2012年1月出版 总第86期 浙江证券业协会 会长 廖爱华 副会长 沈继宁 吴承根 沈强 李朝阳 副秘书长 徐伟 陈静 经纪业务委员会 主任委员 金侃夫 副主任委员 孙永祥 周影 合规专业委员会 主任委员 胡国华 副主任委员 高玮 夏理芬 余鸣琛 contents 信息技术委员会 主任委员 赵伟江

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1 2012, 人 生 如 歌 回 望 2011, 春 有 百 花, 秋 有 月, 夏 有 凉 风, 冬 亦 有 雪, 四 季 一 成 不 变 的 交 替 着 春 去 春 又 回, 花 谢 花 又 开, 四 季 交 替 的 同 时 也 在 轮 回 着, 掐 指 细 数 四 季 的 轮 回, 你 会 发 现, 风 景 无 处 不 在 : 春 的 繁 花 似 锦, 夏 的 酣 畅 淋 漓, 秋 的 灿 烂 辉 煌, 冬 的 宁 静 致 远, 用 心 体 会, 那 些 无 以 复 加 的 美 景, 在 眼 前, 也 在 心 中 若 是 你 何 时 一 不 留 心 错 过 了 春 的 繁 花 或 秋 的 灿 烂, 错 过 了 夏 的 酣 畅 或 冬 的 宁 静, 来 年, 还 是 会 有 一 样 的 春 色 和 美 景, 流 连 于 你 的 眼 前, 洋 溢 在 你 的 心 中 四 季 是 可 以 轮 回 的, 错 过 了 这 年 的 春 天, 还 有 来 年, 错 过 了 这 季 的 花 开, 还 有 下 季, 而 人 生 则 不 同, 它 注 定 是 趟 单 程 车, 不 可 以 像 自 然 般 轮 回, 每 个 路 口 都 有 不 同 的 风 景, 若 是 不 留 心 擦 肩 而 过 了, 只 能 挥 手, 却 不 能 再 现 人 生, 如 一 篇 文 章, 可 以 是 激 昂 铿 锵 的 议 论, 可 以 是 跌 宕 起 伏 的 小 说, 可 以 是 格 调 优 美 的 诗 歌, 也 可 以 是 浪 漫 优 雅 的 散 文, 文 体 如 何, 旨 在 你 心 之 所 向, 务 求 用 真 情 谱 写, 力 尽 完 美 所 以, 人 生 的 旅 程, 我 们 注 定 要 用 心 去 体 会,2012, 也 不 例 外 1

2 2012年1月出版 总第86期 浙江证券业协会 会长 廖爱华 副会长 沈继宁 吴承根 沈强 李朝阳 副秘书长 徐伟 陈静 经纪业务委员会 主任委员 金侃夫 副主任委员 孙永祥 周影 合规专业委员会 主任委员 胡国华 副主任委员 高玮 夏理芬 余鸣琛 contents 信息技术委员会 主任委员 赵伟江 副主任委员 郭晓晖 张明 卷首语 主编 廖爱华 编委会成员 徐伟 陈静 王铮 刘轶 陶然 会员简讯 4 会员简讯 陈炯先 景锦 王昆 韩泉甫 监管动态 编辑热线 传真 邮编 电子邮箱 zjsahyb@126.com 协会网址 浙江证券合法权益保护投诉中心 电话 明确方向 提振信 浙江证监局传达贯彻全国证 券期货监管工作会议精神 7 浙江证监局保质保量完成 证券法 评估工作 7 浙江证监局领导带队深入调研经纪业务转型升级课题 协会动态 8 强化自律服务功能 促进行业健康发展 浙江证 监局吕逸君局长 傅敏副局长一行莅临协会指导工作 9 加强沟通交流 共促行业发展 浙江金融行业联 席会议顺利召开 协会法律顾问 锦天城律师事务所 章晓洪律师 电话 交流转型升级新思路 推动经营模式新发展 协 会召开经纪业务委员会会议 11 建言献策话诚信 规专业委员会会议 2 齐心协力促合规 协会召开合

3 2012年1月出版 总第86期 contents 目录 12 普法工作常抓不懈 法制教育警钟长鸣 协会会 47 国信证券杭州分公司党支部联合浙江省委党校举办 同浙江证监局开展法制宣传周活动 主题党课学习讲座 20 强化专业培训教育 搭建学习交流平台 2011年 48 广发证券浙江分公司举办2011年消防安全培训 度证券从业人员培训工作圆满完成 49 海通证券湖州南浔营业部正式开业 21 画里山乡秋意浓 镜头为媒展风采 2011年浙江 50 成功没有什么诀窍 只不过就在坚持 再坚持一下 证券业摄影比赛圆满结束 的努力之中 中信证券 浙江 2011年徒步走活动 22 协会召开信息技术委员会工作会议 总结 月协会主要工作 55 银河证券举办第二届 青年英才计划 暨2012校园 年度协会主要工作回顾 招聘宣讲会活动 年浙江证券业摄影比赛部分获奖作品选登 行业2011年大事记 行业交流 年中国证券市场大事概览 35 辖区证券经营机构经纪业务转型升级经验交流材料 63 浙江辖区公司 分公司2011年大事记 选登 上 公示公告 券商动态 年12月辖区证券营业部部分经营数据一览表 年浙江省证券期货反洗钱工作研讨会在淳安召开 76 证券经营机构分布情况一览表 3

4 2012年1月出版 总第86期 会员简讯 会员简讯 财通证券有限责任公司嘉兴禾兴南路证 券营业部迁址开业 该机构于2011年9月30日经批准从原址 嘉兴市勤俭路1000号迁往嘉兴市禾兴南路45 号梅湾商务中心21A幢商铺103号 19幢商铺 号的新址 同时 营业部名称变更 为财通证券有限责任公司嘉兴禾兴南路证券 营业部 营业部负责人为蒋旱女 宏源证券股份有限公司杭州温州路证券 营业部同城迁址筹建 该机构于2011年10月12日经批准同城迁 址 并定新址于杭州市拱墅区金华路88号尚 品商务楼313室南侧 方正证券股份有限公司杭州平海路证券 营业部迁址开业 2011年10月13日经批准从原址浙江省杭 州市平海路1号4 5 8层迁往杭州市中河中 路198号 层的新址 同时 营业部 名称由方正证券股份有限公司杭州平海路证 券营业部变更为方正证券股份有限公司杭州中 河中路证券营业部 营业部负责人为倪振华 海通证券股份有限公司嵊州西前街证券 营业部迁址开业 该机构于2011年10月19日经批准从原址 4 嵊州市官河路218号迁往嵊州市西前街89号的 新址 同时 营业部名称变更为海通证券股 份有限公司嵊州西前街证券营业部 营业部 负责人为邹宁 财通证券有限责任公司杭州龙井路证券 营业部迁址开业 该机构于2011年10月19日经批准从原址 杭州市西湖区杨公堤15号迁往杭州市西湖风 景名胜区西湖街道龙井路71号的新址 同 时 营业部名称变更为财通证券有限责任公 司杭州龙井路证券营业部 营业部负责人为 朱韬 浙商证券有限责任公司临安钱王商务大 厦证券营业部同城迁址筹建 该机构于2011年11月4日经批准同城 迁址 并定新址于临安市锦城街道钱王街 968号 光大证券股份有限公司绍兴胜利东路北 辰广场证券营业部迁址开业 该机构于2011年11月11日经批准从原址绍 兴市中兴中路259号迁往绍兴市胜利东路北辰 广场一幢五楼的新址 同时 营业部名称变更 为光大证券股份有限公司绍兴胜利东路北辰广 场证券营业部 营业部负责人为许斌

5 明 确 方 向 提 振 信 心 监 管 动 态 浙 江 证 监 局 传 达 贯 彻 全 国 证 券 期 货 监 管 工 作 会 议 精 神 1 月 11 日, 浙 江 证 监 局 召 开 全 体 干 部 员 工 大 会, 认 真 传 达 学 习 全 国 金 融 工 作 会 议 全 国 证 券 期 货 监 管 工 作 会 议 和 全 国 证 券 期 货 纪 检 监 察 工 作 会 议 精 神 吕 逸 君 局 长 代 表 局 党 委 对 进 一 步 传 达 好 学 习 好 领 会 好 贯 彻 好 落 实 好 会 议 精 神 做 了 部 署 吕 逸 君 说, 郭 树 清 主 席 的 讲 话 高 瞻 远 瞩 思 路 开 阔 视 野 宽 广, 从 市 场 发 展 产 品 创 新 体 制 机 制 和 市 场 法 制 诚 信 等 多 个 方 面, 全 面 回 顾 总 结 2011 年 证 券 期 货 监 管 工 作 取 得 的 显 著 成 绩, 提 振 了 我 们 工 作 的 信 心 讲 话 深 入 分 析 了 当 前 市 场 发 展 面 临 的 新 形 势 和 新 任 务, 明 确 了 当 前 及 今 后 一 个 时 期 资 本 市 场 改 革 创 新 监 管 服 务 的 总 体 思 路 和 重 点, 给 我 们 指 明 了 工 作 的 方 向 吕 逸 君 说, 郭 主 席 关 于 正 确 认 识 资 本 市 场 与 实 体 经 济 相 互 关 系 的 论 证, 发 人 深 省, 令 人 启 迪 一 方 面, 实 体 经 济 是 基 础, 是 根 本, 只 有 百 业 兴, 才 有 金 融 兴 ; 另 一 方 面, 加 快 资 本 市 场 发 展, 有 助 于 促 进 实 体 经 济 转 型 升 级, 有 助 于 虚 拟 经 济 避 免 系 统 性 危 机, 有 助 于 服 务 中 小 微 企 业 三 农 等 经 济 薄 弱 环 节 要 深 刻 认 识 资 本 市 场 坚 持 市 场 化 法 治 化 公 开 化 和 国 际 化 导 向 的 改 革 精 神 和 重 要 经 验 作 为 地 方 派 出 机 构, 要 深 入 理 解 辖 区 证 券 期 货 监 管 工 作 的 丰 富 内 涵, 牢 记 结 合 实 体 经 济 服 务 实 体 经 济 的 大 局, 避 免 就 上 市 论 上 市 就 监 管 论 监 管, 避 免 孤 立 片 面 地 抓 监 管 具 体 到 我 局 实 际, 在 监 管 使 命 上, 要 牢 记 三 个 全 力, 即 全 力 促 进 辖 区 资 本 市 场 的 健 康 稳 定 发 展, 全 力 提 升 资 本 市 场 服 务 实 体 经 济 转 型 升 级 的 能 力, 全 力 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益, 以 此 作 为 监 管 工 作 的 出 发 点 和 落 脚 点 在 监 管 和 服 务 理 念 上, 坚 持 依 法 监 管 创 新 监 管 严 格 监 管 有 效 监 管, 做 到 有 情 服 务 主 动 服 务 有 效 服 务 在 监 管 方 式 方 法 上, 要 着 力 做 到 四 化, 精 细 化 即 坚 持 精 益 求 精 注 重 细 节 的 监 管 态 度 ; 规 范 化 即 完 善 上 市 公 司 5

6 监 管 动 态 证 券 期 货 机 构 监 管 具 体 操 作 办 法, 做 到 事 前 有 计 划 事 中 有 督 促 事 后 有 总 结 ; 定 量 化 即 用 数 据 说 话, 不 仅 对 各 类 市 场 主 体 的 监 管 评 价 进 行 量 化, 而 且 对 机 关 内 部 管 理 考 核 也 应 采 取 定 量 形 式 ; 信 息 化 即 不 断 完 善 监 管 工 作 的 信 息 技 术 装 备 提 升 管 理 水 平, 以 适 应 监 管 任 务 日 益 庞 杂 繁 重 的 实 际 现 状 吕 逸 君 强 调, 近 期 全 局 工 作 重 点 不 仅 是 传 达 好 学 习 好 领 会 好, 更 是 贯 彻 好 落 实 好 上 述 会 议 精 神 一 是 局 党 委 班 子 要 召 开 专 题 会 议 学 习, 结 合 监 管 工 作 实 际, 进 一 步 明 确 监 管 使 命, 树 立 共 同 愿 景, 厘 清 监 管 思 路, 确 定 工 作 重 点, 在 明 晰 监 管 方 式 方 法 的 基 础 上, 建 立 健 全 业 务 规 则 流 程, 着 力 形 成 一 套 功 能 完 备 运 转 流 畅 的 监 管 工 作 体 系 各 处 室 要 认 真 对 照 会 议 要 求, 扎 实 履 行 监 管 工 作 职 责 ; 二 是 及 时 向 省 委 省 政 府 报 告 会 议 精 神 2011 年 辖 区 市 场 发 展 情 况 及 我 局 监 管 工 作 下 一 步 市 场 发 展 思 路 及 建 议 等, 形 成 共 识, 争 取 支 持, 共 同 推 进 辖 区 资 本 市 场 发 展 ; 三 是 适 时 召 开 辖 区 上 市 公 司 监 管 工 作 会 议 证 券 期 货 监 管 工 作 会 议, 务 必 要 做 到 会 前 深 入 调 查 研 究 精 心 准 备, 会 中 紧 扣 主 题 全 面 部 署, 会 后 狠 抓 落 实 务 求 实 效 吕 逸 君 还 就 贯 彻 落 实 培 养 和 建 设 现 代 化 干 部 队 伍 谈 了 四 点 体 会 一 要 加 强 制 度 执 行 力, 坚 持 科 学 民 主 决 策, 加 强 提 升 制 度 执 行 力 建 设, 强 调 干 部 员 工 责 任 纪 律 效 率 质 量 意 识, 进 一 步 改 进 工 作 作 风, 严 格 规 范 行 政 执 法, 提 高 办 事 效 率 和 工 作 质 量 ; 二 要 加 强 学 习 软 实 力, 强 化 干 部 队 伍 学 习 培 训 培 养 激 励 和 沟 通 机 制, 鼓 励 干 部 员 工 学 习 专 业 内 外 知 识, 完 善 知 识 结 构, 做 到 兼 容 并 蓄, 提 升 综 合 素 质 能 力 努 力 增 加 员 工 培 训 挂 职 等 机 会, 拓 展 丰 富 员 工 培 训 内 容 大 胆 使 用 干 部, 让 干 部 在 工 作 中 展 示 自 我 充 实 自 我 提 升 自 我 促 进 内 外 有 效 沟 通 交 流, 形 成 相 互 补 位 齐 心 协 力 的 生 动 局 面 三 要 加 强 文 化 凝 聚 力, 确 立 2012 年 为 深 化 机 关 文 化 建 设 年, 紧 紧 围 绕 实 现 科 学 监 管 走 在 前 列 的 共 同 愿 景, 努 力 践 行 尽 职 成 就 事 业 奉 献 提 升 价 值 的 核 心 价 值 观, 建 立 健 全 各 项 基 本 制 度 和 行 为 规 范, 营 造 和 谐 机 关 文 化 氛 围, 崇 尚 激 情 创 造 奇 迹 责 任 胜 于 能 力 细 节 决 定 成 败 态 度 改 变 命 运, 不 断 推 进 机 关 文 化 建 设 四 要 加 强 廉 政 免 疫 力, 严 格 遵 守 党 风 廉 政 建 设 各 项 规 定, 守 住 底 线 抵 住 诱 惑 耐 住 寂 寞 节 日 期 间 尤 其 要 禁 止 收 取 各 类 违 规 物 品, 现 场 无 法 退 回 的 贵 重 物 品 按 规 定 上 缴 局 纪 委 或 自 行 寄 回, 并 注 意 留 存 依 据 要 做 到 树 形 象 保 平 安, 让 家 人 放 心, 让 组 织 放 心 6

7 监 管 动 态 浙 江 证 监 局 保 质 保 量 完 成 证 券 法 评 估 工 作 在 前 期 召 开 座 谈 会 实 地 考 察 问 卷 调 查 等 充 分 调 研 的 基 础 上, 评 估 工 作 小 组 以 查 找 问 题 作 为 切 入 点, 充 分 发 挥 派 出 机 构 贴 近 市 场 的 优 势, 立 足 于 一 线 监 管 工 作 的 实 践, 认 真 查 找 市 场 运 行 机 制 中 存 在 的 问 题, 听 取 采 纳 市 场 人 士 的 意 见, 共 收 集 整 理 了 市 场 各 方 反 馈 的 意 见 约 1000 条 汇 总 分 析 近 5 年 900 多 件 信 访 事 项, 对 证 券 法 提 出 多 条 修 订 意 见 最 终 完 成 8 万 字 的 评 估 报 告, 得 到 会 领 导 和 有 关 部 门 的 充 分 肯 定, 并 作 为 7 个 派 出 机 构 之 一 承 担 证 券 法 总 则 部 门 的 评 估 汇 总 工 作 浙 江 证 监 局 领 导 带 队 深 入 调 研 经 纪 业 务 转 型 升 级 课 题 近 年 来, 随 着 资 本 市 场 改 革 开 放 的 不 断 深 入 和 市 场 基 础 性 制 度 建 设 的 纵 深 推 进, 证 券 公 司 的 内 外 部 环 境 都 发 生 了 巨 大 变 化, 给 经 纪 业 务 带 来 新 的 发 展 机 遇 和 市 场 资 源 的 同 时, 也 形 成 严 峻 挑 战, 转 型 升 级 刻 不 容 缓 在 前 期 对 辖 区 证 券 营 业 部 进 行 调 研 座 谈 的 基 础 上, 近 期, 局 领 导 带 队 赴 三 家 证 券 公 司 深 入 调 研, 并 召 开 辖 区 经 纪 业 务 专 业 委 员 会 座 谈, 了 解 各 公 司 在 推 进 经 纪 业 务 转 型 升 级 工 作 中 的 做 法 和 思 路 存 在 的 主 要 困 难 和 障 碍, 听 取 大 家 对 监 管 部 门 自 律 协 会 推 动 转 型 升 级 需 要 出 台 哪 些 配 套 措 施 的 建 议 意 见 7

8 协 会 动 态 强 化 自 律 服 务 功 能 促 进 行 业 健 康 发 展 浙 江 证 监 局 吕 逸 君 局 长 傅 敏 副 局 长 一 行 莅 临 协 会 指 导 工 作 2011 年 12 月 28 日, 浙 江 证 监 局 吕 逸 君 局 长 傅 敏 副 局 长 一 行 五 人 莅 临 协 会 指 导 工 作, 与 协 会 全 体 员 工 进 行 了 座 谈 交 流, 并 代 表 局 党 委 看 望 和 慰 问 了 大 家 在 座 谈 会 上, 廖 爱 华 会 长 首 先 代 表 协 会 汇 报 了 近 几 年 来 的 主 要 工 作, 并 提 出 了 协 会 工 作 中 存 在 的 问 题 和 困 难 吕 局 长 在 听 取 汇 报 后, 对 协 会 以 往 的 工 作 表 示 充 分 的 肯 定, 并 就 今 后 协 会 如 何 提 升 服 务 水 平, 如 何 引 领 各 机 构 转 型 升 级 及 开 展 行 业 诚 信 文 化 建 设 等 方 面 工 作 提 出 了 希 望 和 要 求 他 指 出, 随 着 资 本 市 场 的 不 断 发 展, 协 会 将 被 赋 予 越 来 越 多 的 职 责, 自 律 权 限 也 将 不 断 增 强, 希 望 协 会 员 工 能 团 结 一 心, 充 分 发 挥 聪 明 才 智, 踏 踏 实 实 为 会 员 做 好 各 项 服 务 工 作, 将 协 会 打 造 成 真 正 意 义 上 的 会 员 之 家 他 说, 活 动 是 协 会 的 生 命 力, 希 望 协 会 多 了 解 会 员 呼 声, 根 据 会 员 的 实 际 情 况 并 结 合 监 管 部 门 的 要 求, 多 开 展 一 些 有 意 义 的 活 动 同 时, 协 会 的 工 作 还 应 有 重 点, 要 注 重 针 对 性 和 有 效 性 在 谈 到 新 一 年 的 工 作 时, 吕 局 长 希 望 协 会 应 继 续 坚 持 服 务 自 律 传 导 的 办 会 宗 旨, 紧 紧 围 绕 监 管 工 作 重 点 开 展 各 项 工 作, 尤 其 在 加 强 会 员 自 律 管 理 和 服 务 强 化 培 训 教 育 维 护 会 员 利 益 和 稳 定 辖 区 市 场 秩 序 等 方 面 发 挥 更 加 积 极 有 效 的 作 用 对 此, 吕 局 长 提 出 了 以 下 几 点 要 求 : 一 是 要 紧 紧 围 绕 监 管 部 门 的 工 作 重 心, 建 立 健 全 自 律 管 理 制 度 体 系 和 组 织 体 系, 进 一 步 强 化 自 律 服 务 功 能, 积 极 促 进 证 券 经 营 机 构 规 范 健 康 发 展 和 经 纪 业 务 的 转 型 升 级 ; 二 是 要 加 强 会 员 诚 信 体 系 建 设, 认 真 做 好 诚 信 建 设 年 系 列 活 动, 切 实 维 护 辖 区 市 场 竞 争 秩 序, 增 强 会 员 社 会 责 任 意 识, 更 好 地 提 升 行 业 形 象 ; 三 是 要 突 出 会 员 需 求, 充 分 听 取 会 员 呼 声, 进 一 步 强 化 服 务 意 识, 帮 助 协 调 解 决 会 员 的 实 际 困 难, 切 实 维 护 会 员 利 益 ; 四 是 要 建 立 沟 通 交 流 的 长 效 机 制, 加 强 与 监 管 部 门 中 证 协 交 易 所 政 府 相 关 部 门 以 及 协 会 与 会 员 间 的 沟 通 交 流, 积 极 发 挥 传 导 作 用, 为 会 员 搭 建 沟 通 交 流 和 学 习 的 平 台 ; 五 是 要 加 强 自 身 队 伍 建 设, 鼓 励 协 会 员 工 多 学 习, 多 培 训, 不 断 增 强 大 家 工 作 的 主 动 性 积 极 性, 努 力 提 高 工 作 效 率, 切 实 增 强 协 会 自 我 发 展 自 我 壮 大 的 内 在 动 力 和 能 力, 以 期 更 好 地 服 务 于 会 员 最 后, 廖 爱 华 会 长 代 表 协 会 全 体 员 工 对 吕 局 长 一 行 的 到 来 及 浙 江 证 监 局 长 期 以 来 对 协 会 的 关 心 支 持 和 指 导 表 示 衷 心 地 感 谢 她 表 示, 在 新 的 一 年 里, 协 会 一 定 不 辜 负 各 位 领 导 对 协 会 提 出 的 殷 切 期 望, 将 以 更 饱 满 的 精 神 状 态 和 认 真 负 责 的 工 作 态 度, 扎 扎 实 实 地 开 展 各 项 工 作, 切 实 发 挥 自 律 组 织 应 有 的 作 用 8

9 加 强 沟 通 交 流 共 促 行 业 发 展 协 会 动 态 浙 江 金 融 行 业 联 席 会 议 顺 利 召 开 2011 年 10 月 26 日, 由 我 会 牵 头 组 织 的 浙 江 金 融 行 业 协 会 联 席 会 议 在 上 虞 宾 馆 召 开 会 议 由 我 会 廖 爱 华 会 长 主 持, 来 自 浙 江 省 银 行 业 协 会 浙 江 省 保 险 行 业 协 会 浙 江 上 市 公 司 协 会 浙 江 期 货 行 业 协 会 的 主 要 负 责 人 参 加 了 本 次 会 议, 浙 江 省 民 间 组 织 管 理 局 张 建 明 处 长 应 邀 莅 临 会 议 并 作 指 导 会 议 主 要 围 绕 各 协 会 今 年 前 三 季 度 工 作 重 点, 特 别 是 自 律 管 理 财 务 管 理 和 与 媒 体 等 部 门 的 沟 通 协 调 方 面 的 工 作 议 题 展 开 会 上, 参 会 代 表 各 抒 己 见, 充 分 交 流 了 各 协 会 在 工 作 中 的 主 要 做 法 和 经 验, 座 谈 了 各 协 会 在 自 律 管 理 财 务 管 理 中 可 能 面 临 的 法 律 风 险 及 应 对 措 施, 并 对 协 会 相 关 费 用 的 税 收 政 策 问 题 员 工 工 资 待 遇 及 编 制 养 老 问 题 如 何 规 范 协 会 组 织 出 国 考 察 活 动 以 及 协 会 内 设 分 支 机 构 等 问 题 进 行 了 充 分 的 交 流 和 讨 论 会 上, 大 家 就 目 前 如 何 强 化 自 律 管 理 财 务 管 理 以 及 与 媒 体 沟 通 交 流 等 协 会 发 展 中 的 有 关 事 宜 达 成 以 下 共 识 : 一 强 化 自 律 管 理, 切 实 维 护 行 业 利 益 随 着 浙 江 金 融 市 场 的 不 断 发 展, 市 场 竞 争 异 常 激 烈, 市 场 上 出 现 的 恶 性 竞 争 行 为 严 重 影 响 了 行 业 在 社 会 上 的 良 好 形 象 为 此, 各 协 会 应 积 极 规 范 行 业 不 正 当 竞 争 行 为, 通 过 制 定 自 律 公 约, 积 极 引 导 会 员 强 化 自 律 管 理, 有 效 地 遏 制 违 规 行 为, 切 实 维 护 行 业 整 体 利 益, 促 进 行 业 健 康 有 序 发 展 二 加 强 与 媒 体 的 沟 通 交 流 近 几 年 来, 媒 体 高 度 关 注 银 行 保 险 证 券 行 业, 屡 屡 发 生 对 金 融 行 业 的 片 面 或 不 实 报 道 现 象, 常 给 行 业 造 成 不 良 社 会 影 响 对 此, 各 协 会 应 不 断 完 善 与 各 类 新 闻 媒 体 的 应 急 机 制, 增 强 与 媒 体 的 协 调 沟 通, 积 极 引 导 媒 体 多 对 行 业 做 正 面 宣 传, 努 力 提 高 舆 论 引 导 工 作 的 主 动 性 及 时 性 和 有 效 性 三 规 范 财 务 管 理 随 着 社 团 组 织 的 逐 步 发 展, 现 有 的 财 税 政 策 无 法 有 效 规 制 各 协 会 在 工 作 中 出 现 的 新 情 况 新 问 题, 制 约 着 协 会 的 发 展 壮 大 以 及 其 功 能 的 有 效 发 挥 因 此, 协 会 一 方 面 应 建 立 健 全 内 部 财 务 管 理 制 度, 切 实 加 强 财 务 工 作 规 范 化 管 理 ; 另 一 方 面, 对 目 前 协 会 在 财 务 管 理 上 存 在 的 问 题 和 困 难 积 极 向 管 理 部 门 争 取 有 效 的 政 策 支 持 此 次 会 议 得 到 了 浙 江 省 民 间 组 织 管 理 局 的 大 力 支 持 会 上, 张 建 明 处 长 向 大 家 解 读 了 相 关 政 策 法 规, 并 就 协 会 发 展 中 的 有 关 问 题 提 出 了 建 设 性 意 见 同 时, 他 表 示 将 把 目 前 影 响 协 会 发 展 的 问 题 和 困 难 积 极 向 上 级 部 门 反 映, 争 取 更 多 的 政 策 支 持 和 理 解 最 后, 各 协 会 充 分 肯 定 了 定 期 举 行 联 席 会 议 的 必 要 性 和 重 要 性 大 家 一 致 认 为, 各 协 会 要 加 强 信 息 共 享, 积 极 促 进 协 会 间 的 业 务 交 流 合 作, 采 用 座 谈 会 经 验 交 流 会 等 多 种 形 式 充 分 发 挥 联 席 会 议 的 优 势, 加 强 相 互 间 的 交 流 学 习, 共 同 推 进 浙 江 金 融 行 业 和 谐 有 序 健 康 发 展 9

10 协 会 动 态 交 流 转 型 升 级 新 思 路 推 动 经 营 模 式 新 发 展 协 会 召 开 经 纪 业 务 委 员 会 会 议 12 月 中 旬, 协 会 经 纪 业 务 委 员 会 座 谈 会 在 杭 召 开, 委 员 会 全 体 成 员 或 授 权 代 表 参 加 了 会 议 会 议 由 廖 爱 华 会 长 主 持, 浙 江 证 监 局 傅 敏 副 局 长 机 构 处 章 英 杰 处 长 等 应 邀 到 会 指 导 为 确 保 各 证 券 经 营 机 构 切 实 提 升 客 户 服 务 加 快 证 券 经 营 模 式 转 型, 本 次 会 议 专 门 就 如 何 更 好 地 推 进 辖 区 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级 等 问 题 进 行 了 讨 论 各 参 会 代 表 一 致 认 为, 针 对 目 前 严 峻 的 市 场 形 势, 虽 然 辖 区 佣 金 自 律 管 理 取 得 成 效, 市 场 竞 争 趋 于 有 序, 但 传 统 经 营 模 式 的 变 革 迫 在 眉 睫, 各 机 构 应 高 度 重 视, 积 极 研 究 对 策, 并 结 合 公 司 实 际, 切 实 做 好 业 务 结 构 的 调 整 和 优 化 会 上, 参 会 代 表 纷 纷 建 言 献 策, 提 出 了 许 多 建 设 性 的 意 见 和 建 议 : 首 先, 大 家 一 致 认 为, 各 机 构 一 定 要 统 一 思 想, 高 度 重 视, 牢 固 树 立 大 金 融 服 务 理 念, 努 力 改 变 业 务 单 一 和 同 质 化 竞 争 的 经 营 模 式, 切 实 从 行 为 及 通 道 服 务 提 供 商 转 型 为 产 品 及 客 户 需 求 综 合 性 服 务 提 供 商, 以 改 变 原 有 经 纪 业 务 单 一 的 收 入 结 构 ; 其 次, 要 积 极 创 新, 在 加 强 风 险 控 制 和 合 规 管 理 的 基 础 上 进 一 步 丰 富 产 品 线, 站 在 客 户 需 求 的 角 度 提 供 产 品 和 服 务, 为 客 户 创 造 价 值, 同 时 要 加 快 融 资 融 券 等 新 业 务 的 推 进 工 作 ; 再 次, 要 加 强 人 才 培 养, 拓 宽 招 聘 渠 道, 并 注 重 内 部 培 养 和 挖 掘 潜 力, 实 现 人 尽 其 才 才 尽 其 用, 为 转 型 升 级 提 供 充 足 的 人 才 保 障 会 上, 章 英 杰 处 长 鼓 励 各 机 构 在 风 险 可 控 的 范 围 内 开 展 业 务 创 新 和 产 品 创 新 傅 敏 副 局 长 也 对 各 机 构 加 快 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级 所 做 的 尝 试 表 示 肯 定, 并 希 望 各 机 构 总 结 经 验 教 训, 看 清 问 题, 分 析 形 势, 深 化 服 务 内 容, 提 升 服 务 价 值, 努 力 为 客 户 提 供 更 多 更 好 的 产 品 她 表 示, 证 券 监 管 部 门 将 积 极 创 造 条 件, 促 进 辖 区 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级 最 后, 廖 爱 华 会 长 作 会 议 总 结 她 表 示, 明 年 协 会 将 把 推 进 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级 和 加 强 行 业 诚 信 文 化 建 设 作 为 工 作 重 点, 具 体 地 讲, 将 在 加 强 行 业 人 才 培 训 推 动 行 业 业 务 创 新 建 立 健 全 诚 信 考 核 体 系 强 化 法 制 宣 传 和 投 资 者 教 育 加 大 媒 体 正 面 宣 传 引 导 等 方 面 积 极 探 索, 切 实 改 变 社 会 大 众 对 证 券 行 业 仅 仅 是 炒 股 场 所 的 狭 隘 认 识, 努 力 为 行 业 转 型 升 级 营 造 良 好 的 舆 论 氛 围 和 市 场 环 境 10

11 协 会 动 态 建 言 献 策 话 诚 信 齐 心 协 力 促 合 规 协 会 召 开 合 规 专 业 委 员 会 会 议 12 月 10 日, 协 会 合 规 专 业 委 员 会 会 议 在 江 苏 昆 山 召 开, 全 体 委 员 参 加 了 会 议 本 次 会 议 由 廖 爱 华 会 长 主 持, 浙 江 证 监 局 傅 敏 副 局 长 机 构 处 章 英 杰 处 长 及 信 息 调 研 处 相 关 领 导 应 邀 出 席 了 本 次 会 议 会 议 主 要 议 题 为 : 座 谈 和 交 流 证 券 营 业 部 合 规 管 理 工 作 难 点 证 券 经 营 机 构 诚 信 文 化 建 设 以 及 委 员 会 明 年 工 作 计 划 等 各 委 员 首 先 介 绍 了 各 机 构 近 几 年 来 开 展 的 各 项 合 规 管 理 工 作, 交 流 了 合 规 管 理 过 程 中 的 主 要 做 法 和 经 验 教 训 会 上, 大 家 既 肯 定 了 成 绩, 也 提 出 了 面 临 的 主 要 问 题 和 困 难 : 一 是 合 规 人 才 匮 乏 由 于 合 规 岗 位 对 专 业 性 和 素 质 要 求 较 高, 但 待 遇 相 对 过 低, 导 致 合 规 岗 位 人 才 难 招 也 难 留 ; 二 是 合 规 管 理 人 员 的 履 职 环 境 及 保 障 有 待 加 强, 合 规 管 理 人 员 的 知 情 权 调 查 权 难 以 确 保 针 对 以 上 问 题, 各 委 员 希 望 证 券 监 管 部 门 和 协 会 出 台 相 关 规 定, 进 一 步 推 进 证 券 营 业 部 合 规 人 员 管 理 工 作, 切 实 把 合 规 管 理 细 化 到 每 一 个 业 务 环 节 中 去 关 于 证 券 经 营 机 构 诚 信 建 设 工 作, 各 委 员 认 为, 应 建 立 以 诚 信 为 核 心 的 合 规 文 化 建 设, 完 善 诚 信 考 核 不 诚 信 行 为 的 监 控 排 查 以 及 责 任 追 究 机 制, 把 诚 信 考 核 管 理 工 作 与 从 业 人 员 管 理 和 业 务 流 程 相 结 合 应 完 善 从 业 人 员 诚 信 信 息 的 有 效 记 载 和 公 示, 约 束 失 信 从 业 人 员 频 繁 流 动 逃 避 承 担 诚 信 责 任 的 行 为, 并 采 取 措 施 增 加 从 业 人 员 失 信 成 本 傅 敏 副 局 长 在 总 结 发 言 中 指 出, 诚 信 建 设 是 资 本 市 场 基 础 性 制 度 建 设 的 重 要 内 容, 也 是 资 本 市 场 健 康 发 展 的 必 然 要 求 浙 江 证 监 局 将 把 辖 区 市 场 的 诚 信 建 设 作 为 2012 年 的 重 点 推 进 工 作 之 一, 她 要 求 各 机 构 加 强 内 部 管 理, 强 化 制 度 安 排, 构 建 有 效 的 诚 信 运 行 工 作 机 制, 并 加 大 对 合 规 管 理 工 作 的 探 索 和 创 新, 避 免 僵 化 教 条 和 形 式 主 义, 把 合 规 工 作 扎 扎 实 实 落 实 到 一 线 岗 位, 真 正 体 现 合 规 工 作 效 果 最 后, 她 希 望 协 会 在 新 的 一 年 里 进 一 步 强 化 诚 信 考 核, 积 极 推 进 辖 区 行 业 诚 信 文 化 建 设 工 作, 并 组 织 各 机 构 开 展 各 类 合 规 文 化 和 诚 信 建 设 的 宣 传 活 动 最 后, 廖 爱 华 会 长 表 示, 协 会 将 根 据 监 管 部 门 工 作 需 要, 进 一 步 强 化 自 律 管 理, 在 完 善 现 有 的 营 销 人 员 诚 信 数 据 库 基 础 上, 将 把 后 台 岗 位 人 员 在 内 的 全 体 从 业 人 员 纳 入 数 据 库 管 理 范 畴, 加 强 舆 论 宣 传, 加 大 诚 信 考 核 力 度, 为 营 造 浙 江 辖 区 诚 信 市 场 做 出 应 有 的 努 力 会 上, 各 委 员 还 交 流 了 委 员 会 明 年 的 工 作 计 划, 并 建 议 协 会 多 采 用 请 进 来 走 出 去 的 方 式, 加 强 交 流 学 习, 开 拓 视 野, 不 断 提 升 浙 江 辖 区 证 券 机 构 的 合 规 管 理 水 平 11

12 协 会 动 态 普 法 工 作 常 抓 不 懈 法 制 教 育 警 钟 长 鸣 协 会 会 同 浙 江 证 监 局 开 展 法 制 宣 传 周 活 动 今 年 是 实 施 六 五 普 法 的 开 局 之 年, 为 扎 实 做 好 12.4 普 法 宣 传 活 动, 在 浙 江 证 监 局 的 统 一 部 署 和 指 导 下, 我 会 于 11 月 26 日 至 12 月 4 日 牵 头 组 织 辖 区 证 券 经 营 机 构 在 杭 州 绍 兴 金 华 湖 州 等 10 多 个 主 要 城 市 开 展 了 丰 富 多 彩 的 迎 12 4 证 券 法 制 宣 传 活 动 各 机 构 根 据 健 康 投 资 科 学 理 财 的 活 动 主 题, 组 织 开 展 了 形 式 多 样 的 互 动 活 动 在 活 动 现 场, 各 机 构 展 示 法 制 板 报, 悬 挂 横 幅 标 语, 发 放 我 会 近 期 整 理 的 打 非 案 例 和 各 类 法 制 宣 传 资 料 同 时, 还 结 合 主 题, 开 展 文 艺 演 出 知 识 答 疑 等 形 式 多 样 的 投 资 者 教 育 活 动, 受 到 了 社 会 和 广 大 投 资 者 的 高 度 认 可 为 丰 富 宣 传 周 活 动 内 容, 充 分 展 示 证 券 行 业 风 采, 我 会 还 积 极 指 导 其 他 证 券 经 营 机 构 根 据 各 自 实 际 情 况, 通 过 走 进 社 区 举 办 报 告 会 或 其 他 群 众 喜 闻 乐 见 的 形 式, 自 行 组 织 安 排 各 类 投 资 者 教 育 活 动 现 将 各 地 市 的 广 场 宣 传 活 动 和 中 金 公 司 杭 州 教 工 路 证 券 营 业 部 投 资 者 教 育 活 动 摘 要 如 下 : 杭 州 地 区 文 / 浙 江 证 券 业 协 会 12 月 2 日 下 午, 我 会 会 同 浙 江 证 监 局 浙 江 期 货 行 业 协 会 和 浙 江 上 市 公 司 协 会, 组 织 辖 区 3 家 公 司 和 7 家 分 公 司 在 杭 州 吴 山 广 场 举 办 了 普 法 宣 传 活 动 各 单 位 紧 紧 围 绕 学 宪 法 守 纪 律 讲 诚 信 的 活 动 主 题, 精 心 制 作 并 展 出 了 20 余 块 资 本 市 场 诚 信 建 设 的 工 作 举 措 浙 江 法 治 诚 信 的 先 进 事 迹 非 法 证 券 期 货 的 反 面 典 型 案 件 等 教 育 展 板, 准 备 了 数 千 份 证 券 期 货 法 律 法 规 宣 传 手 册 及 严 重 违 法 失 信 的 典 型 案 例, 并 派 出 业 务 骨 干 向 投 资 者 介 绍 资 本 市 场 法 律 法 规, 现 场 解 答 相 关 法 律 问 题, 诠 释 诚 信 标 准 和 诚 信 责 任, 充 分 揭 示 证 券 期 货 市 场 的 投 资 风 险 通 过 此 次 活 动, 使 得 证 券 经 营 机 构 和 投 资 者 都 能 全 面 深 刻 认 识 诚 实 守 信 原 则 作 为 一 项 基 本 法 律 原 则 的 重 要 地 位 内 涵 和 要 求, 特 别 是 通 过 以 案 释 法 的 方 式, 积 极 营 造 学 法 守 法 用 法 的 市 场 氛 围, 努 力 塑 造 尚 信 守 信 互 信 的 行 业 文 化 12

13 本 次 活 动 发 放 各 类 宣 传 材 料 3000 余 份, 现 场 解 答 投 资 者 咨 询 近 百 件, 突 出 体 现 了 惩 治 违 法 失 信 弘 扬 法 治 诚 信 的 工 作 主 题 台 州 地 区 文 / 上 海 证 券 台 州 解 放 南 路 证 券 营 业 部 全 国 法 制 宣 传 日 活 动 是 我 国 普 法 工 作 的 一 项 重 要 内 容, 今 年 我 部 作 为 台 州 地 区 广 场 宣 传 活 动 的 召 集 单 位, 在 协 会 的 高 度 重 视 下, 为 积 极 响 应 全 国 法 制 宣 传 日 活 动, 扎 实 做 好 此 次 迎 12.4 法 制 宣 传 活 动, 我 部 安 排 专 门 人 员, 落 实 广 场 宣 传 活 动 的 时 间 及 地 点 经 过 我 部 与 其 他 证 券 营 业 部 的 沟 通 与 交 流, 最 终 将 广 场 活 动 时 间 定 在 12 月 1 日 下 午 2 点 30 分, 活 动 地 点 在 椒 江 区 青 少 年 宫 广 场, 现 场 桌 椅, 伞 篷, 及 拱 形 气 球 门 均 由 我 部 提 前 布 置 好, 并 在 拱 形 门 上 标 注 本 次 活 动 的 名 称 : 台 州 地 区 迎 12.4 证 券 法 制 宣 传 周 活 动 青 少 年 宫 广 场 咨 询 会 ; 主 办 单 位 : 浙 江 证 券 业 协 会 ; 承 办 单 位 : 上 海 证 券 台 州 解 放 南 路 营 业 部 此 次 迎 12.4 法 制 宣 传 活 动 的 主 题 为 : 健 康 投 资, 科 学 理 财 按 照 浙 江 证 券 业 协 会 的 要 求, 活 动 宣 传 内 容 为 : 以 创 业 板 知 识 IB 业 务 股 指 期 货 融 资 融 券 等 新 业 务 为 主, 兼 顾 证 券 基 础 知 识 市 场 风 险 揭 示 和 防 范 非 法 证 券 活 动 等 相 关 内 容 12 月 1 日 下 午, 我 部 准 时 来 到 椒 江 青 少 年 宫 广 场, 将 期 货 知 识 投 资 者 教 育 手 册 反 洗 钱 知 识 防 范 非 法 证 券 活 动 与 证 券 欺 诈 手 册 证 券 法 律 法 规 等 宣 传 资 料 摆 放 在 宣 传 桌 上, 供 投 资 者 自 行 拿 取 阅 读 ; 同 时 在 摊 位 旁 边 摆 放 投 资 者 教 育 广 告 牌, 时 刻 提 醒 投 资 者 注 意 证 券 市 场 的 投 资 风 险 现 场 同 来 的 还 有 方 正 证 券 浙 商 证 券 财 通 证 券 长 江 证 券 等 十 几 家 台 州 地 区 的 证 券 营 业 部 下 午 活 动 期 间, 我 部 负 责 人 亲 自 来 到 现 在 进 行 指 导 对 前 来 咨 询 的 市 民, 我 们 都 详 细 的 介 绍 了 证 券 相 关 法 律 法 规, 让 广 大 市 民 深 刻 认 识 证 券 普 法 知 识, 保 障 投 资 者 切 身 利 益 现 场 活 动 一 直 持 续 到 下 午 5 点 左 右 结 束 此 次 迎 12.4 全 国 法 制 宣 传 日 效 果 比 较 明 显, 参 与 咨 询 的 客 户 群 众 都 很 认 真 的 学 习 了 解 了 一 些 证 券 法 制 法 律 法 规, 对 市 场 风 险 股 指 期 货 等 新 业 务 防 范 非 法 证 券 活 动 等 都 有 了 一 定 的 了 解, 对 提 升 其 防 范 证 券 投 资 风 险 的 意 识 有 了 很 大 的 帮 助 促 进 证 券 市 场 健 康 发 展 是 我 部 应 尽 的 职 责, 我 部 今 后 将 继 续 认 真 贯 彻 证 监 会 的 有 关 投 资 者 教 育 工 作 文 件 精 神, 将 投 资 者 教 育 工 作 落 到 实 处 继 续 通 过 不 同 的 活 动 形 式 向 广 大 投 资 者 进 行 宣 传 教 育, 维 护 广 大 投 资 者 合 法 权 益, 增 强 投 资 者 信 心, 取 信 于 广 大 的 证 券 投 资 者 温 州 地 区 文 / 广 发 证 券 温 州 欧 洲 城 营 业 部 12 月 3 日 上 午, 阳 光 明 媚, 凉 风 习 习, 温 州 市 区 22 家 营 业 部 在 丹 璐 广 场 举 办 了 2011 年 证 券 法 制 宣 传 周 活 动 协 会 动 态 13

14 协 会 动 态 根 据 协 会 的 通 知, 由 我 部 承 办 本 次 广 场 活 动 在 显 眼 位 置 悬 挂 起 迎 12.4 证 券 法 制 宣 传 周 活 动 的 红 色 巨 型 条 幅, 摆 放 了 宣 传 用 的 桌 椅, 各 证 券 营 业 部 自 备 了 宣 传 资 料 活 动 按 计 划 准 时 在 9:30 正 式 开 始, 在 当 天 的 宣 传 活 动 中, 各 营 业 部 工 作 人 员 向 投 资 者 派 发 了 证 券 法 法 规 反 洗 钱 宣 传 手 册 以 及 各 营 业 部 编 制 的 投 资 者 手 册 等 多 种 资 料 面 对 现 场 的 热 心 股 民, 大 家 不 厌 其 烦, 认 真 准 确 地 回 答 了 投 资 者 涉 及 市 场 基 本 特 征, 投 资 技 巧 市 场 规 则 等 诸 多 问 题 的 咨 询 与 投 资 者 一 起 探 讨 股 市 大 盘 走 势 近 期 热 点 以 及 个 股 的 分 析, 并 再 次 深 化 投 资 风 险 教 育 大 家 热 情 认 真 的 解 答, 赢 得 了 现 场 客 户 的 一 致 好 评 衢 州 地 区 文 / 申 银 万 国 证 券 衢 州 县 西 街 营 业 部 今 年 以 来 证 券 市 场 的 持 续 走 低, 证 券 投 资 者 资 产 纷 纷 缩 水 为 了 宣 传 和 普 及 证 券 常 识, 提 高 投 资 者 风 险 防 范 意 识, 引 导 理 性 投 资, 营 造 良 好 的 市 场 投 资 氛 围, 为 此 浙 江 证 监 局 在 全 省 10 个 地 级 市 进 行 了 统 一 的 部 署 和 安 排, 由 协 会 在 全 省 10 个 地 级 市 同 步 开 展 健 康 投 资, 科 学 理 财 活 动 11 月 27 日 早 上 9 点, 在 衢 州 市 沃 尔 玛 广 场 进 行 的 浙 江 证 券 业 协 会 健 康 投 资, 科 学 理 财 走 进 衢 州 活 动 现 场, 由 申 银 万 国 证 券 衢 州 县 西 街 营 业 部 承 办, 浙 商 证 券 共 9 家 营 业 部 协 办 的 证 券 投 资 广 场 活 动, 内 容 除 了 涉 足 股 票, 基 金, 防 止 非 法 证 券 外, 另 涵 盖 期 货, 创 业 板, 融 资 融 券 等 金 融 创 新 业 务 活 动 现 场 以 有 奖 问 答 形 式 进 行 丰 富 多 彩 的 投 资 知 识 穿 插 形 式 多 样 的 文 艺 演 出 ( 包 括 魔 术 表 演, 吉 它 弹 唱, 现 场 临 摩, 游 戏 互 动 ), 以 及 现 场 证 券 从 业 人 员 的 精 彩 投 资 知 识 答 疑 获 得 了 广 大 投 资 者 的 认 同 在 当 天 有 车 展 及 建 材 展 的 情 况 下, 依 然 有 很 多 投 资 者 参 与 了 现 场 的 活 动 该 活 动 同 时 得 到 了 衢 州 当 地 媒 体 的 关 注, 衢 州 电 台 第 一 财 经 派 驻 记 者 进 行 现 场 报 导, 同 时 在 该 栏 目 以 滚 动 形 式 播 出 6 次, 衢 州 日 报 也 以 图 片 形 式 对 此 次 活 动 进 行 跟 踪 报 导 金 华 地 区 文 / 浙 商 证 券 金 华 后 街 证 券 营 业 部 宣 传 普 及 证 券 法 律 法 规 知 识, 提 高 投 资 者 风 险 防 范 意 识 是 一 项 长 期 而 重 要 的 工 作, 可 以 引 导 客 户 理 性 投 资, 杜 绝 非 法 证 券, 了 解 证 券 市 场 的 种 类 和 真 正 做 到 适 当 性 原 则 为 14

15 行 为 的 出 现 在 活 动 的 当 天 虽 然 天 气 大 幅 降 温, 但 是 现 场 咨 询 的 人 数 依 然 络 绎 不 绝, 同 时 也 吸 引 了 金 华 日 报 社 的 摄 影 师 针 对 现 场 的 热 闹 景 象 的 现 场 拍 摄 在 这 次 活 动 中, 金 华 十 家 证 券 公 司 在 金 华 市 中 心 的 人 民 广 场 答 疑 解 惑, 普 及 证 券 新 业 务 和 法 律 知 识, 现 场 发 送 资 料 223 份, 咨 询 人 数 达 到 189 人, 达 成 预 期 效 果, 获 得 金 华 市 广 大 投 资 者 的 一 致 好 评 协 会 动 态 基 础 的 投 资, 而 保 护 投 资 者 的 利 益 同 时 也 是 保 护 我 们 共 同 的 市 场 环 境 我 营 业 部 在 11 月 16 日 收 到 来 自 协 会 的 通 知 成 为 金 华 证 券 法 制 宣 传 的 牵 头 人, 在 收 到 文 件 的 第 一 天 起, 营 业 部 就 开 始 了 针 对 本 次 大 型 法 制 宣 传 活 动 的 全 面 部 署 在 营 业 部 老 总 的 亲 自 指 导 下 营 业 部 建 立 了 针 对 本 次 活 动 的 专 项 小 组 这 次 活 动 由 副 总 直 接 负 责 领 导, 在 营 业 部 员 工 积 极 参 与 下, 场 地 选 址, 现 场 活 动 的 布 置 策 划 等 工 作 迅 速 有 效 的 开 展 起 来 11 月 18 日 我 们 针 对 本 次 活 动 的 具 体 位 置 进 行 了 踩 点 和 人 流 的 测 算, 初 步 定 在 金 华 市 人 民 广 场 或 者 是 市 民 广 场, 在 经 过 策 划 小 组 的 讨 论 后 最 后 决 定 将 人 流 集 中 的 金 华 市 人 民 广 场 的 文 化 路 东 侧 作 为 本 次 活 动 的 地 点 接 下 来 就 是 针 对 本 次 活 动 到 金 华 市 相 关 部 门 进 行 报 备 和 审 批, 最 后 我 们 将 活 动 的 时 间 定 在 了 12 月 1 日 早 上 9 点 下 午 2 点, 在 最 终 活 动 的 前 期 报 备 结 束 后 针 对 金 华 另 外 九 家 营 业 部 逐 一 做 了 邮 件 和 电 话 的 通 知 为 了 保 证 本 次 活 动 的 现 场 效 果, 吸 引 市 民 的 目 光, 本 次 活 动 租 借 统 一 标 准 的 桌 椅 和 简 易 伞 架, 要 求 各 营 业 部 务 必 带 上 各 自 针 对 IB 融 资 融 券 股 指 期 货 等 新 业 务 的 宣 传 手 册, 另 将 投 资 者 教 育, 反 洗 钱 等 资 料 也 一 起 做 宣 传, 由 于 本 次 活 动 的 主 题 是 证 券 法 制 宣 传, 因 此 在 活 动 前 也 明 确 了 不 得 有 任 何 营 销 绍 兴 地 区 文 / 国 泰 君 安 证 券 绍 兴 中 兴 中 路 营 业 部 2011 年 12 月 3 日, 根 据 浙 江 证 券 业 协 会 浙 证 协 (2011)18 号 文 件 通 知, 在 浙 江 证 监 局 的 统 一 部 署 和 安 排 下, 在 绍 兴 市 城 市 广 场 组 织 开 展 了 迎 12.4 证 券 法 制 宣 传 周 的 大 型 广 场 宣 传 活 动 本 次 活 动 由 国 泰 君 安 证 券 绍 兴 中 兴 中 路 证 券 营 业 部 承 办, 市 区 14 家 证 券 营 业 部 参 加 早 上 9 点 不 到,14 家 券 商 的 工 作 人 员 已 经 齐 集 城 市 广 场 虽 然 12 月 的 上 午 寒 风 冷 冽, 但 依 然 阻 挡 不 了 大 家 参 加 的 热 情, 各 家 券 商 的 同 行 纷 纷 摆 放 出 各 自 的 投 资 者 教 育 资 料, 安 放 易 拉 宝 宣 传 广 告 而 广 场 上 的 人 们 也 陆 续 朝 活 动 现 场 走 来, 这 里 看 看 那 里 瞧 瞧, 与 15

16 协 会 动 态 我 们 的 工 作 人 员 交 流 各 种 问 题, 而 广 大 现 场 工 作 人 员 也 就 各 类 证 券 法 制 问 题 耐 心 为 每 一 位 咨 询 者 答 疑 解 惑 群 众 们 也 提 出 了 很 多 问 题, 有 关 于 创 业 板 的, 也 有 关 于 期 货 IB 业 务 融 资 融 券 等 新 业 务 的, 更 多 的 还 是 关 于 证 券 基 础 知 识 市 场 风 险 揭 示 和 防 范 非 法 证 券 活 动 等 内 容 的 在 活 动 现 场, 有 投 资 者 咨 询 曾 经 接 到 某 机 构 承 诺 提 前 告 知 牛 股 并 保 证 收 益 率 的 非 法 咨 询 电 话, 我 们 的 工 作 人 员 对 此 类 非 法 行 为 进 行 了 驳 斥, 并 提 醒 客 户 保 证 账 户 安 全, 警 惕 类 似 非 法 咨 询 活 动, 投 资 者 也 表 示 衷 心 的 感 谢 看 着 每 一 位 咨 询 的 市 民 在 所 问 问 题 得 到 满 意 答 复 后 流 露 出 的 笑 容, 冬 日 的 阵 阵 寒 意 也 被 渐 渐 驱 散 这 个 冬 日 伴 随 着 丝 丝 寒 意, 然 而 冬 日 里 的 那 一 缕 阳 光 却 足 以 温 暖 人 心, 正 如 我 们 的 法 律 一 样, 用 她 正 义 的 天 平 维 持 人 间 的 公 正 与 公 平 通 过 我 们 的 活 动, 在 证 券 相 关 领 域 让 更 多 的 人 们 懂 得 用 法 律 武 器 维 护 自 己 的 权 益, 我 们 开 始 在 做, 未 来 我 们 在 路 上! 湖 州 地 区 文 / 银 河 证 券 湖 州 证 券 营 业 部 随 着 第 十 一 个 12 4 全 国 法 制 宣 传 日 的 到 来, 银 河 证 券 湖 州 证 券 营 业 部 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 湖 州 环 城 西 路 证 券 营 业 部 财 通 证 券 湖 州 红 旗 路 营 业 部 浙 商 证 券 湖 州 益 民 路 营 业 部 再 度 联 手, 举 办 了 以 迎 12.4 证 券 法 制 宣 传 周 活 动 为 主 题 的 广 场 咨 询 宣 传 活 动 活 动 形 式 为 投 资 者 教 育 广 场 活 动, 宣 传 内 容 以 创 业 板 知 识 IB 业 务 股 指 期 货 融 资 融 券 等 新 业 务 为 主, 兼 顾 证 券 基 础 知 识 市 场 风 险 揭 示 和 防 范 非 法 证 券 活 动 等 内 容 此 次 投 资 者 教 育 活 动 使 广 大 投 资 者 充 分 认 识 到 证 券 市 场 中 存 在 的 各 种 风 险, 了 解 中 国 证 券 市 场 的 历 史 及 现 状, 熟 悉 证 券 市 场 法 律 法 规 和 交 易 规 则, 树 立 防 范 风 险 意 识 和 正 确 投 资 理 念, 传 播 理 性 投 资 观 念, 提 高 投 资 者 素 质, 学 会 保 护 自 身 的 合 法 权 益, 并 自 觉 维 护 社 会 公 共 利 益, 促 进 证 券 市 场 健 康 稳 定 发 展 丽 水 地 区 文 / 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 丽 水 寿 尔 福 路 证 券 营 业 部 为 更 好 的 宣 传 和 普 及 证 券 法 律 法 规 知 识, 提 高 投 资 者 风 险 防 范 意 识, 引 导 理 性 投 资, 营 造 良 好 的 市 场 氛 围, 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 丽 水 寿 尔 福 路 证 券 营 业 部 根 据 协 会 的 统 一 部 署, 于 12 月 1 日 上 午 在 丽 水 纳 爱 斯 健 身 广 场 举 办 一 了 场 健 康 投 资 科 学 理 财 为 主 题 的 法 制 宣 传 活 动 此 次 活 动 营 业 部 相 当 重 视, 在 贯 彻 落 实 活 动 内 容 的 同 时 充 分 的 做 好 了 以 下 活 动 前 的 准 备 工 作 : 1 安 排 了 12 人 的 后 勤 人 员 组, 负 责 发 放 宣 传 物 料 准 备 等 后 勤 工 作 ; 2 制 作 了 19 幅 展 架 在 活 动 时 摆 放 使 用, 内 容 包 括 融 资 融 券 业 务 介 绍 期 货 交 易 投 资 理 念 股 指 期 货 介 绍 期 货 交 易 介 绍 了 解 创 业 板 市 场 创 业 板 风 险 与 防 范 如 何 参 与 创 业 板 投 资 警 惕 炒 新 风 险 反 洗 钱 教 育 16

17 等 ; 3 依 照 展 架 中 的 内 容 我 们 同 样 制 作 了 相 应 的 宣 传 单 页, 方 便 投 资 者 阅 读 ; 4 制 作 了 2 幅 大 型 横 幅 分 别 横 挂 在 活 动 地 点 纳 爱 斯 健 身 广 场 的 门 口 和 活 动 场 所 内 内 容 为 健 康 投 资 科 学 理 财 迎 12.4 证 券 法 制 宣 传 周 活 动 ; 5 准 备 了 2 个 大 型 雨 篷 4 张 长 桌 若 干 条 椅 子, 供 活 动 中 使 用 6 活 动 期 间 在 我 司 营 业 部 楼 下 的 大 型 LED 跑 马 灯 放 映 宣 传 标 语 : 普 及 证 券 法 律 法 规 知 识, 提 高 投 资 者 风 险 防 范 意 识, 引 导 理 性 投 资, 营 造 良 好 的 市 场 氛 围, 营 造 了 良 好 的 宣 传 氛 围 此 外, 我 们 还 邀 请 了 当 地 银 河 证 券 浙 商 证 券 财 通 证 券 的 相 关 工 作 人 员 共 同 参 与 了 此 次 宣 传 活 动, 为 宣 传 和 普 及 证 券 法 律 知 识 与 证 券 新 业 务 多 出 一 份 应 有 力 量 宣 传 活 动 在 12 月 1 日 9:00 准 时 开 始, 相 关 后 勤 人 员 统 一 着 工 作 装, 提 早 到 场 并 在 8: 30 开 始 准 备 摆 放 宣 传 用 相 关 物 料 丽 水 纳 爱 斯 健 身 广 场 是 丽 水 市 区 唯 一 的 大 型 综 合 活 动 广 场, 场 地 开 阔 平 日 市 民 较 多, 并 且 横 幅 和 场 地 位 置 比 较 醒 目, 保 证 了 当 日 的 宣 传 效 果 ; 在 活 动 期 间, 各 个 工 作 人 员 主 动 向 广 场 内 外 的 市 民 分 发 宣 传 单 并 作 相 关 介 绍, 引 导 市 民 参 与 其 中, 阅 读 证 券 法 制 知 识 和 证 券 新 业 务, 让 市 民 充 分 了 解 了 宣 传 内 容 ; 工 作 人 员 牢 记 此 次 活 动 的 公 益 性 质, 把 宣 传 证 券 法 制 和 投 资 者 教 育 摆 在 工 作 首 位, 没 有 掺 杂 各 类 营 销 行 为 活 动 期 间, 市 金 融 办 负 责 人 也 参 与 了 此 次 宣 传 活 动, 并 肯 定 了 活 动 的 意 义 和 效 果 活 动 在 中 午 12:00 结 束, 在 工 作 人 员 的 努 力 下 吸 引 了 大 量 市 民 前 来 了 解 和 阅 读 并 分 发 了 绝 大 多 数 的 宣 传 单, 圆 满 的 结 束 了 当 日 的 宣 传 活 动 我 司 为 了 加 强 宣 传 效 果 和 力 度, 于 12 月 4 日 上 午 在 营 业 部 楼 下 同 样 举 办 了 一 次 相 同 内 容 的 证 券 法 制 宣 传 活 动, 由 营 业 部 员 工 自 愿 参 加, 保 证 了 宣 传 活 动 的 广 泛 程 度 此 次 活 动 宣 传 过 程 中 严 格 秉 承 普 及 证 券 法 制 的 指 导 思 想, 在 保 证 宣 传 内 容 上 也 充 分 展 示 了 证 券 行 业 人 的 风 采 寓 教 于 乐, 以 喜 闻 乐 见 的 形 式 让 群 众 在 参 与 到 证 券 投 资 中 的 同 时 懂 得 了 与 切 身 相 关 的 法 律 知 识, 起 到 了 较 好 的 宣 传 效 果 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 丽 水 寿 尔 福 路 证 券 营 业 部 希 望 通 过 此 次 活 动 为 证 券 业 协 会 所 期 望 的 提 高 防 范 投 资 意 识, 营 造 良 好 市 场 氛 围 的 宗 旨 出 上 一 分 应 有 的 力 量, 并 愿 意 将 这 种 公 协 会 动 态 17

18 协 会 动 态 益 宣 传 形 式 的 活 动 持 续 的 做 下 去 舟 山 地 区 文 / 浙 商 证 券 舟 山 人 民 南 路 证 券 营 业 部 11 月 26 日, 冬 日 的 暖 阳 照 耀 着 浙 江 大 地 在 浙 江 证 监 局 的 统 一 部 署 和 浙 江 证 券 业 协 会 的 组 织 协 调 下, 行 业 开 展 了 一 场 声 势 浩 大 的 以 健 康 投 资 科 学 理 财 为 主 题 的 法 制 宣 传 日 活 动 舟 山 市 的 宣 传 活 动 由 浙 商 证 券 舟 山 人 民 南 路 营 业 部 召 集 实 施 一 早, 在 舟 山 人 流 量 最 大 的 定 海 文 化 广 场, 树 立 起 了 一 副 巨 大 的 宣 传 幅, 健 康 理 财 科 学 投 资 八 个 大 字 清 晰 醒 目 很 多 路 人 在 制 作 精 美 的 宣 传 板 前 驻 足 停 留, 仔 细 观 看 由 浙 商 证 券 华 宝 证 券 华 泰 证 券 三 家 券 商 单 位 组 成 的 宣 传 员 认 真 回 答 着 路 人 的 提 问, 宣 传 引 导 健 康 投 资 的 重 要 性, 提 倡 科 学 理 财 的 重 要 理 念 同 时 也 开 展 了 资 料 发 放 板 报 展 示 现 场 咨 询 短 信 提 醒 等 形 式 多 样 的 宣 传 活 动 这 次 集 中 宣 传 日 活 动 不 但 为 广 大 投 资 者 提 供 了 难 得 的 咨 询 机 会, 也 有 效 地 宣 传 了 各 项 证 券 法 律 法 规, 活 动 深 受 投 资 者 欢 迎 据 不 完 全 统 计, 活 动 当 天 共 接 受 投 资 者 咨 询 百 余 人 次, 向 投 资 者 和 路 人 发 送 宣 传 资 料 千 余 份, 发 放 提 醒 短 信 万 余 条, 达 到 了 良 好 的 宣 传 效 果 其 他 活 动 文 / 中 金 公 司 杭 州 教 工 路 证 券 营 业 部 我 司 根 据 协 会 关 于 组 织 开 展 证 券 法 制 宣 传 周 广 场 活 动 的 通 知 的 相 关 要 求, 在 11 月 下 旬 到 12 月 上 旬 间, 以 迎 12.4 证 券 法 制 宣 传 为 主 题, 开 展 了 一 系 列 加 强 法 制 宣 传 教 育 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 普 法 宣 传 活 动, 现 对 活 动 情 况 总 结 汇 报 如 下 : 一 对 业 务 人 员 进 行 持 续 的 专 业 知 识 培 训 合 规 培 训 和 法 制 宣 传 教 育 普 法 活 动 期 间, 营 业 部 多 次 组 织 业 务 人 员 的 业 务 培 训 和 合 规 培 训, 积 极 开 展 员 工 间 的 法 制 宣 传 教 育, 业 务 人 员 对 证 券 法 反 洗 钱 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 关 于 加 强 证 券 经 纪 业 务 管 理 的 规 定 等 重 要 法 律 法 规 的 重 点 条 文 再 次 进 行 了 温 习 营 业 部 于 今 年 1 月 获 准 开 展 融 资 融 券 业 务 试 点, 针 对 近 期 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 试 点 管 理 办 法 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 试 点 内 部 控 制 指 引 及 配 套 监 管 文 件 的 修 订 以 及 转 融 通 业 务 监 督 管 理 试 行 办 法 的 出 台, 营 业 部 组 织 业 务 人 员 对 上 述 关 于 融 资 融 券 业 务 的 法 规 文 件 进 行 了 系 统 学 习 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 学 习 大 大 提 高 了 业 务 人 员 规 范 运 作 水 平 以 及 诚 信 经 营 意 识, 同 时 加 强 了 业 务 人 员 对 合 规 和 风 控 的 思 想 认 识, 把 加 强 法 制 宣 传 教 育 维 护 投 资 者 合 法 权 益 刻 在 每 个 员 工 心 里 二 加 强 对 投 资 者 的 法 制 宣 传 教 育, 进 一 步 增 强 投 资 者 法 制 意 识 普 法 活 动 期 间, 营 业 部 通 过 组 织 召 开 座 谈 会, 向 参 会 的 投 资 者 宣 传 证 券 法 律 加 强 18

19 协 会 动 态 风 险 教 育 营 业 部 业 务 人 员 在 向 客 户 作 产 品 推 介 时, 对 产 品 的 性 质 特 点 等 进 行 充 分 的 说 明 并 揭 示 风 险, 以 便 投 资 者 能 够 投 资 真 正 了 解 并 需 要 的 理 财 产 品, 强 调 收 益 与 风 险 共 存, 不 对 客 户 的 收 益 做 出 承 诺, 不 对 客 户 的 损 失 赔 偿 做 出 任 何 承 诺 的 原 则 营 业 部 利 用 投 资 策 略 会 等 与 投 资 者 近 距 离 交 流 的 机 会 对 投 资 者 进 行 法 制 教 育, 进 一 步 增 强 了 投 资 者 的 法 制 意 识 三 继 续 丰 富 和 完 善 投 资 者 教 育 园 地, 提 高 投 资 者 对 非 法 证 券 活 动 的 识 别 和 防 范 能 力, 加 强 非 法 证 券 活 动 风 险 提 示 投 资 者 教 育 园 地 是 对 投 资 者 进 行 教 育 的 窗 口, 对 于 证 券 法 规 的 宣 传 证 券 知 识 的 普 及 以 及 提 高 投 资 者 法 制 意 识 具 有 重 要 作 用 营 业 部 一 向 重 视 发 挥 投 资 者 教 育 园 地 的 作 用, 普 法 活 动 期 间, 营 业 部 进 一 步 调 整 充 实 并 丰 富 完 善 了 投 资 者 教 育 的 内 容, 更 新 相 关 的 业 务 规 则 法 律 法 规 宣 传 风 险 提 示 创 业 板 内 容 等, 切 实 做 到 位 置 醒 目 设 计 新 颖 栏 目 齐 全, 有 较 强 的 针 对 性 和 实 效 性 营 业 部 安 排 客 服 人 员 在 现 场 解 答 投 资 者 的 相 关 问 题 从 投 资 者 反 馈 的 意 见 来 看, 营 业 部 的 投 资 者 教 育 园 地 起 到 了 很 好 的 效 果 不 少 投 资 者 对 中 金 公 司 严 谨 的 风 险 控 制 表 示 了 高 度 赞 扬 因 此, 在 做 好 投 资 者 教 育 工 作 的 同 时, 营 业 部 也 通 过 这 种 人 性 化 的 服 务 赢 得 了 更 多 的 投 资 者 四 大 力 宣 传 创 业 板 股 指 期 货 融 资 融 券 等 新 业 务 知 识, 使 投 资 者 充 分 了 解 其 特 点 和 投 资 风 险, 增 强 风 险 意 识, 引 导 投 资 者 进 行 理 性 投 资 营 业 部 在 公 司 统 一 组 织 下 对 创 业 板 知 识 股 指 期 货 融 资 融 券 等 新 业 务 的 相 关 营 销 管 理 业 务 技 术 人 员 及 营 业 部 证 券 从 业 人 员 进 行 专 项 培 训, 确 保 相 关 员 工 及 时 充 分 了 解 创 业 板 股 指 期 货 融 资 融 券 等 的 相 关 知 识 规 则 和 制 度 普 法 活 动 期 间, 营 业 部 在 投 资 者 教 育 园 地 及 时 更 新 和 充 实 了 创 业 板 股 指 期 货 等 的 相 关 投 资 者 教 育 资 料, 内 容 翔 实, 包 括 业 务 规 则 开 户 流 程 风 险 揭 示 等 内 容, 形 式 多 样 进 行 投 资 者 教 育 针 对 营 业 部 今 年 获 准 开 展 融 资 融 券 业 务 试 点, 营 业 部 还 特 别 增 加 并 突 出 了 关 于 融 资 融 券 业 务 的 相 关 法 规 业 务 规 则 风 险 揭 示 等 内 容 中 金 杭 州 营 业 部 一 直 秉 承 中 金 公 司 倡 导 的 长 期 稳 健 的 投 资 理 念, 在 向 客 户 提 供 一 系 列 具 有 个 性 化 和 专 业 化 的 特 色 服 务 的 同 时, 始 终 坚 持 将 法 制 教 育 和 风 险 教 育 作 为 业 务 开 展 的 核 心 内 容 在 未 来 的 工 作 中, 我 们 将 继 续 以 普 及 证 券 期 货 法 律 法 规 知 识 加 强 法 制 宣 传 教 育 为 己 任, 弘 扬 法 治 精 神, 服 务 19

20 协 会 动 态 强 化 专 业 培 训 教 育 搭 建 学 习 交 流 平 台 2011 年 度 证 券 从 业 人 员 培 训 工 作 圆 满 完 成 2011 年 度, 我 会 培 训 工 作 紧 紧 围 绕 监 管 工 作 重 点 和 中 证 协 后 续 职 业 教 育 要 求, 累 计 完 成 营 销 人 员 执 业 前 在 线 培 训 949 人 次, 后 续 职 业 教 育 培 训 9 期 2835 人 次, 圆 满 完 成 年 初 制 定 的 培 训 计 划 2011 年 度, 我 会 培 训 工 作 具 有 以 下 四 大 特 色 : 一 是 结 合 岗 位 要 求, 强 调 专 业 特 色 为 确 保 各 个 不 同 岗 位 证 券 从 业 人 员 全 面 掌 握 证 券 法 律 法 规 和 专 业 知 识, 进 一 步 提 升 从 业 人 员 规 范 运 作 和 职 业 道 德 水 平, 我 会 以 岗 前 培 训 和 后 续 教 育 为 契 机, 加 强 从 业 人 员 的 培 训 教 育 和 学 习 交 流 今 年, 我 会 按 监 管 要 求 和 岗 位 专 业 特 色, 先 后 举 办 了 营 销 人 员 在 线 岗 前 培 训 和 证 券 营 业 部 高 管 投 资 顾 问 信 息 技 术 合 规 管 理 人 员 等 关 键 岗 位 从 业 人 员 的 后 续 教 育 培 训 根 据 不 同 岗 位 不 同 专 业 需 要, 精 心 安 排 课 程 和 师 资 力 量, 理 论 联 系 实 践, 学 以 致 用, 收 到 了 较 好 的 学 习 效 果 ; 二 是 突 出 监 管 要 求, 强 化 法 规 教 育 为 切 实 提 升 培 训 效 果, 提 高 培 训 的 针 对 性 和 有 效 性, 我 会 的 培 训 工 作 紧 紧 围 绕 监 管 工 作 重 点, 突 出 会 员 需 求, 努 力 适 应 市 场 发 展 需 要 今 年, 我 们 先 后 邀 请 了 监 管 部 门 中 证 协 知 名 证 券 公 司 的 资 深 专 家 等 为 学 员 解 读 法 律 法 规, 传 授 专 业 知 识, 讲 解 执 业 规 范, 介 绍 和 交 流 境 内 外 先 进 经 验 和 做 法, 努 力 满 足 从 业 人 员 业 务 知 识 更 新 的 需 求, 受 到 会 员 单 位 的 广 泛 好 评 今 年, 我 会 重 点 对 证 券 经 营 机 构 经 纪 业 务 投 资 顾 问 业 务 客 户 服 务 工 作 合 规 管 理 工 作 等 业 务 涉 及 的 相 关 法 律 法 规 监 管 要 求 及 反 洗 钱 工 作 的 相 关 政 策 规 定 进 行 了 重 点 解 读 分 析 和 交 流 ; 三 是 精 心 安 排 场 地, 方 便 学 员 学 习 为 方 便 从 业 人 员 学 习 减 轻 学 员 培 训 压 力, 努 力 提 高 培 训 效 率, 我 会 根 据 年 初 培 训 报 名 情 况, 分 别 在 杭 州 义 乌 台 州 温 州 等 地 巡 回 举 办 培 训 班, 方 便 1590 名 学 员 就 近 参 加 培 训 ; 四 是 注 重 培 训 效 果, 切 实 提 升 质 量 为 及 时 总 结 培 训 经 验, 巩 固 培 训 成 果, 我 会 在 每 次 培 训 结 束 前, 均 会 对 学 员 学 习 情 况 进 行 书 面 考 试, 并 发 放 培 训 需 求 调 查 表, 及 时 对 培 训 的 形 式 内 容 效 果 进 行 评 估, 并 就 场 地 安 排 师 资 配 备 及 学 员 培 训 要 求 等 内 容 征 求 学 员 意 见, 力 求 在 来 年 的 培 训 工 作 中 更 加 贴 近 从 业 人 员 的 知 识 更 新 需 求, 切 实 把 培 训 工 作 做 深 做 细 做 好 此 外, 我 会 还 以 座 谈 会 经 验 交 流 会 报 告 会 及 考 察 学 习 等 多 种 形 式 为 会 员 单 位 搭 建 学 习 沟 通 交 流 的 平 台, 努 力 提 升 证 券 经 营 机 构 规 范 运 作 水 平, 促 进 证 券 市 场 规 范 健 康 发 展 20

21 画 里 山 乡 秋 意 浓 镜 头 为 媒 展 风 采 协 会 动 态 2011 年 浙 江 证 券 业 摄 影 比 赛 圆 满 结 束 为 丰 富 行 业 员 工 业 余 生 活, 推 动 行 业 文 化 建 设, 搭 建 会 员 间 沟 通 交 流 的 平 台, 经 过 半 年 多 的 筹 备, 由 我 会 举 办 的 2011 年 浙 江 证 券 业 和 谐 自 然 主 题 摄 影 比 赛 于 11 月 日 在 世 界 文 化 遗 产 地 安 徽 宏 村 隆 重 举 行 本 次 比 赛 得 到 了 广 大 会 员 单 位 的 积 极 支 持 和 踊 跃 参 与, 共 有 33 家 会 员 单 位 的 55 名 选 手 报 名 参 赛 11 月 初 的 宏 村 可 谓 阳 光 明 媚 秋 意 渐 浓, 画 里 乡 村 的 美 景 让 人 陶 醉 12 日 中 午, 满 载 比 赛 选 手 摄 影 爱 好 者 评 委 及 工 作 人 员 约 80 余 人 的 大 巴 车 一 路 欢 歌 笑 语 来 到 宏 村 由 于 是 首 次 举 办 此 项 赛 事, 我 会 在 赛 前 认 真 做 好 各 项 筹 备 工 作, 还 特 别 邀 请 了 原 浙 江 证 监 局 副 局 长 邵 锡 秋 同 志 中 国 摄 影 家 协 会 会 员 王 志 坚 先 生 及 冯 建 伟 先 生 作 为 顾 问, 对 本 次 比 赛 的 主 题 地 点 及 形 式 进 行 全 程 指 导 按 日 程 安 排, 大 家 首 先 认 真 听 取 了 中 国 摄 影 家 协 会 会 员, 丽 水 摄 影 家 协 会 理 事 王 志 坚 先 生 的 摄 影 知 识 讲 座, 并 与 摄 影 爱 好 者 进 行 互 动 交 流, 然 后 前 往 安 徽 黟 县 的 木 雕 楼 宏 村 等 地 采 风 短 短 两 天 时 间, 参 赛 选 手 怀 着 饱 满 的 热 情, 力 图 用 最 好 的 视 角, 最 佳 的 构 图 构 思 来 为 我 们 描 绘 这 最 美 乡 村 的 浓 浓 秋 色 他 们 扛 着 长 枪 短 炮, 走 村 进 院, 南 湖 旁 月 沼 池 边 都 留 下 了 他 们 不 凡 的 身 姿 咔 嚓 声 响, 记 录 了 他 们 的 硕 硕 成 果 本 次 活 动 气 氛 融 洽, 大 家 以 镜 头 为 媒, 交 了 朋 友, 长 了 水 平, 纷 纷 表 示 希 望 摄 影 比 赛 能 一 年 一 年 地 办 下 去 并 且 越 办 越 好 比 赛 共 设 一 等 奖 1 名 二 等 奖 3 名 三 等 奖 5 名 优 秀 奖 10 名 获 奖 名 单 详 见 下 表 : 奖 项 获 奖 作 品 作 者 单 位 一 等 奖 ( 一 名 ) 印 象 徽 州 钟 小 军 银 河 证 券 温 州 大 南 路 证 券 营 业 部 二 等 奖 ( 三 名 ) 三 等 奖 ( 五 名 ) 优 秀 奖 ( 十 名 ) 宏 村 马 头 林 墙 夏 理 芬 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 远 眺 孙 骅 国 信 证 券 杭 州 分 公 司 写 意 宏 村 胡 国 华 财 通 证 券 最 美 菊 花 女 舒 有 明 银 河 证 券 丽 水 证 券 营 业 部 柿 柿 如 意 余 津 津 浙 江 证 监 局 月 沼 之 凝 秀 赵 星 平 兴 业 证 券 杭 州 清 泰 街 证 券 营 业 部 点 点 红 叶 映 塔 川 李 昌 忠 财 通 证 券 橙 添 秋 色 许 训 建 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 杭 州 朝 晖 路 证 券 营 业 部 宏 村 的 早 晨 徐 蕴 嘉 方 正 证 券 杭 州 平 海 路 证 券 营 业 部 月 沼 庄 子 征 中 银 国 际 证 券 杭 州 庆 春 路 证 券 营 业 部 宏 村 的 读 书 时 光 牛 建 军 西 南 证 券 杭 州 庆 春 东 路 证 券 营 业 部 一 米 阳 光 江 衍 妙 申 银 万 国 证 券 温 州 人 民 路 证 券 营 业 部 喜 柿 盈 门 林 春 辉 方 正 证 券 杭 州 平 海 路 营 业 部 柿 子 红 了 马 一 宁 银 河 证 券 杭 州 湖 墅 南 路 证 券 营 业 部 宏 村 南 湖 夜 景 金 欢 银 河 证 券 湖 州 适 园 路 证 券 营 业 部 远 眺 宏 村 洪 江 涌 中 银 国 际 证 券 杭 州 庆 春 路 证 券 营 业 部 守 候 水 剑 财 通 证 券 好 柿 成 双 潘 利 栋 海 通 证 券 杭 州 文 化 路 证 券 营 业 部 ( 获 奖 作 品 选 登 见 第 30 页 ) 21

22 协 会 动 态 协 会 召 开 信 息 技 术 委 员 会 工 作 会 议 10 月 21 日 下 午, 协 会 信 息 技 术 委 员 会 2011 年 工 作 会 议 在 之 江 饭 店 召 开 廖 爱 华 会 长 主 持 会 议 委 员 会 所 有 委 员 及 辖 区 三 家 法 人 公 司 推 动 网 上 交 易 强 身 份 认 证 工 作 的 相 关 业 务 负 责 人 参 加 了 会 议 会 议 邀 请 了 兴 业 证 券 信 息 技 术 部 周 志 耿 介 绍 兴 业 证 券 网 上 交 易 强 身 份 认 证 的 技 术 筹 备 运 行 效 果 以 及 应 急 处 理 等 情 况, 并 就 兴 业 证 券 推 动 网 上 交 易 强 身 份 认 证 过 程 中 出 现 的 困 难 问 题 和 应 对 举 措 与 参 会 人 员 进 行 了 交 流 随 后, 郭 晓 晖 副 主 任 委 员 就 信 息 技 术 灾 备 工 作 的 研 究 课 题 进 行 了 介 绍, 委 员 会 成 员 还 讨 论 了 委 员 会 明 年 的 工 作 思 路 最 后, 会 议 通 过 了 委 员 会 主 任 委 员 人 选 变 更 事 项, 由 浙 商 证 券 技 术 总 监 许 向 军 同 志 接 任 主 任 委 员 一 职 浙 江 证 监 局 机 构 处 娄 丽 忠 副 处 长 等 同 志 应 邀 列 席 此 次 会 议 22

23 10-12 月 协 会 主 要 工 作 协 会 动 态 召 开 协 会 信 息 技 术 委 员 会 工 作 会 议 10 月 21 日, 组 织 召 开 协 会 信 息 技 术 委 员 会 工 作 会 议 委 员 会 所 有 委 员 及 辖 区 三 家 法 人 公 司 推 动 网 上 交 易 强 身 份 认 证 工 作 的 相 关 业 务 负 责 人 参 加 了 会 议 根 据 原 主 任 委 员 提 议, 会 议 讨 论 并 通 过 了 委 员 会 主 任 委 员 人 选 变 更 事 项, 决 定 由 浙 商 证 券 技 术 总 监 许 向 军 同 志 接 任 主 任 委 员 一 职 举 办 2011 年 浙 江 证 券 业 摄 影 比 赛 11 月 日, 在 安 徽 宏 村 举 办 2011 年 浙 江 证 券 业 以 和 谐 自 然 为 主 题 的 户 外 摄 影 比 赛, 共 有 33 家 会 员 单 位 55 名 选 手 报 名 参 赛 举 办 合 规 人 员 后 续 教 育 培 训 11 月 19 日, 在 杭 州 举 办 合 规 人 员 后 续 教 育 培 训, 参 加 人 数 达 309 人 召 开 浙 江 金 融 行 业 协 会 联 席 会 议 10 月 26 日, 牵 头 组 织 召 开 浙 江 金 融 行 业 协 会 联 席 会 议 来 自 浙 江 省 银 行 业 协 会 浙 江 省 保 险 行 业 协 会 浙 江 上 市 公 司 协 会 浙 江 期 货 行 业 协 会 的 主 要 负 责 人 参 加 了 会 议, 浙 江 省 民 间 组 织 管 理 局 相 关 领 导 应 邀 到 会 指 导 会 议 围 绕 各 协 会 今 年 前 三 季 度 工 作 重 点 与 媒 体 等 部 门 在 沟 通 协 调 方 面 的 主 要 做 法 和 经 验 自 律 管 理 工 作 中 可 能 面 临 的 法 律 风 险 及 应 对 措 施 等 议 题 展 开 了 深 入 而 充 分 的 交 流 10 月 27 日, 会 同 浙 江 证 监 局 就 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级 合 规 管 理 等 议 题 赴 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 进 行 调 研 座 谈 10 月 日, 在 杭 州 举 办 了 两 期 投 资 顾 问 人 员 后 续 教 育 培 训, 参 加 人 数 达 750 余 人 10 月, 派 员 参 加 由 中 证 协 组 织 召 开 的 证 券 从 业 资 格 考 试 教 材 发 行 总 结 会 议 组 织 业 务 骨 干 参 加 证 券 从 业 资 格 考 试 的 巡 考 工 作 11 月 日, 组 织 业 务 骨 干 参 加 证 券 从 业 资 格 考 试 的 巡 考 工 作 本 次 考 试 在 杭 州 温 州 两 地 共 设 有 7 个 考 点,19794 名 考 生 参 加 了 科 次 的 考 试 派 员 参 加 浙 江 省 社 会 组 织 促 进 会 第 一 届 会 员 代 表 大 会 第 二 次 全 体 会 议 11 月 26 日, 派 员 参 加 由 浙 江 省 社 会 组 织 促 进 会 组 织 召 开 的 促 进 会 第 一 届 会 员 代 表 大 会 第 二 次 全 体 会 议, 会 议 表 决 通 过 了 章 程 和 会 费 管 理 办 法 等 议 案 组 织 迎 12 4 证 券 法 制 宣 传 周 活 动 为 扎 实 做 好 12.4 普 法 宣 传 活 动, 会 同 浙 江 证 监 局 于 11 月 26 日 至 12 月 4 日 组 织 辖 区 证 券 经 营 机 构 开 展 了 丰 富 多 彩 的 迎 12 4 证 券 法 制 宣 传 活 动 周 活 动, 受 到 了 社 会 和 广 大 投 资 者 的 高 度 认 可 23

24 协 会 动 态 组 织 召 开 协 会 合 规 专 业 委 员 会 会 议 12 月 10 日, 组 织 召 开 协 会 合 规 专 业 委 员 会 会 议 会 议 围 绕 着 营 业 部 合 规 管 理 工 作 难 点 各 机 构 诚 信 建 设 工 作 委 员 会 明 年 工 作 计 划 等 内 容 进 行 了 讨 论, 并 达 成 了 一 致 意 见 组 织 召 开 协 会 经 纪 业 务 委 员 会 会 议 12 月 16 日, 组 织 召 开 协 会 经 纪 业 务 委 员 会 会 议 会 议 就 如 何 更 好 地 推 进 辖 区 经 纪 业 务 转 型 升 级 等 问 题 进 行 了 讨 论, 并 就 改 变 创 新 经 营 模 式 丰 富 产 品 线 以 及 建 立 综 合 金 融 服 务 商 的 新 形 象 等 方 面 达 成 了 共 识 配 合 证 监 局 做 好 相 关 证 券 类 节 目 的 监 听 监 看 工 作 配 合 证 监 局 完 成 省 市 两 级 电 视 及 广 播 媒 体 共 5 档 证 券 类 节 目 的 监 听 监 看 工 作, 并 将 无 咨 询 资 格 人 员 及 涉 嫌 非 法 咨 询 情 况 上 报 浙 江 证 监 局 完 成 新 开 户 情 况 数 据 汇 总 工 作 完 成 辖 区 四 季 度 新 开 户 情 况 表 数 据 汇 总 工 作 根 据 营 业 部 上 报 的 实 际 开 户 数 据 及 经 营 数 据 进 行 汇 总, 并 对 部 分 营 业 部 进 行 了 现 场 检 查, 核 实 其 上 报 的 各 项 数 据 的 真 实 性 认 真 做 好 新 机 构 入 会 工 作 四 季 度, 共 有 7 家 营 业 部 办 理 了 入 会 手 续 截 至 12 月 31 日, 会 员 总 数 达 307 家 同 时, 完 成 了 对 新 入 会 会 员 反 洗 钱 报 备 的 提 醒 工 作 做 好 营 销 人 员 执 业 前 在 线 培 训 工 作 完 成 四 季 度 营 销 人 员 执 业 前 在 线 培 训 登 陆 卡 发 放 工 作 截 止 12 月 31 日, 全 年 累 计 发 放 学 习 卡 1144 张 做 好 营 销 人 员 诚 信 数 据 库 相 关 管 理 工 作 开 展 浙 江 辖 区 证 券 营 销 人 员 诚 信 数 据 库 功 能 修 改 及 营 销 人 员 信 息 复 核 工 作 截 止 12 月 31 日, 数 据 库 共 录 入 营 销 人 员 9241 人, 离 职 人 员 3744 人, 营 业 部 用 户 总 数 达 313 家, 机 构 用 户 总 数 达 382 家 认 真 做 好 各 类 投 诉 信 访 工 作 四 季 度, 共 接 投 诉 举 报 等 信 访 事 项 69 起, 主 要 涉 及 营 销 人 员 违 规 展 业 证 券 经 营 机 构 客 服 人 员 态 度 等 问 题 根 据 举 报, 我 会 均 已 按 流 程 进 行 核 实 并 妥 善 处 理 完 成 证 券 从 业 人 员 后 续 教 育 培 训 的 数 据 录 入 工 作 完 成 2012 版 通 讯 录 修 订 工 作 完 成 法 律 法 规 汇 编 (2011 年 4 月 2011 年 12 月 ) 编 印 工 作 完 成 协 会 2011 年 工 作 总 结 及 2012 年 工 作 计 划 做 好 2011 年 度 证 券 从 业 人 员 考 试 教 材 的 销 售 工 作 24

25 协 会 动 态 2011 年 度 协 会 主 要 工 作 回 顾 一 强 化 自 律 管 理, 促 进 行 业 规 范 运 作 ( 一 ) 完 善 自 律 组 织 体 系, 强 化 行 业 自 我 管 理 能 力 今 年, 根 据 市 场 发 展 需 要 和 实 际 情 况, 协 会 进 行 了 理 事 会 换 届 选 举 工 作, 选 举 产 生 了 第 四 届 理 事 会, 并 对 信 息 技 术 委 员 会 主 任 委 员 进 行 了 调 整 更 换 ; 二 是 多 次 召 开 理 事 会 和 三 个 专 业 委 员 会 会 议, 认 真 听 取 行 业 意 见, 加 强 市 场 调 研, 探 索 行 业 自 律 管 理 措 施, 进 一 步 强 化 行 业 自 我 管 理 自 我 约 束 能 力, 有 效 地 促 进 证 券 机 构 加 强 诚 信 建 设, 推 动 市 场 有 序 健 康 发 展 ( 二 ) 强 化 佣 金 自 律 管 理, 切 实 维 护 市 场 秩 序 自 去 年 11 月 20 日 合 规 管 理 工 作 会 议 实 施 佣 金 自 律 管 理 措 施 后, 根 据 调 研 和 市 场 反 映 情 况, 我 会 会 同 证 监 局 又 分 别 于 今 年 3 月 10 日 的 证 券 监 管 工 作 会 议 和 4 月 底 的 证 券 经 营 机 构 负 责 人 培 训 班 上 提 出 了 五 条 佣 金 自 律 补 充 规 定, 使 佣 金 管 理 规 定 更 加 符 合 辖 区 市 场 发 展 需 要 为 切 实 加 强 佣 金 管 理, 我 会 会 同 浙 江 证 监 局 机 构 处 根 据 相 关 投 诉 情 况 并 结 合 辖 区 实 际, 抽 取 了 部 分 反 映 较 强 烈 投 诉 较 集 中 问 题 较 突 出, 以 及 佣 金 费 率 排 名 靠 后 及 新 设 的 营 业 部 共 20 多 家 进 行 了 现 场 检 查 排 查, 对 存 量 客 户 佣 金 低 于 0.003% 的 不 正 当 竞 争 行 为 于 6 月 底 之 前 进 行 了 清 理 规 范, 对 8 家 违 反 佣 金 自 律 管 理 规 定 的 证 券 营 业 部 进 行 了 通 报 批 评 此 外, 自 3 月 起 对 辖 区 证 券 经 营 机 构 报 送 的 150 余 起 特 例 交 易 申 请 进 行 了 书 面 及 现 场 核 查, 通 过 并 核 准 了 140 起 特 例 交 易 申 请 佣 金 水 平 和 市 场 秩 序 基 本 保 持 稳 定, 投 诉 举 报 现 象 明 显 减 少 ( 三 ) 统 一 规 范 证 券 交 易 账 户 收 费 行 为, 维 护 行 业 利 益 近 年 来, 辖 区 证 券 机 构 为 拓 展 业 务, 违 反 登 记 结 算 公 司 和 沪 深 交 易 所 相 关 规 定, 免 费 为 客 户 开 立 证 券 交 易 账 户, 致 使 大 量 空 户 无 效 账 户 产 生, 不 利 于 账 户 的 有 效 合 规 管 理, 且 影 响 了 证 券 行 业 的 社 会 形 象 为 此, 根 据 协 会 经 纪 业 务 委 员 会 提 议, 协 会 理 事 会 讨 论 通 过, 我 会 于 4 月 份 下 发 了 关 于 要 求 统 一 收 取 证 券 交 易 账 户 开 户 费 的 通 知, 要 求 各 机 构 按 标 准 统 一 收 取 开 立 账 户 的 相 关 费 用, 规 范 了 证 券 账 户 管 理, 及 时 制 止 了 行 业 不 正 当 竞 争 行 为 ( 四 ) 组 织 开 展 行 业 反 洗 钱 自 查 自 纠 工 作, 促 进 证 券 机 构 逐 步 规 范 反 洗 钱 工 作 近 几 年 来, 各 级 人 行 加 大 对 金 融 系 统 反 洗 钱 工 作 的 宣 传 和 检 查 力 度, 尤 其 对 证 券 行 业 提 出 了 严 格 的 要 求 为 切 实 提 升 辖 区 证 券 行 业 反 洗 钱 工 作 规 范 运 作 水 平, 防 范 系 统 性 合 规 风 险, 我 会 在 局 领 导 的 统 一 部 署 和 协 调 下, 积 极 主 动 组 织 辖 区 证 券 机 构 全 面 开 展 了 反 洗 钱 自 查 自 纠 及 相 关 25

26 协 会 动 态 宣 传 工 作 截 至 3 月 底, 我 会 对 辖 区 278 家 已 正 式 开 业 证 券 营 业 部 的 反 洗 钱 工 作 情 况 进 行 了 全 面 的 调 查 摸 底 和 自 查 自 纠, 并 对 辖 区 证 券 经 营 机 构 反 洗 钱 工 作 的 现 状 存 在 的 困 难 和 问 题 及 对 策 建 议 与 人 行 杭 州 中 心 支 行 做 了 充 分 的 沟 通 和 交 流 同 时, 邀 请 人 行 相 关 监 管 人 员 对 证 券 从 业 人 员 讲 解 反 洗 钱 法 律 法 规, 并 就 证 券 行 业 反 洗 钱 工 作 中 存 在 的 问 题 和 困 难 释 疑 解 惑, 切 实 提 高 了 行 业 反 洗 钱 工 作 意 识 和 规 范 运 作 水 平, 得 到 了 人 行 的 充 分 肯 定 和 好 评 ( 五 ) 完 善 营 销 人 员 诚 信 数 据 库 系 统, 推 进 行 业 诚 信 体 系 建 设 自 2010 年 5 月 建 立 营 销 人 员 诚 信 数 据 库 以 来, 我 会 不 断 完 善 该 系 统 的 日 常 管 理 和 审 核 功 能, 进 一 步 规 范 了 辖 区 营 销 人 员 的 执 业 资 质 执 业 行 为 和 诚 信 档 案 建 设 今 年, 数 据 库 共 录 入 营 销 人 员 3075 人, 离 职 人 员 2794 人, 审 核 营 销 人 员 奖 惩 培 训 转 岗 等 管 理 信 息 113 条, 发 布 不 良 营 销 人 员 公 示 信 息 14 条 自 建 立 以 来, 该 数 据 库 累 计 录 入 营 销 人 员 人, 离 职 人 员 3807 人, 营 业 部 用 户 总 数 达 313 家 机 构 用 户 总 数 达 382 家 ( 六 ) 进 一 步 完 善 投 诉 举 报 制 度, 强 化 对 违 规 行 为 的 责 任 追 究 机 制 今 年 年 初 实 施 佣 金 管 理 规 定 后, 低 佣 营 销 违 规 展 业 等 投 诉 举 报 信 访 事 项 多, 任 务 重, 压 力 大, 为 此, 我 会 不 断 完 善 信 访 制 度, 简 化 处 理 流 程, 提 高 信 访 工 作 效 率, 对 实 名 举 报 实 行 一 事 一 核 制, 做 到 受 理 一 起, 查 实 一 起, 处 理 一 起 今 年 以 来, 共 受 理 正 式 投 诉 约 260 余 起, 其 中 主 要 涉 及 佣 金 及 不 当 营 销 等 问 题 针 对 上 述 信 访 事 项, 我 会 严 格 按 照 投 诉 管 理 办 法 认 真 调 查 核 实, 及 时 处 理 各 类 纠 纷 同 时, 我 会 以 实 事 求 是 的 态 度 认 真 对 待 佣 金 自 律 管 理 过 程 中 出 现 的 新 情 况 新 问 题, 累 计 解 答 了 各 类 咨 询 2800 余 次 培 训 今 年, 我 会 紧 紧 围 绕 证 券 监 管 工 作 重 点, 强 化 对 证 券 营 业 部 负 责 人 合 规 管 理 人 员 投 资 顾 问 人 员 及 营 销 人 员 等 特 殊 岗 位 证 券 从 业 人 员 法 律 法 规 证 券 新 业 务 新 知 识 以 及 执 业 规 范 教 育, 不 断 增 强 证 券 从 业 人 员 规 范 运 作 水 平 今 年 培 训 具 有 以 下 特 点 : 一 是 以 需 求 为 导 向 开 展 培 训, 提 高 培 训 针 对 性 为 进 一 步 提 升 辖 区 证 券 经 营 机 构 客 户 服 务 工 作, 积 极 推 动 证 券 经 纪 业 务 转 型, 我 会 会 同 证 监 局 于 4 月 在 杭 州 举 办 了 2011 年 辖 区 证 券 经 营 机 构 负 责 人 培 训 班,117 家 证 券 营 业 部 的 负 责 人 以 及 31 位 辖 区 证 券 公 司 总 部 异 地 证 券 公 司 在 浙 ( 杭 ) 分 公 司 ( 代 表 处 ) 相 关 代 表 参 加 了 培 训 同 时, 为 加 强 辖 区 证 券 经 营 机 构 投 资 顾 问 及 合 规 人 员 的 职 业 道 德 培 训, 我 会 全 年 共 举 办 二 精 心 组 织 各 类 培 训, 不 断 增 强 证 券 从 业 人 员 的 合 规 意 识 ( 一 ) 结 合 监 管 工 作 重 点, 强 化 后 续 教 育 26

27 投 资 顾 问 专 项 培 训 班 2 期 合 规 人 员 专 项 培 训 班 一 期, 参 加 人 数 达 1000 余 人 ; 二 是 创 新 培 训 方 式, 深 化 后 续 教 育 培 训 工 作 协 会 针 对 辖 区 地 域 广 泛, 从 业 人 员 相 对 分 散 等 实 际 情 况, 分 别 在 杭 州 义 乌 温 州 台 州 等 地 举 办 了 5 期 从 业 人 员 后 续 教 育 专 场 培 训 班, 共 计 1800 余 人 次 参 加 了 培 训 同 时, 为 妥 善 解 决 学 员 工 作 学 习 时 间 上 的 冲 突, 协 会 统 一 将 培 训 考 试 时 间 安 排 在 周 六 周 日 进 行, 确 保 培 训 效 果 ( 二 ) 完 善 营 销 人 员 岗 前 在 线 培 训 系 统, 进 一 步 丰 富 协 会 培 训 形 式 为 规 范 新 入 职 营 销 人 员 的 执 业 行 为, 自 去 年 11 月 启 用 营 销 人 员 岗 前 在 线 培 训 系 统 以 来, 我 会 不 断 完 善 该 系 统, 尽 量 优 化 课 程 内 容, 今 年 培 训 人 数 达 1150 余 人 ( 三 ) 配 合 中 证 协 中 期 协 完 成 证 券 从 业 人 员 经 纪 人 及 基 金 销 售 人 员 培 训 和 考 试 巡 考 工 作 今 年, 协 助 完 成 了 由 证 监 会 期 货 部 中 期 协 在 杭 举 办 的 2 期 证 券 公 司 IB 业 务 人 员 专 项 培 训 班 会 务 工 作,514 名 学 员 参 加 了 培 训 ; 二 是 全 年 共 配 合 中 证 协 完 成 了 证 券 从 业 资 格 考 试 浙 江 考 区 的 4 次 巡 考 工 作, 辖 区 分 设 10 余 个 考 点, 共 计 科 次 此 外, 积 极 配 合 中 证 协 做 好 证 券 从 业 资 格 考 试 教 材 推 广 空 白 经 纪 人 证 书 发 放 等 各 项 工 作 一 年 来, 累 计 销 售 2010 年 度 教 材 4181 册, 2011 年 度 教 材 464 册 ; 二 是 完 成 空 白 经 纪 人 证 书 发 放 工 作, 全 年 共 发 放 空 白 经 纪 人 证 书 1000 本, 内 页 3500 份 三 强 化 风 险 揭 示, 深 入 推 进 投 资 者 教 育 工 作 ( 一 ) 采 用 多 种 形 式, 指 导 证 券 机 构 强 化 投 资 者 教 育 工 作 7 月 份, 联 合 国 信 证 券 杭 州 分 公 司 等 机 构 在 杭 州 萧 山 嵊 州 等 地 成 功 举 办 2011 年 中 期 投 资 策 略 报 告 会 会 议 邀 请 了 多 名 行 业 专 家 为 投 资 者 答 疑 解 惑, 帮 助 投 资 者 树 立 科 学 理 性 的 投 资 理 念 ( 二 ) 向 社 会 普 及 反 洗 钱 知 识, 确 保 证 券 经 营 机 构 反 洗 钱 工 作 规 范 运 行 今 年 8 月, 我 会 根 据 中 国 人 民 银 行 杭 州 中 心 支 行 和 中 证 协 要 求, 多 次 发 文 组 织 会 员 单 位 利 用 悬 挂 横 幅 摆 放 宣 传 资 料 制 作 宣 传 展 板 等 形 式 宣 传 反 洗 钱 工 作 全 年 累 计 向 投 资 者 发 放 宣 传 折 页 海 报 等 宣 传 资 料 余 份, 切 实 将 反 洗 钱 工 作 和 投 资 者 教 育 有 机 结 合 起 来, 并 将 工 作 落 到 实 处 ( 三 ) 组 织 会 员 单 位 开 展 迎 12.4 证 券 法 制 宣 传 周 活 动, 引 导 健 康 投 资, 科 学 理 财 11 月 26 日 12 月 4 日, 根 据 局 统 一 部 署, 我 会 牵 头 组 织 各 证 券 经 营 机 构 陆 续 在 辖 区 范 围 内 开 展 了 为 期 一 周 的 迎 12 4 证 券 法 制 宣 传 周 活 动, 杭 州 绍 兴 金 华 等 十 一 个 主 要 城 市 广 协 会 动 态 27

28 协 会 动 态 场 以 展 出 法 制 板 报, 悬 挂 横 幅 标 语, 发 放 协 会 近 期 整 理 的 打 非 案 例 和 各 类 法 制 宣 传 资 料 等 多 种 形 式 向 社 会 进 行 法 制 宣 传, 倡 导 学 宪 法 守 纪 律 讲 诚 信 理 念 ( 四 ) 重 视 与 媒 体 的 沟 通 和 协 调, 积 极 主 动 进 行 行 业 形 象 宣 传 我 会 一 直 重 视 与 各 媒 体 的 沟 通 和 协 调, 充 分 利 用 媒 体 平 台 宣 传 政 策 法 规 年 初, 我 会 在 浙 江 在 线 都 市 快 报 等 媒 体 公 示 辖 区 证 券 营 业 部 相 关 信 息, 提 醒 广 大 投 资 者 通 过 合 法 途 径 参 与 投 资, 警 惕 假 冒 证 券 公 司 网 站 荐 股 软 件 荐 股 博 客 等 风 险, 帮 助 投 资 者 辨 别 真 假 是 非 能 力 ( 五 ) 配 合 浙 江 证 监 局 机 构 处 稽 查 处 完 成 主 要 媒 体 监 听 监 看 工 作 2011 年, 我 会 配 合 浙 江 证 监 局 机 构 处 稽 查 处 对 20 多 个 省 市 广 电 媒 体 证 券 节 目 进 行 监 听 监 看 工 作, 对 有 明 显 广 告 嫌 疑 及 误 导 投 资 者 的 节 目, 及 时 上 报, 以 免 投 资 者 上 当 受 骗 四 加 强 对 外 交 流, 为 会 员 搭 建 沟 通 交 流 平 台 为 强 化 协 会 服 务 职 能, 开 辟 业 务 发 展 空 间, 今 年 来, 协 会 注 重 与 各 有 关 单 位 的 合 作 和 交 流 : ( 一 ) 加 强 与 省 物 价 民 政 人 民 银 行 中 证 协 等 有 关 单 位 部 门 的 协 调 和 沟 通, 积 极 争 取 我 会 和 会 员 单 位 在 业 务 开 展 和 佣 金 自 律 管 理 中 的 政 策 支 持 和 业 务 指 导 ( 二 ) 加 强 与 相 关 地 方 新 闻 媒 体 的 联 系, 强 化 对 证 券 行 业 的 正 面 宣 传 和 引 导, 尽 量 避 免 因 负 面 报 道 产 生 的 不 良 影 响 ( 三 ) 加 强 与 兄 弟 协 会 的 沟 通 交 流, 为 会 员 搭 建 沟 通 交 流 平 台 一 是 定 期 不 定 期 与 省 银 行 业 保 险 业 期 货 业 等 省 金 融 业 协 会 召 开 联 席 会 议, 交 流 自 律 管 理 经 验, 并 就 协 会 之 间 加 强 信 息 共 享 深 化 业 务 合 作 联 合 开 展 相 关 联 谊 活 动 等 内 容 达 成 了 共 识 ; 二 是 加 强 与 全 国 各 兄 弟 省 市 地 方 证 券 业 协 会 的 联 系 沟 通, 共 同 促 进 证 券 行 业 规 范 运 作 今 年, 我 会 采 取 请 进 来 走 出 去 的 方 式 分 别 接 待 了 厦 门 福 建 等 省 市 证 券 期 货 业 协 会 组 织 的 证 券 行 业 考 察 团, 就 证 券 经 纪 业 务 转 型 佣 金 自 律 营 销 管 理 团 队 管 理 薪 酬 体 系 等 方 面 与 会 员 单 位 进 行 沟 通 交 流 ; 同 时, 组 织 辖 区 证 券 公 司 部 分 分 公 司 及 代 表 处 负 责 人 分 别 赴 山 东 西 藏 等 地 考 察 交 流, 与 当 地 证 券 监 管 部 门 行 业 协 会 及 证 券 公 司 进 行 座 谈, 吸 收 学 习 同 行 优 秀 经 验, 提 升 行 业 服 务 水 平 ( 四 ) 初 步 建 立 了 与 台 湾 证 券 商 业 同 业 公 会 的 交 流 协 作 机 制 今 年 8 月, 我 会 应 台 湾 证 券 商 业 同 业 公 会 的 邀 请, 组 织 辖 区 各 理 事 单 位 主 要 负 责 人 赴 台 进 行 公 务 考 察 活 动 考 察 团 分 别 走 访 了 台 湾 证 券 商 业 同 业 公 会 台 湾 证 券 交 易 所 及 三 家 证 券 公 司, 就 台 湾 证 券 市 场 体 系 发 展 现 状 管 理 制 度 证 券 公 司 的 发 展 等 问 题 进 行 了 考 察 学 习, 并 初 步 建 立 了 与 台 湾 证 券 商 业 同 业 公 会 的 交 流 协 作 机 制, 为 开 阔 辖 区 会 员 眼 界, 增 进 辖 区 券 商 与 台 湾 同 行 的 友 谊 和 加 强 业 务 合 作 搭 建 了 良 好 的 交 流 平 台 五 加 强 调 查 研 究, 为 监 管 决 策 服 务 为 促 进 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级, 今 年, 协 会 会 同 证 监 局 深 入 温 州 台 州 金 华 义 乌 等 地 进 行 实 地 调 研, 调 查 了 解 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级 中 出 现 的 新 情 况 新 问 题, 研 究 对 策, 积 极 推 动 辖 区 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级, 并 初 步 起 草 了 浙 江 辖 区 证 券 营 业 部 转 型 升 级 问 题 探 讨 ; 为 推 动 辖 区 机 构 进 一 步 落 实 中 国 证 监 会 关 于 加 强 证 券 经 纪 业 务 管 理 的 规 定, 切 实 提 升 客 户 服 务 水 平, 强 化 佣 金 自 律 管 理, 维 护 辖 区 市 场 秩 序, 我 会 根 据 中 证 协 157 号 文 和 证 券 营 业 部 客 户 服 务 和 证 券 交 易 佣 金 自 律 管 理 检 查 工 作 方 案 要 求, 对 辖 区 证 券 营 业 部 的 客 户 服 务 和 佣 金 执 行 情 况 进 行 了 全 面 的 调 查 摸 底, 并 对 20 多 家 营 业 部 进 行 了 现 场 检 查, 将 检 查 的 基 本 情 况 发 现 的 问 题 和 困 难 以 及 对 策 建 28

29 议 形 成 书 面 报 告 上 报 证 监 局 和 中 证 协 六 丰 富 创 新 服 务 内 容, 进 一 步 增 强 行 业 凝 聚 力 ( 一 ) 深 入 开 展 文 体 活 动, 活 跃 会 员 业 余 生 活 一 是 举 办 2011 年 浙 江 证 券 业 第 九 届 银 河 杯 乒 乓 球 比 赛 及 第 二 届 浙 江 证 券 业 银 河 杯 羽 毛 球 比 赛, 辖 区 共 有 17 支 乒 乓 球 代 表 队 104 名 运 动 员 及 17 支 羽 毛 球 代 表 队 100 名 运 动 员 参 加 了 比 赛 ; 二 是 举 办 2011 年 浙 江 证 券 业 和 谐 自 然 主 题 摄 影 比 赛, 来 自 33 家 会 员 单 位 的 55 名 选 手 报 名 参 加 了 比 赛 ( 二 ) 组 织 会 员 参 加 省 理 财 博 览 会, 充 分 展 示 行 业 风 采 组 织 会 员 参 加 由 浙 江 省 政 府 金 融 工 作 办 公 室 组 织 的 浙 江 省 第 六 届 浙 江 金 融 理 财 博 览 会 暨 第 三 届 浙 江 中 小 企 业 金 融 产 品 展 示 会, 各 会 员 单 位 以 理 财 博 览 会 为 契 机, 充 分 展 现 行 业 的 整 体 形 象 和 各 自 的 业 务 特 色 ( 三 ) 根 据 浙 江 省 第 八 届 全 国 残 疾 人 运 动 会 筹 委 会 办 公 室 关 于 商 情 给 予 第 八 届 全 国 残 运 会 杭 州 赛 区 社 会 宣 传 支 持 的 函 文 件 精 神, 组 织 各 会 员 单 位 积 极 参 与 残 运 会 宣 传 工 作, 确 保 人 人 知 晓 残 运 会 人 人 关 注 残 疾 人 事 业 ( 四 ) 组 织 行 业 开 展 创 先 争 优 活 动, 争 做 行 业 服 务 先 锋 作 为 省 民 间 组 织 管 理 局 诚 信 服 务 先 锋 创 先 争 优 活 动 十 大 联 络 单 位 之 一, 我 会 根 据 浙 江 证 监 局 和 民 政 部 门 争 先 创 优 活 动 的 工 作 部 署, 专 门 制 订 了 协 会 工 作 方 案, 通 过 发 文 动 员 召 开 座 谈 会 等 形 式 积 极 组 织 会 员 开 展 创 先 争 优 相 关 活 动 ( 二 ) 规 范 会 员 管 理 提 升 服 务 质 量 2011 年, 我 会 积 极 为 会 员 提 供 沟 通 交 流 和 学 习 的 平 台 : 一 是 编 印 2010 年 度 证 券 法 律 法 规 汇 编, 为 会 员 提 供 高 效 的 法 规 指 引 服 务 ; 二 是 制 作 浙 江 证 券 经 营 机 构 通 讯 录, 方 便 会 员 间 的 交 流 与 沟 通 ; 三 是 编 印 浙 江 证 券 业 杂 志 季 刊, 及 时 反 映 监 管 内 容 和 会 员 需 求 ; 四 是 更 新 和 充 实 协 会 网 站 内 容, 及 时 反 映 监 管 动 态 及 协 会 工 作, 并 完 成 协 会 网 站 域 名 zjsa. net.cn 备 案 申 请 的 相 关 工 作 ; 五 是 完 善 短 信 服 务 平 台, 利 用 短 信 通 知 + 网 站 发 布 的 文 件 传 递 模 式, 提 高 了 各 项 工 作 效 率 ( 三 ) 增 强 员 工 责 任 意 识, 逐 步 建 立 一 支 团 结 高 效 的 员 工 队 伍 今 年 来, 随 着 证 券 营 业 部 和 从 业 人 员 数 量 的 不 断 增 加, 协 会 员 工 工 作 压 力 大 任 务 重, 为 适 应 证 券 市 场 不 断 发 展 的 需 要, 协 会 进 一 步 落 实 员 工 岗 位 责 任 制, 不 断 强 化 员 工 责 任 意 识 教 育 同 时, 定 期 不 定 期 组 织 员 工 开 展 各 项 政 治 学 习 和 业 务 学 习 活 动, 切 实 加 强 员 工 队 伍 建 设, 以 不 断 提 高 协 会 工 作 人 员 的 综 合 服 务 能 力 和 水 平 协 会 动 态 七 加 强 内 部 管 理, 不 断 提 升 协 会 自 律 服 务 水 平 ( 一 ) 紧 紧 依 靠 会 员, 加 强 会 员 管 理 2011 年 协 会 按 照 会 员 管 理 办 法, 进 一 步 加 强 了 对 会 员 的 管 理 全 年 共 受 理 了 41 家 证 券 营 业 部 的 入 会 申 请, 会 员 单 位 总 数 达 315 家 29

30 2012年1月出版 总第86期 协会动态 2011年浙江证券业摄影比赛部分获奖作品选登 一等奖 印象徽州组照 银河证券温州大南路营业部 钟小军 30

31 2012年1月出版 总第86期 协会动态 二等奖 宏村马头林墙 组照 中信证券 浙江 夏理芬 31

32 2012年1月出版 总第86期 协会动态 二等奖 写意宏村 财通证券 胡国华 二等奖 远眺 国信证券杭州分公司 孙骅 32

33 2012年1月出版 总第86期 协会动态 三等奖 宏村 月沼之凝秀 兴业证券杭州清泰街营业部 赵星平 三等奖 点点红叶映塔川 财通证券 李昌忠 三等奖 橙 添秋色 中信证券 浙江 杭州朝晖路营业部 许训建 33

34 2012年1月出版 总第86期 协会动态 三等奖 最美菊花女 银河证券丽水营业部 舒有明 三等奖 柿柿如意 34 浙江证监局 余津津

35 辖 区 证 券 经 营 机 构 经 纪 业 务 转 型 升 级 经 验 交 流 材 料 选 登 ( 上 ) 行 业 交 流 编 者 按 为 确 保 各 证 券 经 营 机 构 切 实 提 升 客 户 服 务 加 快 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级, 协 会 于 2011 年 12 月 16 日 在 杭 召 开 了 经 纪 业 务 委 员 会 座 谈 会 会 议 专 门 就 如 何 更 好 地 推 进 辖 区 证 券 经 纪 业 务 转 型 升 级 等 问 题 进 行 了 讨 论 会 上, 参 会 代 表 纷 纷 建 言 献 策, 提 出 了 许 多 建 设 性 的 意 见 和 建 议, 本 期 将 三 家 法 人 公 司 的 经 验 交 流 材 料 摘 要 如 下 : 财 通 证 券 一 经 纪 业 务 发 展 回 顾 与 总 结 十 一 五 期 间, 公 司 紧 紧 围 绕 持 续 打 造 客 户 经 理 和 客 服 经 理 两 支 队 伍 重 点 做 好 市 场 营 销 和 客 户 服 务 两 篇 文 章 的 经 纪 业 务 战 略 思 路, 坚 持 强 化 管 理 精 准 服 务 和 精 细 营 销, 以 营 销 服 务 为 抓 手, 全 面 提 升 服 务 水 平 和 营 销 能 力, 推 动 公 司 经 纪 业 务 的 快 速 发 展 一 是 公 司 的 营 业 网 点 规 模 从 最 初 的 32 家 增 加 到 目 前 的 50 家, 网 点 分 布 从 浙 江 上 海 两 地 延 伸 至 北 京 深 圳 福 建 江 苏 四 川 山 东 辽 宁 等 省 市, 地 区 覆 盖 9 个 省 30 个 县 市, 从 区 域 性 公 司 迈 向 了 全 国 性 经 营 的 行 列 ; 四 年 间 累 计 新 增 客 户 35 万 户, 公 司 客 户 总 数 已 超 过 60 万 户, 客 户 权 益 从 124 亿 增 至 700 亿 ; 经 纪 业 务 的 市 场 份 额 从 % 上 升 至 %, 增 幅 达 63.54%; 全 国 的 市 场 排 名 也 从 35 名 上 升 至 目 前 的 25 名 今 年 以 来, 在 全 行 业 面 临 极 大 经 营 压 力 的 情 况 下, 公 司 经 纪 业 务 的 代 理 买 卖 业 务 净 收 入 排 名 能 稳 步 提 升, 佣 金 费 率 呈 现 出 明 显 的 止 跌 企 稳 迹 象, 客 户 开 发 指 标 屡 创 新 高 ; 客 户 资 产 保 值 跑 赢 大 盘 但 我 们 必 须 看 到, 在 目 前 行 业 快 速 变 革 市 场 化 脚 步 不 断 加 快 的 形 势 下, 公 司 经 纪 业 务 在 面 临 发 展 机 遇 的 同 时, 原 有 经 营 模 式 也 同 时 受 到 了 冲 击 和 挑 战 佣 金 率 逐 年 下 滑, 经 纪 业 务 遭 遇 增 量 不 增 收 的 尴 尬 局 面 ; 经 纪 业 务 收 入 结 构 仍 较 单 一, 盈 利 模 式 未 能 摆 脱 以 佣 金 收 入 为 主 的 靠 天 吃 饭 模 式 因 此, 公 司 必 须 进 行 经 纪 业 务 的 转 型 升 级, 即 从 战 略 高 度 审 视 经 纪 业 务 的 发 展 趋 势, 根 据 客 户 需 求 重 构 业 务 盈 利 模 式 价 值 链, 制 定 适 合 新 竞 争 时 代 的 发 展 战 略 和 推 进 规 划 并 付 诸 实 施, 以 此 才 是 我 们 突 破 低 佣 竞 争 桎 梏 发 展 经 纪 业 务 的 出 路 二 经 纪 业 务 转 型 升 级 总 体 思 路 围 绕 转 型 中 求 发 展 发 展 中 谋 转 型 这 一 主 线, 以 增 收 增 效 增 强 为 三 大 突 破 方 向, 以 市 场 客 户 为 导 向, 以 队 伍 服 务 35

36 行 业 交 流 产 品 为 抓 手, 以 技 术 平 台 搭 建 为 支 撑, 以 专 业 化 营 销 服 务 为 手 段, 以 创 新 发 展 为 动 力, 全 面 重 构 客 户 服 务 体 系 一 是 以 投 资 顾 问 业 务 为 突 破 口, 推 进 现 有 客 户 服 务 模 式 的 转 型 ; 二 是 以 产 品 销 售 为 引 擎, 推 进 经 纪 营 销 模 式 的 升 级 ; 以 营 销 团 队 的 精 细 化 和 专 业 化 建 设 为 核 心, 推 进 营 销 团 队 建 设 从 数 量 到 质 量 的 转 变, 强 化 营 销 的 客 户 服 务 队 伍 建 设, 逐 步 形 成 以 产 品 为 引 擎, 以 服 务 促 营 销, 以 业 务 带 动 营 销 的 新 路 子 ; 三 是 营 销 与 服 务 并 举, 强 化 客 户 经 营 理 念, 充 分 挖 掘 存 量 客 户 的 价 值 链 ; 四 是 重 新 定 位 证 券 营 业 部 的 功 能 ; 五 是 鼓 励 网 点 创 新 试 点, 推 进 营 业 网 点 的 差 异 化 经 营 三 转 型 升 级 的 对 策 及 措 施 第 一 全 面 推 进 客 服 体 系 建 设, 形 成 经 纪 业 务 的 服 务 品 牌 未 来 经 纪 业 务 的 竞 争 在 更 高 层 面 上 取 决 于 服 务 的 竞 争, 服 务 模 式 的 转 型 是 打 造 经 纪 业 务 核 心 竞 争 力 的 重 中 之 重 当 前 服 务 的 同 质 化 是 经 纪 业 务 面 临 的 共 同 尴 尬, 如 何 形 成 经 纪 业 务 的 服 务 品 牌 是 各 证 券 公 司 关 注 的 重 点, 也 是 难 点 客 户 服 务 体 系 的 构 建 要 在 客 户 细 分 产 品 分 级 的 基 础 上, 以 客 户 为 中 心, 通 过 IT 技 术 整 合 产 品 服 务, 增 强 各 部 门 各 岗 位 的 协 同 性, 保 证 服 务 的 标 准 化, 解 决 服 务 的 复 杂 性 客 户 服 务 体 系 构 建 的 三 大 核 心 要 素 即 产 品 服 务 客 服 队 伍 和 技 术 平 台 为 此, 我 们 主 要 从 客 户 的 分 类 管 理 产 品 服 务 的 分 级 管 理 标 准 化 服 务 管 理 客 户 服 务 平 台 的 建 设 客 户 的 回 访 与 投 诉 管 理 等 方 面 着 手 打 造 具 有 财 通 特 色 的 客 户 服 务 体 系 第 二 以 投 顾 业 务 为 转 型 突 破 口, 打 造 经 纪 业 务 核 心 竞 争 力 经 纪 业 务 由 通 道 服 务 向 财 富 管 理 转 型 是 经 纪 业 务 发 展 的 必 然 选 择, 投 资 顾 问 业 务 必 将 成 为 券 商 经 纪 业 务 转 型 的 一 个 突 破 口, 也 是 打 造 经 纪 业 务 核 心 竞 争 力 的 重 要 环 节 1 投 顾 队 伍 的 建 设 一 方 面, 公 司 建 立 了 专 门 的 投 资 顾 问 人 员 管 理 办 法, 凡 是 需 要 从 事 投 顾 工 作 的 人 员, 必 须 经 过 营 业 部 推 荐 总 部 资 格 审 核 上 岗 前 培 训 考 试 及 聘 用 等 环 节, 确 保 投 顾 顾 问 人 员 的 专 业 能 力 业 务 素 质 和 合 规 素 养 达 到 投 顾 岗 位 的 要 求 另 一 方 面, 公 司 加 大 了 投 顾 人 才 的 储 备 和 培 养 今 年 年 初, 公 司 集 合 客 户 服 务 部 人 力 资 源 部 和 研 究 所 等 三 大 部 门, 提 出 了 投 顾 队 伍 三 年 培 养 规 划, 采 取 内 部 培 养 + 岗 位 转 化 + 外 部 引 进 的 分 层 培 养 方 式 来 发 展 壮 大 投 顾 队 伍 1 内 部 培 养 投 顾 提 高 班 主 要 对 已 经 具 备 投 资 顾 问 执 业 资 格 的 客 服 人 员 进 行 系 统 的 投 顾 业 务 上 岗 前 培 训 和 考 试, 考 核 通 过 后 正 式 被 公 司 聘 为 投 资 顾 问 与 此 同 时, 公 司 投 入 很 大 的 人 力 财 力, 对 投 资 顾 问 进 行 专 业 能 力 和 服 务 技 能 方 面 的 培 训 2 岗 位 转 化 投 顾 预 备 班 对 公 司 内 部 有 潜 质, 且 有 意 愿 从 事 投 顾 业 务 的 员 工, 开 展 投 资 顾 问 预 备 班 培 训 预 备 班 主 要 从 职 业 规 划 公 司 体 制 和 专 业 知 识 等 三 个 方 面 开 展 课 程 的 设 计 和 培 养, 计 划 通 过 1 年 左 右 的 较 高 强 度 的 专 业 能 力 和 服 务 技 能 培 养, 使 其 达 到 投 资 顾 问 的 入 门 水 准 再 通 过 对 预 备 班 学 员 的 内 部 选 拔, 让 一 部 分 符 合 投 资 顾 问 岗 位 要 求 的 人 员 转 岗 成 投 资 顾 问, 从 而 满 足 公 司 投 顾 队 伍 建 设 的 中 期 需 求 3 外 部 招 聘 投 顾 菁 英 班 主 要 通 过 总 部 人 力 资 源 部 集 中 在 校 园 招 聘 高 潜 质 的 硕 士 研 究 生, 开 展 投 资 顾 问 菁 英 班 的 培 训, 向 营 业 部 输 送 合 格 的 投 顾 人 才 一 方 面 通 过 营 业 部 各 岗 位 的 实 习 来 迅 速 熟 悉 经 纪 业 务 的 各 种 业 务, 另 一 方 面 对 学 员 进 行 专 业 能 力 和 客 服 营 销 能 力 的 培 训, 通 过 两 年 左 右 的 高 强 度 培 养, 使 其 达 到 投 资 顾 问 的 入 门 水 准, 从 而 满 足 公 司 投 顾 队 伍 建 设 的 长 期 需 求 2 投 顾 的 服 务 产 品 开 发 36