甘肃省建设投资（控股）集团总公司

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1 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 2012 年 度 第 一 期 中 期 票 据 注 册 金 额 : 发 行 金 额 : 发 行 期 限 : 担 保 情 况 : 信 用 评 级 机 构 : 发 行 人 主 体 长 期 信 用 等 级 : 本 期 中 期 票 据 信 用 等 级 : 人 民 币 10 亿 元 人 民 币 5 亿 元 三 年 无 担 保 大 公 国 际 资 信 评 估 有 限 公 司 AA 级 AA 级 发 行 人 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 主 承 销 商 及 簿 记 管 理 人 二 〇 一 二 年 八 月

2 声 明 本 公 司 发 行 本 期 中 期 票 据 已 在 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 注 册, 注 册 不 代 表 交 易 商 协 会 对 本 期 中 期 票 据 的 投 资 价 值 做 出 任 何 评 价, 也 不 代 表 对 本 期 中 期 票 据 的 投 资 风 险 做 出 任 何 判 断 投 资 者 购 买 本 公 司 本 期 中 期 票 据, 应 当 认 真 阅 读 本 及 有 关 的 信 息 披 露 文 件, 对 信 息 披 露 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 进 行 独 立 分 析, 并 据 以 独 立 判 断 投 资 价 值, 自 行 承 担 与 其 有 关 的 任 何 投 资 风 险 本 公 司 董 事 会 已 批 准 本, 全 体 董 事 承 诺 其 中 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 本 所 述 财 务 信 息 真 实 准 确 完 整 凡 通 过 认 购 受 让 等 合 法 手 段 取 得 并 持 有 本 公 司 发 行 的 本 期 中 期 票 据, 均 视 同 自 愿 接 受 本 对 各 项 权 利 义 务 的 约 定 本 公 司 承 诺 根 据 法 律 法 规 的 规 定 和 本 的 约 定 履 行 义 务, 接 受 投 资 者 监 督 截 至 本 签 署 之 日, 除 已 披 露 信 息 外, 无 其 他 影 响 偿 债 能 力 的 重 大 事 项 2

3 目 录 释 义...1 第 一 章 风 险 提 示 与 说 明...3 一 与 本 期 中 期 票 据 相 关 的 投 资 风 险...3 二 与 本 期 中 期 票 据 发 行 人 相 关 的 投 资 风 险...3 第 二 章 发 行 条 款...12 一 本 期 中 期 票 据 主 要 发 行 条 款...12 二 本 期 中 期 票 据 发 行 安 排...13 三 投 资 者 承 诺...15 第 三 章 本 期 中 期 票 据 募 集 资 金 用 途...16 一 募 集 资 金 用 途...16 二 本 期 中 期 票 据 募 集 资 金 的 管 理...17 三 发 行 人 承 诺...17 第 四 章 发 行 人 的 基 本 情 况...18 一 发 行 人 基 本 信 息...18 二 发 行 人 历 史 沿 革...19 三 发 行 人 股 权 结 构...21 四 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人...21 五 发 行 人 独 立 性...21 六 发 行 人 公 司 治 理...22 七 发 行 人 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员...31 八 发 行 人 子 公 司 情 况...34 九 发 行 人 主 营 业 务 情 况...48 十 发 行 人 主 营 业 务 发 展 规 划...59 十 一 在 建 拟 建 工 程 未 来 投 资 计 划...63 十 二 发 行 人 所 在 行 业 状 况 及 行 业 地 位...65 第 五 章 发 行 人 主 要 财 务 状 况...80 一 发 行 人 财 务 报 告 编 制 及 审 计 情 况...80 二 发 行 人 历 史 财 务 数 据...83 三 发 行 人 财 务 情 况 分 析...90 四 发 行 人 主 要 财 务 指 标 五 发 行 人 有 息 债 务 情 况 六 发 行 人 关 联 交 易 情 况 七 发 行 人 主 要 或 有 事 项 八 发 行 人 海 外 投 资 情 况 九 发 行 人 金 融 衍 生 品 大 宗 商 品 期 货 结 构 性 理 财 产 品 投 资 情 况 第 六 章 发 行 人 资 信 情 况

4 一 发 行 人 信 用 评 级 情 况 二 发 行 人 银 行 授 信 情 况 三 发 行 人 债 务 违 约 记 录 四 发 行 人 债 务 融 资 工 具 偿 付 情 况 第 七 章 本 期 中 期 票 据 担 保 情 况 第 八 章 税 务 事 项 一 营 业 税 二 所 得 税 三 印 花 税 第 九 章 违 约 责 任 及 投 资 者 保 护 机 制 一 违 约 事 件 二 违 约 责 任 三 投 资 者 保 护 机 制 四 不 可 抗 力 五 弃 权 第 十 章 信 息 披 露 一 中 期 票 据 发 行 前 的 信 息 披 露 二 中 期 票 据 存 续 期 内 定 期 信 息 披 露 三 中 期 票 据 存 续 期 内 重 大 事 项 披 露 四 中 期 票 据 本 息 兑 付 信 息 披 露 第 十 一 章 本 期 中 期 票 据 发 行 的 有 关 机 构 一 发 行 人 二 承 销 团 三 托 管 人 四 审 计 机 构 五 信 用 评 级 机 构 六 发 行 人 法 律 顾 问 第 十 二 章 本 期 中 期 票 据 备 查 文 件 及 查 询 地 址 一 备 查 文 件 二 查 询 地 址 附 录 : 主 要 财 务 指 标 计 算 公 式

5 释 义 在 本 中, 除 非 上 下 文 另 有 规 定, 下 列 词 汇 具 有 以 下 含 义 : 本 公 司 / 公 司 / 发 行 人 / 甘 肃 建 投 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 / 债 务 融 资 工 具 指 指 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 具 有 法 人 资 格 的 非 金 融 企 业 在 银 行 间 债 券 市 场 发 行 的, 约 定 在 一 定 期 限 内 还 本 付 息 的 有 价 证 券 中 期 票 据 指 具 有 法 人 资 格 的 非 金 融 企 业 在 银 行 间 债 券 市 场 按 照 计 划 分 期 发 行 的, 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息 的 债 务 融 资 工 具 本 期 中 期 票 据 指 发 行 额 度 为 人 民 币 五 亿 元 期 限 为 三 年 的 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 2012 年 度 第 一 期 中 期 票 据 本 次 发 行 指 本 期 中 期 票 据 的 发 行 指 公 司 为 本 次 发 行 而 制 作 的 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 2012 年 度 第 期 中 一 期 票 据 募 集 说 明 书 发 行 公 告 指 公 司 为 本 次 发 行 而 制 作 的 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 2012 年 度 第 一 期 中 期 票 据 发 行 公 告 人 民 银 行 指 中 国 人 民 银 行 交 易 商 协 会 指 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 银 行 间 市 场 指 全 国 银 行 间 债 券 市 场 中 央 结 算 公 司 指 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 主 承 销 商 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司

6 承 销 商 指 与 主 承 销 商 签 署 承 销 团 协 议, 接 受 承 销 团 协 议 与 本 次 发 行 有 关 文 件 约 束, 参 与 本 期 中 期 票 据 簿 记 建 档 的 机 构 承 销 团 指 主 承 销 商 为 本 次 发 行 组 织 的, 由 主 承 销 商 和 承 销 商 组 成 的 承 销 团 承 销 协 议 指 发 行 人 与 主 承 销 商 为 本 次 发 行 签 署 的 中 期 票 据 承 销 协 议 承 销 团 协 议 指 主 承 销 商 与 承 销 商 为 本 次 发 行 签 署 的 银 行 间 债 券 市 场 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 承 销 团 协 议 (2010 版 ) 余 额 包 销 指 主 承 销 商 按 承 销 协 议 的 规 定, 在 规 定 的 发 行 日 后, 将 未 售 出 的 中 期 票 据 全 部 自 行 购 入 簿 记 建 档 指 由 簿 记 管 理 人 记 录 投 资 者 认 购 价 格 及 数 量 意 愿 的 程 序, 该 程 序 由 簿 记 管 理 人 和 发 行 人 共 同 监 督 簿 记 管 理 人 指 制 定 簿 记 建 档 程 序 及 负 责 实 际 簿 记 建 档 操 作 者, 本 期 中 期 票 据 发 行 期 间 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 担 任 工 作 日 指 北 京 市 的 商 业 银 行 的 对 公 营 业 日 ( 不 包 括 法 定 节 假 日 或 休 息 日 ) 元 指 人 民 币 元 ( 有 特 殊 说 明 情 况 的 除 外 ) 项 目 管 理 指 承 包 商 对 所 承 建 的 项 目 进 行 成 本 质 量 工 期 安 全 生 产 等 全 面 的 管 理 活 动 也 可 以 指 业 主 委 托 专 业 的 管 理 公 司 对 建 设 项 目 全 过 程 或 若 干 环 节 的 监 督 管 理 ENR 指 美 国 工 程 新 闻 纪 录 杂 志 (Engineering News Record, 简 称 ENR) ENR 排 名 是 全 球 建 筑 行 业 权 威 排 名, 在 国 内 由 中 国 对 外 承 包 工 程 商 会 进 行 组 织 审 查, 并 提 交 ENR 杂 志 核 定 工 程 总 承 包 指 承 包 商 按 照 合 同 约 定 对 勘 察 设 计 采 购 施 工 试 运 行 ( 竣 工 验 收 ) 等 实 行 全 过 程 或 若 干 阶 段 的 承 包 工 程 总 承 包 企 业 对 承 包 工 程 的 质 量 安 全 工 期 造 价 全 面 负 责 2

7 第 一 章 风 险 提 示 与 说 明 本 期 中 期 票 据 不 设 担 保, 其 本 金 和 利 息 按 期 足 额 支 付 取 决 于 发 行 人 的 信 用 及 偿 债 能 力 投 资 者 在 评 价 和 购 买 本 期 中 期 票 据 时, 应 认 真 考 虑 下 述 各 项 相 关 的 风 险 因 素 : 一 与 本 期 中 期 票 据 相 关 的 投 资 风 险 ( 一 ) 利 率 风 险 受 国 民 经 济 运 行 状 况 和 国 家 宏 观 政 策 等 因 素 的 影 响, 市 场 利 率 具 有 波 动 性 由 于 本 期 中 期 票 据 采 用 固 定 利 率 结 构, 在 存 续 期 内, 市 场 利 率 的 波 动 可 能 使 本 期 中 期 票 据 的 实 际 投 资 收 益 率 水 平 具 有 一 定 的 不 确 定 性 ( 二 ) 偿 付 风 险 本 期 中 期 票 据 不 设 担 保, 按 期 足 额 兑 付 取 决 于 发 行 人 的 信 用 在 本 期 中 期 票 据 的 存 续 期 内, 如 果 受 政 策 法 规 或 行 业 市 场 环 境 变 化 等 不 可 控 因 素 影 响, 发 行 人 不 能 从 预 期 的 还 款 来 源 获 得 足 够 资 金, 可 能 影 响 本 期 中 期 票 据 本 息 的 按 期 足 额 偿 付 ( 三 ) 流 动 性 风 险 本 期 中 期 票 据 将 在 银 行 间 债 券 市 场 交 易 流 通 发 行 人 无 法 保 证 本 期 中 期 票 据 会 在 银 行 间 市 场 有 活 跃 的 交 易, 投 资 者 可 能 因 无 法 找 到 交 易 对 手 方 将 中 期 票 据 变 现, 从 而 面 临 一 定 的 交 易 流 动 性 风 险 二 与 本 期 中 期 票 据 发 行 人 相 关 的 投 资 风 险 ( 一 ) 财 务 风 险 1 应 收 账 款 发 生 损 失 的 风 险 公 司 属 于 建 筑 施 工 行 业, 所 从 事 的 房 屋 建 筑 城 市 基 础 设 施 及 公 路 建 设 项 目 具 有 工 期 较 长, 工 程 完 工 验 收 和 审 计 的 决 算 时 间 滞 后 项 目 回 款 分 期 偿 付 的 特 点, 因 此 公 司 应 收 款 金 额 较 大, 可 能 对 公 司 现 金 流 和 债 务 偿 付 产 生 影 响 发 行 人 2009 年 2010 年 2011 年 末 和 2012 年 一 季 度 末, 应 收 账 款 余 额 分 别 为 227,376 万 元 232,019 万 元 308,900 万 元 和 317,652 万 元, 占 当 年 公 司 总 资 产 的 26.02% 24.77% 27.31% 和 27.88% 发 行 人 建 筑 施 工 项 目 的 业 主 大 多 按 工 程 进 度 付 款, 但 在 项 目 执 行 过 程 中, 可 能 发 生 由 于 业 主 拖 延 支 付 或 付 款 能 力 不 佳, 导 致 付 款 进 3

8 度 不 及 时 或 应 收 账 款 发 生 坏 账 损 失 的 情 况 截 至 2012 年 3 月 末, 发 行 人 应 收 账 款 余 额 317,652 万 元, 应 收 账 款 中 目 前 实 际 尚 无 形 成 呆 坏 死 帐, 且 公 司 每 年 按 规 定 提 取 坏 账 准 备 由 于 公 司 应 收 款 项 的 对 象 多 为 政 府 部 门 或 有 实 力 的 大 企 业 和 企 业 集 团, 该 类 客 户 信 用 度 较 高, 违 约 风 险 较 小, 故 公 司 财 务 制 度 规 定 按 应 收 帐 款 余 额 的 5 提 取 坏 帐 准 备 金, 比 例 偏 低, 若 客 户 信 用 度 下 降, 则 可 能 给 发 行 人 带 来 坏 帐 风 险 一 般 来 说, 工 程 施 工 企 业 的 应 收 账 款 收 款 受 政 府 固 定 资 产 投 资 建 筑 及 房 地 产 行 业 的 景 气 程 度 影 响 较 大 近 几 年, 政 府 固 定 资 产 投 资 稳 定 增 长, 房 地 产 行 业 发 展 较 快, 施 工 企 业 的 应 收 款 坏 账 损 失 比 例 下 降, 即 使 发 生 业 务 违 约 情 况, 施 工 企 业 仍 可 在 业 务 违 约 发 生 后 通 过 拍 卖 或 变 卖 物 业 实 现 回 款 目 前, 随 着 国 家 对 房 地 产 市 场 的 适 时 调 控, 行 业 政 策 的 不 断 规 范, 房 地 产 行 业 增 势 已 趋 渐 减 缓, 如 未 来 房 地 产 市 场 走 势 发 生 较 严 重 的 逆 转, 将 可 能 导 致 公 司 应 收 账 款 损 失 风 险 增 加 但 由 于 公 司 应 收 款 项 的 对 象 多 为 政 府 部 门 或 有 实 力 的 企 业, 房 地 产 开 发 商 欠 款 占 全 部 应 收 账 款 的 比 例 极 小, 所 以 公 司 应 收 账 款 损 失 风 险 可 控 2 存 货 风 险 发 行 人 存 货 主 要 包 括 : 建 筑 原 材 料 未 完 施 工 库 存 商 品 周 转 材 料 等, 随 着 发 行 人 经 营 规 模 的 不 断 扩 大, 其 存 货 金 额 且 呈 逐 年 增 长 趋 势 2009 年 2010 年 2011 年 末 和 2012 年 一 季 度 末, 公 司 存 货 分 别 为 176,931 万 元 214,008 万 元 191,540 万 元 和 194,264 万 元, 占 当 年 总 资 产 的 20.24% 22.85% 16.93% 和 17.05% 存 货 对 企 业 的 空 间 时 间 和 资 金 形 成 三 重 占 用, 如 果 企 业 对 市 场 形 势 把 握 不 当, 或 外 部 经 济 环 境 突 变, 均 可 能 导 致 公 司 存 货 跌 价 损 失 因 此, 近 年 来 发 行 人 虽 然 不 断 加 强 自 身 存 货 管 理, 提 取 必 要 跌 价 准 备, 但 仍 面 临 价 格 变 动 产 品 过 时 和 自 然 损 耗 等 多 方 面 存 货 风 险 3 资 产 负 债 率 较 高 的 风 险 近 年 来, 随 着 发 行 人 业 务 规 模 的 持 续 扩 大, 公 司 的 债 务 规 模 亦 有 所 增 长, 但 负 债 规 模 在 同 业 中 处 于 较 低 水 平, 财 务 压 力 不 大 近 年 来, 公 司 资 产 负 债 率 一 直 维 持 在 62% 左 右, 截 至 2012 年 3 月 31 日, 公 司 资 产 负 债 率 为 61.82%, 较 行 业 平 均 值 68.08% 低 6.26 个 百 分 点 但 倘 若 销 售 市 场 或 金 融 市 场 发 生 重 大 波 动, 公 司 不 能 及 时 支 付 工 程 预 付 款 进 度 款 结 算 款, 则 本 公 司 推 进 合 同 工 程 的 施 工 将 面 临 较 4

9 大 的 资 金 压 力 此 外, 由 于 建 筑 施 工 行 业 的 特 点, 公 司 可 能 因 工 程 质 量 不 合 格 工 程 不 能 如 期 完 成 经 济 合 同 纠 纷 等 原 因, 发 生 后 期 赔 偿 等 或 有 负 债, 增 大 公 司 的 偿 债 负 担 ; 也 可 能 因 存 货 周 转 率 降 低 应 收 账 款 回 收 率 降 低 等 因 素 影 响 公 司 流 动 资 产 的 变 现 能 力, 从 而 降 低 公 司 的 债 务 清 偿 能 力, 增 加 公 司 的 偿 债 风 险 4 主 营 业 务 盈 利 能 力 偏 弱 的 风 险 由 于 目 前 公 司 省 内 业 务 市 场 份 额 占 全 部 业 务 量 的 一 半 以 上, 而 甘 肃 省 的 经 济 发 展 和 收 入 水 平 均 处 于 在 全 国 较 低 水 平, 公 司 省 内 业 务 盈 利 水 平 偏 低 且 一 定 程 度 上 拉 低 了 公 司 整 体 盈 利 水 平 ; 另 外, 国 内 建 筑 市 场 存 在 的 不 规 范 低 价 竞 争 情 况 也 削 弱 了 公 司 部 分 利 润, 减 少 了 公 司 的 盈 利 空 间 2009 年 2010 年 和 2011 年 公 司 营 业 利 润 分 别 为 3.33 亿 元 4.61 亿 元 和 9.13 亿 元, 营 业 利 润 率 为 4.32% 4.44% 4.52%; 净 利 润 分 别 为 2.52 亿 元 3.45 亿 元 6.84 亿 元, 净 利 润 率 3.26% 3.32% 3.38% 虽 然 公 司 正 着 力 围 绕 主 营 业 务, 调 整 优 化 产 业 结 构, 提 升 改 造 传 统 产 业, 发 展 低 碳 建 筑 等 新 兴 产 业, 以 提 高 公 司 盈 利 能 力, 但 短 期 内, 盈 利 能 力 难 以 大 幅 提 升, 可 能 会 对 公 司 扩 大 投 资 规 模 提 升 竞 争 能 力 造 成 不 利 影 响 5 流 动 负 债 占 比 较 高 的 风 险 近 年 来, 随 着 经 营 规 模 的 不 断 扩 大, 发 行 人 负 债 总 额 也 呈 增 加 态 势 年 末, 公 司 总 负 债 分 别 为 556,745 万 元 584,914 万 元 和 710,917 万 元, 公 司 流 动 负 债 分 别 为 522,984 万 元 551,195 万 元 和 656,293 万 元, 其 中 流 动 负 债 占 总 负 债 的 比 重 分 别 为 93.94% 94.24% 和 92.32%, 说 明 流 动 负 债 是 公 司 负 债 的 主 要 组 成 部 分, 且 占 比 较 高 2011 年 末, 负 债 合 计 710,917 万 元, 较 上 年 增 加 126,003 万 元, 增 长 27.24%, 其 中 流 动 负 债 总 额 656,293 万 元, 较 上 年 增 加 105,098 万 元, 增 长 19.07% 2010 年 末, 负 债 合 计 584,914 万 元, 较 上 年 增 加 28,169 万 元, 增 长 5.39%, 其 中 流 动 负 债 总 额 551,195 万 元, 较 上 年 增 加 28,212 万 元, 增 长 5.39% 可 以 看 出, 公 司 负 债 增 加 主 要 在 2011 年, 且 主 要 是 流 动 性 负 债, 这 和 公 司 2011 年 经 营 规 模 同 比 有 较 大 增 长 相 适 应 整 体 看, 公 司 流 动 负 债 比 例 偏 大, 原 因 是 公 司 银 行 融 资 以 短 期 借 款 为 主, 一 方 面 是 为 了 得 到 低 成 本 融 资, 一 方 面 面 临 较 大 的 短 期 偿 债 压 力, 公 司 负 债 结 构 存 在 优 化 空 间 6 项 目 资 金 回 笼 较 慢 的 风 险 作 为 建 筑 施 工 企 业, 工 程 款 的 回 收 多 采 用 工 程 完 工 后 结 算 的 方 式 由 于 发 行 人 承 接 的 建 筑 工 程 建 设 周 期 较 长, 使 得 项 目 资 金 回 笼 速 度 较 慢, 而 且 随 着 公 司 5

10 经 营 规 模 不 断 扩 大, 个 别 项 目 工 程 拖 欠 期 限 较 长, 面 临 一 定 的 资 金 周 转 压 力 为 此, 发 行 人 通 过 加 强 管 理 提 高 资 金 使 用 效 率,2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 应 收 账 款 周 转 天 数 分 别 为 天 天 和 天, 应 收 帐 款 周 转 速 度 明 显 提 升 随 着 发 行 人 资 金 集 中 管 理 力 度 的 加 强, 间 接 及 直 接 融 资 渠 道 的 增 加, 发 行 人 资 金 周 转 压 力 将 得 到 一 定 缓 解 7 汇 率 风 险 发 行 人 经 营 的 境 外 项 目 主 要 以 美 元 当 地 货 币 或 人 民 币 作 为 结 算 货 币, 境 外 业 务 收 入 增 长 迅 速,2009 年 2010 年 和 2011 年 度, 公 司 境 外 业 务 收 入 分 别 为 1.32 亿 美 元 1.65 亿 美 元 2.09 亿 美 元 自 2005 年 7 月 起, 人 民 币 兑 换 美 元 和 其 他 货 币 的 汇 率 受 国 内 外 政 治 经 济 形 势 变 化 及 其 他 因 素 的 影 响 而 不 断 变 动 人 民 币 兑 美 元 或 任 何 其 他 外 汇 的 升 值 可 能 导 致 本 公 司 以 本 位 币 人 民 币 折 算 的 境 外 经 营 收 入 减 少, 也 可 能 导 致 本 公 司 境 外 业 务 的 价 格 竞 争 力 降 低 反 之, 人 民 币 贬 值 则 可 能 导 致 公 司 进 口 的 以 外 汇 计 价 的 机 械 设 备 成 本 增 加 发 行 人 虽 然 采 取 多 种 措 施 规 避 汇 率 风 险, 但 人 民 币 兑 换 美 元 和 其 他 货 币 的 汇 率 变 动 仍 然 可 能 对 本 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 业 绩 产 生 影 响 ( 二 ) 经 营 风 险 1 建 筑 材 料 和 劳 务 供 应 的 风 险 建 筑 材 料 及 劳 务 是 构 成 公 司 建 筑 业 务 成 本 的 主 要 内 容 国 内 钢 材 水 泥 等 建 筑 材 料 价 格 的 波 动 一 直 受 到 供 求 因 素 周 期 性 变 化 的 影 响 在 供 应 短 缺 时, 发 行 人 可 能 需 要 以 较 高 的 价 格 购 买 所 需 的 原 材 料 由 于 发 行 人 大 部 分 合 同 为 固 定 总 价 合 同 或 固 定 单 价 合 同, 受 国 内 外 市 场 供 需 形 势 国 家 宏 观 经 济 政 策 材 料 供 应 商 行 为 等 因 素 影 响 导 致 价 格 上 升 时, 公 司 可 能 无 法 将 材 料 价 格 上 涨 的 风 险 完 全 转 移 此 外, 发 行 人 完 成 项 目 需 要 高 质 量 的 原 材 料, 尽 管 公 司 有 较 为 完 善 的 材 料 采 购 管 理 体 系, 但 仍 无 法 保 证 未 来 能 够 始 终 及 时 地 从 供 货 商 取 得 质 量 合 格 且 充 足 的 原 材 料, 如 果 使 用 了 劣 质 原 材 料 可 能 直 接 影 响 发 行 人 的 工 程 质 量 和 公 司 信 誉, 增 加 潜 在 纠 纷 及 法 律 责 任 此 外, 受 国 家 政 策 和 劳 动 力 市 场 供 需 变 化 的 影 响, 劳 动 力 供 给 可 能 出 现 短 缺, 导 致 劳 动 力 价 格 普 遍 上 涨, 造 成 发 行 人 实 施 项 目 过 程 中 总 体 人 工 成 本 的 增 长 2 工 程 分 包 协 作 的 风 险 6

11 发 行 人 工 程 项 目 在 实 施 中 可 能 将 非 主 体 结 构 施 工 项 目 中 的 某 些 分 项 工 程 或 由 业 主 指 定 的 工 程 对 外 分 包, 分 包 协 作 单 位 按 照 分 包 和 协 作 合 同 的 约 定 对 发 行 人 负 责 尽 管 发 行 人 在 选 择 分 包 商 时 坚 持 实 施 一 套 严 格 管 理 且 成 熟 有 效 的 内 部 制 度, 若 分 包 商 因 任 何 理 由 无 法 按 照 合 同 规 定 提 供 服 务, 发 行 人 可 能 需 要 延 迟 或 以 高 于 预 期 的 价 格 从 他 处 购 得 该 等 服 务, 因 而 影 响 合 同 的 盈 利 水 平 ; 若 分 包 商 表 现 不 能 达 到 发 行 人 的 标 准, 项 目 质 量 可 能 受 到 影 响, 从 而 损 害 公 司 的 信 誉, 并 可 能 使 发 行 人 承 受 诉 讼 及 损 害 赔 偿 风 险 3 新 业 务 模 式 的 运 营 风 险 依 照 目 前 国 内 建 筑 工 程 承 包 市 场 的 发 展 趋 势, 发 行 人 未 来 几 年 在 城 市 基 础 设 施 及 房 建 施 工 领 域 将 大 力 发 展 以 投 资 带 动 的 工 程 总 承 包 实 施 这 些 投 资 与 建 造 相 结 合 的 工 程 总 承 包 项 目 采 用 不 同 于 公 司 以 施 工 承 包 方 式 为 主 的 传 统 业 务 模 式, 相 关 投 资 风 险 也 较 大 例 如, 在 投 标 阶 段 错 误 预 测 建 成 设 施 的 使 用 效 率 会 产 生 实 际 营 业 额 达 不 到 预 期 数 量 的 风 险, 项 目 开 展 后 经 济 状 况 波 动 也 可 能 导 致 投 资 回 报 降 低 的 风 险 而 且 该 类 项 目 需 要 在 较 长 期 间 内 占 用 公 司 大 量 营 运 资 金, 可 能 对 公 司 的 现 金 流 产 生 较 大 压 力 此 外, 发 行 人 处 理 与 评 估 该 类 项 目 的 经 验 也 相 对 有 限 如 所 投 项 目 难 以 稳 步 顺 利 回 收 投 资 资 金, 可 能 对 公 司 的 财 务 状 况 与 经 营 业 绩 产 生 不 利 影 响 4 法 律 风 险 发 行 人 在 实 施 建 筑 工 程 过 程 中, 可 能 存 在 因 工 期 拖 延 导 致 承 担 逾 期 竣 工 的 违 约 责 任 因 工 程 质 量 不 合 格 导 致 承 担 工 程 质 量 责 任, 因 施 工 过 程 中 发 生 人 身 财 产 损 害 导 致 承 担 损 害 赔 偿 责 任, 或 因 不 及 时 付 款 导 致 承 担 材 料 人 工 费 等 清 偿 责 任 ; 另 一 方 面, 可 能 存 在 因 业 主 不 及 时 结 算 或 拖 延 付 款 导 致 公 司 产 生 应 收 账 款 请 求 权 和 追 索 权 上 述 责 任 及 确 认 权 追 索 权 均 可 能 导 致 潜 在 的 诉 讼 风 险, 影 响 公 司 的 正 常 经 营 也 存 在 即 使 胜 诉 难 以 执 行 的 风 险, 可 能 损 害 发 行 人 的 利 益 5 施 工 作 业 季 节 性 风 险 发 行 人 在 甘 肃 青 海 新 疆 等 高 寒 地 区 的 冬 季 施 工 作 业 存 在 以 下 风 险 : 第 一 如 果 冬 季 施 工 在 材 料 供 应 运 输 储 备 过 程 中, 保 暖 解 冻 等 环 节 控 制 不 好, 对 产 品 质 量 影 响 较 大, 存 在 质 量 控 制 风 险 ; 第 二 室 外 钢 筋 焊 接 混 凝 土 浇 灌 养 护 成 品 保 护 对 温 度 的 要 求 较 高, 在 施 工 规 范 中 要 求 较 为 严 格, 如 果 抗 冻 措 施 不 7

12 利, 会 出 现 冻 胀 冻 裂 等 现 象, 产 生 质 量 事 故 ; 第 三 在 冬 季 施 工 过 程 中, 一 般 采 取 暖 封 闭 施 工 方 法, 由 于 冬 期 施 工 工 期 较 短, 出 于 降 低 成 本 考 虑, 暖 封 闭 所 用 的 暖 棚 和 取 暖 措 施 较 为 简 单, 传 统 的 焦 炭 炉 取 暖 方 法, 由 于 通 风 不 畅, 施 工 作 业 面 狭 小, 易 产 生 火 灾 一 氧 化 碳 中 毒 等 安 全 事 故 6 项 目 工 程 质 量 风 险 发 行 人 拥 有 多 年 项 目 开 发 经 验, 建 立 了 完 善 的 质 量 管 理 控 制 体 系, 并 在 设 计 施 工 和 监 理 等 专 业 单 位 的 选 择 上 严 格 把 关 但 是, 如 发 生 管 理 不 善 或 质 量 监 控 出 现 漏 洞 等 情 况, 产 品 质 量 仍 有 可 能 出 现 问 题 这 不 仅 将 使 发 行 人 遭 受 不 同 程 度 的 经 济 损 失, 而 且 还 将 对 发 行 人 的 品 牌 声 誉 和 市 场 形 象 造 成 不 利 影 响 7 业 务 地 区 集 中 度 较 高 的 风 险 发 行 人 业 务 地 区 分 布 较 为 集 中 2009 年 2010 年 和 2011 年, 公 司 在 甘 肃 省 内 的 业 务 量 分 别 占 该 期 间 公 司 业 务 总 量 的 71.56% 78.87% 83.43%, 省 外 地 区 和 国 外 地 区 的 业 务 量 占 比 偏 低 地 区 分 布 的 集 中 性 使 得 发 行 人 的 经 营 状 况 较 多 地 受 到 特 定 区 域 的 市 场 需 求 区 域 政 策 行 业 竞 争 的 影 响, 不 利 于 分 散 经 营 风 险, 也 不 利 于 扩 大 市 场 规 模, 提 升 市 场 份 额 有 鉴 于 此, 发 行 人 目 前 正 在 大 力 开 拓 省 外 和 国 外 市 场, 并 已 取 得 一 定 成 效, 以 降 低 因 业 务 地 区 集 中 度 较 高 可 能 给 公 司 经 营 带 来 的 风 险 8 宏 观 经 济 发 展 环 境 与 周 期 影 响 的 风 险 发 行 人 主 营 业 务 所 属 的 建 筑 业 与 宏 观 经 济 运 行 情 况 密 切 相 关, 行 业 发 展 与 国 民 经 济 的 景 气 程 度 有 很 强 的 关 联 性, 受 固 定 资 产 投 资 规 模 城 市 化 进 程 等 宏 观 经 济 因 素 的 综 合 影 响 深 远 且 重 大 如 果 受 经 济 周 期 影 响, 中 国 国 民 经 济 增 长 速 度 放 缓 或 宏 观 经 济 出 现 周 期 性 波 动, 而 发 行 人 未 能 对 其 有 合 理 的 预 期 并 相 应 调 整 公 司 的 经 营 行 为, 则 将 对 发 行 人 的 经 营 状 况 产 生 不 利 的 影 响, 发 行 人 建 筑 业 务 主 营 收 入 增 长 速 度 可 能 放 缓, 甚 至 受 市 场 环 境 影 响 可 能 出 现 收 入 下 滑 9 建 筑 业 市 场 竞 争 加 剧 的 风 险 中 国 的 建 筑 业 属 于 完 全 竞 争 性 行 业, 企 业 数 量 众 多, 行 业 集 中 度 低, 市 场 竞 争 激 烈, 行 业 整 体 利 润 水 平 偏 低 近 年 来, 随 着 国 家 对 建 筑 业 企 业 资 质 管 理 的 不 断 强 化 以 及 国 家 对 建 筑 业 节 能 环 保 技 术 的 大 力 倡 导, 行 业 内 呈 现 资 源 向 优 势 企 业 集 中 的 趋 势, 在 一 定 程 度 上 加 剧 了 市 场 上 优 势 企 业 之 间 的 竞 争 程 度 为 此, 发 8

13 行 人 需 抓 住 机 遇, 发 挥 在 资 源 技 术 品 牌 人 才 等 方 面 的 优 势, 树 立 同 业 竞 争 优 势, 否 则 可 能 导 致 公 司 市 场 竞 争 力 水 平 下 降, 或 影 响 本 公 司 市 场 份 额 的 萎 缩, 或 影 响 实 现 主 营 业 务 收 入 和 利 润 的 持 续 增 长 10 境 外 业 务 市 场 环 境 变 化 的 风 险 截 至 目 前, 发 行 人 的 境 外 业 务 已 涉 及 安 哥 拉 多 哥 津 巴 布 韦 加 纳 伊 拉 克 利 比 亚 几 内 亚 乍 得 尼 日 利 亚 博 茨 瓦 纳, 马 拉 维 科 特 迪 瓦 布 隆 迪 印 度 尼 西 亚 哈 萨 克 斯 坦 等 16 个 国 家 及 地 区 因 各 国 家 在 文 化 习 俗 政 治 制 度 意 识 形 态 经 济 发 展 水 平 和 经 济 政 策 自 然 环 境 外 交 政 策 等 方 面 存 在 较 大 差 异, 加 大 了 发 行 人 在 境 外 经 营 拓 展 的 难 度 如 果 发 行 人 承 接 项 目 所 在 国 在 政 治 局 势 经 济 政 策 上 发 生 重 大 变 化, 或 发 生 重 大 自 然 灾 害, 或 国 家 之 间 的 外 交 关 系 和 政 策 发 生 变 化, 乃 至 国 际 ( 区 域 ) 的 政 治 经 济 环 境 发 生 变 化, 均 可 能 影 响 发 行 人 承 接 项 目 的 顺 利 实 施, 从 而 影 响 海 外 业 务 的 经 营 业 绩 和 增 长 11 开 拓 新 市 场 的 风 险 为 进 一 步 提 升 公 司 业 务 规 模 及 盈 利 能 力, 发 行 人 计 划 在 提 高 已 有 市 场 之 份 额 的 同 时, 进 一 步 开 拓 新 市 场 拓 展 新 市 场 将 不 可 避 免 地 承 担 风 险, 包 括 : 发 行 人 在 市 场 进 入 时 有 可 能 采 用 不 恰 当 发 展 策 略 的 风 险 ; 开 拓 市 场 可 能 导 致 发 行 人 的 资 金 人 员 及 物 资 设 备 资 源 出 现 紧 张 ; 与 新 进 入 市 场 上 已 存 在 公 司 的 竞 争, 发 行 人 可 能 难 以 较 快 赢 得 胜 利 的 风 险 ; 以 及 因 当 地 政 府 或 国 家 对 外 来 公 司 的 进 入 可 能 设 定 较 高 进 入 门 槛, 导 致 发 行 人 不 能 成 功 进 入 的 风 险 等 ( 三 ) 管 理 风 险 1 跨 公 司 跨 业 务 和 跨 地 区 管 理 风 险 发 行 人 是 一 家 拥 有 多 家 子 公 司 的 集 团 化 企 业, 各 子 公 司 之 间 存 在 资 源 配 置 不 均 内 部 同 业 竞 争 问 题 发 行 人 现 有 业 务 经 营 区 域 覆 盖 全 省 所 有 地 区 涉 及 国 内 大 部 分 地 区 以 及 海 外 多 个 国 家 和 地 区, 增 加 了 跨 地 区 经 营 管 理 以 及 投 资 决 策 的 难 度 发 行 人 的 主 营 业 务 涵 盖 房 屋 建 筑 工 程 道 路 桥 梁 建 筑 工 程 国 际 工 程 承 包 基 础 设 施 建 设 与 投 资 设 计 勘 察 等 多 个 领 域, 也 存 在 一 定 的 专 业 协 调 难 度 上 述 情 况 的 发 生 均 会 影 响 发 行 人 的 经 营 效 益, 不 利 于 公 司 的 协 调 发 展 2 安 全 管 理 风 险 建 筑 施 工 作 业 主 要 在 露 天 高 空 作 业, 面 临 建 筑 施 工 作 业 的 固 有 危 险, 如 9

14 设 备 失 灵 土 方 塌 陷 工 业 意 外 火 灾 及 爆 炸 风 险 ; 加 之 技 术 操 作 问 题, 施 工 环 境 存 在 一 定 的 危 险 性, 可 能 出 现 人 身 伤 害 业 务 中 断 财 产 及 设 备 损 坏 污 染 及 环 境 破 坏 事 故, 从 而 有 可 能 影 响 工 期 损 害 公 司 的 信 誉 或 给 公 司 造 成 经 济 损 失 虽 然 发 行 人 十 分 注 重 施 工 安 全 管 理, 根 据 多 年 的 专 业 经 验 形 成 了 完 善 的 工 程 管 理 制 度 体 系, 并 在 各 级 公 司 施 工 的 项 目 中 得 到 有 效 的 执 行, 还 根 据 国 家 规 定 对 所 有 工 程 投 保 了 建 筑 职 工 意 外 伤 害 险, 但 如 果 公 司 管 理 制 度 未 能 切 实 贯 彻 或 公 司 未 能 就 上 述 任 何 原 因 导 致 的 风 险 获 得 有 效 保 障, 可 能 会 产 生 重 大 成 本 费 用 或 导 致 重 大 损 失 上 述 问 题 发 生 后 如 不 能 妥 善 处 理 可 能 损 害 发 行 人 的 社 会 声 誉, 也 会 削 弱 公 司 赢 得 更 多 项 目 的 能 力 3 董 事 会 缺 位 风 险 董 事 会 是 公 司 经 营 管 理 的 最 高 决 策 机 构 发 行 人 公 司 章 程 规 定 的 董 事 会 成 员 数 为 7 人, 但 由 于 甘 肃 省 人 民 政 府 对 发 行 人 只 任 命 了 6 名 董 事, 导 致 发 行 人 董 事 会 成 员 数 少 1 人 虽 然 发 行 人 董 事 会 成 员 数 依 然 符 合 公 司 法 关 于 董 事 会 成 员 为 3 人 -13 人 的 规 定, 也 不 影 响 董 事 会 组 成 的 合 法 性 及 该 董 事 会 作 出 的 董 事 会 决 议 的 有 效 性 但 董 事 会 人 数 较 公 司 章 程 规 定 少 一 人 现 象 若 长 期 存 在, 会 对 董 事 会 的 权 威 性 和 严 肃 性 产 生 不 利 影 响 ( 四 ) 政 策 风 险 1 建 筑 行 业 受 宏 观 调 控 政 策 影 响 的 风 险 建 筑 业 的 上 下 游 产 业 均 对 国 家 宏 观 调 控 政 策 具 有 较 高 的 敏 感 性, 导 致 建 筑 行 业 在 市 场 需 求 和 成 本 方 面 存 在 诸 多 政 策 引 发 的 不 确 定 性 近 年 来, 国 家 针 对 房 地 产 行 业 投 资 规 模 过 大, 供 应 结 构 不 合 理 等 突 出 问 题 出 台 了 一 系 列 宏 观 调 控 政 策, 可 能 会 影 响 房 地 产 投 资 总 量 和 结 构 如 果 发 行 人 不 能 根 据 宏 观 调 控 政 策 及 时 调 整 发 展 战 略, 有 可 能 对 公 司 的 房 屋 建 筑 业 务 形 成 负 面 影 响 2 政 府 对 基 础 设 施 项 目 投 资 放 缓 的 风 险 发 行 人 的 基 础 设 施 建 设 业 务 很 大 程 度 上 依 赖 政 府 部 门 兴 建 道 路 桥 梁 市 政 设 施 环 保 设 施 能 源 工 程 等 项 目 的 投 资 政 府 对 基 础 设 施 建 设 的 投 资 通 常 受 宏 观 经 济 影 响, 并 具 有 一 定 的 周 期 性 如 果 未 来 中 央 及 地 方 政 府 大 幅 削 减 基 建 项 目 的 投 资 预 算, 则 发 行 人 快 速 发 展 的 基 础 设 施 建 设 业 务 会 受 到 不 利 影 响 3 环 保 政 策 风 险 10

15 发 行 人 一 贯 重 视 在 建 筑 施 工 中 的 环 境 保 护 发 行 人 已 严 格 按 照 国 内 现 行 的 环 保 法 规 和 行 政 管 理 规 定 在 各 下 属 企 业 及 生 产 车 间 安 装 了 必 要 的 环 保 设 施, 以 防 止 生 产 经 营 过 程 中 对 周 边 环 境 的 污 染 发 行 人 建 设 项 目 均 根 据 环 境 影 响 评 价 法 建 设 项 目 环 境 影 响 评 价 文 件 分 级 审 批 规 定 等 有 关 规 定 进 行 环 境 影 响 评 价, 并 取 得 各 级 环 境 保 护 部 门 的 批 复 但 随 着 全 民 环 保 意 识 的 增 强, 国 家 和 地 方 政 府 可 能 会 颁 布 更 为 严 格 的 法 律 法 规 提 高 企 业 环 保 达 标 水 平, 所 以 发 行 人 有 可 能 会 因 环 保 法 规 在 现 有 标 准 基 础 上 更 趋 严 格 导 致 生 产 成 本 增 加 11

16 第 二 章 一 本 期 中 期 票 据 主 要 发 行 条 款 本 期 中 期 票 据 名 称 : 发 行 人 : 待 偿 还 债 务 融 资 工 具 余 额 : 发 行 条 款 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 2012 年 度 第 一 期 中 期 票 据 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 截 至 本 签 署 之 日, 发 行 人 无 待 偿 短 期 融 资 券 中 期 票 据 企 业 债 公 司 债 接 受 注 册 通 知 书 文 号 : 中 市 协 注 [2012]MTN240 号 本 次 中 期 票 据 注 册 总 10 亿 元 ( 1,000,000,000) 额 : 本 期 发 行 金 额 : 5 亿 元 ( 500,000,000) 期 限 : 3 年 面 值 : 壹 佰 元 ( 100) 形 式 : 发 行 价 格 : 票 面 利 率 : 发 行 对 象 : 承 销 方 式 : 发 行 方 式 : 发 行 日 : 起 息 日 ( 缴 款 日 ): 上 市 流 通 日 : 付 息 日 : 兑 付 日 : 付 息 方 式 : 实 名 制 记 账 式, 在 中 央 结 算 公 司 进 行 统 一 托 管 发 行 价 格 为 面 值 人 民 币 壹 佰 元 固 定 利 率, 根 据 簿 记 建 档 结 果 确 定 全 国 银 行 间 债 券 市 场 机 构 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 的 投 资 者 除 外 ) 主 承 销 商 余 额 包 销 采 用 簿 记 建 档 集 中 配 售 方 式 发 行 2012 年 9 月 19 日 2012 年 9 月 20 日 2012 年 9 月 21 日 2013 年 9 月 20 日 2014 年 9 月 20 日 2015 年 9 月 20 日 ( 如 遇 法 定 节 假 日 或 休 息 日, 则 顺 延 至 其 后 的 第 1 个 工 作 日 ) 2015 年 9 月 20 日 ( 如 遇 法 定 节 假 日 或 休 息 日, 则 顺 延 至 其 后 的 第 1 个 工 作 日 ) 本 期 中 期 票 据 每 次 付 息 日 前 5 个 工 作 日, 由 发 行 人 按 有 关 规 定 在 指 定 的 信 息 媒 体 上 刊 登 付 息 公 告, 并 在 付 息 日 按 票 面 利 率 由 中 央 结 算 公 司 代 理 完 成 付 息 工 作 12

17 兑 付 方 式 : 信 用 评 级 : 担 保 情 况 : 登 记 和 托 管 : 税 务 提 示 : 本 期 中 期 票 据 到 期 日 前 5 个 工 作 日, 由 发 行 人 按 有 关 规 定 在 指 定 的 信 息 媒 体 上 刊 登 兑 付 公 告, 并 在 到 期 日 按 面 值 加 最 后 一 期 利 息 兑 付, 由 中 央 结 算 公 司 完 成 兑 付 工 作 经 大 公 国 际 ( 评 级 公 司 ) 综 合 评 定, 发 行 人 主 体 长 期 信 用 等 级 为 AA 级 评 级 展 望 稳 定, 本 期 中 期 票 据 信 用 等 级 为 AA 级 无 担 保 中 央 结 算 公 司 为 本 期 中 期 票 据 的 登 记 和 托 管 机 构 根 据 国 家 有 关 税 收 法 律 法 规 的 规 定, 投 资 者 投 资 本 期 中 期 票 据 所 应 缴 纳 的 税 款 由 投 资 者 承 担 二 本 期 中 期 票 据 发 行 安 排 ( 一 ) 簿 记 建 档 安 排 本 期 中 期 票 据 簿 记 建 档 日 暨 发 行 日 上 午 9:00-11:00 为 簿 记 建 档 时 间 簿 记 建 档 管 理 人 在 规 定 时 间 内 收 集 承 销 团 成 员 申 购 要 约 传 真 件, 并 据 此 进 行 簿 记 建 档, 簿 记 建 档 完 成 后 将 盖 章 的 认 购 确 认 书 及 缴 款 通 知 单 传 真 通 知 中 标 的 承 销 团 成 员 ( 二 ) 承 销 与 分 销 安 排 1 分 销 期 :2012 年 9 月 19 日 起 至 2012 年 9 月 20 日 2 分 销 方 式 : 承 销 商 在 本 期 中 期 票 据 分 销 期 内 将 所 承 销 的 本 期 中 期 票 据 进 行 分 销, 所 分 销 的 中 期 票 据 按 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 的 有 关 规 定 办 理 托 管 3 分 销 对 象 : 银 行 间 市 场 机 构 投 资 者 4 分 销 价 格 : 承 销 商 与 分 销 对 象 协 商 确 定 分 销 价 格 本 期 中 期 票 据 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 担 任 主 承 销 商, 负 责 组 建 中 期 票 据 承 销 团, 由 承 销 团 进 行 承 销, 未 售 出 部 分 由 主 承 销 商 进 行 余 额 包 销 分 销 方 式 : 承 销 团 成 员 在 本 期 中 期 票 据 分 销 期 内 将 所 承 销 的 中 期 票 据 进 行 分 销, 所 分 销 的 中 期 票 据 按 中 央 结 算 公 司 的 相 关 规 定 办 理 托 管 分 销 对 象 : 银 行 间 市 场 机 构 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 的 投 资 者 除 外 ) 分 销 价 格 : 承 销 团 成 员 与 分 销 对 象 协 商 确 定 本 期 中 期 票 据 的 分 销 价 格 13

18 ( 三 ) 缴 款 和 结 算 安 排 年 9 月 12 日 发 布 发 行 公 告 等 年 9 月 19 日 9:00-11:00 为 簿 记 建 档 时 间, 承 销 商 将 加 盖 公 章 的 申 购 要 约 传 真 给 簿 记 管 理 人, 簿 记 管 理 人 据 此 统 计 有 效 申 购 量 ;14:00-16:00 由 簿 记 管 理 人 向 中 标 承 销 商 传 真 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 2012 年 度 第 一 期 中 期 票 据 认 购 确 认 书 以 及 缴 款 通 知 单 年 9 月 19 日 至 9 月 20 日, 承 销 商 进 行 分 销 年 9 月 20 日 上 午 11:00 前, 承 销 团 成 员 将 所 承 销 本 期 中 期 票 据 额 度 的 募 集 款 项 足 额 划 付 至 下 列 指 定 账 户 : 收 款 人 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 收 款 人 账 号 : 汇 入 行 名 称 : 中 国 工 商 银 行 总 行 清 算 中 心 行 号 : 汇 款 用 途 : 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 2012 年 度 第 一 期 中 期 票 据 承 销 款 5 簿 记 管 理 人 在 缴 款 日 将 本 期 中 期 票 据 募 集 款 项 按 照 承 销 协 议 的 约 定 划 付 至 发 行 人 指 定 账 户 6 发 行 人 于 缴 款 日 向 中 央 结 算 公 司 提 供 本 期 中 期 票 据 的 资 金 到 账 确 认 书 缴 款 日 的 次 一 个 工 作 日, 发 行 人 及 簿 记 管 理 人 通 过 中 国 债 券 信 息 网 和 中 国 货 币 网 公 布 本 次 发 行 的 发 行 规 模 发 行 利 率 发 行 收 益 率 发 行 期 限 等 情 况 ( 四 ) 登 记 托 管 安 排 本 期 中 期 票 据 以 实 名 记 账 方 式 发 行, 在 中 央 结 算 公 司 进 行 登 记 托 管 中 央 结 算 公 司 为 本 期 中 期 票 据 的 法 定 债 权 登 记 人, 在 发 行 结 束 后 负 责 对 本 期 中 期 票 据 进 行 债 权 管 理 权 益 监 护 和 代 理 兑 付, 并 负 责 向 投 资 人 提 供 有 关 信 息 服 务 认 购 本 期 中 期 票 据 的 机 构 投 资 者 应 在 中 央 结 算 公 司 开 立 甲 类 或 乙 类 托 管 账 户, 或 通 过 全 国 银 行 间 市 场 的 结 算 代 理 人 在 中 央 结 算 公 司 开 立 丙 类 托 管 账 户 本 14

19 期 中 期 票 据 发 行 结 束 后, 中 期 票 据 认 购 人 可 按 照 有 关 主 管 机 构 的 规 定 进 行 中 期 票 据 的 转 让 质 押 ( 五 ) 上 市 流 通 安 排 本 期 中 期 票 据 发 行 结 束 后, 将 在 银 行 间 市 场 中 交 易 流 通 交 易 流 通 日 为 中 期 票 据 债 权 债 务 登 记 日 的 次 一 工 作 日 三 投 资 者 承 诺 购 买 本 期 中 期 票 据 的 投 资 者 被 视 为 做 出 以 下 承 诺 : ( 一 ) 投 资 人 具 备 识 别 判 别 承 担 风 险 的 能 力 中 期 票 据 的 风 险 由 投 资 人 自 行 承 担 ( 二 ) 投 资 者 接 受 发 行 公 告 申 购 要 约 和 对 本 期 中 期 票 据 项 下 权 利 义 务 的 所 有 规 定 并 受 其 约 束 ( 三 ) 本 期 中 期 票 据 发 行 完 成 后, 发 行 人 根 据 日 后 业 务 经 营 的 需 要 并 经 交 易 商 协 会 接 受 注 册 后, 可 能 继 续 增 发 新 的 中 期 票 据, 而 无 须 征 得 本 期 中 期 票 据 投 资 者 的 同 意 ( 四 ) 一 旦 本 期 中 期 票 据 发 生 没 有 及 时 或 者 足 额 兑 付 的 情 况, 投 资 人 不 得 向 主 承 销 商 和 承 销 团 成 员 要 求 兑 付 15

20 第 三 章 本 期 中 期 票 据 募 集 资 金 用 途 一 募 集 资 金 用 途 发 行 人 本 期 发 行 中 期 票 据 所 募 集 资 金 的 主 要 用 于 公 司 生 产 经 营 活 动 所 需 资 金, 并 求 拓 宽 融 资 渠 道 降 低 财 务 成 本 具 体 用 途 如 下 : 表 3-1 募 集 资 金 使 用 计 划 序 号 资 金 用 途 使 用 额 度 占 比 1 补 充 公 司 营 运 资 金 3 亿 元 60% 2 偿 还 银 行 借 款 2 亿 元 40% ( 一 ) 补 充 营 运 资 金 需 求 近 年 来 发 行 人 主 营 业 务 保 持 持 续 快 速 增 长 态 势,2009 年 至 2011 年, 公 司 实 现 营 业 收 入 分 别 为 771, 万 元 1,037, 万 元 和 2,020, 万 元, 年 均 复 合 增 长 率 为 37.83%, 营 业 成 本 分 别 为 738, 万 元 991, 万 元 和 1,928, 万 元, 年 均 复 合 增 长 率 为 37.73% 2012 年 发 行 人 跨 年 项 目 工 程 建 设 额 201 亿 元,2012 年 1-3 月 公 司 新 中 标 项 目 工 程 建 设 额 亿 元,2012 年 预 计 全 年 经 营 收 入 超 过 250 亿 元, 营 业 成 本 达 到 235 亿 元, 营 运 资 金 新 增 需 求 量 在 15 亿 元 以 上, 公 司 面 临 一 定 的 资 金 周 转 压 力 本 期 发 行 中 期 票 据 所 募 集 资 金 的 60% 即 3 亿 元, 将 用 于 补 充 公 司 营 运 资 金 需 求 通 常 情 况 下, 发 行 人 营 运 资 金 主 要 用 于 工 程 建 设 前 期 垫 款, 包 括 购 置 建 筑 材 料 人 员 费 用 开 支 等, 前 期 垫 款 比 例 每 个 工 程 按 具 体 合 同 而 定, 一 般 占 工 程 合 同 金 额 的 10-30%, 以 保 证 公 司 经 营 活 动 的 顺 利 进 行 本 次 募 集 资 金 中 的 3 亿 元, 将 具 体 用 于 发 行 人 承 建 的 中 川 机 场 航 站 楼 二 期 扩 建 工 程 陇 南 市 广 电 大 厦 灾 后 重 建 项 目 武 威 市 博 物 馆 建 设 项 目 等 19 个 中 标 项 目 上 述 项 目 合 同 中 标 金 额 合 计 181,792 万 元, 项 目 甲 方 单 位 均 为 政 府 行 政 事 业 单 位 或 大 型 企 业, 还 款 有 保 障 2011 年 下 半 年 起 上 述 项 目 已 陆 续 处 于 开 工 建 设 状 态, 公 司 共 需 垫 付 前 期 建 设 资 金 约 5 亿 元 截 止 目 前, 公 司 已 自 筹 并 投 入 1.5 亿 元, 其 余 计 划 使 用 本 期 募 集 资 金 3 亿 元, 缺 口 部 分 拟 通 过 银 行 贷 款 解 决 ( 二 ) 置 换 银 行 贷 款 银 行 贷 款 是 目 前 公 司 的 主 要 融 资 渠 道, 融 资 成 本 相 对 较 高 截 至 2012 年 3 16

21 月 末, 发 行 人 及 其 下 属 公 司 共 有 银 行 借 款 109, 万 元, 发 行 人 本 部 有 银 行 借 款 66, 万 元, 其 中 : 短 期 借 款 56, 万 元, 长 期 借 款 10, 万 元 本 期 发 行 中 期 票 据 所 募 集 资 金 的 40% 即 2 亿 元 将 用 于 偿 还 发 行 人 本 部 银 行 贷 款, 以 改 善 公 司 融 资 结 构, 提 高 直 接 融 资 比 例, 降 低 融 资 成 本, 增 强 公 司 竞 争 力 二 本 期 中 期 票 据 募 集 资 金 的 管 理 对 于 本 期 中 期 票 据 的 募 集 资 金, 发 行 人 将 按 照 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 关 于 中 期 票 据 募 集 资 金 使 用 有 关 规 定 公 司 内 部 的 财 务 制 度, 对 募 集 资 金 进 行 专 项 管 理, 确 保 募 集 资 金 的 合 理 有 效 使 用 三 发 行 人 承 诺 发 行 人 发 行 中 期 票 据 所 募 集 的 资 金 将 用 于 符 合 国 家 法 律 法 规 及 政 策 要 求 的 企 业 生 产 经 营 活 动 募 集 资 金 用 途 不 违 反 国 家 相 关 产 业 政 策 和 法 律 规 定, 不 用 于 房 地 产 开 发 土 地 储 备 及 相 关 业 务, 并 承 诺 在 本 期 中 期 票 据 存 续 期 间 内, 若 出 现 变 更 募 集 资 金 用 途 的 情 况, 发 行 人 将 提 前 披 露 有 关 信 息 17

22 第 四 章 发 行 人 的 基 本 情 况 一 发 行 人 基 本 信 息 公 司 中 文 名 称 : 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 公 司 英 文 名 称 : GanSu Construction Investment (Holdings) Group Corporation( 缩 写 : GCIGC) 法 定 代 表 人 : 王 欢 祥 注 册 资 本 : 人 民 币 75,933.7 万 元 成 立 日 期 : 1953 年 1 月 24 日 工 商 登 记 号 : 注 册 地 址 : 兰 州 市 七 里 河 区 西 津 东 路 575 号 邮 政 编 码 : 电 话 : 传 真 : 发 行 人 是 一 家 以 建 筑 工 程 施 工 安 装 为 主 业, 集 投 融 资 科 技 研 发 房 地 产 开 发 工 业 装 备 制 造 建 筑 材 料 制 造 海 外 业 务 为 一 体 的 大 型 国 有 企 业 集 团, 是 甘 肃 省 目 前 最 大 的 建 设 投 资 运 营 商 和 工 程 承 包 商 集 团 公 司 具 有 国 家 房 屋 建 筑 工 程 施 工 总 承 包 特 级 资 质 及 核 工 程 专 业 钢 结 构 市 政 工 程 机 电 安 装 环 保 工 程 装 修 装 饰 公 路 路 基 机 场 场 道 工 程 勘 察 设 计 咨 询 岩 土 工 程 等 26 个 总 承 包 专 业 承 包 设 计 资 质 集 团 公 司 下 属 19 家 控 股 独 资 的 子 公 司 和 13 家 直 属 经 营 单 位 截 至 2011 年 末, 发 行 人 资 产 总 额 亿 元, 负 债 总 额 亿 元, 所 有 者 权 益 合 计 为 亿 元 2011 年 度, 发 行 人 工 程 施 工 竣 工 总 面 积 573 万 平 方 米, 实 现 主 营 业 务 收 入 亿 元, 实 现 利 润 总 额 9.27 亿 元 ; 发 行 人 实 现 经 营 活 动 现 金 流 入 量 亿 元, 净 现 金 流 量 5.00 亿 元 发 行 人 在 甘 肃 省 范 围 内 有 极 强 的 市 场 竞 争 力, 已 连 续 六 年 ( 年 ) 荣 列 中 国 承 包 商 60 强,12 项 工 程 曾 获 国 家 优 质 工 程 奖 鲁 班 奖,348 项 工 程 获 省 级 优 质 工 程 奖 飞 天 奖 发 行 人 拥 有 发 明 和 实 用 新 型 专 利 14 项 国 家 级 工 18

23 法 6 项 省 级 工 法 35 项 省 科 技 示 范 工 程 20 项,2010 年 被 政 府 部 门 审 核 批 准 为 第 十 三 批 省 级 认 定 企 业 技 术 中 心 单 位 2011 年 创 国 家 级 工 法 3 项, 获 得 3 项 发 明 专 利 26 项 实 用 新 型 专 利, 主 编 国 家 行 业 标 准 3 项 全 年 完 成 科 技 攻 关 项 目 科 技 示 范 工 程 共 15 项,22 项 科 技 成 果 获 得 甘 肃 省 建 设 科 技 进 步 奖 2011 年 甘 肃 省 建 筑 联 合 会 授 予 发 行 人 五 星 级 诚 信 企 业, 发 行 人 所 属 的 甘 肃 一 建 二 建 三 建 四 建 五 建 六 建 七 建, 海 外 公 司 分 别 也 获 五 星 级 诚 信 企 业, 其 中 发 行 人 及 所 属 的 甘 肃 一 建 二 建 三 建 四 建 七 建 海 外 公 司 已 连 续 两 年 获 此 殊 荣 2010 年 发 行 人 产 值 营 业 收 入 跨 入 百 亿 元 企 业 行 列,2011 年 发 行 人 产 值 收 入 突 破 双 贰 百 亿 大 关, 公 司 力 争 2015 年 实 现 经 济 总 量 400 亿 元 目 标, 跨 入 全 国 500 强 企 业 行 列 二 发 行 人 历 史 沿 革 1 发 行 人 前 身 为 始 建 于 1955 年 的 甘 肃 省 第 一 建 筑 工 程 局 ( 原 建 筑 工 程 部 西 北 兰 州 工 程 总 公 司 ) 和 始 建 于 1953 年 的 甘 肃 省 第 二 建 筑 工 程 局 ( 原 甘 肃 省 人 民 政 府 建 筑 工 程 局 ),1978 年 3 月 两 局 合 并 为 甘 肃 省 建 筑 工 程 局 年 5 月 20 日, 中 共 甘 肃 省 委 甘 肃 省 人 民 政 府 作 出 关 于 省 直 机 关 撤 并 改 革 单 位 及 有 关 事 项 的 通 知 ( 省 委 发 [1983]26 号 ), 将 甘 肃 省 建 筑 工 程 局 改 为 经 济 实 体 单 位 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司, 归 甘 肃 省 城 乡 建 设 环 境 保 护 厅 领 导 年 2 月 7 日, 甘 肃 省 工 商 行 政 管 理 局 向 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 作 出 核 准 登 记 通 知 书 [(87) 甘 工 商 企 准 字 001 号 ], 核 准 成 立 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司, 经 济 性 质 为 全 民 所 有 制, 资 金 总 额 2.8 亿 元 1987 年 2 月 20 日, 甘 肃 省 工 商 行 政 管 理 局 向 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 颁 发 了 营 业 执 照 ( 甘 工 商 国 企 字 105 号 ) 年 12 月 30 日, 甘 肃 省 人 民 政 府 作 出 关 于 电 子 工 业 公 司 等 十 二 户 公 司 隶 属 关 系 的 通 知 ( 甘 政 发 [1990]220 号 ), 将 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 归 于 甘 肃 省 建 设 委 员 会 管 理 1991 年 3 月 29 日, 甘 肃 省 工 商 行 政 管 理 局 作 出 重 新 登 记 注 册 核 准 书 [(1991) 甘 工 商 企 准 字 第 027 号 ], 同 意 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 重 新 登 记 注 册, 经 济 性 质 为 全 民 所 有 制, 注 册 资 金 为 29,457 万 元 年 12 月 30 日, 甘 肃 省 人 民 政 府 作 出 关 于 组 建 甘 肃 省 建 工 集 团 的 19

24 批 复 ( 甘 政 发 [1994]140 号 ), 同 意 以 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 为 核 心 企 业 组 建 甘 肃 建 工 集 团, 授 权 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 统 一 经 营 管 理 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 所 属 企 事 业 单 位 的 国 有 资 产 及 所 属 合 资 企 业 境 外 企 业 的 国 有 资 产 部 分 甘 肃 建 工 集 团 成 立 后, 行 业 管 理 仍 归 口 甘 肃 省 建 设 委 员 会 年 10 月 12 日, 甘 肃 省 财 政 厅 向 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 核 发 企 业 国 有 资 产 产 权 登 记 证, 确 认 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 占 有 使 用 的 国 有 资 本 为 26, 984 万 元 年 11 月, 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 注 册 资 金 由 29,457 万 元 增 加 至 31,000 万 元 甘 肃 中 山 会 计 师 事 务 有 限 公 司 对 此 次 增 资 进 行 了 审 验 并 于 2001 年 4 月 10 日 出 具 验 资 报 告 ( 甘 中 会 验 字 [2001]222 号 ), 根 据 该 验 资 报 告, 截 止 2001 年 4 月 10 日, 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 将 资 本 公 积 转 增 实 收 资 本 21,068, 元 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 变 更 后 投 入 资 本 总 额 仍 为 354,136, 元, 其 中 实 收 资 本 310,000, 元 实 收 资 本 中 包 括 国 有 法 人 资 本 2,081 万 元 个 人 资 本 614 万 元 年 8 月 3 日, 甘 肃 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 : 甘 肃 省 国 资 委 ) 作 出 省 政 府 国 资 委 关 于 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 更 名 为 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 的 批 复 ( 甘 国 资 改 革 [2009]213 号 ), 同 意 将 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 更 名 为 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司, 以 原 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 注 册 资 本 作 为 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 的 注 册 资 本, 新 公 司 为 国 有 独 资 公 司 2009 年 8 月 6 日, 甘 肃 省 工 商 行 政 管 理 局 核 准 了 此 次 名 称 变 更 年 7 月 9 日, 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 注 册 资 金 由 31,000 万 元 增 加 至 75,933.7 万 元 2010 年 8 月 24 日, 甘 肃 省 国 资 委 向 发 行 人 颁 发 了 企 业 国 有 资 产 产 权 登 记 证, 确 认 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 占 有 使 用 的 国 有 资 本 为 75,933.7 万 元 在 2009 年 度 甘 肃 省 国 资 委 考 核 评 价 中, 发 行 人 从 原 来 的 C 级 一 跃 成 为 A 级 企 业, 与 金 川 有 色 集 团 酒 泉 钢 铁 集 团 等 省 内 大 型 企 业 并 驾 齐 驱 步 入 甘 肃 一 流 企 业 行 列, 企 业 社 会 影 响 力 和 美 誉 度 不 断 提 升 20

25 三 发 行 人 股 权 结 构 表 4-1: 截 至 2011 年 末, 发 行 人 主 要 股 东 及 股 权 结 构 股 东 名 称 持 股 金 额 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 甘 肃 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 75, 四 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 发 行 人 系 经 甘 肃 省 人 民 政 府 批 准 甘 肃 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 授 权, 经 营 集 团 本 部 及 其 全 资 子 公 司 控 股 子 公 司 的 国 有 资 产, 是 国 有 独 资 公 司 和 国 家 授 权 投 资 机 构 性 质 的 集 团 公 司 由 甘 肃 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 履 行 出 资 人 职 责, 对 公 司 实 行 国 有 资 产 授 权 经 营, 因 此 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 为 甘 肃 省 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 五 发 行 人 独 立 性 发 行 人 是 国 有 独 资 公 司, 具 有 独 立 的 企 业 法 人 资 格, 自 主 经 营, 独 立 核 算, 自 负 盈 亏 1 业 务 方 面 : 发 行 人 拥 有 独 立 的 业 务, 拥 有 完 整 的 生 产 经 营 体 系, 在 国 家 宏 观 调 控 和 行 业 监 管 下, 自 主 经 营, 自 负 盈 亏, 并 自 主 做 出 战 略 规 划 对 外 投 资 等 经 营 决 策 2 人 员 方 面 : 发 行 人 与 出 资 人 在 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 等 方 面 相 互 独 立, 设 立 了 独 立 的 劳 动 人 事 职 能 部 门, 且 发 行 人 高 级 管 理 人 员 并 未 在 出 资 人 单 位 兼 职 或 领 取 报 酬 3 资 产 方 面 : 发 行 人 拥 有 经 营 所 需 的 独 立 的 营 运 资 产 和 配 套 设 施, 包 括 机 器 设 备 房 屋 建 筑 物 等 固 定 资 产 以 及 土 地 使 用 权 专 利 技 术 等 无 形 资 产 均 由 发 行 人 拥 有, 资 产 产 权 清 晰, 管 理 有 序 4 机 构 方 面 : 发 行 人 生 产 经 营 财 务 人 事 等 均 设 立 有 自 己 的 独 立 机 构, 与 出 资 人 完 全 独 立 5 财 务 方 面 : 发 行 人 设 立 了 独 立 的 财 务 管 理 部 门, 执 行 国 家 统 一 财 务 会 计 制 度, 建 立 了 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 体 系 发 行 人 在 银 行 开 设 独 立 于 出 21

26 资 人 的 账 户, 独 立 依 法 纳 税 六 发 行 人 公 司 治 理 发 行 人 集 团 本 部 下 设 办 公 室 企 业 发 展 处 科 技 质 量 处 资 产 管 理 处 财 务 处 人 力 资 源 处 电 教 中 心 宣 传 部 工 会 纪 委 团 委 保 卫 处 等 14 个 职 能 处 室, 负 责 对 集 团 总 公 司 及 其 下 属 单 位 的 资 源 配 置 及 科 学 管 理, 是 集 团 的 决 策 中 心 规 划 中 心 投 资 中 心 和 技 术 中 心 ( 一 ) 公 司 组 织 结 构 公 司 组 织 结 构 如 下 图 所 示 : 图 4-1 发 行 人 组 织 结 构 图 董 事 会 党 委 会 国 资 委 外 派 监 事 会 总 经 理 副 总 经 理 总 工 程 师 总 会 计 师 总 公 司 职 能 部 门 办 公 室 企 业 发 展 处 财 务 处 审 计 处 人 力 资 源 处 安 全 生 产 处 科 技 质 量 处 资 产 管 理 处 电 教 中 心 宣 传 部 工 会 纪 委 团 委 保 卫 处 ( 二 ) 主 要 部 门 职 能 1 办 公 室 : 负 责 集 团 总 公 司 党 委 行 政 年 度 工 作 报 告 综 合 性 讲 话 稿 汇 报 材 料 等 的 起 草 ; 负 责 集 团 总 公 司 各 类 重 要 会 议 活 动 的 筹 办 组 织 工 作 ; 负 责 集 团 总 公 司 党 委 行 政 决 议 决 定 及 工 作 部 署 的 督 查, 发 挥 决 策 参 谋 作 用 ; 负 责 集 团 总 公 司 文 书 档 案 保 密 工 作, 并 指 导 以 上 工 作 在 集 团 各 单 位 的 规 范 化 开 展 ; 22

27 负 责 集 团 总 公 司 公 务 接 待 及 日 常 事 务 性 工 作 ; 负 责 集 团 总 公 司 机 关 通 讯 设 备 行 政 备 品 办 公 设 施 的 配 备 管 理 和 车 辆 管 理 计 划 生 育 后 勤 服 务 等 工 作 ; 做 好 对 内 对 外 对 上 对 下 部 门 和 单 位 之 间 的 综 合 协 调 和 服 务 沟 通, 配 合 有 关 部 门 完 成 专 项 工 作 2 企 业 发 展 处 : 收 集 研 究 国 内 外 经 济 发 展 政 策 形 势, 负 责 集 团 总 公 司 阶 段 性 发 展 战 略 ( 规 划 ) 的 制 定 和 配 套 规 章 制 度 的 制 定 ; 分 析 研 究 企 业 内 外 经 济 环 境, 为 集 团 总 公 司 提 供 发 展 思 路 和 决 策 依 据 ; 收 集 研 究 中 央 与 地 方 企 业 改 革 改 制 政 策 法 规, 协 调 指 导 改 革 改 制 工 作 ; 筹 备 组 织 企 业 发 展 和 改 革 改 制 等 相 关 研 讨 交 流 会 议 ; 负 责 集 团 总 公 司 阶 段 性 发 展 战 略 ( 规 划 ) 的 跟 踪 调 整 及 监 督 总 结 3 人 力 资 源 处 : 负 责 人 力 资 源 引 进 管 理 使 用 ; 负 责 集 团 总 公 司 绩 效 薪 酬 管 理 ; 负 责 人 才 队 伍 建 设 ; 负 责 社 会 保 险 管 理 ; 负 责 职 工 教 育 培 训 鉴 定 取 证 管 理 ; 负 责 专 业 技 术 职 务 评 审 职 业 资 格 管 理 ; 负 责 劳 动 工 资 管 理 ; 负 责 劳 动 合 同 管 理 ; 负 责 机 关 员 工 管 理 及 相 应 工 作 4 财 务 处 : 负 责 建 立 健 全 经 济 管 理 财 务 核 算 的 各 项 规 章 制 度, 依 法 规 范 经 济 行 为 ; 负 责 国 有 资 产 ( 资 本 ) 管 理 投 融 资 及 债 权 债 务 财 务 预 决 算 管 理 ; 负 责 制 定 集 团 总 公 司 年 度 经 济 计 划, 负 责 集 团 总 公 司 资 金 管 理 经 费 管 理 ; 负 责 财 会 人 员 的 业 务 培 训 及 继 续 教 育 会 计 从 业 资 格 证 的 审 批 管 理 ; 负 责 机 关 本 部 财 务 资 金 及 核 算 管 理 ; 负 责 集 团 总 公 司 机 关 本 部 资 产 管 理 及 债 权 债 务 的 清 理 ; 负 责 各 财 务 文 书 档 案 的 管 理 工 作 5 审 计 处 : 负 责 集 团 总 公 司 所 属 单 位 内 部 审 计 工 作 的 组 织 实 施 ; 负 责 企 业 负 责 人 离 任 审 计 经 济 责 任 审 计 及 其 他 专 项 审 计 工 作 的 组 织 实 施 ; 向 企 业 负 责 人 及 时 汇 报 重 大 审 计 事 项, 做 好 与 外 部 审 计 的 协 调 工 作 ; 做 好 审 计 人 员 业 务 培 训 及 资 格 证 管 理 工 作 ; 根 据 审 计 结 果 及 时 核 发 审 计 报 告 ; 做 好 与 省 第 二 监 事 会 的 协 调 工 作 6 科 技 质 量 处 : 负 责 制 定 完 善 集 团 总 公 司 技 术 质 量 管 理 制 度, 并 监 督 落 实 ; 负 责 集 团 总 公 司 工 法 申 报 管 理 及 优 秀 工 法 四 新 技 术 推 广 应 用 ; 负 责 集 团 总 公 司 技 术 管 理, 承 担 相 应 科 技 立 项 技 术 专 利 和 科 技 奖 项 的 申 报 评 审 ; 组 织 工 程 系 列 专 业 技 术 职 称 评 审 工 作 ; 收 集 相 关 技 术 标 准 规 范, 健 全 完 善 企 业 标 准 规 范, 监 督 指 导 标 准 规 范 落 实 ; 负 责 集 团 总 公 司 质 量 管 控 工 作, 确 保 质 量 管 理 体 系 正 常 运 行, 牵 头 重 大 质 量 事 故 的 调 查 处 理 ; 负 责 科 技 质 量 相 关 人 员 教 育 培 训 23

28 7 安 全 生 产 处 : 负 责 集 团 总 公 司 安 全 生 产 管 理 ; 集 团 总 公 司 重 大 工 程 项 目 协 调 管 理 ; 集 团 总 公 司 项 目 管 理 工 作 ; 集 团 总 公 司 经 营 造 价 管 理 ; 集 团 总 公 司 资 质 管 理 ; 集 团 总 公 司 生 产 经 营 计 划 指 标 统 计 汇 总 8 资 产 管 理 处 : 负 责 经 济 适 用 住 房 建 设 及 危 旧 房 改 造 计 划 立 项 申 报 ; 负 责 房 地 产 开 发 项 目 审 核 开 发 管 理 与 协 调 ; 负 责 土 地 资 源 的 开 发 利 用 及 土 地 资 源 开 发 利 用 管 理 办 法 落 实 ; 负 责 集 团 总 公 司 大 院 基 础 设 施 大 修 项 目 审 批 实 施, 履 行 房 改 办 工 作 职 能 ; 配 合 集 团 总 公 司 本 部 新 建 项 目 的 申 报 与 实 施 ; 配 合 集 团 总 公 司 本 部 相 关 资 产 管 理 工 作 ; 负 责 所 管 辖 房 地 产 工 程 项 目 遗 留 手 续 办 理 及 房 地 产 信 访 工 作 9 党 委 组 织 部 : 负 责 所 属 单 位 领 导 班 子 建 设 ; 负 责 集 团 总 公 司 党 建 及 党 员 管 理 ; 负 责 处 级 领 导 干 部 考 核 使 用 管 理 ; 负 责 后 备 干 部 队 伍 建 设 管 理 ; 负 责 省 委 组 织 部 和 集 团 总 公 司 党 委 部 署 的 阶 段 性 工 作 ; 做 好 党 员 干 部 有 关 申 诉 的 协 调 处 理 ( 三 ) 公 司 治 理 机 制 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规, 公 司 设 立 了 董 事 会 和 监 事 会, 建 立 了 相 对 完 善 的 法 人 治 理 结 构 制 订 了 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 章 程 ( 以 下 简 称 公 司 章 程 ) 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 董 事 会 议 事 规 则 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 监 事 会 议 事 规 则 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 资 金 集 中 管 理 办 法 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 内 部 审 计 制 度 等 规 章 制 度, 明 确 了 股 东 董 事 会 监 事 会 总 经 理 及 各 职 能 部 门 等 的 权 责 范 围 和 工 作 1 股 东 会 甘 肃 省 政 府 国 资 委 作 为 出 资 人 在 按 企 业 国 有 资 产 监 督 管 理 暂 行 条 例 履 行 对 公 司 监 督 管 理 职 责 的 同 时, 依 据 公 司 法 和 企 业 国 有 资 产 法, 行 使 下 列 股 东 会 权 利 : (1) 决 定 公 司 的 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ; (2) 决 定 有 关 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 ; (3) 审 议 批 准 董 事 会 的 报 告 ; (4) 审 议 批 准 监 事 会 的 报 告 ; (5) 审 议 批 准 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; 24

29 (6) 审 议 批 准 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; (7) 对 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 作 出 决 议 ; (8) 对 发 行 公 司 债 券 做 出 决 议 ; (9) 对 公 司 合 并 分 立 解 散 清 算 或 者 变 更 公 司 形 式 做 出 决 议 ; (10) 修 改 批 准 公 司 章 程 ; (11) 审 核 公 司 发 展 战 略 和 中 长 期 发 展 规 划, 并 对 其 实 施 进 行 监 督 ; (12) 审 核 批 准 公 司 年 度 借 款 总 额 对 外 投 资 资 产 用 于 融 资 抵 押 额 度 及 其 他 担 保 事 项 方 案 ; (13) 对 公 司 进 行 经 营 业 绩 考 核, 建 立 健 全 风 险 控 制 监 督 管 理 和 激 励 约 束 机 制, 落 实 经 营 责 任 制 ; (14) 国 家 法 律 法 规 规 定 的 其 他 出 资 人 权 利 2 董 事 会 董 事 会 是 公 司 经 营 管 理 的 最 高 决 策 机 构 董 事 会 成 员 为 6 人, 设 董 事 长 1 人 副 董 事 长 1 人 公 司 董 事 长 副 董 事 长 由 相 应 机 关 按 公 司 领 导 人 员 管 理 权 限 直 接 在 董 事 会 成 员 中 指 定 ( 注 : 由 于 甘 肃 省 人 民 政 府 对 发 行 人 只 任 命 了 6 名 董 事, 导 致 发 行 人 董 事 会 成 员 数 少 于 发 行 人 公 司 章 程 规 定 的 董 事 会 成 员 数 7 人, 但 是 发 行 人 董 事 会 成 员 数 依 然 符 合 公 司 法 关 于 董 事 会 成 员 为 3 人 -13 人 的 规 定, 不 影 响 董 事 会 组 成 的 合 法 性 及 该 董 事 会 作 出 的 董 事 会 决 议 的 有 效 性 ) 董 事 会 主 要 职 责 : (1) 制 订 公 司 的 战 略 发 展 目 标 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ; (2) 根 据 出 资 人 批 准 的 经 营 方 针 和 投 资 计 划 决 定 公 司 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; (3) 制 订 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; (4) 制 订 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; (5) 制 订 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 以 及 发 行 公 司 债 券 的 方 案 ; (6) 制 订 公 司 合 并 分 立 解 散 或 者 变 更 公 司 形 式 的 方 案 ; (7) 决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 置 职 能 和 隶 属 关 系 ; (8) 制 定 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; (9) 制 订 公 司 章 程 的 修 改 方 案 ; (10) 在 出 资 人 授 权 范 围 内, 决 定 公 司 年 度 借 款 总 额 对 外 投 资 资 产 用 于 25

30 融 资 抵 押 额 度 及 其 他 担 保 事 项 ; (11) 出 资 人 授 予 的 其 他 职 权 3 监 事 会 发 行 人 监 事 会 成 员 5 人 监 事 会 主 席 专 职 监 事 由 省 政 府 选 派, 职 工 监 事 由 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生 主 要 职 权 : (1) 检 查 公 司 财 务 ; (2) 对 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 对 违 反 法 律 行 政 法 规 公 司 章 程 的 董 事 高 级 管 理 人 员 提 出 罢 免 的 建 议 ; (3) 当 董 事 高 级 管 理 人 员 的 行 为 损 害 公 司 的 利 益 时, 要 求 董 事 高 级 管 理 人 员 予 以 纠 正 ; (4) 核 对 董 事 会 拟 提 交 省 政 府 国 资 委 的 财 务 报 告 营 业 报 告 和 利 润 分 配 方 案 等 财 务 资 料, 发 现 疑 问 时, 可 以 公 司 名 义 委 托 注 册 会 计 师 执 业 审 计 师 帮 助 复 审 ; (5) 提 议 召 开 临 时 董 事 会 会 议 ; (6) 依 照 公 司 法 的 有 关 规 定, 对 董 事 高 级 管 理 人 员 提 起 诉 讼 ; (7) 法 律 法 规 规 定 的 其 他 职 权 4 经 营 管 理 层 公 司 设 总 经 理 1 名 总 经 理 经 省 委 组 织 人 事 部 门 考 察, 由 省 政 府 任 命 总 经 理 对 董 事 会 负 责 公 司 设 副 总 经 理 若 干 名, 协 助 总 经 理 工 作 公 司 副 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 按 照 企 业 领 导 人 员 权 限 和 程 序 由 省 政 府 进 行 配 备 和 管 理, 实 行 任 期 责 任 制, 每 届 任 期 三 年 总 经 理 行 使 下 列 职 权 : (1) 主 持 公 司 日 常 生 产 经 营 管 理 工 作, 组 织 实 施 董 事 会 决 议 ; (2) 组 织 实 施 公 司 年 度 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; (3) 拟 订 公 司 内 部 管 理 机 构 设 置 方 案 ; (4) 拟 订 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; (5) 制 定 公 司 的 具 体 规 章 ; (6) 拟 订 需 提 交 董 事 会 决 策 的 投 资 方 案 ; (7) 提 请 董 事 会 聘 任 或 者 解 聘 公 司 中 层 管 理 人 员 ; (8) 拟 定 公 司 职 工 的 工 资 福 利 奖 惩, 决 定 公 司 职 工 的 聘 用 和 解 聘 ; 26

31 (9) 根 据 董 事 会 决 定, 对 公 司 大 额 款 项 的 调 度 和 财 务 支 出 款 项 进 行 审 批 ; (10) 受 董 事 长 委 托, 代 表 公 司 对 外 洽 谈 处 理 业 务, 签 署 合 同 和 协 议 ; (11) 提 议 召 开 董 事 会 临 时 会 议 ; (12) 董 事 会 授 予 的 其 他 职 权 ( 四 ) 公 司 内 部 控 制 制 度 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 和 公 司 章 程 以 及 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 发 行 人 自 身 实 际 和 特 点, 发 行 人 制 定 了 一 套 有 效 的 管 理 及 内 部 控 制 制 度, 内 容 涉 及 公 司 组 织 架 构 关 键 流 程 薪 酬 体 系 预 算 管 理, 财 务 管 理, 重 大 投 融 资 决 策, 担 保 制 度, 关 联 交 易 制 度, 安 全 生 产 制 度, 对 下 属 子 公 司 资 产 人 员 财 务 的 内 部 控 制 等, 保 证 了 公 司 经 营 的 健 康 持 续 发 展 1 子 公 司 管 理 制 度 依 照 法 定 程 序, 由 发 行 人 集 团 总 公 司 决 定 或 批 准 子 公 司 的 组 织 架 构 领 导 班 子 成 员 的 任 免 聘 任 或 者 解 聘 公 司 的 主 要 管 理 者, 并 对 其 进 行 考 核 评 价 和 奖 惩 ; 依 照 国 家 规 定, 对 子 公 司 的 国 有 资 产 进 行 清 查, 核 实 资 本 金, 并 组 织 产 权 登 记 ; 依 照 国 家 规 定, 决 定 或 批 准 子 公 司 的 资 产 经 营 形 式 ; 依 照 国 家 规 定, 决 定 或 批 准 子 公 司 的 产 权 出 让, 并 收 取 出 让 净 收 入 ; 依 照 国 家 规 定, 决 定 或 批 准 全 资 子 公 司 的 设 立 合 并 分 立 和 解 散, 并 收 缴 解 散 和 破 产 企 业 应 归 本 公 司 所 有 的 剩 余 财 产 ; 依 照 国 家 规 定, 决 定 或 批 准 子 公 司 税 后 利 润 的 分 配 方 案 ; 依 照 国 家 规 定, 将 产 权 出 让 净 收 入 和 投 资 收 益 以 及 法 律 允 许 的 融 资, 进 行 资 本 的 再 投 入, 同 时, 审 批 子 公 司 对 外 的 重 大 投 资 举 债 抵 押 和 担 保 ; 根 据 国 家 有 关 部 门 授 权, 统 筹 各 类 子 公 司 的 对 外 工 程 承 包 经 济 技 术 合 作 劳 务 输 出 和 机 械 设 备 商 品 出 口 ; 向 子 公 司 下 达 国 有 资 产 保 值 增 值 指 标, 并 对 其 经 营 状 况 和 财 务 情 况 进 行 监 督 2 财 务 管 理 制 度 发 行 人 执 行 国 家 统 一 的 财 务 会 计 制 度 并 根 据 公 司 实 际 建 立 统 一 的 财 务 管 理 与 会 计 核 算 体 系 其 内 容 包 括 : 财 务 会 计 政 策 财 务 计 划 财 务 预 算 财 务 控 制 成 本 核 算 资 金 控 制 资 产 管 理 会 计 信 息 以 及 会 计 报 告 等 管 理 规 定, 规 范 了 公 司 的 会 计 核 算 和 财 务 管 理 制 度 为 加 强 财 务 收 支 控 制 和 内 部 管 理, 公 司 实 行 资 金 集 中 管 理, 即 通 过 集 团 总 公 司 一 级 账 户 和 下 级 单 位 集 团 二 级 账 户 进 行 集 团 账 户 27

32 资 金 归 集 管 理, 实 现 现 金 流 入 的 快 速 归 集 集 团 一 级 账 户 是 集 团 账 户 中 的 总 账, 反 映 集 团 账 户 全 部 实 际 资 金 的 收 支 存 情 况, 是 所 有 集 团 二 级 账 户 的 控 制 账 户 集 团 二 级 账 户 是 集 团 一 级 账 户 的 明 细 账 户, 该 账 户 余 额 为 虚 拟 余 额, 实 有 资 金 全 部 存 放 在 集 团 一 级 账 户 为 规 范 公 司 投 融 资 行 为, 降 低 投 融 资 风 险, 发 行 人 对 各 下 级 单 位 不 授 予 独 立 对 外 投 融 资 权 力, 下 级 单 位 子 公 司 对 外 投 融 资 均 需 上 报 发 行 人 批 准 同 意 后 方 可 实 施 3 劳 动 人 事 分 配 管 理 制 度 依 据 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 人 才 队 伍 建 设 规 划 实 施 意 见 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 所 属 企 业 负 责 人 年 度 绩 效 考 核 及 薪 酬 兑 现 ( 暂 行 ) 办 法 关 于 深 化 人 事 劳 动 分 配 制 度 改 革 意 见 等 办 法, 发 行 人 的 薪 酬 分 配 坚 持 按 劳 分 配, 坚 持 薪 酬 与 风 险 责 任 相 一 致 员 工 薪 酬 由 基 本 薪 酬 和 绩 效 薪 酬 构 成, 基 本 薪 酬 是 员 工 年 度 的 基 本 收 入, 按 照 员 工 所 在 岗 位 级 别 胜 任 能 力 承 担 责 任 等 因 素 综 合 确 定 ; 绩 效 薪 酬 是 员 工 部 分 全 部 或 超 额 达 到 年 度 绩 效 目 标 取 得 的 收 入 发 行 人 根 据 绩 效 评 估 结 果 对 员 工 评 定 等 级, 绩 效 薪 酬 与 评 定 等 级 直 接 挂 钩 4 质 量 管 理 制 度 发 行 人 为 加 强 科 技 质 量 管 理, 在 国 家 有 关 管 理 制 度 的 基 础 上, 结 合 实 际 情 况, 从 科 技 研 发 质 量 管 理 技 术 管 理 三 个 方 面 相 继 制 定 了 科 技 进 步 奖 评 选 及 奖 励 办 法 建 投 杯 优 质 工 程 奖 评 选 及 奖 励 办 法 工 法 管 理 办 法 等 管 理 制 度 和 办 法 为 完 善 科 技 质 量 管 理 体 系, 健 全 完 整 配 套 的 科 技 质 量 工 作 管 理 制 度, 发 行 人 设 立 了 科 技 专 项 资 金 立 项 制 度, 积 极 参 与 各 行 业 学 会 与 标 准 化 工 作 围 绕 推 进 科 技 兴 企 和 质 量 精 品 战 略, 强 调 集 团 管 控 注 重 过 程 控 制 管 理, 以 努 力 建 设 科 技 创 新 型 企 业 为 中 心 任 务, 打 造 企 业 科 技 质 量 管 理 的 新 格 局 5 采 购 管 理 制 度 发 行 人 制 订 了 物 资 采 购 管 理 标 准, 确 保 采 购 的 产 品 符 合 公 司 要 求 相 关 采 购 部 门 负 责 制 定 采 购 物 资 的 质 量 与 技 术 要 求, 根 据 技 术 要 求 和 使 用 维 修 需 要, 对 物 资 的 质 量 价 格 供 货 期 等 进 行 比 较, 选 择 合 格 的 供 应 商 对 同 类 的 重 要 物 资 和 一 般 物 资, 要 求 同 时 选 择 多 家 合 格 的 供 应 商, 择 优 选 购 6 预 算 和 生 产 管 理 制 度 28

33 根 据 工 程 所 在 地 政 府 主 管 部 门 制 定 的 现 行 预 算 定 额 及 相 配 套 的 地 区 基 价, 发 行 人 全 面 贯 穿 经 营 活 动 的 各 个 环 节, 推 动 各 子 公 司 经 营 目 标 的 管 理, 编 制 年 度 经 营 计 划, 对 公 司 整 体 经 营 活 动 进 行 全 面 量 化 安 排, 指 导 各 公 司 进 行 项 目 营 销 招 投 标 活 动 及 成 本 控 制, 防 范 经 营 风 险, 确 保 发 行 人 经 营 目 标 的 实 现 发 行 人 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规 和 公 司 招 标 管 理 办 法 等 相 关 规 定, 进 行 项 目 营 销, 组 织 实 施 投 标 或 公 开 招 标 依 据 市 场 调 研 市 场 分 析 成 本 分 析 营 销 战 略 项 目 定 位 确 定 项 目 预 算 在 安 全 管 理 文 明 施 工 方 面, 发 行 人 依 据 国 家 相 关 法 律 法 规, 结 合 自 身 实 际 情 况, 先 后 制 定 和 下 发 了 安 全 生 产 隐 患 排 查 治 理 专 项 行 动 实 施 方 案 关 于 进 一 步 加 强 安 全 生 产 工 作 落 实 安 全 生 产 责 任 的 通 知 等 安 全 生 产 制 度, 并 按 照 甘 肃 省 建 筑 业 联 合 会 每 年 下 发 的 全 省 建 筑 业 三 优 一 文 明 申 报 评 选 工 作 的 通 知 要 求, 在 全 司 范 围 内 积 极 开 展 三 优 一 文 明 申 报 工 作, 持 续 提 升 发 行 人 的 安 全 文 明 施 工 水 平 7 内 部 稽 核 制 度 为 了 加 强 会 计 核 算 和 会 计 监 督, 提 高 会 计 工 作 质 量, 保 证 会 计 信 息 的 真 实 性 完 整 性 和 合 法 性, 公 司 结 合 实 际 制 定 了 内 部 稽 核 制 度, 并 设 有 会 计 稽 核 岗 位, 负 责 对 原 始 凭 证 记 账 凭 证 会 计 账 薄 会 计 报 表 及 收 入 支 出 等 各 项 业 务 的 稽 核 工 作 8 内 部 审 计 制 度 公 司 依 据 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 内 部 审 计 制 度, 设 置 审 计 岗 位 和 人 员, 负 责 对 公 司 本 部 和 各 下 属 子 公 司 的 经 营 指 标 完 成 情 况 工 程 预 决 算 情 况 成 本 核 算 项 目 进 度 工 程 质 量 廉 政 建 设 等 方 面 进 行 定 期 或 不 定 期 的 内 部 审 计 内 部 审 计 部 门 对 内 部 控 制 制 度 的 健 全 性 和 有 效 性 进 行 评 价 ; 帮 助 指 导 和 督 促 各 级 审 计 所 提 出 的 整 改 措 施 和 建 议 ; 负 责 与 各 级 审 计 部 门 就 有 关 项 目 的 审 计 事 项 进 行 沟 通 协 调 和 落 实, 并 接 受 国 家 审 计 机 关 对 内 部 审 计 业 务 的 指 导 和 评 估 9 公 司 财 产 清 查 规 定 发 行 人 财 务 部 门 根 据 财 产 清 查 的 需 要, 成 立 相 应 的 财 产 清 查 机 构 或 指 定 财 产 清 查 人 员, 定 期 或 不 定 期 地 组 织 开 展 财 产 清 查 工 作, 做 到 账 证 账 账 账 实 相 29

34 符 10 公 司 合 同 管 理 制 度 根 据 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 和 发 行 人 制 定 的 合 同 评 审 制 度 规 定, 发 行 人 施 工 合 同 的 起 草 评 审 和 签 署, 实 行 逐 级 上 报 各 部 门 负 责 制 的 原 则, 合 同 主 管 部 门 严 格 执 行 送 审 汇 总 修 改 反 馈 程 序, 各 部 门 根 据 自 己 所 对 口 专 业 进 行 评 审, 明 确 管 理 职 责, 界 定 管 理 层 面, 防 范 经 营 风 险, 维 护 集 团 总 公 司 的 利 益 11 公 司 融 资 管 理 制 度 发 行 人 集 团 总 公 司 财 务 处 是 融 资 工 作 的 归 口 管 理 部 门, 统 一 管 理 公 司 ( 含 项 目 部 ) 及 各 下 属 公 司 的 对 外 融 资 工 作 各 下 属 公 司 根 据 经 营 预 算 和 资 本 预 算, 编 制 年 度 总 投 资 计 划 和 资 金 计 划, 并 根 据 实 际 情 况 确 定 融 资 计 划, 上 报 公 司 财 务 处 确 定 融 资 额 度 12 公 司 投 资 管 理 制 度 发 行 人 项 目 投 资 的 审 批 程 序 按 照 逐 级 上 报 逐 级 审 批 分 头 实 施 综 合 管 理 的 原 则 进 行 集 团 总 公 司 财 务 处 对 公 司 投 资 活 动 实 行 分 类 监 督 管 理 13 公 司 担 保 的 内 部 控 制 制 度 发 行 人 对 外 担 保 的 范 围 为 公 司 投 资 的 收 入 项 目, 担 保 对 象 为 公 司 下 属 各 全 资 子 公 司 发 行 人 提 供 担 保 时 须 要 求 被 担 保 人 落 实 反 担 保 措 施 或 提 供 相 应 的 抵 质 押 并 办 理 相 关 法 律 登 记 公 证 手 续 14 公 司 关 联 交 易 管 理 制 度 集 团 总 公 司 财 务 处 是 关 联 交 易 管 理 的 归 口 管 理 部 门, 对 各 子 公 司 生 产 经 营 过 程 中 有 关 关 联 交 易 涉 及 的 关 联 人 ( 关 联 法 人 与 关 联 自 然 人 ) 关 联 交 易 范 围 确 定 标 准 可 能 引 致 资 源 或 者 义 务 转 移 的 事 项 及 关 联 交 易 过 程 进 行 汇 总 管 理 和 上 报, 遵 循 诚 实 信 用 公 平 公 正 公 开 关 联 方 回 避 的 原 则, 以 市 场 定 价 为 基 础, 同 时 保 证 交 易 方 式 及 价 格 符 合 企 业 财 务 会 计 制 度 的 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 要 求 30

35 15 公 司 安 全 生 产 管 理 制 度 依 据 中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 建 设 工 程 安 全 生 产 管 理 条 例 等 法 律 法 规, 发 行 人 先 后 下 发 了 关 于 进 一 步 加 强 安 全 生 产 工 作 落 实 安 全 生 产 责 任 的 通 知 关 于 所 属 企 业 生 产 安 全 事 故 报 告 规 定 的 通 知 关 于 进 一 步 加 强 特 种 设 备 使 用 监 督 管 理 的 通 知 等 文 件, 明 确 集 团 总 公 司 下 属 各 生 产 经 营 单 位 的 主 要 负 责 人 是 安 全 生 产 的 第 一 责 任 人, 逐 级 建 立 安 全 生 产 责 任 制, 设 置 专 门 的 安 全 生 产 管 理 机 构, 配 备 相 应 数 量 资 质 的 专 职 安 全 管 理 员, 加 强 企 业 内 部 安 全 生 产 监 管 工 作, 建 立 健 全 了 有 系 统 分 层 次 的 安 全 生 产 保 证 体 系 和 安 全 生 产 监 督 体 系 ( 五 ) 人 员 情 况 截 至 2011 年 末, 发 行 人 拥 有 职 工 总 数 20,588 人, 其 中 : 大 专 学 历 3,933 人, 大 学 学 历 1,278 人, 研 究 生 以 上 学 历 36 人, 各 类 专 业 技 术 人 员 8,212 人 高 级 职 称 369 人 科 技 领 军 人 物 2 人 享 受 政 府 特 殊 津 贴 12 人, 职 工 平 均 年 龄 39 岁 七 发 行 人 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 表 4-2: 发 行 人 董 事 会 成 员 姓 名 职 务 性 别 出 生 年 月 任 职 起 始 日 王 欢 祥 董 事 长 男 1956 年 5 月 2010 年 3 月 至 今 宋 忠 庆 副 董 事 长 男 1962 年 12 月 2008 年 6 月 至 今 黄 起 宏 副 总 经 理 董 事 男 1954 年 3 月 2001 年 9 月 至 今 张 志 明 副 总 经 理 董 事 男 1965 年 2 月 2009 年 7 月 至 今 苏 海 明 总 经 理 董 事 男 1967 年 12 月 2011 年 5 月 至 今 尹 克 云 工 会 主 席 董 事 男 1967 年 12 月 2009 年 2 月 至 今 发 行 人 董 事 会 成 员 主 要 简 历 : 王 欢 祥, 男, 出 生 于 1956 年 5 月, 汉 族, 甘 肃 秦 安 人, 中 共 党 员, 高 级 工 程 师 2001 年 9 月 至 2008 年 5 月, 任 甘 肃 省 建 总 公 司 党 委 常 委 副 总 经 理 ;2008 年 5 月 至 2010 年 3 月, 任 甘 肃 省 建 总 公 司 党 委 常 委 总 经 理 ;2010 年 3 月 至 今 任 甘 肃 建 投 董 事 长 党 委 副 书 记, 甘 肃 省 建 筑 业 联 合 会 副 会 长, 甘 肃 省 投 资 咨 询 委 员 会 专 家 委 员 宋 忠 庆, 男, 出 生 于 1962 年 12 月, 汉 族, 甘 肃 秦 安 人, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师 2001 年 9 月 2008 年 6 月 任 甘 肃 省 建 总 公 司 党 委 常 委 副 经 理 ;2005 年 1 31

36 月 至 2008 年 8 月 兼 任 甘 肃 六 建 党 委 书 记 董 事 长 ;2008 年 6 月 至 今, 任 甘 肃 建 投 党 委 书 记 副 董 事 长, 中 国 青 年 企 业 家 协 会 常 务 理 事, 甘 肃 省 企 业 家 协 会 副 会 长, 甘 肃 省 安 全 生 产 管 理 协 会 副 理 事 长 黄 起 宏, 男, 汉 族, 出 生 于 1954 年 3 月, 中 共 党 员, 甘 肃 张 掖 人, 高 级 工 程 师 1996 年 11 月 至 2001 年 9 月, 任 甘 肃 省 建 六 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 ;2001 年 9 月 至 今, 任 甘 肃 建 投 副 总 经 理 党 委 常 委 董 事 张 志 明, 男, 汉 族, 出 生 于 1965 年 2 月, 中 共 党 员, 甘 肃 张 掖 人, 高 级 工 程 师 2002 年 12 月 至 2009 年 7 月, 任 兰 石 集 团 有 限 公 司 党 委 常 委 董 事 副 总 经 理 (2004 年 9 月 兼 任 兰 石 国 民 油 井 公 司 党 委 书 记 总 经 理 ),2009 年 7 月 至 今 任 甘 肃 建 投 党 委 常 委 副 总 经 理 党 委 常 委 董 事 苏 海 明, 男, 汉 族, 出 生 于 1967 年 12 月, 中 共 党 员, 甘 肃 省 榆 中 县 人, 硕 士 研 究 生, 正 高 级 工 程 师, 一 级 注 册 建 造 师 2003 年 3 月 至 2004 年 12 月, 任 甘 肃 省 建 六 公 司 任 副 总 经 理 ;2005 年 1 月 至 2008 年 5 月, 在 甘 肃 省 建 三 公 司 任 经 理 党 委 常 委 ;2008 年 6 月 至 2009 年 2 月, 在 甘 肃 省 建 总 公 司 任 总 经 理 助 理, 甘 肃 建 总 置 业 发 展 有 限 公 司 总 经 理, 并 继 续 兼 任 甘 肃 省 第 三 建 筑 工 程 公 司 经 理 ; 2009 年 3 月 至 2011 年 4 月, 任 甘 肃 建 投 党 委 常 委 副 总 经 理 兼 建 总 置 业 公 司 总 经 理 ;2011 年 5 月 至 今, 任 甘 肃 建 投 总 经 理 党 委 常 委 董 事 兼 甘 肃 省 青 年 企 业 家 协 会 副 会 长, 为 甘 肃 省 建 设 工 程 招 投 标 评 标 专 家 甘 肃 省 工 程 建 设 工 法 专 家 库 专 家 和 甘 肃 省 领 军 人 才 尹 克 云, 男, 汉 族, 出 生 于 1967 年 12 月, 中 共 党 员, 山 东 临 沭 人, 高 级 政 工 师 1992 年 6 月 至 1995 年 4 月, 任 甘 肃 省 建 总 公 司 团 委 书 记 ;1995 年 4 月 1999 年 7 月, 任 甘 肃 省 建 总 公 司 办 公 室 机 关 主 任 党 委 书 记 ;1999 年 7 月 至 2002 年 11 月, 任 甘 肃 省 建 总 公 司 机 关 党 委 书 记 ;2002 年 11 月 2009 年 2 月, 任 甘 肃 省 建 总 公 司 工 会 副 主 席 ;2009 年 2 月 至 今, 任 甘 肃 建 投 工 会 主 席 党 委 常 委 董 事, 甘 肃 省 总 工 会 委 员 会 委 员 ( 二 ) 监 事 发 行 人 监 事 由 甘 肃 省 国 资 委 外 派 监 事 会 担 任 表 4-3: 发 行 人 监 事 会 成 员 姓 名 职 务 性 别 出 生 年 月 任 职 起 始 日 雷 得 平 监 事 主 席 男 1953 年 1 月 2011 年 1 月 至 今 32

37 刘 明 监 事 男 1958 年 6 月 2011 年 1 月 至 今 陈 启 和 监 事 男 1967 年 8 月 2011 年 1 月 至 今 郑 旭 武 监 事 男 1974 年 5 月 2011 年 1 月 至 今 魏 翰 邦 职 工 监 事 男 1967 年 12 月 2010 年 8 月 至 今 发 行 人 监 事 会 成 员 主 要 简 历 : 雷 得 平, 男, 汉 族,1953 年 1 月 出 生, 甘 肃 临 洮 人, 大 学 学 历 历 任 兰 州 市 公 安 局 红 古 分 局 干 警, 省 纪 委 二 处 副 处 长 省 纪 委 一 室 副 主 任 主 任 ( 副 地 级 ), 省 委 企 业 工 委 副 书 记 纪 工 委 书 记,2004 年 3 月 起 任 甘 肃 省 政 府 国 资 委 纪 委 书 记 党 委 副 书 记,2011 年 3 月 起 任 甘 肃 省 国 有 企 业 监 事 会 主 席 ( 正 厅 级 ),2011 年 1 月 起 任 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 监 事 主 席 刘 明, 男, 汉 族,1958 年 6 月 出 生, 陕 西 西 安 人, 研 究 生 学 历, 会 计 师 曾 任 甘 肃 省 政 府 国 资 委 监 事 会 工 作 处 正 处 级 干 部 调 研 员, 现 任 甘 肃 省 国 有 企 业 第 一 监 事 会 处 长,2011 年 1 月 起 任 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 监 事 陈 启 和, 男, 汉 族,1967 年 8 月 出 生, 陕 西 西 安 人, 大 学 学 历 曾 任 甘 肃 省 国 有 企 业 第 一 监 事 会 副 处 长 甘 肃 省 国 有 企 业 外 派 监 事 会 专 职 监 事,2011 年 1 月 起 任 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 监 事 郑 旭 武, 男, 汉 族,1974 年 5 月 出 生, 陕 西 西 安 人, 大 学 学 历 曾 任 甘 肃 省 国 有 企 业 第 一 监 事 会 副 调 研 员 甘 肃 省 国 有 企 业 外 派 监 事 会 专 职 监 事,2011 年 1 月 起 任 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 监 事 魏 翰 邦, 男, 汉 族,1967 年 12 月 出 生, 甘 肃 省 皋 兰 人, 中 共 党 员, 高 级 政 工 师, 曾 任 甘 肃 省 第 一 安 装 工 程 公 司 党 委 宣 传 部 干 部 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 工 会 办 公 室 副 主 任,2010 年 8 月 起 任 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 职 工 监 事 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 表 4-4: 发 行 人 高 级 管 理 人 员 姓 名 职 务 性 别 出 生 年 月 任 职 起 始 日 苏 海 明 总 经 理 男 1967 年 12 月 2011 年 5 月 至 今 张 志 明 副 总 经 理 男 1965 年 2 月 2009 年 7 月 至 今 黄 起 宏 副 总 经 理 男 1954 年 3 月 2001 年 9 月 至 今 冯 力 强 总 工 程 师 男 1967 年 4 月 2009 年 1 月 至 今 苟 贵 文 总 会 计 师 男 1952 年 1 月 2001 年 9 月 至 今 33

38 发 行 人 高 级 管 理 人 员 个 人 主 要 简 历 : 苏 海 明, 简 历 同 上 张 志 明, 简 历 同 上 黄 起 宏, 简 历 同 上 冯 力 强, 男, 汉 族, 出 生 于 1967 年 4 月, 中 共 党 员, 甘 肃 武 都 人, 教 授 级 高 级 工 程 师 2000 年 12 月 至 2002 年 3 月, 任 甘 肃 省 建 筑 科 学 研 究 院 院 长 ;2002 年 3 月 至 2009 年 1 月, 任 甘 肃 省 建 筑 科 学 研 究 院 党 委 书 记 院 长 ;2009 年 1 月 至 今 任 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 总 工 程 师 苟 贵 文, 男, 汉 族, 出 生 于 1952 年 1 月, 中 共 党 员, 甘 肃 岷 县 人, 高 级 会 计 师, 中 国 建 设 会 计 学 会 建 筑 会 计 学 术 委 员 会 委 员, 甘 肃 建 设 会 计 协 会 副 会 长 1993 年 3 月 至 1994 年 4 月, 任 深 圳 宝 安 公 司 副 总 经 理 ;1994 年 5 月 至 2001 年 9 月, 任 甘 肃 省 建 筑 工 程 总 公 司 财 务 审 计 处 副 处 长 处 长 ;2001 年 9 月 至 今, 任 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 总 会 计 师 八 发 行 人 子 公 司 情 况 根 据 发 行 人 2011 年 审 计 报 告, 纳 入 发 行 人 2011 年 合 并 范 围 的 企 业 及 其 主 要 经 营 范 围 如 下 表 所 示 : 表 4-5: 发 行 人 投 资 和 控 股 子 公 司 情 况 一 览 表 序 号 公 司 全 称 成 立 日 期 法 人 代 表 注 册 资 本 经 营 范 围 单 位 : 万 元 甘 肃 建 投 持 股 比 例 (%) 1 机 关 本 部 1978 年 3 月 王 欢 祥 75,933 工 程 建 筑 施 工 甘 肃 第 一 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 1955 年 6 月 张 国 虎 5,012 工 程 建 筑 施 工 甘 肃 省 第 二 建 筑 工 程 公 司 1953 年 1 月 卞 波 6,321 工 程 建 筑 施 工 甘 肃 第 三 建 设 集 团 公 司 1979 年 6 月 田 志 辉 5,068 工 程 建 筑 施 工 甘 肃 第 四 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 1952 年 6 月 胡 泊 章 5,000 工 程 建 筑 施 工 甘 肃 第 五 建 设 集 团 公 司 1955 年 8 月 张 浩 龙 8,400 工 程 建 筑 施 工 甘 肃 第 六 建 筑 工 程 股 份 有 限 公 司 1953 年 6 月 李 锁 林 5,031 工 程 建 筑 施 工

39 序 号 公 司 全 称 成 立 日 期 甘 肃 第 七 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 甘 肃 省 第 八 建 筑 工 程 公 司 甘 肃 省 第 九 建 筑 工 程 公 司 甘 肃 建 工 建 设 机 械 制 造 有 限 责 任 公 司 甘 肃 第 一 安 装 工 程 有 限 公 司 甘 肃 省 第 二 安 装 工 程 公 司 甘 肃 省 建 筑 构 件 工 程 有 限 责 任 公 司 甘 肃 建 投 工 贸 集 团 公 司 甘 肃 海 外 工 程 总 公 司 甘 肃 省 建 筑 科 学 研 究 院 甘 肃 省 建 筑 职 工 医 院 法 人 代 表 注 册 资 本 经 营 范 围 甘 肃 建 投 持 股 比 例 (%) 1952 年 10 月 束 水 龙 5,350 工 程 建 筑 施 工 年 3 月 常 随 敏 7,564 工 程 建 筑 施 工 年 2 月 李 森 5,150 工 程 建 筑 施 工 年 3 月 李 全 勤 1,500 工 程 机 械 制 造 年 8 月 李 建 军 5,000 工 程 建 筑 施 工 年 3 月 庞 忠 5,181 工 程 建 筑 施 工 年 1 月 徐 栋 2,062 建 筑 材 料 生 产 年 6 月 张 庆 利 3,000 建 筑 运 输 材 料 销 售 年 5 月 高 爱 平 8,000 工 程 建 筑 施 工 年 5 月 晏 大 玮 500 建 筑 科 研 年 1 月 苏 朝 晖 1,372 公 共 医 疗 甘 肃 省 建 设 报 社 1982 年 6 月 魏 小 奇 50 出 版 发 行 甘 肃 兰 峰 建 设 机 械 制 造 有 限 责 任 公 司 甘 肃 建 总 置 业 发 展 有 限 公 司 甘 肃 建 投 装 备 制 造 有 限 公 司 1981 年 4 月 李 熠 1,500 工 程 机 械 制 造 年 1 月 苏 海 明 2,000 房 地 产 开 发 年 10 月 张 志 明 3,000 工 程 机 械 制 造 甘 肃 建 投 隧 道 工 程 2011 年 8 月 宋 忠 庆 5,000 隧 道 工 程 施 工 60 有 限 公 司 注 :20 甘 肃 兰 峰 建 设 机 械 制 造 有 限 责 任 公 司 注 册 资 金 1500 万 元, 其 中 甘 肃 建 投 控 股 23.74%, 职 工 股 占 76.26%, 但 由 于 甘 肃 建 投 对 该 公 司 具 有 实 际 控 制 权, 故 将 其 纳 入 合 并 报 表 范 围 ( 一 ) 发 行 人 主 要 子 公 司 情 况 1 甘 肃 省 建 设 投 资 ( 控 股 ) 集 团 总 公 司 本 部, 成 立 于 1978 年 3 月, 注 册 资 本 75,933 万 元, 国 有 独 资 公 司 经 营 范 围 包 括 : 建 筑 设 备 安 装 机 械 施 工 建 筑 装 饰 建 筑 构 配 件 生 产 技 术 咨 询 服 务 工 程 总 承 包 房 地 产 开 发 项 目 投 资 资 产 经 营 房 屋 建 筑 科 研 设 计 建 筑 机 械 制 造 新 型 建 材 生 产 供 应 木 材 加 工 材 料 运 输 等 公 司 具 有 房 屋 建 筑 工 程 施 工 总 承 包 特 级 市 政 公 用 工 程 施 工 总 承 包 35

40 贰 级 化 工 石 油 工 程 施 工 总 承 包 贰 级 建 筑 智 能 化 工 程 专 业 承 包 贰 级 环 保 工 程 专 业 承 包 贰 级 核 工 程 专 业 承 包 贰 级 等 资 质 2011 年 末, 公 司 总 资 产 262, 万 元, 其 中 : 流 动 资 产 176, 万 元, 固 定 资 产 11, 万 元, 负 债 总 额 157, 万 元 ; 净 资 产 104, 万 元,2011 年 度 营 业 收 入 238, 万 元, 实 现 净 利 润 8, 万 元,2011 年 经 营 活 动 净 现 金 流 量 6, 万 元 截 止 2012 年 1 季 度 末, 公 司 资 产 总 额 267, 万 元, 净 资 产 105, 万 元, 一 季 度 实 现 营 业 收 入 31, 万 元, 净 利 润 万, 当 期 经 营 活 动 净 现 金 流 量 为 3, 万 元 2 甘 肃 第 一 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 成 立 于 1955 年 6 月, 发 行 人 控 股 子 公 司, 注 册 资 本 5,012 万 元, 经 营 范 围 : 承 担 房 屋 建 筑 工 程 市 政 公 用 工 程 电 力 建 设 工 程 地 基 工 程 土 石 方 工 程 钢 结 构 工 程 防 水 工 程 建 筑 室 内 室 外 装 饰 装 修 工 程 烟 囱 冷 却 塔 筒 料 仓 和 高 耸 构 筑 物 工 程 施 工 资 质 ; 可 承 揽 工 业 民 用 和 公 共 建 设 项 目 上 下 水 供 暖 电 器 卫 生 洁 具 通 风 照 明 消 防 和 线 路 管 道 的 安 装 ; 可 生 产 供 应 各 种 强 度 等 级 的 商 品 混 凝 土 和 特 种 混 凝 土 施 工 领 域 涉 及 电 力 石 油 化 工 军 工 机 械 航 空 邮 电 通 讯 科 研 教 育 卫 生 商 贸 旅 游 房 地 产 市 政 公 用 等 领 域 公 司 具 有 房 屋 建 筑 工 程 施 工 总 承 包 一 级 高 耸 构 筑 物 工 程 专 业 承 包 一 级 钢 结 构 工 程 专 业 承 包 一 级 起 重 设 备 安 装 工 程 专 业 承 包 一 级 和 电 力 工 程 施 工 总 承 包 二 级 建 筑 装 修 装 饰 工 程 专 业 承 包 二 级 预 拌 商 品 混 凝 土 专 业 承 包 二 级 资 质, 同 时 具 备 相 应 的 市 政 公 用 工 程 等 专 业 承 包 资 质 公 司 拥 有 现 代 化 程 度 较 高 的 起 重 设 备, 垂 直 运 输 设 备, 预 拌 砼 搅 拌 运 输 泵 送 设 备, 户 外 电 梯 土 方 机 械 钢 筋 加 工 机 械 试 验 检 测 仪 器 等 1200 余 台 ( 套 ), 拥 有 省 一 级 资 质 的 工 程 质 量 监 测 技 术 和 现 代 化 管 理 程 度 较 高 的 计 算 机 局 域 网 2011 年 末, 公 司 总 资 产 99, 万 元, 其 中 : 流 动 资 产 80, 万 元, 固 定 资 产 16, 万 元, 负 债 总 额 60, 万 元 ; 净 资 产 38, 万 元,2011 年 度 营 业 收 入 186, 万 元, 实 现 净 利 润 6, 万 元,2011 年 经 营 活 动 净 现 金 流 量 4, 万 元 截 止 2012 年 1 季 度 末, 公 司 资 产 总 额 95, 万 元, 净 资 产 38, 万 元, 一 季 度 实 现 营 业 收 入 25, 万 元, 净 利 润 万 元, 当 期 经 营 活 动 净 现 金 流 量 为 万 元 3 甘 肃 第 二 建 筑 工 程 公 司 成 立 于 1953 年 1 月, 注 册 资 本 6,321 万 元, 发 行 人 全 资 子 公 司 具 有 房 屋 建 筑 工 程 施 工 总 承 包 壹 级 资 质 和 市 政 公 用 工 程 施 工 总 36