一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福

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1 安 信 鑫 发 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 内 容 截 止 日 :2015 年 12 月 31 日 重 要 提 示 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 募 集 申 请 于 2013 年 11 月 4 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2012]1447 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 12 月 31 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 ; 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合 同 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 除 非 另 有 说 明, 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 成 立 时 间 :2011 年 12 月 6 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :35,000 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 永 续 经 营 联 系 人 : 王 阳 联 系 电 话 : 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 持 股 比 例 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 38.72% 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 33% 佛 山 市 顺 德 区 新 碧 贸 易 有 限 公 司 19.71% 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 8.57% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 王 连 志 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 历 任 长 城 证 券 有 限 公 司 投 行 部 经 理 中 信 证 券 股 份 公 司 投 行 部 经 理 第 一 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 现 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 刘 入 领 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 国 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 现 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 研 究 发 展 中 心 总 经 理 助 理 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 ; 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 总 裁 办 公 室 主 任 理 财 客 户 部 总 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 兼 办 公 室 主 任 总 裁 助 理 兼 营 销 服 务 中 心 总 经 理 总 裁 助 理 兼 安 信 期 货 有 限 责 任 公 2

3 司 董 事 长 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 长 任 珠 峰 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员 有 色 部 经 理 上 海 公 司 副 总 经 理, 英 国 金 属 矿 产 有 限 公 司 小 有 色 铁 合 金 及 矿 产 部 经 理, 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 总 经 理 助 理 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 总 经 理 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 董 事 总 经 理 和 党 委 书 记 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 五 矿 资 本 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 长 隆 茂 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 董 事 长 工 银 安 盛 人 寿 保 险 有 限 公 司 副 董 事 长 中 国 五 金 制 品 有 限 公 司 董 事 青 海 中 地 矿 资 源 开 发 有 限 公 司 执 行 董 事 王 晓 东 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 五 金 矿 产 进 出 口 总 公 司 财 务 部 科 员, 日 本 五 金 矿 产 株 式 会 社 财 务 部 科 员, 中 国 外 贸 金 融 租 赁 有 限 公 司 副 总 经 理, 中 国 五 矿 集 团 公 司 财 务 总 部 副 总 经 理 现 任 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 及 资 本 运 营 部 总 经 理 五 矿 鑫 扬 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 五 矿 国 际 信 托 有 限 公 司 董 事 五 矿 证 券 有 限 公 司 董 事 五 矿 经 易 期 货 有 限 公 司 董 事 五 矿 金 牛 进 出 口 贸 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 代 永 波 先 生, 董 事, 管 理 学 硕 士 历 任 深 圳 市 深 国 投 房 地 产 开 发 有 限 公 司 财 务 部 会 计 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 业 务 经 理 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 总 裁 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 执 行 总 经 理 现 任 深 圳 市 帕 拉 丁 资 本 管 理 有 限 公 司 资 本 市 场 部 董 事 总 经 理 李 宏 蕾 先 生, 董 事, 会 计 硕 士 历 任 深 圳 华 强 集 团 有 限 公 司 财 务 结 算 中 心 投 融 资 经 理, 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 信 贷 业 务 高 级 经 理 总 经 理 部 秘 书 和 投 资 银 行 业 务 高 级 经 理, 中 国 广 核 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 与 产 权 管 理 部 资 本 运 营 主 任 现 任 中 广 核 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 徐 景 安 先 生, 独 立 董 事,1964 年 毕 业 于 复 旦 大 学 新 闻 学 专 业 历 任 中 央 马 列 主 义 研 究 院 干 部, 中 共 中 央 政 策 研 究 室 干 部, 北 京 军 区 炮 兵 政 治 部 教 员, 国 家 计 划 委 员 会 研 究 室 科 长, 国 务 院 经 济 体 制 改 革 办 公 室 科 长, 国 家 经 济 体 制 改 革 委 员 会 处 长, 中 国 经 济 体 制 改 革 研 究 会 副 所 长, 深 圳 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任, 深 圳 市 士 必 达 国 际 投 资 公 司 董 事 长, 深 圳 市 徐 景 安 投 资 顾 问 公 司 董 事 长 现 任 深 圳 市 景 安 文 化 传 播 公 司 董 事 长 郑 斌 先 生, 独 立 董 事, 法 学 硕 士 历 任 中 央 组 织 部 干 部, 国 家 国 有 资 产 管 理 局 综 合 司 副 处 长, 北 京 市 正 平 律 师 事 务 所 主 任 现 任 北 京 市 金 诚 同 达 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 庞 继 英 先 生, 独 立 董 事, 金 融 学 博 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 央 纪 律 检 查 委 员 会 干 部, 国 家 外 汇 管 理 局 副 处 长 处 长 副 司 长, 中 国 外 汇 交 易 中 心 副 总 裁 总 裁, 中 国 人 民 银 行 条 法 司 副 司 长 金 融 稳 定 局 巡 视 员, 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 董 事 长 现 任 国 家 开 发 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 3

4 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 刘 国 威 先 生, 监 事 会 主 席, 工 商 管 理 硕 士 历 任 五 矿 集 团 财 务 公 司 资 金 部 科 长 香 港 企 荣 财 务 有 限 公 司 资 金 部 高 级 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 规 划 发 展 部 总 经 理 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 资 本 运 营 部 总 经 理 金 融 业 务 中 心 资 本 运 营 部 总 经 理 兼 五 矿 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 纪 委 委 员 等 职 务 ; 现 任 中 国 五 矿 集 团 公 司 金 融 业 务 中 心 副 总 经 理 兼 五 矿 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 余 斌 先 生, 监 事, 经 济 学 学 士 历 任 深 圳 鸿 华 实 业 股 份 有 限 公 司 财 务 审 计 经 理 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 部 副 总 经 理 中 科 证 券 托 管 组 副 组 长 现 任 安 信 证 券 股 份 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 蒋 牧 人 先 生, 监 事, 法 律 硕 士 历 任 北 京 金 杜 律 师 事 务 所 实 习 律 师 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理 华 林 证 券 投 资 银 行 部 高 级 业 务 总 监 现 任 深 圳 市 帕 拉 丁 股 权 投 资 有 限 公 司 投 资 总 监 廖 维 坤 先 生, 职 工 监 事, 理 学 学 士 历 任 轻 工 业 部 南 宁 设 计 院 电 算 站 软 件 工 程 师, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 营 业 部 电 脑 主 管, 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 管 理 总 部 电 脑 工 程 师 布 吉 营 业 部 营 业 部 副 总 经 理 稽 核 总 部 高 级 经 理 经 纪 业 务 总 部 高 级 经 理, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 首 席 信 息 官 运 营 部 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 监 事 王 卫 峰 先 生, 职 工 监 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 吉 林 省 国 际 信 托 公 司 财 务 人 员, 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 经 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 主 管, 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 部 负 责 人 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 张 再 新 先 生, 职 工 监 事, 管 理 学 学 士 历 任 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 财 务 部 会 计 工 会 财 务 委 员 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 运 营 部 交 易 主 管 3 公 司 高 管 人 员 王 连 志 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 简 历 同 上 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 孙 晓 奇 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 历 任 上 海 石 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 室 高 级 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 交 易 运 行 部 襄 理 市 场 发 展 部 高 级 经 理 债 券 基 金 部 执 行 经 理, 南 方 证 券 行 政 接 管 组 成 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 副 组 长, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 4

5 李 学 明 先 生, 副 总 经 理, 哲 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 高 级 经 理, 理 财 发 展 部 高 级 经 理 ; 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 安 信 基 金 筹 备 组 成 员 ; 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 乔 江 晖 女 士, 督 察 长, 文 学 学 士 历 任 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 科 长 副 处 长, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 成 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长, 兼 任 安 信 乾 盛 财 富 管 理 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 4 本 基 金 基 金 经 理 蓝 雁 书 先 生, 理 学 硕 士 历 任 桂 林 理 工 大 学 ( 原 桂 林 工 学 院 ) 理 学 院 教 师, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 研 究 所 研 究 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 中 心 研 究 员 证 券 投 资 部 研 究 员 安 信 基 金 筹 备 组 基 金 投 资 部 研 究 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 基 金 经 理 助 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 基 金 经 理 2013 年 12 月 31 日 至 今, 任 安 信 鑫 发 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 15 日 至 今, 任 安 信 动 态 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 20 日 至 今, 任 安 信 优 势 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2015 年 11 月 2 日 至 今, 任 安 信 新 常 态 沪 港 深 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 5 基 金 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 任 委 员 : 刘 入 领 先 生, 董 事, 总 经 理, 经 济 学 博 士 简 历 同 上 委 员 : 姜 诚 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 委 托 管 理 总 部 助 理 研 究 员 研 究 员 投 资 经 理, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 总 经 理 李 勇 先 生, 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 金 融 市 场 部 交 易 员 高 级 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 龙 川 先 生, 统 计 学 博 士 历 任 Susquehanna International Group( 美 国 ) 量 化 投 资 经 理 国 泰 君 安 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 首 席 研 究 员 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 总 监 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理 陈 一 峰 先 生, 经 济 学 硕 士, 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 助 理 研 究 员, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 基 金 筹 备 组 研 究 部 研 究 员, 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 研 究 员 特 定 资 产 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 投 资 部 基 金 经 理 5

6 占 冠 良 先 生, 管 理 学 硕 士 历 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 投 资 部 基 金 经 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 管 理 部 投 资 经 理 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 部 总 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 1 基 本 情 况 名 称 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 成 立 时 间 :1988 年 7 月 8 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :154 亿 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 关 于 核 准 广 东 发 展 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格 的 批 复, 证 监 许 可 [2009]363 号 联 系 人 : 成 蕾 联 系 电 话 :(010) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1988 年, 是 国 务 院 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 的 我 国 首 批 股 份 制 商 业 银 行 之 一, 总 部 设 于 广 东 省 广 州 市, 注 册 资 本 154 亿 元 二 十 多 年 来, 广 发 银 行 栉 风 沐 雨, 艰 苦 创 业, 以 自 己 不 断 壮 大 的 发 展 历 程, 见 证 了 中 国 经 济 腾 飞 和 金 融 体 制 改 革 的 每 一 个 脚 印 2006 年, 广 发 银 行 成 功 重 组, 引 入 了 花 旗 集 团 中 国 人 寿 国 家 电 网 中 信 信 托 等 世 界 一 流 的 知 名 企 业 作 为 战 略 投 资 者 重 组 后, 广 发 银 行 紧 紧 围 绕 建 设 一 流 商 业 银 行 的 战 略 目 标, 注 重 战 略 规 划 的 执 行, 坚 持 调 结 构 打 基 础 抓 创 新 促 发 展, 强 化 风 险 控 制, 坚 持 又 好 又 快 可 持 续 发 展, 取 得 了 良 好 的 经 营 业 绩 截 至 2014 年 12 月 31 日, 全 行 总 资 产 亿 元, 总 负 债 亿 元, 全 年 实 现 营 业 收 入 亿 元, 净 利 润 亿 元 根 据 英 国 银 行 家 杂 志 对 全 球 1000 家 大 银 行 排 定 的 位 次,2014 年 广 发 银 行 排 名 第 108 位 6

7 2 主 要 人 员 情 况 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部, 是 从 事 资 产 托 管 业 务 的 职 能 部 门, 内 设 业 务 运 行 处 监 控 管 理 处 期 货 业 务 处 和 产 品 营 销 处, 部 门 全 体 人 员 均 具 备 本 科 以 上 学 历 和 基 金 从 业 资 格, 部 门 经 理 以 上 人 员 均 具 备 研 究 生 以 上 学 历 总 经 理 寻 卫 国 先 生, 管 理 学 博 士 中 国 注 册 会 计 师 高 级 会 计 师, 从 事 托 管 工 作 十 三 年, 具 有 丰 富 的 托 管 业 务 经 验 曾 担 任 大 型 国 有 商 业 银 行 资 产 托 管 部 托 管 业 务 运 作 中 心 副 处 长 交 易 监 督 处 处 长 等 职 务 2014 年 4 月, 经 中 国 证 监 会 核 准 资 格, 任 广 发 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 职 务 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2009 年 5 月 4 日 获 得 中 国 证 监 会 银 监 会 核 准 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务, 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 许 可 [2009]363 号 截 至 2015 年 12 月 末, 托 管 资 产 规 模 超 亿 元 建 立 了 一 只 优 秀 专 业 的 托 管 业 务 团 队, 保 证 了 托 管 服 务 水 准 在 行 业 的 领 先 地 位 建 立 了 完 善 的 产 品 线, 产 品 涵 盖 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 客 户 特 定 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 保 险 资 金 托 管 股 权 投 资 基 金 产 业 基 金 信 托 计 划 银 行 理 财 产 品 QDII 托 管 交 易 资 金 托 管 专 项 资 金 托 管 中 介 资 金 托 管 等, 能 为 托 管 产 品 提 供 全 面 的 托 管 服 务 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 思 伶 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 7

8 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (2) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :www. gdb.com.cn (3) 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 张 家 港 市 人 民 中 路 66 号 法 定 代 表 人 : 王 自 忠 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (4) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (5) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 : (6) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 户 服 务 电 话 :

9 网 址 : (7) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www. citics.com (8) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 客 户 服 务 电 话 :96577 网 址 : (9) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 40 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (11) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 9

10 法 人 代 表 : 张 皓 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 28 层 法 人 代 表 : 丁 学 东 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (14) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (16) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 E 座 18 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 10

11 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 法 人 代 表 : 徐 福 星 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 泰 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 北 路 69 号 一 层 法 人 代 表 : 穆 宏 轩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 人 代 表 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 客 户 服 务 电 话 : ( 二 ) 基 金 份 额 登 记 机 构 名 称 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :

12 传 真 : 联 系 人 : 宋 发 根 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黎 明 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 法 定 代 表 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 电 话 :(010) (0755) 传 真 :(010) (0755) 签 章 注 册 会 计 师 : 张 小 东 陈 立 群 联 系 人 : 李 妍 明 四 基 金 名 称 安 信 鑫 发 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 类 型 混 合 型 六 基 金 的 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 12

13 七 投 资 目 标 以 风 险 管 理 为 基 础, 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 和 丰 富 有 效 的 投 资 策 略, 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 获 得 超 越 业 绩 基 准 的 绝 对 回 报 八 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0% 95%, 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%, 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 九 投 资 策 略 本 基 金 旨 在 追 求 绝 对 回 报, 注 重 风 险 控 制, 通 过 严 谨 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 个 券 精 选 策 略 控 制 下 行 风 险, 因 势 利 导 运 用 多 样 化 的 投 资 策 略 实 现 基 金 资 产 稳 定 增 值 1 资 产 配 置 策 略 用 全 球 化 的 视 角 分 析 中 国 经 济 增 长 的 驱 动 力 和 阶 段 特 征, 通 过 宏 观 基 本 面 定 性 和 定 量 研 究, 结 合 政 策 因 素 市 场 情 绪 与 估 值 因 素 等 对 比 分 析 大 类 资 产 风 险 收 益 比, 合 理 分 配 各 大 类 资 产 配 置 比 例, 以 实 现 基 金 资 产 的 稳 健 增 值, 具 体 包 括 : (1) 宏 观 因 素 : 分 析 主 要 宏 观 经 济 数 据 金 融 数 据 变 化 路 径, 主 要 包 括 GDP 增 速 工 业 增 速 投 资 增 速 物 价 指 数 货 币 供 应 量 和 利 率 水 平 等, 遵 循 客 观 的 经 济 发 展 规 律 和 现 实 约 束, 据 此 合 理 推 断 对 各 大 类 资 产 的 可 能 变 化 和 影 响 (2) 政 策 因 素 : 紧 密 跟 踪 经 济 体 制 改 革 政 策 产 业 发 展 政 策 区 域 规 划 发 展 政 策 货 币 财 政 政 策 等, 尤 其 注 意 经 济 转 型 期 的 政 策 动 向 (3) 市 场 情 绪 与 估 值 因 素 : 不 仅 要 横 向 纵 向 比 较 相 对 估 值 水 平 和 绝 对 估 值 水 平 高 低, 同 时 关 注 成 交 量 新 开 户 数 基 金 仓 位 水 平 等 情 绪 变 化 对 估 值 的 影 响, 在 大 类 资 产 配 置 间 寻 13

14 找 相 对 的 估 值 洼 地 2 固 定 收 益 类 投 资 策 略 本 基 金 将 自 上 而 下 地 在 利 率 走 势 分 析 债 券 供 求 分 析 基 础 上, 灵 活 采 用 类 属 配 置 久 期 配 置 信 用 配 置 回 购 等 投 资 策 略, 选 择 流 动 性 好 风 险 溢 价 水 平 合 理 到 期 收 益 率 和 信 用 质 量 较 高 的 品 种, 实 现 组 合 稳 健 增 值 (1) 类 属 配 置 从 当 前 宏 观 经 济 所 处 环 境 和 现 实 条 件 出 发, 深 入 分 析 财 政 货 币 政 策 取 向 流 动 性 供 求 关 系 和 利 率 走 势 等, 比 较 到 期 收 益 率 流 动 性 税 收 和 信 用 风 险 等 方 面 的 差 异, 在 企 业 债 公 司 债 金 融 债 短 期 融 资 券 中 期 票 据 国 债 地 方 债 央 票 等 债 券 品 种 间 选 择 定 价 合 理 或 低 估 的 品 种 配 置, 其 中 也 包 括 浮 动 利 率 债 券 和 固 定 利 率 债 券 间 的 比 例 分 配 等, 以 分 散 风 险 提 高 收 益 (2) 久 期 配 置 及 时 跟 踪 影 响 市 场 资 金 供 给 与 需 求 的 关 键 经 济 变 量, 分 析 并 预 测 收 益 率 曲 线 变 化 趋 势, 并 根 据 收 益 率 曲 线 变 化 情 况 制 定 相 应 的 债 券 组 合, 如 子 弹 型 组 合 哑 铃 型 组 合 或 者 阶 梯 型 组 合 等, 在 利 率 水 平 上 升 时 缩 短 久 期 在 利 率 水 平 下 降 时 拉 长 久 期, 从 长 中 短 期 债 券 的 价 格 变 化 中 获 利 (3) 信 用 配 置 从 ROE 资 产 负 债 率 流 动 比 率 速 动 比 率 等 分 析 债 券 主 体 盈 利 能 力 和 偿 债 能 力, 结 合 担 保 条 款 与 担 保 主 体 的 长 期 信 用 等 级, 独 立 客 观 地 评 估 主 体 违 约 风 险 和 债 项 违 约 风 险, 在 承 担 适 当 风 险 的 条 件 下 积 极 参 与 有 较 高 收 益 率 的 信 用 债 投 资 同 时 在 实 际 运 作 过 程 中, 建 立 信 用 评 级 预 警 制 度, 及 时 跟 踪 影 响 信 用 评 级 主 要 因 素 的 变 化 (4) 回 购 策 略 在 有 效 控 制 风 险 情 况 下, 通 过 合 理 质 押 组 合 中 持 仓 的 债 券 进 行 正 回 购, 用 融 回 的 资 金 做 加 杠 杆 操 作, 提 高 组 合 收 益 为 提 高 资 金 使 用 效 率, 在 适 当 时 点 和 相 关 规 定 的 范 围 内 进 行 融 券 回 购, 以 增 加 组 合 收 益 率 (5) 可 转 换 债 券 投 资 策 略 由 于 可 转 换 债 券 具 有 股 票 和 债 券 的 双 重 属 性, 本 基 金 将 拆 分 可 转 换 债 券 发 行 条 款, 结 合 基 础 证 券 的 估 值 与 波 动 率 水 平, 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 方 法 对 可 转 换 债 券 的 价 值 进 行 估 算, 重 点 投 资 那 些 正 股 盈 利 能 力 好 估 值 合 理 的 上 市 公 司 可 转 换 债 券, 同 时 充 分 利 用 转 股 价 14

15 格 或 回 售 条 款 等 产 生 的 套 利 机 会 (6) 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 对 资 产 支 持 证 券 的 投 资, 将 在 基 础 资 产 类 型 和 资 产 池 现 金 流 研 究 基 础 上, 分 析 不 同 档 次 证 券 的 风 险 收 益 特 征, 本 着 风 险 调 整 后 收 益 最 大 化 的 原 则, 确 定 资 产 支 持 证 券 类 别 资 产 的 合 理 配 置, 同 时 注 意 流 动 性 风 险, 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 量 规 模, 对 部 分 高 质 量 的 资 产 支 持 证 券 可 以 采 用 买 入 并 持 有 到 期 策 略, 实 现 基 金 资 产 增 值 增 厚 3 股 票 投 资 策 略 本 基 金 的 股 票 投 资 秉 承 价 值 投 资 理 念, 深 度 挖 掘 符 合 经 济 结 构 转 型 契 合 产 业 结 构 升 级 发 展 潜 力 巨 大 的 行 业 与 公 司, 强 调 上 下 游 产 业 链 实 地 调 研 对 研 究 逻 辑 和 结 论 的 验 证 ; 同 时 从 中 国 资 本 市 场 行 为 特 征 出 发, 灵 活 运 用 多 种 低 风 险 投 资 策 略, 把 握 市 场 定 价 偏 差 带 来 的 投 资 机 会 (1) 个 股 精 选 策 略 本 基 金 注 重 定 性 和 定 量 研 究 方 法 相 结 合, 采 用 安 信 基 金 三 因 素 分 析 方 法 研 究 上 市 公 司 投 资 价 值, 即 从 盈 利 模 式 竞 争 优 势 及 其 行 业 发 展 环 境 等 三 方 面 剖 析 与 评 估 上 市 公 司 投 资 价 值, 挖 掘 现 金 流 量 状 况 好 盈 利 能 力 强 价 值 低 估 成 长 性 好 的 股 票, 构 建 股 票 投 资 组 合, 定 性 分 析 :A. 是 否 具 有 领 先 的 商 业 模 式 和 经 营 理 念, 内 部 是 否 有 与 之 匹 配 的 管 理 运 行 体 系, 公 司 治 理 结 构 是 否 健 全 等 ;B. 竞 争 优 势 是 依 赖 于 经 营 许 可 管 制, 还 是 品 牌 资 源 技 术 成 本 控 制 或 营 销 机 制 等 ;C. 行 业 发 展 是 否 处 于 生 命 周 期 上 升 阶 段, 是 否 与 宏 观 经 济 发 展 大 趋 势 相 融 合 定 量 分 析 : 在 定 性 研 究 结 论 基 础 上, 定 量 分 析 主 营 业 务 收 入 增 速 毛 利 率 营 业 利 润 增 速 PEG 资 产 周 转 率 以 及 经 营 性 现 金 流 量 等 指 标, 使 用 DDM 模 型 和 DCF 模 型 等 绝 对 估 值 法 估 算 上 市 公 司 股 票 的 内 在 价 值, 并 与 市 盈 率 (P/E) 市 净 率 (P/B) 市 销 率 (P/S) 等 相 对 估 值 法 估 值 作 对 比, 以 便 对 上 市 公 司 经 营 情 况 和 估 值 水 平 把 握 更 加 到 位 (2) 低 风 险 套 利 投 资 策 略 低 风 险 套 利 投 资 策 略 主 要 是 利 用 市 场 的 弱 有 效 性, 以 较 低 成 本 较 高 效 率 承 担 较 低 风 险 情 况 下 把 握 市 场 定 价 偏 差 带 来 的 机 会, 主 要 包 括 : 新 股 / 新 可 转 换 债 券 IPO 套 利 增 发 套 利 转 债 转 股 价 套 利 转 债 转 股 套 利 股 权 激 励 套 利 等 新 股 IPO 套 利 : 新 股 发 行 市 场 供 求 关 系 的 不 平 衡, 加 上 新 股 发 行 有 利 于 投 资 人 的 各 项 规 定, 使 得 新 股 IPO 投 资 仍 然 可 视 为 较 低 风 险 的 投 资 新 股 投 资 时, 本 基 金 将 沿 用 个 股 精 15

16 选 策 略 的 基 本 面 研 究 方 法, 并 根 据 当 时 市 场 整 体 估 值 水 平 新 股 供 求 状 况 和 市 场 资 金 面 情 况, 合 理 估 算 新 股 价 格 中 签 率 申 购 收 益 率, 制 定 市 场 不 同 阶 段 的 新 股 投 资 策 略 风 险 控 制 方 面, 两 点 值 得 注 意 : 首 先, 对 新 股 定 价 时, 还 应 当 考 虑 新 股 上 市 公 司 个 性 化 的 差 异 特 征, 例 如 特 殊 的 股 本 结 构 超 常 的 增 长 率 大 股 东 背 景 等, 以 便 更 准 确 地 进 行 新 股 定 价, 降 低 新 股 破 发 风 险 ; 其 次, 还 应 注 意 新 股 打 新 收 益 与 资 金 机 会 成 本 的 比 较, 同 时 做 好 资 金 安 排, 降 低 操 作 风 险 新 发 行 可 转 换 债 券 的 投 资, 同 样 适 用 于 本 策 略 增 发 套 利 : 定 向 增 发 锁 定 期 内 或 公 开 增 发 说 明 刊 出 后 至 增 发 完 成 前 时 段 内, 上 市 公 司 二 级 市 场 价 格 低 于 增 发 价 格 的, 且 公 司 基 本 面 和 行 业 环 境 没 有 发 生 本 质 变 化, 同 时 符 合 个 股 精 选 策 略 的 选 股 标 准 的, 本 基 金 在 适 当 风 险 评 估 后, 在 增 发 价 以 下 适 时 参 与 投 资 配 置 可 转 换 债 券 转 股 价 套 利 : 无 特 殊 情 况 下 一 般 上 市 公 司 都 希 望 发 行 的 可 转 换 债 券 到 期 前 成 功 转 股, 特 别 是 负 债 率 相 对 较 高 的 公 司 意 愿 更 加 强 烈, 因 此 在 可 转 换 债 券 到 期 前 标 的 股 票 二 级 市 场 价 格 在 转 股 价 以 上 的 概 率 较 大, 低 于 转 股 价 购 入 标 的 股 票 的 套 利 风 险 相 对 较 小 本 基 金 将 关 注 资 产 负 债 率 高 未 转 股 比 例 高, 特 别 是 可 转 换 债 券 将 要 到 期 且 标 的 股 票 价 格 接 近 了 净 资 产 的 可 转 换 债 券 转 股 价 套 利 机 会 可 转 换 债 券 转 股 套 利 : 转 股 期 内, 当 可 转 换 债 券 的 转 换 平 价 与 其 标 的 股 票 二 级 市 场 价 格 产 生 折 价 时, 两 者 间 就 会 产 生 套 利 空 间, 合 理 评 估 套 利 收 益 与 风 险 后, 可 以 适 当 规 模 参 与 转 股 期 内 可 转 换 债 券 转 股 套 利 股 权 激 励 套 利 : 股 权 激 励 计 划 是 上 市 公 司 公 司 治 理 良 好 的 润 滑 剂, 其 中 不 乏 优 秀 企 业 推 出 考 核 条 件 严 格 的 股 权 激 励 计 划, 若 期 末 业 绩 增 长 考 核 达 标 但 二 级 市 场 价 格 低 于 行 权 价 格, 将 不 利 于 股 权 激 励 计 划 实 施 本 基 金 将 在 严 谨 基 本 面 研 究 基 础 上, 多 方 考 察 公 司 与 管 理 层 信 誉, 适 时 参 与 质 地 优 秀 公 司 的 股 权 激 励 套 利 (3) 事 件 驱 动 策 略 本 基 金 还 将 运 用 事 件 驱 动 策 略 投 资, 通 过 对 影 响 上 市 公 司 当 前 或 未 来 价 值 的 重 大 事 件 性 因 素 进 行 全 面 的 分 析 与 数 据 统 计 挖 掘, 寻 找 那 些 价 值 未 被 市 场 充 分 认 识 的 股 票 作 为 备 选 投 资 对 象, 结 合 市 场 热 点 和 指 数 运 行 趋 势, 在 事 件 明 朗 化 前 提 前 布 局 这 些 事 件 主 要 包 括 : 个 股 或 股 指 非 理 性 大 幅 下 跌 年 报 潜 在 高 送 转 高 管 增 持 指 数 成 分 股 调 整 等 4 衍 生 品 投 资 策 略 本 基 金 在 严 格 遵 守 相 关 法 律 法 规 情 况 下, 合 理 利 用 权 证 等 衍 生 工 具 做 套 保 或 套 利 投 资 投 资 的 原 则 是 控 制 投 资 风 险 稳 健 增 值 16

17 权 证 投 资 策 略 本 基 金 的 权 证 投 资 策 略, 以 保 值 为 主 要 投 资 策 略, 充 分 利 用 权 证 与 相 关 个 股 联 动 关 系 达 到 控 制 下 跌 风 险 实 现 保 值 的 目 的 ; 同 时 深 入 分 析 标 的 资 产 价 格 及 其 波 动 率, 合 理 利 用 数 量 化 方 法 发 掘 可 能 的 套 利 机 会, 以 达 到 基 金 资 产 稳 健 增 值 的 目 标 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 本 基 金 履 行 适 当 程 序 后, 在 风 险 可 控 情 况 下 可 适 度 投 资 股 指 期 货 期 权 备 兑 权 证 及 其 他 衍 生 产 品 5 风 险 管 理 策 略 本 基 金 的 目 标 是 追 求 相 对 稳 定 的 绝 对 回 报, 风 险 管 理 是 实 现 基 金 目 标 的 重 要 保 障 本 基 金 将 参 照 多 因 素 风 险 预 算 模 型 技 术, 根 据 市 场 环 境 的 变 化, 动 态 调 整 仓 位 和 投 资 品 种, 锁 定 收 益 减 少 损 失, 并 在 实 际 投 资 操 作 中 严 格 执 行 有 关 投 资 流 程 和 操 作 权 限, 在 投 资 的 各 个 环 节 监 测 控 制 和 管 理 风 险 十 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :1 年 期 人 民 币 定 期 存 款 基 准 利 率 +3.00% 本 基 金 的 投 资 目 标 旨 在 为 持 有 人 提 供 高 于 定 期 存 款 的 稳 定 增 值 回 报, 在 未 来 利 率 市 场 化 带 来 的 资 金 成 本 上 升 中 具 有 优 势, 而 从 过 往 历 史 数 据 看, 1 年 期 人 民 币 定 期 存 款 基 准 利 率 +3.00% 绝 大 部 分 时 间 都 能 战 胜 通 货 膨 胀, 市 场 上 同 类 基 金 也 多 采 用 类 似 的 业 绩 比 较 基 准 综 合 本 基 金 的 投 资 目 标 和 市 场 情 况, 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 定 为 1 年 期 人 民 币 定 期 存 款 基 准 利 率 +3.00% 如 果 未 来 利 率 市 场 化 推 进 导 致 资 金 成 本 大 幅 超 过 1 年 期 人 民 币 定 期 存 款 基 准 利 率, 或 通 货 膨 胀 明 显 上 行, 或 者 相 关 数 据 编 制 单 位 停 止 编 制 公 布 该 基 准 利 率, 或 有 更 具 权 威 更 科 学 的 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 时, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 履 行 相 关 程 序 后, 可 以 变 更 本 基 金 业 绩 比 较 基 准, 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 一 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 17

18 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 安 信 鑫 发 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 - 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日, 来 源 于 安 信 鑫 发 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 本 投 资 组 合 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 222,246, 其 中 : 股 票 222,246, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 25,305, 其 他 资 产 6,557, 合 计 254,109, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 (1) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业

19 B 采 矿 业 14,260, C 制 造 业 146,119, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 10,146, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 34,332, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 3,714, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 13,672, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 222,246, (2) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 港 股 通 股 票 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 国 光 股 份 643,999 64,528,

20 赣 锋 锂 业 243,729 15,337, 天 齐 锂 业 106,976 15,056, 应 流 股 份 478,793 14,995, 众 和 股 份 685,900 14,980, 科 大 讯 飞 391,339 14,499, 炼 石 有 色 512,600 14,260, 农 产 品 772,900 13,672, 天 孚 通 信 99,337 11,473, 恒 生 电 子 170,288 10,382, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 20

21 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 股 指 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 不 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,129, 应 收 证 券 清 算 款 3,165, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 8, 应 收 申 购 款 2,253, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 6,557,

22 (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 国 光 股 份 64,528, 新 股 锁 定 天 孚 通 信 11,473, 新 股 锁 定 十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2013 年 12 月 31 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 12 月 31 日 ) 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 阶 段 份 额 净 值 增 长 率 1 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.11% 5.99% 0.02% 2.91% 0.09% % 1.72% 4.82% 0.01% 23.28% 1.71% 十 四 基 金 的 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 22

23 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.00% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.00% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.20% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.20% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-8 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 23

24 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 对 重 要 提 示 部 分 进 行 了 更 新 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况 和 主 要 人 员 情 况 的 内 容, 本 基 金 基 金 经 理 未 发 生 变 更 3 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分, 更 新 了 基 金 托 管 人 情 况 的 内 容 4 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 销 售 机 构 的 信 息 5 第 九 部 分 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 6 更 新 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 部 分 的 内 容 7 更 新 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分 的 内 容 8 更 新 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分 的 内 容 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2016 年 1 月 24