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1 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 wuhan YongLi Technology Co.,Ltd ( 住 所 : 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 武 大 科 技 园 ) 主 办 券 商 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 2014 年 6 月

2 挂 牌 公 司 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 1

3 重 大 事 项 提 示 本 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 下 列 重 大 事 项 : 一 客 户 依 赖 风 险 公 司 专 业 从 事 电 源 技 术 的 研 究 和 应 用, 定 制 化 电 源 的 主 要 客 户 为 军 工 企 业 2012 年 度 2013 年 度, 公 司 来 自 前 五 大 客 户 的 销 售 收 入 分 别 51,315, 元 43,780, 元, 占 当 期 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 89.87% 74.22% 二 税 收 优 惠 政 策 变 化 风 险 公 司 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 部 分 一 般 工 业 企 业 生 产 销 售 军 品 暂 免 征 收 增 值 税 的 通 知 ( 财 税 [2011]130 号 ) 和 国 家 国 防 科 工 局 综 函 [2012]9 号 文 精 神, 享 受 军 品 收 入 增 值 税 先 征 后 返 2012 年 度 公 司 获 得 该 项 税 收 优 惠 为 1,924, 元, 占 同 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 比 重 为 8.07% 如 果 未 来 该 优 惠 政 策 发 生 变 化 或 者 公 司 不 再 满 足 条 件, 公 司 业 绩 将 受 到 一 定 程 度 影 响 三 同 业 竞 争 风 险 公 司 第 一 大 股 东 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 是 以 对 外 投 资 控 股 为 主 的 上 市 集 团 公 司, 目 前 所 投 资 产 业 主 要 有 高 新 技 术 产 业 房 地 产 生 物 医 药 三 大 支 柱 产 业 从 主 营 业 务 供 应 商 客 户 可 替 代 性 市 场 差 别 等 方 面 看, 中 国 宝 安 投 资 控 股 的 房 地 产 生 物 医 药 相 关 子 公 司 与 永 力 科 技 不 存 在 同 业 竞 争 虽 然 宝 安 集 团 为 此 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 但 随 着 中 国 宝 安 投 资 业 务 的 发 展, 未 来 仍 存 在 其 所 投 资 企 业 的 业 务 与 永 力 科 技 存 在 交 叉 或 竞 争 的 可 能 四 控 制 风 险 1 控 股 股 东 不 当 的 控 制 风 险 公 司 第 一 大 股 东 中 国 宝 安 持 有 936 万 股, 占 总 股 本 的 52%, 在 公 司 董 事 会 9 个 席 位 中 占 有 5 个 席 位, 且 董 事 长 系 中 国 宝 安 委 派 中 国 宝 安 作 为 以 对 外 投 资 控 股 为 主 的 上 市 集 团, 其 投 资 的 产 业 链 长 行 业 广 泛, 若 其 利 用 其 对 公 司 的 控 股 地 位, 对 公 司 的 经 营 决 策 人 事 财 务 等 进 行 不 当 控 制, 可 能 会 给 公 司 经 营 和 其 他 权 益 股 东 带 来 风 险 2

4 2 内 部 人 控 制 风 险 副 董 事 长 王 德 丰 董 事 罗 荣 辉 董 事 兼 总 经 理 林 杰 董 事 兼 副 总 经 理 许 国 强 监 事 龙 道 志 总 经 理 助 理 黄 志 强 在 公 司 的 持 股 比 例 分 别 为 % % 7.2% 7.2% 1.55% 1.44%, 合 计 为 46.08%, 将 可 能 通 过 其 所 持 有 的 股 份 行 使 表 决 权 或 利 用 其 担 任 公 司 高 级 管 理 人 员 的 职 务 来 对 公 司 的 发 展 战 略 生 产 经 营 和 利 润 分 配 等 决 策 产 生 重 大 影 响 3 无 实 际 控 制 人 的 影 响 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 的 控 股 股 东 为 中 国 宝 安, 持 股 比 例 为 52.00%, 根 据 中 国 宝 安 2013 年 半 年 报, 中 国 宝 安 前 两 大 股 东 均 为 法 人 股 东, 持 股 中 国 宝 安 的 比 例 分 别 为 12.34% 6.23%, 且 不 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 协 议, 因 而 中 国 宝 安 不 存 在 实 际 控 制 人 公 司 股 东 之 间 亦 没 有 签 署 一 致 行 动 协 议, 因 此, 公 司 无 实 际 控 制 人 的 情 况 可 能 影 响 公 司 的 运 营 管 理 五 非 经 常 性 损 益 对 公 司 业 绩 的 影 响 2012 年 度 2013 年 度, 公 司 从 中 国 宝 安 宝 安 房 地 产 分 别 收 取 资 金 占 用 费 4,715, 元 3,355, 元, 占 同 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 比 重 分 别 为 17.29% 32.59%, 对 公 司 报 告 期 经 营 业 绩 具 有 较 大 影 响 六 会 计 估 计 变 更 对 公 司 业 绩 的 影 响 2013 年 1 月 3 日, 经 公 司 董 事 会 决 议 通 过, 自 2013 年 1 月 1 日 起 变 更 公 司 的 坏 帐 准 备 计 提 方 法, 由 原 个 别 认 定 法 变 更 为 按 风 险 组 合 计 提, 属 于 会 计 估 计 变 更, 采 用 未 来 适 用 法 进 行 会 计 处 理 因 本 次 会 计 估 计 变 更, 减 少 公 司 2013 年 度 月 合 并 财 务 报 表 净 利 润 1,828, 元, 减 少 公 司 2013 年 度 母 公 司 财 务 报 表 利 润 1,828, 元 七 军 工 企 业 信 息 披 露 限 制 公 司 为 国 防 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 单 位 二 级 保 密 资 格 单 位, 公 司 的 营 业 收 入 主 要 来 自 军 方 客 户, 对 供 应 商 的 采 购 也 用 于 军 工 产 品 的 生 产 根 据 中 华 人 民 共 和 国 保 守 国 家 秘 密 法 军 工 企 业 对 外 融 资 特 殊 财 务 信 息 披 露 管 理 暂 行 办 法 等 相 关 规 定, 本 中 对 供 应 商 及 军 方 客 户 的 名 称 对 应 交 易 金 额 等 3

5 涉 密 信 息, 通 过 代 称 汇 总 表 述 定 性 说 明 等 方 式 进 行 披 露, 此 种 信 息 披 露 方 式 符 合 国 家 保 守 秘 密 规 定 和 涉 密 信 息 公 开 披 露 的 相 关 规 定, 但 可 能 会 影 响 投 资 者 对 公 司 经 营 状 况 和 盈 利 能 力 的 判 断 八 涉 密 信 息 泄 露 的 风 险 公 司 为 二 级 保 密 资 质 单 位, 如 果 相 关 涉 密 信 息 泄 露, 或 者 不 满 足 保 密 资 质 条 件, 可 能 导 致 公 司 被 取 消 军 品 生 产 资 质, 进 而 失 去 军 工 客 户, 给 公 司 的 持 续 经 营 带 来 风 险 九 或 有 事 项 根 据 中 国 宝 安 与 永 力 电 源 及 其 股 东 签 订 的 股 权 转 ( 受 ) 让 暨 增 资 协 议 书 ( 甲 方 为 中 国 宝 安, 乙 方 为 罗 荣 辉 王 德 丰 林 杰 许 国 强 张 惠 军 黄 志 强 龙 道 志, 丙 方 为 永 力 电 源 ), 各 方 就 考 核 方 式 达 成 以 下 协 议 : (1) 考 核 目 标 项 目 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 主 营 业 务 收 入 ( 万 元 ) 净 利 润 ( 万 元 ) 其 中 : 净 利 润 中 的 主 营 业 务 利 润 所 占 比 重 不 得 低 于 80%; (2) 如 果 公 司 年 期 间 完 成 税 后 净 利 润 累 计 达 到 或 超 过 人 民 币 1.8 亿 元, 且 2013 年 2014 年 2015 年 主 营 业 务 收 入 和 净 利 润 年 复 合 增 长 率 高 于 30%, 在 保 持 各 方 股 权 比 例 不 变 的 情 况 下, 甲 方 本 次 投 资 总 金 额 为 万 元, 即 甲 方 在 2016 年 度 第 一 季 度 内 补 足 投 资 金 额 4750 万 元 ; (3) 如 果 公 司 年 期 间 税 后 净 利 润 累 计 低 于 人 民 币 1 亿 元, 或 2011 年 2012 年 主 营 业 务 收 入 和 净 利 润 年 复 合 增 长 率 低 于 25%,2013 年 2014 年 2015 年 主 营 业 务 收 入 和 净 利 润 年 复 合 增 长 率 低 于 30%, 则 乙 方 在 2016 年 度 第 一 季 度 内 按 各 自 占 股 比 例 以 1 元 人 民 币 象 征 性 价 格 向 甲 方 转 让 一 定 比 例 股 权 ; 乙 方 向 甲 方 转 让 公 司 股 权 比 例 总 数 ={(1 亿 元 - 公 司 2011 至 2015 年 期 间 累 计 税 后 净 利 润 ) 甲 方 初 始 股 权 比 例 52%}/( 公 司 2010 年 经 评 估 净 资 产 3815 万 元 + 中 国 宝 安 增 资 款 9500 万 元 + 公 司 2011 至 2015 年 期 间 税 后 累 计 净 利 润 )} 100%; 同 时 保 留 乙 方 全 体 自 然 人 股 东 以 各 自 股 权 比 例 以 现 金 方 式 增 资 的 权 利, 增 资 4

6 价 格 为 每 股 净 资 产, 增 资 总 金 额 上 限 为 1 亿 元 减 去 新 公 司 2011 至 2015 年 期 间 累 计 税 后 净 利 润 的 差 额, 达 到 该 金 额 则 乙 方 的 股 权 比 例 还 原 到 48%; 未 达 到 该 金 额, 则 以 实 际 增 资 金 额 换 算 成 乙 方 新 增 股 权 ; 该 笔 增 资 款 乙 方 可 用 新 公 司 分 红 补 足 2013 年 度, 公 司 净 利 润 为 10,293, 元, 较 2012 年 度 的 24,267, 下 降 %, 未 达 到 协 议 规 定 的 考 核 目 标 若 2014 年 度 公 司 业 绩 不 能 大 幅 度 上 升, 则 乙 方 面 临 向 甲 方 转 让 股 权 的 可 能 另 根 据 该 协 议 的 规 定, 如 公 司 ( 增 资 受 让 前 的 公 司, 丙 方 ) 出 现 未 向 宝 安 集 团 披 露 的 主 营 业 务 收 入 形 成 的 账 外 现 金 或 账 外 现 金 支 出 的 情 形, 或 增 资 受 让 前 乙 方 违 反 诚 实 信 用 原 则, 向 宝 安 集 团 隐 瞒 与 公 司 ( 增 资 受 让 前 的 公 司, 丙 方 ) 经 营 相 关 的 重 要 信 息, 侵 害 宝 安 集 团 或 公 司 ( 受 让 增 资 后 的 公 司 ) 合 法 权 益 的, 宝 安 集 团 可 以 要 求 乙 方 或 公 司 ( 受 让 增 资 后 的 公 司 ) 回 购 宝 安 集 团 持 有 公 司 的 全 部 或 部 分 股 权, 若 公 司 ( 受 让 增 资 后 的 公 司 ) 不 能 收 购 的, 乙 方 仍 需 对 宝 安 集 团 承 担 连 带 回 购 责 任 根 据 协 议 签 署 后 近 两 年 的 协 议 履 行 情 况, 乙 方 并 未 出 现 在 签 约 始 点 违 反 该 协 议 条 款 的 账 外 资 金 和 违 反 诚 实 信 用 的 原 则, 宝 安 集 团 也 未 提 出 相 关 异 议, 因 此 不 存 在 股 份 公 司 回 购 宝 安 集 团 持 有 公 司 股 份 的 情 形 十 与 上 市 公 司 有 关 的 重 要 事 项 公 司 控 股 股 东 中 国 宝 安 系 A 股 上 市 公 司 公 司 本 次 申 请 挂 牌 不 影 响 中 国 宝 安 资 产 业 务 人 员 技 术 等 的 独 立 性 和 完 整 性 公 司 业 务 和 资 产 独 立 完 整, 具 有 独 立 面 向 市 场 能 力 和 持 续 经 营 能 力 截 至 本 签 署 日, 中 国 宝 安 的 董 事 监 事 高 管 未 直 接 或 通 过 上 市 公 司 以 外 的 机 构 间 接 持 有 永 力 科 技 的 股 份, 也 未 在 永 力 科 技 任 职 截 至 本 签 署 日, 公 司 未 涉 及 中 国 宝 安 募 集 资 金 投 入 使 用 的 情 况 中 国 宝 安 关 于 控 股 子 公 司 永 力 科 技 申 请 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 事 宜 所 履 行 的 程 序 合 法 合 规, 符 合 证 监 会 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 政 策 要 求 公 司 挂 牌 前 后 将 履 行 相 关 信 息 披 露 义 务 并 保 持 与 上 市 公 司 信 息 披 露 的 一 致 和 同 步 公 司 资 产 规 模 营 业 收 入 及 净 利 润 等 主 要 财 务 指 标 占 上 市 公 司 的 比 例 很 低, 公 司 本 次 挂 牌 对 上 市 公 司 维 持 独 立 上 市 地 位 持 续 盈 利 能 力 无 重 大 影 响 5

7 十 一 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 证 书 实 质 性 审 查 通 过 存 在 不 确 定 性 目 前 公 司 拥 有 的 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 证 书 的 发 证 日 期 为 2009 年 5 月 15 日, 有 效 期 至 2014 年 5 月 14 日 ;2014 年 5 月 7 日, 湖 北 省 国 防 技 术 工 业 办 公 室 出 具 相 关 证 明 : 证 明 公 司 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 已 通 过 湖 北 省 国 防 技 术 工 业 办 公 室 书 面 审 查, 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 证 书 正 在 办 理 之 中, 但 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 证 书 仍 未 最 终 获 取, 虽 然 不 能 获 取 的 可 能 性 较 小, 但 是 如 果 审 核 未 通 过, 将 会 对 公 司 生 产 经 营 造 成 不 利 影 响 请 投 资 者 仔 细 阅 读 本 第 四 节 公 司 财 务 之 十 七 公 司 经 营 发 展 目 标 及 风 险 因 素 的 全 部 内 容, 并 特 别 关 注 上 述 风 险 的 描 述 6

8 目 录 挂 牌 公 司 声 明... 1 重 大 事 项 提 示... 2 目 录... 7 释 义... 9 第 一 节 公 司 概 况 一 公 司 基 本 情 况 二 股 份 挂 牌 情 况 三 公 司 组 织 结 构 四 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 五 公 司 股 本 形 成 及 变 化 情 况 六 重 大 资 产 重 组 情 况 七 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 情 况 八 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 九 相 关 机 构 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 主 要 产 品 或 服 务 及 其 用 途 二 公 司 主 要 生 产 或 服 务 流 程 及 方 式 三 公 司 与 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素 四 公 司 商 业 模 式 五 与 主 营 业 务 相 关 情 况 六 挂 牌 公 司 所 处 行 业 基 本 情 况 第 三 节 公 司 治 理 一 挂 牌 公 司 三 会 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 是 否 存 在 违 法 违 规 及 受 处 罚 的 情 况 55 三 公 司 独 立 运 营 情 况 四 同 业 竞 争 五 挂 牌 公 司 最 近 两 年 内 资 金 占 用 情 形 以 及 相 关 措 施 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 第 四 节 公 司 财 务 一 财 务 报 表 二 审 计 意 见 三 财 务 报 表 编 制 基 础 和 合 并 范 围 变 化 情 况 四 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 五 主 要 税 项 六 营 业 收 入 情 况 七 主 要 费 用 及 变 动 情 况 八 非 经 常 损 益 九 主 要 资 产 十 主 要 负 债 十 一 股 东 权 益 情 况 十 二 财 务 指 标 分 析 十 三 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 方 往 来 关 联 方 交 易

9 十 四 需 提 醒 投 资 者 关 注 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 五 报 告 期 内, 公 司 进 行 资 产 评 估 情 况 十 六 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 利 润 分 配 情 况 以 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 十 七 公 司 经 营 发 展 目 标 及 风 险 因 素 第 五 节 有 关 声 明 一 公 司 全 体 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 签 名 及 公 司 盖 章 二 主 办 券 商 声 明 三 律 师 声 明 四 审 计 机 构 声 明 五 资 产 评 估 师 事 务 所 声 明 第 六 节 附 件 一 主 办 券 商 推 荐 报 告 二 财 务 报 表 及 审 计 报 告 三 法 律 意 见 书 四 公 司 章 程 五 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 同 意 挂 牌 的 审 查 意 见 六 其 他 与 公 开 转 让 有 关 的 重 要 文 件

10 释 义 除 非 本 文 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 的 含 义 如 下 : 公 司 股 份 公 司 永 力 科 技 永 力 股 份 指 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 永 力 电 源 有 限 公 司 指 武 汉 永 力 电 源 技 术 有 限 公 司 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 国 信 证 券 主 办 券 商 指 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 全 国 股 份 转 让 系 统 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 及 其 管 理 的 平 台 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 三 会 指 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 公 司 章 程 指 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 开 关 电 源 指 利 用 现 代 电 力 电 子 技 术, 控 制 开 关 管 开 通 和 关 断 的 时 间 比 率, 维 持 稳 定 输 出 电 压 的 一 种 电 源 AC-DC 电 源 指 称 为 直 流 电 源, 能 使 电 路 中 形 成 恒 定 电 流 的 装 置 DC/DC 电 源 指 可 为 专 用 集 成 电 路 数 字 信 号 处 理 器 微 处 理 器 存 储 器 现 场 可 编 程 门 阵 列 及 其 他 数 字 或 模 拟 负 载 供 电 船 舶 压 载 水 系 统 指 由 压 载 水 泵 压 载 水 管 路 压 载 舱 及 有 关 阀 件 组 成, 可 以 根 据 船 舶 营 运 的 需 要, 对 全 船 压 载 舱 进 行 注 入 或 排 出, 以 达 到 调 整 船 舶 的 吃 水 和 船 体 纵 横 向 的 平 稳 及 安 全 的 稳 心 高 度, 从 而 减 小 船 体 变 形, 以 免 引 起 过 大 的 弯 曲 力 矩 与 剪 切 力, 降 低 船 体 振 动 拓 扑 结 构 指 把 网 络 中 的 计 算 机 和 通 信 设 备 抽 象 为 一 个 点, 把 传 输 介 质 抽 象 为 一 条 线, 由 点 和 线 组 成 的 几 何 图 形 就 是 计 算 机 网 络 的 拓 扑 结 构 漏 感 指 电 机 初 次 级 在 耦 合 的 过 程 中 漏 掉 的 那 一 部 份 磁 通 死 区 电 压 指 又 称 开 启 电 压, 在 二 极 管 正 负 极 间 加 电 压, 当 电 压 大 于 一 定 的 范 围 时 二 极 管 开 始 导 通, 这 个 电 压 可 以 成 为 开 启 电 压 或 死 区 电 压 北 京 波 尔 指 北 京 波 尔 世 通 信 息 技 术 有 限 公 司 中 国 宝 安 指 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 蓝 天 科 技 指 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 永 力 技 术 指 武 汉 永 力 技 术 有 限 公 司 永 力 睿 源 指 武 汉 永 力 睿 源 科 技 有 限 公 司 智 缘 行 电 子 指 北 京 智 缘 行 电 子 技 术 有 限 公 司 深 圳 贝 特 瑞 指 深 圳 市 贝 特 瑞 新 能 源 材 料 股 份 有 限 公 司 深 圳 大 地 和 指 深 圳 大 地 和 电 气 有 限 公 司 宁 波 拜 特 指 宁 波 拜 特 测 控 技 术 有 限 公 司 深 圳 泰 格 尔 指 深 圳 市 泰 格 尔 航 天 航 空 科 技 有 限 公 司 江 西 宝 安 新 材 料 指 江 西 宝 安 新 材 料 科 技 有 限 公 司 9

11 江 西 宝 安 新 材 料 指 江 西 宝 安 新 材 料 科 技 有 限 公 司 天 津 市 贝 特 瑞 新 能 源 指 天 津 市 贝 特 瑞 新 能 源 材 料 有 限 公 司 宝 安 房 地 产 指 武 汉 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 康 泰 新 锐 指 武 汉 康 泰 新 锐 电 子 设 备 有 限 公 司 大 成 律 师 律 师 指 北 京 大 成 律 师 事 务 所 众 联 资 产 评 估 评 估 师 指 湖 北 众 联 资 产 评 估 有 限 公 司 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 工 信 部 指 中 国 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 武 汉 市 工 商 局 指 武 汉 市 工 商 行 政 管 理 局 及 其 分 局 众 环 海 华 指 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司, 现 更 名 为 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 报 告 期 指 2012 年 度 2013 年 度 10

12 第 一 节 公 司 概 况 一 公 司 基 本 情 况 中 文 名 称 : 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Wuhan YongLi Technology Co.,Ltd 法 定 代 表 人 : 冯 佐 祥 设 立 日 期 :2000 年 9 月 29 日 变 更 为 股 份 有 限 公 司 日 期 :2013 年 10 月 25 日 注 册 资 本 :1800 万 元 住 所 : 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 武 大 科 技 园 邮 编 : 董 事 会 秘 书 或 信 息 披 露 负 责 人 : 王 继 响 电 话 号 码 : 传 真 号 码 : 网 址 : 电 子 信 箱 :[email protected] 组 织 机 构 代 码 : 所 属 行 业 : 根 据 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ), 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 下 的 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39); 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (2011) 公 司 所 处 行 业 属 于 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 所 属 范 围 下 的 其 他 电 子 设 备 制 造 (C3990) 主 营 业 务 : 电 力 电 子 通 信 设 备 新 型 激 光 电 源 以 及 充 电 机 和 配 件 等 相 关 产 品 研 发 生 产 销 售 二 股 份 挂 牌 情 况 ( 一 ) 股 票 代 码 股 票 简 称 股 票 种 类 挂 牌 日 期 等 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 永 力 科 技 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 11

13 每 股 面 值 : 每 股 人 民 币 1 元 股 票 总 量 :1, 万 股 挂 牌 日 期 : 年 月 日 ( 二 ) 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 及 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 股 东 类 型 控 股 股 东 实 际 控 制 人 担 任 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 股 东 其 他 股 东 限 售 安 排 根 据 公 司 法 之 规 定, 公 司 控 股 股 东 中 国 宝 安 所 持 公 司 936 万 股 股 份, 因 作 为 发 起 人 所 持 股 份 未 满 一 年 而 锁 定 ; 另 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 的 相 关 规 定, 控 股 股 东 中 国 宝 安 所 持 有 的 公 司 股 份 将 分 三 批 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 转 让, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一 根 据 公 司 法 之 规 定, 王 德 丰 林 杰 许 国 强 黄 志 强 罗 荣 辉 龙 道 志 作 为 发 起 人 股 东, 因 股 份 公 司 设 立 未 满 一 年 而 锁 定 根 据 公 司 法 之 规 定, 张 惠 军 作 为 发 起 人 股 东, 因 股 份 公 司 设 立 未 满 一 年 而 锁 定 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 公 司 控 股 股 东 中 国 宝 安 及 其 他 股 东 均 未 对 其 所 持 股 份 自 愿 锁 定 作 出 承 诺 因 本 公 司 于 2013 年 10 月 25 日 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 股 份 公 司 成 立 至 今 不 满 一 年, 公 司 挂 牌 时 可 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 转 让 的 股 份 数 为 零 三 公 司 组 织 结 构 ( 一 ) 公 司 股 权 结 构 图 中 国 宝 安 王 德 丰 罗 荣 辉 林 杰 许 国 强 其 他 股 东 52% % % 7.2% 7.2% 4.91% 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 100% 武 汉 永 力 睿 源 科 技 有 限 公 司 12

14 ( 二 ) 公 司 控 股 和 参 股 公 司 情 况 武 汉 永 力 睿 源 科 技 有 限 公 司 系 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 2013 年 1 月 3 日, 永 力 科 技 召 开 股 东 会, 决 定 设 立 全 资 子 公 司 永 力 睿 源, 选 举 冯 佐 祥 为 执 行 董 事, 黄 志 强 为 监 事, 聘 任 冯 佐 祥 为 总 经 理 2013 年 1 月 5 日, 湖 北 大 华 会 计 师 事 务 有 限 公 司 出 具 鄂 华 会 事 验 字 (2013) 第 003 号 验 资 报 告, 对 出 资 进 行 了 审 验,500 万 元 货 币 出 资 实 缴 到 位 2013 年 1 月 8 日, 经 武 汉 市 工 商 局 核 准 设 立 登 记, 永 力 睿 源 取 得 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 , 住 所 为 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 武 大 科 技 园, 法 定 代 表 人 冯 佐 祥, 注 册 资 本 500 万 元, 经 营 范 围 为 电 力 电 子 通 信 设 备 电 源 微 电 子 电 子 元 器 件 及 组 件 等 相 关 技 术 研 制 开 发 生 产 销 售 技 术 服 务 技 术 检 测 管 理 咨 询 ; 技 术 进 出 口 货 物 进 出 口 ( 上 述 经 营 范 围 中 国 家 有 专 项 规 定 需 经 审 批 的 项 目 经 审 批 后 或 凭 有 效 许 可 证 方 可 经 营 ) 永 力 睿 源 设 立 时 的 出 资 情 况 及 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 (%) 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 合 计 四 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 1 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 质 押 情 况 中 国 宝 安 法 人 股 东 不 存 在 质 押 王 德 丰 自 然 人 股 东 不 存 在 质 押 罗 荣 辉 自 然 人 股 东 不 存 在 质 押 林 杰 自 然 人 股 东 不 存 在 质 押 许 国 强 自 然 人 股 东 不 存 在 质 押 张 惠 军 自 然 人 股 东 不 存 在 质 押 龙 道 志 自 然 人 股 东 不 存 在 质 押 黄 志 强 自 然 人 股 东 不 存 在 质 押 13

15 合 计 1, 自 然 人 股 东 不 存 在 质 押 注 : 公 司 上 述 股 东 之 间 不 存 在 任 何 关 联 关 系 (1) 实 际 控 制 人 认 定 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 的 控 股 股 东 为 中 国 宝 安, 持 股 数 为 936 万 股, 持 股 比 例 为 52%, 根 据 中 国 宝 安 2013 年 半 年 报, 中 国 宝 安 前 两 大 股 东 均 为 法 人 股 东, 持 股 中 国 宝 安 的 比 例 分 别 为 12.34% 6.23%, 且 不 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 协 议, 因 而 中 国 宝 安 不 存 在 实 际 控 制 人 公 司 股 东 之 间 亦 没 有 签 署 一 致 行 动 协 议, 因 此, 公 司 不 存 在 实 际 控 制 人 (2) 控 股 股 东 基 本 情 况 中 国 宝 安 是 以 对 外 投 资 控 股 为 主 的 上 市 集 团 公 司, 目 前 所 投 资 产 业 主 要 有 高 新 技 术 产 业 房 地 产 生 物 医 药 三 大 支 柱 产 业 中 国 宝 安 基 本 信 息 如 下 : 注 册 号 企 业 名 称 住 所 法 人 代 表 人 经 营 范 围 认 缴 注 册 资 本 总 额 认 缴 实 收 资 本 总 额 企 业 类 型 成 立 日 期 营 业 期 限 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 1002 号 宝 安 广 场 A 座 层 陈 政 立 国 内 商 业 物 资 供 销 业 ( 不 含 专 营 专 控 专 卖 商 品 ); 投 资 兴 办 工 业, 引 进 三 来 一 补 ; 进 出 口 贸 易 业 务 ( 按 深 贸 管 审 证 第 094 号 文 规 定 办 理 ); 房 地 产 开 发, 仓 储 运 输 酒 店 等 服 务 业, 文 化 业 ( 以 上 各 项 须 政 府 有 关 部 门 或 领 取 许 可 证 后 方 可 经 营 ) 109, 万 元 109, 万 元 上 市 股 份 有 限 公 司 1990 年 10 月 8 日 自 1990 年 10 月 8 日 起 至 2040 年 10 月 8 日 止 (3) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 变 化 情 况 有 限 公 司 设 立 至 2009 年 6 月 1 日 有 限 公 司 第 四 次 股 权 转 让 前, 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 为 王 德 丰 2009 年 6 月 1 日 有 限 公 司 第 四 次 股 权 转 让 后, 公 司 无 实 际 控 制 人 2011 年 7 月 19 日 中 国 宝 安 投 资 公 司 后, 中 国 宝 安 持 有 公 司 52.00% 的 股 份, 为 公 司 控 股 股 东 2011 年 7 月 19 日 至 今, 公 司 控 股 股 东 没 有 发 生 变 化 2 主 要 股 东 基 本 情 况 14

16 (1) 中 国 宝 安, 为 公 司 控 股 股 东, 持 有 公 司 52.00% 的 股 份, 其 基 本 情 况 参 见 上 述 (2) 控 股 股 东 基 本 情 况 (2) 王 德 丰, 男,1963 年 7 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ; 经 济 师 职 称, 高 级 经 营 师 职 业 资 格 1985 年 9 月 年 7 月 在 职 就 读 于 武 汉 大 学, 经 管 系, 大 专 学 历 ;1995 年 9 月 年 7 月 在 职 就 读 于 中 央 党 校, 经 济 管 理 专 业, 本 科 学 历 ;1981 年 9 月 就 职 于 中 科 院 武 汉 物 理 研 究 所 新 技 术 服 务 公 司, 担 任 业 务 主 管 ;1988 年 6 月 年 2 月 就 职 于 空 军 武 汉 计 算 机 维 修 总 站, 任 部 门 经 理 ;1995 年 3 月 年 4 月 就 职 于 武 汉 蓝 天 科 技 开 发 公 司, 任 人 事 部 门 经 理 2000 年 9 月 投 资 成 立 武 汉 永 力 电 源 技 术 有 限 公 司, 并 先 后 担 任 公 司 监 事 副 董 事 长 王 德 丰 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 董 事 会 副 董 事 长, 任 期 三 年 ; 现 持 有 公 司 股 份 数 为 万 股, 持 股 比 例 为 % (3) 罗 荣 辉, 男,1955 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1980 年 年 在 职 就 读 于 军 事 经 济 学 院 ;1984 年 9 月 年 7 月 在 职 就 读 于 湖 北 大 学 ;1985 年 10 月 年 12 月 期 间 三 年, 在 职 就 读 于 海 军 工 程 学 院 ;1973 年 12 月 年 9 月 在 空 降 兵 第 43 师 服 役 ;1982 年 9 月 年 3 月 在 原 武 空 后 勤 部 干 部 教 导 队 任 教 学 参 谋 兼 军 事 地 形 学 教 员 ;1983 年 3 月 - 至 1985 年 10 月 在 原 武 空 后 司 令 部 科 技 训 练 科 任 参 谋 ;1985 年 10 月 年 12 月 在 空 军 驻 武 汉 办 事 处 科 技 处 任 参 谋 工 程 师 等 职 ;1993 年 1 月 年 1 月 就 职 于 空 军 武 汉 蓝 天 科 技 发 展 公 司, 历 任 副 总 经 理 总 经 理, 空 军 上 校 军 衔 ;1999 年 2 月 年 6 月 就 职 于 空 军 后 勤 武 汉 特 种 被 装 厂, 任 副 厂 长 ;2001 年 11 月 至 今 担 任 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 董 事 长 法 人 代 表 ; 罗 荣 辉 先 生 现 任 硚 口 区 政 协 委 员 区 工 商 联 ( 总 商 会 ) 副 会 长 硚 口 区 科 学 技 术 协 会 常 委 罗 荣 辉 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事, 任 期 三 年 ; 现 持 有 公 司 股 份 数 为 万 股, 持 股 比 例 为 % (4) 林 杰, 男,1963 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1989 年 9 月 年 1 月 在 职 就 读 于 华 中 理 工 大 学, 计 算 机 及 应 用 专 业, 本 科 学 历 ;1997 年 1 月 取 得 高 级 工 程 师 职 称 ;1985 年 7 月 年 9 月, 就 职 于 武 汉 邮 电 通 信 设 备 厂, 任 技 术 中 心 主 任 ;2001 年 9 月 至 今, 就 职 于 本 公 司, 现 任 公 司 总 经 理 林 杰 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事 总 经 理, 任 期 三 年 ; 现 持 15

17 有 公 司 股 份 数 为 万 股, 持 股 比 例 为 7.2% (5) 许 国 强, 男,1964 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1997 年 9 月 年 9 月 在 职 就 读 于 武 汉 通 信 指 挥 学 院, 通 信 工 程, 本 科 学 历 ;1997 年 5 月 取 得 工 程 师 职 称 ;1982 年 10 月 年 9 月, 就 职 于 武 汉 邮 电 通 信 设 备 厂, 任 研 发 中 心 设 计 师 ;2000 年 9 月 至 今, 就 职 于 本 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 许 国 强 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事 副 总 经 理, 任 期 三 年 ; 现 持 有 公 司 股 份 数 为 万 股, 持 股 比 例 为 7.2% (6) 张 惠 军, 男,1976 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1994 年 9 月 年 7 月 就 读 于 湖 北 工 业 大 学, 电 气 技 术 专 业, 本 科 学 历 ;1998 年 7 月 年 11 月, 就 职 于 武 汉 洲 际 集 团 研 究 所 ;2000 年 11 月 至 今, 就 职 于 本 公 司, 从 事 技 术 研 发 等 工 作, 现 任 副 总 工 程 师 张 惠 军 先 生 现 持 有 公 司 股 份 数 为 万 股, 持 股 比 例 为 1.92% (7) 龙 道 志, 男,1967 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;2003 年 6 月 毕 业 于 华 中 理 工 大 学, 计 算 机 及 应 用 专 业, 本 科 学 历 ;1989 年 7 月 年 7 月, 就 职 于 原 邮 电 部 武 汉 通 信 仪 表 厂, 从 事 设 计 工 作 ;2000 年 10 月 至 今, 就 职 于 本 公 司, 现 任 技 术 中 心 项 目 经 理 龙 道 志 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 监 事 会 监 事, 任 期 三 年 ; 现 持 有 公 司 股 份 数 为 27.9 万 股, 持 股 比 例 为 1.55% (8) 黄 志 强, 男,1966 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1989 年 7 月 毕 业 于 湖 北 广 播 电 视 大 学, 热 能 动 力 机 械 专 业, 大 专 学 历 ;1983 年 9 月 年 3 月, 就 职 于 原 邮 电 部 武 汉 通 信 仪 表 厂, 历 任 调 度 技 术 员 工 艺 处 长 ; 2002 年 4 月 至 今, 就 职 于 本 公 司, 现 任 总 经 理 助 理 黄 志 强 先 生 现 持 有 公 司 股 份 数 为 万 股, 持 股 比 例 为 1.44% ( 二 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 根 据 中 国 宝 安 2013 年 半 年 报 披 露, 截 至 2013 年 6 月 30 日, 中 国 宝 安 投 资 控 股 的 企 业 情 况 如 下 : 16

18 中 国 宝 安 投 资 控 股 的 企 业 情 况 表 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 中 国 宝 安 集 团 控 股 有 限 公 司 全 资 深 圳 钟 征 宇 项 目 开 发 2, % % 中 国 宝 安 集 团 投 资 有 限 公 司 全 资 深 圳 张 渠 实 业 投 资 1, % % 中 国 宝 安 集 团 金 融 投 资 有 限 公 司 全 资 深 圳 邱 仁 初 实 业 投 资 1, % % 深 圳 恒 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 深 圳 陈 泰 泉 房 地 产 开 发 6, % % 深 圳 市 大 地 和 电 气 有 限 公 司 控 股 深 圳 张 渠 机 电 制 造 2, % 51.56% 深 圳 市 恒 运 物 流 有 限 公 司 控 股 深 圳 张 新 文 仓 储 物 流 2, % 50.00% 深 圳 市 运 通 物 流 实 业 有 限 公 司 全 资 深 圳 张 新 文 实 业 投 资 2, % % 深 圳 市 恒 基 物 业 管 理 有 限 公 司 全 资 深 圳 陈 丽 珠 物 业 管 理 1, % % 中 国 宝 安 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司 全 资 深 圳 曾 广 胜 资 产 管 理 5, % % 深 圳 市 唐 人 广 告 有 限 公 司 全 资 深 圳 陈 昌 华 广 告 设 计 % % 深 圳 市 唐 人 文 化 传 播 有 限 公 司 全 资 深 圳 陈 昌 华 文 化 制 作 % % 唐 人 投 资 有 限 公 司 全 资 深 圳 贺 国 奇 农 业 投 资 1, % % 深 圳 红 莲 湖 投 资 有 限 公 司 全 资 深 圳 李 洞 明 实 业 投 资 % % 恒 丰 国 际 投 资 有 限 公 司 全 资 香 港 - 项 目 投 资 HKD % % 华 一 发 展 有 限 公 司 全 资 香 港 - 项 目 投 资 HKD1, % % 广 东 药 博 园 开 发 有 限 公 司 全 资 广 东 叶 灼 强 农 业 投 资 1, % % 广 东 宝 安 农 林 高 科 有 限 公 司 全 资 广 东 冯 连 军 农 林 投 资 5, % % 武 汉 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 6, % % 武 汉 恒 安 投 资 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 6, % % 湖 北 宝 安 房 地 产 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 2, % % 17

19 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 天 门 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 1, % % 湖 北 美 地 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 42, % % 湖 北 青 龙 山 风 景 区 开 发 有 限 公 司 控 股 湖 北 龚 玉 亮 旅 游 开 发 5, % 60.00% 武 汉 一 冶 新 安 置 业 有 限 公 司 全 资 湖 北 何 宏 锋 房 地 产 开 发 1, % % 武 汉 市 广 安 置 业 有 限 公 司 全 资 湖 北 宋 志 武 房 地 产 开 发 1, % % 湖 北 信 息 安 全 产 业 基 地 有 限 公 司 全 资 湖 北 程 皓 信 息 安 全 投 资 1, % % 湖 北 省 鼎 足 建 筑 工 程 有 限 公 司 全 资 湖 北 秦 剑 建 筑 装 饰 1, % % 湖 北 红 莲 湖 旅 游 度 假 区 开 发 有 限 公 司 控 股 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 3, % 83.00% 湖 北 红 莲 湖 农 林 高 科 发 展 有 限 公 司 全 资 湖 北 熊 震 农 林 投 资 1, % % 中 国 宝 安 集 团 创 新 科 技 园 有 限 公 司 全 资 湖 北 程 皓 项 目 开 发 7, % % 武 汉 南 湖 物 业 管 理 有 限 公 司 全 资 湖 北 齐 赓 物 业 管 理 % % 中 国 宝 安 集 团 海 南 实 业 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 10, % % 万 宁 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 7, % % 海 南 合 峰 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 6, % % 海 南 宝 安 农 林 发 展 有 限 公 司 全 资 海 南 蔡 居 强 农 业 投 资 1, % % 海 南 宝 安 地 产 投 资 有 限 公 司 控 股 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 2, % 90.00% 海 南 文 安 实 业 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 旅 游 投 资 % % 文 昌 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 海 南 大 山 农 业 有 限 公 司 全 资 海 南 蔡 居 强 农 业 开 发 % % 海 南 宝 安 地 产 实 业 有 限 公 司 控 股 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % 70.00% 海 南 荣 域 投 资 有 限 公 司 控 股 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 及 经 营 10, % 95.00% 海 南 儋 州 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 18

20 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 新 疆 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 新 疆 宋 建 新 房 地 产 开 发 5, % % 新 疆 鹏 远 新 材 料 股 份 有 限 公 司 控 股 新 疆 李 好 平 玻 璃 钢 管 道 制 造 6, % 56.20% 新 疆 鹏 远 复 合 材 料 有 限 公 司 全 资 新 疆 潘 多 军 玻 璃 钢 管 道 制 造 1, % % 新 疆 赛 尔 鹏 远 复 合 材 料 有 限 责 任 公 司 全 资 新 疆 潘 多 军 玻 璃 钢 管 道 制 造 1, % % 新 疆 宝 安 新 能 源 矿 业 有 限 公 司 全 资 新 疆 马 小 虎 矿 产 品 批 发 3, % % 新 疆 宝 安 新 型 建 材 有 限 公 司 控 股 新 疆 马 小 虎 批 发 零 售 建 筑 材 料 1, % 55.00% 天 津 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 天 津 王 秋 访 房 地 产 开 发 5, % 90.00% 山 东 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 山 东 徐 剑 峰 房 地 产 开 发 5, % % 宁 波 拜 特 测 控 技 术 有 限 公 司 控 股 浙 江 陈 晓 波 电 子 测 控 2, % 52.26% 北 京 恒 丰 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 北 京 王 秋 访 房 地 产 开 发 6, % 99.00% 黑 龙 江 宝 安 新 能 源 投 资 有 限 公 司 控 股 黑 龙 江 贺 德 华 新 能 源 投 资 3, % % 昆 明 宝 安 高 新 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 控 股 云 南 曾 广 胜 投 融 资 管 理 及 咨 询 % 65.00% 昆 明 恒 基 物 业 管 理 有 限 公 司 全 资 云 南 范 泽 鸿 物 业 管 理 % % 成 都 绿 金 生 物 科 技 营 销 有 限 责 任 公 司 控 股 四 川 黄 耿 生 物 销 售 % 83.33% 成 都 绿 金 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 控 股 四 川 马 健 驹 生 物 投 资 2, % 62.64% 成 都 绿 金 生 物 科 技 有 限 责 任 公 司 控 股 四 川 黄 耿 生 物 投 资 2, % 99.00% 宏 昌 国 际 有 限 公 司 全 资 香 港 - 项 目 投 资 HKD % % 贵 州 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 贵 州 陈 泰 泉 房 地 产 开 发 5, % % 密 山 宝 安 钾 业 有 限 公 司 全 资 黑 龙 江 周 卫 国 钾 长 石 加 工 1, % % 唐 人 药 业 有 限 公 司 全 资 深 圳 曾 广 胜 药 品 投 资 8, % % 中 国 宝 安 集 团 上 海 实 业 公 司 全 资 上 海 陈 泰 泉 商 品 销 售 1, % % 新 疆 哈 密 鹏 远 复 合 材 料 有 限 公 司 控 股 新 疆 刘 承 林 玻 璃 钢 管 制 造 1, % 95.00% 19

21 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 南 京 宝 安 高 新 投 资 有 限 公 司 控 股 江 苏 曾 广 胜 投 资 管 理 3, % 66.00% 江 西 宝 安 新 材 料 科 技 有 限 公 司 控 股 江 西 马 小 虎 蜂 窝 陶 瓷 制 品 制 造 1, % 68.13% 美 国 宝 安 新 材 料 科 技 股 份 公 司 控 股 休 斯 敦 - 贸 易 代 理 USD % 60.00% 昆 明 宝 赢 股 权 投 资 基 金 有 限 合 伙 企 业 控 股 云 南 程 皓 项 目 投 资 4, % 52.38% 新 疆 鹏 基 建 设 工 程 有 限 公 司 控 股 新 疆 李 好 平 建 筑 施 工 1, % 95.00% 北 京 宝 安 投 资 管 理 有 限 公 司 全 资 北 京 王 秋 访 投 资 管 理 16, % % 海 南 儋 州 港 宝 置 业 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 海 南 儋 州 恒 运 实 业 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 深 圳 市 泰 格 尔 航 天 航 空 科 技 有 限 公 司 控 股 深 圳 赖 宇 彬 飞 行 器 及 其 器 材 开 发 % 54.25% 集 安 市 古 马 岭 金 矿 有 限 责 任 公 司 控 股 吉 林 周 卫 国 黄 金 开 采 9, % 68.00% 南 京 宝 安 高 新 创 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 全 资 江 苏 曾 广 胜 项 目 投 资 % % 深 圳 市 贝 特 瑞 新 能 源 材 料 股 份 有 限 公 司 控 股 深 圳 贺 雪 琴 新 材 料 生 产 7, % 51.91% 深 圳 市 贝 特 瑞 纳 米 科 技 有 限 公 司 全 资 深 圳 孔 东 亮 新 材 料 开 发 2, % % 鸡 西 市 贝 特 瑞 石 墨 产 业 园 有 限 公 司 全 资 黑 龙 江 孔 东 亮 石 墨 制 品 制 造 2, % % 萝 北 贝 特 瑞 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 全 资 黑 龙 江 贺 雪 琴 石 墨 及 碳 素 制 品 生 产 1, % % 鹤 岗 宝 安 新 能 源 有 限 公 司 全 资 黑 龙 江 贺 雪 琴 新 材 料 制 造 项 目 投 资 2, % % 天 津 市 贝 特 瑞 新 能 源 科 技 有 限 公 司 全 资 天 津 贺 雪 琴 新 材 料 生 产 5, % % 惠 州 市 贝 特 瑞 新 材 料 科 技 有 限 公 司 全 资 广 东 岳 敏 新 材 料 生 产 3, % % 鸡 西 长 源 矿 业 有 限 公 司 控 股 黑 龙 江 孔 东 亮 石 墨 制 品 生 产 5, % 70.00% 山 西 贝 特 瑞 新 能 源 科 技 有 限 公 司 控 股 山 西 杨 红 强 石 墨 制 品 生 产 4, % 51.00% 天 津 市 贝 特 瑞 新 能 源 材 料 有 限 责 任 公 司 控 股 天 津 岳 敏 新 能 源 生 产 1, % 75.00% 马 应 龙 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 控 股 湖 北 陈 平 药 品 生 产 33, % 30.14% 20

22 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 武 汉 天 一 医 药 开 发 有 限 公 司 控 股 湖 北 夏 军 药 品 生 产 1, % 80.00% 武 汉 马 应 龙 大 药 房 连 锁 有 限 公 司 全 资 湖 北 田 正 军 药 品 销 售 7, % % 武 汉 马 应 龙 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 医 疗 投 资 4, % % 武 汉 马 应 龙 医 药 物 流 有 限 公 司 全 资 湖 北 王 虹 药 品 物 流 1, % % 武 汉 天 一 医 药 科 技 投 资 有 限 公 司 全 资 湖 北 钱 文 洒 药 品 研 发 8, % % 武 汉 马 应 龙 达 安 基 因 诊 断 技 术 有 限 公 司 控 股 湖 北 赵 和 平 医 疗 研 发 % 51.00% 武 汉 马 应 龙 中 西 医 结 合 肛 肠 医 院 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 医 疗 服 务 3, % % 马 应 龙 国 际 医 药 发 展 有 限 公 司 全 资 香 港 曾 广 胜 药 品 销 售 HKD1, % % 武 汉 马 应 龙 综 合 门 诊 部 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 医 疗 服 务 % % 湖 北 马 应 龙 连 锁 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 医 疗 机 构 投 资 16, % % 南 京 马 应 龙 医 院 管 理 有 限 公 司 控 股 江 苏 赵 和 平 医 疗 机 构 投 资 2, % 76.38% 南 京 马 应 龙 中 医 医 院 有 限 公 司 控 股 江 苏 赵 和 平 医 疗 服 务 2, % % 武 汉 迈 迪 投 资 管 理 有 限 公 司 控 股 湖 北 罗 志 勇 投 资 企 业 管 理 咨 询 % 85.00% 武 汉 迈 迪 医 疗 投 资 中 心 控 股 湖 北 罗 志 勇 医 疗 医 药 产 业 的 投 资 7, % 60.00% 湖 北 马 应 龙 八 宝 生 物 科 技 有 限 公 司 控 股 湖 北 王 礼 德 药 妆 的 研 发 及 销 售 2, % 58.50% 武 汉 马 应 龙 医 药 有 限 公 司 控 股 湖 北 王 健 药 品 批 发 % 88.21% 深 圳 大 佛 药 业 有 限 公 司 全 资 深 圳 王 虹 药 品 生 产 5, % % 深 圳 市 大 佛 医 药 贸 易 有 限 公 司 全 资 深 圳 王 虹 药 品 销 售 % % 湖 北 天 下 明 药 业 有 限 公 司 控 股 湖 北 田 正 军 药 品 销 售 5, % 51.00% 武 汉 马 应 龙 汉 深 大 药 房 连 锁 有 限 公 司 控 股 湖 北 田 正 军 药 品 销 售 5, % 54.00% 武 汉 马 应 龙 爱 欣 大 药 房 连 锁 有 限 公 司 全 资 湖 北 田 正 军 药 品 销 售 1, % % 武 汉 智 康 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 管 理 咨 询 % % 21

23 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 北 京 马 应 龙 长 青 医 院 管 理 有 限 公 司 控 股 北 京 赵 和 平 医 疗 机 构 投 资 3, % 70.31% 北 京 马 应 龙 长 青 肛 肠 医 院 有 限 公 司 控 股 北 京 赵 和 平 医 疗 服 务 1, % 98.65% 西 安 马 应 龙 肛 肠 医 院 有 限 公 司 控 股 陕 西 李 加 林 医 疗 服 务 1, % 75.00% 沈 阳 马 应 龙 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 控 股 辽 宁 赵 和 平 医 疗 机 构 投 资 % 67.00% 沈 阳 马 应 龙 兴 华 肛 肠 医 院 有 限 公 司 控 股 辽 宁 赵 利 军 医 疗 服 务 % % 大 同 马 应 龙 肛 肠 医 院 有 限 公 司 控 股 山 西 赵 和 平 医 疗 服 务 % 60.00% 武 汉 仲 龙 投 资 管 理 有 限 公 司 控 股 湖 北 李 加 林 投 资 管 理 % 55.00% 南 京 宝 骏 创 业 投 资 基 金 全 资 南 京 吴 凯 平 投 资 咨 询 2, % % 武 汉 泰 合 仲 龙 健 康 投 资 基 金 合 伙 企 业 控 股 湖 北 李 加 林 投 资 与 资 产 管 理 1, % 71.43% 泰 格 尔 航 空 科 技 ( 南 昌 ) 有 限 公 司 全 资 江 西 赖 宇 彬 新 材 料 研 发 % % 和 布 克 赛 尔 蒙 古 自 治 县 新 鹏 水 务 项 目 管 理 有 限 公 司 控 股 新 疆 杨 劲 松 工 业 用 水 处 理 水 务 项 目 投 资 5, % % 海 南 儋 州 恒 通 置 地 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 22

24 ( 三 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 发 行 人 的 股 份 是 否 存 在 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况 截 至 签 署 日, 本 公 司 控 股 股 东 中 国 宝 安 持 有 的 本 公 司 股 份 不 存 在 质 押 冻 结 或 其 他 有 争 议 的 情 况 五 公 司 股 本 形 成 及 变 化 情 况 ( 一 ) 有 限 公 司 的 成 立 公 司 前 身 为 武 汉 永 力 电 源 技 术 有 限 公 司, 成 立 于 2000 年 9 月 29 日, 由 自 然 人 王 德 丰 出 资 万 元 余 静 平 出 资 7.50 万 元 张 红 出 资 7.50 万 元 林 钧 瑜 出 资 5.00 万 元 组 建, 均 为 货 币 出 资 2000 年 9 月 26 日, 湖 北 大 华 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 出 具 了 鄂 华 会 事 验 字 [2000]542 号 验 资 报 告, 经 审 验 确 认, 上 述 出 资 已 实 收 到 位 2000 年 9 月 29 日, 公 司 取 得 了 武 汉 市 工 商 局 东 湖 分 局 核 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 , 住 所 武 昌 区 中 北 路 166 号, 法 定 代 表 人 林 钧 瑜, 注 册 资 本 万 元, 经 营 范 围 为 电 力 电 子 通 信 设 备 新 型 激 光 电 源 等 相 关 技 术 研 制 开 发 生 产 销 售 ; 充 电 机 及 配 件 销 售 公 司 设 立 时 的 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 德 丰 货 币 余 静 平 7.50 货 币 张 红 7.50 货 币 林 钧 瑜 5.00 货 币 合 计 ( 二 ) 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 第 一 次 增 加 注 册 资 本 2003 年 6 月 20 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会 并 形 成 股 东 会 决 议, 同 意 林 钧 瑜 将 5.00 万 元 出 资 转 让 给 王 德 丰, 余 静 平 将 7.50 万 元 出 资 转 让 给 林 杰, 张 红 将 7.50 万 元 出 资 转 让 给 许 国 强, 另 王 德 丰 增 资 万 元 林 杰 增 资 万 元 许 国 强 增 资 万 元, 均 为 货 币 增 资 具 体 转 让 情 况 如 下 : 序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 出 资 额 ( 万 元 ) 转 让 价 格 ( 万 元 ) 1 林 钧 瑜 王 德 丰

25 2 余 静 平 林 杰 张 红 许 国 强 年 6 月 27 日, 武 汉 公 衡 会 计 师 事 务 有 限 责 任 公 司 出 具 了 公 会 验 (2002) 056 号 验 资 报 告, 经 审 验 确 认, 上 述 增 资 款 已 实 收 到 位 2003 年 7 月 16 日, 武 汉 市 工 商 局 东 湖 分 局 出 具 企 业 变 更 通 知 书, 对 本 次 股 权 转 让 增 资 进 行 了 确 认 本 次 股 权 转 让 及 增 资 完 成 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 德 丰 货 币 林 杰 货 币 许 国 强 货 币 合 计 ( 三 ) 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让 2004 年 6 月 18 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会 并 形 成 决 议, 同 意 王 德 丰 将 8.00 万 元 出 资 转 让 给 张 惠 军 6.00 万 元 转 让 给 龙 道 志 6.00 万 元 转 让 给 黄 志 强, 并 签 订 了 股 权 转 让 协 议 2004 年 7 月 20 日, 武 汉 市 工 商 局 东 湖 分 局 对 本 次 股 权 转 让 进 行 了 确 认 具 体 转 让 情 况 如 下 : 序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 出 资 额 ( 万 元 ) 转 让 价 格 ( 万 元 ) 1 王 德 丰 张 惠 军 王 德 丰 龙 道 志 王 德 丰 黄 志 强 本 次 股 权 转 让 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 德 丰 货 币 林 杰 货 币 许 国 强 货 币 张 惠 军 8.00 货 币 龙 道 志 6.00 货 币

26 6 黄 志 强 6.00 货 币 3.00 合 计 ( 四 ) 有 限 公 司 第 二 次 增 加 注 册 资 本 2006 年 2 月 10 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会 并 通 过 决 议, 决 定 增 资 万 元, 其 中 由 林 杰 增 资 万 元 新 股 东 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 出 资 万 元 2006 年 2 月 24 日, 湖 北 大 华 会 计 师 事 务 有 限 公 司 出 具 鄂 华 会 事 验 字 [2006] 第 055 号 验 资 报 告, 经 审 验 确 认, 新 增 万 元 出 资 已 实 收 到 位 2006 年 2 月 27 日, 武 汉 市 工 商 局 东 湖 分 局 出 具 企 业 变 更 通 知 书, 对 上 述 变 更 予 以 了 确 认 本 次 增 资 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 货 币 王 德 丰 货 币 林 杰 货 币 许 国 强 货 币 张 惠 军 8.00 货 币 龙 道 志 6.00 货 币 黄 志 强 6.00 货 币 0.75 合 计 ( 五 ) 有 限 公 司 第 三 次 股 权 转 让 2007 年 9 月 3 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会 并 形 成 决 议, 同 意 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 将 万 元 出 资 分 别 转 让 给 王 德 丰 万 元 林 杰 万 元 许 国 强 万 元 张 惠 军 万 元 龙 道 志 万 元 黄 志 强 万 元 2007 年 9 月 21 日, 武 汉 市 工 商 局 东 湖 分 局 出 具 企 业 变 更 通 知 书, 对 上 述 变 更 予 以 了 确 认, 公 司 注 册 号 变 更 为 具 体 转 让 情 况 如 下 : 序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 出 资 额 ( 万 元 ) 转 让 价 格 ( 万 元 ) 1 蓝 天 科 技 王 德 丰 蓝 天 科 技 林 杰 蓝 天 科 技 许 国 强 蓝 天 科 技 张 惠 军

27 5 蓝 天 科 技 龙 道 志 蓝 天 科 技 黄 志 强 本 次 股 权 转 让 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 德 丰 货 币 林 杰 货 币 许 国 强 货 币 张 惠 军 货 币 龙 道 志 货 币 黄 志 强 货 币 3.00 合 计 ( 六 ) 有 限 公 司 第 三 次 增 加 注 册 资 本 2007 年 12 月 18 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会 并 通 过 决 议, 同 意 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 增 资 万 元 2007 年 12 月 24 日, 湖 北 大 华 会 计 师 事 务 有 限 公 司 出 具 了 鄂 华 会 事 验 字 [2007] 第 204 号 验 资 报 告, 经 审 验 确 认, 新 增 280 万 元 货 币 出 资 实 收 到 位 2007 年 12 月 27 日, 武 汉 市 工 商 局 东 湖 分 局 出 具 企 业 变 更 通 知 书, 对 上 述 增 资 予 以 确 认 本 次 增 资 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 德 丰 货 币 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 货 币 林 杰 货 币 许 国 强 货 币 张 惠 军 货 币 龙 道 志 货 币 黄 志 强 货 币 2.22 合 计 ( 七 ) 有 限 公 司 第 四 次 股 权 转 让 2009 年 5 月 18 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会 并 通 过 股 东 会 决 议, 同 意 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 将 持 有 的 本 公 司 15.55% 股 权 作 价 万 元 转 让 给 王 德 丰 3.89% 的 股 权 作 价 万 元 转 让 给 林 杰 3.89% 的 股 权 作 价 万 元 转 让 给 许 26

28 国 强 1.04% 的 股 权 作 价 万 元 转 让 给 张 惠 军 0.78% 的 股 权 作 价 8.40 万 元 转 让 给 龙 道 志 0.78% 的 股 权 作 价 8.40 万 元 转 让 给 黄 志 强, 王 德 丰 将 持 有 的 本 公 司 30% 的 股 权 作 价 万 元 转 让 给 罗 荣 辉 2009 年 6 月 1 日, 武 汉 市 工 商 局 东 湖 分 局 出 具 了 企 业 变 更 通 知 书, 对 本 次 股 权 转 让 予 以 确 认 具 体 转 让 情 况 如 下 : 序 号 转 让 方 受 让 方 转 让 出 资 额 ( 万 元 ) 转 让 价 格 ( 万 元 ) 1 蓝 天 科 技 王 德 丰 蓝 天 科 技 林 杰 蓝 天 科 技 许 国 强 蓝 天 科 技 张 惠 军 蓝 天 科 技 龙 道 志 蓝 天 科 技 黄 志 强 王 德 丰 罗 荣 辉 本 次 股 权 转 让 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 王 德 丰 货 币 罗 荣 辉 货 币 林 杰 货 币 许 国 强 货 币 张 惠 军 货 币 龙 道 志 货 币 黄 志 强 货 币 3.00 合 计 1, ( 八 ) 有 限 公 司 第 五 次 股 权 转 让 第 四 次 增 加 注 册 资 本 2011 年 7 月 7 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会 并 通 过 决 议, 同 意 罗 荣 辉 王 德 丰 林 杰 许 国 强 张 惠 军 黄 志 强 龙 道 志 分 别 将 万 元 万 元 万 元 万 元 8.64 万 元 6.48 万 元 4.5 万 元 的 出 资 转 让 给 中 国 宝 安 ; 同 时 中 国 宝 安 对 永 力 电 源 增 资 万 元, 其 中 万 元 记 入 注 册 资 本 剩 余 8, 万 元 计 入 资 本 公 积 根 据 增 资 协 议 约 定 : 中 国 宝 安 2011 年 7 月 5 日 之 前 支 付 增 资 款 的 50.00%, 即 4, 万 元,2011 年 11 月 30 日 之 前 支 付 剩 余 27

29 的 增 资 款 4, 万 元 ( 以 上 转 让 和 增 资 价 格 均 为 相 应 1 元 出 资 对 应 元 的 转 让 和 增 资 价 格 ) 2011 年 7 月 15 日, 湖 北 大 华 会 计 师 事 务 有 限 公 司 出 具 了 鄂 华 会 事 验 字 [2011] 第 099 号 验 资 报 告, 经 审 验 确 认, 中 国 宝 安 的 货 币 出 资 4, 万 元 已 实 收 到 位, 其 中 720 万 元 记 入 注 册 资 本 剩 余 4, 万 元 计 入 资 本 公 积 2011 年 7 月 19 日, 武 汉 市 工 商 局 出 具 了 企 业 变 更 通 知 书, 对 上 述 变 更 予 以 确 认 本 次 股 权 转 让 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 中 国 宝 安 货 币 王 德 丰 货 币 罗 荣 辉 货 币 林 杰 货 币 许 国 强 货 币 张 惠 军 货 币 龙 道 志 货 币 黄 志 强 货 币 1.44 合 计 1, 年 11 月 30 日, 中 国 宝 安 已 支 付 剩 余 增 资 款 4, 万 元 ( 九 ) 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 2013 年 10 月 21 日, 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 全 体 股 东 一 致 同 意 将 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 根 据 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 众 环 深 分 审 字 (2013) 第 020 号 审 计 报 告, 截 至 2012 年 12 月 31 日, 武 汉 永 力 电 源 技 术 有 限 公 司 净 资 产 为 154,715, 元 ; 根 据 湖 北 众 联 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 的 鄂 众 联 评 报 字 (2013) 第 036 号 资 产 评 估 报 告 ( 评 估 基 准 日 为 2012 年 12 月 31 日 ), 武 汉 永 力 电 源 技 术 有 限 公 司 经 评 估 的 净 资 产 为 17, 万 元 有 限 公 司 将 上 述 经 审 计 的 净 资 产 值 中 的 1, 万 元 折 合 为 1, 万 股, 每 股 面 值 人 民 币 1 元, 剩 余 部 分 净 资 产 转 入 股 份 公 司 资 本 公 积 金 原 有 股 东 以 其 在 武 汉 永 力 电 源 技 术 有 限 公 司 拥 有 权 益 所 对 应 的 公 司 净 资 产 按 发 起 人 协 议 的 规 定 投 入 股 份 公 司 28

30 2013 年 10 月 17 日, 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 众 环 验 字 [2013] 第 号 验 资 报 告, 审 验 确 认 永 力 有 限 全 体 出 资 人 以 其 拥 有 的 永 力 有 限 截 至 2012 年 12 月 31 日 止 经 审 计 后 的 账 面 净 资 产 值 154,715, 元, 于 2013 年 10 月 17 日 之 前 折 合 为 股 份 公 司 股 本 1, 万 元 2013 年 10 月 25 日, 公 司 取 得 武 汉 市 工 商 局 颁 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照 股 份 公 司 设 立 时, 公 司 股 东 和 出 资 情 况 变 更 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 或 名 称 股 份 数 ( 万 股 ) 出 资 方 式 持 股 比 例 (%) 1 中 国 宝 安 净 资 产 出 资 王 德 丰 净 资 产 出 资 罗 荣 辉 净 资 产 出 资 林 杰 净 资 产 出 资 许 国 强 净 资 产 出 资 张 惠 军 净 资 产 出 资 龙 道 志 净 资 产 出 资 黄 志 强 净 资 产 出 资 1.44 合 计 1, 六 重 大 资 产 重 组 情 况 公 司 自 设 立 以 来, 未 发 生 重 大 资 产 重 组 情 形 七 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 情 况 关 于 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 具 体 情 况 请 参 见 第 三 节 公 司 治 理 之 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 八 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 项 目 2013 年 度 / 2013 年 12 月 31 日 2012 年 度 / 2012 年 12 月 31 日 资 产 总 计 ( 元 ) 171,434, ,478, 股 东 权 益 合 计 ( 元 ) 165,009, ,715, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 元 ) 165,009, ,715, 每 股 净 资 产 ( 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 3.75% 4.19% 29

31 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 营 业 收 入 ( 元 ) 58,988, ,101, 净 利 润 ( 元 ) 10,293, ,267, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 10,293, ,267, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 7,569, ,071, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 30 7,569, ,071, 毛 利 率 (%) 37.81% 51.87% 净 资 产 收 益 率 (%) 6.44% 17.02% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) 4.74% 14.08% 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 46,342, ,876, 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 九 相 关 机 构 ( 一 ) 主 办 券 商 名 称 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 何 如 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层 至 26 层 联 系 电 话 : 传 真 : 项 目 小 组 负 责 人 : 尹 飞 项 目 小 组 成 员 : 陈 彦 岳 文 峰 ( 二 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 大 成 律 师 事 务 所 法 定 代 表 人 : 彭 雪 峰 住 所 : 中 国 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 5,12-15 层 联 系 电 话 : 传 真 :

32 经 办 律 师 : 张 雷 毛 伟 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 黄 光 松 住 所 : 武 汉 市 武 昌 区 东 湖 路 169 号 2-9 层 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : 刘 钧 姚 舜 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 名 称 : 湖 北 众 联 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 胡 家 望 住 所 : 武 汉 市 武 昌 区 东 湖 路 169 号 1 栋 4 层 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 评 估 师 : 尚 赤 余 文 婷 ( 五 ) 证 券 交 易 场 所 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 法 人 代 表 : 杨 晓 嘉 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 金 阳 大 厦 联 系 电 话 : 传 真 : ( 六 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 联 系 电 话 : 传 真 :

33 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 主 要 产 品 或 服 务 及 其 用 途 ( 一 ) 主 营 业 务 公 司 专 业 从 事 电 源 技 术 的 研 究 和 应 用, 拥 有 高 频 软 开 关 变 换 单 相 三 相 有 源 功 率 因 数 校 正 大 功 率 同 步 整 流 计 算 机 控 制 电 磁 兼 容 以 及 新 型 的 散 热 结 构 方 式 等 核 心 技 术 目 前 开 发 研 制 和 生 产 的 电 源 产 品 有 :AC/DC( 整 流 器 ) DC/DC ( 直 流 变 换 器 ) DC/AC( 逆 变 器 ) 充 电 机 及 组 合 电 源 系 统 等, 并 为 用 户 定 制 特 殊 要 求 的 电 源 产 品 其 中, 特 定 用 户 的 定 制 化 电 源 产 品 主 要 在 军 工 领 域 应 用 ( 二 ) 主 要 产 品 或 服 务 类 型 公 司 产 品 主 要 为 开 关 电 源 组 合 电 源 UPS 电 源 及 其 他 相 关 电 源 技 术 电 源 是 指 给 电 气 或 电 子 设 备 提 供 所 需 电 力 的 装 置, 也 称 电 源 供 应 器 (Power Supply) 因 工 作 原 理 电 流 转 换 形 式 以 及 适 用 设 备 的 不 同, 电 源 有 不 同 的 分 类 标 准, 其 中 最 重 要 的 是 根 据 工 作 原 理 的 不 同 可 将 电 源 分 为 线 性 电 源 和 开 关 电 源 开 关 电 源 则 是 利 用 现 代 电 力 电 子 技 术, 控 制 开 关 晶 体 管 开 通 和 关 断 的 时 间 比 率, 维 持 稳 定 输 出 电 压 及 电 流 的 一 种 电 源, 因 电 源 中 起 调 整 稳 压 控 制 功 能 的 器 件 始 终 以 开 关 方 式 工 作 而 得 名 ; 它 具 有 体 积 小 重 量 轻, 效 率 高 发 热 量 低 性 能 稳 定 等 优 点 公 司 自 主 研 发 和 生 产 的 系 列 高 频 开 关 电 源, 结 合 各 种 射 频 系 统 的 特 点, 合 理 的 将 零 电 压 软 开 关 技 术 计 算 机 控 制 技 术 电 磁 兼 容 防 护 技 术 以 及 新 型 的 散 热 结 构 方 式 等 技 术 运 用 于 一 体, 陆 续 开 发 出 性 能 指 标 高 高 功 率 密 度 高 效 率 强 抗 干 扰 能 力 和 良 好 环 境 适 应 性 的 大 功 率 发 射 机 开 关 电 源 二 公 司 主 要 生 产 或 服 务 流 程 及 方 式 ( 一 ) 公 司 内 部 组 织 结 构 图 32

34 股 东 大 会 监 事 会 董 事 会 秘 书 董 事 会 总 经 理 市 场 营 销 部 技 术 中 心 生 产 工 程 部 质 量 管 理 部 财 务 部 总 经 理 办 公 室 保 密 委 员 会 办 公 室 ( 二 ) 生 产 流 程 ( 三 ) 装 备 工 序 流 程 33

35 ( 四 ) 焊 接 工 艺 流 程 三 公 司 与 业 务 相 关 的 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 产 品 或 服 务 所 使 用 的 主 要 技 术 公 司 针 对 各 种 专 用 电 源 的 特 点, 合 理 地 将 零 电 压 零 电 流 (ZVS-ZCS) 软 开 关 技 术 自 动 控 制 技 术 电 磁 兼 容 技 术 以 及 新 型 的 散 热 结 构 方 式 等 高 新 技 术 应 用 于 一 体, 开 发 出 了 一 系 列 性 能 优 良 环 境 适 应 性 强 的 大 功 率 军 用 发 射 机 开 关 电 源 及 多 34

36 种 军 用 装 备 配 套 专 用 电 源 针 对 目 前 普 遍 存 在 的 电 磁 兼 容 性 问 题, 公 司 进 行 技 术 攻 关, 已 全 面 掌 握 了 目 前 国 内 领 先 的 三 相 功 率 因 数 校 正 技 术, 进 一 步 改 善 了 产 品 的 电 磁 兼 容 性 公 司 主 体 技 术 和 关 键 技 术 如 下 表 所 述 : 类 别 主 要 内 容 技 术 特 点 简 述 主 体 技 术 关 键 技 术 AC/DC DC/DC DC/AC 开 关 电 源 技 术 移 相 式 全 桥 软 开 关 变 换 技 术 筒 状 散 热 技 术 大 功 率 同 步 整 流 技 术 三 相 有 源 功 率 因 素 校 正 技 术 运 用 目 前 国 内 外 先 进 的 电 力 电 子 功 率 集 成 自 动 控 制 等 相 关 技 术, 成 熟 应 用 推 挽 全 桥 半 桥 正 激 反 激 等 多 种 变 换 电 路, 并 充 分 考 虑 电 源 与 用 电 设 备 的 电 磁 兼 容 性, 自 主 研 发 和 生 产 各 类 高 频 开 关 电 源 移 相 式 全 桥 软 开 关 变 换 技 术, 是 利 用 变 压 器 的 漏 感 或 原 边 串 联 电 感 和 功 率 管 的 寄 生 电 容 或 外 接 电 容 的 局 部 谐 振, 实 现 功 率 开 关 管 在 电 压 或 电 流 为 零 的 状 态 下 进 行 开 通 或 关 断, 使 开 关 损 耗 接 近 于 零 移 相 式 全 桥 软 开 关 变 换, 相 对 于 硬 开 关 而 言, 开 关 损 耗 小, 变 换 效 率 高 ; 温 升 低, 易 于 大 功 率 变 换 ; 可 靠 性 高, 对 外 界 的 电 磁 干 扰 小 筒 状 散 热 技 术 是 利 用 钎 焊 筒 状 散 热 器 所 形 成 的 独 立 冷 却 气 流 通 道, 及 时 有 效 地 散 发 多 个 散 热 面 上 安 装 的 功 率 器 件 产 生 的 热 量, 确 保 电 源 在 高 温 条 件 下 可 靠 工 作 筒 状 散 热 器 具 有 体 积 小 整 体 结 构 刚 性 好, 散 热 效 率 高 的 特 点, 能 确 保 电 源 在 高 温 条 件 下 可 靠 地 工 作 同 步 整 流 是 采 用 通 态 电 阻 极 低 (1mΩ~4mΩ) 的 专 用 功 率 MOSFET, 取 代 整 流 二 极 管 以 降 低 整 流 损 耗 的 一 项 技 术 它 能 大 大 提 高 DC/DC 变 换 器 的 效 率, 并 且 不 存 在 死 区 电 压 功 率 MOSFET 属 于 电 压 控 制 型 器 件, 它 在 导 通 时 的 伏 安 特 性 呈 线 性 关 系 用 功 率 MOSFET 做 整 流 器 时, 要 求 栅 极 电 压 必 须 与 被 整 流 电 压 的 相 位 保 持 同 步 才 能 完 成 整 流 功 能, 故 称 之 为 同 步 整 流 三 相 有 源 功 率 因 数 校 正 (APFC) 技 术 是 通 过 选 择 最 优 化 的 控 制 方 案 合 适 的 拓 扑 结 构 和 合 理 的 电 路 参 数, 使 输 入 端 电 流 在 一 定 程 度 上 可 控 达 到 校 正 电 流 波 形 提 高 功 率 因 数 降 低 谐 波 污 染 的 目 的 我 公 司 采 用 的 三 相 三 开 关 三 电 平 功 率 因 数 校 正 技 术, 具 有 结 构 简 单, 不 需 要 中 线, 无 三 次 谐 波, 满 载 时 功 率 因 数 很 高, 开 关 应 力 小, 关 断 压 降 低, 开 关 损 耗 低 等 优 点 ; 同 时 由 于 该 电 路 具 有 三 电 平 特 性, 减 小 了 谐 波, 滤 波 负 担 轻 公 司 开 发 的 新 一 代 高 性 能 开 关 电 源, 由 于 采 用 了 三 相 有 源 功 率 因 数 校 正 技 术, 达 到 了 较 高 指 标 要 求, 有 效 地 防 止 和 减 小 了 电 流 谐 波 对 电 网 的 污 染 ( 二 ) 主 要 无 形 资 产 的 取 得 方 式 和 时 间 实 际 使 用 情 况 使 用 期 限 或 保 护 期 最 近 一 期 末 账 面 价 值 1 专 利 截 止 本 签 署 之 日, 公 司 拥 有 15 项 专 利, 其 中 实 用 新 型 专 利 11 项 4 项 外 观 设 计 专 利, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 专 利 类 型 权 利 证 书 名 称 取 得 方 式 专 利 号 是 否 使 用 申 请 日 1 实 用 新 型 一 种 相 同 尺 寸 插 箱 的 防 误 插 通 用 装 置 原 始 取 得 ZL 是 2009 年 3 月 25 日 35

37 2 实 用 新 型 一 种 硬 线 单 绕 组 共 模 电 感 卧 式 装 置 原 始 取 得 ZL 是 2009 年 3 月 25 日 3 实 用 新 型 一 种 硬 线 单 绕 组 共 模 电 感 立 式 装 置 原 始 取 得 ZL 是 2009 年 3 月 25 日 4 外 观 设 计 主 电 源 模 块 原 始 取 得 ZL 是 2009 年 3 月 25 日 5 外 观 设 计 可 移 动 电 源 原 始 取 得 ZL 是 2009 年 4 月 3 日 6 实 用 新 型 一 种 可 调 螺 母 装 置 原 始 取 得 ZL 是 2009 年 4 月 3 日 7 外 观 设 计 开 关 电 源 原 始 取 得 ZL 是 2011 年 8 月 30 日 8 外 观 设 计 开 关 电 源 原 始 取 得 ZL 是 2011 年 8 月 30 日 9 实 用 新 型 一 种 电 源 机 箱 侧 板 原 始 取 得 ZL 是 2012 年 3 月 29 日 10 实 用 新 型 一 种 用 于 功 率 因 数 校 正 的 单 周 期 PWM 调 制 器 原 始 取 得 ZL 是 2012 年 4 月 1 日 11 实 用 新 型 一 种 有 源 死 区 补 偿 电 路 原 始 取 得 ZL 是 2012 年 5 月 24 日 12 实 用 新 型 一 种 不 隔 离 降 压 型 直 流 - 直 流 变 换 器 原 始 取 得 ZL 是 2012 年 5 月 31 日 13 实 用 新 型 漏 电 检 测 电 路 原 始 取 得 ZL 是 2013 年 8 月 22 日 14 实 用 新 型 一 种 实 现 电 源 模 块 与 机 柜 配 接 的 带 点 热 插 装 置 原 始 取 得 ZL 是 2013 年 6 月 3 日 15 实 用 新 型 一 种 机 箱 滚 轮 装 置 原 始 取 得 ZL 是 2013 年 4 月 28 日 2 正 在 申 请 专 利 情 况 序 号 专 利 类 型 权 利 证 书 名 称 申 请 号 申 请 日 1 发 明 专 利 一 种 工 频 三 相 三 开 关 三 电 平 功 率 因 数 校 正 电 路 及 其 控 制 方 法 年 12 月 1 日 3 土 地 使 用 权 36

38 土 地 使 用 权 证 购 置 时 间 入 账 金 额 ( 元 ) 截 止 2013 年 12 月 31 日 已 摊 销 金 额 摊 销 期 限 武 新 国 用 (2006) 第 049 号 2005 年 4 月 29 日 884, , 年 武 新 国 用 (2012) 第 083 号 2012 年 7 月 31 日 4,552, , 年 武 新 国 用 (2014) 第 006 号 2014 年 1 月 22 日 7,223, 注 1 50 年 注 1: 武 新 国 用 (2014) 第 006 号 土 地,2014 年 1 月 购 买 并 入 账, 截 止 2013 年 12 月 31 日 未 不 存 在 摊 销 情 况 4 房 产 序 号 房 屋 权 证 号 土 地 使 用 权 取 得 方 式 房 屋 座 落 建 筑 面 积 ( 平 米 ) 用 途 他 项 权 利 1 武 房 权 证 湖 字 第 号 出 让 东 湖 开 发 区 武 大 科 技 园 1 路 办 公 无 2 合 同 编 号 : 湖 出 让 东 湖 开 发 区 大 学 园 路 以 南 研 发 楼 无 3 合 同 编 号 : 湖 出 让 东 湖 开 发 区 大 学 园 路 以 南 研 发 楼 无 ( 三 ) 取 得 的 业 务 许 可 资 格 或 资 质 情 况 资 质 名 称 有 效 期 发 证 时 间 批 准 或 颁 发 机 构 / 单 位 武 器 装 备 质 量 体 系 认 证 证 书 4 年 2011 年 3 月 武 器 装 备 质 量 体 系 认 证 委 员 会 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 证 书 5 年 2009 年 5 月 ( 注 3) 国 家 国 防 科 技 工 业 局 二 级 保 密 资 格 单 位 证 书 5 年 2009 年 2 月 ( 注 1) 国 防 武 器 装 备 科 研 生 产 单 位 保 密 资 格 审 查 认 证 委 员 会 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 4 年 2010 年 2 月 ( 注 2) 中 国 人 民 解 放 军 总 装 备 部 37

39 高 新 技 术 企 业 证 书 3 年 2013 年 12 月 湖 北 省 科 技 厅 财 政 厅 国 税 局 地 税 局 安 全 生 产 标 准 化 证 书 3 年 2012 年 2 月 武 汉 市 安 全 生 产 监 督 管 理 局 自 理 报 检 企 业 备 案 登 记 证 明 书 2012 年 8 月 湖 北 出 入 境 检 验 检 疫 局 进 出 口 货 物 收 发 货 人 报 关 注 册 登 记 证 书 3 年 2012 年 8 月 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 海 关 注 1: 二 级 保 密 资 格 单 位 证 书 已 于 2014 年 2 月 过 期, 湖 北 省 武 器 装 备 科 研 生 产 单 位 保 密 资 格 审 查 认 证 委 员 会 于 2013 年 11 月 20 日 出 具 了 鄂 密 认 委 [2013]37 号 关 于 批 准 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 为 二 级 保 密 资 格 单 位 的 通 知, 批 准 公 司 为 二 级 保 密 资 格 单 位, 有 效 期 批 准 之 日 起 5 年 公 司 换 发 新 证 工 作 正 在 进 行 中 注 2: 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 已 于 2014 年 2 月 过 期, 中 国 人 民 解 放 军 总 参 信 息 化 驻 武 汉 地 区 代 表 室 于 2013 年 12 月 18 日 出 具 了 证 明 : 证 明 通 过 了 装 备 承 制 单 位 资 格 现 场 续 审 查, 并 按 要 求 上 报 了 相 关 材 料, 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 已 审 批, 换 发 新 证 工 作 正 在 进 行 中 注 3: 目 前 公 司 拥 有 的 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 证 书 的 发 证 日 期 为 2009 年 5 月 15 日, 有 效 期 至 2014 年 5 月 14 日 ;2014 年 5 月 7 日, 湖 北 省 国 防 技 术 工 业 办 公 室 出 具 相 关 证 明 : 证 明 公 司 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 已 通 过 湖 北 省 国 防 技 术 工 业 办 公 室 书 面 审 查, 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 证 书 正 在 办 理 之 中 ( 四 ) 主 要 生 产 设 备 等 重 要 固 定 资 产 使 用 情 况 成 新 率 名 称 数 量 原 值 ( 元 ) 成 新 率 使 用 情 况 SMT 生 产 线 1 1,135, % 使 用 中 频 谱 分 析 仪 1 248, % 使 用 中 高 低 温 湿 热 试 验 箱 1 162, % 使 用 中 增 益 相 位 频 响 分 析 仪 1 105, % 使 用 中 程 控 中 频 电 源 1 94, % 使 用 中 增 益 相 位 分 析 仪 1 89, % 使 用 中 数 字 荧 光 示 波 器 1 72, % 使 用 中 高 低 温 试 验 箱 1 71, % 使 用 中 电 动 叉 车 1 68, % 使 用 中 电 子 负 载 1 54, % 使 用 中 38

40 电 子 负 载 2 54, % 使 用 中 电 能 质 量 分 析 仪 3 54, % 使 用 中 中 频 电 源 1 54, % 使 用 中 空 压 机 1 53, % 使 用 中 ( 五 ) 员 工 情 况 下 表 : 1 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 总 人 数 184 人 公 司 在 职 员 工 分 布 情 况 如 工 作 种 类 人 数 比 例 年 龄 结 构 人 数 比 例 教 育 程 度 人 数 比 例 管 理 人 员 % 50 岁 以 上 % 博 士 生 % 技 术 人 员 % 岁 % 研 究 生 % 销 售 人 员 % 岁 % 本 科 % 研 发 人 员 % 30 岁 以 下 % 专 科 % 辅 助 生 产 人 员 % 其 他 学 历 % 合 计 % 合 计 % 合 计 % 2 核 心 技 术 ( 业 务 ) 人 员 情 况 张 惠 军, 简 历 详 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 四 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 ( 一 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 林 清, 中 国 国 籍,1964 年 3 月 出 生, 毕 业 于 湖 北 经 济 管 理 学 院 工 商 管 理 专 业, 学 士 学 位, 工 程 师 1982 年 10 月 至 1985 年 7 月 在 武 汉 大 学 无 线 电 专 业 学 习 ( 在 职 ) 1982 年 10 月 至 2005 年 12 月 在 武 汉 普 天 通 信 电 源 集 团 有 限 公 司 任 模 块 分 厂 主 任,2001 年 9 月 到 2004 年 7 月 在 湖 北 经 济 管 理 学 院 学 习 ( 在 职 ),2005 年 12 月 至 今 在 本 公 司 担 任 副 总 工 程 师 兼 质 量 部 主 任 童 西 雄, 中 国 国 籍,1977 年 9 月 出 生, 毕 业 于 湖 北 工 业 大 学 电 气 技 术 专 业, 学 士 学 位, 助 理 工 程 师 2000 年 9 月 20 日 至 今 在 本 公 司 任 生 产 工 程 部 主 任 龙 道 志, 简 历 详 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 四 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 ( 一 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 谢 波, 中 国 国 籍,1981 年 2 月 8 日 出 生, 毕 业 于 湖 北 教 育 学 院 电 子 信 息 技 术 专 业, 大 专 学 历, 工 程 师 2000 年 7 月 至 2003 年 7 月 在 湖 北 教 育 学 院 电 子 信 息 技 术 专 39

41 业 学 习,2003 年 4 月 至 今 在 本 公 司 任 职, 历 任 生 产 部 调 试 员 研 发 部 助 理 设 计 师 技 术 中 心 项 目 负 责 人 技 术 中 心 项 目 经 理 ( 六 ) 公 司 研 发 情 况 1 研 发 机 构 设 置 公 司 主 要 从 事 特 种 电 源 生 产, 由 于 特 种 电 源 需 求 各 异, 均 属 于 定 制 化 设 计 和 生 产 公 司 设 有 技 术 中 心, 技 术 中 心 团 队 人 员 ( 包 括 子 公 司 ) 为 56 人, 主 要 由 电 子 工 程 技 术 专 业 人 员 组 成 2 研 发 支 出 情 况 报 告 期 内, 公 司 研 发 支 出 主 要 为 定 制 化 产 品 设 计 样 品 开 发 等, 具 体 情 况 如 下 : 项 目 2013 年 度 2012 年 度 研 发 支 出 ( 元 ) 9,230, ,597, 营 业 收 入 ( 元 ) 58,988, ,101, 研 发 支 出 占 营 业 收 入 的 比 重 15.65% 11.55% 四 公 司 商 业 模 式 公 司 长 期 从 事 军 用 特 种 电 源 的 定 制 化 开 发 与 生 产, 业 务 收 入 大 部 分 来 自 于 军 用 电 源 产 品 的 销 售 公 司 的 军 用 电 源 产 品 均 执 行 国 家 军 用 标 准, 采 用 定 制 化 开 发 与 生 产 的 方 式, 组 合 开 关 电 源 产 品 及 组 合 电 源 产 品 定 时 定 点 生 产 在 销 售 模 式 上, 公 司 采 用 直 销 的 方 式, 直 接 与 使 用 单 位 签 订 购 销 合 同 因 此, 公 司 是 以 完 成 定 制 化 开 发 组 织 生 产 实 现 产 品 测 试 定 时 交 货 最 后 完 成 收 款, 实 现 企 业 收 入 和 盈 利 在 普 通 民 用 电 源 市 场 上, 公 司 仍 沿 用 普 通 商 业 运 作 模 式, 通 过 自 身 经 营 发 展 积 累 资 源, 打 造 公 司 自 身 的 研 发 生 产 以 及 销 售 团 队, 能 够 凭 借 市 场 化 运 作 方 式, 以 技 术 研 发 为 立 足 点, 市 场 团 队 通 过 招 投 标 获 取 订 单, 并 将 公 司 具 备 相 对 技 术 优 势 的 产 品 推 向 民 用 电 源 市 场 五 与 主 营 业 务 相 关 情 况 ( 一 ) 主 要 产 品 或 服 务 的 营 业 收 入 情 况 1 分 类 别 营 业 收 入 构 成 40

42 项 目 2013 年 2012 年 金 额 ( 元 ) 占 比 金 额 ( 元 ) 占 比 电 源 产 品 53,843, % 55,668, % 光 电 产 品 4,932, % 979, % 其 他 212, % 452, % 合 计 58,988, % 57,101, % 2 分 地 区 营 业 收 入 构 成 区 域 2013 年 度 2012 年 度 金 额 ( 元 ) 占 比 金 额 ( 元 ) 占 比 华 北 28,862, % 9,018, % 华 东 22,725, % 41,490, % 华 中 6,290, % 5,141, % 华 南 1,109, % 1,451, % 合 计 58,988, % 57,101, % ( 二 ) 产 品 或 服 务 的 主 要 消 费 群 体 1 主 要 服 务 对 象 公 司 客 户 主 要 为 相 关 军 用 设 备 制 造 厂 及 各 军 工 集 团 公 司 旗 下 的 研 究 所 等, 主 要 分 布 在 华 东 华 北 区 域 公 司 产 品 均 为 定 制 化 生 产, 按 客 户 提 供 的 军 用 电 源 标 准 组 织 生 产 制 造 压 载 水 电 源 市 场, 公 司 主 要 客 户 为 青 岛 双 瑞 2 报 告 期 内 各 期 前 五 名 客 户 销 售 额 及 其 占 当 期 销 售 总 额 比 重 情 况 客 户 名 称 2013 年 度 销 售 收 入 ( 元 ) 占 全 年 比 重 客 户 1 14,411, % 客 户 2 12,646, % 青 岛 双 瑞 海 洋 环 境 工 程 有 限 公 司 7,844, % 客 户 5 4,455, % 客 户 6 4,422, % 前 五 名 客 户 合 计 43,780, % 客 户 名 称 2012 年 度 销 售 收 入 ( 元 ) 占 全 年 比 重 客 户 2 22,998, % 客 户 5 18,141, % 客 户 7 3,968, % 41

43 客 户 6 3,106, % 青 岛 双 瑞 海 洋 环 境 工 程 有 限 公 司 3,100, % 前 五 名 客 户 合 计 51,315, % 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 不 在 上 述 客 户 中 占 有 权 益 ( 三 ) 主 要 产 品 或 服 务 的 原 材 料 能 源 及 供 应 情 况 项 目 电 源 产 品 类 光 模 块 产 品 类 1 原 材 料 能 源 及 供 应 情 况 材 料 占 比 2013 年 度 2012 年 度 直 接 人 工 占 比 制 造 费 用 占 比 材 料 占 比 直 接 人 工 占 比 制 造 费 用 占 比 65.45% 15.19% 19.37% 75.60% 12.45% 11.95% 100% % 报 告 期 内 各 期 前 五 名 供 应 商 采 购 额 及 其 占 当 期 采 购 总 额 比 重 情 况 供 应 商 名 称 2013 年 度 发 生 额 ( 元 ) 占 全 年 比 重 武 汉 永 力 技 术 有 限 公 司 5,834, % 武 汉 友 佳 宏 波 电 气 有 限 公 司 2,480, % 武 昌 区 青 龙 五 金 厂 2,008, % 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司 1,525, % 武 汉 诺 克 雷 新 型 建 材 有 限 公 司 1,177, % 前 五 名 供 应 商 合 计 13,026, % 供 应 商 名 称 2012 年 度 发 生 额 ( 元 ) 占 全 年 比 重 客 户 1 4,273, % 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 3,020, % 武 汉 友 佳 宏 波 电 气 有 限 公 司 2,193, % 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司 1,682, % 武 昌 区 青 龙 五 金 厂 1,318, % 前 五 名 供 应 商 合 计 12,489, % 除 股 东 王 德 丰 罗 荣 辉 各 持 有 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 50% 的 股 权 王 德 丰 持 有 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司 20% 的 股 权 王 德 丰 持 有 武 汉 永 力 技 术 有 限 42

44 公 司 100% 的 股 权 外, 公 司 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 不 在 上 述 供 应 商 中 占 有 权 益 的 情 况 ( 四 ) 报 告 期 内, 主 要 项 目 执 行 情 况 1 销 售 合 同 执 行 情 况 客 户 对 象 销 售 产 品 签 订 时 间 合 同 金 额 ( 元 ) 执 行 情 况 客 户 11 电 源 2012 年 5 月 17 日 3,258, 已 执 行 青 岛 双 瑞 海 洋 环 境 工 程 股 份 有 限 公 司 电 源 2012 年 2 月 28 日 1,360, 已 执 行 客 户 10 电 源 2012 年 2 月 29 日 1,690, 已 执 行 客 户 6 电 源 2012 年 5 月 12 日 2,800, 已 执 行 客 户 5 电 源 2012 年 6 月 1 日 2,014, 已 执 行 客 户 5 电 源 2012 年 6 月 18 日 3,300, 已 执 行 客 户 5 电 源 2012 年 12 月 1 日 2,750, 已 执 行 客 户 5 电 源 2013 年 1 月 19 日 1,100, 已 执 行 青 岛 双 瑞 海 洋 环 境 工 程 股 份 有 限 公 司 电 源 2013 年 2 月 6 日 1,458, 已 执 行 客 户 2 电 源 2013 年 2 月 26 日 1,561, 已 执 行 客 户 2 电 源 2012 年 12 月 14 日 1,100, 已 执 行 客 户 2 电 源 2012 年 10 月 18 日 1,203, 已 执 行 客 户 6 电 源 2013 年 3 月 21 日 3,360, 已 执 行 客 户 2 电 源 2012 年 6 月 4 日 2,200, 已 执 行 客 户 1 电 源 2013 年 6 月 3 日 5,200, 已 执 行 客 户 1 电 源 2013 年 4 月 27 日 2,221, 已 执 行 客 户 10 电 源 2012 年 11 月 6 日 1,690, 已 执 行 客 户 6 电 源 2013 年 5 月 6 日 1,477, 已 执 行 客 户 2 电 源 2014 年 1 月 27 日 225, 待 执 行 客 户 12 电 源 2013 年 12 月 23 日 176, 待 执 行 2 采 购 合 同 执 行 情 况 客 户 对 象 项 目 标 的 签 订 时 间 合 同 金 额 日 东 电 子 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 采 购 设 备 2012 年 9 月 18 日 1,120, 深 圳 市 通 茂 电 子 有 限 公 司 采 购 材 料 2013 年 12 月 19 日 141,

45 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司 采 购 材 料 2013 年 12 月 5 日 159, 能 意 恒 电 子 贸 易 ( 上 海 ) 有 限 公 司 六 挂 牌 公 司 所 处 行 业 基 本 情 况 ( 一 ) 行 业 所 处 生 命 周 期 采 购 材 料 2013 年 11 月 27 日 165, 上 世 纪 60 年 代, 开 关 电 源 的 问 世, 使 其 逐 步 取 代 了 线 性 稳 压 电 源 和 SCR 相 控 电 源 几 十 年 来, 开 关 电 源 技 术 有 了 飞 速 发 展 和 变 化, 经 历 了 功 率 半 导 体 器 件 高 频 化 和 软 开 关 技 术 开 关 电 源 系 统 的 集 成 技 术 三 个 发 展 阶 段 第 一 个 阶 段 是 20 世 纪 70 年 代, 功 率 半 导 体 器 件 从 双 极 型 器 件 (BPT SCR GT0) 发 展 为 MOS 型 器 件 ( 功 率 MOS-FET IGBT IGCT 等 ), 使 电 力 电 子 系 统 有 可 能 实 现 高 频 化, 并 大 幅 度 降 低 导 通 损 耗, 电 路 更 为 简 单 第 二 个 阶 段 自 20 世 纪 80 年 代 开 始, 高 频 化 和 软 开 关 技 术 的 研 究 开 发, 使 功 率 变 换 器 性 能 更 好 重 量 更 轻 尺 寸 更 小 高 频 化 和 软 开 关 技 术 是 过 去 20 年 国 际 电 力 电 子 界 研 究 的 热 点 之 一 第 三 个 阶 段 从 20 世 纪 90 年 代 中 期 开 始, 集 成 电 力 电 子 系 统 和 集 成 电 力 电 子 模 块 (IPEM) 技 术 开 始 发 展 实 际 上, 在 电 源 集 成 技 术 的 发 展 进 程 中, 经 历 了 电 力 半 导 体 器 件 模 块 化, 功 率 与 控 制 电 路 的 集 成 化, 集 成 无 源 元 件 ( 包 括 磁 集 成 技 术 ) 等 发 展 阶 段 近 年 来 的 发 展 方 向 是 将 小 功 率 电 源 系 统 集 成 在 一 个 芯 片 上, 可 以 使 电 源 产 品 更 为 紧 凑, 体 积 更 小, 也 减 小 了 引 线 长 度, 从 而 减 小 了 寄 生 参 数 在 此 基 础 上, 可 以 实 现 一 体 化, 所 有 元 器 件 连 同 控 制 保 护 集 成 在 一 个 模 块 中 特 别 是 随 着 大 规 模 分 布 电 源 系 统 的 发 展, 一 体 化 的 设 计 观 念 被 推 广 到 更 大 容 量 更 高 电 压 的 电 源 系 统 集 成, 出 现 了 集 成 电 力 电 子 模 块 (IPEM) IPEM 将 功 率 器 件 与 电 路 控 制 以 及 检 测 执 行 等 单 元 集 成 封 装, 得 到 标 准 的 可 制 造 的 模 块, 既 可 用 于 标 准 设 计, 也 可 用 于 专 用 特 殊 设 计 经 过 几 十 年 发 展, 由 于 电 子 信 息 技 术 不 断 革 新, 电 源 行 业 仍 呈 现 出 激 烈 竞 争 的 态 势, 行 业 仍 处 于 成 长 发 展 期 据 中 国 电 源 学 会 统 计, 通 用 开 关 电 源 产 品 生 产 厂 家 众 多, 我 国 从 事 电 源 产 品 生 产 的 厂 家 超 过 1000 家, 市 场 化 程 度 高 特 别 是 通 用 电 源 ( 电 子 消 费 电 源 ) 等 领 域, 且 厂 家 技 术 相 对 成 熟, 均 采 用 集 成 电 子 模 块 技 术 ( 二 ) 与 行 业 上 下 游 的 关 系 44

46 经 过 数 十 年 的 发 展, 开 关 电 源 产 业 已 形 成 了 完 善 的 产 业 链, 上 游 国 际 主 流 元 器 件 供 应 商 控 制 了 开 关 电 源 IC 芯 片 的 制 造 技 术 而 在 电 源 行 业 中,IC 芯 片 制 造 处 于 产 业 价 值 链 的 上 端, 是 一 种 高 回 报 高 附 加 值 的 产 业 因 此,IC 芯 片 制 造 商 通 常 不 会 向 比 其 本 身 技 术 含 量 低, 回 报 率 低 的 电 源 制 造 行 业 拓 展 渗 透 公 司 所 在 电 源 制 造 行 业 根 据 企 业 各 自 掌 握 不 同 水 平 的 电 源 制 造 专 业 技 术 生 产 能 力 及 市 场 资 源, 进 一 步 为 下 游 客 户 提 供 相 应 类 型 的 电 源 及 相 关 产 品 由 于 电 源 作 为 提 供 电 能 一 种 必 要 装 置, 应 用 范 围 十 分 广 泛, 涵 盖 IT 通 信 电 子 消 费 产 品 LED 乃 至 军 事 应 用 等 众 多 领 域, 因 此, 电 源 制 造 行 业 下 游 也 分 布 到 更 多 的 领 域, 特 别 是 开 关 电 源 UPS 电 源, 随 着 IT 信 息 产 业 发 展 和 一 批 新 兴 产 业 的 壮 大, 为 电 源 制 造 行 业 拓 宽 了 下 游 客 户 群 体 上 游 行 业 电 源 行 业 下 游 行 业 电 子 元 器 件 磁 性 元 件 结 构 件 普 通 电 源 UPS 电 源 特 种 应 用 电 源 电 子 消 费 类 产 品 军 事 应 用 ( 三 ) 行 业 壁 垒 (1) 技 术 积 累 壁 垒 电 源 产 品 的 生 产 需 要 较 高 的 技 术 水 平, 尤 其 是 在 军 用 电 源 的 生 产 由 于 军 用 要 求 较 高, 标 准 和 质 量 控 制 严 格, 更 需 要 一 些 独 创 的 技 术 其 中, 针 对 本 行 业 产 品 而 言 主 要 包 括 大 功 率 恒 流 并 联 均 流 技 术 射 频 环 境 的 抗 干 扰 技 术 谐 波 抑 制 技 术 效 率 优 化 技 术 移 相 式 全 桥 软 开 关 变 换 技 术 和 新 工 艺 技 术 等 实 现 这 些 技 术 需 要 较 长 时 间 的 技 术 积 累 此 外, 随 着 军 队 现 代 化 和 信 息 化 进 程 的 加 快, 本 行 业 主 要 客 户 要 求 提 供 的 产 品 性 能 也 会 越 来 越 高, 产 品 更 新 速 度 也 会 越 来 越 快 由 于 产 品 更 新 与 技 术 积 累 需 要 大 量 的 设 计 经 验 和 制 造 经 验, 更 需 要 长 期 的 技 术 支 持 (2) 人 才 积 累 壁 垒 电 源 产 品 技 术 含 量 较 高, 对 于 人 员 素 质 要 求 更 高 尤 其 是 在 恶 劣 环 境 下 使 用 的 军 用 电 源 的 研 发 生 产, 对 于 产 品 可 靠 性 耐 久 性 均 有 较 高 要 求 再 加 上 本 行 业 45

47 需 要 与 系 统 内 其 他 组 成 部 分 配 合, 需 要 了 解 各 方 面 的 知 识 在 这 一 方 面, 精 通 专 业 知 识, 又 具 有 行 业 经 验 的 人 才 非 常 重 要 伴 随 电 子 行 业 技 术 不 断 发 展 进 步, 新 工 艺 新 流 程 不 断 推 出, 从 业 人 员 素 质 成 为 了 企 业 能 否 立 足 能 否 获 取 收 益 的 重 要 因 素 (3) 军 工 保 密 资 质 壁 垒 国 防 工 业 作 为 国 家 与 军 队 反 对 扩 张 与 侵 略, 保 卫 领 土 完 整 和 独 立 安 全 的 重 要 保 障, 承 担 着 重 要 而 艰 巨 的 任 务, 在 国 家 工 业 体 系 中 占 有 特 殊 地 位 因 为 国 防 工 业 的 特 殊 性, 对 企 业 的 保 密 要 求 也 非 常 之 高, 需 要 在 制 度 实 践 等 各 个 层 面 都 进 行 充 分 的 准 备 因 此, 作 为 进 入 行 业 必 要 条 件 的 军 工 保 密 资 质 对 于 有 意 在 国 防 工 业 领 域 发 展 的 企 业 相 当 重 要 (4) 资 金 壁 垒 电 源 行 业 普 遍 存 在 回 款 期 较 长 的 情 况, 目 前 来 说 在 我 国 内 地, 军 工 电 源 产 品 从 交 货 到 客 户 回 款 通 常 有 4-6 个 月 的 周 期, 民 用 电 源 产 品 回 款 周 期 更 是 长 达 9-12 个 月 在 规 模 生 产 的 情 况 下, 回 款 周 期 较 长 使 得 电 源 生 产 企 业 需 要 大 量 的 流 动 资 金, 因 此 没 有 一 定 资 金 实 力 的 企 业 将 很 难 进 入 本 行 业 (5) 客 户 群 及 信 誉 壁 垒 鉴 于 电 源 在 电 子 设 备 中 的 重 要 性, 终 端 生 产 商 在 选 择 供 应 商 时 均 较 为 谨 慎 一 般 需 要 进 行 较 为 长 时 间 的 测 试 与 考 察 因 此, 在 供 应 商 的 选 择 中, 选 择 成 本 和 转 换 成 本 也 非 常 高 由 于 上 述 原 因, 下 游 客 户 一 旦 选 定 供 应 商 后, 无 十 分 必 要 一 般 不 会 更 换 供 应 商, 电 源 行 业 制 造 商 往 往 与 整 机 厂 建 立 一 种 较 为 稳 定 的 合 作 关 系, 行 业 内 的 企 业 一 般 也 依 靠 自 身 长 期 积 累 而 拥 有 稳 定 而 可 靠 的 客 户 群 这 种 密 切 的 客 户 关 系 和 长 期 积 累 形 成 的 信 誉, 也 对 拟 进 入 本 行 业 的 企 业 形 成 了 壁 垒 对 于 军 工 这 个 敏 感 行 业 而 言, 由 于 产 品 往 往 涉 及 安 全 保 密 的 特 殊 性, 一 般 会 对 供 应 商 形 成 路 径 性 依 赖, 并 且 基 于 安 全 保 密 和 更 换 成 本 的 考 虑, 不 会 轻 易 更 换 供 应 商 ( 四 ) 行 业 监 管 根 据 证 监 会 发 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ), 公 司 所 属 行 业 为 制 造 业 下 的 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39) 根 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (2011) 公 司 所 处 行 业 属 于 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 所 属 范 46

48 围 下 的 其 他 电 子 设 备 制 造 (C3990) (1) 行 业 主 管 部 门 及 监 管 体 制 1 军 用 领 域 根 据 2008 年 3 月 6 日 颁 布 的 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 管 理 条 例 ( 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 中 华 人 民 共 和 国 中 央 军 事 委 员 会 令 第 521 号 ), 国 务 院 国 防 科 技 工 业 主 管 部 门 ( 国 家 国 防 科 技 工 业 局,2008 年 国 务 院 机 构 改 革 前 为 中 华 人 民 共 和 国 国 防 科 学 技 术 工 业 委 员 会, 以 下 简 称 国 防 科 工 委 ) 对 全 国 的 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 实 施 监 督 管 理 2 民 用 领 域 电 源 行 业 的 政 府 主 管 部 门 为 工 业 和 信 息 化 部, 其 主 要 负 责 行 业 的 管 理 与 规 划 拟 订 并 组 织 实 施 工 业 行 业 规 划 产 业 政 策 和 标 准, 监 测 工 业 行 业 日 常 运 行, 推 动 重 大 技 术 装 备 发 展 和 自 主 创 新 等 中 国 电 源 学 会 成 立 于 1983 年, 是 在 国 家 民 政 部 登 记 注 册 的 国 家 一 级 社 团 法 人, 业 务 主 管 部 门 是 中 国 科 学 技 术 协 会 中 国 电 源 学 会 也 是 目 前 国 内 电 源 行 业 唯 一 的 全 国 性 行 业 组 织 作 为 行 业 自 律 性 组 织 对 电 源 行 业 实 行 自 律 性 管 理 (2) 主 要 法 律 法 规 及 政 策 1 军 用 领 域 依 据 中 华 人 民 共 和 国 保 守 国 家 秘 密 法 和 有 关 保 密 规 定, 承 担 涉 密 武 器 装 备 科 研 生 产 任 务 的 企 事 业 单 位, 实 行 保 密 资 格 审 查 认 证 制 度 承 担 武 器 装 备 科 研 生 产 任 务, 应 当 取 得 保 密 资 格 国 家 保 密 局 国 家 国 防 科 技 工 业 局 以 及 总 装 备 部 对 于 这 项 资 格 认 证 制 定 了 一 系 列 标 准, 如 武 器 装 备 科 研 生 产 单 位 保 密 资 格 审 查 认 证 管 理 办 法 武 器 装 备 科 研 生 产 单 位 保 密 资 格 标 准 和 武 器 装 备 科 研 生 产 单 位 保 密 资 格 评 分 标 准 等 依 据 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 管 理 条 例, 武 器 装 备 承 制 单 位 需 要 按 照 工 业 和 信 息 化 部 及 总 装 备 部 共 同 颁 布 的 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 实 施 办 法 进 行 武 器 装 备 的 制 造 2007 年 12 月 本 公 司 已 根 据 以 上 政 策 和 标 准 取 得 了 武 器 装 备 科 研 生 产 单 位 二 级 保 密 资 格 认 证,2009 年 1 月 本 公 司 获 得 武 器 装 备 科 研 生 产 许 可 证,2010 年 2 月 获 得 装 备 承 制 单 位 注 册 证 书 2 民 用 领 域 我 国 在 1987 年 颁 布 了 通 用 直 流 稳 定 电 源 术 语 及 定 义 性 能 与 额 定 值 47

49 (SJ ) 和 通 用 直 流 稳 定 电 源 测 试 方 法 (SJ ), 作 为 开 关 电 源 行 业 的 基 础 标 准 一 直 沿 用 至 今 此 外, 交 流 输 出 稳 定 电 源 通 用 规 范 信 息 技 术 设 备 用 不 间 断 电 源 通 用 技 术 条 件 (GB/T ) 微 小 型 计 算 机 系 统 设 备 用 开 关 电 源 通 用 技 术 条 件 (GB/T ) 和 抗 干 扰 型 交 流 稳 压 电 源 通 用 技 术 条 件 (SJ/T ) 也 是 行 业 的 重 要 标 准 如 果 涉 及 通 讯 产 品, 还 还 需 要 遵 守 通 信 用 高 频 开 关 电 源 系 统 (YD/T ) 通 信 用 直 流 - 直 流 交 换 设 备 (YD/T ) 通 信 用 高 频 开 关 整 流 器 (YD/T ) 通 信 用 不 间 断 电 源 -UPS (YD/T ) 等 相 关 行 业 标 准 ( 五 ) 影 响 行 业 发 展 的 重 要 因 素 1 有 利 因 素 (1) 国 防 形 势 的 深 化 与 发 展 新 世 纪 以 来, 世 界 发 生 深 刻 复 杂 变 化, 和 平 与 发 展 仍 然 是 时 代 主 题, 国 际 力 量 对 比 朝 着 有 利 于 维 护 世 界 和 平 方 向 发 展, 国 际 形 势 保 持 总 体 和 平 稳 定 的 基 本 态 势 但 从 局 部 来 看, 中 国 仍 面 临 多 元 复 杂 的 安 全 威 胁 和 挑 战, 生 存 安 全 问 题 和 发 展 安 全 问 题 传 统 安 全 威 胁 和 非 传 统 安 全 威 胁 相 互 交 织, 维 护 国 家 统 一 维 护 领 土 完 整 维 护 发 展 利 益 的 任 务 艰 巨 繁 重 随 着 我 国 经 济 社 会 发 展 进 程 不 断 加 快, 为 了 应 对 复 杂 多 变 的 国 际 形 势, 国 防 建 设 也 随 之 不 断 深 化 与 加 强 国 家 对 于 防 务 建 设 投 入 逐 步 增 加, 装 备 列 装 速 度 加 快, 一 大 批 先 进 武 器 装 备 迅 速 投 入 应 用, 这 为 本 行 业 的 发 展 提 供 了 有 利 条 件 (2) 军 队 信 息 化 现 代 化 建 设 的 推 动 20 世 纪 80 年 代 以 来, 以 信 息 技 术 为 核 心 的 高 技 术 广 泛 进 入 军 事 领 域, 正 在 引 发 一 场 广 泛 而 深 刻 的 军 事 变 革 发 达 国 家 都 把 信 息 化 作 为 新 世 纪 军 队 现 代 化 建 设 的 主 要 目 标 信 息 化 战 争 将 成 为 21 世 纪 的 主 要 战 争 形 态, 信 息 化 主 战 武 器 装 备 系 统 已 经 成 为 军 队 新 质 战 斗 力 的 增 长 点 信 息 化 设 备 的 不 断 投 入 应 用, 在 促 进 军 队 战 斗 力 提 升 的 同 时, 也 促 进 了 上 游 电 源 配 套 产 业 的 发 展 而 电 源 是 大 部 分 信 息 化 设 备 的 必 备 配 套, 也 是 在 特 殊 情 况 下 维 持 装 备 战 斗 力 的 必 要 设 施 (3) 军 民 融 合 式 发 展 的 推 进 48

50 随 着 我 国 国 防 工 业 的 不 断 发 展, 越 来 越 多 的 民 营 企 业 参 与 到 了 国 防 工 业 领 域 之 中 2011 年 解 放 军 总 装 备 部 批 准 发 布 的 装 备 承 制 单 位 名 录 中,1600 余 家 上 榜 企 业 中 有 近 900 家 民 营 企 业 推 进 军 民 融 合 式 发 展 对 于 促 进 军 事 工 业 发 展 提 升 国 防 实 力 都 有 重 要 意 义 随 着 军 民 融 合 式 发 展 的 进 一 步 深 化, 军 民 界 限 将 进 一 步 被 打 破, 民 营 企 业 能 够 在 国 防 产 业 中 获 得 更 多 发 展 2 不 利 因 素 (1) 产 业 集 中 度 较 低 我 国 电 源 行 业 发 展 时 间 较 短, 产 业 集 中 度 较 低 企 业 规 模 较 小, 大 型 企 业 均 没 有 绝 对 优 势 根 据 中 国 电 源 学 会 统 计 数 据, 截 止 2012 年 底, 国 内 电 源 行 业 企 业 共 有 1.76 万 家, 而 形 成 规 模 的 仅 有 数 十 家, 而 且 不 存 在 占 据 绝 对 优 势 的 企 业 产 业 集 中 度 较 低 使 得 企 业 研 发 投 入 较 少, 研 发 能 力 削 弱, 市 场 竞 争 也 停 留 在 低 层 次 价 格 战 之 上, 这 严 重 影 响 了 行 业 内 企 业 的 持 续 发 展 对 于 行 业 内 企 业 的 壮 大 与 整 个 行 业 的 发 展 起 到 了 负 面 作 用 (2) 电 源 核 心 部 件 受 制 于 国 内 外 供 应 商 目 前 我 国 电 源 行 业 大 多 采 用 进 口 的 IC(Integrated Circuit, 集 成 电 路 ), 由 于 国 产 质 量 与 产 能 问 题, 这 种 部 件 大 多 依 赖 国 际 上 的 晶 圆 供 应 商 因 此, 开 关 电 源 企 业 的 生 产 一 定 程 度 上 受 到 上 游 企 业 的 影 响 和 制 约 ( 六 ) 市 场 规 模 2010 年, 通 用 开 关 电 源 占 据 33.9% 的 市 场 份 额, 通 信 电 源 市 场 占 26.3%,UPS 市 场 占 18.3% 各 个 种 类 的 开 关 电 源 销 售 占 比 如 下 图 所 示 : 中 国 电 源 学 会 及 ICTresearch 预 测, 2015 年 中 国 电 源 产 业 产 值 将 达 到 2156 亿 元, 年 年 均 复 合 增 长 13.39% 而 随 着 电 源 逐 渐 向 小 型 化 薄 型 化 轻 量 化 高 频 化 方 向 发 展, 可 以 预 计 未 来 具 有 轻 薄 小 以 及 高 频 开 关 电 源 产 值 49

51 增 长 将 高 于 整 个 电 源 行 业 产 值 增 长 2013 年 我 国 军 费 预 算 为 7202 亿 元, 同 比 增 长 10.7% 即 使 未 来 10 年 我 国 国 防 预 算 开 支 维 持 在 10% 的 增 长, 至 2023 年 国 防 投 入 总 额 也 仅 为 2965 亿 美 元 ( 假 设 汇 率 维 持 在 1 比 6.3 左 右 ), 仍 远 低 于 美 国 为 代 表 的 发 达 国 家 水 平 此 外, 与 世 界 其 他 主 要 国 家 相 比, 我 国 国 防 开 支 占 GDP 比 重 仍 处 于 低 位 水 平, 近 10 年 均 维 持 在 1.25% 左 右, 因 此, 我 国 国 防 投 入 仍 然 具 有 较 大 的 提 升 空 间 数 据 来 源 : 国 防 部 数 据 来 源 : 国 防 部 而 公 司 多 年 来 以 提 供 专 用 军 用 电 源 为 主 业, 也 将 长 期 受 益 于 国 防 投 入 空 间 的 提 升 通 用 市 场 方 面, 从 开 关 电 源 的 种 类 来 看, 通 用 开 关 电 源 ( 主 要 为 消 费 类 开 关 电 源 ) 通 信 电 源 UPS 和 PC 电 源 是 电 源 领 域 的 主 要 细 分 市 场 ( 七 ) 基 本 风 险 特 征 1 行 业 技 术 风 险 从 20 世 纪 70 年 代 发 展 至 今, 电 源 行 业 技 术 革 新 已 经 历 过 3 个 阶 段, 行 业 技 术 发 展 迅 速 因 此, 从 事 电 源 研 发 生 产 的 企 业 将 面 临 研 发 实 力 保 有 技 术 持 续 提 升 的 行 业 技 术 变 化 风 险 50

52 2 市 场 风 险 市 场 竞 争 加 剧 及 毛 利 率 下 降 风 险, 虽 然 军 用 电 源 行 业 的 现 有 竞 争 格 局 远 没 有 民 用 电 源 行 业 激 烈, 但 随 着 民 用 电 源 行 业 竞 争 的 加 剧, 潜 在 市 场 竞 争 者 逐 步 接 触 和 进 入 军 用 电 源 行 业, 公 司 或 会 面 临 日 益 激 烈 的 行 业 竞 争, 甚 至 会 导 致 整 个 军 用 电 源 产 品 制 造 商 的 毛 利 率 下 降 3 政 策 风 险 军 用 品 市 场 相 比 民 用 电 源 市 场, 更 易 受 到 政 策 因 素 影 响, 不 论 是 在 军 备 采 购 军 费 计 划 及 行 业 管 制 等 政 策 的 变 化, 或 将 对 公 司 经 营 造 成 不 利 影 响 ( 八 ) 行 业 竞 争 格 局 1 公 司 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 军 用 ( 包 括 航 空 航 天 ) 配 套 电 源 每 年 的 市 场 总 额 ( 不 包 括 电 池 等 化 学 物 理 电 源 ) 约 在 22.5 亿 元 左 右, 其 中 进 口 电 源 约 占 40% 全 国 电 源 厂 家 具 有 军 工 配 套 资 质 的 不 到 10% 公 司 在 军 用 配 套 电 源 市 场 上, 整 体 市 场 占 有 率 不 足 3%, 在 未 来 发 展 中, 公 司 力 争 通 过 技 术 和 服 务 提 升, 持 续 开 拓 市 场, 提 升 公 司 市 场 占 有 率 在 压 载 水 电 源 市 场, 公 司 为 青 岛 双 瑞 压 载 水 项 目 的 电 源 配 套 单 位 在 消 费 电 子 类 开 关 电 源 领 域, 我 国 已 成 为 全 球 重 要 的 生 产 基 地, 产 业 发 展 较 为 成 熟 目 前, 已 经 形 成 了 珠 三 角 地 区 长 三 角 地 区, 以 及 北 京 天 津 河 北 附 近 的 首 都 经 济 圈 地 区 三 大 产 业 区, 另 外 在 西 安 也 有 少 量 开 关 电 源 企 业 分 布 据 中 国 电 源 学 会 统 计, 目 前 国 内 生 产 开 关 电 源 的 企 业 超 过 一 千 家, 行 业 市 场 化 程 度 较 高, 呈 现 完 全 竞 争 的 市 场 格 局 公 司 涉 及 相 关 领 域 业 务 较 少, 市 场 地 位 相 对 较 弱 国 内 目 前 军 用 配 套 电 源 一 定 规 模 的 企 业 包 括 北 京 波 尔 无 锡 市 特 种 电 源 设 备 厂 北 京 大 华 ( 国 营 七 六 八 厂 ) 等 此 外, 与 公 司 产 品 相 似 度 高, 且 处 于 同 一 梯 队 的 公 司 还 有 : 1 国 耀 电 子 科 技 有 限 公 司 国 耀 电 子 科 技 有 限 公 司, 主 要 从 事 各 类 高 频 开 关 电 源 电 力 电 子 产 品 自 动 化 监 控 设 备 的 开 发 与 生 产 及 配 套 机 箱 的 加 工 生 产, 先 后 推 出 了 AC/DC DC/DC DC/AC 高 频 开 关 电 源 和 模 块 电 源 系 列 等 数 百 个 品 种 2 河 北 汇 能 欣 源 电 子 技 术 有 限 公 司 河 北 汇 能 欣 源 电 子 技 术 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 欣 源 公 司 ) 是 一 家 以 研 发 生 51

53 产 销 售 特 种 电 源 为 主 的 高 科 技 企 业 欣 源 公 司 成 立 于 2004 年 8 月 23 日, 注 册 资 金 750 万 元, 主 要 从 事 高 频 开 关 电 源 的 研 发, 自 主 开 发 生 产 AC/DC DC/DC DC/AC AC/AC 百 余 种 系 列 高 频 开 关 特 种 电 源 和 通 信 电 源 3 合 肥 华 耀 电 子 工 业 有 限 公 司 合 肥 华 耀 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 八 研 究 所 全 资 创 办 的 子 公 司, 专 注 于 电 源 特 种 元 件 及 变 压 器 系 列 产 品 的 研 发 生 产 和 销 售, 产 品 应 用 领 域 遍 布 电 力 通 信 公 共 安 全 新 能 源 医 疗 电 子 航 空 航 天 高 能 物 理 等 行 业 2 公 司 竞 争 优 势 与 劣 势 (1) 竞 争 优 势 1 技 术 优 势 公 司 以 技 术 创 新 为 核 心, 拥 有 一 支 在 电 源 开 发 ( 特 别 是 军 用 电 源 ) 领 域 经 验 丰 富, 且 年 龄 结 构 合 理 的 独 立 研 发 团 队, 通 过 自 身 积 累 以 成 功 获 得 多 项 技 术 专 利, 在 行 业 同 类 企 业 中 保 持 着 技 术 创 新 能 力 和 产 品 技 术 应 用 导 向 的 优 势 地 位 2 客 户 基 础 优 势 公 司 在 军 用 特 种 电 源 行 业 从 事 多 年, 积 累 了 一 批 长 期 合 作 且 忠 诚 度 高 的 优 质 军 工 产 品 客 户, 公 司 产 品 及 服 务 获 得 了 客 户 群 认 同, 具 备 一 定 的 市 场 知 名 度 和 影 响 力 (2) 竞 争 劣 势 渠 道 资 源 劣 势, 公 司 作 为 从 事 军 用 电 源 生 产 的 民 营 企 业, 在 市 场 化 运 行 和 公 司 管 理 上 已 初 步 具 备 科 学 的 公 司 制 度, 实 现 了 跨 区 域 经 营 和 销 售 但 与 传 统 的 军 工 制 造 厂 相 比, 在 部 分 地 区 市 场, 公 司 的 业 务 开 拓 和 订 单 议 价 能 力, 处 于 相 对 竞 争 弱 势 地 位 3 公 司 采 取 的 竞 争 策 略 及 应 对 措 施 公 司 重 视 客 户 对 于 特 种 电 源 性 能 及 标 准 的 把 握, 充 分 发 挥 技 术 领 先 的 优 势, 仍 然 以 技 术 开 发 为 先, 专 注 产 品 质 量 和 性 能 提 升 的 同 时 不 断 积 累 潜 在 客 户 资 源 丰 富 电 源 产 品 系 列 及 应 用 领 域, 完 善 公 司 产 业 链, 公 司 将 加 大 基 础 设 施 和 加 工 设 备 的 投 入, 提 高 产 品 所 在 应 用 领 域 的 重 要 度 此 外, 持 续 投 入 到 细 分 行 业 领 域 市 场 中 ( 如 压 载 水 电 源 市 场 ), 为 企 业 发 展 继 续 争 取 先 机 公 司 采 取 的 应 对 措 施 : 1 加 强 研 发 投 入 : 公 司 将 不 断 加 强 研 发 的 投 入 力 度, 不 满 足 于 在 国 外 技 术 设 备 基 础 上 的 改 造 升 级 ; 公 司 要 真 正 掌 握 核 心 技 术, 形 成 公 司 的 核 心 竞 争 力, 最 52

54 终 提 高 产 品 利 润 空 间, 在 行 业 竞 争 中 掌 握 相 对 议 价 优 势 2 重 视 人 才 培 养 : 公 司 将 加 强 对 人 才 的 培 养, 通 过 有 效 激 励 机 制 和 相 对 具 有 竞 争 力 的 薪 酬 福 利 条 件, 吸 引 各 类 人 才 的 加 盟, 加 快 发 展 3 公 司 在 所 处 细 分 市 场 中 已 经 初 步 具 备 一 定 市 场 认 可 度 和 行 业 口 碑, 为 保 障 公 司 先 期 进 入 行 业 的 相 对 优 势, 防 范 和 应 对 日 益 激 烈 的 市 场 竞 争, 公 司 将 考 虑 借 助 资 本 市 场 的 力 量, 吸 收 和 补 充 优 质 人 才 设 备 及 各 类 行 业 资 源 推 动 公 司 可 持 续 快 速 发 展 4 完 善 公 司 治 理 : 公 司 将 不 断 完 善 体 制 机 制 建 设, 加 强 规 范 化 运 作, 培 养 企 业 文 化, 提 高 团 队 员 工 的 凝 聚 力 归 属 感 和 忠 诚 度 53

55 第 三 节 公 司 治 理 一 挂 牌 公 司 三 会 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 自 设 立 之 日 起, 就 依 法 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会, 制 订 了 公 司 章 程, 约 定 各 自 的 权 力 义 务 以 及 工 作 程 序, 并 根 据 公 司 章 程 制 订 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 等 各 项 规 章 制 度 和 管 理 办 法, 以 规 范 公 司 的 管 理 和 运 作 公 司 严 格 遵 守 公 司 章 程 和 各 项 其 他 规 章 制 度, 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 董 事 会 秘 书 各 司 其 职, 认 真 履 行 各 自 的 权 力 和 义 务 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 会 议 召 开 符 合 法 定 程 序, 各 项 经 营 决 策 也 都 按 公 司 章 程 和 各 项 其 他 规 章 制 度 履 行 了 法 定 程 序, 合 法 有 效, 保 证 了 公 司 的 生 产 经 营 健 康 自 股 份 公 司 设 立 至 本 签 署 日, 公 司 共 召 开 了 1 次 股 东 大 会 1 次 董 事 会 1 次 监 事 会 ( 一 ) 股 东 大 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 股 东 大 会 是 公 司 的 最 高 权 力 机 构, 决 定 公 司 经 营 方 针 和 投 资 计 划, 审 议 批 准 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 和 决 算 方 案 公 司 章 程 规 定 了 股 东 的 权 利 和 义 务, 以 及 股 东 大 会 的 职 权 公 司 还 根 据 公 司 章 程 和 相 关 法 规, 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则, 规 范 了 股 东 大 会 的 运 行 自 股 份 公 司 设 立 以 来, 公 司 股 东 大 会 运 行 规 范 ( 二 ) 董 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 制 定 了 董 事 会 议 事 规 则, 董 事 会 运 行 规 范 公 司 董 事 严 格 按 照 公 司 公 司 章 程 和 董 事 会 议 事 规 则 的 规 定 行 使 自 己 的 权 利 和 履 行 自 己 的 义 务 ( 三 ) 监 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 制 定 了 监 事 会 议 事 规 则, 监 事 会 运 行 规 范 公 司 监 事 严 格 按 照 公 司 公 司 章 程 和 监 事 会 议 事 规 则 的 规 定 行 使 自 己 的 权 利 和 履 行 自 己 的 义 务 ( 四 ) 上 述 机 构 和 相 关 人 员 履 行 职 责 情 况 公 司 上 述 机 构 的 相 关 人 员 均 符 合 公 司 法 的 任 职 要 求, 并 能 够 按 照 公 司 54

56 章 程 及 三 会 议 事 规 则 的 要 求 勤 勉 诚 信 地 履 行 职 责 当 然 股 份 公 司 成 立 至 今 时 间 较 短, 虽 然 建 立 了 较 为 完 善 的 公 司 治 理 制 度, 在 实 际 运 作 中 仍 需 要 管 理 层 不 断 深 化 公 司 治 理 理 念, 加 强 相 关 知 识 的 学 习, 提 高 规 范 运 作 的 意 识, 以 保 证 公 司 治 理 机 制 的 有 效 运 行 ( 四 ) 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 执 行 情 况 的 评 估 结 果 有 限 公 司 在 实 际 运 作 过 程 中, 基 本 能 够 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 的 规 定 进 行 运 作, 就 增 加 注 册 资 本 股 权 转 让 变 更 经 营 范 围 整 体 变 更 等 重 大 事 项 召 开 股 东 会 议 进 行 决 议, 但 是 也 存 在 股 东 会 届 次 记 录 不 清 关 联 交 易 未 履 行 相 关 决 策 程 序 等 问 题 股 份 公 司 成 立 后, 随 着 管 理 层 对 规 范 运 作 公 司 意 识 的 提 高, 公 司 积 极 针 对 不 规 范 的 情 况 进 行 整 改, 公 司 按 照 公 司 法 制 定 了 股 份 公 司 章 程 三 会 议 事 规 则 和 总 经 理 工 作 细 则 以 及 相 关 管 理 制 度 未 来 公 司 将 继 续 加 强 对 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 在 公 司 治 理 和 规 范 运 作 方 面 的 培 训, 充 分 发 挥 监 事 会 的 作 用, 督 促 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 的 相 关 规 定, 各 尽 其 职, 勤 勉 忠 诚 地 履 行 义 务, 使 公 司 治 理 更 加 规 范, 以 保 证 有 限 公 司 阶 段 的 不 规 范 情 形 不 再 发 生 二 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 是 否 存 在 违 法 违 规 及 受 处 罚 的 情 况 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 未 发 生 重 大 违 法 违 规 及 受 处 罚 的 情 况 三 公 司 独 立 运 营 情 况 公 司 成 立 以 来, 产 权 明 晰 权 责 明 确 运 作 规 范, 在 业 务 资 产 机 构 人 员 财 务 方 面 均 遵 循 了 公 司 法 证 券 法 及 公 司 章 程 的 要 求 规 范 运 作, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 完 全 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 体 系 及 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力 ( 一 ) 业 务 独 立 情 况 公 司 拥 有 完 整 的 业 务 体 系, 建 立 了 与 业 务 体 系 配 套 的 管 理 制 度 和 相 应 的 职 能 55

57 机 构, 能 够 独 立 开 展 业 务, 在 业 务 上 完 全 独 立 于 股 东 和 其 他 关 联 方, 与 控 股 股 东 以 及 其 他 关 联 方 不 存 在 同 业 竞 争 关 系 ( 二 ) 资 产 完 整 情 况 公 司 由 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立 而 来, 承 继 了 永 力 电 源 的 全 部 资 产, 具 有 独 立 完 整 的 资 产 结 构 公 司 变 更 设 立 后, 已 依 法 办 理 完 成 其 他 相 关 资 产 的 变 更 登 记 手 续, 完 整 拥 有 专 利 软 件 著 作 权 商 标 等 知 识 产 权 截 至 签 署 之 日, 公 司 未 以 资 产 信 用 为 公 司 股 东 及 其 他 关 联 方 的 债 务 提 供 担 保, 也 未 将 公 司 的 借 款 或 授 信 额 度 转 借 给 公 司 股 东 及 其 他 关 联 方 公 司 对 所 有 资 产 有 完 全 的 控 制 支 配 权, 不 存 在 资 产 资 金 和 其 他 资 源 被 公 司 股 东 及 其 关 联 方 占 用 而 损 害 公 司 利 益 的 情 况 ( 三 ) 机 构 独 立 情 况 公 司 机 构 独 立, 已 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 等 完 善 的 法 人 治 理 结 构 自 成 立 以 来, 公 司 逐 步 建 立 了 符 合 自 身 生 产 经 营 需 要 的 组 织 机 构 且 运 行 良 好, 公 司 各 部 门 独 立 履 行 职 能, 独 立 于 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业, 不 存 在 机 构 混 同 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 形 ( 四 ) 人 员 独 立 情 况 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 的 有 关 规 定 产 生 和 任 职, 不 存 在 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 超 越 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 做 出 人 事 任 免 的 情 形 ; 公 司 高 级 管 理 人 员 财 务 人 员 其 他 核 心 人 员 等 均 是 公 司 专 职 人 员, 且 在 本 公 司 领 薪, 均 未 在 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 公 司 及 关 联 公 司 任 职 及 领 取 报 酬 ; 公 司 的 人 事 及 工 资 管 理 与 股 东 控 制 的 其 他 公 司 及 关 联 公 司 严 格 分 离, 公 司 建 立 了 员 工 聘 用 考 评 晋 升 等 完 整 的 劳 动 用 工 制 度, 公 司 的 劳 动 人 事 及 工 资 管 理 完 全 独 立 ( 五 ) 财 务 独 立 情 况 公 司 成 立 以 来, 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 并 配 备 了 相 关 的 财 务 人 员, 建 立 了 符 合 国 家 相 关 法 律 法 规 的 会 计 制 度 和 财 务 管 理 制 度 ; 公 司 按 照 公 司 章 程 规 定 独 立 进 行 财 务 决 策, 不 存 在 控 股 股 东 干 预 公 司 资 金 使 用 的 情 况 ; 公 司 在 银 行 单 独 56

58 开 立 账 户, 并 依 法 独 立 纳 税, 不 存 在 与 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 混 合 纳 税 现 象 四 同 业 竞 争 ( 一 ) 同 业 竞 争 情 况 经 项 目 组 核 查, 永 力 科 技 系 中 国 宝 安 投 资 控 股 的 子 公 司, 中 国 宝 安 持 股 52% 永 力 科 技 基 本 情 况 如 下 : 1 永 力 科 技 主 营 业 务 为 电 源 技 术 的 研 究 和 应 用, 开 发 研 制 和 生 产 的 电 源 产 品 有 AC/DC( 整 流 器 ) DC/DC( 直 流 变 换 器 ) DC/AC( 逆 变 器 ) 充 电 机 及 组 合 电 源 系 统 等 2 永 力 科 技 目 前 主 要 客 户 为 : 大 型 军 工 企 业 ; 主 要 供 应 商 是 : 电 子 元 器 件 企 业 中 国 宝 安 作 为 投 资 控 股 的 上 市 集 团 公 司, 有 高 新 技 术 产 业 房 地 产 生 物 医 药 三 大 支 柱 产 业 从 主 营 业 务 供 应 商 客 户 可 替 代 性 市 场 差 别 等 方 面 看, 中 国 宝 安 投 资 控 股 的 房 地 产 生 物 医 药 相 关 子 公 司 与 永 力 科 技 不 存 在 同 业 竞 争 中 国 宝 安 投 资 控 股 的 高 新 技 术 企 业 主 要 有 深 圳 市 贝 特 瑞 新 能 源 材 料 股 份 有 限 公 司 深 圳 大 地 和 电 气 有 限 公 司 宁 波 拜 特 测 控 技 术 有 限 公 司 深 圳 市 泰 格 尔 航 天 航 空 科 技 有 限 公 司 新 疆 鹏 远 新 材 料 股 份 有 限 公 司 江 西 宝 安 新 材 料 科 技 有 限 公 司 天 津 市 贝 特 瑞 新 能 源 材 料 有 限 公 司, 前 述 公 司 与 永 力 科 技 同 业 竞 争 情 况 分 析 如 下 : 序 号 公 司 名 称 主 营 范 围 及 产 品 1 深 圳 市 贝 特 瑞 2 深 圳 大 地 和 3 宁 波 拜 特 4 深 圳 泰 格 尔 锰 酸 锂 正 极 改 性 石 墨 材 料 永 磁 同 步 电 机 交 流 异 步 电 机 及 其 驱 动 系 统 动 力 电 池 检 测 设 备 和 燃 料 电 池 检 测 设 备 离 岛 式 储 能 电 站 移 动 基 站 备 用 电 源 航 天 航 空 轻 型 飞 行 器 及 相 关 器 材 的 开 发 设 计 与 销 售 业 务 性 质 新 材 料 生 产 机 电 制 造 电 子 测 控 新 能 源 飞 行 器 及 其 器 材 开 发 主 要 客 户 中 国 宝 安 持 股 比 例 是 否 构 成 同 业 竞 争 储 能 客 户 51.91% 否 汽 车 厂 商 51.56% 否 公 交 市 政 交 通 部 门, 汽 车 厂 商 直 升 机 制 造 商 航 空 飞 行 器 制 造 商 等 52.26% 否 54.25% 否 57

59 5 鹏 远 新 材 料 6 宝 安 新 材 料 7 天 津 贝 特 瑞 玻 璃 钢 管 道 高 压 管 大 型 容 器 储 罐 及 装 置 汽 车 尾 气 载 体, 汽 车 尾 气 催 化 剂, 铸 造 过 滤 片, 蓄 热 体 等 节 能 环 保 用 蜂 窝 陶 瓷 锂 离 子 电 池 正 负 极 材 料 制 造 ; 电 池 组 装 及 销 售 玻 璃 钢 管 道 制 造 蜂 窝 陶 瓷 制 品 制 造 新 能 源 材 料 新 疆 及 国 内 市 政 基 础 建 设 石 油 化 工 生 产 及 农 业 节 水 灌 客 户 全 资 或 控 股 否 汽 车 厂 商 68.13% 否 动 力 电 池 储 能 电 源 制 造 企 业 75% 否 公 司 目 前 营 业 收 入 客 户 产 品 研 发 主 要 集 中 在 军 用 产 品 领 域 根 据 公 司 未 来 发 展 规 划, 军 品 生 产 销 售 仍 将 作 为 公 司 发 展 的 主 要 方 向 因 此 公 司 与 宁 波 拜 特 测 控 技 术 有 限 公 司 在 主 营 业 务 客 户 对 象 等 方 面 都 存 在 很 大 差 异, 双 方 市 场 差 别 明 显, 不 具 有 可 替 代 性 针 对 未 来 公 司 民 用 领 域 产 品 开 发, 公 司 将 根 据 中 国 宝 安 的 统 一 安 排, 与 中 国 宝 安 其 他 子 公 司 实 行 差 异 化 经 营, 确 保 相 互 之 间 不 直 接 或 间 接 产 生 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 产 品 生 产 或 类 似 业 务 综 上 分 析, 公 司 与 中 国 宝 安 控 股 的 其 他 子 公 司 不 存 相 同 或 相 似 业 务 的 情 况, 不 存 在 同 业 竞 争 ( 二 ) 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 为 了 避 免 未 来 可 能 发 生 的 同 业 竞 争, 本 公 司 控 股 股 东 中 国 宝 安 向 公 司 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 承 诺 如 下 : 1 截 至 本 承 诺 函 出 具 之 日, 中 国 宝 安 及 中 国 宝 安 控 制 的 公 司 将 在 细 分 市 场 产 品 业 务 客 户 对 象 等 领 域 采 取 差 异 化 经 营, 确 保 各 公 司 之 间 不 直 接 或 间 接 产 生 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 产 品 生 产 或 类 似 业 务 2 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 中 国 宝 安 及 中 国 宝 安 控 制 的 公 司 将 不 会 直 接 或 间 接 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 独 资 合 资 合 作 和 联 营 ) 参 与 或 进 行 任 何 与 挂 牌 公 司 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 产 品 生 产 或 类 似 业 务 3 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 中 国 宝 安 及 将 来 中 国 宝 安 投 资 控 制 的 公 司 将 不 会 直 接 或 间 接 以 任 何 方 式 ( 包 括 但 不 限 于 独 资 合 资 合 作 和 联 营 ) 参 与 或 进 行 与 挂 牌 公 司 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 产 品 生 产 或 类 似 业 务 4 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 中 国 宝 安 及 中 国 宝 安 控 制 的 公 司 从 任 何 第 三 者 58

60 获 得 的 任 何 商 业 机 会 与 挂 牌 公 司 之 业 务 构 成 或 可 能 构 成 实 质 性 竞 争 的, 中 国 宝 安 将 立 即 通 知 挂 牌 公 司, 并 尽 力 将 该 等 商 业 机 会 让 与 挂 牌 公 司 5 中 国 宝 安 及 中 国 宝 安 控 制 的 公 司 承 诺 将 不 向 其 业 务 与 挂 牌 公 司 之 业 务 构 成 竞 争 的 其 他 公 司 企 业 组 织 或 个 人 提 供 技 术 信 息 工 艺 流 程 销 售 渠 道 等 商 业 秘 密 6 如 上 述 承 诺 被 证 明 为 不 真 实 或 未 被 遵 守, 中 国 宝 安 将 向 挂 牌 公 司 赔 偿 一 切 直 接 和 间 接 损 失 五 挂 牌 公 司 最 近 两 年 内 资 金 占 用 情 形 以 及 相 关 措 施 报 告 期 内, 为 提 高 公 司 闲 散 资 金 的 利 用 率, 公 司 向 关 联 方 提 供 借 款, 按 10% 的 利 率 收 取 利 息, 并 签 订 了 借 款 合 同 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 向 关 联 借 款 已 全 部 收 回 公 司 不 存 在 其 他 资 金 被 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 以 占 用 的 情 形, 也 不 存 在 为 公 司 股 东 提 供 担 保 的 情 形 同 时, 公 司 制 定 了 关 联 交 易 管 理 办 法 和 借 款 流 程 规 定, 建 立 了 严 格 的 资 金 管 理 制 度 规 范 关 联 资 金 往 来 六 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 1 董 事 会 成 员 情 况 (1) 冯 佐 祥 冯 佐 祥, 男,1970 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1988 年 9 月 年 7 月 就 读 于 燕 山 大 学, 冶 金 机 械 专 业, 本 科 学 历 ;1992 年 7 月 年 6 月 就 职 于 大 连 重 工 起 重 集 团 有 限 公 司, 任 公 司 秘 书 ;1995 年 7 月 年 6 月 就 职 于 中 国 宝 安 集 团 上 海 实 业 公 司, 任 投 资 经 理 ;2000 年 7 月 年 4 月 就 职 于 上 海 宝 安 物 业 管 理 有 限 公 司, 任 副 总 经 理 ;2004 年 4 月 年 11 月 就 职 于 南 京 宝 安 置 业 有 限 公 司, 任 副 总 经 理 ;2004 年 11 月 年 5 月 就 职 于 上 海 宝 安 大 酒 店 有 限 公 司, 任 总 经 理 ;2010 年 5 月 年 7 月 就 职 于 上 海 宝 安 企 业 有 限 公 司, 任 常 务 副 总 经 理 2011 年 7 月 年 10 月 任 本 公 司 董 事 长 冯 佐 祥 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事 长, 任 期 三 年 59

61 (2) 王 德 丰 简 历 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 ( 四 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 2 主 要 股 东 基 本 情 况 (3) 郭 山 清 郭 山 清, 男,1966 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1995 年 7 月 毕 业 于 湖 南 财 经 学 院, 财 务 专 业, 研 究 生 学 历 ; 会 计 师 高 级 经 营 师 ;1995 年 8 月 年 6 月 就 职 于 深 圳 市 安 信 财 务 有 限 公 司, 任 调 研 部 副 经 理 ;1997 年 7 月 年 11 月 就 职 于 马 应 龙 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司, 任 财 务 总 监 ;2003 年 12 月 至 今, 就 职 于 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司, 先 后 任 生 物 医 药 事 业 部 副 部 长 资 产 管 理 部 常 务 副 部 长 资 产 管 理 部 部 长 资 产 管 理 部 总 经 理 营 运 总 监 董 事 会 秘 书 郭 山 清 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事, 任 期 三 年 (4) 罗 荣 辉 简 历 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 ( 四 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 2 主 要 股 东 基 本 情 况 (5) 林 杰 简 历 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 ( 四 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 2 主 要 股 东 基 本 情 况 (6) 许 国 强 简 历 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 ( 四 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 2 主 要 股 东 基 本 情 况 (7) 王 继 响 王 继 响, 男,1969 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1990 年 7 月 毕 业 于 中 南 财 经 政 法 大 学, 会 计 专 业, 本 科 学 历 ; 会 计 师 注 册 会 计 师 ;1991 年 1 月 年 11 月 就 职 于 武 汉 市 工 业 用 油 公 司, 任 会 计 主 管 ;2002 年 12 月 年 7 月 就 职 于 九 州 通 医 药 集 团 股 份 有 限 公 司, 任 财 务 总 部 部 长 ;2009 年 8 月 年 7 月, 就 职 于 马 应 龙 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司, 任 高 级 财 务 经 理 ;2011 年 至 今 就 职 于 本 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 王 继 响 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 60

62 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事, 任 期 三 年 (8) 程 皓 程 皓, 男,1968 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1993 年 5 月 毕 业 于 武 汉 工 业 大 学, 化 工 专 业, 研 究 生 学 历 ;1993 年 6 月 年 4 月 就 职 于 武 汉 钢 铁 集 团 有 限 公 司, 任 外 联 部 主 任 ;1997 年 5 月 年 5 月, 就 职 于 武 汉 得 力 冶 金 化 工 有 限 公 司, 任 副 总 经 理 ;2001 年 6 月 年 5 月 就 职 于 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司, 先 后 担 任 宝 安 创 新 科 技 园 项 目 部 经 理 项 目 部 副 部 长 项 目 部 部 长 投 资 部 部 长 助 理 投 资 部 总 经 理 助 理 投 资 部 副 总 经 理 ;2011 年 6 月 至 今 就 职 于 中 国 宝 安 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司, 任 常 务 副 总 经 理 程 皓 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事, 任 期 三 年 (9) 肖 辉 肖 辉, 男,1977 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1997 年 6 月 毕 业 于 湖 北 省 经 济 管 理 干 部 学 院, 工 商 企 业 管 理 专 业, 研 究 生 学 历 ; 助 理 会 计 师 ; 1997 年 7 月 年 4 月 就 职 于 武 汉 大 天 地 房 地 产 代 理 有 限 公 司, 任 市 场 代 表 ; 2000 年 5 月 年 3 月 就 职 于 湖 北 威 特 电 子 有 限 公 司, 任 办 公 室 主 任 ;2005 年 7 月 年 5 月 就 职 于 武 汉 三 特 索 道 集 团 有 限 公 司, 任 企 业 发 展 总 部 副 总 经 理 ;2010 年 6 月 至 今, 就 职 于 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司, 任 投 资 部 高 级 经 理 肖 辉 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事, 任 期 三 年 2 监 事 会 成 员 情 况 (1) 黄 昆 仑 黄 昆 仑, 男,1969 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;1991 年 7 月 毕 业 于 南 昌 大 学, 工 民 建 专 业, 本 科 学 历 ; 高 级 工 程 师 ;1991 年 8 月 年 10 月 就 职 于 江 西 省 农 业 科 学 院, 任 后 勤 处 基 建 工 程 师 ;1994 年 11 月 年 10 月 就 职 于 广 东 省 宝 安 物 业 管 理 有 限 公 司, 任 工 程 部 副 部 长 ;1998 年 11 月 年 9 月 就 职 于 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司, 先 后 任 预 算 工 程 师 审 计 部 副 组 长 审 计 部 科 长 审 计 部 部 长 助 理 成 本 管 理 部 总 监 助 理 成 本 管 理 部 副 总 监 ;2012 年 10 月 至 今, 就 职 于 深 圳 鸿 基 房 地 产 开 发 有 限 公 司, 任 常 务 副 总 经 理 黄 昆 仑 先 生 2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 监 事 会 主 席, 任 期 三 年 61

63 (2) 龙 道 志 简 历 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 ( 四 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 2 主 要 股 东 基 本 情 况 (3) 童 西 雄 童 西 雄, 男,1977 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 ;2000 年 7 月 毕 业 于 湖 北 工 业 大 学 电 气 技 术 专 业, 本 科 学 历, 助 理 工 程 师 ;2000 年 9 月 至 今 就 职 于 本 公 司, 现 任 公 司 生 产 部 主 任 ;2013 年 10 月 当 选 为 公 司 第 一 届 监 事 会 职 工 监 事, 任 期 三 年 3 高 级 管 理 人 员 情 况 (1) 林 杰 简 历 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 ( 四 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 2 主 要 股 东 基 本 情 况 (2) 许 国 强 简 历 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 ( 四 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 2 主 要 股 东 基 本 情 况 (3) 王 继 响 简 历 见 上 述 1 董 事 会 成 员 情 况 (4) 黄 志 强 简 历 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 ( 四 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 相 关 情 况 之 2 主 要 股 东 基 本 情 况 4 说 明 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 之 间 是 否 存 在 亲 属 关 系 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 直 系 亲 属 直 接 或 间 接 持 有 公 司 股 份 的 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 持 有 公 司 股 份 情 况 如 下, 除 直 接 持 股 外, 无 以 家 属 名 义 持 有 公 司 股 份 的 情 况 62

64 序 号 姓 名 职 务 持 股 数 量 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 冯 佐 祥 董 事 长 2 王 德 丰 副 董 事 长 郭 山 清 董 事 4 罗 荣 辉 董 事 林 杰 董 事 总 经 理 许 国 强 董 事 副 总 经 理 王 继 响 董 事 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 8 程 皓 董 事 9 肖 辉 董 事 10 黄 昆 仑 监 事 会 主 席 11 龙 道 志 监 事 童 西 雄 职 工 监 事 13 黄 志 强 总 经 理 助 理 合 计 ( 三 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 公 司 签 订 的 协 议 与 承 诺 1 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 公 司 签 订 的 协 议 情 况 在 公 司 任 职 并 领 薪 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 与 公 司 签 有 劳 动 合 同, 同 时 与 公 司 签 订 了 保 密 协 议, 合 同 中 对 知 识 产 权 及 商 业 秘 密 等 方 面 的 义 务 进 行 了 详 细 规 定 2 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 做 出 的 主 要 承 诺 (1) 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 具 体 内 容 参 加 本 第 四 节 公 司 治 理 之 四 同 业 竞 争 部 分 介 绍 (2) 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 具 体 内 容 参 见 本 第 一 节 公 司 概 况 之 二 公 司 股 份 挂 牌 情 况 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 兼 职 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 兼 职 情 63

65 况 如 下 : 人 员 姓 名 在 本 公 司 职 务 兼 职 单 位 名 称 兼 职 职 务 冯 佐 祥 董 事 长 永 力 睿 源 马 应 龙 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 董 事 兼 职 单 位 与 本 公 司 关 系 同 一 控 制 下 关 联 公 司 武 汉 康 泰 新 锐 董 事 关 联 公 司 永 力 技 术 执 行 董 事 总 经 理 关 联 公 司 王 德 丰 副 董 事 长 蓝 天 科 技 董 事 关 联 公 司 武 汉 能 创 新 锐 董 事 关 联 公 司 北 京 康 泰 新 锐 监 事 关 联 公 司 郭 山 清 董 事 中 国 宝 安 资 产 管 理 部 部 长 控 股 股 东 罗 荣 辉 董 事 蓝 天 科 技 董 事 长 关 联 公 司 林 杰 董 事 总 经 理 许 国 强 王 继 响 董 事 副 总 经 理 董 事 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 程 皓 董 事 中 国 宝 安 投 资 部 高 级 经 理 控 股 股 东 肖 辉 董 事 中 国 宝 安 投 资 部 高 级 经 理 控 股 股 东 黄 昆 仑 监 事 会 主 席 中 国 宝 安 审 计 部 高 级 经 理 控 股 股 东 龙 道 志 监 事 童 西 雄 职 工 监 事 黄 志 强 总 经 理 助 理 永 力 睿 源 监 事 全 资 子 公 司 除 上 述 兼 职 情 况 外, 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 不 存 在 在 其 他 单 位 兼 职 的 情 况 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 外 投 资 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 对 外 投 资 情 况 如 下 : 人 员 姓 名 在 本 公 司 职 务 被 投 资 单 位 名 称 出 资 额 出 资 比 例 冯 佐 祥 董 事 长 王 德 丰 副 董 事 长 蓝 天 科 技 500 万 元 50% 武 汉 康 泰 新 锐 150 万 元 50% 64

66 永 力 技 术 550 万 元 100% 北 京 康 泰 新 锐 100 万 40% 武 汉 能 创 新 锐 100 万 20% 郭 山 清 董 事 罗 荣 辉 董 事 蓝 天 科 技 500 万 元 50% 林 杰 董 事 总 经 理 许 国 强 董 事 副 总 经 理 王 继 响 董 事 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 程 皓 董 事 肖 辉 董 事 黄 昆 仑 监 事 会 监 事 长 龙 道 志 监 事 童 西 雄 职 工 监 事 黄 志 强 总 经 理 助 理 ( 六 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 两 年 变 动 情 况 1 董 事 变 化 自 2011 年 7 月 中 国 宝 安 增 资 入 股 本 公 司 以 来, 公 司 董 事 未 发 生 变 化 2 监 事 变 化 自 2011 年 7 月 中 国 宝 安 增 资 入 股 本 公 司 以 来, 公 司 监 事 未 发 生 变 化 3 高 级 管 理 人 员 变 化 2011 年 7 月 中 国 宝 安 增 资 入 股 本 公 司 时, 聘 任 林 杰 为 公 司 为 公 司 总 经 理 ; 2013 年 6 月 公 司 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 聘 任 林 杰 为 公 司 总 经 理, 聘 任 王 继 响 为 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书, 聘 任 许 国 强 为 副 总 经 理, 聘 任 黄 志 强 为 总 经 理 助 理 前 述 高 级 管 理 人 员 变 化 是 公 司 正 常 生 产 经 营 发 展 的 需 要, 不 影 响 公 司 的 持 续 经 营 能 力 65

67 第 四 节 公 司 财 务 一 财 务 报 表 ( 一 ) 合 并 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 单 位 : 人 民 币 元 资 产 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 流 动 资 产 : 货 币 资 金 80,046, ,589, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 11,575, ,144, 应 收 账 款 30,510, ,273, 预 付 款 项 4,227, , 应 收 利 息 420, ,091, 其 他 应 收 款 359, ,053, 存 货 16,069, ,187, 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 143,209, ,226, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 15,216, ,553, 在 建 工 程 7,222, , 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 无 形 资 产 5,222, ,336, 开 发 支 出 205, , 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 357, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 28,224, ,252, 资 产 总 计 171,434, ,478,

68 合 并 资 产 负 债 表 ( 续 表 ) 单 位 : 人 民 币 元 负 债 和 股 东 权 益 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 流 动 负 债 : 短 期 借 款 应 付 票 据 应 付 账 款 4,937, ,296, 预 收 款 项 400, 应 付 职 工 薪 酬 64, , 应 付 股 利 应 交 税 费 1,022, ,388, 应 付 利 息 其 他 应 付 款 26, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 6,424, ,763, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 6,424, ,763, 所 有 者 权 益 : 实 收 资 本 18,000, ,000, 资 本 公 积 136,715, ,800, 盈 余 公 积 1,175, ,896, 未 分 配 利 润 9,118, ,018, 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 的 所 有 者 权 益 合 计 165,009, ,715, 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 165,009, ,715, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 171,434, ,478,

69 合 并 利 润 表 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 一 营 业 总 收 入 58,988, ,101, 其 中 : 营 业 收 入 58,988, ,101, 二 营 业 总 成 本 47,108, ,926, 其 中 : 营 业 成 本 36,683, ,482, 营 业 税 金 及 附 加 885, , 销 售 费 用 3,296, ,803, 管 理 费 用 8,457, ,520, 财 务 费 用 -4,599, ,711, 资 产 减 值 损 失 2,384, 加 : 公 允 价 值 变 动 净 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ) 三 营 业 利 润 11,879, ,174, 加 : 营 业 外 收 入 7, ,147, 减 : 营 业 外 支 出 1, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 , 四 利 润 总 额 11,885, ,321, 减 : 所 得 税 费 用 1,592, ,053, 五 净 利 润 10,293, ,267, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 10,293, ,267, 六 每 股 收 益 : 少 数 股 东 损 益 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 10,293, ,267, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 10,293, ,267, 其 中 : 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 68

70 合 并 现 金 流 量 表 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 48,987, ,069, 收 到 的 税 费 返 还 1,924, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 59,281, ,252, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 108,269, ,245, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 32,120, ,139, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 16,048, ,295, 支 付 的 各 项 税 费 9,514, ,057, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 4,243, ,876, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 61,926, ,369, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 46,342, ,876, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 7, , 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 7, , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 10,893, ,804, 投 资 支 付 的 现 金 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 10,893, ,804, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -10,885, ,719, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 发 行 债 券 收 到 的 现 金 69

71 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - - 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 - - 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - - 四 汇 率 变 动 对 现 金 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 35,457, ,157, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 44,589, ,432, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 80,046, ,589,

72 项 目 合 并 股 东 权 益 变 动 表 2013 年 度 单 位 : 人 民 币 元 71 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 18,000, ,800, ,896, ,018, ,715, 加 : 1 会 计 政 策 变 更 2 前 期 差 错 更 正 二 本 年 年 初 余 额 18,000, ,800, ,896, ,018, ,715, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 48,915, ,721, ,900, ,293, ( 一 ) 净 利 润 10,293, ,293, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1 所 有 者 投 入 资 本 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 10,293, ,293, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 1,175, ,175, 提 取 盈 余 公 积 1,175, ,175, 提 取 一 般 风 险 准 备 3 对 所 有 者 的 分 配 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 48,915, ,896, ,018, 资 本 公 积 转 增 资 本 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 48,915, ,896, ,018, 四 本 年 年 末 余 额 18,000, ,715, ,175, ,118, ,009,403.20

73 项 目 合 并 股 东 权 益 变 动 表 2012 年 度 单 位 : 人 民 币 元 72 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 18,000, ,800, ,469, ,177, ,447, 加 : 1 会 计 政 策 变 更 2 前 期 差 错 更 正 二 本 年 年 初 余 额 18,000, ,800, ,469, ,177, ,447, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 2,426, ,841, ,267, ( 一 ) 净 利 润 24,267, ,267, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 24,267, ,267, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 2,426, ,426, 提 取 盈 余 公 积 2,426, ,426, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 的 分 配 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 18,000, ,800, ,896, ,018, ,715,585.86

74 ( 二 ) 母 公 司 财 务 报 表 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 人 民 币 元 资 产 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 流 动 资 产 : 货 币 资 金 78,944, ,589, 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 11,575, ,144, 应 收 账 款 30,510, ,273, 预 付 款 项 4,128, , 应 收 利 息 420, ,091, 应 收 股 利 其 他 应 收 款 359, ,053, 存 货 15,663, ,187, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 141,602, ,226, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 股 权 投 资 5,000, 固 定 资 产 13,583, ,553, 在 建 工 程 7,222, , 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 无 形 资 产 13,583, ,553, 开 发 支 出 7,222, , 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 357, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 46,969, ,383, 资 产 总 计 188,572, ,610,

75 母 公 司 资 产 负 债 表 ( 续 表 ) 单 位 : 人 民 币 元 负 债 和 所 有 者 权 益 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 流 动 负 债 : 短 期 借 款 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 4,924, ,296, 预 收 款 项 400, 应 付 职 工 薪 酬 56, , 应 交 税 费 1,342, ,388, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 26, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 6,722, ,763, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 6,722, ,763, 所 有 者 权 益 : 实 收 资 本 18,000, ,000, 资 本 公 积 136,715, ,800, 盈 余 公 积 1,175, ,896, 未 分 配 利 润 10,580, ,018, 所 有 者 权 益 合 计 166,471, ,715, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 173,194, ,478,

76 母 公 司 利 润 表 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 一 营 业 总 收 入 59,001, ,101, 减 : 营 业 成 本 36,722, ,482, 营 业 税 金 及 附 加 885, , 销 售 费 用 3,291, ,803, 管 理 费 用 6,936, ,520, 财 务 费 用 -4,559, ,711, 资 产 减 值 损 失 2,384, 加 : 公 允 价 值 变 动 净 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 13,341, ,174, 加 : 营 业 外 收 入 7, ,147, 减 : 营 业 外 支 出 1, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 , 三 利 润 总 额 13,347, ,321, 减 : 所 得 税 费 用 1,592, ,053, 四 净 利 润 11,755, ,267, 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 六 其 他 综 合 收 益 七 综 合 收 益 总 额 11,755, ,267,

77 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 母 公 司 现 金 流 量 表 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 48,979, ,069, 收 到 的 税 费 返 还 1,924, 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 59,240, ,252, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 108,219, ,245, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 31,121, ,139, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 15,086, ,295, 支 付 的 各 项 税 费 9,511, ,057, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 4,068, ,876, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 59,787, ,369, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 48,432, ,876, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 收 回 投 资 所 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 收 回 的 现 金 净 额 7, , 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 7, , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 所 支 付 的 现 金 9,084, ,804, 投 资 所 支 付 的 现 金 5,000, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 14,084, ,804, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -14,077, ,719, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 所 收 到 的 现 金 借 款 所 收 到 的 现 金 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 - - 偿 还 债 务 所 支 付 的 现 金 76

78 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 所 支 付 的 现 金 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 - - 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - - 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 34,355, ,157, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 44,589, ,432, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 78,944, ,589,

79 项 目 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 2013 年 度 单 位 : 人 民 币 元 年 度 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 18,000, ,800, ,896, ,018, ,715, 加 : 1. 会 计 政 策 变 更 - 2. 前 期 差 错 更 正 - 二 本 年 年 初 余 额 18,000, ,800, ,896, ,018, ,715, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 48,915, ,721, ,438, ,755, ( 一 ) 净 利 润 11,755, ,755, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 11,755, ,755, ( 三 ) 股 东 投 入 和 减 少 资 本 - 1. 股 东 投 入 资 本 - 2. 股 份 支 付 计 入 股 东 权 益 的 金 额 - 3. 其 他 - ( 四 ) 利 润 分 配 1,175, ,175, 提 取 盈 余 公 积 1,175, ,175, 提 取 一 般 风 险 准 备 - 3. 对 股 东 ( 或 股 东 ) 的 分 配 - ( 五 ) 股 东 权 益 内 部 结 转 48,915, ,896, ,018, 资 本 公 积 转 增 资 本 - 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 - 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 - 4. 其 他 48,915, ,896, ,018, 四 本 年 年 末 余 额 18,000, ,715, ,175, ,580, ,471,283.55

80 项 目 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 2012 年 度 单 位 : 人 民 币 元 2012 年 度 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 18,000, ,800, ,469, ,177, ,447, 加 : 1. 会 计 政 策 变 更 2. 前 期 差 错 更 正 二 本 年 年 初 余 额 18,000, ,800, ,469, ,177, ,447, 三 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 2,426, ,841, ,267, ( 一 ) 净 利 润 24,267, ,267, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 ( 三 ) 股 东 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 资 本 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 24,267, ,267, 股 份 支 付 计 入 股 东 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 -2,426, ,426, 提 取 盈 余 公 积 -2,426, ,426, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 股 东 ( 或 股 东 ) 的 分 配 ( 五 ) 股 东 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 四 本 年 年 末 余 额 18,000, ,800, ,896, ,018, ,715,

81 二 审 计 意 见 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 对 本 公 司 2012 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表, 2012 年 度 2013 年 度 的 利 润 表 现 金 流 量 表 所 有 者 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 众 环 审 字 (2014) 号 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 三 财 务 报 表 编 制 基 础 和 合 并 范 围 变 化 情 况 ( 一 ) 财 务 报 表 编 制 基 础 公 司 执 行 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 以 及 其 后 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 简 称 企 业 会 计 准 则 ) 报 告 期 内 财 务 报 表 按 照 企 业 会 计 准 则 以 持 续 经 营 为 基 础 编 制 ( 二 ) 合 并 范 围 1 合 并 报 表 范 围 确 认 原 则 公 司 合 并 财 务 报 表 按 照 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 执 行 公 司 所 控 制 的 全 部 子 公 司 及 特 殊 目 的 主 体 均 纳 入 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 2 合 并 报 表 范 围 变 化 1 子 公 司 情 况 武 汉 永 力 睿 源 科 技 有 限 公 司 系 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 2013 年 1 月 3 日, 永 力 科 技 召 开 股 东 会, 决 定 设 立 全 资 子 公 司 永 力 睿 源, 选 举 冯 佐 祥 为 执 行 董 事, 黄 志 强 为 监 事, 聘 任 冯 佐 祥 为 总 经 理 2013 年 1 月 5 日, 湖 北 大 华 会 计 师 事 务 有 限 公 司 出 具 鄂 华 会 事 验 字 (2013) 第 003 号 验 资 报 告, 对 出 资 进 行 了 审 验,500 万 元 货 币 出 资 实 缴 到 位 武 汉 永 力 睿 源 科 技 有 限 公 司 基 本 情 况 如 下 : 注 册 号 : 注 册 地 址 : 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 武 大 科 技 园 注 册 资 本 :500 万 元 法 定 代 表 人 : 冯 佐 祥 经 营 范 围 : 电 力 电 子 通 信 设 备 电 源 微 电 子 电 子 元 器 件 及 组 件 等 相 关 技 80

82 术 研 制 开 发 生 产 销 售 技 术 服 务 技 术 检 测 管 理 咨 询 ; 技 术 进 出 口 货 物 进 出 口 ( 上 述 经 营 范 围 中 国 家 有 专 项 规 定 需 经 审 批 的 项 目 经 审 批 后 或 凭 有 效 许 可 证 方 可 经 营 ) 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 (%) 1 武 汉 永 力 科 技 股 份 有 限 公 司 货 币 合 计 合 并 期 间 的 主 要 财 务 数 据 如 下 : 项 目 2013 年 度 营 业 收 入 123, 净 利 润 -1,461, 项 目 2013 年 12 月 31 日 资 产 总 额 3,240, 负 债 总 额 -298, 净 资 产 3,538, 报 告 期 内 合 并 范 围 变 更 情 况 公 司 名 称 变 更 原 因 是 否 纳 入 合 并 范 围 2013 年 度 2012 年 度 武 汉 永 力 睿 源 科 技 有 限 公 司 新 设 是 否 四 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 ( 一 ) 收 入 本 公 司 的 收 入 主 要 为 销 售 商 品 收 入 本 公 司 在 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方, 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 有 效 控 制, 收 入 的 金 额 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量, 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 时, 确 认 销 售 商 品 收 入 81

83 本 公 司 商 品 销 售 收 入 确 认 的 具 体 原 则 : 公 司 在 商 品 已 发 出 且 客 户 已 验 收 时 确 认 销 售 收 入 的 实 现 ( 二 ) 应 收 款 项 应 收 款 项 包 括 应 收 账 款 其 他 应 收 款 等 (1) 坏 账 准 备 的 确 认 标 准 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 对 应 收 款 项 账 面 价 值 进 行 检 查, 对 存 在 下 列 客 观 证 据 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 :1 债 务 人 发 生 严 重 的 财 务 困 难 ;2 债 务 人 违 反 合 同 条 款 ( 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 ); 3 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 他 财 务 重 组 ; 4 其 他 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的 客 观 依 据 (2) 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 对 单 项 金 额 不 重 大 的 应 收 款 项, 单 独 或 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项, 无 论 单 项 金 额 重 大 与 否, 仍 将 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 再 进 行 减 值 测 试 已 单 独 确 认 减 值 损 失 的 应 收 款 项, 不 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 进 行 减 值 测 试 1 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 分 类 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 标 准 非 内 部 关 联 方 单 项 金 额 前 5 名 的 应 收 款 项 或 其 他 不 属 于 上 述 前 5 名, 但 期 末 应 收 帐 款 单 项 金 额 在 500 万 元 以 上 其 他 应 收 款 单 项 金 额 在 200 万 元 以 上 的 款 项 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 并 单 独 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 单 独 测 试 后 未 单 独 确 认 减 值 损 失 的 应 收 款 项, 包 括 在 帐 龄 组 合 中 计 提 坏 帐 准 备 2 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 确 定 组 合 的 依 据 组 合 1- 账 龄 组 合 按 应 收 款 项 账 龄 划 分 组 合 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 组 合 1- 账 龄 组 合 账 龄 分 析 法 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 : 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 其 他 应 收 款 计 提 比 例 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 5% 5% 82

84 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 其 他 应 收 款 计 提 比 例 1-2 年 ( 含 2 年 ) 10% 10% 2-3 年 ( 含 3 年 ) 20% 20% 3-4 年 ( 含 4 年 ) 50% 50% 4-5 年 ( 含 5 年 ) 80% 80% 5 年 以 上 100% 100% 3 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 存 在 明 显 减 值 迹 象 且 账 龄 较 长 较 难 收 回 的 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 根 据 现 时 情 况 分 析 确 定 坏 账 准 备 计 提 的 比 例 (3) 坏 账 准 备 的 转 回 如 有 客 观 证 据 表 明 该 应 收 款 项 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 但 是, 该 转 回 后 的 账 面 价 值 不 超 过 假 定 不 计 提 减 值 准 备 情 况 下 该 应 收 款 项 在 转 回 日 的 摊 余 成 本 ( 三 ) 固 定 资 产 本 公 司 固 定 资 产 是 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 (1) 固 定 资 产 在 同 时 满 足 下 列 条 件 时, 按 照 成 本 进 行 初 始 计 量 : 1 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; 2 该 固 定 资 产 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 (2) 固 定 资 产 折 旧 与 固 定 资 产 有 关 的 后 续 支 出, 符 合 规 定 的 固 定 资 产 确 认 条 件 的 计 入 固 定 资 产 成 本 ; 不 符 合 规 定 的 固 定 资 产 确 认 条 件 的 在 发 生 时 直 接 计 入 当 期 损 益 本 公 司 的 固 定 资 产 折 旧 方 法 为 年 限 平 均 法 各 类 固 定 资 产 的 使 用 年 限 残 值 率 年 折 旧 率 列 示 如 下 : 类 别 使 用 年 限 ( 年 ) 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 机 器 设 备 运 输 设 备 办 公 设 备 本 公 司 在 每 个 会 计 年 度 终 了, 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 83

85 法 进 行 复 核 使 用 寿 命 与 原 先 估 计 数 有 差 异 的, 调 整 固 定 资 产 使 用 寿 命 ; 预 计 净 残 值 预 计 数 与 原 先 估 计 数 有 差 异 的, 调 整 预 计 净 残 值 ; 与 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 预 期 实 现 方 式 有 重 大 改 变 的, 改 变 固 定 资 产 折 旧 方 法 固 定 资 产 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 的 改 变 作 为 会 计 估 计 变 更 (3) 融 资 租 入 固 定 资 产 本 公 司 在 租 入 的 固 定 资 产 实 质 上 转 移 了 与 资 产 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 时 确 认 该 项 固 定 资 产 的 租 赁 为 融 资 租 赁 本 公 司 融 资 租 赁 取 得 的 固 定 资 产 的 成 本, 按 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 确 定 本 公 司 融 资 租 入 的 固 定 资 产 采 用 与 自 有 应 计 折 旧 资 产 相 一 致 的 折 旧 政 策 能 够 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 在 租 赁 资 产 尚 可 使 用 年 限 内 计 提 折 旧 ; 无 法 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 能 够 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 在 租 赁 期 与 租 赁 资 产 尚 可 使 用 年 限 两 者 中 较 短 的 期 间 内 计 提 折 旧 (4) 固 定 资 产 的 减 值, 按 照 本 公 司 制 定 的 资 产 减 值 会 计 政 策 执 行 ( 四 ) 长 期 股 权 投 资 的 计 量 (1) 初 始 计 量 本 公 司 分 别 下 列 两 种 情 况 对 长 期 股 权 投 资 进 行 初 始 计 量 : 1 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 下 列 规 定 确 定 其 初 始 投 资 成 本 : A 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 中, 合 并 方 以 支 付 现 金 转 让 非 现 金 资 产 或 承 担 债 务 方 式 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 长 期 股 权 投 资 初 始 投 资 成 本 与 支 付 的 现 金 转 让 的 非 现 金 资 产 以 及 所 承 担 债 务 账 面 价 值 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用, 包 括 为 进 行 企 业 合 并 而 支 付 的 审 计 费 用 评 估 费 用 法 律 服 务 费 用 等, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 合 并 方 以 发 行 权 益 性 证 券 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 按 照 发 行 股 份 的 面 值 总 额 作 为 股 本, 长 期 股 权 投 资 初 始 投 资 成 本 与 所 发 行 股 份 面 值 总 额 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 合 并 中 发 行 权 益 性 证 券 发 生 的 手 续 费 佣 金 等 费 用, 抵 减 权 益 性 证 券 溢 价 收 入, 溢 价 收 入 不 足 冲 减 的, 冲 84

86 减 留 存 收 益 B 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 中, 购 买 方 区 别 下 列 情 况 确 定 合 并 成 本 : a) 一 次 交 换 交 易 实 现 的 企 业 合 并, 合 并 成 本 为 购 买 方 在 购 买 日 为 取 得 对 被 购 买 方 的 控 制 权 而 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 以 及 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 ; b) 通 过 多 次 交 换 交 易 分 步 实 现 的 企 业 合 并, 以 购 买 日 之 前 所 持 被 购 买 方 的 股 权 投 资 的 账 面 价 值 与 购 买 日 新 增 投 资 成 本 之 和, 作 为 该 项 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; c) 购 买 方 为 企 业 合 并 发 生 的 审 计 法 律 服 务 评 估 咨 询 等 中 介 费 用 以 及 其 他 相 关 管 理 费 用, 应 当 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 ; 购 买 方 作 为 合 并 对 价 发 行 的 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 交 易 费 用, 应 当 计 入 权 益 性 证 券 或 债 务 性 证 券 的 初 始 确 认 金 额 ; d) 在 合 并 合 同 或 协 议 中 对 可 能 影 响 合 并 成 本 的 未 来 事 项 作 出 约 定 的, 购 买 日 如 果 估 计 未 来 事 项 很 可 能 发 生 并 且 对 合 并 成 本 的 影 响 金 额 能 够 可 靠 计 量 的, 将 其 计 入 合 并 成 本 2 除 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资 以 外, 其 他 方 式 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 下 列 规 定 确 定 其 初 始 投 资 成 本 : A 以 支 付 现 金 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 初 始 投 资 成 本 初 始 投 资 成 本 包 括 与 取 得 长 期 股 权 投 资 直 接 相 关 的 费 用 税 金 及 其 他 必 要 支 出 B 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本 但 不 包 括 应 自 被 投 资 单 位 收 取 的 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 支 付 给 有 关 证 券 承 销 机 构 的 手 续 费 佣 金 等 与 权 益 性 证 券 发 行 直 接 相 关 的 费 用, 自 权 益 性 证 券 的 溢 价 发 行 收 入 中 扣 除, 溢 价 发 行 收 入 不 足 冲 减 的, 冲 减 盈 余 公 积 和 未 分 配 利 润 C 投 资 者 投 入 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本, 但 合 同 或 协 议 约 定 价 值 不 公 允 的 除 外 D 通 过 非 货 币 性 资 产 交 换 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 其 初 始 投 资 成 本 按 照 企 业 会 计 准 则 第 7 号 - 非 货 币 性 资 产 交 换 确 定 E 通 过 债 务 重 组 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 其 初 始 投 资 成 本 按 照 企 业 会 计 准 85

87 则 第 12 号 -- 债 务 重 组 确 定 3 企 业 无 论 是 以 何 种 方 式 取 得 长 期 股 权 投 资, 取 得 投 资 时, 对 于 支 付 的 对 价 中 包 含 的 应 享 有 被 投 资 单 位 已 经 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 都 作 为 应 收 项 目 单 独 核 算, 不 构 成 取 得 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 (2) 后 续 计 量 本 公 司 在 长 期 股 权 投 资 持 有 期 间, 根 据 对 被 投 资 单 位 的 影 响 程 度 及 是 否 存 在 活 跃 市 场 公 允 价 值 能 否 可 靠 取 得 等 进 行 划 分, 并 分 别 采 用 成 本 法 及 权 益 法 进 行 核 算 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 ; 对 被 投 资 单 位 能 够 实 施 控 制 的 长 期 股 权 投 资, 以 及 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 成 本 法 核 算 1 采 用 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 除 取 得 投 资 时 实 际 支 付 的 价 款 或 对 价 中 包 含 的 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 外, 投 资 企 业 应 当 按 照 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 确 认 投 资 收 益, 不 再 划 分 是 否 属 于 投 资 前 和 投 资 后 被 投 资 单 位 实 现 的 净 利 润 公 司 按 照 上 述 规 定 确 认 自 被 投 资 单 位 应 分 得 的 现 金 股 利 或 利 润 后, 应 当 考 虑 长 期 股 权 投 资 是 否 发 生 减 值 在 判 断 该 类 长 期 股 权 投 资 是 否 存 在 减 值 迹 象 时, 应 当 关 注 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 是 否 大 于 享 有 被 投 资 单 位 净 资 产 ( 包 括 相 关 商 誉 ) 账 面 价 值 的 份 额 等 类 似 情 况 出 现 类 似 情 况 时, 应 当 按 照 企 业 会 计 准 则 第 8 号 资 产 减 值 对 长 期 股 权 投 资 进 行 减 值 测 试, 可 收 回 金 额 低 于 长 期 股 权 投 资 账 面 价 值 的, 应 当 计 提 减 值 准 备 2 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 本 公 司 在 取 得 长 期 股 权 投 资 以 后, 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额, 确 认 投 资 损 益 并 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 本 公 司 按 照 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 分 得 的 部 分, 相 应 减 少 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 投 资, 本 公 司 确 认 被 投 资 单 位 发 生 的 净 亏 损, 以 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 以 及 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 减 记 至 零 为 限, 公 司 负 有 承 担 额 外 损 失 义 务 的 除 外 被 投 资 单 位 以 后 实 现 净 利 润 的, 公 司 在 其 收 益 分 享 额 弥 补 未 确 认 的 亏 损 分 担 额 后, 恢 复 确 认 收 益 分 享 额 3 按 照 公 司 会 计 政 策 规 定 采 用 成 本 法 核 算 的 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 86

88 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 其 减 值 按 照 公 司 金 融 工 具 的 确 认 和 计 量 相 关 会 计 政 策 处 理 ; 其 他 按 照 公 司 会 计 政 策 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 其 减 值 按 照 公 司 制 定 的 资 产 减 值 会 计 政 策 处 理 4 本 公 司 处 置 长 期 股 权 投 资, 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 因 被 投 资 单 位 除 净 损 益 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动 而 计 入 所 有 者 权 益 的, 处 置 该 项 投 资 时 将 原 计 入 所 有 者 权 益 的 部 分 按 相 应 比 例 转 入 当 期 损 益 (3) 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 重 大 影 响 的 依 据 本 公 司 对 外 投 资 符 合 下 列 情 况 时, 确 定 为 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 :1 任 何 一 个 合 营 方 均 不 能 单 独 控 制 合 营 企 业 的 生 产 经 营 活 动 ;2 涉 及 合 营 企 业 基 本 经 营 活 动 的 决 策 需 要 各 合 营 方 一 致 同 意 ;3 各 合 营 方 可 能 通 过 合 同 或 协 议 的 形 式 任 命 其 中 的 一 个 合 营 方 对 合 营 企 业 的 日 常 活 动 进 行 管 理, 但 其 必 须 在 各 合 营 方 已 经 一 致 同 意 的 财 务 和 经 营 政 策 范 围 内 行 使 管 理 权 本 公 司 对 外 投 资 符 合 下 列 情 况 时, 确 定 为 对 投 资 单 位 具 有 重 大 影 响 :1 在 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 权 力 机 构 中 派 有 代 表 ;2 参 与 被 投 资 单 位 的 政 策 制 定 过 程, 包 括 股 利 分 配 政 策 等 的 制 定 ;3 与 被 投 资 单 位 之 间 发 生 重 要 交 易 ;4 向 被 投 资 单 位 派 出 管 理 人 员 ;5 向 被 投 资 单 位 提 供 关 键 技 术 资 料 本 公 司 直 接 或 通 过 子 公 司 间 接 拥 有 被 投 资 企 业 20% 以 上 但 低 于 50% 的 表 决 权 股 份 时, 一 般 认 为 对 被 投 资 单 位 具 有 重 大 影 响 (4) 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 按 照 成 本 法 核 算 的 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 其 减 值 应 当 按 照 本 公 司 金 融 工 具 确 认 和 计 量 会 计 政 策 处 理 ; 其 他 长 期 股 权 投 资, 其 减 值 按 照 本 公 司 制 定 的 资 产 减 值 会 计 政 策 执 行 ( 五 ) 非 流 动 非 金 融 资 产 减 值 当 存 在 下 列 迹 象 的, 表 明 资 产 可 能 发 生 了 减 值 : (1) 资 产 的 市 价 当 期 大 幅 度 下 跌, 其 跌 幅 明 显 高 于 因 时 间 的 推 移 或 者 正 常 使 用 而 预 计 的 下 跌 (2) 企 业 经 营 所 处 的 经 济 技 术 或 法 律 等 环 境 以 及 资 产 所 处 的 市 场 在 当 期 或 将 在 近 期 发 生 重 大 变 化, 从 而 对 企 业 产 生 不 利 影 响 (3) 市 场 利 率 或 者 其 他 市 场 投 资 回 报 率 在 当 期 已 经 提 高, 从 而 影 响 企 业 用 87

89 来 计 算 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 的 折 现 率, 导 致 资 产 可 收 回 金 额 大 幅 度 降 低 (4) 有 证 据 表 明 资 产 已 经 陈 旧 过 时 或 其 实 体 已 经 损 坏 (5) 资 产 已 经 或 者 将 被 闲 置 终 止 使 用 或 者 计 划 提 前 处 置 (6) 企 业 内 部 报 告 的 证 据 表 明 资 产 的 经 济 绩 效 已 经 低 于 或 者 将 低 于 预 期, 如 资 产 所 创 造 的 净 现 金 流 量 或 者 实 现 的 营 业 利 润 ( 或 者 损 失 ) 远 远 低 于 预 计 金 额 等 (7) 其 他 表 明 资 产 可 能 已 经 发 生 减 值 的 迹 象 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 对 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 工 程 物 资 在 建 工 程 无 形 资 产 ( 使 用 寿 命 不 确 定 的 除 外 ) 等 适 用 企 业 会 计 准 则 第 8 号 资 产 减 值 的 各 项 资 产 进 行 判 断, 当 存 在 减 值 迹 象 时 对 其 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 以 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 间 较 高 者 确 定 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 将 资 产 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 资 产 减 值 准 备 有 迹 象 表 明 一 项 资 产 可 能 发 生 减 值 的, 本 公 司 通 常 以 单 项 资 产 为 基 础 估 计 其 可 收 回 金 额 当 难 以 对 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的, 以 该 资 产 所 属 的 资 产 组 为 基 础 确 定 资 产 组 的 可 收 回 金 额 资 产 组 是 企 业 可 以 认 定 的 最 小 资 产 组 合, 其 产 生 的 现 金 流 入 应 当 基 本 上 独 立 于 其 他 资 产 或 者 资 产 组 资 产 组 由 创 造 现 金 流 入 相 关 的 资 产 组 成 资 产 组 的 认 定, 以 资 产 组 产 生 的 主 要 现 金 流 入 是 否 独 立 于 其 他 资 产 或 者 资 产 组 的 现 金 流 入 为 依 据 本 公 司 对 因 企 业 合 并 所 形 成 的 商 誉 和 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产, 无 论 是 否 存 在 减 值 迹 象, 每 年 都 进 行 减 值 测 试 商 誉 的 减 值 测 试 结 合 与 其 相 关 的 资 产 组 或 者 资 产 组 组 合 进 行 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 ( 六 ) 会 计 估 计 变 更 2013 年 1 月 3 日, 经 公 司 董 事 会 决 议 通 过, 自 2013 年 1 月 1 日 起 变 更 公 司 现 有 的 坏 帐 准 备 计 提 方 法 由 原 个 别 认 定 法 变 更 为 按 风 险 组 合 计 提, 属 于 会 计 估 计 变 更, 采 用 未 来 适 用 法 进 行 会 计 处 理 因 本 次 会 计 估 计 变 更, 减 少 公 司 2013 年 度 合 并 财 务 报 表 净 利 润 1,828, 元, 减 少 公 司 2013 年 度 母 公 司 财 务 报 表 净 利 润 1,828, 元 88

90 五 主 要 税 项 ( 一 ) 公 司 主 要 税 项 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 销 售 货 物 或 提 供 应 税 劳 务 收 入 17% 营 业 税 营 业 收 入 5% 城 市 维 护 建 设 税 营 业 税 增 值 税 7% 教 育 费 附 加 营 业 税 增 值 税 3% 企 业 所 得 税 应 纳 税 所 得 额 15% 25%( 注 ) 地 方 教 育 费 附 加 营 业 税 增 值 税 2% 堤 防 费 营 业 税 增 值 税 2% 注 : 公 司 报 告 期 内 的 企 业 所 得 税 税 率 为 15%; 公 司 子 公 司 武 汉 永 力 睿 源 科 技 有 限 公 司 报 告 期 内 企 业 所 得 税 税 率 为 25% ( 二 ) 税 收 优 惠 情 况 本 公 司 2010 年 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 :GR , 根 据 企 业 所 得 税 法 28 条 规 定 国 家 需 重 点 扶 持 的 高 新 技 术 企 业, 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 截 止 本 说 明 书 签 署 日, 公 司 高 新 技 术 企 业 复 审 工 作 正 在 进 行 中, 2013 年 度 暂 按 15% 的 企 业 所 得 税 优 惠 税 率 计 缴 企 业 所 得 税 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 部 分 一 般 工 业 企 业 生 产 销 售 军 品 暂 免 征 收 增 值 税 的 通 知 ( 财 税 [2011]130 号 ) 和 国 家 国 防 科 工 局 综 函 [2012]9 号 文 精 神, 公 司 军 品 销 售 相 关 增 值 税 实 际 享 受 先 征 后 返 的 优 惠 政 策 六 营 业 收 入 情 况 ( 一 ) 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 比 例 项 目 主 营 业 务 收 入 其 他 业 务 收 入 2013 年 度 2012 年 度 金 额 ( 元 ) 比 例 金 额 ( 元 ) 比 例 58,925, % 56,648, % 63, % 452, % 合 计 58,988, % 57,101, % 报 告 期 内 各 期 间 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 的 比 例 维 持 在 99% 以 上, 公 司 主 营 89

91 业 务 明 确 ( 二 ) 主 营 业 务 收 入 结 构 1 按 产 品 类 别 单 位 : 人 民 币 元 业 务 类 型 2013 年 度 2012 年 度 电 源 收 入 53,843, ,668, 光 电 类 收 入 4,932, , 模 块 类 收 入 149, 其 他 业 务 收 入 63, , 合 计 58,988, ,101, 按 地 区 分 布 单 位 : 人 民 币 元 地 区 分 布 2013 年 度 2012 年 度 华 北 地 区 28,862, ,018, 华 东 地 区 22,725, ,490, 华 中 地 区 6,290, ,141, 华 南 地 区 1,109, ,451, 合 计 58,988, ,101, ( 三 ) 主 营 业 务 收 入 变 动 趋 势 及 原 因 基 于 公 司 与 客 户 良 好 的 合 作 关 系, 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 收 入 基 本 稳 定 ( 四 ) 主 营 业 务 毛 利 率 波 动 情 况 2012 年 度 2013 年 度 公 司 主 营 业 务 综 合 毛 利 率 分 别 为 51.49% 37.74% 2013 年 度, 公 司 主 营 业 务 毛 利 率 下 降 个 百 分 点, 主 要 是 因 为 公 司 电 源 产 品 销 售 毛 利 率 下 降 所 致 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 分 产 品 毛 利 率 情 况 见 下 表 : 毛 利 率 2013 年 度 2012 年 度 电 源 业 务 39.61% 52.13% 光 电 类 业 务 17.35% 14.64% 模 块 类 业 务 40.23% 综 合 毛 利 率 37.74% 51.49% 年 度, 公 司 电 源 销 售 毛 利 率 有 所 下 降, 主 要 原 因 有 三 : 90

92 (1) 公 司 当 期 承 做 了 一 笔 来 料 加 工 业 务, 该 笔 业 务 毛 利 率 较 低 剔 除 该 笔 来 料 加 工 业 务, 公 司 电 源 销 售 毛 利 率 下 降 8.78%( 具 体 见 下 表 1); 表 1: 来 料 加 工 业 务 毛 利 率 项 目 2013 年 度 营 业 收 入 ( 元 ) 营 业 成 本 ( 元 ) 毛 利 率 电 源 业 务 53,843, ,518, % 来 料 加 工 业 务 4,700, ,678, % 剔 除 后 电 源 业 务 49,143, ,840, % (2)2013 年 度, 公 司 为 了 开 拓 新 客 户 而 进 行 两 种 新 型 号 产 品 的 开 发 由 于 新 产 品 需 要 经 历 设 计 试 验 检 测 等 过 程, 耗 用 人 力 物 力 较 多, 进 而 导 致 部 分 产 品 毛 利 率 较 低 报 告 期 内, 公 司 向 新 客 户 进 行 新 产 品 开 发 而 导 致 毛 利 率 较 低 的 情 况 如 下 : 项 目 2013 年 度 营 业 收 入 ( 元 ) 营 业 成 本 ( 元 ) 毛 利 率 型 号 1 4,018, ,300, % 型 号 2 1,182, , % 剔 除 以 上 产 品 影 响 后 电 源 业 务 43,941, ,633, % (3)2013 年 度, 公 司 人 员 折 旧 等 成 本 上 升 导 致 当 期 制 造 费 用 较 2012 年 度 上 升 100 余 万 元, 进 而 降 低 了 当 期 产 品 毛 利 率 根 据 客 户 需 求,2012 年 度 公 司 开 始 从 事 光 电 类 业 务 由 于 公 司 没 有 对 光 电 模 块 进 行 深 加 工, 其 销 售 业 务 具 有 贸 易 性 质, 故 毛 利 率 较 低 七 主 要 费 用 及 变 动 情 况 项 目 2013 年 度 2012 年 度 销 售 费 用 ( 元 ) 3,296, ,803, 管 理 费 用 ( 元 ) 8,457, ,520, 财 务 费 用 ( 元 ) -4,599, ,711, 期 间 费 用 总 额 ( 元 ) 7,155, ,612, 销 售 费 用 占 营 业 收 入 比 重 5.59% 4.91% 管 理 费 用 占 营 业 收 入 比 重 14.34% 9.67% 财 务 费 用 占 营 业 收 入 比 重 -7.80% % 91

93 期 间 费 用 占 营 业 收 入 比 重 12.13% 4.58% 公 司 销 售 费 用 主 要 为 职 工 薪 酬 市 场 管 理 费 物 料 消 耗 以 及 售 后 费 用 报 告 期 内, 公 司 销 售 费 用 基 本 持 平 2013 年 度, 公 司 管 理 费 用 较 上 年 同 期 有 所 上 升, 主 要 是 研 发 支 出 增 加 约 128 万 中 介 机 构 费 约 96 万 办 公 费 用 增 加 40 余 万 所 致 报 告 期 内, 公 司 财 务 费 用 波 动 主 要 与 公 司 货 币 资 金 收 取 银 行 利 息 拆 出 资 金 收 取 资 金 占 用 费 有 关 2012 年 度, 公 司 向 关 联 方 拆 出 资 金 5000 万 元, 按 10% 的 利 率 收 取 资 金 占 用 费, 收 取 利 息 收 入 万 元 2013 年 度, 公 司 向 关 联 方 拆 出 资 金 并 按 10% 利 率 收 取 资 金 占 用 费, 收 取 利 息 收 入 万 元 八 非 经 常 损 益 ( 一 ) 非 经 常 损 益 明 细 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 ( 一 ) 非 流 动 性 资 产 处 置 损 益, 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 4, , ( 二 ) 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 ( 三 ) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 3, , 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ( 四 ) 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 3,198, ,715, ( 五 ) 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 ( 六 ) 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 ( 七 ) 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 ( 八 ) 债 务 重 组 损 益 ( 九 ) 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 ( 十 ) 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 ( 十 一 ) 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 ( 十 二 ) 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 ( 十 三 ) 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 , 小 计 3,204, ,937, ( 十 四 ) 所 得 税 影 响 额 480, ,

94 少 数 股 东 所 占 份 额 归 属 于 母 公 司 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 额 2,724, ,196, ( 二 ) 非 经 常 损 益 对 经 营 成 果 的 影 响 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 非 经 常 性 损 益 金 额 2,724, ,196, 净 利 润 10,293, ,267, 非 经 常 损 益 占 净 利 润 比 重 26.46% 17.29% 2012 年 度, 公 司 收 取 资 金 占 用 费 4,715, 元, 导 致 当 年 度 非 经 常 性 损 益 大 幅 增 加 2013 年 度, 公 司 的 非 经 常 性 损 益 主 要 为 收 取 资 金 占 用 费 3,198, 元 扣 除 资 金 占 用 费, 公 司 盈 利 能 力 尚 可 总 体 而 言, 公 司 对 非 经 常 性 损 益 不 存 在 重 大 依 赖 九 主 要 资 产 ( 一 ) 货 币 资 金 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 库 存 现 金 60, , 银 行 存 款 79,986, ,557, 合 计 80,046, ,589, ( 二 ) 应 收 账 款 1 账 龄 分 析 账 龄 2013 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 坏 账 准 备 ( 元 ) 净 额 ( 元 ) 1 年 以 内 30,589, % 1,529, ,059, 年 922, % 92, , 年 775, % 155, ,648.0 合 计 32,287, % 1,776, ,510,443.5 账 龄 2012 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 坏 账 准 备 ( 元 ) 净 额 ( 元 ) 93

95 1 年 以 内 17,714, % - 17,714, 年 1,558, % - 1,558, 合 计 19,273, % - 19,273, 公 司 报 告 期 各 期 末 应 收 账 款 的 账 龄 主 要 在 一 年 之 内, 账 龄 在 2 年 以 上 的 应 收 账 款 主 要 是 客 户 未 付 的 零 星 尾 款 2012 年 以 前, 公 司 根 据 个 别 认 定 法 计 提 坏 账 准 备 2013 年 1 月 3 日, 经 公 司 董 事 会 决 议 通 过, 自 2013 年 1 月 1 日 起 将 坏 帐 准 备 计 提 方 法 由 个 别 认 定 法 变 更 为 账 龄 分 析 法 因 本 次 会 计 估 计 变 更, 导 致 公 司 2013 年 度 应 收 账 款 坏 账 准 备 增 加 1,776, 元 2 报 告 期 各 期 期 末, 应 收 账 款 中 无 应 收 持 本 单 位 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 所 欠 款 项 3 报 告 期 各 期 期 末, 应 收 账 款 前 五 名 单 位 如 下 : 单 位 名 称 2013 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 账 龄 客 户 1 9,531, % 1 年 以 内 青 岛 双 瑞 海 洋 环 境 工 程 有 限 公 司 8,781, % 1 年 以 内 客 户 2 3,344, % 1 年 以 内 客 户 12 3,161, % 1 年 以 内 客 户 6 1,704, % 1 年 以 内 合 计 26,522, % 单 位 名 称 2012 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 账 龄 客 户 2 7,047, % 1 年 以 内 青 岛 双 瑞 海 洋 环 境 工 程 股 份 有 限 公 司 4,334, % 1 年 以 内 1-2 年 客 户 5 3,352, % 1 年 以 内 客 户 3 789, % 1 年 以 内 1-2 年 客 户 6 744, % 1 年 以 内 合 计 16,267, % ( 三 ) 应 收 票 据 1 应 收 票 据 分 类 单 位 : 人 民 币 元 94

96 种 类 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 银 行 承 兑 汇 票 10,375, ,944, 商 业 承 兑 汇 票 1,200, , 合 计 11,575, ,144, 报 告 期 各 期 期 末, 应 收 账 款 中 无 应 收 持 本 单 位 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 所 欠 款 项 3 报 告 期 各 期 期 末, 应 收 票 据 金 额 前 五 名 情 况 如 下 : 客 户 名 称 票 据 类 型 到 期 日 2013 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 客 户 7 银 行 承 兑 汇 票 2014 年 6 月 26 日 5,044, 客 户 2 银 行 承 兑 汇 票 商 业 承 兑 汇 票 2014 年 1 月 3 日 2014 年 5 月 28 日 客 户 4 银 行 承 兑 汇 票 2014 年 5 月 21 日 2014 年 6 月 5 日 5,000, , 客 户 9 银 行 承 兑 汇 票 2014 年 3 月 11 日 500, 客 户 8 商 业 承 兑 汇 票 2014 年 3 月 13 日 200, 合 计 510, 客 户 名 称 票 据 类 型 到 期 日 2012 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 客 户 8 商 业 承 兑 汇 票 2013 年 5 月 5 日 200, 客 户 7 银 行 承 兑 汇 票 2013 年 6 月 25 日 3,944, 合 计 4,144, 截 止 2013 年 12 月 31 日, 本 公 司 无 已 质 押 的 应 收 票 据, 无 因 出 票 人 无 力 履 约 而 将 票 据 转 为 应 收 账 款 的 情 况 ( 四 ) 其 他 应 收 款 1 账 龄 分 析 账 龄 2013 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 坏 账 准 备 ( 元 ) 净 额 ( 元 ) 1 年 以 内 32, % 1, , 年 352, % 35, , 年 4, % , 年 12, % 6, ,

97 4-5 年 10, % 8, , 合 计 411, % 52, , 账 龄 2012 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 坏 账 准 备 ( 元 ) 净 额 ( 元 ) 1 年 以 内 50,011, % - 50,011, 年 20, % - 20, 年 22, % 22, 合 计 50,053, % - 50,053, 年 以 前, 公 司 根 据 个 别 认 定 法 计 提 坏 账 准 备,2013 年 1 月 3 日, 经 公 司 董 事 会 决 议 通 过, 自 2013 年 1 月 1 日 起 将 坏 帐 准 备 计 提 方 法 由 个 别 认 定 法 变 更 为 账 龄 分 析 法 因 本 次 会 计 估 计 变 更, 导 致 公 司 2013 年 度 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 增 加 52, 元 2 报 告 期 各 期 期 末, 其 他 应 收 款 中 应 收 持 本 单 位 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 所 欠 款 项 单 位 : 人 民 币 元 其 他 应 收 款 款 项 性 质 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 中 国 宝 安 集 团 借 款 - 50,000, 合 计 - 50,000, 报 告 期 各 期 期 末, 其 他 应 收 款 前 五 名 单 位 如 下 : 单 位 名 称 款 项 性 质 2013 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 账 龄 天 津 瑞 颐 电 子 有 限 公 司 预 付 款 351, % 1-2 年 吴 涛 备 用 金 24, % 1 年 以 内 田 阳 雄 备 用 金 12, % 3-4 年 张 一 凡 备 用 金 10, % 4-5 年 代 收 代 付 员 工 社 保 公 积 金 款 代 扣 款 8, % 1 年 以 内 合 计 405, % 单 位 名 称 款 项 性 质 2012 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 借 款 50,000, % 1 年 以 内 账 龄 96

98 张 一 凡 备 用 金 22, % 3-4 年 田 阳 雄 备 用 金 20, % 2-3 年 武 汉 市 洪 山 区 人 民 法 院 广 州 广 电 物 业 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司 代 垫 诉 讼 费 8, % 1 年 以 内 押 金 3, % 1 年 以 内 合 计 50,053, % ( 五 ) 应 收 利 息 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 应 收 利 息 420, ,091, 各 报 告 期 未, 应 收 利 息 为 定 期 存 款 应 计 利 息 应 收 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 的 借 款 利 息 ( 六 ) 预 付 账 款 1 账 龄 分 析 单 位 : 人 民 币 元 账 龄 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 1 年 以 内 4,227, , 年 4, 合 计 4,227, , 报 告 期 各 期 期 末, 预 付 账 款 中 无 应 收 持 本 单 位 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 所 欠 款 项 3 报 告 期 各 期 期 末, 预 付 账 款 前 五 名 单 位 如 下 : 单 位 名 称 2013 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 预 付 账 款 总 额 比 例 账 龄 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 3,876, % 1 年 以 内 武 汉 新 奥 德 斯 科 技 有 限 公 司 96, % 1 年 以 内 西 安 市 莲 湖 区 雷 特 电 子 商 行 86, % 1 年 以 内 东 莞 市 际 元 电 子 设 备 有 限 公 司 22, % 1 年 以 内 西 安 宏 安 微 波 有 限 公 司 19, % 1 年 以 内 合 计 4,100, % 97

99 单 位 名 称 2012 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 预 付 账 款 总 额 比 例 账 龄 天 津 瑞 颐 电 子 有 限 公 司 351, % 1 年 以 内 广 州 爱 斯 佩 克 环 境 仪 器 有 限 公 司 171, % 1 年 以 内 东 莞 市 神 州 视 觉 科 技 有 限 公 司 114, % 1 年 以 内 深 圳 市 惠 泽 丰 电 子 有 限 公 司 92, % 1 年 以 内 湖 北 索 立 德 压 缩 机 有 限 公 司 56, % 1 年 以 内 ( 七 ) 存 货 1 存 货 结 构 合 计 784, % 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 期 末 余 额 ( 元 ) 比 重 期 末 余 额 ( 元 ) 比 重 原 材 料 8,535, % 7,948, % 在 产 品 1,680, % 1,811, % 库 存 商 品 6,408, % 9,427, % 合 计 16,624, % 19,187, % 公 司 存 货 为 原 材 料 在 产 品 和 库 存 商 品 2012 年 库 存 商 品 较 大, 主 要 是 公 司 承 接 一 笔 来 料 加 工 业 务, 生 产 完 成 尚 未 交 货 导 致 库 存 商 品 增 加 万 元, 剔 除 该 影 响, 报 告 期 内, 公 司 存 货 备 货 变 化 不 大 2 报 告 期 各 期 末, 存 货 减 值 情 况 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 8,535, ,535, ,948, ,948, 在 产 品 1,680, ,680, ,811, ,811, 库 存 商 品 6,408, , ,853, ,427, ,427, 合 计 16,624, , ,069, ,187, ,187, 年, 公 司 将 部 分 定 制 化 且 库 龄 较 长 的 库 存 商 品 计 提 坏 账 准 备 ( 八 ) 固 定 资 产 1 固 定 资 产 变 动 情 况 项 目 2012 年 1 月 1 日 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 2012 年 12 月 31 日 98

100 项 目 2012 年 1 月 1 日 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 2012 年 12 月 31 日 一 原 价 合 计 12,647, ,895, , ,228, 房 屋 及 建 筑 物 8,656, ,907, ,563, 机 器 设 备 218, ,206, ,425, 运 输 工 具 1,131, , , , 办 公 设 备 2,639, , , ,247, 二 累 计 折 旧 合 计 4,060, , , ,674, 房 屋 及 建 筑 物 1,903, , ,163, 机 器 设 备 131, , , 运 输 工 具 621, , , , 办 公 设 备 1,404, , , ,747, 三 固 定 资 产 账 面 价 值 合 计 8,586, ,553, 房 屋 及 建 筑 物 6,753, ,399, 机 器 设 备 87, ,250, 运 输 工 具 510, , 办 公 设 备 1,235, ,499, 项 目 2012 年 12 月 31 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2013 年 12 月 31 日 一 原 价 合 计 17,228, ,030, , ,140, 房 屋 建 筑 物 11,563, , ,806, 机 器 设 备 1,425, , , ,964, 运 输 设 备 990, , , ,322, 办 公 设 备 3,247, ,802, , ,045, 二 累 计 折 旧 合 计 4,674, ,364, , ,923, 房 屋 建 筑 物 2,163, , ,542, 机 器 设 备 174, , , , 运 输 设 备 587, , , , 办 公 设 备 1,747, , , ,425, 四 固 定 资 产 账 面 净 值 合 计 12,553, ,216, 房 屋 建 筑 物 9,399, ,264, 机 器 设 备 1,250, ,628, 运 输 工 具 403, , 办 公 设 备 1,499, ,620,

101 2 固 定 资 产 折 旧 方 法 固 定 资 产 折 旧 采 用 年 限 平 均 法 分 类 计 提, 根 据 固 定 资 产 类 别 预 计 使 用 寿 命 和 预 计 净 残 值 率 确 定 折 旧 率 各 类 固 定 资 产 预 计 使 用 寿 命 和 年 折 旧 率 如 下 : 类 别 使 用 年 限 ( 年 ) 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 机 器 设 备 运 输 设 备 办 公 设 备 公 司 期 末 固 定 资 产 不 存 在 减 值 的 情 况, 故 未 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 期 末 无 暂 时 闲 置 拟 处 置 的 固 定 资 产 ( 九 ) 无 形 资 产 1 无 形 资 产 变 动 情 况 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2012 年 1 月 1 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2012 年 12 月 31 日 一 账 面 原 价 合 计 896, ,592, ,489, 软 件 12, , , 土 地 使 用 权 884, ,552, ,437, 二 累 计 摊 销 合 计 86, , , 软 件 12, , , 土 地 使 用 权 74, , , 三 无 形 资 产 账 面 净 值 合 计 810, ,336, 软 件 37, 土 地 使 用 权 810, ,298, 项 目 2013 年 1 月 1 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2013 年 12 月 31 日 一 账 面 原 价 合 计 5,489, ,489, 软 件 52, , 土 地 使 用 权 5,437, ,437, 二 累 计 摊 销 合 计 153, , , 软 件 14, , , 土 地 使 用 权 138, , ,

102 项 目 2013 年 1 月 1 日 本 期 增 加 本 期 减 少 2013 年 12 月 31 日 三 无 形 资 产 账 面 净 值 合 计 5,336, ,222, 软 件 37, , 土 地 使 用 权 5,298, ,188, 主 要 无 形 资 产 的 取 得 方 式 初 始 金 额 摊 销 方 法 摊 销 年 限 最 近 一 期 末 的 摊 余 价 值 及 剩 余 摊 销 年 限 资 产 名 称 武 新 国 用 (2006) 第 049 号 武 新 国 用 (2012) 第 083 号 取 得 方 式 初 始 金 额 ( 元 ) 外 购 884, 外 购 4,552, 无 形 资 产 摊 销 方 法 : 摊 销 方 法 直 线 摊 销 法 直 线 摊 销 法 摊 销 年 限 截 止 报 告 期 末 累 计 摊 销 额 ( 元 ) 摊 余 价 值 ( 元 ) 剩 余 摊 销 年 限 50 年 112, , 年 50 年 136, ,416, 年 无 形 资 产 类 别 摊 销 年 限 残 值 率 年 摊 销 率 武 新 国 用 (2006) 第 049 号 50 年 0 2% 武 新 国 用 (2012) 第 083 号 50 年 0 2% 4 公 司 期 末 无 形 资 产 不 存 在 减 值 的 情 况, 故 未 计 提 无 形 资 产 减 值 准 备 ( 十 ) 在 建 工 程 1 在 建 工 程 变 动 情 况 项 目 名 称 期 初 余 额 本 期 增 加 永 力 科 技 园 工 程 永 力 产 业 园 工 程 永 力 产 业 园 土 地 ( 注 1) 本 年 转 入 固 定 资 产 本 年 转 入 其 他 期 末 余 额 137, , , , , ,933, ,933, 合 计 137, ,084, ,222, 年 公 司 购 买 工 业 用 地 全 额 支 付 土 地 出 让 金 6,933, 元,2014 年 1 月 公 司 办 理 完 成 土 地 使 用 权 证 2 在 建 工 程 预 算 情 况 101

103 项 目 名 称 预 算 数 资 金 来 源 工 程 投 入 占 预 算 的 比 例 永 力 科 技 园 工 程 42,000, 自 筹 资 金 0.66% 永 力 产 业 园 工 程 71,000, 自 筹 资 金 0.01% 合 计 113,000, 公 司 期 末 无 形 资 产 不 存 在 减 值 的 情 况, 故 未 计 提 无 形 资 产 减 值 准 备 ( 十 一 ) 主 要 资 产 减 值 准 备 计 提 依 据 与 实 际 计 提 情 况 1 应 收 款 项 (1) 坏 账 准 备 的 确 认 标 准 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 对 应 收 款 项 账 面 价 值 进 行 检 查, 对 存 在 下 列 客 观 证 据 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 :1 债 务 人 发 生 严 重 的 财 务 困 难 ;2 债 务 人 违 反 合 同 条 款 ( 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 ); 3 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 他 财 务 重 组 ; 4 其 他 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的 客 观 依 据 (2) 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 对 单 项 金 额 不 重 大 的 应 收 款 项, 单 独 或 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项, 无 论 单 项 金 额 重 大 与 否, 仍 将 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 再 进 行 减 值 测 试 已 单 独 确 认 减 值 损 失 的 应 收 款 项, 不 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 进 行 减 值 测 试 1 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 分 类 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 标 准 非 内 部 关 联 方 单 项 金 额 前 5 名 的 应 收 款 项 或 其 他 不 属 于 上 述 前 5 名, 但 期 末 应 收 帐 款 单 项 金 额 在 500 万 元 以 上 其 他 应 收 款 单 项 金 额 在 200 万 元 以 上 的 款 项 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 并 单 独 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 单 独 测 试 后 未 单 独 确 认 减 值 损 失 的 应 收 款 项, 包 括 在 帐 龄 组 合 中 计 提 坏 帐 准 备 2 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 确 定 组 合 的 依 据 组 合 1- 账 龄 组 合 按 应 收 款 项 账 龄 划 分 组 合 102

104 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 组 合 1- 账 龄 组 合 账 龄 分 析 法 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 : 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 其 他 应 收 款 计 提 比 例 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 5% 5% 1-2 年 ( 含 2 年 ) 10% 10% 2-3 年 ( 含 3 年 ) 20% 20% 3-4 年 ( 含 4 年 ) 50% 50% 4-5 年 ( 含 5 年 ) 80% 80% 5 年 以 上 100% 100% 3 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 : 项 目 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 内 容 存 在 明 显 减 值 迹 象 且 账 龄 较 长 较 难 收 回 的 应 收 款 项 根 据 现 时 情 况 分 析 确 定 坏 账 准 备 计 提 的 比 例 (3) 坏 账 准 备 的 转 回 如 有 客 观 证 据 表 明 该 应 收 款 项 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 但 是, 该 转 回 后 的 账 面 价 值 不 超 过 假 定 不 计 提 减 值 准 备 情 况 下 该 应 收 款 项 在 转 回 日 的 摊 余 成 本 2 存 货 可 变 现 净 值 是 指 在 日 常 活 动 中, 存 货 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 以 及 相 关 税 费 后 的 金 额 在 确 定 存 货 的 可 变 现 净 值 时, 以 取 得 的 确 凿 证 据 为 基 础, 同 时 考 虑 持 有 存 货 的 目 的 以 及 资 产 负 债 表 日 后 事 项 的 影 响 在 资 产 负 债 表 日, 存 货 按 照 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 量 当 其 可 变 现 净 值 低 于 成 本 时, 提 取 存 货 跌 价 准 备 存 货 跌 价 准 备 通 常 按 单 个 存 货 项 目 的 成 本 高 于 其 可 变 现 净 值 的 差 额 提 取 计 提 存 货 跌 价 准 备 后, 如 果 以 前 减 记 存 货 价 值 的 影 响 因 素 已 经 消 失, 导 致 存 货 的 可 变 现 净 值 高 于 其 账 面 价 值 的, 在 原 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 金 额 内 予 以 转 回, 转 回 的 金 额 计 入 当 期 损 益 103

105 3 非 流 动 非 金 融 资 产 减 值 对 于 固 定 资 产 等 非 流 动 非 金 融 资 产, 本 公 司 于 资 产 负 债 表 日 判 断 是 否 存 在 减 值 迹 象 如 存 在 减 值 迹 象 的, 则 估 计 其 可 收 回 金 额, 进 行 减 值 测 试 减 值 测 试 结 果 表 明 资 产 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 按 其 差 额 计 提 减 值 准 备 并 计 入 减 值 损 失 可 收 回 金 额 为 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 间 的 较 高 者 资 产 的 公 允 价 值 根 据 公 平 交 易 中 销 售 协 议 价 格 确 定 ; 不 存 在 销 售 协 议 但 存 在 资 产 活 跃 市 场 的, 公 允 价 值 按 照 该 资 产 的 买 方 出 价 确 定 ; 不 存 在 销 售 协 议 和 资 产 活 跃 市 场 的, 则 以 可 获 取 的 最 佳 信 息 为 基 础 估 计 资 产 的 公 允 价 值 处 置 费 用 包 括 与 资 产 处 置 有 关 的 法 律 费 用 相 关 税 费 搬 运 费 以 及 为 使 资 产 达 到 可 销 售 状 态 所 发 生 的 直 接 费 用 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值, 按 照 资 产 在 持 续 使 用 过 程 中 和 最 终 处 置 时 所 产 生 的 预 计 未 来 现 金 流 量, 选 择 恰 当 的 折 现 率 对 其 进 行 折 现 后 的 金 额 加 以 确 定 资 产 减 值 准 备 按 单 项 资 产 为 基 础 计 算 并 确 认, 如 果 难 以 对 单 项 资 产 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的, 以 该 资 产 所 属 的 资 产 组 确 定 资 产 组 的 可 收 回 金 额 资 产 组 是 能 够 独 立 产 生 现 金 流 入 的 最 小 资 产 组 合 上 述 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 以 后 期 间 不 予 转 回 价 值 得 以 恢 复 的 部 分 1 资 产 减 值 准 备 实 际 计 提 情 况 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 坏 账 准 备 1,828, 存 货 跌 价 准 备 555, 可 出 售 金 额 资 产 减 值 准 备 长 期 股 权 投 资 跌 价 准 备 固 定 资 产 减 值 准 备 无 形 资 产 减 值 准 备 合 计 2,384, 报 告 期 内, 除 对 应 收 款 项 计 提 坏 账 准 备 存 货 计 提 减 值 准 备 外, 公 司 其 他 资 产, 如 固 定 资 产 无 形 资 产 等 未 发 现 减 值 迹 象, 故 未 计 提 减 值 准 备 十 主 要 负 债 104

106 ( 一 ) 应 付 账 款 1 账 龄 分 析 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 1 年 以 内 4,907, ,212, 至 2 年 - 70, 至 3 年 30, , 年 以 上 - 5, 合 计 4,937, ,296, 报 告 期 各 期 期 末, 应 付 账 款 中 无 应 付 持 本 单 位 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 3 报 告 期 各 期 期 末, 应 付 账 款 前 五 名 单 位 如 下 : 单 位 名 称 2013 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 应 付 账 款 总 额 比 例 账 龄 武 汉 永 力 技 术 有 限 公 司 1,284, % 1 年 以 内 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司 503, % 1 年 以 内 昆 山 九 华 电 子 设 备 厂 356, % 1 年 以 内 武 昌 区 青 龙 五 金 厂 624, % 1 年 以 内 武 汉 市 元 源 机 械 制 造 有 限 公 司 158, % 1 年 以 内 合 计 2,928, % 单 位 名 称 2012 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 应 付 账 款 总 额 比 例 账 龄 武 汉 永 力 技 术 有 限 公 司 511, % 1 年 以 内 武 昌 区 青 龙 五 金 厂 470, % 1 年 以 内 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司 394, % 1 年 以 内 天 津 瑞 颐 电 子 有 限 公 司 351, % 1 年 以 内 深 圳 市 通 茂 电 子 有 限 公 司 300, % 1 年 以 内 合 计 2,027, % ( 二 ) 其 他 应 付 款 1 账 龄 分 析 单 位 : 人 民 币 元 105

107 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 1 年 以 内 - 16, 至 2 年 - 10, 合 计 - 26, 报 告 期 各 期 期 末, 其 他 应 付 款 中 无 应 付 持 本 单 位 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 款 项 3 报 告 期 各 期 期 末, 其 他 应 付 款 前 五 名 单 位 如 下 : 单 位 名 称 代 收 代 付 员 工 社 保 公 积 金 款 武 汉 市 金 盛 建 筑 装 饰 工 程 有 限 公 司 款 项 性 质 2012 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 代 收 代 付 款 16, 占 其 他 应 付 款 总 额 比 例 61.71% 账 龄 1 年 以 内 保 证 金 10, % 1-2 年 合 计 26, % ( 三 ) 预 收 账 款 1 账 龄 分 析 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 1 年 以 内 400, 合 计 400, 报 告 期 各 期 期 末, 预 收 账 款 中 无 预 收 持 本 单 位 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 3 报 告 期 各 期 期 末, 预 收 账 款 前 五 名 单 位 如 下 : 单 位 名 称 2013 年 12 月 31 日 余 额 ( 元 ) 占 预 收 账 款 总 额 比 例 账 龄 客 户 9 400, % 1 年 以 内 合 计 400, % ( 四 ) 应 交 税 费 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 增 值 税 385, , 营 业 税 ,

108 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 企 业 所 得 税 484, , 城 市 维 护 建 设 税 49, , 教 育 费 附 加 21, , 地 方 教 育 费 附 加 14, , 堤 防 费 14, , 个 人 所 得 税 33, , 城 镇 土 地 使 用 税 18, , 印 花 税 1, 合 计 1,022, ,388, 十 一 股 东 权 益 情 况 ( 一 ) 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 单 位 : 人 民 币 元 股 东 名 称 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 9,360, ,360, 罗 荣 辉 2,582, ,582, 王 德 丰 2,582, ,582, 林 杰 1,296, ,296, 许 国 强 1,296, ,296, 张 惠 军 345, , 龙 道 志 279, , 黄 志 强 259, , 合 计 18,000, ,000, ( 二 ) 资 本 公 积 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 股 本 溢 价 136,715, ,800, 合 计 136,715, ,800, 年 6 月, 根 据 公 司 发 起 人 协 议 的 规 定, 本 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 各 股 东 以 公 司 经 审 计 的 截 至 2012 年 12 月 31 日 的 净 资 产 154,715, 元 折 股, 折 合 股 本 数 为 18,000,000 股, 每 股 面 值 1 元, 新 增 溢 价 部 分 48,915, 元 计 入 资 本 公 积 - 股 本 溢 价 107

109 ( 三 ) 盈 余 公 积 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 法 定 盈 余 公 积 1,175, ,896, 合 计 1,175, ,896, 公 司 根 据 当 期 净 利 润 的 10% 计 提 的 法 定 盈 余 公 积 导 致 盈 余 公 积 增 加 1,175, 元, 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 时 作 为 出 资 折 合 股 本 造 成 盈 余 公 积 减 少 4,896, 元 ( 四 ) 未 分 配 利 润 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 年 初 未 分 配 利 润 44,018, ,177, 加 : 本 期 净 利 润 10,293, ,267, 减 : 提 取 法 定 盈 余 公 积 1,175, ,426, 转 作 股 本 44,018, 年 末 未 分 配 利 润 9,118, ,018, 十 二 财 务 指 标 分 析 ( 一 ) 偿 债 能 力 分 析 项 目 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 3.75% 4.19% 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 报 告 期 内, 公 司 资 产 负 债 率 流 动 比 率 速 动 比 率 变 动 较 小 总 体 而 言, 公 司 资 产 负 债 率 极 低, 偿 债 能 力 强 ( 二 ) 营 运 能 力 分 析 指 标 项 目 2013 年 度 2012 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 公 司 从 发 货 到 收 款 一 般 要 4-6 个 月, 2013 年 度 应 收 账 款 周 转 率 增 加, 主 要 是 因 为 客 户 1 回 款 较 慢 所 致 108

110 2013 年 度, 公 司 存 货 周 转 率 上 升, 主 要 是 公 司 当 年 度 成 本 上 升 同 时 存 货 余 额 减 少 所 致 ( 三 ) 盈 利 能 力 分 析 指 标 项 目 2013 年 度 2012 年 度 毛 利 率 37.81% 51.87% 净 资 产 收 益 率 6.44% 17.02% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 资 产 收 益 率 4.74% 14.08% 2013 年 度 净 资 产 大 幅 收 益 率 下 降, 原 因 有 : 其 一, 公 司 变 更 会 计 估 计, 计 提 坏 账 准 备 导 致 当 期 利 润 减 少 1,828, 元 ; 其 二, 由 于 来 料 加 工 业 务 当 期 人 工 成 本 制 造 费 用 增 加 等, 导 致 毛 利 率 下 降, 进 而 导 致 当 期 利 润 减 少 约 900 万 ; 其 三, 公 司 期 间 费 用 上 升, 导 致 公 司 利 润 下 降 约 300 万 ( 五 ) 获 取 现 金 能 力 分 析 单 位 : 人 民 币 元 项 目 2013 年 度 2012 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 46,342, ,876, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -10,885, ,719, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 - - 合 计 35,457, ,157, (1) 经 营 活 动 2013 年 度, 公 司 收 回 向 控 股 股 东 中 国 宝 安 拆 出 资 金 5000 万 元, 列 入 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金, 导 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 出 现 较 大 幅 度 增 加 扣 除 收 回 拆 借 资 金 影 响,2013 年 度 公 司 经 营 性 现 金 流 量 净 额 受 到 应 收 账 款 回 款 影 响 而 有 所 降 低 (2) 投 资 活 动 报 告 期 内, 公 司 投 资 活 动 现 金 流 出 主 要 为 公 司 购 买 土 地 房 屋 等 固 定 资 产 而 发 生 的 支 出 十 三 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 方 往 来 关 联 方 交 易 ( 一 ) 关 联 方 及 关 联 关 系 1 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 109

111 关 联 方 名 称 与 公 司 关 系 备 注 中 国 宝 安 股 份 有 限 公 司 ( 注 1) 公 司 的 母 公 司 武 汉 永 力 睿 源 科 技 有 限 公 司 全 资 子 公 司 注 1: 中 国 宝 安 成 立 于 1990 年 10 月 8 日, 注 册 地 址 为 深 圳 市 笋 岗 东 路 1002 号 宝 安 广 场 A 座 层, 经 营 范 围 为 国 内 商 业 物 资 供 销 业 投 资 兴 办 工 业 引 进 三 来 一 补 进 出 口 贸 易 房 地 产 开 发 等 持 有 中 国 宝 安 5% 以 上 股 权 的 主 要 股 东 情 况 如 下 : 主 要 股 东 名 称 深 圳 市 富 安 控 股 有 限 公 司 深 圳 市 宝 安 区 投 资 管 理 有 限 公 司 关 联 关 系 第 一 大 股 东 第 二 大 股 东 2 不 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 法 定 代 表 人 麦 伟 成 业 务 性 质 投 资 兴 办 实 业 国 内 商 业 物 资 供 销 业 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 1, % 卫 树 强 资 产 管 理 资 本 经 营 20, % 关 联 方 名 称 冯 佐 祥 王 德 丰 郭 山 清 程 皓 肖 辉 王 继 响 罗 荣 辉 林 杰 许 国 强 张 惠 军 黄 志 强 黄 昆 仑 童 西 雄 龙 道 志 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 ( 注 1) 武 汉 永 力 技 术 有 限 公 司 ( 注 2) 武 汉 康 泰 新 锐 电 子 有 限 公 司 ( 注 3) 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司 ( 注 4) 北 京 泰 康 新 锐 电 子 有 限 公 司 ( 注 5) 深 圳 市 富 安 控 股 有 限 公 司 深 圳 市 宝 安 区 投 资 管 理 有 限 公 司 与 公 司 关 系 董 事 长 副 董 事 长 持 股 5% 以 上 的 股 东 董 事 董 事 董 事 董 事 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 持 股 5% 以 上 的 股 东 董 事 总 经 理 持 股 5% 以 上 的 股 东 董 事 副 总 经 理 持 股 5% 以 上 的 股 东 持 股 5% 以 下 的 股 东 总 经 理 助 理 持 股 5% 以 下 的 股 东 监 事 长 监 事 监 事 持 股 5% 以 下 的 股 东 罗 荣 辉 持 股 50% 王 德 丰 50% 的 公 司 王 德 丰 持 股 100% 的 公 司 王 德 丰 持 股 50% 的 公 司 王 德 丰 持 股 20% 的 公 司 王 德 丰 持 股 40% 的 公 司 持 有 中 国 宝 安 5% 以 上 股 份 之 股 东 持 有 中 国 宝 安 5% 以 上 股 份 之 股 东 注 1: 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司, 成 立 于 2000 年 5 月 18 日 企 业 法 人 营 业 执 照 110

112 注 册 号 为 , 注 册 地 址 为 武 汉 市 硚 口 区 解 放 大 道 1063 号, 经 营 范 围 为 : 电 力 电 子 通 信 产 品 开 发 生 产 及 零 配 件 的 销 售 ; 计 算 机 办 公 自 动 化 设 备 及 配 件 机 械 产 品 化 工 产 品 ( 不 含 剧 毒 及 危 险 品 ) 金 属 材 料 的 销 售 ; 汽 车 配 件 工 艺 礼 品 ( 不 含 黄 金 饰 品 ) 的 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务, 但 是 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除 外 截 至 签 署 之 日, 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 有 2 名 股 东, 股 权 结 构 为 : 罗 荣 辉 出 资 500 万 元, 持 股 比 例 为 50%; 王 德 丰 出 资 500 万 元, 持 股 比 例 为 50% 注 2: 武 汉 永 力 技 术 有 限 公 司, 成 立 于 2006 年 9 月 1 日 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 为 , 注 册 地 址 为 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 武 大 科 技 园, 经 营 范 围 为 : 电 力 电 子 通 信 设 备 新 型 光 电 相 关 技 术 研 制 开 发 生 产 销 售 ; 仪 器 仪 表 电 子 器 件 电 池 雷 达 及 配 套 设 备 微 电 子 电 子 元 器 件 及 组 件 研 制 开 发 生 产 销 售 ; 生 产 试 验 安 装 维 修 ; 产 品 设 计 技 术 服 务 ; 机 械 加 工 ; 机 械 设 备 及 电 子 产 品 销 售 ; 企 业 管 理 咨 询 信 息 咨 询 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 ; 房 屋 及 设 备 租 赁 截 至 签 署 之 日, 永 力 技 术 有 限 公 司 有 1 名 股 东, 王 德 丰 出 资 550 万 元, 持 股 比 例 为 100% 王 德 丰 在 该 公 司 担 任 总 经 理 职 务 注 3: 武 汉 康 泰 新 锐 电 子 有 限 公 司, 成 立 于 2001 年 9 月 19 日, 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 为 , 注 册 地 址 为 武 汉 市 东 湖 开 发 区 武 大 科 技 园 1 号, 经 营 范 围 为 : 电 子 扩 频 通 信 SSC 及 通 讯 设 备 的 开 发 研 制 技 术 服 务 电 子 产 品 通 信 器 材 及 配 件 机 电 设 备 机 械 产 品 的 零 售 兼 批 发 截 至 签 署 之 日, 武 汉 康 泰 新 锐 电 子 设 备 有 限 公 司 有 2 名 股 东, 股 权 结 构 为 : 王 德 丰 出 资 150 万 元, 持 股 比 例 为 50%; 罗 桂 枝 出 资 150 万 元, 持 股 比 例 为 50% 注 4: 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司, 成 立 于 2005 年 6 月 20 日 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 为 , 注 册 地 址 为 武 汉 市 硚 口 区 古 田 一 路 长 源 工 业 园 C2 座, 经 营 范 围 为 : 电 子 产 品 开 发 制 造 ; 电 子 零 配 件 销 售 截 至 签 署 之 日, 武 汉 能 创 新 锐 电 子 有 限 公 司 有 4 名 股 东, 股 权 结 构 为 : 王 德 丰 出 资 20 万 元, 持 股 比 例 为 20%; 田 应 文 出 资 20 万 元, 持 股 比 例 为 20%; 张 解 放 出 资 5 万 元, 持 股 比 例 为 5%; 田 应 武 出 资 55 万 元, 持 股 比 例 为 55% 注 5: 北 京 康 泰 新 锐 电 子 有 限 公 司, 成 立 于 2001 年 9 月 10 日 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 为 , 注 册 地 址 为 北 京 海 淀 区 巴 沟 南 路 35 号 京 江 阳 光 写 字 楼 A 座 301 室, 经 营 范 围 为 : 法 律 法 规 禁 止 的 不 得 经 营 ; 未 经 审 批 的, 未 获 审 批 前 不 得 经 营 ; 法 律 法 规 未 规 定 审 批 的, 企 业 自 主 选 择 经 营 范 围, 开 展 经 营 活 动 截 至 签 署 之 日, 北 京 康 泰 新 锐 科 技 发 展 有 限 公 司 有 2 名 股 东, 股 权 结 构 为 : 王 德 丰 出 资 40 万 元, 持 股 比 例 为 40%; 高 军 出 资 60 万 元, 持 股 比 例 为 60% 111

113 3 截 止 2013 年 6 月 30 日, 中 国 宝 安 控 制 下 的 企 业 : 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 中 国 宝 安 集 团 控 股 有 限 公 司 全 资 深 圳 钟 征 宇 项 目 开 发 2, % % 中 国 宝 安 集 团 投 资 有 限 公 司 全 资 深 圳 张 渠 实 业 投 资 1, % % 中 国 宝 安 集 团 金 融 投 资 有 限 公 司 全 资 深 圳 邱 仁 初 实 业 投 资 1, % % 深 圳 恒 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 深 圳 陈 泰 泉 房 地 产 开 发 6, % % 深 圳 市 大 地 和 电 气 有 限 公 司 控 股 深 圳 张 渠 机 电 制 造 2, % 51.56% 深 圳 市 恒 运 物 流 有 限 公 司 控 股 深 圳 张 新 文 仓 储 物 流 2, % 50.00% 深 圳 市 运 通 物 流 实 业 有 限 公 司 全 资 深 圳 张 新 文 实 业 投 资 2, % % 深 圳 市 恒 基 物 业 管 理 有 限 公 司 全 资 深 圳 陈 丽 珠 物 业 管 理 1, % % 中 国 宝 安 集 团 资 产 管 理 有 限 公 司 全 资 深 圳 曾 广 胜 资 产 管 理 5, % % 深 圳 市 唐 人 广 告 有 限 公 司 全 资 深 圳 陈 昌 华 广 告 设 计 % % 深 圳 市 唐 人 文 化 传 播 有 限 公 司 全 资 深 圳 陈 昌 华 文 化 制 作 % % 唐 人 投 资 有 限 公 司 全 资 深 圳 贺 国 奇 农 业 投 资 1, % % 深 圳 红 莲 湖 投 资 有 限 公 司 全 资 深 圳 李 洞 明 实 业 投 资 % % 恒 丰 国 际 投 资 有 限 公 司 全 资 香 港 - 项 目 投 资 HKD % % 华 一 发 展 有 限 公 司 全 资 香 港 - 项 目 投 资 HKD1, % % 广 东 药 博 园 开 发 有 限 公 司 全 资 广 东 叶 灼 强 农 业 投 资 1, % % 广 东 宝 安 农 林 高 科 有 限 公 司 全 资 广 东 冯 连 军 农 林 投 资 5, % % 武 汉 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 6, % % 武 汉 恒 安 投 资 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 6, % % 湖 北 宝 安 房 地 产 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 2, % % 112

114 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 天 门 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 1, % % 湖 北 美 地 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 42, % % 湖 北 青 龙 山 风 景 区 开 发 有 限 公 司 控 股 湖 北 龚 玉 亮 旅 游 开 发 5, % 60.00% 武 汉 一 冶 新 安 置 业 有 限 公 司 全 资 湖 北 何 宏 锋 房 地 产 开 发 1, % % 武 汉 市 广 安 置 业 有 限 公 司 全 资 湖 北 宋 志 武 房 地 产 开 发 1, % % 湖 北 信 息 安 全 产 业 基 地 有 限 公 司 全 资 湖 北 程 皓 信 息 安 全 投 资 1, % % 湖 北 省 鼎 足 建 筑 工 程 有 限 公 司 全 资 湖 北 秦 剑 建 筑 装 饰 1, % % 湖 北 红 莲 湖 旅 游 度 假 区 开 发 有 限 公 司 控 股 湖 北 龚 玉 亮 房 地 产 开 发 3, % 83.00% 湖 北 红 莲 湖 农 林 高 科 发 展 有 限 公 司 全 资 湖 北 熊 震 农 林 投 资 1, % % 中 国 宝 安 集 团 创 新 科 技 园 有 限 公 司 全 资 湖 北 程 皓 项 目 开 发 7, % % 武 汉 南 湖 物 业 管 理 有 限 公 司 全 资 湖 北 齐 赓 物 业 管 理 % % 中 国 宝 安 集 团 海 南 实 业 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 10, % % 万 宁 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 7, % % 海 南 合 峰 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 6, % % 海 南 宝 安 农 林 发 展 有 限 公 司 全 资 海 南 蔡 居 强 农 业 投 资 1, % % 海 南 宝 安 地 产 投 资 有 限 公 司 控 股 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 2, % 90.00% 海 南 文 安 实 业 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 旅 游 投 资 % % 文 昌 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 海 南 大 山 农 业 有 限 公 司 全 资 海 南 蔡 居 强 农 业 开 发 % % 海 南 宝 安 地 产 实 业 有 限 公 司 控 股 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % 70.00% 海 南 荣 域 投 资 有 限 公 司 控 股 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 及 经 营 10, % 95.00% 海 南 儋 州 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 113

115 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 新 疆 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 新 疆 宋 建 新 房 地 产 开 发 5, % % 新 疆 鹏 远 新 材 料 股 份 有 限 公 司 控 股 新 疆 李 好 平 玻 璃 钢 管 道 制 造 6, % 56.20% 新 疆 鹏 远 复 合 材 料 有 限 公 司 全 资 新 疆 潘 多 军 玻 璃 钢 管 道 制 造 1, % % 新 疆 赛 尔 鹏 远 复 合 材 料 有 限 责 任 公 司 全 资 新 疆 潘 多 军 玻 璃 钢 管 道 制 造 1, % % 新 疆 宝 安 新 能 源 矿 业 有 限 公 司 全 资 新 疆 马 小 虎 矿 产 品 批 发 3, % % 新 疆 宝 安 新 型 建 材 有 限 公 司 控 股 新 疆 马 小 虎 批 发 零 售 建 筑 材 料 1, % 55.00% 天 津 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 天 津 王 秋 访 房 地 产 开 发 5, % 90.00% 山 东 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 山 东 徐 剑 峰 房 地 产 开 发 5, % % 宁 波 拜 特 测 控 技 术 有 限 公 司 控 股 浙 江 陈 晓 波 电 子 测 控 2, % 52.26% 北 京 恒 丰 房 地 产 开 发 有 限 公 司 控 股 北 京 王 秋 访 房 地 产 开 发 6, % 99.00% 黑 龙 江 宝 安 新 能 源 投 资 有 限 公 司 控 股 黑 龙 江 贺 德 华 新 能 源 投 资 3, % % 昆 明 宝 安 高 新 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 控 股 云 南 曾 广 胜 投 融 资 管 理 及 咨 询 % 65.00% 昆 明 恒 基 物 业 管 理 有 限 公 司 全 资 云 南 范 泽 鸿 物 业 管 理 % % 成 都 绿 金 生 物 科 技 营 销 有 限 责 任 公 司 控 股 四 川 黄 耿 生 物 销 售 % 83.33% 成 都 绿 金 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 控 股 四 川 马 健 驹 生 物 投 资 2, % 62.64% 成 都 绿 金 生 物 科 技 有 限 责 任 公 司 控 股 四 川 黄 耿 生 物 投 资 2, % 99.00% 宏 昌 国 际 有 限 公 司 全 资 香 港 - 项 目 投 资 HKD % % 贵 州 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 全 资 贵 州 陈 泰 泉 房 地 产 开 发 5, % % 密 山 宝 安 钾 业 有 限 公 司 全 资 黑 龙 江 周 卫 国 钾 长 石 加 工 1, % % 唐 人 药 业 有 限 公 司 全 资 深 圳 曾 广 胜 药 品 投 资 8, % % 中 国 宝 安 集 团 上 海 实 业 公 司 全 资 上 海 陈 泰 泉 商 品 销 售 1, % % 新 疆 哈 密 鹏 远 复 合 材 料 有 限 公 司 控 股 新 疆 刘 承 林 玻 璃 钢 管 制 造 1, % 95.00% 114

116 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 南 京 宝 安 高 新 投 资 有 限 公 司 控 股 江 苏 曾 广 胜 投 资 管 理 3, % 66.00% 江 西 宝 安 新 材 料 科 技 有 限 公 司 控 股 江 西 马 小 虎 蜂 窝 陶 瓷 制 品 制 造 1, % 68.13% 美 国 宝 安 新 材 料 科 技 股 份 公 司 控 股 休 斯 敦 - 贸 易 代 理 USD % 60.00% 昆 明 宝 赢 股 权 投 资 基 金 有 限 合 伙 企 业 控 股 云 南 程 皓 项 目 投 资 4, % 52.38% 新 疆 鹏 基 建 设 工 程 有 限 公 司 控 股 新 疆 李 好 平 建 筑 施 工 1, % 95.00% 北 京 宝 安 投 资 管 理 有 限 公 司 全 资 北 京 王 秋 访 投 资 管 理 16, % % 海 南 儋 州 港 宝 置 业 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 海 南 儋 州 恒 运 实 业 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 深 圳 市 泰 格 尔 航 天 航 空 科 技 有 限 公 司 控 股 深 圳 赖 宇 彬 飞 行 器 及 其 器 材 开 发 % 54.25% 集 安 市 古 马 岭 金 矿 有 限 责 任 公 司 控 股 吉 林 周 卫 国 黄 金 开 采 9, % 68.00% 南 京 宝 安 高 新 创 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 全 资 江 苏 曾 广 胜 项 目 投 资 % % 深 圳 市 贝 特 瑞 新 能 源 材 料 股 份 有 限 公 司 控 股 深 圳 贺 雪 琴 新 材 料 生 产 7, % 51.91% 深 圳 市 贝 特 瑞 纳 米 科 技 有 限 公 司 全 资 深 圳 孔 东 亮 新 材 料 开 发 2, % % 鸡 西 市 贝 特 瑞 石 墨 产 业 园 有 限 公 司 全 资 黑 龙 江 孔 东 亮 石 墨 制 品 制 造 2, % % 萝 北 贝 特 瑞 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 全 资 黑 龙 江 贺 雪 琴 石 墨 及 碳 素 制 品 生 产 1, % % 鹤 岗 宝 安 新 能 源 有 限 公 司 全 资 黑 龙 江 贺 雪 琴 新 材 料 制 造 项 目 投 资 2, % % 天 津 市 贝 特 瑞 新 能 源 科 技 有 限 公 司 全 资 天 津 贺 雪 琴 新 材 料 生 产 5, % % 惠 州 市 贝 特 瑞 新 材 料 科 技 有 限 公 司 全 资 广 东 岳 敏 新 材 料 生 产 3, % % 鸡 西 长 源 矿 业 有 限 公 司 控 股 黑 龙 江 孔 东 亮 石 墨 制 品 生 产 5, % 70.00% 山 西 贝 特 瑞 新 能 源 科 技 有 限 公 司 控 股 山 西 杨 红 强 石 墨 制 品 生 产 4, % 51.00% 天 津 市 贝 特 瑞 新 能 源 材 料 有 限 责 任 公 司 控 股 天 津 岳 敏 新 能 源 生 产 1, % 75.00% 马 应 龙 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 控 股 湖 北 陈 平 药 品 生 产 33, % 30.14% 115

117 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 武 汉 天 一 医 药 开 发 有 限 公 司 控 股 湖 北 夏 军 药 品 生 产 1, % 80.00% 武 汉 马 应 龙 大 药 房 连 锁 有 限 公 司 全 资 湖 北 田 正 军 药 品 销 售 7, % % 武 汉 马 应 龙 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 医 疗 投 资 4, % % 武 汉 马 应 龙 医 药 物 流 有 限 公 司 全 资 湖 北 王 虹 药 品 物 流 1, % % 武 汉 天 一 医 药 科 技 投 资 有 限 公 司 全 资 湖 北 钱 文 洒 药 品 研 发 8, % % 武 汉 马 应 龙 达 安 基 因 诊 断 技 术 有 限 公 司 控 股 湖 北 赵 和 平 医 疗 研 发 % 51.00% 武 汉 马 应 龙 中 西 医 结 合 肛 肠 医 院 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 医 疗 服 务 3, % % 马 应 龙 国 际 医 药 发 展 有 限 公 司 全 资 香 港 曾 广 胜 药 品 销 售 HKD1, % % 武 汉 马 应 龙 综 合 门 诊 部 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 医 疗 服 务 % % 湖 北 马 应 龙 连 锁 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 医 疗 机 构 投 资 16, % % 南 京 马 应 龙 医 院 管 理 有 限 公 司 控 股 江 苏 赵 和 平 医 疗 机 构 投 资 2, % 76.38% 南 京 马 应 龙 中 医 医 院 有 限 公 司 控 股 江 苏 赵 和 平 医 疗 服 务 2, % % 武 汉 迈 迪 投 资 管 理 有 限 公 司 控 股 湖 北 罗 志 勇 投 资 企 业 管 理 咨 询 % 85.00% 武 汉 迈 迪 医 疗 投 资 中 心 控 股 湖 北 罗 志 勇 医 疗 医 药 产 业 的 投 资 7, % 60.00% 湖 北 马 应 龙 八 宝 生 物 科 技 有 限 公 司 控 股 湖 北 王 礼 德 药 妆 的 研 发 及 销 售 2, % 58.50% 武 汉 马 应 龙 医 药 有 限 公 司 控 股 湖 北 王 健 药 品 批 发 % 88.21% 深 圳 大 佛 药 业 有 限 公 司 全 资 深 圳 王 虹 药 品 生 产 5, % % 深 圳 市 大 佛 医 药 贸 易 有 限 公 司 全 资 深 圳 王 虹 药 品 销 售 % % 湖 北 天 下 明 药 业 有 限 公 司 控 股 湖 北 田 正 军 药 品 销 售 5, % 51.00% 武 汉 马 应 龙 汉 深 大 药 房 连 锁 有 限 公 司 控 股 湖 北 田 正 军 药 品 销 售 5, % 54.00% 武 汉 马 应 龙 爱 欣 大 药 房 连 锁 有 限 公 司 全 资 湖 北 田 正 军 药 品 销 售 1, % % 武 汉 智 康 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 全 资 湖 北 赵 和 平 管 理 咨 询 % % 116

118 名 称 关 系 注 册 地 法 人 代 表 经 营 业 务 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 表 决 权 北 京 马 应 龙 长 青 医 院 管 理 有 限 公 司 控 股 北 京 赵 和 平 医 疗 机 构 投 资 3, % 70.31% 北 京 马 应 龙 长 青 肛 肠 医 院 有 限 公 司 控 股 北 京 赵 和 平 医 疗 服 务 1, % 98.65% 西 安 马 应 龙 肛 肠 医 院 有 限 公 司 控 股 陕 西 李 加 林 医 疗 服 务 1, % 75.00% 沈 阳 马 应 龙 医 院 投 资 管 理 有 限 公 司 控 股 辽 宁 赵 和 平 医 疗 机 构 投 资 % 67.00% 沈 阳 马 应 龙 兴 华 肛 肠 医 院 有 限 公 司 控 股 辽 宁 赵 利 军 医 疗 服 务 % % 大 同 马 应 龙 肛 肠 医 院 有 限 公 司 控 股 山 西 赵 和 平 医 疗 服 务 % 60.00% 武 汉 仲 龙 投 资 管 理 有 限 公 司 控 股 湖 北 李 加 林 投 资 管 理 % 55.00% 南 京 宝 骏 创 业 投 资 基 金 全 资 南 京 吴 凯 平 投 资 咨 询 2, % % 武 汉 泰 合 仲 龙 健 康 投 资 基 金 合 伙 企 业 控 股 湖 北 李 加 林 投 资 与 资 产 管 理 1, % 71.43% 泰 格 尔 航 空 科 技 ( 南 昌 ) 有 限 公 司 全 资 江 西 赖 宇 彬 新 材 料 研 发 % % 和 布 克 赛 尔 蒙 古 自 治 县 新 鹏 水 务 项 目 管 理 有 限 公 司 控 股 新 疆 杨 劲 松 工 业 用 水 处 理 水 务 项 目 投 资 5, % % 海 南 儋 州 恒 通 置 地 有 限 公 司 全 资 海 南 余 淑 平 房 地 产 开 发 1, % % 117

119 ( 二 ) 关 联 交 易 1 经 常 性 关 联 交 易 1 关 联 采 购 或 接 受 劳 务 关 联 方 交 易 内 容 金 额 ( 元 ) 2013 年 度 2012 年 度 占 同 类 交 易 比 金 额 ( 元 ) 占 同 类 交 易 比 永 力 技 术 原 材 料 采 购 5,834, % 868, % 蓝 天 科 技 原 材 料 采 购 552, % 3,020, % 武 汉 康 泰 新 锐 武 汉 能 创 新 锐 原 材 料 采 购 280, % 234, % 原 材 料 采 购 1,525, % 1,682, % 合 计 8,193, % 5,806, % 为 满 足 客 户 需 求, 公 司 于 2012 年 开 始 销 售 光 电 模 块 考 虑 到 该 业 务 与 公 司 电 源 业 务 之 间 的 差 异, 且 不 具 备 生 产 条 件, 公 司 仅 依 托 现 有 市 场 优 势 从 事 光 电 模 块 贸 易 并 赚 取 差 价, 该 项 业 务 的 毛 利 率 在 15%-20% 之 间 公 司 向 永 力 技 术 采 购 光 电 模 块 定 价 在 参 考 市 场 价 格 的 基 础 上, 经 双 方 协 商 确 定 公 司 向 蓝 天 科 技 武 汉 康 泰 新 锐 采 购 电 子 元 器 件 公 司 生 产 所 用 部 分 电 子 元 器 件 为 进 口 产 品, 考 虑 到 报 关 时 间 成 本 等 因 素, 选 择 向 国 内 代 理 商 蓝 天 科 技 武 汉 康 泰 新 锐 采 购 采 购 价 格 在 参 考 市 场 价 格 的 基 础 上, 经 双 方 协 商 制 定 公 司 向 武 汉 能 创 新 锐 采 购 电 感 变 压 器 等 由 于 公 司 业 务 多 为 定 制 化 产 品, 对 部 分 元 器 件 有 特 殊 要 求 根 据 公 司 设 计 要 求, 武 汉 能 创 新 锐 对 通 电 感 变 压 器 进 行 外 协 加 工, 定 价 在 成 本 加 上 合 理 利 润 率 的 基 础 上 确 定 2 关 联 销 售 关 联 方 宁 波 拜 特 交 易 内 容 金 额 ( 元 ) 2013 年 度 2012 年 度 占 同 类 交 易 比 金 额 ( 元 ) 占 同 类 交 易 比 产 品 销 售 , % 合 计 , % 118

120 公 司 向 宁 波 拜 特 销 售 高 频 开 关 整 流 器, 销 售 毛 利 率 较 低, 考 虑 到 该 产 品 销 售 规 模 较 小, 对 公 司 经 营 业 绩 影 响 甚 微 3 关 联 资 金 拆 借 关 联 方 交 易 内 容 金 额 ( 元 ) 2013 年 度 占 同 类 交 易 的 比 例 中 国 宝 安 资 金 归 还 50,000, % 武 汉 宝 安 地 产 资 金 归 还 50,000, % 蓝 天 科 技 资 金 归 还 2,000, % 小 计 102,000, % 武 汉 宝 安 地 产 资 金 拆 出 ( 注 1) 50,000, % 蓝 天 科 技 资 金 拆 出 ( 注 2) 2,000, % 小 计 52,000, % 注 1:2013 年 度, 武 汉 宝 安 地 产 与 本 公 司 签 订 借 款 合 同, 借 入 临 时 性 周 转 金 5000 万 元, 借 款 利 率 为 年 利 率 10%,2013 年 9 月 29 日, 武 汉 宝 安 房 地 产 开 发 有 限 公 司 归 还 公 司 借 款 本 金 50,000, 元 并 支 付 资 金 占 用 费 2,499, 元 注 2: 2013 年 度, 蓝 天 科 技 与 本 公 司 签 订 借 款 合 同, 借 入 临 时 性 周 转 金 200 万 元, 借 款 利 率 为 年 利 率 10%,2013 年 10 月 23 日, 湖 北 蓝 天 科 技 发 展 有 限 公 司 归 还 公 司 借 款 本 金 2,000, 元 并 支 付 资 金 占 用 费 87, 元 ( 三 ) 关 联 方 往 来 应 收 账 款 款 项 性 质 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 宁 波 拜 特 商 品 销 售 款 490, 元 490, 元 合 计 490, 元 490, 元 占 期 末 余 额 比 重 1.52% 2.54% 其 他 应 收 款 款 项 性 质 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 中 国 宝 安 资 金 拆 借 50,000, 元 合 计 50,000, 元 占 期 末 余 额 比 重 99.89% 应 付 账 款 款 项 性 质 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 永 力 技 术 材 料 采 购 款 1,284, 元 511, 元 蓝 天 科 技 材 料 采 购 款 26, 元 119

121 应 付 账 款 款 项 性 质 2013 年 12 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 武 汉 康 泰 新 锐 材 料 采 购 款 20, 元 179, 元 武 汉 能 创 新 锐 材 料 采 购 款 503, 元 394, 元 合 计 1,809, 元 1,112, 元 占 期 末 余 额 比 重 ( 四 ) 关 联 交 易 对 公 司 财 务 状 况 及 经 营 成 果 的 影 响 36.64% 21.01% 2012 年 度 2013 年 度, 公 司 从 中 国 宝 安 宝 安 房 地 产 分 别 收 取 资 金 占 用 费 4,715, 元 3,355, 元, 占 同 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 比 重 分 别 为 17.29% 32.59%, 对 公 司 报 告 期 经 营 业 绩 具 有 较 大 影 响 报 告 期 内, 公 司 向 关 联 方 采 购 产 品 销 售 产 品 拆 出 资 金 均 出 于 公 司 资 金 管 理 的 需 要, 交 易 价 格 基 本 在 市 场 价 的 基 础 上 由 双 方 协 商 制 定, 关 联 交 易 未 对 公 司 经 营 成 果 产 生 重 大 不 利 影 响 鉴 于 客 观 原 因 的 影 响, 未 来 生 产 经 营 中 会 持 续 存 在 关 联 购 销 的 交 易, 但 是 为 了 确 保 交 易 的 公 允 性, 公 司 建 立 健 全 关 联 交 易 制 度, 确 保 关 联 交 易 的 公 允 性, 维 护 公 司 的 利 益 ( 五 ) 挂 牌 公 司 规 范 关 联 交 易 的 制 度 安 排 公 司 按 照 公 司 法 等 法 律 法 规 的 规 定, 建 立 了 规 范 健 全 的 法 人 治 理 结 构, 公 司 均 按 照 有 关 法 律 法 规 的 要 求 规 范 运 作 为 规 范 和 减 少 关 联 交 易, 保 证 关 联 交 易 的 公 开 公 平 公 正, 本 公 司 按 照 公 司 法 上 市 公 司 章 程 指 引 等 有 关 法 律 法 规 及 相 关 规 定, 制 定 了 公 司 章 程 关 联 交 易 管 理 办 法 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 等 规 章 制 度, 明 确 了 关 联 交 易 的 决 策 权 限 和 决 策 程 序, 主 要 内 容 如 下 : 1 关 联 交 易 决 策 制 度 (1) 公 司 章 程 规 定 第 38 条 公 司 下 列 对 外 担 保 行 为, 须 经 股 东 大 会 审 议 通 过 :( 五 ) 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 的 担 保 第 73 条 股 东 大 会 审 议 有 关 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 股 东 不 应 当 参 与 投 票 表 决, 其 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 不 计 入 有 效 表 决 总 数 120

122 第 115 条 董 事 与 董 事 会 会 议 决 议 事 项 涉 及 关 联 关 系 的, 不 得 对 该 项 决 议 行 使 表 决 权, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权 该 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 无 关 联 关 系 董 事 出 席 即 可 举 行, 董 事 会 会 议 所 作 决 议 须 经 无 关 联 关 系 董 事 过 半 数 通 过 出 席 董 事 会 的 无 关 联 董 事 人 数 不 足 3 人 的, 应 将 该 事 项 提 交 股 东 大 会 审 议 (2) 关 联 交 易 管 理 办 法 规 定 第 七 十 四 条 关 联 交 易 按 下 列 规 定 进 行 决 策 : ( 一 ) 股 东 大 会 : 公 司 拟 与 关 联 人 达 成 的 关 联 交 易 总 额 ( 含 同 一 标 的 或 同 一 关 联 人 在 连 续 12 个 月 内 达 成 的 关 联 交 易 累 计 金 额 ) 高 于 500 万 元 或 高 于 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 的 30% 的, 此 关 联 交 易 必 须 经 公 司 股 东 大 会 批 准 后 方 可 实 施 ; ( 二 ) 董 事 会 : 公 司 拟 与 关 联 人 达 成 的 关 联 交 易 总 额 ( 含 同 一 标 的 或 同 一 关 联 人 在 连 续 12 个 月 内 达 成 的 关 联 交 易 累 计 金 额 ) 在 500 万 元 以 下 高 于 200 万 元 ( 含 200 万 元 ) 或 占 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 的 5% 以 上 30% 以 下 的, 由 公 司 董 事 会 做 出 决 议 批 准 ; ( 三 ) 董 事 长 : 公 司 拟 对 关 联 人 金 额 不 超 过 200 万 元 ( 同 一 标 的 或 同 一 关 联 人 在 连 续 12 个 月 内 达 成 的 关 联 交 易 按 累 计 金 额 计 算 ) 的 关 联 交 易 或 低 于 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 5% 的 关 联 交 易 的 审 批 权 限 由 董 事 长 批 准 2 关 联 交 易 回 避 制 度 本 公 司 关 联 交 易 管 理 办 法 中 第 四 章 关 联 交 易 的 股 东 大 会 表 决 程 序 对 关 联 股 东 的 回 避 规 定 : 第 十 九 条 公 司 股 东 大 会 审 议 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 股 东 应 当 回 避 表 决 前 款 所 称 关 联 股 东 包 括 下 列 股 东 或 者 具 有 下 列 情 形 之 一 的 股 东 : ( 一 ) 为 交 易 对 方 ; ( 二 ) 为 交 易 对 方 的 直 接 或 者 间 接 控 制 人 ; ( 三 ) 被 交 易 对 方 直 接 或 者 间 接 控 制 ; ( 四 ) 与 交 易 对 方 受 同 一 法 人 或 者 自 然 人 直 接 或 间 接 控 制 ; ( 五 ) 因 与 交 易 对 方 或 者 其 关 联 人 存 在 尚 未 履 行 完 毕 的 股 权 转 让 协 议 或 者 其 他 协 议 而 使 其 表 决 权 受 到 限 制 和 影 响 的 股 东 ; 121

123 ( 六 ) 公 司 认 定 的 可 能 造 成 公 司 利 益 对 其 倾 斜 的 股 东 第 二 十 条 股 东 大 会 审 议 有 关 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 股 东 的 回 避 和 表 决 程 序 如 下 : ( 一 ) 在 股 东 大 会 审 议 前, 关 联 股 东 应 主 动 提 出 回 避 申 请, 否 则 其 他 知 情 股 东 有 权 向 股 东 大 会 提 出 关 联 股 东 回 避 申 请 ; ( 二 ) 当 出 现 是 否 为 关 联 股 东 的 争 议 时, 由 董 事 会 全 体 董 事 过 半 数 根 据 相 关 法 规 判 断 决 定 该 股 东 是 否 属 关 联 股 东, 并 决 定 其 是 否 回 避 ; ( 三 ) 股 东 大 会 对 有 关 关 联 交 易 事 项 表 决 时, 在 扣 除 关 联 股 东 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 后, 由 出 席 股 东 大 会 的 非 关 联 股 东 按 公 司 章 程 的 规 定 表 决 关 联 交 易 管 理 办 法 中 第 五 章 关 联 交 易 的 董 事 会 表 决 程 序 对 关 联 董 事 的 回 避 规 定 : 第 二 十 二 条 公 司 董 事 会 审 议 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 董 事 会 应 当 回 避 表 决, 不 得 授 权 其 他 董 事 代 为 表 决, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权 该 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 非 关 联 董 事 出 席 即 可 举 行, 董 事 会 会 议 所 作 决 议 须 经 非 关 联 董 事 过 半 数 通 过 出 席 董 事 会 的 非 关 联 董 事 人 数 不 足 三 人 的, 应 当 由 全 体 董 事 ( 含 关 联 董 事 ) 就 将 该 等 交 易 提 交 公 司 股 东 大 会 审 议 等 程 序 性 问 题 作 出 决 议, 由 股 东 大 会 对 该 等 交 易 作 出 相 关 决 议 前 款 所 称 关 联 董 事 包 括 下 列 董 事 或 者 具 有 下 列 情 形 之 一 的 董 事 : ( 一 ) 为 交 易 对 方 ; ( 二 ) 为 交 易 对 方 的 直 接 或 者 间 接 控 制 人 ; ( 三 ) 在 交 易 对 方 或 者 能 直 接 或 间 接 控 制 该 交 易 对 方 的 法 人 单 位 任 职 ; ( 四 ) 为 交 易 对 方 或 者 其 直 接 或 间 接 控 制 人 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 ( 具 体 范 围 参 见 本 办 法 第 五 条 第 ( 四 ) 项 的 规 定, 下 同 ); ( 五 ) 为 交 易 对 方 或 者 其 直 接 或 间 接 控 制 人 的 董 事 监 事 或 高 级 管 理 人 员 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 ; ( 六 ) 公 司 基 于 其 他 理 由 认 定 的, 其 独 立 商 业 判 断 可 能 受 到 影 响 的 董 事 122

124 第 二 十 三 条 关 联 董 事 的 回 避 和 表 决 程 序 为 : ( 一 ) 关 联 董 事 应 主 动 提 出 回 避 申 请, 否 则 其 他 知 情 董 事 有 权 要 求 其 回 避 ; ( 二 ) 当 出 现 是 否 为 关 联 董 事 的 争 议 时, 由 董 事 会 全 体 董 事 过 半 数 根 据 相 关 法 规 通 过 决 议 决 定 该 董 事 是 否 属 关 联 董 事, 并 决 定 其 是 否 回 避 ; ( 三 ) 关 联 董 事 不 得 参 与 有 关 关 联 交 易 事 项 的 表 决 ; ( 四 ) 对 有 关 关 联 交 易 事 项, 由 出 席 董 事 会 的 非 关 联 董 事 按 章 程 的 有 关 规 定 表 决 十 四 需 提 醒 投 资 者 关 注 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 根 据 中 国 宝 安 与 永 力 电 源 及 其 股 东 签 订 的 股 权 转 ( 受 ) 让 暨 增 资 协 议 书 ( 甲 方 为 中 国 宝 安, 乙 方 为 罗 荣 辉 王 德 丰 林 杰 许 国 强 张 惠 军 黄 志 强 龙 道 志, 丙 方 为 永 力 电 源 ), 各 方 就 考 核 方 式 达 成 以 下 协 议 : (1) 考 核 目 标 项 目 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 主 营 业 务 收 入 ( 万 元 ) 净 利 润 ( 万 元 ) 其 中 : 净 利 润 中 的 主 营 业 务 利 润 所 占 比 重 不 得 低 于 80%; (2) 如 果 公 司 年 期 间 完 成 税 后 净 利 润 累 计 达 到 或 超 过 人 民 币 1.8 亿 元, 且 2013 年 2014 年 2015 年 主 营 业 务 收 入 和 净 利 润 年 复 合 增 长 率 高 于 30%, 在 保 持 各 方 股 权 比 例 不 变 的 情 况 下, 甲 方 本 次 投 资 总 金 额 为 万 元, 即 甲 方 在 2016 年 度 第 一 季 度 内 补 足 投 资 金 额 4750 万 元 ; (3) 如 果 公 司 年 期 间 税 后 净 利 润 累 计 低 于 人 民 币 1 亿 元, 或 2011 年 2012 年 主 营 业 务 收 入 和 净 利 润 年 复 合 增 长 率 低 于 25%,2013 年 2014 年 2015 年 主 营 业 务 收 入 和 净 利 润 年 复 合 增 长 率 低 于 30%, 则 乙 方 在 2016 年 度 第 一 季 度 内 按 各 自 占 股 比 例 以 1 元 人 民 币 象 征 性 价 格 向 甲 方 转 让 一 定 比 例 股 权 ; 乙 方 向 甲 方 转 让 公 司 股 权 比 例 总 数 ={(1 亿 元 - 公 司 2011 至 2015 年 期 间 累 计 税 后 净 利 润 ) 甲 方 初 始 股 权 比 例 52%}/( 公 司 2010 年 经 评 估 净 资 产 3815 万 元 + 中 国 宝 安 增 资 款 9500 万 元 + 公 司 2011 至 2015 年 期 间 税 后 累 计 净 利 润 )} 100%; 同 时 保 留 乙 方 全 体 自 然 人 股 东 以 各 自 股 权 比 例 以 现 金 方 式 增 资 的 权 利, 增 资 价 格 为 每 股 净 资 产, 增 资 总 金 额 上 限 为 1 亿 元 减 去 新 公 司 2011 至 2015 年 期 间 累 计 123

125 税 后 净 利 润 的 差 额, 达 到 该 金 额 则 乙 方 的 股 权 比 例 还 原 到 48%; 未 达 到 该 金 额, 则 以 实 际 增 资 金 额 换 算 成 乙 方 新 增 股 权 ; 该 笔 增 资 款 乙 方 可 用 新 公 司 分 红 补 足 2013 年 度, 公 司 净 利 润 为 10,293, 元, 较 2012 年 度 的 24,267, 下 降 %, 未 达 到 协 议 规 定 的 考 核 目 标 若 2014 年 度 公 司 业 绩 不 能 大 幅 度 上 升, 则 乙 方 面 临 向 甲 方 转 让 股 权 的 可 能 另 根 据 该 协 议 的 规 定, 如 公 司 ( 增 资 受 让 前 的 公 司, 丙 方 ) 出 现 未 向 宝 安 集 团 披 露 的 主 营 业 务 收 入 形 成 的 账 外 现 金 或 账 外 现 金 支 出 的 情 形, 或 增 资 受 让 前 乙 方 违 反 诚 实 信 用 原 则, 向 宝 安 集 团 隐 瞒 与 公 司 ( 增 资 受 让 前 的 公 司, 丙 方 ) 经 营 相 关 的 重 要 信 息, 侵 害 宝 安 集 团 或 公 司 ( 受 让 增 资 后 的 公 司 ) 合 法 权 益 的, 宝 安 集 团 可 以 要 求 乙 方 或 公 司 ( 受 让 增 资 后 的 公 司 ) 回 购 宝 安 集 团 持 有 公 司 的 全 部 或 部 分 股 权, 若 公 司 ( 受 让 增 资 后 的 公 司 ) 不 能 收 购 的, 乙 方 仍 需 对 宝 安 集 团 承 担 连 带 回 购 责 任 根 据 协 议 签 署 后 近 两 年 的 协 议 履 行 情 况, 乙 方 并 未 出 现 在 签 约 始 点 违 反 该 协 议 条 款 的 账 外 资 金 和 违 反 诚 实 信 用 的 原 则, 宝 安 集 团 也 未 提 出 相 关 异 议, 因 此 不 存 在 股 份 公 司 回 购 宝 安 集 团 持 有 公 司 股 份 的 情 形 十 五 报 告 期 内, 公 司 进 行 资 产 评 估 情 况 因 本 次 挂 牌 需 要, 公 司 聘 请 了 众 联 资 产 评 估 有 限 公 司 作 为 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 的 资 产 评 估 事 务 所, 出 具 了 中 同 华 评 报 字 (2013) 第 036 号 资 产 评 估 报 告 书, 有 限 公 司 2012 年 12 月 30 日 经 评 估 的 净 资 产 为 17, 万 元 十 六 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 利 润 分 配 情 况 以 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 ( 一 ) 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 1 弥 补 以 前 年 度 亏 损 ; 2 提 取 法 定 盈 余 公 积 金 ; 3 提 取 任 意 盈 余 公 积 金 ; 4 支 付 普 通 股 股 利 ( 二 ) 实 际 利 润 分 配 情 况 报 告 期 内, 公 司 除 计 提 法 定 盈 余 公 积 外, 无 支 付 普 通 股 股 利 等 分 配 行 为 ( 三 ) 公 司 股 票 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 124

126 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 开 转 让 后, 公 司 股 利 分 配 政 策 沿 用 公 司 章 程 中 规 定 的 股 利 分 配 制 度 十 七 公 司 经 营 发 展 目 标 及 风 险 因 素 ( 一 ) 公 司 经 营 目 标 和 计 划 公 司 发 展 目 标 是 最 终 成 为 国 际 一 流 专 业 电 源 企 业 集 团 将 继 续 坚 持 以 军 品 为 主 民 用 电 源 为 辅 的 市 场 定 位, 用 3 年 左 右 的 时 间, 树 立 公 司 产 品 在 军 用 市 场 的 品 牌 地 位 ; 与 此 同 时, 开 拓 压 载 水 防 腐 电 池 管 理 系 统 及 电 动 车 系 列 充 电 设 备 等 民 用 电 源 市 场 领 域, 实 现 公 司 电 源 技 术 产 品 链 的 延 伸 和 产 品 多 元 化 的 科 研 生 产 能 力 1 品 牌 提 升 计 划 继 续 坚 持 以 军 品 为 主 民 用 电 源 为 辅 的 专 业 电 源 市 场 定 位 原 则, 用 5 年 左 右 的 时 间, 在 军 用 电 台 配 套 电 源 领 域 保 持 领 先 地 位 的 同 时, 树 立 公 司 产 品 在 军 用 市 场 的 品 牌 地 位 ; 与 此 同 时, 开 拓 压 载 水 防 腐 电 池 管 理 系 统 及 电 动 车 系 列 充 电 设 备 等 民 用 电 源 市 场 领 域, 实 现 公 司 电 源 技 术 产 品 链 的 延 伸 和 产 品 多 元 化 的 科 研 生 产 能 力, 使 永 力 品 牌 产 品 在 国 内 同 行 业 处 于 领 先 地 位 2 人 力 资 源 计 划 用 2-5 年 时 间, 逐 步 建 立 一 支 30 人 左 右 的 市 场 销 售 团 队 150 人 左 右 的 研 发 团 队, 其 中 包 括 5~6 名 高 级 技 术 人 才 或 资 深 电 源 专 家 10 余 位 项 目 经 理 30 位 项 目 负 责 人 百 余 名 设 计 与 辅 助 设 计 人 员 50 余 名 相 关 管 理 人 员 100~150 名 熟 练 技 术 工 人 3 市 场 拓 展 计 划 2014 年 着 重 于 压 载 水 项 目 需 求 的 市 场 拓 展 拟 通 过 加 强 销 售 团 队 建 设, 拟 新 增 销 售 人 员 10 人, 使 市 场 销 售 团 队 人 数 达 到 30 人, 坚 持 通 过 市 场 化 运 作 实 现 重 点 项 目 市 场 拓 展 4 公 司 治 理 计 划 公 司 将 坚 持 制 度 创 新, 积 极 改 善 现 存 体 制 和 企 业 内 部 治 理 结 构 中 的 各 种 制 约 因 素, 使 中 小 民 营 企 业 的 创 造 力 和 生 产 力 与 制 度 框 架 在 交 互 作 用 中 不 断 演 进, 助 力 企 业 跨 上 新 的 发 展 平 台 和 企 业 的 可 持 续 发 展 125

127 (1) 通 过 制 度 创 新 使 企 业 成 为 富 有 活 力 的 能 自 主 经 营 自 负 盈 亏 自 我 积 累 自 我 发 展 的 经 济 细 胞, 建 立 起 面 向 市 场 的 内 部 组 织 框 架, 形 成 产 品 开 发 活 力 行 为 激 励 体 系 及 高 效 运 作 的 机 制, 加 强 制 度 创 新 为 推 进 企 业 管 理 创 新 提 供 良 好 的 基 础, 增 加 推 动 力 (2) 公 司 在 进 行 质 量 管 理 人 事 管 理 营 销 管 理 财 务 管 理 薪 酬 管 理 组 织 管 理 战 略 管 理 风 险 管 理 等 方 面 的 制 度 创 新 同 时, 还 将 建 立 有 效 的 约 束 和 制 衡 机 制 (3) 激 励 机 制 的 建 立 和 完 善 公 司 借 力 资 本 市 场, 拟 推 行 实 施 股 权 激 励 机 制, 使 核 心 人 员 真 正 与 企 业 的 经 营 紧 密 挂 钩, 激 励 员 工 的 敬 业 创 业 精 神, 以 体 现 劳 动 力 资 本 的 价 值 和 公 司 社 会 责 任 ( 二 ) 对 公 司 业 绩 和 持 续 经 营 产 生 不 利 影 响 的 因 素 及 相 应 对 策 1 客 户 依 赖 风 险 公 司 专 业 从 事 电 源 技 术 的 研 究 和 应 用, 定 制 化 电 源 的 主 要 客 户 为 军 工 企 业 2012 年 度 2013 年 度, 公 司 来 自 前 五 大 客 户 的 销 售 收 入 分 别 51,315, 元 43,780, 元, 占 当 期 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 89.87% 74.22% 公 司 在 原 有 研 发 和 技 术 优 势 基 础 上, 开 展 业 务 创 新 一 方 面 公 司 深 入 研 究 军 工 客 户 需 求, 注 重 基 础 研 发, 同 时 进 行 前 瞻 性 的 探 索, 争 取 引 领 行 业 的 发 展 另 一 方 面, 积 极 开 拓 民 用 市 场, 扩 展 产 品 和 服 务 的 使 用 范 围 2 税 收 优 惠 政 策 变 化 风 险 公 司 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 发 布 的 关 于 部 分 一 般 工 业 企 业 生 产 销 售 军 品 暂 免 征 收 增 值 税 的 通 知 ( 财 税 [2009] 第 140 号 ) 关 于 军 队 军 工 系 统 所 属 单 位 征 收 流 转 税 资 源 税 问 题 的 通 知 ( 财 税 字 [1994] 第 011 号 ) 的 相 关 政 策 优 惠, 可 享 受 军 品 收 入 增 值 税 先 征 后 返 2012 年 度 公 司 获 得 该 项 税 收 优 惠 为 1,924, 元, 占 同 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 比 重 为 8.07% 如 果 未 来 该 优 惠 政 策 发 生 变 化 或 者 公 司 不 再 满 足 条 件, 公 司 业 绩 将 受 到 一 定 程 度 影 响 对 此, 公 司 将 严 格 按 照 军 工 企 业 的 管 理 生 产 要 求, 进 行 生 产 经 营, 高 质 量 完 成 相 关 生 产 任 务, 保 持 与 相 关 部 门 与 军 工 企 业 的 良 好 合 作 关 系, 确 保 公 司 相 关 军 工 生 产 资 质 持 续 有 效 同 时 将 在 军 工 产 品 的 基 础 上 积 极 拓 展 民 用 领 域, 尽 快 实 126

128 现 军 民 产 品 同 步 发 展, 提 升 公 司 的 发 展 空 间 3 同 业 竞 争 风 险 公 司 第 一 大 股 东 中 国 宝 安 集 团 股 份 有 限 公 司 是 以 对 外 投 资 控 股 为 主 的 上 市 集 团 公 司, 目 前 所 投 资 产 业 主 要 有 高 新 技 术 产 业 房 地 产 生 物 医 药 三 大 支 柱 产 业 从 主 营 业 务 供 应 商 客 户 可 替 代 性 市 场 差 别 等 方 面 看, 中 国 宝 安 投 资 控 股 的 房 地 产 生 物 医 药 相 关 子 公 司 与 永 力 科 技 不 存 在 同 业 竞 争 虽 然 宝 安 集 团 为 此 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 但 随 着 中 国 宝 安 投 资 业 务 的 发 展, 未 来 仍 存 在 其 所 投 资 企 业 的 业 务 与 永 力 科 技 存 在 交 叉 或 竞 争 的 可 能 (1) 公 司 将 坚 持 军 品 为 主 要 方 向, 在 中 国 宝 安 统 一 安 排 下 与 中 国 宝 安 控 制 的 其 他 公 司 实 行 差 异 化 经 营, 确 保 各 公 司 之 间 不 直 接 或 间 接 产 生 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 产 品 生 产 或 类 似 业 务 (2) 宝 安 集 团 为 此 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 承 诺 中 国 宝 安 及 其 控 制 的 公 司 不 直 接 或 间 接 从 事 任 何 与 公 司 构 成 同 业 竞 争 的 业 务 或 商 业 机 会, 若 所 述 承 诺 不 真 实 或 未 被 遵 守, 中 国 宝 安 将 向 公 司 赔 偿 一 切 直 接 和 间 接 损 失 4 控 制 风 险 (1) 控 股 股 东 不 当 的 控 制 风 险 公 司 第 一 大 股 东 中 国 宝 安 持 有 936 万 股, 占 总 股 本 的 52%, 在 公 司 董 事 会 9 个 席 位 中 占 有 5 个 席 位, 且 董 事 长 系 中 国 宝 安 委 派 中 国 宝 安 作 为 以 对 外 投 资 控 股 为 主 的 上 市 集 团, 其 投 资 的 产 业 链 长 行 业 广 泛, 若 其 利 用 其 对 公 司 的 控 股 地 位, 对 公 司 的 经 营 决 策 人 事 财 务 等 进 行 不 当 控 制, 可 能 会 给 公 司 经 营 和 其 他 权 益 股 东 带 来 风 险 (2) 内 部 人 控 制 风 险 副 董 事 长 王 德 丰 董 事 罗 荣 辉 董 事 兼 总 经 理 林 杰 董 事 兼 副 总 经 理 许 国 强 监 事 龙 道 志 总 经 理 助 理 黄 志 强 在 公 司 的 持 股 比 例 分 别 为 % % 7.2% 7.2% 1.55% 1.44%, 合 计 为 46.08%, 将 可 能 通 过 其 所 持 有 的 股 份 行 使 表 决 权 或 利 用 其 担 任 公 司 高 级 管 理 人 员 的 职 务 来 对 公 司 的 发 展 战 略 生 产 经 营 和 利 润 分 配 等 决 策 产 生 重 大 影 响 (3) 无 实 际 控 制 人 的 影 响 127

129 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 的 控 股 股 东 为 中 国 宝 安, 持 股 比 例 为 52.00%, 根 据 中 国 宝 安 2013 年 半 年 报, 中 国 宝 安 前 两 大 股 东 均 为 法 人 股 东, 持 股 中 国 宝 安 的 比 例 分 别 为 12.34% 6.23%, 且 不 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 协 议, 因 而 中 国 宝 安 不 存 在 实 际 控 制 人 公 司 股 东 之 间 亦 没 有 签 署 一 致 行 动 协 议, 因 此, 公 司 无 实 际 控 制 人 的 情 况 可 能 影 响 公 司 的 运 营 管 理 5 核 心 技 术 人 员 流 失 的 风 险 公 司 作 为 高 新 技 术 企 业, 高 素 质 的 科 研 人 才 是 公 司 发 展 的 动 力 源 泉 公 司 主 营 高 功 率 高 频 通 信 电 源 军 用 电 源 新 型 激 光 电 源 相 关 技 术 研 制 开 发 生 产 销 售 ; 充 电 机 及 配 件 销 售 ; 光 收 发 模 块 等, 这 些 产 品 综 合 了 零 电 压 零 电 流 (ZVS-ZCS) 软 开 关 技 术 自 动 控 制 技 术 电 磁 兼 容 技 术 以 及 新 型 的 散 热 结 构 方 式 等 高 新 技 术, 对 产 品 质 量 稳 定 性 要 求 高, 这 对 公 司 核 心 技 术 人 员 乃 至 整 个 研 发 团 队 的 管 理 体 制 形 成 了 一 定 的 挑 战 若 对 科 研 人 员 激 励 科 研 经 费 的 落 实 研 发 环 境 的 营 造 等 方 面 的 措 施 不 能 满 足 公 司 发 展 需 要, 将 会 影 响 到 研 发 团 队 和 管 理 人 才 积 极 性 创 造 性 的 发 挥, 造 成 人 才 流 失, 这 将 使 公 司 面 临 两 方 面 的 风 险 : 一 是 本 公 司 相 关 技 术 或 产 品 的 研 发 进 程 会 受 到 较 大 影 响, 并 进 而 影 响 到 公 司 的 技 术 领 先 地 位 和 客 户 关 系 ; 二 是 相 关 技 术 可 能 面 临 泄 密 风 险, 竞 争 对 手 可 能 利 用 公 司 的 研 发 成 果 并 对 公 司 造 成 更 大 的 威 胁 公 司 将 加 强 核 心 技 术 保 密 机 制, 建 立 严 格 的 内 控 制 度, 减 小 技 术 外 泄 的 风 险 更 重 要 的 是 完 善 人 力 资 源 建 设, 积 极 引 进 并 培 养 科 研 人 才, 实 施 有 效 的 考 核 激 励 机 制, 为 科 研 人 员 营 造 良 好 的 工 作 和 生 活 环 境, 确 保 公 司 的 健 康 发 展 128

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135 第 六 节 附 件 一 主 办 券 商 推 荐 报 告 二 财 务 报 表 及 审 计 报 告 三 法 律 意 见 书 四 公 司 章 程 五 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 同 意 挂 牌 的 审 查 意 见 六 其 他 与 公 开 转 让 有 关 的 重 要 文 件 134