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1 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 1 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 号 文 批 准 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 核 准 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 工 商 银 行 ), 注 册 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 登 ) 4 本 基 金 募 集 期 限 自 2008 年 1 月 21 日 起 至 2008 年 2 月 29 日 5 本 基 金 将 通 过 场 内 场 外 两 种 方 式 发 售 本 基 金 场 外 认 购 将 通 过 本 公 司 的 直 销 中 心 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 工 商 银 行 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 建 设 银 行 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 农 业 银 行 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 交 通 银 行 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 招 商 银 行 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 浦 发 银 行 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 民 生 银 行 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 光 大 银 行 ) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 深 圳 发 展 银 行 ) 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 广 发 银 行 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 银 行 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 证 券 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 泰 君 安 证 券 ) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 申 银 万 国 证 券 ) 中 国 - 1 -

2 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 银 河 证 券 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 通 证 券 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 证 券 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 信 证 券 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 长 江 证 券 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 招 商 证 券 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 兴 业 证 券 ) 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 联 合 证 券 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 光 大 证 券 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 平 安 证 券 ) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 建 投 证 券 ) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 齐 鲁 证 券 ) 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 华 泰 证 券 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 广 发 证 券 ) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 湘 财 证 券 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 北 证 券 ) 山 西 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 山 西 证 券 ) 和 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 德 邦 证 券 ) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 国 都 证 券 ) 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 恒 泰 证 券 ) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 万 通 ) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 信 金 通 ) 等 代 销 机 构 的 代 销 网 点 公 开 发 售 场 内 认 购 由 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 办 理 场 内 认 购 需 遵 守 上 海 证 券 交 易 所 相 关 规 则 本 公 司 已 经 开 通 网 上 开 户 和 网 上 认 购, 详 细 情 况 请 登 录 公 司 网 站 ( 6 本 基 金 发 售 对 象 为 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 7 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 - 2 -

3 会 办 理 基 金 备 案 手 续 8 投 资 者 场 外 购 买 本 基 金 应 使 用 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 若 投 资 者 已 经 开 立 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户, 则 无 须 再 另 行 开 立 基 金 账 户, 直 接 以 此 基 金 账 户 办 理 认 购 申 请 即 可 未 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 可 以 到 本 公 司 直 销 中 心 代 销 机 构 网 点 办 理 开 立 基 金 账 户 的 手 续 投 资 者 场 内 购 买 本 基 金 应 使 用 上 海 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 已 有 上 海 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 者 无 须 再 另 行 办 理 开 户 手 续 尚 未 开 立 上 海 A 股 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 的 投 资 者, 可 以 到 中 登 公 司 的 开 户 代 理 机 构 办 理 开 户 手 续 9 投 资 者 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理, 一 次 完 成, 但 若 开 户 无 效, 认 购 申 请 也 同 时 无 效 10 本 基 金 场 外 认 购 每 笔 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1000 元 ( 含 认 购 费 ), 直 销 中 心 首 次 最 低 认 购 金 额 为 元 ( 含 认 购 费 ) 超 过 最 低 认 购 金 额 的 部 分 不 设 认 购 金 额 级 差 各 代 销 机 构 对 本 基 金 最 低 认 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 代 销 机 构 的 业 务 规 定 为 准 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 基 金 份 额, 其 认 购 金 额 按 照 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 为 基 准 进 行 计 算 认 购 申 请 一 经 销 售 机 构 受 理, 不 可 以 撤 销 本 基 金 场 内 认 购 每 笔 最 低 认 购 金 额 为 1,000 元, 同 时 每 笔 认 购 金 额 必 须 是 100 元 的 整 数 倍, 单 笔 认 购 最 高 不 超 过 99,999,900 元, 投 资 者 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 11 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 12 销 售 网 点 ( 指 本 公 司 的 直 销 中 心 和 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ) 及 场 内 会 员 单 位 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 投 资 者 - 3 -

4 可 以 在 本 基 金 合 同 生 效 后 到 原 认 购 网 点 打 印 认 购 成 交 确 认 凭 证 或 查 询 认 购 成 交 确 认 信 息 13 本 公 告 仅 对 本 基 金 募 集 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2008 年 1 月 15 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 上 的 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 14 本 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 ( 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 基 金 募 集 相 关 事 宜 15 投 资 者 所 在 地 若 未 开 设 销 售 网 点, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 热 线 电 话 ( ) 或 代 销 机 构 的 咨 询 电 话 垂 询 认 购 事 宜 16 本 公 司 可 综 合 各 种 情 况 对 募 集 安 排 做 适 当 调 整 17 风 险 提 示 : 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 品 种, 也 可 以 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购, 本 基 金 对 固 定 收 益 类 品 种 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%; 对 股 票 ( 由 新 股 申 购 所 得, 不 在 二 级 市 场 买 入 ) 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20% 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 遇 到 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险 ( 政 策 风 险 经 济 周 期 风 险 利 率 风 险 信 用 风 险 再 投 资 风 险 购 买 力 风 险 流 动 性 风 险 等 ), 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 此 外, 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 交 易 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 10% 时, 投 资 者 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 于 低 风 险 基 金 品 种, - 4 -

5 其 预 期 风 险 与 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金, 适 合 于 保 守 型 投 资 者 进 行 投 资 理 财 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金, 本 基 金 代 销 机 构 名 单 详 见 本 发 售 公 告 以 及 其 他 相 关 公 告 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 一 本 次 募 集 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :519078, 场 内 认 购 代 码 :521078) ( 二 ) 基 金 类 型 与 类 别 契 约 型 开 放 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 三 ) 基 金 存 续 期 限 不 定 期 ( 四 ) 基 金 份 额 面 值 - 5 -

6 每 份 基 金 份 额 面 值 为 1.00 元 人 民 币 ( 五 ) 募 集 对 象 本 基 金 发 售 对 象 为 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 个 人 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ; 机 构 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 注 册 登 记 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 的 机 构 ; 合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 条 件 可 以 投 资 中 国 境 内 证 券 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ( 六 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : 2 场 外 代 销 机 构 (1) 工 商 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 工 商 银 行 全 国 多 个 指 定 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 - 6 -

7 投 资 者 可 以 拨 打 工 商 银 行 客 户 服 务 电 话 :95588, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 工 商 银 行 网 站 : (2) 建 设 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 建 设 银 行 全 国 多 个 指 定 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 投 资 者 可 以 拨 打 建 设 银 行 客 户 服 务 电 话 :95533, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 建 设 银 行 网 站 : (3) 农 业 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 农 业 银 行 在 37 个 一 级 分 行 遍 布 全 国 所 有 省 市 自 治 区 的 多 个 基 金 代 销 营 业 网 点 均 接 受 办 理 开 户 和 认 购 业 务 投 资 者 可 拨 打 农 业 银 行 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95599, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 或 登 录 农 业 银 行 网 站 : com (4) 交 通 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 交 通 银 行 全 国 100 家 分 行 132 个 城 市 的 近 2700 个 网 点 以 及 交 通 银 行 网 上 银 行 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 投 资 者 可 以 拨 打 交 通 银 行 客 户 服 务 电 话 :95559, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 交 通 银 行 网 站 : (5) 招 商 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 在 以 下 42 个 城 市 的 541 个 网 点 对 所 有 投 资 者 办 理 上 述 业 务 : 深 圳 上 海 武 汉 北 京 沈 阳 广 州 成 都 兰 州 西 安 南 京 无 锡 常 州 苏 州 重 庆 大 连 杭 州 宁 波 温 州 绍 兴 南 昌 长 沙 福 - 7 -

8 州 泉 州 青 岛 天 津 济 南 烟 台 乌 鲁 木 齐 昆 明 合 肥 厦 门 哈 尔 滨 郑 州 东 莞 太 原 佛 山 丹 东 盘 锦 宜 昌 黄 石 金 华 呼 和 浩 特 投 资 者 可 以 拨 打 招 商 银 行 客 服 电 话 :95555, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 招 商 银 行 网 站 : (6) 浦 发 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 在 以 下 46 个 主 要 城 市 的 399 家 指 定 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 上 海 北 京 杭 州 宁 波 南 京 温 州 苏 州 重 庆 广 州 深 圳 昆 明 芜 湖 天 津 郑 州 大 连 济 南 成 都 西 安 沈 阳 武 汉 青 岛 嘉 兴 绍 兴 萧 山 临 安 余 杭 余 姚 慈 溪 台 州 温 岭 瑞 安 乐 清 南 通 无 锡 江 阴 昆 山 常 熟 合 川 太 原 长 沙 哈 尔 滨 南 宁 乌 鲁 木 齐 长 春 呼 和 浩 特 合 肥 投 资 者 可 以 拨 打 浦 发 银 行 客 户 服 务 热 线 :95528, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 浦 发 银 行 网 站 : (7) 中 国 民 生 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 中 国 民 生 银 行 在 北 京 上 海 深 圳 南 京 石 家 庄 宁 波 西 安 苏 州 大 连 青 岛 泉 州 重 庆 武 汉 天 津 成 都 等 城 市 的 290 个 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 投 资 者 可 以 拨 打 中 国 民 生 银 行 客 户 服 务 热 线 95568, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 中 国 民 生 银 行 网 站 : (8) 中 国 光 大 银 行 - 8 -

9 在 本 基 金 认 购 期 间, 中 国 光 大 银 行 以 下 36 个 城 市 的 400 多 个 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 哈 尔 滨 深 圳 上 海 青 岛 大 连 长 春 重 庆 广 州 昆 明 武 汉 烟 台 海 口 厦 门 福 州 成 都 苏 州 沈 阳 宁 波 合 肥 太 原 天 津 南 京 郑 州 杭 州 济 南 西 安 长 沙 南 宁 石 家 庄 台 州 珠 海 三 亚 丹 东 大 庆 汕 头 投 资 者 可 以 拨 打 中 国 光 大 银 行 客 户 服 务 热 线 :95595, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 中 国 光 大 银 行 网 站 : (9) 深 圳 发 展 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 深 圳 发 展 银 行 在 全 国 以 下 18 个 城 市 230 多 个 网 点 对 所 有 投 资 者 办 理 基 金 账 户 和 认 购 业 务 : 北 京 天 津 大 连 深 圳 海 口 上 海 杭 州 南 京 宁 波 成 都 重 庆 珠 海 昆 明 广 州 温 州 青 岛 济 南 和 佛 山 投 资 者 可 以 拨 打 深 圳 发 展 银 行 客 户 服 务 热 线 :95501, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 深 圳 发 展 银 行 网 站 : (10) 广 东 发 展 银 行 在 本 基 金 认 购 期 间, 广 东 发 展 银 行 全 国 500 多 个 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 投 资 者 可 以 拨 打 广 东 发 展 银 行 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 广 东 发 展 银 行 网 站 : (11) 上 海 银 行 - 9 -

10 在 本 基 金 认 购 期 间, 上 海 银 行 以 下 4 个 城 市 的 203 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 上 海 宁 波 杭 州 南 京 投 资 者 可 以 拨 打 上 海 银 行 客 户 服 务 热 线 :962888, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 上 海 银 行 网 站 : (12) 东 方 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 在 以 下 19 个 城 市 的 56 家 营 业 网 点 接 受 办 理 投 资 者 的 基 金 开 户 和 认 购 业 务 : 上 海 北 京 天 津 杭 州 苏 州 武 汉 南 京 广 州 深 圳 汕 头 南 宁 北 海 桂 林 成 都 长 沙 沈 阳 抚 顺 长 春 济 南 投 资 者 可 以 拨 打 东 方 证 券 客 户 服 务 热 线 : 或 , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 东 方 证 券 网 站 : (13) 国 泰 君 安 证 券 本 基 金 认 购 期 间, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 以 下 28 个 省 市 自 治 区 100 个 主 要 城 市 的 163 家 营 业 网 点 接 受 办 理 投 资 者 的 注 册 开 放 式 基 金 账 户 和 认 购 业 务 : 北 京 通 州 怀 柔 天 津 石 家 庄 太 原 任 丘 晋 城 呼 和 浩 特 济 源 赤 峰 沈 阳 大 连 长 春 吉 林 桦 甸 舒 兰 哈 尔 滨 齐 齐 哈 尔 深 圳 平 湖 广 州 汕 头 顺 德 东 莞 海 口 琼 海 儋 州 福 州 闽 清 永 泰 厦 门 泉 州 南 宁 南 昌 九 江 庐 山 浔 阳 鹰 潭 余 江 贵 溪 市 宜 春 萍 乡 高 安 抚 州 南 丰 上 海 南 京 无 锡 溧 水 常 州 徐 州 邳 州 杭 州 宁 波 余 姚 绍 兴 衢 州 台 州 天 台 仙 居 合 肥 济 南 临 沂 青 岛 郑 州 荥 阳 武 汉 荆 州 襄 樊 宜 昌 长 沙 常 德 桃 源 衡 阳 衡 阳 县 株 洲 株 洲 县 成 都 金 堂 泸 州 纳 溪 贵 阳 清 镇 昆 明

11 丽 江 个 旧 芒 市 文 山 重 庆 石 柱 华 岩 奉 节 巫 山 西 安 兰 州 敦 煌 市 嘉 峪 关 酒 泉 张 掖 乌 鲁 木 齐 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 国 泰 君 安 证 券 的 网 站 : (14) 申 银 万 国 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 申 银 万 国 证 券 以 下 44 个 城 市 的 109 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 上 海 宁 波 杭 州 温 州 嘉 兴 衢 州 桐 乡 金 华 南 京 无 锡 靖 江 扬 州 南 通 苏 州 镇 江 成 都 眉 山 泸 州 武 汉 襄 樊 宜 昌 黄 石 深 圳 广 州 珠 海 重 庆 沈 阳 大 连 南 昌 九 江 上 饶 北 京 福 州 厦 门 哈 尔 滨 天 津 长 沙 青 岛 海 口 西 安 合 肥 南 宁 兰 州 乌 鲁 木 齐 长 春 投 资 者 可 以 拨 打 申 银 万 国 证 券 客 户 服 务 电 话 :962505, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 申 银 万 国 证 券 网 站 : (15) 中 国 银 河 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 中 国 银 河 证 券 以 下 61 个 城 市 的 167 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 天 津 石 家 庄 秦 皇 岛 太 原 晋 中 临 汾 呼 和 浩 特 包 头 沈 阳 长 春 哈 尔 滨 上 海 南 京 扬 州 苏 州 杭 州 嘉 兴 绍 兴 湖 州 德 清 金 华 兰 溪 台 州 温 州 丽 水 合 肥 马 鞍 山 福 州 南 昌 烟 台 郑 州 武 汉 襄 樊 宜 昌 荆 门 长 沙 广 州 佛 山 顺 德 汕 头 湛 江 中 山 廉 江 南 宁 海 口 重 庆 江 津 成 都 昆 明 西 安 兰 州 西 宁 乌 鲁 木 齐 大 连 宁 波 厦 门 青 岛 济 南 深 圳 东 莞

12 投 资 者 可 以 拨 打 中 国 银 河 证 券 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 中 国 银 河 证 券 网 站 : (16) 海 通 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 海 通 证 券 在 以 下 55 个 主 要 城 市 的 124 家 营 业 部 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 深 圳 武 汉 沈 阳 大 连 上 海 杭 州 上 虞 北 京 长 春 吉 林 辽 源 青 岛 广 州 汕 头 济 南 烟 台 淄 博 泰 安 南 京 蚌 埠 淮 安 合 肥 南 通 绍 兴 宁 波 苏 州 无 锡 常 州 扬 州 福 州 海 口 昆 明 贵 阳 遵 义 新 余 长 沙 重 庆 成 都 威 海 天 津 郑 州 石 家 庄 太 原 西 安 营 口 鞍 山 哈 尔 滨 大 庆 乌 鲁 木 齐 常 熟 芜 湖 金 昌 兰 州 南 宁 青 岛 咸 阳 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 海 通 证 券 客 户 服 务 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 海 通 证 券 网 站 : (17) 中 信 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 中 信 证 券 以 下 20 个 城 市 的 41 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 苏 州 如 皋 徐 州 南 京 常 州 武 汉 成 都 杭 州 宁 波 绍 兴 西 安 天 津 广 州 深 圳 中 山 东 莞 大 连 长 沙 投 资 者 可 以 拨 打 中 信 证 券 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 中 信 证 券 网 站 : (18) 安 信 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 投 资 者 可 以 通 过 安 信 证 券 在 以 下 29 个 城 市 的 53 个 网 点 办 理 基 金 账 户 和 认 购 业 务 :

13 深 圳 北 京 上 海 广 州 重 庆 昆 明 武 汉 东 莞 中 山 汕 头 潮 州 潮 安 佛 山 肇 庆 茂 名 揭 阳 东 昌 清 远 四 会 韶 关 梅 州 五 华 汕 尾 阳 江 河 源 龙 川 饶 平 新 兴 乐 昌 投 资 者 可 以 通 过 以 下 途 径 咨 询 有 关 事 宜 : 拨 打 安 信 证 券 客 服 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 安 信 证 券 的 网 站 : (19) 长 江 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 长 江 证 券 以 下 27 个 城 市 52 个 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 天 津 哈 尔 滨 齐 齐 哈 尔 沈 阳 大 连 青 岛 上 海 深 圳 广 州 福 州 厦 门 佛 山 武 汉 郑 州 乌 鲁 木 齐 荆 州 十 堰 黄 石 宜 昌 荆 门 仙 桃 重 庆 成 都 西 安 南 京 杭 州 投 资 者 可 以 拨 打 长 江 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 长 江 证 券 网 站 : (20) 招 商 证 券 本 基 金 认 购 期 间, 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 以 下 的 25 个 主 要 城 市 的 70 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 南 京 杭 州 无 锡 武 汉 广 州 哈 尔 滨 成 都 扬 州 东 莞 珠 海 昆 明 南 宁 佛 山 长 沙 合 肥 福 州 深 圳 桂 林 天 津 苏 州 西 安 柳 州 济 南 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 招 商 证 券 的 网 站 : (21) 兴 业 证 券

14 在 本 基 金 认 购 期 间, 兴 业 证 券 以 下 18 个 城 市 的 24 个 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 深 圳 武 汉 杭 州 济 南 南 京 成 都 西 安 哈 尔 滨 福 州 厦 门 漳 州 泉 州 三 明 龙 岩 南 平 广 州 投 资 者 可 以 拨 打 兴 业 证 券 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 兴 业 证 券 网 站 : (22) 联 合 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 联 合 证 券 以 下 19 个 城 市 的 38 家 证 券 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 深 圳 广 州 南 京 成 都 哈 尔 滨 济 南 南 昌 十 堰 长 沙 沈 阳 牡 丹 江 长 春 海 口 合 肥 仪 征 杭 州 厦 门 投 资 者 可 以 拨 打 联 合 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 联 合 证 券 网 站 : (23) 光 大 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 在 以 下 42 个 城 市 76 个 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 开 户 和 认 购 等 业 务 : 北 京 天 津 哈 尔 滨 黑 河 大 庆 齐 齐 哈 尔 长 春 沈 阳 大 连 上 海 深 圳 福 州 佛 山 江 门 武 汉 长 沙 东 莞 惠 州 海 口 顺 德 广 州 南 宁 湛 江 重 庆 成 都 遵 义 内 江 乌 鲁 木 齐 昆 明 西 安 南 京 丹 阳 太 原 济 南 烟 台 青 岛 西 宁 江 苏 宁 波 杭 州 金 华 绍 兴 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 光 大 证 券 的 网 站 :

15 (24) 平 安 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 平 安 证 券 在 以 下 15 个 城 市 的 22 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 深 圳 广 州 珠 海 海 口 南 京 杭 州 上 海 北 京 天 津 大 连 青 岛 乌 鲁 木 齐 重 庆 成 都 武 汉 投 资 者 可 以 拨 打 平 安 证 券 客 户 服 务 热 线 95511, 或 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 平 安 证 券 网 站 : (25) 中 信 建 投 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 中 信 建 投 证 券 在 以 下 20 个 省 市,64 个 城 市 的 116 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 天 津 重 庆 深 圳 广 州 佛 山 清 远 潮 州 揭 阳 海 口 沈 阳 大 连 鞍 山 锦 州 长 春 大 安 哈 尔 滨 阿 城 武 汉 黄 石 荆 州 宜 昌 襄 樊 老 河 口 十 堰 长 沙 株 洲 张 家 界 上 饶 郴 州 成 都 邛 崃 简 阳 泸 州 广 元 合 川 黔 江 南 京 江 宁 常 州 泰 州 兴 化 苏 州 连 云 港 杭 州 宁 波 福 州 福 清 厦 门 南 昌 吉 安 赣 州 瑞 金 南 康 济 南 淄 博 烟 台 青 岛 石 家 庄 辛 集 西 安 兰 州 金 昌 投 资 者 可 以 拨 打 中 信 建 投 客 户 服 务 热 线 , 或 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 中 信 建 投 网 站 : (26) 齐 鲁 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 齐 鲁 证 券 在 全 国 32 个 城 市 的 107 家 营 业 网 点 办 理 基 金 的 开 户 认 购 业 务 : 上 海 深 圳 北 京 天 津 广 州 福 州 沈 阳 大 连 武 汉 杭 州 厦 门 温 州 慈 溪 绍 兴 吉 林 青 岛 济 南 烟 台 威 海 淄 博 东 营 潍 坊 临 沂 日 照 泰 安 济 宁 枣 庄 聊 城 菏 泽 德 州 滨 州 莱 芜

16 投 资 者 可 以 拨 打 齐 鲁 证 券 客 户 服 务 热 线 :95538, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 齐 鲁 证 券 网 站 : (27) 华 泰 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 华 泰 证 券 在 以 下 17 个 省 4 个 直 辖 市 3 个 自 治 区 的 50 个 城 市 81 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 上 海 南 京 镇 江 常 州 无 锡 江 阴 苏 州 张 家 港 扬 州 泰 州 淮 安 南 通 盐 城 徐 州 成 都 武 汉 恩 施 黄 冈 孝 感 荆 州 宜 昌 广 州 深 圳 沈 阳 大 连 北 京 天 津 重 庆 泉 州 绍 兴 包 头 长 春 长 沙 岳 阳 福 州 海 口 合 肥 南 昌 青 岛 梧 州 西 安 郑 州 哈 尔 滨 宁 波 石 家 庄 银 川 当 阳 营 口 南 宁 投 资 者 可 以 拨 打 华 泰 证 券 客 户 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 华 泰 证 券 网 站 : (28) 广 发 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 广 发 证 券 在 以 下 64 个 城 市 的 132 家 营 业 网 点 对 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 广 州 北 京 武 汉 济 南 烟 台 青 岛 郑 州 天 津 长 春 太 原 上 海 杭 州 宁 波 无 锡 南 京 绍 兴 南 通 深 圳 海 口 珠 海 汕 头 佛 山 中 山 湛 江 昆 明 重 庆 成 都 南 宁 兰 州 西 安 福 州 厦 门 顺 德 东 莞 肇 庆 清 远 惠 州 梅 州 台 山 韶 关 普 宁 南 海 高 明 南 海 开 平 新 会 江 门 罗 定 云 浮 南 雄 英 德 连 州 高 要 廉 江 锦 州 辽 阳 温 州 漳 州 福 清 莆 田 宁 德 东 泉 泉 州 东 营 投 资 者 可 以 拨 打 广 发 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 广 发 证 券 网 站 :

17 (29 ) 湘 财 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 湘 财 证 券 在 以 下 20 个 城 市 的 31 家 营 业 网 点 对 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 深 圳 武 汉 沈 阳 上 海 杭 州 北 京 广 州 南 京 福 州 海 口 昆 明 贵 阳 长 沙 岳 阳 成 都 西 安 哈 尔 滨 乌 鲁 木 齐 天 津 济 南 合 肥 投 资 者 可 以 拨 打 湘 财 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 湘 财 证 券 网 站 : (30) 东 北 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 东 北 证 券 以 下 19 个 城 市 的 42 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 长 春 北 京 武 汉 太 原 上 海 杭 州 南 京 深 圳 重 庆 吉 林 延 吉 辽 源 松 原 白 山 通 化 四 平 白 城 江 阴 大 连 投 资 者 可 以 拨 打 东 北 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 东 北 证 券 网 站 : (31) 山 西 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 山 西 证 券 在 以 下 18 个 城 市 的 29 个 营 业 网 点 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 业 务 : 太 原 长 治 阳 泉 大 同 运 城 朔 州 离 石 汾 阳 忻 州 晋 中 临 汾 介 休 晋 城 北 京 上 海 深 圳 西 安 宁 波 投 资 者 可 以 拨 打 山 西 证 券 咨 询 电 话 : , 或 访 问 山 西 证 券 的 网 址 : (32) 德 邦 证 券

18 在 本 基 金 认 购 期 间, 德 邦 证 券 在 以 下 8 个 城 市 12 个 营 业 网 点 办 理 基 金 的 开 户 和 认 购 业 务 : 沈 阳 上 海 丹 东 东 港 抚 顺 长 春 北 京 广 州 投 资 者 可 以 拨 打 德 邦 证 券 咨 询 电 话 : , 或 访 问 德 邦 证 券 的 网 站 : (33) 国 都 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 投 资 者 可 以 通 过 国 都 证 券 在 以 下 12 个 主 要 城 市 的 18 家 营 业 网 点 接 受 办 理 投 资 者 的 开 放 式 基 金 账 户 开 户 认 购 业 务 : 北 京 上 海 深 圳 郑 州 开 封 天 津 武 汉 杭 州 南 京 西 安 成 都 长 春 投 资 者 可 以 拨 打 国 都 证 券 咨 询 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 国 都 证 券 的 网 站 : (34) 恒 泰 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 投 资 者 可 以 通 过 恒 泰 证 券 在 以 下 城 市 的 34 个 营 业 网 点 办 理 上 述 基 金 的 开 户 认 购 业 务 : 这 些 网 点 在 北 京 上 海 深 圳 南 京 杭 州 沈 阳 和 济 南 以 及 内 蒙 古 自 治 区 各 大 中 城 市 投 资 者 可 以 拨 打 恒 泰 证 券 咨 询 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 恒 泰 证 券 的 网 站 : (35) 中 信 万 通 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 投 资 者 可 以 通 过 中 信 万 通 证 券 在 以 下 13 个 城 市 的 25 个 营 业 网 点 办 理 上 述 基 金 的 开 户 认 购 业 务 :

19 济 南 青 岛 滨 州 淄 博 烟 台 临 沂 济 宁 东 营 潍 坊 平 度 胶 州 开 发 区 即 墨 投 资 者 可 以 拨 打 中 信 万 通 证 券 咨 询 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 中 信 万 通 证 券 的 网 站 : (36) 中 信 金 通 证 券 在 本 基 金 认 购 期 间, 投 资 者 可 以 通 过 中 信 金 通 证 券 在 以 下 12 个 城 市 的 36 家 营 业 网 点 办 理 上 述 基 金 的 开 户 认 购 业 务 : 杭 州 上 海 义 乌 金 华 嘉 兴 海 宁 湖 州 临 安 诸 暨 余 姚 温 岭 温 州 投 资 者 可 以 拨 打 中 信 金 通 证 券 咨 询 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 中 信 金 通 证 券 的 网 站 : 投 资 者 如 需 查 询 上 述 销 售 机 构 营 业 网 点 的 详 细 地 址, 请 向 有 关 代 销 机 构 咨 询 如 本 次 发 售 期 间 新 增 代 销 机 构 或 代 销 机 构 新 增 营 业 网 点, 本 公 司 将 另 行 公 告 3 场 内 代 销 机 构 场 内 代 销 机 构 为 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ( 七 ) 基 金 募 集 期 与 发 售 时 间 根 据 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 基 金 份 额 停 止 发 售 之 日 止, 最 长 不 超 过 3 个 月 本 基 金 的 发 售 时 间 为 2008 年 1 月 21 日 至 2008 年 2 月 29 日, 同 时 面 向 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 销 售 基 金 管 理 人 可 以 根 据 认 购 的 情 况 提 前 终 止 或 延 迟 发

20 售 时 间, 但 最 迟 不 得 超 过 3 个 月 的 基 金 募 集 期 如 遇 突 发 事 件, 以 上 募 集 安 排 可 以 适 当 调 整 ( 八 ) 基 金 备 案 与 基 金 合 同 生 效 在 本 基 金 募 集 期 届 满, 在 基 金 的 募 集 份 额 不 少 于 2 亿 份, 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 认 购 户 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 则 依 法 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续, 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效, 并 于 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公 告 若 3 个 月 的 基 金 募 集 期 届 满, 本 基 金 仍 未 达 到 法 定 备 案 条 件, 本 基 金 管 理 人 将 承 担 全 部 募 集 费 用, 并 将 所 募 集 的 资 金 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 投 资 人 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定 ( 一 ) 本 公 司 的 直 销 中 心 和 工 商 银 行 等 代 销 机 构 的 代 销 网 点 以 及 场 内 代 销 机 构 同 时 面 向 个 人 和 机 构 投 资 者 销 售 本 基 金 ( 二 ) 认 购 受 理 : 在 2008 年 1 月 21 日 至 2008 年 2 月 29 日 期 间, 销 售 网 点 受 理 投 资 者 的 认 购 申 请 ( 三 ) 资 金 缴 纳 : 投 资 者 须 将 足 额 资 金 存 入 销 售 网 点 指 定 的 账 户 后, 方 可 进 行 基 金 认 购 ( 四 ) 份 额 确 认 : 销 售 网 点 对 投 资 者 认 购 申 请 的 受 理, 表 示 该 网 点 确 实 收 到 投 资 者 的 申 请 信 息 和 足 额 认 购 资 金, 该 网 点 会 将 基 金 认 购 申 请 表 其 中 一 联 作 为 受 理 确 认 凭 证 交 给 投 资 者 认 购 份 额 的 最 终 确 认 由 本 基 金 注 册 登 记 机 构 完 成, 待 本 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 者 可 到 提 出 申 请 的 销 售 网 点 打 印 交 易 确 认 单

21 本 公 司 将 在 基 金 合 同 生 效 之 日 起 30 个 工 作 日 内, 按 照 投 资 者 预 留 的 地 址 寄 送 确 认 单 ( 五 ) 认 购 方 式 : 本 基 金 采 用 金 额 认 购 方 式, 投 资 者 可 以 通 过 当 面 委 托 传 真 委 托 网 上 交 易 的 方 式 进 行 认 购 ( 六 ) 投 资 者 场 外 认 购 每 笔 认 购 的 最 低 金 额 为 1000 元 ( 含 认 购 费 ), 直 销 中 心 首 次 最 低 认 购 金 额 为 元 ( 含 认 购 费 ) 超 过 最 低 认 购 金 额 的 部 分 不 设 认 购 金 额 级 差 各 代 销 机 构 对 本 基 金 最 低 认 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 代 销 机 构 的 业 务 规 定 为 准 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 基 金 份 额, 其 认 购 金 额 按 照 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 为 基 准 进 行 计 算 认 购 一 经 受 理, 不 得 撤 销 本 基 金 场 内 认 购 每 笔 最 低 认 购 金 额 为 1,000 元, 同 时 每 笔 认 购 金 额 必 须 是 100 元 的 整 数 倍, 单 笔 认 购 最 高 不 超 过 99,999,900 元, 投 资 者 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ( 七 ) 投 资 者 的 认 购 资 金 在 基 金 合 同 生 效 前 形 成 的 利 息 收 入 折 算 成 基 金 认 购 份 额, 归 基 金 投 资 者 所 有, 认 购 资 金 利 息 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准, 利 息 折 成 基 金 认 购 份 额 不 收 取 认 购 费 不 受 最 低 认 购 份 额 限 制 三 认 购 费 用 认 购 费 用 由 基 金 管 理 人 和 代 销 机 构 收 取, 用 于 支 付 销 售 代 理 费 材 料 制 作 费 营 销 宣 传 费 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用, 不 计 入 基 金 财 产 本 基 金 认 购 费 用 和 认 购 份 数 的 计 算 公 式 为 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 (1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 ) 基 金 份 额 面 值

22 认 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式, 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 ( M, 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<300 万 元 0.40% 300 万 元 M<500 万 元 0.20% M 500 万 元 1000 元 / 笔 例 : 某 投 资 者 认 购 金 额 为 1 万 元, 由 于 募 集 期 间 基 金 份 额 面 值 为 人 民 币 1 元, 假 定 募 集 期 间 认 购 资 金 所 得 利 息 为 3 元, 则 根 据 公 式 计 算 出 : 净 认 购 金 额 =10,000 (1+0.60%)= 元 认 购 费 用 =10, =59.64 元 认 购 份 额 =( ) 1.00= 份 场 内 认 购 份 额 保 留 到 整 数 位, 不 足 一 份 基 金 份 额 部 分 的 认 购 资 金 零 头 的 处 理 方 式 执 行 上 海 证 券 交 易 所 相 关 规 则 ; 场 外 认 购 份 额 以 四 舍 五 入 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 四 直 销 中 心 的 开 户 与 认 购 流 程 ( 一 ) 注 意 事 项 1 投 资 者 应 按 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 规 定 的 程 序 办 理 相 关 事 项 2 投 资 者 可 以 使 用 银 行 转 账 本 票 等 主 动 付 款 方 式 进 行 认 购 缴 款 3 在 直 销 中 心 开 立 基 金 及 交 易 账 户 的 基 金 投 资 者 应 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 其 资 金 交 收 账 户, 以 便 进 行 认 ( 申 ) 购 缴 款 或 赎 回 分 红 及 无 效 认 ( 申 ) 购 的 资 金 退 款 等 资 金 结 算 资 金 交 收 账 户 的 账 户 名 称 必 须 与 基 金 投 资 者 的 名 称 一

23 致 4 营 业 时 间 :2008 年 1 月 21 日 至 2 月 29 日,9:00-17:00( 周 六 周 日 及 节 假 日 不 休 息, 工 作 日 下 午 15:00 以 后 和 周 六 周 日 及 节 假 日 办 理 申 请 预 录 入 ) 5 请 有 意 在 直 销 中 心 认 购 基 金 的 个 人 和 机 构 投 资 者 尽 早 向 直 销 中 心 索 取 开 户 和 认 购 申 请 表 及 相 关 资 料, 投 资 者 也 可 从 本 公 司 的 网 站 ( 上 下 载 有 关 表 格, 但 必 须 在 办 理 业 务 时 保 证 提 交 的 材 料 与 下 载 文 件 中 所 要 求 的 格 式 一 致 6 直 销 中 心 与 代 理 销 售 网 点 的 申 请 表 不 同, 投 资 者 请 勿 混 用 ( 二 ) 开 户 及 认 购 程 序 1 开 户 (1) 投 资 者 可 以 到 直 销 中 心 办 理 开 户 手 续 开 户 资 料 的 填 写 必 须 真 实 准 确, 否 则 由 此 引 起 的 客 户 资 料 寄 送 等 错 误 的 责 任, 由 投 资 者 自 己 承 担 (2) 选 择 在 直 销 中 心 认 购 的 投 资 者 应 同 时 申 请 开 立 基 金 账 户 和 交 易 账 户 投 资 者 开 户 的 同 时 将 获 得 自 己 的 交 易 账 号 (3) 个 人 投 资 者 : 填 写 基 金 账 户 业 务 申 请 表, 同 时 提 交 下 列 材 料 : 1) 有 效 身 份 证 件 ( 包 括 居 民 身 份 证 军 人 证 武 警 证 等 ) 原 件 及 复 印 件 ; 2) 指 定 银 行 账 户 证 明 的 原 件 和 复 印 件 ; 3) A 股 股 东 代 码 卡 或 证 券 投 资 基 金 账 户 代 码 卡 ( 如 有 ) 个 人 如 委 托 代 理 人, 则 另 须 提 供 代 理 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件, 填 制 授 权 委 托 书 (4) 机 构 投 资 者 : 填 写 基 金 账 户 业 务 申 请 表, 加 盖 单 位 公 章 及 法 定 代 表 人 私 章, 由 机 构 经 办 人 签 名 并 提 供 以 下 材 料 :

24 1) 加 盖 单 位 公 章 的 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 有 效 的 副 本 原 件, 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 它 组 织 则 须 提 供 民 政 部 门 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 副 本 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 复 印 件 ; 2) 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 私 章 的 法 人 授 权 委 托 书 原 件 ; 3) 加 盖 机 构 公 章 的 预 留 印 鉴 卡 ; 4) A 股 股 东 代 码 卡 或 证 券 投 资 基 金 账 户 代 码 卡 ( 如 有 ) 5) 法 定 代 表 人 身 份 证 件 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ); 6) 前 来 办 理 开 户 申 请 的 机 构 经 办 人 有 效 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ) (5) 投 资 者 T 日 提 交 的 开 户 申 请, 可 于 T+2 日 起 到 本 公 司 直 销 中 心 查 询 和 打 印 开 户 确 认 单 或 致 电 本 公 司 客 服 热 线 ( ) 查 询 开 户 确 认 情 况 2 缴 款 (1) 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金, 应 首 先 将 足 额 认 购 资 金 以 银 行 认 可 的 付 款 方 式, 划 入 本 公 司 指 定 的 直 销 资 金 专 户 : 1) 中 国 工 商 银 行 账 户 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 银 行 账 号 : 开 户 银 行 : 中 国 工 商 银 行 上 海 市 延 安 西 路 支 行 人 行 支 付 系 统 行 号 : 电 子 联 行 行 号 :20304 交 换 行 号 : ) 浦 发 银 行 A. 账 户 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户

25 银 行 账 号 : 开 户 银 行 : 浦 发 银 行 上 海 分 行 营 业 部 人 行 支 付 系 统 行 号 : 电 子 联 行 号 : 交 换 行 号 : B. 账 户 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 银 行 账 号 : 开 户 银 行 : 浦 发 银 行 上 海 徐 汇 支 行 人 行 支 付 系 统 行 号 : 电 子 联 行 行 号 :84317 交 换 行 号 : ) 上 海 银 行 账 户 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 银 行 账 号 : 开 户 银 行 : 上 海 银 行 黄 浦 支 行 人 行 支 付 系 统 行 号 : 电 子 联 行 行 号 :76680 交 换 行 号 : ) 兴 业 银 行 账 户 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 银 行 账 号 : 开 户 银 行 : 兴 业 银 行 上 海 陆 家 嘴 支 行 人 行 支 付 系 统 行 号 : 交 换 行 号 :

26 (2) 投 资 人 在 办 理 汇 款 时 必 须 注 意 以 下 事 项 : 投 资 者 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 直 销 网 点 开 立 基 金 账 户 时 登 记 的 姓 名 ; 投 资 者 应 在 汇 款 备 注 栏 或 用 途 栏 中 准 确 填 写 其 在 直 销 网 点 的 交 易 账 号, 因 未 填 写 或 填 写 错 误 导 致 的 认 购 失 败 或 资 金 划 转 错 误 由 投 资 者 承 担 3 认 购 下 材 料 : 汇 款 已 经 到 账 并 完 成 开 户 申 请 的 投 资 者, 可 以 办 理 认 购 申 请 并 应 当 提 交 以 (1) 填 好 的 基 金 交 易 业 务 申 请 表, 并 加 盖 预 留 印 鉴 ; (2) 投 资 者 或 代 理 人 身 份 证 明 原 件 ; (3) 加 盖 银 行 受 理 章 的 汇 款 或 存 款 凭 证 投 资 者 的 认 购 申 请 均 为 当 日 有 效, 如 在 规 定 时 间 内 认 购 款 未 到 账 将 视 为 无 效 申 请 投 资 者 则 需 另 外 提 交 认 购 申 请 投 资 者 T 日 提 交 的 认 购 申 请, 可 于 T+2 日 起 通 过 本 公 司 直 销 中 心 或 客 户 服 务 中 心 查 询 认 购 申 请 的 受 理 结 果 五 代 销 网 点 的 开 户 与 认 购 流 程 ( 一 ) 工 商 银 行 一 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 受 理 开 户 和 认 购 的 时 间 2008 年 1 月 21 日 至 2008 年 2 月 29 日 的 9:00~17:00( 周 六 周 日 和 节 假 日 照 常 营 业, 办 理 申 请 预 录 入 )

27 2 开 户 程 序 及 所 需 材 料 (1) 事 先 办 妥 或 持 有 工 商 银 行 理 财 金 账 户 卡 牡 丹 灵 通 卡 或 牡 丹 灵 通 卡.e 时 代 (2) 投 资 者 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : 1 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 包 括 居 民 身 份 证 军 人 证 武 警 证 护 照 等 有 效 身 份 证 件, 下 同 ); 本 人 的 工 商 银 行 理 财 金 账 户 卡 牡 丹 灵 通 卡 或 牡 丹 灵 通 卡.e 时 代 ; A 股 股 东 代 码 卡 或 证 券 投 资 基 金 账 户 代 码 卡 ( 如 有 ); 填 妥 的 基 金 交 易 账 户 业 务 申 请 书 基 金 业 务 申 请 书 工 商 银 行 网 点 接 受 开 户 申 请 后, 投 资 人 可 于 T+2 日 以 后 到 工 商 银 行 代 理 基 金 业 务 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 3 认 购 程 序 及 所 需 材 料 (1) 事 先 办 妥 或 持 有 工 商 银 行 理 财 金 账 户 卡 牡 丹 灵 通 卡 或 牡 丹 灵 通 卡.e 时 代 ; (2) 投 资 者 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 认 购 手 续 : 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ; 本 人 的 工 商 银 行 理 财 金 账 户 卡 牡 丹 灵 通 卡 或 牡 丹 灵 通 卡.e 时 代 ; 填 妥 的 基 金 业 务 申 请 书 工 商 银 行 网 上 银 行 和 电 话 银 行 可 同 时 受 理 基 金 的 认 购 业 务, 具 体 情 况 可 通 过 该 行 网 站 电 话 银 行 中 心 (95588) 查 询 工 商 银 行 代 销 网 点 接 受 认 购 申 请 后, 当 即 向 投 资 人 提 供 缴 款 回 执 投 资 人 于 本 基 金 合 同 生 效 公 告 发 布 后 到 该 行 基 金 代 销 网 点 办 理 认 购 业 务 确 认 手 续 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 业 务 申 请 书 4 有 关 注 意 事 项 (1) 投 资 者 购 买 本 基 金 应 使 用 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户, 已 经 开 立 开 放 式 基 金 账 户 的 客 户 无 需 再 次 开 户, 只 需 在 销 售 点 增 加 交 易 账 号 ;

28 (2) 投 资 人 必 须 本 人 亲 自 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; (3) 个 人 投 资 者 申 请 认 购 基 金 时 不 接 受 现 金, 投 资 者 必 须 预 先 在 用 于 认 购 基 金 的 理 财 金 账 户 卡 牡 丹 灵 通 卡 或 牡 丹 灵 通 卡.e 时 代 中 存 入 足 额 的 资 金 ; (4) 个 人 投 资 人 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 个 人 投 资 人 认 购 时 间 内 办 理 ; (5) 个 人 投 资 人 指 定 的 银 行 存 款 账 户 须 是 工 商 银 行 理 财 金 账 户 卡 牡 丹 灵 通 卡 或 牡 丹 灵 通 卡.e 时 代 中 的 人 民 币 结 算 账 户 ; (6) 个 人 客 户 在 工 商 银 行 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 资 金 账 户 必 须 是 唯 一 的 ; (7) 已 通 过 工 商 银 行 认 / 申 购 开 放 式 基 金 的 客 户 再 次 在 工 商 银 行 认 购 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 时, 需 提 交 首 次 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 理 财 金 账 户 卡 牡 丹 灵 通 卡 或 牡 丹 灵 通 卡.e 时 代 ( 工 商 银 行 代 理 发 售 具 体 事 宜 以 当 地 工 商 银 行 发 售 公 告 为 准 ) 二 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 受 理 开 户 和 认 购 的 时 间 2008 年 1 月 21 日 至 2008 年 2 月 29 日 9:00~17:00( 周 六 周 日 不 营 业 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 办 妥 工 商 银 行 机 构 结 算 账 户 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 由 经 办 人 到 柜 台 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件, 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 由 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 填 妥 的 基 金 交 易 账 户 业 务 申 请 书 基 金 业 务 申 请 书 ( 须 加 盖 银 行 预 留 印 鉴 ); 法 定 代 表 人 证 明 书 或 法 人 授 权 委 托 书 ;

29 经 办 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 包 括 居 民 身 份 证 军 人 证 武 警 证 护 照 等 ); 填 妥 的 基 金 交 易 账 户 业 务 申 请 书 基 金 业 务 申 请 书 ( 须 加 盖 投 资 人 单 位 公 章 ) 工 商 银 行 网 点 接 受 开 户 申 请 后, 投 资 人 可 于 T+2 日 起 到 工 商 银 行 指 定 的 代 理 基 金 业 务 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 3 办 理 开 户 的 同 时 即 可 办 理 认 购 手 续, 机 构 投 资 者 到 工 商 银 行 基 金 代 销 网 点 认 购 时 须 携 带 以 下 资 料 : 工 商 银 行 客 户 自 助 卡 ; 填 妥 的 基 金 业 务 申 请 书 ( 须 加 盖 预 留 印 鉴 ) 工 商 银 行 网 上 银 行 和 电 话 银 行 可 同 时 受 理 基 金 的 认 购 业 务, 具 体 情 况 可 通 过 工 商 银 行 网 站 电 话 银 行 中 心 (95588) 查 询 工 商 银 行 代 理 基 金 业 务 网 点 接 受 认 购 申 请 后, 当 即 向 投 资 人 提 供 缴 款 回 执 ; 投 资 人 于 本 基 金 合 同 生 效 公 告 发 布 后 到 工 商 银 行 基 金 代 销 网 点 办 理 认 购 业 务 确 认 手 续 4 有 关 注 意 事 项 (1) 投 资 者 购 买 本 基 金 应 使 用 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户, 已 经 开 立 开 放 式 基 金 账 户 的 客 户 无 需 再 次 开 户, 只 需 在 销 售 点 增 加 交 易 账 号 ; (2) 机 构 投 资 人 在 代 理 基 金 业 务 网 点 申 请 认 购 基 金 时, 其 指 定 的 银 行 存 款 账 户 必 须 有 足 额 的 认 购 资 金 ; (3) 机 构 投 资 人 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 机 构 投 资 人 认 购 时 间 内 办 理 ; (4) 机 构 投 资 人 指 定 的 银 行 存 款 账 户 须 是 工 商 银 行 客 户 自 助 卡 中 的 人 民 币 结 算 账 户 ; (5) 机 构 客 户 在 工 商 银 行 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 资 金 账 户 必 须 是 唯 一 的 ;

30 (6) 通 过 工 商 银 行 认 / 申 购 开 放 式 基 金 的 客 户 再 次 在 工 商 银 行 认 购 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 时, 需 提 交 首 次 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 客 户 自 助 卡 ( 工 商 银 行 代 理 发 售 具 体 事 宜 以 当 地 工 商 银 行 发 售 公 告 为 准 ) ( 二 ) 建 设 银 行 一 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 受 理 开 户 和 认 购 的 时 间 基 金 发 行 日 的 9:30 17:00( 周 六 周 日 不 营 业 ) ( 注 意 : 非 主 代 销 为 9:30 15:00) 2 开 户 程 序 及 所 需 材 料 事 先 办 妥 或 持 有 中 国 建 设 银 行 本 地 19 位 储 蓄 卡 并 存 入 足 额 开 户 和 认 购 资 金 ; 投 资 者 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续, 开 立 中 国 建 设 银 行 龙 卡 证 券 卡 及 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 : 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ( 包 括 : 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 文 职 证 ); 本 人 的 中 国 建 设 银 行 当 地 19 位 储 蓄 卡 ; 填 妥 的 个 人 证 券 卡 开 户 / 销 户 申 请 表 如 已 开 立 证 券 卡, 可 直 接 持 证 券 卡 及 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 到 网 点 开 立 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 ; 如 已 开 立 基 金 账 户, 可 直 接 办 理 认 购 业 务 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 3 认 购 程 序 及 所 需 材 料 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ;

31 证 券 卡 ; 填 妥 的 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 4 注 意 事 项 请 个 人 投 资 者 本 人 到 中 国 建 设 银 行 指 定 的 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; 有 关 详 细 的 办 理 手 续, 请 查 阅 代 销 网 点 摆 放 的 中 国 建 设 银 行 证 券 业 务 系 统 个 人 客 户 操 作 指 南 二 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 受 理 开 户 和 认 购 的 时 间 基 金 发 行 日 的 9:30 17:00( 中 午 及 周 六 周 日 不 营 业 ) ( 注 意 : 非 主 代 销 时 间 应 改 为 9:30 15:00) 2 开 户 及 认 购 程 序 事 先 办 妥 或 持 有 中 国 建 设 银 行 的 机 构 活 期 存 款 账 户 并 存 入 足 额 开 户 和 认 购 资 金 由 被 授 权 人 到 开 户 会 计 柜 台 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续, 开 立 中 国 建 设 银 行 龙 卡 证 券 卡 及 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 : 机 构 活 期 存 款 账 户 的 印 鉴 卡 及 印 鉴 营 业 执 照 或 事 业 社 团 法 人 证 书 及 复 印 件 军 队 或 武 警 开 户 许 可 证 及 复 印 件 组 织 机 构 代 码 证 及 复 印 件 开 户 单 位 为 分 支 机 构 的, 还 应 提 交 法 人 授 权 其 开 户 的 书 面 证 明 ; 证 券 业 务 授 权 书 ; 被 授 权 人 有 效 身 份 证 明 及 复 印 件 印 鉴 ; 填 妥 的 机 构 证 券 卡 开 户 / 销 户 申 请 表, 并 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 章 如 已 开 立 龙 卡 证 券 卡, 可 直 接 持 证 券 卡 被 授 权 人 有 效 身 份 证 明 及 复 印 件 印 鉴 营 业 执 照 或 事 业 社 团 法 人 证 书 及 复 印 件 军 队 或 武 警 开 户 许 可 证 及 复 印 件 组 织 机 构 代 码 证 及 复 印 件 开 立 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 开 户 单 位 为 分

32 支 机 构 的, 请 提 交 法 人 授 权 其 开 户 的 书 面 证 明, 到 开 户 会 计 柜 台 开 立 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 如 已 开 立 基 金 账 户, 可 直 接 办 理 认 购 业 务 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 请 填 妥 并 提 交 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 3 认 购 程 序 及 所 需 材 料 被 授 权 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ; 证 券 卡 ; 填 妥 的 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 4 注 意 事 项 机 构 投 资 者 请 到 原 机 构 活 期 存 款 账 户 开 户 会 计 柜 台 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 请 以 中 国 建 设 银 行 中 国 建 设 银 行 证 券 业 务 系 统 机 构 客 户 操 作 指 南 为 准 ( 三 ) 农 业 银 行 一 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 16:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 开 户 程 序 : (1) 事 先 办 妥 农 业 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 申 购 资 金 (2) 个 人 投 资 者 办 理 开 户 时, 需 本 人 亲 自 到 网 点 并 提 交 以 下 材 料 : 1 农 业 银 行 借 记 卡 ; 2 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 3 填 妥 的 开 户 申 请 表

33 (3) 提 交 下 列 资 料 办 理 认 购 手 续 : 1 农 业 银 行 借 记 卡 ; 2 填 妥 的 认 ( 申 购 ) 申 请 表 二 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 16:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2 开 户 程 序 : (1) 事 先 办 妥 中 国 农 业 银 行 单 位 借 记 卡 并 存 入 足 额 申 购 资 金 ; (2) 机 构 投 资 者 到 网 点 办 理 开 户 手 续, 并 提 交 以 下 资 料 : 1 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 的 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 2 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 公 章 并 经 法 定 代 表 人 亲 笔 签 字 ); 3 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 填 妥 的 开 户 申 请 表 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 人 名 章 (3) 提 交 下 列 资 料 认 购 手 续 : 1 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ; 2 加 盖 预 留 印 鉴 的 认 ( 申 ) 购 申 请 表 3 注 意 事 项 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 中 国 农 业 银 行 的 说 明 为 准 ( 四 ) 交 通 银 行

34 一 业 务 办 理 时 间 网 上 银 行 全 天 网 点 营 业 时 间 内 全 日 可 提 交 申 请, 工 作 日 15:00 以 后 的 申 请 视 同 下 一 工 作 日 的 申 请 二 开 户 及 认 购 程 序 ( 下 述 三 项 业 务 可 同 时 办 理 ): 1 开 立 交 通 银 行 基 金 交 易 账 户 ( 已 在 交 通 银 行 开 立 过 基 金 交 易 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户, 直 接 交 易 即 可 ); 2 认 购 基 金 ( 已 在 其 他 机 构 开 立 过 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 的, 但 未 在 交 通 银 行 投 资 过 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 下 基 金 的 投 资 者, 柜 台 交 易 时 需 在 申 请 表 上 填 写 已 有 的 基 金 账 户 号 码 ; 网 上 银 行 交 易 时 需 先 进 入 帐 户 管 理 页 面, 选 择 开 通 已 有 基 金 帐 户, 正 确 填 写 基 金 帐 户 号 码 提 交, 成 功 后 再 进 行 认 购 ) 三 个 人 客 户 办 理 开 立 交 通 银 行 基 金 交 易 账 户 时, 需 本 人 亲 自 到 网 点 并 提 交 以 下 材 料 : 1 事 先 办 妥 的 交 通 银 行 太 平 洋 借 记 卡 ; 2 本 人 法 定 身 份 证 件 原 件 ; 3 填 妥 的 基 金 业 务 综 合 申 请 表 四 个 人 客 户 办 理 认 购 申 请 时, 需 先 存 入 足 够 资 金, 在 柜 台 交 易 需 提 交 以 下 材 料 ( 认 购 基 金 可 以 在 网 上 银 行 操 作 ): 1 本 人 交 通 银 行 太 平 洋 借 记 卡 ( 存 有 足 够 资 金 ); 2 填 妥 的 开 放 式 基 金 金 额 类 业 务 申 请 表 注 : 已 在 其 他 机 构 开 立 过 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 的, 且 未 在 交 通 银 行 投 资 过 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 下 基 金 的 投 资 者, 柜 台 交 易 时 需 在 申 请 表 上 填 写 已 有 的 基 金 账 户 号 码 ; 网 上 银 行 交 易 时 需 先 进 入 帐 户 管 理 页 面, 选 择 开 通 已 有 基 金 帐 户, 正 确 填 写 基 金 帐 户 号 码 提 交, 成 功 后 再 进 行 认 购 / 申 购 五 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 交 通 银 行 的 说 明 为 准 六 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 申 购 程 序

35 1 业 务 办 理 时 间 9:30 至 15:00( 周 六 周 日 不 受 理 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 ( 下 述 三 项 业 务 可 同 时 办 理 ): 1) 开 立 交 通 银 行 基 金 交 易 账 户 ( 已 在 交 通 银 行 开 立 过 基 金 交 易 账 户 的 客 户 不 必 再 开 立 该 账 户 ); 2) 认 购 基 金 ( 已 在 其 他 机 构 开 立 过 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 的, 但 未 在 交 通 银 行 投 资 过 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 下 基 金 的 投 资 者, 需 在 申 请 表 上 填 写 已 有 的 基 金 账 户 号 码 ) 3 机 构 客 户 办 理 开 立 交 通 银 行 基 金 交 易 账 户 时, 需 指 定 经 办 人 亲 自 到 网 点 并 提 交 以 下 材 料 : 1) 工 商 行 政 管 理 机 关 颁 发 的 法 人 营 业 执 照 副 本 或 民 政 部 门 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); 2) 机 构 对 基 金 业 务 经 办 人 员 的 委 托 开 户 及 密 码 预 留 授 权 书 ( 加 盖 机 构 公 章 法 定 代 表 人 私 章 ); 3) 机 构 代 码 证 ; 4) 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 ; 5) 填 妥 的 基 金 业 务 综 合 申 请 表, 加 盖 机 构 公 章 和 法 人 代 表 章 ; 6) 指 定 一 个 该 基 金 代 销 网 点 的 资 金 结 算 账 户 为 基 金 结 算 账 户, 用 以 对 所 有 基 金 交 易 业 务 的 资 金 清 算 4 机 构 客 户 办 理 认 购 / 申 购 申 请 时, 需 在 银 行 账 户 中 存 入 足 够 的 资 金, 并 提 交 以 下 材 料 : 1) 填 写 的 开 放 式 基 金 金 额 类 业 务 申 请 表 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 人 代 表 章 ); 2) 认 购 款 项 的 有 效 结 算 凭 证 ;

36 5 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 交 通 银 行 的 说 明 为 准 ( 五 ) 招 商 银 行 一 招 商 银 行 个 人 投 资 者 认 购 流 程 1 网 点 办 理 : (1) 开 户 及 认 购 的 时 间 : 上 午 9:30 至 下 午 15:00( 当 日 15:00 之 后 的 委 托 将 于 下 一 工 作 日 办 理 ), 个 人 投 资 者 周 六 周 日 照 常 受 理, 与 下 一 交 易 日 合 并 办 理 (2) 个 人 投 资 者 开 户 及 认 购 程 序 : 事 先 办 妥 可 用 于 开 放 式 基 金 业 务 的 招 商 银 行 各 类 型 个 人 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 :1 本 人 法 定 身 份 证 件 原 件 ( 包 括 居 民 身 份 证 或 军 官 证 件 等 有 效 身 份 证 件, 下 同 );2 本 人 持 有 的 可 用 于 开 放 式 基 金 业 务 的 招 商 银 行 各 类 型 个 人 资 金 账 户 ;3 填 妥 的 开 户 申 请 表 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 客 户 可 通 过 电 话 银 行 提 交 认 购 申 请 2 网 上 办 理 : (1) 招 商 银 行 客 户 登 陆 招 商 银 行 网 上 银 行 (2) 客 户 通 过 一 网 通 证 券 ( 或 个 人 银 行 专 业 版 - 投 资 通 - 股 票 基 金 - 银 基 通 链 接 进 入, 选 择 网 上 开 基 金 户, 或 登 陆 财 富 账 户 专 业 版 投 资 管 理 - 基 金 选 择 账 户 管 理, 根 据 提 示 填 写 网 上 开 户 申 请 书 (3) 业 务 受 理 时 间 :24 小 时 服 务, 除 日 终 清 算 时 间 ( 一 般 为 17:00 至 20:00) 外, 均 可 进 行 认 购 当 日 15:00 之 后 的 委 托 将 于 下 一 工 作 日 办 理 (4) 开 户 申 请 提 交 成 功 后 可 即 刻 进 行 网 上 认 购 申 请

37 (5) 操 作 详 情 可 参 阅 招 商 银 行 网 上 银 行 相 关 栏 目 的 操 作 指 引 3 注 意 事 项 : (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 招 商 银 行 的 说 明 为 准 (2) 个 人 投 资 者 如 到 网 点 办 理 开 户 和 认 购 手 续, 需 本 人 亲 自 办 理 ; 如 通 过 网 上 银 行 办 理 开 户 和 认 购 手 续, 凭 取 款 密 码 及 理 财 专 户 密 码 或 财 富 账 户 交 易 密 码 进 行 二 招 商 银 行 机 构 投 资 者 认 购 流 程 1 网 点 办 理 : (1) 开 户 及 认 购 的 时 间 : 上 午 9:30 至 下 午 15:00( 当 日 15:00 之 后 的 委 托 将 于 下 一 工 作 日 办 理 ) 周 六 周 日 暂 停 受 理 (2) 机 构 投 资 者 开 户 及 认 购 程 序 : 事 先 办 妥 招 商 银 行 机 构 活 期 存 款 账 户 并 存 入 足 额 认 购 资 金 由 被 授 权 人 到 开 户 会 计 柜 台 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : 1 被 授 权 人 携 带 授 权 机 构 银 行 存 款 账 户 的 印 鉴 营 业 执 照 或 事 业 社 团 法 人 证 书 及 复 印 件 军 队 或 武 警 开 户 许 可 证 及 复 印 件 开 户 单 位 为 分 支 机 构 的, 还 应 提 交 法 人 授 权 其 开 户 的 书 面 证 明 ; 2 法 定 代 表 人 身 份 证 件 复 印 件 ; 3 基 金 业 务 授 权 书 ; 4 被 授 权 人 有 效 身 份 证 明 及 复 印 件 印 鉴 ; 5 填 妥 的 开 户 申 请 表 并 加 盖 公 章 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 2 注 意 事 项 : (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 招 商 银 行 的 说 明 为 准 (2) 机 构 活 期 存 款 账 户 须 是 人 民 币 存 款 账 户

38 ( 六 ) 浦 发 银 行 一 个 人 客 户 场 外 认 购 程 序 1 业 务 办 理 时 间 基 金 发 售 日 的 9:30 至 16:00( 周 六 周 日 不 营 业 ) 2 开 立 浦 发 银 行 交 易 账 户 及 基 金 账 户 申 请 个 人 投 资 者 申 请 开 立 浦 发 银 行 的 交 易 账 户 及 基 金 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : 1) 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 2) 浦 发 银 行 东 方 卡 ; 3) 完 成 并 签 署 上 海 浦 东 发 展 银 行 个 人 客 户 投 资 风 险 分 析 评 估 报 告 ; 4) 填 妥 的 上 海 浦 东 发 展 银 行 开 放 式 基 金 账 户 类 业 务 开 户 申 请 表 ( 个 人 ) 3 提 出 基 金 认 购 申 请 个 人 投 资 者 在 开 立 浦 发 银 行 交 易 账 户 和 基 金 账 户 后, 可 提 出 开 立 及 认 购 申 请 提 出 认 购 申 请 时 应 提 供 以 下 材 料 : 1) 浦 发 银 行 东 方 卡 ; 2) 填 妥 的 上 海 浦 东 发 展 银 行 开 放 式 基 金 交 易 类 业 务 开 户 申 请 表 浦 发 银 行 在 接 收 到 投 资 者 的 申 请 后, 将 自 动 向 基 金 注 册 登 记 人 提 交 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 申 请 和 认 购 申 请, 投 资 者 可 在 T+2 日 ( 工 作 日 ) 在 浦 发 银 行 销 售 网 点 打 印 基 金 账 户 开 户 和 认 购 申 请 确 认 书, 认 购 最 终 结 果 要 待 本 基 金 认 购 成 立 后 才 能 确 认 4 注 意 事 项 : 1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 浦 发 银 行 的 说 明 为 准

39 2) 个 人 投 资 者 如 到 网 点 办 理 开 户 手 续, 需 本 人 亲 自 办 理 二 机 构 客 户 场 外 认 购 程 序 1 业 务 办 理 时 间 基 金 发 售 日 的 9:30 至 16:00( 周 六 周 日 不 营 业 ) 2 开 立 浦 发 银 行 基 金 交 易 账 户 及 基 金 账 户 申 请 同 一 机 构 投 资 者 只 能 在 浦 发 银 行 开 立 一 个 基 金 交 易 账 户, 并 只 能 指 定 一 个 人 民 币 活 期 结 算 账 户 作 为 与 之 关 联 的 资 金 账 户 机 构 投 资 者 申 请 开 立 浦 发 银 行 交 易 账 户 及 基 金 账 户 时, 应 提 交 下 列 材 料 : 1) 组 织 机 构 代 码 证 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 原 件 正 本 或 副 本 及 上 述 文 件 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; 2) 投 资 者 填 写, 并 加 盖 机 构 公 章 法 定 代 表 人 签 章 和 与 资 金 账 户 一 致 的 预 留 印 鉴 的 开 户 申 请 表 ; 3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 法 定 代 表 人 签 章 和 机 构 公 章 ); 4) 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 其 复 印 件 ; 5) 加 盖 机 构 公 章 法 定 代 表 人 签 章 和 与 资 金 账 户 一 致 的 预 留 印 鉴 的 上 海 浦 东 发 展 银 行 开 放 式 基 金 账 户 类 业 务 开 户 申 请 表 ( 机 构 ) 3 提 出 基 金 认 购 申 请 机 构 投 资 者 在 开 立 浦 发 银 行 交 易 账 户 及 基 金 账 户 后, 可 提 出 基 金 认 购 申 请 提 出 认 购 申 请 时 应 提 供 以 下 材 料 : 1) 填 妥 的 上 海 浦 东 发 展 银 行 开 放 式 基 金 交 易 类 业 务 开 户 申 请 表 浦 发 银 行 在 接 收 到 投 资 者 的 申 请 后, 将 自 动 向 基 金 注 册 登 记 人 提 交 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 申 请 和 认 购 申 请, 投 资 者 可 在 T+2 日 ( 工 作 日 ) 在 浦 发 银 行 销 售 网 点 打 印 基 金 账 户 和 认 购 申 请 确 认 书, 认 购 的 最 终 结 果 要 待 本 基 金 认 购 成 立 后 才 能 确 认

40 4 注 意 事 项 : 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 浦 发 银 行 的 说 明 为 准 ( 七 ) 中 国 民 生 银 行 一 代 销 业 务 营 业 时 间 安 排 认 购 期 间 营 业 时 间 为 上 午 8:30 下 午 3:00, 周 六 周 日 节 假 日 照 常 营 业, 但 状 态 为 预 受 理 二 代 销 业 务 流 程 开 户 : 1 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 一 个 投 资 人 只 能 在 一 个 注 册 登 记 机 构 设 立 一 个 基 金 账 户, 不 可 重 复 开 户 2 投 资 人 在 开 户 申 请 未 确 认 前 不 能 申 请 撤 销 基 金 帐 户, 但 可 在 开 户 的 当 天 确 认 后 撤 销 开 户 申 请 投 资 人 开 立 基 金 账 户 未 确 认 前, 可 以 办 理 认 购 和 设 臵 分 红 方 式 等 业 务 申 请 如 基 金 账 户 开 户 失 败, 则 办 理 的 业 务 申 请 失 败, 认 购 资 金 退 回 投 资 者 3 当 投 资 人 在 一 个 销 售 商 完 成 第 一 次 开 户 持 有 基 金 帐 号 后, 需 要 在 其 他 销 售 商 增 开 交 易 帐 户 进 行 买 卖 的, 可 在 该 销 售 机 构 提 交 登 记 基 金 帐 户 的 申 请, 将 需 要 增 加 的 交 易 帐 户 登 记 到 已 经 开 立 的 基 金 帐 号 下, 从 而 实 现 一 个 基 金 账 户 对 应 多 个 代 销 商 的 交 易 账 户, 可 同 时 在 不 同 的 代 销 商 使 用 各 自 的 交 易 帐 户 进 行 交 易 4 提 供 资 料 : 个 人 投 资 者 : 民 生 借 记 卡 中 华 人 民 共 和 国 公 民 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 填 写 开 放 式 基 金 业 务 帐 户 申 请 表 ( 个 人 )

41 机 构 投 资 者 : 企 业 法 人 代 码 证 营 业 执 照 副 本 原 件 及 复 印 件 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 业 务 经 办 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 填 写 开 放 式 基 金 业 务 帐 户 申 请 表 ( 机 构 ) ( 盖 立 预 留 印 鉴 及 公 章 ) 认 购 1 目 前 只 有 金 额 认 购 方 式 2 认 购 费 用 的 计 算 采 用 外 扣 法, 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 3 单 个 基 金 的 具 体 收 费 方 式 及 费 率 标 准 以 其 发 行 公 告 和 招 募 说 明 书 的 相 关 规 定 为 准 4 根 据 不 同 基 金 注 册 登 记 机 构 的 要 求, 中 国 民 生 银 行 代 销 系 统 可 分 别 设 臵 单 笔 最 低 认 购 金 额 单 笔 最 高 认 购 金 额 设 定 了 上 述 限 额 的, 当 投 资 人 的 认 购 金 额 低 于 单 笔 最 低 认 购 金 额 或 高 于 单 笔 最 高 认 购 金 额 的, 系 统 即 时 拒 绝 交 易 5 认 购 期 不 允 许 撤 单 6 投 资 人 可 追 加 认 购 7 基 金 的 认 购 费 用 包 括 基 金 募 集 期 间 的 销 售 费 用 注 册 登 记 费 用 等, 具 体 内 容 以 相 关 规 定 为 准 8 如 基 金 成 立, 募 集 期 间 以 及 募 集 期 结 束 后 的 资 金 冻 结 期 的 所 有 利 息 收 入 归 基 金 所 有 ; 如 基 金 不 成 立, 基 金 管 理 人 将 承 担 已 发 生 的 基 金 募 集 费 用, 已 募 集 的 资 金 并 加 计 银 行 活 期 存 款 利 息 必 须 在 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 投 资 者 9 机 构 客 户 办 理 认 购 业 务 时, 除 填 写 交 易 委 托 单 外, 还 需 开 具 转 帐 支 票 作 为 支 付 依 据, 交 易 委 托 单 作 附 件 三 办 理 以 上 各 项 代 销 业 务 时 要 求 投 资 者 提 供 的 资 料 清 单

42 1 个 人 投 资 者 (1) 民 生 借 记 卡 (2) 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 (3) 填 写 相 应 申 请 表 2 机 构 投 资 者 (1) 企 业 法 人 代 码 证 营 业 执 照 副 本 原 件 及 复 印 件 ( 留 存 加 盖 公 章 的 复 印 件 ) (2) 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 (3) 业 务 经 办 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 (4) 填 写 相 应 申 请 表 ( 八 ) 中 国 光 大 银 行 一 开 户 和 认 购 流 程 : A 个 人 : 1 开 户 及 认 购 业 务 办 理 时 间 : 基 金 发 售 日 的 9:30-15:00(15:00 以 后 的 申 请 于 下 一 工 作 日 提 交 ) 2 开 立 光 大 银 行 的 交 易 账 户 个 人 投 资 者 申 请 开 立 光 大 银 行 的 交 易 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 事 先 办 妥 的 光 大 银 行 阳 光 卡 ; (2) 本 人 法 定 身 份 证 件 原 件 ; (3) 填 妥 的 光 大 银 行 基 金 账 户 业 务 申 请 书 3 提 出 认 购 申 请 个 人 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 需 提 交 以 下 材 料 :

43 (1) 本 人 光 大 银 行 阳 光 卡 ( 存 有 足 够 资 金 ); (2) 填 妥 的 光 大 银 行 基 金 交 易 业 务 申 请 书 B 机 构 : 1 开 户 及 集 中 认 购 业 务 办 理 时 间 : 基 金 发 售 日 的 9:30-15:00 15:00 以 后 的 申 请 于 下 一 工 作 日 提 交 2 开 立 光 大 银 行 的 交 易 账 户 机 构 投 资 者 申 请 开 立 光 大 银 行 的 交 易 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 事 先 办 妥 的 光 大 银 行 转 帐 支 票 ; (2) 机 构 证 件 ( 包 括 企 业 营 业 执 照 副 本 社 会 团 体 证 件 事 业 法 人 证 件 技 术 监 督 局 代 码 行 政 机 关 军 队 武 警 下 属 机 构 ( 具 有 主 管 单 位 批 文 号 ) 基 金 会 其 它 机 构 证 明 ) 复 印 件 预 留 印 鉴 法 人 授 权 书 经 办 人 的 身 份 证 明 文 件 同 一 投 资 者 只 能 利 用 一 种 有 效 身 份 证 明 文 件 作 为 身 份 证 明 依 据 ; (3) 填 妥 的 光 大 银 行 基 金 账 户 业 务 申 请 书 3 提 出 认 购 申 请 机 构 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 需 提 交 以 下 材 料 : (1) 事 先 办 妥 的 光 大 银 行 转 帐 支 票 ; (2) 填 妥 的 光 大 银 行 基 金 交 易 业 务 申 请 书 二 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 光 大 银 行 的 说 明 为 准 ( 九 ) 深 圳 发 展 银 行 一 业 务 办 理 时 间 深 沪 证 券 交 易 所 工 作 日, 交 易 时 间 :9:30 至 15:00 周 六 周 日 或 节 假 日 可 受 理 个 人 投 资 者 的 业 务 申 请, 但 该 交 易 视 为 下 一 交 易 日 申 请, 且 不 能 撤 销

44 二 交 易 渠 道 深 圳 发 展 银 行 任 一 网 点 柜 台 电 话 银 行 网 上 银 行 三 开 立 基 金 帐 户 手 续 1 个 人 投 资 者, 应 当 核 验 申 请 人 下 列 材 料 : (1) 中 华 人 民 共 和 国 公 民 有 效 身 份 证 件 ( 身 份 证 军 管 证 武 警 证 等, 以 下 简 称 有 效 身 份 证 件 ) 原 件 及 复 印 件 ; (2) 填 妥 的 经 本 人 签 字 确 认 的 开 户 申 请 表 ; (3) 投 资 者 本 人 的 发 展 借 记 卡 及 密 码 ; (4) 若 非 投 资 者 本 人 亲 临 开 户, 则 须 同 时 提 供 经 公 证 的 代 理 委 托 书 原 件 及 受 托 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 2 机 构 投 资 者, 应 当 核 验 申 请 人 下 列 材 料 : (1) 企 业 法 人 营 业 执 照 或 其 他 有 效 的 身 份 证 明 文 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; (2) 法 定 代 表 人 证 明 书 和 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; (3) 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; (4) 业 务 经 办 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; (5) 预 留 印 鉴 卡 及 预 留 印 章 ; (6) 填 妥 的 开 户 申 请 表 (7) 其 他 四 认 购 流 程 : 1 对 于 个 人 投 资 者 (1) 填 妥 的 经 本 人 签 字 确 认 的 认 购 业 务 申 请 表 (2) 指 定 的 发 展 借 记 卡 (3) 有 效 身 份 证 件

45 (4) 投 资 者 基 金 交 易 密 码 的 有 效 性 委 托 他 人 代 办 的, 还 需 提 供 经 公 证 的 委 托 代 办 书 代 办 人 的 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 2 对 于 机 构 投 资 者 : (1) 认 购 业 务 申 请 表 ( 加 盖 开 户 预 留 印 鉴 章 ) (2) 经 办 人 身 份 证 件 ( 机 构 投 资 者 ) (3) 指 定 银 行 帐 号 的 相 关 文 件 原 件 及 复 印 件 (4) 资 金 结 算 凭 证 (5) 投 资 者 基 金 交 易 密 码 的 有 效 性 ( 十 ) 广 东 发 展 银 行 一 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 受 理 开 户 和 认 购 的 时 间 2008 年 1 月 21 日 至 2008 年 2 月 29 日 的 9:30~15:00( 周 六 周 日 和 节 假 日 照 常 营 业, 办 理 申 请 预 录 入 ) 2 开 户 程 序 及 所 需 材 料 (1) 事 先 办 妥 或 持 有 广 发 银 行 存 折 或 储 蓄 卡 (2) 投 资 者 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 包 括 居 民 身 份 证 军 人 证 武 警 证 等 有 效 身 份 证 件, 下 同 ); 本 人 的 银 行 存 折 或 储 蓄 卡 ; 填 妥 的 基 金 交 易 账 户 开 户 申 请 书 代 理 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 账 户 业 务 申 请 书

46 广 发 银 行 网 点 接 受 开 户 申 请 后, 投 资 人 可 于 T+2 日 以 后 到 广 发 银 行 代 理 基 金 业 务 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 3 认 购 程 序 及 所 需 材 料 (1) 事 先 办 妥 或 持 有 广 发 银 行 存 折 或 储 蓄 卡 ; (2) 投 资 者 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 认 购 手 续 : 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ; 本 人 的 银 行 存 折 或 储 蓄 卡 ; 填 妥 的 代 理 基 金 申 / 认 购 申 请 书 广 发 银 行 代 销 网 点 接 受 认 购 申 请 后, 当 即 向 投 资 人 提 供 缴 款 回 执 投 资 人 于 本 基 金 合 同 生 效 公 告 发 布 后 到 该 行 基 金 代 销 网 点 办 理 认 购 业 务 确 认 手 续 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 代 理 基 金 申 / 认 购 申 请 书 4 有 关 注 意 事 项 (1) 投 资 者 购 买 本 基 金 应 使 用 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户, 已 经 开 立 开 放 式 基 金 账 户 的 客 户 无 需 再 次 开 户, 只 需 在 销 售 点 增 加 交 易 账 号 ; (2) 投 资 人 必 须 本 人 亲 自 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; (3) 个 人 投 资 者 申 请 认 购 基 金 时 不 接 受 现 金, 投 资 者 必 须 预 先 在 用 于 认 购 基 金 的 帐 户 中 存 入 足 额 的 资 金 ; (4) 个 人 投 资 人 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 个 人 投 资 人 认 购 时 间 内 办 理 ; (5) 个 人 投 资 人 指 定 的 银 行 存 款 账 户 须 是 广 发 银 行 的 人 民 币 结 算 账 户 ; (6) 个 人 客 户 在 广 发 银 行 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 资 金 账 户 必 须 是 唯 一 的 ; (7) 已 通 过 广 发 银 行 认 / 申 购 开 放 式 基 金 的 客 户 再 次 在 广 发 银 行 认 购 汇 添 富 增 强 受 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 时, 需 提 交 首 次 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使

47 用 的 银 行 存 折 或 储 蓄 卡 ( 广 发 银 行 代 理 发 售 具 体 事 宜 以 当 地 广 发 银 行 发 售 公 告 为 准 ) 二 受 理 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 1 受 理 开 户 和 认 购 的 时 间 2008 年 1 月 21 日 至 2008 年 2 月 29 日 9:30~15:00( 周 六 周 日 不 营 业 ) 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 办 妥 广 发 银 行 机 构 结 算 账 户 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 由 经 办 人 到 柜 台 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件, 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 由 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 填 妥 的 基 金 交 易 账 户 开 户 申 请 书 代 理 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 账 户 业 务 申 请 书 ( 须 加 盖 银 行 预 留 印 鉴 ); 法 定 代 表 人 证 明 书 或 法 人 授 权 委 托 书 ; 经 办 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 包 括 居 民 身 份 证 军 人 证 武 警 证 等 ); 填 妥 的 基 金 交 易 账 户 开 户 申 请 书 代 理 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 账 户 业 务 申 请 书 ( 须 加 盖 投 资 人 单 位 公 章 ) 广 发 银 行 网 点 接 受 开 户 申 请 后, 投 资 人 可 于 T+2 日 起 到 广 发 银 行 指 定 的 代 理 基 金 业 务 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 3 办 理 开 户 的 同 时 即 可 办 理 认 购 手 续, 机 构 投 资 者 到 广 发 银 行 基 金 代 销 网 点 认 购 时 须 携 带 以 下 资 料 : 广 发 银 行 银 行 存 折 或 储 蓄 卡 ; 填 妥 的 代 理 基 金 申 / 认 购 申 请 书 ( 须 加 盖 预 留 印 鉴 )

48 广 发 银 行 代 理 基 金 业 务 网 点 接 受 认 购 申 请 后, 当 即 向 投 资 人 提 供 缴 款 回 执 ; 投 资 人 于 本 基 金 合 同 生 效 公 告 发 布 后 到 广 发 银 行 基 金 代 销 网 点 办 理 认 购 业 务 确 认 手 续 4 有 关 注 意 事 项 (1) 投 资 者 购 买 本 基 金 应 使 用 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户, 已 经 开 立 开 放 式 基 金 账 户 的 客 户 无 需 再 次 开 户, 只 需 在 销 售 点 增 加 交 易 账 号 ; (2) 机 构 投 资 人 在 代 理 基 金 业 务 网 点 申 请 认 购 基 金 时, 其 指 定 的 银 行 存 款 账 户 必 须 有 足 额 的 认 购 资 金 ; (3) 机 构 投 资 人 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 机 构 投 资 人 认 购 时 间 内 办 理 ; (4) 机 构 投 资 人 指 定 的 银 行 存 款 账 户 须 是 广 发 银 行 的 人 民 币 结 算 账 户 ; (5) 机 构 客 户 在 广 发 银 行 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 资 金 账 户 必 须 是 唯 一 的 ; (6) 通 过 广 发 银 行 认 / 申 购 开 放 式 基 金 的 客 户 再 次 在 广 发 银 行 认 购 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 时, 需 提 交 首 次 进 行 开 放 式 基 金 买 卖 时 使 用 的 银 行 存 折 或 储 蓄 卡 ( 广 发 银 行 代 理 发 售 具 体 事 宜 以 当 地 广 发 银 行 发 售 公 告 为 准 ) ( 十 一 ) 上 海 银 行 受 理 个 人 投 资 者 的 银 行 结 算 账 户 基 金 业 务 签 约 基 金 账 户 开 户 与 基 金 认 购 程 序 ( 三 项 业 务 可 同 时 办 理 ) 1 业 务 办 理 时 间 2008 年 1 月 21 日 至 2008 年 2 月 29 日 的 9:30 至 15:00 为 业 务 正 常 办 理 时 间 ( 节 假 日 除 外 ); 每 日 15:00 至 16:30 为 业 务 预 受 理 时 间, 各 类 交 易 于 次 日 处 理 ( 节 假 日 除 外 ) 2 银 行 结 算 账 户 基 金 业 务 签 约 流 程

49 银 行 结 算 账 户 基 金 业 务 签 约 是 指 个 人 投 资 者 与 上 海 银 行 约 定 唯 一 的 银 行 结 算 账 户, 用 于 办 理 与 基 金 业 务 有 关 的 资 金 扣 收 和 划 付 个 人 投 资 者 办 理 账 户 签 约 时 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (2) 上 海 银 行 活 期 储 蓄 存 折 或 申 卡 借 记 卡 ; (3) 填 妥 的 上 海 银 行 代 理 开 放 式 基 金 资 金 账 户 业 务 申 请 表 ( 一 式 两 联 ) 3 基 金 账 户 开 户 流 程 基 金 账 户 开 户 是 指 个 人 投 资 者 应 在 基 金 注 册 登 记 机 构 开 立 基 金 账 户 若 投 资 者 已 在 其 他 代 销 机 构 开 立 过 相 应 的 基 金 账 户, 则 应 在 我 行 办 理 账 户 登 记 手 续 个 人 投 资 者 办 理 基 金 账 户 是 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (2) 上 海 银 行 活 期 储 蓄 存 折 或 申 卡 借 记 卡 ; (3) 填 妥 的 上 海 银 行 代 理 开 放 式 基 金 基 金 账 户 业 务 申 请 表 ( 一 式 两 联 ) 4 基 金 认 购 流 程 个 人 投 资 者 在 办 理 银 行 结 算 账 户 基 金 业 务 签 约 和 基 金 账 户 开 户 后, 可 提 出 基 金 认 购 申 请 提 出 认 购 申 请 时 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 上 海 银 行 活 期 储 蓄 存 折 或 申 卡 借 记 卡 ; (2) 填 妥 的 上 海 银 行 代 理 开 放 式 基 金 认 ( 申 ) 购 业 务 申 请 表 ( 一 式 两 联 ) 上 海 银 行 在 受 理 投 资 者 的 以 上 业 务 申 请 后, 将 自 动 向 中 登 提 交 基 金 账 户 开 户 和 基 金 认 购 申 请 (T 日 ), 投 资 者 可 在 T+2 日 ( 工 作 日 ) 至 上 海 银 行 销 售 网 点 查 询 基 金 账 户 开 户 和 基 金 认 购 情 况, 认 购 的 最 终 结 果 要 待 本 基 金 募 集 成 功 后 才 能 确 认

50 目 前 上 海 银 行 销 售 网 点 暂 不 受 理 机 构 投 资 者 基 金 代 销 业 务 ( 十 二 ) 各 代 销 券 商 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 在 本 基 金 的 代 销 券 商 适 用, 包 括 东 方 证 券 国 泰 君 安 证 券 申 银 万 国 证 券 中 国 银 河 证 券 海 通 证 券 中 信 证 券 安 信 证 券 长 江 证 券 招 商 证 券 兴 业 证 券 联 合 证 券 光 大 证 券 平 安 证 券 中 信 建 投 证 券 齐 鲁 证 券 华 泰 证 券 广 发 证 券 湘 财 证 券 东 北 证 券 山 西 证 券 德 邦 证 券 国 都 证 券 恒 泰 证 券 中 信 万 通 证 券 中 信 金 通 证 券 此 程 序 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 证 券 公 司 的 规 定 和 说 明 为 准 一 开 户 和 认 购 的 时 间 2008 年 1 月 21 日 至 2008 年 2 月 29 日 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 节 假 日 不 受 理 ) 二 机 构 投 资 者 开 户 和 认 购 的 程 序 1 事 先 在 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 如 果 没 有, 携 带 如 下 材 料 到 营 业 部 办 理 资 金 账 户 开 户, 同 时 办 理 中 登 的 开 放 式 基 金 账 户 开 户 2 机 构 证 件 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 : 营 业 执 照 副 本 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 或 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; 3 经 办 人 证 件 原 件 和 复 印 件 ; 4 填 妥 的 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 表 ; 5 法 定 代 表 人 身 份 证 件 及 其 复 印 件, 法 定 代 表 人 签 发 的 授 权 委 托 书 ( 加 盖 公 章 ); 6 法 定 代 表 人 身 份 证 明 书 ( 加 盖 机 构 公 章 ) 7 如 果 已 有 资 金 账 户, 到 网 点 提 交 以 下 材 料 办 理 开 户 手 续 :

51 (1) 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; (2) 有 效 法 人 营 业 执 照 ( 副 本 ) 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书, 上 述 文 件 需 同 时 提 供 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); (3) 机 构 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 ; (4) 开 户 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 私 章 ); (5) 法 定 代 表 人 身 份 证 明 文 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); (6) 证 券 公 司 资 金 账 户 卡 8 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 三 个 人 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 1 事 先 在 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 2 到 营 业 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : (1) 本 人 法 定 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; (2) 本 人 资 金 账 户 卡 ; (3) 填 妥 的 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 表 3 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 四 注 意 事 项 1 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 证 券 公 司 的 说 明 为 准 2 客 户 可 以 到 柜 台 凭 有 效 证 件 打 印 确 认 单 据, 也 可 以 在 T+2 日 通 过 电 话 等 方 式 查 询 认 购 申 请 的 受 理 结 果

52 六 清 算 与 交 割 本 基 金 募 集 期 间, 全 部 认 购 资 金 将 被 冻 结 在 本 基 金 注 册 登 记 机 构 的 基 金 认 购 专 户 中, 投 资 者 的 认 购 资 金 在 基 金 募 集 期 间 形 成 的 利 息, 在 基 金 合 同 生 效 后 折 算 成 基 金 份 额, 归 投 资 者 所 有 记 本 基 金 份 额 的 权 益 登 记 由 本 基 金 注 册 登 记 机 构 在 募 集 结 束 后 完 成 注 册 登 七 募 集 费 用 本 次 基 金 募 集 过 程 中 所 发 生 的 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 会 计 师 费 和 律 师 费 等 募 集 费 用 从 基 金 认 购 费 用 中 列 支, 不 从 基 金 财 产 中 支 付 若 在 募 集 期 结 束 时, 基 金 仍 不 能 满 足 法 定 备 案 条 件, 则 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 八 基 金 的 验 资 与 备 案 发 售 期 截 止 后, 由 基 金 管 理 人 委 托 具 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 认 购 资 金 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告, 基 金 注 册 登 记 机 构 出 具 认 购 户 数 证 明 若 基 金 符 合 法 定 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 办 理 基 金 备 案 手 续 后, 发 布 基 金 合 同 生 效 公 告 若 基 金 不 符 合 法 定 备 案 条 件, 本 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 并 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 划 出, 退 还 基 金 认 购 人

53 九 本 次 募 集 当 事 人 或 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 桂 水 发 电 话 : 传 真 : 网 址 : 电 子 邮 件 :service@99fund.com ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 工 商 银 行 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 蒋 松 云 网 址 : ( 三 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心

54 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 桂 水 发 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 2 代 销 机 构 : (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 田 耕 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 客 服 热 线 :95533 网 址 : (3) 中 国 农 业 银 行