<4D F736F F D20BBAACFC4BBD8B1A8B6FEBAC5D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0D5D0C4BCCBB5C3F7CAE9A3A8B8FCD0C2A3A92E646F63>

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1 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 2008 年 第 2 号 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2006 年 7 月 5 日 证 监 基 金 字 [2006]130 号 文 批 准 公 开 发 售 本 基 金 基 金 合 同 于 2006 年 8 月 14 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 与 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 采 用 相 同 的 投 资 目 标 投 资 策 略 和 投 资 理 念, 但 在 投 资 运 作 上 完 全 独 立 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 的 过 往 业 绩 不 预 示 本 基 金 的 未 来 表 现 本 基 金 与 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 的 未 来 业 绩 可 能 存 在 差 异 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2008 年 8 月 14 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2008 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 1 三 基 金 管 理 人... 4 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 转 换 九 基 金 的 非 交 易 过 户 转 托 管 冻 结 与 质 押 等 业 务 十 基 金 的 投 资 十 一 基 金 的 业 绩 十 二 基 金 的 财 产 十 三 基 金 资 产 的 估 值 十 四 基 金 的 收 益 与 分 配 十 五 基 金 的 费 用 与 税 收 十 六 基 金 的 会 计 与 审 计 十 七 基 金 的 信 息 披 露 十 八 风 险 揭 示 十 九 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 一 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 二 十 四 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 五 备 查 文 件 i

4 一 绪 言 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 规 定 以 及 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 基 本 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 合 同 的 当 事 人 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 本 基 金 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 基 金 份 额 持 有 人 作 为 基 金 合 同 当 事 人 并 不 以 在 基 金 合 同 上 书 面 签 章 为 必 要 条 件 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 基 金 或 本 基 金 : 指 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 : 指 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 招 募 说 明 书 : 指 本 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 更 新 发 售 公 告 : 指 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 托 管 协 议 : 指 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 中 国 银 监 会 : 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 1

5 议 通 过 的 自 2004 年 6 月 1 日 起 施 行 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 不 时 做 出 的 修 订 销 售 办 法 : 指 2004 年 6 月 25 日 由 中 国 证 监 会 公 布 并 于 2004 年 7 月 1 日 起 施 行 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 不 时 做 出 的 修 订 运 作 办 法 : 指 2004 年 6 月 29 日 由 中 国 证 监 会 公 布 并 于 2004 年 7 月 1 日 起 施 行 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 不 时 做 出 的 修 订 元 : 指 人 民 币 元 基 金 管 理 人 : 指 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 登 记 结 算 业 务 : 指 本 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 登 记 结 算 机 构 : 指 办 理 本 基 金 登 记 结 算 业 务 的 机 构 本 基 金 的 登 记 结 算 机 构 为 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 本 基 金 登 记 结 算 业 务 的 机 构 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 个 人 投 资 者 : 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 机 构 投 资 者 : 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有 效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 合 法 设 立 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : 指 按 照 基 金 合 同 第 九 部 分 之 规 定 召 集 召 开 并 由 基 金 份 额 持 有 人 进 行 表 决 的 会 议 基 金 募 集 期 : 指 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 载 明, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基 金 份 额 募 集 期 限, 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 2

6 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 期 满, 基 金 募 集 的 基 金 份 额 总 额 和 募 集 金 额 超 过 核 准 的 最 低 募 集 份 额 总 额 及 最 低 募 集 金 额, 并 且 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的, 基 金 管 理 人 依 据 基 金 法 向 中 国 证 监 会 办 理 备 案 手 续 后, 中 国 证 监 会 的 书 面 确 认 之 日 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 申 购 : 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间, 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 赎 回 : 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间, 基 金 份 额 持 有 人 申 请 卖 出 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 同 一 登 记 结 算 机 构 办 理 登 记 结 算 的 其 他 基 金 的 基 金 份 额 的 行 为 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从 一 个 销 售 机 构 转 托 管 到 另 一 销 售 机 构 的 行 为 投 资 指 令 : 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 进 行 投 资 时, 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 实 物 券 调 拨 等 指 令 代 销 机 构 : 指 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 基 金 认 购 申 购 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 机 构 销 售 机 构 : 指 基 金 管 理 人 及 本 基 金 代 销 机 构 基 金 销 售 网 点 : 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站 基 金 账 户 : 指 登 记 结 算 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 登 记 结 算 机 构 办 理 登 记 结 算 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 开 放 式 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 开 放 日 : 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 的 开 放 时 间 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 有 效 申 请 的 日 期 3

7 T+n 日 : 指 T 日 后 ( 不 包 括 T 日 ) 第 n 个 工 作 日,n 指 自 然 数 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 及 其 他 合 法 收 入 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 持 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 应 收 申 购 款 以 及 以 其 他 资 产 等 形 式 存 在 的 基 金 财 产 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 基 金 份 额 净 值 : 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 余 额 所 得 的 基 金 份 额 份 额 的 价 值 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 法 律 法 规 : 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 行 政 法 规 司 法 解 释 地 方 法 规 地 方 规 章 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件 以 及 对 于 该 等 法 律 法 规 的 不 时 修 改 和 补 充 不 可 抗 力 : 指 任 何 无 法 预 见 无 法 克 服 无 法 避 免 的 事 件 和 因 素, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 法 律 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 场 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 等 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层 设 立 日 期 :1998 年 4 月 9 日 法 定 代 表 人 : 凌 新 源 总 经 理 : 范 勇 宏 联 系 人 : 廖 为 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 为 万 元, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例 4

8 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 100% 合 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 凌 新 源 先 生 : 董 事 长, 硕 士 曾 任 北 京 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 中 国 钢 铁 工 贸 集 团 公 司 总 裁 助 理 中 国 冶 金 进 出 口 总 公 司 总 裁 助 理 北 京 国 际 信 托 投 资 公 司 业 务 部 副 经 理 王 东 明 先 生 : 拟 任 董 事 长, 硕 士, 高 级 经 济 师 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 中 国 国 际 信 托 投 资 公 司 董 事 协 理, 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 董 事 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 董 事 中 信 资 本 市 场 控 股 有 限 公 司 董 事 曾 任 中 信 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 总 经 理 董 事, 北 京 华 远 经 济 建 设 公 司 副 总 经 理, 加 拿 大 枫 叶 银 行 证 券 公 司 部 门 副 经 理, 南 方 证 券 公 司 副 总 裁, 华 夏 证 券 公 司 发 行 部 副 总 经 理 等 职 务 范 勇 宏 先 生 : 董 事 总 经 理, 博 士 曾 任 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 华 北 业 务 总 监 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 东 四 营 业 部 总 经 理 中 国 建 设 银 行 总 行 干 部 王 连 洲 先 生 : 独 立 董 事, 学 士 现 已 退 休 中 国 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 信 托 法 证 券 投 资 基 金 法 三 部 重 要 民 商 法 律 起 草 工 作 的 主 要 组 织 者 和 参 与 者 曾 在 全 国 人 大 财 经 委 员 会 和 中 国 人 民 银 行 总 行 印 制 管 理 局 工 作 龙 涛 先 生 : 独 立 董 事, 硕 士 现 任 海 问 投 资 咨 询 有 限 责 任 公 司 董 事 长 中 央 财 经 大 学 会 计 系 副 教 授 曾 在 毕 马 威 国 际 会 计 纽 约 分 部 从 事 审 计 和 财 务 分 析 工 作 涂 建 先 生 : 独 立 董 事, 学 士 现 任 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 曾 任 中 国 国 际 贸 易 促 进 委 员 会 资 产 监 督 管 理 委 员 会 资 产 管 理 中 心 主 任 滕 天 鸣 先 生 : 执 行 副 总 经 理, 硕 士 曾 任 公 司 总 经 理 助 理 和 机 构 理 财 部 总 经 理 等 方 瑞 枝 女 士 : 督 察 长, 硕 士 曾 在 中 国 金 融 出 版 社 工 作 周 伟 明 先 生 : 监 事, 硕 士 现 任 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 高 级 研 究 员 市 场 研 究 部 经 理 副 总 经 理 曾 任 江 苏 联 合 信 托 投 资 有 限 公 司 研 究 发 展 部 研 究 员 上 海 分 部 经 理 张 鸣 溪 先 生 : 监 事, 学 士, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 曾 任 北 京 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 执 行 总 经 理 财 务 总 监 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 并 购 业 务 管 理 部 常 务 副 总 经 理 计 划 财 务 部 副 总 经 理 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理, 中 华 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 瞿 颖 女 士 : 监 事, 硕 士, 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 监 5

9 察 稽 核 部 总 经 理 助 理 曾 就 职 于 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 泰 康 人 寿 保 险 公 司 2 本 基 金 基 金 经 理 胡 建 平 先 生, 硕 士 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 研 究 员, 浙 江 天 堂 硅 谷 创 业 投 资 公 司 投 资 经 理, 原 浙 江 证 券 投 资 经 理 研 究 员 2007 年 4 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2007 年 7 月 31 日 起 任 职 ) 颜 正 华 先 生, 硕 士 曾 任 国 海 证 券 证 券 投 资 部 投 资 策 划 部 经 理, 江 南 证 券 研 究 所 策 略 研 究 中 心 经 理, 深 圳 中 兴 通 讯 股 份 有 限 公 司 产 品 事 业 部 信 息 策 划 组 组 长 2005 年 8 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 股 票 投 资 部 策 略 分 析 师, 基 金 经 理 助 理, 现 任 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 金 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2007 年 7 月 31 日 起 任 职 ) 历 任 基 金 经 理 :2006 年 8 月 14 日 至 2007 年 8 月 17 日 期 间, 石 波 先 生 任 基 金 经 理 3 本 公 司 投 资 委 员 会 ( 股 票 投 资 ) 成 员 范 勇 宏 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 王 亚 伟 先 生 : 华 夏 大 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 刘 文 动 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监, 共 同 担 任 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 程 海 泳 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 投 资 总 监 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 张 益 驰 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 执 行 副 总 监, 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 孙 建 冬 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理, 华 夏 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 共 同 担 任 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 张 龙 先 生 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理, 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 2 办 理 基 金 备 案 手 续 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 6

10 6 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 12 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 等 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 为 的 发 生 3 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 保 证 基 金 财 产 不 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 (5) 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 (6) 买 卖 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 (8) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 4 本 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 7

11 (5) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 利 益 (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 被 代 理 人 被 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 根 据 全 面 性 原 则 有 效 性 原 则 独 立 性 原 则 相 互 制 约 原 则 防 火 墙 原 则 和 成 本 收 益 原 则 建 立 了 一 套 比 较 完 整 的 内 部 控 制 体 系 该 内 部 控 制 体 系 由 一 系 列 业 务 管 理 制 度 及 相 应 的 业 务 处 理 控 制 程 序 组 成, 具 体 包 括 控 制 环 境 风 险 评 估 操 作 控 制 信 息 沟 通 内 部 稽 核 等 要 素 1 控 制 环 境 良 好 的 控 制 环 境 包 括 科 学 的 公 司 治 理 有 效 的 监 督 管 理 合 理 的 组 织 结 构 和 有 力 的 控 制 文 化 (1) 公 司 建 立 了 科 学 的 公 司 治 理 结 构, 在 业 界 最 早 引 入 了 独 立 董 事 制 度, 目 前 有 独 立 董 事 3 名 董 事 会 下 设 资 格 审 查 委 员 会 薪 酬 委 员 会 审 计 委 员 会 等 专 业 委 员 会, 其 中 审 计 委 员 会 负 责 评 价 与 完 善 公 司 内 部 控 制 体 系 公 司 管 理 层 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 风 险 管 理 委 员 会 等 专 业 委 员 会 (2) 公 司 各 部 门 之 间 有 明 确 的 授 权 分 工, 既 互 相 合 作, 又 互 相 核 对 和 制 衡, 形 成 了 合 理 的 组 织 结 构 (3) 公 司 坚 持 稳 健 经 营 和 规 范 运 作, 重 视 员 工 的 职 业 道 德 的 培 养, 制 定 和 颁 布 了 员 工 合 规 行 为 守 则, 并 进 行 持 续 教 育 2 风 险 评 估 公 司 各 层 面 和 各 业 务 部 门 在 确 定 各 自 的 目 标 后, 对 影 响 目 标 实 现 的 不 利 因 素 ( 即 风 险 ) 进 行 分 析 对 于 不 可 控 风 险, 风 险 评 估 的 目 的 是 决 定 是 否 承 担 该 风 险 或 减 少 相 关 业 务 ; 对 于 可 控 风 险, 风 险 评 估 的 目 的 是 分 析 如 何 通 过 制 度 安 排 来 控 制 风 险 程 度 风 险 评 估 还 包 括 各 业 务 部 门 对 日 常 工 作 中 新 出 现 的 风 险 进 行 再 评 估 并 完 善 相 应 的 制 度, 以 及 新 业 务 设 计 过 程 中 评 估 相 关 风 险 并 制 定 风 险 控 制 制 度 3 操 作 控 制 8

12 公 司 对 投 资 会 计 技 术 系 统 和 人 力 资 源 等 主 要 业 务 制 定 了 严 格 的 控 制 制 度 在 业 务 管 理 制 度 上, 做 到 了 业 务 操 作 流 程 的 科 学 合 理 和 标 准 化, 并 要 求 完 整 的 记 录 保 存 和 严 格 的 检 查 复 核 ; 在 岗 位 责 任 制 度 上, 内 部 岗 位 分 工 合 理 职 责 明 确, 不 相 容 的 职 务 岗 位 分 离 设 置, 相 互 检 查 相 互 制 约 (1) 投 资 控 制 制 度 1 投 资 决 策 与 执 行 相 分 离 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 投 资 原 则 并 审 定 资 产 配 置 比 例, 在 债 券 基 金 投 资 方 面, 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 订 基 金 投 资 组 合 的 久 期 和 类 属 配 置 政 策, 基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 范 围 内, 负 责 确 定 与 实 施 投 资 策 略 进 行 具 体 的 证 券 选 择 构 建 和 调 整 投 资 组 合 并 下 达 投 资 指 令, 交 易 管 理 部 交 易 员 负 责 交 易 执 行 2 投 资 决 策 权 限 控 制 基 金 经 理 对 单 只 证 券 投 资 超 过 一 定 比 例 的, 须 提 交 书 面 报 告, 经 投 资 总 监 或 投 资 决 策 委 员 会 ( 视 投 资 比 例 而 定 ) 批 准 后 才 能 执 行 3 警 示 性 控 制 交 易 管 理 部 对 有 问 题 的 交 易 指 令 进 行 预 警, 并 在 投 资 组 合 中 各 类 资 产 的 投 资 比 例 将 达 到 法 规 和 公 司 规 定 的 比 例 限 制 时 进 行 预 警 有 问 题 的 交 易 指 令 包 括 有 操 纵 股 价 嫌 疑 有 与 市 场 特 定 价 位 委 托 单 大 量 对 倒 嫌 疑 的 交 易 指 令 等, 交 易 管 理 部 发 现 该 类 指 令 时, 向 投 资 总 监 和 监 察 稽 核 部 门 及 时 提 出 警 示, 基 金 经 理 须 及 时 向 投 资 总 监 和 监 察 稽 核 部 门 说 明 情 况, 投 资 总 监 和 监 察 稽 核 部 门 判 断 是 否 违 规 及 是 否 停 止 交 易 对 投 资 比 例 的 预 警 是 通 过 交 易 系 统 设 置 各 类 资 产 投 资 比 例 的 预 警 线, 在 达 到 接 近 限 制 比 例 前 的 某 一 数 值 时, 系 统 自 动 预 警, 交 易 管 理 部 及 时 向 基 金 经 理 反 馈 预 警 情 况 4 禁 止 性 控 制 根 据 法 律 法 规 和 公 司 规 定 的 禁 止 行 为, 制 定 证 券 投 资 限 制 表, 包 括 受 限 制 的 证 券 和 受 限 制 的 行 为 ( 如 反 向 交 易 对 敲 和 单 只 证 券 投 资 的 一 定 比 例 等 ) 基 金 经 理 构 建 组 合 时 不 能 突 破 这 些 限 制, 同 时 交 易 管 理 部 对 此 进 行 监 控, 通 过 预 先 的 设 定, 交 易 系 统 能 对 这 些 情 况 进 行 自 动 提 示 和 限 制 5 一 致 性 控 制 对 基 金 经 理 下 达 的 投 资 交 易 指 令 交 易 员 输 入 交 易 系 统 的 交 易 指 令 和 基 金 会 计 成 交 回 报 进 行 一 致 性 复 核, 确 保 交 易 指 令 得 到 准 确 执 行 6 多 重 监 控 和 反 馈 交 易 管 理 部 对 投 资 行 为 进 行 一 线 监 控 ( 包 括 上 述 警 示 性 控 制 和 禁 止 性 控 制 ) 交 易 管 理 部 本 身 同 时 受 投 资 总 监 基 金 经 理 及 监 察 稽 核 的 三 重 监 控 : 投 资 总 监 监 控 交 易 指 令 的 正 确 执 行 和 交 易 管 理 部 监 控 职 能 的 有 效 发 挥 ; 基 金 经 理 监 控 交 易 指 令 的 正 确 执 行 ; 监 察 稽 核 部 门 监 控 有 问 题 的 交 易 (2) 会 计 控 制 制 度 1 建 立 了 基 金 会 计 的 工 作 制 度 及 相 应 的 操 作 和 控 制 规 程, 确 保 会 计 业 务 有 章 可 循 9

13 2 按 照 相 互 制 约 原 则, 建 立 了 基 金 会 计 业 务 的 复 核 制 度 以 及 与 托 管 行 相 关 业 务 的 相 互 核 查 监 督 制 度 3 为 了 防 范 基 金 会 计 在 资 金 头 寸 管 理 上 出 现 透 支 风 险, 制 定 了 资 金 头 寸 管 理 制 度 4 制 定 了 完 善 的 档 案 保 管 和 财 务 交 接 制 度 (3) 技 术 系 统 控 制 制 度 为 保 证 技 术 系 统 的 安 全 稳 定 运 行, 公 司 对 硬 件 设 备 的 安 全 运 行 数 据 传 输 与 网 络 安 全 管 理 软 硬 件 的 维 护 数 据 的 备 份 信 息 技 术 人 员 操 作 管 理 危 机 处 理 等 方 面 都 制 定 了 完 善 的 制 度 (4) 人 力 资 源 管 理 制 度 公 司 建 立 了 科 学 的 招 聘 解 聘 制 度 培 训 制 度 考 核 制 度 薪 酬 制 度 等 人 事 管 理 制 度, 确 保 人 力 资 源 的 有 效 管 理 (5) 监 察 制 度 公 司 设 立 了 独 立 的 法 律 监 察 部 门, 负 责 公 司 的 法 律 事 务 和 监 察 工 作 监 察 制 度 包 括 违 规 行 为 的 调 查 程 序 和 处 理 制 度, 以 及 对 员 工 行 为 的 监 察 4 信 息 与 沟 通 公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 交 适 当 的 人 员 进 行 处 理 目 前 公 司 所 有 业 务 均 已 做 到 了 办 公 自 动 化, 不 同 的 人 员 根 据 其 业 务 性 质 及 层 级 具 有 不 同 的 权 限 5 内 部 稽 核 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 稽 核 部, 内 部 稽 核 人 员 定 期 检 查 和 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 监 督 公 司 各 项 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 并 提 出 相 应 的 修 改 意 见 6 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 本 公 司 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 (3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 10

14 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 变 更 注 册 登 记 日 期 :2004 年 8 月 26 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 伍 佰 叁 拾 捌 亿 叁 仟 玖 佰 壹 拾 陆 万 贰 仟 零 玖 元 法 定 代 表 人 : 肖 钢 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 及 投 资 者 服 务 部 总 经 理 : 董 杰 托 管 部 门 联 系 人 : 宁 敏 电 话 : 传 真 : 发 展 概 况 : 中 国 银 行 业 务 涵 盖 商 业 银 行 投 资 银 行 和 保 险 三 大 领 域, 其 中, 商 业 银 行 业 务 是 中 国 银 行 的 传 统 主 营 业 务, 包 括 公 司 金 融 业 务 个 人 金 融 业 务 及 金 融 市 场 业 务 中 国 银 行 提 供 的 公 司 金 融 业 务 包 括 存 款 业 务 贷 款 业 务 国 际 结 算 及 贸 易 融 资 业 务, 以 及 银 行 汇 票 本 票 支 票 汇 兑 银 行 承 兑 汇 票 委 托 收 款 托 收 承 付 集 中 支 付 支 票 圈 存 及 票 据 托 管 等 其 他 公 司 金 融 业 务 ; 个 人 金 融 业 务 包 括 储 蓄 存 款 业 务 个 人 贷 款 业 务 个 人 中 间 业 务 中 银 理 财 服 务 私 人 银 行 业 务 和 银 行 卡 业 务 等 ; 金 融 市 场 业 务 主 要 包 括 本 外 币 金 融 工 具 的 自 营 与 代 客 业 务 本 外 币 各 类 证 券 或 指 数 投 资 业 务 债 务 资 本 市 场 业 务 代 客 理 财 和 资 产 管 理 业 务 金 融 代 理 及 托 管 业 务 等 中 国 银 行 在 国 内 同 业 中 率 先 引 进 国 际 管 理 技 术 人 才 和 经 营 理 念, 不 断 向 国 际 化 一 流 大 银 行 的 目 标 迈 进, 截 至 2007 年 末 底, 中 国 银 行 境 内 外 机 构 共 有 10,834 家, 其 中 在 中 国 内 地 拥 有 37 家 一 级 分 行 直 属 分 行, 拥 有 283 家 二 级 分 行 及 9,824 家 分 支 机 构 ; 在 境 外 有 689 家 分 行 子 公 司 及 代 表 处, 是 中 国 国 际 化 程 度 最 高 的 银 行 2007 年, 中 国 银 行 营 业 收 入 快 速 增 长, 风 险 管 理 水 平 不 断 提 高, 资 产 质 量 明 显 改 善, 实 现 税 后 利 润 亿 元 人 民 币, 较 上 年 增 加 亿 元 人 民 币, 增 幅 29.05%, 其 中, 股 东 应 享 税 后 利 润 亿 元 人 民 币, 较 上 年 增 加 亿 元 人 民 币, 增 幅 31.92%; 截 止 2007 年 末, 中 国 银 行 资 本 充 足 率 为 13.34%, 核 心 资 本 充 足 率 为 10.67%; 中 国 银 行 不 良 贷 款 率 为 3.12%, 较 2006 年 末 下 降 0.92 个 百 分 点 多 年 来 中 国 银 行 围 绕 客 户 需 求 所 做 的 不 懈 努 力, 得 到 了 来 自 业 界 客 户 和 权 威 第 三 方 的 广 泛 认 可 在 与 国 际 同 业 和 国 内 同 业 的 激 烈 竞 争 中, 凭 借 雄 厚 的 实 力 和 优 良 的 服 务, 中 国 银 行 脱 颖 而 出, 成 为 北 京 2008 年 奥 运 会 唯 一 的 银 行 合 作 伙 伴 ; 自 1990 年 以 来, 中 国 银 行 一 直 荣 登 财 11

15 富 500 强 排 行 榜 ;2004 至 2007 年, 中 国 银 行 连 续 被 环 球 金 融 杂 志 评 为 中 国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 和 中 国 最 佳 外 汇 银 行 ;2007 年, 中 国 银 行 在 银 行 家 杂 志 世 界 1000 家 大 银 行 中 排 名 第 9 位 ;2007 年 中 国 银 行 被 金 融 亚 洲 评 为 亚 洲 最 佳 公 司 ( 最 佳 管 理 最 佳 公 司 治 理 最 佳 股 利 政 策 ) 和 中 国 最 佳 外 汇 交 易 银 行 ;2007 年 中 国 银 行 被 亚 洲 货 币 杂 志 和 贸 易 融 资 杂 志 分 别 评 为 中 国 最 佳 现 金 管 理 银 行 和 中 国 最 佳 贸 易 融 资 银 行 ; 在 和 讯 财 经 风 云 榜 中, 中 国 银 行 被 评 为 中 国 银 行 业 杰 出 服 务 奖 中 国 银 行 业 理 财 产 品 测 评 最 具 投 资 价 值 浆 ; 2007 年 中 国 银 行 再 次 荣 获 优 信 咨 询 (Universum) 评 选 的 最 理 想 雇 主 奖 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 肖 钢 先 生, 自 2004 年 8 月 起 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 自 2003 年 3 月 起 任 中 国 银 行 董 事 长 党 委 书 记 行 长, 自 1996 年 10 月 起 任 中 国 人 民 银 行 行 长 助 理, 期 间 曾 兼 任 中 国 人 民 银 行 计 划 资 金 司 司 长 货 币 政 策 司 司 长 广 东 省 分 行 行 长 及 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 局 长 1989 年 10 月 至 1996 年 10 月, 历 任 中 国 人 民 银 行 政 策 研 究 室 副 主 任 主 任 中 国 外 汇 交 易 中 心 总 裁 计 划 资 金 司 司 长 等 职 肖 先 生 出 生 于 1958 年 8 月,1981 年 毕 业 于 湖 南 财 经 学 院,1996 年 获 得 中 国 人 民 大 学 法 学 硕 士 学 位 李 礼 辉 先 生, 自 2004 年 8 月 起 担 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 党 委 副 书 记 行 长 2002 年 9 月 至 2004 年 8 月 担 任 海 南 省 副 省 长 1994 年 7 月 至 2002 年 9 月 担 任 中 国 工 商 银 行 副 行 长 1988 年 至 1994 年 7 月 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 总 经 理 新 加 坡 代 表 处 首 席 代 表 福 建 省 分 行 副 行 长 等 职 李 先 生 出 生 于 1952 年 5 月,1977 年 毕 业 于 厦 门 大 学 经 济 系 财 政 金 融 专 业,1999 年 获 得 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 金 融 学 专 业 博 士 研 究 生 学 历 和 经 济 学 博 士 学 位 王 永 利 先 生, 自 2006 年 8 月 起 担 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 副 行 长 自 2003 年 11 月 至 2006 年 8 月 任 中 国 银 行 行 长 助 理,1997 年 4 月 至 2003 年 11 月 历 任 中 国 银 行 财 务 部 资 产 负 债 管 理 部 副 总 经 理 总 经 理 福 建 省 分 行 常 务 副 行 长 及 行 长, 以 及 河 北 省 分 行 行 长 等 职 王 先 生 出 生 于 1964 年 4 月,1987 年 毕 业 于 中 国 人 民 大 学,2005 年 获 得 厦 门 大 学 博 士 学 位 董 杰 先 生, 自 2007 年 11 月 27 日 起 担 任 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 及 投 资 者 服 务 部 总 经 理 自 2005 年 9 月 起 任 中 国 银 行 天 津 市 分 行 副 行 长 党 委 委 员,1983 年 7 月 至 2005 年 9 月 历 任 中 国 银 行 深 圳 市 分 行 沙 头 角 支 行 行 长 深 圳 市 分 行 信 贷 经 营 处 处 长 公 司 业 务 处 处 长 深 圳 市 分 行 行 长 助 理 党 委 委 员 等 职 董 先 生 出 生 于 1962 年 11 月, 获 得 西 南 财 经 大 学 博 士 学 位 ( 三 ) 基 金 托 管 部 门 的 设 置 及 员 工 情 况 中 国 银 行 总 行 于 1998 年 设 立 基 金 托 管 部, 为 进 一 步 树 立 以 投 资 者 为 中 心 的 服 务 理 念, 根 据 不 断 丰 富 和 发 展 的 托 管 对 象 和 托 管 服 务 种 类, 中 国 银 行 于 2005 年 3 月 23 日 正 式 将 基 金 托 管 12

16 部 更 名 为 托 管 及 投 资 者 服 务 部, 下 设 覆 盖 销 售 市 场 运 营 风 险 与 合 规 管 理 信 息 技 术 行 政 管 理 等 各 层 面 的 多 个 团 队, 现 有 员 工 90 余 人 ; 另 外, 在 上 海 市 分 行 深 圳 市 分 行 设 有 托 管 业 务 团 队 ( 四 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 止 到 2008 年 6 月 末, 中 国 银 行 已 托 管 景 宏 同 盛 华 夏 行 业 精 选 同 智 优 势 成 长 易 方 达 平 稳 增 长 易 方 达 策 略 成 长 易 方 达 策 略 成 长 二 号 易 方 达 积 极 成 长 易 方 达 货 币 易 方 达 月 月 收 益 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 嘉 实 服 务 增 值 嘉 实 成 长 收 益 嘉 实 理 财 通 系 列 ( 含 嘉 实 稳 健 嘉 实 增 长 嘉 实 债 券 ) 嘉 实 货 币 嘉 实 沪 深 300 指 数 嘉 实 超 短 债 嘉 实 主 题 精 选 银 华 优 势 企 业 银 华 优 质 增 长 股 票 型 海 富 通 收 益 增 长 海 富 通 货 币 海 富 通 股 票 海 富 通 精 选 2 号 万 家 180 指 数 金 鹰 成 份 股 优 选 华 夏 回 报 华 夏 回 报 二 号 华 夏 大 盘 精 选 景 顺 长 城 景 系 列 ( 含 景 顺 长 城 动 力 平 衡 景 顺 长 城 货 币 景 顺 长 城 优 选 股 票 ) 景 顺 长 城 鼎 益 股 票 型 泰 信 天 天 收 益 泰 信 优 质 生 活 招 商 先 锋 大 成 蓝 筹 稳 健 大 成 财 富 管 理 2020 大 成 优 选 泰 达 荷 银 行 业 精 选 国 泰 沪 深 300 指 数 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 友 邦 华 泰 盛 世 中 国 友 邦 华 泰 积 极 成 长 南 方 高 增 长 工 银 瑞 信 核 心 价 值 股 票 型 华 宝 兴 业 动 力 组 合 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 国 海 富 兰 克 林 潜 力 组 合 银 河 竞 争 优 势 成 长 国 投 瑞 银 稳 定 增 利 债 券 型 嘉 实 研 究 精 选 股 票 长 盛 创 新 先 锋 灵 活 配 置 国 泰 金 鹿 保 本 二 期 易 方 达 中 小 盘 股 票 型 等 57 只 证 券 投 资 基 金, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 市 场 型 指 数 型 行 业 型 创 新 型 等 多 种 类 型 的 基 金 和 理 财 品 种, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 五 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 开 办 各 类 基 金 托 管 业 务 均 获 得 相 应 的 授 权, 并 在 辖 内 实 行 业 务 授 权 管 理 和 从 业 人 员 核 准 资 格 管 理 中 国 银 行 自 1998 年 开 办 托 管 业 务 以 来 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 监 管 部 门 的 监 管 要 求, 以 控 制 和 防 范 基 金 托 管 业 务 风 险 为 主 线, 制 定 并 逐 步 完 善 了 包 括 托 管 业 务 授 权 管 理 制 度 业 务 操 作 规 程 员 工 职 业 道 德 规 范 保 密 守 则 等 在 内 的 各 项 业 务 管 理 制 度, 将 风 险 控 制 落 实 到 每 个 工 作 环 节 ; 在 敏 感 部 位 建 立 了 安 全 保 密 区 和 隔 离 墙, 安 装 了 录 音 监 听 系 统, 以 保 证 基 金 信 息 的 安 全 ; 建 立 了 有 效 核 对 和 监 控 制 度 应 急 制 度 和 稽 查 制 度, 保 证 托 管 基 金 资 产 与 银 行 自 有 资 产 以 及 各 类 托 管 资 产 的 相 互 独 立 和 资 产 的 安 全 ; 制 定 了 内 部 信 息 管 理 制 度, 严 格 遵 循 基 金 信 息 披 露 规 定 和 要 求, 及 时 准 确 地 披 露 相 关 信 息 托 管 及 投 资 者 服 务 部 总 经 理 对 托 管 业 务 的 风 险 控 制 负 第 一 责 任 部 门 内 部 设 有 专 门 的 风 险 控 制 小 组, 作 为 部 内 风 险 管 理 与 内 部 控 制 的 审 议 和 决 策 机 构, 负 责 审 议 决 定 托 管 及 投 资 者 服 务 部 风 险 管 理 战 略 基 本 原 则 风 险 管 理 目 标 和 重 大 政 策 措 施, 检 查 和 监 督 风 险 管 理 战 略 方 针 和 13

17 政 策 的 执 行 情 况 针 对 托 管 业 务 的 特 点, 托 管 及 投 资 者 服 务 部 内 部 设 立 高 级 合 规 官 和 风 险 与 合 规 管 理 团 队, 具 体 开 展 部 门 内 部 内 控 及 风 险 管 理 的 相 关 工 作 最 近 一 年 内, 中 国 银 行 的 基 金 托 管 业 务 部 门 及 其 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法 违 规 行 为, 未 受 到 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 ( 六 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 基 金 合 同 的 相 关 规 定, 托 管 人 就 基 金 的 投 资 范 围 投 资 组 合 比 例 投 资 限 制 基 金 管 理 人 报 酬 和 基 金 托 管 人 托 管 费 的 计 提 比 例 和 支 付 方 法 基 金 会 计 核 算 基 金 资 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 收 益 分 配 等 事 项, 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监 督 复 核 基 金 托 管 人 在 履 行 上 述 职 责 过 程 中, 如 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层 法 定 代 表 人 : 凌 新 源 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 志 军 2 代 销 机 构 : (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 电 话 :

18 传 真 : 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95566 (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 客 户 服 务 电 话 :95533 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 网 址 : (3) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 传 真 : 联 系 人 : 田 耕 网 址 : (4) 中 国 农 业 银 行 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 项 俊 波 客 户 服 务 电 话 :95599 传 真 : 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 网 址 : (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 15

19 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95559 (6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 秦 晓 客 户 服 务 电 话 :95555 传 真 : 联 系 人 : 王 楠 网 址 : (7) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 伟 汤 嘉 惠 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95528 (8) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 法 定 代 表 人 : 刘 安 东 客 户 服 务 电 话 :

20 传 真 : 联 系 人 : 陈 春 林 网 址 : (9) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 法 兰 克 纽 曼 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 勤 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95501 (10) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 正 义 路 甲 4 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 客 户 服 务 电 话 :95568 传 真 : 联 系 人 : 李 群 网 址 : (11) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 金 融 大 街 丙 17 号 北 京 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 金 融 大 街 丙 17 号 北 京 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 阎 冰 竹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 娟 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :

21 (12) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 宋 晓 明 网 站 : 客 户 服 务 电 话 :95558 (13) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 客 户 服 务 电 话 :95595 传 真 : 联 系 人 : 朱 红 网 址 : (14) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 九 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 跃 辉 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 (15) 渤 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 一 大 街 29 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 3 号 法 定 代 表 人 : 张 志 军 18

22 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 兆 权 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (16) 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 住 所 : 杭 州 市 解 放 路 111 号 金 钱 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 解 放 路 111 号 金 钱 大 厦 法 定 代 表 人 : 陈 海 晓 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 乔 骏 客 服 电 话 : 网 站 : (17) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 峰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (18) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 19

23 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (19) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 西 省 大 同 市 大 北 街 13 号 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 青 年 路 8 号 法 定 代 表 人 : 董 祥 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 苏 妮 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (20) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 大 厦 26 楼 法 定 代 表 人 : 方 加 春 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 罗 芳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (21) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 立 洲 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (22) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 20

24 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 锴 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (23) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 巨 鹿 路 756 号 法 定 代 表 人 : 王 益 民 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 宇 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 或 (24) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 常 州 延 陵 西 路 59 号 常 信 大 厦 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 区 东 方 路 989 号 中 达 广 场 17 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邵 一 明 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (25) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 游 锦 辉 21

25 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 建 平 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (26) 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 28 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 石 路 爱 河 桥 26 号 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 方 晓 丹 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (27) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 (28) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 光 大 国 际 贸 易 中 心 26 楼 2611 室 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 王 志 伟 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 肖 中 梅 22

26 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (29) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 五 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 六 楼 法 定 代 表 人 : 吴 志 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 樊 刚 正 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (30) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 广 场 45 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 法 定 代 表 人 : 王 少 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 静 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (31) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 覃 清 芳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 全 国 : 广 西 :96100 (32) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 23

27 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 7 楼 法 定 代 表 人 : 范 炎 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 丽 萍 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (33) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15 号 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15 号 信 达 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 管 荣 升 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 美 云 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 或 当 地 营 业 部 咨 询 电 话 (34) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 祝 幼 一 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 韩 星 宇 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (35) 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1010 号 国 际 信 托 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 何 如 24

28 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 建 闽 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (36) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 祝 丽 萍 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 全 国 : 安 徽 地 区 :96888 (37) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 10 楼 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 (38) 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 同 亮 25

29 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (39) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 珠 海 市 拱 北 夏 湾 华 平 路 96 号 二 层 房 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 178 号 华 融 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 段 文 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 骆 扬 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 各 地 营 业 部 客 服 电 话 (40) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 芳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (41) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 程 高 峰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (42) 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 26

30 住 所 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 ( 深 圳 总 部 ) 法 人 代 表 : 张 慎 修 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 京 红 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (43) 江 南 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 六 楼 法 定 代 表 人 : 姚 江 涛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 余 雅 娜 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (44) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 春 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (45) 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 27

31 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 盛 宗 凌 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : , (46) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 南 京 市 鼓 楼 区 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 南 京 市 鼓 楼 区 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 张 华 东 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 石 健 网 址 : (47) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 八 卦 岭 八 卦 三 路 平 安 大 厦 三 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 八 卦 岭 八 卦 三 路 平 安 大 厦 三 楼 法 人 代 表 : 陈 敬 达 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 月 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (48) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 傅 咏 梅 网 址 : 28

32 客 户 服 务 电 话 : (49) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 治 国 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (50) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 蒋 元 真 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 谢 秀 峰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (51) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 清 怡 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (52) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 29

33 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 段 强 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 军 辉 网 址 : (53) 泰 阳 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 新 建 西 路 1 号 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 建 湘 路 479 号 法 定 代 表 人 : 乔 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 彭 博 网 站 : 客 服 电 话 : (54) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 人 代 表 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 少 震 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (55) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 层 办 公 地 址 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 层 法 定 代 表 人 : 李 舫 金 电 话 : 传 真 :

34 联 系 人 : 李 俊 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (56) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 办 公 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 黄 晓 军 网 址 : (57) 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 范 剑 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 杨 卓 颖 网 址 : (58) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 上 海 陆 家 嘴 环 路 958 号 华 能 联 合 大 厦 5 层 法 定 代 表 人 : 陈 学 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 鶯 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (59) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 31

35 住 所 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 马 金 声 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 荻 网 址 : (60) 信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 南 京 市 长 江 路 88 号 办 公 地 址 : 南 京 市 长 江 路 88 号 法 定 代 表 人 : 钱 凯 法 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 舒 萌 菲 网 址 : (61) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 22 楼 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 谢 高 得 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 转 1098 (62) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 40 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 :

36 联 系 人 : 黄 健 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (63) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 肖 时 庆 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 洋 网 址 : (64) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 网 址 : (65) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 法 定 代 表 人 : 刘 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 勤 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (66) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 33

37 办 公 地 址 : 青 岛 市 东 海 西 路 28 号 法 定 代 表 人 : 史 洁 民 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 丁 韶 燕 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (67) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 忠 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 各 地 营 业 部 咨 询 电 话 (68) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 平 岳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 静 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 各 地 营 业 部 咨 询 电 话 (69) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 许 昌 市 南 关 大 街 38 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 经 三 路 15 号 广 汇 国 贸 大 厦 11 楼 法 定 代 表 人 : 石 保 上 电 话 :

38 传 真 : 联 系 人 : 程 月 艳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (70) 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 层 办 公 地 址 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 与 福 华 三 路 交 界 处 深 圳 国 际 商 会 中 心 层 法 定 代 表 人 : 杨 小 阳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 权 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 发 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层 法 定 代 表 人 : 凌 新 源 总 经 理 : 范 勇 宏 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 廖 为 ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层 法 定 代 表 人 : 王 丽 联 系 电 话 : 传 真 :

39 联 系 人 : 戴 钦 公 经 办 律 师 : 李 晓 明 戴 钦 公 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 30 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 西 二 办 公 楼 8 层 法 定 代 表 人 : 卢 伯 卿 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 昊 经 办 注 册 会 计 师 : 景 宜 青 郭 新 华 六 基 金 的 募 集 ( 一 ) 基 金 募 集 的 依 据 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 经 中 国 证 监 会 2006 年 7 月 5 日 证 监 基 金 字 [2006]130 号 文 核 准 募 集 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 混 合 型 基 金 基 金 存 续 期 间 为 不 定 期 本 基 金 募 集 期 间 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.00 元, 按 面 值 发 售 本 基 金 的 募 集 期 限 不 超 过 3 个 月, 自 基 金 份 额 开 始 发 售 之 日 起 计 算 本 基 金 自 2006 年 7 月 14 日 至 2006 年 8 月 9 日 进 行 发 售 本 基 金 设 立 募 集 期 共 募 集 6,327,080, 份 基 金 份 额 有 效 认 购 户 数 为 153,494 户 七 基 金 合 同 的 生 效 根 据 有 关 规 定, 本 基 金 满 足 基 金 合 同 生 效 条 件, 基 金 合 同 于 2006 年 8 月 14 日 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 和 转 换 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 1 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 为 本 公 司 设 在 北 京 上 海 深 圳 广 州 的 投 资 理 财 中 心 以 及 网 上 交 易 平 台 (1) 北 京 金 融 街 投 资 理 财 中 心 36

40 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 1 层 (100032) 电 话 : /27/28 传 真 : (2) 北 京 海 淀 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 南 大 街 11 号 光 大 国 信 大 厦 一 层 (100081) 电 话 : / / 传 真 : (3) 北 京 朝 阳 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 39 号 建 外 SOHO B 座 0104(100022) 电 话 : /16/26 传 真 : (4) 北 京 东 中 街 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 中 街 29 号 东 环 广 场 B 座 一 层 (100027) 电 话 : /82/83 传 真 : (5) 北 京 科 学 院 南 路 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 科 学 院 南 路 9 号 ( 新 科 祥 园 小 区 大 门 口 一 层 )(100190) 电 话 : /98/99 传 真 : (6) 北 京 崇 文 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 崇 文 区 广 渠 门 内 大 街 幸 福 家 园 4 号 楼 一 层 (100062) 电 话 : /400 传 真 : (7) 北 京 世 纪 城 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 蓝 靛 厂 时 雨 园 甲 2-4 号 (100097) 电 话 : /33/35 传 真 : (8) 北 京 西 三 环 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 甲 35 号 (100089) 电 话 : /0639/

41 传 真 : (9) 北 京 亚 运 村 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 惠 忠 里 103 号 洛 克 时 代 广 场 A 座 一 层 (100101) 电 话 : /37/38/39 传 真 : (10) 北 京 望 京 投 资 理 财 中 心 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 南 湖 东 园 122 楼 博 泰 国 际 商 业 广 场 一 层 F-36 号 (100102) 电 话 : /2505/0335/5375 传 真 : (11) 上 海 联 洋 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 长 柳 路 115 号 (200135) 电 话 : /7586/7566 传 真 : (12) 深 圳 投 资 理 财 中 心 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 108 室 (518026) 电 话 : / / 传 真 : (13) 广 州 天 河 投 资 理 财 中 心 地 址 : 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 569 号 芳 草 园 首 层 (510630) 电 话 : /1058/1152 传 真 : (14) 网 上 交 易 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 申 购 等 业 务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 网 上 交 易 网 址 : 2 代 销 机 构 本 基 金 代 销 机 构 的 名 称 住 所 等 信 息 请 详 见 本 招 募 说 明 书 五 相 关 服 务 机 构 中 ( 一 ) 销 售 机 构 的 相 关 描 述 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 38

42 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 者 可 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 日, 具 体 开 放 时 间 由 基 金 管 理 人 与 销 售 机 构 约 定, 其 中 中 国 银 行 开 放 时 间 为 9:30~15:00, 直 销 中 心 和 证 券 公 司 开 放 时 间 为 9:30~11:30 和 13:00~15:00 基 金 管 理 人 可 与 销 售 机 构 约 定, 在 开 放 日 的 其 他 时 间 受 理 投 资 者 的 申 购 赎 回 申 请, 但 是 对 于 投 资 者 在 非 开 放 时 间 提 出 的 申 购 赎 回 申 请, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 本 基 金 已 于 2006 年 8 月 31 日 开 放 申 购 业 务, 于 2006 年 9 月 20 日 开 放 赎 回 业 务, 于 2007 年 1 月 23 日 开 放 基 金 转 换 业 务 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 基 金 的 申 购 与 赎 回 价 格 以 受 理 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 2 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 当 日 开 放 时 间 结 束 前 撤 销, 在 当 日 的 开 放 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 4 投 资 者 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 在 遵 守 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 5 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则, 但 最 迟 应 在 新 的 原 则 实 施 前 3 个 工 作 日 予 以 公 告 ( 四 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 制 1 投 资 者 每 次 最 低 申 购 金 额 为 1, 元 ( 含 申 购 费 ) 2 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时, 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于 1,000 份 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1,000 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 3 基 金 管 理 人 可 以 根 据 实 际 情 况 对 以 上 限 制 进 行 调 整, 最 迟 在 调 整 生 效 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 申 请 的 提 出 基 金 投 资 者 须 按 销 售 机 构 规 定 的 手 续, 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 39

43 投 资 者 申 购 本 基 金 时, 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 申 购 款 项 投 资 者 提 交 赎 回 申 请 时, 其 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 2 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 与 通 知 投 资 者 T 日 申 购 基 金 成 功 后, 登 记 结 算 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 增 加 权 益 的 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 投 资 者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后, 登 记 结 算 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 登 记 手 续 T 日 规 定 时 间 受 理 的 申 请, 正 常 情 况 下 投 资 者 应 在 T+2 日 通 过 本 公 司 客 户 服 务 电 话 或 到 其 办 理 业 务 的 销 售 网 点 查 询 确 认 情 况, 打 印 确 认 单 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 登 记 结 算 办 理 时 间 进 行 调 整 并 公 告 但 基 金 管 理 人 最 迟 须 于 受 理 申 购 赎 回 申 请 之 日 起 3 个 工 作 日 内, 对 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 款 项 支 付 申 购 采 用 全 额 交 款 方 式, 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功, 申 购 不 成 功 的 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 投 资 者 赎 回 申 请 确 认 后, 基 金 管 理 人 将 指 示 相 关 机 构 划 付 赎 回 款 项 赎 回 款 项 应 在 自 受 理 基 金 投 资 者 有 效 赎 回 申 请 之 日 起 不 超 过 7 个 工 作 日 的 时 间 内 划 往 投 资 者 银 行 账 户 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 赎 回 款 项 的 支 付 办 法 按 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 处 理 ( 六 ) 申 购 费 与 赎 回 费 1 申 购 费 (1) 本 基 金 申 购 费 由 申 购 人 承 担, 用 于 市 场 推 广 销 售 登 记 结 算 等 各 项 费 用 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 需 交 纳 前 端 申 购 费, 费 率 按 申 购 金 额 递 减, 具 体 如 下 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 前 端 申 购 费 率 100 万 元 以 下 2.0% 100 万 元 以 上 ( 含 100 万 元 )-500 万 元 以 下 1.6% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 )-1000 万 元 以 下 1.0% 1000 万 元 以 上 ( 含 1000 万 元 ) 每 笔 1,000 元 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 (2) 本 基 金 申 购 费 由 基 金 管 理 人 支 配 使 用, 不 列 入 基 金 财 产 2 赎 回 费 本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担, 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 费 率 为 0.5% 其 中, 须 依 法 扣 除 所 收 取 赎 回 费 总 额 的 25% 归 入 基 金 资 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 40

44 ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 对 于 申 购 费 用 为 固 定 金 额 的 基 金 申 购 业 务, 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 固 定 申 购 费 金 额 净 申 购 金 额 及 申 购 份 额 的 计 算 结 果 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 小 数 点 后 两 位 例 一 : 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 四 笔 申 购 金 额 分 别 为 1,000 元 100 万 元 500 万 元 和 1000 万 元, 则 各 笔 申 购 负 担 的 前 端 申 购 费 用 和 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 申 购 1 申 购 2 申 购 3 申 购 4 申 购 金 额 ( 元,A) 1, ,000, ,000, ,000, 适 用 前 端 申 购 费 率 (B) 2.00% 1.60% 1.00% - 净 申 购 金 额 (C=A/(1+B)) , ,950, ,999, 前 端 申 购 费 (D=A-C) 或 1000 元 , , , 申 购 份 额 (E=C/1.200) , ,125, ,332, 赎 回 金 额 的 计 算 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用 例 二 : 假 定 某 投 资 者 在 T 日 赎 回 10,000 份, 该 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 总 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =12, %=62.50 元 赎 回 金 额 =12, =12, 元 3 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 日 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 公 告, 计 算 公 式 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 如 遇 特 殊 情 况, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 八 ) 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 41

45 1 巨 额 赎 回 的 认 定 单 个 开 放 日 中, 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 总 份 额 后 的 余 额 ) 与 净 转 出 申 请 ( 转 出 申 请 总 份 额 扣 除 转 入 总 份 额 后 的 余 额 ) 之 和 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10%, 为 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 接 受 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 接 受 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 兑 付 投 资 者 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难, 或 认 为 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 进 行 的 资 产 变 现 可 能 使 基 金 资 产 净 值 发 生 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 10% 的 前 提 下, 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 份 额 占 当 日 申 请 赎 回 总 份 额 的 比 例, 确 定 该 基 金 份 额 持 有 人 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 未 受 理 部 分 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外, 延 迟 至 下 一 开 放 日 办 理 转 入 下 一 开 放 日 的 赎 回 申 请 不 享 有 赎 回 优 先 权, 赎 回 价 格 为 下 一 个 开 放 日 的 价 格, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 (3) 当 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式, 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 予 以 公 告 (4) 本 基 金 连 续 两 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 公 告 ( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 暂 停 赎 回 的 情 形 及 处 理 1 在 如 下 情 况 下, 基 金 管 理 人 可 以 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 者 的 申 购 申 请 : (1) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 受 理 投 资 者 的 申 购 申 请 (2) 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 临 时 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 (3) 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 况 (4) 基 金 财 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 的 情 形 (5) 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 42

46 基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 接 受 某 些 投 资 者 的 申 购 申 请 时, 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 申 购 申 请 时, 应 当 在 当 日 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 及 时 公 告 在 暂 停 申 购 的 情 形 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 并 予 以 公 告 2 在 如 下 情 况 下, 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 投 资 者 的 赎 回 申 请 : (1) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 支 付 赎 回 款 项 (2) 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 临 时 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 (3) 基 金 连 续 两 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回, 根 据 基 金 合 同 规 定, 可 以 暂 停 接 受 赎 回 申 请 的 情 况 (4) 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 况 (5) 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 当 日 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 及 时 公 告 已 接 受 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 在 有 能 力 兑 付 时, 应 当 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 当 按 单 个 赎 回 申 请 人 已 被 接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 的 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 受 理 赎 回 申 请 人 的 部 分 赎 回 申 请, 其 余 赎 回 申 请 则 延 期 办 理, 并 以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 赎 回 申 请 的 延 期 办 理 最 迟 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 20 个 工 作 日 投 资 者 在 申 请 赎 回 时 可 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 及 时 公 告 3 暂 停 基 金 的 申 购 赎 回, 基 金 管 理 人 应 按 规 定 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4 暂 停 申 购 或 赎 回 期 间 结 束, 基 金 重 新 开 放 时, 基 金 管 理 人 应 按 规 定 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 (1) 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天, 基 金 管 理 人 将 于 重 新 开 放 日, 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体, 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告, 并 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 (2) 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周, 暂 停 结 束, 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 将 提 前 一 个 工 作 日, 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体, 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 (3) 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周, 暂 停 期 间, 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一 次 ; 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时, 可 对 重 复 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率 进 行 调 整 暂 停 结 束, 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 2 日, 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 ( 十 ) 基 金 份 额 的 转 换 43