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1 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 (2016 年 2 月 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 二 月 1

2 重 要 提 示 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 监 会 2010 年 3 月 8 日 证 监 许 可 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2010 年 6 月 28 日 正 式 生 效 根 据 2014 年 8 月 8 日 起 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 关 于 实 施 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 有 关 问 题 的 规 定 及 各 相 关 基 金 合 同 的 有 关 规 定, 经 协 商 相 关 基 金 托 管 人 同 意, 并 报 中 国 证 监 会 备 案, 自 2015 年 8 月 8 日 起 诺 德 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 为 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 并 相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款 因 上 述 变 更 基 金 名 称 及 基 金 类 别 事 宜, 基 金 管 理 人 对 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 相 关 条 款 进 行 了 相 应 修 改 此 次 变 更 基 金 名 称 并 修 订 基 金 合 同 的 事 项 对 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 无 重 大 实 质 影 响, 亦 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 的 重 大 权 利 义 务 变 化, 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 约 定, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 就 前 述 修 改 变 更 事 项, 本 基 金 管 理 人 已 按 照 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 履 行 了 相 关 手 续 及 各 项 信 息 披 露 工 作 详 见 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 8 月 8 日 披 露 的 关 于 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 股 票 型 基 金 变 更 基 金 类 别 并 修 订 基 金 合 同 的 公 告 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 基 金 管 理 人 建 议 投 资 人 根 据 自 身 的 风 险 收 益 偏 好, 选 择 适 合 自 己 2

3 的 基 金 产 品 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 除 特 别 说 明 外, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 27 日, 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 : 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 12 楼 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 潘 福 祥 成 立 日 期 :2006 年 6 月 8 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2006]88 号 经 营 范 围 : 基 金 管 理 业 务 ; 募 集 发 起 设 立 基 金 ; 及 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 壹 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 张 欣 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 清 华 控 股 有 限 公 司 51% 宜 信 惠 民 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 49% 3

4 管 理 基 金 : 诺 德 价 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 德 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 德 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 诺 德 成 长 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 德 优 选 30 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 德 双 翼 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 诺 德 周 期 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 德 深 证 300 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 : 潘 福 祥 先 生, 董 事, 董 事 长, 清 华 大 学 学 士 硕 士, 中 国 社 会 科 学 院 金 融 学 博 士 历 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 院 长 助 理 安 徽 省 国 投 上 海 证 券 总 部 副 总 经 理 和 清 华 兴 业 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 和 国 家 会 计 学 院 客 座 教 授, 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 总 经 理 胡 志 伟 先 生, 董 事, 总 经 理, 南 京 大 学 经 济 学 硕 士 历 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 业 务 经 理, 亚 洲 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理,2005 年 8 月 加 入 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 至 今, 先 后 担 任 投 资 研 究 部 行 业 研 究 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 投 资 副 总 监 投 资 总 监 职 务 薛 嘉 麟 先 生, 董 事, 华 中 理 工 大 学 工 学 学 士, 北 京 邮 电 大 学 工 学 硕 士 现 任 清 控 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 裁, 曾 任 朗 讯 科 技 ( 中 国 ) 有 限 公 司 贝 尔 实 验 室 高 级 研 究 员, 中 关 村 科 技 软 件 有 限 公 司 咨 询 服 务 总 监 副 总 裁 总 裁, 北 京 通 软 联 合 信 息 技 术 有 限 公 司 首 席 执 行 官, 中 国 通 关 网 首 席 运 营 官, 启 迪 融 资 租 赁 有 限 公 司 总 经 理, 启 迪 金 控 投 资 有 限 公 司 副 总 裁, 清 控 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 业 务 总 监 唐 宁 先 生, 董 事, 美 国 The University of the South 经 济 学 学 士 现 任 宜 信 惠 民 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理, 华 创 资 本 (CGC) 董 事 长, 宜 信 ( 香 港 ) 控 股 董 事 长, 富 安 易 达 ( 北 京 ) 网 络 技 术 有 限 公 司 总 经 理, 喆 颢 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 总 经 理 曾 任 美 国 DLJ 投 资 银 行 部 (DLJ Investment Bank) 投 资 分 析 师, 亚 信 (Asia Info) 战 略 投 资 部 总 监 侯 琳 女 士, 董 事, 北 京 大 学 法 学 学 士 硕 士 现 任 宜 信 惠 民 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 副 总 经 理 Qian Jun 先 生, 董 事, 浙 江 大 学 学 士, 美 国 The University of Toledo 硕 士, 美 国 Duke University 博 士 宜 信 卓 越 财 富 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 总 裁 助 理, 4

5 曾 任 新 华 通 讯 社 ( 北 京 ) 工 程 师, 杭 州 高 等 专 科 院 校 教 师, 美 国 债 券 软 件 公 司 (Bond-Tech) 金 融 软 件 工 程 师, 美 洲 银 行 ( 美 国 ) 交 易 结 构 团 队 负 责 人, 摩 根 士 丹 利 ( 香 港 / 中 国 ) 亚 太 地 区 的 团 队 负 责 人, 华 宝 信 托 总 经 理 陈 达 飞 先 生, 独 立 董 事, 对 外 经 济 贸 易 大 学 学 士,University of Minnesota Law School 硕 士 现 任 北 京 市 汉 坤 律 师 事 务 所 律 师, 曾 任 北 京 金 杜 律 师 事 务 所 律 师, 高 伟 绅 律 师 事 务 所 律 师, 德 普 律 师 事 务 所 律 师 王 岚 女 士, 独 立 董 事 北 京 大 学 法 学 学 士, 法 国 巴 黎 商 学 院 (Paris School of Business) 及 美 国 华 盛 顿 大 学 (University of Washington) 访 问 学 者 现 任 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 合 伙 人, 曾 任 上 海 建 纬 律 师 事 务 所 北 京 分 所 创 始 合 伙 人 等 职 务 许 亮 先 生, 独 立 董 事, 清 华 大 学 文 学 和 经 济 学 双 学 士, 哈 佛 商 学 院 MBA 现 任 合 一 资 本 创 始 管 理 合 伙 人 光 影 工 场 董 事 长, 兼 任 北 京 外 商 投 资 企 业 协 会 副 会 长, 科 技 部 产 业 化 促 进 会 理 事, 哈 佛 大 学 北 京 校 友 会 副 会 长, 清 华 企 业 家 协 会 (TEEC) 北 京 分 会 副 主 席, 曾 任 永 新 视 博 早 期 共 同 创 始 人, 英 特 尔 ( 中 国 ) 公 司 高 级 财 务 分 析 师 战 略 项 目 经 理, 鼎 晖 投 资 从 事 风 险 投 资 工 作, 永 新 视 博 公 司 执 行 副 总 裁 首 席 财 务 官, 博 纳 影 业 集 团 首 席 财 务 官 集 团 副 总 裁 2. 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 : 刘 大 伟 先 生, 监 事, 西 安 交 通 大 学 学 士, 国 防 科 技 大 学 硕 士, 清 华 大 学 硕 士 现 任 宜 信 惠 民 投 资 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 总 裁 助 理, 曾 任 北 京 军 区 自 动 化 站 主 任, 北 京 市 天 元 网 络 技 术 有 限 公 司 经 理 助 理, 宜 信 汇 才 商 务 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 渠 道 总 监 薛 雯 女 士, 监 事, 苏 州 大 学 法 学 院 法 学 学 士 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 硕 士 现 任 清 控 资 产 管 理 有 限 公 司 内 控 业 务 总 监, 曾 任 启 迪 控 股 股 份 有 限 公 司 金 融 资 产 运 营 中 心 投 资 经 理 建 纬 ( 北 京 ) 律 师 事 务 所 律 师 苏 州 正 文 人 律 师 事 务 所 律 师 陈 培 阳 先 生, 监 事, 清 华 大 学 法 学 学 士, 首 尔 大 学 国 际 通 商 硕 士 现 任 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 FOHF 事 业 部 副 总 监, 投 资 经 理, 曾 任 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 法 律 合 规 专 员, 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 经 理 市 场 总 监 助 理 刘 静 女 士, 监 事 清 华 大 学 本 科 毕 业, 现 任 职 于 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 部, 曾 任 职 于 清 华 校 友 总 会 5

6 3. 公 司 高 级 管 理 人 员 : 潘 福 祥 先 生, 董 事, 董 事 长 清 华 大 学 学 士 硕 士, 中 国 社 会 科 学 院 金 融 学 博 士 历 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 院 长 助 理 安 徽 省 国 投 上 海 证 券 总 部 副 总 经 理 和 清 华 兴 业 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 和 国 家 会 计 学 院 客 座 教 授, 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 总 经 理 胡 志 伟 先 生, 董 事, 总 经 理, 南 京 大 学 经 济 学 硕 士 历 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 业 务 经 理, 亚 洲 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理,2005 年 8 月 加 入 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 至 今, 先 后 担 任 投 资 研 究 部 行 业 研 究 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 投 资 副 总 监 投 资 总 监 职 务 张 欣 先 生, 督 察 长, 清 华 大 学 学 士, 美 国 Wayne State University 经 济 学 硕 士, New York University 工 商 管 理 硕 士, 曾 任 美 国 AllianceBernstein L.P. 固 定 收 益 研 究 部 副 总 裁 MONY Capital Management, Inc. 董 事 投 资 经 理 和 Moody s Investors Service 分 析 师 4. 本 基 金 基 金 经 理 罗 世 锋 先 生,2008 年 6 月 起 一 直 任 职 于 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司, 在 投 资 研 究 部 从 事 投 资 管 理 相 关 工 作, 历 任 研 究 员 及 基 金 经 理 助 理 职 务, 具 有 6 年 以 上 从 事 投 资 管 理 工 作 的 经 历 罗 世 锋 先 生 具 有 基 金 从 业 资 格 王 赟 女 士,2007 年 9 月 起 一 直 任 职 于 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司, 在 投 资 研 究 部 从 事 投 资 研 究 相 关 工 作, 历 任 助 理 研 究 员 研 究 员 及 基 金 经 理 助 理 职 务 王 赟 女 士 具 有 基 金 从 业 资 格 5. 投 资 决 策 委 员 会 成 员 公 司 固 定 收 益 部 总 监 赵 滔 滔 先 生 基 金 经 理 李 圣 春 先 生 6. 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 6

7 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历, 60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 国 银 行 已 托 管 418 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 390 只,QDII 基 金 28 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 通 过 风 险 识 别 与 评 估 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 全 面 全 程 的 风 险 管 控 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 7

8 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2014 年, 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 销 售 机 构 : 1. 直 销 机 构 名 称 : 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 潘 福 祥 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孟 晓 君 网 址 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :

9 网 址 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95533 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 陈 铭 铭 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95555 网 址 : (5) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 客 服 电 话 :

10 联 系 人 : 丰 靖 电 话 : 传 真 : 网 址 : (6) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 长 江 证 券 长 网 网 址 : (7) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 联 系 人 : 黄 岚 统 一 客 户 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 : 广 发 证 券 网 (8) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 法 定 代 表 人 : 吴 志 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 10

11 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 南 京 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 南 京 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 联 系 人 : 姜 健 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (11) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (12) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 11

12 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 兰 荣 注 册 资 金 :22 亿 元 人 民 币 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 邮 政 编 码 : 客 服 电 话 : 联 系 人 : 谢 高 得 业 务 联 系 电 话 : 兴 业 证 券 公 司 网 站 ( (13) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95565 网 址 : (14) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 户 服 务 电 话 : 电 话 : 联 系 人 : 田 薇 公 司 网 址 : (15) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 12

13 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 地 址 : (16) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 群 楼 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 电 话 : 网 址 : (17) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 公 司 网 址 : 中 信 建 投 证 券 客 户 咨 询 电 话 : (18) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 13

14 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 全 国 :95578 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 琳 琳 李 飞 公 司 网 址 : (19) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 : ( 全 国 ) 公 司 网 址 : (20) 中 航 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 注 册 资 本 : 亿 人 民 币 企 业 类 型 : 有 限 责 任 公 司 联 系 人 : 余 雅 娜 联 系 电 话 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (21) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 :

15 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : (22) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 电 话 : 联 系 人 : 张 瑾 客 服 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : (23) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 服 电 话 : 传 真 : 天 相 投 顾 网 - 网 址 : 天 相 基 金 网 - 网 址 : 联 系 人 : 潘 鸿 联 系 电 话 : (24) 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 17 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 公 司 联 系 人 : 卢 金 文 电 话 : 客 服 电 话 :

16 公 司 网 址 : (25) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 法 定 代 表 人 : 李 工 公 司 联 系 人 : 甘 霖 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96518/ 公 司 网 址 : (26) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-10 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 开 放 式 基 金 业 务 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 公 司 网 址 : (27) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 法 定 代 表 人 姓 名 : 朱 科 敏 基 金 业 务 对 外 联 系 人 姓 名 : 李 涛 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 16

17 客 服 电 话 免 费 服 务 热 线 (28) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 外 大 街 16 号 中 国 人 寿 大 厦 法 定 代 表 人 : 岳 献 春 注 册 资 金 :21.77 亿 人 民 币 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 16 层 邮 政 编 码 : 客 服 电 话 : 联 系 人 : 赵 明 业 务 联 系 电 话 : 公 司 网 站 ( (29) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6-8 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 : 传 真 : 网 站 : 中 信 金 融 网 17

18 (31) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 : (32) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (33) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 张 智 河 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 (266061) 基 金 业 务 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (34) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 18

19 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 彭 博 电 话 : 传 真 : 全 国 统 一 客 服 热 线 :95571 方 正 证 券 网 站 : (35) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 方 晓 丹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 大 厦 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 许 方 迪 联 系 电 话 : 金 元 证 券 客 服 电 话 : 金 元 证 券 网 址 : (37) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 投 行 大 厦 20 层 19

20 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 投 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 客 户 服 务 或 投 诉 电 话 : 公 司 网 址 : (38) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 牛 孟 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95563 网 址 : (39) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 注 册 资 本 :2000 万 元 人 民 币 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 汤 素 娅 电 话 : 传 真 : 网 址 : 及 (40) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 20

21 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (41) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 : , 传 真 : 数 米 基 金 网 站 : 数 米 基 金 客 户 服 务 电 话 : (42) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 沈 雯 斌 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (43) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 21

22 网 站 : 客 服 电 话 : (44) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 : 注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 法 定 代 表 人 : 李 镇 西 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 芳 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : 内 蒙 古 地 区 : 北 京 地 区 : 宁 波 地 区 : 深 圳 地 区 : 成 都 地 区 : (45) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 人 代 表 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (46) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼

23 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 方 成 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (47) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 煜 客 服 电 话 : 网 址 : (48) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (49) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 传 真 :

24 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (50) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 : / 网 址 :licaike.hexun.com (51) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 晓 芳 客 服 电 话 : 网 址 : (52) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 世 友 公 司 网 址 : 客 服 电 话 :

25 (53) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (54) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (55) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 址 : (56) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (57) 上 海 利 德 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (58) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 客 户 服 务 电 话 :

26 网 址 : (59) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : (60) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (61) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 : 名 称 : 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 潘 福 祥 客 户 服 务 电 话 : , 传 真 : 联 系 人 : 张 欣 网 址 : ( 三 ) 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师 : 26

27 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 廖 海 刘 佳 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 : 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 曹 阳 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 曹 阳 四 基 金 的 名 称 基 金 的 名 称 : 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 五 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 重 点 关 注 行 业 生 命 周 期 中 处 于 成 长 期 的 公 司, 主 要 投 资 于 具 备 核 心 竞 争 力 的 高 成 长 型 中 小 市 值 上 市 公 司, 同 时 也 投 资 于 具 有 估 值 优 势 的 非 成 长 型 中 小 市 值 公 司 和 大 市 值 上 市 公 司, 分 享 中 国 经 济 和 资 本 市 场 高 速 发 展 的 成 果 基 于 对 世 界 和 中 国 经 济 增 长 和 产 业 结 构 变 迁 全 球 技 术 创 新 和 商 业 模 式 演 化 上 市 公 司 争 夺 和 把 握 成 长 机 遇 能 力 等 因 素 的 深 入 分 析, 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 力 求 为 基 金 份 额 持 有 人 创 造 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 回 报 27

28 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 具 体 投 资 范 围 及 比 例 分 别 为 : 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 60-95%; 债 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 5%-40%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 将 不 低 于 80% 的 股 票 资 产 投 资 于 中 小 盘 股 票 本 基 金 投 资 权 证 的 比 例 不 超 过 资 产 的 3% 当 法 律 法 规 的 相 关 规 定 变 更 时, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 对 上 述 资 产 配 置 比 例 进 行 适 当 调 整 ( 三 ) 投 资 理 念 作 为 一 个 新 兴 的 市 场 经 济 体, 中 国 的 投 资 和 内 需 增 长 都 比 较 高 相 对 而 言, 小 公 司 较 大 公 司 有 更 大 的 成 长 潜 力 具 有 核 心 竞 争 力 的 中 小 市 值 公 司, 面 临 着 巨 大 的 发 展 机 遇, 更 是 有 可 能 实 现 跳 跃 式 的 增 长 本 基 金 将 深 入 挖 掘 具 有 高 成 长 性 的 中 小 市 值 上 市 公 司 带 来 的 投 资 机 会 ( 四 ) 投 资 策 略 本 基 金 将 主 要 通 过 在 宏 观 行 业 公 司 不 同 层 次 上 的 深 入 研 究, 寻 找 具 有 核 心 竞 争 力 的 成 长 型 中 小 市 值 企 业 的 股 票 进 行 投 资, 同 时, 鉴 于 股 票 市 场 与 生 俱 来 的 波 动 性 和 周 期 性, 本 基 金 也 会 选 择 具 有 估 值 优 势 的 非 成 长 型 中 小 市 值 股 票 和 大 市 值 股 票 进 行 投 资 本 基 金 将 在 充 分 考 虑 预 期 收 益 与 风 险 的 基 础 上, 构 建 投 资 组 合 1 大 类 资 产 配 置 策 略 (1) 本 基 金 资 产 配 置 策 略 的 基 本 原 则 股 票 资 产 和 债 券 资 产 的 配 置 比 重 是 投 资 过 程 中 主 要 考 察 的 对 象, 尤 其 是 股 票 类 资 产 本 基 金 将 根 据 基 本 面 的 基 本 分 析, 建 立 系 统 的 分 析 框 架, 对 影 响 股 票 和 28

29 债 券 资 产 定 价 的 主 要 因 素 进 行 打 分 最 后, 根 据 打 分 的 最 终 结 果 并 结 合 情 景 模 拟 的 方 法, 来 判 定 合 理 的 资 产 配 置 现 金 资 产 主 要 是 为 了 应 对 日 常 基 金 的 赎 回, 基 金 保 留 的 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% (2) 影 响 资 产 配 置 的 主 要 因 素 本 基 金 在 使 用 MVPS 模 型 进 行 大 类 资 产 配 置 资 产 配 置 的 决 策 过 程 中, 本 基 金 将 考 察 四 大 基 本 因 素, 第 一 大 类 是 宏 观 经 济 因 素 (M), 包 括 国 际 经 济 和 国 内 经 济 ; 第 二 大 类 是 市 场 估 值 水 平 (V), 包 括 横 向 和 纵 向 比 较 ; 第 三 大 类 是 政 策 层 面 (P), 包 括 宏 观 政 策 ( 货 币 和 财 政 政 策 ) 区 域 经 济 扶 持 政 策 资 本 市 场 相 关 政 策 和 行 业 政 策 ; 第 四 大 类 是 市 场 情 绪 (S) 每 一 大 类 设 置 不 同 的 权 重, 该 权 重 是 本 基 金 对 影 响 因 子 的 重 要 性 所 作 出 的 判 断, 在 不 同 的 市 场 阶 段 可 能 影 响 因 子 的 重 要 性 是 各 不 一 样 的 本 基 金 还 将 会 根 据 市 场 的 变 化, 对 各 因 子 的 权 重 进 行 相 应 调 整 本 基 金 将 深 入 分 析 上 述 四 方 面 的 情 况, 并 对 每 一 方 面 的 情 况 进 行 打 分 在 不 同 的 约 束 条 件 下, 对 于 每 一 方 面 的 具 体 情 况, 本 基 金 的 研 究 重 点 也 将 有 所 不 同 资 产 配 置 策 略 是 本 基 金 的 战 术 性 投 资 策 略, 该 策 略 一 般 运 用 于 最 长 不 超 过 二 十 四 个 月 的 战 术 性 配 置 一 般 而 言, 越 有 利 于 提 高 股 票 配 置 比 例 的 情 况, 得 分 越 高 在 基 金 实 际 管 理 过 程 中, 投 研 人 员 不 断 重 复 以 上 过 程, 根 据 市 场 情 况 的 变 化, 更 新 和 改 善 打 分 方 法, 对 情 景 模 拟 的 具 体 参 数 进 行 优 化 根 据 优 化 后 的 评 分 适 时 动 态 调 整 基 金 资 产 在 股 票 债 券 及 现 金 间 的 配 置 比 例 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 认 为, 长 期 而 言, 公 司 未 来 盈 利 的 增 长 是 股 价 上 涨 的 主 要 驱 动 因 素, 而 核 心 竞 争 力 又 是 企 业 能 维 持 盈 利 高 成 长 性 的 前 提 条 件 因 此 本 基 金 的 长 期 择 股 目 标 是 主 要 寻 找 到 具 有 高 成 长 性 和 核 心 竞 争 力 的 中 小 市 值 上 市 公 司 长 期 持 有, 分 享 公 司 成 长 从 而 战 胜 周 期 战 胜 市 场 基 准 但 是, 鉴 于 股 票 市 场 与 生 俱 来 的 波 动 性 和 周 期 性, 本 基 金 也 会 选 择 具 有 估 值 优 势 的 非 成 长 型 中 小 市 值 股 票 和 大 市 值 的 股 票 进 行 投 资, 以 期 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 和 规 避 股 票 市 场 熊 市 周 期 中 成 长 股 跌 幅 可 能 大 于 市 场 平 均 水 平 的 风 险 本 基 金 认 为, 中 小 市 值 股 票 的 投 资 更 多 地 是 精 选 个 股 并 控 制 风 险 的 过 程 在 29

30 股 票 投 资 策 略 方 面, 本 基 金 将 更 多 地 依 赖 于 自 下 而 上 的 精 选 个 股 的 研 究 方 法 挖 掘 具 有 核 心 竞 争 力 ( 从 而 公 司 的 高 成 长 具 可 持 续 性 ) 的 中 小 市 值 公 司, 同 时 通 过 构 建 相 对 分 散 的 投 资 组 合 对 行 业 和 公 司 进 行 密 切 跟 踪 的 方 法 来 控 制 个 股 风 险 (1) 中 小 盘 股 票 的 界 定 基 金 管 理 人 每 半 年 末 将 对 中 国 A 股 市 场 中 的 股 票 按 流 通 市 值 从 小 到 大 排 序 并 相 加, 累 计 流 通 市 值 达 到 A 股 总 流 通 市 值 2/3 的 这 部 分 股 票 归 入 中 小 盘 股 票 一 般 情 况 下, 上 述 所 称 的 流 通 市 值 指 的 是 在 国 内 证 券 交 易 所 上 市 交 易 的 股 票 的 流 通 股 本 乘 以 收 盘 价 如 果 排 序 时 股 票 暂 停 交 易 或 停 牌 等 原 因 造 成 计 算 修 正 的, 本 基 金 将 根 据 市 场 情 况, 取 停 牌 前 收 盘 价 或 最 能 体 现 投 资 者 利 益 最 大 化 原 则 的 公 允 价 值 计 算 流 通 市 值 如 果 今 后 市 场 中 出 现 更 科 学 合 理 的 中 小 盘 股 票 界 定 及 流 通 市 值 计 算 方 式, 本 基 金 将 予 以 相 应 调 整, 并 提 前 三 个 工 作 日 公 告 变 更 后 具 体 的 计 算 方 法 (2) 中 小 盘 个 股 投 资 策 略 中 小 盘 是 本 基 金 投 资 的 重 点 本 基 金 认 为 对 于 中 小 盘 个 股 全 面 深 入 的 研 究 和 密 切 的 跟 踪 是 把 握 投 资 机 会 的 前 提, 在 此 基 础 上, 作 为 可 持 续 成 长 性 选 股 策 略 的 应 用, 我 们 更 看 重 公 司 的 成 长 性 和 可 持 续 性 1) 中 小 盘 股 票 的 选 股 标 准 本 基 金 寻 找 两 大 类 中 小 市 值 上 市 公 司 进 行 投 资 : Ⅰ. 成 长 型 中 小 市 值 上 市 公 司, 具 体 又 细 分 为 两 类 (ⅰ) 发 展 空 间 大 增 速 快 的 高 成 长 型 行 业 中 的 领 先 企 业, 他 们 最 有 能 力 把 握 行 业 的 成 长 机 遇 ( 成 长 型 ⅰ) (ⅱ) 在 非 成 长 型 行 业 中 具 备 竞 争 优 势 不 断 提 升 市 场 份 额 增 速 高 于 行 业 平 均 水 平 的 优 势 企 业 ( 成 长 型 ⅱ) Ⅱ. 价 值 被 低 估 的 非 成 长 型 中 小 市 值 上 市 公 司 ( 价 值 型 ) 其 中 前 两 类 ( 成 长 型 ⅰ 成 长 型 ⅱ) 属 于 成 长 型 投 资, 第 三 类 ( 价 值 型 ) 属 于 价 值 型 投 资 如 前 所 述, 本 基 金 的 长 期 择 股 目 标 是 寻 找 到 具 有 高 成 长 性 和 核 心 竞 争 力 的 中 小 市 值 上 市 公 司, 长 期 战 略 配 置, 分 享 公 司 成 长 从 而 战 胜 周 期 战 胜 市 场 基 准 ; 而 会 将 具 备 价 值 型 公 司 特 征 但 成 长 性 欠 缺 的 公 司 作 为 投 资 的 次 要 的 战 术 性 配 置 的 选 择 本 基 金 在 综 合 考 虑 预 期 收 益 率 和 风 险 因 素 的 基 础 上, 构 建 投 资 组 合 并 进 行 动 态 管 理 图 1: 潜 在 投 资 公 司 的 成 长 性 和 估 值 特 性 示 意 图 30

31 2) 选 股 基 本 框 架 在 个 股 研 究 方 面, 本 基 金 重 视 自 下 而 上 研 究 方 法, 通 过 建 立 一 套 良 好 的 定 量 和 定 性 的 筛 选 体 系, 力 图 选 出 成 长 性 好 又 可 持 续 的 成 长 型 中 小 市 值 公 司, 以 及 成 长 性 较 一 般 但 价 值 低 估 的 中 小 市 值 公 司 本 基 金 期 望 这 两 类 公 司 都 具 有 坚 实 的 商 业 基 础 出 色 的 管 理 水 平 独 特 的 盈 利 模 式 ; 并 且, 前 者 ( 成 长 型 中 小 市 值 公 司 ) 具 有 良 好 的 成 长 性 和 可 持 续 性, 是 本 基 金 投 资 的 重 点, 后 者 ( 价 值 型 公 司 ) 应 该 经 营 和 业 绩 具 有 优 良 的 稳 定 性 同 时 价 值 被 低 估, 是 本 基 金 战 术 配 置 的 选 择 3) 股 票 池 建 立 本 基 金 将 依 据 一 定 的 管 理 流 程 筛 选 三 级 股 票 池 : 初 选 股 票 池 优 选 股 票 池 核 心 股 票 池 具 体 方 法 就 是 通 过 构 建 量 化 的 指 标 体 系, 在 选 定 的 成 长 行 业 中 对 上 市 公 司 进 行 对 比, 发 现 优 势 公 司 本 基 金 总 体 上 采 取 自 下 而 上 的 选 股 策 略, 重 点 挖 掘 具 有 核 心 竞 争 力 ( 从 而 公 司 的 高 成 长 具 可 持 续 性 ) 的 中 小 市 值 公 司, 同 时 关 注 成 长 性 较 一 般 但 价 值 低 估 的 中 小 市 值 公 司 和 大 市 值 公 司, 通 过 构 建 相 对 分 散 的 投 资 组 合 对 行 业 和 公 司 进 行 密 切 跟 踪 的 方 法 来 控 制 个 股 风 险 第 一 步 : 剔 除 问 题 和 限 制 性 公 司, 形 成 初 级 股 票 池 剔 除 ST 股 票 剔 除 公 司 治 理 存 在 严 重 问 题 的 股 票 剔 除 基 本 面 严 重 恶 化 的 股 票 剔 除 关 联 方 股 票 第 二 步 : 通 过 定 量 分 析 形 成 优 选 股 票 池 在 定 量 分 析 过 程 中, 我 们 主 要 采 用 行 业 排 序 的 方 法, 即 将 公 司 各 指 标 按 照 其 在 行 业 内 排 序 的 位 置, 赋 予 不 同 分 值, 最 后 加 总 得 到 该 公 司 的 总 分, 选 取 总 分 排 名 前 2/3 的 股 票 作 为 进 入 优 选 股 票 池 条 件 之 一 在 打 分 的 规 则 中, 我 们 强 化 了 对 于 个 股 的 成 长 性 要 求, 而 对 于 中 小 市 值 公 司 ( 尤 其 是 成 长 型 企 业 ) 通 常 会 面 临 的 负 债 率 较 高 现 金 流 不 够 理 想 静 态 估 值 较 高 等 问 题 采 取 了 相 对 宽 容 的 态 度, 这 体 现 在 打 分 指 标 中 成 长 性 指 标 和 盈 利 能 力 指 标 较 多 ( 权 重 较 大 ) 而 估 值 指 标 和 偿 债 能 力 指 标 较 少 ( 权 重 较 小 ) 上 定 量 指 标 筛 选 指 标 主 要 考 虑 收 入 增 长 盈 利 增 长 盈 利 能 力 等 几 个 方 面, 选 31

32 取 多 个 财 务 指 标 进 行 筛 选 筛 选 过 程 中 的 目 标, 是 选 取 全 市 场 ( 或 者 说 全 部 初 选 股 票 池 ) 中 成 长 性 靠 前 的 公 司 第 三 步 : 通 过 定 性 分 析 形 成 核 心 股 票 池 通 过 定 性 分 析 优 选 股 票 池 中 的 公 司, 根 据 评 估 等 分 择 优 形 成 核 心 股 票 池 在 调 研 过 程 中 通 过 研 究 员 基 金 经 理 的 联 合 打 分, 只 有 最 终 得 分 最 前 列 的 公 司 才 能 进 入 核 心 股 票 池 定 性 分 析 包 含 两 个 评 估 环 节 : 诺 德 行 业 成 长 潜 力 评 估 和 公 司 竞 争 力 评 估 行 业 评 估 主 要 是 判 断 公 司 所 处 行 业 是 否 具 有 成 长 潜 力 诺 德 行 业 成 长 潜 力 评 估 模 型 是 在 波 特 五 力 模 型 的 基 础 上, 通 过 对 相 关 指 标 的 判 断 自 上 而 下 地 评 估 行 业 的 可 持 续 成 长 潜 力, 这 个 模 型 的 主 要 目 的 对 行 业 的 高 成 长 性 是 否 可 持 续 做 出 评 估 在 所 有 的 影 响 因 素 中, 我 们 最 为 关 心 的 是 下 游 需 求 增 长 供 需 缺 口 行 业 壁 垒 和 竞 争 格 局 公 司 竞 争 力 评 估 主 要 是 判 断 公 司 本 身 是 否 具 有 核 心 竞 争 力, 借 以 判 断 公 司 的 成 长 性 是 否 具 有 可 持 续 性 主 要 关 注 六 个 方 面 的 指 标 : 一 是 公 司 的 行 业 地 位, 公 司 市 场 份 额 是 否 领 先 ; 二 是 公 司 的 增 长 来 源, 包 括 内 生 增 长 和 外 生 增 长 潜 力 ; 三 是 管 理 层 的 工 作 能 力 和 稳 定 性 ; 四 是 公 司 治 理 的 完 善 程 度 ; 五 是 公 司 的 核 心 竞 争 力, 包 括 技 术 优 势 品 牌 忠 诚 度 和 盈 利 模 式 ; 六 是 公 司 的 融 资 能 力, 包 括 股 权 融 资 和 银 行 的 授 信 额 度 根 据 行 业 评 估 和 公 司 竞 争 力 分 析 的 结 果, 本 基 金 最 偏 好 高 成 长 行 业 中 最 具 核 心 竞 争 力 的 企 业, 对 高 成 长 行 业 中 的 竞 争 力 一 般 的 企 业 和 非 成 长 行 业 中 的 具 有 核 心 竞 争 力 的 企 业 也 会 考 虑 配 置 低 成 长 行 业 竞 争 力 一 般 的 公 司 基 本 不 会 被 选 进 核 心 股 票 池 (3) 大 市 值 个 股 投 资 策 略 大 市 值 个 股 配 置 比 例 不 超 过 本 基 金 股 票 资 产 比 例 的 20%, 是 本 基 金 战 术 配 置 的 选 择 保 留 部 分 大 市 值 股 票 的 主 要 原 因 是 避 免 高 成 长 的 中 小 市 值 股 票 大 幅 上 涨 之 后 本 基 金 面 临 的 估 值 压 力, 战 术 性 配 置 具 备 估 值 优 势 但 成 长 性 一 般 的 大 市 值 公 司, 避 免 市 场 出 现 风 格 转 换 时 本 基 金 净 值 出 现 较 大 幅 度 的 波 动 大 市 值 个 股 主 要 关 注 其 估 值 优 势 本 基 金 结 合 上 市 公 司 所 处 行 业 业 务 模 式 等 特 征, 筛 选 出 的 具 有 行 业 优 势 和 公 司 优 势 的 大 市 值 公 司 中, 采 用 PEG 和 PSG 等 相 对 估 值 指 标 与 股 利 折 现 模 型 自 由 现 金 流 折 现 模 型 等 绝 对 估 值 方 法, 精 选 出 具 有 估 值 优 势 的 大 市 值 股 票 3 债 券 投 资 策 略 债 券 投 资 策 略 的 关 键 是 对 未 来 利 率 走 向 的 预 测, 并 及 时 调 整 债 券 组 合 使 其 保 持 对 利 率 波 动 的 合 理 敏 感 性 本 基 金 将 首 先 根 据 对 国 内 外 经 济 形 势 的 预 测, 分 析 市 场 投 资 环 境 的 变 化 趋 势, 重 点 关 注 利 率 趋 势 变 化 ; 其 次, 在 判 断 利 率 变 动 趋 势 时, 全 面 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 与 财 政 政 策 债 券 市 场 政 策 趋 势 物 价 水 平 变 化 趋 势 等 因 素, 对 利 率 走 势 形 成 合 理 预 期 在 利 率 合 理 预 期 的 基 础 上, 通 过 久 期 管 理, 稳 健 地 进 行 债 券 投 资, 控 制 债 券 投 资 风 险 尤 其 是 在 预 期 利 率 上 升 的 时 候, 严 格 控 制, 保 持 债 券 投 资 组 合 较 短 的 久 期, 降 低 债 券 投 资 风 险 32

33 4 衍 生 品 投 资 策 略 本 基 金 的 衍 生 品 投 资 将 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 及 相 关 法 律 法 规 的 约 束, 合 理 利 用 衍 生 工 具, 利 用 数 量 方 法 发 掘 可 能 的 套 利 机 会, 并 帮 助 基 金 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 的 目 的 ( 五 ) 业 绩 比 较 基 准 自 2011 年 7 月 1 日 起, 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 由 原 来 的 天 相 中 盘 指 数 40% + 天 相 小 盘 指 数 40%+ 上 证 国 债 指 数 20% 变 更 为 中 证 700 指 数 80%+ 上 证 国 债 指 数 20% 如 果 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 该 指 数 或 更 改 指 数 名 称, 或 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 本 基 金 管 理 人 有 权 对 此 基 准 进 行 调 整 并 及 时 公 告 本 基 金 为 中 小 盘 混 合 型 基 金, 在 考 虑 了 基 金 股 票 组 合 的 投 资 标 的 构 建 流 程 以 及 市 场 上 各 个 股 票 指 数 的 编 制 方 法 和 历 史 情 况 后, 我 们 决 定 自 2011 年 7 月 1 日 起 本 基 金 股 票 组 合 的 业 绩 基 准 由 天 相 中 盘 指 数 和 天 相 小 盘 指 数 变 更 为 中 证 700 指 数 ; 债 券 组 合 的 业 绩 基 准 则 采 用 了 市 场 上 通 用 的 上 证 国 债 指 数 ( 六 ) 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品 种 六 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 报 告 内 容 节 选 自 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 季 度 报 告 (2015 年 第 3 季 度 ), 报 告 截 至 日 期 为 2015 年 9 月 30 日 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 43,733, 其 中 : 股 票 43,733, 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资

34 4 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 14,783, 其 他 各 项 资 产 76, 合 计 58,592, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 23,882, 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 D 业 1,814, E 建 筑 业 720, F 批 发 和 零 售 业 1,703, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 4,374, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 I 1,537, J 金 融 业 760, K 房 地 产 业 2,583, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2,621, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作

35 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 3,733, S 综 合 - - 合 计 43,733, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 宋 城 演 艺 120,000 2,709, 碧 水 源 60,000 2,621, 迪 马 股 份 270,000 2,583, 奥 瑞 金 120,000 2,550, 春 秋 航 空 22,000 2,468, 南 方 泵 业 60,000 2,071, 赣 锋 锂 业 80,000 2,014, 骆 驼 股 份 120,000 1,948, 大 众 交 通 150,000 1,906, 老 凤 祥 40,000 1,852, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 35

36 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的, 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 也 不 存 在 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 11.2 本 基 金 本 报 告 期 内 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 62, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 2, 应 收 申 购 款 11,

37 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 76, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 期 末 未 持 有 处 于 转 股 的 可 换 债 券 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 碧 水 源 2,621, 重 大 事 项 迪 马 股 份 2,583, 重 大 事 项 南 方 泵 业 2,071, 重 大 事 项 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 七 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 业 绩 比 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 较 基 准 收 益 率 标 准 差

38 2015 年 1 月 1 日 至 24.60% 3.05% 8.28% 2.41% 16.32% 0.64% 2015 年 9 月 30 日 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 31 日 2010 年 6 月 28 日 至 2010 年 12 月 31 日 27.54% 1.29% 31.22% 0.95% -3.68% 0.34% 17.65% 1.25% 9.00% 1.13% 8.65% 0.12% 9.68% 1.20% 1.82% 1.19% 7.86% 0.01% % 1.16% % 1.15% 0.85% 0.01% 11.44% 1.41% 17.41% 1.34% -5.97% 0.07% 注 : 自 2011 年 7 月 1 日 起, 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 由 原 来 的 天 相 中 盘 指 数 40%+ 天 相 小 盘 指 数 40%+ 上 证 国 债 指 数 20% 变 更 为 中 证 700 指 数 80%+ 上 证 国 债 指 数 20% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2010 年 6 月 28 日 至 2015 年 9 月 30 日 ) 38

39 注 : 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 成 立 于 2010 年 6 月 28 日, 图 示 时 间 段 为 2010 年 6 月 28 日 至 2015 年 9 月 30 日 本 基 金 建 仓 期 为 2010 年 6 月 28 日 至 2010 年 12 月 27 日 报 告 期 结 束 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 基 金 合 同 规 定 自 2011 年 7 月 1 日 起, 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 由 原 来 的 天 相 中 盘 指 数 40%+ 天 相 小 盘 指 数 40%+ 上 证 国 债 指 数 20% 变 更 为 中 证 700 指 数 80%+ 上 证 国 债 指 数 20% 八 基 金 的 费 用 和 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 经 手 费 印 花 税 证 管 费 过 户 费 手 续 费 券 商 佣 金 权 证 交 易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ); 4 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 7 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 ; 39

40 8 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 2 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 3 本 条 第 ( 一 ) 款 第 3 至 第 8 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 列 入 当 期 基 金 费 用 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 本 条 第 ( 一 ) 款 约 定 以 外 的 其 他 费 用, 以 及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 ( 四 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 40

41 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ( 五 ) 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 九 招 募 说 明 书 更 新 部 分 说 明 本 基 金 于 2010 年 6 月 28 日 成 立 根 据 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 诺 德 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 有 关 规 定, 我 公 司 对 上 一 次 公 告 的 诺 德 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 进 行 内 容 补 充 和 更 新, 文 字 部 分 内 容 更 新 至 2015 年 12 月 27 日, 数 据 部 分 内 容 更 新 至 2015 年 9 月 30 日, 具 体 更 新 内 容 说 明 如 下 : ( 一 ) 在 重 要 提 示 部 分 修 改 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止 日 期, 新 增 本 基 金 名 称 变 更 信 息 ( 二 ) 在 二 释 义 部 分, 更 新 了 名 称 变 更 后 的 基 金 相 关 信 息 ( 三 ) 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 对 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 进 行 了 更 新 ( 四 ) 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 更 新 了 基 金 托 管 人 的 信 息 ( 五 ) 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 了 部 分 代 销 机 构 和 会 计 事 务 所 的 信 息 ( 六 ) 在 十 二 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 风 险 收 益 特 征, 根 据 本 基 金 实 际 运 作 情 况 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ( 七 ) 在 十 三 基 金 的 业 绩 中, 根 据 基 金 的 实 际 运 作 情 况, 对 本 基 金 的 业 绩 进 行 了 说 明 ( 八 ) 在 二 十 五 其 他 应 披 露 事 项 中, 对 披 露 的 重 要 定 期 报 告 等 重 大 公 告 事 项 予 以 说 明 ( 九 ) 在 二 十 七 备 查 文 件 中, 变 更 了 基 金 合 同 托 管 协 议 和 代 销 协 议 的 名 称 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 41

42 二 〇 一 六 年 二 月 二 日 42