对 北 森 纵 横 出 资 380 元, 占 北 森 纵 横 出 资 总 额 的 0.01%, 北 森 云 计 算 副 总 经 理 张 庆 化 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 凌 鑫 分 别 持 有 北 森 资 产 50% 股 权 ; 凌 鑫 系 北 森 纵 横 的 有 限 合 伙 人, 其 对 北 森 纵 横 出 资 1,709,841 元, 占 北 森 纵 横 出 资 总 额 的 45%; 北 森 云 计 算 的 员 工 持 股 平 台 北 森 良 品 北 森 善 品 北 森 宜 品 系 北 森 纵 横 的 有 限 合 伙 人, 分 别 对 北 森 纵 横 出 资 898,848 元

27 724,796 元 466,135 元, 占 北 森 纵 横 出 资 总 额 的 比 例 分 别 为 23.65% 19.07% 12.27% (3) 北 森 云 计 算 股 东 董 事 长 实 际 控 制 人 之 一 王 朝 晖 的 配 偶 周 丹 系 北 森 云 计 算 员 工 持 股 平 台 北 森 宜 品 北 森 良 品 的 有 限 合 伙 人, 周 丹 对 北 森 宜 品 出 资 51,619 元, 占 北 森 宜 品 出 资 总 额 的 10.32%; 周 丹 对 北 森 良 品 出 资 95,180 元, 占 北 森 良 品 出 资 总 额 的 10.02% (4) 置 展 投 资 的 普 通 合 伙 人 执 行 事 务 合 伙 为 中 金 祺 德 ( 上 海 ) 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司, 有 限 合 伙 人 为 中 金 智 德 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司, 北 森 云 计 算 股 东 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 持 有 中 金 智 德 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 100% 股 权 除 上 述 情 况 外, 公 司 股 东 之 间 不 存 在 其 他 关 联 关 系 6 股 份 是 否 存 在 冻 结 质 押 或 其 他 争 议 事 项 情 况 截 至 本 出 具 日, 公 司 股 东 所 持 股 份 不 存 在 冻 结 质 押 或 其 他 争 议 事 项 四 股 本 的 形 成 及 其 变 化 和 重 大 资 产 重 组 情 况 ( 一 ) 公 司 股 本 的 形 成 及 其 变 化 情 况 1 有 限 公 司 设 立 2005 年 4 月 26 日, 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 出 具 企 业 名 称 预 先 核 准 通 知 书 ([ 京 海 ] 企 名 预 核 [ 内 ] 字 [2005] 第 号 ), 预 先 核 准 北 京 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 名 称 使 用 申 请 根 据 北 森 评 测 设 立 时 工 商 档 案 中 的 内 资 企 业 设 立 登 记 审 核 表, 北 森 测 评 设 立 时 的 注 册 资 本 为 500 万 元, 其 中 北 森 吉 松 以 货 币 出 资 50 万 元, 王 朝 晖 纪 伟 国 以 非 专 利 技 术 出 资 450 万 元 根 据 北 森 评 测 设 立 时 工 商 档 案 中 的 投 资 者 入 资 情 况 表, 北 森 吉 松 已 于 2005 年 5 月 10 日 缴 纳 货 币 出 资 50 万 元 2005 年 4 月 30 日, 北 京 中 诚 恒 达 资 产 评 估 有 限 责 任 公 司 出 具 非 专 利 技 术 探 索 者 职 业 规 划 测 评 系 统 技 术 资 产 评 估 报 告 书 ( 中 诚 恒 达 评 报 字 [2005] 第 号 ),

28 对 王 朝 晖 纪 伟 国 共 同 拥 有 的 非 专 利 技 术 探 索 者 职 业 规 划 测 评 系 统 技 术 进 行 评 估, 确 认 该 项 非 专 利 技 术 截 至 2005 年 3 月 31 日 的 评 估 价 值 为 450 万 元, 根 据 王 朝 晖 纪 伟 国 签 署 的 非 专 利 技 术 分 割 协 议, 王 朝 晖 纪 伟 国 分 别 拥 有 该 项 非 专 利 技 术 的 50% 所 有 权 2005 年 5 月 11 日, 北 森 吉 松 王 朝 晖 纪 伟 国 签 署 北 京 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 章 程 2005 年 5 月 13 日, 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 出 具 准 予 行 政 许 可 决 定 书 ( 京 工 商 008 注 册 企 许 字 [2005] 号 ), 准 予 北 森 测 评 设 立 登 记 2005 年 5 月 17 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 上 地 三 街 9 号 金 隅 嘉 华 大 厦 C 座 1111 室 ; 法 定 代 表 人 : 纪 伟 国 ; 注 册 资 本 :500 万 元 ; 经 营 范 围 : 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的, 不 得 经 营 ; 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 规 定 应 经 许 可 的, 经 审 批 机 关 批 准 并 经 工 商 行 政 管 理 机 关 登 记 注 册 后 方 可 经 营 ; 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 未 规 定 许 可 的, 自 主 选 择 经 营 项 目 开 展 经 营 活 动 ( 实 缴 注 册 资 本 500 万 元, 其 中 非 专 利 技 术 出 资 450 万 元, 未 办 理 财 产 转 移 手 续 ) 根 据 北 森 测 评 设 立 时 的 工 商 档 案 资 料 公 司 章 程, 北 森 测 评 设 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 225 知 识 产 权 纪 伟 国 225 知 识 产 权 北 森 吉 松 50 货 币 合 计 北 森 测 评 设 立 时 适 用 的 公 司 法 第 二 十 四 条 规 定, 以 工 业 产 权 非 专 利 技 术 作 价 出 资 的 金 额 不 得 超 过 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 的 百 分 之 二 十, 国 家 对 采 用 高 新 技 术 成 果 有 特 别 规 定 的 除 外 经 核 查, 当 时 有 效 的 国 务 院 办 公 厅 转 发 科 技 部 等 部 门 关 于 促 进 科 技 成 果 转 化 若 干 规 定 的 通 知 ( 以 下 简 称 国 办 发 29 号 文 ) 第 1 条 第 1 款 规 定, 以 高 新 技 术 成 果 向 有 限 责 任 公 司 或 非 公 司 制 企 业 出 资 入 股 的, 高 新 技 术 成 果 的 作 价 金 额 可 达 到 公 司 或 企 业 注 册 资 本 的 35%, 另 有 约 定 的 除 外

29 根 据 北 京 市 第 十 一 届 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 于 2001 年 1 月 1 日 颁 布 施 行 的 中 关 村 科 技 园 区 条 例 ( 以 下 简 称 园 区 条 例 ) 第 11 条 规 定, 以 高 新 技 术 成 果 作 价 出 资 占 企 业 注 册 资 本 的 比 例, 可 以 由 出 资 各 方 协 商 约 定 北 京 市 人 民 政 府 于 2001 年 3 月 2 日 颁 布 施 行 的 中 关 村 科 技 园 区 企 业 登 记 注 册 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 园 区 登 记 办 法 ) 进 一 步 规 定, 以 高 新 技 术 成 果 出 资 设 立 公 司 和 股 份 合 作 企 业 的, 对 其 高 新 技 术 成 果 出 资 所 占 注 册 资 本 ( 金 ) 和 股 权 的 比 例 不 作 限 制, 由 出 资 人 在 企 业 章 程 中 约 定 企 业 注 册 资 本 ( 金 ) 中 以 高 新 技 术 成 果 出 资 的, 对 高 新 技 术 成 果 应 当 经 法 定 评 估 机 构 评 估 以 及 出 资 人 以 高 新 技 术 成 果 出 资 的, 应 当 出 具 高 新 技 术 成 果 说 明 书 ; 该 项 高 新 技 术 成 果 应 当 由 企 业 的 全 体 出 资 人 一 致 确 认, 并 应 当 在 章 程 中 写 明 经 全 体 出 资 人 确 认 的 高 新 技 术 成 果 可 以 作 为 注 册 资 本 ( 金 ) 登 记 注 册 北 森 测 评 系 于 2005 年 在 北 京 市 中 关 村 科 技 园 区 注 册 的 企 业, 适 用 上 述 园 区 条 例 园 区 登 记 办 法 的 规 定, 王 朝 晖 纪 伟 国 用 于 出 资 的 非 专 利 技 术 已 按 照 上 述 规 定 办 理 评 估 出 资 人 出 具 高 新 技 术 成 果 说 明 书, 在 公 司 章 程 中 规 定 该 等 出 资 方 式, 并 已 得 到 全 体 出 资 人 一 致 确 认, 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 亦 已 于 2005 年 5 月 17 日 依 法 核 准 公 司 设 立 2007 年 1 月 16 日, 北 京 中 会 信 诚 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 验 资 报 告 ( 中 会 信 诚 验 字 [2007] 第 008 号 ), 确 认 截 至 2005 年 5 月 10 日, 北 森 测 评 已 经 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 合 计 500 万 元, 其 中 货 币 出 资 50 万 元, 知 识 产 权 出 资 450 万 元 2015 年 6 月 18 日, 为 进 一 步 确 保 出 资 真 实 充 分, 北 森 测 评 通 过 股 东 会 决 议, 同 意 王 朝 晖 纪 伟 国 分 别 以 现 金 225 万 元 变 更 原 有 知 识 产 权 出 资 方 式 变 更 出 资 方 式 后, 公 司 的 注 册 资 本 实 收 资 本 保 持 不 变,450 万 元 全 部 计 入 资 本 公 积, 公 司 设 立 时 用 于 出 资 的 上 述 非 专 利 技 术 仍 继 续 归 公 司 所 有 根 据 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 深 圳 分 所 2015 年 7 月 29 日 出 具 的 验 资 报 告 ( 天 健 深 验 [2015]29 号 ), 纪 伟 国 王 朝 晖 上 述 用 于 变 更 出 资 方 式 的 货 币 资 金 已 实 缴 到 位 综 上, 北 森 测 评 设 立 时, 股 东 根 据 国 办 发 29 号 文 园 区 条 例 园 区 登 记 办 法 的 规 定 办 理 的 非 专 利 技 术 出 资, 符 合 该 等 规 定 关 于 非 专 利 技 术 出 资 的 条 件 和 程 序 ;2015 年 6 月, 王 朝 晖 纪 伟 国 以 货 币 出 资 变 更 上 述 非 专 利 技 术 出 资, 有 利 于 进 一 步 确 保 出 资 真 实 充 分 ; 且 本 次 变 更 出 资 方 式 已 经 由 现 全 体 股 东 通 过 股 东 会 决 议, 取 得 了 全 体 股 东 的 书 面 确 认, 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 深 圳 分 所 出 具 验 资 报 告 对 变 更 出 资 情 况 予 以 验 证, 主 管 工 商 部 门 核 准 变 更, 出 资 实 缴 到 位, 股 东 之 间 不 存 在 任 何 股 权 争 议 或

30 纠 纷 2 非 专 利 技 术 所 有 权 变 更 2005 年 6 月 29 日, 王 朝 晖 纪 伟 国 分 别 与 北 森 测 评 签 署 财 产 转 移 协 议 书, 将 各 自 持 有 的 非 专 利 技 术 探 索 者 职 业 规 划 测 评 系 统 技 术 所 有 权 转 让 给 北 森 测 评 2005 年 6 月 30 日, 北 京 中 诚 恒 平 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 审 计 报 告 ( 中 诚 恒 平 [2005] 审 字 第 A 号 ), 确 认 王 朝 晖 纪 伟 国 已 于 2005 年 6 月 1 日 将 非 专 利 技 术 探 索 者 职 业 规 划 测 评 系 统 技 术 的 所 有 权 转 移 至 北 森 测 评 2005 年 7 月 22 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 经 营 范 围 变 更 为 : 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的, 不 得 经 营 ; 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 规 定 应 经 许 可 的, 经 审 批 机 关 批 准 并 经 工 商 行 政 管 理 机 关 登 记 注 册 后 方 可 经 营 ; 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 未 规 定 许 可 的, 自 主 选 择 经 营 项 目 开 展 经 营 活 动 ( 实 缴 注 册 资 本 500 万 元, 其 中 非 专 利 技 术 出 资 450 万 元 ) 年 11 月 股 权 转 让 2006 年 11 月 21 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 北 京 北 森 吉 松 管 理 有 限 公 司 将 其 所 持 北 森 测 评 50 万 元 出 资 分 别 转 让 给 王 朝 晖 纪 伟 国, 其 中 转 让 给 王 朝 晖 25 万 元, 转 让 给 纪 伟 国 25 万 元, 同 意 变 更 公 司 住 所 2006 年 11 月 21 日, 北 京 北 森 电 子 商 务 有 限 公 司 ( 北 森 吉 松 于 2006 年 4 月 3 日 更 名 为 北 京 北 森 电 子 商 务 有 限 公 司 ) 与 王 朝 晖 纪 伟 国 签 署 出 资 转 让 协 议 书 2006 年 11 月 23 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 变 更 为 上 地 三 街 9 号 金 隅 嘉 华 大 厦 B 座 801 室, 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 250 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 250 知 识 产 权 货 币 合 计 年 3 月 增 资 至 万 元

31 2010 年 1 月 5 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 万 元, 新 增 注 册 资 本 由 新 股 东 唐 泽 江 以 货 币 500 万 元 认 购, 其 中 62.5 万 元 计 入 实 收 资 本, 其 余 万 元 计 入 资 本 公 积 金 2010 年 2 月 1 日, 北 京 中 税 德 庆 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 验 资 报 告 ( 德 庆 验 字 [2009] 第 103 号 ), 确 认 截 至 2010 年 2 月 1 日, 公 司 已 收 到 唐 泽 江 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 500 万 元, 其 中 62.5 万 元 计 入 注 册 资 本, 其 余 万 元 计 入 资 本 公 积 2010 年 3 月 15 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 注 册 资 本 变 更 为 万 元, 本 次 增 资 完 成 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 250 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 250 知 识 产 权 货 币 唐 泽 江 62.5 货 币 合 计 年 6 月 增 资 至 万 元 2010 年 4 月 5 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 万 元, 新 增 注 册 资 本 由 新 股 东 深 创 投 天 津 天 保 成 长 创 业 投 资 有 限 公 司 ( 下 称 天 津 天 保 ) 缴 纳, 其 中 深 创 投 出 资 万 元, 天 津 天 保 出 资 12.5 万 元 2010 年 6 月 8 日, 北 京 中 会 信 诚 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 验 资 报 告 ( 中 会 信 诚 验 字 [2010] 第 046 号 ), 确 认 截 至 2010 年 6 月 3 日, 北 森 测 评 已 经 收 到 深 创 投 天 津 天 保 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 125 万 元, 其 中 深 创 投 缴 纳 万 元, 天 津 天 保 缴 纳 12.5 万 元, 出 资 方 式 均 为 货 币 出 资 2010 年 6 月 21 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 注 册 资 本 变 更 为 万 元, 本 次 增 资 完 成 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 250 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 250 知 识 产 权 货 币

32 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 3 唐 泽 江 62.5 货 币 深 创 投 货 币 天 津 天 保 12.5 货 币 1.82 合 计 年 6 月 增 资 至 万 元 2010 年 12 月 26 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 万 元, 新 增 注 册 资 本 由 新 股 东 李 兰 缴 纳 2011 年 5 月 27 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 ( 普 通 合 伙 ) 出 具 验 资 报 告 ( 中 靖 诚 验 字 [2011] 第 D-120 号 ), 确 认 截 至 2011 年 5 月 27 日, 北 森 测 评 已 经 收 到 李 兰 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 25 万 元, 出 资 方 式 为 货 币 出 资 2011 年 6 月 27 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 注 册 资 本 变 更 为 万 元, 本 次 增 资 完 成 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 250 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 250 知 识 产 权 货 币 唐 泽 江 62.5 货 币 深 创 投 货 币 天 津 天 保 12.5 货 币 李 兰 25 货 币 3.51 合 计 年 12 月 股 权 转 让 2011 年 10 月 20 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 王 朝 晖 将 其 所 持 北 森 测 评 万 元 出 资 额 转 让 给 杨 洁, 纪 伟 国 将 其 所 持 北 森 测 评 万 元 出 资 额 转 让 给 罗 三 生 2011 年 10 月 20 日, 王 朝 晖 与 杨 洁 纪 伟 国 与 罗 三 生 分 别 签 署 出 资 转 让 协 议 书,

33 对 上 述 股 权 转 让 事 宜 予 以 确 认 2011 年 12 月 9 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 本 次 股 权 转 让 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 知 识 产 权 货 币 唐 泽 江 62.5 货 币 深 创 投 货 币 天 津 天 保 12.5 货 币 李 兰 25 货 币 杨 洁 货 币 罗 三 生 货 币 2.19 合 计 年 1 月 增 资 至 万 元 2012 年 12 月 21 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 万 元, 新 增 注 册 资 本 由 新 股 东 经 纬 创 达 缴 纳 2012 年 12 月 27 日, 北 京 鸿 天 众 道 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 验 资 报 告 ( 鸿 天 众 道 验 字 [2012] 第 1129 号 ), 确 认 截 至 2012 年 12 月 26 日, 北 森 测 评 已 经 收 到 经 纬 创 达 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 万 元, 出 资 方 式 为 货 币 出 资 2013 年 1 月 9 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 注 册 资 本 变 更 为 万 元, 本 次 增 资 完 成 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 名 称 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 知 识 产 权 货 币 深 创 投 货 币 经 纬 创 达 货 币 唐 泽 江 62.5 货 币

34 序 号 股 东 名 称 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 6 李 兰 25 货 币 杨 洁 货 币 罗 三 生 货 币 天 津 天 保 12.5 货 币 1.53 合 计 年 4 月 股 权 转 让 及 增 资 至 万 元 2013 年 3 月 28 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 王 朝 晖 将 其 所 持 公 司 万 元 出 资 额 转 让 给 天 津 红 杉, 同 意 纪 伟 国 将 其 所 持 公 司 万 元 出 资 额 转 让 给 天 津 红 杉, 同 意 唐 泽 江 将 其 所 持 公 司 62.5 万 元 出 资 额 转 让 给 天 津 红 杉, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 万 元, 新 增 注 册 资 本 由 新 股 东 天 津 红 杉 缴 纳 2013 年 3 月 28 日, 王 朝 晖 纪 伟 国 唐 泽 江 与 天 津 红 杉 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 对 上 述 股 权 转 让 事 宜 予 以 确 认 2013 年 3 月 19 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 ( 普 通 合 伙 ) 出 具 验 资 报 告 ( 验 字 [2013] 第 A-150 号 ), 确 认 截 至 2013 年 3 月 19 日, 北 森 测 评 已 经 收 到 天 津 红 杉 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 万 元, 出 资 方 式 为 货 币 出 资 2013 年 4 月 7 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 注 册 资 本 变 更 为 万 元, 本 次 股 权 转 让 及 增 资 完 成 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 知 识 产 权 货 币 深 创 投 货 币 经 纬 创 达 货 币 天 津 红 杉 货 币 李 兰 25 货 币 杨 洁 货 币 罗 三 生 货 币 天 津 天 保 12.5 货 币

35 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 合 计 年 6 月 股 权 转 让 2013 年 2 月 21 日, 天 津 天 保 与 天 津 天 创 签 署 出 资 转 让 协 议 书, 天 津 天 保 将 其 所 持 北 森 测 评 12.5 万 元 出 资 额 转 让 给 天 津 天 创 2013 年 5 月 10 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 天 津 天 保 将 其 所 持 北 森 测 评 12.5 万 元 出 资 额 转 让 给 天 津 天 创 2013 年 6 月 4 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 本 次 股 权 转 让 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 知 识 产 权 货 币 深 创 投 货 币 经 纬 创 达 货 币 天 津 红 杉 货 币 李 兰 25 货 币 杨 洁 货 币 罗 三 生 货 币 天 津 天 创 12.5 货 币 1.50 合 计 年 4 月 增 资 至 万 元 2013 年 9 月 13 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 万 元, 新 增 注 册 资 本 万 元 由 新 股 东 北 森 纵 横 缴 纳 2014 年 4 月 3 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 ( 普 通 合 伙 ) 出 具 验 资 报 告 ( 中 靖 诚 验 字 [2014] 第 A-097 号 ), 确 认 截 至 2014 年 4 月 3 日, 北 森 测 评 已 经 收 到 北 森 纵 横 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 万 元, 出 资 方 式 为 货 币 出 资

36 2014 年 4 月 15 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 注 册 资 本 变 更 为 万 元, 本 次 增 资 完 成 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 知 识 产 权 货 币 深 创 投 货 币 经 纬 创 达 货 币 天 津 红 杉 货 币 北 森 纵 横 货 币 李 兰 25 货 币 杨 洁 货 币 罗 三 生 货 币 天 津 天 创 12.5 货 币 1.43 合 计 年 4 月 增 资 至 万 元 2014 年 12 月 19 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 将 公 司 注 册 资 本 增 加 至 万 元, 新 增 万 元 注 册 资 本 由 经 纬 创 达 以 现 金 方 式 增 资 万 元, 天 津 红 杉 以 现 金 方 式 增 资 万 元, 天 津 天 创 以 现 金 方 式 增 资 万 元 2015 年 2 月 2 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 ( 普 通 合 伙 ) 出 具 验 资 报 告 ( 中 靖 诚 验 字 [2015] 第 A-134 号 ), 确 认 截 至 2015 年 2 月 2 日, 北 森 测 评 已 经 收 到 经 纬 创 达 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 万 元 收 到 天 津 红 杉 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 万 元 收 到 天 津 天 创 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 万 元, 出 资 方 式 为 均 为 货 币 出 资 2015 年 4 月 17 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 注 册 资 本 变 更 为 万 元, 本 次 增 资 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 知 识 产 权 货 币 纪 伟 国 知 识 产 权 货 币

37 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 3 经 纬 创 达 货 币 深 创 投 货 币 天 津 红 杉 货 币 北 森 纵 横 货 币 李 兰 25 货 币 杨 洁 货 币 罗 三 生 货 币 天 津 天 创 货 币 1.52 合 计 年 7 月 股 权 转 让 增 资 至 1, 万 元 2015 年 6 月 18 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 公 司 注 册 资 本 增 加 至 1, 万 元, 新 增 万 元 注 册 资 本 由 天 津 红 杉 以 现 金 方 式 增 资 万 元, 上 海 创 稷 以 现 金 方 式 增 资 万 元, 北 京 浩 鑫 峰 以 现 金 方 式 增 资 万 元, 北 森 纵 横 以 现 金 方 式 增 资 万 元 ; 同 意 王 朝 晖 纪 伟 国 将 其 持 有 的 北 森 测 评 万 元 出 资 额 转 让 给 北 森 纵 横 ; 同 意 王 朝 晖 纪 伟 国 将 其 持 有 的 北 森 测 评 万 元 出 资 额 转 让 给 天 津 红 杉 ; 同 意 王 朝 晖 纪 伟 国 将 其 持 有 的 北 森 测 评 万 元 出 资 额 转 让 给 上 海 创 稷 ; 同 意 王 朝 晖 纪 伟 国 将 其 持 有 的 北 森 测 评 万 元 出 资 额 转 让 给 北 森 投 资 ; 同 意 王 朝 晖 纪 伟 国 分 别 以 225 万 元 现 金 变 更 原 有 的 非 专 利 技 术 出 资 方 式 2015 年 8 月 2 日, 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 深 圳 分 所 出 具 验 资 报 告 ( 天 健 深 验 [2015]30 号 ), 确 认 截 至 2015 年 7 月 31 日, 北 森 测 评 已 经 收 到 天 津 红 杉 上 海 创 稷 北 京 浩 鑫 峰 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 合 计 万 元 2015 年 7 月 22 日, 北 森 测 评 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 注 册 资 本 变 更 为 1, 万 元, 本 次 增 资 后, 北 森 测 评 的 股 权 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 货 币 纪 伟 国 货 币 北 森 纵 横 货 币

38 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 4 天 津 红 杉 货 币 经 纬 创 达 货 币 深 创 投 货 币 上 海 创 稷 货 币 北 京 浩 鑫 峰 货 币 李 兰 25 货 币 杨 洁 货 币 罗 三 生 货 币 天 津 天 创 货 币 北 森 投 资 货 币 0.41 合 计 1, 年 9 月 整 体 变 更 设 立 股 份 有 限 公 司 2015 年 8 月 10 日, 北 森 测 评 召 开 董 事 会 并 作 出 决 议, 同 意 将 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 审 计 评 估 基 准 日 为 2015 年 7 月 31 日 2015 年 8 月 10 日, 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 深 圳 分 所 出 具 审 计 报 告 ( 天 健 深 审 [2015]1056 号 ), 经 审 计, 北 森 测 评 截 至 2015 年 7 月 31 日 的 账 面 净 资 产 值 为 110,206, 元 2015 年 8 月 18 日, 国 众 联 出 具 北 京 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 拟 进 行 股 份 制 改 制 所 涉 及 的 净 资 产 价 值 资 产 评 估 报 告 ( 国 众 联 评 报 字 [2015] 第 号 ), 经 评 估, 北 森 测 评 截 至 2015 年 7 月 31 日 的 净 资 产 评 估 值 为 11, 万 元 2015 年 8 月 10 日, 北 森 测 评 召 开 股 东 会 并 作 出 决 议, 同 意 将 公 司 以 经 审 计 的 账 面 净 资 产 折 股 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 具 体 为 : 将 公 司 经 审 计 的 账 面 净 资 产 110,206, 元 的 50,000,000 元 按 照 原 股 东 的 出 资 比 例 折 为 50,000,000 股 股 份, 每 股 面 值 为 1 元, 净 资 产 超 出 股 份 公 司 注 册 资 本 的 部 分 计 入 公 司 资 本 公 积 金 2015 年 8 月 10 日, 王 朝 晖 纪 伟 国 等 13 名 发 起 人 签 署 关 于 共 同 发 起 设 立 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 的 发 起 人 协 议 2015 年 9 月 7 日, 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 深 圳 分 所 出 具 验 资 报 告

39 ( 天 健 验 [2015]3-117 号 ), 确 认 截 至 2015 年 8 月 30 日, 北 森 云 计 算 ( 筹 ) 已 经 收 到 全 体 出 资 者 所 拥 有 的 截 至 2015 年 7 月 31 日 止 北 森 测 评 经 审 计 的 净 资 产 110,206, 元, 根 据 公 司 法 的 有 关 规 定, 按 照 公 司 的 折 股 方 案, 将 上 述 净 资 产 折 合 实 收 资 本 5,000 万 元 整, 资 本 公 积 60,206, 元 2015 年 8 月 28 日, 北 森 云 计 算 ( 筹 ) 召 开 创 立 大 会, 审 议 通 过 了 如 下 议 案 : (1) 关 于 北 京 北 森 测 评 技 术 有 限 公 司 整 体 变 更 为 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 的 筹 建 工 作 报 告 ; (2) 关 于 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 设 立 费 用 的 报 告 ; (3) 关 于 选 举 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 第 一 届 董 事 会 的 议 案 ; (4) 关 于 选 举 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 第 一 届 监 事 会 的 议 案 ; (5) 关 于 审 议 < 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 章 程 > 的 议 案 ; (6) 关 于 审 议 < 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 > 的 议 案 ; (7) 关 于 审 议 < 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 董 事 会 议 事 规 则 > 的 议 案 ; (8) 关 于 审 议 < 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 监 事 会 议 事 规 则 > 的 议 案 ; (9) 关 于 审 议 < 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 制 度 > 的 议 案 ; (10) 关 于 审 议 < 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 对 外 投 资 对 外 担 保 管 理 制 度 > 的 议 案 ; (11) 关 于 审 议 < 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 > 的 议 案 ; (12) 关 于 审 议 聘 请 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 年 度 财 务 审 计 机 构 的 议 案 ; (13) 关 于 审 议 授 权 北 京 北 森 云 计 算 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 理 有 关 工 商 变 更 登 记 相 关 事 宜 的 议 案 2015 年 9 月 21 日, 北 森 云 计 算 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 换 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 上 地 东 路 35 号 院 1 号 楼 710 室 ; 法 定 代 表 人 : 纪 伟 国 ; 注 册 资 本 :5,000 万 元 ; 经 营 范 围 : 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 技 术 培 训 ; 计 算 机 系 统 服 务 ; 数 据 处 理 ( 数 据 处 理 中

40 的 银 行 卡 中 心 PUE 值 在 1.5 以 上 的 云 计 算 数 据 中 心 除 外 ); 基 础 软 件 服 务 应 用 软 件 服 务 ; 企 业 管 理 咨 询 ; 销 售 电 子 产 品 通 讯 设 备 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 根 据 北 森 云 计 算 的 工 商 档 案, 北 森 云 计 算 设 立 时 的 股 份 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 / 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 王 朝 晖 8,011, 纪 伟 国 8,011, 北 森 纵 横 8,000, 天 津 红 杉 6,403, 经 纬 创 达 5,591, 深 创 投 5,051, 上 海 创 稷 3,075, 北 京 浩 鑫 峰 2,499, 李 兰 1,122, 罗 三 生 701, 杨 洁 701, 天 津 天 创 622, 北 森 投 资 205, 合 计 50,000, 年 1 月 增 资 至 51,287,500 元 2015 年 12 月 30 日, 北 森 云 计 算 召 开 第 一 届 董 事 会 第 三 次 会 议, 同 意 将 注 册 资 本 增 加 至 51,287,500 元 2016 年 1 月 15 日, 北 森 云 计 算 召 开 2016 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 同 意 将 注 册 资 本 增 加 至 51,287,500 元, 并 授 权 董 事 会 办 理 增 资 相 关 事 宜 2016 年 1 月 12 日, 北 森 云 计 算 与 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 签 署 股 份 认 购 协 议, 新 股 东 认 购 本 次 增 资 的 10 万 股, 价 格 每 股 40 元 2016 年 1 月, 北 森 云 计 算 与 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 签 署 股 份 认 购 协 议, 新 股 东 认 购 本 次 增 资 的 10 万 股, 价 格 每 股 40 元 2016 年 1 月, 北 森 云 计 算 与 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 签 署 股 份 认 购 协 议, 新 股 东 认

41 购 本 次 增 资 的 15 万 股, 价 格 每 股 40 元 2016 年 1 月, 北 森 云 计 算 与 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 签 署 股 份 认 购 协 议, 新 股 东 认 购 本 次 增 资 的 10 万 股, 价 格 每 股 40 元 2016 年 1 月, 北 森 云 计 算 与 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 签 署 股 份 认 购 协 议, 新 股 东 认 购 本 次 增 资 的 10 万 股, 价 格 每 股 40 元 2016 年 1 月, 北 森 云 计 算 与 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 签 署 股 份 认 购 协 议, 新 股 东 认 购 本 次 增 资 的 35 万 股, 价 格 每 股 40 元 2016 年 1 月, 北 森 云 计 算 与 置 展 ( 上 海 ) 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 签 署 股 份 认 购 协 议, 新 股 东 认 购 本 次 增 资 的 万 股, 价 格 每 股 40 元 2016 年 1 月 25 日, 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 深 圳 分 所 出 具 验 资 报 告 ( 天 健 验 [2016]3-12 号 ), 确 认 截 至 2016 年 1 月 25 日, 北 森 云 计 算 已 经 收 到 新 增 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 1,287,500 元, 出 资 方 式 均 为 货 币 出 资 本 次 增 资 正 在 办 理 工 商 变 更 登 记, 增 资 完 成 后, 北 森 云 计 算 的 股 份 结 构 变 更 为 : 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 1 王 朝 晖 8,011, 境 内 自 然 人 2 纪 伟 国 8,011, 境 内 自 然 人 3 北 森 纵 横 8,000, 有 限 合 伙 企 业 4 天 津 红 杉 6,403, 有 限 合 伙 企 业 5 经 纬 创 达 5,591, 有 限 合 伙 企 业 6 深 创 投 5,051, 有 限 责 任 公 司 7 上 海 创 稷 3,075, 有 限 合 伙 企 业 8 北 京 浩 鑫 峰 2,499, 有 限 责 任 公 司 9 李 兰 1,122, 境 内 自 然 人 10 罗 三 生 701, 境 内 自 然 人 11 杨 洁 701, 境 内 自 然 人 12 天 津 天 创 622, 有 限 合 伙 企 业 13 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 350, 股 份 有 限 公 司 14 置 展 投 资 287, 有 限 合 伙 企 业 15 北 森 投 资 205, 有 限 合 伙 企 业 16 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 150, 股 份 有 限 公 司

42 序 号 股 东 姓 名 / 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 17 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 18 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 19 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 20 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 21 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 100, 股 份 有 限 公 司 合 计 51,287, ( 二 ) 子 公 司 股 本 的 形 成 及 其 变 化 情 况 1 北 森 生 涯 ( 北 京 ) 教 育 科 技 有 限 公 司 2009 年 3 月 20 日, 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 出 具 企 业 名 称 预 先 核 准 通 知 书 ([ 京 海 ] 名 称 预 核 [ 内 ] 字 [2009] 第 号 ), 核 准 企 业 名 称 为 : 北 森 生 涯 ( 北 京 ) 教 育 科 技 有 限 公 司, 有 效 期 自 2009 年 3 月 20 日 至 2009 年 9 月 19 日 根 据 北 森 生 涯 设 立 时 工 商 档 案 中 的 内 资 企 业 设 立 ( 变 更 改 制 ) 登 记 ( 备 案 ) 审 核 表, 北 森 生 涯 设 立 时 的 注 册 资 本 为 100 万 元, 由 北 森 测 评 以 货 币 出 资 100 万 元 2009 年 4 月 7 日, 北 京 中 会 信 诚 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 验 资 报 告 ( 中 会 信 诚 验 字 (2009) 第 29 号 ), 确 认 截 至 2009 年 3 月 31 日, 北 森 生 涯 已 经 收 到 北 森 测 评 缴 纳 的 注 册 资 本 100 万 元, 出 资 方 式 为 货 币 出 资 2009 年 4 月 21 日, 北 森 测 评 签 署 北 森 生 涯 ( 北 京 ) 教 育 科 技 有 限 公 司 章 程 2009 年 4 月 23 日, 北 森 生 涯 取 得 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 农 大 南 路 1 号 院 4 号 楼 6 层 办 公 601; 法 定 代 表 人 : 纪 伟 国 ; 注 册 资 本 实 收 资 本 :100 万 元 ; 公 司 类 型 : 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ); 经 营 范 围 : 许 可 经 营 项 目 : 无, 一 般 经 营 项 目 : 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的, 不 得 经 营, 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 规 定 应 经 许 可 的, 经 审 批 机 关 批 准 并 经 工 商 行 政 管 理 机 关 登 记 注 册 后 方 可 经 营, 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 未 规 定 许 可 的, 自 主 选 择 经 营 项 目 开 展 经 营 活 动 2 北 京 北 森 睿 正 人 才 管 理 咨 询 有 限 公 司 (1)2009 年 10 月 设 立