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1 本 次 股 票 发 行 后 拟 在 创 业 板 市 场 上 市, 该 市 场 具 有 较 高 的 投 资 风 险 创 业 板 公 司 具 有 业 绩 不 稳 定 经 营 风 险 高 退 市 风 险 大 等 特 点, 投 资 者 面 临 较 大 的 市 场 风 险 投 资 者 应 充 分 了 解 创 业 板 市 场 的 投 资 风 险 及 本 公 司 所 披 露 的 风 险 因 素, 审 慎 作 出 投 资 决 定 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN MASLONG INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD. ( 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 中 区 深 圳 软 件 园 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 声 明 : 本 公 司 的 发 行 申 请 尚 未 得 到 中 国 证 监 会 核 准 本 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 不 具 有 据 以 发 行 股 票 的 法 律 效 力, 仅 供 预 先 披 露 之 用 投 资 者 应 当 以 正 式 公 告 的 招 股 说 明 书 全 文 作 为 作 出 投 资 决 定 的 依 据 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层

2 本 次 发 行 概 况 发 行 股 票 类 型 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 发 行 股 数 1,500 万 股 每 股 面 值 1.00 元 发 行 后 总 股 本 6,000 万 股 拟 上 市 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 预 计 发 行 日 期 年 月 日 每 股 发 行 价 格 根 据 向 询 价 对 象 询 价 结 果 确 定 1 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 妻 弟 陈 云 龙 吴 滨 莉 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 2 公 司 其 他 自 然 人 股 东 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 股 东 对 所 持 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 于 2009 年 6 月 23 日 将 所 持 股 份 分 别 转 让 给 吴 险 峰 375,000 股 王 春 江 375,000 股 王 金 龙 375,000 股 肖 学 俊 375,000 股 吴 桂 谦 375,000 股 吴 滨 莉 154,267 股 受 让 股 份 持 有 人 吴 险 峰 王 春 江 王 金 龙 肖 学 俊 吴 桂 谦 吴 滨 莉 承 诺 : 除 前 述 锁 定 期 外, 本 次 自 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 处 受 让 的 股 份 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理, 也 不 由 发 行 人 回 购 3 担 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 股 东 吴 险 峰 吴 滨 莉 肖 学 俊 潘 波 郭 本 荣 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 一 年 内 不 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 票 ; 在 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五, 并 且 在 卖 出 后 六 个 月 内 不 得 再 买 入 发 行 人 的 股 份, 买 入 后 六 个 月 内 不 得 再 行 卖 出 发 行 人 的 股 份 离 1-1-1

3 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 持 有 发 行 人 的 股 份 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 签 署 日 期 年 月 日 1-1-2

4 发 行 人 声 明 发 行 人 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 招 股 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 招 股 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 其 他 政 府 部 门 对 本 次 发 行 所 做 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 发 行 人 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 股 票 依 法 发 行 后, 发 行 人 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 发 行 人 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 1-1-3

5 重 大 事 项 提 示 1 根 据 发 行 人 2009 年 7 月 25 日 召 开 的 2009 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 若 发 行 人 本 次 公 开 发 行 股 票 (A 股 ) 并 在 创 业 板 上 市 方 案 经 中 国 证 监 会 核 准 并 得 以 实 施, 首 次 公 开 发 行 股 票 前 滚 存 的 未 分 配 利 润 在 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 后 由 新 老 股 东 共 同 享 有 2 本 次 发 行 前 股 东 的 股 份 流 通 限 制 及 自 愿 锁 定 承 诺 : (1) 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 妻 弟 陈 云 龙 吴 滨 莉 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 (2) 发 行 人 其 他 自 然 人 股 东 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 发 行 前 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 于 2009 年 6 月 23 日 将 所 持 股 份 分 别 转 让 给 吴 险 峰 375,000 股 王 春 江 375,000 股 王 金 龙 375,000 股 肖 学 俊 375,000 股 吴 桂 谦 375,000 股 吴 滨 莉 154,267 股 受 让 股 份 持 有 人 吴 险 峰 王 春 江 王 金 龙 肖 学 俊 吴 桂 谦 吴 滨 莉 承 诺 : 除 前 述 锁 定 期 外, 本 次 自 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 处 受 让 的 股 份 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理, 也 不 由 发 行 人 回 购 (3) 担 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 股 东 吴 险 峰 吴 滨 莉 肖 学 俊 潘 波 汪 涛 郭 本 荣 还 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 一 年 内 不 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 票 ; 在 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五, 并 且 在 卖 出 后 六 个 月 内 不 得 再 买 入 发 行 人 的 股 份, 买 入 后 六 个 月 内 不 得 再 行 卖 出 发 行 人 的 股 份 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 持 有 发 行 人 的 股 份 1-1-4

6 3 市 场 竞 争 加 剧 风 险 发 行 人 在 IT 服 务 行 业 内 着 重 发 展 IT 服 务 外 包 业 务 2007 年, 中 国 IT 外 包 市 场 呈 现 了 高 速 增 长 的 态 势, 整 体 增 长 速 度 达 到 34.90% 从 服 务 内 容 和 服 务 方 式 看, 用 户 对 高 技 术 含 量 外 包 服 务 的 认 知 度 和 接 受 度 正 在 逐 步 提 高, 市 场 正 在 逐 渐 升 温 随 着 IT 服 务 外 包 市 场 的 扩 大 和 成 熟, 大 量 的 新 竞 争 者 可 能 会 随 之 出 现, 竞 争 者 的 增 加 会 给 公 司 带 来 产 品 价 格 下 降 利 润 减 少 和 市 场 份 额 难 于 保 持 的 风 险 4 管 理 模 式 滞 后 于 经 营 发 展 的 风 险 发 行 人 自 成 立 以 来, 一 直 保 持 较 快 的 发 展 速 度 公 司 在 发 展 过 程 中 取 得 了 良 好 的 经 营 管 理 业 绩, 积 累 了 一 定 的 管 理 经 验 但 若 本 次 股 票 成 功 发 行, 公 司 的 经 营 规 模 和 业 务 范 围 将 不 断 扩 大, 组 织 结 构 日 益 复 杂, 人 员 数 量 迅 速 扩 张, 这 就 对 公 司 管 理 提 出 了 更 高 的 要 求 因 此, 公 司 存 在 着 组 织 模 式 和 管 理 制 度 滞 后 于 公 司 发 展 的 风 险 5 税 收 政 策 风 险 本 公 司 因 注 册 地 设 立 在 深 圳 经 济 特 区, 根 据 1980 年 全 国 人 大 常 务 会 批 准 的 广 东 省 经 济 特 区 条 例,2007 年 企 业 所 得 税 税 率 为 15% 根 据 2008 年 1 月 1 日 起 施 行 的 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 第 28 条 规 定 : 国 家 需 要 重 点 扶 持 的 高 新 技 术 企 业, 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 2008 年 12 月 16 日 本 公 司 被 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 深 圳 市 财 政 局 深 圳 市 国 家 税 务 局 深 圳 市 地 方 税 务 局 认 定 为 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 有 效 期 三 年 ;2009 年 5 月 27 日, 税 收 减 免 登 记 备 案 告 知 书 深 地 税 南 减 备 告 字 [2009] 第 (09727) 号 批 准 : 本 公 司 已 完 成 备 案, 可 自 登 记 之 日 起 执 行 减 免 税 故 本 公 司 2008 年 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 税 率 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 ( 财 税 号 ) 的 规 定, 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 当 年 未 享 受 低 于 10% 的 税 率 优 惠 的, 减 按 10% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 2009 年 12 月 31 日, 国 家 发 展 改 革 委 工 业 和 信 息 化 部 商 务 部 国 家 税 务 总 局 联 合 下 发 的 关 于 发 布 2009 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 名 单 的 通 知 认 定 发 行 人 为 2009 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 根 据 上 述 文 件 规 定, 公 司 在 2009 年 减 按 10% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 1-1-5

7 若 税 收 政 策 在 未 来 发 生 变 化, 以 及 2010 年 后 公 司 不 能 继 续 评 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 或 者 2011 年 后 不 能 继 续 被 评 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 则 公 司 的 税 负 会 相 应 提 高, 由 此 将 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 影 响 请 投 资 者 仔 细 阅 读 本 招 股 说 明 书 第 四 节 风 险 因 素 及 其 他 章 节 的 相 关 资 料, 并 特 别 关 注 上 述 风 险 的 描 述 1-1-6

8 目 录 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 第 一 节 释 义...10 第 二 节 概 览...13 一 发 行 人 基 本 情 况...13 二 发 行 人 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 要 情 况...19 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据...19 四 本 次 发 行 情 况...21 五 募 集 资 金 用 途...21 第 三 节 本 次 发 行 概 况...23 一 发 行 人 基 本 情 况...23 二 本 次 发 行 的 基 本 情 况...24 三 本 次 发 行 的 有 关 当 事 人...25 四 发 行 人 与 本 次 发 行 有 关 的 当 事 人 之 间 的 关 系...27 五 本 次 发 行 预 计 重 要 时 间 表...27 第 四 节 风 险 因 素...28 一 市 场 风 险...28 二 经 营 风 险...30 三 管 理 风 险...31 四 技 术 风 险...32 五 财 务 风 险...32 六 固 定 资 产 折 旧 影 响 未 来 经 营 业 绩 的 风 险...33 七 税 收 政 策 风 险...34 八 公 司 经 营 业 绩 季 节 性 波 动 的 风 险...34 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况...36 一 发 行 人 的 改 制 重 组 情 况...36 二 发 行 人 自 设 立 以 来 的 重 大 资 产 重 组 情 况...39 三 发 行 人 的 组 织 结 构...40 四 发 行 人 子 公 司 及 分 公 司 情 况...45 五 发 起 人 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况...50 六 发 行 人 股 本 情 况...53 七 发 行 人 内 部 职 工 股 及 其 它 形 式 股 份 的 情 况...55 八 公 司 员 工 及 社 会 保 障 情 况...55 九 实 际 控 制 人 持 有 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 以 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 及 履 行 情 况...60 第 六 节 业 务 和 技 术...62 一 公 司 业 务 基 本 情 况...62 二 发 行 人 所 处 行 业 的 基 本 情 况...65 三 发 行 人 在 行 业 中 的 竞 争 地 位...81 四 发 行 人 主 营 业 务 的 情 况 五 发 行 人 的 主 要 固 定 资 产 及 无 形 资 产 六 公 司 的 技 术 情 况 七 公 司 质 量 控 制 情 况 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 一 同 业 竞 争 二 关 联 方 与 关 联 关 系 三 关 联 交 易 四 对 关 联 交 易 决 策 权 力 和 程 序 的 制 度 安 排

9 五 最 近 三 年 关 联 交 易 制 度 的 执 行 情 况 及 独 立 董 事 意 见 六 减 少 和 规 范 关 联 交 易 的 措 施 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 二 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 其 他 核 心 人 员 及 其 近 亲 属 持 有 发 行 人 股 份 情 况 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 其 他 对 外 投 资 情 况 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 的 薪 酬 情 况 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 兼 职 情 况 六 董 事 监 事 高 管 人 员 及 其 他 核 心 人 员 相 互 之 间 存 在 的 亲 属 关 系 七 发 行 人 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 相 关 协 议 承 诺 及 履 行 情 况 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 九 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 近 两 年 的 变 动 情 况 第 九 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 近 三 年 违 法 违 规 行 为 情 况 三 近 三 年 资 金 占 用 及 对 外 担 保 情 况 四 内 部 控 制 制 度 评 估 意 见 五 对 外 投 资 对 外 担 保 的 政 策 和 制 度 安 排 及 执 行 情 况 六 投 资 者 权 益 保 护 情 况 第 十 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 一 审 计 意 见 二 报 告 期 经 审 计 的 财 务 报 表 三 财 务 报 表 的 编 制 基 础 和 合 并 报 表 范 围 及 变 化 情 况 四 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 五 主 要 税 种 税 率 及 享 受 的 税 收 优 惠 政 策 六 最 近 一 年 收 购 兼 并 情 况 七 经 注 册 会 计 师 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 八 发 行 人 主 要 财 务 指 标 九 盈 利 预 测 披 露 情 况 十 历 次 资 产 评 估 情 况 十 一 历 次 验 资 情 况 十 二 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 三 财 务 状 况 分 析 十 四 盈 利 能 力 分 析 十 五 现 金 流 量 分 析 十 六 公 司 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 的 未 来 趋 势 分 析 十 七 股 利 分 配 政 策 第 十 一 节 募 集 资 金 运 用 一 募 集 资 金 运 用 概 述 二 ITO 服 务 平 台 及 服 务 中 心 建 设 项 目 介 绍 三 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 介 绍 四 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 五 拟 投 资 项 目 经 济 效 益 预 测 的 假 设 基 础 六 拟 募 集 资 金 投 资 项 目 增 加 固 定 资 产 投 入 对 公 司 未 来 经 营 的 影 响 七 募 集 资 金 运 用 对 公 司 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 第 十 二 节 未 来 发 展 与 规 划 一 公 司 未 来 三 年 发 展 目 标 及 经 营 理 念 二 公 司 未 来 三 年 的 发 展 规 划 及 采 取 的 措 施 三 募 集 资 金 运 用 对 实 现 未 来 发 展 目 标 的 作 用

10 四 公 司 未 来 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 趋 势 五 发 展 目 标 规 划 与 现 有 业 务 的 关 系 第 十 三 节 其 他 重 要 事 项 一 重 大 合 同 二 对 外 担 保 情 况 三 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项 第 十 四 节 有 关 声 明 一 发 行 人 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 二 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) 声 明 三 发 行 人 律 师 声 明 四 审 计 机 构 声 明 五 验 资 机 构 声 明 六 资 产 评 估 机 构 声 明 第 十 五 节 附 件 一 附 件 二 文 件 查 阅 时 间 地 点

11 第 一 节 释 义 在 本 招 股 说 明 书 中 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 本 公 司 公 司 股 份 公 司 发 行 人 脉 山 龙 一 般 术 语 指 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 脉 山 龙 有 限 公 司 有 限 公 司 指 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司, 系 发 行 人 的 前 身 脉 山 龙 实 业 苏 州 脉 山 龙 成 都 脉 山 龙 指 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司, 系 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 的 前 身 指 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司, 系 发 行 人 控 股 子 公 司 指 成 都 脉 山 龙 科 技 有 限 公 司, 系 发 行 人 全 资 子 公 司 深 圳 脉 山 龙 北 京 脉 山 龙 北 京 分 公 司 上 海 分 公 司 股 票 或 A 股 本 次 发 行 证 监 会 保 荐 人 保 荐 机 构 主 承 销 商 上 市 指 深 圳 市 脉 山 龙 科 技 发 展 有 限 公 司, 系 发 行 人 全 资 子 公 司 指 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司, 系 发 行 人 全 资 子 公 司 指 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 北 京 分 公 司 指 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 上 海 第 一 分 公 司 指 发 行 人 本 次 发 行 的 每 股 面 值 为 人 民 币 1.00 元 的 普 通 股 指 本 次 向 社 会 公 众 发 行 1,500 万 股 新 股 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 指 发 行 人 股 票 获 准 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 章 程 ( 草 案 ) 指 发 行 人 公 司 章 程 ( 草 案 ) 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 元 指 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 指 人 民 币 元 报 告 期 指 2007 年 度 2008 年 度 和 2009 年 度 专 业 术 语 IT IT 服 务 外 包 系 统 集 成 指 信 息 技 术 指 客 户 战 略 性 选 择 外 部 专 业 技 术 和 服 务 资 源, 将 全 部 或 部 分 IT 系 统 或 工 作 外 包 给 专 业 性 公 司 完 成 的 服 务 模 式 指 通 过 结 构 化 的 综 合 布 线 系 统 和 计 算 机 网 络 技 术, 将 各 个

12 远 程 服 务 平 台 ITO BPO IT 咨 询 服 务 IT 建 设 服 务 桌 面 技 术 支 持 服 务 外 包 数 据 中 心 外 包 IT 运 维 外 包 服 务 驻 场 服 务 应 急 服 务 IT 基 础 架 构 应 用 系 统 管 理 服 务 外 包 分 离 的 设 备 ( 如 个 人 电 脑 ) 功 能 和 信 息 等 集 成 到 相 互 关 联 的 统 一 和 协 调 的 系 统 之 中, 使 资 源 达 到 充 分 共 享, 实 现 集 中 高 效 便 利 的 管 理 指 由 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 自 主 研 发 的 为 跨 地 域 经 营 用 户 提 供 高 效 率 低 成 本 专 业 化 信 息 技 术 服 务 外 包 的 专 业 服 务 外 包 平 台 指 信 息 技 术 外 包, 是 客 户 战 略 性 选 择 外 部 专 业 技 术 和 服 务 资 源, 将 全 部 或 部 分 IT 系 统 或 工 作 外 包 给 专 业 性 公 司 完 成 的 服 务 模 式, 包 括 数 据 中 心 外 包 应 用 系 统 管 理 服 务 外 包 网 络 系 统 技 术 支 持 服 务 外 包 及 桌 面 技 术 支 持 服 务 外 包 指 业 务 流 程 外 包, 一 般 是 指 客 户 将 自 己 的 基 于 IT 技 术 上 一 种 或 几 种 业 务 流 程 委 托 给 专 业 服 务 公 司, 由 其 按 照 服 务 水 平 协 定 的 要 求 管 理 运 营 维 护 被 委 托 的 业 务 系 统 的 服 务 过 程 指 与 IT 相 关 的, 协 助 管 理 层 进 行 决 策 的 一 种 规 划 性 服 务, 包 括 系 统 外 包 战 略 IT 和 网 络 规 划 IT 架 构 评 估 系 统 集 成 运 行 性 分 析 技 术 系 统 和 网 络 设 计 供 应 商 评 估 和 维 护 规 划 指 根 据 客 户 需 要, 对 相 关 软 硬 件 产 品 进 行 安 装 调 试 维 护, 包 括 网 络 集 成 和 系 统 规 划 与 集 成 公 司 IT 建 设 服 务 的 业 务 流 程 分 为 两 个 阶 段, 包 括 实 施 前 的 立 项 分 析 阶 段, 以 及 IT 建 设 具 体 实 施 过 程 阶 段 指 保 障 用 户 的 应 用 终 端 ( 台 式 机 笔 记 本 等 ) 的 各 种 应 用 系 统 能 正 常 运 行, 预 防 病 毒 保 护 个 人 数 据 安 全 等 指 客 户 将 其 机 房 环 境 ( 精 密 空 调 系 统 UPS 电 源 门 禁 系 统 视 频 监 控 系 统 信 息 点 位 系 统 供 配 电 系 统 机 房 环 境 监 控 系 统 等 ) 的 维 护 服 务 外 包 给 专 业 服 务 公 司, 以 保 障 机 房 设 备 的 正 常 运 行 一 般 是 指 客 户 将 自 己 的 整 体 IT 系 统 或 者 部 分 系 统 委 托 给 专 业 服 务 公 司, 由 其 按 照 服 务 水 平 协 定 的 要 求 管 理 运 营 维 护 被 委 托 的 IT 系 统 的 服 务 过 程 指 由 公 司 的 工 程 师 及 技 术 人 员 提 供 现 场 的 技 术 服 务 支 持 指 当 客 户 在 发 生 突 发 性 技 术 问 题 而 无 法 马 上 获 得 现 场 技 术 支 持 时, 由 公 司 工 程 师 及 技 术 人 员 提 供 的 远 程 技 术 支 持 服 务 包 括 桌 面 系 统 后 台 办 公 系 统 和 网 络 设 备 的 维 护 与 支 持 部 件 安 装 和 更 新 基 础 平 台 软 件 的 维 护 与 升 级 网 络 系 统 的 性 能 监 测 和 容 量 管 理, 以 及 网 络 安 全 服 务 和 环 境 安 全 服 务 除 此 之 外, 还 包 括 互 联 网 数 据 中 心 所 提 供 的 主 机 托 管 数 据 存 储 远 程 监 测 等 网 络 服 务 包 括 建 立 在 IT 基 础 平 台 上 的 各 种 应 用 系 统 的 后 期 维 护 和 升 级 服 务, 部 分 按 客 户 需 求 的 二 次 开 发 服 务, 以 及 各 种 应 用 软 件 和 系 统 的 网 络 服 务

13 离 散 IT 服 务 可 复 制 性 网 络 / 技 术 平 台 ISO9001:2000 ISO20000 UPS TDS(TDM) 指 IT 服 务 的 提 供 不 是 一 个 长 期 连 续 的 合 约, 而 是 一 个 独 立 完 成 的 不 连 续 的 项 目 服 务 指 同 一 行 业 的 客 户 对 IT 服 务 系 统 的 需 求 相 似 度 高, 因 此 为 一 个 客 户 开 发 设 计 的 IT 服 务 系 统 也 适 用 于 该 行 业 的 其 他 客 户, 可 以 由 一 个 客 户 拓 展 其 他 客 户 指 将 逻 辑 上 物 理 上 处 于 不 同 位 置 的 多 台 计 算 机 通 过 某 种 协 议 连 接, 并 能 进 行 有 效 的 通 讯, 所 使 用 的 软 硬 件 的 统 称 指 国 际 标 准 化 组 织 发 布 的 一 种 国 际 质 量 管 理 体 系 指 国 际 标 准 化 组 织 发 布 的 一 种 IT 服 务 管 理 体 系 标 准 指 不 间 断 电 源, 是 能 够 提 供 持 续 稳 定 不 间 断 的 电 源 供 应 的 重 要 外 部 设 备 TDS 指 脉 山 龙 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统, 后 因 行 业 习 惯 统 称 TDM, 两 者 可 互 用

14 第 二 节 概 览 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 本 概 览 仅 对 招 股 说 明 书 全 文 做 扼 要 提 示 投 资 者 做 出 投 资 决 策 前, 应 认 真 阅 读 招 股 说 明 书 全 文 一 发 行 人 基 本 情 况 ( 一 ) 概 况 发 行 人 名 称 : 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 英 文 名 :SHENZHEN MASLONG INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD 法 定 代 表 人 : 汪 书 福 有 限 公 司 成 立 日 期 :1997 年 2 月 26 日 股 份 公 司 成 立 日 期 :2008 年 3 月 17 日 注 册 资 本 :4,500 万 元 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 中 区 深 圳 软 件 园 8 栋 502 室 经 营 范 围 : 计 算 机 软 件 开 发 ( 不 含 限 制 项 目 ) 及 系 统 集 成 ; 数 据 库 及 计 算 机 网 络 服 务 ; 计 算 机 网 络 设 备 的 购 销 ; 建 筑 智 能 化 工 程 专 业 承 包 叁 级 ( 按 B /3 号 资 质 证 书 在 有 效 期 内 经 营 ); 兴 办 实 业 ( 具 体 项 目 另 行 申 报 ); 进 出 口 业 务 ( 二 ) 设 立 情 况 公 司 由 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立 根 据 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计 的 截 至 2007 年 12 月 31 日 的 净 资 产 值 人 民 币 58,047, 元, 按 照 1: 的 比 例 折 为 股 份 公 司 的 股 本 ( 折 股 余 数 转 为 股 份 公 司 的 资 本 公 积 ), 每 股 面 值 人 民 币 一 元 2008 年 3 月 17 日, 公 司 在 深 圳

15 市 工 商 行 政 管 理 局 正 式 登 记 注 册 成 立, 注 册 号 为 , 注 册 资 本 为 4,500 万 元, 法 定 代 表 人 为 汪 书 福 ( 三 ) 行 业 背 景 及 业 务 经 营 情 况 发 行 人 是 国 内 第 一 家 通 过 自 主 创 新 的 远 程 服 务 平 台 为 用 户 提 供 从 信 息 系 统 咨 询 设 计 信 息 系 统 建 设 信 息 系 统 运 维 全 过 程 服 务 的 服 务 外 包 商 1 行 业 背 景 随 着 IT 系 统 在 各 行 各 业 的 广 泛 应 用, 以 及 围 绕 信 息 系 统 的 犯 罪 日 益 猖 獗, 专 业 及 时 低 成 本 的 IT 服 务 外 包 业 务 应 运 而 生 根 据 国 外 的 IT 服 务 外 包 市 场 发 展 的 经 验, 除 了 少 量 超 大 型 企 业 在 信 息 系 统 的 运 行 维 护 和 信 息 安 全 建 设 与 管 理 上 不 采 用 外 包 模 式 外, 其 他 的 大 中 小 型 企 业, 只 要 IT 系 统 达 到 一 定 的 规 模 和 复 杂 性, 其 运 行 维 护 和 安 全 管 理 基 本 上 都 以 外 包 为 主 在 国 内, 随 着 信 息 化 建 设 水 平 的 不 断 提 高, 各 行 业 及 企 事 业 单 位 在 业 务 应 用 系 统 和 办 公 系 统 的 推 广 方 面, 对 IT 系 统 的 依 赖 程 度 迅 速 上 升,IT 运 维 服 务 和 信 息 安 全 服 务 的 需 求 日 益 旺 盛, 围 绕 着 IT 运 维 服 务 和 信 息 安 全 服 务 的 服 务 外 包 企 业 也 越 来 越 多,IT 服 务 外 包 呈 现 出 方 兴 未 艾 之 势 2 发 行 人 的 业 务 经 营 情 况 根 据 国 际 分 类 标 准, 发 行 人 的 主 要 业 务 可 以 分 为 IT 服 务 外 包 业 务 和 离 散 IT 服 务 两 类 同 时, 发 行 人 在 上 述 国 际 分 类 的 基 础 上, 将 IT 服 务 外 包 业 务 中 的 信 息 技 术 服 务 外 包 (ITO) 区 分 为 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 和 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 两 大 类 发 行 人 在 高 端 制 造 行 业, 利 用 试 验 数 据 管 理 系 统 为 用 户 提 供 核 心 信 息 系 统 的 服 务 外 包, 以 及 基 于 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 ; 在 非 军 工 行 业, 利 用 远 程 服 务 平 台 提 供 即 时 在 线 的 远 程 诊 断 和 监 视 服 务, 为 用 户 提 供 基 于 远 程 服 务 平 台 支 撑 配 套 的 非 核 心 信 息 系 统 的 服 务 总 包, 或 部 分 非 核 心 信 息 系 统 的 服 务 外 包, 形 成 满 足 客 户 需 求 的 完 整 解 决 方 案

16 发 行 人 在 多 年 前 准 确 预 见 了 IT 服 务 外 包 迅 猛 发 展 的 趋 势, 从 2003 年 开 始 大 力 研 究 拓 展 IT 服 务 外 包 业 务, 并 在 2007 年 成 功 研 发 远 程 服 务 平 台, 在 行 业 里 成 功 地 实 现 了 服 务 模 式 的 创 新, 这 种 创 新 也 打 破 了 传 统 的 只 能 提 供 上 门 服 务 的 服 务 模 式, 而 代 之 以 在 线 即 时 低 成 本 专 业 化 的 远 程 服 务 模 式 这 种 服 务 模 式 的 创 新, 因 为 其 成 本 的 低 廉 服 务 质 量 的 大 幅 提 升, 使 得 原 本 对 运 维 服 务 和 信 息 安 全 服 务 望 而 却 步 的 中 小 企 业 也 能 享 受 到 与 传 统 大 企 业 同 样 的 服 务, 未 来 随 着 这 种 服 务 模 式 的 广 泛 推 广, 企 业 普 遍 选 择 专 业 的 IT 服 务 外 包, 必 将 提 升 整 个 行 业 的 信 息 系 统 安 全 水 平, 提 升 信 息 系 统 安 全 运 营 的 效 率 传 统 IT 服 务 模 式 与 发 行 人 远 程 服 务 平 台 服 务 模 式 的 对 比 如 下 : 说 明 : 传 统 的 服 务 模 式 是 当 客 户 发 现 系 统 出 现 故 障 后, 由 客 户 联 络 服 务 外 包 商 的 客 户 服 务 台, 提 出 服 务 请 求, 客 户 服 务 台 再 致 电 驻 场 或 当 地 的 工 程 师 赶 赴 现 场 排 除 故 障

17 说 明 : 发 行 人 借 助 远 程 服 务 平 台 7*24 小 时 对 客 户 IT 系 统 的 运 行 进 行 实 时 监 视, 一 旦 发 现 问 题, 发 行 人 资 深 工 程 师 可 进 行 关 联 分 析, 并 提 供 迅 速 有 效 的 解 决 方 案 和 服 务 传 统 IT 服 务 模 式 的 局 限 性 1 IT 服 务 外 包 商 是 被 动 响 应 由 客 户 通 知 服 务 台, 再 通 知 工 程 师, 当 工 程 师 获 取 故 障 信 息 时, 已 经 浪 费 了 大 量 宝 贵 时 间 ; 发 行 人 远 程 服 务 平 台 服 务 模 式 的 创 新 性 1 IT 服 务 外 包 商 是 主 动 发 现 由 于 远 程 服 务 平 台 具 有 远 程 监 视 和 远 程 分 析 诊 断 的 功 能, 能 在 第 一 时 间 发 现 故 障 或 潜 在 隐 患 ; 2 在 发 现 故 障 时, 能 专 业 性 地 判 断 故 障 原 2 客 户 需 全 程 参 与, 经 常 出 现 由 于 客 户 不 能 准 确 判 断 故 障 原 因 而 影 响 工 程 师 及 时 排 除 故 障 的 现 象 ; 因, 并 在 第 一 时 间 明 确 通 知 现 场 工 程 师, 避 免 了 沟 通 中 的 信 息 误 差 同 时 知 会 用 户, 即 使 用 户 无 法 参 与 也 能 顺 利 排 除 故 障 ; 3 排 除 故 障 的 能 力 完 全 依 赖 现 场 工 程 师 的 个 人 技 术 能 力 如 果 出 现 工 程 师 不 能 排 除 故 障 时, 需 要 花 大 量 时 间 找 其 他 专 家 到 现 场 支 持, 最 终 会 耗 费 大 量 时 间, 而 且 排 除 故 障 的 成 本 高 昂 3 强 大 的 远 程 专 家 团 队 支 持 当 现 场 工 程 师 无 法 独 立 排 除 故 障 时, 可 以 实 时 借 助 远 程 服 务 平 台 调 用 公 司 的 专 家 资 源, 进 行 在 线 分 析 和 指 导, 直 到 排 除 故 障 独 特 的 服 务 模 式, 使 发 行 人 在 证 券 基 金 行 业 IT 服 务 外 包 方 面 处 于 领 先 地 位, 特 别 是 在 基 金 行 业 IT 服 务 外 包 方 面 已 初 步 形 成 垄 断 地 位 ; 同 时, 由 于 发 行 人 在 军 工 制 造 领 域 拥 有 核 心 软 件 产 品 和 研 发 能 力, 来 自 军 工 行 业 客 户 的 IT 服 务

18 外 包 正 在 成 为 发 行 人 业 务 的 重 要 增 长 点 ; 此 外, 独 特 的 服 务 模 式 也 使 得 发 行 人 成 为 沃 尔 玛 在 国 内 最 主 要 的 运 维 服 务 外 包 商, 负 责 沃 尔 玛 全 国 100 多 家 门 店 的 运 行 维 护 服 务 ( 四 ) 发 行 人 获 得 的 主 要 资 质 及 荣 誉 资 质 证 书 颁 发 时 间 资 质 名 称 颁 发 机 构 2008 年 国 家 级 高 新 技 术 企 业 证 书 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 深 圳 市 财 政 局 深 圳 市 国 家 税 务 局 深 圳 市 地 方 税 务 局 2001 年 软 件 企 业 认 定 证 书 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2007 年 2008 年 深 圳 市 重 点 软 件 企 业 认 定 证 书 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2006 年 计 算 机 信 息 系 统 集 成 壹 级 资 质 国 家 信 息 产 业 部 2006 年 计 算 机 信 息 系 统 安 全 服 务 等 级 一 级 资 质 广 东 省 公 安 厅 公 共 信 息 网 络 安 全 管 理 办 公 室 2009 年 涉 及 国 家 秘 密 计 算 机 信 息 系 统 集 成 乙 级 资 质 国 家 保 密 局 2007 年 涉 及 国 家 秘 密 计 算 机 信 息 系 统 集 成 单 项 ( 综 国 家 保 密 局 合 布 线 ) 资 质 2009 年 军 队 网 络 采 购 资 格 认 证 中 国 长 城 互 联 网 中 国 人 民 解 放 军 总 参 谋 部 通 信 部 资 源 管 理 办 公 室 2004 年 建 筑 智 能 化 工 程 专 业 承 包 叁 级 资 质 深 圳 市 建 设 局 2008 年 安 全 生 产 许 可 证 广 东 省 建 设 厅 2009 年 广 东 省 安 全 技 术 防 范 系 统 设 计 施 工 维 修 资 格 证 ( 未 定 级 ) 广 东 省 公 安 厅 安 全 技 术 防 范 管 理 办 公 室 荣 誉 证 书 颁 发 时 间 证 书 名 称 颁 发 机 构 2007 年 广 东 省 诚 信 示 范 企 业 广 东 企 业 联 合 会 广 东 省 企 业 家 协 会 2008 年 自 主 创 新 行 业 龙 头 企 业 深 圳 市 人 民 政 府 2008 年 领 军 企 业 深 圳 市 南 山 区 人 民 政 府 2009 年 诚 信 中 小 企 业 深 圳 市 中 小 企 业 信 用 担 保 中 心 有 限 公 司 和 深 圳 市 中 小 企 业 发 展 促 进 会 2009 年 2009 中 国 软 件 行 业 促 进 大 学 生 就 业 贡 献 奖 中 国 软 件 行 业 协 会 教 育 与 培 训 委 员 会 ( 五 ) 发 行 人 核 心 竞 争 优 势 公 司 的 竞 争 优 势 主 要 体 现 在 以 下 六 个 方 面 : 1 独 特 的 商 业 运 作 模 式

19 公 司 通 过 远 程 服 务 平 台, 为 客 户 IT 系 统 提 供 安 全 管 理 服 务, 服 务 对 象 包 括 机 房 环 境 基 础 网 络 日 志 网 站 等 与 信 息 系 统 安 全 相 关 的 各 子 系 统 精 通 机 房 网 络 等 各 子 系 统 的 专 业 技 术 人 员, 通 过 远 程 集 中 收 集 过 滤 关 联 分 析 机 房 环 境 基 础 网 络 网 页 日 志 等 安 全 事 件, 提 供 安 全 趋 势 报 告, 及 时 作 出 服 务 反 应, 实 现 对 风 险 的 有 效 控 制 依 托 于 远 程 服 务 平 台, 公 司 为 客 户 提 供 远 程 监 测 分 析 本 地 服 务 响 应 系 统 优 化 新 建 等 全 方 位 的 服 务 2 领 先 的 软 件 研 发 平 台 公 司 用 自 行 研 发 的 组 件 构 建 起 核 心 的 产 品 平 台, 研 发 模 式 使 其 大 大 提 高 产 品 的 可 复 制 性 灵 活 性 和 应 变 能 力, 以 相 对 较 低 的 研 发 成 本 支 撑 一 个 相 当 规 模 的 产 品 体 系, 研 发 的 知 识 经 验 和 技 能 得 以 沉 淀 和 积 累 下 来 同 时, 公 司 在 产 品 的 适 应 性 稳 定 性 以 及 研 发 周 期 等 方 面 具 有 明 显 优 势, 节 省 了 大 量 的 软 件 开 发 成 本, 缩 短 了 软 件 开 发 周 期 3 日 臻 完 善 的 服 务 网 络 公 司 非 常 重 视 建 立 健 全 公 司 的 市 场 销 售 和 技 术 支 持 服 务 体 系, 以 将 服 务 团 队 涵 盖 到 所 有 客 户 所 在 区 域 和 IT 服 务 外 包 需 求 地 域 为 目 标 公 司 现 已 在 苏 州 北 京 深 圳 设 立 子 公 司, 并 且 在 全 国 建 立 了 20 个 服 务 点, 服 务 范 围 涵 盖 国 内 近 30 个 一 级 城 市 近 80 个 二 级 城 市 及 部 分 沿 海 地 区 三 级 城 市, 形 成 了 颇 具 竞 争 力 的 服 务 支 持 体 系, 为 各 地 提 供 更 及 时 周 到 的 本 地 化 技 术 支 持 和 服 务 4 颇 具 规 模 的 关 键 客 户 群 经 过 多 年 地 积 累, 公 司 在 证 券 基 金 军 工 行 业 拥 有 了 大 量 长 期 稳 定 的 高 端 优 质 客 户 一 方 面, 这 些 客 户 给 公 司 带 来 了 稳 定 的 业 绩 和 现 金 流 ; 另 一 方 面, 由 于 这 些 客 户 都 是 行 业 内 的 标 杆 企 业, 本 身 具 有 极 大 的 影 响 力, 这 使 公 司 在 向 其 他 行 业 拓 展 时 更 具 竞 争 力 和 说 服 力 5 较 为 全 面 的 系 统 服 务 能 力 公 司 已 经 在 ITO 的 绝 大 多 数 技 术 领 域 都 拥 有 国 内 领 先 的 人 才 储 备 和 经 验 积

20 累 公 司 在 服 务 网 络 和 技 术 体 系 方 面 的 全 面 性 结 合, 构 建 了 自 身 在 ITO 技 术 交 付 能 力 方 面 的 优 势, 具 有 非 常 全 面 的 系 统 服 务 能 力 6 一 流 的 资 质 平 台 公 司 获 得 国 家 信 息 产 业 部 认 定 的 国 家 计 算 机 信 息 系 统 集 成 一 级 企 业 ; 国 家 保 密 局 认 定 的 涉 及 国 家 秘 密 计 算 机 信 息 系 统 集 成 乙 级 资 质 企 业 涉 及 国 家 秘 密 计 算 机 信 息 系 统 集 成 单 项 ( 综 合 布 线 ) 资 质 企 业 ; 广 东 省 公 安 厅 公 共 信 息 网 络 安 全 管 理 办 公 室 认 定 的 计 算 机 信 息 系 统 安 全 服 务 等 级 一 级 企 业 等 多 项 一 流 资 质 二 发 行 人 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 简 要 情 况 本 次 发 行 前, 发 行 人 的 控 股 股 东 汪 书 福 先 生 持 有 23,047,126 股, 占 总 股 本 51.22% 的 比 例, 为 公 司 实 际 控 制 人, 其 简 历 详 见 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 的 相 关 内 容 三 发 行 人 主 要 财 务 数 据 根 据 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 深 鹏 所 股 审 字 [2010]017 号 审 计 报 告, 公 司 主 要 会 计 数 据 如 下 ( 除 特 别 说 明 外 均 为 合 并 报 表 数 ): ( 一 ) 合 并 资 产 负 债 表 主 要 数 据 单 位 : 元 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 资 产 总 计 109,484, ,542, ,834, 其 中 : 流 动 资 产 83,049, ,736, ,880, 固 定 资 产 20,330, ,084, ,740, 负 债 总 计 26,742, ,202, ,767, 其 中 : 流 动 负 债 26,742, ,202, ,767, 非 流 动 负 债

21 股 东 权 益 82,742, ,340, ,066, 归 属 母 公 司 股 东 权 益 82,742, ,904, ,868, ( 二 ) 合 并 利 润 表 主 要 数 据 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 营 业 总 收 入 97,923, ,134, ,246, 营 业 总 成 本 80,063, ,059, ,647, 营 业 利 润 17,752, ,099, ,502, 利 润 总 额 19,098, ,444, ,432, 净 利 润 16,943, ,930, ,194, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 16,939, ,934, ,109, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 15,703, ,770, ,401, ( 三 ) 合 并 现 金 流 量 表 主 要 数 据 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 13,908, ,611, ,211, 投 资 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 -5,589, ,491, ,096, 筹 资 活 动 产 生 现 金 流 量 净 额 7,466, ,910, ,380, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 15,785, ,192, ,494, ( 四 ) 主 要 财 务 指 标 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 流 动 比 率 速 动 比 率 资 产 负 债 率 (%, 母 公 司 )

22 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 / 年 ) 存 货 周 转 率 ( 次 / 年 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 元 ) 20,462, ,271, ,667, 归 属 于 发 行 人 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 16,939, ,934, ,109, 归 属 于 发 行 人 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 15,703, ,770, ,401, 利 息 保 障 倍 数 每 股 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 每 股 净 现 金 流 量 ( 元 ) 归 属 于 发 行 人 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 无 形 资 产 ( 扣 除 土 地 使 用 权 ) 占 净 资 产 的 比 例 (%) 说 明 : 计 算 本 表 格 指 标 所 用 的 净 资 产 为 归 属 于 母 公 司 的 所 有 者 权 益, 净 利 润 为 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 四 本 次 发 行 情 况 股 票 种 类 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 每 股 面 值 拟 发 行 数 量 发 行 股 数 占 发 行 后 总 股 本 比 例 发 行 价 格 的 确 定 发 行 方 式 发 行 对 象 承 销 方 式 1.00 元 1,500 万 股 25% 通 过 向 询 价 对 象 询 价 的 方 式 确 定 发 行 价 格 网 下 向 询 价 对 象 询 价 配 售 和 网 上 资 金 申 购 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 符 合 资 格 的 询 价 对 象 和 在 深 圳 证 券 交 易 所 开 户 的 境 内 自 然 人 法 人 等 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 者 除 外 ) 承 销 团 余 额 包 销 五 募 集 资 金 用 途 经 发 行 人 2009 年 7 月 25 日 召 开 的 2009 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 本 次 发 行 募 集 资 金 拟 投 入 下 列 项 目 :

23 项 目 名 称 募 集 资 金 投 入 资 金 总 投 入 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 建 设 项 目 ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 建 设 项 目 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 投 入 进 度 第 一 年 第 二 年 第 三 年 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 5, , , , , , , , , , , 单 位 : 万 元 备 案 文 号 苏 园 经 投 登 字 [2009]85 号 京 海 淀 发 改 ( 备 ) [2009]119 号 苏 园 经 投 登 字 [2009]86 号 若 实 际 募 集 资 金 未 达 到 项 目 所 需 金 额, 差 额 部 分 将 由 公 司 自 筹 解 决 以 上 项 目 的 详 细 情 况 请 参 见 第 十 一 节 募 集 资 金 运 用 的 相 关 内 容

24 第 三 节 本 次 发 行 概 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 一 发 行 人 基 本 情 况 1 中 文 名 称 : 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 CO.,LTD 2 英 文 名 称 :SHENZHEN MASLONG INFORMATION TECHNOLOGY 3 法 定 代 表 人 : 汪 书 福 4 注 册 资 本 : 4,500 万 元 5 有 限 公 司 成 立 日 期 : 1997 年 2 月 26 日 6 股 份 公 司 成 立 日 期 : 2008 年 3 月 17 日 7 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 中 区 深 圳 软 件 园 8 栋 502 室 8 邮 政 编 码 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : 12 电 子 信 箱 : zhangsq@maslong.com 13 负 责 信 息 披 露 和 投 资 者 关 系 的 部 门 : 董 事 会 秘 书 办 公 室 负 责 人 : 张 所 秋 电 话 :

25 二 本 次 发 行 的 基 本 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 本 次 发 行 的 一 般 情 况 股 票 种 类 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 每 股 面 值 发 行 股 数 人 民 币 1.00 元 1,500 万 股 占 发 行 后 总 股 本 的 比 例 25% 每 股 发 行 价 格 市 盈 率 市 净 率 发 行 后 每 股 收 益 发 行 前 每 股 净 资 产 发 行 后 每 股 净 资 产 发 行 方 式 发 行 对 象 承 销 方 式 募 集 资 金 总 额 募 集 资 金 净 额 拟 上 市 地 点 通 过 向 询 价 对 象 初 步 询 价 结 果 确 定 发 行 价 格 * 倍 ( 按 发 行 前 总 股 本 计 算 ) * 倍 ( 按 发 行 后 总 股 本 计 算 ) * 倍 ( 按 每 股 发 行 价 格 除 以 发 行 前 每 股 净 资 产 ) * 倍 ( 按 每 股 发 行 价 格 除 以 发 行 后 每 股 净 资 产 ) ** 元 ( 按 ** 年 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 净 利 润 的 孰 低 额 和 发 行 后 总 股 本 全 面 摊 薄 计 算 ) 1.84 元 ( 按 照 2009 年 12 月 31 日 经 审 计 的 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 除 以 本 次 发 行 前 总 股 本 计 算 ) ** 元 ( 按 照 ** 年 ** 月 ** 日 经 审 计 的 归 属 于 母 公 司 股 东 的 权 益 加 上 本 次 发 行 筹 资 净 额 之 和 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 算 ) 采 用 网 下 向 询 价 对 象 配 售 和 网 上 资 金 申 购 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 符 合 资 格 的 询 价 对 象 和 在 深 圳 证 券 交 易 所 开 户 的 境 内 自 然 人 法 人 等 投 资 者 ( 国 家 法 律 法 规 禁 止 购 买 者 除 外 ) 承 销 团 余 额 包 销 募 集 资 金 ** 万 元 扣 除 发 行 费 用 后, 募 集 资 金 净 额 为 ** 万 元 深 圳 证 券 交 易 所 ( 二 ) 发 行 费 用 概 算 1 承 销 及 保 荐 费 用 : ** 万 元

26 2 审 计 费 用 : ** 万 元 3 律 师 费 用 : ** 万 元 4 评 估 费 用 : ** 万 元 5 发 行 手 续 费 用 : ** 万 元 6 宣 传 推 介 费 用 : ** 万 元 三 本 次 发 行 的 有 关 当 事 人 ( 一 ) 发 行 人 中 文 名 称 : 英 文 名 称 : 法 定 代 表 人 : 住 所 : 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN MASLONG INFORMATION TECHNOLOGY CO..,LTD 汪 书 福 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 科 技 中 二 路 深 圳 软 件 园 8 栋 502 室 电 话 : , 传 真 : 联 系 人 : 发 行 人 网 址 : 张 所 秋 电 子 信 箱 : ( 二 ) 保 荐 人 ( 主 承 销 商 ) zhangsq@maslong.com 名 称 : 法 定 代 表 人 : 地 址 : 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 刘 学 民 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 电 话 : 传 真 : 保 荐 代 表 人 : 项 目 协 办 人 : 项 目 经 办 人 : ( 三 ) 发 行 人 律 师 名 称 : 王 建 辉 徐 雅 珍 辛 蕾 刘 华 唐 吴 果 李 君 瑞 彭 文 熙 何 泉 成 北 京 市 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所

27 负 责 人 : 地 址 : 张 绪 生 北 京 市 朝 阳 门 外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 孔 雨 泉 孙 林 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 法 定 代 表 人 : 地 址 : 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 饶 永 深 圳 市 东 门 南 路 2006 号 宝 丰 大 厦 五 楼 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : ( 五 ) 资 产 评 估 机 构 名 称 : 法 定 代 表 人 : 地 址 : 桑 涛 贺 琬 株 深 圳 金 开 中 勤 信 资 产 评 估 有 限 公 司 王 居 福 深 圳 市 福 田 区 商 报 路 奥 林 匹 克 大 厦 第 八 层 DEF 室 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 资 产 评 估 师 : 孙 涛 庄 雪 君 ( 六 ) 股 票 登 记 机 构 名 称 : 地 址 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 深 圳 市 深 南 中 路 1093 号 中 信 大 厦 18 楼 电 话 : 传 真 : ( 七 ) 收 款 银 行 名 称 : 户 名 : 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行 福 田 支 行 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 联 系 人 : 叶 俊 松 电 话 :

28 传 真 : ( 八 ) 拟 申 请 上 市 的 证 券 交 易 所 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 名 称 : 深 圳 证 券 交 易 所 法 定 代 表 人 : 宋 丽 萍 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5045 号 电 话 : 传 真 : 四 发 行 人 与 本 次 发 行 有 关 的 当 事 人 之 间 的 关 系 发 行 人 与 本 次 发 行 有 关 的 中 介 机 构 及 其 负 责 人 高 级 管 理 人 员 及 经 办 人 员 之 间 不 存 在 直 接 或 间 接 的 股 权 关 系 或 其 他 权 益 关 系 五 本 次 发 行 预 计 重 要 时 间 表 发 行 公 告 刊 登 日 期 询 价 推 介 日 期 定 价 公 告 刊 登 日 期 申 购 日 期 和 缴 款 日 期 预 计 股 票 上 市 日 期 * 年 * 月 * 日 * 年 * 月 * 日 - * 年 * 月 * 日 * 年 * 月 * 日 * 年 * 月 * 日 * 年 * 月 * 日

29 第 四 节 风 险 因 素 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 投 资 者 在 评 价 发 行 人 本 次 发 售 的 新 股 时, 除 本 招 股 说 明 书 提 供 的 其 它 各 项 资 料 外, 应 特 别 认 真 地 考 虑 本 节 所 列 的 各 项 风 险 因 素 以 下 风 险 因 素 可 能 直 接 或 间 接 对 发 行 人 生 产 经 营 状 况 财 务 状 况 和 持 续 盈 利 能 力 产 生 不 利 影 响, 以 下 排 序 遵 循 重 要 性 原 则 或 可 能 影 响 投 资 者 决 策 的 程 度 大 小, 但 该 排 序 并 不 表 示 风 险 因 素 依 次 发 生 一 市 场 风 险 ( 一 ) 新 兴 行 业 风 险 发 行 人 所 处 的 IT 服 务 业, 在 我 国 是 一 个 新 兴 行 业, 行 业 发 展 刚 刚 起 步, 处 于 初 级 阶 段, 其 行 业 发 展 存 在 很 多 不 确 定 性 风 险, 主 要 表 现 在 市 场 对 该 行 业 产 品 的 需 求 存 在 不 均 衡 性, 以 及 行 业 自 身 缺 乏 统 一 的 标 准 和 品 牌 1 市 场 需 求 不 均 衡 市 场 对 IT 服 务 需 求 的 不 均 衡 性 主 要 体 现 在 区 域 不 均 衡 和 客 户 行 业 分 布 的 不 均 衡 两 个 方 面 不 同 区 域 对 IT 服 务 的 需 求 存 在 不 均 衡 性 根 据 计 世 资 讯 的 统 计 显 示,2008 年 中 国 IT 服 务 区 域 市 场 中, 华 北 华 东 华 南 三 地 区 仍 是 主 体 区 域, 三 者 共 占 据 75.50% 的 市 场 份 额 ; 而 在 华 中 东 北 西 南 和 西 北 四 个 区 域,IT 服 务 市 场 所 占 市 场 份 额 较 小, 潜 力 还 有 待 进 一 步 挖 掘 我 国 各 行 业 对 IT 服 务 的 市 场 需 求 存 在 明 显 的 不 均 衡 性 根 据 计 世 资 讯 的 统 计 显 示,2008 年 中 国 IT 服 务 市 场 行 业 结 构 中, 金 融 电 信 制 造 政 府 交 通 能 源 教 育 这 七 大 行 业 占 到 了 IT 服 务 市 场 份 额 的 60.20% 其 中, 金 融 和 电 信 行 业 所 占 比 重 最 高, 分 别 达 到 12.40% 和 16.40%

30 39.80% 16.40% 31.40% 12.40% 制 造 政 府 交 通 能 源 教 育 金 融 电 信 其 他 就 整 个 市 场 发 展 趋 势 而 言, 随 着 IT 技 术 的 发 展, 国 内 客 户 对 IT 服 务 的 接 受 度 和 认 可 度 在 不 断 提 升 但 是,IT 服 务 行 业 的 发 展 速 度 取 决 于 不 同 区 域 不 同 行 业 的 客 户 对 IT 服 务 需 求 观 念 的 转 变 速 度, 如 果 这 种 转 变 过 程 较 慢, 将 会 在 一 定 程 度 上 制 约 本 行 业 的 发 展, 使 公 司 的 业 务 开 展 受 到 一 定 的 影 响 2 行 业 缺 乏 统 一 的 标 准 和 品 牌 IT 服 务 市 场 在 我 国 发 展 时 间 短, 还 处 于 初 级 阶 段 从 现 阶 段 看, 其 发 展 环 境 还 面 临 很 多 问 题, 其 中 较 为 突 出 的 问 题 就 是 行 业 缺 乏 统 一 的 标 准 和 品 牌 首 先, 任 何 一 个 产 业 的 发 展 成 熟, 都 离 不 开 标 准 化 目 前, 国 际 上 已 经 开 发 了 一 套 相 对 成 熟 的 IT 服 务 管 理 标 准 库, 它 把 IT 管 理 方 面 的 方 法 归 纳 起 来, 变 成 规 范, 为 企 业 的 IT 部 门 提 供 一 套 从 计 划 研 发 实 施 到 运 维 的 标 准 方 法 这 套 标 准 已 经 被 欧 洲 美 国 的 众 多 企 业 采 用 2005 年,IT 服 务 管 理 领 域 的 国 际 标 准 ISO20000 正 式 颁 布, 标 志 着 IT 服 务 领 域 逐 渐 趋 于 标 准 化 但 是 中 国 的 IT 服 务 企 业 与 国 外 的 企 业 有 很 大 的 差 异,IT 服 务 市 场 还 处 于 初 步 发 展 阶 段, 西 方 的 IT 服 务 管 理 标 准 不 能 完 全 适 用 于 我 国 的 市 场, 我 国 IT 服 务 企 业 自 身 的 相 关 标 准 的 制 定 还 不 健 全, 主 要 表 现 为 缺 乏 提 供 服 务 的 标 准 以 及 缺 乏 验 收 服 务 的 标 准 这 种 状 况 使 得 国 内 IT 服 务 商 在 提 供 相 关 服 务 时 存 在 责 任 不 明 确 的 情 形, 也 使 得 用 户 不 能 明 确 评 判 服 务 商 提 供 的 服 务 质 量, 制 约 了 IT 服 务 行 业 的 发 展

31 其 次, 我 国 IT 服 务 市 场 尚 处 成 长 期, 行 业 品 牌 还 没 有 完 全 树 立 根 据 计 世 资 讯 的 统 计 显 示,2008 年 度 IBM 惠 普 神 州 数 码 等 市 场 份 额 排 在 前 九 名 的 IT 服 务 厂 商 的 市 场 占 有 率 之 和 仅 为 30.90%, 其 他 69.10% 的 市 场 份 额 则 由 众 多 中 小 企 业 共 同 占 据 整 体 市 场 中 没 有 出 现 绝 对 的 品 牌 优 势 占 有 者, 整 体 市 场 集 中 度 低 在 IT 服 务 市 场 中, 由 于 客 户 需 要 的 是 长 期 持 续 稳 定 的 服 务, 因 此, 在 对 服 务 商 的 选 择 上 考 虑 的 不 仅 是 价 格, 更 看 重 服 务 商 的 品 牌 地 位 ( 二 ) 市 场 竞 争 加 剧 风 险 近 年 来, 中 国 IT 市 场 需 求 呈 现 了 高 速 增 长 的 态 势, 年 平 均 增 长 速 度 超 过 30% 随 着 IT 服 务 市 场 的 扩 大 和 成 熟, 众 多 竞 争 者 进 入 IT 服 务 领 域, 并 逐 渐 成 长 起 来 发 行 人 为 了 保 持 自 身 竞 争 优 势, 从 强 化 自 身 在 规 模 交 付 能 力 品 牌 和 关 键 客 户 资 源 上 的 优 势 来 增 强 公 司 的 核 心 竞 争 力 但 是, 众 多 竞 争 者 的 出 现 将 可 能 给 公 司 带 来 产 品 价 格 下 降 利 润 减 少 和 市 场 份 额 难 于 保 持 的 风 险 二 经 营 风 险 ( 一 ) 客 户 主 要 集 中 于 金 融 行 业 的 风 险 发 行 人 IT 服 务 业 务 的 主 要 服 务 对 象 为 金 融 业 军 工 制 造 业 零 售 业 等, 主 营 业 务 收 入 有 较 大 一 部 分 来 源 于 金 融 业 经 统 计,2007 年 年, 公 司 来 源 于 金 融 业 的 收 入 分 别 占 主 营 业 务 收 入 的 68.85% 69.16% 57.29% 目 前, 我 国 的 金 融 行 业 正 处 于 快 速 发 展 的 阶 段, 各 大 证 券 公 司 及 基 金 公 司 对 IT 服 务 的 需 求 为 发 行 人 的 发 展 提 供 了 良 好 的 前 景, 金 融 行 业 对 IT 服 务 的 需 求 已 经 构 成 一 个 巨 大 的 市 场 根 据 计 世 资 讯 统 计,2007 年, 中 国 IT 服 务 市 场 行 业 结 构 中, 金 融 行 业 增 速 最 快, 所 占 比 重 最 高, 达 到 17.40%, 市 场 规 模 为 122 亿 元 如 果 今 后 若 干 年 我 国 宏 观 经 济 形 势 出 现 波 动 使 金 融 行 业 陷 入 衰 退, 或 某 些 证 券 基 金 公 司 不 惜 成 本 和 风 险 更 换 公 司 的 IT 服 务, 将 会 对 发 行 人 的 经 营 产 生 重 大 影 响 ( 二 ) 偏 重 大 单 客 户 的 风 险 近 三 年, 公 司 主 营 业 务 增 长 比 较 偏 重 于 大 单 客 户 2007 年 2008 年 和

32 年, 公 司 前 五 大 项 目 的 营 业 收 入 分 别 占 到 了 总 营 业 收 入 的 36.09% 32.32% 和 28.21%, 大 单 业 务 在 公 司 业 务 收 入 方 面 表 现 出 了 较 高 的 贡 献 率 虽 然 客 户 的 IT 服 务 需 求 具 有 周 期 性, 每 年 需 求 的 IT 服 务 量 有 所 不 同, 导 致 上 述 客 户 每 年 对 公 司 的 业 绩 贡 献 有 所 差 异, 但 若 单 笔 大 单 业 务 所 占 比 重 不 断 上 升, 将 对 发 行 人 经 营 发 展 带 来 一 定 风 险 三 管 理 风 险 ( 一 ) 管 理 模 式 滞 后 于 经 营 发 展 的 风 险 发 行 人 自 成 立 以 来, 一 直 保 持 较 快 的 发 展 速 度 公 司 在 发 展 过 程 中 取 得 了 良 好 的 经 营 管 理 业 绩, 积 累 了 一 定 的 管 理 经 验 但 若 本 次 股 票 成 功 发 行, 公 司 的 经 营 规 模 和 业 务 范 围 将 不 断 扩 大, 组 织 结 构 日 益 复 杂, 人 员 数 量 迅 速 扩 张, 这 就 对 公 司 管 理 提 出 了 更 高 的 要 求 因 此, 公 司 存 在 着 组 织 模 式 和 管 理 制 度 滞 后 于 公 司 发 展 的 风 险 ( 二 ) 控 股 股 东 控 制 的 风 险 公 司 控 股 股 东 为 汪 书 福, 本 次 发 行 前 持 有 公 司 23,047,126 股, 占 总 股 本 的 51.22%, 处 于 绝 对 控 股 地 位 汪 书 福 先 生 是 公 司 的 创 始 人 之 一, 是 IT 服 务 行 业 的 专 家, 又 具 有 多 年 的 管 理 经 验, 对 企 业 的 管 理 和 发 展 具 有 深 刻 的 理 解, 在 公 司 成 立 至 今 的 发 展 中 起 到 了 至 关 重 要 的 作 用 但 是, 如 果 汪 书 福 先 生 利 用 其 控 制 地 位 通 过 行 使 表 决 权 或 其 他 方 式 对 公 司 的 人 事 经 营 决 策 等 进 行 不 当 控 制, 可 能 会 使 公 司 和 广 大 中 小 股 东 的 权 益 受 到 损 害 ( 三 ) 人 才 竞 争 风 险 作 为 IT 服 务 提 供 商, 发 行 人 的 发 展 很 大 程 度 上 取 决 于 能 否 跟 上 行 业 需 求 的 变 化 和 技 术 更 新 换 代 的 步 伐, 因 此 公 司 对 高 水 平 的 行 业 应 用 和 技 术 开 发 人 才 营 销 人 才 以 及 管 理 人 才 有 较 大 的 需 求 随 着 市 场 规 模 的 扩 大 和 竞 争 的 加 剧, 国 内 各 企 业 对 人 才 的 争 夺 将 日 趋 激 烈 ; 同 时, 由 于 一 级 城 市 的 生 活 成 本 不 断 提 高, 导 致 部 分 人 才 逐 渐 向 二 级 城 市 流 动 因 此,IT 服 务 行 业 各 企 业 在 人 力 资 源 管 理 方 面

33 都 面 临 人 员 流 动 大 知 识 结 构 更 新 快 的 问 题 同 样, 公 司 也 面 临 吸 引 保 留 和 发 展 核 心 技 术 人 员 管 理 人 员 和 销 售 人 员 的 风 险 如 果 公 司 的 核 心 人 员 流 失 严 重 又 无 法 吸 引 到 优 秀 人 才 加 盟, 就 会 丧 失 一 定 的 竞 争 优 势 四 技 术 风 险 公 司 作 为 高 新 技 术 企 业, 技 术 不 断 创 新 并 不 断 推 出 高 技 术 产 品 是 公 司 保 持 良 好 成 长 性 并 给 广 大 投 资 者 以 丰 厚 回 报 的 根 本 保 证 但 在 新 经 济 时 代, 高 新 技 术 更 新 换 代 的 速 度 日 益 加 快, 随 着 信 息 技 术 计 算 机 技 术 网 络 技 术 控 制 理 论 的 不 断 发 展, 各 行 业 的 技 术 更 新 日 新 月 异, 作 为 一 个 提 供 IT 服 务 的 公 司, 必 须 尽 可 能 准 确 预 测 技 术 发 展 的 趋 势, 并 利 用 成 熟 先 进 的 技 术 作 为 自 己 的 服 务 产 品 开 发 和 应 用 的 基 础 如 果 公 司 不 能 持 续 进 行 技 术 创 新, 则 势 必 影 响 公 司 的 服 务 产 品 创 新 和 业 务 创 新, 使 公 司 市 场 竞 争 力 减 弱 受 公 司 规 模 的 制 约, 目 前 研 发 费 用 的 投 入 尚 嫌 不 足, 在 技 术 开 发 和 应 用 过 程 中, 如 果 公 司 不 能 持 续 投 入, 不 能 及 时 准 确 地 把 握 新 技 术 及 市 场 需 求 的 发 展 和 变 化, 研 发 出 的 新 产 品 或 提 供 的 新 服 务 不 能 巩 固 和 加 强 已 有 的 竞 争 优 势, 将 会 影 响 公 司 的 下 一 步 发 展 五 财 务 风 险 ( 一 ) 财 务 控 制 风 险 公 司 已 经 制 定 了 财 务 管 理 规 定 内 部 会 计 工 作 规 范 内 部 审 计 投 资 管 理 规 定 资 金 管 理 制 度 等 各 项 内 部 控 制 制 度, 明 确 了 各 岗 位 权 限 及 职 责 范 围 通 过 制 度 约 束 明 确 职 责 及 加 大 制 度 执 行 力 度 等 措 施 来 防 范 财 务 风 险 但 随 着 公 司 日 益 发 展 壮 大, 特 别 是 上 市 后 募 集 资 金 的 到 位, 使 得 经 营 规 模 继 续 扩 大, 公 司 财 务 监 控 资 金 调 配 等 工 作 将 大 大 增 加, 公 司 存 在 目 前 的 财 务 内 部 控 制 制 度 可 能 不 能 满 足 未 来 实 际 需 要 的 风 险 ( 二 ) 可 能 发 生 坏 账 的 风 险 截 至 2009 年 末, 公 司 的 应 收 款 项 余 额 为 2, 万 元 公 司 的 客 户 主 要 来 源 于 金 融 及 军 工 行 业, 这 些 企 业 实 力 较 为 雄 厚, 信 用 记 录 良 好, 一 般 发 生 坏 账 的

34 可 能 性 不 大 ; 为 减 少 发 生 坏 账 的 可 能 性, 公 司 也 已 经 制 定 了 行 之 有 效 的 应 收 账 款 结 算 管 理 办 法, 定 期 与 客 户 对 账 核 对 往 来 催 收 结 算 但 公 司 仍 然 无 法 保 证 上 述 应 收 款 项 不 存 在 坏 账 的 风 险, 另 外, 如 果 发 行 人 坏 账 准 备 提 取 比 例 不 足, 实 际 计 提 的 金 额 不 足 以 预 防 公 司 发 生 坏 账 所 导 致 的 损 失, 也 将 会 直 接 影 响 公 司 的 资 产 质 量 及 持 续 经 营 能 力 ( 三 ) 净 资 产 收 益 率 随 着 净 资 产 规 模 增 加 而 相 应 下 降 的 风 险 公 司 完 成 本 次 发 行 后, 净 资 产 将 有 较 大 幅 度 的 增 加 由 于 募 集 资 金 投 资 项 目 须 有 一 定 的 建 设 周 期, 募 集 资 金 投 资 项 目 在 短 期 内 难 以 全 部 产 生 效 益, 募 集 资 金 的 投 入 也 将 产 生 一 定 的 固 定 资 产 折 旧 外 购 软 件 工 具 的 摊 销 和 各 项 收 益 性 开 支, 因 此 公 司 本 次 发 行 后 净 资 产 收 益 率 在 项 目 建 设 期 内 会 相 应 下 降 六 固 定 资 产 折 旧 影 响 未 来 经 营 业 绩 的 风 险 发 行 人 募 集 资 金 拟 投 资 的 项 目 分 别 是 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 建 设 项 目 ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 建 设 项 目 及 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 这 些 投 资 项 目 均 围 绕 公 司 的 核 心 业 务, 有 利 于 提 高 公 司 的 核 心 竞 争 能 力 及 盈 利 水 平 本 次 募 投 项 目 建 成 后, 本 公 司 新 增 固 定 资 产 11,152 万 元, 固 定 资 产 增 长 较 快, 根 据 项 目 可 行 性 研 究 报 告 估 算, 在 运 营 初 期 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 建 设 项 目 固 定 资 产 年 折 旧 费 为 370 万 元,ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 建 设 项 目 固 定 资 产 年 折 旧 费 为 220 万 元, 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 固 定 资 产 年 折 旧 费 为 399 万 元, 三 个 项 目 固 定 资 产 年 折 旧 费 共 计 989 万 元 虽 然 上 述 募 集 资 金 投 资 项 目 已 经 过 慎 重 充 分 的 可 行 性 研 究 论 证, 具 有 良 好 的 技 术 积 累 和 市 场 基 础, 但 如 果 市 场 环 境 发 生 重 大 变 化, 募 集 资 金 项 目 预 期 收 益 不 能 实 现, 则 公 司 存 在 因 为 折 旧 和 摊 销 大 幅 增 加 而 导 致 利 润 下 滑 的 风 险

35 七 税 收 政 策 风 险 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 本 公 司 因 注 册 地 设 立 在 深 圳 经 济 特 区, 根 据 1980 年 全 国 人 大 常 务 会 批 准 的 广 东 省 经 济 特 区 条 例,2007 年 企 业 所 得 税 税 率 为 15% 根 据 2008 年 1 月 1 日 起 施 行 的 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 第 28 条 规 定 : 国 家 需 要 重 点 扶 持 的 高 新 技 术 企 业, 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 2008 年 12 月 16 日 本 公 司 被 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 深 圳 市 财 政 局 深 圳 市 国 家 税 务 局 深 圳 市 地 方 税 务 局 认 定 为 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 有 效 期 三 年 ;2009 年 5 月 27 日, 税 收 减 免 登 记 备 案 告 知 书 深 地 税 南 减 备 告 字 [2009] 第 (09727) 号 批 准 : 本 公 司 已 完 成 备 案, 可 自 登 记 之 日 起 执 行 减 免 税 故 本 公 司 2008 年 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 税 率 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 ( 财 税 号 ) 的 规 定, 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 当 年 未 享 受 低 于 10% 的 税 率 优 惠 的, 减 按 10% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 2009 年 12 月 31 日, 国 家 发 展 改 革 委 工 业 和 信 息 化 部 商 务 部 国 家 税 务 总 局 联 合 下 发 的 关 于 发 布 2009 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 名 单 的 通 知 认 定 发 行 人 为 2009 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 根 据 上 述 文 件 规 定, 公 司 在 2009 年 减 按 10% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 若 税 收 政 策 在 未 来 发 生 变 化, 以 及 2010 年 后 公 司 不 能 继 续 评 为 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 或 者 2011 年 后 不 能 继 续 被 评 为 国 家 高 新 技 术 企 业, 则 公 司 的 税 负 会 相 应 提 高, 由 此 将 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 影 响 八 公 司 经 营 业 绩 季 节 性 波 动 的 风 险 受 客 户 结 构 业 务 特 点 等 因 素 的 影 响, 公 司 营 业 收 入 存 在 前 低 后 高 特 点, 公 司 的 经 营 业 绩 存 在 季 节 性 波 动 风 险 报 告 期 内, 上 半 年 与 下 半 年 的 营 业 收 入 的 对 比 情 况 如 下 :

36 营 业 收 入 项 目 上 半 年 下 半 年 金 额 ( 元 ) 比 重 (%) 金 额 ( 元 ) 比 重 (%) 2009 年 度 35,559, ,363, 年 度 31,596, ,538, 年 度 24,089, ,157, 导 致 公 司 营 业 收 入 前 低 后 高 的 具 体 原 因 为 : 公 司 的 营 业 收 入 具 有 明 显 的 季 节 性 特 征, 通 常 下 半 年 营 业 收 入 较 上 半 年 大 幅 增 加 公 司 的 客 户 主 要 集 中 在 金 融 军 工 行 业, 这 些 客 户 通 常 在 年 初 完 成 项 目 的 规 划 预 算 和 立 项 程 序, 上 半 年 完 成 项 目 的 招 标 工 作 公 司 中 标 后, 大 多 数 项 目 在 下 半 年 实 施 完 毕, 项 目 收 入 集 中 于 下 半 年 实 现, 因 此, 公 司 的 营 业 收 入 确 认 主 要 在 下 半 年 体 现

37 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 一 发 行 人 的 改 制 重 组 情 况 ( 一 ) 发 行 人 的 设 立 方 式 发 行 人 由 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立 根 据 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 深 鹏 所 审 字 [2008]101 号 审 计 报 告, 公 司 截 至 2007 年 12 月 31 日 的 净 资 产 值 为 人 民 币 58,047, 元, 按 照 1: 的 比 例 折 为 4,500 万 股, 每 股 面 值 一 元, 折 股 余 数 转 为 资 本 公 积 2008 年 3 月 17 日, 股 份 公 司 在 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 正 式 登 记 注 册 成 立, 注 册 号 为 , 注 册 资 本 为 4,500 万 元, 法 定 代 表 人 为 汪 书 福 ( 二 ) 发 行 人 的 发 起 人 公 司 的 发 起 人 为 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 的 原 全 体 股 东, 其 持 股 情 况 和 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 权 性 质 1 汪 书 福 23,047, 自 然 人 股 2 汪 浩 2,933, 自 然 人 股 3 吴 险 峰 2,198, 自 然 人 股 4 吴 滨 莉 2,198, 自 然 人 股 5 吴 桂 谦 2,198, 自 然 人 股 6 王 金 龙 2,198, 自 然 人 股 7 王 春 江 2,198, 自 然 人 股 8 肖 学 俊 2,198, 自 然 人 股 9 潘 波 1,521, 自 然 人 股 10 汪 涛 1,487, 自 然 人 股 11 郭 本 荣 1,466, 自 然 人 股 12 陈 云 龙 1,350, 自 然 人 股 合 计 45,000,

38 ( 三 ) 发 行 人 成 立 前 后, 主 要 发 起 人 拥 有 的 主 要 资 产 和 实 际 从 事 的 主 要 业 务 公 司 的 主 要 发 起 人 为 汪 书 福 等 12 名 自 然 人, 在 公 司 改 制 设 立 前 后 的 主 要 资 产 是 持 有 发 行 人 的 股 权, 在 公 司 改 制 设 立 前 后 实 际 从 事 的 主 要 业 务 是 参 与 公 司 的 经 营 与 管 理 ( 四 ) 发 行 人 成 立 时 拥 有 的 主 要 资 产 和 实 际 从 事 的 主 要 业 务 发 行 人 成 立 时 实 际 从 事 的 主 要 业 务 为 IT 服 务 外 包 业 务, 拥 有 主 要 资 产 为 与 IT 服 务 业 务 相 关 的 全 部 经 营 性 资 产 ( 五 ) 发 行 人 成 立 前 后 的 业 务 流 程 发 行 人 系 由 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立, 公 司 成 立 前 后 业 务 流 程 没 有 发 生 变 化, 具 体 的 业 务 流 程 请 参 见 第 六 节 业 务 和 技 术 有 关 内 容 ( 六 ) 发 行 人 成 立 以 来, 在 生 产 经 营 方 面 与 主 要 发 起 人 的 关 联 关 系 及 演 变 情 况 发 行 人 成 立 以 来, 发 起 人 汪 书 福 任 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 ; 吴 滨 莉 任 公 司 副 董 事 长 ; 吴 险 峰 郭 本 荣 任 公 司 董 事 ; 潘 波 任 公 司 董 事 兼 副 总 经 理 ; 肖 学 俊 汪 涛 任 公 司 监 事 公 司 的 生 产 经 营 决 策 都 是 依 照 相 关 规 定 和 制 度 来 决 定, 不 存 在 任 何 依 赖 发 起 人 的 情 形 ( 七 ) 发 起 人 出 资 资 产 的 产 权 变 更 手 续 办 理 情 况 公 司 依 法 完 全 承 继 了 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 的 全 部 资 产 和 权 利, 除 两 项 注 册 商 标 为 脉 山 龙 实 业 申 请 取 得, 目 前 正 在 国 家 商 标 局 办 理 注 册 人 变 更 为 发 行 人 的 手 续 其 他 资 产 及 权 利 证 书 的 名 称 变 更 手 续 已 办 理 完 毕, 不 存 在 法 律 障 碍

39 ( 八 ) 发 行 人 独 立 运 行 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 成 立 以 来, 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 等 法 律 法 规 及 规 章 制 度 规 范 运 作, 逐 步 建 立 健 全 公 司 的 法 人 治 理 结 构, 在 资 产 人 员 机 构 财 务 业 务 等 方 面 均 与 股 东 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 体 系 及 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力 1 公 司 资 产 完 整 发 行 人 是 采 用 整 体 变 更 方 式 设 立 的 股 份 公 司, 具 备 与 经 营 有 关 的 业 务 体 系 及 相 关 资 产 公 司 已 具 有 开 展 业 务 所 需 的 技 术 场 所 和 必 要 设 备 设 施, 同 时 具 有 与 生 产 经 营 有 关 的 品 牌 商 标 专 有 技 术 及 技 术 服 务 系 统 生 产 系 统 和 市 场 营 销 系 统 公 司 资 产 结 构 独 立 完 整 产 权 关 系 明 晰, 不 存 在 被 股 东 占 用 的 情 况 2 公 司 人 员 独 立 发 行 人 控 股 股 东 为 自 然 人, 且 控 股 股 东 未 投 资 于 其 他 企 业 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 任 职 的 情 形, 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 领 薪 的 情 形 ; 公 司 财 务 人 员 均 只 在 公 司 任 职 并 领 薪, 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 的 情 形 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 公 司 法 等 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定 选 举 产 生, 不 存 在 超 越 董 事 会 和 股 东 大 会 做 出 人 事 任 免 决 定 的 情 况 理 公 司 拥 有 独 立 运 行 的 人 力 资 源 部, 对 公 司 员 工 按 照 有 关 规 定 和 制 度 实 施 管 3 公 司 财 务 独 立 公 司 设 置 了 独 立 的 财 务 部 门, 并 根 据 现 行 的 会 计 准 则 及 相 关 法 规 条 例, 结 合 公 司 实 际 情 况 制 定 了 财 务 管 理 制 度 等 内 部 财 务 会 计 管 理 制 度, 建 立 了 独 立 完 整 的 财 务 核 算 体 系, 能 够 独 立 做 出 财 务 决 策, 具 有 规 范 的 财 务 会 计 制 度 和 子 公 司

40 的 财 务 管 理 制 度 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 独 立 在 银 行 开 户, 依 法 独 立 进 行 纳 税 申 报 和 履 行 纳 税 义 务, 不 存 在 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 共 用 银 行 账 户 的 情 形 公 司 根 据 企 业 发 展 规 划, 自 主 决 定 投 资 计 划 和 资 金 安 排, 不 存 在 公 司 股 东 干 预 公 司 财 务 决 策 资 金 使 用 的 情 况 4 公 司 机 构 独 立 公 司 设 有 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 以 及 公 司 各 级 管 理 部 门 等 机 构, 独 立 行 使 经 营 管 理 职 权 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 组 织 结 构, 公 司 与 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 间 不 存 在 机 构 混 同 的 情 形, 自 公 司 设 立 以 来, 未 发 生 股 东 干 预 公 司 正 常 生 产 经 营 活 动 的 现 象 5 公 司 业 务 独 立 目 前, 公 司 独 立 从 事 IT 服 务 外 包 等 业 务, 拥 有 完 整 的 设 计 开 发 销 售 系 统 及 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力, 不 存 在 对 股 东 及 其 他 机 构 依 赖 的 情 况 公 司 各 股 东 未 从 事 与 公 司 相 同 或 相 似 的 业 务 ; 公 司 所 有 业 务 均 独 立 于 各 股 东, 与 股 东 未 发 生 过 显 失 公 平 的 关 联 交 易 二 发 行 人 自 设 立 以 来 的 重 大 资 产 重 组 情 况 发 行 人 自 设 立 以 来, 不 存 在 重 大 资 产 重 组 的 情 况

41 三 发 行 人 的 组 织 结 构 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 发 行 人 的 股 权 架 构

42 ( 二 ) 发 行 人 的 内 部 组 织 机 构 图 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 各 职 能 部 门 职 责 如 下 : 1 总 经 办 部 门 职 能 : 负 责 公 司 发 展 战 略 的 规 划 以 及 组 织 实 行, 负 责 公 司 日 常 经 营 管 理 中 重 大 事 务 的 决 策, 负 责 统 筹 对 外 事 务 的 接 洽 以 及 安 排 2 风 险 控 制 部 部 门 职 能 : 就 风 险 管 理 政 策 操 作 流 程 以 及 全 面 风 险 管 理 框 架 提 出 经 营 风 险 方 面 的 建 议 ; 研 究 操 作 风 险 的 识 别 和 评 估 方 法 ; 撰 写 操 作 风 险 提 示 报 告, 向 管 理 层 和 各 部 门 提 出 化 解 预 防 操 作 风 险 的 措 施 和 风 险 管 理 工 具, 提 出 并 跟 踪 操 作 风 险 控 制 整 改 建 议, 确 保 操 作 风 险 得 到 及 时 的 化 解 挖 掘 对 风 险 信 息 系 统 需 求, 对 风 险 信 息 系 统 中 操 作 风 险 方 面 提 出 改 善 建 议 3 财 务 部

43 部 门 职 能 : 根 据 公 司 业 务 发 展 计 划, 组 织 和 完 成 公 司 年 度 财 务 预 算, 并 跟 踪 其 执 行 情 况, 制 定 维 护 改 进 公 司 财 务 管 理 程 序 和 政 策 ; 参 与 公 司 重 大 经 营 决 策, 编 制 财 务 预 算 和 财 务 计 划, 审 查 各 项 经 营 计 划 的 执 行 及 经 营 成 果 实 现 并 保 障 公 司 内 部 会 计 财 务 信 息 传 输 的 可 靠 性 及 时 性 和 安 全 性, 充 分 利 用 财 务 数 据 挖 掘 资 金 市 场 潜 力 支 持 管 理 层 进 行 决 策 保 证 企 业 会 计 信 息 真 实 完 整, 建 立 健 全 企 业 内 控 指 导 体 系, 负 责 财 务 预 算 决 算 管 理, 财 务 分 析 并 参 与 企 业 经 营 决 策 4 内 审 部 部 门 职 能 : 制 定 公 司 的 内 部 审 计 制 度 并 组 织 实 施 ; 负 责 内 部 审 计 与 外 部 审 计 之 间 的 沟 通 ; 监 督 公 司 的 财 务 信 息 及 其 披 露 ; 审 查 公 司 的 内 控 制 度 5 人 力 资 源 部 部 门 职 能 : 负 责 公 司 人 力 资 源 管 理 方 针 政 策 和 公 司 组 织 系 统 架 构 部 门 职 责 岗 位 职 责 人 员 编 制 的 制 定 推 行 及 检 讨 改 善 和 修 订 ; 制 定 推 行 与 修 订 人 事 行 政 办 公 管 理 规 章 制 度 ; 办 理 员 工 招 聘 录 用 薪 资 保 险 迁 调 考 勤 考 绩 奖 惩 离 职 人 事 档 案 等 业 务 事 项 ; 调 查 处 理 各 种 工 作 失 职 违 规 违 纪 案 件 和 劳 务 纠 纷 ; 制 定 人 力 资 源 招 聘 调 配 培 训 开 发 计 划 并 组 织 实 施 6 外 联 部 部 门 职 能 : 收 集 社 会 经 济 产 业 状 况 及 各 种 相 关 法 令 的 变 动 信 息, 并 及 时 向 最 高 管 理 层 作 通 报, 就 自 己 公 司 与 其 他 公 司 的 经 营 利 益 及 相 关 的 重 要 数 据 进 行 比 较, 与 政 府 部 门 行 业 协 会 及 重 要 厂 商 接 触 联 络, 以 扩 增 公 司 的 业 务 机 会, 定 期 安 排 政 府 主 管 官 员 重 点 厂 商 与 自 己 公 司 的 相 关 主 管 会 面 洽 商, 主 动 选 择 适 当 题 材 及 相 关 媒 体, 以 宣 传 公 司 7 营 销 中 心 部 门 职 能 : 负 责 制 定 并 实 施 公 司 的 销 售 策 略, 开 拓 销 售 市 场, 建 立 健 全 公 司 销 售 渠 道, 完 成 公 司 年 度 销 售 额, 全 面 负 责 公 司 客 户 关 系 管 理, 最 终 为 企 业 市 场 战 略 决 策 提 供 有 利 的 依 据

44 1 市 场 策 划 部 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 部 门 职 能 : 负 责 企 业 活 动 策 划 与 组 织 执 行, 企 业 营 销 报 告 撰 写 与 汇 报, 媒 介 资 源 联 络 和 掌 控 广 告 效 果 监 测 和 市 场 调 研 以 及 企 业 广 告 创 意 与 设 计 2 军 工 事 业 部 部 门 职 能 : 负 责 本 事 业 部 战 略 规 划 的 制 定 以 及 组 织 实 行, 研 发 军 工 企 业 集 成 项 目 所 需 要 的 软 件, 军 工 集 成 项 目 的 组 织 规 划 实 施 和 保 障 以 及 本 事 业 部 产 品 项 目 的 市 场 推 广 销 售 3 金 融 业 务 部 部 门 职 能 : 协 调 公 司 分 子 公 司 资 源, 统 筹 负 责 基 金 证 券 银 行 保 险 等 金 融 类 客 户 的 销 售, 根 据 公 司 年 度 经 营 目 标 制 定 销 售 计 划 并 有 效 组 织 实 施 ; 签 订 实 施 跟 踪 销 售 合 同 4 流 通 业 务 部 部 门 职 能 : 协 调 公 司 分 子 公 司 资 源, 统 筹 负 责 零 售 物 流 连 锁 等 流 通 类 大 客 户 的 销 售, 根 据 公 司 年 度 经 营 目 标 制 定 销 售 计 划 并 有 效 组 织 实 施 ; 签 订 实 施 跟 踪 销 售 合 同 8 采 购 部 部 门 职 能 : 根 据 公 司 的 销 售 计 划, 拟 定 采 购 计 划 ; 分 析 产 品 的 市 场 品 质 价 格 等, 对 需 求 产 品 进 行 估 价 报 价 议 价 ; 挖 掘 新 的 供 应 渠 道, 并 加 以 控 制 ; 评 估 供 应 商 的 资 料, 扩 大 供 应 渠 道 ; 严 格 控 制 采 购 供 货 期 限, 争 取 零 库 存 9 IT 咨 询 部 部 门 职 能 : 负 责 集 成 方 案 产 品 IT 服 务 产 品 的 产 品 研 发 售 前 支 持 方 案 制 作 协 助 商 务 人 员 完 成 讲 标 技 术 培 训 技 术 支 援 等 工 作 10 工 程 部

45 部 门 职 能 : 负 责 完 成 全 国 范 围 内 的 工 程 项 目 设 计 与 实 施, 对 公 司 立 项 项 目 的 总 体 设 计 规 划 与 咨 询 负 责,( 包 括 需 求 调 研 方 案 设 计 工 程 预 算 ), 负 责 组 织 公 司 工 程 施 工 管 理, 对 项 目 实 施 过 程 中 的 工 程 进 度 工 程 质 量 及 工 程 安 全 负 责 11 客 户 服 务 中 心 部 门 职 能 : 积 极 建 立 并 维 护 公 司 售 后 服 务 体 系, 组 织 制 订 售 后 服 务 人 员 行 为 规 范 并 督 导 贯 彻 执 行, 建 立 售 后 服 务 信 息 管 理 系 统 ( 客 户 服 务 档 案 质 量 跟 踪 及 反 馈 ), 组 织 客 户 服 务 系 统 对 客 户 产 品 实 施 技 术 升 级 服 务, 组 织 制 定 公 司 产 品 项 目 维 护 保 障 手 册 1 服 务 管 理 部 部 门 职 能 : 负 责 客 户 电 话 咨 询 服 务 请 求 受 理 工 程 师 调 配 ; 负 责 对 服 务 数 据 进 行 记 录 和 回 访, 并 对 服 务 数 据 进 行 分 析 总 结 ; 负 责 全 程 跟 进 投 诉 机 房 报 警 超 期 服 务 厂 商 维 修 等 特 殊 事 件 2 集 成 服 务 部 部 门 职 能 : 负 责 集 成 项 目 的 售 中 和 售 后 技 术 交 付 ; 负 责 IT 服 务 外 包 的 应 急 巡 检 评 估 等 技 术 交 付 ; 负 责 老 客 户 的 零 星 设 备 的 售 前 售 中 和 售 后 技 术 交 付 3 工 程 服 务 部 部 门 职 能 : 负 责 工 程 弱 电 类 ( 工 程 强 电 UPS 空 调 类 ) 项 目 的 常 规 售 后 服 务 巡 检 服 务 以 及 小 型 改 造 项 目 实 施, 负 责 公 司 内 部 弱 电 ( 强 电 ) 维 护 服 务 4 服 务 产 品 部 部 门 职 能 : 负 责 公 司 服 务 类 产 品 的 技 术 研 发 市 场 推 广 售 后 服 务 客 户 反 馈 信 息 收 集 改 良 跟 踪 更 新 换 代 等 工 作, 对 产 品 在 市 场 上 生 存 的 全 过 程 进 行 协 调, 通 过 各 种 手 段 的 运 用, 使 得 公 司 能 够 通 过 该 产 品 而 获 得 盈 利, 为 公 司 提 供 一 个 各 部 门 协 调 的 运 作 环 境, 以 保 证 公 司 运 营 的 正 常 有 序

46 12 品 质 部 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 部 门 职 能 : 协 助 管 理 者 建 立 和 维 护 文 件 化 的 质 量 体 系, 策 划 和 组 织 有 关 质 量 体 系 的 宣 传 和 培 训, 监 督 质 量 体 系 文 件 的 贯 彻 执 行 ; 参 与 实 施 或 配 合 内 外 部 审 核 活 动 ; 监 督 改 进 措 施 的 执 行 和 落 实 ; 协 调 公 司 内 部 工 作, 管 理 技 术 资 料 档 案, 跟 踪 合 同 管 理 13 各 地 分 ( 子 ) 公 司 部 门 职 能 : 公 司 主 要 的 产 品 和 项 目 的 销 售 部 门, 根 据 公 司 年 度 经 营 目 标, 制 定 年 度 季 度 计 划, 并 有 效 组 织 实 施 ; 签 订 实 施 跟 踪 销 售 合 同 ; 充 分 挖 掘 及 合 理 利 用 部 门 的 一 切 人 力 物 力 财 力, 不 断 改 善 部 门 的 各 项 经 济 指 标, 以 取 得 最 佳 的 部 门 经 济 效 益 ; 认 真 务 实 的 做 好 市 场 调 研 工 作, 为 公 司 业 务 发 展 方 向 发 展 规 模 和 发 展 速 度 提 供 依 据 四 发 行 人 子 公 司 及 分 公 司 情 况 ( 一 ) 全 资 或 控 股 子 公 司 1 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2009 年 5 月 18 日, 注 册 地 为 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 主 语 商 务 中 心 7 号 楼 14 层, 法 定 代 表 人 为 潘 波, 注 册 资 本 为 200 万 元, 实 收 资 本 为 200 万 元, 系 发 行 人 全 资 子 公 司 经 营 范 围 : 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 计 算 机 系 统 集 成 ; 销 售 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 机 械 设 备 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 ( 未 取 得 行 政 许 可 项 目 除 外 ) 如 下 : 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计, 最 近 一 年 该 公 司 的 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 项 目 2009 年 12 月 31 日

47 总 资 产 2,284, 净 资 产 2,028, 年 度 营 业 收 入 412, 净 利 润 28, 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 苏 州 脉 山 龙 成 立 于 2008 年 5 月 26 日, 注 册 地 为 苏 州 工 业 园 仁 爱 路 258 号 独 墅 湖 图 书 馆 A308 室, 法 定 代 表 人 为 边 伟 刚, 注 册 资 本 为 2,200 万 元 ( 其 中 发 行 人 认 缴 出 资 额 1,980 万 元, 占 注 册 资 本 的 90%; 汪 书 福 认 缴 出 资 额 220 万 元, 占 注 册 资 本 的 10%), 实 收 资 本 为 674 万 元 ( 其 中 发 行 人 实 际 出 资 630 万 元, 汪 书 福 实 际 出 资 44 万 元 ) 经 营 范 围 : 计 算 机 信 息 及 网 络 系 统 的 咨 询 与 技 术 服 务 数 据 库 技 术 服 务 计 算 机 软 件 开 发 及 系 统 集 成 ; 销 售 ; 计 算 机 网 络 设 备 ; 建 筑 智 能 化 工 程 2009 年 8 月, 北 京 脉 山 龙 以 人 民 币 44 万 元 收 购 了 汪 书 福 持 有 的 苏 州 脉 山 龙 10% 的 股 权, 收 购 价 格 以 苏 州 脉 山 龙 截 至 2009 年 3 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 值 为 定 价 依 据 本 次 收 购 完 成 后, 发 行 人 持 有 苏 州 脉 山 龙 90% 的 股 权 北 京 脉 山 龙 持 有 苏 州 脉 山 龙 10% 的 股 权 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计, 最 近 一 年 苏 州 脉 山 龙 的 主 要 财 务 数 据 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2009 年 12 月 31 日 总 资 产 7,482, 净 资 产 6,482, 年 度 营 业 收 入 - 净 利 润 -193,

48 3 深 圳 市 脉 山 龙 科 技 发 展 有 限 公 司 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 该 公 司 成 立 于 2008 年 6 月 1 日, 注 册 地 为 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 二 路 深 圳 软 件 园 13 号 楼 201, 法 定 代 表 人 为 汪 书 福, 注 册 资 本 为 1,000 万 元, 实 收 资 本 为 1,000 万 元, 系 发 行 人 全 资 子 公 司 经 营 范 围 : 计 算 机 软 件 开 发 及 系 统 集 成 ; 数 据 库 存 及 计 算 机 网 络 服 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ); 计 算 机 网 络 设 备 的 购 销 ; 兴 办 实 业 ( 具 体 项 目 另 行 申 报 ); 从 事 货 物 技 术 进 出 口 业 务 ( 不 含 分 销 国 家 专 营 专 控 商 品 ) 如 下 : 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计, 最 近 一 年 该 公 司 的 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 项 目 2009 年 12 月 31 日 总 资 产 15,536, 净 资 产 10,816, 年 度 营 业 收 入 10,545, 净 利 润 758, ( 二 ) 参 股 公 司 情 况 截 至 本 招 股 说 明 书 签 署 日, 发 行 人 无 参 股 的 公 司 ( 三 ) 分 公 司 1 北 京 分 公 司 名 称 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 北 京 分 公 司 营 业 执 照 号 成 立 时 间 住 所 2001 年 11 月 29 日 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 主 语 商 务 中 心 7 号 楼 14 层

49 经 营 范 围 负 责 人 计 算 机 软 件 技 术 开 发 ; 计 算 机 系 统 服 务 ; 数 据 处 理 ; 销 售 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 ; 货 物 进 出 口 潘 波 2 上 海 第 一 分 公 司 名 称 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 上 海 第 一 分 公 司 营 业 执 照 号 成 立 时 间 住 所 经 营 范 围 负 责 人 2006 年 8 月 1 日 上 海 市 嘉 定 区 马 陆 镇 丰 登 路 1028 弄 7 号 7111 室 计 算 机 软 件 及 系 统 集 成 的 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 服 务 技 术 转 让, 数 据 库 及 计 算 机 网 络 维 护, 计 算 机 网 络 设 备 的 销 售, 建 筑 智 能 化 工 程 ( 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 经 营 ) 汪 涛 ( 四 ) 发 行 人 在 报 告 期 内 曾 经 控 股 参 股 的 公 司 1 深 圳 市 和 风 资 讯 科 技 有 限 公 司 (1) 基 本 情 况 名 称 深 圳 市 和 风 资 讯 科 技 有 限 公 司 营 业 执 照 号 成 立 时 间 法 定 代 表 人 注 册 资 本 2003 年 11 月 3 日 汪 浩 100 万 元 实 收 资 本 股 权 结 构 50 万 元 发 行 人 持 有 90% 的 股 权, 深 圳 市 脉 山 龙 投 资 咨 询 有 限 公 司 持 有 10% 的 股 权 注 册 地 深 圳 市 福 田 区 新 洲 路 东 景 花 园 1 栋 1006 经 营 范 围 软 件 研 发 信 息 系 统 集 成 服 务 信 息 咨 询 ( 不 含 限 制 项 目 ) 因 2005 年 度 未 年 检, 该 公 司 于 2007 年 11 月 30 日 被 吊 销 营 业 执 照 根 据 2008 年 5 月 11 日 深 圳 市 和 风 资 讯 科 技 有 限 公 司 股 东 会 决 议, 因 企 业 营 业 执 照 被 吊 销, 和 风 资 讯 股 东 会 决 定 注 销 该 公 司 该 公 司 现 已 于 2009 年 1 月 5 日 经

50 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 注 销 该 公 司 自 2007 年 1 月 1 日 至 注 销 之 日 不 存 在 受 到 行 政 处 罚 且 情 节 严 重 的 行 为 或 其 他 重 大 违 法 行 为 (2) 报 告 期 内 主 要 财 务 状 况 单 位 : 元 项 目 2007 年 12 月 31 日 2008 年 4 月 30 日 资 产 总 额 59, , 负 债 总 额 所 有 者 权 益 合 计 59, , 年 度 2008 年 1-4 月 营 业 收 入 利 润 总 额 -56, , 成 都 脉 山 龙 科 技 有 限 公 司 名 称 成 都 脉 山 龙 科 技 有 限 公 司 营 业 执 照 号 成 立 时 间 法 定 代 表 人 注 册 资 本 实 收 资 本 股 权 结 构 注 册 地 经 营 范 围 2005 年 1 月 5 日 汪 涛 50 万 元 50 万 元 发 行 人 持 有 100% 的 股 权 成 都 市 金 牛 区 蜀 汉 路 426 号 1 幢 4 单 元 21 楼 6 号 计 算 机 软 件 开 发 及 系 统 集 成 ; 销 售 ; 计 算 机 软 硬 件 及 耗 材 的 销 售 ( 法 律 法 规 和 国 务 院 决 定 的 前 置 审 批 项 目 除 外 ) 该 公 司 已 于 2009 年 11 月 19 日 经 成 都 市 金 牛 区 工 商 行 政 管 理 局 核 准 注 销

51 五 发 起 人 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 及 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 ( 一 ) 发 起 人 基 本 情 况 公 司 共 有 12 名 发 起 人, 全 部 为 自 然 人, 其 基 本 情 况 如 下 : 序 号 姓 名 国 籍 是 否 拥 有 永 久 境 外 居 留 权 身 份 证 号 码 1 汪 书 福 中 国 无 汪 浩 中 国 无 吴 险 峰 中 国 无 吴 滨 莉 中 国 无 吴 桂 谦 中 国 无 王 金 龙 中 国 无 王 春 江 中 国 无 肖 学 俊 中 国 无 潘 波 中 国 无 汪 涛 中 国 无 郭 本 荣 中 国 无 陈 云 龙 中 国 无 住 所 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 茗 香 苑 A 栋 403 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 开 元 大 厦 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 桃 源 村 69 栋 301 房 广 东 省 汕 头 市 金 霞 街 道 环 碧 庄 中 6 幢 402 房 广 东 省 汕 头 市 环 碧 庄 中 6 幢 402 房 杭 州 市 萧 山 区 瓜 沥 镇 渭 水 桥 村 新 桥 6 组 3 户 杭 州 市 萧 山 区 瓜 沥 镇 横 埂 头 村 13 组 1 户 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 园 岭 新 村 76 栋 309 房 江 西 省 波 阳 县 田 畈 街 镇 老 街 26 号 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 技 园 青 梧 路 6 号 科 苑 学 里 揽 翠 居 3 栋 9E 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 开 元 大 厦 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 开 元 大 厦 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 股 东 如 下 : 人 1 汪 书 福 先 生, 现 持 有 23,047,126 股, 占 总 股 本 的 51.22%, 为 公 司 实 际 控 制 2 汪 浩 先 生, 现 持 有 2,933,297 股, 占 总 股 本 的 6.52% 3 吴 桂 谦 先 生 与 吴 滨 莉 女 士, 现 分 别 持 有 2,198,985 股 2,198,985 股, 分 别

52 占 总 股 本 的 4.89% 4.89%, 吴 桂 谦 先 生 系 吴 滨 莉 女 士 的 父 亲, 因 此, 吴 氏 父 女 合 计 持 有 发 行 人 9.78% 的 股 份 ( 二 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 持 有 发 行 人 股 权 的 质 押 或 其 他 有 争 议 情 况 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 所 持 有 的 发 行 人 股 权 不 存 在 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况 ( 三 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 企 业 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 无 对 外 投 资 其 他 企 业 的 情 况 ( 四 ) 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 曾 经 控 制 的 其 他 企 业 1 深 圳 市 脉 山 龙 投 资 咨 询 有 限 公 司 (1) 基 本 情 况 深 圳 市 脉 山 龙 投 资 咨 询 有 限 公 司 成 立 于 2002 年 7 月 12 日, 注 册 资 本 100 万 元, 实 收 资 本 100 万 元, 其 中 汪 书 福 持 有 70% 的 股 权, 汪 丰 福 持 有 30% 的 股 权, 法 定 代 表 人 为 汪 书 福, 注 册 地 为 深 圳 市 福 田 区 北 环 大 道 7001 号 开 元 大 厦 室, 经 营 范 围 为 投 资 咨 询 ( 不 含 限 制 项 目 ) 2006 年 5 月, 汪 丰 福 将 其 持 有 的 深 圳 市 脉 山 龙 投 资 咨 询 有 限 公 司 30% 的 股 权 转 让 给 汪 书 福 本 次 股 权 转 让 后, 汪 书 福 持 有 深 圳 市 脉 山 龙 投 资 咨 询 有 限 公 司 100% 的 股 权 2006 年 6 月 14 日, 深 圳 市 脉 山 龙 投 资 咨 询 有 限 公 司 更 名 为 深 圳 市 九 州 伟 业 通 信 有 限 公 司 由 于 该 公 司 与 发 行 人 的 经 营 范 围 存 在 部 分 相 似, 为 避 免 减 少 与 发 行 人 的 潜 在 关 联 交 易 及 同 业 竞 争,2008 年 2 月, 汪 书 福 将 持 有 的 深 圳 市 九 州 伟 业 通 信 有 限 公 司 的 100% 股 权 全 部 转 让 根 据 工 商 登 记 资 料 显 示, 该 公 司 因 投

53 资 人 决 定 解 散, 已 于 2009 年 9 月 4 日 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 注 销 该 公 司 自 2007 年 1 月 1 日 至 注 销 之 日 不 存 在 受 到 行 政 处 罚 且 情 节 严 重 的 行 为 或 其 他 重 大 违 法 行 为 (2) 报 告 期 内 主 要 财 务 状 况 单 位 : 元 项 目 2007 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2009 年 5 月 31 日 资 产 总 额 999, , , 负 债 总 额 所 有 者 权 益 合 计 999, , , 年 度 2008 年 度 2009 年 1-5 月 营 业 收 入 利 润 总 额 深 圳 市 一 条 龙 信 息 科 技 有 限 公 司 (1) 基 本 情 况 深 圳 市 一 条 龙 信 息 科 技 有 限 公 司 成 立 于 2007 年 5 月 15 日, 注 册 资 本 50 万 元, 实 收 资 本 50 万 元, 系 汪 书 福 出 资 设 立 的 一 人 有 限 责 任 公 司, 法 定 代 表 人 为 汪 书 福, 注 册 地 为 深 圳 市 罗 湖 区 新 安 路 2 号 好 运 来 大 厦 1320, 经 营 范 围 : 计 算 机 软 硬 件 的 技 术 开 发 技 术 咨 询 购 销 维 修 ( 以 上 均 不 含 限 制 项 目 ; 维 修 仅 限 为 客 户 提 供 上 门 服 务 ) 由 于 该 公 司 与 发 行 人 的 经 营 范 围 存 在 部 分 相 似, 为 避 免 减 少 与 发 行 人 的 潜 在 关 联 交 易 及 同 业 竞 争,2008 年 2 月, 汪 书 福 将 持 有 的 深 圳 市 一 条 龙 信 息 科 技 有 限 公 司 的 100% 股 权 全 部 转 让 根 据 工 商 登 记 资 料 显 示, 该 公 司 因 股 东 会 决 议 解 散, 已 于 2009 年 7 月 30 日 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 注 销 该 公 司 自 2007 年 1 月 1 日 至 注 销 之 日 不 存 在 受 到 行 政 处 罚 且 情 节 严 重 的 行 为 或 其 他 重 大 违 法 行 为

54 (2) 报 告 期 内 主 要 财 务 状 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 单 位 : 元 项 目 2007 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2009 年 5 月 31 日 资 产 总 额 500, ,196, ,196, 负 债 总 额 - 709, , 所 有 者 权 益 合 计 499, , , 年 度 2008 年 度 2009 年 1-5 月 营 业 收 入 , 利 润 总 额 , 六 发 行 人 股 本 情 况 ( 一 ) 本 次 发 行 前 后 股 本 情 况 公 司 本 次 发 行 前 总 股 本 为 4,500 万 股, 本 次 拟 公 开 发 行 1,500 万 股, 占 公 司 发 行 后 总 股 本 的 25% 本 次 发 行 前 后 股 权 结 构 如 下 表 : 股 份 类 别 本 次 发 行 前 股 权 结 构 本 次 发 行 后 股 权 结 构 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 一 自 然 人 持 股 45,000, ,000, 汪 书 福 23,047, ,047, 汪 浩 2,933, ,933, 吴 险 峰 2,198, ,198, 吴 滨 莉 2,198, ,198, 吴 桂 谦 2,198, ,198, 王 金 龙 2,198, ,198, 王 春 江 2,198, ,198, 肖 学 俊 2,198, ,198, 潘 波 1,521, ,521, 汪 涛 1,487, ,487, 郭 本 荣 1,466, ,466,

55 陈 云 龙 1,350, ,350, 二 社 会 公 众 持 股 - - 合 计 45,000, ,000, ,000, ( 二 ) 发 行 人 前 十 名 股 东 在 发 行 人 任 职 情 况 发 行 人 前 十 名 股 东 在 公 司 任 职 情 况 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 在 公 司 任 职 情 况 1 汪 书 福 23,047, 董 事 长 总 经 理 2 汪 浩 2,933, 未 担 任 任 何 职 务 3 吴 险 峰 2,198, 董 事 4 吴 滨 莉 2,198, 副 董 事 长 5 吴 桂 谦 2,198, 未 担 任 任 何 职 务 6 王 金 龙 2,198, 未 担 任 任 何 职 务 7 王 春 江 2,198, 未 担 任 任 何 职 务 8 肖 学 俊 2,198, 监 事 9 潘 波 1,521, 董 事 副 总 经 理 10 汪 涛 1,487, 监 事 ( 三 ) 最 近 一 年 发 行 人 新 增 股 东 的 持 股 情 况 最 近 一 年, 发 行 人 无 新 增 股 东 ( 四 ) 本 次 发 行 前 各 股 东 间 的 关 联 关 系 公 司 股 东 汪 书 福 系 汪 浩 汪 涛 之 兄, 股 东 陈 云 龙 系 汪 书 福 之 妻 弟, 股 东 吴 滨 莉 系 吴 桂 谦 之 女 除 此 之 外, 公 司 股 东 之 间 无 其 他 关 联 关 系 诺 ( 五 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 妻 弟 陈 云 龙 吴

56 滨 莉 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 本 次 发 行 前 本 人 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 发 行 人 其 他 自 然 人 股 东 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 十 二 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 本 次 发 行 前 已 持 有 的 发 行 人 股 份, 也 不 由 发 行 人 回 购 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 发 行 人 公 开 发 行 股 票 前 已 发 行 的 股 份 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 于 2009 年 6 月 23 日 将 所 持 股 份 分 别 转 让 给 吴 险 峰 375,000 股 王 春 江 375,000 股 王 金 龙 375,000 股 肖 学 俊 375,000 股 吴 桂 谦 375,000 股 吴 滨 莉 154,267 股 受 让 股 份 持 有 人 吴 险 峰 王 春 江 王 金 龙 肖 学 俊 吴 桂 谦 吴 滨 莉 承 诺 : 除 前 述 锁 定 期 外, 本 次 自 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 弟 弟 汪 涛 汪 浩 处 受 让 的 股 份 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 三 十 六 个 月 内, 不 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理, 也 不 由 发 行 人 回 购 同 时, 担 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 股 东 吴 险 峰 吴 滨 莉 肖 学 俊 潘 波 汪 涛 郭 本 荣 还 承 诺 : 自 发 行 人 股 票 上 市 之 日 起 一 年 内 不 转 让 所 持 有 的 发 行 人 股 票 ; 在 任 职 期 间, 每 年 转 让 的 股 份 不 超 过 其 持 有 发 行 人 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五, 并 且 在 卖 出 后 六 个 月 内 不 得 再 买 入 发 行 人 的 股 份, 买 入 后 六 个 月 内 不 得 再 行 卖 出 发 行 人 的 股 份 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 持 有 发 行 人 的 股 份 七 发 行 人 内 部 职 工 股 及 其 它 形 式 股 份 的 情 况 发 行 人 没 有 发 行 过 内 部 职 工 股, 也 不 存 在 工 会 持 股 职 工 持 股 会 持 股 信 托 持 股 委 托 持 股 或 股 东 数 量 超 过 200 人 的 情 况 八 公 司 员 工 及 社 会 保 障 情 况 ( 一 ) 公 司 职 工 人 数 和 构 成 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 在 册 员 工 总 数 为 145 人, 员 工 专 业 结 构 受

57 教 育 程 度 及 年 龄 分 布 如 下 : 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 专 业 结 构 分 工 人 数 占 员 工 总 数 比 例 (%) 管 理 人 员 % 技 术 人 员 % 销 售 人 员 % 合 计 % 2 受 教 育 程 度 受 教 育 程 度 人 数 占 员 工 总 数 比 例 (%) 本 科 以 上 ( 博 士 硕 士 ) % 本 科 学 历 % 大 专 % 大 专 以 下 % 合 计 % 3 年 龄 分 布 年 龄 区 间 人 数 占 员 工 总 数 比 例 (%) 30 岁 以 下 % 岁 % 岁 % 51 岁 以 上 % 合 计 % ( 二 ) 员 工 的 社 会 保 障 情 况 1 社 会 保 险 缴 纳 情 况 公 司 实 行 全 员 劳 动 合 同 制, 员 工 的 聘 用 和 解 聘 均 依 据 劳 动 法 的 规 定 办 理 截 至 2009 年 12 月 31 日, 发 行 人 在 册 员 工 数 为 145 人, 发 行 人 已 按 照 国 家 和 深 圳

58 市 有 关 劳 动 和 社 会 保 障 的 规 定, 为 员 工 缴 纳 了 基 本 养 老 保 险 金 医 疗 保 险 金 工 伤 保 险 金 生 育 保 险 金 失 业 保 险 金, 具 体 情 况 如 下 : 社 保 缴 纳 费 率 区 域 / 公 司 户 籍 / 类 别 员 工 人 数 单 位 个 人 深 户 % 10.00% 发 行 人 非 深 户 % 8.20% 深 圳 脉 山 龙 深 户 % 10.00% 非 深 户 % 8.20% 苏 州 脉 山 龙 A 类 % 22.00% 北 京 脉 山 龙 上 海 分 公 司 北 京 % 10.20% 外 地 城 镇 % 10.20% 外 地 农 村 % 10.20% 上 海 城 镇 % 11.00% 综 合 保 险 元 ( 固 定 额 ) 合 计 144 注 1: 成 都 脉 山 龙 已 于 2009 年 11 月 19 日 注 销 注 2: 北 京 脉 山 龙 一 名 员 工 因 自 行 购 买 了 商 业 保 险 而 放 弃 公 司 为 其 购 买 社 保 的 权 利 根 据 深 圳 市 社 会 保 险 基 金 管 理 局 于 2010 年 1 月 20 日 出 具 的 深 圳 市 用 人 单 位 参 加 社 会 保 险 情 况 证 明, 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 于 2000 年 6 月 起 在 我 局 办 理 员 工 社 会 保 险 的 参 保 手 续, 自 2006 年 1 月 1 日 至 今 按 时 缴 纳 社 会 保 险 费, 没 有 因 违 法 违 规 而 被 我 局 处 罚 的 情 况 根 据 深 圳 市 社 会 保 险 基 金 管 理 局 于 2010 年 1 月 20 日 出 具 的 深 圳 市 用 人 单 位 参 加 社 会 保 险 情 况 证 明, 深 圳 市 脉 山 龙 科 技 发 展 有 限 公 司 于 2008 年 8 月 起 在 我 局 办 理 员 工 社 会 保 险 的 参 保 手 续, 自 参 保 至 今 按 时 缴 纳 社 会 保 险 费, 没 有 因 违 法 违 规 而 被 我 局 处 罚 的 情 况 根 据 北 京 市 海 淀 区 社 会 保 险 基 金 管 理 中 心 于 2010 年 1 月 11 日 出 具 的 社 会 保 险 缴 费 证 明, 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 已 办 理 了 养 老 保 险 失 业 保 险 工 伤 保 险 生 育 保 险 基 本 医 疗 五 项 社 会 保 险 的 参 保 手 续, 以 上 保 险 截 至 目 前 无 欠 费 记 录 根 据 苏 州 工 业 园 区 公 积 金 管 理 中 心 于 2010 年 1 月 4 日 出 具 的 单 位 参 保 证 明, 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 已 于 2008 年 6 月 起 至 2009 年 12 月 参 加 园 区 公 积 金 A 类 计 划 截 止 到 目 前, 该 单 位 没 有 欠 缴 缓 缴 记 录

59 根 据 上 海 市 浦 东 新 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 于 2010 年 1 月 6 日 出 具 的 证 明, 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 上 海 第 一 分 公 司 近 三 年 来 能 够 遵 守 社 会 保 障 方 面 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 规 定, 未 发 现 因 社 会 保 险 少 缴 欠 缴 而 受 到 行 政 处 罚 或 仲 裁 败 诉 的 情 况 2 住 房 公 积 金 缴 纳 情 况 (1) 深 圳 地 区 由 于 深 圳 市 尚 未 依 照 国 务 院 住 房 公 积 金 管 理 条 例 及 建 金 管 [2005]5 号 关 于 住 房 公 积 金 管 理 若 干 具 体 问 题 的 指 导 意 见 制 订 有 关 住 房 公 积 金 管 理 的 具 体 实 施 办 法, 发 行 人 及 深 圳 脉 山 龙 尚 未 为 职 工 缴 纳 住 房 公 积 金 为 了 更 好 地 履 行 社 会 责 任, 结 合 公 司 员 工 的 实 际 意 愿, 发 行 人 及 深 圳 脉 山 龙 从 2009 年 12 月 起 给 全 体 员 工 发 放 工 资 的 同 时 发 放 住 房 补 贴, 且 发 放 补 贴 的 标 准 不 低 于 应 缴 纳 住 房 公 积 金 的 标 准 据 了 解, 深 圳 市 国 土 资 源 和 房 产 管 理 局 正 在 起 草 制 定 深 圳 市 住 房 公 积 金 制 度 综 合 改 革 方 案 的 相 关 细 则 规 定, 公 司 承 诺, 如 果 深 圳 市 关 于 住 房 公 积 金 管 理 的 专 项 规 定 颁 布, 公 司 将 根 据 有 关 规 定 为 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 (2) 苏 州 地 区 苏 州 工 业 园 区 公 积 金 制 度 是 一 种 特 别 的 社 会 保 障 制 度, 其 公 积 金 制 度 按 照 个 人 账 户 为 主, 社 会 统 筹 兼 顾 的 原 则 设 立 公 积 金 账 户, 用 人 单 位 和 员 工 缴 纳 的 公 积 金 分 设 为 普 通 医 疗 养 老 三 个 个 人 账 户 和 社 会 统 筹 大 病 ( 含 生 育 ) 保 险 统 筹 两 个 公 共 基 金, 分 别 用 于 员 工 的 各 项 社 会 保 障 根 据 苏 州 工 业 园 区 公 积 金 专 户 管 理 规 定 第 十 条 第 一 款 规 定 : 公 积 金 A 计 划 中 的 普 通 专 户 存 款, 可 用 于 以 下 用 途 :( 一 ) 按 规 定 支 付 会 员 购 房 款 及 按 月 摊 还 购 买 园 区 住 宅 商 品 房 的 银 行 贷 款 苏 州 脉 山 龙 按 A 类 综 合 保 障 计 划 ( 简 称 A 计 划 ) 为 全 体 员 工 缴 纳 公 积 金, 其 中 包 括 了 住 房 公 积 金 部 分

60 (3) 北 京 地 区 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 北 京 脉 山 龙 成 立 于 2009 年 5 月 18 日, 于 2009 年 12 月 3 日 开 立 住 房 公 积 金 账 户, 并 为 全 体 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 北 京 脉 山 龙 自 成 立 之 日 起 至 开 立 住 房 公 积 金 账 户 之 日 止, 可 能 应 有 权 部 门 的 要 求 需 为 职 工 补 缴 的 住 房 公 积 金 数 额 为 49, 元 (4) 上 海 地 区 上 海 分 公 司 成 立 于 2006 年 8 月 1 日, 于 2009 年 12 月 31 日 开 立 住 房 公 积 金 账 户, 并 为 全 体 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 上 海 分 公 司 自 成 立 之 日 起 至 开 立 住 房 公 积 金 账 户 之 日 止, 可 能 应 有 权 部 门 的 要 求 需 为 职 工 补 缴 的 住 房 公 积 金 数 额 为 13, 元 2009 年 12 月 31 日, 公 司 全 体 股 东 汪 书 福 汪 浩 吴 险 峰 吴 滨 莉 吴 桂 谦 王 金 龙 王 春 江 肖 学 俊 潘 波 汪 涛 郭 本 荣 陈 云 龙 承 诺 : 若 应 有 权 部 门 的 要 求 或 决 定, 发 行 人 需 为 职 工 补 缴 住 房 公 积 金 或 发 行 人 因 未 为 职 工 缴 纳 住 房 公 积 金 而 承 担 任 何 罚 款 或 损 失, 该 等 罚 款 或 损 失 均 由 全 体 股 东 连 带 承 担 保 荐 机 构 认 为, 发 行 人 履 行 了 对 员 工 的 社 会 责 任 : 1. 发 行 人 已 为 符 合 条 件 的 全 体 员 工 按 规 定 办 理 社 会 保 险 2. 苏 州 脉 山 龙 已 按 规 定 执 行 住 房 公 积 金 制 度 ; 发 行 人 深 圳 脉 山 龙 北 京 脉 山 龙 上 海 分 公 司 虽 未 严 格 执 行 国 务 院 住 房 公 积 金 管 理 条 例 及 建 金 管 [2005]5 号 关 于 住 房 公 积 金 管 理 若 干 具 体 问 题 的 指 导 意 见 的 有 关 规 定, 但 是 鉴 于 :(1) 深 圳 经 济 特 区 尚 未 制 订 有 关 住 房 公 积 金 管 理 的 具 体 实 施 办 法 ; 发 行 人 深 圳 脉 山 龙 发 放 不 低 于 应 缴 纳 住 房 公 积 金 标 准 的 住 房 补 贴 更 符 合 公 司 员 工 的 实 际 意 愿 ; 发 行 人 已 承 诺 : 如 果 深 圳 市 关 于 住 房 公 积 金 管 理 的 专 项 规 定 颁 布, 公 司 将 根 据 有 关 规 定 为 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 ;(2) 北 京 脉 山 龙 上 海 分 公 司 已 于 2009 年 12 月 开 立 住 房 公 积 金 账 户, 并 开 始 为 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 ;(3) 发 行 人 的 全 体 股 东 承 诺 : 若 应 有 权 部 门 的 要 求, 发 行 人 需 为 职 工 补 缴 住 房 公 积 金, 或 发 行 人 因 未 为 职 工 缴 纳 住 房 公 积 金 而 承 担 任 何 罚 款 或 损 失 的, 该 等 罚 款 或 损 失 均

61 由 全 体 股 东 连 带 承 担 保 荐 机 构 认 为, 发 行 人 及 其 子 公 司 的 上 述 员 工 住 房 保 障 措 施 不 会 对 发 行 人 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 性 法 律 障 碍 发 行 人 律 师 认 为, 发 行 人 履 行 了 对 员 工 的 社 会 责 任 : 1. 发 行 人 已 为 符 合 条 件 的 全 体 员 工 按 规 定 办 理 社 会 保 险 2. 苏 州 脉 山 龙 已 按 规 定 执 行 住 房 公 积 金 制 度 ; 发 行 人 深 圳 脉 山 龙 北 京 脉 山 龙 上 海 分 公 司 虽 未 严 格 执 行 国 务 院 住 房 公 积 金 管 理 条 例 及 建 金 管 [2005]5 号 关 于 住 房 公 积 金 管 理 若 干 具 体 问 题 的 指 导 意 见 的 有 关 规 定, 但 是 鉴 于 :(1) 深 圳 经 济 特 区 尚 未 制 订 有 关 住 房 公 积 金 管 理 的 具 体 实 施 办 法 ; 发 行 人 深 圳 脉 山 龙 发 放 不 低 于 应 缴 纳 住 房 公 积 金 标 准 的 住 房 补 贴 更 符 合 公 司 员 工 的 实 际 意 愿 ; 发 行 人 已 承 诺 : 如 果 深 圳 市 关 于 住 房 公 积 金 管 理 的 专 项 规 定 颁 布, 公 司 将 根 据 有 关 规 定 为 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 ;(2) 北 京 脉 山 龙 上 海 分 公 司 已 于 2009 年 12 月 开 立 住 房 公 积 金 账 户, 并 开 始 为 员 工 缴 纳 住 房 公 积 金 ;(3) 发 行 人 的 全 体 股 东 承 诺 : 若 应 有 权 部 门 的 要 求, 发 行 人 需 为 职 工 补 缴 住 房 公 积 金, 或 发 行 人 因 未 为 职 工 缴 纳 住 房 公 积 金 而 承 担 任 何 罚 款 或 损 失 的, 该 等 罚 款 或 损 失 均 由 全 体 股 东 连 带 承 担 本 所 律 师 认 为, 发 行 人 及 其 子 公 司 的 上 述 员 工 住 房 保 障 措 施 不 会 对 发 行 人 本 次 发 行 上 市 构 成 实 质 性 法 律 障 碍 九 实 际 控 制 人 持 有 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 以 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 及 履 行 情 况 ( 一 ) 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 2009 年 8 月 6 日, 公 司 股 东 就 避 免 同 业 竞 争 作 出 了 以 下 承 诺 : 本 人 及 本 人 所 控 制 的 企 业 并 未 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 与 公 司 相 竞 争 的 业 务, 并 未 拥 有 从 事 与 公 司 可 能 产 生 同 业 竞 争 企 业 的 任 何 股 份 股 权 或 在 任 何 竞 争 企 业 有 任 何 权 益 ; 将 来 不 会 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 与 公 司 相 竞 争 的 业 务, 不 会 直 接 或 间 接 投 资 收 购 竞 争 企 业, 也 不 会 以 任 何 方 式 为 竞 争 企 业 提 供 任 何 业 务 上 的 帮 助

62 ( 二 ) 有 关 股 份 锁 定 的 承 诺 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 发 行 人 股 东 有 关 股 份 锁 定 的 承 诺 详 见 本 节 七 -( 五 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 的 相 关 内 容

63 第 六 节 业 务 和 技 术 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 一 公 司 业 务 基 本 情 况 ( 一 ) 公 司 的 业 务 内 容 及 变 化 情 况 公 司 是 国 内 第 一 家 通 过 自 主 创 新 的 远 程 服 务 平 台 为 用 户 提 供 从 信 息 系 统 咨 询 设 计 信 息 系 统 建 设 信 息 系 统 运 维 全 过 程 服 务 的 服 务 外 包 商 1 信 息 系 统 新 建 改 造 的 咨 询 设 计 2 信 息 系 统 建 设 3 信 息 系 统 运 维 1 国 际 上 的 业 务 划 分 美 国 Gartner 公 司 对 IT 服 务 市 场 按 最 终 用 户 与 IT 服 务 提 供 商 所 使 用 的 两 种 主 要 购 买 方 法 进 行 分 类 根 据 这 一 国 际 分 类 标 准,IT 服 务 主 要 划 分 为 IT 服 务 外 包 业 务 和 离 散 IT 服 务 两 大 类 (1)IT 服 务 外 包 业 务 IT 服 务 外 包 业 务 包 括 信 息 技 术 服 务 外 包 (ITO) 业 务 和 业 务 流 程 外 包 (BPO) 业 务 信 息 技 术 服 务 外 包 (ITO) 是 指 客 户 战 略 性 选 择 外 部 专 业 技 术 和 服 务 资 源, 将 全 部 或 部 分 IT 系 统 或 工 作 外 包 给 专 业 性 公 司 完 成 的 服 务 模 式 业 务 流 程 外 包 (BPO) 一 般 是 指 客 户 将 自 己 的 基 于 IT 技 术 上 一 种 或 几 种 业 务 流 程 委 托 给 专 业 服 务 公 司, 由 其 按 照 服 务 水 平 协 定 的 要 求 管 理 运 营 维 护 被 委 托 的 业 务 系 统 的 服 务 过 程 IT 服 务 外 包 业 务 的 具 体 分 类 如 下 :

64 IT 服 务 外 包 信 息 技 术 外 包 (ITO) 业 务 流 程 外 包 (BPO) 桌 面 技 术 支 持 服 务 外 包 网 络 系 统 技 术 支 持 服 务 外 包 数 据 中 心 外 包 应 用 系 统 管 理 服 务 外 包 需 求 管 理 供 应 管 理 企 业 服 务 企 业 运 营 (2) 离 散 IT 服 务 业 务 离 散 IT 服 务 是 指 IT 服 务 的 提 供 不 是 一 个 长 期 连 续 的 合 约, 而 是 一 个 独 立 完 成 的 不 连 续 的 项 目 服 务 离 散 IT 服 务 与 IT 服 务 外 包 之 间 存 在 一 定 的 关 联 关 系, 首 先 随 着 IT 服 务 外 包 业 务 的 不 断 扩 大, 企 业 品 牌 和 影 响 力 不 断 提 升, 企 业 资 质 不 断 完 善, 新 客 户 新 项 目 ( 属 于 离 散 IT 服 务 业 务 ) 承 接 的 可 能 性 就 会 随 之 增 加 ; 其 次, 随 着 新 客 户 对 服 务 商 的 服 务 能 力 认 同 度 增 加, 部 分 新 客 户 会 成 为 与 服 务 商 长 期 合 作 的 老 客 户, 服 务 商 提 供 的 服 务 也 由 离 散 IT 服 务 转 变 为 IT 服 务 外 包 2 发 行 人 的 业 务 划 分 根 据 上 述 国 际 分 类 标 准, 发 行 人 的 主 要 业 务 可 以 分 为 IT 服 务 外 包 业 务 和 离 散 IT 服 务 两 类 (1)IT 服 务 外 包 业 务 发 行 人 在 上 述 国 际 分 类 的 基 础 上, 将 IT 服 务 外 包 业 务 中 的 信 息 技 术 服 务 外

65 包 (ITO) 区 分 为 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 和 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 两 大 类, 其 中, 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 业 务 包 括 上 述 国 际 分 类 标 准 中 的 数 据 中 心 外 包 桌 面 技 术 支 持 服 务 外 包 网 络 系 统 技 术 支 持 服 务 外 包 的 业 务 内 容, 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 主 要 为 应 用 系 统 管 理 服 务 外 包 发 行 人 在 高 端 制 造 行 业, 利 用 试 验 数 据 管 理 系 统 为 用 户 提 供 核 心 信 息 系 统 的 服 务 外 包, 以 及 基 于 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 ; 在 非 军 工 行 业, 利 用 远 程 服 务 平 台 提 供 即 时 在 线 的 远 程 诊 断 和 监 视 服 务, 为 用 户 提 供 基 于 远 程 服 务 平 台 支 撑 配 套 的 非 核 心 信 息 系 统 的 服 务 总 包, 或 部 分 非 核 心 信 息 系 统 的 服 务 外 包, 形 成 满 足 客 户 需 求 的 完 整 解 决 方 案 (2) 离 散 IT 服 务 业 务 发 行 人 的 离 散 IT 服 务 业 务 主 要 是 指 除 公 司 核 心 服 务 ( 远 程 服 务 平 台 或 试 验 数 据 管 理 系 统 及 其 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 ) 以 外 的 其 他 服 务 项 目 自 设 立 以 来, 公 司 及 其 前 身 的 主 营 业 务 未 发 生 重 大 变 化 ( 二 )IT 服 务 外 包 的 产 生 及 演 进 从 1998 年 HP 为 爱 立 信 中 国 提 供 IT 服 务 外 包 算 起,IT 服 务 外 包 在 中 国 落 户 已 经 十 余 个 年 头, 从 起 步 到 现 在 的 迅 速 发 展, 虽 然 只 有 短 短 十 余 年 时 间, 但 是 国 内 的 IT 服 务 外 包 认 知 度 正 迅 速 提 升, 市 场 已 初 具 规 模 首 先, 随 着 中 国 信 息 化 进 程 的 纵 深 发 展,IT 应 用 将 更 加 广 泛, 企 业 的 IT 系 统 将 日 趋 复 杂 多 样, 系 统 更 新 升 级 的 速 度 也 会 越 来 越 快 这 使 得 很 多 企 业, 特 别 是 中 小 企 业 难 以 配 备 拥 有 维 护 企 业 自 身 IT 系 统 运 营 和 维 护 所 需 要 全 部 技 能 的 IT 人 才 而 且, 由 于 单 个 企 业 自 身 IT 应 用 系 统 的 狭 隘 性, 使 这 些 企 业 难 以 留 住 高 素 质 的 IT 人 才 面 对 这 样 的 困 境, 选 择 采 购 市 场 中 成 熟 的 IT 外 包 服 务 便 成 了 这 类 企 业 最 现 实 的 选 择 借 助 IT 外 包 服 务 商 的 专 业 服 务 能 力, 企 业 有 望 实 现 更 好 的 成 本 控 制, 将 最 新 的 IT 技 术 应 用 到 企 业 的 IT 系 统 中, 实 现 IT 系 统 和 自 身 业 务 的 无 缝 连 接 日 趋 普 遍 而 重 要 的 IT 应 用 与 企 业 自 身 IT 资 源 能 力 之 间 的 巨

66 大 差 异, 为 中 国 IT 服 务 外 包 市 场 的 发 展 提 供 了 广 阔 的 空 间 特 别 是 证 券 基 金 保 险 城 市 商 业 银 行 等 中 小 金 融 机 构 中 小 型 制 造 企 业 流 通 企 业 和 政 府 部 门, 都 已 会 成 为 外 包 服 务 的 重 要 用 户 其 次, 核 心 竞 争 力 日 渐 成 为 企 业 关 注 的 焦 点, 将 有 限 的 资 源 集 中 于 企 业 的 主 营 业 务, 而 把 IT 服 务 外 包 作 为 后 台 支 撑, 在 发 达 国 家 已 成 为 企 业 的 共 识 对 于 国 有 银 行 电 信 运 营 商 等 大 型 企 业 而 言, 虽 然 他 们 具 备 独 立 运 营 和 维 护 自 身 IT 系 统 的 能 力, 但 直 面 WTO 时 代 全 球 竞 争 的 挑 战, 也 需 要 通 过 引 入 先 进 的 IT 外 包 服 务 来 进 一 步 改 善 业 务 流 程, 提 高 市 场 竞 争 能 力 对 于 这 些 大 型 企 业 而 言,IT 外 包 服 务 需 求 的 重 点 将 从 目 前 基 础 架 构 层 面 的 网 络 维 护 和 桌 面 端 软 硬 件 升 级 维 护 等 转 向 应 用 系 统 外 包 和 业 务 流 程 外 包, 从 而 推 动 中 国 IT 外 包 服 务 市 场 向 技 术 含 量 更 高 的 层 面 发 展 二 发 行 人 所 处 行 业 的 基 本 情 况 ( 一 ) 行 业 管 理 体 制 和 行 业 法 律 法 规 及 政 策 1 行 业 管 理 体 制 发 行 人 主 要 为 金 融 行 业 高 端 制 造 行 业 连 锁 服 务 行 业 IDC 运 营 商 及 政 府 等 提 供 IT 服 务, 属 于 信 息 技 术 行 业, 其 行 政 主 管 部 门 是 国 家 工 业 与 信 息 化 部 商 务 部 及 其 各 地 的 分 支 管 理 机 构, 主 要 负 责 产 业 政 策 的 制 定 信 息 技 术 的 应 用 研 究 解 决 发 展 中 的 重 大 问 题 对 行 业 的 发 展 方 向 进 行 宏 观 调 控 在 该 行 业 除 涉 及 国 家 安 全 和 国 计 民 生 的 关 键 项 目 外, 基 本 按 市 场 规 律 运 作 2 行 业 法 律 法 规 及 政 策 国 家 将 服 务 外 包 产 业 列 为 鼓 励 和 发 展 的 战 略 性 产 业, 为 推 动 我 国 服 务 外 包 产 业 的 发 展, 国 务 院 及 有 关 部 门 先 后 颁 布 了 一 系 列 鼓 励 扶 持 该 产 业 发 展 的 政 策 文 件, 为 产 业 发 展 建 立 了 良 好 的 政 策 环 境 : 时 间 部 门 法 律 法 规 及 政 策 主 要 内 容

67 2006 年 商 务 部 2007 年 2007 年 2008 年 深 圳 市 公 安 局 深 圳 市 国 家 保 密 局 深 圳 市 国 家 密 码 管 理 委 员 会 办 公 室 深 圳 市 信 息 化 领 导 小 组 办 公 室 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 商 务 部 中 国 进 出 口 银 行 2008 年 财 政 部 商 务 部 2008 年 财 政 部 商 务 部 2009 年 财 政 部 国 家 税 务 局 商 务 部 科 技 部 国 家 发 展 改 革 委 2009 年 信 息 产 业 部 2009 年 国 务 院 [ 商 资 发 (2006)556 号 ] 商 务 部 关 于 实 施 服 务 外 包 千 百 十 工 程 的 通 知 深 公 ( 网 ) 字 号 关 于 开 展 重 要 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 定 级 工 作 的 通 知 证 监 信 息 字 [2007]7 号 关 于 开 展 证 券 期 货 业 重 要 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 定 级 工 作 的 通 知 [ 商 资 发 (2008)169 号 ] 商 务 部 中 国 进 出 口 银 行 关 于 服 务 外 包 产 业 发 展 融 资 支 持 工 作 的 指 导 意 见 [ 财 企 (2008)32 号 ] 财 政 部 商 务 部 关 于 支 持 承 接 国 际 服 务 外 包 业 务 发 展 相 关 财 税 政 策 的 意 见 财 企 [2008] 140 号 财 政 部 商 务 部 关 于 做 好 2008 年 度 支 持 承 接 国 际 服 务 外 包 业 务 发 展 资 金 管 理 工 作 的 通 知 提 出 服 务 外 包 产 业 是 现 代 高 端 服 务 业 的 重 要 组 成 部 分, 具 有 信 息 技 术 承 载 度 高 附 加 值 大 资 源 消 耗 低 环 境 污 染 少 吸 纳 就 业 ( 特 别 是 大 学 生 就 业 ) 能 力 强 国 际 化 水 平 高 等 特 点 开 展 重 要 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 定 级 和 备 案 工 作, 合 理 分 配 投 入, 明 确 保 护 责 任, 健 全 工 作 机 制, 提 高 重 要 信 息 系 统 的 安 全 保 护 水 平 提 出 要 求 各 证 券 期 货 交 易 所, 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司, 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 公 司, 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 公 司, 中 国 证 券 业 协 会, 中 国 期 货 业 协 会 : 为 进 一 步 做 好 行 业 信 息 安 全 保 障 工 作, 全 面 提 高 行 业 信 息 安 全 保 障 水 平 提 出 按 照 商 务 部 积 极 组 织 推 动, 进 出 口 银 行 独 立 审 贷, 进 行 市 场 化 操 作 的 原 则, 共 同 搭 建 商 务 金 融 合 作 平 台, 支 持 服 务 外 包 产 业 发 展 提 出 统 一 认 识, 积 极 支 持 承 接 国 际 服 务 外 包 业 务 发 展 ; 发 挥 公 共 财 政 职 能, 支 持 承 接 国 际 服 务 外 包 基 地 建 设 ; 鼓 励 和 支 持 我 国 服 务 外 包 企 业 获 取 国 际 通 行 的 资 质 认 证, 为 鼓 励 国 际 服 务 外 包 企 业 加 快 发 展, 中 央 财 政 安 排 相 应 资 金, 对 符 合 条 件 的 服 务 外 包 企 业 取 得 的 开 发 能 力 成 熟 度 模 型 集 成 (CMMT) 开 发 能 力 成 熟 度 模 型 (CMM) 人 力 资 源 成 熟 度 模 型 (PCMM) 信 息 安 全 管 理 (IS027001/BS7799) IT 服 务 管 理 (IS020000) 服 务 提 供 商 环 境 安 全 性 (SAS70) 等 认 证 继 续 给 予 支 持 提 出 为 加 快 我 国 服 务 外 包 产 业 发 展, 支 持 服 务 外 包 企 业 做 大 做 强, 积 极 承 接 国 际 服 务 外 包 业 务, 促 进 贸 易 增 长 方 式 的 转 变, 财 政 部 商 务 部 安 排 专 项 资 金, 重 点 支 持 我 国 服 务 外 包 基 地 城 市 公 共 平 台 建 设 及 企 业 发 展, 降 低 服 务 外 包 人 才 定 制 培 训 的 成 本 [ 财 税 (2009)63 号 ] 财 政 部 国 家 税 务 局 商 务 部 提 出 进 一 步 推 动 先 进 服 务 业 发 展, 促 进 企 业 技 术 创 科 技 部 国 家 发 展 改 革 委 新 和 技 术 服 务 能 力 的 提 升, 增 强 我 国 服 务 业 的 综 合 关 于 技 术 先 进 型 服 务 企 竞 争 力, 对 企 业 提 供 税 收 优 惠 政 策 业 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 [ 信 办 联 产 函 (2007)97 号 ] 关 于 利 用 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 支 持 服 务 外 包 基 地 城 市 建 设 软 件 与 信 息 服 务 外 包 公 共 支 撑 平 台 的 通 知 [ 国 办 函 [2009]9 号 ] 关 于 促 进 服 务 外 包 产 业 发 展 问 题 的 复 函 提 出 为 促 进 我 国 软 件 与 信 息 服 务 外 包 产 业 发 展, 提 升 产 业 整 体 竞 争 实 力, 信 息 产 业 部 在 电 子 信 息 产 业 发 展 基 金 软 件 部 分 安 排 了 软 件 与 信 息 服 务 外 包 公 共 支 撑 平 台 建 设 招 标 项 目, 以 进 一 步 推 进 中 国 服 务 外 包 基 地 城 市 建 设 批 复 了 商 务 部 会 同 有 关 部 委 共 同 制 定 的 促 进 服 务 外 包 发 展 的 政 策 措 施, 批 准 北 京 等 20 个 城 市 为 中 国 服 务 外 包 示 范 城 市, 并 在 20 个 试 点 城 市 实 行 一 系 列 鼓

68 励 和 支 持 措 施, 加 快 我 国 服 务 外 包 产 业 发 展 ( 二 ) 行 业 基 本 情 况 1 全 球 IT 服 务 行 业 发 展 现 状 IT 服 务 是 指 支 持 组 织 用 户 的 业 务 运 营 或 个 人 用 户 任 务, 贯 穿 IT 应 用 系 统 整 个 生 命 周 期 的 各 项 服 务 的 统 称, 按 美 国 Gartner 公 司 的 国 际 分 类 标 准,IT 服 务 方 式 分 为 :IT 服 务 外 包 和 离 散 IT 服 务 自 2000 年 以 后, 全 球 IT 服 务 外 包 市 场 呈 现 出 了 持 续 快 速 增 长 的 态 势 随 着 网 络 与 计 算 机 应 用 技 术 的 快 速 发 展, 全 球 不 同 领 域 的 客 户 对 IT 手 段 的 应 用 需 求 持 续 升 温, 随 着 IT 开 发 运 营 与 维 护 等 工 作 量 的 需 求 增 长, 网 络 应 用 环 境 日 趋 复 杂, 出 于 专 业 高 效 降 低 成 本 等 方 面 的 考 虑, 全 球 不 同 类 的 客 户 基 于 发 展 核 心 竞 争 力 的 原 则, 正 逐 渐 将 目 光 转 向 IT 服 务 外 包 随 着 市 场 规 模 不 断 增 大, 众 多 国 家 已 将 大 力 发 展 服 务 外 包 确 定 为 提 升 自 身 全 球 竞 争 力 的 重 要 国 策, 全 球 市 场 竞 争 颇 为 激 烈 由 于 供 给 短 缺, 市 场 潜 力 远 未 被 充 分 释 放, 潜 在 市 场 机 遇 相 当 巨 大 美 欧 日 等 主 要 国 家 虽 然 经 济 增 长 相 对 缓 慢, 但 是 全 球 IT 服 务 外 包 市 场 持 续 稳 定 增 长 全 球 IT 服 务 外 包 市 场 的 增 长 驱 动 力 是 因 为 市 场 竞 争 的 压 力 推 动 以 降 低 成 本 和 提 升 专 业 能 力 等 为 目 标 的 IT 服 务 外 包 需 求 增 长, 尤 其 是 中 小 型 企 业 用 户 将 某 些 IT 业 务 外 包 之 后, 可 以 得 到 更 为 合 理 有 效 的 IT 基 础 设 备 及 专 业 化 IT 人 才 的 支 持 ; 同 时, 产 业 环 境 的 动 荡 变 化 迫 使 用 户 寻 求 IT 服 务 外 包, 以 专 注 于 企 业 核 心 业 务 和 核 心 能 力, 提 高 灵 活 性 和 市 场 响 应 速 度,IT 应 用 的 深 入 对 企 业 提 出 了 更 高 的 要 求, 通 过 专 业 化 分 工 格 局 中 的 外 包 合 作, 使 得 企 业 可 能 将 主 要 精 力 放 到 核 心 能 力 的 培 养 与 提 高 方 面 ; 部 分 企 业 用 户 进 行 业 务 调 整, 并 把 部 分 业 务 环 节 外 包, 以 提 高 流 程 效 率 和 管 理 效 率 ; 通 过 合 作, 利 用 专 业 的 基 于 IT 服 务 的 流 程 服 务 提 供 商 多 年 积 累 优 化 的 业 务 流 程, 在 避 免 IT 失 败 的 同 时, 提 高 了 相 关 业 务 运 营 与 管 理 效 率 ; 最 后, 增 长 点 开 始 转 移, 新 兴 国 家 的 IT 服 务 需 求 潜 力 正 在 逐 步 释 放, 随 着 全 球 一 体 化 程 度 的 提 高, 欧 美 市 场 的 先 进 理 念 和 创 新 服 务 正 在 被 中 国 等 发 展 中 国 家 逐 步 接 受,IT 服 务 外 包 需 求 快 速 增 长, 代 表 着 未 来 的 需 求 空 间

69 2008 年, 虽 然 中 国 印 度 的 IT 服 务 市 场 份 额 在 全 球 格 局 中 所 占 比 例 较 小, 但 是 根 据 资 源 禀 赋 分 布 的 业 务 分 工 格 局, 中 国 和 印 度 的 IT 服 务 总 量 在 近 几 年 内 呈 现 出 较 快 的 增 长 态 势, 并 将 在 未 来 几 年 迅 速 提 高 其 在 全 球 市 场 的 比 重, 具 有 广 阔 的 市 场 发 展 前 景 2 中 国 IT 服 务 市 场 发 展 现 状 (1) 市 场 规 模 与 发 展 现 状 1 市 场 规 模 年, 中 国 IT 服 务 市 场 规 模 总 量 分 别 为 亿 元 亿 元 及 亿 元, 与 上 一 年 相 比, 增 长 速 度 分 别 为 23.70% 25.66% 和 25.30% 具 体 情 况 如 下 图 : 年 中 国 IT 服 务 市 场 规 模 及 增 长 数 据 来 源 : 年 中 国 IT 服 务 市 场 研 究 年 度 报 告, 计 世 资 讯,2009/1 2 市 场 发 展 态 势

70 根 据 计 世 资 讯 年 中 国 IT 服 务 市 场 研 究 年 度 报 告 所 述, 中 国 的 IT 服 务 产 业 的 发 展 阶 段 如 下 :2002 年 以 前, 是 产 业 的 形 成 期 ; 从 2002 年 开 始 进 入 成 长 期, 但 受 2008 年 下 半 年 金 融 危 机 的 影 响,2009 年 和 2010 年 将 有 短 暂 的 延 续 影 响,IT 服 务 产 业 的 发 展 速 度 将 变 缓, 根 据 目 前 保 守 的 经 济 分 析,2010 年 中 国 经 济 将 全 面 复 苏, 伴 随 工 业 等 主 体 经 济 的 发 展,IT 服 务 产 业 将 在 2011 年 恢 复 高 速 增 长, 2015 年 以 后 产 业 将 进 入 成 熟 期 形 成 期 成 长 期 成 熟 期 发 展 变 缓 复 苏 2002 年 2008 年 2010 年 2015 年 未 来 几 年, 全 球 产 业 分 工 的 加 速, 各 传 统 行 业 中 服 务 产 业 的 分 化 崛 起 是 一 个 大 趋 势 虽 然 受 到 金 融 危 机 汇 率 升 值 自 然 灾 害 等 外 部 环 境 的 影 响, 但 整 体 上 中 国 IT 服 务 市 场 仍 然 将 继 续 保 持 高 速 增 长 的 发 展 态 势 2009 年, 全 球 主 要 经 济 体 中, 中 国 采 取 有 力 的 措 施 保 持 中 国 经 济 的 高 速 增 长,IT 与 业 务 融 合 的 加 速, 使 得 企 业 对 于 信 息 化 建 设 有 着 更 加 迫 切 的 市 场 需 求, 是 拉 动 中 国 IT 服 务 市 场 未 来 发 展 的 主 要 力 量 从 短 期 效 应 看, 由 于 金 融 危 机 对 投 资 信 心 的 影 响, 企 业 用 户 都 不 同 程 度 地 缩 减 了 IT 开 支 预 算, 这 将 导 致 IT 服 务 市 场 增 速 的 变 缓 但 预 算 的 降 低, 主 要 将 体 现 在 硬 件 投 资 的 降 低, 不 必 要 的 项 目 将 暂 缓 实 施, 但 这 将 加 速 IT 服 务 外 包 等 有 利 于 降 低 成 本 的 IT 业 务 发 展 总 体 来 看, 目 前 的 经 济 环 境 将 对 IT 服 务 的 增 速 产 生 影 响, 使 其 增 长 趋 势 变 缓, 但 不 会 改 变 IT 服 务 市 场 快 速 发 展 的 整 体 态 势 这 种 变 缓 趋 势 预 计 将 持 续 到 2010 年,2011 年 以 后 将 逐 步 摆 脱 负 面 的 影 响,IT 服 务 市 场 延 续 2008 年 之 前 的 快 速 爆 发 的 趋 势,2011 年 预 计 增 速 将 达 到 25.58%,2012 年 预 计 增 速 达 到 26.83% 2012 年, 中 国 IT 服 务 市 场 规 模 将 超 过 2,000 亿 元, 达 到 2, 亿 元 其 具 体 情 况 如 下 图 : 1 计 世 资 讯 全 称 为 北 京 时 代 计 世 资 讯 有 限 公 司, 注 册 资 本 100 万, 控 股 方 为 工 业 和 信 息 化 部 电 子 科 学 技 术 情 报 研 究 所, 这 是 一 家 权 威 的 专 业 化 现 代 化 信 息 服 务 机 构, 已 为 多 家 IT 类 上 市 公 司 提 供 相 关 报 告 和 数 据, 并 被 引 用 于 招 股 说 明 书

71 年 中 国 IT 服 务 市 场 规 模 预 测 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 数 据 来 源 : 年 中 国 IT 服 务 市 场 研 究 年 度 报 告, 计 世 资 讯,2009/1; (2) 市 场 结 构 1 行 业 结 构 2009 年, 金 融 电 信 政 府 和 高 端 制 造 是 最 主 要 的 几 个 IT 服 务 市 场, 其 IT 服 务 市 场 规 模 将 分 别 达 到 亿 元 亿 元 亿 元 和 亿 元 金 融 行 业 受 金 融 危 机 影 响 有 限, 但 也 受 到 金 融 服 务 需 求 下 降, 息 差 减 少, 证 券 市 场 交 易 萎 缩 等 影 响, 自 身 盈 利 能 力 将 会 受 到 负 面 影 响, 这 些 影 响 将 降 低 行 业 的 增 长 速 度, 但 金 融 行 业 对 IT 的 依 赖 比 较 显 著, 提 升 IT 能 力 将 是 重 要 内 容 同 时,2008 年 出 台 证 券 业 IT 治 理 规 范 性 文 件, 都 预 示 着 对 金 融 企 业 的 IT 建 设 还 将 负 担 理 顺 公 司 治 理 的 更 广 的 责 任, 这 些 因 素 将 保 持 金 融 业 IT 服 务 市 场 持 续 增 长 的 态 势 电 信 行 业 3G 的 全 面 上 马 和 行 业 重 组 的 落 定, 将 会 给 运 营 商 的 系 统 带 来 新 的 压 力, 从 网 管 计 费 结 算 到 前 端 运 营 都 要 新 的 投 资 电 信 行 业 的 IT 服 务 市 场 仍 将 保 持 较 快 的 增 长 行 业 结 构 分 布 比 例 如 下 图 : 2009 年 中 国 IT 服 务 市 场 行 业 结 构 预 测

72 数 据 来 源 : 年 中 国 IT 服 务 市 场 研 究 年 度 报 告, 计 世 资 讯,2009/1; 2 区 域 结 构 2009 年, 中 国 IT 服 务 市 场 中, 华 北, 华 东, 华 南 依 然 是 中 国 IT 服 务 的 主 要 区 域 市 场, 这 三 大 区 域 市 场 占 据 整 个 市 场 75.09% 的 份 额 但 2009 年, 华 南 区 外 贸 企 业 的 危 机 与 转 型, 将 对 IT 服 务 增 长 产 生 较 大 影 响, 增 长 速 度 将 变 缓, 预 计 增 长 速 度 为 13.80% 华 东 区 比 较 集 中 的 造 船 纺 织 外 贸 等 企 业 受 到 金 融 危 机 的 影 响, 在 国 家 出 台 的 行 业 振 兴 计 划 的 刺 激 下, 将 面 临 短 期 波 动, 预 计 到 第 四 季 度 才 能 完 全 复 苏 因 此, 华 东 区 IT 服 务 市 场 全 年 整 体 速 度 放 缓, 增 速 为 17.21% 华 北 区 西 北 区 受 经 济 危 机 影 响 较 小, 华 北 区 主 要 是 因 为 政 府 部 委 集 中 大 型 企 业 比 较 稳 定 等 因 素 的 正 向 影 响 而 西 北 地 区 在 开 发 西 北 的 政 策 促 进 下, 以 及 主 要 是 内 向 型 经 济, 受 金 融 危 机 影 响 较 小,IT 服 务 市 场 将 保 持 较 快 的 增 长 速 度, 增 长 率 分 别 将 达 到 22.87% 23.56% 具 体 情 况 如 下 图 : 2009 年 中 国 IT 服 务 市 场 区 域 结 构 预 测

73 数 据 来 源 : 年 中 国 IT 服 务 市 场 研 究 年 度 报 告, 计 世 资 讯,2009/1; (3) 服 务 外 包 结 构 IT 服 务 外 包, 从 供 应 商 地 理 分 布 状 况 看, 可 分 为 在 岸 外 包 与 离 岸 外 包, 离 岸 外 包 是 指 企 业 为 降 低 成 本 保 留 核 心 业 务 和 提 高 竞 争 力 而 将 部 分 业 务 或 流 程 转 移 至 低 成 本 的 国 外 企 业 的 一 种 商 业 行 为, 企 业 服 务 外 包 主 体 与 接 包 主 体 分 散 在 不 同 的 国 家 ( 地 区 ) 反 之, 在 岸 外 包 是 指 由 同 一 国 家 的 接 包 主 体 为 企 业 服 务 外 包 主 体 提 供 服 务 其 中, 在 岸 外 包 包 括 现 场 外 包 和 非 现 场 外 包 现 场 外 包 是 在 客 户 的 地 点 进 行 交 付 的, 典 型 的 服 务 包 括 项 目 管 理 客 户 接 口 与 业 务 分 析, 它 们 是 由 服 务 提 供 商 的 员 工 交 付 的 非 现 场 外 包 是 通 过 一 个 共 享 式 服 务 中 心 或 开 发 中 心 进 行 远 程 交 付 的, 这 些 中 心 与 客 户 所 在 地 属 同 一 国 家 2009 年, 美 国 次 贷 危 机 所 引 发 的 国 际 金 融 市 场 动 荡 尚 未 完 全 消 除, 美 国 经 济 出 现 衰 退 趋 向, 欧 洲 及 日 本 的 国 内 需 求 增 长 减 弱, 全 球 通 货 膨 胀 压 力 预 期 加 大, 这 些 都 增 强 了 世 界 经 济 短 期 走 势 的 不 确 定 性 在 这 样 的 宏 观 经 济 背 景 下, 全 球 服 务 外 包 市 场 的 短 期 压 力 不 小 同 时, 在 离 岸 外 包 与 在 岸 外 包 两 种 形 态 下, 由 于 中 国 的 离 岸 外 包 以 美 国 与 欧 洲 日 本 等 经 济 发 达 地 区 客 户 为 主, 受 到 的 冲 击 将 非 常 巨 大 反 之, 中 国 的 在 岸 外 包 业 务 以 国 内 的 优 质 客 户 为 主, 受 到 的 冲 击 较 小, 抗 风 险 能 力 较 强

74 ( 三 ) 行 业 竞 争 格 局 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 中 国 IT 服 务 市 场 尚 处 于 成 长 期, 整 体 市 场 集 中 度 低 根 据 计 世 资 讯 调 查 结 果 显 示,2008 年, 前 九 名 IT 服 务 商 的 市 场 份 额 之 和 占 30.10%,IBM 惠 普 分 别 列 前 二 位, 市 场 份 额 分 别 为 7.80% 和 6.10%, 中 国 IT 服 务 市 场 尚 未 形 成 垄 断 格 局 近 年 来, 我 国 IT 服 务 发 展 势 头 强 劲, 市 场 总 量 持 续 增 长, 广 阔 的 市 场 空 间 为 中 小 IT 服 务 企 业 迎 来 了 难 得 的 发 展 机 遇 在 注 重 服 务 和 市 场 细 分 的 双 重 因 素 作 用 下, 中 小 IT 服 务 企 业 登 上 竞 争 舞 台, 成 为 IT 服 务 市 场 中 的 一 股 重 要 力 量 经 过 多 年 的 实 践 和 磨 练, 国 内 部 分 中 小 IT 服 务 企 业 的 服 务 实 力 得 到 大 幅 提 升, 在 服 务 人 员 数 量 服 务 人 员 现 场 能 力 服 务 覆 盖 区 域 及 服 务 价 格 等 方 面 都 具 有 明 显 优 势 同 时,IT 服 务 范 围 也 在 不 断 扩 展,IT 服 务 市 场 呈 现 细 分 化 趋 势,IT 服 务 企 业 市 场 定 位 的 差 异 性 也 日 益 明 显 随 着 IT 服 务 市 场 的 日 益 成 熟, 用 户 在 选 择 IT 服 务 企 业 时 更 趋 理 性, 由 原 来 的 看 品 牌 背 景 和 经 验, 上 升 到 看 服 务 质 量 综 合 性 价 比 服 务 覆 盖 区 域 等 多 方 面 因 素, 使 在 某 些 方 面 有 突 出 优 势 的 中 小 IT 服 务 企 业 获 得 难 得 的 发 展 机 遇, 并 形 成 新 的 市 场 竞 争 格 局 ( 四 ) 行 业 利 润 水 平 的 变 动 趋 势 及 变 动 原 因 近 年 来, 随 着 IT 制 造 业 利 润 水 平 的 不 断 降 低, 软 硬 件 成 本 也 随 之 降 低,IT 应 用 在 各 个 行 业 都 得 到 了 不 同 程 度 的 深 化 和 普 及,IT 服 务 成 为 新 的 利 润 增 长 点, 在 市 场 规 模 方 面 也 呈 现 高 速 增 长 的 趋 势 但 是, 由 于 IT 制 造 等 其 他 行 业 利 润 的 日 益 变 薄, 许 多 IT 制 造 企 业 集 成 和 分 销 企 业 纷 纷 进 入 利 润 更 加 可 观 的 IT 服 务 行 业, 加 剧 了 竞 争, 加 之 受 到 经 济 危 机 影 响, 行 业 利 润 产 生 了 一 些 波 动 在 行 业 内 部, 利 润 水 平 也 呈 现 不 同 的 趋 势, 规 模 小 缺 乏 高 端 服 务 能 力 标 准 化 服 务 流 程 和 长 期 客 户 的 IT 服 务 商, 由 于 竞 争 激 烈, 利 润 没 有 有 力 支 撑, 甚 至 出 现 负 增 长, 而 规 模 大 有 高 端 服 务 能 力 能 提 供 标 准 化 服 务 流 程 并 拥 有 稳 定 客 户 群 的 IT 服 务 商, 由 于 有 明 确 的 市 场 定 位 和 竞 争 优 势, 在 利 润 和 市 场 份 额 方 面 都 呈 现 很 好 的 增 长 IT 服 务 无 论 在 市 场 规 模 和 利 润 水 平 方 面 都 将 呈 现 双 增 长 的 局 面, 原 因 如 下 :

75 随 着 IT 服 务 市 场 的 成 熟, 以 及 服 务 能 力 的 提 高, 客 户 将 会 越 来 越 接 受 IT 服 务, 给 予 IT 服 务 较 好 的 价 格 预 期, 这 必 将 会 提 升 IT 服 务 的 利 润 水 平 市 场 竞 争 的 日 益 加 剧, 在 规 模 服 务 模 式 技 术 能 力 等 方 面 缺 乏 竞 争 优 势 的 IT 服 务 商 将 会 退 出 市 场, 减 少 市 场 的 无 序 竞 争 ; 而 在 竞 争 中 胜 出 的 IT 服 务 商 会 在 高 端 服 务 能 力 服 务 流 程 等 多 方 面 得 到 提 升, 并 通 过 优 化 服 务 流 程 扩 大 服 务 网 络 和 市 场 规 模 等 方 面 来 降 低 成 本, 从 而 增 加 盈 利 能 力 这 些 变 化 将 会 使 整 个 行 业 的 利 润 水 平 趋 好 同 时, 在 国 家 电 子 信 息 产 业 振 兴 规 划 中, 促 进 信 息 化 和 工 业 化 融 合, 加 速 信 息 基 础 设 施 建 设, 刺 激 国 内 市 场 消 费 需 求, 推 动 业 务 创 新 和 服 务 模 式 创 新, 以 新 需 求 带 动 新 增 长 的 利 好 推 动,IT 服 务 会 迎 来 大 发 展, 在 充 足 的 市 场 需 求 下 IT 服 务 行 业 的 利 润 和 市 场 规 模 必 将 趋 好 ( 五 )IT 行 业 市 场 供 求 状 况 及 变 动 原 因 IT 服 务 行 业 是 根 据 市 场 需 求 或 者 通 过 拉 动 市 场 需 求 提 供 相 应 的 服 务, 因 此 不 存 在 传 统 的 供 应 和 需 求 关 系 通 常 是 通 过 往 年 的 市 场 规 模 和 市 场 增 长, 加 之 以 未 来 的 各 种 经 济 因 素 影 响, 对 未 来 几 年 进 行 市 场 预 测 根 据 计 世 资 讯 年 中 国 IT 服 务 市 场 研 究 年 度 报 告 所 述, 自 2006 年 以 来, 中 国 IT 服 务 市 场 的 规 模 已 经 从 558 亿 元 增 长 到 2008 年 的 亿 元, 增 幅 分 别 为 23.7% 25.66% 25.3%, 增 幅 均 在 20% 以 上, 远 远 高 于 中 国 GDP 的 增 长 速 度, 而 且 除 了 2008 年 由 于 金 融 危 机 较 前 一 年 度 稍 缓, 可 以 看 出 这 样 一 个 趋 势 : 中 国 IT 服 务 的 增 速 也 在 加 大 未 来 几 年, 中 国 IT 服 务 市 场 规 模 预 测 如 下 图 :

76 数 据 来 源 : 年 中 国 IT 服 务 市 场 研 究 年 度 报 告, 计 世 资 讯,2009/1; 2009 年 由 于 尚 未 走 出 金 融 危 机 影 响, 各 企 业 用 户 对 IT 预 算 趋 于 保 守, 导 致 IT 服 务 市 场 的 增 速 放 缓 到 19.03%, 而 随 着 世 界 经 济 摆 脱 金 融 危 机 影 响 走 出 低 谷 开 始 回 暖, 原 来 被 抑 制 的 IT 需 求 开 始 释 放,IT 服 务 市 场 重 新 回 到 20% 以 上 的 增 速 轨 道, 从 2010 年 到 2012 年, 规 模 将 分 别 达 到 1, , , 亿 元, 增 速 分 别 为 23.26% 25.58% 26.83%, 增 速 加 快 随 着 国 内 IT 服 务 市 场 和 IT 服 务 企 业 的 成 熟 度 提 高, 以 及 市 场 对 IT 服 务 的 进 一 步 认 可, 都 将 导 致 IT 服 务 市 场 规 模 不 断 扩 大 同 时, 良 好 的 宏 观 经 济 有 利 于 刺 激 市 场 拉 大 对 信 息 化 推 动 业 务 应 用 和 创 新 的 需 求, 特 别 是 金 融 电 信 政 府 等 行 业, 促 使 企 业 增 加 IT 预 算, 采 用 较 为 激 进 的 IT 策 略, 使 用 专 业 的 IT 服 务 最 后, 国 家 对 信 息 化 和 IT 服 务 的 投 入 以 及 优 惠 政 策, 都 将 影 响 该 行 业 的 发 展 水 准 在 未 来 几 年, 经 济 正 在 回 暖, 特 别 是 电 信 和 金 融 行 业, 是 其 中 最 为 活 跃 的 行 业, 国 家 将 加 大 对 IT 服 务 的 扶 植 力 度 和 对 信 息 化 的 投 入, 中 国 IT 服 务 市 场 开 始 走 向 成 熟 ( 六 ) 行 业 技 术 水 平 及 技 术 特 点 1 行 业 技 术 水 平

77 IT 服 务 行 业 的 技 术 水 平 以 掌 握 的 技 术 能 力 和 服 务 管 理 体 系 的 成 熟 程 度 为 衡 量 标 准 由 于 IT 服 务 面 对 的 客 户 需 求 不 是 单 个 产 品 需 求 而 是 某 一 类 型 的 服 务 需 求, 因 此 必 须 掌 握 涉 及 不 同 厂 家 的 多 项 技 术, 而 掌 握 的 技 术 越 多 越 高 端, 其 服 务 能 力 就 越 强 ; 另 外, 除 了 技 术 能 力 以 外, 服 务 技 术 管 理 体 系 的 成 熟 程 度 也 是 一 个 重 要 的 衡 量 标 准, 服 务 流 程 的 规 范 化 服 务 响 应 速 度 服 务 资 源 利 用 程 度, 都 直 接 影 响 服 务 企 业 的 服 务 能 力 和 效 率, 影 响 服 务 的 交 付 品 质 和 成 本 2 行 业 技 术 特 点 (1) 必 须 具 有 严 格 规 范 的 服 务 管 理 体 系 IT 服 务 往 往 是 以 人 而 不 是 产 品 为 载 体, 因 此 严 格 规 范 的 服 务 流 程 和 服 务 响 应 机 制, 服 务 资 源 的 有 效 管 理, 都 影 响 服 务 交 付 的 品 质 和 服 务 成 本 通 过 服 务 模 式 的 创 新, 最 大 化 地 减 少 服 务 成 本 提 高 服 务 能 力 和 服 务 响 应 速 度, 将 会 提 升 服 务 商 的 竞 争 力 (2) 必 须 具 备 复 杂 广 泛 的 技 术 能 力 IT 服 务 企 业 不 是 单 纯 的 提 供 某 项 特 定 的 产 品, 而 是 要 解 决 客 户 在 IT 应 用 方 面 的 需 求, 如 建 设 规 划 安 全 与 运 维 等, 涉 及 多 方 面 多 厂 家 的 产 品 和 技 术, 服 务 商 掌 握 的 技 术 越 全 面 越 专 业, 就 越 能 够 帮 助 客 户 高 效 解 决 IT 应 用 的 实 际 需 求 同 时,IT 服 务 商 面 对 的 客 户 根 据 各 自 的 行 业 和 业 务 特 点, 在 IT 技 术 的 应 用 上, 有 着 独 特 的 需 求 因 此 IT 服 务 企 业 必 须 对 客 户 有 深 入 的 了 解, 掌 握 丰 富 的 行 业 技 术, 才 能 够 获 得 客 户 信 任 (3) 必 须 具 备 一 定 的 规 模 由 于 涉 及 较 多 的 技 术 种 类,IT 服 务 商 需 要 储 备 多 种 人 才, 而 且 服 务 购 买 后 跟 客 户 又 比 较 长 的 接 触 周 期, 所 以 服 务 商 必 须 在 服 务 人 才 服 务 网 络 都 具 备 一 定 的 规 模, 并 且 拥 有 较 大 数 量 的 客 户 规 模, 才 能 够 提 供 优 质 的 服 务, 同 时 获 得 较 低 的 成 本 和 较 高 利 润

78 ( 七 ) 进 入 本 行 业 的 主 要 障 碍 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 技 术 交 付 能 力 IT 服 务 行 业 属 于 技 术 密 集 型 行 业, 行 业 进 入 需 要 具 有 较 高 的 技 术 交 付 能 力, 主 要 体 现 在 IT 服 务 内 容 的 交 付 能 力 和 IT 服 务 时 间 的 交 付 能 力 两 个 方 面 IT 服 务 涵 盖 的 范 围 非 常 广, 某 些 客 户 的 IT 服 务 需 求 可 能 涉 及 多 个 方 面, 这 就 要 求 IT 服 务 商 必 须 具 备 IT 服 务 内 容 交 付 的 综 合 能 力, 能 够 提 供 较 为 全 面 的 IT 服 务 内 容 ; 同 时,IT 服 务 的 及 时 性 也 非 常 重 要, 某 些 客 户 的 IT 服 务 往 往 要 求 在 限 定 的 时 间 内 完 成, 这 就 要 求 IT 服 务 商 具 备 及 时 交 付 IT 服 务 的 能 力 因 此, 是 否 具 有 IT 服 务 内 容 的 交 付 能 力 和 IT 服 务 时 间 的 交 付 能 力, 是 IT 服 务 商 核 心 竞 争 力 的 重 要 表 现 2 服 务 网 点 覆 盖 规 模 由 于 公 司 的 客 户 主 要 集 中 在 金 融 电 信 军 工 制 造 流 通 以 及 政 府 等 行 业, 这 些 行 业 的 客 户 在 全 国 范 围 内 大 都 设 有 分 支 机 构 和 营 业 网 点 这 些 客 户 要 求 的 IT 服 务 范 围 往 往 不 局 限 于 公 司 总 部, 而 是 延 伸 到 其 全 国 范 围 内 的 分 支 机 构 和 营 业 网 点 因 此, 能 否 建 立 完 善 的 服 务 网 络, 将 IT 服 务 网 点 覆 盖 到 客 户 所 在 的 地 区 范 围, 实 现 本 地 化 服 务 以 满 足 客 户 的 需 求, 是 IT 服 务 商 竞 争 力 的 体 现, 也 是 IT 服 务 质 量 的 重 要 指 标 3 品 牌 对 于 选 择 IT 服 务 外 包 的 客 户 而 言, 随 着 IT 技 术 应 用 的 范 围 越 来 越 广,IT 服 务 在 其 业 务 发 展 中 扮 演 着 越 来 越 重 要 的 角 色 客 户 对 IT 服 务 商 的 要 求 越 来 越 高, 期 望 获 得 长 期 稳 定 优 质 的 服 务, 因 此, 客 户 在 对 服 务 商 的 选 择 上, 考 虑 的 不 仅 仅 是 价 格 因 素, 而 更 加 看 重 IT 服 务 商 的 服 务 经 验 和 品 牌 地 位 IT 服 务 商 的 品 牌 体 现 了 其 多 年 的 服 务 经 验 和 服 务 能 力, 在 一 定 程 度 上 反 映 了 客 户 对 公 司 的 认 知 程 度

79 ( 八 ) 影 响 本 行 业 发 展 的 有 利 和 不 利 因 素 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 有 利 因 素 (1) 本 行 业 属 国 家 鼓 励 和 扶 持 类 行 业 我 国 把 服 务 外 包 产 业 列 为 鼓 励 发 展 的 战 略 性 产 业, 并 为 服 务 外 包 产 业 发 展 营 造 了 优 良 的 政 策 环 境 从 大 行 业 看, 公 司 所 处 行 业 为 IT 服 务 外 包 行 业 政 府 的 相 关 部 门 在 平 衡 长 短 期 目 标 的 基 础 上, 灵 活 地 出 台 相 关 政 策, 打 造 了 有 利 于 服 务 外 包 发 展 的 产 业 环 境 具 体 措 施 包 括 : 通 过 加 大 宣 传 力 度, 适 时 宣 布 法 规 政 策 的 实 施 时 间 表, 消 除 国 际 上 对 中 国 外 包, 特 别 是 在 知 识 产 权 保 护 以 及 数 据 隐 私 方 面 的 顾 虑 ; 通 过 设 立 一 些 和 国 际 完 全 接 轨 的 特 区, 应 用 国 际 上 普 遍 接 受 的 法 律 法 规, 达 到 快 速 实 施 某 些 政 策 的 效 果 ; 扩 展 目 前 仅 限 于 软 件 公 司 的 优 惠 政 策 ( 例 如 税 收 优 惠 ), 使 之 惠 及 服 务 外 包 行 业 以 及 相 关 的 配 套 设 施 业 务 ; 针 对 IT 基 础 设 施 服 务, 明 确 了 服 务 外 包 的 行 业 特 色, 考 虑 适 当 放 宽 目 前 使 用 的 针 对 电 信 等 增 值 服 务 的 管 制 政 策 因 此, 公 司 所 处 行 业 为 国 家 行 业 政 策 鼓 励 和 支 持 发 展 的 行 业, 公 司 所 处 行 业 产 业 政 策 环 境 持 续 向 好 有 利 于 本 行 业 的 未 来 发 展 2009 年, 我 国 将 出 台 相 关 法 规 支 持 IT 服 务 外 包 产 业 的 持 续 发 展 新 条 例 将 在 财 税 激 励 技 术 创 新 与 产 业 化 市 场 促 进 投 融 资 人 才 保 障 标 准 与 知 识 产 权 创 业 促 进 产 业 基 地 行 业 管 理 等 方 面 促 进 IT 服 务 产 业 发 展 (2) 全 球 IT 服 务 业 务 迅 速 发 展 目 前 全 球 IT 服 务 行 业 发 展 迅 速, 未 来 发 展 势 头 良 好, 经 预 测, 全 球 IT 服 务 市 场 未 来 几 年 的 年 复 合 增 长 率 为 15% 左 右 而 在 全 球 IT 服 务 业 务 向 第 三 世 界 国 家 转 移 的 浪 潮 中, 我 国 IT 市 场 资 源 及 人 才 资 源 优 势 使 我 国 最 有 可 能 成 为 继 印 度 之 后 的 第 二 大 IT 服 务 接 包 国 全 球 IT 服 务 业 务 的 增 长, 将 为 国 内 IT 服 务 行 业 的 发 展 提 供 坚 定 的 基 础 (3) 国 内 需 求 快 速 提 升

80 目 前, 国 内 IT 服 务 需 求 正 处 于 快 速 增 长 阶 段, 分 析 中 国 IT 服 务 需 求 强 劲 的 原 因, 主 要 驱 动 力 在 于 内 需 的 增 长, 主 要 表 现 在 以 下 几 个 方 面 : 1 随 着 中 国 经 济 的 不 断 发 展, 国 内 企 业 规 模 不 断 扩 大, 企 业 数 量 不 断 增 加, 对 企 业 的 管 理 水 平 提 出 了 更 高 的 要 求, 因 此, 企 业 管 理 者 积 极 转 变 观 念, 实 现 信 息 专 业 化 分 工 成 为 必 要 的 选 择 2 传 统 IT 系 统 的 建 设 主 要 是 在 企 业 内 设 置 IT 部 门 或 人 员, 负 责 统 筹 IT 应 用 需 求 但 是, 随 着 网 际 网 路 的 盛 行, 网 络 服 务 多 元 化 推 动 了 电 子 商 务 环 境 的 持 续 演 化, 促 使 企 业 迫 切 需 要 建 立 相 关 的 企 业 信 息 化 应 用 系 统, 而 企 业 信 息 化 应 用 系 统 所 涉 及 的 通 讯 环 境 各 式 平 台 元 件 与 介 面 互 动 等 技 术 议 题, 往 往 不 是 个 别 企 业 能 自 行 建 设 的, 因 此, 增 加 了 国 内 对 IT 外 包 服 务 的 需 求 3 近 年 来, 作 为 IT 服 务 主 要 内 需 市 场 的 金 融 和 电 信 行 业 不 断 发 展, 使 得 IT 服 务 的 内 需 增 长 迅 速 由 于 金 融 和 电 信 行 业 对 IT 外 包 的 认 识 成 熟, 并 且 自 身 资 金 雄 厚, 一 直 为 IT 服 务 市 场 的 主 要 需 求 方, 也 是 市 场 中 较 为 稳 定 的 基 础 客 户 而 且, 根 据 中 国 加 入 WTO 履 行 的 开 放 承 诺, 中 国 的 金 融 和 电 信 行 业 将 在 未 来 几 年 逐 步 向 外 资 放 开, 大 量 公 司 将 获 得 进 入 中 国 的 许 可, 届 时 将 进 一 步 带 动 中 国 的 IT 服 务 行 业 需 求, 市 场 发 展 潜 力 较 大 4 目 前, 中 小 企 业 也 已 经 成 为 国 内 IT 服 务 的 主 要 内 需 市 场 之 一, 其 对 IT 服 务 的 需 求 并 不 逊 于 大 型 客 户 首 先, 在 大 型 客 户 市 场 上,IT 服 务 商 的 竞 争 格 局 已 经 趋 于 稳 定, 因 此, 他 们 逐 步 将 市 场 拓 展 重 点 向 中 小 企 业 转 移 ; 其 次, 随 着 IT 服 务 提 供 方 式 呈 现 多 样 性 以 及 IT 服 务 标 准 化 产 品 化 的 推 进,IT 服 务 商 在 中 小 企 业 市 场 上 的 利 润 空 间 开 始 增 大, 投 入 也 越 来 越 多 ; 最 后, 中 小 企 业 逐 步 认 识 到 IT 技 术 对 提 高 企 业 自 身 竞 争 力 的 重 要 性, 促 使 其 更 加 愿 意 加 大 对 IT 服 务 的 投 入, 增 加 了 对 IT 服 务 的 需 求 因 此, 未 来 几 年, 中 小 企 业 将 进 入 对 IT 服 务 需 求 快 速 增 长 的 时 期,IT 服 务 商 对 中 小 企 业 的 争 夺 将 会 逐 渐 成 为 市 场 竞 争 的 焦 点 5 由 于 中 国 拥 有 大 批 受 过 高 等 教 育 的 高 素 质 劳 动 力, 而 且 劳 动 力 成 本 较 低, 因 此, 在 全 球 离 岸 外 包 市 场 中, 凭 借 多 年 在 人 力 资 源 培 养 和 IT 基 础 设 施 建 设 等 方 面 取 得 的 成 绩, 中 国 成 为 离 岸 外 包 业 务 的 首 选 目 的 地 之 一 国 内 离 岸 外 包 业 务 规

81 模 的 迅 速 扩 大, 也 成 为 推 动 国 内 IT 服 务 市 场 增 长 的 原 因 之 一 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 2 不 利 因 素 (1) 国 际 IT 服 务 商 对 国 内 市 场 冲 击 近 年 来, 国 内 IT 服 务 技 术 水 平 不 断 升 级, 但 整 体 水 平 相 对 于 国 际 IT 服 务 商 而 言, 尚 有 较 远 距 离 国 外 IT 服 务 商 具 有 丰 富 的 行 业 应 用 经 验 和 较 强 的 品 牌 优 势, 因 此 市 场 将 对 国 内 IT 服 务 商 的 应 用 服 务 能 力 和 营 销 管 理 能 力 提 出 更 高 的 要 求, 各 IT 服 务 商 将 面 临 巨 大 的 整 合 压 力 (2)IT 服 务 商 规 模 有 待 提 升 虽 然 我 国 IT 服 务 外 包 需 求 呈 现 高 速 增 长 态 势, 但 目 前 IT 服 务 提 供 商 规 模 较 小, 品 牌 效 应 还 不 能 充 分 显 现, 难 以 在 国 际 市 场 上 与 大 公 司 相 抗 衡, 规 模 不 大 的 企 业 很 难 享 受 到 品 牌 效 应 带 来 的 实 力 提 升 同 时, 我 国 的 IT 服 务 提 供 商 在 规 模 方 面 远 落 后 于 国 际 领 先 企 业, 在 交 付 能 力 服 务 水 平 行 业 专 业 知 识 等 方 面 也 有 差 距 与 国 际 同 行 相 比, 我 国 本 土 服 务 提 供 商 缺 乏 关 键 的 国 际 客 户 资 源, 尚 未 建 立 起 直 接 深 入 和 战 略 性 的 客 户 关 系, 大 部 分 服 务 外 包 企 业 不 具 备 国 际 营 销 的 经 验 和 能 力 (3)IT 服 务 缺 乏 行 业 标 准 目 前, 在 IT 服 务 中, 由 于 缺 乏 标 准 或 者 服 务 合 同 对 于 服 务 质 量 要 求 不 明 确, 运 营 商 不 同 设 备 厂 商 服 务 商 之 间 存 在 责 权 不 明 确 的 情 形, 制 约 了 IT 服 务 技 术 的 发 展 此 外, 各 企 业 服 务 报 价 体 系 的 非 标 准 化, 也 给 市 场 的 规 范 竞 争 增 加 了 难 度 虽 然 中 国 的 IT 服 务 市 场 前 景 看 好, 但 是 现 阶 段 由 于 IT 服 务 业 还 缺 乏 相 关 的 法 律 法 规 及 行 业 标 准 对 企 业 进 行 制 约, 造 成 了 企 业 的 责 权 利 不 清 晰, 严 重 阻 碍 了 市 场 健 康 发 展 ( 九 ) 公 司 所 属 行 业 与 上 下 游 行 业 之 间 的 关 联 性 公 司 所 属 行 业 的 上 游 企 业 主 要 为 信 息 系 统 建 设 中 提 供 软 硬 件 的 生 产 商, 下 游

82 行 业 包 括 社 会 各 行 业, 主 要 为 金 融 行 业 高 端 制 造 行 业 连 锁 服 务 行 业 IDC 运 营 商 及 政 府 等 IT 服 务 行 业 与 上 游 行 业 具 有 一 定 关 联 性, 主 要 体 现 在 技 术 更 新 和 产 品 升 级 从 而 使 本 行 业 的 产 品 及 方 案 与 之 联 动 变 化 此 外, 上 游 行 业 对 IT 服 务 行 业 的 影 响 还 体 现 在 采 购 成 本 变 动 上 上 游 行 业 现 已 非 常 成 熟, 行 业 内 各 企 业 之 间 具 有 较 大 竞 争 性, 尤 其 是 在 国 内 设 备 制 造 业 的 不 断 壮 大 发 展 下, 电 子 类 产 品 总 体 呈 现 价 格 下 降 趋 势 同 时, 电 子 类 产 品 技 术 含 量 较 高, 更 新 换 代 速 度 很 快, 这 将 对 本 行 业 发 展 总 体 比 较 有 利 公 司 对 下 游 行 业 具 有 较 强 的 联 动 性, 对 IT 服 务 行 业 的 发 展 具 有 较 大 的 牵 引 拉 动 作 用 下 游 行 业 的 景 气 程 度 和 需 求 程 度 直 接 决 定 了 IT 服 务 行 业 的 发 展 状 况 公 司 对 单 一 行 业 的 依 赖 较 小, 一 直 积 极 拓 展 新 行 业, 努 力 发 展 新 客 户 因 此, 随 着 向 各 行 各 业 的 发 展, 公 司 的 抗 风 险 能 力 不 断 增 强 同 时, 随 着 国 民 经 济 持 续 高 速 的 增 长, 金 融 军 工 制 造 零 售 等 行 业 的 快 速 发 展 造 成 了 其 自 身 对 IT 服 务 需 求 将 越 来 越 大, 技 术 要 求 将 越 来 越 高, 它 们 对 于 IT 服 务 的 依 赖 性 为 本 行 业 的 业 务 发 展 及 盈 利 能 力 带 来 良 好 的 发 展 机 遇 三 发 行 人 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 ( 一 ) 发 行 人 在 行 业 中 的 竞 争 地 位 1 公 司 的 行 业 地 位 公 司 的 IT 服 务 外 包 涉 及 国 民 经 济 的 诸 多 行 业, 每 个 行 业 对 IT 服 务 要 求 也 不 尽 相 同, 具 有 行 业 个 性 化 特 点 目 前, 公 司 主 要 为 证 券 基 金 行 业 和 军 工 制 造 行 业 提 供 IT 服 务, 经 过 多 年 的 发 展, 公 司 已 经 在 这 些 行 业 拥 有 大 量 长 年 的 稳 定 的 客 户 资 源, 积 累 了 丰 富 经 验, 树 立 了 良 好 的 企 业 品 牌 与 其 他 竞 争 对 手 相 比, 公 司 已 经 在 证 券 基 金 行 业 初 步 形 成 了 垄 断 地 位 主 要 客 户 如 下 : 行 业 客 户 类 型 客 户 数 量 ( 个 ) 客 户 名 称 基 金 行 业 新 增 客 户 5 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司

83 合 作 年 限 为 一 年 以 上 的 客 户 17 证 券 行 业 新 增 客 户 32 建 信 基 金 管 理 有 限 公 司 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 中 信 基 金 管 理 有 限 公 司 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 华 创 证 券 有 限 公 司 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 联 合 证 券 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 联 讯 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司

84 合 作 年 限 为 一 年 以 上 的 客 户 10 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 德 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 五 矿 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 在 证 券 基 金 行 业 客 户 覆 盖 率 如 下 表 : 行 业 行 业 内 公 司 总 数 量 脉 山 龙 客 户 数 量 客 户 覆 盖 率 证 券 行 业 107 个 42 个 39.25% 基 金 行 业 61 个 22 个 36.07% 在 军 工 制 造 行 业 连 锁 服 务 业, 公 司 已 经 发 展 了 大 批 重 要 客 户, 这 些 客 户 在 该 行 业 中 都 起 着 标 杆 作 用, 为 公 司 进 一 步 拓 展 新 客 户 提 供 了 保 障 主 要 客 户 如 下 : 序 号 主 要 客 户 名 称 合 作 时 间 ( 年 ) 1 北 京 新 兴 东 方 自 动 控 制 系 统 有 限 公 司 1 2 贵 州 航 天 精 工 制 造 有 限 公 司 1 3 江 南 机 器 有 限 公 司 1 4 武 汉 美 华 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 1 5 中 航 工 业 西 安 飞 机 设 计 研 究 所 1 6 北 京 中 航 双 兴 科 技 有 限 公 司 3 7 中 国 直 升 机 设 计 研 究 所 3 8 沪 东 重 机 股 份 有 限 公 司

85 9 深 圳 顺 电 连 锁 股 份 有 限 公 司 3 10 沃 尔 玛 百 货 有 限 公 司 3 11 成 都 飞 机 工 业 集 团 有 限 公 司 4 12 深 圳 市 交 通 联 网 中 心 4 13 中 航 雷 达 与 电 子 设 备 研 究 所 4 14 中 国 北 方 车 辆 研 究 所 5 同 时, 公 司 积 极 向 其 他 对 IT 服 务 依 赖 较 大 的 行 业 拓 展 业 务, 如 银 行 小 金 融 ( 小 型 银 行 保 险 期 货 ) 政 府 以 及 跨 区 域 的 大 型 企 业, 以 进 一 步 拓 展 公 司 的 业 务 市 场 范 围 主 要 客 户 如 下 : 序 号 客 户 名 称 合 作 时 间 ( 年 ) 1 东 莞 市 公 安 局 1 2 东 莞 市 国 土 资 源 局 1 3 杭 州 深 国 投 商 用 置 业 有 限 公 司 1 4 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 1 5 华 能 景 顺 罗 斯 投 资 顾 问 有 限 公 司 1 6 金 瑞 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 7 金 元 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 8 山 东 康 博 置 业 有 限 公 司 1 9 上 海 大 陆 期 货 有 限 公 司 1 10 上 海 金 源 期 货 经 纪 有 限 责 任 公 司 1 11 深 圳 市 对 外 经 济 贸 易 服 务 中 心 1 12 神 华 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 13 深 圳 市 武 警 支 队 1 14 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 1 15 中 国 国 际 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 16 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 1 17 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 18 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 山 东 监 管 局

86 19 中 山 市 人 民 防 空 办 公 室 1 20 广 东 省 发 展 和 改 革 委 员 会 3 21 广 东 省 汽 车 运 输 集 团 有 限 公 司 3 22 上 海 沪 临 重 工 有 限 公 司 3 23 深 圳 证 券 通 信 有 限 公 司 3 24 深 圳 市 龙 岗 区 建 设 局 3 25 深 圳 市 罗 湖 区 城 市 管 理 局 3 26 万 国 数 据 服 务 有 限 公 司 3 27 中 信 银 行 深 圳 分 行 4 28 上 海 银 联 商 务 有 限 公 司 4 29 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 5 30 中 国 石 油 化 工 广 东 分 公 司 6 2 公 司 的 资 质 (1) 发 行 人 拥 有 的 资 质 情 况 发 行 人 是 一 家 具 有 自 主 创 新 能 力 和 成 长 性 的 IT 服 务 类 高 新 技 术 企 业, 拥 有 如 下 资 质 : 资 质 证 书 颁 发 时 间 资 质 名 称 颁 发 机 构 2008 年 高 新 技 术 企 业 证 书 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 深 圳 市 财 政 局 深 圳 市 国 家 税 务 局 深 圳 市 地 方 税 务 局 2008 年 软 件 企 业 认 定 证 书 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2007 年 2008 年 深 圳 市 重 点 软 件 企 业 认 定 证 书 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2006 年 计 算 机 信 息 系 统 集 成 壹 级 资 质 国 家 信 息 产 业 部 2006 年 计 算 机 信 息 系 统 安 全 服 务 等 级 一 级 资 质 广 东 省 公 安 厅 公 共 信 息 网 络 安 全 管 理 办 公 室 2009 年 涉 及 国 家 秘 密 计 算 机 信 息 系 统 集 成 乙 级 资 国 家 保 密 局 质 2007 年 涉 及 国 家 秘 密 计 算 机 信 息 系 统 集 成 单 项 ( 综 国 家 保 密 局 合 布 线 ) 资 质 2009 年 军 队 网 络 采 购 资 格 认 证 中 国 长 城 互 联 网 中 国 人 民 解 放 军 总 参

87 2004 年 建 筑 智 能 化 工 程 专 业 承 包 叁 级 资 质 深 圳 市 建 设 局 2008 年 安 全 生 产 许 可 证 广 东 省 建 设 厅 2009 年 广 东 省 安 全 技 术 防 范 系 统 设 计 施 工 维 修 资 格 证 ( 未 定 级 ) 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 谋 部 通 信 部 资 源 管 理 办 公 室 广 东 省 公 安 厅 安 全 技 术 防 范 管 理 办 公 室 这 些 资 质 是 公 司 经 过 多 年 的 经 营 积 累 而 成 的 优 势, 是 新 进 入 的 竞 争 者 难 以 在 短 时 间 内 形 成 的 (2) 关 于 为 军 工 制 造 业 企 业 和 政 府 机 构 提 供 IT 服 务 所 需 的 安 全 和 保 密 方 面 的 资 质 情 况 根 据 目 前 国 家 有 关 部 门 制 订 颁 布 的 关 于 信 息 安 全 保 密 服 务 资 质 管 理 方 面 的 规 定, 在 为 军 工 制 造 业 企 业 和 政 府 机 构 提 供 IT 服 务 所 需 的 安 全 和 保 密 等 方 面 的 强 制 性 资 质 要 求 只 有 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 证 书 目 前, 发 行 人 全 资 子 公 司 深 圳 脉 山 龙 已 持 有 国 家 保 密 局 于 2009 年 2 月 20 日 核 发 的 编 号 为 BM 的 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 证 书 乙 级 资 质 ( 有 效 期 三 年 ) 及 2007 年 9 月 6 日 核 发 的 编 号 为 BM 的 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 证 书 单 项 资 质 ( 综 合 布 线 ) ( 有 效 期 三 年 ) 国 家 保 密 局 涉 密 信 息 系 统 集 成 资 质 管 理 委 员 会 办 公 室 于 2008 年 3 月 27 日 以 关 于 批 准 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 涉 密 信 息 系 统 集 成 业 务 剥 离 方 案 的 函 核 准, 由 发 行 人 全 资 子 公 司 深 圳 脉 山 龙 承 接 公 司 的 涉 密 业 务, 剥 离 后, 发 行 人 可 以 作 为 上 市 主 体 据 此, 上 述 资 质 证 书 在 有 效 期 内 不 存 在 被 撤 销 的 风 险 保 荐 机 构 认 为, 发 行 人 具 备 为 军 工 制 造 业 企 业 和 政 府 机 构 提 供 IT 服 务 所 需 的 安 全 保 密 等 方 面 的 资 质, 上 述 资 质 证 书 在 有 效 期 内 不 存 在 被 撤 销 的 风 险 发 行 人 律 师 认 为, 发 行 人 具 备 为 军 工 制 造 业 企 业 和 政 府 机 构 提 供 IT 服 务 所 需 的 安 全 保 密 等 方 面 的 资 质, 上 述 资 质 证 书 在 有 效 期 内 不 存 在 被 撤 销 的 风 险

88 ( 二 ) 主 要 竞 争 对 手 的 简 要 情 况 及 对 比 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 发 行 人 是 IT 服 务 提 供 商, 主 要 在 ITO 领 域 提 供 IT 服 务 外 包 业 务 IT 服 务 技 术 涉 足 的 领 域 较 广, 技 术 跨 度 非 常 大, 单 就 ITO 服 务 而 言, 可 划 分 为 四 大 服 务 产 品, 每 种 服 务 产 品 又 包 含 很 多 技 术 领 域 ; 同 时,IT 服 务 还 涉 及 国 民 经 济 的 诸 多 行 业 服 务 产 品 和 服 务 行 业 的 细 分, 导 致 IT 服 务 市 场 及 其 技 术 的 细 分 程 度 较 高 鉴 于 上 述 行 业 特 点, 公 司 的 竞 争 对 手 可 以 分 为 以 下 两 类 : 第 一 类 : 在 证 券 基 金 行 业 的 IT 服 务 外 包 领 域, 公 司 的 竞 争 对 手 主 要 是 以 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 为 代 表 的 拥 有 行 业 核 心 软 件 的 行 业 软 件 开 发 商 以 神 州 数 码 为 代 表 的 从 传 统 分 销 商 和 系 统 集 成 商 转 型 的 服 务 提 供 商 以 及 各 地 拥 有 区 域 优 势 的 小 型 服 务 外 包 商 第 二 类 : 在 其 他 行 业 的 IT 服 务 外 包 领 域, 公 司 的 主 要 竞 争 对 手 为 以 东 华 软 件 股 份 公 司 为 代 表 的 行 业 软 件 开 发 商 以 惠 普 等 为 代 表 的 国 外 高 端 服 务 外 包 提 供 商 与 竞 争 对 手 相 比, 公 司 具 有 如 下 优 势 : 公 司 是 专 业 的 服 务 外 包 商, 依 托 于 自 主 创 新 的 远 程 服 务 平 台 和 覆 盖 全 国 的 服 务 网 络, 为 用 户 提 供 7*24 小 时 低 成 本 专 业 的 服 务, 该 平 台 具 有 远 程 监 视 远 程 诊 断 远 程 分 析 远 程 管 理 本 地 解 决 的 特 点 现 对 公 司 主 要 竞 争 对 手 的 情 况 介 绍 如 下 : 1 神 州 数 码 神 州 数 码 ( 中 国 ) 有 限 公 司 ( 简 称 神 州 数 码 ) 成 立 于 2000 年, 是 联 想 控 股 有 限 公 司 下 属 子 公 司, 注 册 资 本 为 87,404,000 港 元, 其 业 务 范 围 涵 盖 分 销 业 务 系 统 业 务 IT 服 务 及 自 有 产 品 业 务 等 多 个 领 域 神 州 数 码 于 2001 年 在 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上 市, 股 票 代 码 861HK 其 IT 服 务 外 包 业 务 依 托 原 分 销 业 务, 主 要 包 括 : 维 保 服 务 运 营 外 包 服 务 咨 询 服 务 系 统 测 试 服 务 专 业 服 务 和 培 训 服 务

89 2 金 证 股 份 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 深 圳 市 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 金 证 股 份 ) 成 立 于 2000 年 11 月 21 日 该 公 司 于 2003 年 12 月 24 日 在 上 海 证 券 交 易 所 成 功 上 市, 股 票 代 码 , 现 注 册 资 本 为 13,744 万 元 其 主 要 为 证 券 以 及 基 金 行 业 的 客 户 提 供 IT 运 营 外 包 服 务, 主 要 包 括 灾 备 系 统 的 建 设 与 运 营 等 3 东 华 软 件 东 华 软 件 股 份 公 司 ( 简 称 东 华 软 件 ) 成 立 于 2001 年 1 月 20 日, 该 公 司 于 2006 年 8 月 23 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 成 功 上 市, 股 票 代 码 , 现 注 册 资 本 为 42, 万 元 其 IT 服 务 外 包 业 务 包 括 : 保 修 服 务 ( 承 接 主 机 系 统 保 修 网 络 保 修 机 房 搬 迁 技 术 培 训 设 备 租 赁 等 IT 服 务 ) 信 息 系 统 咨 询 ( 信 息 化 战 略 规 划 与 的 信 息 化 架 构 规 划 ) 软 件 外 包 ( 既 有 自 主 产 权 软 件 外 包 服 务 业 务, 也 有 离 岸 软 件 外 包 业 务 ) 4 惠 普 中 国 惠 普 有 限 公 司 成 立 于 1985 年, 是 中 国 一 家 中 美 合 资 的 高 科 技 企 业 中 国 惠 普 业 务 范 围 涵 盖 IT 基 础 设 施 全 球 服 务 商 用 和 家 用 计 算 以 及 打 印 和 成 像 等 领 域, 客 户 遍 及 电 信 金 融 政 府 交 通 运 输 能 源 航 天 电 子 制 造 和 教 育 等 各 个 行 业 其 业 务 主 要 包 括 帮 助 客 户 设 计 构 建 集 成 管 理 和 改 进 IT 环 境, 主 要 侧 重 于 三 个 方 面 : 咨 询 与 集 成 外 包 和 技 术 支 持 服 务 其 中 外 包 服 务 包 括 : 应 用 管 理 业 务 流 程 外 包 终 端 用 户 工 作 环 境 服 务 基 础 设 施 管 理 帮 助 台 软 件 供 应 链 管 理 标 准 服 务 战 略 性 外 包 ( 三 ) 公 司 在 行 业 中 的 竞 争 优 势 公 司 的 竞 争 优 势 主 要 体 现 在 以 下 六 个 方 面 : 1 独 特 的 商 业 运 作 模 式 公 司 通 过 自 主 创 新 的 远 程 服 务 平 台, 为 客 户 IT 系 统 提 供 7*24 小 时 的 专 业 服

90 务 外 包 业 务, 实 现 了 服 务 模 式 的 创 新 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 服 务 外 包 的 对 象 包 括 机 房 环 境 基 础 网 络 日 志 网 站 等 与 信 息 系 统 相 关 的 各 子 系 统 发 行 人 精 通 数 据 中 心 网 络 等 各 子 系 统 的 资 深 工 程 师, 通 过 远 程 集 中 收 集 过 滤 关 联 分 析 机 房 环 境 基 础 网 络 网 页 日 志 等 事 件, 提 供 运 行 趋 势 报 告, 及 时 作 出 服 务 反 应, 实 现 对 IT 系 统 风 险 的 有 效 控 制 依 托 远 程 服 务 平 台, 公 司 为 客 户 提 供 远 程 监 测 分 析 本 地 服 务 响 应 系 统 优 化 新 建 等 全 方 位 的 服 务 (1) 远 程 服 务 平 台 介 绍 随 着 国 内 信 息 系 统 的 高 速 发 展, 各 行 业 对 IT 的 依 赖 程 度 不 断 上 升, 服 务 外 包 因 此 成 为 了 一 个 快 速 增 长 的 新 兴 行 业, 同 时, 该 行 业 在 发 展 的 过 程 中 也 遇 到 了

91 几 个 瓶 颈 问 题 :1 高 端 专 业 技 术 人 才 不 足, 无 法 满 足 用 户 日 益 增 加 的 服 务 外 包 需 求 ;2 用 户 对 于 服 务 的 及 时 性 和 服 务 品 质 的 要 求 提 高 ;3 金 融 危 机 所 带 来 的 用 户 对 成 本 的 高 度 关 注 基 于 这 种 现 状, 公 司 结 合 市 场 需 求, 利 用 领 先 的 软 件 研 发 技 术, 及 时 开 发 出 远 程 服 务 平 台, 有 效 地 解 决 了 服 务 行 业 当 前 的 瓶 颈 问 题 公 司 的 远 程 服 务 平 台, 利 用 最 新 的 互 联 网 技 术, 采 用 INTERNET 手 段 与 客 户 的 IT 系 统 进 行 连 接, 单 向 采 集 这 些 系 统 的 运 行 状 态 等 非 生 产 数 据, 采 用 专 业 的 压 缩 和 加 密 技 术, 确 保 远 程 服 务 不 对 用 户 系 统 构 成 安 全 隐 患 工 程 师 借 助 该 平 台 7*24 小 时 对 系 统 的 运 行 进 行 实 时 监 视, 一 旦 发 生 报 警, 可 进 行 关 联 分 析, 提 供 迅 速 有 效 的 解 决 方 案 和 服 务 对 接 入 中 心 进 行 管 理 的 各 系 统, 资 深 工 程 师 根 据 其 特 性 和 需 求, 定 期 提 供 相 关 的 报 告, 对 其 进 行 评 估 分 析, 以 实 现 对 风 险 的 有 效 防 范 平 台 的 资 深 工 程 师 在 远 程 服 务 平 台 的 基 础 上 通 过 远 程 技 术 手 段, 对 一 线 服 务 工 程 师 进 行 工 作 指 导, 使 一 线 工 程 师 一 方 面 能 够 获 得 详 细 的 故 障 信 息, 另 一 方 面 能 够 获 得 更 加 专 业 的 故 障 解 决 方 案, 提 供 更 加 高 效 可 靠 的 服 务 同 时, 通 过 远 程 服 务 平 台 对 客 户 对 象 的 监 视, 脉 山 龙 为 每 个 远 程 服 务 用 户 建 立 相 关 的 系 统 运 行 档 案, 对 其 故 障 或 者 异 常 情 况 进 行 详 细 的 记 录, 将 有 利 于 对 用 户 系 统 情 况 的 客 观 系 统 判 断, 并 作 为 为 其 提 供 延 续 性 服 务 的 依 据 公 司 目 前 可 以 提 供 管 理 服 务 的 IT 子 系 统 包 括 : 机 房 环 境 基 础 网 络 网 页 日 志 等, 服 务 内 容 分 别 为 : 1 远 程 机 房 环 境 安 全 监 视 : 故 障 诊 断 设 备 状 况 监 视 2 远 程 基 础 网 络 安 全 监 视 : 设 备 状 况 监 视 故 障 诊 断 网 络 流 量 监 视 ; 3 远 程 网 页 安 全 监 视 : 自 动 检 查 专 家 值 守 分 析 报 告 ; 4 远 程 日 志 关 联 分 析 (SOC): 日 志 收 集 关 联 分 析 事 件 处 理 法 规 遵 从 (2) 本 地 服 务 响 应 优 势

92 公 司 提 供 的 远 程 服 务 平 台, 具 有 远 程 监 视 远 程 诊 断 远 程 分 析 远 程 管 理 本 地 解 决 的 特 点 公 司 依 托 于 健 全 的 公 司 技 术 支 持 服 务 体 系, 以 将 服 务 团 队 涵 盖 到 所 有 客 户 所 在 区 域 和 IT 服 务 外 包 需 求 地 域 为 目 标 公 司 现 已 在 苏 州 北 京 深 圳 设 立 子 公 司, 并 且 在 全 国 建 立 了 20 个 服 务 点, 服 务 范 围 涵 盖 国 内 近 30 个 一 级 城 市 近 80 个 二 级 城 市 及 部 分 沿 海 地 区 三 级 城 市, 形 成 了 颇 具 竞 争 力 的 服 务 支 持 体 系, 为 各 地 提 供 更 及 时 周 到 的 本 地 化 技 术 支 持 和 服 务 通 过 一 系 列 本 地 化 快 速 服 务, 帮 助 客 户 完 善 IT 系 统, 防 范 和 控 制 安 全 风 险, 保 障 系 统 运 行 的 高 效 性 和 可 靠 性, 为 其 核 心 业 务 的 经 营 提 供 竞 争 力 1 现 场 咨 询 服 务 IT 系 统 咨 询 和 评 估 服 务 : 针 对 客 户 的 业 务 和 系 统 特 性, 公 司 的 资 深 工 程 师 通 过 现 场 交 流 和 了 解, 提 供 系 统 咨 询 和 评 估 服 务, 帮 助 提 高 系 统 安 全 与 效 率, 建 立 完 善 的 信 息 系 统 同 时, 公 司 也 提 供 ITIL 咨 询 服 务 和 工 具 实 施 2 现 场 运 维 服 务 巡 检 服 务 : 通 过 客 户 的 IT 系 统 进 行 定 期 检 查, 查 找 出 系 统 老 化 和 故 障, 防 范 有 可 能 出 现 的 安 全 风 险 应 急 服 务 : 针 对 紧 急 事 件, 提 供 应 急 服 务, 及 时 解 决 系 统 故 障, 对 安 全 风 险 进 行 控 制, 尽 量 减 小 甚 至 消 除 故 障 对 业 务 的 影 响 备 件 服 务 : 当 系 统 硬 件 出 现 故 障 时, 公 司 可 以 立 刻 提 供 相 应 备 件, 解 决 故 障, 控 制 安 全 风 险 扩 散 (3) 系 统 部 署 升 级 改 造 业 务 优 势 作 为 业 务 应 用 系 统 运 行 的 硬 件 平 台,IT 基 础 架 构 的 建 设 需 要 确 保 其 对 系 统

93 支 持 的 高 效 和 安 全, 尤 其 是 在 金 融 等 IT 系 统 作 为 生 产 系 统 的 行 业, 因 此, 系 统 建 设 时 必 须 系 统 地 进 行 规 划 ; 公 司 在 系 统 建 设 有 着 十 多 年 的 专 业 经 验 积 累, 提 供 安 全 先 进 高 效 的 系 统 新 建 和 改 造 解 决 方 案 总 的 来 说, 公 司 的 远 程 服 务 平 台 突 破 了 传 统 IT 服 务 的 人 次 限 制, 极 大 地 提 升 了 服 务 的 实 时 性 和 专 业 性 远 程 模 式 使 部 分 专 业 服 务 得 以 打 破 一 对 一 的 服 务 模 式, 从 而 极 大 地 降 低 客 户 服 务 购 买 成 本, 更 易 推 广 同 时, 远 程 平 台 + 本 地 服 务 能 够 在 最 短 时 间 对 系 统 的 故 障 与 潜 在 风 险 进 行 及 时 反 应 和 控 制, 为 跨 地 域 经 营 客 户 的 IT 系 统 提 供 高 效 率 低 成 本 的 服 务 2 领 先 的 自 主 软 件 研 发 能 力 公 司 拥 有 领 先 的 自 主 软 件 研 发 能 力, 主 要 产 品 包 括 智 能 监 控 系 统 软 件 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 科 研 生 产 单 位 协 同 办 公 平 台 软 件 (E-CLUB) 卫 士 访 客 管 理 软 件 (VMIS) 和 安 全 决 策 支 持 软 件 (SDSS) 脉 山 龙 智 能 监 控 系 统 软 件 主 要 为 远 程 服 务 平 台 提 供 数 据 采 集 数 据 分 析 数 据 决 策 功 能, 获 得 2008 年 度 深 圳 市 优 秀 软 件 产 品, 并 荣 获 第 十 三 届 国 际 软 件 博 览 会 金 奖 脉 山 龙 神 鹰 系 列 TDM 系 统 主 要 是 面 向 高 端 制 造 行 业 的 试 验 室 数 字 化 管 理 系 统 建 设 从 2006 年 入 手 TDM 项 目, 目 前 已 经 完 成 多 个 重 点 单 位 试 验 室 数 字 化 建 设 项 目 2007 年 度 获 得 中 国 优 秀 软 件 产 品 奖, 并 荣 获 第 十 二 届 国 际 软 件 博 览 会 金 奖,2008 年 度 获 得 深 圳 市 自 主 创 新 产 品 称 号 公 司 自 设 立 以 来 一 贯 秉 承 以 柔 性 理 论 为 核 心 的 平 台 化 研 发 理 念 公 司 用 自 行 研 发 的 组 件 构 建 起 核 心 的 产 品 平 台, 在 产 品 平 台 上 通 过 二 次 开 发 生 成 的 业 务 应 用 都 可 通 过 产 品 参 数 配 置 的 方 式 保 存 下 来, 因 而 产 品 具 备 高 度 的 灵 活 性 和 可 复 制 性, 节 省 大 量 的 软 件 开 发 成 本, 缩 短 了 软 件 开 发 周 期 3 日 臻 完 善 的 服 务 网 络 由 于 IT 服 务 内 容 具 有 多 样 性 和 复 杂 性 的 特 点, 某 些 IT 服 务 工 作 不 能 通 过 远

94 程 视 频 电 话 或 网 络 等 方 式 所 能 解 决, 必 须 要 技 术 人 员 现 场 支 持, 而 且 还 要 确 保 解 决 问 题 的 时 间 因 此,IT 服 务 的 网 络 覆 盖 程 度 和 及 时 性 就 显 得 非 常 重 要 能 否 建 立 完 善 的 服 务 网 络, 实 现 本 地 化 服 务, 是 IT 服 务 质 量 的 重 要 指 标 基 于 上 述 原 因, 公 司 非 常 重 视 建 立 健 全 公 司 的 市 场 销 售 和 技 术 支 持 服 务 体 系, 以 将 服 务 团 队 涵 盖 到 所 有 客 户 所 在 区 域 和 IT 服 务 外 包 需 求 地 域 为 目 标 公 司 现 已 在 苏 州 北 京 深 圳 设 立 子 公 司, 并 且 在 全 国 建 立 了 20 个 服 务 点, 服 务 范 围 涵 盖 国 内 近 30 个 一 级 城 市 近 80 个 二 级 城 市 及 部 分 沿 海 地 区 三 级 城 市, 形 成 了 颇 具 竞 争 力 的 服 务 支 持 体 系, 为 各 地 提 供 更 及 时 周 到 的 本 地 化 技 术 支 持 和 服 务 2009 年, 公 司 在 现 有 服 务 网 点 的 基 础 上, 进 一 步 完 善 和 优 化 公 司 的 服 务 网 络 4 颇 具 规 模 的 关 键 客 户 群 这 里 的 关 键 客 户 主 要 是 指 在 其 行 业 内 具 有 一 定 的 影 响 力, 且 与 公 司 形 成 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 的 忠 实 客 户 在 IT 服 务 行 业 领 域, 稳 定 的 长 期 合 作 的 客 户 数 量 是 评 价 IT 服 务 商 核 心 竞 争 力 的 最 关 键 指 标 之 一 若 IT 服 务 商 是 以 离 散 IT 服 务 为 主 要 业 务 内 容, 则 其 为 客 户 提 供 的 IT 服 务 不 是 一 个 长 期 连 续 的 合 约, 而

95 是 一 个 独 立 完 成 的 不 连 续 的 项 目 服 务, 在 合 作 关 系 上 不 具 备 持 续 性 特 点 IT 服 务 商 只 有 通 过 长 期 的 优 质 服 务, 才 能 逐 步 建 立 起 稳 定 成 熟 的 客 户 群, 为 公 司 业 绩 的 稳 定 增 长 奠 定 坚 实 的 基 础 在 网 络 经 济 时 代, 可 复 制 的 有 价 值 的 客 户 规 模 是 评 价 公 司 核 心 竞 争 力 的 重 要 指 标 经 过 多 年 地 积 累, 公 司 在 证 券 基 金 军 工 行 业 拥 有 了 大 量 长 年 的 稳 定 的 高 端 优 质 客 户 一 方 面, 这 些 客 户 给 公 司 带 来 了 稳 定 的 业 绩 和 现 金 流 ; 另 一 方 面, 由 于 这 些 客 户 都 是 行 业 内 的 标 杆 企 业, 本 身 具 有 极 大 的 影 响 力, 这 使 公 司 在 向 其 他 行 业 拓 展 时 更 具 竞 争 力 和 说 服 力 经 过 多 年 地 积 累, 公 司 不 但 拥 有 了 一 批 稳 定 的 优 质 客 户, 而 且 新 客 户 的 数 量 不 断 增 加, 最 近 三 年, 公 司 客 户 的 数 量 如 下 图 所 示 : 下 : 其 中, 合 作 时 间 达 3 年 以 上 的 在 行 业 内 具 有 相 当 的 影 响 力 客 户 基 本 情 况 如 证 券 类 主 要 客 户 客 户 类 型 客 户 名 称 合 作 年 限 ( 年 ) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 3 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 10 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 3 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 3 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 10 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 7 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司

96 基 金 类 军 工 制 造 及 连 锁 服 务 类 小 金 融 政 府 以 及 跨 区 域 的 大 型 企 业 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 3 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 4 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 10 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 5 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 9 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 5 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 5 金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 5 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 5 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 8 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 6 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 7 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 4 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 4 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 7 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 8 中 信 基 金 管 理 有 限 公 司 8 北 京 中 航 双 兴 科 技 有 限 公 司 3 成 都 飞 机 工 业 集 团 有 限 公 司 4 沪 东 重 机 股 份 有 限 公 司 3 深 圳 市 交 通 联 网 中 心 4 深 圳 顺 电 连 锁 股 份 有 限 公 司 3 沃 尔 玛 百 货 有 限 公 司 3 中 国 北 方 车 辆 研 究 所 5 中 国 直 升 机 设 计 研 究 所 3 中 航 雷 达 与 电 子 设 备 研 究 所 4 广 东 省 发 展 和 改 革 委 员 会 3 广 东 省 汽 车 运 输 集 团 有 限 公 司 3 上 海 沪 临 重 工 有 限 公 司 3 上 海 银 联 商 务 有 限 公 司 4 深 圳 市 龙 岗 区 建 设 局 3 深 圳 市 罗 湖 区 城 市 管 理 局 3 深 圳 证 券 通 信 有 限 公 司 3 万 国 数 据 服 务 有 限 公 司 3 中 国 石 油 化 工 广 东 分 公 司 6 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 5 中 信 银 行 深 圳 分 行 4 近 一 年 来, 公 司 新 增 的 重 点 客 户 如 下 : 证 券 类 新 增 客 户 客 户 类 型 客 户 名 称 合 作 年 限 ( 年 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 1 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 1 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司

97 基 金 类 军 工 制 造 及 连 锁 服 务 类 小 金 融 政 府 以 及 跨 区 域 的 大 型 企 业 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 1 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 1 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 1 国 元 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 1 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 1 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 1 华 泰 联 合 证 券 股 份 有 限 公 司 1 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 1 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 1 联 讯 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 1 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 1 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 1 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 1 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 1 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司 1 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 1 五 矿 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 1 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 1 信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 1 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 1 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 1 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 1 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 1 建 信 基 金 管 理 有 限 公 司 1 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 1 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 1 北 京 新 兴 东 方 自 动 控 制 系 统 有 限 公 司 1 贵 州 航 天 精 工 制 造 有 限 公 司 1 江 南 机 器 有 限 公 司 1 武 汉 美 华 科 技 发 展 有 限 责 任 公 司 1 银 联 商 务 有 限 公 司 1 中 航 工 业 西 安 飞 机 设 计 研 究 所 1 东 莞 市 公 安 局 1 东 莞 市 国 土 资 源 局 1 杭 州 深 国 投 商 用 置 业 有 限 公 司 1 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 1 华 能 景 顺 罗 斯 投 资 顾 问 有 限 公 司 1 金 瑞 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 金 元 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 山 东 康 博 置 业 有 限 公 司 1 上 海 大 陆 期 货 有 限 公 司 1 上 海 金 源 期 货 经 纪 有 限 责 任 公 司 1 深 圳 市 对 外 经 济 贸 易 服 务 中 心 1 神 华 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 深 圳 市 武 警 支 队 1 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司

98 中 国 国 际 期 货 经 纪 有 限 公 司 1 中 国 再 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 1 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 1 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 山 东 监 管 局 1 中 山 市 人 民 防 空 办 公 室 1 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 在 客 户 群 体 的 培 育 方 面, 公 司 不 盲 目 求 多 求 大, 保 证 客 户 群 体 素 质 的 客 户 选 择 原 则 成 为 公 司 可 持 续 发 展 的 关 键, 其 主 要 遵 循 以 下 三 个 客 户 选 择 原 则 :(1) 选 择 对 IT 系 统 需 求 内 容 较 多 且 依 赖 程 度 较 高 的 客 户 这 类 客 户 IT 系 统 需 求 较 多, 对 IT 建 设 非 常 重 视 ; 同 时, 由 于 该 类 客 户 的 行 业 特 性, 他 们 一 旦 选 择 确 定 IT 服 务 外 包 商, 就 不 会 轻 易 更 换, 客 户 具 有 相 对 稳 定 性 (2) 选 择 具 有 可 复 制 性 的 客 户 可 复 制 性 的 客 户 是 指 同 一 行 业 的 客 户 对 IT 服 务 系 统 的 需 求 相 似 度 高, 因 此 为 一 个 客 户 开 发 设 计 的 IT 服 务 系 统 也 适 用 于 该 行 业 的 其 他 客 户, 可 以 由 一 个 客 户 拓 展 其 他 客 户, 在 市 场 拓 展 中 起 到 事 半 功 倍 的 效 果 (3) 选 择 自 身 盈 利 能 力 很 强 的 客 户 有 很 好 盈 利 能 力 的 客 户 可 最 大 限 度 避 免 IT 服 务 外 包 坏 账 的 出 现, 提 高 公 司 应 收 账 款 的 质 量 5 较 为 全 面 的 系 统 服 务 能 力 IT 服 务 涵 盖 的 范 围 非 常 广, 某 些 客 户 的 需 求 不 仅 局 限 在 某 一 项 IT 服 务 内 容 上, 可 能 包 含 多 项 IT 服 务 的 一 揽 子 服 务 因 此, 具 有 综 合 的 IT 服 务 能 力 能 够 提 供 全 方 面 的 IT 服 务, 是 IT 服 务 商 核 心 竞 争 力 的 重 要 表 现 经 过 多 年 的 发 展 和 积 累, 公 司 已 经 在 ITO 的 绝 大 多 数 技 术 领 域 都 拥 有 国 内 领 先 的 人 才 储 备 和 经 验 积 累 公 司 在 服 务 网 络 和 技 术 体 系 方 面 的 全 面 性 结 合, 构 建 了 自 身 在 ITO 技 术 交 付 能 力 方 面 的 优 势, 其 具 体 服 务 能 力 的 情 况 如 下 表 : 类 别 所 含 服 务 项 目 是 否 属 于 脉 山 龙 业 务 数 据 中 心 外 包 数 据 中 心 咨 询 规 划 数 据 中 心 建 设 实 施 服 务 器 系 统 运 维 服 务 存 储 系 统 运 维 服 务 小 型 机 系 统 运 维 服 务 是 是 是 是 是

99 网 络 系 统 技 术 支 持 服 务 外 包 桌 面 技 术 支 持 服 务 外 包 应 用 系 统 管 理 服 务 外 包 Novell 系 统 运 维 服 务 机 房 环 境 支 持 系 统 运 维 Windows 操 作 系 统 服 务 网 络 系 统 设 计 与 咨 询 网 络 安 全 评 估 服 务 网 络 设 备 运 维 服 务 网 络 设 备 部 署 服 务 网 络 系 统 升 级 服 务 桌 面 部 署 服 务 桌 面 维 护 服 务 桌 面 维 修 服 务 桌 面 资 产 管 理 桌 面 安 全 接 入 服 务 桌 面 防 病 毒 服 务 核 心 业 务 应 用 系 统 非 核 心 业 务 应 用 系 统 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 部 分 行 业 是 目 前, 在 IT 服 务 市 场 上, 仅 少 数 IT 服 务 商 能 够 提 供 全 面 的 ITO 服 务 产 品, 大 部 分 的 IT 服 务 商 仅 在 某 一 技 术 领 域 或 某 几 个 技 术 领 域 提 供 IT 服 务 6 一 流 的 资 质 平 台

100 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 )

101 ( 四 ) 公 司 在 行 业 中 的 竞 争 劣 势 1 迅 速 增 长 的 业 务 与 基 础 设 施 建 设 之 间 的 矛 盾 日 益 突 出 近 几 年 公 司 各 项 业 务 发 展 极 为 迅 速, 这 使 得 公 司 的 基 础 设 施 建 设 ( 如 研 发 中 心 与 运 营 平 台 建 设 ) 面 临 越 来 越 大 的 压 力, 迅 速 增 长 的 业 务 与 基 础 设 施 建 设 之 间 的 矛 盾 日 益 突 出 加 大 基 础 设 施 投 入, 保 证 业 务 增 长 的 可 持 续 性 成 为 公 司 发 展 的 重 要 课 题 目 前 公 司 单 纯 依 靠 自 身 积 累 已 经 无 法 满 足 企 业 高 速 增 长 的 需 求, 特 别 是 新 技 术 平 台 的 研 发 和 产 业 化 工 作 所 需 要 的 资 金 支 持, 因 此, 公 司 迫 切 需 要 开 辟 新 的 融 资 渠 道 增 强 企 业 综 合 实 力 本 次 发 行 募 集 资 金 相 当 份 额 用 于 基 础 设 施 与 运 营 平 台 建 设, 包 括 北 京 苏 州 ITO 服 务 平 台 建 设 项 目 与 苏 州 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目, 有 助 于 缓 解 基 础 设 施 建 设 压 力 2 迅 速 增 长 的 业 务 与 高 层 次 人 才 短 缺 之 间 的 矛 盾 日 益 显 现 人 才 竞 争 是 IT 服 务 企 业 竞 争 的 关 键, 近 年 来 国 外 大 型 IT 服 务 企 业 加 快 了 进 军 中 国 的 步 伐, 在 华 纷 纷 设 立 研 究 机 构 争 夺 技 术 人 才 同 国 外 著 名 的 IT 企 业 相 比, 发 行 人 受 资 金 实 力 限 制, 在 高 层 次 人 才 吸 引 方 面 处 于 劣 势 公 司 本 着 引 进 来 走 出 去 的 原 则, 一 方 面 不 拘 一 格 招 揽 各 方 人 才 加 盟, 另 一 方 面 加 强 企 业 自 身 人 才 的 培 养, 加 强 员 工 职 业 培 训, 提 高 员 工 素 质 四 发 行 人 主 营 业 务 的 情 况 ( 一 ) 公 司 主 营 业 务 情 况 1 公 司 的 业 务 及 盈 利 模 式

102 公 司 是 一 家 具 有 自 主 创 新 能 力 的 IT 服 务 外 包 企 业, 依 托 于 自 主 研 发 的 远 程 环 境 监 视 平 台 远 程 网 络 诊 断 平 台 和 远 程 安 全 评 估 平 台, 为 跨 区 域 客 户 提 供 IT 系 统 全 生 命 周 期 ( 包 括 规 划 设 计 实 施 部 署 运 行 维 护 改 造 升 级 ) 的 本 地 化 服 务, 客 户 主 要 涉 及 金 融 行 业 高 端 制 造 行 业 连 锁 服 务 行 业 IDC 运 营 商 及 政 府 等 公 司 自 成 立 以 来, 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 化, 一 直 在 同 一 管 理 层 下 围 绕 主 营 业 务 经 营 公 司 通 过 自 主 创 新 的 远 程 服 务 平 台 为 跨 地 域 经 营 用 户 提 供 非 现 场 即 时 在 线 的 专 业 信 息 技 术 服 务, 协 助 客 户 提 高 运 营 效 率 降 低 成 本, 从 而 达 到 公 司 吸 引 新 客 户 增 加 原 有 客 户 依 赖 度 的 目 的 由 于 依 托 远 程 服 务 平 台, 公 司 为 客 户 提 供 的 是 远 程 监 测 分 析 本 地 服 务 响 应 系 统 优 化 新 建 等 全 方 位 的 服 务, 公 司 服 务 产 品 的 销 售 毛 利 率 较 高 2 远 程 服 务 平 台 对 公 司 业 务 模 式 的 影 响 由 于 远 程 服 务 平 台 的 实 时 性 主 动 性 的 特 点, 远 程 服 务 平 台 的 推 广 对 公 司 业 务 模 式 的 影 响 如 下 : (1) 为 公 司 吸 引 新 客 户 依 托 远 程 服 务 平 台 进 行 远 程 监 视 远 程 分 析 能 帮 助 公 司 吸 引 新 客 户, 公 司 可 利 用 远 程 服 务 平 台 作 为 与 客 户 合 作 的 突 破 口, 从 而 进 入 客 户 的 服 务 外 包 商 行 列 (2) 提 高 了 原 有 客 户 的 依 赖 度 公 司 通 过 远 程 服 务 平 台, 打 破 了 传 统 IT 服 务 的 服 务 方 式, 很 大 程 度 上 提 升 了 服 务 的 易 得 性 和 客 户 满 意 度 因 此, 公 司 能 与 客 户 达 成 更 紧 密 的 合 作 关 系, 提 高 了 原 有 客 户 的 依 赖 度 (3) 提 高 公 司 的 毛 利 率 水 平 和 盈 利 能 力 与 一 般 的 IT 服 务 外 包 商 不 同, 公 司 的 远 程 服 务 平 台 能 够 整 合 最 先 进 的 技 术 资 源, 根 据 市 场 需 要 不 断 推 出 新 服 务, 远 程 服 务 模 式 使 部 分 专 业 服 务 的 服 务 模 式 得

103 以 突 破, 从 而 有 效 地 降 低 了 服 务 成 本, 使 服 务 产 品 更 易 推 广 因 此, 公 司 的 毛 利 率 水 平 和 盈 利 能 力 得 以 提 升, 毛 利 率 处 于 一 个 较 高 水 平 虽 然 远 程 服 务 平 台 业 务 现 阶 段 给 公 司 带 来 直 接 的 收 入 较 少, 但 是 它 是 公 司 吸 引 新 客 户 增 加 原 有 客 户 依 赖 度 的 重 要 方 式, 有 效 促 进 了 公 司 其 他 IT 服 务 的 推 广, 还 能 提 高 服 务 产 品 销 售 的 毛 利 率 水 平 公 司 在 服 务 模 式 客 户 群 体 客 户 稳 定 性 毛 利 率 等 方 面 均 具 有 优 势, 远 程 服 务 平 台 的 商 业 模 式 最 终 带 动 其 他 IT 服 务 产 品 的 销 售 并 获 取 利 润, 这 是 普 通 IT 服 务 商 等 无 法 模 仿 的 商 业 模 式, 是 公 司 的 核 心 竞 争 力 ( 二 ) 近 三 年 主 要 产 品 和 服 务 情 况 发 行 人 在 高 端 制 造 行 业, 利 用 试 验 数 据 管 理 系 统 为 用 户 提 供 核 心 信 息 系 统 的 服 务 外 包, 以 及 基 于 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 ; 在 非 军 工 行 业, 利 用 远 程 服 务 平 台 提 供 即 时 在 线 的 远 程 诊 断 和 监 视 服 务, 为 用 户 提 供 基 于 远 程 服 务 平 台 支 撑 配 套 的 非 核 心 信 息 系 统 的 服 务 总 包, 或 部 分 非 核 心 信 息 系 统 的 服 务 外 包, 形 成 满 足 客 户 需 求 的 完 整 解 决 方 案 发 行 人 主 要 服 务 具 体 分 类 如 下 : 远 程 服 务 环 境 安 全 监 视 服 务 网 页 安 全 监 视 服 务 基 础 网 络 安 全 监 视 服 务 日 志 安 全 监 视 服 务 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 ( 包 括 数 据 中 心 外 包 桌 面 技 术 支 持 服 务 外 包 网 络 系 统 技 术 支 持 服 务 外 包 ) 远 程 服 务 平 台 基 于 远 程 服 务 平 台 或 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 运 维 服 务 维 保 服 务 安 全 评 估 服 务 数 据 中 心 ( 机 房 ) 运 维 服 务 IT 基 础 架 构 运 维 服 务 桌 面 运 维 服 务 提 供 数 据 中 心 内 各 种 基 础 环 境 设 备 IT 基 础 架 构 设 备 ( 主 机 存 储 网 络 ) 的 售 后 维 保 服 务 信 息 系 统 安 全 评 估 与 加 固 服 务 配 电 安 全 评 估 服 务 建 筑 智 能 化 工 程 咨 询 设 计 实 施 服 务 IT 基 础 架 构 ( 含 主 机 存 储 网 络 ) 等 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务

104 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 ( 包 括 应 用 系 统 管 理 服 务 外 包 ) 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 脉 山 龙 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 软 件 平 台 产 品 部 署 及 二 次 开 发 公 司 提 供 的 具 体 服 务 产 品 介 绍 如 下 : 1 远 程 服 务 平 台 远 程 服 务 平 台, 是 公 司 根 据 多 年 的 信 息 系 统 服 务 外 包 的 经 验 开 发 出 来 的 一 整 套 服 务 外 包 体 系, 以 互 联 网 为 基 础, 利 用 公 司 自 主 开 发 的 智 能 监 控 系 统 软 件, 为 客 户 提 供 非 现 场 即 时 在 线 的 信 息 系 统 服 务 外 包 远 程 服 务 平 台 的 核 心 是 远 程 服 务 中 心, 该 中 心 包 含 监 视 中 心 一 线 工 程 师 座 席 资 深 工 程 师 座 席 远 程 智 能 监 视 系 统 和 相 关 数 据 库 等 如 图 所 示 : 图 中 各 岗 位 的 职 责 分 工 如 下 : 现 场 工 程 师 : 以 驻 场 定 期 巡 检 应 急 响 应 等 形 式, 利 用 远 程 智 能 监 视 系 统 中 的 相 关 历 史 故 障 数 据 系 统 配 置 数 据 系 统 设 计 文 档 等 资 料, 在 资 深 工 程 师 提 供 远 程 支 持 的 基 础 上, 为 客 户 提 供 运 维 服 务 维 保 服 务 安 全 评 估 服 务 等 必 须 在 现 场 才 能 完 成 的 服 务 一 线 工 程 师 : 在 远 程 服 务 中 心 中 的 监 视 中 心 拥 有 固 定 座 席, 通 过 7*24 小 时 对 监 视 屏 幕 的 实 时 监 视, 及 时 发 现 客 户 信 息 系 统 中 的 显 性 故 障, 或 者 通 过 简 单 分 析

105 能 判 断 的 故 障, 并 即 时 告 知 客 户 和 相 关 的 现 场 工 程 师 进 行 处 理 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 资 深 工 程 师 : 在 远 程 服 务 中 心 拥 有 固 定 座 席 利 用 专 业 的 工 具 和 资 深 经 验, 通 过 对 客 户 信 息 系 统 中 相 关 设 备 的 日 志 运 行 状 态 数 据 等 进 行 深 度 分 析 和 诊 断, 判 断 出 隐 性 的 故 障 或 者 潜 在 的 故 障, 分 析 出 故 障 的 原 因 和 解 决 方 案, 并 即 时 告 知 客 户 和 相 关 的 现 场 工 程 师 进 行 处 理 智 能 监 控 系 统 软 件 : 该 系 统 以 互 联 网 为 基 础, 通 过 客 户 网 络 中 部 署 的 采 集 器, 把 客 户 信 息 系 统 中 的 网 络 运 营 状 态 设 备 运 营 日 志 等 数 据 采 集 出 来, 压 缩 加 密 后, 经 互 联 网 上 的 加 密 通 道 单 向 发 送 到 远 程 服 务 中 心 分 为 采 集 模 块 通 信 模 块 故 障 录 入 模 块 查 询 模 块, 通 过 与 各 种 诊 断 分 析 工 具 的 接 口, 把 采 集 到 的 客 户 状 态 数 据 日 志 数 据 输 出 到 相 关 诊 断 和 分 析 软 件 通 过 远 程 服 务 平 台, 公 司 成 功 实 现 了 对 客 户 信 息 系 统 运 营 过 程 中 的 故 障 从 传 统 的 本 地 诊 断 本 地 发 现 本 地 解 决, 到 远 程 诊 断 远 程 发 现 本 地 解 决 的 服 务 运 营 模 式 的 根 本 变 革 远 程 服 务 平 台 包 含 远 程 服 务 运 维 服 务 维 保 服 务 和 安 全 评 估 服 务 (1) 远 程 服 务 由 一 线 工 程 师 或 资 深 工 程 师, 实 时 对 远 程 智 能 监 视 系 统 采 集 来 的 数 据 进 行 实 时 监 视 分 析 诊 断, 一 旦 有 异 常 情 况, 可 以 在 第 一 时 间 向 客 户 预 警, 并 为 客 户 的 现 场 问 题 处 理 提 供 快 速 有 效 的 解 决 方 案 和 远 程 指 导 对 于 远 程 指 导 无 法 解 决 的 问 题, 远 程 服 务 中 心 的 相 关 人 员 会 通 知 公 司 服 务 台, 协 调 现 场 服 务 工 程 师 为 客 户 提 供 现 场 的 技 术 支 持 服 务, 现 场 服 务 工 程 师 在 现 场 服 务 期 间, 可 以 通 过 远 程 服 务 平 台 远 程 实 时 调 用 该 客 户 的 所 有 历 史 服 务 数 据, 为 问 题 的 诊 断 和 处 理 提 供 解 决 思 路 同 时, 远 程 值 守 中 的 一 线 工 程 师 或 资 深 工 程 师 也 将 全 程 跟 进 问 题 处 理 的 整 个 过 程 并 利 用 工 程 师 及 远 程 服 务 平 台 收 集 的 状 态 数 据 指 导 现 场 工 程 师 的 问 题 诊 断 与 处 理 另 外, 对 接 入 公 司 远 程 服 务 平 台 进 行 远 程 监 视 服 务 的 各 系 统, 远 程 值 守 中 的 工 程 师 将 根 据 其 特 性 和 需 求, 定 期 提 供 专 业 的 监 视 服 务 总 结 报 告, 对 其 进 行 评 估

106 分 析, 以 实 现 对 风 险 的 有 效 防 范 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 远 程 服 务 平 台 目 前 向 客 户 提 供 的 远 程 安 全 监 视 服 务 有 :24 小 时 远 程 环 境 安 全 监 视 服 务 24 小 时 远 程 网 页 安 全 监 视 服 务 24 小 时 远 程 基 础 网 络 安 全 监 视 服 务 和 24 小 时 远 程 日 志 安 全 监 视 服 务 公 司 远 程 服 务 内 容 为 : 脉 山 龙 远 程 值 守 人 员 的 7*24 小 时 远 程 实 时 监 视 及 远 程 支 持 服 务 ; 每 季 度 的 监 视 服 务 报 告 ; 不 限 次 数 的 对 客 户 现 场 进 行 远 程 服 务 平 台 的 维 护 服 务 124 小 时 远 程 环 境 安 全 监 视 服 务 针 对 用 户 的 数 据 中 心 ( 机 房 ) 在 非 正 常 上 班 时 间 存 在 因 为 漏 水 电 压 不 稳 火 灾 空 调 故 障 导 致 的 高 温 等 各 种 环 境 问 题 而 导 致 系 统 不 能 正 常 运 行, 甚 至 整 个 系 统 崩 溃 瘫 痪, 发 行 人 推 出 24 小 时 远 程 环 境 安 全 监 视 服 务 该 服 务 利 用 客 户 现 有 的 机 房 环 境 监 视 系 统 采 集 到 的 状 态 数 据 和 互 联 网 资 源, 采 用 UDP 协 议 单 向 发 送 至 公 司 的 远 程 服 务 平 台, 远 程 服 务 平 台 的 值 守 人 员 通 过 7*24 小 时 的 远 程 值 守 和 资 深 工 程 师 的 远 程 问 题 诊 断 指 导, 结 合 技 术 人 员 的 现 场 服 务, 解 决 采 用 了 无 人 值 守 机 房 环 境 监 视 系 统 机 房 的 可 靠 性 管 理 和 确 保 故 障 能 快 速 有 效 处 理 的 问 题, 为 客 户 的 机 房 环 境 提 供 安 全 可 靠 高 效 低 成 本 的 24 小 时 管 理 解 决 方 案 224 小 时 远 程 网 页 安 全 监 视 服 务 该 服 务 通 过 公 司 的 远 程 服 务 平 台 7*24 小 时 在 线 周 期 性 自 动 检 查 客 户 的 WEB 网 页, 及 时 发 现 网 页 变 动 情 况, 以 防 止 客 户 的 WEB 网 页 被 恶 意 篡 改, 再 结 合 远 程 值 守 人 员 的 人 工 分 析, 最 大 程 度 避 免 漏 报 误 报 情 况, 发 现 异 常 问 题 在 第 一 时 间 向 客 户 预 警 并 通 过 远 程 服 务 平 台 指 导 客 户 或 通 过 现 场 服 务 工 程 师 迅 速 解 决 问 题 324 小 时 远 程 基 础 网 络 安 全 监 视 服 务 针 对 客 户 信 息 系 统 某 些 网 络 设 备 因 为 老 化 设 置 不 当 运 算 能 力 不 足 木 马 病 毒 发 作 等 原 因 而 导 致 部 分 或 整 个 网 络 系 统 堵 塞, 从 而 影 响 信 息 系 统 的 正 常 运

107 行, 发 行 人 推 出 了 24 小 时 远 程 基 础 网 络 安 全 监 视 服 务 该 服 务 通 过 远 程 服 务 平 台 7*24 小 时 实 时 自 动 收 集 客 户 现 场 的 基 础 设 备 的 状 态 信 息, 如 流 量 数 据, 设 备 状 况 等, 通 过 远 程 值 守 人 员 的 人 工 分 析, 提 前 对 能 影 响 网 络 性 能 的 问 题 设 备 或 由 于 木 马 病 毒 等 引 起 的 恶 意 攻 击 进 行 预 警 424 小 时 远 程 日 志 安 全 监 视 服 务 针 对 客 户 信 息 系 统 被 内 外 部 黑 客 攻 击, 而 由 于 攻 击 的 行 为 往 往 比 较 隐 蔽 攻 击 手 段 技 术 含 量 高, 需 要 专 业 资 深 的 安 全 工 程 师 通 过 系 统 中 各 安 全 节 点 设 备 的 关 联 日 志 进 行 系 统 分 析 才 能 进 行 准 确 分 析 判 断, 并 对 攻 击 点 进 行 有 效 定 位, 发 行 人 推 出 了 24 小 时 远 程 日 志 安 全 监 视 服 务 该 服 务 通 过 在 客 户 网 络 中 部 署 日 志 集 中 收 集 系 统, 经 压 缩 和 加 密 后, 利 用 互 联 网 加 密 通 道 实 时 将 相 关 系 统 的 日 志 文 件 单 向 发 送 给 公 司 的 远 程 服 务 平 台 后, 由 远 程 值 守 人 员 实 时 进 行 关 联 分 析, 发 现 异 常 问 题 在 第 一 时 间 向 客 户 预 警 并 提 供 对 应 的 应 急 预 案, 以 及 事 后 的 加 固 建 议 方 案 (2) 运 维 服 务 运 维 服 务 是 指 公 司 按 照 与 客 户 约 定 的 服 务 水 平 协 定 或 协 议, 对 客 户 的 IT 系 统 进 行 委 托 管 理 运 营 运 维 服 务, 目 的 在 于 以 比 客 户 更 专 业 的 技 能 更 低 廉 的 成 本 更 快 速 的 响 应, 及 时 发 现 和 及 时 解 决 客 户 信 息 系 统 运 行 过 程 中 的 各 种 问 题, 主 要 包 括 数 据 中 心 ( 机 房 ) 运 维 服 务 IT 基 础 构 架 运 维 服 务 桌 面 运 维 服 务 公 司 的 运 维 服 务 在 项 目 管 理 把 控 风 险 的 分 析 规 避 文 档 管 理 上, 均 按 照 ISO9001 和 ISO20000 标 准 进 行, 并 采 用 国 际 通 行 的 标 准 及 服 务 质 量 跟 踪 系 统, 具 备 多 厂 商 多 系 统 高 安 全 性 的 特 点, 能 够 使 客 户 从 日 常 繁 琐 的 应 用 维 护 中 解 脱 出 来, 升 级 为 IT 服 务 的 使 用 者 和 管 理 者, 帮 助 企 业 实 现 成 本 最 小 化 和 利 润 最 大 化 凭 借 强 大 的 后 台 数 据 支 持 系 统, 现 场 工 程 师 可 以 通 过 互 联 网 进 入 远 程 服 务 平 台, 调 用 所 服 务 客 户 数 据 中 心 的 事 件 管 理 信 息 问 题 管 理 信 息 变 更 管 理 信 息 配 制 管 理 信 息 在 内 的 各 项 历 史 IT 档 案 数 据, 为 问 题 的 快 速 恢 复 提 供 解 决 思 路 公 司 的 远 程 服 务 平 台 集 中 了 各 领 域 的 资 深 工 程 师, 可 以 利 用 远 程 服 务 平 台 收 集 的 客

108 户 系 统 运 行 现 状 及 客 户 的 历 史 服 务 信 息, 集 中 为 全 国 各 地 的 工 程 师 提 供 远 程 支 持 服 务. 1 数 据 中 心 ( 机 房 ) 运 维 服 务 数 据 中 心 ( 机 房 ) 运 维 服 务 包 括 数 据 中 心 ( 机 房 ) 巡 检 应 急 值 守 服 务 A. 数 据 中 心 ( 机 房 ) 巡 检 服 务 数 据 中 心 ( 机 房 ) 巡 检 服 务 是 指 每 隔 一 定 的 时 间, 由 脉 山 龙 专 业 工 程 师 对 数 据 中 心 机 房 环 境 设 备 进 行 全 面 测 试, 确 认 设 备 运 行 状 态, 检 查 系 统 错 误 记 录, 排 除 隐 患 故 障 并 进 行 设 备 保 养 工 作 B. 数 据 中 心 ( 机 房 ) 应 急 服 务 数 据 中 心 ( 机 房 ) 应 急 服 务 是 指 接 到 客 户 紧 急 报 障 电 话 或 数 据 中 心 机 房 环 境 监 控 系 统 报 警 后, 如 远 程 支 持 无 法 解 决, 脉 山 龙 将 安 排 专 业 工 程 师 在 承 诺 服 务 时 间 内 到 达 故 障 现 场, 对 故 障 进 行 现 场 处 理 C. 数 据 中 心 ( 机 房 ) 值 守 服 务 基 于 对 业 务 系 统 高 可 靠 性 的 要 求, 即 使 在 部 署 了 机 房 环 境 监 控 系 统 对 机 房 环 境 与 设 备 进 行 集 中 监 控 后, 为 了 保 证 能 在 第 一 时 间 发 现 机 房 环 境 监 视 系 统 未 进 行 监 控 的 设 备 或 机 房 环 境 监 视 系 统 可 能 漏 报 的 异 常 情 况, 不 少 客 户 仍 需 要 安 排 人 员 在 非 工 作 时 间 对 机 房 进 行 现 场 值 守 数 据 中 心 值 守 服 务 是 通 过 安 排 经 验 丰 富 的 机 房 值 守 人 员 为 客 户 机 房 提 供 非 工 作 时 间 的 现 场 值 守 服 务, 及 时 发 现 机 房 环 境 监 视 系 统 未 进 行 监 控 的 设 备 或 漏 报 的 异 常 情 况, 并 在 第 一 时 间 通 知 客 户 相 关 负 责 人 员, 以 保 障 用 户 业 务 的 正 常 运 作 2IT 基 础 架 构 运 维 服 务 IT 基 础 架 构 是 指 企 业 信 息 系 统 运 行 的 硬 件 基 础 平 台, 包 括 主 机 存 储 网 络 等 系 统

109 随 着 网 络 应 用 的 普 及 和 网 络 用 户 的 增 加,IT 基 础 架 构 系 统 日 趋 复 杂, 并 受 到 非 法 访 问 宕 机 病 毒 负 载 过 高 或 闲 置 硬 件 故 障 配 置 丢 失 等 各 类 繁 杂 问 题 的 挑 战 IT 基 础 架 构 是 指 企 业 信 息 系 统 运 行 的 硬 件 基 础 平 台, 包 括 主 机 存 储 网 络 等 系 统,IT 基 础 架 构 系 统 运 维 服 务 旨 在 为 网 络 服 务 器 存 储 和 小 型 机 等 IT 基 础 架 构 提 供 管 理 和 运 维 服 务, 帮 助 客 户 预 防 和 解 决 上 述 设 施 的 故 障, 确 保 其 安 全 高 效 运 行 IT 基 础 架 构 运 维 服 务 包 括 巡 检 服 务 和 应 急 服 务 巡 检 服 务 是 指 每 隔 一 定 的 时 间, 由 脉 山 龙 专 业 工 程 师 对 客 户 的 IT 基 础 架 构 进 行 全 面 测 试, 确 认 设 备 运 行 状 态, 检 查 系 统 错 误 记 录, 排 除 隐 患 故 障 并 进 行 设 备 维 保 工 作 ; 应 急 服 务 是 指 接 到 客 户 紧 急 报 障 电 话 后, 脉 山 龙 将 安 排 专 业 工 程 师 在 承 诺 服 务 时 间 内 到 达 故 障 现 场, 对 故 障 进 行 现 场 处 理 3 桌 面 运 维 服 务 IT 桌 面 设 备 是 指 员 工 在 工 作 场 所 使 用 的 一 系 列 用 于 信 息 处 理 通 信 和 计 算 的 设 备, 包 括 计 算 机 软 硬 件 和 其 他 的 相 关 设 备 ( 如 台 式 电 脑 笔 记 本 电 脑 电 脑 上 运 行 的 操 作 系 统 和 各 种 应 用 软 件 打 印 机 及 其 他 外 设 ) 它 们 为 企 业 提 供 了 许 多 应 用 和 服 务, 其 故 障 将 会 严 重 影 响 工 作 效 率, 甚 至 会 导 致 企 业 无 法 正 常 运 作 公 司 的 桌 面 运 维 服 务 将 先 进 的 技 术 优 秀 的 人 才 以 及 科 学 的 管 理 流 程 有 效 的 结 合 起 来, 并 提 供 统 一 接 口 的 多 厂 商 技 术 支 持, 对 客 户 的 桌 面 环 境 进 行 集 中 标 准 化 管 理, 给 客 户 带 来 成 本 低 廉 价 格 透 明 流 程 标 准 化 的 优 质 服 务, 将 客 户 从 繁 琐 的 桌 面 维 护 工 作 中 彻 底 解 放 出 来, 专 注 于 自 己 的 核 心 业 务 桌 面 服 务 工 程 师 可 以 通 过 远 程 服 务 平 台 获 得 最 新 的 软 件 维 护 工 具 病 毒 专 杀 工 具 系 统 补 丁, 以 及 查 询 各 类 故 障 案 例 库, 不 断 支 持 工 程 师 提 高 现 场 服 务 解 决 能 力 (3) 维 保 服 务 公 司 的 维 保 服 务 提 供 数 据 中 心 内 各 种 基 础 环 境 设 备 IT 基 础 架 构 设 备 ( 主 机 存 储 网 络 ) 的 售 后 维 保 服 务 基 于 十 多 年 的 IT 服 务 经 验, 公 司 可 以 为 客

110 户 的 IBM HP EMC CISCO 等 IT 基 础 架 构 设 备 ( 主 机 存 储 网 络 等 ) 和 梅 兰 日 兰 APC 艾 默 生 等 机 房 基 础 环 境 设 备 ( 精 密 空 调 UPS 等 ) 提 供 维 保 服 务 该 服 务 以 主 动 预 防 为 主, 除 了 为 客 户 提 供 远 程 及 快 速 的 现 场 技 术 支 持 快 速 备 件 更 换 等 服 务 内 容 外, 同 时 针 对 客 户 的 业 务 特 点 提 供 定 期 巡 检 服 务 重 大 时 刻 专 人 值 守 服 务, 并 特 别 指 派 专 门 的 服 务 项 目 经 理 及 技 术 支 持 团 队 为 客 户 提 供 对 口 支 持, 全 方 位 满 足 客 户 对 IT 基 础 架 构 设 备 和 机 房 基 础 环 境 设 备 稳 定 运 行 的 服 务 保 障 要 求 其 特 点 是 : 远 程 实 时 诊 断 能 力 + 快 速 备 件 配 送 能 力, 借 助 独 有 的 远 程 服 务 平 台, 可 以 实 时 观 测 到 客 户 数 据 中 心 各 设 备 硬 件 工 作 状 态, 发 现 异 常 后, 提 前 进 行 配 件 配 送 和 工 程 师 派 单 完 成 修 复 工 作, 将 设 备 故 障 的 影 响 降 至 最 低 另 外 公 司 利 用 全 国 4 大 区 域 服 务 中 心 和 数 十 家 厂 家 的 备 件 网 点, 就 近 覆 盖 客 户 的 备 件 需 求, 实 现 1D10H( 次 日 10 点 送 达 ) (4) 安 全 评 估 服 务 1 信 息 系 统 安 全 评 估 与 加 固 服 务 随 着 信 息 系 统 的 网 络 规 模 地 域 分 布 和 复 杂 性 的 不 断 增 加, 面 对 黑 客 攻 击 未 经 授 权 入 侵 和 其 它 威 胁 的 风 险 也 在 逐 渐 增 加 传 统 的 信 息 系 统 安 全 评 估 都 是 定 期 派 驻 资 深 工 程 师 在 客 户 现 场 进 行 检 测 发 行 人 的 安 全 评 估 是 结 合 远 程 日 志 分 析 服 务, 在 发 现 问 题 时 及 时 到 客 户 现 场 进 行 安 全 评 估, 并 对 漏 洞 进 行 加 固 服 务 评 估 和 加 固 服 务 主 要 是 通 过 对 信 息 系 统 中 相 关 安 全 设 备 关 键 节 点 设 备 的 实 时 日 志 分 析, 及 时 分 析 结 合 良 性 入 侵 检 测 和 内 部 扫 描, 判 断 出 黑 客 所 进 行 的 显 性 或 隐 性 攻 击, 找 出 信 息 系 统 的 安 全 漏 洞, 适 度 提 升 客 户 信 息 系 统 安 全 等 级, 并 根 据 客 户 的 预 算 资 源 以 及 对 信 息 安 全 等 级 的 要 求, 为 客 户 提 供 合 理 的 加 固 方 案 2 配 电 安 全 评 估 服 务 供 配 电 系 统 为 企 业 信 息 系 统 运 行 提 供 动 力 支 持, 供 配 电 系 统 一 旦 出 现 故 障, 就 会 影 响 整 个 企 业 的 运 行, 如 事 故 严 重 又 不 能 及 时 处 理, 就 可 能 损 坏 企 业 其 他 设 备, 造 成 严 重 后 果

111 脉 山 龙 配 电 安 全 评 估 服 务 是 结 合 公 司 的 远 程 监 视 服 务, 在 远 程 对 客 户 的 供 配 电 系 统 进 行 实 时 检 测 的 同 时, 定 期 派 公 司 的 专 业 工 程 师 通 过 对 数 据 中 心 机 房 供 配 电 系 统 提 供 的 电 源 品 质 的 全 面 检 测, 帮 助 发 现 客 户 目 前 的 数 据 中 心 机 房 配 电 是 否 有 不 符 合 相 关 标 准 影 响 安 全 生 产 运 行 的 隐 患, 并 提 供 相 应 的 配 电 改 进 建 议 的 服 务 2 基 于 远 程 服 务 平 台 或 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 公 司 在 为 客 户 提 供 基 于 远 程 服 务 平 台 的 服 务 或 者 为 客 户 提 供 试 验 数 据 管 理 系 统 的 同 时, 由 于 客 户 有 新 建 改 造 升 级 信 息 系 统 的 需 要, 往 往 客 户 会 选 择 由 发 行 人 进 行 从 建 筑 智 能 化 工 程 咨 询 设 计 实 施 服 务, 到 IT 基 础 架 构 ( 含 主 机 存 储 网 络 等 ) 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务 等 进 行 服 务 总 包, 或 者 对 部 分 信 息 系 统 进 行 分 包 (1) 建 筑 智 能 化 工 程 咨 询 设 计 实 施 服 务 建 筑 智 能 化 工 程 包 括 : 综 合 布 线 及 计 算 机 网 络 系 统 工 程 ; 设 备 监 控 系 统 工 程 ; 安 全 防 范 系 统 工 程 ; 通 信 系 统 工 程 ; 灯 光 音 响 广 播 会 议 系 统 工 程 ; 智 能 卡 系 统 工 程 ; 车 库 管 理 系 统 工 程 ; 物 业 管 理 综 合 信 息 系 统 工 程 ; 卫 星 及 共 用 电 视 系 统 工 程 ; 信 息 显 示 发 布 系 统 工 程 ; 智 能 化 系 统 机 房 工 程 ; 智 能 化 系 统 集 成 工 程 ; 舞 台 设 施 系 统 工 程 建 筑 智 能 化 工 程 服 务 主 要 为 建 筑 工 程 领 域 提 供 全 面 的 建 筑 智 能 化 工 程 可 行 性 研 究 方 案 设 计 项 目 实 施 等 一 系 列 服 务 公 司 针 对 客 户 需 求, 结 合 国 家 对 相 关 智 能 系 统 标 准, 向 客 户 提 供 与 建 筑 类 型 相 对 应 的 智 能 化 系 统 集 成 智 能 化 系 统 机 房 综 合 布 线 及 计 算 机 网 络 系 统 设 备 监 控 系 统 等 工 程 解 决 方 案 方 案 力 求 平 衡 功 效 性 和 经 济 性 之 间 的 矛 盾, 提 供 性 价 比 最 优 的 解 决 方 案, 满 足 客 户 潜 在 和 现 实 的 需 求 (2)IT 基 础 架 构 ( 含 主 机 存 储 网 络 等 ) 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务 公 司 的 IT 基 础 架 构 ( 含 主 机 存 储 网 络 ) 等 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务 是 指 基 于 客 户 业 务 对 IT 系 统 的 特 性 需 求, 公 司 为 其 提 供 专 业 的 咨 询 设 计 以

112 及 实 施 服 务, 帮 助 客 户 实 现 符 合 自 身 需 求 以 及 业 务 特 点 的 IT 系 统, 支 持 高 效 的 业 务 经 营 本 服 务 中 的 设 备 购 买 和 调 试 属 于 传 统 的 系 统 集 成 服 务 3 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 公 司 为 部 分 行 业 客 户 提 供 核 心 业 务 应 用 系 统 管 理 服 务 外 包 业 务, 主 要 是 向 高 端 制 造 业 客 户 提 供 试 验 数 据 管 理 系 统, 主 要 包 括 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 软 件 平 台 产 品 部 署 及 二 次 开 发 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 是 公 司 面 向 高 端 制 造 行 业 的 试 验 数 据 管 理 软 件, 即 脉 山 龙 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM), 它 是 具 有 完 全 自 主 知 识 产 权 的 试 验 数 据 管 理 产 品, 以 程 序 化 方 式 规 范 试 验 业 务 工 作 流 程, 通 过 对 试 验 资 源 的 有 效 调 配 和 管 理 使 其 得 以 与 试 验 流 程 整 合, 实 现 对 试 验 计 划 数 据 试 验 资 源 数 据 试 验 信 息 数 据 试 验 源 数 据 和 结 果 数 据 的 统 一 存 储 管 理, 保 证 试 验 过 程 的 完 整 性, 提 供 基 于 角 色 的 数 据 安 全 共 享, 加 强 试 验 数 据 的 质 量 控 制, 提 高 试 验 数 据 的 利 用 效 率, 为 积 累 研 制 数 据 与 经 验, 提 供 统 一 规 范 完 整 的 试 验 数 据 管 理 平 台 它 有 机 的 把 试 验 业 务 和 产 品 其 它 研 制 环 节 结 合 了 起 来, 打 通 产 品 研 制 业 务 的 信 息 孤 岛, 实 现 了 产 品 试 验 和 其 它 研 制 环 节 的 有 效 协 同, 促 进 了 产 品 研 制 周 期 的 发 展, 缩 短 了 研 制 周 期, 降 低 了 研 制 成 本, 最 终 提 高 整 个 产 品 研 制 数 字 化 管 理 水 平 该 产 品 已 经 投 入 到 市 场 四 年 多, 从 功 能 和 稳 定 性 上 都 相 对 比 较 成 熟, 但 由 于 在 部 署 的 过 程 中, 用 户 往 往 会 有 少 量 的 个 性 化 需 求, 需 要 进 行 少 量 的 二 次 开 发 ( 三 ) 公 司 产 品 与 服 务 的 业 务 流 程 公 司 借 助 自 主 创 新 的 远 程 服 务 平 台 为 跨 区 域 客 户 的 IT 系 统 提 供 全 生 命 周 期 ( 包 括 规 划 设 计 实 施 部 署 运 行 维 护 改 造 升 级 ) 专 业 化 本 地 化 的 服 务, 按 照 服 务 的 阶 段 可 以 分 为 IT 咨 询 服 务 IT 建 设 服 务 以 及 IT 运 维 外 包 服 务 三 类, 具 体 的 业 务 流 程 图 分 别 如 下 : 1 IT 咨 询 服 务 业 务 流 程

113 IT 咨 询 服 务 是 指 与 IT 相 关 的, 协 助 管 理 层 进 行 决 策 的 一 种 规 划 性 服 务 公 司 的 IT 咨 询 服 务 流 程 具 体 如 下 : 2 IT 建 设 服 务 业 务 流 程 IT 建 设 服 务 是 指 根 据 客 户 需 要, 对 相 关 软 硬 件 产 品 进 行 安 装 调 试 维 护, 包 括 网 络 集 成 和 系 统 规 划 与 集 成 公 司 IT 建 设 服 务 的 业 务 流 程 分 为 两 个 阶

114 段, 包 括 实 施 前 的 立 项 分 析 阶 段, 以 及 IT 建 设 具 体 实 施 过 程 阶 段, 其 具 体 业 务 流 程 分 别 如 下 : (1)IT 建 设 实 施 前 的 业 务 流 程

115 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 )

116 (2)IT 建 设 的 业 务 流 程 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 项 目 售 中 流 程 开 始 深 化 设 计 商 务 人 员 售 前 小 组 售 中 项 目 经 理 用 户 调 整 否 用 户 同 意? 是 售 前 交 接 售 前 文 件 存 档 售 前 工 程 师 将 与 项 目 有 关 的 文 件 打 包 发 给 部 门 经 理 售 中 项 目 经 理 ( 形 成 一 份 项 目 实 施 方 案 ) 附 件 2 制 定 项 目 实 施 计 划 ( 实 施 内 容 进 度 计 划 外 部 协 助 用 户 配 合 注 意 事 项 ) 物 料 采 购 申 请 分 析 合 同 售 中 项 目 经 理 ( 形 成 一 张 付 款 关 健 节 点 表 ) 附 件 1 建 立 实 施 团 队 建 立 上 虚 拟 团 队 专 家 支 持 供 应 商 支 持 每 周 进 度 汇 报 售 中 项 目 经 理 项 目 进 度 工 作 周 报 附 件 3 每 周 一 9:00 前 提 交 组 项 目 商 务 / 技 术 经 理 项 目 实 施 项 目 验 收 售 中 项 目 经 理 项 目 验 收 报 告 附 件 4 项 目 竣 工 文 件 附 件 5 否 用 户 认 可? 是 进 行 项 目 交 接 售 中 项 目 经 理 项 目 交 接 表 附 件 6 售 中 文 件 存 档 售 中 项 目 经 理 将 与 项 目 有 关 的 文 件 打 包 发 给 部 门 经 理 项 目 售 中 流 程 结 束 3 IT 运 维 服 务 业 务 流 程

117 根 据 服 务 提 供 方 式 的 不 同, 公 司 IT 运 维 服 务 的 业 务 流 程 又 可 以 细 分 为 远 程 监 视 服 务 驻 场 服 务 应 急 服 务 巡 检 服 务 专 家 远 程 支 持 服 务 远 程 监 视 服 务 是 指 由 脉 山 龙 远 程 值 守 人 员 提 供 的 24 小 时 值 守 服 务 ; 驻 场 服 务 是 指 由 公 司 的 工 程 师 及 技 术 人 员 提 供 现 场 的 技 术 服 务 支 持 ; 应 急 服 务 是 指 当 客 户 在 发 生 突 发 性 技 术 问 题 而 无 法 马 上 获 得 现 场 技 术 支 持 时, 由 公 司 工 程 师 及 技 术 人 员 提 供 的 远 程 技 术 支 持 服 务 ; 巡 检 服 务 是 指 脉 山 龙 提 供 的 定 期 预 防 性 维 护 服 务 ; 专 家 远 程 支 持 服 务 是 指 在 一 线 工 程 师 遇 到 无 法 解 决 的 问 题 时 由 脉 山 龙 资 深 工 程 师 提 供 远 程 技 术 支 持 (1) 远 程 监 视 业 务 流 程 该 业 务 流 程 通 过 公 司 的 远 程 服 务 平 台 值 守 人 员 24 小 时 监 视 客 户 数 据 中 心 的 运 行 状 态, 主 动 发 现 问 题, 并 通 过 远 程 支 持 的 方 式 协 助 客 户 解 决 问 题 若 远 程 支 持 方 式 无 法 解 决, 将 通 过 服 务 台 安 排 服 务 工 程 师 现 场 解 决

118 脉 山 龙 远 程 值 守 人 员 客 户 接 口 人 脉 山 龙 服 务 台 脉 山 龙 服 务 工 程 师 发 现 报 警 或 异 常 情 况 记 录 并 安 排 现 场 工 程 师 否 联 系 客 户, 告 知 到 达 时 间 否 通 知 客 户 接 口 人 现 场 处 理 远 程 支 持 解 决 技 术 专 家 支 持 流 程 解 决 确 认 客 户 服 务 反 馈 表 填 写 客 户 服 务 反 馈 表 是 反 馈 处 理 结 果 记 录 处 理 情 况 并 回 访 客 户 归 档 (2) 驻 场 服 务 业 务 流 程 务 支 持 该 业 务 流 程 通 过 公 司 长 驻 客 户 现 场 的 服 务 人 员 为 客 户 提 供 现 场 零 距 离 的 服

119 客 户 信 息 部 客 户 桌 面 用 户 脉 山 龙 驻 场 服 务 工 程 师 任 务 服 务 请 求 电 话 技 术 支 持 在 线 解 决 否 现 场 支 持 否 是 现 场 修 复 软 件 故 障 类 型 硬 件 是 寻 求 其 他 解 决 方 案 解 决 代 报 修 或 代 维 修 确 认 修 复 记 录 情 况 归 档 (3) 应 急 服 务 业 务 流 程 该 业 务 流 程 反 应 在 客 户 IT 人 员 或 公 司 驻 场 人 员 发 现 问 题 后, 通 过 电 话 WEB 或 邮 件 方 式 联 系 脉 山 龙 服 务 台, 服 务 台 将 通 过 远 程 支 持 的 方 式 协 助 客 户 解 决 问 题, 如 远 程 支 持 方 式 无 法 解 决 将 安 排 服 务 工 程 师 现 场 处 理

120 客 户 IT 人 员 / 脉 山 龙 驻 场 人 员 脉 山 龙 服 务 台 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 脉 山 龙 服 务 工 程 师 服 务 请 求 WEB 远 程 支 持 解 决 预 约 上 门 时 间 记 录 服 务 信 息 并 安 排 工 程 师 现 场 服 务 解 决 技 术 专 家 支 持 流 程 是 确 认 故 障 修 复 情 况 并 在 客 户 服 务 反 馈 表 填 写 服 务 意 见 填 写 客 户 服 务 反 馈 表 记 录 处 理 情 况 并 回 访 服 务 满 意 度 反 馈 处 理 结 果 归 档 (4) 巡 检 服 务 业 务 流 程 该 业 务 流 程 反 应 公 司 每 隔 一 定 的 时 间 对 服 务 范 围 内 的 设 备 进 行 全 面 测 试, 确 认 设 备 运 行 状 态, 检 查 系 统 错 误 记 录, 排 除 隐 患 故 障 并 进 行 设 备 保 养 工 作

121 (5) 专 家 远 程 支 持 业 务 流 程 该 业 务 流 程 反 应 在 公 司 在 客 户 现 场 遇 到 无 法 解 决 的 问 题 后, 通 过 电 话 或 WEB 方 式 联 系 脉 山 龙 资 深 工 程 师, 资 深 工 程 师 可 借 助 通 过 自 主 创 新 的 远 程 服 务 平 台 通 过 远 程 方 式 可 视 化 的 界 面, 帮 助 现 场 工 程 师 诊 断 故 障 和 解 决 问 题

122 脉 山 龙 服 务 工 程 师 客 户 IT 人 员 脉 山 龙 技 术 专 家 脉 山 龙 服 务 台 支 持 请 求 WEB 远 程 支 持 解 决 否 现 场 支 持 确 认 故 障 修 复 情 况 并 在 客 户 服 务 反 馈 表 填 写 服 务 意 见 填 写 客 户 服 务 反 馈 表 反 馈 处 理 结 果 记 录 处 理 情 况 并 回 访 服 务 满 意 度 归 档 4 软 件 开 发 业 务 流 程 公 司 的 软 件 开 发 业 务 有 一 套 独 立 的 业 务 流 程, 具 体 情 况 如 下 :

123 ( 四 ) 公 司 的 业 务 模 式 公 司 主 要 从 事 IT 服 务 业 务, 提 供 服 务 的 客 户 群 体 主 要 集 中 在 金 融 行 业 军 工

124 制 造 行 业 等 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 业 务 体 系, 可 以 根 据 自 身 情 况 市 场 规 则 和 运 作 机 制, 独 立 进 行 经 营 活 动 1 采 购 模 式 公 司 在 给 客 户 提 供 IT 建 设 服 务 的 过 程 当 中, 通 常 需 要 配 套 提 供 相 关 的 电 子 设 备 及 材 料, 主 要 包 括 网 线 及 配 件 线 材 UPS 机 房 精 密 空 调 小 型 机 交 换 机 服 务 器 存 储 设 备 等 上 述 原 材 料 主 要 由 公 司 在 国 内 市 场 采 购 取 得 公 司 设 有 专 门 的 原 材 料 采 购 部 门, 负 责 原 材 料 信 息 收 集 市 场 调 研 到 签 约 到 货, 公 司 与 主 要 供 应 商 建 立 了 长 期 良 好 的 合 作 关 系, 公 司 所 需 的 原 材 料 市 场 供 应 充 足 2 服 务 产 品 生 产 模 式 (1) 公 司 服 务 产 品 生 产 模 式 概 况 公 司 的 IT 服 务 产 品 主 要 是 向 客 户 提 供 一 整 套 个 性 化 的 IT 服 务 及 IT 解 决 方 案, 部 分 项 目 需 在 实 施 过 程 中 由 公 司 配 套 提 供 相 关 的 电 子 设 备 和 材 料 公 司 设 置 产 品 中 心, 主 要 负 责 产 品 的 生 产 过 程, 其 下 属 工 程 技 术 部 工 程 设 计 部 系 统 集 成 部 及 客 户 服 务 中 心 等 职 能 部 门 各 施 其 职, 分 工 负 责 产 品 生 产 的 各 项 环 节 (2) 发 行 人 自 身 承 做 的 业 务 与 分 包 业 务 的 具 体 内 含 公 司 与 客 户 签 订 服 务 合 同 后, 会 选 择 将 部 分 业 务 分 包 出 去 被 分 包 的 业 务 主 要 集 中 在 IT 建 设 服 务 阶 段, 这 是 因 为 IT 建 设 的 技 术 价 值 主 要 体 现 为 对 技 术 的 管 理 能 力, 而 非 技 术 的 实 施 能 力 所 以, 发 行 人 选 择 服 务 项 目 中 技 术 含 量 较 高 的 咨 询 设 计 项 目 管 理 等 内 容 自 身 承 做, 而 把 其 他 技 术 含 量 相 对 较 低 的 部 分 采 用 分 包 的 方 式 完 成 1 核 心 信 息 系 统 外 包 项 目 中 发 行 人 自 身 承 做 的 业 务 与 分 包 业 务 阶 段 : 一 个 完 整 的 核 心 信 息 系 统 外 包 项 目 在 立 项 至 实 施 过 程 中 大 致 分 成 如 下 几 个

125 项 目 管 理 模 块 1 编 程 模 块 1 测 试 咨 及 项 询 立 需 求 分 析 框 架 设 计 项 目 分 包 模 块 2 编 程 模 块 2 测 试 模 块 n 编 程 模 块 n 测 试 系 统 整 合 与 上 线 测 试 系 统 验 收 核 心 信 息 系 统 外 包 项 目 各 模 块 的 具 体 内 容 如 下 : A 咨 询 : 当 客 户 提 出 要 建 设 某 个 应 用 软 件 ( 核 心 信 息 系 统, 下 称 软 件 ), 但 只 能 模 糊 地 说 出 需 求, 而 无 法 对 预 期 的 软 件 建 设 有 一 个 明 确 的 概 念 的 时 候, 就 需 要 服 务 商 能 不 断 与 用 户 沟 通, 这 个 沟 通 过 程 是 一 个 服 务 商 不 断 深 入 了 解 用 户 需 求 的 过 程, 也 是 修 正 和 完 善 用 户 需 求 的 过 程, 这 个 过 程 就 是 咨 询 通 过 咨 询, 服 务 商 能 逐 渐 明 晰 用 户 的 真 实 需 求 和 IT 实 现 的 具 体 目 标 B 需 求 分 析 : 当 服 务 商 已 经 完 全 明 白 了 用 户 的 真 实 需 求 和 目 标, 需 要 把 这 种 需 求 转 变 成 IT 语 言, 比 如 流 程 设 计 报 表 输 出 的 格 式 和 内 容 等 等, 甚 至 需 要 给 用 户 提 供 演 示 系 统, 以 便 能 让 用 户 确 认 开 发 出 来 的 软 件 确 实 表 达 了 用 户 的 要 求 同 时 要 形 成 项 目 进 度 计 划, 对 项 目 成 本 进 行 测 算 C 框 架 设 计 : 当 用 户 对 需 求 分 析 过 程 完 全 认 可 后, 就 进 入 到 了 纯 技 术 阶 段, 此 时 需 要 对 软 件 的 数 据 库 设 计 和 定 义, 对 选 用 何 种 编 程 语 言 和 何 种 技 术 进 行 评 估, 对 整 个 项 目 进 行 模 块 拆 分, 定 义 模 块 间 的 交 互 接 口 标 准, 并 形 成 精 确 的 技 术 定 义 数 据 字 典 等 D 项 目 管 理 : 框 架 设 计 完 毕 后, 就 进 入 到 项 目 实 施 阶 段, 在 此 阶 段, 根 据 项 目 的 进 度 计 划 和 成 本 测 算, 首 先 要 按 照 项 目 分 包 规 划 进 行 分 包 商 的 招 标 和 评

126 选 实 时 监 督 各 分 包 商 在 模 块 编 程 和 模 块 测 试 工 作 的 过 程 质 量 和 进 度, 进 行 系 统 各 模 块 的 整 合, 并 上 线 测 试, 最 后 是 验 收 在 这 个 环 节, 项 目 管 理 的 工 作 非 常 关 键, 直 接 关 系 到 整 个 软 件 系 统 的 实 施 是 否 能 按 照 项 目 预 定 要 求 按 时 保 质 预 算 内 完 成 a 模 块 编 程 和 模 块 测 试 : 这 两 个 环 节 之 所 以 选 择 外 包, 是 因 为 在 需 求 明 确 框 架 设 计 精 确 的 情 况 下, 模 块 编 程 和 测 试 只 是 照 图 施 工 的 工 作, 一 般 都 由 软 件 工 人 来 完 成, 不 存 在 技 术 难 度, 但 工 作 量 很 大, 是 劳 动 密 集 型 的 工 作 b 系 统 整 合 与 上 线 测 试 : 这 个 工 作 是 检 验 模 块 编 程 和 测 试 是 否 达 到 预 期 功 能, 以 及 检 验 整 个 系 统 功 能 的 重 要 环 节, 要 求 对 需 求 分 析 非 常 熟 悉, 在 技 术 上 要 覆 盖 编 程 和 测 试 c 系 统 验 收 : 系 统 通 过 一 段 时 间 的 上 线 测 试 后, 如 果 达 到 用 户 需 求 并 运 行 稳 定, 就 要 组 织 用 户 的 相 关 项 目 人 员 进 行 验 收 从 上 图 可 见, 以 上 各 环 节 除 模 块 编 程 和 模 块 测 试 ( 标 记 为 红 色 的 环 节 ) 外 的 其 他 环 节 ( 标 记 为 黄 色 的 环 节 ), 一 般 都 由 总 包 商 完 成, 这 些 环 节 一 方 面 技 术 含 量 高, 也 是 体 现 利 润 的 主 要 环 节 而 编 程 和 测 试 是 低 技 术 含 量 的 密 集 劳 动, 在 价 值 链 中 属 于 弱 势 环 节, 利 润 也 相 对 较 低 整 个 软 件 系 统 的 专 利 权 著 作 权 或 版 权 归 属 于 总 包 商, 从 事 模 块 编 程 和 测 试 的 分 包 商 不 拥 有 专 利 权 著 作 权 或 版 权 发 行 人 从 事 的 是 技 术 含 量 较 高 的 咨 询 设 计 项 目 管 理 等 内 容, 而 把 其 中 编 程 测 试 系 统 模 块 分 包 等 技 术 含 量 相 对 较 低 的 部 分 采 用 分 包 的 方 式 完 成, 使 公 司 能 够 专 注 于 较 为 高 端 的 技 术 领 域, 提 高 自 身 的 项 目 管 理 能 力 和 整 合 运 营 能 力 2 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 项 目 中 发 行 人 自 身 承 做 的 业 务 与 分 包 业 务 阶 段 : 一 个 完 整 的 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 项 目 在 实 施 过 程 中 大 致 分 成 如 下 几 个

127 项 目 管 理 咨 及 项 询 立 系 统 设 计 项 目 分 包 分 包 商 1 分 包 商 2 子 系 统 1 测 试 子 系 统 2 测 试 分 包 商 n 子 系 统 n 测 试 系 统 整 合 与 上 线 测 试 系 统 验 收 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 与 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 在 环 节 定 义 上 基 本 上 相 同, 只 是 内 容 有 差 异 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 主 要 是 对 如 何 支 撑 核 心 信 息 系 统 在 客 户 的 要 求 下 正 常 运 行 提 供 支 持 所 不 同 的 是 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 的 实 施 部 分 因 为 涉 及 的 技 术 内 容 和 技 术 类 别 比 较 多, 或 者 技 术 含 量 差 别 很 大, 公 司 将 项 目 实 施 中 的 消 防 温 控 防 盗 报 警 等 配 套 系 统 及 系 统 集 成 部 分 等 技 术 含 量 相 对 较 低 的 工 作 采 用 分 包 的 方 式 完 成, 从 而 专 注 于 提 升 自 己 的 项 目 管 理 和 系 统 整 合 能 力 公 司 在 与 客 户 签 定 IT 服 务 合 同 时, 已 经 将 计 划 分 包 出 去 的 业 务 作 为 项 目 成 本 进 行 核 算, 并 以 保 证 合 同 项 目 整 体 利 润 为 出 发 点, 因 此, 公 司 在 与 分 包 方 签 定 分 包 合 同 时, 只 需 就 分 包 业 务 的 价 格 完 工 期 限 及 方 式 等 进 行 协 商, 分 包 方 不 参 与 该 分 包 业 务 的 利 润 分 配 具 体 生 产 交 付 模 式 图 示 如 下 :

128 (3) 发 行 人 主 要 分 包 商 的 名 称 及 其 选 择 标 准 发 行 人 选 择 分 包 商 的 主 要 标 准 为 : 1 分 包 商 在 行 业 内 的 地 位, 主 要 包 括 成 功 案 例 成 熟 的 核 心 团 队 核 心 团 队 的 成 员 资 历 业 务 经 验 等

129 2 分 包 商 是 否 具 有 成 熟 的 项 目 管 理 规 范, 合 理 的 报 价 方 案 以 及 完 善 的 项 目 实 施 方 案 3 分 包 商 的 基 本 情 况, 主 要 包 括 注 册 资 本 上 年 度 营 业 额 营 业 地 点, 专 业 资 质 等 4 分 包 商 的 服 务 质 量, 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 项 目 主 要 包 括 工 程 服 务 质 量 施 工 进 度 工 作 态 度 现 场 管 理 ; 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 项 目 主 要 包 括 模 块 编 程 和 模 块 测 试 能 力 等 报 告 期 内, 发 行 人 主 要 分 包 商 的 名 称 及 服 务 范 围 详 见 下 表 : 序 号 分 包 商 服 务 范 围 非 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 项 目 1 深 圳 市 永 利 实 业 发 展 有 限 公 司 专 业 消 防 系 统 工 程 承 建 2 深 圳 市 共 济 科 技 有 限 公 司 机 房 设 备 环 境 集 中 监 控 系 统 智 能 化 门 禁 考 勤 系 统 防 盗 报 警 系 统 3 深 圳 市 诚 邦 商 业 服 务 管 理 有 限 公 司 综 合 布 线 系 统 工 程 4 深 圳 市 百 佳 汇 贸 易 有 限 公 司 综 合 布 线 系 统 工 程 5 广 州 市 泰 昌 消 防 工 程 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 专 业 消 防 系 统 工 程 承 建 6 深 圳 市 廷 宏 科 技 有 限 公 司 系 统 集 成 综 合 布 线 等 7 深 圳 市 铭 奥 空 调 有 限 公 司 商 用 家 用 中 央 空 调 工 程 设 计 安 装 维 修 8 株 洲 普 天 中 普 防 雷 工 程 有 限 公 司 防 雷 产 品 供 货, 防 雷 工 程 等 9 深 圳 市 为 民 空 调 设 备 有 限 公 司 精 密 空 调 和 UPS 安 装 及 维 护, 中 央 空 调 设 计 工 程 改 造 等 10 淮 安 市 庆 源 电 子 科 技 有 限 公 司 综 合 布 线 系 统 工 程 11 深 圳 市 赛 思 腾 科 技 发 展 有 限 公 司 远 程 可 视 会 议 系 统 数 字 会 议 系 统 核 心 信 息 系 统 服 务 外 包 项 目 1 北 京 合 力 金 桥 系 统 集 成 技 术 有 限 公 司 代 码 开 发 及 测 试

130 2 西 安 交 通 大 学 试 验 台 采 集 接 口 开 发 3 北 京 万 游 乐 成 网 络 信 息 技 术 有 限 公 司 数 据 中 心 模 块 界 面 设 计 及 开 发 4 北 京 建 必 达 信 息 咨 询 中 心 信 息 系 统 咨 询 培 训 (4) 质 量 控 制 公 司 有 一 整 套 质 量 管 理 体 系 方 面 的 文 件, 对 项 目 的 验 收 有 明 确 规 定 公 司 专 门 设 有 品 质 部, 负 责 公 司 项 目 的 质 量 监 控 项 目 负 责 人 严 格 按 照 公 司 质 量 手 册 的 相 关 规 定, 对 整 个 项 目 的 完 工 情 况 进 行 验 收 同 时, 第 三 方 监 理 机 构 负 责 对 IT 建 设 全 过 程 进 行 监 管, 以 保 证 IT 服 务 完 成 的 质 量 3 销 售 模 式 公 司 非 常 重 视 建 立 健 全 公 司 的 市 场 销 售 和 技 术 支 持 服 务 体 系, 现 已 在 苏 州 北 京 深 圳 设 立 子 公 司, 并 且 在 全 国 建 立 了 20 个 服 务 点, 服 务 范 围 涵 盖 国 内 近 30 个 一 级 城 市 近 80 个 二 级 城 市 及 部 分 沿 海 地 区 三 级 城 市, 形 成 了 颇 具 竞 争 力 的 服 务 支 持 体 系 公 司 根 据 向 客 户 所 提 供 服 务 的 高 低 端 不 同, 参 考 平 均 市 场 价 格, 同 时 辅 以 考 虑 前 期 营 销 成 本 项 目 运 作 成 本 客 户 发 展 潜 力 等 多 种 因 素, 与 客 户 协 商 确 定 最 终 价 格 公 司 取 得 合 同 或 订 单 的 方 式 主 要 为 : (1) 对 于 首 次 合 作 的 客 户, 需 要 通 过 招 标 方 式 取 得 ; (2) 对 于 老 客 户 的 大 项 目, 也 需 要 通 过 招 标 方 式 取 得, 但 在 同 等 条 件 下, 公 司 具 有 一 定 优 先 取 得 的 优 势 ; (3) 对 于 老 客 户 的 纯 服 务 项 目 或 者 小 型 项 目, 用 户 一 般 以 竞 争 性 谈 判 的 原 则 确 定 外 包 商, 由 于 公 司 对 用 户 的 系 统 非 常 熟 悉, 且 用 户 对 公 司 的 技 术 能 力 和 服 务 能 力 比 较 认 可, 所 以 发 行 人 取 得 订 单 时 具 有 一 定 的 优 先 权

131 ( 五 ) 发 行 人 主 要 业 务 模 式 的 创 新 性 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 与 传 统 服 务 模 式 的 区 别 传 统 的 服 务 模 式 是 当 客 户 发 现 系 统 出 现 故 障 后, 由 客 户 联 络 服 务 外 包 商 的 客 户 服 务 台, 提 出 服 务 请 求, 客 户 服 务 台 再 致 电 驻 场 或 当 地 的 工 程 师 赶 赴 现 场 排 除 故 障 这 种 模 式 有 三 个 重 要 缺 点 :1 服 务 外 包 商 是 被 动 响 应 由 客 户 通 知 服 务 台, 再 通 知 工 程 师, 当 工 程 师 获 取 故 障 信 息 时, 已 经 浪 费 了 大 量 宝 贵 时 间 ;2 客 户 需 全 程 参 与, 经 常 出 现 由 于 客 户 不 能 准 确 判 断 故 障 原 因 而 影 响 工 程 师 及 时 排 除 故 障 的 现 象 ;3 排 除 故 障 的 能 力 完 全 依 赖 现 场 工 程 师 的 个 人 技 术 能 力 如 果 出 现 工 程 师 不 能 排 除 故 障 时, 需 要 花 大 量 时 间 找 其 他 专 家 到 现 场 支 持, 最 终 会 耗 费 大 量 时 间, 而 且 排 除 故 障 的 成 本 高 昂 公 司 通 过 远 程 服 务 平 台, 彻 底 颠 覆 了 传 统 服 务 商 的 运 作 模 式, 与 传 统 模 式 相 比 特 点 如 下 :1 服 务 外 包 过 程 是 主 动 发 现 由 于 远 程 服 务 平 台 具 有 远 程 监 视 和 远 程 分 析 诊 断 的 功 能, 能 在 第 一 时 间 发 现 故 障 或 潜 在 隐 患 ;2 在 发 现 故 障 时, 能 专 业 性 地 判 断 故 障 原 因, 并 在 第 一 时 间 明 确 通 知 现 场 工 程 师, 避 免 了 沟 通 中 的 信 息 误 差 同 时 知 会 用 户, 即 使 用 户 无 法 参 与 也 能 顺 利 排 除 故 障 ;3 强 大 的 远 程 技

132 术 团 队 支 持 当 现 场 工 程 师 无 法 独 立 排 除 故 障 时, 可 以 实 时 借 助 远 程 服 务 平 台 调 用 公 司 的 专 家 资 源, 进 行 在 线 分 析 和 指 导, 直 到 排 除 故 障 2 因 远 程 服 务 平 台 所 带 来 的 主 要 业 务 模 式 的 创 新 意 度 (1) 突 破 了 传 统 IT 服 务 的 人 次 限 制, 极 大 地 提 升 了 服 务 的 易 得 性 和 客 户 满 在 传 统 的 IT 服 务 模 式 中, 服 务 往 往 受 到 合 约 中 的 时 间 人 次 等 限 制, 而 客 户 的 需 求 是 不 确 定 的, 这 使 他 们 经 常 在 需 要 服 务 的 时 候 得 不 到 及 时 满 足, 很 难 获 得 较 高 的 满 意 度 评 价 但 是 通 过 远 程 服 务 平 台, 公 司 能 够 7*24 小 时 为 客 户 提 供 相 应 的 服 务 (2) 远 程 模 式 使 部 分 专 业 服 务 得 以 打 破 一 对 一 的 服 务 模 式, 从 而 极 大 地 降 低 服 务 成 本, 更 易 推 广

133 在 传 统 的 IT 服 务 模 式 中, 通 常 是 通 过 现 场 服 务 来 解 决 客 户 的 服 务 需 求, 这 样 只 能 一 个 服 务 人 员 / 团 队 对 应 一 次 / 种 服 务 请 求, 服 务 的 成 本 是 一 定 的 ; 但 是 把 部 分 专 业 服 务 远 程 化 以 后, 就 可 以 为 多 个 客 户 同 时 提 供 相 应 服 务, 而 无 需 随 着 客 户 的 增 加 无 限 制 地 增 加 服 务 人 员, 从 而 大 大 降 低 了 服 务 成 本 (3) 远 程 平 台 + 本 地 服 务, 能 够 在 最 短 时 间 内 甚 至 风 险 的 潜 伏 阶 段 对 风 险 进 行 及 时 反 应 和 控 制 现 在 的 IT 服 务 提 供 商 大 部 分 在 本 地 化 服 务 队 伍 建 设 上 具 有 优 势, 有 一 小 部 分 则 专 门 提 供 远 程 服 务, 但 这 两 种 方 式 都 有 其 限 制 性, 公 司 的 远 程 平 台 + 本 地 服 务 的 模 式, 既 能 够 做 到 及 时 发 现 风 险 或 者 潜 在 风 险, 还 能 够 利 用 本 地 化 服 务 资 源 在 最 短 时 间 内 提 供 现 场 服 务, 解 决 故 障 (4) 公 司 的 远 程 服 务 平 台 能 够 整 合 最 先 进 的 技 术 资 源, 根 据 市 场 需 要 不 断 推 出 新 服 务 通 过 远 程 平 台 这 一 纽 带, 公 司 与 客 户 建 立 了 密 不 可 分 的 联 系, 能 够 在 基 于 现 实 的 基 础 上 了 解 客 户 的 最 新 需 求, 整 合 先 进 的 技 术 资 源, 推 出 新 的 服 务, 相 应 客 户 需 求 所 以 这 一 模 式 降 低 了 传 统 模 式 中 服 务 推 出 的 主 观 性 因 素, 减 少 了 市 场 适 应 和 修 正 的 过 程, 能 够 加 快 服 务 品 类 的 创 新 和 推 出 速 度 3 因 远 程 服 务 平 台 所 带 来 的 服 务 内 容 的 创 新 公 司 通 过 远 程 服 务 平 台, 为 客 户 IT 系 统 提 供 7*24 小 时 的 服 务, 服 务 对 象 包 括 机 房 环 境 基 础 网 络 日 志 网 站 等 与 信 息 系 统 相 关 的 各 子 系 统 精 通 机 房 网 络 等 各 子 系 统 的 工 程 师, 通 过 远 程 集 中 收 集 过 滤 关 联 分 析 机 房 环 境 基 础 网 络 网 页 日 志 等 事 件, 提 供 运 行 趋 势 报 告, 及 时 作 出 服 务 反 应, 实 现 对 IT 系 统 风 险 的 有 效 控 制 依 托 远 程 服 务 平 台, 公 司 为 客 户 提 供 远 程 监 测 分 析 本 地 服 务 响 应 系 统 优 化 新 建 等 全 方 位 的 服 务 4 在 远 程 服 务 平 台 中 的 软 件 产 品 的 技 术 创 新 在 IT 系 统 管 理 中, 客 户 会 借 助 传 统 的 机 房 监 控 系 统 网 络 集 中 监 控 系 统 等 软

134 件 实 现 对 IT 管 理 的 辅 助 手 段 这 些 传 统 的 系 统, 之 间 是 相 互 隔 裂 的, 而 且 在 多 子 系 统 集 成 方 面 采 集 数 据 智 能 分 析 方 面 数 据 中 心 运 维 管 理 功 能 方 面 人 机 互 动 便 利 性 方 面 都 或 多 或 少 缺 乏 体 现 公 司 结 合 多 年 数 据 中 心 建 设 和 运 维 管 理 的 经 验, 研 发 出 脉 山 龙 智 能 监 控 系 统 软 件 V2.0, 主 要 运 用 在 多 子 系 统 集 成 方 面 采 集 数 据 智 能 分 析 方 面 机 房 运 维 管 理 功 能 方 面 人 机 互 动 便 利 性 方 面 该 软 件 由 多 子 系 统 集 成, 可 实 现 7*24 小 时 对 机 房 环 境 网 络 流 量 主 机 日 志 存 储 数 据 web 网 站 的 实 时 数 据 进 行 采 集 分 析 整 理 多 子 系 统 的 集 中 监 控 数 据 加 密 打 包, 更 加 安 全 可 靠 依 托 于 此 套 软 件 的 运 维 管 理 功 能 实 现 了 对 各 子 系 统 的 事 件 管 理 变 更 管 理 配 制 管 理 人 员 管 理, 人 性 化 的 人 机 互 动 该 软 件 产 品 荣 获 了 深 圳 市 软 件 行 业 协 会 颁 发 的 2008 年 度 深 圳 市 优 秀 软 件 产 品 证 书, 并 荣 获 第 十 三 届 国 际 软 件 博 览 会 金 奖 在 此 软 件 的 基 础 上, 发 行 人 成 功 开 发 出 远 程 服 务 平 台 ( 六 ) 发 行 人 产 品 和 服 务 销 售 情 况 1 主 要 业 务 构 成 (1) 近 三 年, 按 业 务 类 型 划 分, 公 司 的 营 业 收 入 构 成 情 况 如 下 : 产 品 分 类 IT 服 务 外 包 收 入 离 散 IT 服 务 收 入 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 76,985, ,215, ,149, ,765, ,919, ,096, 合 计 97,751, ,134, ,246, (2) 近 三 年, 按 客 户 所 处 地 区 划 分, 公 司 的 营 业 收 入 构 成 情 况 如 下 : 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度

135 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 华 南 区 50,065, ,487, ,407, 华 东 区 27,678, ,857, ,511, 华 北 区 14,378, ,718, ,189, 华 中 区 3,937, , 西 南 区 1,371, , ,138, 东 北 区 320, 合 计 97,751, ,134, ,246, (3) 近 三 年, 按 客 户 所 处 行 业 划 分, 公 司 的 营 业 收 入 构 成 情 况 如 下 : 项 目 金 额 ( 元 ) 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 融 56,006, ,335, ,346, 政 府 10,311, ,660, ,568, 军 工 21,681, ,991, ,391, 其 他 9,752, ,147, ,939, 合 计 97,751, ,134, ,246, 报 告 期 内 前 五 名 客 户 情 况 近 三 年, 公 司 向 前 五 名 客 户 销 售 状 况 的 数 据 如 下 表 所 示 : 2007 年 客 户 金 额 ( 元 ) 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 (%) 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 7,254, 沪 东 重 机 股 份 有 限 公 司 5,723, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 5,338, 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 4,527, 北 京 中 航 双 兴 科 技 有 限 公 司 3,330,

136 合 计 26,175, 年 客 户 金 额 ( 元 ) 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 (%) 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 12,317, 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 11,375, 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 5,560, 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 5,382, 深 圳 市 龙 岗 区 建 设 局 4,360, 合 计 38,995, 年 客 户 金 额 ( 元 ) 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 (%) 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 12,503, 华 泰 联 合 证 券 股 份 有 限 公 司 9,482, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 5,255, 中 信 实 业 银 行 深 圳 分 行 3,858, 北 京 中 航 双 兴 科 技 有 限 公 司 3,470, 合 计 34,570, 近 三 年, 公 司 不 存 在 向 单 个 客 户 销 售 金 额 占 公 司 销 售 总 额 比 例 超 过 50% 的 情 况 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 以 及 主 要 关 联 方 或 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 股 东 与 公 司 近 三 年 的 前 五 名 客 户 均 不 存 在 任 何 关 联 关 系 ( 七 ) 发 行 人 原 材 料 供 应 采 购 情 况 公 司 的 主 要 原 材 料 包 括 网 线 及 配 件 线 材 UPS 机 房 精 密 空 调 小 型 机 交 换 机 服 务 器 存 储 设 备 等 随 着 电 子 设 备 生 产 技 术 的 发 展, 上 述 原 材 料 的 价 格 整 体 呈 现 下 降 趋 势 近 三 年, 公 司 向 前 五 名 供 应 商 采 购 状 况 如 下 : 2007 年

137 供 应 商 金 额 ( 元 ) 占 当 期 采 购 总 额 的 比 例 (%) 广 州 市 晓 通 网 络 科 技 有 限 公 司 4,228, 深 圳 市 齐 普 生 信 息 科 技 有 限 公 司 4,084, 北 京 华 胜 天 成 科 技 股 份 有 限 公 司 2,125, 深 圳 市 鸿 远 通 信 息 技 术 有 限 公 司 2,084, 深 圳 市 华 成 峰 实 业 有 限 公 司 1,944, 合 计 14,468, 年 供 应 商 金 额 ( 元 ) 占 当 期 采 购 总 额 的 比 例 (%) 深 圳 市 新 链 路 科 技 有 限 公 司 2,503, 北 京 华 胜 天 成 科 技 股 份 有 限 公 司 2,095, 广 州 市 晓 通 网 络 科 技 有 限 公 司 1,805, 上 海 直 真 视 通 科 技 有 限 公 司 广 州 办 事 处 1,746, 深 圳 市 赛 思 腾 科 技 发 展 有 限 公 司 1,608, 合 计 9,759, 年 供 应 商 金 额 ( 元 ) 占 当 期 采 购 总 额 的 比 例 (%) 东 莞 市 慧 通 计 算 机 技 术 有 限 公 司 2,339, 艾 默 生 网 络 能 源 有 限 公 司 2,097, 深 圳 市 赛 思 腾 科 技 发 展 有 限 公 司 1,722, 广 州 市 胜 富 力 电 子 科 技 有 限 公 司 1,681, 北 京 方 正 世 纪 信 息 系 统 有 限 公 司 1,530, 合 计 9,370, 近 三 年, 公 司 不 存 在 向 单 个 供 应 商 采 购 金 额 占 公 司 总 采 购 金 额 比 例 超 过 50% 的 情 况 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 以 及 主 要 关 联 方 或 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 与 公 司 近 三 年 的 前 五 名 供 应 商 均 不 存 在 任 何 关 联 关 系

138 ( 八 ) 近 三 年 安 全 生 产 及 污 染 处 理 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 以 提 供 IT 服 务 为 主, 无 工 业 生 产 环 节, 无 任 何 废 气 废 水 废 料 等 三 废 的 排 放 及 噪 音 污 染, 不 存 在 对 周 边 环 境 的 污 染 2010 年 1 月 15 日, 深 圳 市 人 居 环 境 委 员 会 出 具 了 关 于 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 环 保 守 法 情 况 的 证 明, 对 公 司 的 环 境 保 护 作 出 了 核 查 意 见 : 经 审 查, 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 2007 年 1 月 1 日 至 2009 年 12 月 31 日 未 发 生 环 境 污 染 事 故 和 环 境 违 法 行 为 ; 现 阶 段 未 对 环 境 造 成 污 染, 已 达 到 国 家 和 地 方 规 定 的 环 保 要 求 五 发 行 人 的 主 要 固 定 资 产 及 无 形 资 产 ( 一 ) 主 要 固 定 资 产 发 行 人 主 要 的 固 定 资 产 为 办 公 及 开 展 经 营 活 动 所 使 用 的 房 屋 建 筑 物 运 输 工 具 电 子 及 其 他 设 备 等 根 据 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 审 计 报 告, 公 司 近 三 年 的 固 定 资 产 情 况 如 下 表 所 示 : 项 目 房 屋 建 筑 物 运 输 设 备 电 子 及 其 他 设 备 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 原 值 ( 元 ) 19,297, ,282, ,527, 净 值 ( 元 ) 18,502, , ,753, 成 新 率 (%) 原 值 ( 元 ) 18,735, ,212, ,081, 净 值 ( 元 ) 18,340, , ,677, 成 新 率 (%) 原 值 ( 元 ) 18,710, , ,750, 年 12 月 31 日 净 值 ( 元 ) 18,570, , ,115, 成 新 率 (%) 房 屋 建 筑 物 情 况

139 (1) 截 至 2009 年 12 月 31 日, 发 行 人 及 控 股 子 公 司 拥 有 的 房 产 状 况 如 下 : 2007 年 12 月 14 日, 发 行 人 与 北 京 瑞 景 清 源 房 地 产 开 发 有 限 公 司 签 署 了 一 份 北 京 市 商 品 房 预 售 合 同 ( 合 同 编 号 为 :Y572237), 发 行 人 以 人 民 币 18,735,397 元 购 买 北 京 瑞 景 清 源 房 地 产 开 发 有 限 公 司 开 发 的 坐 落 于 北 京 市 首 体 南 路 9 号 主 语 商 务 中 心 7 号 楼 14 层 之 房 产, 建 筑 面 积 共 计 平 方 米, 土 地 使 用 年 限 自 2004 年 8 月 31 日 至 2054 年 8 月 30 日 止 截 至 2008 年 6 月 13 日, 发 行 人 已 将 全 部 购 房 款 支 付 给 北 京 瑞 景 清 源 房 地 产 开 发 有 限 公 司, 并 于 2009 年 8 月 26 日 取 得 房 产 证 (2) 截 至 2009 年 12 月 31 日, 发 行 人 租 赁 的 房 产 情 况 如 下 : 序 号 日 期 合 同 情 况 承 租 / 出 租 方 年 5 月 6 日 签 订 编 号 为 深 ( 南 ) 的 深 圳 市 房 地 产 租 赁 合 同 书, 合 同 约 定 公 司 租 赁 位 于 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 中 区 深 圳 软 件 园 13 栋 201 室, 建 筑 面 积 为 平 方 米 作 为 办 公 用 房, 租 赁 期 限 自 2008 年 4 月 22 日 起 至 2013 年 4 月 21 日 止 租 金 按 每 平 方 米 每 月 人 民 币 元 计 算, 月 租 金 合 计 人 民 币 31,567.4 元 合 同 还 就 保 证 金 维 修 违 约 责 任 争 议 解 决 等 进 行 了 明 确 约 定 发 行 人 与 深 圳 高 新 区 开 发 建 设 公 司 年 7 月 22 日 签 订 编 号 为 深 ( 南 ) 的 深 圳 市 房 地 产 租 赁 合 同 书, 合 同 约 定 发 行 人 租 赁 位 于 深 圳 市 南 山 区 高 新 区 中 区 深 圳 软 件 园 8 栋 502 室, 建 筑 面 积 为 平 方 米 作 为 办 公 用 房, 租 赁 期 限 自 2008 年 6 月 6 日 起 至 2013 年 6 月 5 日 止 租 金 按 每 平 方 米 每 月 人 民 币 元 计 算, 月 租 金 合 计 人 民 币 29,550.8 元 合 同 还 就 保 证 金 维 修 违 约 责 任 争 议 解 决 等 进 行 了 明 确 约 定 发 行 人 与 深 圳 高 新 区 开 发 建 设 公 司 年 12 月 7 日 签 订 了 上 海 市 房 屋 租 赁 合 同, 上 海 侨 光 纺 织 有 限 公 司 将 其 所 有 的 蒲 东 新 区 东 方 路 818 号 5EFG 室 的 房 屋 租 赁 给 发 行 人 上 海 分 公 司 作 为 办 公 用 地, 建 筑 面 积 共 计 平 方 米, 租 赁 期 为 2010 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 31 日 月 租 金 为 18,950 元 发 行 人 上 海 分 公 司 与 上 海 侨 光 纺 织 有 限 公 司

140 年 4 月 30 日 签 订 房 屋 租 赁, 李 永 明 将 其 所 有 的 位 于 苏 州 市 高 新 区 富 康 小 区 4 楼 的 房 屋 租 赁 给 发 行 人 子 公 司 苏 州 脉 山 龙 作 为 生 产 经 营 用 地, 建 筑 面 积 为 130 平 方 米, 租 赁 期 为 2009 年 5 月 1 日 至 2010 年 5 月 1 日 月 租 金 为 1,450 元 发 行 人 苏 州 子 公 司 与 自 然 人 李 永 明 2 主 要 设 备 情 况 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 拥 有 的 主 要 设 备 情 况 如 下 : 序 号 名 称 数 量 原 值 ( 元 ) 净 值 ( 元 ) 成 新 率 (%) 1 笔 记 本 电 脑 , , 台 式 机 , , 服 务 器 , , IBM 小 型 机 2 31, , 交 换 机 , , STULZ 精 密 空 调 1 180, , 其 他 空 调 17 68, , 分 析 仪 2 78, , 投 影 仪 7 124, , KVM 4 41, , 合 计 331 2,566, ,146, ( 二 ) 公 司 主 要 无 形 资 产 1 土 地 使 用 权 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 及 控 股 子 公 司 取 得 的 土 地 使 用 权 情 况 如 下 : 面 积 地 类 权 利 终 止 日 土 地 座 落 土 地 使 用 权 人 国 有 土 地 使 用 证 号 ( 平 方 米 ) ( 用 途 ) 期 位 置 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 苏 工 园 国 用 2009 第 2058 年 11 月 苏 州 工 业 园 区 娄 葑 9, 科 教 用 地 术 服 务 有 限 公 司 号 23 日 东 南 区 新 平 西 路 西 为 了 加 快 公 司 发 展,2009 年 6 月 1 日 公 司 向 深 圳 市 中 小 企 业 信 用 担 保 中 心 有 限 公 司 申 请 委 托 贷 款 ( 由 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 受 托 放 贷 ) 伍 佰 万 元, 借 款 期 间 为 一 年, 借 款 用 途 为 深 圳 市 科 技 三 项 经 费 苏 州 脉 山 龙 汪 书 福 及 陈 莉

141 萍 夫 妇 为 本 次 贷 款 提 供 担 保, 其 中 苏 州 脉 山 龙 以 其 名 下 的 位 于 苏 州 工 业 园 区 娄 葑 东 南 区 新 平 西 路 西, 地 号 为 57332, 国 有 土 地 使 用 证 号 为 苏 工 园 国 用 (2009) 第 号 的 土 地 为 上 述 贷 款 向 深 圳 市 中 小 企 业 信 用 担 保 中 心 有 限 公 司 提 供 抵 押 担 保 2 注 册 商 标 (1) 截 至 2009 年 12 月 31 日, 发 行 人 拥 有 注 册 商 标 共 4 项, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 证 书 所 有 者 商 标 名 称 注 册 证 号 国 际 分 类 号 权 利 期 限 1 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 发 行 人 的 上 述 4 项 注 册 商 标 由 前 身 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 申 请 取 得, 其 中, 注 册 号 为 号 的 注 册 商 标 于 2008 年 9 月 9 日 提 交 商 标 注 册 人 变 更 为 发 行 人 的 申 请, 分 别 于 2008 年 9 月 26 日 2008 年 9 月 18 日 被 国 家 商 标 局 受 理 截 至 2009 年 12 月 31 日, 上 述 变 更 申 请 尚 在 审 核 之 中 注 册 号 为 号 的 注 册 商 标 自 2003 年 开 始 便 停 止 使 用, 上 述 变 更 手 续 未 办 理 完 毕, 不 会 对 发 行 人 的 生 产 经 营 造 成 任 何 实 质 性 影 响 注 册 号 为 号 的 注 册 商 标 的 注 册 人 已 经 变 更 为 发 行 人 上 述 商 标 未 设 置 质 押 及 其 他 权 利 限 制, 也 未 许 可 他 人 使 用 上 述 商 标 (2) 发 行 人 正 在 申 请 的 注 册 商 标 共 2 项, 该 两 项 注 册 商 标 申 请 尚 在 审 查 过 程 中, 具 体 情 况 如 下 : 序 号 申 请 人 商 标 名 称 申 请 号 国 际 分 类 号 1 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司

142 2 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 软 件 著 作 权 截 至 2009 年 12 月 31 日, 发 行 人 向 国 家 版 权 局 登 记 的 软 件 著 作 权 共 20 项, 其 具 体 如 下 表 : 序 号 软 件 名 称 首 次 发 表 日 期 权 利 取 得 方 式 登 记 号 证 书 编 号 1 脉 山 龙 数 据 库 转 XML 软 件 [ 简 称 :MAS-DBTOXML] V 年 6 月 24 日 原 始 取 得 2009SR 软 著 登 字 第 号 2 脉 山 龙 物 料 管 理 软 件 V 年 3 月 31 日 原 始 取 得 2009SR 软 著 登 字 第 号 脉 山 龙 数 据 库 安 全 检 测 软 件 [ 简 称 :SQL Inject] V1.0 脉 山 龙 智 能 监 控 系 统 软 件 V2.0 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 软 件 [ 简 称 :TDS] V2.0 脉 山 龙 协 同 管 理 软 件 [ 简 称 : E club] V2.0 脉 山 龙 环 境 监 控 软 件 [ 简 称 : anyeye] V2.0 儿 童 免 疫 金 卡 信 息 管 理 系 统 [ 简 称 :CIGC] V2.0 水 晶 石 研 究 报 告 管 理 系 统 [ 简 称 :SDMS] V3.0 水 晶 石 风 险 绩 效 评 估 系 统 [ 简 称 :PVS] V3.0 水 晶 石 资 产 管 理 系 统 软 件 [ 简 称 :FVMS] V2.5 信 息 安 全 与 系 统 管 理 软 件 [ 简 称 :Netor] V5.0 证 券 信 息 网 络 安 全 监 控 系 统 [ 简 称 :Netor] V2.0 水 晶 石 基 金 投 资 管 理 系 统 [ 简 称 :FIS] V2.5 水 晶 石 证 券 投 资 决 策 支 持 系 统 [ 简 称 :SISS] V3.0 水 晶 石 机 构 操 盘 系 统 [ 简 称 :OTS] V2.5 开 放 式 基 金 交 易 系 统 V2.0 [ 简 称 :OFPS] 开 放 式 基 金 代 销 系 统 V2.0 [ 简 称 :OFSS] 2008 年 07 月 12 日 原 始 取 得 2008SR25305 软 著 登 字 第 号 2007 年 09 月 25 日 原 始 取 得 2008SR25306 软 著 登 字 第 号 2006 年 12 月 30 日 原 始 取 得 2007SR03815 软 著 登 字 第 号 2006 年 06 月 30 日 原 始 取 得 2007SR00155 软 著 登 字 第 号 2005 年 04 月 30 日 原 始 取 得 2005SR08307 软 著 登 字 第 号 2004 年 06 月 30 日 原 始 取 得 2005SR03903 软 著 登 字 第 号 2003 年 06 月 30 日 原 始 取 得 2003SR12292 软 著 登 字 第 号 2003 年 05 月 31 日 原 始 取 得 2003SR12294 软 著 登 字 第 号 2003 年 03 月 31 日 原 始 取 得 2004SR06514 软 著 登 字 第 号 2003 年 03 月 31 日 原 始 取 得 2004SR06515 软 著 登 字 第 号 2003 年 03 月 31 日 原 始 取 得 2003SR12293 软 著 登 字 第 号 2002 年 10 月 31 日 承 受 取 得 2003SR6981 软 著 登 字 第 号 2002 年 07 月 31 日 承 受 取 得 2003SR6983 软 著 登 字 第 号 2002 年 05 月 31 日 承 受 取 得 2003SR6982 软 著 登 字 第 号 2002 年 05 月 31 日 原 始 取 得 2002SR4119 软 著 登 字 第 号 2002 年 05 月 09 日 原 始 取 得 2002SR4118 软 著 登 字 第 号

143 19 20 网 络 漏 洞 扫 描 系 统 V1.0 [ 简 称 :SYSSCAN] 智 能 证 券 网 电 子 监 控 系 统 V1.0 [ 简 称 :SYSSEE] V1.0 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 2002 年 05 月 08 日 原 始 取 得 2002SR4120 软 著 登 字 第 号 1999 年 03 月 01 日 原 始 取 得 2000SR1346 软 著 登 字 第 号 上 述 登 记 号 为 2003SR SR SR6982 三 个 软 件 著 作 权 均 在 2002 年 首 次 发 表, 且 申 请 软 件 著 作 权 时 均 以 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 为 申 请 主 体,2002 年 12 月 19 日, 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 名 称 变 更 为 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 登 记 号 为 2003SR SR SR6982 三 个 软 件 著 作 权 的 证 书 取 得 日 期 均 为 2003 年 06 月 27 日 因 在 申 请 过 程 中 著 作 权 人 名 称 发 生 改 变, 根 据 计 算 机 软 件 保 护 条 例 第 十 五 条 软 件 著 作 权 属 于 法 人 或 者 其 他 组 织 的, 法 人 或 者 其 他 组 织 变 更 终 止 后, 其 著 作 权 在 本 条 例 规 定 的 保 护 期 内 由 承 受 其 权 利 义 务 的 法 人 或 者 其 他 组 织 享 有 ; 没 有 承 受 其 权 利 义 务 的 法 人 或 者 其 他 组 织 的, 由 国 家 享 有 的 条 款 规 定, 软 件 著 作 权 的 权 利 取 得 方 式 应 变 更 为 承 受 取 得 4 软 件 产 品 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 登 记 的 软 件 产 品 的 具 体 情 况 如 下 表 : 软 件 名 称 证 书 及 其 编 号 有 效 期 权 利 证 书 签 发 日 期 发 证 机 关 脉 山 龙 数 据 库 转 XML 软 件 V2.0 脉 山 龙 物 料 管 理 软 件 V2.0 脉 山 龙 信 息 安 全 与 系 统 管 理 Netor 软 件 V5.0 脉 山 龙 儿 童 免 疫 金 卡 信 息 管 理 CIGC 软 件 V2.0 脉 山 龙 水 晶 石 风 险 绩 效 评 估 PVS 软 件 V3.0 脉 山 龙 水 晶 石 资 产 管 理 FVMS 软 件 V2.5 脉 山 龙 试 验 数 据 管 理 软 件 (TDS)V2.5 脉 山 龙 协 同 管 理 软 件 (E -club)v2.0 深 DGY 深 DGY 深 DGY 深 DGY 深 DGY 深 DGY 深 DGY 深 DGY 年 12 月 01 日 2009 年 12 月 01 日 2014 年 12 月 01 日 2009 年 12 月 01 日 深 圳 市 科 技 工 贸 和 信 息 化 委 员 会 深 圳 市 科 技 工 贸 和 信 息 化 委 员 会 2014 年 3 月 31 日 2009 年 03 月 31 日 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2011 年 12 月 29 日 2009 年 04 月 29 日 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2014 年 3 月 31 日 2009 年 03 月 31 日 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2014 年 4 月 29 日 2009 年 04 月 29 日 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2012 年 9 月 29 日 2009 年 04 月 29 日 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 2012 年 9 月 29 日 2009 年 04 月 29 日 深 圳 市 科 技 和 信 息 局

144 六 公 司 的 技 术 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 公 司 非 核 心 信 息 系 统 的 技 术 服 务 水 平 发 行 人 主 要 从 事 的 是 系 统 级 的 IT 服 务 外 包 业 务, 目 前 主 要 涉 足 信 息 技 术 外 包 (ITO), 具 体 包 括 数 据 中 心 外 包 应 用 系 统 管 理 服 务 外 包 网 络 系 统 技 术 支 持 服 务 外 包 和 桌 面 技 术 支 持 服 务 外 包 四 类 经 过 公 司 十 多 年 的 发 展 积 淀, 公 司 的 综 合 技 术 交 付 能 力 和 支 撑 交 付 的 技 术 手 段 已 得 到 极 大 的 提 高, 已 在 系 统 级 服 务 能 力 和 服 务 交 付 手 段 上 逐 步 领 先 行 业 内 对 手, 形 成 了 差 异 性 竞 争 优 势, 具 体 体 现 在 以 下 几 个 方 面 : 1 跨 区 域 服 务 能 力 大 多 数 IT 服 务 工 作 需 要 技 术 人 员 现 场 实 施, 而 且 必 须 确 保 解 决 问 题 的 及 时 性 因 此,IT 服 务 的 网 点 覆 盖 程 度 和 现 场 响 应 时 效 性 就 对 行 业 客 户 来 说 显 得 非 常 重 要 能 否 建 立 完 善 的 服 务 网 络, 实 现 本 地 化 服 务, 是 IT 服 务 水 平 的 重 要 指 标 目 前, 公 司 已 在 全 国 建 立 了 20 个 服 务 点, 服 务 范 围 涵 盖 国 内 近 30 个 一 级 城 市 近 80 个 二 级 城 市 及 部 分 沿 海 地 区 三 级 城 市 总 部 各 服 务 网 点 服 务 工 程 师 利 用 网 络 和 移 动 的 实 时 通 信 技 术, 在 后 台 远 程 技 术 支 持 系 统 和 ITSM 系 统 的 强 大 支 撑 下, 实 现 信 息 互 通 协 调 一 致, 保 障 服 务 响 应 和 解 决 问 题 的 时 效 性 为 客 户 不 断 增 长 的 跨 地 域 多 技 术 的 整 体 服 务 交 付 需 求 提 供 了 强 有 力 的 本 地 化 服 务 保 障

145 2 两 级 技 术 支 持 能 力 由 于 IT 服 务 内 容 具 有 多 样 性 和 复 杂 性 的 特 点, 部 分 IT 服 务 工 作 并 不 能 完 全 由 现 场 的 一 线 工 程 师 个 人 全 部 解 决, 需 要 专 业 技 术 团 队 的 支 持, 因 此, 公 司 在 技 术 管 理 上 采 用 了 一 线 工 程 师 + 总 部 资 深 工 程 师 团 队 两 级 技 术 支 持 模 式 由 一 线 工 程 师 实 现 本 地 化 服 务, 在 遇 到 技 术 难 题 时 经 客 户 同 意, 完 全 由 总 部 资 深 工 程 师 团 队 通 过 远 程 视 频 远 程 访 问 控 制 等 各 种 辅 助 支 持 系 统, 让 总 部 资 深 工 程 师 亲 临 现 场, 甚 至 接 管 故 障 系 统 进 行 远 程 故 障 诊 断 和 排 除 3 较 为 全 面 的 系 统 服 务 能 力 IT 服 务 涵 盖 的 技 术 范 围 非 常 广, 大 多 数 客 户 的 需 求 不 仅 局 限 在 某 一 项 IT 技 术 上, 可 能 包 含 多 项 IT 技 术 的 一 揽 子 服 务 因 此, 多 系 统 的 综 合 技 术 服 务 能 力 是 IT 服 务 商 核 心 竞 争 力 的 重 要 表 现 经 过 多 年 的 发 展 和 积 累, 公 司 已 经 在 ITO 的 各 个 技 术 领 域 都 拥 有 国 内 优 秀 的 人 才 储 备 和 经 验 积 累 目 前, 公 司 是 国 内 唯 一 一 家 能 够 提 供 从 主 机 系 统 网 络 系 统 存 储 系 统 到 智 能 弱 电 供 配 电 系 统 精 密 空 调 UPS 综 合 布 线 系 统 及 服

146 务 能 力 的 服 务 提 供 商 公 司 在 服 务 网 络 和 技 术 体 系 方 面 的 全 面 性 结 合, 构 建 了 自 身 在 ITO 技 术 交 付 能 力 方 面 的 优 势 ( 二 ) 公 司 核 心 信 息 系 统 的 技 术 水 平 1 主 要 软 件 产 品 介 绍 公 司 拥 有 领 先 的 自 主 软 件 研 发 能 力, 主 要 产 品 包 括 基 于 智 能 监 控 系 统 软 件 的 远 程 服 务 平 台 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 科 研 生 产 单 位 协 同 办 公 平 台 软 件 (E-CLUB) 卫 士 访 客 管 理 软 件 (VMIS) 和 安 全 决 策 支 持 软 件 (SDSS) 以 下 主 要 介 绍 基 于 智 能 监 控 系 统 软 件 的 远 程 服 务 平 台 和 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) (1) 基 于 智 能 监 控 系 统 软 件 的 远 程 服 务 平 台 发 行 人 所 从 事 的 IT 服 务 外 包 不 但 涉 及 多 种 相 互 独 立 的 技 术, 需 要 较 强 的 技 术 积 累 和 专 业 能 力, 还 需 要 有 非 常 强 的 整 合 能 力 以 及 独 立 开 发 能 力, 使 这 些 技 术 能 够 更 加 便 利 地 为 客 户 提 供 服 务 公 司 的 远 程 服 务 平 台 就 是 基 于 这 一 能 力 而 进 行 自 主 研 发 的, 并 已 经 开 始 为 客 户 提 供 机 房 环 境 远 程 监 视 以 及 网 页 网 络 监 视 服 务, 客 户 主 要 为 基 金 和 证 券 行 业 企 业 用 户 到 目 前 为 止, 已 经 有 多 家 客 户 接 入 了 公 司 的 远 程 平 台, 同 时 公 司 正 在 积 极 研 发 和 试 用 平 台 的 日 志 分 析 等 功 能 1 远 程 服 务 平 台 的 技 术 优 势 A. 单 向 传 输 技 术 该 技 术 是 保 证 远 程 服 务 平 台 的 服 务 中 心 只 能 实 现 远 程 被 动 监 视, 而 不 能 主 动 控 制 通 过 单 向 传 输 技 术, 远 程 服 务 平 台 只 能 收 集 设 备 运 行 状 态 的 信 息 而 不 能 对 设 备 发 出 控 制 指 令, 这 是 发 行 人 远 程 服 务 平 台 的 关 键 理 念 和 关 键 技 术 所 在 单 向 传 输 技 术 彻 底 解 决 了 用 户 安 全 性 方 面 的 疑 虑, 使 得 远 程 服 务 得 以 迅 速 推 广 B. 压 缩 技 术 该 技 术 保 证 了 在 互 联 网 有 限 的 线 路 资 源 里 面 支 撑 更 多 的 用 户 接 入, 保 证 了 单

147 个 客 户 状 态 数 据 接 入 的 实 时 性, 且 占 用 用 户 本 身 更 少 的 通 信 线 路 资 源 通 过 压 缩 技 术, 保 证 了 远 程 服 务 平 台 低 成 本 高 效 率 的 运 行 C. 加 密 技 术 该 技 术 是 为 了 保 证 信 息 系 统 运 行 状 态 数 据 传 输 过 程 中 的 可 靠 性 和 安 全 性, 使 得 数 据 即 便 被 窃 取, 也 很 难 被 破 解 D. 标 准 化 接 口 技 术 对 于 已 经 安 装 监 控 系 统 的 用 户, 由 于 远 程 服 务 平 台 需 要 与 用 户 现 场 的 监 控 系 统 相 连 接, 而 用 户 的 监 控 系 统 往 往 来 自 不 同 的 公 司, 技 术 和 标 准 不 一 样, 产 品 类 别 也 不 一 样 发 行 人 通 过 整 合 和 二 次 开 发, 实 现 了 标 准 化 接 口 技 术, 解 决 了 不 同 技 术 之 间 的 接 入 和 兼 容 问 题, 使 得 远 程 服 务 平 台 更 具 实 用 性 2 远 程 服 务 平 台 的 主 要 技 术 特 点 A 可 靠 性 监 控 系 统 具 有 良 好 的 电 磁 兼 容 性 和 电 气 隔 离 性 能, 不 影 响 被 监 控 设 备 正 常 工 作 监 控 系 统 具 有 专 家 诊 断 功 能, 对 通 信 中 断 软 件 故 障 能 够 诊 断 出 故 障 并 及 时 告 警, 监 视 各 智 能 设 备 各 部 件 的 运 行 状 态 和 工 作 参 数 监 控 系 统 提 供 一 年 的 历 史 曲 线 和 事 件 发 生 记 录, 便 于 查 询, 并 且 可 以 承 受 365 天 *24 小 时 连 续 工 作 压 力, 可 靠 性 极 高, 平 均 无 故 障 时 间 大 于 10 万 小 时 B 兼 容 性 支 持 世 界 各 著 名 厂 家 提 供 的 智 能 设 备, 实 现 完 美 的 监 控 目 前 系 统 兼 容 设 备 的 品 牌 有 :STULZ LIEBTRT RC HIROSS 佳 力 图 艾 默 生 等 机 房 精 密 空 调 ; MGE EXIDE SICON LIEBERT APC IMV 艾 默 生 山 特 等 UPS 对 新 投 入 市 场 的 设 备, 只 要 提 供 通 讯 协 议, 都 可 以 集 成 到 系 统 中 C 安 全 性

148 系 统 拥 有 强 大 的 自 检 功 能, 可 以 对 系 统 与 各 设 备 的 通 讯 状 态 和 各 设 备 的 故 障 状 态 进 行 全 面 及 时 的 检 测 ; 同 时 也 对 软 件 数 据 库 动 态 库 等 进 行 全 面 的 自 检 通 过 单 向 传 输 技 术, 远 程 平 台 只 能 收 集 设 备 信 息 而 不 能 对 设 备 发 出 控 制 指 令, 确 保 安 全 无 虞 D 实 时 性 实 时 数 据 刷 新 : 不 同 数 据 量 可 以 配 置 不 同 的 数 据 刷 新 速 率, 最 快 的 刷 新 速 度 为 0.6 秒, 其 他 可 以 为 1 秒 2 秒 4 秒 或 者 更 长 按 实 际 需 求 系 统 可 提 供 轮 巡 传 送 有 值 变 化 传 送 系 统 自 动 选 择 三 种 方 式 来 传 送 数 据, 根 据 实 际 需 求 选 择 恰 当, 可 以 最 大 的 提 高 系 统 的 实 时 性 做 到 1 秒 内 完 成 本 地 数 据 采 集,3 秒 内 完 成 本 地 到 区 域 和 集 中 监 控 中 心 的 所 有 命 令 响 应 执 行 系 统 通 过 硬 件 选 型, 软 件 优 化 等 多 种 方 法 节 省 资 源 的 占 用 率, 降 低 响 应 时 间 E 丰 富 的 报 警 方 式 系 统 强 大 的 多 媒 体 技 术, 对 各 种 设 备 的 报 警 提 供 专 家 处 理 提 示, 报 警 形 式 丰 富 包 括 屏 幕 报 警 警 铃 报 警 多 媒 体 语 音 短 消 息 系 统 信 息 和 电 话 语 音 报 警 系 统 等 强 大 的 报 警 处 理 功 能, 可 区 分 1000 级 报 警 级 别, 报 警 事 件 发 生 时, 系 统 按 事 件 级 别 排 队 报 警, 显 示 处 理, 并 将 系 统 界 面 自 动 切 换 到 相 应 的 报 警 画 面 F 可 伸 缩 性 系 统 软 硬 件 设 计 采 用 模 块 化 可 扩 充 结 构 及 标 准 化 模 块 结 构, 便 于 系 统 适 应 不 同 规 范 和 功 能 要 求 的 监 控 网 络 系 统 ; 由 于 系 统 设 计 为 开 放 型 网 络 结 构, 支 持 设 备 配 置 软 件 模 块 配 置 通 用 OCX 调 用 内 嵌 完 整 VBSCRIPT 语 言, 在 设 备 规 模 扩 容 系 统 功 能 扩 充 软 件 升 级 等 方 方 面 面 都 极 为 方 便, 保 证 系 统 的 无 间 断 安 全 运 行 的 同 时, 不 对 其 他 站 点 设 备 产 生 任 何 影 响 3 远 程 服 务 平 台 的 主 要 技 术 创 新 A 支 持 机 房 智 能 设 备 网 络 监 控 管 理 安 全 设 备 管 理 视 频 监 控 等, 并 且 各 种 信 息 无 缝 集 成 在 同 一 平 台 下

149 B 可 以 通 过 浏 览 器 访 问 仿 真 与 监 控 系 统 的 各 种 信 息, 实 现 远 程 监 控 功 能 C 支 持 语 音 电 话 语 音 短 信 息 等 各 种 报 警 方 式 D 提 供 亲 切 友 好 的 集 成 开 发 环 境 完 成 各 种 监 控 或 仿 真 系 统 的 所 有 组 态 工 作 E 支 持 完 整 的 VBScript 语 言, 提 供 丰 富 的 内 部 函 数 接 口 及 完 整 的 编 辑 界 面, 极 大 地 扩 展 系 统 功 能 F 内 置 上 百 种 智 能 设 备 通 讯 协 议, 使 用 相 同 通 讯 协 议 的 设 备 可 以 直 接 接 入, 无 须 任 何 编 程 G 提 供 简 洁 明 了 的 通 讯 接 口, 便 于 扩 展 新 的 通 讯 协 议 H 支 持 各 种 图 形 格 式, 可 以 插 入 各 种 图 形 资 源, 使 监 控 界 面 丰 富 多 彩 4 远 程 服 务 平 台 的 主 要 功 能 该 产 品 具 有 五 项 主 要 功 能, 包 括 : A 用 户 可 通 过 短 信 方 式 实 时 查 询 系 统 设 备 的 各 种 参 数 与 状 态, 掌 握 主 动 权 B 报 警 形 式 丰 富 包 括 屏 幕 报 警 警 铃 报 警 多 媒 体 语 音 短 消 息 系 统 信 息 和 电 话 语 音 报 警 系 统 等 C 强 大 的 报 警 处 理 功 能 : 可 区 分 1,000 级 报 警 级 别, 报 警 事 件 发 生 时, 系 统 按 事 件 级 别 排 队 报 警, 显 示 处 理, 并 将 系 统 界 面 自 动 切 换 到 相 应 的 报 警 画 面 D 集 中 监 控 中 心 可 挂 接 65,000 个 以 上 的 区 域 管 理 中 心 和 现 场 监 控 单 元 E 实 时 数 据 刷 新, 可 以 达 到 刷 新 速 度 为 0.6 秒 该 产 品 的 五 项 功 能 经 广 东 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 ( 国 家 一 级 科 技 查 新 单 位 ) 查 新 认 证, 填 补 了 国 内 技 术 上 的 空 白, 达 到 国 内 领 先 水 平

150 (2) 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 是 公 司 面 向 制 造 行 业 ( 含 军 工 ) 的 试 验 数 据 管 理 软 件, 是 公 司 针 对 制 造 行 业 ( 含 军 工 ) 开 发 的 拥 有 自 主 知 识 产 权 的 产 品, 该 产 品 是 专 为 提 升 科 研 生 产 制 造 单 位 产 品 试 验 水 平, 进 而 为 设 计 仿 真 制 造 和 质 量 提 供 可 靠 的 数 据, 缩 短 研 发 生 命 周 期 而 研 制 的 该 产 品 包 括 试 验 任 务 管 理 试 验 资 源 管 理 试 验 流 程 管 理 试 验 数 据 管 理 试 验 数 据 分 析 采 集 控 制 管 理 应 用 集 成 接 口 综 合 信 息 管 理 和 基 础 运 行 平 台 等 多 个 模 块, 能 根 据 用 户 对 业 务 的 实 际 需 要 定 制 部 署 2008 年, 公 司 的 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 获 得 第 12 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖, 奖 项 的 获 得 肯 定 了 公 司 创 新 和 应 用 结 合 的 能 力 ;2009 年, 公 司 的 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 获 得 深 圳 市 自 主 创 新 产 品 称 号 ; 经 广 东 省 科 学 技 术 情 报 研 究 所 ( 国 家 一 级 科 技 查 新 单 位 ) 查 新, 本 产 品 的 试 验 数 据 实 时 传 输 试 验 数 据 在 线 监 控 试 验 现 场 画 面 实 时 监 控 三 项 功 能 填 补 了 国 内 技 术 上 的 空 白 2 公 司 软 件 研 发 的 技 术 水 平 (1) 平 台 化 的 研 发 理 念 公 司 自 设 立 以 来 一 贯 秉 承 以 柔 性 理 论 为 核 心 的 平 台 化 的 研 发 理 念, 用 自 行 研 发 的 组 件 构 建 起 核 心 的 产 品 平 台, 在 产 品 平 台 上 通 过 二 次 开 发 生 成 业 务 应 用 从 最 初 的 组 件 化 研 发 开 始, 然 后 发 展 到 基 于 业 务 的 集 成 化 组 件, 经 过 长 时 间 大 量 的 技 术 和 业 务 积 累, 发 行 人 将 核 心 技 术 全 面 整 合 提 升, 形 成 了 独 有 的 开 发 平 台 和 软 件 开 发 技 术 (2) 先 进 的 项 目 管 理 体 系 针 对 工 程 的 需 求 和 公 司 在 众 多 信 息 化 项 目 中 的 实 践, 采 用 PMBOK 项 目 管 理 体 系 为 项 目 管 理 主 体 采 用 Rational 统 一 软 件 开 发 过 程 (RUP) 方 法 具 体 指 导 应 用 系 统 集 成 过 程 的 具 体 实 践 吸 纳 国 际 标 准 化 组 织 颁 布 的 ISO9001:2000 的 管 理

151 机 制 来 加 强 项 目 的 质 量 管 理, 并 以 行 之 有 效 的 项 目 管 理 软 件 为 辅 助 工 具, 进 行 软 件 项 目 管 理 通 过 以 上 的 原 则 指 导, 集 成 性 的 将 以 上 项 目 管 理 内 容 综 合 处 理, 以 便 管 理 者 从 繁 琐 的 手 工 和 人 治 管 理 的 状 态 走 向 工 具 辅 助 管 理 和 协 同 管 理 的 管 理 高 度, 提 高 工 程 管 理 的 水 平, 从 而 保 障 项 目 建 设 的 成 功 实 施 发 行 人 充 分 吸 收 这 些 先 进 的 管 理 思 想, 建 立 了 适 合 软 件 项 目 的 管 理 体 系, 多 个 类 似 项 目 建 设 运 用 的 检 验, 实 践 证 明 是 十 分 有 效 的 (3) 先 进 的 软 件 研 发 体 系 公 司 技 术 研 发 管 理 按 照 技 术 研 发 与 产 品 研 发 分 开 并 行 异 步 开 发 的 模 式, 技 术 研 究 课 题 由 研 发 中 心 内 部 立 项 由 于 参 数 配 置 工 作 可 以 由 成 本 相 对 低 廉 对 技 术 技 能 要 求 不 高 的 人 员 来 完 成, 从 而 可 以 大 幅 度 缩 短 研 发 周 期, 降 低 研 发 成 本 这 种 研 发 模 式 使 公 司 大 大 提 高 产 品 的 可 复 制 性 灵 活 性 和 应 变 能 力, 以 相 对 较 低 的 研 发 成 本 支 撑 一 个 相 当 规 模 的 产 品 体 系, 研 发 的 知 识 经 验 和 技 能 得 以 沉 淀 和 积 累 下 来 公 司 在 产 品 的 适 应 性 稳 定 性 以 及 研 发 周 期 等 方 面 具 有 明 显 优 势 公 司 通 过 选 取 不 同 组 件 为 用 户 构 建 所 需 要 的 业 务 系 统, 可 大 幅 缩 短 研 发 周 期, 更 好 地 满 足 客 户 需 要 ; 公 司 的 软 件 产 品 具 备 了 良 好 的 需 求 适 应 性 及 业 务 扩 展 性, 通 过 调 整 参 数, 应 用 系 统 能 在 最 大 程 度 上 适 应 用 户 管 理 变 革 产 生 的 需 求 变 化 ; 构 建 系 统 使 用 的 核 心 组 件 都 是 在 经 过 了 许 多 个 项 目 的 实 际 应 用 考 验 后 方 才 成 型 的, 最 大 程 度 上 保 障 了 产 品 的 稳 定 性 ( 三 ) 研 究 开 发 情 况 1 研 发 投 入 公 司 非 常 注 重 研 究 开 发 的 力 度, 设 置 了 具 有 研 发 职 能 的 机 构 来 负 责 相 关 服 务 产 品 及 软 件 的 研 发 工 作, 包 括 研 发 部 IT 咨 询 部 及 服 务 产 品 部 研 发 部 负 责 软

152 件 及 应 用 系 统 服 务 的 研 发 ;IT 咨 询 部 负 责 咨 询 服 务 类 的 产 品 研 发 ; 服 务 产 品 部 负 责 IT 运 维 服 务 产 品 类 的 研 发 近 三 年, 公 司 研 发 投 入 及 其 占 营 业 收 入 的 比 例 见 下 表 : 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 研 发 投 入 ( 元 ) 3,615, ,544, ,742, 所 占 比 例 (%) 研 发 人 员 简 况 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 共 拥 有 研 发 人 员 45 名, 占 员 工 总 数 的 比 例 为 31.03%, 主 要 研 发 人 员 9 名, 占 员 工 总 数 的 比 例 为 6.21%, 主 要 研 发 人 员 具 体 情 况 详 见 下 表 : 研 发 人 员 专 业 资 质 颁 发 单 位 信 息 安 全 高 级 工 程 师 软 件 高 级 测 评 师 信 息 产 业 部 电 子 行 业 职 业 技 能 鉴 定 指 导 中 心 吴 伟 东 高 级 软 件 需 求 分 析 师 项 目 经 理 助 理 工 程 师 信 息 产 业 部 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 认 证 工 作 办 公 室 劳 动 人 事 部 刘 强 信 息 安 全 高 级 工 程 师 信 息 产 业 部 电 子 行 业 职 业 技 能 鉴 定 指 导 中 心 王 在 祥 信 息 安 全 高 级 工 程 师 信 息 产 业 部 电 子 行 业 职 业 技 能 鉴 定 指 导 中 心 刘 思 明 高 级 工 程 师 高 级 项 目 经 理 劳 动 人 事 部 信 息 产 业 部 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 认 证 工 作 办 公 室 汪 书 福 高 级 项 目 经 理 信 息 产 业 部 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 认 证 工 作 办 公 室 陈 柯 柯 信 息 网 络 安 全 技 术 员 广 东 省 信 息 网 络 安 全 专 家 继 续 教 育 工 作 办 公 室 刘 占 和 项 目 经 理 信 息 产 业 部 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 认 证 工 作 办 公 室 李 方 助 理 工 程 师 全 国 建 设 工 程 造 价 员 劳 动 人 事 部 中 国 建 设 工 程 造 价 管 理 协 会 金 兵 项 目 经 理 信 息 产 业 部 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质 认 证 工 作 办 公 室

153 公 司 研 发 人 员 获 得 的 重 要 科 研 成 果 和 获 得 的 奖 项 如 下 : 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 研 发 人 员 陈 柯 柯 段 记 红 赵 天 越 吴 伟 东 重 要 科 研 成 果 和 获 得 的 奖 项 参 与 研 发 的 脉 山 龙 协 同 管 理 软 件 获 得 2008 年 度 深 圳 市 优 秀 软 件 产 品 称 号 参 与 研 发 的 试 验 数 据 管 理 系 统 获 2007 年 度 中 国 优 秀 软 件 和 第 十 二 届 中 国 软 件 国 际 博 览 会 金 奖 获 得 深 圳 市 自 主 创 新 产 品 认 定 证 书 参 与 研 发 的 脉 山 龙 智 能 监 控 管 理 软 件 获 第 十 三 届 中 国 软 件 国 际 博 览 会 金 奖 带 头 研 发 的 儿 童 免 疫 金 卡 管 理 系 统 获 2006 年 度 深 圳 市 优 秀 软 件 称 号 试 验 数 据 管 理 系 统 获 2007 年 度 中 国 优 秀 软 件 和 第 十 二 届 中 国 软 件 国 际 博 览 会 金 奖 深 圳 市 自 主 创 新 产 品 认 定 证 书 脉 山 龙 智 能 监 控 管 理 软 件 获 第 十 三 届 中 国 软 件 国 际 博 览 会 金 奖 ( 四 ) 技 术 创 新 机 制 和 安 排 为 了 充 分 调 动 科 研 技 术 人 员 的 积 极 性, 公 司 高 度 重 视 人 才 在 企 业 发 展 中 的 作 用, 建 立 起 了 一 整 套 吸 引 人 才 使 用 人 才 培 养 人 才 激 励 人 才 的 创 新 机 制, 在 满 足 公 司 快 速 发 展 对 人 才 需 求 的 同 时, 提 高 了 公 司 的 技 术 创 新 水 平 其 具 体 机 制 如 下 : 1 设 立 特 别 创 新 奖 为 鼓 励 科 研 人 员 科 技 创 新, 公 司 建 立 了 一 套 灵 活 有 效 的 奖 励 机 制, 将 科 研 人 员 的 科 技 成 果 与 物 质 和 精 神 奖 励 挂 钩 公 司 设 有 特 别 创 新 奖, 设 置 了 高 额 奖 金, 其 具 体 奖 项 规 则 可 以 分 为 以 下 三 个 方 面 : 第 一, 已 被 采 纳 并 获 得 成 效 的 技 术 类 创 新 ; 第 二, 除 技 术 类 创 新 之 外 的 管 理 类 创 新, 包 括 新 业 务 拓 展, 新 管 理 方 法 手 段 和 工 具 的 推 出, 以 及 职 能 工 作 或 内 部 服 务 改 进 等 方 面 的 创 新 ; 第 三, 改 良 性 创 新, 即 日 常 工 作 改 进, 每 个 人 的 日 常 工 作 都 看 似 平 凡 繁 琐, 但 鼓 励 在 思 路 方 法 技 巧 上 有 创 新 2 创 新 考 核 机 制 公 司 设 置 了 研 发 部 IT 咨 询 部 服 务 产 品 部 等 相 关 研 发 部 门, 为 了 更 有 效 的 激 励 研 发 部 门 的 相 关 科 研 人 员 进 行 技 术 创 新, 公 司 在 考 核 机 制 上 对 其 进 行 引 导, 其 中 一 项 考 核 机 制, 是 要 求 每 个 研 发 部 门 在 每 个 季 度 都 研 发 出 三 个 以 上 的 新 产 品, 所 占 考 核 比 例 占 总 体 部 门 考 核 比 例 30% 以 上

154 3 高 规 格 技 术 论 坛 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 每 年 组 织 数 次 高 规 格 的 技 术 论 坛, 组 织 公 司 核 心 技 术 人 员 管 理 人 员 业 内 技 术 领 先 的 厂 家 业 内 的 用 户 专 家 等, 通 过 技 术 论 坛 形 成 了 公 司 的 研 发 方 向 近 三 年, 公 司 组 织 的 技 术 论 坛 情 况 具 体 如 下 : (1)2008 年 3 月 29 日, 公 司 在 三 亚 召 开 证 券 基 金 行 业 IT 服 务 创 新 与 标 准 化 高 峰 研 讨 会, 会 议 主 题 为 通 过 服 务 商 和 厂 商 的 互 补 和 合 作, 针 对 行 业 IT 治 理 的 难 点 问 题, 为 证 券 基 金 行 业 的 企 业 提 供 更 加 高 效 率 科 学 的 IT 建 设 和 服 务 方 案, 提 高 其 自 身 的 IT 服 务 水 准, 从 而 提 升 证 券 基 金 企 业 的 竞 争 能 力 本 次 会 议 吸 引 了 惠 普 思 科 JUNIPER AVOCENT 等 国 际 厂 商 参 与, 到 场 的 嘉 宾 为 深 圳 证 券 监 管 局 中 国 证 券 业 协 会 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 责 任 公 司 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 等 共 27 家 公 司 40 个 代 表 会 议 的 议 题 包 括 :1 IT 服 务 国 内 外 的 发 展 背 景 证 券 基 金 行 业 的 需 求 发 展 ;2 IT 技 术 和 服 务 在 服 务 型 企 业 特 别 是 金 融 企 业 的 重 要 性 ;3 证 券 行 业 IT 的 标 准 化 和 脉 山 龙 对 证 券 行 业 提 出 的 具 体 IT 服 务 ;4 IT 基 础 建 设 和 服 务 及 治 理 中 所 用 到 的 服 务 器 存 储 机 房 温 度 监 控 虚 拟 交 换 统 一 移 动 网 络 安 全 网 络 远 程 监 控 等 解 决 方 案 (2)2007 年 3 月 31 日 至 4 月 1 日, 公 司 在 深 圳 举 办 与 您 共 成 长 年 金 融 行 业 客 户 交 流 会, 会 议 主 题 为 金 融 行 业 技 术 产 品 交 流 和 培 训 参 加 此 次 论 坛 的 客 户 有 : 宝 盈 基 金 博 时 基 金 长 城 基 金 大 成 基 金 信 达 澳 银 基 金 景 顺 长 城 基 金 巨 田 基 金 南 方 基 金 诺 安 基 金 融 通 基 金 国 投 瑞 银 基 金 兴 业 银 行 中 信 银 行 招 商 银 行 长 城 证 券 国 信 证 券 招 商 证 券 三 江 源 证 券 汉 唐 证 券 巨 田 证 券 联 合 证 券 天 风 证 券 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 等

155 七 公 司 质 量 控 制 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 质 量 控 制 标 准 发 行 人 于 2005 年 通 过 了 ISO9001:2000 质 量 管 理 体 系 认 证, 为 确 保 产 品 质 量 满 足 客 户 要 求, 公 司 严 格 按 照 国 际 标 准 化 组 织 制 定 的 ISO 标 准, 在 各 业 务 环 节 建 立 并 运 行 了 一 套 完 整 的 内 部 管 理 体 系 目 前, 公 司 正 在 积 极 申 请 CMM 认 证, 对 软 件 开 发 流 程 进 行 质 量 控 制, 使 主 要 的 研 发 机 构 达 到 CMM 的 要 求 CMM 是 美 国 制 定 并 推 行 的 软 件 生 产 过 程 标 准 和 软 件 企 业 成 熟 度 等 级 认 证 标 准, 已 被 软 件 行 业 普 遍 采 用 公 司 推 行 CMM 有 助 于 改 善 公 司 的 服 务 质 量 提 高 开 发 效 率 和 成 本 控 制 效 益 公 司 多 年 来 积 极 探 索 整 合 行 业 信 息 技 术 资 源, 通 过 严 格 的 品 质 控 制 和 流 程 管 理, 确 保 为 用 户 提 供 满 足 需 求 的 高 质 量 的 产 品 和 优 质 的 信 息 技 术 服 务 ( 二 ) 质 量 控 制 措 施 发 行 人 根 据 上 述 标 准 和 质 量 管 理 体 系 的 要 求, 制 定 了 完 整 的 质 量 控 制 程 序 文 件 和 相 应 的 操 作 规 范, 确 定 了 质 量 管 理 体 系 所 要 求 的 各 个 过 程 ; 设 有 专 门 的 人 员 负 责 组 织 建 立 全 公 司 的 质 量 管 理 体 系 和 内 部 质 量 审 核, 实 行 了 从 研 发 设 计 运 行 测 试 现 场 服 务 到 售 后 服 务 的 全 过 程 质 量 管 理, 并 对 纠 正 预 防 措 施 进 行 跟 踪 验 证, 收 集 并 整 理 顾 客 的 投 诉 和 对 产 品 与 服 务 的 质 量 反 馈 意 见, 作 为 改 进 过 程 和 提 高 产 品 与 服 务 质 量 的 重 要 依 据 ( 三 ) 产 品 质 量 纠 纷 公 司 设 立 至 今, 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 产 品 质 量 法 和 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法, 未 出 现 因 产 品 和 服 务 的 质 量 问 题 而 引 起 的 重 大 纠 纷 2010 年 1 月 12 日, 深 圳 市 市 场 监 督 管 理 局 出 具 了 关 于 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 调 查 证 明 的 复 函, 证 实 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 于 2007 年 1 月 1 日 至 2009 年 12 月 31 日 没 有 违 反 市 场 监 督 管 理 有 关 法 律 法 规 的 记 录

156 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 一 同 业 竞 争 ( 一 ) 同 业 竞 争 情 况 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 为 汪 书 福 先 生, 除 发 行 人 外, 汪 书 福 先 生 未 控 制 其 它 企 业, 也 未 从 事 与 发 行 人 相 同 或 相 似 的 业 务 ( 二 ) 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 为 了 避 免 同 业 竞 争, 更 好 地 维 护 中 小 股 东 的 利 益, 汪 书 福 先 生 已 向 发 行 人 出 具 了 不 从 事 同 业 竞 争 承 诺 函, 承 诺 如 下 : 截 至 本 承 诺 函 出 具 之 日, 本 人 及 本 人 所 控 制 的 企 业 并 未 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 与 发 行 人 相 竞 争 的 业 务, 并 未 拥 有 从 事 与 发 行 人 可 能 产 生 同 业 竞 争 企 业 的 任 何 股 份 股 权 或 在 任 何 竞 争 企 业 有 任 何 权 益 ; 将 来 不 会 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 与 发 行 人 相 竞 争 的 业 务, 不 会 直 接 或 间 接 投 资 收 购 竞 争 企 业, 也 不 会 以 任 何 方 式 为 竞 争 企 业 提 供 任 何 业 务 上 的 帮 助 特 此 承 诺 二 关 联 方 与 关 联 关 系 根 据 公 司 法 和 企 业 会 计 准 则 的 有 关 规 定, 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 的 关 联 方 如 下 : ( 一 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 为 汪 书 福 先 生, 其 持 有 公 司 的 股 份 为 23,047,126 股, 占 总 股 本 的 51.22% 除 控 制 发 行 人 外, 控 股 股 东 实 际 控 制 人 未 控 制 其 他 企 业

157 ( 二 ) 持 有 发 行 人 5% 以 上 股 份 的 其 他 股 东 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 汪 浩 先 生, 持 有 发 行 人 6.52% 的 股 份, 为 发 行 人 第 二 大 股 东 2 吴 桂 谦 先 生 与 吴 滨 莉 女 士, 其 二 人 分 别 持 有 公 司 4.89% 4.89% 的 股 份, 吴 桂 谦 先 生 系 吴 滨 莉 女 士 的 父 亲, 因 此, 吴 氏 父 女 合 计 持 有 发 行 人 9.78% 的 股 份 具 体 情 况 详 见 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 有 关 内 容 ( 三 ) 发 行 人 控 股 子 公 司 1 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 2 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 3 深 圳 市 脉 山 龙 科 技 发 展 有 限 公 司 发 行 人 上 述 子 公 司 的 具 体 情 况 请 参 见 本 招 股 说 明 书 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 之 四 发 行 人 子 公 司 及 分 公 司 情 况 ( 四 ) 发 行 人 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 发 行 人 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 对 发 行 人 的 经 营 决 策 日 常 管 理 有 较 大 影 响 力, 也 是 发 行 人 的 主 要 关 联 方 发 行 人 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 具 体 情 况 详 见 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 ( 五 ) 其 他 关 联 方 1 汪 浩 先 生 : 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 先 生 的 弟 弟, 发 行 人 的 股 东 发 起 人, 现 持 有 发 行 人 2,933,297 股 股 份, 占 发 行 人 股 份 总 数 的 6.52% 2 汪 涛 先 生 : 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 先 生 的 弟 弟, 发 行 人 监 事, 持 有 发 行 人 3.31% 的 股 份, 其 具 体 情 况 详 见 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 有 关 内 容

158 3 陈 云 龙 先 生 : 发 行 人 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 汪 书 福 先 生 的 妻 弟, 持 有 公 司 3% 的 股 份, 其 具 体 情 况 详 见 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 有 关 内 容 ( 六 ) 报 告 期 内 曾 经 存 在 的 其 他 关 联 方 1 深 圳 市 和 风 资 讯 科 技 有 限 公 司, 发 行 人 曾 持 有 其 90% 的 股 权 2009 年 1 月 该 公 司 已 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 注 销 报 告 期 内 该 公 司 与 发 行 人 之 间 不 存 在 同 业 竞 争 及 关 联 交 易 2 深 圳 市 九 州 伟 业 通 信 有 限 公 司, 汪 书 福 曾 持 有 其 100% 的 股 权 2008 年 2 月 汪 书 福 将 持 有 该 公 司 的 股 权 全 部 转 让 该 公 司 目 前 不 再 是 发 行 人 的 关 联 方, 且 该 公 司 已 于 2009 年 9 月 4 日 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 注 销 报 告 期 内 该 公 司 与 发 行 人 之 间 不 存 在 同 业 竞 争 及 关 联 交 易 3 深 圳 市 一 条 龙 信 息 科 技 有 限 公 司, 汪 书 福 曾 持 有 其 100% 的 股 权 2008 年 2 月, 汪 书 福 将 持 有 该 公 司 的 股 权 全 部 转 让 该 公 司 目 前 不 再 是 发 行 人 的 关 联 方, 且 该 公 司 已 于 2009 年 7 月 30 日 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 注 销 报 告 期 内 该 公 司 与 发 行 人 之 间 不 存 在 同 业 竞 争 及 关 联 交 易 4 成 都 脉 山 龙 科 技 有 限 公 司 由 于 成 都 脉 山 龙 不 具 备 从 事 信 息 技 术 服 务 所 需 的 相 关 资 质 等, 且 公 司 在 对 外 承 揽 业 务 时, 为 了 提 高 公 司 的 市 场 竞 争 能 力, 增 加 公 司 的 中 标 几 率, 主 要 以 发 行 人 的 名 义 对 外 参 加 投 标 工 作 进 行 业 务 承 揽, 成 都 脉 山 龙 主 要 是 起 服 务 网 点 管 理 和 拓 展 区 域 客 户 的 作 用 因 此, 导 致 许 多 合 同 订 单 成 都 脉 山 龙 无 法 取 得, 收 入 无 法 单 独 体 现, 直 接 影 响 到 其 经 营 业 绩 考 虑 到 管 理 架 构 税 收 优 惠 资 质 维 护 成 本 等 多 方 面 因 素, 为 了 提 高 经 营 效 率, 公 司 决 定 注 销 成 都 脉 山 龙 该 公 司 已 于 2009 年 11 月 19 日 经 成 都 市 金 牛 区 工 商 行 政 管 理 局 核 准 注 销, 其 具 体 情 况 参 见 本 招 股 说 明 书 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 之 四 发 行 人 子 公 司 及 分 公 司 情 况 三 关 联 交 易 公 司 具 有 独 立 完 整 的 业 务 体 系, 对 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 不 存 在 依 赖 关 系,

159 报 告 期 内 在 以 下 方 面 与 关 联 方 存 在 关 联 交 易 : 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 经 常 性 关 联 交 易 1 支 付 薪 酬 报 告 期 内, 公 司 向 担 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 关 联 方 人 士 支 付 报 酬, 详 见 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 有 关 内 容 除 此 之 外, 发 行 人 未 向 其 他 关 联 方 人 士 支 付 报 酬 该 关 联 交 易 仍 将 持 续 进 行 2 备 用 金 (1) 报 告 期 内 本 公 司 与 关 联 方 的 备 用 金 往 来 发 生 规 模 如 下 : 关 联 方 往 来 款 项 主 要 内 容 期 初 余 额 ( 元 ) 2007 年 度 本 年 借 方 发 生 额 ( 元 ) 本 年 贷 方 发 生 额 ( 元 ) 期 末 余 额 ( 元 ) 郭 本 荣 成 都 脉 山 龙 备 用 金 , , , 潘 波 汪 涛 陈 云 龙 关 联 方 差 旅 费 业 务 招 待 费 工 程 项 目 业 务 费 用 工 程 项 目 设 备 采 购 款 ( 长 城 基 金 国 投 瑞 银 基 金 南 方 基 金 等 ) 工 程 项 目 开 发 票 税 款 差 旅 费 公 司 车 辆 维 护 保 养 费 办 公 费 往 来 款 项 主 要 内 容 255, , , , , , , , , , , 期 初 余 额 ( 元 ) 2008 年 度 本 年 借 方 发 生 额 ( 元 ) 本 年 贷 方 发 生 额 ( 元 ) 期 末 余 额 ( 元 ) 汪 书 福 差 旅 费 业 务 招 待 费 - 203, , , 潘 波 汪 涛 陈 云 龙 关 联 方 差 旅 费 业 务 招 待 费 工 程 项 目 业 务 费 用 工 程 项 目 设 备 采 购 款 差 旅 费 工 程 项 目 开 发 票 税 款 差 旅 费 公 司 车 辆 维 护 保 养 费 往 来 款 项 主 要 内 容 10, , , , , , , , , ,216, ,291, , 期 初 余 额 ( 元 ) 2009 年 度 本 年 借 方 发 生 额 ( 元 ) 本 年 贷 方 发 生 额 ( 元 ) 期 末 余 额 ( 元 )

160 汪 书 福 差 旅 费 业 务 招 待 费 8, , , 潘 波 差 旅 费 工 程 项 目 业 务 费 用 50, , , 汪 涛 工 程 项 目 设 备 采 购 款 2, , , 陈 云 龙 工 程 项 目 开 发 票 税 款 公 司 车 辆 维 护 保 养 费 办 公 费 128, ,015, ,144, 报 告 期 内 本 公 司 与 自 然 人 关 联 方 发 生 的 备 用 金 往 来 主 要 有 以 下 几 种 用 途 : 一 是 项 目 人 员 为 了 顺 利 开 展 项 目 而 向 公 司 预 借 的 差 旅 费 业 务 招 待 费 及 其 他 工 程 项 目 业 务 费 用 ; 二 是 子 公 司 的 负 责 人 预 借 的 用 于 子 公 司 的 备 用 周 转 金 ; 三 是 公 司 出 纳 预 借 的 用 于 工 程 项 目 的 开 发 票 税 款 和 公 司 办 公 用 车 辆 的 维 护 保 养 费 用 等 (2) 与 备 用 金 相 关 的 现 金 管 理 制 度 本 公 司 建 立 有 完 整 的 内 部 管 理 制 度, 其 中 与 备 用 金 相 关 的 有 备 用 金 借 支 管 理 办 法, 该 办 法 规 定 : 公 司 备 用 金 分 为 个 人 备 用 金 及 专 项 业 务 备 用 金 二 类, 个 人 备 用 金, 是 指 公 司 员 工 因 公 务 需 要 以 个 人 名 义 向 公 司 借 支 的 现 金 款 项 ( 包 括 现 金 支 票 ), 主 要 是 指 特 殊 人 员 定 额 备 用 金 差 旅 费 招 待 费 及 其 他 一 些 零 星 支 出 ; 专 项 业 务 备 用 金, 是 指 公 司 单 独 立 项 报 批 的 业 务 事 项, 需 常 期 开 支 的 周 转 备 用 金, 通 常 指 由 公 司 批 复 用 于 分 公 司 的 备 用 周 转 金 或 其 他 相 关 项 目 的 周 转 金 备 用 金 借 支 由 经 办 人 提 出 后 交 公 司 本 部 门 负 责 人 财 务 部 门 主 管 财 务 部 负 责 人 审 批, 借 支 款 单 笔 大 于 5, 元 需 由 总 经 理 审 批 公 司 业 务 人 员 个 人 备 用 金 借 支 款 在 规 定 期 限 内 累 计 借 支 额 上 限 为 50, 元 ; 公 司 高 层 领 导 人 员 个 人 备 用 金 借 支 款 在 规 定 期 限 内 累 计 借 支 额 上 限 为 100, 元 个 人 备 用 金 均 要 在 相 关 业 务 办 理 结 束 后 一 周 内 进 行 报 销 核 销, 最 长 不 得 超 出 一 个 月 的 限 期 时 间, 如 有 特 殊 情 况 无 法 核 销 结 清 的, 必 须 到 财 务 部 说 明, 并 办 理 相 应 的 顺 延 手 续 截 至 2009 年 12 月 31 日, 关 联 自 然 人 与 公 司 之 间 的 备 用 金 往 来 已 全 部 结 清, 余 额 为 零

161 报 告 期 内 与 关 联 方 产 生 的 其 他 应 收 款 均 为 公 司 正 常 经 营 所 产 生 的 备 用 金 该 关 联 交 易 仍 将 持 续 进 行 ( 二 ) 偶 发 性 关 联 交 易 1 股 权 转 让 (1) 发 行 人 收 购 成 都 脉 山 龙 股 权 2008 年 5 月, 发 行 人 以 96,516 元 的 价 格 购 买 股 东 郭 本 荣 持 有 的 成 都 脉 山 龙 40% 的 股 权, 本 次 收 购 价 格 以 成 都 脉 山 龙 截 至 2008 年 3 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 值 为 定 价 依 据 该 次 收 购 完 成 后, 发 行 人 持 有 成 都 脉 山 龙 100% 的 股 权 上 述 收 购 行 为 已 经 发 行 人 2008 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 (2) 北 京 脉 山 龙 收 购 汪 书 福 持 有 的 苏 州 脉 山 龙 股 权 2009 年 8 月, 北 京 脉 山 龙 以 44 万 元 的 价 格 购 买 汪 书 福 持 有 的 苏 州 脉 山 龙 10% 的 股 权, 收 购 价 格 以 苏 州 脉 山 龙 截 至 2009 年 3 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 值 为 定 价 依 据 该 次 收 购 完 成 后, 发 行 人 直 接 持 有 苏 州 脉 山 龙 90% 的 股 权, 北 京 脉 山 龙 直 接 持 有 苏 州 脉 山 龙 10% 的 股 权, 发 行 人 合 计 持 有 苏 州 脉 山 龙 100% 的 股 权 上 述 收 购 行 为 已 经 发 行 人 2008 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 2 接 受 关 联 方 担 保 (1) 连 带 保 证 年 3 月 28 日, 发 行 人 与 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 红 荔 支 行 ( 贷 款 人 ) 签 订 编 号 为 2008 年 侨 字 第 号 的 授 信 协 议, 约 定 贷 款 人 在 2008 年 3 月 31 日 至 2009 年 3 月 31 日 期 间 内, 为 发 行 人 提 供 人 民 币 1,000 万 元 的 循 环 授 信 额 度, 其 中 流 动 资 金 贷 款 不 超 过 人 民 币 200 万 元 同 日, 发 行 人 控 股 股 东 汪 书 福 与 贷 款 人 签 订 编 号 为 2008 年 侨 字 第 号 的 最 高 额 不 可 撤 销 担 保 书, 为 上 述 授 信 协 议 项 下 发 行 人 欠 贷 款 人 的 所 有 债 务 承 担 连 带 保 证 责 任

162 年 5 月 1 日, 发 行 人 与 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 红 荔 支 行 ( 贷 款 人 ) 签 订 编 号 为 2009 年 侨 字 第 号 的 授 信 协 议, 约 定 贷 款 人 在 2009 年 5 月 至 2010 年 5 月 期 间 内, 为 发 行 人 提 供 人 民 币 1,000 万 元 的 循 环 授 信 额 度 同 日, 发 行 人 控 股 股 东 汪 书 福 与 贷 款 人 签 订 编 号 为 2009 年 侨 字 第 号 的 最 高 额 不 可 撤 销 担 保 书, 为 上 述 授 信 协 议 项 下 公 司 欠 贷 款 人 的 所 有 债 务 承 担 连 带 保 证 责 任 (2) 抵 押 担 保 年 6 月 1 日, 发 行 人 向 深 圳 市 中 小 企 业 信 用 担 保 中 心 有 限 公 司 申 请 委 托 贷 款 ( 由 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 受 托 放 贷 )500 万 元, 借 款 期 间 为 一 年, 借 款 用 途 为 深 圳 市 科 技 三 项 经 费 苏 州 脉 山 龙 汪 书 福 及 陈 莉 萍 夫 妇 为 本 次 贷 款 提 供 担 保 其 中 苏 州 脉 山 龙 以 其 拥 有 的 位 于 苏 州 工 业 园 区 娄 葑 东 南 区 新 平 西 路 西 的 土 地 使 用 权 ( 苏 工 园 国 用 (2009) 第 号 ) 为 上 述 贷 款 向 深 圳 市 中 小 企 业 信 用 担 保 中 心 有 限 公 司 提 供 抵 押 担 保 本 公 司 申 请 的 深 圳 市 科 技 三 项 经 费 无 息 借 款 用 于 试 验 数 据 管 理 系 统 软 件 (TDS)V2.5 的 研 发 该 软 件 是 本 公 司 针 对 军 工 行 业 研 发 的 产 品, 通 过 试 验 数 字 化 平 台 可 以 有 机 的 把 试 验 业 务 同 其 他 的 设 计 业 务 联 系 起 来, 通 过 试 验 数 据 分 析 的 结 果 可 以 指 导 并 提 高 试 验 设 计 人 员 的 设 计 工 作 的 工 作 效 率 及 准 确 性, 降 低 研 发 成 本 缩 短 研 发 周 期 ; 可 以 快 捷 地 获 取 和 管 理 高 可 用 性 的 各 类 试 验 数 据 ; 系 统 采 用 接 口 模 块 可 以 与 外 部 系 统 进 行 数 据 交 换, 以 实 现 系 统 间 的 无 缝 连 接, 为 客 户 提 供 满 足 个 性 化 业 务 需 求 的 应 用 支 撑 平 台 该 项 目 符 合 新 产 品 试 制 费 中 间 试 验 费 的 申 请 标 准 2009 年 4 月 深 圳 市 财 政 局 公 布 市 科 技 研 发 资 金 2009 年 指 标 第 一 批 委 托 放 款 企 业 名 单 推 荐 函, 委 托 深 圳 市 中 小 企 业 信 用 担 保 中 心 有 限 公 司 向 经 深 圳 市 科 信 局 审 定 的 市 科 技 研 发 资 金 2009 年 指 标 第 一 批 26 个 委 托 贷 款 企 业 发 放 科 技 贷 款 根 据 规 定, 本 公 司 获 得 500 万 无 息 借 款 年 2 月 24 日, 发 行 人 与 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 ( 贷

163 款 人 ) 签 订 编 号 为 的 短 期 贷 款 协 议 书, 约 定 贷 款 金 额 700 万 元, 贷 款 期 限 1 年 2009 年 2 月 24 日, 发 行 人 与 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 签 订 编 号 为 的 担 保 协 议 书, 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 为 上 述 短 期 贷 款 协 议 书 项 下 发 行 人 所 欠 债 务 提 供 担 保 2009 年 2 月 24 日, 汪 书 福 陈 莉 萍 与 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 签 订 编 号 为 反 的 反 担 保 保 证 合 同, 汪 书 福 及 陈 莉 萍 夫 妇 为 上 述 担 保 协 议 书 提 供 连 带 责 任 担 保 2009 年 2 月 24 日, 陈 莉 萍 与 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 签 订 编 号 为 抵 的 反 担 保 抵 押 合 同, 陈 莉 萍 以 深 房 地 字 第 号 的 房 屋 产 权 证 项 下 的 平 方 米 房 屋 抵 押 给 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 为 上 述 担 保 协 议 书 提 供 抵 押 担 保, 该 抵 押 担 保 已 在 深 圳 市 规 划 与 国 土 资 源 局 办 理 了 抵 押 登 记, 他 项 权 利 登 记 编 号 为 2D 房 屋 租 赁 根 据 成 都 脉 山 龙 与 发 行 人 股 东 郭 本 荣 于 2007 年 12 月 5 日 签 订 的 房 屋 租 赁 协 议, 郭 本 荣 将 其 所 有 的 位 于 四 川 省 成 都 市 蜀 汉 路 426 号 1 幢 4 单 元 21 楼 6 号 的 房 屋 租 赁 给 成 都 脉 山 龙 作 为 办 公 用 地, 建 筑 面 积 为 67 平 方 米, 租 赁 期 为 2007 年 12 月 1 日 至 2009 年 11 月 30 日, 每 月 租 金 为 2,000 元 ( 三 ) 关 联 交 易 对 公 司 财 务 状 况 和 经 营 成 果 的 影 响 报 告 期 内 公 司 与 关 联 方 之 间 发 生 的 关 联 交 易 金 额 较 小, 且 均 采 用 了 市 场 定 价 的 原 则, 对 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 无 重 大 影 响 关 联 方 对 发 行 人 的 担 保 未 收 取 任 何 费 用, 是 股 东 对 公 司 发 展 所 提 供 的 支 持, 对 公 司 的 发 展 是 有 利 的

164 四 对 关 联 交 易 决 策 权 力 和 程 序 的 制 度 安 排 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 公 司 章 程 ( 草 案 ) 关 于 关 联 交 易 的 有 关 规 定 1 公 司 章 程 ( 草 案 ) 第 37 条 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 员 不 得 利 用 其 关 联 关 系 损 害 公 司 利 益 违 反 规 定 的, 给 公 司 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 赔 偿 责 任 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 对 公 司 和 其 他 股 东 负 有 诚 信 义 务 控 股 股 东 应 严 格 依 法 行 使 出 资 人 的 权 利, 控 股 股 东 不 得 利 用 利 润 分 配 资 产 重 组 对 外 投 资 资 金 占 用 借 款 担 保 等 方 式 损 害 公 司 和 其 他 股 股 东 的 合 法 权 益, 不 得 利 用 其 控 制 地 位 损 害 公 司 和 其 他 股 东 的 利 益 2 公 司 章 程 ( 草 案 ) 第 39 条 第 ( 五 ) 款 公 司 对 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 的 担 保, 须 经 股 东 大 会 审 议 通 过 3 公 司 章 程 ( 草 案 ) 第 77 条 股 东 大 会 审 议 有 关 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 股 东 不 应 当 参 与 投 票 表 决, 其 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 不 计 入 有 效 表 决 总 数 4 公 司 章 程 ( 草 案 ) 第 106 条 第 ( 七 ) 款 公 司 拟 与 关 联 人 达 成 的 总 额 超 过 300 万 元 或 高 于 公 司 最 近 一 次 经 审 计 净 资 产 的 5% 的 关 联 交 易, 应 报 董 事 会 批 准 5 公 司 章 程 ( 草 案 ) 第 115 条 董 事 与 董 事 会 会 议 决 议 事 项 所 涉 及 的 企 业 有 关 联 关 系 的, 不 得 对 该 项 决 议 行 使 表 决 权, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权 该 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 无 关 联 关 系 董 事 出 席 即 可 举 行, 董 事 会 会 议 所 作 决 议 须 经 无 关 联 关 系 董 事 过 半 数 通 过 出 席 董 事 会 的 无 关 联 董 事 人 数 不 足 3 人 的, 应 将 该 事 项 提 交 股 东 大 会 审 议

165 6 公 司 章 程 ( 草 案 ) 第 144 条 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 监 事 不 得 利 用 其 关 联 关 系 损 害 公 司 利 益, 若 给 公 司 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 赔 偿 责 任 ( 二 ) 公 司 董 事 会 议 事 规 则 关 于 关 联 交 易 的 有 关 规 定 1 董 事 会 议 事 规 则 第 14 条 委 托 和 受 托 出 席 董 事 会 会 议 应 当 遵 循 以 下 原 则 : 在 审 议 关 联 交 易 事 项 时, 非 关 联 董 事 不 得 委 托 关 联 董 事 代 为 出 席 ; 关 联 董 事 也 不 得 接 受 非 关 联 董 事 的 委 托 ; 2 董 事 会 议 事 规 则 第 21 条 出 现 下 述 情 形 的, 董 事 应 当 对 有 关 提 案 回 避 表 决 : (1) 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 规 定 董 事 应 当 回 避 的 情 形 ; (2) 董 事 本 人 认 为 应 当 回 避 的 情 形 ; (3) 本 公 司 公 司 章 程 规 定 的 因 董 事 与 会 议 提 案 所 涉 及 的 企 业 有 关 联 关 系 而 须 回 避 的 其 他 情 形 在 董 事 回 避 表 决 的 情 况 下, 有 关 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 无 关 联 关 系 董 事 出 席 即 可 举 行, 形 成 决 议 须 经 无 关 联 关 系 董 事 过 半 数 通 过 出 席 会 议 的 无 关 联 关 系 董 事 人 数 不 足 三 人 的, 不 得 对 有 关 提 案 进 行 表 决, 而 应 当 将 该 事 项 提 交 股 东 大 会 审 议 ( 三 ) 关 联 交 易 决 策 制 度 关 于 关 联 交 易 的 有 关 规 定 1 关 联 交 易 决 策 制 度 第 9 条 下 原 则 : 公 司 在 确 认 和 处 理 有 关 关 联 方 之 间 关 联 关 系 与 关 联 交 易 时, 须 遵 循 并 贯 彻 以

166 (1) 尽 量 避 免 或 减 少 与 关 联 方 之 间 的 关 联 交 易 ; 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) (2) 对 于 必 须 发 生 之 关 联 交 易, 须 遵 循 如 实 披 露 原 则 ; (3) 确 定 关 联 交 易 价 格 时, 须 遵 循 公 平 公 正 公 开 以 及 等 价 有 偿 的 一 般 商 业 原 则, 并 以 协 议 方 式 予 以 规 定 (4) 关 联 交 易 的 价 格 或 取 费 原 则 应 不 偏 离 市 场 独 立 第 三 方 的 标 准 对 于 难 以 比 较 市 场 价 格 或 定 价 受 到 限 制 的 关 联 交 易, 应 通 过 合 同 明 确 有 关 成 本 和 利 润 的 标 准 2 关 联 交 易 决 策 制 度 第 10 条 公 司 董 事 会 审 议 关 联 交 易 事 项 时, 关 联 董 事 应 当 回 避 表 决, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 决 权 该 董 事 会 会 议 由 过 半 数 的 非 关 联 董 事 出 席 即 可 举 行, 董 事 会 会 议 所 做 决 议 须 经 非 关 联 董 事 过 半 数 通 过 出 席 董 事 会 的 非 关 联 董 事 人 数 不 足 三 人 的, 公 司 应 当 将 该 交 易 提 交 股 东 大 会 审 议 前 款 所 称 关 联 董 事 包 括 下 列 董 事 或 者 具 有 下 列 情 形 之 一 的 董 事 : (1) 交 易 对 方 ; (2) 在 交 易 对 方 任 职, 或 在 能 直 接 或 间 接 控 制 该 交 易 对 方 的 法 人 单 位 或 者 该 交 易 对 方 直 接 或 间 接 控 制 的 法 人 单 位 任 职 的 ; (3) 拥 有 交 易 对 方 的 直 接 或 间 接 控 制 权 的 ; (4) 交 易 对 方 或 者 其 直 接 或 间 接 控 制 人 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 ; (5) 交 易 对 方 或 者 其 直 接 或 间 接 控 制 人 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 ; (6) 中 国 证 监 会 深 圳 证 券 交 易 所 或 公 司 认 定 的 因 其 他 原 因 使 其 独 立 的 商 业 判 断 可 能 受 到 影 响 的 人 士

167 3 关 联 交 易 决 策 制 度 第 11 条 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 股 东 大 会 审 议 关 联 交 易 事 项 时, 下 列 股 东 应 当 回 避 表 决 : (1) 交 易 对 方 ; (2) 拥 有 交 易 对 方 直 接 或 间 接 控 制 权 的 ; (3) 被 交 易 对 方 直 接 或 间 接 控 制 的 ; (4) 与 交 易 对 方 受 同 一 法 人 或 自 然 人 直 接 或 间 接 控 制 的 ; (5) 因 与 交 易 对 方 或 者 其 关 联 人 存 在 尚 未 履 行 完 毕 的 股 权 转 让 协 议 或 者 其 他 协 议 而 使 其 表 决 权 受 到 限 制 或 影 响 的 ; 中 国 证 监 会 或 本 所 认 定 的 可 能 造 成 上 市 公 司 对 其 利 益 倾 斜 的 法 人 或 自 然 人 4 关 联 交 易 决 策 制 度 第 12 条 公 司 与 其 关 联 人 达 成 的 关 联 交 易 总 额 高 于 3,000 万 元 ( 含 3,000 万 元 ) 且 高 于 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 绝 对 值 的 5%( 含 5%) 时, 关 联 交 易 在 公 司 股 东 大 会 批 准 后 实 施 ; 实 施 除 上 述 需 由 股 东 大 会 批 准 之 外 的 关 联 交 易 由 公 司 董 事 会 讨 论 并 做 出 决 议 后 5 关 联 交 易 决 策 制 度 第 13 条 独 立 董 事 应 对 公 司 拟 与 关 联 人 达 成 的 总 额 高 于 300 万 元 人 民 币 或 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 的 5% 的 关 联 交 易 发 表 独 立 意 见 对 董 事 会 提 交 股 东 大 会 批 准 的 重 大 关 联 交 易 事 项, 独 立 董 事 可 以 聘 请 独 立 财 务 顾 问 就 该 关 联 交 易 对 全 体 股 东 是 否 公 平 合 理 发 表 意 见, 并 出 具 关 联 交 易 独 立 财 务 顾 问 报 告

168 五 最 近 三 年 关 联 交 易 制 度 的 执 行 情 况 及 独 立 董 事 意 见 公 司 最 近 三 年 发 生 的 关 联 交 易 均 严 格 履 行 了 公 司 章 程 的 规 定 和 相 关 程 序 独 立 董 事 已 对 发 行 人 的 关 联 交 易 协 议 及 履 行 情 况 进 行 了 审 核, 并 对 上 述 关 联 交 易 履 行 的 审 议 程 序 的 合 法 性 和 交 易 的 公 允 性 发 表 了 无 保 留 意 见 公 司 独 立 董 事 认 为 : 截 至 本 意 见 出 具 之 日, 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 近 三 年 发 生 的 关 联 交 易 审 议 程 序 符 合 法 律 规 定 和 公 司 章 程 的 规 定, 其 定 价 符 合 市 场 化 原 则, 是 客 观 公 允 的 特 此 声 明 六 减 少 和 规 范 关 联 交 易 的 措 施 2009 年 7 月 26 日, 本 公 司 全 体 股 东 汪 书 福 汪 浩 吴 险 峰 吴 滨 莉 吴 桂 谦 王 金 龙 王 春 江 肖 学 俊 潘 波 汪 涛 郭 本 荣 陈 云 龙 向 公 司 出 具 减 少 及 规 范 关 联 交 易 承 诺 函, 承 诺 : 本 人 ( 本 公 司 ) 及 本 人 ( 本 公 司 ) 所 控 制 的 企 业 将 尽 量 避 免 减 少 与 发 行 人 发 生 关 联 交 易 如 关 联 交 易 无 法 避 免, 本 人 ( 本 公 司 ) 及 本 人 ( 本 公 司 ) 所 控 制 的 企 业 将 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 发 行 人 章 程 的 规 定, 按 照 通 常 的 商 业 准 则 确 定 交 易 价 格 及 其 他 交 易 条 件, 公 允 进 行 2009 年 8 月 6 日, 本 公 司 的 实 际 控 制 人 控 股 股 东 汪 书 福 向 公 司 出 具 不 占 用 公 司 资 源 承 诺 函, 承 诺 : 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 本 人 及 本 人 控 制 的 其 他 企 业 将 不 以 任 何 理 由 和 方 式 占 用 发 行 人 的 资 金 或 发 行 人 其 他 资 产 为 避 免 同 业 竞 争,2009 年 8 月 6 日, 本 公 司 全 体 股 东 汪 书 福 汪 浩 吴 险 峰 吴 滨 莉 吴 桂 谦 王 金 龙 王 春 江 肖 学 俊 潘 波 汪 涛 郭 本 荣 陈 云 龙 向 公 司 出 具 了 不 从 事 同 业 竞 争 承 诺 函, 承 诺 : 截 至 本 承 诺 函 出 具 之 日, 本 人 ( 本 公 司 ) 及 本 人 ( 本 公 司 ) 所 控 制 的 企 业 并 未 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 与 发 行 人 相 竞 争 的 业 务, 并 未 拥 有 从 事 与 发 行 人 可 能 产 生 同 业 竞 争 企 业 的 任 何 股 份 股 权 或 在 任 何 竞 争 企 业 有 任 何 权 益 ; 将 来 不 会 以 任 何 方 式 直 接 或 间 接 从 事 与 发 行 人 相 竞 争 的 业 务, 不 会 直 接 或 间 接 投 资 收 购 竞 争 企 业, 也 不 会 以 任 何 方 式 为 竞 争 企 业 提 供 任 何 业 务 上 的 帮 助

169 报 告 期 内, 本 公 司 发 生 的 关 联 交 易 履 行 了 公 司 章 程 规 定 的 程 序 公 司 将 尽 量 减 少 关 联 交 易 的 发 生 对 于 不 可 避 免 的 关 联 交 易, 公 司 将 严 格 按 照 公 司 章 程 三 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 和 关 联 交 易 决 策 制 度 等 对 关 联 交 易 作 出 的 规 范 进 行 操 作

170 第 八 节 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 其 他 核 心 人 员 简 介 发 行 人 第 一 届 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 3 名 ( 一 ) 董 事 1 汪 书 福 先 生,1969 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 合 肥 工 业 大 学 计 算 机 专 业 本 科 毕 业, 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 EMBA 毕 业 1991 年 7 月 至 1993 年 2 月 任 江 西 省 九 江 市 国 营 第 七 一 三 厂 设 计 所 计 算 机 软 件 工 程 师 ;1993 年 3 月 至 1997 年 1 月 任 深 圳 傲 能 软 件 系 统 有 限 公 司 系 统 集 成 部 经 理 ;1997 年 2 月 至 今 任 发 行 人 总 经 理 汪 书 福 先 生 是 信 息 产 业 部 认 定 的 高 级 项 目 经 理, 现 任 深 圳 专 家 工 作 联 合 会 信 息 化 专 家 专 业 工 作 组 专 家 深 圳 软 件 行 业 协 会 副 会 长 软 件 服 务 外 包 分 会 会 长 发 行 人 董 事 长 兼 总 经 理 2 吴 滨 莉 女 士,1983 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 清 华 大 学 EMBA 年 就 读 于 澳 大 利 亚 昆 士 兰 科 技 大 学 会 计 专 业 ;2006 年 至 今 担 任 广 东 金 洁 口 腔 护 理 用 品 有 限 公 司 总 经 理 助 理 现 任 发 行 人 副 董 事 长 3 郭 本 荣 先 生,1969 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科, 会 计 专 业, 注 册 会 计 师 1991 年 年 任 自 贡 市 沿 滩 区 财 政 局 科 员 ;1997 年 年 任 深 圳 丽 斯 达 ( 集 团 ) 有 限 公 司 高 级 财 务 经 理 ;2001 年 年 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 副 总 经 理 ;2006 年 年 任 成 都 脉 山 龙 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 现 任 发 行 人 董 事 4 马 凌 贵 先 生,1972 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 香 港 城 市 大 学 国 际 会 计 专 业 硕 士 研 究 生 毕 业, 中 级 会 计 师 中 国 注 册 会 计 师 1993 年 4 月 年 2 月 任 深 圳 蛇 口 信 德 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 ;1996 年 3 月 年 11 月 任 君 安 国 际 有 限 公 司 财 务 经 理 ;1996 年 12 月 年 3 月 任 上 海 申 华 实 业 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 ;1997 年 6 月 年 6 月 任 四 川 湖 山 电 子 股 份 有 限 公 司 董 事 ;2000 年 1 月 年 1 月 任 深 圳 市 翔 龙 通 讯 有 限 公 司 财 务 经 理 ;2004 年

171 2 月 年 11 月 任 深 圳 市 东 方 热 电 投 资 有 限 公 司 财 务 经 理 ;2005 年 12 月 至 今 先 后 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 前 身 ) 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 财 务 总 监 现 任 发 行 人 董 事 财 务 总 监 5 吴 险 峰 先 生,1968 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 山 大 学 高 分 子 专 业 硕 士 研 究 生 毕 业, 国 内 证 券 注 册 分 析 师 香 港 注 册 证 券 分 析 员 1992 年 7 月 年 4 月 任 深 圳 精 密 化 工 有 限 责 任 公 司 工 艺 工 程 师 ;1994 年 5 月 年 6 月 任 深 圳 申 深 装 饰 涂 料 公 司 销 售 经 理 ;1996 年 7 月 年 8 月 任 蔚 深 证 券 有 限 责 任 公 司 分 析 师 投 资 经 理 ;2003 年 9 月 年 3 月 任 国 泰 君 安 证 券 ( 香 港 ) 公 司 分 析 员 ;2007 年 4 月 至 今 任 深 圳 龙 腾 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 现 任 发 行 人 董 事 6 潘 波 先 生,1976 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1997 年 2 月 年 7 月 担 任 深 圳 傲 能 软 件 系 统 有 限 公 司 布 线 工 程 师,1997 年 8 月 年 4 月 担 任 深 圳 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 布 线 工 程 师,1998 年 5 月 年 7 月 担 任 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 上 海 分 公 司 总 经 理,2002 年 起 历 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 前 身 ) 和 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 采 购 部 经 理 分 公 司 总 经 理 营 销 中 心 总 经 理 军 工 业 务 部 总 经 理 副 总 经 理 2007 年 潘 波 先 生 成 功 指 导 开 发 出 拥 有 完 全 自 主 知 识 产 权 的 访 客 管 理 信 息 系 统 软 件, 并 取 得 著 作 权 现 任 发 行 人 董 事 副 总 经 理 7 刘 耀 辉 先 生,1967 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 香 港 城 市 大 学 国 际 会 计 专 业 硕 士 研 究 生 毕 业, 中 国 注 册 会 计 师 1989 年 7 月 年 2 月 任 湖 南 桃 江 锰 矿 主 管 会 计 ;1998 年 年 担 任 广 东 大 华 德 律 会 计 师 事 务 所 审 计 经 理 ;2001 年 至 今 担 任 广 东 大 华 德 律 会 计 师 事 务 所 合 伙 人 ;2007 年 4 月 年 3 月 任 深 圳 市 岱 德 五 金 有 限 公 司 董 事 现 任 大 华 天 成 会 计 师 事 务 所 合 伙 人 深 圳 市 岱 德 五 金 有 限 公 司 监 事 发 行 人 独 立 董 事 8 邓 爱 国 先 生,1936 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 武 汉 大 学 数 学 系 本 科 毕 业, 高 级 工 程 师 1962 年 就 职 于 国 防 科 委 十 五 所,1972 年 任 电 子 工 业 部 第 十 研 究 院 信 息 所 副 所 长 ;1983 年, 任 深 圳 华 达 软 件 公 司 总 经 理 1993 年,

172 出 任 深 圳 远 望 城 多 媒 体 电 脑 有 限 公 司 总 经 理, 同 时 担 任 全 国 多 媒 体 技 术 委 员 会 理 事 ( 全 国 仅 六 人 );1996 年, 出 任 深 圳 市 软 件 行 业 协 会 会 长 现 任 中 国 软 件 行 业 协 会 理 事 长 深 圳 市 软 件 行 业 协 会 会 长 发 行 人 独 立 董 事 9 鄢 维 民 先 生,1963 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 厦 门 大 学 经 济 学 专 业 本 科 毕 业 1983 年 8 月 年 7 月 就 职 于 江 西 省 社 会 科 学 院 经 济 所, 任 发 展 室 副 主 任 ;1988 年 8 月 年 3 月 任 深 圳 市 体 改 委 副 处 长 ;1993 年 4 月 年 9 月 任 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 公 司 处 处 长 ;1996 年 10 月 年 4 月 任 招 银 证 券 公 司 副 总 经 理 ;2000 年 4 月 至 今 任 深 圳 市 证 券 业 协 会 常 务 副 会 长 兼 秘 书 长, 深 圳 上 市 公 司 协 会 副 会 长 兼 秘 书 长 现 任 发 行 人 独 立 董 事 ( 二 ) 监 事 发 行 人 第 一 届 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成 其 中 陈 伊 为 职 工 监 事, 由 职 工 代 表 大 会 推 举 产 生 ; 汪 涛 和 肖 学 俊 由 发 起 人 共 同 推 荐, 经 公 司 创 立 大 会 选 举 产 生 1 陈 伊 女 士,1979 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 国 地 质 大 学 人 力 资 源 管 理 专 业 本 科 毕 业 1997 年 4 月 年 8 月 在 湖 南 国 讯 国 际 网 络 有 限 公 司 担 任 财 务 人 员 ;2001 年 8 月 年 8 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 行 政 文 员 ;2003 年 8 月 年 12 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 行 政 主 管 现 任 发 行 人 人 力 资 源 部 副 经 理 监 事 会 主 席 2 汪 涛 先 生,1977 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1998 年 年 12 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 出 纳 ;2002 年 12 月 年 3 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 出 纳 ;2006 年 3 月 年 10 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 出 纳 现 任 发 行 人 监 事 事 3 肖 学 俊 先 生,1957 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 现 任 发 行 人 监 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 1 汪 书 福 先 生, 现 任 公 司 总 经 理, 简 历 参 见 本 节 一 公 司 董 事 监 事 高

173 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 部 分 相 关 内 容 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 2 潘 波 先 生, 现 任 公 司 副 总 经 理, 简 历 参 见 本 节 一 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 部 分 相 关 内 容 3 马 凌 贵 先 生, 现 任 公 司 财 务 总 监, 简 历 参 见 本 节 一 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 部 分 相 关 内 容 4 金 兵 先 生,1975 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 山 大 学 法 律 专 业 本 科 毕 业, 是 信 息 产 业 部 认 定 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 项 目 经 理,CISCO 公 司 认 证 的 高 级 网 络 工 程 师 (CCNP), 劳 动 局 认 证 的 Internet 应 用 中 级 工 程 师 ( 中 级 职 称 ) 1997 年 9 月 年 4 月 任 深 圳 超 伦 电 脑 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ;2001 年 5 月 年 5 月 先 后 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 前 身 ) 系 统 集 成 部 经 理 集 成 事 业 部 总 监 助 理 ;2005 年 6 月 年 8 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 总 经 理 助 理 现 任 发 行 人 副 总 经 理 5 张 所 秋 女 士,1966 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 黑 龙 江 省 建 筑 工 程 学 校 工 民 建 专 业 毕 业, 助 理 工 程 师, 注 册 ISO9000 内 审 员 1988 年 年, 任 第 一 重 型 机 器 厂 基 建 处 工 程 师 ;1997 年 年 任 深 圳 市 维 用 科 技 有 限 公 司 品 质 部 品 管 助 理 ;2002 年 任 桑 夏 高 科 技 股 份 有 限 公 司 总 经 理 办 行 政 助 理 ; 2003 年 起 先 后 担 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 前 身 ) 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 外 联 部 主 任 现 任 发 行 人 董 事 会 秘 书 兼 外 联 部 主 任 ( 四 ) 其 他 核 心 人 员 1 吴 伟 东 先 生,1977 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 桂 林 电 子 工 业 大 学 自 动 控 制 专 业 本 科 毕 业, 初 级 工 程 师, 是 信 息 产 业 部 认 定 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 项 目 经 理 信 息 安 全 高 级 工 程 师 高 级 软 件 需 求 分 析 师 软 件 高 级 测 评 师, 通 过 中 兴 通 讯 (ZTE) 渠 道 代 理 商 培 训, 获 得 售 前 工 程 师 证 书 1999 年 9 月 年 8 月 任 浙 江 金 华 信 息 技 术 有 限 公 司 技 术 员 ;2000 年 8 月 起 先 后 担 任 深 圳 市 脉 山 龙 实 业 有 限 公 司 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 ( 公 司 前 身 ) 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 高 级 软 件 工 程 师 现 任 发 行 人 高 级 软 件 工 程 师

174 2 孙 爱 平 先 生,1975 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 湖 南 省 教 育 学 院 计 算 机 应 用 专 业 毕 业, 是 国 家 工 业 和 信 息 化 部 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 认 定 的 综 合 布 线 工 程 师, 美 国 泛 达 (PANDUIT) 结 构 化 布 线 认 证 工 程 师, 美 国 朗 讯 (LUCENT) 结 构 化 布 线 认 证 工 程 师, 美 国 (MOLEX) 结 构 化 布 线 认 证 工 程 师, 美 国 电 力 转 换 公 司 APC UPS( 不 间 断 电 源 ) 服 务 认 证 工 程 师 (ACSE 认 证 ), 微 软 公 司 MCP 认 证 工 程 师,CISCO 公 司 CCNA 认 证 工 程 师, 中 华 人 民 共 和 国 建 设 部 认 定 的 全 国 项 目 经 理, 中 华 人 民 共 和 国 信 息 产 业 部 认 定 的 项 目 经 理 1999 年 8 月 年 8 月 先 后 担 任 深 圳 市 华 工 赛 百 信 息 技 术 有 限 公 司 工 程 主 管 工 程 部 副 经 理 工 程 部 经 理 ;2006 年 8 月 至 今 先 后 担 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 售 前 技 术 工 程 师 工 程 部 副 经 理 工 程 设 计 部 经 理 现 任 发 行 人 工 程 设 计 部 经 理 3 刘 思 明 先 生,1956 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 电 子 科 技 大 学 电 子 仪 器 及 测 量 技 术 专 业 本 科 毕 业, 是 信 息 产 业 部 计 算 机 信 息 系 统 集 成 高 级 项 目 经 理, 信 息 产 业 部 全 国 建 设 工 程 造 价 员, 国 家 工 业 和 信 息 化 部 中 国 电 子 信 息 产 业 发 展 研 究 院 认 定 的 综 合 布 线 工 程 师, 江 西 省 职 称 办 授 予 的 电 子 线 路 工 程 师, 广 东 省 授 予 的 高 级 工 程 师 1982 年 2 月 年 4 月 任 电 子 部 国 营 713 厂 设 计 院 发 射 机 室 主 任 ;1993 年 4 月 年 8 月 任 深 圳 恒 兴 微 电 子 有 限 公 司 开 发 部 经 理 ; 2000 年 8 月 年 3 月 任 深 圳 桑 达 信 息 技 术 有 限 公 司 品 质 部 经 理 ;2003 年 5 月 年 8 月 任 深 圳 视 得 安 科 技 有 限 公 司 工 作 开 发 部 经 理 ;2005 年 8 月 至 今 任 发 行 人 总 工 程 师 4 韩 程 先 生,1974 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 亚 洲 ( 澳 门 ) 国 际 公 开 大 学 工 商 管 理 硕 士 年 任 深 圳 用 友 科 技 实 业 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 销 售 代 表 ; 年 任 深 圳 用 友 科 技 实 业 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 销 售 经 理 ; 年 任 用 友 软 件 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 副 总 经 理 ; 年 任 用 友 软 件 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 总 经 理 ; 年 任 用 友 软 件 股 份 有 限 公 司 中 南 大 区 客 户 总 监 ; 年 12 月 任 深 圳 市 均 衡 科 技 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 ;2007 年 12 月 至 今 任 发 行 人 营 销 中 心 总 监 5 边 伟 刚 先 生,1964 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 上 海 科 技 大 学

175 计 算 机 应 用 专 业 本 科 毕 业 1983 年 1 月 年 1 月 任 上 海 国 际 集 装 箱 运 输 公 司 电 脑 部 经 理 ;1996 年 2 月 年 6 月 任 北 京 证 券 有 限 责 任 公 司 电 脑 部 总 经 理 ; 1997 年 7 月 年 1 月 任 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 副 总 经 理 ;2005 年 1 月 年 5 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 总 监 ; 2005 年 5 月 至 今 任 发 行 人 上 海 第 一 分 公 司 总 经 理 6 刘 芳 女 士,1980 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 西 安 交 通 大 学 机 械 电 子 专 业 毕 业, 大 专 学 历 2001 年 4 月 年 4 月 任 陕 西 超 英 实 业 集 团 华 成 分 公 司 销 售 部 经 理 ;2004 年 6 月 年 4 月 任 北 京 东 方 天 工 科 技 发 展 有 限 公 司 销 售 部 经 理 ;2008 年 4 月 至 今 任 发 行 人 军 工 事 业 部 销 售 部 主 管 7 汪 国 华 女 士,1976 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 四 川 大 学 计 算 机 信 息 管 理 专 业 毕 业, 大 专 学 历 1998 年 8 月 年 5 月 任 四 川 智 通 科 技 实 业 有 限 公 司 软 件 工 程 师 ;1999 年 6 月 年 9 月 任 宝 欣 云 石 建 材 集 团 ( 香 港 ) 有 限 公 司 技 术 秘 书 ;2000 年 9 月 年 10 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 营 销 中 心 秘 书 ;2004 年 10 月 年 12 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 客 户 经 理 ;2007 年 12 月 至 今 任 发 行 人 客 户 一 部 销 售 主 管 8 李 赞 先 生,1974 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 央 民 族 大 学 经 济 学 本 科 毕 业 1998 年 5 月 年 6 月 任 深 圳 金 证 科 技 股 份 有 限 公 司 客 户 经 理 ; 2001 年 8 月 年 9 月 任 松 下 电 器 ( 中 国 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 ;2003 年 10 月 年 1 月 任 富 士 施 乐 ( 中 国 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 ;2007 年 2 月 年 7 月 任 广 州 捷 宝 电 子 科 技 发 展 有 限 公 司 大 区 经 理 ;2008 年 10 月 至 今 任 发 行 人 子 公 司 北 京 脉 山 龙 销 售 经 理 9 刘 占 和 先 生,1978 年 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 齐 齐 哈 尔 轻 工 学 院 计 算 机 专 业 本 科 毕 业 1999 年 7 月 年 2 月 任 伊 春 市 联 通 电 脑 公 司 系 统 工 程 师 ;2000 年 2 月 年 3 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 销 售 工 程 师 ;2004 年 3 月 年 10 月 任 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 销 售 经 理 ;2007 年 10 月 至 今 任 发 行 人 金 融 行 业 销 售 总 监

176 ( 五 ) 董 事 监 事 的 提 名 和 选 聘 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 董 事 的 提 名 和 选 聘 情 况 2008 年 3 月 7 日, 发 行 人 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 由 发 起 人 共 同 提 名 的 汪 书 福 郭 本 荣 潘 波 马 凌 贵 吴 滨 莉 吴 险 峰 刘 耀 辉 邓 爱 国 王 殿 甫 九 人 为 公 司 第 一 届 董 事 会 成 员, 其 中 刘 耀 辉 邓 爱 国 王 殿 甫 为 独 立 董 事 本 届 董 事 会 任 期 三 年, 任 期 从 2008 年 3 月 7 日 至 2011 年 3 月 6 日 2008 年 3 月 7 日, 发 行 人 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 选 举 汪 书 福 为 公 司 董 事 长, 吴 滨 莉 为 公 司 副 董 事 长 2009 年 4 月 1 日, 王 殿 甫 先 生 因 个 人 原 因 辞 去 发 行 人 独 立 董 事 职 务 2009 年 5 月 17 日, 发 行 人 召 开 2008 年 度 股 东 大 会, 全 体 股 东 经 认 真 讨 论 后 同 意 增 补 由 全 体 股 东 一 致 推 荐 的 鄢 维 民 先 生 为 公 司 第 一 届 董 事 会 独 立 董 事 2 监 事 的 提 名 和 选 聘 情 况 2008 年 3 月 7 日, 发 行 人 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 由 发 起 人 共 同 提 名 的 汪 涛 肖 学 俊 为 股 东 代 表 出 任 的 监 事, 并 将 与 职 工 代 表 出 任 的 监 事 陈 伊 共 同 组 成 公 司 第 一 届 监 事 会, 其 中 陈 伊 为 监 事 会 主 席 本 届 监 事 会 任 期 三 年, 任 期 从 2008 年 3 月 7 日 至 2011 年 3 月 6 日 二 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 其 他 核 心 人 员 及 其 近 亲 属 持 有 发 行 人 股 份 情 况 ( 一 ) 直 接 持 股 情 况 1 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 持 有 公 司 股 份 情 况 如 下 : 姓 名 职 务 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 汪 书 福 董 事 长 总 经 理 23,047,

177 吴 滨 莉 副 董 事 长 2,198, 潘 波 董 事 副 总 经 理 1,521, 郭 本 荣 董 事 1,466, 吴 险 峰 董 事 2,198, 肖 学 俊 监 事 2,198, 汪 涛 监 事 1,487, 注 : 上 述 股 份 不 存 在 质 押 或 冻 结 的 情 况, 也 不 存 在 任 何 争 议 如 下 : 2 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 其 他 核 心 人 员 的 近 亲 属 持 有 公 司 股 份 情 况 姓 名 亲 属 关 系 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 汪 浩 汪 书 福 之 弟 2,933, 汪 涛 汪 书 福 之 弟 1,487, 陈 云 龙 汪 书 福 妻 子 之 弟 1,350, 吴 桂 谦 吴 滨 莉 之 父 2,198, ( 二 ) 间 接 持 股 情 况 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 及 其 近 亲 属 没 有 以 任 何 方 式 间 接 持 有 公 司 股 份 的 情 况 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 及 其 近 亲 属 所 持 有 的 上 述 股 份 不 存 在 任 何 质 押 或 冻 结 情 况 ( 三 ) 近 三 年 持 股 变 动 情 况 姓 名 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 持 股 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 持 股 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 出 资 额 ( 元 ) 比 例 (%) 汪 书 福 23,047, ,749, ,228,

178 吴 滨 莉 2,198, ,823, ,343, 肖 学 俊 2,198, ,823, ,343, 潘 波 1,521, ,633, ,203, 汪 涛 1,487, ,597, ,176, 郭 本 荣 1,466, ,575, ,160, 汪 浩 2,933, ,150, ,320, 陈 云 龙 1,350, ,350, , 吴 桂 谦 2,198, ,823, ,343, 吴 险 峰 2,198, ,823, ,343, 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 其 他 对 外 投 资 情 况 姓 名 所 投 资 公 司 的 名 称 在 所 投 资 公 司 担 任 的 职 务 持 股 比 例 所 投 资 公 司 的 主 营 业 务 刘 耀 辉 深 圳 市 岱 德 五 金 有 限 公 司 监 事 20.35% 五 金 加 工 吴 险 峰 深 圳 龙 腾 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 50.00% 资 产 管 理, 项 目 投 资, 咨 询 除 已 披 露 的 对 外 投 资 情 况 以 外, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 其 他 核 心 人 员 不 存 在 其 他 对 外 投 资, 不 存 在 与 发 行 人 利 益 发 生 冲 突 的 情 况 情 况 四 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 的 薪 酬 公 司 董 事 监 事 高 管 人 员 及 其 他 核 心 人 员 最 近 一 年 从 发 行 人 领 取 薪 酬 的 情 况 如 下 : 姓 名 职 务 2009 年 度 薪 酬 ( 万 元 ) 汪 书 福 董 事 长 总 经 理 吴 滨 莉 副 董 事 长

179 肖 学 俊 监 事 - 潘 波 董 事 副 总 经 理 汪 涛 监 事 8.60 郭 本 荣 董 事 5.20 马 凌 贵 财 务 总 监 吴 险 峰 董 事 - 刘 耀 辉 独 立 董 事 6.00 邓 爱 国 独 立 董 事 6.00 鄢 维 民 独 立 董 事 6.00 陈 伊 人 力 资 源 部 副 经 理 监 事 会 主 席 6.00 金 兵 副 总 经 理 张 所 秋 董 事 会 秘 书 吴 伟 东 高 级 软 件 工 程 师 7.50 孙 爱 平 工 程 设 计 部 经 理 刘 思 明 总 工 程 师 韩 程 营 销 中 心 总 监 边 伟 刚 上 海 第 一 分 公 司 总 经 理 刘 芳 军 工 事 业 部 销 售 部 主 管 9.10 汪 国 华 销 售 主 管 李 赞 北 京 脉 山 龙 销 售 经 理 9.30 刘 占 和 金 融 行 业 销 售 总 监 公 司 未 实 行 认 股 权 证 制 度, 所 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 均 未 持 有 公 司 认 股 权, 也 未 安 排 退 休 金 计 划 及 其 它 非 薪 酬 待 遇 况 五 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 兼 职 情 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 兼 职 情 况 如 下 表 :

180 姓 名 任 职 情 况 兼 职 单 位 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 兼 职 单 位 与 脉 山 龙 的 关 系 汪 书 福 董 事 长 总 经 理 深 圳 市 脉 山 龙 科 技 发 展 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 子 公 司 吴 滨 莉 副 董 事 长 广 东 金 洁 口 腔 护 理 用 品 有 限 公 司 总 经 理 助 理 无 郭 本 荣 董 事 无 - 马 凌 贵 董 事 财 务 总 监 无 - 吴 险 峰 董 事 深 圳 龙 腾 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 无 潘 波 董 事 副 总 经 理 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 执 行 董 事 执 行 董 事 子 公 司 金 兵 副 总 经 理 无 - 鄢 维 民 邓 爱 国 刘 耀 辉 独 立 董 事 独 立 董 事 独 立 董 事 深 圳 市 证 券 业 协 会 常 务 副 会 长 兼 秘 书 长 深 圳 上 市 公 司 协 会 副 会 长 兼 秘 书 长 中 国 社 会 科 学 院 金 融 研 究 中 心 研 究 员 浙 江 东 南 发 电 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 深 圳 市 科 陆 电 子 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 深 圳 天 源 迪 科 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 中 国 软 件 行 业 协 会 理 事 长 深 圳 市 软 件 行 业 协 会 会 长 广 东 大 华 德 律 会 计 师 事 务 所 合 伙 人 深 圳 市 岱 德 五 金 有 限 公 司 监 事 深 圳 市 腾 邦 国 际 票 务 股 份 有 限 公 司 董 事 陈 伊 监 事 长 无 - 汪 涛 监 事 无 肖 学 俊 监 事 无 - 无 无 无 除 上 表 所 示 以 外, 公 司 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 未 有 在 控 股 股 东 控 制 的 法 人 单 位 ( 发 行 人 除 外 ) 同 行 业 其 他 法 人 单 位 担 任 职 务 的 情 况 六 董 事 监 事 高 管 人 员 及 其 他 核 心 人 员 相 互 之 间 存 在 的 亲 属 关 系 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 中, 董 事 长 汪 书 福 与 监 事 汪 涛 系 兄 弟 关 系 除 上 述 人 员 外, 其 他 人 之 间 无 配 偶 关 系 三 代 以 内 直 系 或 旁 系 亲 属 关 系

181 七 发 行 人 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 的 相 关 协 议 承 诺 及 履 行 情 况 协 议 ( 一 ) 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 签 订 的 在 公 司 任 职 并 专 职 领 薪 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 均 与 发 行 人 签 订 了 劳 动 合 同 书, 发 行 人 全 体 董 事 均 与 发 行 人 签 订 了 董 事 聘 用 合 同 除 此 以 外, 发 行 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 核 心 人 员 未 与 发 行 人 签 订 其 他 任 何 协 议 执 行 截 至 2009 年 12 月 31 日, 上 述 劳 动 合 同 书 和 董 事 聘 用 合 同 得 到 了 有 效 诺 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 作 出 的 重 要 承 作 为 发 行 人 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 核 心 人 员 已 经 分 别 对 其 所 持 股 份 作 出 了 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 的 承 诺 ( 详 见 本 招 股 说 明 书 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 之 六 ( 五 ) 本 次 发 行 前 股 东 所 持 股 份 的 流 通 限 制 和 自 愿 锁 定 股 份 的 承 诺 ) 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 汪 书 福 及 其 一 致 行 动 人 已 出 具 不 从 事 同 业 竞 争 承 诺 函 ( 详 见 第 五 节 发 行 人 基 本 情 况 之 九 实 际 控 制 人 持 有 5% 以 上 股 份 的 主 要 股 东 以 及 作 为 股 东 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 重 要 承 诺 及 履 行 情 况 ) 截 至 2009 年 12 月 31 日, 上 述 协 议 和 承 诺 履 行 情 况 良 好 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 资 格 本 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 不 存 在 公 司 法 第 一 百 四 十 七 条 规 定

182 的 不 得 担 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 形, 其 聘 任 均 符 合 公 司 章 程 所 规 定 的 程 序, 符 合 法 律 法 规 规 定 的 任 职 资 格 九 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 近 两 年 的 变 动 情 况 ( 一 ) 第 一 次 变 动 情 况 2008 年 3 月 7 日, 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 选 举 汪 书 福 郭 本 荣 潘 波 马 凌 贵 吴 滨 莉 吴 险 峰 刘 耀 辉 ( 独 立 董 事 ) 邓 爱 国 ( 独 立 董 事 ) 王 殿 甫 ( 独 立 董 事 ) 九 人 为 公 司 第 一 届 董 事 会 成 员, 任 期 三 年 ; 选 举 汪 涛 肖 学 俊 陈 伊 为 公 司 监 事, 任 期 三 年, 其 中 陈 伊 为 职 工 监 事 及 监 事 会 主 席 同 日, 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 选 举 汪 书 福 为 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 ; 吴 滨 莉 为 公 司 副 董 事 长 ; 聘 任 金 兵 潘 波 为 公 司 副 总 经 理 ; 聘 任 马 凌 贵 为 公 司 财 务 总 监 ; 聘 任 张 所 秋 为 公 司 董 事 会 秘 书 ( 二 ) 第 二 次 变 动 情 况 2009 年 4 月, 王 殿 甫 先 生 因 个 人 原 因 申 请 辞 去 独 立 董 事 职 务 2009 年 5 月 17 日, 发 行 人 召 开 2008 年 度 股 东 大 会, 全 体 股 东 经 认 真 讨 论 后 同 意 王 殿 甫 因 身 体 原 因 辞 去 公 司 独 立 董 事 职 务, 同 意 增 补 鄢 维 民 先 生 为 公 司 第 一 届 董 事 会 独 立 董 事 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 近 两 年 没 有 发 生 重 大 变 动, 公 司 核 心 管 理 层 董 事 会 成 员 稳 定

183 第 九 节 公 司 治 理 公 司 成 立 至 今, 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 等 相 关 规 定 的 要 求, 建 立 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 高 级 管 理 层 组 成 的 公 司 治 理 架 构, 形 成 了 权 力 机 构 决 策 机 构 监 督 机 构 和 管 理 层 之 间 权 责 明 确 运 作 规 范 的 相 互 协 调 和 相 互 制 衡 的 机 制 2008 年 3 月 7 日 公 司 召 开 创 立 大 会, 选 举 产 生 了 公 司 第 一 届 董 事 会 9 名 成 员 ( 包 括 3 名 独 立 董 事 ) 第 一 届 监 事 会 3 名 成 员 ; 同 日 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 举 产 生 了 公 司 董 事 长 副 董 事 长, 并 聘 任 了 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 和 董 事 会 秘 书 ; 同 日 召 开 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议 选 举 产 生 了 公 司 监 事 会 主 席 公 司 董 事 会 下 设 审 计 委 员 会 战 略 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 提 名 委 员 会 四 个 专 门 委 员 会 公 司 聘 请 三 名 独 立 董 事, 并 担 任 各 专 门 委 员 会 的 委 员, 除 战 略 委 员 会 外, 专 门 委 员 会 中 独 立 董 事 均 占 多 数 并 担 任 主 任 委 员 公 司 已 建 立 起 完 善 的 公 司 法 人 治 理 结 构 2008 年 3 月 7 日, 公 司 召 开 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 审 议 并 一 致 通 过 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 募 集 资 金 专 项 存 储 及 使 用 制 度 等 2008 年 3 月 7 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 审 议 并 一 致 通 过 了 专 门 委 员 会 工 作 细 则 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 总 经 理 工 作 细 则 内 部 控 制 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 信 息 披 露 管 理 制 度 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 2009 年 7 月 25 日, 公 司 召 开 2009 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 并 一 致 通 过 了 公 司 章 程 ( 草 案 ) 公 司 的 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 经 理 层 能 够 按 照 公 司 章 程 和 有 关 规 则 规 定 赋 予 的 职 权 依 法 独 立 规 范 运 作, 履 行 各 自 的 权 利 和 义 务, 报 告 期 内 没 有 违 法 违 规 情 况 的 发 生

184 一 公 司 治 理 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 股 东 大 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 1 股 东 的 权 利 根 据 公 司 章 程 ( 草 案 ) 的 规 定, 公 司 股 东 享 有 下 列 权 利 : (1) 依 照 其 所 持 有 的 股 份 份 额 获 得 股 利 和 其 他 形 式 的 利 益 分 配 ; (2) 依 法 请 求 召 集 主 持 参 加 或 者 委 派 股 东 代 理 人 参 加 股 东 大 会, 并 行 使 相 应 的 表 决 权 ; (3) 对 公 司 的 经 营 行 为 进 行 监 督, 提 出 建 议 或 者 质 询 ; 份 ; (4) 依 照 法 律 行 政 法 规 及 本 章 程 的 规 定 转 让 赠 与 或 质 押 其 所 持 有 的 股 (5) 查 阅 本 章 程 股 东 名 册 公 司 债 券 存 根 股 东 大 会 会 议 记 录 董 事 会 会 议 决 议 监 事 会 会 议 决 议 财 务 会 计 报 告 ; 配 ; (6) 公 司 终 止 或 者 清 算 时, 按 其 所 持 有 的 股 份 份 额 参 加 公 司 剩 余 财 产 的 分 (7) 对 股 东 大 会 作 出 的 公 司 合 并 分 立 决 议 持 异 议 的 股 东, 要 求 公 司 收 购 其 股 份 ; (8) 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 本 章 程 所 赋 予 的 其 他 权 利 2 股 东 的 义 务 根 据 公 司 章 程 ( 草 案 ) 的 规 定, 公 司 股 东 负 有 下 列 义 务 : (1) 公 司 股 东 必 须 遵 守 法 律 行 政 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 ;

185 (2) 依 其 所 认 购 的 股 份 和 入 股 方 式 缴 纳 股 金 ; 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) (3) 除 法 律 法 规 规 定 的 情 形 外, 不 得 退 股 ; (4) 不 得 滥 用 股 东 权 利 损 害 公 司 或 者 其 他 股 东 的 利 益 ; (5) 不 得 滥 用 公 司 法 人 独 立 地 位 和 股 东 有 限 责 任 损 害 公 司 债 权 人 的 利 益 ; (6) 公 司 股 东 滥 用 股 东 权 利 给 公 司 或 者 其 他 股 东 造 成 损 失 的, 应 当 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ; 公 司 股 东 滥 用 公 司 法 人 独 立 地 位 和 股 东 有 限 责 任, 逃 避 债 务, 严 重 损 害 公 司 债 权 人 利 益 的, 应 当 对 公 司 债 务 承 担 连 带 责 任 (7) 法 律 行 政 法 规 及 本 章 程 规 定 应 当 承 担 的 其 他 义 务 持 有 公 司 5% 以 上 有 表 决 权 股 份 的 股 东, 将 其 持 有 的 股 份 进 行 质 押 的, 应 当 自 该 事 实 发 生 当 日, 向 公 司 作 出 书 面 报 告 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 员 不 得 利 用 其 关 联 关 系 损 害 公 司 利 益 违 反 规 定 的, 给 公 司 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 赔 偿 责 任 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 对 公 司 和 其 他 股 东 负 有 诚 信 义 务 控 股 股 东 应 严 格 依 法 行 使 出 资 人 的 权 利, 控 股 股 东 不 得 利 用 利 润 分 配 资 产 重 组 对 外 投 资 资 金 占 用 借 款 担 保 等 方 式 损 害 公 司 和 其 他 股 股 东 的 合 法 权 益, 不 得 利 用 其 控 制 地 位 损 害 公 司 和 其 他 股 东 的 利 益 3 股 东 大 会 的 职 权 公 司 章 程 ( 草 案 ) 规 定 股 东 大 会 是 公 司 的 权 力 机 构, 依 据 国 家 法 律 法 规 和 公 司 章 程 ( 草 案 ) 规 定 股 东 大 会 行 使 下 列 职 权 : (1) 决 定 公 司 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ; (2) 选 举 和 更 换 非 由 职 工 代 表 担 任 的 董 事 监 事, 决 定 有 关 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 ; (3) 审 议 批 准 董 事 会 的 报 告 ;

186 (4) 审 议 批 准 监 事 会 的 报 告 ; 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) (5) 审 议 批 准 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; (6) 审 议 批 准 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; (7) 对 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 作 出 决 议 ; (8) 对 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 ; (9) 审 议 批 准 第 39 条 规 定 的 担 保 事 项 ; (10) 对 公 司 合 并 分 立 解 散 清 算 或 者 变 更 公 司 形 式 作 出 决 议 ; (11) 修 改 本 章 程 ; (12) 对 公 司 聘 用 解 聘 会 计 师 事 务 所 作 出 决 议 ; (13) 审 议 公 司 在 一 年 内 购 买 出 售 重 大 资 产 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 30% 的 事 项 ; (14) 审 议 批 准 变 更 募 集 资 金 用 途 事 项 ; (15) 审 议 股 权 激 励 计 划 ; (16) 审 议 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 和 公 司 章 程 规 定 应 当 由 股 东 大 会 决 定 的 其 他 事 项 4 股 东 大 会 议 事 规 则 股 东 大 会 分 为 年 度 股 东 大 会 和 临 时 股 东 大 会 年 度 股 东 大 会 每 年 召 开 一 次, 应 当 于 上 一 会 计 年 度 结 束 后 的 6 个 月 内 举 行 临 时 股 东 大 会 不 定 期 召 开 提 案 的 内 容 应 当 属 于 股 东 大 会 职 权 范 围, 有 明 确 议 题 和 具 体 决 议 事 项, 并 且 符 合 法 律 行 政 法 规 和 公 司 章 程 ( 草 案 ) 的 有 关 规 定 公 司 召 开 股 东 大 会, 单 独 或 者 合 计 持 有 公 司 3% 以 上 股 份 的 股 东 或 者 董 事 会 监 事 会 有 权 提 出 提 案 单 独 或 者 合 计 持 有 公 司 3% 以 上 股 份 的 股 东, 可 以 在 股 东 大 会 召 开 10 日 前 提 出 临 时 提 案 并 书 面 提 交 召 集 人 召 集 人 应 当 在 收 到 提 案 后 2 日 内 发 出 股 东 大 会 补 充 通 知, 并 公 告 临 时 提 案 的 内 容 召 集 人 应 当 在 年 度 股 东 大 会 召 开 20 日 前 以 书 面 方 式 通 知 各 股 东, 临 时 股 东 大 会 应 当 于 会 议 召 开 15 日 前 以 书 面 方 式 通 知 各 股 东 股 东 大 会 由 董 事 长 主 持 董 事 长 不 能 履 行 职 务 或 不 履 行 职 务 时, 由 副 董 事 长

187 ( 公 司 有 两 位 或 两 位 以 上 副 董 事 长 的, 由 半 数 以 上 董 事 共 同 推 举 的 副 董 事 长 主 持 ) 主 持, 副 董 事 长 不 能 履 行 职 务 或 者 不 履 行 职 务 时, 由 半 数 以 上 董 事 共 同 推 举 的 一 名 董 事 主 持 监 事 会 自 行 召 集 的 股 东 大 会, 由 监 事 会 主 席 主 持 监 事 会 主 席 不 能 履 行 职 务 或 不 履 行 职 务 时, 由 半 数 以 上 监 事 共 同 推 举 的 一 名 监 事 主 持 股 东 自 行 召 集 的 股 东 大 会, 由 召 集 人 推 举 代 表 主 持 召 开 股 东 大 会 时, 会 议 主 持 人 违 反 本 规 则 使 股 东 大 会 无 法 继 续 进 行 的, 经 出 席 股 东 大 会 有 表 决 权 过 半 数 的 股 东 同 意, 股 东 大 会 可 推 举 一 人 担 任 会 议 主 持 人, 继 续 开 会 股 东 大 会 对 所 有 提 案 应 当 逐 项 表 决 对 同 一 事 项 有 不 同 提 案 的, 应 当 按 提 案 提 出 的 时 间 顺 序 进 行 表 决 除 因 不 可 抗 力 等 特 殊 原 因 导 致 股 东 大 会 中 止 或 不 能 作 出 决 议 外, 股 东 大 会 不 得 对 提 案 进 行 搁 置 或 不 予 表 决 股 东 大 会 审 议 提 案 时, 不 得 对 提 案 进 行 修 改, 否 则, 有 关 变 更 应 当 被 视 为 一 个 新 的 提 案, 不 得 在 本 次 股 东 大 会 上 进 行 表 决 出 席 会 议 的 董 事 董 事 会 秘 书 召 集 人 或 其 代 表 会 议 主 持 人 应 当 在 会 议 记 录 上 签 名, 并 保 证 会 议 记 录 内 容 真 实 准 确 和 完 整 会 议 记 录 应 当 与 出 席 股 东 的 签 名 册 及 代 理 出 席 的 委 托 书 等 资 料 一 并 保 存, 保 存 期 限 不 少 于 10 年 5 股 东 大 会 运 行 情 况 自 公 司 设 立 之 日 起 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 共 召 开 了 七 次 股 东 大 会 会 议 通 知 方 式 召 开 方 式 和 表 决 方 式 符 合 公 司 法 公 司 章 程 ( 草 案 ) 的 规 定, 会 议 记 录 完 整 规 范, 股 东 大 会 依 法 忠 实 履 行 了 公 司 法 公 司 章 程 ( 草 案 ) 所 赋 予 的 权 利 和 义 务 ( 二 ) 董 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 制 定 的 董 事 会 议 事 规 则 及 公 司 章 程 ( 草 案 ), 对 公 司 董 事 会 的 运 行 进 行 了 规 范 公 司 董 事 严 格 按 照 董 事 会 议 事 规 则 及 公 司 章 程 ( 草 案 ) 的 规 定 行 使 权 利, 履 行 义 务 1 董 事 会 的 构 成

188 公 司 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 3 名 董 事 会 设 董 事 长 1 人, 副 董 事 长 1 人 董 事 由 股 东 大 会 选 举 或 者 更 换, 任 期 三 年 董 事 任 期 届 满, 可 连 选 连 任 董 事 在 任 期 届 满 以 前, 股 东 大 会 不 得 无 故 解 除 其 职 务 2 董 事 会 职 权 公 司 董 事 会 行 使 下 列 职 权 : (1) 负 责 召 集 股 东 大 会, 并 向 大 会 报 告 工 作 ; (2) 执 行 股 东 大 会 的 决 议 ; (3) 决 定 公 司 的 经 营 计 划 和 投 资 方 案 ; (4) 制 订 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; (5) 制 订 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; (6) 制 订 公 司 的 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 发 行 债 券 或 者 其 他 证 券 及 上 市 方 案 ; (7) 拟 订 公 司 重 大 收 购 回 购 本 公 司 股 票 或 者 合 并 分 立 和 解 散 或 者 变 更 公 司 形 式 的 方 案 ; (8) 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内, 决 定 公 司 对 外 投 资 收 购 出 售 资 产 资 产 抵 押 对 外 担 保 事 项 委 托 理 财 关 联 交 易 等 事 项 ; (9) 决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 置 ; (10) 聘 任 或 者 解 聘 公 司 总 经 理 董 事 会 秘 书 ; 根 据 总 经 理 的 提 名, 聘 任 或 者 解 聘 公 司 副 总 经 理 财 务 负 责 人 等 高 级 管 理 人 员, 并 决 定 其 报 酬 事 项 和 奖 惩 事 项 ; (11) 制 订 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; (12) 制 订 公 司 章 程 的 修 改 方 案 ; (13) 管 理 公 司 信 息 披 露 事 项 ; (14) 向 股 东 大 会 提 请 聘 请 或 更 换 为 公 司 审 计 的 会 计 师 事 务 所 ; (15) 听 取 公 司 总 经 理 的 工 作 汇 报 并 检 查 总 经 理 的 工 作 ; (16) 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 公 司 章 程 或 股 东 大 会 授 予 的 其 他 职 权 3 董 事 会 议 事 规 则

189 董 事 会 会 议 分 为 定 期 会 议 和 临 时 会 议 董 事 会 每 年 应 当 至 少 在 上 下 两 个 半 年 度 各 召 开 一 次 定 期 会 议 董 事 会 会 议 由 董 事 长 召 集 和 主 持 ; 董 事 长 不 能 履 行 职 务 或 不 履 行 职 务 时, 由 副 董 事 长 ( 公 司 有 两 位 或 两 位 以 上 副 董 事 长 的, 由 半 数 以 上 董 事 共 同 推 举 的 副 董 事 长 召 集 和 主 持 ) 召 集 和 主 持 ; 未 设 副 董 事 长 副 董 事 长 不 能 履 行 职 务 或 者 不 履 行 职 务 时, 由 半 数 以 上 董 事 共 同 推 举 的 一 名 董 事 召 集 和 主 持 董 事 会 下 设 董 事 会 办 公 室, 处 理 董 事 会 日 常 事 务 董 事 会 秘 书 兼 任 董 事 会 办 公 室 负 责 人, 负 责 保 管 董 事 会 和 董 事 会 办 公 室 印 章 召 开 董 事 会 定 期 会 议 和 临 时 会 议, 董 事 会 办 公 室 应 当 分 别 提 前 10 日 和 5 日 将 盖 有 董 事 会 办 公 室 印 章 的 书 面 会 议 通 知, 通 过 直 接 送 达 传 真 电 子 邮 件 或 者 其 他 方 式, 提 交 全 体 董 事 和 监 事 以 及 总 经 理 董 事 会 秘 书 非 直 接 送 达 的, 还 应 当 通 过 电 话 进 行 确 认 并 做 相 应 记 录 情 况 紧 急, 需 要 尽 快 召 开 董 事 会 临 时 会 议 的, 可 以 随 时 通 过 电 话 或 者 其 他 口 头 方 式 发 出 会 议 通 知, 但 召 集 人 应 当 在 会 议 上 作 出 说 明 董 事 原 则 上 应 当 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 因 故 不 能 出 席 会 议 的, 应 当 事 先 审 阅 会 议 材 料, 形 成 明 确 的 意 见, 书 面 委 托 其 他 董 事 代 为 出 席 委 托 书 应 当 载 明 代 理 人 的 姓 名, 代 理 事 项 授 权 范 围 和 有 效 期 限, 并 由 委 托 人 签 名 或 盖 章 代 为 出 席 会 议 的 董 事 应 当 在 授 权 范 围 内 行 使 董 事 的 权 利 董 事 会 会 议 档 案, 包 括 会 议 通 知 和 会 议 材 料 会 议 签 到 簿 董 事 代 为 出 席 的 授 权 委 托 书 会 议 录 音 资 料 表 决 票 经 与 会 董 事 签 字 确 认 的 会 议 记 录 会 议 纪 要 决 议 记 录 决 议 公 告 等, 由 董 事 会 秘 书 负 责 保 存 董 事 会 会 议 档 案 的 保 存 期 限 为 十 年 以 上 4 董 事 会 运 行 情 况 自 公 司 设 立 之 日 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 董 事 会 共 召 开 七 次 会 议 本 公 司 董 事 会 一 直 严 格 按 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 规 范 运 作

190 ( 三 ) 监 事 会 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 章 程 ( 草 案 ) 和 监 事 会 议 事 规 则 对 公 司 监 事 和 监 事 会 的 各 方 面 情 况 做 出 了 详 细 全 面 的 规 定 1 监 事 会 的 构 成 公 司 设 监 事 会, 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 股 东 代 表 监 事 2 人, 职 工 代 表 监 事 1 人, 监 事 会 中 的 职 工 代 表 由 公 司 职 工 通 过 职 工 代 表 大 会 职 工 大 会 或 者 其 他 形 式 民 主 选 举 产 生 监 事 会 设 监 事 会 主 席 1 名, 监 事 会 主 席 由 全 体 监 事 过 半 数 选 举 产 生 监 事 会 主 席 召 集 和 主 持 监 事 会 会 议 ; 监 事 会 主 席 不 能 履 行 职 务 或 者 不 履 行 职 务 的, 由 半 数 以 上 监 事 共 同 推 举 一 名 监 事 召 集 和 主 持 监 事 会 会 议 2 监 事 会 职 权 监 事 会 行 使 下 列 职 权 : (1) 应 当 对 董 事 会 编 制 的 公 司 定 期 报 告 进 行 审 核 并 提 出 书 面 审 核 意 见 ; (2) 检 查 公 司 财 务 ; (3) 对 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 监 督, 对 违 反 法 律 行 政 法 规 本 章 程 或 者 股 东 大 会 决 议 的 董 事 高 级 管 理 人 员 提 出 罢 免 的 建 议 ; (4) 当 董 事 高 级 管 理 人 员 的 行 为 损 害 公 司 的 利 益 时, 要 求 董 事 高 级 管 理 人 员 予 以 纠 正 ; (5) 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会, 在 董 事 会 不 履 行 公 司 法 规 定 的 召 集 和 主 持 股 东 大 会 职 责 时 召 集 和 主 持 股 东 大 会 ; (6) 向 股 东 大 会 提 出 提 案 ; (7) 依 照 公 司 法 第 152 条 的 规 定, 对 董 事 高 级 管 理 人 员 提 起 诉 讼 ; (8) 发 现 公 司 经 营 情 况 异 常, 可 以 进 行 调 查 ; 必 要 时, 可 以 聘 请 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 等 专 业 机 构 协 助 其 工 作, 费 用 由 公 司 承 担 3 监 事 会 议 事 规 则 监 事 会 会 议 分 为 定 期 会 议 和 临 时 会 议, 监 事 会 会 议 每 六 个 月 至 少 召 开 一 次

191 监 事 会 会 议 由 监 事 会 主 席 召 集 和 主 持 ; 监 事 会 主 席 不 能 履 行 职 务 或 者 不 履 行 职 务 的, 由 监 事 会 副 主 席 召 集 和 主 持 ; 未 设 副 主 席 副 主 席 不 能 履 行 职 务 或 者 不 履 行 职 务 的, 由 半 数 以 上 监 事 共 同 推 举 一 名 监 事 召 集 和 主 持 召 开 监 事 会 定 期 会 议 和 临 时 会 议, 监 事 会 办 公 室 应 当 分 别 提 前 十 日 和 五 日 将 盖 有 监 事 会 印 章 的 书 面 会 议 通 知, 通 过 直 接 送 达 传 真 电 子 邮 件 或 者 其 他 方 式, 提 交 全 体 监 事 非 直 接 送 达 的, 还 应 当 通 过 电 话 进 行 确 认 并 做 相 应 记 录 情 况 紧 急, 需 要 尽 快 召 开 监 事 会 临 时 会 议 的, 可 以 随 时 通 过 口 头 或 者 电 话 等 方 式 发 出 会 议 通 知, 但 召 集 人 应 当 在 会 议 上 作 出 说 明 监 事 会 会 议 应 当 有 过 半 数 的 监 事 出 席 方 可 举 行 相 关 监 事 拒 不 出 席 或 者 怠 于 出 席 会 议 导 致 无 法 满 足 会 议 召 开 的 最 低 人 数 要 求 的, 其 他 监 事 应 当 及 时 向 监 管 部 门 报 告 董 事 会 秘 书 和 证 券 事 务 代 表 应 当 列 席 监 事 会 会 议 监 事 会 会 议 的 表 决 实 行 一 人 一 票, 以 记 名 和 书 面 等 方 式 进 行 监 事 会 形 成 决 议 应 当 全 体 监 事 过 半 数 同 意 监 事 会 会 议 档 案, 包 括 会 议 通 知 和 会 议 材 料 会 议 签 到 簿 会 议 录 音 资 料 表 决 票 经 与 会 监 事 签 字 确 认 的 会 议 记 录 决 议 公 告 等, 由 监 事 会 主 席 指 定 专 人 负 责 保 管 监 事 会 会 议 资 料 的 保 存 期 限 为 十 年 以 上 4 监 事 会 的 运 行 情 况 自 公 司 设 立 之 日 至 本 招 股 说 明 书 签 署 之 日, 本 公 司 监 事 会 共 召 开 五 次 会 议 本 公 司 监 事 会 一 直 严 格 按 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 规 范 运 作 ( 四 ) 独 立 董 事 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 1 独 立 董 事 情 况 本 公 司 于 2008 年 3 月 7 日 在 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 上 选 举 刘 耀 辉 邓 爱 国 王 殿 甫 担 任 公 司 第 一 届 董 事 会 独 立 董 事 2009 年 5 月 17 日 公 司 召 开 2008 年 年 度 股 东 大 会, 同 意 王 殿 甫 先 生 因 个 人 原 因 辞 去 独 立 董 事 职 务, 增 补 鄢 维 民 先 生 为 第 一 届 董 事 会 独 立 董 事 目 前, 本 公 司 共 有 3 名 独 立 董 事, 占 董 事 总 人 数 的 三 分

192 之 一, 其 中 刘 耀 辉 先 生 为 会 计 专 业 人 士 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 2 独 立 董 事 发 挥 作 用 的 制 度 安 排 根 据 公 司 章 程 ( 草 案 ) 及 独 立 董 事 工 作 制 度, 独 立 董 事 应 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 公 司 董 事 职 责 担 任 独 立 董 事 应 当 符 合 下 列 基 本 条 件 :(1) 根 据 法 律 行 政 法 规 及 其 他 有 关 规 定, 具 备 担 任 上 市 公 司 董 事 的 资 格 ;(2) 具 有 指 导 意 见 所 要 求 的 独 立 性 ;(3) 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 规 则 ;(4) 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验 ;(5) 公 司 章 程 规 定 的 其 他 条 件 在 公 司 董 事 会 设 立 的 战 略 审 计 提 名 薪 酬 与 考 核 等 专 门 委 员 会 中, 独 立 董 事 应 当 在 委 员 会 成 员 中 占 有 二 分 之 一 以 上 的 比 例, 在 审 计 委 员 会 中 至 少 有 一 名 独 立 董 事 是 会 计 专 业 人 士 公 司 董 事 会 监 事 会 单 独 或 者 合 并 持 有 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 的 股 东 可 以 提 出 独 立 董 事 候 选 人, 并 经 股 东 大 会 选 举 决 定 独 立 董 事 每 届 任 期 与 公 司 其 他 董 事 任 期 相 同, 任 期 届 满, 连 选 可 以 连 任, 但 是 连 任 时 间 不 得 超 过 六 年 独 立 董 事 在 任 期 届 满 前 可 以 提 出 辞 职, 独 立 董 事 辞 职 应 向 董 事 会 提 交 书 面 辞 职 报 告, 对 任 何 与 其 辞 职 有 关 或 其 认 为 有 必 要 引 起 公 司 股 东 和 债 权 人 注 意 的 情 况 进 行 说 明 独 立 董 事 辞 职 导 致 独 立 董 事 成 员 或 董 事 会 成 员 低 于 法 定 或 公 司 章 程 规 定 最 低 人 数 的, 在 改 选 的 独 立 董 事 就 任 前, 独 立 董 事 仍 应 当 按 照 法 律 行 政 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 履 行 职 务 董 事 会 应 当 在 两 个 月 内 召 开 股 东 大 会 改 选 独 立 董 事, 逾 期 不 召 开 股 东 大 会 的, 独 立 董 事 可 以 不 再 履 行 职 务 独 立 董 事 除 具 有 公 司 法 和 其 他 相 关 法 律 法 规 赋 予 董 事 的 职 权 外, 公 司 还 赋 予 独 立 董 事 以 下 特 别 权 利 :(1) 重 大 关 联 交 易 ( 指 上 市 公 司 拟 与 关 联 人 达 成 的 总 额 高 于 300 万 元 或 高 于 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 的 5% 的 关 联 交 易 ) 应 由 独 立 董 事 认 可 后, 提 交 董 事 会 讨 论 ; 独 立 董 事 作 出 判 断 前, 可 以 聘 请 中 介 机 构 出 具 独 立 财 务 顾 问 报 告, 作 为 其 判 断 的 依 据 (2) 向 董 事 会 提 议 聘 用 或 解 聘 会 计 师 事 务 所 ;(3) 向 董 事 会 提 请 召 开 临 时 股 东 大 会 ;(4) 提 议 召 开 董 事 会 ;(5) 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 ;(6) 可 以 在 股 东 大 会 召 开 前 公 开 向 股 东 征 集 投 票 权 公 司 独 立 董 事 在 行 使 上 述 职 权 时, 应 取 得 全 体 董 事 的 二 分 之 一 以 上 同 意 如

193 上 述 提 议 未 被 采 纳 或 上 述 职 权 不 能 正 常 行 使, 公 司 应 将 有 关 情 况 予 以 披 露 独 立 董 事 除 履 行 上 述 职 责 外, 还 应 对 以 下 公 司 重 大 事 项 发 表 独 立 意 见 :(1) 提 名 任 免 董 事 ;(2) 聘 任 和 解 聘 高 级 管 理 人 员 ;(3) 司 董 事 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 ;(4) 重 大 关 联 交 易 ;(5) 公 司 年 度 和 累 计 对 外 担 保 情 况 ;(6) 重 要 购 买 或 出 售 资 产 ;(7) 董 事 会 存 在 重 大 分 歧 的 事 项 ;(8) 独 立 董 事 认 为 可 能 损 害 中 小 股 东 权 益 的 事 项 ;(9) 证 券 监 管 部 门 或 深 圳 证 券 交 易 所 要 求 独 立 董 事 发 表 意 见 的 事 项 独 立 董 事 应 当 就 上 述 事 项 发 表 以 下 几 类 意 见 之 一 : 同 意 ; 保 留 意 见 及 其 理 由 ; 反 对 意 见 及 其 理 由 ; 无 法 发 表 意 见 及 其 障 碍 如 有 关 事 项 属 于 需 要 披 露 的 事 项, 公 司 应 当 将 独 立 董 事 的 意 见 予 以 公 告, 独 立 董 事 出 现 意 见 分 歧 无 法 达 成 一 致 时, 董 事 会 应 将 各 独 立 董 事 的 意 见 分 别 披 露 公 司 应 当 保 证 独 立 董 事 享 有 与 其 他 董 事 同 等 的 知 情 权 ; 公 司 应 提 供 独 立 董 事 履 行 职 责 所 必 需 的 工 作 条 件 ; 独 立 董 事 行 使 职 权 时, 公 司 有 关 人 员 应 当 积 极 配 合, 不 得 拒 绝 阻 碍 或 隐 瞒, 不 得 干 预 其 独 立 行 使 职 权 ; 独 立 董 事 聘 请 中 介 机 构 的 费 用 及 其 他 行 使 职 权 时 所 需 的 费 用 由 公 司 承 担 ; 公 司 应 当 给 予 独 立 董 事 适 当 的 津 贴 除 上 述 津 贴 外, 独 立 董 事 不 应 从 公 司 及 其 主 要 股 东 或 有 利 害 关 系 的 机 构 和 人 员 取 得 额 外 的 未 予 披 露 的 其 他 利 益 3 独 立 董 事 实 际 发 挥 作 用 的 情 况 自 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 以 来, 独 立 董 事 依 据 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 依 据 公 司 章 程 ( 草 案 ) 独 立 董 事 制 度 等 要 求, 忠 实 履 行 独 立 董 事 的 职 责, 谨 慎 认 真 勤 勉 地 行 使 权 利 并 履 行 义 务, 在 完 善 公 司 治 理 结 构 和 促 进 公 司 规 范 性 运 作 方 面 已 发 挥 积 极 有 效 的 作 用 ( 五 ) 董 事 会 秘 书 制 度 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 公 司 设 董 事 会 秘 书 一 名 董 事 会 秘 书 为 公 司 的 高 级 管 理 人 员, 承 担 法 律 法 规 及 公 司 章 程 对 公 司 高 级 管 理 人 员 所 要 求 的 义 务, 享 有 相 应 的 工 作 职 权, 并 获 取

194 相 应 的 报 酬 董 事 会 秘 书 对 董 事 会 和 公 司 负 责 董 事 会 秘 书 应 当 具 备 履 行 职 责 所 必 需 的 财 务 管 理 法 律 专 业 知 识, 具 有 良 好 的 职 业 道 德 和 个 人 品 德, 并 取 得 深 圳 证 券 交 易 所 颁 发 的 董 事 会 秘 书 资 格 证 书 董 事 会 秘 书 具 有 以 下 职 责 : (1) 负 责 公 司 和 相 关 当 事 人 与 深 圳 证 券 交 易 所 及 其 他 证 券 监 管 机 构 之 间 的 及 时 沟 通 和 联 络, 保 证 深 圳 证 券 交 易 所 可 以 随 时 与 其 取 得 工 作 联 系 ; (2) 负 责 处 理 公 司 信 息 披 露 事 务, 督 促 公 司 制 定 并 执 行 信 息 披 露 管 理 制 度 和 重 大 信 息 的 内 部 报 告 制 度, 促 使 公 司 和 相 关 当 事 人 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务, 并 按 规 定 向 本 所 办 理 定 期 报 告 和 临 时 报 告 的 披 露 工 作 ; (3) 协 调 公 司 与 投 资 者 关 系, 接 待 投 资 者 来 访, 回 答 投 资 者 咨 询, 向 投 资 者 提 供 公 司 披 露 的 资 料 ; (4) 按 照 法 定 程 序 筹 备 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会, 准 备 和 提 交 拟 审 议 的 董 事 会 和 股 东 大 会 的 文 件 ; (5) 参 加 董 事 会 会 议, 制 作 会 议 记 录 并 签 字 ; (6) 负 责 与 公 司 信 息 披 露 有 关 的 保 密 工 作, 制 订 保 密 措 施, 促 使 公 司 董 事 会 全 体 成 员 及 相 关 知 情 人 在 有 关 信 息 正 式 披 露 前 保 守 秘 密, 并 在 内 幕 信 息 泄 露 时, 及 时 采 取 补 救 措 施 并 向 本 所 报 告 ; (7) 负 责 保 管 公 司 股 东 名 册 董 事 名 册 控 股 股 东 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 公 司 股 票 的 资 料, 以 及 董 事 会 股 东 大 会 的 会 议 文 件 和 会 议 记 录 等 ; (8) 协 助 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 了 解 信 息 披 露 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 其 他 规 定 和 公 司 章 程, 以 及 上 市 协 议 对 其 设 定 的 责 任 ; (9) 促 使 董 事 会 依 法 行 使 职 权 ; 在 董 事 会 拟 作 出 的 决 议 违 反 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 其 他 规 定 和 公 司 章 程 时, 应 当 提 醒 与 会 董 事, 并 提 请 列 席 会 议 的 监 事 就 此 发 表 意 见 ; 如 果 董 事 会 坚 持 作 出 上 述 决 议, 董 事 会 秘 书 应 将 有 关 监 事 和 其 个 人 的 意 见 记 载 于 会 议 记 录 上, 并 立 即 向 本 所 报 告 ; (10) 公 司 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 要 求 履 行 的 其 他 职 责

195 ( 六 ) 审 计 委 员 会 的 设 置 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 审 计 委 员 会 的 人 员 构 成 审 计 委 员 会 成 员 由 三 名 董 事 组 成, 包 括 : 郭 本 荣 先 生 邓 爱 国 ( 独 立 董 事 ) 先 生 刘 耀 辉 ( 独 立 董 事 ) 先 生, 目 前 刘 耀 辉 先 生 ( 独 立 董 事 ) 为 审 计 委 员 会 主 任 委 员 ( 召 集 人 ) 2 审 计 委 员 会 的 职 责 审 计 委 员 会 的 主 要 职 责 权 限 :A. 提 议 聘 请 或 更 换 外 部 审 计 机 构 ;B. 监 督 公 司 的 内 部 审 计 制 度 及 其 实 施 ;C. 负 责 内 部 审 计 与 外 部 审 计 之 间 的 沟 通 ;D. 审 核 公 司 的 财 务 信 息 及 其 披 露 ;E. 审 查 公 司 内 控 制 度, 对 重 大 关 联 交 易 进 行 审 计 ;F. 公 司 董 事 会 授 予 的 其 他 事 宜 3 审 计 委 员 会 议 事 规 则 第 1 条 审 计 委 员 会 会 议 分 为 例 会 和 临 时 会 议, 例 会 每 年 至 少 召 开 四 次, 每 季 度 召 开 一 次, 临 时 会 议 由 审 计 委 员 会 委 员 提 议 召 开 会 议 召 开 前 七 天 须 通 知 全 体 委 员, 会 议 由 主 任 委 员 主 持, 主 任 委 员 不 能 出 席 时 可 委 托 其 他 一 名 委 员 ( 独 立 董 事 ) 主 持 第 2 条 审 计 委 员 会 会 议 应 由 三 分 之 二 以 上 的 委 员 出 席 方 可 举 行 ; 每 一 名 委 员 有 一 票 的 表 决 权 ; 会 议 做 出 的 决 议, 必 须 经 全 体 委 员 的 过 半 数 通 过 第 3 条 审 计 委 员 会 会 议 表 决 方 式 为 举 手 表 决 或 投 票 表 决 ; 临 时 会 议 可 以 采 取 通 讯 表 决 的 方 式 召 开 第 4 条 审 计 办 公 室 成 员 可 列 席 审 计 委 员 会 会 议, 必 要 时 亦 可 邀 请 公 司 董 事 监 事 董 事 会 秘 书 及 其 他 高 级 管 理 人 员 列 席 会 议 第 5 条 如 有 必 要, 审 计 委 员 会 可 以 聘 请 中 介 机 构 为 其 决 策 提 供 专 业 意 见, 费 用 由 公 司 支 付 第 6 条 审 计 委 员 会 会 议 的 召 开 程 序 表 决 方 式 和 会 议 通 过 的 议 案 必 须 遵 循 有 关 法 律 行 政 法 规 公 司 章 程 及 本 工 作 细 则 的 规 定 第 7 条 审 计 委 员 会 会 议 应 当 有 记 录, 出 席 会 议 的 委 员 应 当 在 会 议 记 录 上 签

196 名 ; 会 议 记 录 由 公 司 董 事 会 秘 书 保 存 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 第 8 条 审 计 委 员 会 会 议 通 过 的 议 案 及 表 决 结 果, 应 以 书 面 形 式 报 公 司 董 事 会 信 息 第 9 条 出 席 会 议 的 委 员 均 对 会 议 所 议 事 项 有 保 密 义 务, 不 得 擅 自 披 露 有 关 4 审 计 委 员 会 运 行 情 况 本 公 司 审 计 委 员 会 成 立 至 今, 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 ( 草 案 ) 董 事 会 审 计 委 员 会 工 作 细 则 的 有 关 规 定 规 范 运 作, 对 公 司 的 内 部 审 计 部 门 的 工 作 报 告 公 司 的 财 务 信 息 及 内 控 制 度 进 行 审 议 审 计 委 员 会 在 检 查 公 司 财 务 报 告 监 督 和 检 查 公 司 内 部 控 制 沟 通 公 司 内 外 部 审 计 人 员 的 联 系 等 方 面 发 挥 了 重 要 作 用, 确 保 了 公 司 财 务 报 告 披 露 的 真 实 性, 有 效 降 低 了 公 司 发 生 内 部 欺 诈 的 风 险 二 近 三 年 违 法 违 规 行 为 情 况 本 公 司 已 依 法 建 立 健 全 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 独 立 董 事 董 事 会 秘 书 制 度 自 成 立 至 今, 本 公 司 及 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 公 司 章 程 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 开 展 经 营 活 动, 报 告 期 内 不 存 在 违 法 违 规 行 为, 也 不 存 在 被 相 关 主 管 机 关 处 罚 的 情 况 三 近 三 年 资 金 占 用 及 对 外 担 保 情 况 本 公 司 的 公 司 章 程 ( 草 案 ) 中 已 明 确 对 外 担 保 的 审 批 权 限 和 审 议 程 序, 报 告 期 内 不 存 在 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 进 行 违 规 担 保 的 情 形 本 公 司 执 行 严 格 的 资 金 管 理 制 度, 报 告 期 内 与 控 股 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 的 资 金 往 来 情 况 详 见 第 七 节 同 业 竞 争 与 关 联 交 易 有 关 内 容

197 四 内 部 控 制 制 度 评 估 意 见 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 制 度 的 自 我 评 估 意 见 公 司 管 理 层 认 为, 公 司 成 立 至 今 先 后 制 订 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 独 立 董 事 工 作 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 等 制 度 公 司 生 产 经 营 管 理 部 门 健 全 ; 责 权 利 明 确 ; 会 计 信 息 和 相 关 经 济 信 息 的 报 告 制 度 健 全 ; 财 务 凭 证 制 度 健 全, 凭 证 的 填 制 传 递 和 保 管 具 有 严 格 的 程 序 ; 公 司 员 工 具 备 必 要 的 知 识 水 平 和 业 务 技 能 ; 对 财 产 物 资 建 立 了 定 期 盘 点 制 度, 对 重 要 的 业 务 活 动 建 立 了 事 后 核 对 制 度 ; 公 司 建 立 了 严 格 的 经 济 责 任 制 和 岗 位 责 任 制 ; 对 各 项 业 务 活 动 的 程 序 作 出 明 确 规 定, 并 具 有 明 晰 的 流 程 图 ; 对 采 购 销 售 安 全 质 量 等 各 个 关 键 控 制 点 均 设 有 控 制 措 施 ; 公 司 建 立 了 内 部 审 计 制 度, 对 改 进 管 理 提 高 效 益 发 挥 了 重 要 作 用 ( 二 ) 注 册 会 计 师 对 公 司 内 部 控 制 的 鉴 证 意 见 2010 年 1 月, 本 公 司 审 计 机 构 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 了 深 鹏 所 股 专 字 [2010]068 号 内 部 控 制 审 核 报 告, 专 项 报 告 内 容 如 下 : 我 们 接 受 委 托, 审 核 了 贵 公 司 管 理 当 局 对 2009 年 度 与 会 计 报 表 相 关 的 内 部 控 制 有 效 性 的 认 定 贵 公 司 管 理 当 局 的 责 任 是 建 立 健 全 内 部 控 制 并 保 持 其 有 效 性, 我 们 的 责 任 是 对 贵 公 司 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 我 们 的 审 核 是 依 据 内 部 控 制 审 核 指 导 意 见 进 行 的 在 审 核 过 程 中, 我 们 实 施 了 包 括 了 解 测 试 和 评 价 内 部 控 制 设 计 的 合 理 性 和 执 行 的 有 效 性, 以 及 我 们 认 为 必 要 的 其 他 程 序 我 们 相 信, 我 们 的 审 核 为 发 表 意 见 提 供 了 合 理 的 基 础 内 部 控 制 具 有 固 有 限 制, 存 在 由 于 错 误 或 舞 弊 而 导 致 错 报 发 生 和 未 被 发 现 的 可 能 性 此 外, 由 于 情 况 的 变 化 可 能 导 致 内 部 控 制 变 得 不 恰 当, 或 降 低 对 控 制 政 策 程 序 遵 循 的 程 度, 根 据 内 部 控 制 评 价 结 果 推 测 未 来 内 部 控 制 有 效 性 具 有 一 定 的 风 险

198 我 们 认 为, 贵 公 司 按 照 控 制 标 准 于 2009 年 度 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 会 计 报 表 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 五 对 外 投 资 对 外 担 保 的 政 策 和 制 度 安 排 及 执 行 情 况 ( 一 ) 对 外 投 资 的 政 策 制 度 安 排 及 执 行 情 况 1 对 外 投 资 的 政 策 制 度 安 排 第 1 条 公 司 总 经 理 有 权 决 定 单 次 金 额 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 的 合 并 会 计 报 表 净 资 产 1% 以 下 ( 含 1%) 的 非 风 险 投 资, 并 且 年 度 累 计 不 超 过 最 近 一 期 经 审 计 合 并 会 计 报 表 净 资 产 5% 总 经 理 应 就 相 关 事 宜 向 董 事 会 呈 交 书 面 报 告 第 2 条 公 司 对 外 投 资 年 度 累 计 金 额 不 超 过 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 的 20%, 由 总 经 理 将 有 关 情 况 制 成 详 细 书 面 报 告, 提 交 董 事 长 或 董 事 会 秘 书, 由 董 事 长 或 董 事 会 秘 书 制 作 议 案, 经 董 事 会 审 议 通 过 后 生 效 第 3 条 公 司 对 外 投 资 年 度 累 计 高 于 公 司 最 近 经 审 计 净 资 产 值 20% 的, 应 由 董 事 会 向 股 东 大 会 提 交 预 案, 经 股 东 大 会 审 议 通 过 后 生 效 第 4 条 子 公 司 均 不 得 自 行 对 其 对 外 投 资 作 出 决 定 第 5 条 公 司 股 东 大 会 董 事 会 为 公 司 对 外 投 资 的 决 策 机 构, 各 自 在 其 权 限 范 围 内, 对 公 司 的 对 外 投 资 作 出 决 策 第 6 条 董 事 会 战 略 委 员 会 为 领 导 机 构, 负 责 统 筹 协 调 和 组 织 对 外 投 资 项 目 的 分 析 和 研 究, 为 决 策 提 供 建 议 第 7 条 新 项 目 发 展 小 组, 隶 属 于 董 事 会 战 略 委 员 会, 主 要 负 责 对 新 的 投 资 项 目 进 行 信 息 收 集 整 理 和 初 步 评 估, 经 筛 选 后 建 立 项 目 库, 提 出 投 资 建 议 第 8 条 公 司 总 经 理 为 对 外 投 资 实 施 的 主 要 负 责 人, 负 责 对 新 项 目 实 施 的 人 财 物 进 行 计 划 组 织 监 控, 并 应 及 时 向 董 事 会 汇 报 投 资 进 展 情 况, 提 出 调 整 建 议 等, 以 利 于 董 事 会 及 股 东 大 会 及 时 对 投 资 作 出 修 订 第 9 条 公 司 财 务 部 为 对 外 投 资 的 财 务 管 理 部 门, 负 责 对 对 外 投 资 项 目 进 行 投 资 效 益 评 估, 筹 措 资 金, 办 理 出 资 手 续 第 10 条 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 及 其 所 领 导 的 审 计 小 组 负 责 对 对 外 投 资 进 行 定 期 审 计

199 第 11 条 新 项 目 发 展 小 组 对 投 资 项 目 进 行 初 步 评 估, 提 出 投 资 建 议, 报 董 事 会 战 略 委 员 会 初 审 第 12 条 初 审 通 过 后, 新 项 目 发 展 小 组 对 其 提 出 的 适 时 投 资 项 目, 应 组 织 公 司 相 关 人 员 组 建 工 作 小 组, 对 项 目 进 行 可 行 性 分 析 并 编 制 报 告 提 交 公 司 总 经 理 办 公 会 讨 论 通 过 后, 上 报 董 事 会 战 略 委 员 会, 并 根 据 相 关 权 限 履 行 审 批 程 序 第 13 条 对 于 重 大 投 资 项 目 可 单 独 聘 请 专 家 或 中 介 机 构 进 行 可 行 性 分 析 论 证 第 14 条 子 公 司 必 须 在 本 公 司 中 长 期 发 展 规 划 的 框 架 下 制 定 和 完 善 自 身 规 划, 并 指 导 其 进 行 对 外 投 资 子 公 司 必 须 将 其 拟 对 外 投 资 事 项 制 作 成 议 案 项 目 建 议 书 或 可 行 性 分 析 报 告 上 报 本 公 司 新 项 目 小 组, 并 按 照 本 制 度 规 定 履 行 审 批 程 序 第 15 条 公 司 对 外 投 资 组 建 合 作 合 资 公 司, 应 对 新 建 公 司 派 出 经 法 定 程 序 选 举 产 生 的 董 事 监 事, 参 与 和 影 响 新 建 公 司 的 运 营 决 策 第 16 条 对 于 对 外 投 资 组 建 的 控 股 公 司, 公 司 应 派 出 经 法 定 程 序 选 举 产 生 的 董 事 长, 并 派 出 相 应 的 经 营 管 理 人 员, 对 控 股 公 司 的 运 营 决 策 起 重 要 作 用 2 报 告 期 内 对 外 投 资 的 执 行 情 况 形 在 报 告 期 内, 公 司 良 好 地 执 行 了 对 外 投 资 管 理 制 度, 没 有 违 反 规 定 的 情 ( 二 ) 对 外 担 保 的 政 策 制 度 安 排 及 执 行 情 况 1 对 外 担 保 的 政 策 制 度 安 排 第 1 条 公 司 在 审 批 对 外 担 保 事 项 时, 应 遵 循 以 下 审 批 权 限 : (1) 公 司 的 对 外 担 保 必 须 先 经 董 事 会 审 议 (2) 下 述 担 保 事 项 应 当 在 董 事 会 审 议 通 过 后, 提 交 股 东 大 会 审 议 : 1 连 续 12 个 月 内 累 计 金 额 1000 万 元 以 上 的 担 保 事 项 ; 2 单 笔 担 保 额 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 10% 的 担 保 ; 3 公 司 及 其 控 股 子 公 司 的 对 外 担 保 总 额, 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 50% 以 后 提 供 的 任 何 担 保 ;

200 4 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 担 保 对 象 提 供 的 担 保 ; 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 5 连 续 十 二 个 月 内 担 保 金 额 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 的 30% 除 前 款 1-5 规 定 的 情 形 之 外 及 连 续 12 个 月 内 累 计 金 额 1000 万 元 ( 含 1000 万 元 ) 以 下 的 担 保 事 项, 只 须 提 交 董 事 会 审 议 公 司 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 提 供 担 保 的, 不 论 数 额 大 小, 均 应 当 在 董 事 会 审 议 通 过 后 提 交 股 东 大 会 审 议 股 东 大 会 在 审 议 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 提 供 的 担 保 议 案 时, 该 股 东 或 受 该 实 际 控 制 人 支 配 的 股 东, 不 得 参 与 该 项 表 决, 该 项 表 决 由 出 席 股 东 大 会 的 其 他 股 东 所 持 表 决 权 的 半 数 以 上 通 过 公 司 为 持 有 本 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 提 供 担 保 的, 参 照 执 行 第 2 条 董 事 会 审 议 担 保 事 项 时, 应 经 三 分 之 二 以 上 董 事 审 议 同 意 ; 涉 及 为 关 联 人 提 供 担 保 的, 须 经 非 关 联 董 事 三 分 之 二 以 上 通 过 股 东 大 会 在 审 议 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 提 供 的 担 保 议 案 时, 有 关 股 东 应 当 在 股 东 大 会 上 回 避 表 决, 该 项 表 决 由 出 席 股 东 大 会 的 其 他 股 东 所 持 表 决 权 的 半 数 以 上 通 过 股 东 大 会 审 议 上 述 第 (2) 项 第 5 款 担 保 事 项 时, 应 经 出 席 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 通 过 第 3 条 担 保 合 同 由 董 事 长 或 授 权 代 表 与 被 担 保 方 签 订 第 4 条 签 订 人 签 订 担 保 合 同 时, 必 须 持 有 董 事 会 或 股 东 大 会 对 该 担 保 事 项 的 决 议 及 有 关 授 权 委 托 书 第 5 条 签 订 人 不 得 越 权 签 订 担 保 合 同, 也 不 得 签 订 超 过 董 事 会 或 股 东 大 会 授 权 数 额 的 担 保 合 同 第 6 条 担 保 合 同 必 须 符 合 有 关 法 律 规 范, 合 同 事 项 明 确 除 银 行 出 具 的 格 式 担 保 合 同 外, 其 他 形 式 的 担 保 合 同 需 由 公 司 法 务 人 员 审 查, 必 要 时 交 由 公 司 聘 请 的 律 师 事 务 所 审 阅 或 出 具 法 律 意 见 书 第 7 条 订 立 担 保 格 式 合 同, 应 结 合 被 担 保 人 的 资 信 情 况, 严 格 审 查 各 项 义 务 性 条 款 对 于 强 制 性 条 款 可 能 造 成 公 司 无 法 预 料 的 风 险 时, 应 要 求 对 有 关 条 款 作 出 修 改 或 拒 绝 提 供 担 保, 并 报 告 董 事 会 第 8 条 公 司 在 接 受 反 担 保 抵 押 反 担 保 质 押 时, 由 公 司 财 务 部 会 同 公 司 法 务 人 员 ( 或 公 司 聘 请 的 律 师 ), 完 善 有 关 法 律 手 续, 特 别 是 包 括 及 时 办 理 抵 押 或 质 押 登 记 的 手 续

201 第 9 条 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 经 办 责 任 人 应 及 时 关 注 被 担 保 方 的 生 产 经 营 资 产 负 债 变 化 对 外 担 保 和 其 他 负 债 分 立 合 并 法 定 代 表 人 的 变 更 以 及 对 外 商 业 信 誉 的 变 化 情 况, 特 别 是 到 期 债 务 归 还 情 况 等, 对 可 能 出 现 的 风 险 加 以 分 析, 并 根 据 情 况 及 时 报 告 财 务 部 对 于 未 约 定 担 保 期 间 的 连 续 债 权 担 保, 经 办 责 任 人 发 现 继 续 担 保 存 在 较 大 风 险, 有 必 要 终 止 担 保 合 同 的, 应 当 及 时 向 财 务 部 报 告 财 务 部 应 根 据 上 述 情 况, 采 取 有 效 措 施, 对 有 可 能 出 现 的 风 险, 提 出 相 应 处 理 办 法 报 分 管 领 导 审 定 后 提 交 董 事 会 第 10 条 当 被 担 保 人 在 债 务 到 期 后 十 五 个 工 作 日 未 履 行 还 款 义 务, 或 发 生 被 担 保 人 破 产 清 算 债 权 人 主 张 担 保 人 履 行 担 保 义 务 等 情 况 时, 公 司 应 及 时 了 解 被 担 保 人 债 务 偿 还 情 况, 并 及 时 披 露 相 关 信 息, 准 备 启 动 反 担 保 追 偿 程 序 第 11 条 被 担 保 人 不 能 履 约, 担 保 债 权 人 对 公 司 主 张 债 权 时, 公 司 应 立 即 启 动 反 担 保 追 偿 程 序, 同 时 向 董 事 会 秘 书 报 告, 由 董 事 会 秘 书 立 即 报 公 司 董 事 会, 并 予 以 公 告 2 报 告 期 内 对 外 担 保 的 执 行 情 况 形 在 报 告 期 内, 公 司 良 好 地 执 行 了 对 外 担 保 管 理 制 度, 没 有 违 反 规 定 的 情 报 告 期 内 本 公 司 没 有 发 生 对 外 担 保 事 项 六 投 资 者 权 益 保 护 情 况 ( 一 ) 投 资 者 知 情 权 保 护 公 司 保 护 投 资 者 的 知 情 权 公 司 章 程 ( 草 案 ) 规 定 股 东 有 权 查 阅 公 司 章 程 股 东 名 册 公 司 债 券 存 根 股 东 大 会 会 议 记 录 董 事 会 会 议 决 议 监 事 会 会 议 决 议 财 务 会 计 报 告 等 公 司 资 料 股 东 提 出 查 阅 前 述 有 关 信 息 或 者 索 取 资 料 的, 应 当 向 公 司 提 供 证 明 其 持 有 公 司 股 份 的 种 类 以 及 持 股 数 量 的 书 面 文 件, 公 司 经 核 实 股 东 身 份 后 按 照 股 东 的 要 求 予 以 提 供

202 ( 二 ) 投 资 者 资 产 收 益 权 保 护 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 保 护 投 资 者 的 资 产 收 益 权 公 司 章 程 ( 草 案 ) 规 定 股 东 依 照 其 所 持 有 的 股 份 份 额 获 得 股 利 和 其 他 形 式 的 利 益 分 配 公 司 分 配 当 年 税 后 利 润 时, 应 当 提 取 利 润 的 10% 列 入 公 司 法 定 公 积 金 公 司 法 定 公 积 金 累 计 额 为 公 司 注 册 资 本 的 50% 以 上 的, 可 以 不 再 提 取 公 司 的 法 定 公 积 金 不 足 以 弥 补 以 前 年 度 亏 损 的, 在 提 取 法 定 公 积 金 之 前, 应 当 先 用 当 年 利 润 弥 补 亏 损 公 司 从 税 后 利 润 中 提 取 法 定 公 积 金 后, 经 股 东 大 会 决 议, 还 可 以 从 税 后 利 润 中 提 取 任 意 公 积 金 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 公 积 金 后 所 余 税 后 利 润, 按 照 股 东 持 有 的 股 份 比 例 分 配 公 司 股 东 大 会 对 利 润 分 配 方 案 作 出 决 议 后, 公 司 董 事 会 须 在 股 东 大 会 召 开 后 2 个 月 内 完 成 股 利 ( 或 股 份 ) 的 派 发 事 项 ( 三 ) 投 资 者 参 与 重 大 决 策 与 选 择 管 理 者 等 权 利 保 护 公 司 保 护 投 资 者 参 与 重 大 决 策 与 选 择 管 理 者 的 权 利 公 司 章 程 ( 草 案 ) 规 定 股 东 有 权 依 法 请 求 召 集 主 持 参 加 或 者 委 派 股 东 代 理 人 参 加 股 东 大 会, 并 行 使 相 应 的 表 决 权 ; 对 公 司 的 经 营 进 行 监 督, 提 出 建 议 或 者 质 询 股 东 在 股 东 大 会 上 依 法 行 使 下 列 职 权 : (1) 决 定 公 司 的 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ; (2) 选 举 和 更 换 非 由 职 工 代 表 担 任 的 董 事 监 事, 决 定 有 关 董 事 监 事 的 报 酬 事 项 ; (3) 审 议 批 准 董 事 会 的 报 告 ; (4) 审 议 批 准 监 事 会 报 告 ; (5) 审 议 批 准 公 司 的 年 度 财 务 预 算 方 案 决 算 方 案 ; (6) 审 议 批 准 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 亏 损 方 案 ; (7) 对 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 作 出 决 议 ;

203 (8) 对 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 ; 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) (9) 审 议 批 准 第 39 条 规 定 的 担 保 事 项 ; (10) 对 公 司 合 并 分 立 解 散 清 算 或 者 变 更 公 司 形 式 作 出 决 议 ; (11) 修 改 本 章 程 ; (12) 对 公 司 聘 用 解 聘 会 计 师 事 务 所 作 出 决 议 ; (13) 审 议 公 司 在 一 年 内 购 买 出 售 重 大 资 产 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 30% 的 事 项 ; (14) 审 议 批 准 变 更 募 集 资 金 用 途 事 项 ; (15) 审 议 股 权 激 励 计 划 ; (16) 审 议 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 或 本 章 程 规 定 应 当 由 股 东 大 会 决 定 的 其 他 事 项 ( 四 ) 投 资 者 权 益 保 护 的 相 关 情 况 公 司 自 成 立 以 来, 严 格 按 照 公 司 章 程 ( 草 案 ) 的 相 关 规 定, 依 法 保 障 投 资 者 的 知 情 权 资 产 权 和 参 与 重 大 决 策 和 选 择 管 理 者 等 方 面 的 权 利 公 司 自 成 立 以 来 共 召 开 股 东 大 会 7 次, 对 公 司 的 成 立 选 举 董 事 监 事 增 资 修 改 章 程 利 润 分 配 等 公 司 的 重 大 事 项 进 行 审 议 并 做 出 了 相 关 的 决 议

204 第 十 节 财 务 会 计 信 息 与 管 理 层 分 析 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 以 下 引 用 的 财 务 数 据, 非 经 特 别 说 明, 均 引 自 发 行 人 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计 的 财 务 报 告 本 节 财 务 会 计 数 据 及 有 关 说 明 反 映 了 公 司 2007 年 度 2008 年 度 及 2009 年 度 经 审 计 财 务 报 表 的 主 要 内 容, 发 行 人 提 醒 投 资 者 关 注 本 招 股 说 明 书 所 附 财 务 报 表 和 审 计 报 告 全 文, 以 获 取 全 部 的 财 务 资 料 一 审 计 意 见 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 对 发 行 人 2007 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 及 2009 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表 和 合 并 资 产 负 债 表,2007 年 度 2008 年 度 及 2009 年 度 的 利 润 表 和 合 并 利 润 表 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表 股 东 权 益 变 动 表 和 合 并 股 东 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 深 鹏 所 股 审 字 [2010]017 号 审 计 报 告 二 报 告 期 经 审 计 的 财 务 报 表 ( 一 ) 合 并 财 务 报 表 1 合 并 资 产 负 债 表 单 位 : 元 资 产 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 流 动 资 产 : 货 币 资 金 36,183, ,397, ,590, 交 易 性 金 融 资 产 - 47, , 应 收 票 据 应 收 账 款 23,435, ,674, ,221, 预 付 款 项 6,204, ,400, ,323, 应 收 利 息 - - 应 收 股 利

205 其 他 应 收 款 5,014, ,899, ,485, 存 货 12,211, ,311, ,212, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - 应 收 内 部 往 来 款 - - 其 他 流 动 资 产 - 5, 流 动 资 产 合 计 83,049, ,736, ,880, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 - - 持 有 至 到 期 投 资 - - 长 期 应 收 款 - - 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 - - 固 定 资 产 20,330, ,084, ,740, 在 建 工 程 - 125, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 5,476, , , 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 517, , 递 延 所 得 税 资 产 109, , , 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 26,434, ,805, ,953, 资 产 总 计 109,484, ,542, ,834, 负 债 及 股 东 权 益 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日

206 流 动 负 债 : 短 期 借 款 9,750, ,000, 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 12,492, ,658, ,657, 预 收 款 项 301, ,700, ,447, 应 付 职 工 薪 酬 157, , , 应 交 税 费 1,501, ,500, ,561, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 2,538, ,210, ,977, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 应 付 内 部 单 位 款 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 26,742, ,202, ,767, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 26,742, ,202, ,767, 股 东 权 益 : 股 本 45,000, ,000, ,142, 资 本 公 积 7,870, ,972, ,246, 减 : 库 存 股

207 盈 余 公 积 2,928, ,319, ,347, 未 分 配 利 润 26,943, ,612, ,131, 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 82,742, ,904, ,868, 少 数 股 东 权 益 - 435, , 股 东 权 益 合 计 82,742, ,340, ,066, 负 债 及 所 有 者 权 益 总 计 109,484, ,542, ,834, 合 并 利 润 及 利 润 分 配 表 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 一 营 业 总 收 入 97,923, ,134, ,246, 其 中 : 营 业 收 入 97,751, ,134, ,246, 二 营 业 总 成 本 80,063, ,059, ,647, 减 : 营 业 成 本 60,304, ,309, ,798, 营 业 税 金 及 附 加 2,713, ,735, ,066, 营 业 费 用 10,689, ,428, ,193, 管 理 费 用 5,641, ,310, ,555, 财 务 费 用 233, , , 资 产 减 值 损 失 480, , , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) , , , , ,752, ,099, ,502, 加 : 营 业 外 收 入 1,349, ,413, , 减 : 营 业 外 支 出 3, , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失

208 四 利 润 总 额 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 19,098, ,444, ,432, 减 : 所 得 税 费 用 2,154, ,514, ,237, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 16,943, ,930, ,194, ,939, ,934, ,109, 少 数 股 东 损 益 4, , , 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 六 每 股 收 益 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 16,943, ,930, ,194, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 16,939, ,934, ,109, , , , 合 并 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 95,530, ,353, ,257, 收 到 的 税 费 返 还 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 2,514, ,329, ,195, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 98,044, ,683, ,452, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 60,238, ,228, ,877, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 7,494, ,098, ,927, 支 付 的 各 项 税 费 6,453, ,331, ,240, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 9,949, ,636, ,196, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 84,135, ,295, ,241, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 13,908, ,611, ,211,

209 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 - - 2,990, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 27, , 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 - 3, 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 27, , ,970, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 5,177, ,494, ,067, 投 资 支 付 的 现 金 440, ,000, 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 - - 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 5,617, ,494, ,067, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -5,589, ,491, ,096, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - - 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 ,380, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 12,000, ,000, 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 12,000, ,000, ,380, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 4,250, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 283, , 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 - - 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 4,533, , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 7,466, ,910, ,380, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 额 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 15,785, ,192, ,494, 加 : 年 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 20,397, ,590, ,095, 六 年 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 36,183, ,397, ,590, ( 二 ) 母 公 司 财 务 报 表 1 母 公 司 资 产 负 债 表

210 单 位 : 元 资 产 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 流 动 资 产 : 货 币 资 金 20,088, ,192, ,552, 交 易 性 金 融 资 产 - 47, , 应 收 票 据 - 应 收 账 款 22,449, ,501, ,934, 预 付 账 款 4,932, ,400, ,323, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 4,047, ,274, ,346, 存 货 12,134, ,236, ,137, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - 应 收 内 部 往 来 款 其 他 流 动 资 产 流 动 资 产 合 计 63,653, ,653, ,342, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 18,300, ,696, , 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 20,243, ,077, ,740, 在 建 工 程 - 125, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 100, , ,

211 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 517, , 递 延 所 得 税 资 产 105, , , 其 他 非 流 动 资 产 - - 非 流 动 资 产 合 计 39,266, ,494, ,253, 资 产 总 计 102,920, ,147, ,595, 负 债 及 股 东 权 益 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 流 动 负 债 : 短 期 借 款 9,750, ,000, 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 8,458, ,647, ,642, 预 收 账 款 289, ,700, ,447, 应 付 职 工 薪 酬 164, , , 应 交 税 费 721, ,299, ,561, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 1,380, ,288, ,948, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 - - 应 付 内 部 单 位 款 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 20,765, ,083, ,724, 非 流 动 负 债 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款

212 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 负 债 合 计 20,765, ,083, ,724, 股 东 权 益 : 股 本 ( 实 收 资 本 ) 45,000, ,000, ,142, 资 本 公 积 7,870, ,870, ,246, 减 : 库 存 股 盈 余 公 积 2,928, ,319, ,347, 未 分 配 利 润 26,355, ,874, ,134, 外 币 报 表 折 算 差 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 82,155, ,064, ,870, 少 数 股 东 权 益 股 东 权 益 合 计 82,155, ,064, ,870, 负 债 及 股 东 权 益 总 计 102,920, ,147, ,595, 母 公 司 利 润 及 利 润 分 配 表 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 一 营 业 总 收 入 89,318, ,134, ,593, 其 中 : 营 业 收 入 89,318, ,134, ,593, 二 营 业 总 成 本 72,260, ,796, ,205, 减 : 营 业 成 本 55,688, ,491, ,445, 营 业 税 金 及 附 加 2,510, ,735, ,042, 营 业 费 用 8,697, ,395, ,127, 管 理 费 用 4,659, ,886, ,555, 财 务 费 用 242, , ,

213 资 产 减 值 损 失 461, , , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) , , , , ,689, ,362, ,291, 加 : 营 业 外 收 入 1,349, ,413, , 减 : 营 业 外 支 出 3, , , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) ,035, ,707, ,220, 减 : 所 得 税 费 用 1,944, ,514, ,237, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 16,090, ,193, ,983, ,090, ,193, ,983, 少 数 股 东 损 益 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 六 每 股 收 益 ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 八 综 合 收 益 总 额 16,090, ,193, ,983, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 16,090, ,193, ,983, 母 公 司 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 87,623, ,353, ,603,

214 收 到 的 税 费 返 还 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,821, ,329, ,320, 现 金 流 入 小 计 89,444, ,683, ,923, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 63,335, ,620, ,525, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 4,484, ,346, ,892, 支 付 的 各 项 税 费 5,672, ,382, ,215, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 8,873, ,813, ,001, 现 金 流 出 小 计 82,364, ,163, ,635, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 7,079, , ,288, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 - - 2,990, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 27, , 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 - 3, 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 现 金 流 入 小 计 27, , ,970, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 677, ,494, ,067, 投 资 支 付 的 现 金 2,000, ,300, ,000, 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 - 现 金 流 出 小 计 2,677, ,794, ,067, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -2,649, ,791, ,096, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : - - 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 ,380, 取 得 借 款 收 到 的 现 金 12,000, ,000, 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 - 现 金 流 入 小 计 12,000, ,000, ,380, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 4,250, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 283, , 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 - - 现 金 流 出 小 计 4,533, ,

215 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 7,466, ,910, ,380, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 额 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 11,896, ,360, ,571, 加 : 年 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 8,192, ,552, ,981, 六 年 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 20,088, ,192, ,552, 三 财 务 报 表 的 编 制 基 础 和 合 并 报 表 范 围 及 变 化 情 况 ( 一 ) 财 务 报 表 的 编 制 基 础 本 公 司 以 持 续 经 营 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 其 他 各 项 会 计 准 则 的 规 定 进 行 确 认 和 计 量, 在 此 基 础 上 编 制 财 务 报 表 ( 二 ) 合 并 财 务 报 表 范 围 及 其 变 化 情 况 1 合 并 财 务 报 表 范 围 截 至 2009 年 12 月 31 日, 本 公 司 纳 入 合 并 报 表 范 围 的 子 公 司 情 况 如 下 : 公 司 名 称 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 额 ( 万 元 ) 经 营 范 围 苏 州 脉 山 龙 计 算 机 信 息 及 网 络 系 统 的 咨 询 与 技 术 服 务 数 据 库 技 术 服 务 计 算 机 软 件 开 发 674 及 系 统 集 成 ; 销 售 ; 计 算 机 网 络 设 备 ; 建 筑 智 能 化 工 程 深 圳 脉 山 龙 计 算 机 软 件 开 发 及 系 统 集 成 ; 数 据 库 存 及 计 算 机 网 络 服 务 ( 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 禁 止 的 项 目 除 外, 限 制 的 项 1000 目 须 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ); 计 算 机 网 络 设 备 的 购 销 ; 兴 办 实 业 ( 具 体 项 目 另 行 申 报 ); 从 事 货 物 技 术 进 出 口 业 务 ( 不 含 分 销 国 家 专 营 专 控 商 品 ) 北 京 脉 山 龙 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 计 算 机 系 统 集 成 ; 销 售 计 算 机 200 软 件 及 辅 助 设 备 机 械 设 备 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 ( 未 取 得 行 政 许 可 项 目 除 外 )

216 2 合 并 财 务 报 表 范 围 变 化 情 况 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 子 公 司 名 称 纳 入 合 并 范 围 的 期 间 变 更 情 况 说 明 成 都 脉 山 龙 至 年 11 月 19 日 注 销 苏 州 脉 山 龙 至 年 5 月 新 设 立 深 圳 脉 山 龙 至 年 6 月 新 设 立 北 京 脉 山 龙 至 年 5 月 新 设 立 四 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 ( 一 ) 金 融 工 具 的 核 算 方 法 本 公 司 的 金 融 工 具 包 括 货 币 资 金 衍 生 金 融 工 具 应 收 款 项 应 付 款 项 借 款 及 股 本 等 1 金 融 资 产 及 金 融 负 债 的 确 认 和 计 量 金 融 资 产 和 金 融 负 债 在 本 公 司 成 为 相 关 金 融 工 具 合 同 条 款 的 一 方 时, 于 资 产 负 债 表 内 确 认 本 公 司 在 初 始 确 认 时 按 取 得 资 产 或 承 担 负 债 的 目 的, 把 金 融 资 产 和 金 融 负 债 分 为 不 同 类 别 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债 贷 款 及 应 收 款 项 其 他 金 融 负 债 在 初 始 确 认 时, 金 融 资 产 及 金 融 负 债 均 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益 ; 对 于 其 他 类 别 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 初 始 确 认 后, 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 后 续 计 量 如 下 : (1) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债 ( 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ) 本 公 司 持 有 的 衍 生 金 融 工 具 属 于 此 类 初 始 确 认 后, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债 以 公 允 价 值 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利

217 得 或 损 失 计 入 当 期 损 益 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) (2) 应 收 款 项 应 收 款 项 是 指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍 生 金 融 资 产 初 始 确 认 后, 应 收 款 项 以 实 际 利 率 法 按 摊 余 成 本 计 量 (3) 其 他 金 融 负 债 其 他 金 融 负 债 是 指 除 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 以 外 的 金 融 负 债 其 他 金 融 负 债 包 括 财 务 担 保 合 同 负 债 财 务 担 保 合 同 指 本 公 司 作 为 保 证 人 和 债 权 人 约 定, 当 债 务 人 不 履 行 债 务 时, 本 公 司 按 照 约 定 履 行 债 务 或 者 承 担 责 任 的 合 同 财 务 担 保 合 同 负 债 以 初 始 确 认 金 额 扣 除 累 计 摊 销 额 后 的 余 额 与 按 照 或 有 事 项 原 则 确 定 的 预 计 负 债 金 额 两 者 之 间 较 高 者 进 行 后 续 计 量 量 除 上 述 以 外 的 其 他 金 融 负 债, 初 始 确 认 后 一 般 采 用 实 际 利 率 法 按 摊 余 成 本 计 2 金 融 资 产 的 减 值 在 资 产 负 债 表 日 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据, 包 括 下 列 各 项 : (1) 发 行 方 或 债 务 人 发 生 严 重 财 务 困 难 ; (2) 债 务 人 违 反 了 合 同 条 款, 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 ; 让 步 ; (3) 本 公 司 出 于 经 济 或 法 律 等 方 面 因 素 的 考 虑, 对 发 生 困 难 的 债 务 人 作 出 (4) 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 它 财 务 重 组 ;

218 (5) 因 发 行 方 发 生 重 大 财 务 困 难, 该 金 融 资 产 无 法 在 活 跃 市 场 继 续 交 易 ; (6) 债 务 人 经 营 所 处 的 技 术 市 场 经 济 和 法 律 环 境 等 发 生 重 大 不 利 变 化, 使 本 公 司 可 能 无 法 收 回 投 资 成 本 ; (7) 权 益 工 具 投 资 的 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌 ; (8) 其 它 表 明 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据 金 融 资 产 减 值 损 失 的 计 量 试 ; (1) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 不 需 要 进 行 减 值 测 (2) 持 有 至 到 期 投 资 的 减 值 损 失 的 计 量 : 按 预 计 未 来 现 金 流 现 值 低 于 期 末 账 面 价 值 的 差 额 计 提 减 值 准 备 ; (3) 可 供 出 售 的 金 融 资 产 减 值 的 判 断 : 若 该 项 金 融 资 产 公 允 价 值 出 现 持 续 下 降, 且 其 下 降 属 于 非 暂 时 性 的, 则 可 认 定 该 项 金 融 资 产 发 生 了 减 值 3 公 允 价 值 的 确 定 本 公 司 对 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 用 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值, 且 不 扣 除 将 来 处 置 该 金 融 资 产 或 金 融 负 债 时 可 能 发 生 的 交 易 费 用 对 金 融 工 具 不 存 在 活 跃 市 场 的, 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 所 采 用 的 估 值 方 法 包 括 参 考 熟 悉 情 况 并 自 愿 交 易 的 各 方 最 近 进 行 的 市 场 交 易 的 成 交 价 参 照 实 质 上 相 同 的 其 他 金 融 工 具 的 当 前 市 场 报 价 和 现 金 流 量 折 现 法 本 公 司 定 期 评 估 估 值 方 法, 并 测 试 其 有 效 性 4 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 终 止 确 认 当 收 取 某 项 金 融 资 产 的 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 或 将 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 时, 本 公 司 终 止 确 认 该 金 融 资 产

219 金 融 资 产 整 体 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 本 公 司 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 : (1) 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 之 和 (2) 因 转 移 而 收 到 的 对 价, 与 原 直 接 计 入 股 东 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 的, 本 公 司 终 止 确 认 该 金 融 资 负 债 或 其 一 部 分 5 权 益 工 具 合 同 权 益 工 具 是 指 能 证 明 拥 有 本 公 司 在 扣 除 所 有 负 债 后 的 资 产 中 的 剩 余 权 益 的 本 公 司 发 行 权 益 工 具 收 到 的 对 价 扣 除 交 易 费 用 后, 确 认 为 股 本 资 本 公 积 本 公 司 回 购 自 身 权 益 工 具 支 付 的 对 价 和 交 易 费 用, 减 少 股 东 权 益 ( 二 ) 存 货 的 核 算 方 法 公 司 的 存 货 由 原 材 料 和 项 目 成 本 构 成, 其 中 项 目 成 本 占 比 较 高 项 目 成 本 核 算 的 是 尚 未 完 工 结 转 的 在 建 工 程 项 目 的 已 发 生 成 本 其 主 要 构 成 为 : 主 要 材 料 和 设 备 成 本 外 协 成 本 人 工 成 本 及 费 用 等 材 料 或 设 备 运 抵 项 目 现 场 之 后, 根 据 采 购 部 提 供 的 材 料 采 购 发 票 及 对 应 的 且 经 项 目 经 理 验 收 并 签 名 的 进 料 验 收 单, 确 认 各 项 目 的 主 要 材 料 和 设 备 成 本, 计 入 项 目 成 本 主 要 材 料 和 设 备 成 本 科 目 ; 外 协 成 本 核 算 的 是 发 行 人 将 各 个 工 程 项 目 外 包 给 分 包 商 发 生 的 成 本, 发 行 人 根 据 项 目 技 术 部 提 供 的 外 包 项 目 验 收 文 档 及 发 票 确 认 各 项 目 的 外 包 成 本, 计 入 项 目 成 本 外 协 成 本 科 目 ; 人 工 成 本 核 算 的 是 发 行 人 员 工 和 临 时 人 工 的 工 资 费 用, 发 行 人 根 据 员 工 工 资 清 单 和 临 时 人 工 工 资 的 付 款 申 请 等 纸 质 单 据 确 认 各 项 目 的 人 工 成 本, 计 入 项 目 成 本 直 接 人 工 科 目 ; 项 目 费 用 核 算 的 是 各 个 工 程 项 目 的 差 旅 费 招 待 费 等, 发 行 人 根 据

220 费 用 报 销 单 据 确 认 各 个 工 程 的 项 目 费 用, 计 入 项 目 成 本 项 目 费 用 科 目 发 行 人 根 据 各 个 工 程 项 目 的 完 工 进 度 将 计 入 项 目 成 本 的 成 本 及 费 用 结 转 到 主 营 业 务 成 本 ( 三 ) 长 期 股 权 投 资 的 核 算 方 法 1 长 期 股 权 投 资 在 取 得 时 按 照 初 始 投 资 成 本 核 算 ; 2 本 公 司 根 据 不 同 情 况 对 长 期 股 权 投 资 分 别 采 用 成 本 法 或 权 益 法 核 算 ; (1) 对 被 投 资 单 位 具 有 控 制 权 的 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 在 母 公 司 采 用 成 本 法 核 算, 编 制 合 并 报 表 时 按 权 益 法 进 行 调 整 母 公 司 采 用 成 本 法 核 算 的, 在 子 公 司 宣 告 分 派 利 润 或 现 金 股 利 时 确 认 当 期 投 资 收 益 ; (2) 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价, 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算, 在 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 利 润 或 现 金 股 利 时 确 认 当 期 投 资 收 益 ; (3) 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 ; 中 期 期 末 或 年 度 终 了 按 应 分 享 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额, 确 认 为 当 期 投 资 收 益 ( 在 确 认 被 投 资 单 位 发 生 的 净 亏 损 时, 以 该 投 资 的 账 面 价 值 以 及 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 减 记 至 零 为 限 ); (4) 长 期 股 权 投 资 取 得 时 的 初 始 投 资 成 本 与 其 应 享 有 的 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 产 生 差 额 的, 对 于 借 方 差 额, 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; 对 于 贷 方 差 额, 计 入 当 期 损 益 ; 对 在 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 中 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 其 合 并 成 本 与 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 分 别 确 认 为 商 誉 或 计 入 当 期 损 益 ; ( 四 ) 固 定 资 产 的 确 认 条 件 分 类 计 量 基 础 和 折 旧 政 策 1 固 定 资 产 的 确 认 条 件

221 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 2 固 定 资 产 的 计 量 基 础 各 类 固 定 资 产 按 照 取 得 时 的 实 际 成 本 进 行 初 始 计 量 3 固 定 资 产 分 类 及 折 旧 政 策 固 定 资 产 折 旧 采 用 直 线 法 计 算, 按 各 类 固 定 资 产 估 计 的 使 用 年 限 扣 除 残 值 后, 确 定 折 旧 率 如 下 : 资 产 类 别 使 用 年 限 残 值 率 年 折 旧 率 房 屋 建 筑 物 45 年 5.00% 2.1% 运 输 设 备 5 年 5.00% 19.00% 电 子 设 备 5 年 5.00% 19.00% 其 他 设 备 5 年 5.00% 19.00% 每 年 年 度 终 了, 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 进 行 复 核 使 用 寿 命 预 计 数 与 原 先 估 计 数 有 差 异 的, 调 整 固 定 资 产 使 用 寿 命 ; 预 计 净 残 值 预 计 数 与 原 先 估 计 数 有 差 异 的, 调 整 预 计 净 残 值 ( 五 ) 收 入 和 成 本 的 确 认 方 法 1 收 入 和 成 本 的 确 认 方 法 (1) 公 司 业 务 中 基 于 远 程 服 务 平 台 的 各 项 服 务 ( 包 括 远 程 服 务 运 维 服 务 维 保 服 务 安 全 评 估 服 务 ) 及 基 于 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 软 件 平 台 下 的 软 件 开 发 均 属 于 劳 务 服 务 按 照 企 业 会 计 准 则 第 14 号 收 入 的 有 关 规 定, 对 在 同 一 会 计 期 间 内 开 始 并 完 成 的 劳 务, 于 完 成 劳 务 时 确 认 收 入 ; 如 果 劳 务 的 开 始 和 完 成 分 属 不 同 的 会 计 期 间 的, 则 在 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的 情 况 下, 于 期 末 按 完 工 百

222 分 比 法 确 认 相 关 的 劳 务 收 入 另 根 据 企 业 会 计 准 则 第 14 号 收 入 应 用 指 南 的 有 关 规 定, 为 特 定 客 户 开 发 软 件 的 收 费, 在 资 产 负 债 表 日 根 据 开 发 的 完 工 进 度 确 认 收 入 包 括 在 商 品 售 价 内 可 区 分 的 服 务 费, 在 提 供 服 务 的 期 间 内 分 期 确 认 收 入 长 期 为 客 户 提 供 重 复 的 劳 务 收 取 的 劳 务 费, 在 相 关 劳 务 活 动 发 生 时 确 认 收 入 对 于 劳 务 服 务 及 软 件 开 发, 依 据 企 业 会 计 准 则 规 定, 公 司 一 般 根 据 已 经 提 供 的 劳 务 占 应 提 供 劳 务 总 量 的 比 例 来 确 定 提 供 劳 务 交 易 的 完 工 进 度 按 照 从 接 受 劳 务 方 已 收 或 应 收 的 合 同 或 协 议 价 款 确 定 提 供 劳 务 收 入 总 额, 在 资 产 负 债 表 日 按 照 提 供 劳 务 收 入 总 额 乘 以 完 工 进 度 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 提 供 劳 务 收 入 后 的 金 额, 确 认 当 期 提 供 劳 务 收 入 ; 同 时, 按 照 提 供 劳 务 估 计 总 成 本 乘 以 完 工 进 度 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 劳 务 成 本 后 的 金 额, 结 转 当 期 劳 务 成 本 (2) 公 司 基 于 远 程 服 务 平 台 或 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 中 的 建 筑 智 能 化 工 程 咨 询 设 计 实 施 服 务 属 于 工 程 服 务, 有 关 合 同 主 要 为 工 程 合 同 该 等 工 程 项 目 按 照 企 业 会 计 准 则 第 15 号 建 造 合 同 的 有 关 规 定 确 认 收 入 及 成 本, 即 在 资 产 负 债 表 日, 建 造 合 同 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的, 根 据 完 工 百 分 比 法 确 认 合 同 收 入 和 合 同 费 用 对 于 建 造 合 同, 依 据 企 业 会 计 准 则 规 定, 公 司 一 般 根 据 已 经 完 成 的 合 同 工 作 量 占 合 同 预 计 总 工 作 量 的 比 例 确 定 合 同 完 工 进 度, 按 照 合 同 总 收 入 乘 以 完 工 进 度 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 收 入 后 的 金 额, 确 认 为 当 期 合 同 收 入 ; 同 时, 按 照 合 同 预 计 总 成 本 乘 以 完 工 进 度 扣 除 以 前 会 计 期 间 累 计 已 确 认 费 用 后 的 金 额, 确 认 为 当 期 合 同 费 用 对 于 在 资 产 负 债 表 日 提 供 劳 务 交 易 ( 或 建 造 合 同 ) 结 果 不 能 够 可 靠 估 计 的, 公 司 按 下 列 情 况 分 别 处 理 : 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 ( 或 合 同 成 本 ) 预 计 能 够 得 到 补 偿 的, 按 照 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 ( 或 合 同 成 本 ) 金 额 确 认 收 入, 并 按 相 同 金 额 结 转 成 本 ; 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 ( 或 合 同 成 本 ) 预 计 不 能 够 得 到 补 偿 的, 将 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 ( 或 合 同 成 本 ) 计 入 当 期 损 益, 不 确 认 收 入

223 (3) 公 司 基 于 远 程 服 务 平 台 或 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 中 的 IT 基 础 架 构 ( 含 主 机 存 储 网 络 ) 等 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务 主 要 属 于 商 品 销 售 服 务, 有 关 合 同 主 要 为 IT 系 统 相 关 设 备 的 销 售 合 同 按 照 企 业 会 计 准 则 第 14 号 收 入 的 有 关 规 定, 销 售 商 品 收 入 在 已 将 商 品 所 有 权 上 的 重 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方, 不 再 对 该 商 品 实 施 继 续 管 理 权 和 实 际 控 制 权, 相 关 的 收 入 已 经 收 到 或 取 得 了 收 款 的 凭 据, 并 且 与 销 售 该 商 品 的 成 本 能 够 可 靠 的 计 量 时, 确 认 收 入 的 实 现 2 公 司 各 项 业 务 的 收 款 政 策 收 入 及 成 本 的 确 认 方 法 如 下 所 示 : 远 程 服 务 平 台 基 于 远 程 服 务 平 台 或 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 业 务 类 型 收 款 政 策 收 入 及 成 本 的 确 认 方 法 远 程 服 务 运 维 服 务 维 保 服 务 安 全 评 估 服 务 建 筑 智 能 化 工 程 咨 询 设 计 实 施 服 务 IT 基 础 架 构 ( 含 主 机 存 储 网 络 ) 等 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务 1 合 同 签 订 时 收 取 合 同 金 额 的 50% 以 上 ; 2 服 务 期 满 收 取 合 同 尾 款 1 合 同 签 订 时 预 收 合 同 金 额 的 30%-40%; 2 主 体 工 程 完 工 时 收 取 合 同 金 额 的 30-50%; 3 安 装 调 试 正 常 后 收 取 合 同 金 额 的 10-20%; 4 项 目 竣 工 并 正 式 验 收 合 格 后 收 取 合 同 金 额 的 10-20%; 5 质 保 期 满 后 收 取 合 同 金 额 3-7% 的 质 保 金 1 合 同 签 订 时 预 收 合 同 金 额 的 30%-40%; 2 产 品 运 抵 客 户 并 经 客 户 验 收 合 格 时 收 取 合 同 金 额 的 30-40%; 3 设 备 安 装 调 试 后 经 验 收 合 格 并 正 常 运 行 一 个 月 后 收 取 合 同 金 额 的 10-20%; 4 设 备 正 常 运 转 一 年 后 收 取 合 同 金 额 3-10% 的 质 保 金 1 如 果 合 同 约 定 服 务 期 超 过 一 个 会 计 期 间 的, 则 在 资 产 负 债 表 日 按 已 提 供 服 务 期 间 或 服 务 次 数 占 合 同 约 定 服 务 期 间 或 服 务 次 数 的 比 例 分 期 确 认 收 入 及 成 本 ; 2 如 果 合 同 约 定 的 服 务 期 间 没 有 超 过 一 个 会 计 期 间 或 合 同 约 定 的 服 务 是 单 次 劳 务 服 务, 则 在 劳 务 服 务 完 成 时 确 认 收 入 及 成 本 1 在 一 个 会 计 期 间 内 能 够 完 工 的 建 造 合 同, 公 司 在 工 程 验 收 合 格 后 依 据 验 收 报 告 确 认 收 入 及 成 本 ; 2 未 能 在 一 个 会 计 期 间 全 部 建 造 完 成 的, 在 资 产 负 债 表 日 或 者 根 据 合 同 约 定 的 时 间 或 者 当 分 部 工 程 达 到 客 户 要 求 时 进 行 阶 段 性 验 收 根 据 阶 段 性 验 收 报 告 确 定 合 同 完 工 进 度 并 确 认 相 应 的 收 入 及 成 本 在 设 备 经 客 户 验 收 合 格 后 一 次 性 确 认 销 售 收 入, 并 结 转 相 关 设 备 成 本 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 1 完 成 系 统 概 要 设 计 并 经 1 在 一 个 会 计 期 间 内 能 够 开 发 完 成 的 合

224 客 户 初 审 合 格 时 收 取 合 同 金 额 的 30%; 2 完 成 系 统 详 细 设 计 并 经 客 户 评 审 后 收 取 合 同 金 额 的 30%; 3 开 发 完 成 验 收 合 格 后 收 取 合 同 尾 款 同, 发 行 人 在 开 发 完 成 时 依 据 验 收 报 告 确 认 收 入 及 成 本 ; 2 未 能 在 一 个 会 计 期 间 全 部 开 发 完 成 的, 在 资 产 负 债 表 日 或 者 根 据 合 同 约 定 的 时 间 或 者 当 已 完 工 部 分 达 到 客 户 要 求 时 进 行 阶 段 性 验 收, 根 据 软 件 开 发 阶 段 性 验 收 报 告 确 定 的 开 发 进 度 确 认 相 应 的 收 入 及 成 本 3 完 工 进 度 的 确 定 方 法 (1) 对 于 服 务 性 合 同, 如 果 合 同 约 定 服 务 期 超 过 一 个 会 计 期 间 的, 则 在 资 产 负 债 表 日 按 已 提 供 服 务 期 间 或 服 务 次 数 占 合 同 约 定 服 务 期 间 或 服 务 次 数 的 比 例 确 定 完 工 进 度 (2) 对 于 跨 期 的 工 程 项 目, 一 般 在 资 产 负 债 表 日 或 者 根 据 合 同 约 定 的 时 间 或 者 当 分 部 工 程 达 到 客 户 要 求 时 进 行 阶 段 性 验 收 验 收 时 先 由 项 目 人 员 准 备 好 验 收 文 档, 由 公 司 进 行 内 部 测 试 ; 然 后 公 司 与 客 户 商 定 时 间 进 行 现 场 验 收, 并 由 双 方 验 收 人 员 共 同 签 署 验 收 报 告 ; 最 后 由 公 司 在 验 收 报 告 上 加 盖 公 章, 再 交 由 客 户 加 盖 公 章, 验 收 完 毕 如 果 验 收 报 告 上 已 列 明 完 工 百 分 比, 则 根 据 完 工 百 分 比 确 定 完 工 进 度 ; 如 果 验 收 报 告 上 没 有 列 明 完 工 百 分 比, 则 根 据 已 验 收 的 子 项 目 占 合 同 总 金 额 的 比 例 确 定 完 工 进 度 (3) 根 据 完 工 进 度 确 认 的 收 入 和 成 本 的 确 认 基 础 收 入 确 认 的 基 础 : 在 一 个 会 计 期 间 内 能 够 完 工 的 项 目, 在 工 程 验 收 合 格 后 按 照 工 程 竣 工 决 算 金 额 作 为 收 入 的 确 认 基 础 ; 未 能 在 一 个 会 计 期 间 全 部 开 发 完 成 的, 根 据 合 同 约 定 的 金 额, 结 合 提 供 服 务 施 工 过 程 中 发 生 的 明 细 项 目 增 减 变 动 情 况 对 合 同 金 额 进 行 修 正 后 作 为 收 入 的 确 认 基 础, 一 般 按 照 合 同 金 额 现 场 签 证 单 增 减 变 动 表 以 及 阶 段 性 验 收 时 确 定 的 完 工 进 度 确 定 收 入 的 具 体 金 额 成 本 确 认 的 基 础 : 在 一 个 会 计 期 间 内 能 够 完 工 的 项 目, 在 工 程 验 收 合 格 后 按 照 实 际 发 生 的 总 成 本 作 为 成 本 的 确 认 基 础 ; 未 能 在 一 个 会 计 期 间 全 部 开 发 完 成 的, 根 据 项 目 的 预 算 总 成 本, 结 合 提 供 服 务 施 工 过 程 中 发 生 的 明 细 项 目 增 减 变

225 动 情 况 及 已 发 生 的 实 际 成 本 对 预 算 总 成 本 进 行 修 正 后 作 为 成 本 的 确 认 基 础, 一 般 按 照 预 算 总 成 本 及 已 实 际 发 生 的 成 本 现 场 签 证 单 增 减 变 动 表 阶 段 性 验 收 时 确 定 的 完 工 进 度 确 定 成 本 的 具 体 金 额 4 收 入 和 成 本 的 构 成 内 容 业 务 类 型 收 入 的 构 成 内 容 成 本 的 构 成 内 容 远 程 服 务 远 程 服 务 平 台 运 维 服 务 维 保 服 务 按 服 务 时 间 服 务 次 数 或 服 务 项 目 收 取 服 务 费 包 括 差 旅 费 材 料 成 本 外 包 成 本 等 基 于 远 程 服 务 平 台 或 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 安 全 评 估 服 务 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 建 筑 智 能 化 工 程 咨 询 设 计 实 施 服 务 IT 基 础 架 构 ( 含 主 机 存 储 网 络 ) 等 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务 包 括 材 料 价 格 人 工 价 格 管 理 费 用 和 税 金 包 括 设 备 价 格 安 装 调 试 费 用 和 维 保 费 用 研 究 开 发 经 费 及 报 酬 包 括 材 料 成 本 外 包 成 本 差 旅 费 业 务 招 待 费 现 场 管 理 费 用 等 包 括 采 购 成 本 差 旅 费 业 务 招 待 费 现 场 管 理 费 等 包 括 差 旅 费 现 场 人 员 工 资 外 包 成 本 等 5 收 入 的 定 价 原 则 (1) 远 程 服 务 平 台 业 务 及 试 验 数 据 管 理 系 统 业 务 由 于 公 司 在 该 等 服 务 领 域 中 具 有 较 大 的 相 对 技 术 和 服 务 优 势, 因 此 公 司 实 施 以 需 求 为 导 向 的 定 价 原 则, 即 根 据 需 求 方 对 服 务 价 值 的 认 识 和 需 求 程 度 来 确 定 价 格 (2) 建 筑 智 能 化 工 程 咨 询 设 计 实 施 服 务 公 司 采 取 以 竞 争 为 导 向 以 成 本 为 中 心 的 定 价 原 则, 具 体 定 价 原 则 是 根 据 市 场 价 格 参 与 项 目 竞 标, 同 时 根 据 市 场 的 竞 争 情 况, 公 司 对 预 估 毛 利 率 低 于 15% 的 项 目 一 般 不 予 承 做 (3)IT 基 础 架 构 ( 含 主 机 存 储 网 络 ) 等 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务

226 公 司 采 取 以 竞 争 为 导 向 以 成 本 为 中 心 的 定 价 原 则, 具 体 定 价 原 则 是 根 据 市 场 价 格 参 与 项 目 竞 标, 同 时 根 据 市 场 的 竞 争 情 况, 公 司 对 预 估 毛 利 率 低 于 10% 的 项 目 一 般 不 予 承 做 ( 六 ) 借 款 费 用 的 核 算 方 法 1 企 业 发 生 的 借 款 费 用, 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的, 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 资 产 成 本 ; 其 他 借 款 费 用, 在 发 生 时 根 据 其 发 生 额 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 借 款 费 用 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 开 始 资 本 化 : (1) 资 产 支 出 已 经 发 生, 资 产 支 出 包 括 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 以 支 付 现 金 转 移 非 现 金 资 产 或 者 承 担 带 息 债 务 形 式 发 生 的 支 出 ; (2) 借 款 费 用 已 经 发 生 ; (3) 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 者 生 产 活 动 已 经 开 始 2 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 时, 借 款 费 用 停 止 资 本 化 在 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 之 后 所 发 生 的 借 款 费 用, 在 发 生 时 根 据 其 发 生 额 确 认 为 费 用, 计 入 当 期 损 益 ( 七 ) 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 的 会 计 处 理 方 法 1 递 延 所 得 税 资 产 的 确 认 (1) 本 公 司 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 由 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 但 是 同 时 具 有 下 列 特 征 的 交 易 中 因 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 所 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 不 予 确 认 : 1 该 项 交 易 不 是 企 业 合 并 ; 2 交 易 发 生 时 既 不 影 响 会 计 利 润 也 不 影 响 应 纳 税 所 得 额 ( 或 可 抵 扣 亏 损 )

227 (2) 本 公 司 对 与 子 公 司 联 营 公 司 及 合 营 企 业 投 资 相 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 资 产 : 1 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 转 回 ; 2 未 来 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 (3) 本 公 司 对 于 能 够 结 转 以 后 年 度 的 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减, 以 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减 的 未 来 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 资 产 2 递 延 所 得 税 负 债 的 确 认 除 下 列 情 况 产 生 的 递 延 所 得 税 负 债 以 外, 本 公 司 确 认 所 有 应 纳 税 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 负 债 : (1) 商 誉 的 初 始 确 认 ; (2) 同 时 满 足 具 有 下 列 特 征 的 交 易 中 产 生 的 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 : 1 该 项 交 易 不 是 企 业 合 并 ; 2 交 易 发 生 时 既 不 影 响 会 计 利 润 也 不 影 响 应 纳 税 所 得 额 ( 或 可 抵 扣 亏 损 ) (3) 本 公 司 对 与 子 公 司 联 营 公 司 及 合 营 企 业 投 资 产 生 相 关 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异, 同 时 满 足 下 列 条 件 的 : 1 投 资 企 业 能 够 控 制 暂 时 性 差 异 的 转 回 的 时 间 ; 2 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回 ( 八 ) 政 府 补 助 的 会 计 处 理 方 法 包 括 财 政 拨 款 财 政 贴 息 税 收 返 还 和 无 偿 划 拨 非 货 币 性 资 产 本 公 司 收 到 的 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 自 相 关 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时

228 起, 在 该 资 产 使 用 寿 命 内 平 均 计 入 各 期 损 益 相 关 资 产 在 使 用 寿 命 结 束 前 被 出 售 转 让 报 废 或 发 生 毁 损 的, 将 递 延 收 益 余 额 一 次 性 转 入 资 产 处 置 当 期 的 损 益 收 到 的 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 ; 用 于 补 偿 已 经 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 取 得 时 直 接 计 入 当 期 损 益 五 主 要 税 种 税 率 及 享 受 的 税 收 优 惠 政 策 ( 一 ) 流 转 税 及 优 惠 情 况 报 告 期 内, 公 司 的 流 转 税 及 其 优 惠 情 况 如 下 表 : 税 项 计 税 基 础 税 率 增 值 税 销 售 收 入 加 工 及 修 理 修 配 劳 务 收 入 3% 17% 营 业 税 项 目 工 程 技 术 服 务 收 入 3% 5% 城 市 维 护 建 设 税 应 纳 增 值 税 营 业 税 1% 7% 教 育 费 附 加 应 纳 增 值 税 营 业 税 1% 3% ( 二 ) 企 业 所 得 税 及 优 惠 情 况 报 告 期 内, 公 司 的 所 得 税 政 策 及 其 优 惠 如 下 表 : 年 度 适 用 税 率 (%) 实 际 税 率 (%) 备 注 2007 年 度 深 圳 经 济 特 区 内 企 业, 享 受 优 惠 税 率 2008 年 度 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 享 受 优 惠 税 率 2009 年 度 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业, 享 受 优 惠 税 率 1 本 公 司 因 注 册 地 设 立 在 深 圳 经 济 特 区, 根 据 1980 年 全 国 人 大 常 务 会 批 准 的 广 东 省 经 济 特 区 条 例,2007 年 度 企 业 所 得 税 税 率 为 15%; 2 根 据 2008 年 1 月 1 日 起 施 行 的 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 第 28 条 规 定 : 国 家 需 要 重 点 扶 持 的 高 新 技 术 企 业, 减 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税

229 2008 年 12 月 16 日 本 公 司 被 深 圳 市 科 技 和 信 息 局 深 圳 市 财 政 局 深 圳 市 国 家 税 务 局 深 圳 市 地 方 税 务 局 认 定 为 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 有 效 期 三 年 ;2009 年 5 月 27 日, 税 收 减 免 登 记 备 案 告 知 书 深 地 税 南 减 备 告 字 [2009] 第 (09727) 号 批 准 : 本 公 司 已 完 成 备 案, 可 自 登 记 之 日 起 执 行 减 免 税 故 本 公 司 2008 年 度 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 税 率 3 根 据 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 工 业 和 信 息 化 部 商 务 部 国 家 税 务 总 局 联 合 发 布 的 发 改 高 技 [2009]3357 号 文 关 于 发 布 2009 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 名 单 的 通 知, 本 公 司 被 认 定 为 2009 年 度 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 ( 财 税 号 ) 的 规 定, 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 当 年 未 享 受 低 于 10% 的 税 率 优 惠 的, 减 按 10% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 本 公 司 2009 年 度 原 享 受 15% 的 企 业 所 得 税 税 率 根 据 该 通 知, 本 公 司 2009 年 度 适 用 10% 的 所 得 税 税 率 4 本 公 司 之 子 公 司 成 都 脉 山 龙 科 技 有 限 公 司 2007 年 度 按 33% 计 征 所 得 税, 2008 年 起 按 25% 计 征 所 得 税 本 公 司 之 子 公 司 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 的 所 得 税 率 为 25% 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 脉 山 龙 科 技 发 展 有 限 公 司 的 所 得 税 率 为 25% 本 公 司 之 子 公 司 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 的 所 得 税 率 为 25%,2009 年 度 享 受 北 京 市 小 型 微 利 企 业 优 惠 税 率 20% ( 三 ) 政 府 财 政 补 贴 时 间 金 额 ( 万 元 ) 付 款 单 位 来 源 或 依 据 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 企 业 科 深 圳 市 财 政 局 深 圳 市 财 政 局 深 圳 市 南 山 区 科 技 研 发 资 金 资 助 项 目 合 同 书 ( 合 同 编 号 : 南 科 企 ) 深 科 信 [2007]371 号 关 于 下 达 2007 年 市 科 技 研 发 资 金 企 业 研 发 投 入 资 助 第 一 批 计 划 项 目 和 资 助 资 金 的 通 知 深 科 信 [2008]285 号 关 于 下 达 2008 年 市 科 技 研 发 资 金 第 一 批 创 新 型 企 业 成 长 路 线 图 计 划 项 目 和 资 助 资 金 的 通 知

230 深 圳 市 财 政 局 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 企 业 科 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 深 科 信 [2008]338 号 关 于 下 达 2008 年 市 科 技 研 发 资 金 企 业 研 发 投 入 资 助 计 划 项 目 和 资 助 资 金 的 通 知 深 南 贸 工 [2009]1 号 关 于 向 2008 年 第 二 批 南 山 区 经 济 发 展 专 项 资 金 扶 持 企 业 发 放 补 助 的 通 知 深 圳 市 财 政 局 深 科 信 [2009]202 号 科 技 研 发 资 金 技 术 研 究 开 发 计 划 万 元 无 息 贷 款 深 圳 市 财 政 局 企 业 处 深 圳 市 南 山 区 财 政 局 市 科 技 研 发 资 金 2009 年 指 标 第 一 批 委 托 放 款 企 业 名 单 推 荐 函 关 于 办 理 2009 年 度 南 山 区 应 对 金 融 危 机 扶 持 专 项 资 金 资 助 项 目 ( 第 一 批 ) 资 金 拨 付 手 续 有 关 事 项 的 通 知 合 计 六 最 近 一 年 收 购 兼 并 情 况 截 至 2009 年 12 月 31 日, 本 公 司 最 近 一 年 不 存 在 收 购 兼 并 情 况 七 经 注 册 会 计 师 核 验 的 非 经 常 性 损 益 明 细 表 根 据 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 的 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 合 并 非 经 常 性 损 益 的 审 核 报 告 ( 深 鹏 所 股 专 字 [2010]066 号 ), 本 公 司 报 告 期 内 的 非 经 常 性 损 益 明 细 情 况 如 下 表 : 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 非 流 动 资 产 处 置 损 益 - -18, , 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 1,300, ,400, , , , 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 支 净 额 45, , , 其 他 合 计 1,373, ,368, , 减 : 非 经 常 性 损 益 相 应 的 所 得 税 137, , ,

231 减 : 少 数 股 东 享 有 部 分 非 经 常 性 损 益 影 响 的 净 利 润 1,236, ,163, , 报 表 净 利 润 16,943, ,930, ,194, 减 : 少 数 股 东 损 益 4, , , 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 16,939, ,934, ,109, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 15,703, ,770, ,401, 八 发 行 人 主 要 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 财 务 指 标 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 流 动 比 率 速 动 比 率 资 产 负 债 率 (%, 母 公 司 ) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 / 年 ) 存 货 周 转 率 ( 次 / 年 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 元 ) 20,462, ,271, ,667, 归 属 于 发 行 人 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 16,939, ,934, ,109, 归 属 于 发 行 人 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 15,703, ,770, ,401, 利 息 保 障 倍 数 每 股 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 每 股 净 现 金 流 量 ( 元 ) 归 属 于 发 行 人 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 无 形 资 产 ( 扣 除 土 地 使 用 权 ) 占 净 资 产 的 比 例 (%) 上 述 财 务 指 标 计 算 公 式 如 下 : 1 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债

232 2 速 动 比 率 = 速 动 资 产 / 流 动 负 债 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 3 应 收 账 款 周 转 率 = 营 业 收 入 / 应 收 账 款 平 均 余 额 4 存 货 周 转 率 = 营 业 成 本 / 存 货 平 均 余 额 5 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 除 外 ) 占 净 资 产 的 比 例 = 无 形 资 产 ( 土 地 使 用 权 除 外 )/ 期 末 净 资 产 6 资 产 负 债 率 = 总 负 债 / 总 资 产 7 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 = 利 润 总 额 + 利 息 费 用 + 固 定 资 产 折 旧 +( 待 摊 费 用 长 期 待 摊 费 用 无 形 资 产 本 年 摊 销 合 计 ) 8 利 息 保 障 倍 数 = 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 / 利 息 费 用 9 每 股 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 = 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 期 末 股 本 总 额 10 每 股 净 现 金 流 量 = 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 / 期 末 股 本 总 额 ( 二 ) 净 资 产 收 益 率 与 每 股 收 益 项 目 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 年 度 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 2009 年 度 年 度 年 度 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 2009 年 度 年 度 年 度 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 =P/(E0 + NP 2 + Ei Mi M0 - Ej Mj MO) 其 中 :P 为 报 告 期 净 利 润 ;NP 为 报 告 期 归 属 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;E0 为 期 初 净 资 产 ;Ei 为 报 告 期 发 行 新 股 或 债 转 股 等 新 增 净 资 产 ;Ej 为 报 告 期 回 购 或 现 金 分 红 等 减 少 净 资 产 ;MO 为 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 新 增 净 资 产 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 ;Mj 为 减 少 净 资 产 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数

233 2 基 本 每 股 收 益 = P/S 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) S= S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk 其 中 :P 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;S 为 发 行 在 外 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ;S0 为 期 初 股 份 总 数 ; S1 为 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ; Si 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 ;Sj 为 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ;Sk 为 报 告 期 缩 股 数 ;M0 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 增 加 股 份 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 ; Mj 为 减 少 股 份 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 3 稀 释 每 股 收 益 = [P+( 已 确 认 为 费 用 的 稀 释 性 潜 在 普 通 股 利 息 - 转 换 费 用 ) (1- 所 得 税 率 )]/(S0+S1+Si Mi M0-Sj Mj M0-Sk+ 认 股 权 证 股 份 期 权 可 转 换 债 券 等 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ) 其 中 :P 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 公 司 在 计 算 稀 释 每 股 收 益 时, 应 考 虑 所 有 稀 释 性 潜 在 普 通 股 的 影 响, 直 至 稀 释 每 股 收 益 达 到 最 小 九 盈 利 预 测 披 露 情 况 发 行 人 未 制 作 盈 利 预 测 报 告 十 历 次 资 产 评 估 情 况 2008 年 2 月 深 圳 市 中 勤 信 资 产 评 估 有 限 公 司 ( 已 于 2008 年 6 月 27 日 更 名 为 深 圳 金 开 中 勤 信 资 产 评 估 有 限 公 司 ) 接 受 本 公 司 委 托, 以 2007 年 12 月 31 日 为 评 估 基 准 日, 对 本 公 司 拟 进 行 股 份 制 改 造 而 涉 及 的 全 部 资 产 和 相 关 负 债 进 行 了 评 估, 并 出 具 了 中 勤 信 资 评 报 字 [2008] 第 007 号 资 产 评 估 报 告 评 估 情 况 如 下 : 单 位 : 元 项 目 账 面 价 值 调 整 后 价 值 评 估 价 值 增 减 值 增 值 率

234 资 产 78,373, ,373, ,056, , % 负 债 20,325, ,325, ,325, 净 资 产 58,047, ,047, ,731, , % 十 一 历 次 验 资 情 况 单 位 : 万 元 日 期 验 资 目 的 验 资 机 构 验 资 报 告 出 资 金 额 1997 年 2 月 脉 山 龙 实 业 设 立 2001 年 6 月 脉 山 龙 实 业 增 资 2002 年 12 月 2006 年 3 月 第 一 次 设 立 股 份 公 司 股 份 公 司 增 资 并 变 更 为 有 限 公 司 2007 年 9 月 有 限 公 司 增 资 2008 年 2 月 发 行 人 设 立 深 圳 市 公 恒 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 深 圳 中 天 勤 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 深 圳 大 地 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 深 公 会 所 验 字 (1997) 第 N177 号 中 天 勤 验 资 报 字 (2001) 第 A050 号 深 鹏 所 验 字 [2002] 第 122 号 深 大 地 验 字 (2006) 第 033 号 深 鹏 所 验 字 (2007) 第 109 号 深 鹏 所 验 字 [2008]029 号 十 二 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 出 资 后 注 册 资 本 , , , , , , 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 不 存 在 需 要 披 露 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 十 三 财 务 状 况 分 析 ( 一 ) 资 产 负 债 结 构 分 析 1 资 产 构 成 (1) 报 告 期 内 各 类 资 产 金 额 及 占 总 资 产 的 比 例 如 下 表 所 示 : 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%)

235 流 动 资 产 83,049, ,736, ,880, 非 流 动 资 产 26,434, ,805, ,953, 其 中 : 固 定 资 产 20,330, ,084, ,740, 无 形 资 产 5,476, , , 总 资 产 109,484, ,542, ,834, 由 上 表 可 以 看 出, 报 告 期 内 公 司 资 产 主 要 由 流 动 资 产 和 固 定 资 产 构 成, 二 者 占 总 资 产 的 平 均 比 例 分 别 为 75.90% 和 21.87% 从 公 司 资 产 构 成 看, 流 动 资 产 所 占 比 例 较 大, 其 占 比 均 保 持 在 70% 以 上 上 述 资 产 结 构 是 由 IT 服 务 行 业 轻 资 产 的 特 点 决 定 的 IT 服 务 行 业 属 于 技 术 密 集 型 行 业, 公 司 主 营 业 务 中 比 重 较 大 的 IT 服 务 外 包 业 务 和 离 散 IT 服 务 业 务 主 要 提 供 的 是 服 务, 这 些 服 务 的 提 供 主 要 依 赖 于 人 力 资 源 而 不 是 固 定 资 产 (2) 流 动 资 产 的 构 成 及 变 动 情 况 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 货 币 资 金 36,183, ,397, ,590, 交 易 性 金 融 资 产 , , 应 收 账 款 23,435, ,674, ,221, 预 付 款 项 6,204, ,400, ,323, 其 他 应 收 款 5,014, ,899, ,485, 存 货 12,211, ,311, ,212, 其 他 流 动 资 产 - - 5, 流 动 资 产 总 计 83,049, ,736, ,880, 报 告 期 内 公 司 的 流 动 资 产 中 占 比 较 大 的 是 货 币 资 金 应 收 账 款 和 存 货, 公 司 资 产 流 动 性 较 高 1 公 司 各 期 期 末 均 保 持 了 一 定 规 模 的 货 币 资 金 用 于 满 足 日 常 经 营 的 需 要, 主 要 用 于 为 客 户 垫 付 工 程 项 目 设 备 采 购 款 支 付 投 标 保 证 金 支 付 员 工 工 资 和 差 旅

236 费 等 2007 年 末 货 币 资 金 余 额 较 大, 主 要 是 公 司 现 金 增 资 19,380, 元 以 及 收 到 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 11,375, 元 预 付 款 所 致 ;2008 年 度 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 项 目 取 得 阶 段 性 验 收 并 确 认 收 入, 年 末 预 收 款 项 余 额 有 所 下 降 ; 2009 年 末 货 币 资 金 余 额 较 高, 其 中 子 公 司 深 圳 脉 山 龙 货 币 资 金 余 额 为 12,403, 元, 占 合 并 资 产 负 债 表 期 末 余 额 的 34.28%, 主 要 因 为 该 子 公 司 本 年 度 的 工 程 项 目 工 期 较 短, 资 金 回 收 较 快 2 公 司 各 期 末 的 应 收 账 款 余 额 随 着 业 务 规 模 的 增 长 而 增 大, 同 时 由 于 公 司 给 予 客 户 一 定 的 信 用 期, 因 此 期 末 形 成 一 定 数 额 的 应 收 账 款 年 末 公 司 期 末 存 货 占 流 动 资 产 的 比 例 出 现 大 幅 下 降, 得 益 于 公 司 营 业 收 入 结 构 的 逐 步 优 化, 主 营 业 务 中 存 货 发 生 相 对 较 少 的 软 件 产 品 开 发 与 销 售 技 术 服 务 等 两 类 业 务 的 规 模 逐 渐 扩 大, 收 入 占 比 逐 渐 提 高, 而 存 货 发 生 相 对 较 多 的 工 程 建 造 业 务 规 模 逐 步 下 降, 与 之 相 关 的 外 购 软 硬 件 及 服 务 逐 渐 减 少 2 负 债 构 成 报 告 期 内, 公 司 各 类 负 债 构 成 及 其 占 负 债 总 额 的 比 例 如 下 表 所 示 : 类 别 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 流 动 负 债 26,742, ,202, ,767, 其 中 : 短 期 借 款 9,750, ,000, 应 付 账 款 12,492, ,658, ,657, 预 收 账 款 301, ,700, ,447, 应 付 职 工 薪 酬 157, , , 应 交 税 费 1,501, ,500, ,561, 其 他 应 付 款 2,538, ,210, ,977, 非 流 动 负 债 其 中 : 递 延 所 得 税 负 债 负 债 合 计 26,742, ,202, ,767,

237 报 告 期 内 公 司 的 负 债 全 部 为 流 动 负 债 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 流 动 负 债 总 额 为 26,742, 元, 主 要 为 短 期 借 款 应 付 账 款 和 其 他 应 付 款, 其 占 流 动 负 债 的 比 例 分 别 为 36.46% 46.71% 9.49% (1)2009 年 末 短 期 借 款 较 2008 年 末 增 幅 较 大, 主 要 是 随 着 公 司 规 模 和 业 务 量 的 大 幅 增 长, 为 了 满 足 日 常 经 营 的 流 动 资 金 需 求, 公 司 需 要 有 充 足 的 资 金 用 于 为 客 户 垫 付 工 程 设 备 购 置 款 项 项 目 投 标 保 证 金 等, 因 此 2009 年 度 新 增 银 行 借 款 12,000,000 元 (2) 报 告 期 内 公 司 的 应 付 账 款 逐 年 增 加, 主 要 是 通 过 长 期 的 合 作, 公 司 在 供 应 商 处 的 信 誉 较 好, 争 取 到 供 应 商 较 长 期 限 的 付 款 信 用 期, 提 高 了 公 司 的 资 金 使 用 效 率 (3)2007 年 末 公 司 预 收 账 款 余 额 较 大, 主 要 是 该 年 末 收 到 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 11,375, 元 预 付 款 (4)2007 年 末 其 他 应 付 款 余 额 较 大 是 因 为 2007 年 12 月 公 司 购 买 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 九 号 主 语 商 务 中 心 七 号 楼 第 14 层 部 分 房 款 尚 未 支 付, 导 致 其 他 应 付 款 增 加 9,375, 元 3 主 要 资 产 减 值 准 备 计 提 情 况 公 司 根 据 企 业 会 计 准 则 和 有 关 会 计 制 度 的 规 定, 制 定 了 相 应 的 资 产 减 值 准 备 计 提 政 策, 具 体 参 见 本 节 四 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 对 应 收 账 款 和 其 他 应 收 款 共 提 取 坏 账 准 备 575, 元, 占 期 末 应 收 款 项 的 2.40%; 对 于 存 货, 经 测 试 不 存 在 减 值 情 形, 未 计 提 存 货 跌 价 准 备 ; 对 于 固 定 资 产, 经 测 试 不 存 在 可 变 现 净 值 低 于 其 账 面 价 值 的 情 况, 也 未 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 公 司 管 理 层 认 为, 公 司 各 项 资 产 减 值 准 备 计 提 政 策 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 反 映 了 公 司 资 产 的 实 际 质 量 状 况, 符 合 稳 健 性 原 则

238 ( 二 ) 偿 债 能 力 分 析 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 主 要 偿 债 指 标 分 析 (1) 报 告 期 内, 公 司 主 要 偿 债 能 力 指 标 如 下 : 财 务 指 标 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司,%) 利 息 保 障 倍 数 ( 倍 ) 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 ( 元 ) 20,462, ,271, ,667, 年 末 流 动 比 率 速 动 比 率 较 低, 主 要 是 因 为 2007 年 末 公 司 预 收 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 项 目 款 1, 万 元 导 致 预 收 账 款 增 加, 从 而 导 致 流 动 负 债 增 加 ; 2007 年 12 月 公 司 购 买 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 九 号 主 语 商 务 中 心 七 号 楼 第 14 层 部 分 房 款 尚 未 支 付, 导 致 其 他 应 付 款 增 加 9,375, 元 由 于 流 动 负 债 的 增 长 幅 度 大 于 流 动 资 产 的 增 长 幅 度, 因 此 2007 年 末 流 动 比 率 和 速 动 比 率 较 低 致 2007 年 末 资 产 负 债 率 较 高 是 因 为 流 动 负 债 中 预 收 账 款 和 其 他 应 付 款 较 大 所 2008 年 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 工 程 项 目 阶 段 性 验 收 并 确 认 收 入, 预 收 款 项 减 少 从 而 流 动 负 债 减 少 ;2008 年 6 月 公 司 支 付 完 毕 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 九 号 主 语 商 务 中 心 七 号 楼 第 14 层 的 房 款, 其 他 应 付 款 降 低, 从 而 年 末 资 产 负 债 率 大 幅 下 降 由 于 流 动 负 债 的 下 降 幅 度 大 于 流 动 资 产 的 下 降 幅 度, 因 此 年 末 流 动 比 率 速 动 比 率 较 高 (2) 公 司 与 同 行 业 上 市 公 司 偿 债 能 力 指 标 比 较 如 下 : 2008 年 12 月 31 日 财 务 指 标 东 华 软 件 金 证 股 份 亿 阳 信 通 信 雅 达 东 软 集 团 平 均 值 本 公 司

239 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司,%) 利 息 保 障 倍 数 ( 倍 ) 年 12 月 31 日 财 务 指 标 东 华 软 件 金 证 股 份 亿 阳 信 通 信 雅 达 东 软 集 团 平 均 值 本 公 司 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司,%) 利 息 保 障 倍 数 ( 倍 ) 注 : 同 行 业 上 市 公 司 数 据 来 源 于 其 年 度 报 告 由 于 同 行 业 上 市 公 司 2009 年 度 财 务 报 表 尚 未 公 布, 因 此 对 2009 年 度 偿 债 能 力 指 标 不 做 对 比 分 析 2007 年 度 2008 年 度 公 司 流 动 比 率 速 动 比 率 高 于 同 行 业 上 市 公 司 的 平 均 水 平, 说 明 公 司 短 期 偿 债 能 力 较 强 2007 年 度 2008 年 度 公 司 资 产 负 债 率 与 同 行 业 上 市 公 司 相 比 处 于 较 低 水 平, 主 要 原 因 为 公 司 主 营 业 务 中 占 比 较 大 的 IT 服 务 外 包 业 务 侧 重 于 为 客 户 提 供 IT 咨 询 IT 系 统 方 案 设 计 和 问 题 的 解 决 等, 因 此 固 定 资 产 规 模 较 小, 通 过 固 定 资 产 抵 押 获 得 银 行 贷 款 比 较 困 难, 公 司 主 要 通 过 应 付 账 款 和 预 收 账 款 等 获 得 短 期 融 资 另 外 在 IT 系 统 建 设 中 一 般 由 客 户 预 付 30% 左 右 的 定 金, 然 后 公 司 针 对 客 户 的 特 定 要 求 购 买 硬 件 设 备, 因 此 无 需 占 用 公 司 过 多 资 金, 造 成 资 产 负 债 率 相 对 较 低 但 是 从 性 质 上 来 讲, 应 付 账 款 预 收 账 款 是 公 司 的 经 营 性 负 债, 主 要 用 于 公 司 的 日 常 经 营 活 动, 不 能 成 为 公 司 进 行 投 资 活 动 所 需 资 金 的 主 要 来 源 报 告 期 内 公 司 的 资 本 性 支 出 主 要 来 源 于 近 几 年 公 司 的 利 润 积 累 和 新 老 股 东 对 公 司 的 增 资 公 司 管 理 层 认 为, 公 司 的 负 债 结 构 符 合 公 司 目 前 所 处 发 展 阶 段 以 及 实 际 业 务 经 营 的 特 点, 偿 债 风 险 处 于 可 控 制 水 平 2 现 金 流 量 分 析 单 位 : 元

240 财 务 指 标 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 13,908, ,611, ,211, 投 资 活 动 现 金 流 量 净 额 -5,589, ,491, ,096, 筹 资 活 动 现 金 流 量 净 额 7,466, ,910, ,380, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 15,785, ,192, ,494, 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 正 且 高 于 净 利 润 的 原 因 主 要 是 :12007 年 11 月 公 司 与 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 签 订 中 航 雷 电 院 ( 苏 州 ) 生 产 试 验 基 地 综 合 布 线 及 配 套 设 施 项 目 采 购 合 同 书, 收 到 其 11,375, 元 预 付 款 2 是 公 司 解 除 与 深 圳 市 顺 德 达 贸 易 商 行 的 批 发 总 代 理 协 议, 收 回 6,450, 元 预 付 采 购 款 2008 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 负 且 低 于 净 利 润 的 原 因 主 要 是 :12007 年 末 公 司 收 到 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 11,375, 元 预 付 款, 但 是 其 对 应 的 成 本 支 出 主 要 发 生 在 2008 年 度, 于 2008 年 5 月 阶 段 验 收 时 确 认 收 入 与 成 本, 所 以 该 项 目 现 金 流 入 与 收 入 确 认 的 时 间 不 匹 配 ;2 部 分 大 额 合 同 工 程 项 目 年 末 存 在 大 量 应 收 款 项, 如 应 收 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 3,339, 元, 应 收 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 1,450, 元 这 主 要 是 因 为 2008 年 度 证 券 公 司 基 金 公 司 等 金 融 行 业 机 构 的 经 营 状 况 受 到 国 际 金 融 危 机 的 冲 击, 导 致 其 放 缓 了 付 款 进 度 2009 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 正 但 是 低 于 净 利 润 的 原 因 主 要 是 公 司 给 予 客 户 一 定 的 信 用 期, 尤 其 对 于 信 誉 良 好 的 优 质 客 户, 通 常 赊 销 期 限 较 长 截 至 2009 年 12 月 31 日, 应 收 账 款 余 额 前 五 名 客 户 欠 款 金 额 合 计 9,306, 元, 占 期 末 应 收 账 款 总 额 的 38.76% 以 上 分 析 表 明, 公 司 流 动 比 率 速 动 比 率 较 高, 资 产 负 债 率 水 平 较 低, 具 备 较 强 的 偿 债 能 力 ( 三 ) 资 产 周 转 能 力 分 析 报 告 期 内, 公 司 的 应 收 账 款 周 转 率 和 存 货 周 转 率 情 况 如 下 表 所 示 :

241 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 / 年 ) 存 货 周 转 率 ( 次 / 年 ) 应 收 账 款 周 转 率 分 析 报 告 期 内 公 司 应 收 账 款 周 转 率 总 体 上 保 持 较 高 水 平, 主 要 因 为 公 司 所 从 事 的 大 多 数 工 程 项 目 周 期 较 短, 同 时 公 司 客 户 信 誉 度 较 高, 回 款 速 度 较 快 2009 年 度 应 收 账 款 周 转 率 有 所 下 降 主 要 是 年 末 应 收 账 款 有 所 增 加 年 末 应 收 账 款 余 额 中 包 含 应 收 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 5,156, 元, 占 期 末 应 收 账 款 总 额 的 比 例 为 21.48% 由 于 大 型 军 工 行 业 客 户 自 身 付 款 审 批 程 序 复 杂, 付 款 时 间 相 对 较 长, 从 而 导 致 公 司 回 款 时 间 延 长 该 客 户 应 收 账 款 的 账 龄 在 一 年 以 内, 根 据 往 年 经 验, 上 年 的 款 项 通 常 都 能 在 下 一 年 收 回 2 存 货 周 转 率 分 析 报 告 期 内 期 末 存 货 主 要 是 公 司 代 理 客 户 采 购 且 尚 未 转 入 工 程 成 本 的 硬 件 设 备, 由 于 工 程 项 目 尚 未 完 工 暂 作 为 项 目 成 本 这 些 硬 件 设 备 是 公 司 按 照 客 户 的 要 求 专 门 采 购 的, 因 此 存 货 周 转 的 速 度 主 要 取 决 于 公 司 为 该 客 户 提 供 服 务 的 周 期 公 司 的 项 目 通 常 建 设 周 期 较 短, 一 般 为 3-6 个 月 左 右, 因 此 存 货 周 转 率 较 高 3 与 同 行 业 上 市 公 司 比 较 同 行 业 上 市 公 司 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 / 年 ) 存 货 周 转 率 ( 次 / 年 ) 2008 年 度 2007 年 度 2008 年 度 2007 年 度 金 证 股 份 东 华 软 件 亿 阳 信 通 信 雅 达 东 软 集 团 上 市 公 司 平 均

242 本 公 司 注 : 同 行 业 上 市 公 司 数 据 来 源 于 其 年 度 报 告 由 于 同 行 业 上 市 公 司 2009 年 度 财 务 报 表 尚 未 公 布, 因 此 对 2009 年 度 相 关 指 标 不 做 对 比 分 析 由 上 表 看 出, 近 两 年 公 司 应 收 账 款 周 转 率 存 货 周 转 率 略 高 于 同 行 业 上 市 公 司 平 均 水 平, 说 明 公 司 的 资 产 周 转 能 力 较 高 公 司 管 理 层 认 为, 报 告 期 内 公 司 应 收 账 款 周 转 率 存 货 周 转 率 等 指 标 都 保 持 在 较 好 的 水 平 随 着 公 司 竞 争 实 力 与 市 场 地 位 的 不 断 增 强, 公 司 的 资 产 周 转 能 力 将 能 继 续 保 持 在 较 高 水 平 ( 四 ) 存 货 分 析 1 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 存 货 情 况 如 下 表 所 示 : 项 目 账 面 原 值 ( 元 ) 存 货 跌 价 准 备 ( 元 ) 账 面 余 额 ( 元 ) 原 材 料 314, , 项 目 成 本 11,897, ,897, 合 计 12,211, ,211, 报 告 期 内, 公 司 存 货 构 成 及 变 动 情 况 如 下 表 所 示 : 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 账 面 余 额 ( 元 ) 比 例 (%) 账 面 余 额 ( 元 ) 比 例 (%) 账 面 余 额 ( 元 ) 比 例 (%) 原 材 料 314, , , 项 目 成 本 11,897, ,956, ,878, 合 计 12,211, ,311, ,212, 公 司 存 货 由 原 材 料 和 项 目 成 本 构 成 原 材 料 是 指 尚 未 运 到 工 程 项 目 现 场, 仍 备 置 于 公 司 的 设 备 和 材 料 ; 项 目 成 本 核 算 的 是 尚 未 完 工 结 转 的 在 建 工 程 项 目 的 已 发 生 成 本, 其 主 要 构 成 为 主 要 材 料 和 设 备 成 本 外 协 成 本 人 工 成 本 及 费 用 等 3 存 货 减 值 情 况 分 析

243 报 告 期 内, 公 司 存 货 绝 大 部 分 由 项 目 成 本 组 成, 该 部 分 存 货 不 存 在 可 变 现 净 值 低 于 成 本 的 情 况, 也 不 存 在 残 次 冷 背 或 由 于 积 压 而 产 生 跌 价 的 情 况, 故 无 需 计 提 存 货 跌 价 准 备 ( 五 ) 应 收 账 款 分 析 1 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 应 收 账 款 情 况 如 下 : 账 龄 2009 年 12 月 31 日 账 面 原 值 ( 元 ) 比 例 (%) 坏 账 准 备 ( 元 ) 账 面 价 值 ( 元 ) 1 年 以 内 22,357, , ,133, 年 313, , , 年 1,275, , ,020, 年 以 上 65, , 合 计 24,011, , ,435, 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 应 收 账 款 中 前 五 名 客 户 欠 款 情 况 如 下 : 客 户 名 称 欠 款 金 额 ( 元 ) 账 龄 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 5,156, 年 以 内 上 海 沪 临 金 属 加 工 有 限 公 司 1,120, 年 以 内 4.66 中 信 银 行 深 圳 分 行 1,019, 年 以 内 4.25 中 国 直 升 机 设 计 研 究 所 1,064, 年 以 内 4.43 北 京 建 锋 建 设 装 饰 工 程 集 团 944, 年 3.93 合 计 9,306, 报 告 期 内, 公 司 应 收 账 款 构 成 及 变 动 情 况 如 下 : 账 龄 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 账 面 价 值 ( 元 ) 比 例 (%) 账 面 价 值 ( 元 ) 比 例 (%) 账 面 价 值 ( 元 ) 比 例 (%) 1 年 以 内 22,133, ,214, ,161,

244 1-2 年 282, ,425, , 年 1,020, , , 年 以 上 合 计 23,435, ,674, ,221, 报 告 期 内, 应 收 账 款 余 额 与 营 业 收 入 的 对 比 情 况 如 下 表 所 示 : 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 增 长 率 (%) 金 额 ( 元 ) 增 长 率 (%) 金 额 ( 元 ) 应 收 账 款 23,435, ,674, ,221, 营 业 收 入 97,923, ,134, ,246, 应 收 账 款 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 报 告 期 内, 公 司 应 收 账 款 余 额 较 大 的 原 因 主 要 是 :(1) 公 司 采 用 分 阶 段 收 款 的 模 式, 即 收 款 通 常 分 为 合 同 签 订 货 到 验 收 合 格 初 验 终 验 四 个 阶 段 由 于 公 司 的 主 营 业 务 收 入 具 有 明 显 的 季 节 性 特 征, 大 多 数 项 目 在 下 半 年 实 施 完 毕, 导 致 期 末 应 收 账 款 余 额 较 大 (2) 尽 管 销 售 合 同 已 经 约 定 各 阶 段 的 收 款 比 例, 但 由 于 客 户 自 身 付 款 审 批 手 续 较 复 杂, 时 间 相 对 较 长, 从 而 导 致 公 司 回 款 时 间 延 长 (3) 考 虑 到 公 司 的 客 户 主 要 集 中 在 证 券 基 金 行 业 和 政 府 部 门, 信 用 程 度 较 高, 赊 销 坏 账 风 险 较 小, 公 司 给 予 客 户 一 定 的 信 用 期, 因 此 年 末 应 收 账 款 余 额 较 大 2008 年 末 应 收 账 款 比 2007 年 末 增 加 8,452, 元, 增 长 91.66%, 主 要 是 因 为 公 司 当 年 营 业 收 入 较 2007 年 大 幅 增 长 66.16%, 从 而 导 致 年 末 应 收 账 款 余 额 大 幅 上 升 2008 年 末 应 收 账 款 前 五 名 客 户 合 计 欠 款 金 额 7,299, 元, 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 已 经 收 回 6,297, 元, 回 款 率 为 86.27% 2009 年 末 公 司 应 收 账 款 比 2008 年 末 增 加 5,761, 元, 增 长 32.60%, 其 中 应 收 账 款 余 额 中 欠 款 金 额 最 大 的 是 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司, 公 司 对 其 应 收 账 款 余 额 为 5,156, 元, 占 期 末 应 收 账 款 总 额 的 比 例 为 21.48% 应 收 账 款 前 五

245 名 客 户 中 大 部 分 账 龄 在 一 年 以 内, 根 据 往 年 经 验, 上 年 的 款 项 通 常 都 能 在 下 一 年 收 回 这 些 客 户 都 是 具 有 较 强 实 力 和 良 好 信 誉 的 大 型 企 业 政 府 部 门, 因 此 不 能 收 回 款 项 的 可 能 性 极 小 3 坏 账 准 备 计 提 充 分 性 分 析 从 账 龄 结 构 上 分 析, 报 告 期 内 一 年 以 内 的 应 收 账 款 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 平 均 为 95.18%, 绝 大 部 分 货 款 都 能 在 一 年 内 收 回 公 司 应 收 账 款 账 龄 结 构 合 理, 不 存 在 账 龄 较 长 的 大 额 应 收 款 项 从 公 司 客 户 结 构 看, 前 五 名 欠 款 单 位 中 大 部 分 账 龄 在 一 年 之 内, 这 些 客 户 拥 有 雄 厚 的 资 金 和 较 强 的 支 付 能 力, 并 且 与 本 公 司 有 长 期 稳 定 的 合 作 关 系, 信 誉 良 好, 历 史 上 未 出 现 坏 帐 情 况, 因 此 应 收 账 款 产 生 坏 帐 的 风 险 较 低 (1) 同 行 业 上 市 公 司 坏 账 准 备 的 计 提 情 况 账 龄 金 证 股 份 东 华 软 件 信 雅 达 东 软 集 团 脉 山 龙 1 年 以 内 5% 1% 5% 0.3% 1% 1-2 年 8% 5% 10% 0.5% 10% 2-3 年 20% 10% 30% 1% 20% 3-4 年 50% 30% 70% 10% 100% 4-5 年 50% 30% 100% 10% 100% 5 年 以 上 50% 100% 100% 100% 100% 经 过 对 比 同 行 业 上 市 公 司 发 现, 发 行 人 账 龄 为 2-3 年 的 应 收 账 款 的 坏 账 准 备 计 提 比 例 处 于 合 理 水 平 由 于 发 行 人 较 少 存 在 账 龄 为 3 年 以 上 的 应 收 账 款, 出 于 谨 慎 性 原 则, 发 行 人 按 照 100% 的 比 例 计 提 坏 账 准 备 (2) 截 至 2009 年 12 月 31 日, 发 行 人 账 龄 为 2-3 年 的 应 收 账 款 余 额 为 1,275, 元, 其 中 大 额 明 细 项 目 列 示 如 下 : 客 户 名 称 应 收 账 款 余 额 ( 元 ) 形 成 原 因 及 风 险 分 析

246 北 京 建 峰 建 设 装 饰 工 程 集 团 上 海 宝 信 软 件 股 份 有 限 公 司 944, , 长 盛 基 金 98, 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 该 公 司 系 中 国 人 民 银 行 海 口 中 心 支 行 琼 泰 大 厦 建 设 项 目 总 包 方, 发 行 人 为 分 包 商 因 该 公 司 与 建 设 方 中 国 人 民 银 行 海 口 中 心 支 行 的 决 算 拖 延, 影 响 了 发 行 人 的 回 款 进 度 该 项 应 收 账 款 风 险 较 小, 预 计 在 2010 年 内 即 可 收 回 该 笔 应 收 账 款 的 产 生 系 由 于 厂 家 产 品 升 级 换 代, 该 客 户 对 发 行 人 交 付 的 货 物 型 号 存 在 异 议, 经 多 次 沟 通, 并 对 设 备 进 行 重 新 测 试 和 试 运 行 后, 该 笔 款 项 预 计 可 大 部 分 收 回 该 公 司 系 发 行 人 长 期 客 户, 该 笔 应 收 账 款 系 前 期 项 目 的 合 同 尾 款 目 前 发 行 人 正 与 长 盛 基 金 实 施 远 程 监 视 服 务 项 目 以 及 总 部 机 房 搬 迁 项 目 的 合 作 上 述 尾 款 将 在 近 期 一 并 收 回 合 计 1,193, 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 上 述 公 司 具 有 良 好 的 信 誉 和 较 强 的 实 力, 且 发 行 人 已 经 积 极 地 采 取 措 施 与 上 述 客 户 进 行 沟 通 和 协 商, 因 此 款 项 不 能 收 回 的 风 险 较 小 同 时, 发 行 人 已 经 对 上 述 款 项 计 提 了 充 足 的 坏 账 准 备, 即 使 部 分 无 法 收 回, 对 发 行 人 财 务 状 况 的 影 响 较 小 会 计 师 认 为 : 上 述 公 司 具 有 良 好 的 信 誉 和 较 强 的 实 力, 且 发 行 人 已 经 积 极 地 采 取 措 施 与 上 述 客 户 进 行 沟 通 和 协 商, 因 此 款 项 不 能 收 回 的 风 险 较 小 同 时, 发 行 人 已 经 对 上 述 款 项 计 提 了 充 足 的 坏 账 准 备, 即 使 部 分 无 法 收 回, 亦 不 会 对 发 行 人 财 务 状 况 构 成 重 大 影 响 公 司 管 理 层 认 为 : 公 司 与 应 收 账 款 相 关 的 项 目 合 同 履 行 情 况 正 常, 项 目 完 成 后 运 行 良 好, 经 减 值 测 试, 未 发 生 重 大 减 值 风 险, 已 按 会 计 政 策 计 提 了 相 应 的 坏 账 准 备, 账 款 回 收 不 存 在 重 大 风 险 ( 六 ) 其 他 应 收 款 分 析 报 告 期 内, 公 司 的 其 他 应 收 款 变 动 情 况 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 其 他 应 收 款 5,014, ,899, ,485, 截 至 2009 年 12 月 31 日, 其 他 应 收 款 前 五 名 单 位 如 下 :

247 单 位 名 称 金 额 年 限 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 上 市 中 介 费 用 1,690, 年 天 津 市 泛 亚 工 程 机 电 设 备 咨 询 有 限 公 司 200, 年 以 内 3.63 海 口 博 翱 119, 年 2.17 深 圳 市 鸿 远 通 信 息 技 术 有 限 公 司 山 西 诚 工 程 招 标 代 理 有 限 公 司 103, 年 , 年 以 内 1.81 合 计 2,213, ( 七 ) 交 易 性 金 融 资 产 分 析 报 告 期 内, 公 司 的 交 易 性 金 融 资 产 余 额 变 动 情 况 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 基 金 投 资 其 中 : 投 资 成 本 公 允 价 值 变 动 股 票 投 资 - 47, , 其 中 : 投 资 成 本 - 47, , 公 允 价 值 变 动 可 转 债 投 资 其 中 : 投 资 成 本 公 允 价 值 变 动 合 计 - 47, , 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 交 易 性 金 融 资 产 账 面 余 额 均 为 47, 元, 系 股 票 账 户 留 存 的 保 证 金 截 至 2009 年 12 月 31 日, 本 公 司 交 易 性 金 融 资 产 账 面 余 额 为 零

248 ( 八 ) 固 定 资 产 分 析 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 的 固 定 资 产 主 要 为 房 屋 建 筑 物 运 输 设 备 电 子 设 备 及 其 他 设 备 等, 均 为 经 营 所 必 备 的 资 产 1 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 原 值 累 计 折 旧 及 净 值 情 况 如 下 : 项 目 账 面 原 值 ( 元 ) 累 计 折 旧 ( 元 ) 净 值 ( 元 ) 房 屋 建 筑 物 19,297, , ,502, 运 输 设 备 1,282, ,207, , 电 子 设 备 3,060, ,509, ,550, 其 他 设 备 467, , , 合 计 24,106, ,776, ,330, 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 综 合 成 新 率 达 84.34% 报 告 期 内 固 定 资 产 不 存 在 由 于 技 术 陈 旧 损 坏 长 期 闲 置 等 原 因 导 致 其 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 的 情 况, 故 未 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 2 报 告 期 内 固 定 资 产 构 成 及 变 动 情 况 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 房 屋 建 筑 物 18,502, ,340, ,570, 运 输 设 备 74, , , 电 子 设 备 1,550, ,441, ,075, 其 他 设 备 203, , , 合 计 20,330, ,084, ,740, 年 末 固 定 资 产 总 额 中 包 含 新 增 房 屋 建 筑 物 18,735, 元, 系 公 司 于 2007 年 12 月 购 买 的 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 九 号 主 语 商 务 中 心 七 号 楼 第 14 层

249 ( 九 ) 对 外 投 资 情 况 分 析 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 报 告 期 内, 公 司 的 对 外 投 资 主 要 是 对 4 家 控 股 子 公 司 的 投 资, 具 体 情 况 如 下 : 单 位 : 元 被 投 资 单 位 名 称 持 股 比 例 初 始 投 资 额 期 末 投 资 额 核 算 方 法 成 都 脉 山 龙 100% 300, 成 本 法 深 圳 脉 山 龙 100% 10,000, ,000, 成 本 法 苏 州 脉 山 龙 100% 6,300, ,740, 成 本 法 北 京 脉 山 龙 100% 2,000, ,000, 成 本 法 合 计 - 18,600, ,740, 注 : 成 都 脉 山 龙 已 于 2009 年 11 月 19 日 注 销 母 公 司 对 子 公 司 的 投 资 采 用 成 本 法 核 算, 在 编 制 合 并 报 表 时 按 照 权 益 法 进 行 调 整, 对 母 公 司 损 益 的 影 响 金 额 如 下 : 被 投 资 单 位 名 称 2009 年 度 影 响 数 2008 年 度 影 响 数 2007 年 度 影 响 数 累 计 影 响 数 单 位 : 元 苏 州 脉 山 龙 -193, , , 成 都 脉 山 龙 0-257, , , 深 圳 脉 山 龙 758, , , 北 京 脉 山 龙 28, , 合 计 592, , , , ( 十 ) 无 形 资 产 分 析 1 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 无 形 资 产 情 况 如 下 : 项 目 取 得 方 式 原 始 金 额 ( 元 ) 摊 销 年 限 摊 余 价 值 ( 元 ) 剩 余 摊 销 年 限 土 地 使 用 权 出 让 5,470, 年 5,351, 年 11 个 月

250 软 件 购 买 322, 年 124, 合 计 - 5,792, ,476, 报 告 期 内 无 形 资 产 构 成 及 变 动 情 况 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 土 地 使 用 权 5,351, 软 件 124, , , 合 计 5,476, , , 年 12 月 31 日 无 形 资 产 较 2008 年 末 大 幅 增 加 5,338, 元, 主 要 是 新 增 土 地 使 用 权 5,470, 元, 系 公 司 购 置 的 位 于 苏 州 工 业 园 娄 葑 东 南 区 新 平 西 路 西 的 9, 平 方 米 的 土 地 使 用 权 报 告 期 内, 公 司 无 形 资 产 不 存 在 减 值 迹 象, 故 未 计 提 减 值 准 备 ( 十 一 ) 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 分 析 1 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 递 延 所 得 税 资 产 情 况 如 下 : 单 位 : 元 递 延 所 得 税 资 产 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 坏 账 准 备 引 起 的 递 延 所 得 税 资 产 109, , 公 司 根 据 会 计 政 策 对 应 收 款 项 计 提 了 减 值 准 备, 形 成 了 应 收 款 项 账 面 价 值 与 计 税 价 格 之 间 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 并 按 照 预 期 收 回 该 应 收 款 项 时 公 司 适 用 的 所 得 税 税 率 计 算 确 认 递 延 所 得 税 资 产 2 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 递 延 所 得 税 负 债 期 末 余 额 为 零 3 报 告 期 内, 公 司 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 的 变 动 情 况

251 单 位 : 元 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 递 延 所 得 税 资 产 109, , , 递 延 所 得 税 负 债 ( 十 二 ) 最 近 一 期 末 的 主 要 债 项 1 短 期 借 款 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 短 期 借 款 情 况 如 下 表 所 示 : 贷 款 银 行 名 称 金 额 ( 元 ) 借 款 期 间 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 4,750, 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 5,000, 合 计 9,750, 应 付 账 款 账 龄 2009 年 12 月 31 日 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 1 年 以 内 12,026, 年 349, 年 7, 年 以 上 107, 合 计 12,492, 年 12 月 31 日 应 付 账 款 余 额 较 上 年 末 增 加 了 1,834, 元, 增 长 了 17.21%, 主 要 系 应 付 材 料 采 购 款 截 至 2009 年 12 月 31 日, 应 付 账 款 余 额 中 前 五 名 单 位 合 计 为 3,628, 元, 占 期 末 应 付 账 款 总 额 的 29.05% 应 付 账 款 余 额 前 五 名 单 位 如 下 :

252 单 位 金 额 ( 元 ) 账 龄 经 济 内 容 广 州 市 晓 通 网 络 科 技 有 限 公 司 1,449, 年 以 内 应 付 货 款 深 圳 市 科 网 通 科 技 发 展 有 限 公 司 859, 年 以 内 应 付 货 款 上 海 直 真 视 通 科 技 有 限 公 司 504, 年 以 内 应 付 货 款 深 圳 市 梅 比 西 电 气 设 备 公 司 422, 年 以 内 应 付 货 款 深 圳 市 信 德 远 致 科 技 有 限 公 司 392, 年 以 内 应 付 货 款 合 计 3,628, 预 收 款 项 账 龄 2009 年 12 月 31 日 ( 元 ) 2008 年 12 月 31 日 ( 元 ) 1 年 以 内 301, ,700, 截 至 2009 年 12 月 31 日, 预 收 款 项 均 为 1 年 以 内 的 预 收 工 程 款 4 应 付 职 工 薪 酬 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 应 付 职 工 薪 酬 情 况 如 下 表 所 示 : 项 目 2009 年 12 月 31 日 ( 元 ) 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 - 职 工 福 利 费 - 社 会 保 险 费 71, 职 工 教 育 经 费 85, 合 计 157, 应 交 税 费 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 应 交 税 费 情 况 如 下 表 所 示 : 税 费 项 目 2009 年 12 月 31 日 ( 元 ) 营 业 税 1,454,

253 增 值 税 -155, 企 业 所 得 税 -79, 城 市 维 护 建 设 税 18, 教 育 费 附 加 54, 个 人 所 得 税 28, 其 他 181, 合 计 1,501, 其 他 应 付 款 截 至 2009 年 12 月 31 日, 公 司 其 他 应 付 款 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 账 龄 2009 年 12 月 31 日 ( 元 ) 1 年 以 内 1,545, 年 634, 年 62, 年 以 上 295, 合 计 2,538, 期 末 其 他 应 付 款 余 额 中 应 付 苏 州 工 业 园 区 管 理 委 员 会 往 来 余 额 100 万, 系 苏 州 脉 山 龙 收 到 的 苏 州 工 业 园 区 管 理 委 员 会 创 业 启 动 资 金, 其 中 2008 年 收 到 50 万 元,2009 年 收 到 50 万 元 ( 十 三 ) 所 有 者 权 益 变 动 情 况 报 告 期 内, 公 司 所 有 者 权 益 变 动 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 元 项 目 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 股 本 45,000, ,000, ,142, 资 本 公 积 7,870, ,972, ,246, 盈 余 公 积 2,928, ,319, ,347,

254 未 分 配 利 润 26,943, ,612, ,131, 少 数 股 东 权 益 - 435, , 股 东 权 益 合 计 82,742, ,340, ,066, 股 本 (1)2007 年 9 月 14 日, 经 有 限 公 司 股 东 会 通 过, 部 分 原 有 股 东 及 新 增 股 东 以 货 币 资 金 对 公 司 进 行 增 资, 出 资 总 额 为 1,938 万 元, 注 册 资 本 由 2,200 万 元 增 加 到 3, 万 元, 余 数 转 为 资 本 公 积 (2)2008 年 2 月 20 日, 经 有 限 公 司 股 东 会 通 过, 同 意 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 以 截 至 2007 年 12 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 值 58,047, 元, 按 照 1: 的 比 例 折 为 4,500 万 股, 每 股 面 值 1 元, 折 股 余 数 转 为 资 本 公 积 2 资 本 公 积 (1)2007 年 末 资 本 公 积 较 2006 年 末 增 加 8,237, 元 系 有 限 公 司 注 册 资 本 由 22,000, 元 增 至 33,142, 元 所 致 : 原 股 东 汪 浩 郭 本 荣 潘 波 汪 涛 及 新 增 股 东 肖 学 俊 吴 桂 谦 吴 滨 莉 王 春 江 王 金 龙 吴 险 峰 陈 云 龙 共 认 缴 19,380, 元, 实 际 出 资 额 超 过 所 认 购 注 册 资 本 部 分 形 成 资 本 溢 价 8,237, 元 (2)2008 年 末 资 本 公 积 较 2007 年 末 减 少 273, 元, 其 中 :2008 年 本 公 司 收 购 子 公 司 成 都 脉 山 龙 40% 的 股 权, 形 成 的 股 本 溢 价 导 致 资 本 公 积 增 加 101, 元 ;2008 年 2 月 本 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 导 致 资 本 公 积 减 少 375, 元 (3)2009 年 末 资 本 公 积 较 2008 年 末 减 少 101, 元, 系 由 于 2009 年 成 都 脉 山 龙 注 销 调 整 以 前 年 度 确 认 的 资 本 公 积 所 致 3 盈 余 公 积 (1)2007 年 2008 年 2009 年 分 别 增 加 1,133, 元 1,319, 元

255 1,609, 元, 系 按 税 后 利 润 的 10% 计 提 法 定 盈 余 公 积 所 致 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) (2)2008 年 减 少 1,347, 元 系 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 时 盈 余 公 积 转 增 股 本 所 致 十 四 盈 利 能 力 分 析 ( 一 ) 营 业 收 入 构 成 分 析 项 目 金 额 ( 元 ) 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 增 长 率 (%) 金 额 ( 元 ) 增 长 率 (%) 金 额 ( 元 ) 增 长 率 (%) 主 营 业 务 收 入 97,751, ,134, ,246, 其 他 业 务 收 入 172, 营 业 收 入 合 计 97,923, ,134, ,246, 分 产 品 的 主 营 业 务 收 入 构 成 及 变 化 原 因 产 品 分 类 IT 服 务 外 包 收 入 离 散 IT 服 务 收 入 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 76,985, ,215, ,149, ,765, ,919, ,096, 合 计 97,751, ,134, ,246, 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 收 入 来 源 于 IT 服 务 外 包 和 离 散 IT 服 务 两 大 类 业 务, 其 中 IT 服 务 外 包 收 入 在 公 司 主 营 业 务 收 入 中 占 比 较 大 报 告 期 内 IT 服 务 外 包 收 入 的 明 细 情 况 如 下 所 示 : 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 金 额 ( 元 ) 比 重 (%) 金 额 ( 元 ) 比 重 (%) 金 额 ( 元 ) 比 重 (%) 远 程 服 务 平 台 6,865, ,546, ,

256 基 于 远 程 服 务 平 台 或 试 验 数 据 管 理 系 统 支 撑 配 套 的 其 他 服 务 外 包 IT 基 础 架 构 等 系 统 的 咨 询 设 计 实 施 服 务 建 筑 智 能 化 工 程 咨 询 设 计 实 施 服 务 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 25,268, ,132, ,193, ,203, ,536, ,173, 合 计 62,472, ,668, ,366, ,647, ,831, 合 计 76,985, ,215, ,149, (1)2007 年 公 司 开 始 推 出 远 程 服 务 平 台, 实 现 了 IT 服 务 外 包 模 式 的 重 大 创 新, 为 客 户 带 来 了 低 成 本 高 效 率 专 业 化 的 IT 服 务 由 于 具 有 实 时 性 主 动 性 的 特 点, 远 程 服 务 平 台 的 推 广 一 方 面 为 公 司 带 来 了 新 客 户, 另 一 方 面 提 升 了 公 司 原 有 客 户 的 业 务 依 存 度, 促 进 了 公 司 其 他 服 务 外 包 业 务 的 发 展, 提 高 了 公 司 的 毛 利 率 水 平 和 盈 利 能 力 虽 然 目 前 远 程 服 务 平 台 收 入 占 IT 服 务 外 包 收 入 的 比 重 较 小, 但 是 随 着 远 程 服 务 平 台 业 务 越 来 越 被 客 户 接 纳, 客 户 对 远 程 服 务 平 台 的 认 可 程 度 越 来 越 高, 由 远 程 服 务 平 台 带 来 的 IT 服 务 外 包 收 入 大 幅 增 长, 从 2007 年 度 的 951, 元 增 长 到 2009 年 度 的 6,865, 元, 增 长 % (2)IT 基 础 架 构 服 务 和 建 筑 智 能 化 工 程 服 务 属 于 传 统 的 设 备 购 销 和 工 程 建 造 服 务, 其 在 IT 服 务 外 包 收 入 中 的 比 例 较 高, 这 是 因 为 远 程 服 务 平 台 业 务 为 公 司 的 创 新 业 务, 客 户 的 接 受 需 要 一 个 过 程, 公 司 在 与 客 户 签 定 的 服 务 合 约 中, 大 多 都 是 在 做 整 体 解 决 方 案 中 打 包 销 售 远 程 服 务 平 台 服 务, 用 户 较 少 选 择 单 独 购 买 其 中 的 某 个 单 项 服 务 由 上 表 可 以 看 出,IT 基 础 架 构 服 务 和 建 筑 智 能 化 工 程 服 务 的 收 入 在 IT 服 务 外 包 收 入 中 的 占 比 出 现 了 较 大 幅 度 的 下 降, 显 示 出 公 司 主 营 业 务 收 入 的 结 构 在 不 断 优 化 (3) 试 验 数 据 管 理 系 统 带 来 的 软 件 开 发 收 入 从 2007 年 的 3,831, 元 增 长 到 2009 年 的 7,647, 元, 增 长 99.60% 由 于 软 件 开 发 业 务 毛 利 率 水 平 较 高, 随 着 其 业 务 量 的 增 大, 对 公 司 主 营 业 务 收 入 的 贡 献 将 会 越 来 越 高 2 按 客 户 所 处 地 区 划 分 的 主 营 业 务 收 入 构 成 及 变 化 原 因

257 项 目 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 华 南 区 50,065, ,487, ,407, 华 东 区 27,678, ,857, ,511, 华 北 区 14,378, ,718, ,189, 华 中 区 3,937, , 西 南 区 1,371, , ,138, 东 北 区 320, 合 计 97,751, ,134, ,246, 报 告 期 内, 公 司 的 客 户 来 源 区 域 由 主 要 来 源 于 华 南 地 区 逐 年 扩 展 到 华 南 华 东 和 华 北 地 区, 显 示 出 公 司 主 营 业 务 收 入 的 地 区 分 布 得 到 改 善 主 要 是 因 为 随 着 子 公 司 苏 州 脉 山 龙 和 北 京 脉 山 龙 的 成 立, 公 司 在 华 东 华 北 地 区 的 营 销 网 络 和 服 务 体 系 得 以 进 一 步 扩 大, 因 此 能 够 吸 引 越 来 越 多 的 客 户 选 择 本 公 司 的 服 务 3 按 客 户 所 处 行 业 划 分 的 主 营 业 务 收 入 构 成 及 变 化 原 因 项 目 金 额 ( 元 ) 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 比 例 (%) 毛 利 率 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 毛 利 率 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 毛 利 率 (%) 金 融 56,006, ,335, ,346, 政 府 10,311, ,660, ,568, 军 工 21,681, ,991, ,391, 其 他 9,752, ,147, ,939, 合 计 97,751, ,134, ,246, (1) 报 告 期 内, 公 司 的 主 营 业 务 收 入 主 要 来 源 于 金 融 行 业 的 客 户, 金 融 行 业 的 市 场 需 求 是 公 司 业 务 持 续 增 长 的 重 要 基 础, 也 是 公 司 IT 服 务 外 包 业 务 具 有 明 显 竞 争 优 势 的 领 域 主 要 原 因 是 金 融 行 业 中 的 证 券 基 金 业 客 户 的 特 性 决 定 了 他 们 对 IT 系 统 安 全 性 及 时 性 的 要 求 较 高 这 些 客 户 一 旦 选 定 IT 服 务 供 应 商, 则 将 与 其 维 持 相 对 长 期 的 合 作 关 系 因 此 证 券 基 金 行 业 的 客 户 在 公 司 的 客 户 构 成 中

258 占 有 非 常 重 要 的 地 位 截 至 2009 年 12 月 31 日, 合 作 时 间 达 3 年 以 上 的 客 户 中, 来 自 金 融 行 业 的 重 点 客 户 占 公 司 客 户 的 比 例 为 61.36% 2008 年 度 来 源 于 金 融 行 业 客 户 的 营 业 收 入 大 幅 增 长, 由 于 IT 基 础 架 构 服 务 业 务 和 建 筑 智 能 化 工 程 服 务 业 务 在 营 业 收 入 中 的 占 比 较 高, 同 时 毛 利 率 偏 低, 所 以 该 年 度 金 融 行 业 的 整 体 毛 利 率 有 所 下 降 2009 年 度 来 源 于 金 融 行 业 的 营 业 收 入 占 比 出 现 一 定 程 度 的 下 降, 主 要 是 因 为 随 着 公 司 远 程 服 务 平 台 的 推 广, 这 种 创 新 型 的 业 务 模 式 日 益 得 到 客 户 的 认 可, 在 为 客 户 提 供 服 务 的 过 程 中, 公 司 易 于 发 现 和 满 足 客 户 不 断 发 展 变 化 的 需 求, 为 其 持 续 提 供 系 统 与 服 务 的 升 级, 从 而 保 证 了 客 户 IT 系 统 能 长 期 良 好 的 运 行 ; 同 时 由 于 受 到 2008 年 度 金 融 危 机 的 影 响, 金 融 行 业 的 客 户 为 了 压 缩 成 本 支 出, 需 求 转 型, 从 对 成 本 支 出 较 大 的 机 房 搬 迁 扩 建 的 需 求 逐 步 转 化 为 对 原 有 设 备 进 行 技 术 上 的 升 级 换 代 2009 年 度, 公 司 远 程 服 务 平 台 收 入 大 幅 增 加, 由 于 其 具 有 较 高 的 毛 利 率, 因 此 该 年 度 公 司 来 自 金 融 行 业 客 户 的 营 业 收 入 有 所 降 低 的 同 时 毛 利 率 水 平 有 所 上 升, 显 示 出 公 司 主 营 业 务 收 入 的 结 构 在 不 断 优 化 (2) 报 告 期 内, 来 源 于 政 府 部 门 的 营 业 收 入 占 比 持 续 增 加, 从 2007 年 度 的 2,568, 元 上 升 到 2009 年 度 的 10,311, 元, 年 均 增 长 率 为 %, 其 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 也 从 2007 年 度 的 4.74% 上 升 到 2009 年 度 的 10.55%, 这 主 要 得 益 于 公 司 加 大 了 对 政 府 部 门 的 开 拓 力 度 (3) 报 告 期 内, 来 源 于 军 工 行 业 客 户 的 收 入 呈 现 出 持 续 增 长 的 态 势, 从 2007 年 度 的 7,391, 元 上 升 到 2009 年 度 的 21,681, 元, 年 均 增 长 率 为 72.12%, 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 从 2007 年 度 的 13.62% 上 升 到 2009 年 度 的 22.18% 军 工 行 业 的 市 场 需 求 是 未 来 公 司 业 务 的 重 要 增 长 点, 也 是 公 司 重 点 开 拓 的 市 场 领 域 目 前 公 司 在 军 工 行 业 的 主 要 客 户 有 成 都 飞 机 工 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 中 国 直 升 机 设 计 研 究 所 中 国 北 方 车 辆 研 究 所 沪 东 重 机 有 限 公 司 北 京 中 航 双 兴 等 (4) 公 司 主 营 业 务 收 入 增 长 的 前 景 分 析

259 在 金 融 行 业, 证 券 基 金 期 货 公 司 的 IT 服 务 外 包 市 场 是 一 个 增 量 服 务 市 场, 随 着 经 济 的 复 苏, 金 融 行 业 正 逐 步 走 出 金 融 危 机 的 低 谷, 证 券 基 金 期 货 行 业 客 户 规 模 数 量 都 在 不 断 扩 大,IT 系 统 将 日 趋 复 杂 多 样,IT 系 统 更 新 升 级 的 速 度 也 会 越 来 越 快,IT 服 务 外 包 需 求 量 也 将 呈 现 高 速 增 长 态 势 同 时, 公 司 的 远 程 服 务 平 台 日 趋 成 熟, 使 公 司 将 服 务 业 务 由 发 达 地 区 中 心 城 市 向 二 级 城 市 推 广, 由 金 融 机 构 总 部 向 营 业 部 层 面 的 扩 张 成 为 可 能 在 军 工 行 业, 公 司 研 究 开 发 出 的 军 工 领 域 的 核 心 软 件 产 品 脉 山 龙 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 软 件 的 投 入 使 用, 使 公 司 在 军 工 领 域 市 场 开 拓 方 面 取 得 了 重 大 突 破, 随 着 公 司 募 投 项 目 的 实 施, 试 验 数 据 管 理 系 统 软 件 单 个 项 目 的 投 入 成 本 将 大 幅 降 低, 从 而 为 公 司 扩 大 市 场 占 用 率 提 供 了 坚 实 的 基 础 在 其 他 行 业, 由 于 不 同 行 业 的 客 户 对 IT 服 务 系 统 的 需 求 相 似 度 较 高, 因 此 公 司 的 业 务 内 容 在 不 同 行 业 客 户 间 具 有 可 复 制 性 ; 同 时, 公 司 通 过 对 现 有 客 户 的 IT 服 务 需 求 进 行 深 入 分 析 和 梳 理, 使 公 司 的 产 品 和 服 务 更 为 成 熟 优 质, 而 这 些 客 户 都 是 行 业 内 的 标 杆 企 业, 本 身 具 有 极 大 的 影 响 力, 使 得 公 司 在 向 其 他 行 业 拓 展 时 更 具 竞 争 力 和 说 服 力 4 主 营 业 务 收 入 增 长 分 析 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 收 入 的 增 长 得 益 于 以 下 几 个 方 面 的 原 因 : (1) 客 户 观 念 的 转 变 企 业 规 模 的 扩 大 对 企 业 的 管 理 水 平 提 出 了 更 高 的 要 求, 因 此, 企 业 的 管 理 者 积 极 转 变 观 念, 实 现 信 息 的 专 业 化 分 工 成 为 必 然 选 择 同 时, 随 着 网 际 网 路 的 盛 行, 网 络 服 务 多 元 化 推 动 了 电 子 商 务 环 境 的 持 续 演 化, 促 使 企 业 迫 切 需 要 建 立 相 关 的 企 业 信 息 化 应 用 系 统 因 此, 越 来 越 多 的 企 业 逐 步 认 识 到 IT 系 统 对 提 高 企 业 自 身 竞 争 力 的 重 要 性, 促 使 其 更 加 愿 意 加 大 对 IT 服 务 的 投 入, 增 加 了 对 IT 服 务 的 需 求 (2) 客 户 数 量 的 增 加 经 过 多 年 地 积 累, 公 司 在 证 券 基 金 军 工 行 业 拥 有 了 大 量 长 年 的 稳 定 的 高 端 优 质 客 户 一 方 面, 这 些 客 户 给 公 司 带 来 了 稳 定 的 业 绩 和 现 金 流 ; 另 一 方 面, 由 于 这 些 客 户 都 是 行 业 内 的 标 杆 企 业, 本 身 具 有 极 大

260 的 影 响 力, 这 使 公 司 在 向 其 他 行 业 拓 展 时 更 具 竞 争 力 和 说 服 力, 因 此 公 司 可 以 在 这 些 行 业 内 快 速 的 进 行 行 业 复 制, 客 户 数 量 快 速 增 加 (3) 远 程 服 务 平 台 促 使 业 务 大 幅 增 加 公 司 的 远 程 服 务 平 台 突 破 了 传 统 IT 服 务 的 人 次 限 制, 使 部 分 专 业 服 务 得 以 打 破 一 对 一 的 服 务 模 式, 极 大 地 提 升 了 服 务 的 实 时 性 和 专 业 性, 降 低 了 客 户 的 服 务 购 买 成 本 而 且, 远 程 平 台 + 本 地 服 务 的 模 式 能 够 在 最 短 时 间 对 系 统 的 故 障 与 潜 在 风 险 进 行 及 时 反 应 和 控 制, 并 利 用 最 先 进 的 互 联 网 技 术 及 最 先 进 的 技 术 资 源, 为 跨 地 域 经 营 客 户 的 IT 系 统 提 供 安 全 保 护 基 于 远 程 服 务 平 台 带 来 的 业 务 模 式 的 创 新, 客 户 更 愿 意 选 择 本 公 司 低 成 本 高 效 率 的 IT 服 务, 确 保 了 公 司 业 务 的 大 量 增 加 (4)2006 年 底 公 司 研 究 开 发 出 军 工 领 域 的 核 心 软 件 产 品 脉 山 龙 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 软 件 并 于 2007 年 度 投 入 使 用, 从 而 使 公 司 在 军 工 领 域 市 场 开 拓 方 面 取 得 重 大 突 破, 来 源 于 军 工 领 域 的 营 业 收 入 大 幅 提 升 5 主 营 业 务 收 入 的 季 节 性 分 析 报 告 期 内, 公 司 同 期 主 营 业 务 收 入 的 对 比 情 况 如 下 表 所 示 : 项 目 金 额 ( 万 元 ) 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 金 额 ( 万 元 ) 占 比 (%) 上 半 年 35,559, ,596, ,089, 下 半 年 62,363, ,538, ,157, 由 上 表 可 以 看 出, 公 司 的 主 营 业 务 收 入 具 有 明 显 的 季 节 性 特 征, 通 常 下 半 年 主 营 业 务 收 入 较 上 半 年 大 幅 增 加 公 司 的 客 户 主 要 集 中 在 金 融 军 工 行 业, 这 些 客 户 通 常 在 年 初 完 成 项 目 的 规 划 预 算 和 立 项 程 序, 上 半 年 完 成 项 目 的 招 标 工 作 公 司 中 标 后, 大 多 数 项 目 在 下 半 年 实 施 完 毕, 因 此 项 目 收 入 集 中 于 下 半 年 实 现

261 ( 二 ) 报 告 期 利 润 的 主 要 来 源 及 可 能 影 响 公 司 盈 利 能 力 连 续 性 和 稳 定 性 的 主 要 因 素 1 利 润 的 主 要 来 源 报 告 期 内 公 司 利 润 的 主 要 来 源 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 营 业 利 润 17,752, ,099, ,502, 营 业 外 收 支 净 额 1,345, ,345, , 利 润 总 额 19,098, ,444, ,432, 营 业 利 润 占 利 润 总 额 的 比 例 营 业 外 收 支 占 利 润 总 额 的 比 例 较 小 从 上 表 可 知, 公 司 利 润 主 要 来 源 于 营 业 利 润, 营 业 外 收 支 对 公 司 的 利 润 影 响 2 可 能 影 响 公 司 盈 利 能 力 连 续 性 和 稳 定 性 的 主 要 因 素 报 告 期 内 公 司 业 务 稳 定 发 展, 在 行 业 内 的 竞 争 优 势 明 显 公 司 管 理 层 认 为, 以 下 因 素 可 能 会 对 公 司 盈 利 能 力 的 持 续 性 稳 定 性 产 生 影 响 : (1) 目 前, 全 球 IT 服 务 外 包 市 场 呈 现 了 持 续 快 速 增 长 的 态 势 随 着 网 络 与 计 算 机 应 用 技 术 的 快 速 发 展, 全 球 不 同 领 域 的 客 户 对 IT 手 段 的 应 用 需 求 持 续 升 温, 随 着 IT 开 发 运 营 与 维 护 等 工 作 量 的 需 求 增 长, 网 络 应 用 环 境 日 趋 复 杂, 出 于 专 业 高 效 降 低 成 本 等 方 面 的 考 虑, 全 球 不 同 类 的 客 户 基 于 发 展 核 心 竞 争 力 的 原 则, 正 逐 渐 将 目 光 转 向 IT 服 务 外 包 日 趋 普 遍 而 重 要 的 IT 应 用 与 企 业 自 身 IT 资 源 能 力 之 间 的 巨 大 差 异, 为 中 国 IT 服 务 外 包 市 场 的 发 展 提 供 了 广 阔 的 空 间 同 时, 国 内 客 户 对 IT 服 务 外 包 观 念 逐 渐 转 变, 进 一 步 与 国 际 接 轨 特 别 是 对 IT 系 统 要 求 较 高 的 金 融 机 构 大 型 制 造 企 业 流 通 企 业 和 政 府 部 门, 都 已 成 为 外 包 服 务 的 重 要 用 户

262 (2) 虽 然 目 前 公 司 主 要 IT 服 务 产 品 的 市 场 占 有 率 在 行 业 中 名 列 前 茅, 但 随 着 IT 服 务 市 场 的 日 益 成 熟, 用 户 在 选 择 IT 服 务 企 业 时 更 趋 理 性, 由 原 来 的 看 品 牌 背 景 和 经 验, 上 升 到 看 服 务 质 量 综 合 性 价 比 服 务 覆 盖 区 域 等 多 方 面 因 素 因 此, 公 司 必 须 以 现 有 研 发 团 队 为 基 础, 依 托 远 程 服 务 平 台 为 客 户 提 供 更 加 低 成 本 高 效 率 专 业 化 的 IT 服 务, 并 不 断 开 发 新 的 IT 服 务 产 品 以 适 应 市 场 需 求 的 变 化 同 时, 公 司 还 将 加 强 研 发 队 伍 的 建 设, 重 视 对 核 心 技 术 人 员 的 培 养 与 引 进, 拥 有 足 够 多 的 专 业 技 术 人 才 才 能 保 障 公 司 在 技 术 方 面 的 核 心 竞 争 优 势 和 市 场 竞 争 中 的 领 先 地 位, 最 终 保 障 公 司 盈 利 能 力 的 连 续 性 和 稳 定 性 ( 三 ) 经 营 成 果 变 化 情 况 分 析 1 利 润 变 化 情 况 项 目 金 额 ( 元 ) 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 增 幅 (%) 金 额 ( 元 ) 增 幅 (%) 金 额 ( 元 ) 增 幅 (%) 主 营 业 务 收 入 97,751, ,134, ,246, 营 业 利 润 17,752, ,099, ,502, 利 润 总 额 19,098, ,444, ,432, 净 利 润 16,943, ,930, ,194, 由 上 表 可 以 看 出, 报 告 期 内 公 司 的 营 业 利 润 和 净 利 润 增 长 幅 度 波 动 较 大, 2007 年 营 业 利 润 和 净 利 润 分 别 较 2006 年 增 长 37.70% 和 29.45%,2008 年 营 业 利 润 和 净 利 润 分 别 较 2007 年 增 长 -2.78% 和 6.04%,2009 年 营 业 利 润 和 净 利 润 分 别 较 2008 年 增 长 25.91% 和 31.04% 其 中 2008 年 增 幅 下 降 的 原 因 主 要 是 : 一 软 件 开 发 业 务 属 于 军 工 项 目, 其 毛 利 率 水 平 较 高 而 2008 年 是 军 工 行 业 整 合 并 购 的 一 年, 中 国 航 空 工 业 第 一 集 团 公 司 和 中 国 航 空 工 业 第 二 集 团 公 司 合 并 重 组, 因 此 公 司 的 软 件 开 发 业 务 受 到 影 响,2008 年 无 软 件 开 发 业 务 收 入, 导 致 综 合 毛 利 率 水 平 有 所 下 降 二 2008 年 公 司 的 业 务 规 模 大 幅 扩 张, 新 设 深 圳 脉 山 龙 苏 州 脉 山 龙 两 个 子 公 司, 公 司 客 户 数 量 迅 速 增 加, 其 中 新 增 规 模 较 大 实 力 较 强 的 重 点 客 户 多 达 54 个 由 于 新 客 户 尚 处 于 磨 合 期, 前 期 订 单 金 额 较 小 且 毛 利 率 较 低, 因 此 对 营 业 利 润 有 一 定 影 响 三 2008 年 公 司 业 务 快 速 增 长, 人 员 的 快 速

263 扩 充 导 致 工 资 支 出 增 加 4,752, 元 ;2007 年 底 公 司 在 北 京 购 买 办 公 用 房 导 致 2008 年 新 增 折 旧 费 用 和 物 业 管 理 费 用 575, 元,2008 年 新 增 深 圳 脉 山 龙 办 公 场 所 租 赁 费 用 和 物 业 管 理 费 用 302, 元 2009 年 度 随 着 公 司 远 程 服 务 平 台 越 来 越 被 客 户 所 接 受, 营 业 成 本 较 小 毛 利 率 水 平 较 高 的 远 程 服 务 平 台 收 入 增 加 到 6,865, 元, 占 当 年 IT 服 务 外 包 收 入 总 额 的 比 例 上 升 至 8.92% 同 时 营 业 成 本 较 高 毛 利 率 水 平 较 低 的 IT 基 础 架 构 服 务 和 建 筑 智 能 化 工 程 服 务 收 入 占 IT 服 务 外 包 收 入 总 额 的 比 例 下 降 至 81.15% 另 外 本 年 度 由 毛 利 率 水 平 较 高 的 试 验 数 据 管 理 系 统 带 来 的 收 入 高 达 7,647, 元, 占 IT 服 务 外 包 收 入 总 额 的 比 例 上 升 为 9.93% 2009 年 度 公 司 被 评 为 国 家 重 点 软 件 企 业, 当 年 享 受 10% 的 所 得 税 优 惠 税 率 上 述 因 素 的 综 合 影 响, 使 公 司 当 年 在 主 营 业 务 收 入 增 长 不 高 的 情 况 下 仍 能 保 持 净 利 润 的 大 幅 增 长 2 利 润 表 项 目 对 经 营 成 果 变 化 的 影 响 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 金 额 ( 元 ) 增 长 率 (%) 金 额 ( 元 ) 增 长 率 (%) 金 额 ( 元 ) 主 营 业 务 收 入 97,751, ,134, ,246, 营 业 成 本 60,304, ,309, ,798, 期 间 费 用 16,564, ,757, ,687, 营 业 利 润 17,752, ,099, ,502, 利 润 总 额 19,098, ,444, ,432, 净 利 润 16,943, ,930, ,194, (1) 主 营 业 务 收 入 分 析 2008 年 度 公 司 主 营 业 务 收 入 同 比 增 长 66.16%, 呈 现 快 速 增 长 的 态 势, 主 要 原 因 是 随 着 业 务 的 快 速 发 展, 公 司 承 接 的 项 目 逐 年 增 多, 本 年 度 公 司 承 做 了 较 多 金 额 较 大 的 工 程 2008 年 公 司 主 营 业 务 收 入 中 占 前 五 名 的 客 户 情 况 如 下 : 客 户 名 称 主 营 业 务 收 入 ( 元 ) 占 当 期 主 营 业 务 收 入 的 比 例 (%)

264 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 12,317, 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 11,375, 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 5,560, 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 5,382, 深 圳 市 龙 岗 区 建 设 局 4,360, 合 计 38,995, 年 度 公 司 主 营 业 务 收 入 同 比 增 长 8.45%, 增 长 幅 度 较 小, 主 要 有 以 下 两 个 原 因 : 1 受 2008 年 金 融 危 机 的 影 响, 金 融 行 业 的 客 户 开 始 压 缩 预 算 支 出, 降 低 对 IT 服 务 外 包 的 需 求, 因 此 2009 年 度 来 自 金 融 行 业 客 户 的 收 入 有 所 降 低, 金 融 行 业 营 业 收 入 在 主 营 业 务 收 入 中 的 比 例 由 2008 年 的 69.16% 下 降 为 2009 年 的 57.29%,2009 年 度 金 融 行 业 主 营 业 务 收 入 较 2008 年 度 减 少 6,329, 元, 下 降 10.15% 由 于 金 融 行 业 的 营 业 收 入 是 公 司 营 业 收 入 的 重 要 来 源, 直 接 导 致 2009 年 度 公 司 主 营 业 务 收 入 增 长 率 下 降 2 随 着 公 司 远 程 服 务 平 台 的 推 广, 这 种 创 新 型 的 业 务 模 式 日 益 得 到 客 户 的 认 可, 在 为 客 户 提 供 服 务 的 过 程 中, 公 司 易 于 发 现 和 满 足 客 户 不 断 发 展 变 化 的 需 求, 为 其 持 续 提 供 系 统 与 服 务 的 升 级, 从 而 保 证 了 客 户 IT 系 统 能 长 期 良 好 的 运 行 ; 同 时 由 于 金 融 危 机 的 影 响, 部 分 客 户 为 了 削 减 成 本 支 出, 需 求 转 型, 从 对 成 本 支 出 较 大 的 机 房 搬 迁 扩 建 的 需 求 逐 步 转 化 为 对 原 有 设 备 进 行 技 术 上 的 升 级 换 代 因 此 本 年 度 公 司 来 自 远 程 服 务 平 台 的 收 入 占 比 有 所 增 加, 而 来 自 IT 基 础 架 构 服 务 和 建 筑 智 能 化 工 程 的 收 入 占 比 有 所 下 降, 这 直 接 导 致 了 公 司 主 营 业 务 收 入 增 长 率 不 高 (2) 营 业 成 本 分 析 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 金 额 ( 元 ) 金 额 ( 元 ) 金 额 ( 元 ) 主 营 业 务 收 入 97,751, ,134, ,246,

265 营 业 成 本 60,304, ,309, ,798, 营 业 成 本 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 (%) 年 主 营 业 务 成 本 的 增 长 幅 度 高 于 主 营 业 务 收 入 的 增 长 幅 度, 造 成 该 年 净 利 润 增 加 较 少 主 要 原 因 是 公 司 的 远 程 服 务 平 台 是 公 司 的 创 新 业 务, 推 出 时 间 不 长, 客 户 对 远 程 服 务 平 台 的 接 受 需 要 一 个 过 程, 因 此 虽 然 远 程 服 务 平 台 带 来 的 收 入 较 2007 年 增 长 幅 度 达 % 且 毛 利 率 水 平 较 高, 但 是 绝 对 值 仍 然 偏 小 公 司 主 营 业 务 收 入 中 IT 基 础 架 构 服 务 及 建 筑 智 能 化 工 程 服 务 占 比 高 达 94.64%, 因 为 此 类 业 务 的 营 业 成 本 较 高, 所 以 该 年 度 主 营 业 务 成 本 的 增 长 幅 度 高 于 主 营 业 务 收 入 的 增 长 幅 度 同 时 由 于 该 年 度 受 到 中 国 航 空 工 业 第 一 集 团 公 司 和 中 国 航 空 工 业 第 二 集 团 公 司 合 并 重 组 的 影 响, 公 司 没 有 软 件 开 发 业 务 收 入, 而 此 类 业 务 营 业 成 本 较 低, 从 而 也 导 致 公 司 主 营 业 务 成 本 上 升 较 快 2009 年 度 随 着 远 程 服 务 平 台 越 来 越 被 客 户 所 接 受, 公 司 营 业 成 本 较 小 毛 利 率 水 平 较 高 的 远 程 服 务 平 台 收 入 增 加 到 6,865, 元, 占 当 年 IT 服 务 外 包 收 入 总 额 的 比 例 上 升 至 8.92%; 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDM) 业 务 收 入 达 到 7,647, 元, 占 当 年 IT 服 务 外 包 业 务 收 入 总 额 的 比 例 为 9.93% 此 二 类 营 业 成 本 较 低 而 毛 利 率 较 高 的 业 务 收 入 所 占 比 例 的 大 幅 提 高, 对 公 司 营 业 成 本 总 额 具 有 显 著 的 降 低 作 用 同 时 营 业 成 本 较 高 毛 利 率 水 平 较 低 的 IT 基 础 架 构 服 务 和 建 筑 智 能 化 工 程 服 务 收 入 占 IT 服 务 外 包 收 入 总 额 的 比 例 下 降 至 81.15%, 所 以 本 年 度 公 司 的 营 业 成 本 总 额 增 长 较 小, 净 利 润 增 长 较 大 (3) 期 间 费 用 分 析 项 目 金 额 ( 元 ) 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 增 长 率 (%) 金 额 ( 元 ) 增 长 率 (%) 金 额 ( 元 ) 增 长 率 (%) 期 间 费 用 16,564, ,757, ,687, 其 中 : 营 业 费 用 10,689, ,428, ,193, 管 理 费 用 5,641, ,310, ,555, 财 务 费 用 233, , ,

266 报 告 期 内, 公 司 的 期 间 费 用 主 要 是 营 业 费 用 和 管 理 费 用,2007 年 度 2008 年 度 2009 年 度 这 两 项 费 用 合 计 占 期 间 费 用 的 比 重 分 别 为 % 99.88% 98.59% 2007 年 度 2008 年 度 2009 年 度 公 司 期 间 费 用 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 分 别 为 12.33% 16.37% 16.95%,2008 年 度 期 间 费 用 占 主 营 业 务 收 入 的 比 例 较 2007 年 度 增 幅 较 高 的 主 要 原 因 如 下 : 年 公 司 规 模 大 幅 增 加, 为 了 适 应 业 务 发 展 的 需 要, 大 力 招 聘 营 销 服 务 等 领 域 的 高 端 技 术 人 才, 并 加 大 业 绩 激 励 力 度, 从 而 导 致 公 司 工 资 性 支 出 大 幅 度 上 升 2008 年 工 资 性 支 出 较 2007 年 上 升 4,752, 元, 增 幅 达 211%; 年 度 人 员 变 动 及 费 用 变 动 对 比 表 年 度 费 用 总 额 ( 扣 除 财 务 费 用 ) 单 位 : 元 工 资 总 额 平 均 人 数 ( 人 ) 人 均 工 资 / 年 人 均 费 用 ( 扣 除 工 资 ) 2008 年 14,739, ,000, , , 年 6,748, ,248, , , 由 于 2007 年 度 公 司 业 务 大 幅 增 加,2008 年 度 发 行 人 适 当 提 高 了 员 工 工 资 待 遇 同 时 2008 年 发 行 人 平 均 人 员 数 量 由 73 人 增 长 到 143 人, 年 人 均 工 资 水 平 较 2007 年 增 长 58.64%, 导 致 2008 年 度 工 资 总 额 及 费 用 总 额 的 大 幅 增 加 年 12 月 公 司 购 买 了 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 九 号 主 语 商 务 中 心 七 号 楼 第 14 层 作 为 办 公 用 房, 导 致 2008 年 折 旧 费 用 和 物 业 管 理 费 用 增 加 575, 元 ; 同 时,2008 年 深 圳 脉 山 龙 租 赁 深 圳 软 件 园 二 期 办 公 场 所 789 平 方 米, 导 致 2008 年 新 增 租 赁 费 和 物 业 管 理 费 用 302, 元 上 述 费 用 合 计 增 长 5,630, 元, 占 2008 年 度 期 间 费 用 增 长 总 额 的 69.77%, 其 中 工 资 费 用 的 增 加 额 占 2008 年 度 期 间 费 用 增 加 总 额 的 58.89%, 是 公 司 2008 年 度 费 用 上 升 的 主 要 原 因 (4) 营 业 外 收 支 分 析

267 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 营 业 外 收 入 1,349, ,413, , 营 业 外 支 出 3, , , 营 业 外 收 支 净 额 1,345, ,345, , 报 告 期 内, 公 司 营 业 外 收 入 主 要 是 政 府 部 门 对 公 司 的 财 政 补 贴, 其 中 2008 年 度 为 1,400, 元,2009 年 度 为 1,300, 元 (5) 企 业 所 得 税 税 率 分 析 2007 年 2008 年 公 司 利 润 总 额 和 净 利 润 的 增 长 幅 度 基 本 保 持 一 致,2009 年 度 净 利 润 的 增 长 幅 度 显 著 高 于 利 润 总 额 的 增 长 幅 度, 主 要 是 因 为 2007 年 2008 年 公 司 适 用 15% 的 企 业 所 得 税 税 率,2009 年 适 用 10% 的 企 业 所 得 税 税 率 所 致 ( 四 ) 毛 利 及 毛 利 率 分 析 1 分 产 品 的 毛 利 及 毛 利 率 项 目 主 营 业 务 毛 利 其 中 :IT 服 务 外 包 业 务 离 散 IT 服 务 业 务 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 37,447, ,825, ,448, ,089, ,585, ,897, ,357, ,240, ,550, 注 1: 上 述 比 例 为 各 项 目 占 主 营 业 务 毛 利 的 比 例 ; 注 2: 主 营 业 务 毛 利 = 主 营 业 务 收 入 - 主 营 业 务 成 本 由 上 表 可 见, 公 司 利 润 主 要 来 源 于 IT 服 务 外 包 业 务 报 告 期 内 IT 服 务 外 包 业 务 的 营 业 毛 利 占 主 营 业 务 毛 利 总 额 的 比 例 平 均 为 79.30%, 是 公 司 利 润 来 源 的 主 要 组 成 部 分 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 的 毛 利 率 情 况 如 下 :

268 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 IT 服 务 外 包 业 务 毛 利 率 (%) 离 散 IT 服 务 业 务 毛 利 率 (%) 综 合 毛 利 率 (%) (1)IT 服 务 外 包 业 务 的 毛 利 率 分 析 2008 年 度 IT 服 务 外 包 业 务 毛 利 率 较 低 的 原 因 主 要 有 以 下 几 点 : 年 度 2009 年 度 公 司 IT 服 务 外 包 业 务 中 包 含 的 软 件 开 发 业 务 收 入 分 别 为 3,831, 元 7,647, 元,2008 年 度 的 IT 服 务 外 包 业 务 中 没 有 软 件 开 发 业 务 收 入 由 于 软 件 开 发 业 务 毛 利 率 较 高, 因 此 导 致 2007 年 度 2009 年 度 的 IT 服 务 外 包 业 务 毛 利 率 较 2008 年 度 偏 高 年 公 司 的 业 务 规 模 大 幅 扩 张, 客 户 数 量 迅 速 增 加 由 于 新 客 户 尚 处 于 磨 合 期, 前 期 订 单 金 额 较 小 且 毛 利 率 较 低, 从 而 对 IT 服 务 外 包 业 务 的 毛 利 率 有 一 定 影 响 3 受 到 2008 年 度 金 融 危 机 的 影 响, 客 户 开 始 逐 步 压 缩 预 算 开 支 减 少 对 IT 服 务 外 包 业 务 的 需 求, 为 了 增 强 竞 争 力 吸 引 客 户, 公 司 在 对 客 户 的 报 价 上 给 予 一 定 的 价 格 优 惠 因 此 导 致 该 年 度 IT 服 务 外 包 业 务 的 毛 利 率 有 所 下 降 (2) 离 散 IT 服 务 业 务 的 毛 利 率 分 析 离 散 IT 服 务 业 务 的 客 户 具 有 不 确 定 性, 由 于 单 个 客 户 对 IT 系 统 的 需 求 不 同, 因 此 公 司 承 接 的 服 务 类 型 也 有 所 不 同, 从 而 导 致 离 散 IT 服 务 业 务 的 毛 利 率 水 平 在 各 年 之 间 有 所 波 动 (3) 综 合 毛 利 率 分 析 由 上 可 知, 报 告 期 内 公 司 的 综 合 毛 利 率 水 平 处 于 一 个 相 对 稳 定 且 较 高 的 状 态, 公 司 的 综 合 毛 利 率 有 所 波 动 是 由 IT 服 务 外 包 业 务 的 毛 利 率 和 离 散 IT 服 务 业 务 的 毛 利 率 波 动 综 合 影 响 的 结 果

269 2 与 同 行 业 上 市 公 司 毛 利 率 对 比 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 本 公 司 与 同 行 业 上 市 公 司 毛 利 率 对 比 情 况 如 下 : 公 司 名 称 2008 年 度 2007 年 度 金 证 股 份 19.45% 16.70% 东 华 软 件 25.35% 21.21% 亿 阳 信 通 50.27% 46.85% 东 软 集 团 36.54% 32.65% 信 雅 达 28.64% 40.92% 上 市 公 司 平 均 32.05% 31.67% 本 公 司 35.31% 39.54% 注 : 因 上 述 同 行 业 上 市 公 司 2009 年 度 财 务 报 告 尚 未 公 布, 故 对 2009 年 的 数 据 暂 不 对 比 公 司 的 毛 利 率 水 平 高 于 上 述 同 行 业 上 市 公 司 的 平 均 水 平, 主 要 原 因 为 : 一 方 面 公 司 软 件 开 发 业 务 的 毛 利 率 水 平 较 高, 同 时 公 司 的 远 程 服 务 平 台 受 到 越 来 越 多 客 户 的 认 可, 由 其 带 来 的 营 业 收 入 大 幅 增 加, 由 于 其 具 有 较 高 的 毛 利 率, 因 此 公 司 的 综 合 毛 利 率 水 平 处 于 较 高 水 平 ; 另 一 方 面 公 司 与 客 户 签 订 服 务 合 同 后, 会 选 择 将 服 务 项 目 中 技 术 含 量 较 高 的 咨 询 设 计 项 目 管 理 等 内 容 自 身 承 做, 而 把 其 他 技 术 含 量 相 对 较 低 的 部 分 采 用 分 包 的 方 式 完 成 因 此 公 司 的 综 合 毛 利 率 水 平 显 著 高 于 同 行 业 上 市 公 司 ( 五 ) 报 告 期 内 公 司 缴 纳 的 税 额 1 报 告 期 内 公 司 缴 纳 的 税 额 单 位 : 元 年 份 增 值 税 营 业 税 企 业 所 得 税 合 计 2007 年 度 768, , ,775, ,094, 年 度 640, ,093, ,457, ,191, 年 度 2,005, ,840, ,503, ,349,

270 合 计 3,415, ,484, ,736, ,636, 所 得 税 费 用 与 会 计 利 润 的 关 系 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 合 并 会 计 利 润 19,098, ,444, ,432, 合 并 抵 消 对 会 计 利 润 的 影 响 数 扣 除 合 并 抵 消 影 响 后 的 会 计 利 润 19,098, ,444, ,432, 按 法 定 税 率 计 算 的 所 得 税 费 用 3,818, ,861, ,762, 加 : 免 税 项 目 免 征 的 所 得 税 影 响 数 母 公 司 享 受 优 惠 税 率 的 所 得 税 影 响 数 -1,662, ,570, ,559, 子 公 司 享 受 微 利 企 业 优 惠 税 率 的 所 得 税 影 响 数 -1, 技 术 开 发 费 加 计 扣 除 所 得 税 影 响 数 汇 算 清 缴 调 整 所 得 税 费 用 数 0 157, , 其 他 因 素 影 响 所 得 税 费 用 数 -20, 合 并 子 公 司 亏 损 利 润 的 所 得 税 影 响 数 65, , 所 得 税 费 用 2,154, ,514, ,237, 年 度 公 司 实 际 执 行 15% 的 优 惠 税 率, 所 得 税 费 用 对 会 计 利 润 变 动 的 影 响 主 要 是 母 公 司 享 受 深 圳 经 济 特 区 内 企 业 优 惠 税 率 所 致 2008 年 度 公 司 实 际 执 行 15% 的 优 惠 税 率, 所 得 税 费 用 对 会 计 利 润 变 动 的 影 响 主 要 是 母 公 司 享 受 高 新 技 术 企 业 优 惠 税 率 所 致 2009 年 度 公 司 实 际 执 行 10% 的 所 得 税 优 惠 税 率, 本 公 司 之 子 公 司 北 京 脉 山 龙 实 际 执 行 20% 的 所 得 税 税 率, 所 得 税 费 用 对 会 计 利 润 变 动 的 影 响 主 要 是 母 公 司 享 受 国 家 规 划 布 局 内 重 点 软 件 企 业 优 惠 税 率 子 公 司 北 京 脉 山 龙 享 受 小 型 微 利 企 业 优 惠 税 率 所 致 公 司 对 税 收 优 惠 政 策 不 存 在 重 大 依 赖 风 险

271 十 五 现 金 流 量 分 析 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 报 告 期 内 现 金 流 量 基 本 情 况 报 告 期 内 公 司 现 金 流 量 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 元 财 务 指 标 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 13,908, ,611, ,211, 投 资 活 动 现 金 流 量 净 额 -5,589, ,491, ,096, 筹 资 活 动 现 金 流 量 净 额 7,466, ,910, ,380, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 15,785, ,192, ,494, 报 告 期 内 发 行 人 不 存 在 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 1 经 营 活 动 现 金 流 量 分 析 2007 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 正 且 高 于 净 利 润 的 原 因 主 要 是 :12007 年 11 月 公 司 与 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 签 订 中 航 雷 电 院 ( 苏 州 ) 生 产 试 验 基 地 综 合 布 线 及 配 套 设 施 项 目 采 购 合 同 书, 收 到 其 11,375, 元 预 付 款 2 是 公 司 解 除 与 深 圳 市 顺 德 达 贸 易 商 行 的 批 发 总 代 理 协 议, 收 回 6,450, 元 预 付 采 购 款 2008 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 负 且 低 于 净 利 润 的 原 因 主 要 是 :12007 年 末 公 司 收 到 中 国 航 空 建 设 发 展 总 公 司 11,375, 元 预 付 款, 但 是 其 对 应 的 成 本 支 出 主 要 发 生 在 2008 年 度, 于 2008 年 5 月 阶 段 验 收 时 确 认 收 入 与 成 本, 所 以 该 项 目 现 金 流 入 与 收 入 确 认 的 时 间 不 匹 配 ;2 部 分 大 额 合 同 工 程 项 目 年 末 存 在 大 量 应 收 款 项, 如 应 收 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 3,339, 元, 应 收 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 1,450, 元 这 主 要 是 因 为 2008 年 度 证 券 公 司 基 金 公 司 等 金 融 行 业 机 构 的 经 营 状 况 受 到 国 际 金 融 危 机 的 冲 击, 导 致 其 放 缓 了 付 款 进 度

272 2009 年 度 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 为 正 但 是 低 于 净 利 润 的 原 因 主 要 是 公 司 给 予 客 户 一 定 的 信 用 期, 尤 其 对 于 信 誉 良 好 的 优 质 客 户, 通 常 赊 销 期 限 较 长 截 至 2009 年 12 月 31 日, 应 收 账 款 余 额 前 五 名 客 户 欠 款 金 额 合 计 9,306, 元, 占 期 末 应 收 账 款 总 额 的 38.76% 2 投 资 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内, 公 司 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 均 为 负 数, 主 要 是 因 为 公 司 处 于 快 速 成 长 阶 段, 固 定 资 产 投 资 需 求 增 大 2007 年 12 月, 公 司 购 买 了 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 九 号 主 语 商 务 中 心 七 号 楼 第 14 层 作 为 北 京 脉 山 龙 的 生 产 经 营 场 所, 此 项 固 定 资 产 投 资 导 致 2007 年 2008 年 投 资 活 动 现 金 流 出 分 别 为 9,360, 元,9,375, 元 2008 年 公 司 购 买 了 苏 州 工 业 园 娄 葑 东 南 区 新 平 西 路 西 9, 平 方 米 的 土 地 使 用 权, 导 致 2008 年 2009 年 投 资 活 动 现 金 流 出 分 别 为 1,050, 元 4,420, 元 2009 年 8 月, 北 京 脉 山 龙 以 440,000 元 的 价 格 购 买 汪 书 福 持 有 的 苏 州 脉 山 龙 10% 的 股 权, 收 购 价 格 以 苏 州 脉 山 龙 截 至 2009 年 3 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 值 为 定 价 依 据 此 次 收 购 导 致 2009 年 度 投 资 活 动 现 金 流 出 440,000 元 3 筹 资 活 动 现 金 流 量 分 析 报 告 期 内, 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 主 要 是 公 司 的 原 股 东 和 新 股 东 对 公 司 追 加 投 入 的 资 本 以 及 银 行 借 款 2007 年 9 月, 公 司 部 分 原 有 股 东 及 新 增 股 东 以 货 币 资 金 对 公 司 增 资 1,938 万 元, 导 致 2007 年 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 1,938 万 元 2009 年 度, 公 司 分 别 向 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 借 款 700 万 元, 向 杭 州 银 行 深 圳 分 行 借 款 500 万 元 同 时, 公 司 归 还 了 招 商 银 行 深 圳 红 荔 支 行 借 款 200 万 元, 归 还 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 借 款 225 万 元 以 上 因 素 共 同 影 响

273 年 度 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 775 万 元 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 二 ) 报 告 期 内 重 大 资 本 性 支 出 报 告 期 内, 公 司 重 大 资 本 性 支 出 情 况 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 2008 年 度 2007 年 度 购 买 办 公 用 房 - 9,375, ,360, 购 买 土 地 使 用 权 4,420, ,050, 出 资 设 立 苏 州 脉 山 龙 440, ,300, 出 资 设 立 深 圳 脉 山 龙 - 10,000, 出 资 设 立 北 京 脉 山 龙 2,000, 合 计 6,860, ,725, ,360, ( 三 ) 未 来 可 预 见 的 重 大 资 本 性 支 出 计 划 截 至 2009 年 12 月 31 日, 除 本 次 发 行 募 集 资 金 拟 投 资 项 目 外, 公 司 无 其 它 可 预 见 的 重 大 资 本 项 目 支 出 计 划 十 六 公 司 财 务 状 况 和 盈 利 能 力 的 未 来 趋 势 分 析 ( 一 ) 财 务 状 况 趋 势 公 司 资 产 结 构 中 流 动 资 产 所 占 比 重 较 高, 表 明 公 司 资 产 流 动 性 较 强 公 司 流 动 资 产 主 要 以 货 币 资 金 和 应 收 账 款 组 成, 具 备 较 强 的 应 对 短 期 偿 债 风 险 的 能 力 根 据 IT 服 务 外 包 行 业 的 行 业 特 点, 以 及 公 司 目 前 的 经 营 状 况, 公 司 预 计 未 来 几 年 仍 将 保 持 上 述 资 产 结 构 ( 二 ) 盈 利 能 力 趋 势 公 司 本 次 发 行 成 功 后, 净 资 产 将 有 较 大 幅 度 提 高 鉴 于 募 集 资 金 拟 投 项 目 需 要 一 定 的 实 施 期, 项 目 产 生 效 益 需 要 一 定 的 时 间, 公 司 发 行 后 的 净 资 产 收 益 率

274 在 短 期 内 较 发 行 前 将 有 一 定 幅 度 的 降 低 然 而, 根 据 可 行 性 研 究 报 告, 公 司 本 次 发 行 募 集 资 金 拟 投 资 项 目 具 有 较 高 的 技 术 含 量, 市 场 前 景 可 观, 项 目 实 施 后 能 够 给 公 司 带 来 较 好 的 经 济 效 益, 将 极 大 地 增 强 公 司 的 整 体 经 营 实 力 本 次 募 集 资 金 项 目 建 成 投 产 后, 将 进 一 步 优 化 公 司 产 品 结 构, 产 品 档 次 的 提 升 将 使 公 司 产 品 附 加 值 大 大 提 高, 将 使 公 司 抵 御 产 品 价 格 波 动 的 能 力 进 一 步 增 强 十 七 股 利 分 配 政 策 ( 一 ) 最 近 三 年 股 利 分 配 政 策 公 司 章 程 第 138 条 : 公 司 分 配 当 年 税 后 利 润 时, 应 当 提 取 利 润 的 10% 列 入 公 司 法 定 公 积 金 公 司 法 定 公 积 金 累 计 额 为 公 司 注 册 资 本 的 50% 以 上 的, 可 以 不 再 提 取 公 司 的 法 定 公 积 金 不 足 以 弥 补 以 前 年 度 亏 损 的, 在 依 照 前 款 规 定 提 取 法 定 公 积 金 之 前, 应 当 先 用 当 年 利 润 弥 补 亏 损 公 司 从 税 后 利 润 中 提 取 法 定 公 积 金 后, 经 股 东 大 会 决 议, 还 可 以 从 税 后 利 润 中 提 取 任 意 公 积 金 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 公 积 金 后 所 余 税 后 利 润, 按 照 股 东 持 有 的 股 份 比 例 分 配, 但 本 章 程 规 定 不 按 持 股 比 例 分 配 的 除 外 股 东 大 会 违 反 前 款 规 定, 在 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 法 定 公 积 金 之 前 向 股 东 分 配 利 润 的, 股 东 必 须 将 违 反 规 定 分 配 的 利 润 退 还 公 司 公 司 持 有 的 本 公 司 股 份 不 参 与 分 配 利 润 公 司 章 程 第 139 条 : 公 司 的 公 积 金 用 于 弥 补 公 司 的 亏 损 扩 大 公 司 生 产 经 营 或 者 转 为 增 加 公 司 资 本 但 是, 资 本 公 积 金 将 不 用 于 弥 补 公 司 的 亏 损 法 定 公 积 金 转 为 资 本 时, 所 留 存 的 该 项 公 积 金 将 不 少 于 转 增 前 公 司 注 册 资 本 的 25%

275 公 司 章 程 第 140 条 : 公 司 股 东 大 会 对 利 润 分 配 方 案 作 出 决 议 后, 公 司 董 事 会 须 在 股 东 大 会 召 开 后 2 个 月 内 完 成 股 利 ( 或 股 份 ) 的 派 发 事 项 ( 二 ) 最 近 三 年 实 际 股 利 分 配 情 况 公 司 系 由 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 于 2008 年 3 月 17 日 整 体 变 更 设 立 的 股 份 有 限 公 司, 近 三 年 未 进 行 利 润 分 配 ( 三 ) 本 次 发 行 后 的 股 利 分 配 政 策 公 司 章 程 ( 草 案 ) 第 158 条 规 定 公 司 利 润 分 配 政 策 为 : 为 了 保 持 公 司 利 润 分 配 政 策 的 连 续 性 和 稳 定 性, 公 司 在 赢 利 年 度 应 当 分 配 股 利 公 司 可 以 采 取 现 金 或 者 股 票 方 式 分 配 股 利 利 润 分 配 中 最 近 三 年 现 金 分 红 累 计 分 配 的 利 润 应 不 少 于 最 近 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 百 分 之 三 十 ( 四 ) 本 次 发 行 前 滚 存 利 润 的 分 配 政 策 2009 年 7 月 6 日 经 公 司 第 一 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过, 并 经 2009 年 7 月 25 日 公 司 2009 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 若 本 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 (A 股 ) 并 在 创 业 板 上 市 方 案 经 中 国 证 监 会 核 准 并 得 以 实 施, 首 次 公 开 发 行 股 票 前 滚 存 的 未 分 配 利 润 在 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 后 由 新 老 股 东 共 同 享 有

276 第 十 一 节 募 集 资 金 运 用 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 一 募 集 资 金 运 用 概 述 公 司 本 次 拟 向 社 会 公 众 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 1,500 万 股, 占 发 行 后 总 股 本 的 25%, 实 际 募 集 资 金 扣 除 发 行 费 用 后 的 净 额 为 万 元, 全 部 用 于 公 司 主 营 业 务 相 关 的 项 目 及 主 营 业 务 发 展 所 需 的 营 运 资 金 公 司 募 集 资 金 存 放 于 董 事 会 决 定 的 专 户 集 中 管 理, 做 到 专 款 专 用 开 户 银 行 为, 账 号 为 本 次 募 集 资 金 投 向 经 公 司 股 东 大 会 审 议 确 定, 由 董 事 会 负 责 实 施, 用 于 : (1)ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 建 设 项 目 ; (2)ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 建 设 项 目 ; (3) 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 ; (4) 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金, 共 计 万 元 单 位 : 万 元 项 目 名 称 募 集 资 金 投 入 资 金 总 投 入 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 建 设 项 目 ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 建 设 项 目 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 其 他 与 主 营 业 务 相 关 的 营 运 资 金 投 入 进 度 第 一 年 第 二 年 第 三 年 5, , , , , , , , , , , 备 案 文 号 苏 园 经 投 登 字 [2009]85 号 京 海 淀 发 改 ( 备 ) [2009]119 号 苏 园 经 投 登 字 [2009]86 号

277 二 ITO 服 务 平 台 及 服 务 中 心 建 设 项 目 介 绍 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) ( 一 ) 项 目 建 设 的 必 要 性 1 市 场 发 展 的 需 要 在 中 国 的 IT 服 务 市 场 的 起 步 阶 段, 国 内 企 业 在 进 行 ITO 服 务 或 考 虑 进 行 服 务 外 包 方 面 还 存 在 着 数 据 安 全 与 保 密 外 包 成 本 较 高 失 去 对 IT 系 统 的 控 制 缺 乏 对 IT 服 务 厂 商 的 信 任 丧 失 知 识 产 权 或 IT 知 识 等 等 诸 多 顾 虑, 因 此 在 行 动 上 比 较 谨 慎, 多 为 尝 试 性 投 资 其 中 重 要 的 原 因 之 一 就 是 国 内 缺 乏 真 正 实 力 的 IT 服 务 提 供 商, 使 得 企 业 难 以 以 信 任 的 态 度 进 行 大 规 模 的 ITO 服 务, 影 响 了 国 内 ITO 服 务 市 场 的 发 展 但 在 近 几 年, 中 国 IT 服 务 市 场 发 生 了 变 化 首 先, 由 于 信 息 技 术 在 各 行 各 业 不 断 普 及, 客 户 对 IT 服 务 市 场 认 知 度 不 断 提 高, 市 场 整 体 增 长 速 度 也 在 不 断 加 快 ; 其 次, 大 中 型 企 业 迫 于 管 理 的 难 度 和 竞 争 的 压 力, 采 用 IT 服 务 外 包 的 概 率 增 加, 对 IT 服 务 认 知 度 最 高 的 金 融 和 电 信 行 业 推 行 电 子 政 务 的 政 府 行 业 以 及 已 经 进 行 信 息 化 建 设 多 年, 具 有 一 定 规 模, 且 系 统 的 复 杂 性 不 断 提 高 管 理 难 度 日 益 加 大 的 制 造 行 业, 都 成 为 IT 服 务 市 场 的 主 要 推 动 者 同 时, 经 过 多 年 的 实 践 和 磨 炼, 国 内 部 分 IT 服 务 商 的 服 务 实 力 得 到 大 幅 提 升, 在 服 务 人 员 数 量 服 务 人 员 现 场 能 力 服 务 覆 盖 区 域 及 服 务 价 格 等 方 面 都 具 有 明 显 优 势 随 着 IT 服 务 市 场 的 日 益 成 熟, 用 户 在 选 择 IT 服 务 商 时 更 趋 理 性, 由 原 来 的 看 品 牌 背 景 和 经 验, 上 升 到 看 服 务 质 量 综 合 性 价 比 服 务 覆 盖 区 域 等 多 方 面 因 素, 使 在 某 些 方 面 有 突 出 优 势 的 IT 服 务 商 获 得 难 得 的 发 展 机 遇, 并 形 成 新 的 市 场 竞 争 格 局 目 前, 中 国 正 在 各 个 领 域 全 面 推 进 信 息 化 建 设,IT 服 务 需 求 势 必 将 随 着 信 息 技 术 的 发 展 和 运 用 的 普 及 而 迅 速 增 加, 对 高 水 平 的 专 业 IT 服 务 商 的 需 要 也 将 大 大 增 加, 本 项 目 建 设 适 应 了 市 场 的 发 展 需 要 2 企 业 发 展 的 需 要

278 虽 然 经 过 十 年 的 发 展, 公 司 已 经 凭 借 自 身 的 实 力 赢 得 了 许 多 著 名 企 业 和 政 府 机 构 等 高 端 客 户 的 信 任 但 另 一 方 面, 蓬 勃 兴 起 的 国 内 IT 服 务 市 场 对 于 国 外 IT 服 务 供 应 商 的 吸 引 力 也 与 日 俱 增, 国 外 IT 服 务 供 应 商 对 承 接 我 国 政 府 和 国 内 大 企 业 的 信 息 系 统 或 服 务 表 现 出 浓 厚 兴 趣, 中 国 企 业 在 国 内 环 境 也 会 面 临 来 自 国 外 先 进 企 业 的 竞 争 IT 服 务 提 供 商 需 要 不 断 完 善 自 身 的 服 务 能 力, 提 高 企 业 的 国 际 国 内 市 场 竞 争 力, 建 立 标 准 化 产 品 化 的 服 务, 提 高 服 务 质 量 并 增 强 用 户 的 满 意 度 和 信 任 度 目 前, 公 司 向 客 户 提 供 的 IT 服 务, 包 括 IT 咨 询 服 务 IT 建 设 服 务 IT 运 维 服 务 等 大 量 现 场 与 非 现 场 的 技 术 服 务, 属 于 技 术 密 集 型 不 断 加 强 公 司 服 务 机 构 设 施 及 体 系 建 设, 提 高 公 司 服 务 能 力, 扩 大 公 司 服 务 半 径, 是 与 公 司 快 速 发 展 相 配 套 的 必 然 选 择 公 司 目 前 的 业 务 主 要 集 中 在 金 融 军 工 制 造 行 业, 技 术 服 务 和 运 营 支 持 的 架 构 能 够 较 好 地 为 客 户 提 供 有 效 支 持 但 随 着 公 司 业 务 向 其 他 行 业 不 断 扩 展, 目 前 的 技 术 服 务 与 运 营 支 持 的 体 系 和 设 施 已 经 不 能 满 足 多 区 域 和 更 大 业 务 规 模 的 要 求, 因 此, 迫 切 需 要 加 强 和 完 善, 为 提 高 公 司 经 营 规 模 和 水 平 而 打 造 新 的 更 为 良 好 的 业 务 服 务 平 台 IT 服 务 竞 争 力 主 要 体 现 在 四 个 方 面 即 关 键 客 户 资 源 规 模 交 付 能 力 品 牌 凭 借 多 年 的 服 务 经 验 和 服 务 能 力, 公 司 得 到 了 多 个 行 业 众 多 客 户 的 认 可, 树 立 了 自 己 优 良 的 品 牌 公 司 在 证 券 基 金 军 工 行 业 拥 有 了 大 量 长 年 的 稳 定 的 高 端 优 质 客 户 这 些 客 户 都 是 行 业 内 的 标 杆 企 业, 本 身 具 有 极 大 的 影 响 力, 这 使 公 司 在 向 其 他 行 业 拓 展 时 更 具 竞 争 力 和 说 服 力 目 前, 公 司 以 将 服 务 团 队 涵 盖 到 所 有 客 户 所 在 区 域 和 IT 服 务 外 包 需 求 地 域 为 目 标, 在 苏 州 深 圳 北 京 设 立 子 公 司, 并 且 在 全 国 建 立 了 多 个 服 务 点, 形 成 了 颇 具 竞 争 力 的 服 务 支 持 体 系, 为 各 地 提 供 更 及 时 周 到 的 本 地 化 技 术 支 持 和 服 务 同 时, 公 司 所 提 供 的 IT 服 务 外 包 主 要 集 中 在 ITO 方 面, 技 术 跨 度 已 经 涵 盖 了 绝 大 多 数 ITO 服 务 领 域 经 过 多 年 的 发 展 和 积 累, 公 司 已 经 在 ITO 的 各 个 技 术 领 域 都 拥 有 国 内 领 先 的 人 才 储 备 和 经 验 积 累 因 此, 公 司 已 具 有 综 合 的 IT 服 务 能 力 能 够 提 供 全 方 面 的 IT 服 务, 构 建 了 自 身 在 ITO 技 术 交 付 能 力 方 面 的 优 势 但 是, 公 司 在 规 模 交 付 能 力 品 牌 上 都 还 停 留 在 某 几 个 行 业 内 的 领 先 优 势,

279 离 整 个 市 场 的 绝 对 地 位 尚 有 差 距 公 司 的 业 务 特 点 是 客 户 遍 布 全 国 各 地, 且 客 户 具 有 跨 区 域 性, 因 此 公 司 做 好 IT 服 务 的 两 个 关 键 问 题 就 是 技 术 队 伍 的 规 模 问 题 和 技 术 交 付 能 力 问 题 公 司 目 前 在 业 务 拓 展 中 存 在 几 方 面 的 问 题, 其 一, 公 司 目 前 主 要 通 过 深 圳 总 部 辐 射 全 国, 这 种 管 理 模 式 一 方 面 在 对 现 场 工 程 师 的 管 理 上 有 缺 陷, 另 一 方 面 对 客 户 的 响 应 时 间 太 长, 无 法 提 供 及 时 的 服 务 ; 其 二, 因 为 场 地 人 员 的 限 制, 公 司 目 前 仅 能 提 供 有 限 的 服 务 产 品 类 型, 对 诸 如 IDC 备 份 业 务 远 程 监 控 业 务 培 训 业 务 等 需 要 场 地 支 持 的 ITO 产 品 无 法 提 供 ; 其 三, 从 人 力 资 源 上, 深 圳 人 员 成 本 高, 人 才 来 源 也 不 够 充 足 面 对 这 些 情 况, 公 司 意 识 到 仅 以 传 统 的 设 立 分 支 机 构 的 方 式, 已 经 无 法 面 对 快 速 增 长 的 客 户 需 求, 公 司 需 要 建 立 更 为 良 好 的 标 准 化 组 织 管 理 体 系, 需 要 建 立 高 质 高 效 的 管 理 平 台, 完 善 现 有 的 服 务 能 力, 才 可 能 进 行 服 务 业 务 的 快 速 复 制 和 扩 张, 这 是 服 务 型 企 业 发 展 的 关 键 公 司 率 先 提 出 建 设 全 国 性 的 IT 服 务 平 台, 力 争 通 过 项 目 的 实 施 使 公 司 具 备 更 加 有 力 的 市 场 竞 争 能 力, 抓 住 市 场 机 遇, 抢 占 IT 服 务 领 域 的 制 高 点, 成 为 国 际 国 内 知 名 的 IT 服 务 提 供 商 ( 二 ) 项 目 建 设 的 可 行 性 1 符 合 国 家 产 业 政 策 我 国 政 府 近 年 来 对 发 展 服 务 外 包 开 始 高 度 重 视 为 推 动 我 国 服 务 外 包 产 业 的 发 展, 增 强 信 息 产 业 创 新 能 力 和 国 际 竞 争 力, 带 动 传 统 产 业 改 造 和 产 品 升 级 换 代, 进 一 步 促 进 国 民 经 济 持 续 快 速 健 康 发 展, 在 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 一 个 五 年 规 划 纲 要 明 确 提 出 建 设 若 干 服 务 业 外 包 基 地, 有 序 承 接 国 际 服 务 业 转 移 国 务 院 总 理 温 家 宝 在 十 届 人 大 五 次 会 议 所 做 政 府 工 作 报 告 中 指 出 大 力 承 接 国 际 服 务 外 包, 提 高 服 务 业 发 展 水 平 2006 年 10 月, 为 推 动 中 国 服 务 外 包 的 发 展, 商 务 部 启 动 了 千 百 十 工 程, 即 在 十 一 五 期 间, 全 国 建 设 10 个 具 有 国 际 竞 争 力 的 服 务 外 包 基 地 城 市, 推 动 100 家 世 界 著 名 跨 国 公 司 将 其 服 务 外 包 业 务 转 移 到 中 国, 培 育 1,000 家 获 得 国 际 资 质 的 大 中 型 服 务 外 包 企 业, 全 方 位 承 接 国 际 服 务 外 包 业 务, 不 断 提 升 服 务 价 值, 实

280 现 2010 年 服 务 外 包 出 口 额 在 2005 年 基 础 上 翻 两 番 到 目 前 为 止, 全 国 服 务 外 包 基 地 城 市 已 达 到 14 个, 这 些 基 地 城 市 基 本 上 都 颁 布 了 当 地 的 优 惠 政 策, 充 分 体 现 了 政 府 对 发 展 城 市 服 务 外 包 产 业 的 扶 持, 包 括 对 企 业 发 展 人 才 培 养 的 扶 持 商 务 部 财 政 部 也 落 实 了 发 展 服 务 外 包 的 资 金, 支 持 服 务 外 包 产 业 的 发 展 本 项 目 为 ITO 服 务 平 台 建 设 项 目, 旨 在 提 升 IT 服 务 企 业 的 服 务 能 力 和 水 平, 从 而 提 升 企 业 在 IT 服 务 领 域 的 核 心 竞 争 力, 项 目 建 设 符 合 国 家 产 业 发 展 政 策 要 求 2 中 国 IT 服 务 市 场 前 景 巨 大 随 着 中 国 经 济 的 不 断 发 展, 国 内 企 业 规 模 和 数 量 不 断 扩 大, 这 就 对 企 业 的 管 理 水 平 提 出 了 更 高 的 要 求, 因 此, 企 业 管 理 者 积 极 转 变 观 念, 实 现 信 息 专 业 化 分 工 成 为 必 要 的 选 择 传 统 IT 系 统 的 建 设 主 要 是 在 企 业 内 设 置 IT 部 门 或 人 员, 负 责 统 筹 IT 应 用 需 求 但 是, 随 着 网 际 网 路 的 盛 行, 网 络 服 务 多 元 化 推 动 了 电 子 商 务 环 境 的 持 续 演 化, 促 使 企 业 迫 切 需 要 建 立 相 关 的 企 业 信 息 化 应 用 系 统, 而 企 业 信 息 化 应 用 系 统 所 涉 及 的 通 讯 环 境 各 式 平 台 元 件 与 介 面 互 动 等 技 术 议 题, 往 往 不 是 个 别 企 业 能 自 行 建 设 的, 随 着 IT 服 务 日 益 呈 现 多 样 化 及 复 杂 化, 企 业 必 须 向 IT 服 务 提 供 商 寻 求 帮 助 同 时, 中 小 企 业 也 已 经 成 为 国 内 IT 服 务 的 主 要 内 需 市 场 之 一, 其 对 IT 服 务 的 需 求 并 不 逊 于 大 型 客 户 中 小 企 业 逐 步 认 识 到 IT 技 术 对 提 高 企 业 自 身 竞 争 力 的 重 要 性, 促 使 其 更 加 愿 意 加 大 对 IT 服 务 的 投 入, 增 加 了 对 IT 服 务 的 需 求 因 此, 未 来 几 年, 中 小 企 业 将 进 入 对 IT 服 务 需 求 快 速 增 长 的 时 期,IT 服 务 商 对 中 小 企 业 的 争 夺 将 会 逐 渐 成 为 市 场 竞 争 的 焦 点 3 公 司 有 较 强 的 竞 争 优 势 (1) 具 有 成 熟 的 品 牌 价 值 品 牌 是 IT 服 务 的 四 个 要 素 之 一, 客 户 对 服 务 提 供 商 的 选 择 首 先 考 虑 品 牌 因 素 的 比 例 达 到 77.20%, 由 此 可 见 品 牌 因 素 对 服 务 提 供 商 的 重 要 意 义 同 时,IT 服 务 还 更 多 的 依 赖 于 经 验, 以 至 公 司 过 往 的 良 好 实 施 经 历 成 为 客 户 选 择 的 首 要 标 准

281 公 司 是 国 家 级 高 新 技 术 企 业, 深 圳 市 软 件 百 强 企 业, 深 圳 市 重 点 软 件 企 业, 获 得 广 东 省 计 算 机 信 息 系 统 安 全 服 务 一 级 资 质 信 息 产 业 部 计 算 机 信 息 系 统 集 成 一 级 资 质 和 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质, 这 些 都 标 志 着 公 司 在 提 供 信 息 技 术 服 务 的 资 质 方 面 已 经 获 得 国 家 级 的 认 可, 具 备 了 为 民 用 军 用 和 安 全 级 别 高 的 大 型 高 端 和 全 国 性 项 目 提 供 服 务 的 全 方 位 能 力 公 司 在 证 券 行 业 基 金 行 业 提 供 的 IT 服 务 占 有 相 当 大 市 场 份 额, 在 市 场 中 起 主 导 地 位 同 时, 公 司 积 极 向 其 他 行 业 扩 展, 扩 大 市 场 规 模, 发 展 标 杆 客 户, 树 立 品 牌 上 的 优 势 公 司 自 成 立 以 来, 一 直 坚 持 自 身 品 牌 的 建 设, 由 于 公 司 都 是 直 接 面 向 客 户 提 供 IT 服 务, 有 别 于 其 他 通 过 转 包 方 式 提 供 IT 服 务 的 企 业, 这 样 就 有 利 于 公 司 在 发 展 中 树 立 了 良 好 的 客 户 口 碑, 并 最 终 创 建 出 良 好 的 品 牌 (2) 拥 有 关 键 价 值 客 户 资 源 的 规 模 优 势 关 键 客 户 资 源 体 现 了 一 个 IT 服 务 提 供 商 在 市 场 中 的 真 正 竞 争 地 位, 可 复 制 的 有 价 值 的 客 户 规 模 是 评 价 公 司 核 心 竞 争 力 的 最 关 键 指 标 之 一 服 务 型 企 业 的 核 心 竞 争 力 也 在 于 不 断 增 加 关 键 客 户 的 数 量 和 群 体 经 过 十 多 年 的 发 展, 公 司 在 基 金 行 业 证 券 行 业 零 售 行 业 以 及 军 工 行 业 积 累 了 大 量 有 价 值 的 客 户 群 体, 其 客 户 范 围 还 在 向 其 他 行 业 继 续 拓 展 公 司 为 沃 尔 玛 中 石 油 和 记 黄 埔 地 产 管 理 深 圳 市 顺 电 连 锁 沪 东 重 机 中 国 人 民 银 行 中 国 建 设 银 行 交 通 银 行 中 信 银 行 兴 业 银 行 中 国 证 监 会 深 圳 证 管 局 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 深 圳 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 国 投 瑞 银 招 商 信 诺 招 商 基 金 长 城 基 金 南 方 基 金 博 时 基 金 联 合 证 券 中 投 证 券 国 泰 君 安 证 券 方 正 证 券 等 著 名 企 业 和 政 府 机 构 提 供 了 优 质 可 靠 的 IT 服 务 公 司 强 大 的 项 目 管 理 能 力 和 项 目 实 施 经 验, 赢 得 了 众 多 客 户 的 认 可 公 司 在 客 户 群 体 的 培 育 方 面 遵 循 三 个 客 户 选 择 原 则, 即 选 择 具 有 可 复 制 性 的 客 户 自 身 赢 利 能 力 很 强 的 客 户 对 IT 系 统 的 依 赖 程 度 很 高 的 客 户 具 有 可 复 制 性 的 客 户 可 以 在 市 场 拓 展 中 起 到 事 半 功 倍 的 效 果, 有 利 于 市 场 规 模 的 不 断 扩 大 ; 有 很 好 赢 利 能 力 的 客 户 可 避 免 IT 服 务 坏 账 的 出 现, 提 高 公 司 应 收 帐 款 的 质 量, 使 财 务 运 行 良 好 ; 对 IT 系 统 依 赖 程 度 很 高 的 客 户 会 对 IT 建 设 加 以 足 够 的 重 视, 不 会

282 轻 易 更 换 IT 服 务 提 供 商 公 司 不 盲 目 求 多 求 大, 而 是 保 证 客 户 群 体 质 素 的 客 户 选 择 原 则 成 为 公 司 可 持 续 发 展 的 关 键 (3) 人 才 优 势 作 为 IT 服 务 提 供 商, 公 司 的 发 展 很 大 程 度 上 取 决 于 能 否 跟 上 行 业 需 求 的 变 化 和 技 术 更 新 换 代 的 步 伐, 因 此 高 水 平 的 行 业 应 用 和 技 术 开 发 人 才 营 销 人 才 以 及 管 理 人 才 对 公 司 的 发 展 是 非 常 重 要 的 公 司 十 分 重 视 对 服 务 外 包 人 才 的 引 进 与 培 养, 经 过 十 年 的 发 展, 形 成 了 一 个 团 结 务 实 勇 于 创 新 的 领 导 团 队, 培 养 了 一 支 开 拓 敬 业 经 验 丰 富 的 专 业 技 术 队 伍 (4) 服 务 外 包 环 境 的 优 势 苏 州 项 目 所 在 的 苏 州 工 业 园 区 已 经 广 泛 开 展 了 与 新 加 坡 美 国 印 度 日 本 等 国 服 务 外 包 领 域 的 国 际 合 作, 园 区 服 务 外 包 一 系 列 新 的 生 产 方 式 如 软 件 外 包 研 发 外 包 设 计 外 包 等 信 息 技 术 外 包 和 财 务 人 力 资 源 第 三 方 物 流 等 业 务 流 程 外 包 正 在 快 速 发 展 2007 年 4 月, 苏 州 工 业 园 区 被 国 家 商 务 部 信 息 产 业 部 科 技 部 认 定 为 中 国 服 务 外 包 示 范 基 地 苏 州 工 业 园 区 将 现 代 服 务 业 作 为 园 区 产 业 优 化 升 级 的 重 要 方 向, 加 快 构 建 园 区 服 务 外 包 综 合 服 务 平 台, 拥 有 通 过 国 家 认 证 的 软 件 评 测 中 心 集 成 电 路 设 计 中 心 知 识 产 权 保 护 中 心 软 件 园 培 训 中 心 互 联 网 数 据 中 心 等 高 水 准 的 公 共 技 术 服 务 平 台 同 时, 产 业 基 础 和 庞 大 的 高 科 技 产 业 群 为 公 司 的 服 务 业 务 发 展 创 造 了 良 机 北 京 项 目 所 在 地 位 于 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 主 语 商 务 中 心, 北 京 是 综 合 性 国 家 高 技 术 产 业 基 地 城 市, 拥 有 有 利 于 高 技 术 产 业 集 聚 式 发 展 的 政 策 环 境, 聚 集 了 大 批 量 的 国 际 国 内 具 有 顶 尖 科 技 技 术 水 平 的 高 科 技 企 业, 使 公 司 的 业 务 发 展 具 备 了 更 多 的 的 潜 在 客 户 资 源 北 京 也 是 国 家 批 准 成 立 的 国 家 服 务 外 包 基 地 城 市, 产 业 基 础 较 为 雄 厚, 整 体 服 务 技 术 水 平 高, 再 加 上 地 方 政 府 对 服 务 外 包 的 强 力 支 持, 区 域 的 服 务 外 包 产 业 将 步 入 快 速 发 展 阶 段

283 ( 三 ) 项 目 建 设 内 容 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 1 项 目 内 容 及 产 品 方 案 (1) 全 国 服 务 平 台 的 建 设 目 标 开 发 建 设 完 善 的 ITO 服 务 管 理 平 台, 为 脉 山 龙 的 IT 服 务 业 务 拓 展 提 供 高 效 率 高 质 量 的 管 理 支 撑 平 台 建 立 两 级 技 术 体 系, 为 客 户 提 供 本 地 化 服 务 服 务 中 心 和 服 务 网 点 利 用 网 络 实 时 通 信 技 术, 在 办 公 自 动 化 系 统 的 支 持 下, 信 息 畅 通 协 调 一 致, 保 证 客 户 响 应 的 及 时 性, 为 满 足 不 断 增 长 的 客 户 服 务 需 求 提 供 了 强 有 力 的 保 障 (2) 全 国 服 务 平 台 的 建 设 内 容 1 两 级 技 术 体 系 建 设 : 即 建 立 一 线 工 程 师 + 总 部 技 术 专 家 团 队 + 厂 家 技 术 外 援 的 技 术 支 持 模 式 一 线 工 程 师 总 部 技 术 专 家 团 队 和 厂 家 技 术 外 援 24 小 时 待 命, 快 速 响 应, 相 互 协 同, 确 保 用 户 的 问 题 得 到 及 时 有 效 的 解 决 2 初 步 建 立 北 京 苏 州 两 个 技 术 服 务 中 心, 在 每 个 中 心 建 立 相 互 联 通 的 机 房 备 份 中 心 用 户 信 息 系 统 模 拟 中 心 技 术 专 家 中 心 等 3 在 全 国 一 线 城 市 和 部 分 二 线 城 市 建 立 服 务 网 点, 目 前 公 司 在 全 国 范 围 内 已 经 建 有 20 个 服 务 网 点, 计 划 新 建 服 务 网 点 20 个 公 司 通 过 建 立 现 场 支 持 技 术 队 伍, 通 过 远 程 视 频 电 话 网 络 等 通 信 方 式, 实 现 远 程 技 术 支 持 体 系, 保 障 在 最 短 时 间 内 为 用 户 提 供 技 术 支 持 4 到 2010 年 底, 完 成 公 司 ITO 服 务 管 理 平 台 系 统 软 件 的 开 发 并 开 通 运 行, 为 公 司 的 业 务 管 理 提 供 管 理 保 障 (3) 全 国 服 务 中 心 和 服 务 网 点 建 设 方 案 1 服 务 中 心 的 建 立 公 司 的 客 户 遍 布 全 国, 为 了 应 对 不 断 增 长 的 客 户 需 求, 必 须 做 到 跨 区 域 的 本

284 地 化 服 务, 公 司 计 划 在 北 京 苏 州 建 立 两 个 区 域 服 务 中 心, 服 务 中 心 内 具 备 用 户 信 息 系 统 模 拟 中 心 ( 供 内 部 工 程 师 专 家 使 用, 也 为 客 户 提 供 技 术 培 训 服 务 使 用 ) 用 户 数 据 备 份 中 心 远 程 24 小 时 用 户 信 息 系 统 状 态 监 视 中 心 专 家 中 心 培 训 中 心 等 职 能 两 个 服 务 中 心 同 时 作 为 地 区 总 部, 以 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 或 分 公 司 的 方 式 运 营 并 管 理 支 持 下 属 的 各 个 城 市 服 务 网 点 其 中 : 苏 州 中 心 负 责 华 东 地 区 以 及 西 南 和 西 北 地 区 业 务 拓 展 和 服 务 网 点 管 理 ; 北 京 中 心 负 责 东 北 和 华 北 地 区 业 务 拓 展 和 服 务 网 点 管 理 2 服 务 中 心 的 功 能 划 分 公 司 的 服 务 中 心 建 设 将 具 备 以 下 六 项 功 能, 两 个 服 务 中 心 的 建 设 有 不 同 的 功 能 划 分, 详 见 下 表 : 项 目 名 称 苏 州 中 心 北 京 中 心 数 据 备 份 中 心 (IBDC) 用 户 信 息 系 统 模 拟 中 心 用 户 技 术 人 员 培 训 中 心 办 公 环 境 服 务 外 包 远 程 技 术 支 持 平 台 24 小 时 用 户 信 息 系 统 远 程 监 视 中 心 数 据 备 份 中 心 (IBDC): 数 据 备 份 中 心 为 客 户 提 供 主 机 托 管 及 远 程 数 据 灾 难 备 份 功 能, 在 苏 州 中 心 内 建 设 数 据 备 份 中 心, 规 划 建 设 3,000 平 方 米 的 机 房 及 相 应 基 础 配 套 设 施, 提 供 网 通 及 电 信 双 链 路 高 带 宽 的 通 信 接 入 能 力, 提 供 基 础 公 共 网 络 基 础 设 施, 包 括 路 由 广 域 接 入 安 全 准 入 控 制 链 路 负 载 均 衡 存 储 设 备 平 台 局 域 网 络 平 台 强 弱 电 配 套 设 施 及 机 柜 系 统 建 设 完 成 后 可 以 承 担 2,400 台 服 务 器 的 主 机 托 管 及 300T 的 存 储 备 份 数 据 容 量 用 户 信 息 系 统 模 拟 中 心 : 公 司 将 在 苏 州 建 设 机 房 面 积 在 1,000 平 方 米 左 右 规 模 的 用 户 系 统 模 拟 环 境, 系 统 模 拟 中 心 分 别 建 设 证 券 公 司 信 息 系 统 模 拟 平 台 基 金 公 司 信 息 系 统 模 拟 平 台 军 工 TDM 信 息 系 统 运 行 平 台 流 通 连 锁 行 业 广 域 网 络 系 统 平 台 四 个 实 验 室, 为 公 司 员 工 客 户 及 个 人 用 户 提 供 模 拟 环 境 下 的 培 训 平

285 台 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 用 户 技 术 人 员 培 训 中 心 : 培 训 中 心 是 为 公 司 工 程 师 客 户 技 术 人 员 及 意 向 进 入 特 殊 行 业 的 个 人 用 户 提 供 具 有 鲜 明 的 行 业 特 点 的 技 术 培 训, 该 培 训 包 括 : 行 业 基 础 知 识, 典 型 行 业 解 决 方 案 典 型 故 障 处 理 方 法 等, 含 相 关 协 议, 并 提 供 在 用 户 信 息 系 统 模 拟 中 心 进 行 操 作 实 习, 为 考 试 合 格 人 员 颁 发 资 格 证 书, 并 计 入 培 训 档 案 系 统 公 司 将 在 苏 州 中 心 建 设 2,000 平 方 米 的 培 训 中 心 服 务 团 队 : 各 支 持 中 心 将 配 备 专 业 化 技 术 支 持 队 伍, 主 要 职 责 是 为 客 户 提 供 咨 询 规 划 及 设 计 服 务, 为 一 线 工 程 师 提 供 远 程 技 术 支 持, 必 要 时 亲 临 现 场 解 决 问 题, 具 体 专 业 技 术 人 员 数 量 将 根 据 业 务 情 况 动 态 变 化 服 务 远 程 技 术 支 持 平 台 : 远 程 技 术 支 持 平 台 的 主 要 作 用 是 方 便 各 专 家 为 一 线 工 程 师 提 供 远 程 技 术 支 持 服 务, 主 要 支 持 方 式 包 括 电 话 点 对 点 支 持 典 型 故 障 的 案 例 查 询 自 动 故 障 处 理 系 统, 该 平 台 包 括 : 电 话 应 答 中 心 用 户 健 全 中 心 ( 含 用 户 维 保 档 案 ) 派 单 系 统 专 家 案 例 库 典 型 故 障 数 据 库 专 家 信 息 库 数 据 备 份 中 心, 接 入 方 式 可 以 通 过 电 话 网 络 视 频 KVM Over IP 直 接 接 入 我 司 服 务 外 包 的 远 程 技 术 支 持 平 台, 为 一 线 工 程 师 提 供 24 小 时 远 程 技 术 支 持 和 工 作 任 务 相 应 记 录 公 司 将 在 苏 州 中 心 建 设 1,000 平 方 米 的 远 程 技 术 支 持 平 台 机 房 24 小 时 用 户 信 息 系 统 远 程 监 视 中 心 : 针 对 公 司 为 客 户 提 供 的 机 房 环 境 服 务, 公 司 在 苏 州 建 立 用 户 信 息 远 程 监 视 中 心, 把 用 户 的 监 控 信 息 通 过 远 程 客 户 端 接 入 到 公 司 平 台 远 程 监 控 中 心 将 对 客 户 的 机 房 环 境, 机 房 内 各 设 备 的 实 时 状 态 进 行 7*24 小 时 远 程 监 控 在 接 到 机 房 环 境 监 控 系 统 报 警 或 远 程 监 控 中 心 的 电 话 后 60 分 钟 内, 启 动 报 警 处 理 预 案, 并 委 派 机 房 值 班 工 程 师 赶 赴 客 户 现 场 上 门 解 决 问 题 公 司 将 在 苏 州 中 心 建 设 1,000 平 方 米 的 用 户 信 息 系 统 环 境 监 视 中 心 机 房 3 服 务 网 点 的 规 划 公 司 目 前 在 全 国 范 围 内 已 经 建 有 20 个 服 务 网 点, 计 划 新 建 服 务 网 点 20 个 各 区 域 规 划 建 设 的 服 务 网 点 数 量 和 分 布 统 计 详 见 下 表 :

286 序 号 华 北 区 东 北 区 华 东 区 西 南 区 西 北 区 华 中 区 华 南 区 1 石 家 庄 市 沈 阳 市 南 京 市 成 都 市 西 宁 市 长 沙 市 佛 山 市 2 烟 台 市 铁 岭 市 南 通 市 重 庆 市 西 安 市 武 汉 市 桂 林 市 3 太 原 市 哈 尔 滨 苏 州 市 贵 阳 市 海 口 市 4 郑 州 市 大 连 市 扬 州 市 福 州 市 5 济 南 市 鞍 山 市 无 锡 市 南 宁 市 6 青 岛 市 长 春 市 杭 州 市 东 莞 市 7 温 州 市 厦 门 市 8 合 肥 市 (4) 管 理 平 台 开 发 流 程 和 进 度 计 划 服 务 管 理 平 台 具 有 规 模 复 杂 研 发 周 期 跨 度 大 需 求 复 杂 的 特 点, 在 产 品 研 发 的 管 理 流 程 上 公 司 选 择 以 增 量 式 研 发 管 理 模 型 为 框 架, 使 整 个 产 品 过 程 按 年 度 产 品 版 本 为 周 期 进 行 增 量 式 开 发 产 品 需 求 实 现 根 据 需 求 的 相 关 性 和 技 术 要 求 分 为 三 个 增 量, 每 个 增 量 将 实 现 所 规 划 的 产 品 需 求 在 每 个 产 品 中 间 版 本 需 求 确 定 后, 按 瀑 布 研 发 管 理 模 型 进 行 版 本 的 研 发, 完 成 集 成 的 版 本 将 作 为 后 续 开 发 版 本 的 基 础 在 三 轮 增 量 开 发 完 成 所 有 产 品 需 求 后, 将 对 产 品 进 行 统 一 的 系 统 测 试 验 收 测 试 和 发 布 服 务 管 理 平 台 的 研 发 分 为 三 个 阶 段, 即 需 求 总 体 阶 段 设 计 实 现 阶 段 和 测 试 验 证 阶 段 需 求 总 体 阶 段 主 要 完 成 需 求 开 发 系 统 方 案 设 计 系 统 方 案 确 定 系 统 测 试 方 案 确 定 系 统 测 试 设 计 设 计 实 现 阶 段 主 要 完 成 概 要 设 计 详 细 设 计 代 码 实 现 集 成 测 试 方 案 确 定 集 成 测 试 设 计 单 元 测 试 设 计 单 元 测 试 执 行 集 成 测 试 执 行 测 试 验 证 阶 段 主 要 完 成 系 统 测 试 验 收 测 试 和 运 行 ( 四 ) 苏 州 ITO 项 目 具 体 情 况 1 项 目 投 资 估 算 及 效 益 预 测 项 目 总 投 资 5,342 万 元, 其 中 : 固 定 资 产 投 资 5,081 万 元 ( 包 括 建 筑 工 程 费 2,549 万 元, 设 备 购 置 费 1,245 万 元, 设 备 安 装 费 56 万 元, 其 他 费 用 1,231 万 元 ); 铺 底 流 动 资 金 261 万 元

287 项 目 计 算 期 7 年, 包 括 建 设 期 2 年, 运 营 初 期 为 3 年, 达 到 经 营 规 模 为 2 年 各 年 产 能 见 下 表 : 序 号 项 目 名 称 客 户 数 量 第 3 年 (30%) 第 4 年 (60%) 第 5 年 (80%) 第 6~7 年 (100%) 1 IDC 服 务 外 包 个 网 络 服 务 外 包 个 桌 面 服 务 外 包 个 机 房 环 境 支 持 系 统 服 务 外 包 个 项 目 达 产 后, 预 计 年 销 售 收 入 8,700 万 元 ( 达 产 年 平 均 ), 净 利 润 1,468.5 万 元 ( 达 产 年 平 均 ), 投 资 回 收 期 为 6.28 年 ( 含 建 设 期 ), 投 资 利 润 率 为 32.90%( 达 产 年 平 均 ), 财 务 内 部 收 益 率 ( 税 后 ) 为 12.84% 2 项 目 主 要 技 术 指 标 (1) 功 能 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 是 公 司 整 个 ITO 服 务 的 主 中 心, 将 具 备 数 据 备 份 中 心 用 户 信 息 系 统 模 拟 中 心 用 户 技 术 人 员 培 训 中 心 办 公 环 境 服 务 外 包 远 程 技 术 支 持 平 台 等 功 能 (2) 人 员 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 的 人 员 为 400 人, 其 中 管 理 人 员 40 人, 技 术 人 员 340 人, 辅 助 人 员 20 人 (3) 面 积 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 的 面 积 为 11,000 平 方 米, 其 中 机 房 和 办 公 研 发 环 境 9,500 平 方 米, 配 套 动 力 和 其 他 面 积 1,500 平 方 米 (4) 主 要 设 备 仪 器 和 软 件 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 需 购 置 设 备 仪 器 总 数 49 台 ( 套 ), 其 中 设 备 仪 器

288 48 台 ( 套 ), 软 件 1 套 详 见 下 表 新 增 设 备 仪 器 清 单 : 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 苏 州 中 心 新 增 设 备 仪 器 清 单 序 号 名 称 及 型 号 供 应 商 单 位 数 量 单 价 ( 万 元 ) 总 价 ( 万 元 ) 1 存 储 备 份 服 务 器 IBM P570 IBM 台 磁 阵 IBM DS 4800 IBM 台 核 心 7609 路 由 器 Cisco 台 核 心 6509 交 换 机 Cisco 台 负 载 均 衡 设 备 F F5 台 防 火 墙 设 备 ASA5200 Cisco 台 存 储 备 份 软 件 Veritas 套 远 程 控 管 系 统 Avocent 套 集 中 监 控 监 视 器 42 寸 SHARP 套 实 验 用 DL380 服 务 器 HP 台 实 验 用 3560 二 级 交 换 机 Cisco 台 实 验 用 2811 路 由 器 Cisco 台 合 计 项 目 物 料 及 能 源 供 应 (1) 物 料 供 应 本 项 目 为 ITO 服 务 平 台 苏 州 服 务 中 心 的 建 设, 运 行 和 管 理 消 耗 的 物 料 包 括 办 公 材 料 包 装 盒 光 盘 网 络 方 面 的 耗 材 等 服 务 项 目 中 的 配 套 硬 件 ( 主 机 交 换 机 微 机 等 ) 仅 是 转 移 消 费, 由 项 目 购 买 后 直 接 转 移 给 用 户 (2) 物 料 选 用 的 比 较 项 目 消 耗 的 的 物 料 无 特 殊 要 求, 市 场 供 应 充 足, 质 量 准 时 数 量 等 要 求 都 能 得 到 保 证 公 司 已 有 成 熟 的 采 购 体 系, 能 够 严 格 控 制 采 购 材 料 的 性 能 及 质 量 (3) 动 力 用 量 项 目 研 发 生 产 所 需 动 力 品 种 主 要 是 自 来 水 和 电 电 : 本 项 目 办 公 和 设 备 用 电 装 设 容 量 为 1875KW, 所 需 电 源 要 求 为 380/220V ±10%, 频 率 为 50Hz±1% 项 目 用 电 由 设 置 于 变 电 站 内 的 变 压 器 提 供 水 : 项 目 用 水 为 普 通 生 活 用 水, 生 产 用 水 主 要 为 动 力 设 备 的 循 环 冷 却 水,

289 生 活 用 水 量 为 179.2t/d, 由 新 建 的 研 发 办 公 楼 生 产 生 活 给 排 水 系 统 提 供 (4) 仓 库 及 运 输 项 目 消 耗 的 物 料 数 量 少, 在 各 中 心 设 置 材 料 仓 储 间 即 可 满 足 要 求 4 项 目 地 址 公 司 为 建 设 该 项 目 已 在 苏 州 工 业 园 区 娄 葑 东 南 区 新 平 西 路 西 购 置 了 一 块 土 地, 目 前 已 取 得 国 有 土 地 使 用 证 号 为 苏 工 园 国 用 2009 第 号 的 土 地 使 用 权 证 该 地 块 位 处 苏 州 工 业 园 区 独 墅 湖 科 教 创 新 区 按 照 科 教 创 新 区 的 产 业 发 展 定 位, 以 独 墅 湖 科 教 创 新 区 为 主 要 载 体, 大 力 发 展 创 新 型 经 济, 加 快 打 造 生 物 纳 米 园 光 电 产 业 园 创 意 产 业 园 服 务 外 包 产 业 园 环 保 产 业 园 等 一 批 新 兴 产 业 基 地 目 前, 独 墅 湖 科 教 创 新 区 已 引 进 了 如 苏 州 浩 辰 科 技 发 展 有 限 公 司 苏 州 渠 诚 网 络 科 技 服 务 外 包 有 限 公 司 大 宇 宙 商 业 服 务 ( 苏 州 ) 有 限 公 司 苏 州 盈 联 互 动 数 码 有 限 公 司 益 新 ( 中 国 ) 有 限 公 司 以 及 来 自 新 加 坡 的 腾 飞 科 技 园 发 展 ( 苏 州 工 业 园 区 ) 有 限 公 司 等 一 批 服 务 外 包 企 业 这 些 服 务 外 包 企 业 也 是 以 科 教 用 地 的 性 质 在 园 区 购 地 并 开 展 业 务 苏 州 工 业 园 区 的 研 发 服 务 外 包 项 目 地 块 上 用 于 研 发 服 务 外 包 用 途 的 生 产 性 建 筑 参 照 科 教 用 途 进 行 规 划 审 批 规 划 审 批 部 门 为 苏 州 工 业 园 区 规 划 建 设 局 5 环 境 保 护 公 司 的 ITO 服 务 是 为 客 户 提 供 技 术 支 持 服 务, 项 目 性 质 为 技 术 人 员 办 公 网 络 机 房 运 行 培 训 等, 属 文 明 生 产 性 质 所 需 动 力 设 施 水 电 等 由 配 套 新 建 的 各 类 动 力 站 房 提 供 对 运 行 过 程 中 产 生 的 废 气 废 水 噪 声 以 及 废 料, 本 工 程 均 采 取 相 应 措 施, 不 会 对 周 边 环 境 产 生 不 利 影 响 6 项 目 组 织 方 式

290 本 次 募 集 资 金 到 位 后, 公 司 将 对 控 股 子 公 司 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 增 资, 由 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 具 体 实 施 本 项 目 苏 州 脉 山 龙 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 成 立 于 2008 年 5 月 26 日, 注 册 地 为 苏 州 工 业 园 仁 爱 路 258 号 独 墅 湖 图 书 馆 A308 室, 法 定 代 表 人 为 边 伟 刚, 注 册 资 本 为 2,200 万 元 ( 其 中 发 行 人 出 资 1,980 万 元, 占 注 册 资 本 的 90%, 北 京 脉 山 龙 出 资 220 万 元, 占 注 册 资 本 的 10%), 实 收 资 本 为 674 万 元 公 司 经 营 范 围 : 计 算 机 信 息 及 网 络 系 统 的 咨 询 与 技 术 服 务 数 据 库 技 术 服 务 计 算 机 软 件 开 发 及 系 统 集 成 ; 销 售 ; 计 算 机 网 络 设 备 ; 建 筑 智 能 化 工 程 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计, 最 近 一 年, 该 公 司 的 资 产 负 债 表 及 利 润 表 如 下 : 资 产 负 债 表 资 产 2009 年 12 月 31 日 流 动 资 产 : 货 币 资 金 2,049, 交 易 性 金 融 资 产 - 短 期 投 资 - 减 : 短 期 投 资 跌 价 准 备 - 短 期 投 资 净 额 - 内 部 单 位 贷 款 - 应 收 票 据 - 应 收 股 利 - 应 收 利 息 - 应 收 账 款 - 减 : 坏 账 准 备 - 应 收 账 款 净 额 - 其 他 应 收 款 21, 减 : 坏 账 准 备 - 其 他 应 收 款 净 额 21, 预 付 账 款 - 应 收 补 贴 款 - 存 货 - 减 : 存 货 跌 价 准 备 - 存 货 净 额 - 待 摊 费 用 - 待 处 理 流 动 资 产 净 损 失 - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - 单 位 : 元

291 其 他 流 动 资 产 - 应 收 内 部 单 位 款 / 内 部 往 来 - 备 用 科 目 1 - 备 用 科 目 2 - 流 动 资 产 合 计 2,071, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 - 持 有 至 到 期 投 资 - 长 期 应 收 款 - 长 期 股 权 投 资 - 减 : 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 - 长 期 股 权 投 资 净 额 - 投 资 性 房 地 产 - 固 定 资 产 原 价 70, 减 : 累 计 折 旧 11, 固 定 资 产 净 值 58, 减 : 固 定 资 产 减 值 准 备 - 固 定 资 产 净 额 58, 工 程 物 资 - 在 建 工 程 - 减 : 在 建 工 程 减 值 准 备 - 在 建 工 程 净 额 - 固 定 资 产 清 理 - 生 产 性 生 物 资 产 - 油 气 资 产 - 无 形 资 产 5,351, 减 : 无 形 资 产 减 值 准 备 - 无 形 资 产 净 额 5,351, 开 发 支 出 - 商 誉 - 长 期 待 摊 费 用 - 递 延 所 得 税 资 产 - 其 他 非 流 动 资 产 - 非 流 动 资 产 合 计 5,410, 资 产 总 计 7,482, 负 债 及 股 东 权 益 2009 年 12 月 31 日 流 动 负 债 : 短 期 借 款 - 交 易 性 金 融 负 债 - 应 付 票 据 - 应 付 账 款 - 预 收 账 款 - 代 销 商 品 款 - 应 付 职 工 薪 酬 - 应 交 税 费

292 应 付 利 息 - 应 付 股 利 - 其 他 应 付 款 1,000, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 - 其 他 流 动 负 债 - 应 付 内 部 单 位 款 - 流 动 负 债 合 计 1,000, 长 期 负 债 : 长 期 借 款 - 应 付 债 券 - 长 期 应 付 款 - 专 项 应 付 款 - 预 计 负 债 - 递 延 所 得 税 负 债 - 其 他 非 流 动 负 债 - 非 流 动 负 债 合 计 - 负 债 合 计 1,000, 股 东 权 益 : 股 本 ( 实 收 资 本 ) 6,740, 上 级 拨 入 资 金 - 资 本 公 积 - 减 : 库 存 股 - 盈 余 公 积 - 未 分 配 利 润 -257, 外 币 报 表 折 算 差 额 - 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 6,482, 少 数 股 东 权 益 - 股 东 权 益 合 计 6,482, 负 债 及 股 东 权 益 总 计 7,482, 利 润 及 利 润 分 配 表 单 位 : 元 项 目 2009 年 度 一 营 业 收 入 - 减 : 营 业 成 本 - 营 业 税 金 及 附 加 - 二 主 营 业 务 利 润 - 减 : 营 业 费 用 - 管 理 费 用 195, 财 务 费 用 -1, 资 产 减 值 损 失 - 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 - 投 资 收 益 - 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益

293 汇 兑 收 益 - 三 营 业 利 润 -193, 营 业 外 收 入 - 减 : 营 业 外 支 出 - 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 - 四 利 润 总 额 -193, 减 : 所 得 税 - 五 股 东 净 利 润 -193, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 -193, 少 数 股 东 损 益 - 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 - 加 : 年 初 未 分 配 利 润 -64, 其 他 转 入 - 六 可 分 配 的 利 润 -257, 减 : 提 取 法 定 公 积 金 ( 储 备 基 金 ) - 提 取 法 定 公 益 金 ( 职 工 奖 励 及 福 利 基 金 ) - 七 可 供 股 东 分 配 的 利 润 -257, 减 : 应 付 优 先 股 股 利 - 提 取 任 意 公 积 金 - 应 付 普 通 股 股 利 - 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 ( 分 配 股 利 ) - 上 缴 总 公 司 利 润 - 其 他 - 八 未 分 配 利 润 -257, ( 五 ) 北 京 ITO 项 目 具 体 情 况 1 项 目 投 资 估 算 及 效 益 预 测 项 目 总 投 资 2,968 万 元, 其 中 : 固 定 资 产 投 资 2,788 万 元 ( 包 括 建 筑 工 程 费 1,916 万 元, 设 备 购 置 费 531 万 元, 设 备 安 装 费 9 万 元, 其 他 费 用 332 万 元 ); 铺 底 流 动 资 金 180 万 元 项 目 计 算 期 7 年, 包 括 建 设 期 1 年, 运 营 初 期 为 3 年, 达 到 经 营 规 模 为 3 年 各 年 产 能 见 下 表 : 序 号 项 目 名 称 客 户 数 量 第 2 年 (25%) 第 3 年 (50%) 第 4 年 (75%) 第 5~7 年 (100%)

294 1 IDC 服 务 外 包 个 网 络 服 务 外 包 个 桌 面 服 务 外 包 个 机 房 环 境 支 持 系 统 服 务 外 包 个 项 目 达 产 后, 预 计 年 销 售 收 入 6,000 万 元 ( 达 产 年 平 均 ), 净 利 润 1,309 万 元 ( 达 产 年 平 均 ), 投 资 回 收 期 为 5.47 年 ( 含 建 设 期 ), 投 资 利 润 率 为 45.45%( 达 产 年 平 均 ), 财 务 内 部 收 益 率 ( 税 后 ) 为 20.57% 2 项 目 主 要 技 术 指 标 (1) 功 能 ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 将 具 备 办 公 环 境 服 务 外 包 远 程 技 术 支 持 平 台 ITO 管 理 平 台 机 房 等 功 能 (2) 人 员 ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 的 人 员 为 200 人, 其 中 管 理 人 员 20 人, 技 术 人 员 170 人, 辅 助 人 员 10 人 (3) 面 积 ITO 服 务 平 台 北 京 中 心 的 面 积 为 平 方 米, 其 中 机 房 和 办 公 研 发 环 境 1000 平 方 米, 配 套 动 力 和 其 他 面 积 平 方 米 (4) 主 要 设 备 仪 器 和 软 件 ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 需 购 置 设 备 仪 器 总 数 33 台 ( 套 ), 其 中 设 备 仪 器 32 台 ( 套 ), 软 件 1 套 详 见 下 表 新 增 设 备 仪 器 清 单 : 北 京 中 心 新 增 设 备 仪 器 清 单 序 号 名 称 及 型 号 供 应 商 单 位 数 量 单 价 ( 万 元 ) 总 价 ( 万 元 ) 1 远 程 控 管 系 统 Avocent 套 办 公 用 DL380 服 务 器 HP 台 办 公 用 3560 二 级 交 换 机 Cisco 台

295 序 号 名 称 及 型 号 供 应 商 单 位 数 量 单 价 ( 万 元 ) 总 价 ( 万 元 ) 4 办 公 用 2811 路 由 器 Cisco 台 存 储 备 份 服 务 器 IBM P570 IBM 台 磁 阵 IBM DS 4800 IBM 台 核 心 7609 路 由 器 Cisco 台 核 心 6509 交 换 机 Cisco 台 负 载 均 衡 设 备 F F5 台 防 火 墙 设 备 ASA5200 Cisco 台 存 储 备 份 软 件 Veritas 套 远 程 控 管 系 统 Avocent 套 实 验 用 DL380 服 务 器 HP 台 实 验 用 3560 二 级 交 换 机 Cisco 台 实 验 用 2811 路 由 器 Cisco 台 合 计 项 目 物 料 及 能 源 供 应 (1) 物 料 供 应 本 项 目 为 脉 山 龙 ITO 服 务 平 台 北 京 服 务 中 心 的 建 设, 运 行 和 管 理 消 耗 的 物 料 包 括 办 公 材 料 包 装 盒 光 盘 网 络 方 面 的 耗 材 等 服 务 项 目 中 的 配 套 硬 件 ( 主 机 交 换 机 微 机 等 ) 仅 是 转 移 消 费, 由 项 目 购 买 后 直 接 转 移 给 用 户 (2) 物 料 选 用 的 比 较 项 目 消 耗 的 的 物 料 无 特 殊 要 求, 市 场 供 应 充 足, 质 量 准 时 数 量 等 要 求 都 能 得 到 保 证 公 司 已 有 成 熟 的 采 购 体 系, 能 够 严 格 控 制 采 购 材 料 的 性 能 及 质 量 (3) 动 力 用 量 项 目 研 发 生 产 所 需 动 力 品 种 主 要 是 自 来 水 和 电 电 : 本 项 目 办 公 和 设 备 用 电 装 设 容 量 为 65KVA, 所 需 电 源 要 求 为 380/220V ±10%, 频 率 为 50Hz±1%, 用 电 由 购 买 标 准 办 公 楼 已 有 的 配 电 系 统 提 供 水 : 项 目 用 水 为 普 通 生 活 用 水, 无 生 产 用 水 要 求, 生 活 用 水 量 为 10t/d, 由 购 买 标 准 办 公 楼 已 有 的 生 活 给 排 水 系 统 提 供

296 (4) 仓 库 及 运 输 招 股 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 项 目 消 耗 的 物 料 数 量 少, 在 各 中 心 设 置 材 料 仓 储 间 即 可 满 足 要 求 4 项 目 地 址 公 司 为 建 设 本 项 目 购 买 了 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 主 语 商 务 中 心 7 号 楼 14 层, 且 购 买 房 产 的 价 款 已 全 部 支 付 完 毕, 房 产 证 已 于 2009 年 8 月 26 日 取 得 5 环 境 保 护 公 司 的 ITO 服 务 是 为 客 户 提 供 技 术 支 持 服 务, 项 目 性 质 为 技 术 人 员 办 公 网 络 机 房 运 行 培 训 等, 属 文 明 生 产 性 质 所 需 动 力 设 施 水 电 等 由 配 套 新 建 的 各 类 动 力 站 房 提 供 对 运 行 过 程 中 产 生 的 废 气 废 水 噪 声 以 及 废 料, 本 工 程 均 采 取 相 应 措 施, 不 会 对 周 边 环 境 产 生 不 利 影 响 6 项 目 组 织 方 式 本 次 募 集 资 金 到 位 后, 公 司 将 对 全 资 子 公 司 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 增 资, 由 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 具 体 实 施 本 项 目 北 京 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 成 立 于 2009 年 5 月 18 日, 注 册 地 为 北 京 市 海 淀 区 首 体 南 路 9 号 主 语 商 务 中 心 7 号 楼 14 层, 法 定 代 表 人 为 潘 波, 注 册 资 本 为 200 万 元, 实 收 资 本 为 200 万 元, 系 发 行 人 全 资 子 公 司 公 司 经 营 范 围 为 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 计 算 机 系 统 集 成 ; 销 售 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 机 械 设 备 ; 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 ( 未 取 得 行 政 许 可 项 目 除 外 ) 经 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计, 最 近 一 年, 该 公 司 的 主 要 财 务 数 据 如 下 : 资 产 负 债 表 单 位 : 元 资 产 2009 年 12 月 31 日

297 流 动 资 产 : 货 币 资 金 1,640, 交 易 性 金 融 资 产 - 短 期 投 资 - 减 : 短 期 投 资 跌 价 准 备 - 短 期 投 资 净 额 - 内 部 单 位 贷 款 - 应 收 票 据 - 应 收 股 利 - 应 收 利 息 - 应 收 账 款 10, 减 : 坏 账 准 备 应 收 账 款 净 额 9, 其 他 应 收 款 170, 减 : 坏 账 准 备 1, 其 他 应 收 款 净 额 168, 预 付 账 款 - 应 收 补 贴 款 - 存 货 20, 减 : 存 货 跌 价 准 备 - 存 货 净 额 20, 待 摊 费 用 - 待 处 理 流 动 资 产 净 损 失 - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - 其 他 流 动 资 产 - 应 收 内 部 单 位 款 / 内 部 往 来 - 备 用 科 目 1 - 备 用 科 目 2 - 流 动 资 产 合 计 1,839, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 - 持 有 至 到 期 投 资 - 长 期 应 收 款 - 长 期 股 权 投 资 440, 减 : 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 - 长 期 股 权 投 资 净 额 440, 投 资 性 房 地 产 - 固 定 资 产 原 价 5, 减 : 累 计 折 旧 固 定 资 产 净 值 5, 减 : 固 定 资 产 减 值 准 备 - 固 定 资 产 净 额 5, 工 程 物 资 - 在 建 工 程 - 减 : 在 建 工 程 减 值 准 备 - 在 建 工 程 净 额 - 固 定 资 产 清 理

298 生 产 性 生 物 资 产 - 油 气 资 产 - 无 形 资 产 - 减 : 无 形 资 产 减 值 准 备 - 无 形 资 产 净 额 - 开 发 支 出 - 商 誉 - 长 期 待 摊 费 用 - 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 - 非 流 动 资 产 合 计 445, 资 产 总 计 2,284, 负 债 及 股 东 权 益 2009 年 12 月 31 日 流 动 负 债 : 短 期 借 款 - 交 易 性 金 融 负 债 - 应 付 票 据 - 应 付 账 款 72, 预 收 账 款 12, 代 销 商 品 款 - 应 付 职 工 薪 酬 - 应 交 税 费 14, 应 付 利 息 - 应 付 股 利 - 其 他 应 付 款 158, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 - 其 他 流 动 负 债 - 应 付 内 部 单 位 款 - 流 动 负 债 合 计 256, 长 期 负 债 : 长 期 借 款 - 应 付 债 券 - 长 期 应 付 款 - 专 项 应 付 款 - 预 计 负 债 - 递 延 所 得 税 负 债 - 其 他 非 流 动 负 债 - 非 流 动 负 债 合 计 - 负 债 合 计 256, 股 东 权 益 : 股 本 ( 实 收 资 本 ) 2,000, 上 级 拨 入 资 金 - 资 本 公 积 - 减 : 库 存 股 - 盈 余 公 积

299 未 分 配 利 润 28, 外 币 报 表 折 算 差 额 - 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 2,028, 少 数 股 东 权 益 - 股 东 权 益 合 计 2,028, 负 债 及 股 东 权 益 总 计 2,284, 利 润 及 利 润 分 配 表 项 目 2009 年 度 一 营 业 收 入 412, 减 : 营 业 成 本 99, 营 业 税 金 及 附 加 13, 二 主 营 业 务 利 润 299, 减 : 营 业 费 用 6, 管 理 费 用 258, 财 务 费 用 -2, 资 产 减 值 损 失 1, 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 - 投 资 收 益 - 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 - 汇 兑 收 益 - 三 营 业 利 润 35, 营 业 外 收 入 - 减 : 营 业 外 支 出 - 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 - 四 利 润 总 额 35, 减 : 所 得 税 6, 五 股 东 净 利 润 28, 其 中 : 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 28, 少 数 股 东 损 益 - 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 - 加 : 年 初 未 分 配 利 润 - 其 他 转 入 - 六 可 分 配 的 利 润 28, 减 : 提 取 法 定 公 积 金 ( 储 备 基 金 ) - 提 取 法 定 公 益 金 ( 职 工 奖 励 及 福 利 基 金 ) - 七 可 供 股 东 分 配 的 利 润 28, 减 : 应 付 优 先 股 股 利 - 提 取 任 意 公 积 金 - 应 付 普 通 股 股 利 - 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 ( 分 配 股 利 ) - 单 位 : 元

300 上 缴 总 公 司 利 润 - 其 他 - 八 未 分 配 利 润 28, 三 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 介 绍 ( 一 ) 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 的 必 要 性 1 对 我 国 国 防 建 设 和 推 进 军 工 制 造 业 的 信 息 化 很 有 必 要 由 于 前 期 国 家 大 力 发 展 经 济 的 需 要, 军 工 行 业 的 发 展 速 度 要 滞 后 于 其 它 行 业, 随 着 我 国 目 前 经 济 总 量 的 极 大 提 高, 国 家 对 军 工 行 业 的 投 入 也 将 逐 步 加 大, 军 工 行 业 景 气 度 将 不 断 上 升, 企 业 盈 利 能 力 也 将 得 到 不 断 提 升, 预 计 在 国 防 投 入 不 断 加 大 以 及 军 工 企 业 体 制 不 断 完 善 的 情 况 下, 今 后 几 年 军 工 企 业 的 业 绩 有 望 保 持 持 续 较 高 的 增 长 因 此 军 工 行 业 作 为 国 家 战 略 性 行 业, 具 有 良 好 的 长 期 发 展 前 景 但 是 我 国 军 工 行 业 的 技 术 水 平 和 研 制 手 段 与 世 界 上 发 达 国 家 相 比, 有 较 大 差 距, 为 了 提 高 我 国 军 工 行 业 的 技 术 水 平 和 竞 争 力, 军 工 行 业 必 须 通 过 信 息 化 的 深 入 应 用, 提 升 自 身 的 专 业 素 质 和 核 心 能 力 本 项 目 试 验 数 据 开 发 系 统 和 试 验 数 据 管 理 系 统 是 公 司 自 主 研 发 的 两 个 军 工 行 业 应 用 软 件 系 统, 已 在 军 工 行 业 中 得 到 了 应 用, 具 有 向 其 它 企 业 推 广 的 价 值 我 国 有 3000 多 家 军 工 企 业, 随 着 我 国 军 工 行 业 信 息 化 进 程 的 加 快, 试 验 数 据 开 发 系 统 和 试 验 数 据 管 理 系 统 具 有 较 大 的 市 场 空 间, 因 此 项 目 的 提 出 对 推 动 军 工 行 业 的 信 息 化 建 设 产 业 升 级 和 技 术 进 步 对 国 防 建 设 和 保 障 国 家 安 全 具 有 重 大 意 义 2 对 建 设 制 造 业 试 验 数 字 化 工 程 很 有 必 要 (1) 技 术 发 展 的 需 要 在 信 息 技 术 广 泛 运 用 的 今 天, 对 国 家 的 经 济 发 展 和 社 会 进 步 起 到 了 极 大 的 推

301 动 作 用 现 阶 段 基 于 计 算 机 网 络 技 术 的 测 试 控 制 和 管 理 的 产 品 大 量 涌 现, 为 试 验 设 备 的 信 息 化 改 造 和 建 设 提 供 物 质 基 础 ; 软 件 技 术 的 快 速 发 展 为 其 增 添 了 无 穷 的 动 力 试 验 的 信 息 化 建 设 的 条 件 已 经 成 熟 (2) 重 点 任 务 的 需 要 国 防 装 备 对 军 工 产 品 研 制 周 期 的 时 间 要 求 越 来 越 紧 迫, 应 用 信 息 技 术 来 实 现 产 品 全 过 程 的 管 理 试 验 信 息 共 享 试 验 知 识 积 累 和 研 制 经 验 重 用 以 提 升 核 心 竞 争 力, 缩 短 试 验 周 期, 提 高 试 验 质 量 降 低 试 验 成 本 (3) 统 一 管 理 指 挥 的 需 要 建 设 统 一 的 试 验 指 挥 调 度 数 据 采 集 信 息 传 递 与 共 享, 能 够 提 高 试 验 效 率 和 管 理 水 平 为 保 质 保 量 完 成 试 验 任 务 创 造 必 要 的 支 撑 条 件 (4) 数 据 安 全 管 理 的 需 要 目 前 试 验 检 验 数 据 都 是 分 散 的 孤 立 的 存 储, 这 增 加 了 试 验 检 验 数 据 安 全 管 理 的 难 度 通 过 建 设 试 验 数 字 化 工 程, 可 以 将 分 散 的 试 验 检 验 数 据 统 一 有 序 地 管 理 起 来, 根 据 相 关 安 全 方 面 的 规 定, 为 试 验 检 验 数 据 的 存 储 访 问 使 用 建 立 统 一 的 安 全 机 制 3 对 公 司 自 身 发 展 很 有 必 要 随 着 军 工 企 业 和 军 工 制 造 业 对 企 业 信 息 化 管 理 和 试 验 数 据 管 理 水 平 要 求 的 不 断 提 高, 公 司 经 过 充 分 的 市 场 调 研, 吸 取 国 外 对 试 验 数 据 管 理 的 经 验, 自 主 开 发 出 一 套 适 合 中 国 特 色 的 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDS), 该 系 统 获 得 第 12 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖, 并 成 功 在 国 内 一 些 先 进 的 军 工 企 业 实 施, 效 果 良 好, 具 有 推 广 价 值 虽 然 公 司 已 拥 有 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDS) 的 核 心 技 术, 但 是, 要 大 规 模 地 开 发 试 验 数 据 管 理 系 统 以 满 足 不 断 增 加 的 客 户 需 求, 公 司 目 前 面 临 研 发 场 地 设 备 不 足, 研 发 环 境 不 能 满 足 大 规 模 开 发 的 要 求 等 困 难

302 为 了 满 足 军 工 和 制 造 企 业 对 试 验 数 据 管 理 系 统 等 应 用 软 件 日 益 增 长 的 要 求, 公 司 决 定 在 苏 州 工 业 园 区 建 设 应 用 软 件 研 发 中 心, 以 解 决 公 司 在 应 用 软 件 研 发 方 面 场 地 设 备 不 足, 研 发 环 境 不 能 满 足 大 规 模 开 发 的 要 求 等 问 题 项 目 实 施 后, 公 司 在 可 以 将 其 在 应 用 系 统 软 件 方 面 的 核 心 技 术 转 化 成 规 模 开 发 能 力, 向 用 户 提 供 先 进 可 靠 的 应 用 软 件 产 品, 抢 得 市 场 先 机, 掌 握 市 场 的 主 动 权, 为 公 司 带 来 新 的 增 长 点, 对 公 司 今 后 的 市 场 业 绩 产 生 较 大 的 影 响 因 此, 投 资 应 用 软 件 研 发 中 心 项 目 已 经 成 为 公 司 持 续 增 强 自 身 市 场 竞 争 能 力 的 迫 切 要 求 ( 二 ) 制 造 业 试 验 数 据 管 理 平 台 建 设 项 目 的 可 行 性 1 符 合 国 家 产 业 政 策 第 十 一 个 五 年 规 划 纲 要 提 出 要 提 升 电 子 信 息 制 造 业 : 根 据 数 字 化 网 络 化 智 能 化 总 体 趋 势, 大 力 发 展 集 成 电 路 软 件 和 新 型 元 器 件 等 核 心 产 业, 重 点 培 育 光 电 通 信 无 线 通 信 高 性 能 计 算 机 及 网 络 设 备 等 信 息 产 业 群, 建 设 软 件 微 电 子 光 电 子 等 产 业 基 地, 推 动 形 成 光 电 子 产 业 链 开 发 信 息 产 业 关 键 技 术, 增 强 创 新 能 力 和 竞 争 力, 延 伸 产 业 链 为 了 进 一 步 明 确 当 前 高 技 术 产 业 化 的 重 点 领 域 和 方 向, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 科 学 技 术 部 商 务 部 联 合 发 布 第 26 号 公 告 及 附 件 当 前 优 先 发 展 的 高 技 术 产 业 化 重 点 领 域 指 南 (2007 年 度 ) 将 重 要 行 业 的 管 理 和 应 用 软 件 等 列 入 重 点 领 域 指 南 内 容 之 一 为 推 动 我 国 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 的 发 展, 增 强 信 息 产 业 创 新 能 力 和 国 际 竞 争 力, 带 动 传 统 产 业 改 造 和 产 品 升 级 换 代, 进 一 步 促 进 国 民 经 济 持 续 快 速 健 康 发 展, 国 务 院 于 二 年 六 月 二 十 四 日 发 布 了 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 的 若 干 政 策, 对 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 给 予 极 大 支 持 本 项 目 为 应 用 软 件 的 研 发 项 目, 产 品 试 验 数 据 管 理 系 统, 主 要 用 于 国 防 科 技 企 业, 项 目 是 属 于 国 家 当 前 优 先 发 展 的 高 技 术 产 业 领 域, 项 目 的 实 施 可 促 进 国 防

303 科 技 产 业 技 术 进 步, 提 高 我 国 军 工 行 业 产 品 的 信 息 化 水 平, 项 目 的 建 设 是 国 防 科 技 信 息 化 发 展 保 障 国 家 安 全 的 需 要, 完 全 符 合 国 家 产 业 政 策 要 求 2 拥 有 领 先 技 术 优 势 公 司 坚 持 自 主 知 识 产 权 战 略, 顺 利 实 现 了 自 有 核 心 技 术 成 果 孵 化 持 续 创 新 规 模 经 营 的 自 主 创 新 之 路 2004 年 : 获 得 2003 年 度 深 圳 市 软 件 百 强 企 业 称 号 ;2006 年 : 广 东 省 计 算 机 信 息 系 统 安 全 服 务 一 级 资 质 信 息 产 业 部 计 算 机 信 息 系 统 集 成 一 级 资 质 和 涉 及 国 家 秘 密 的 计 算 机 信 息 系 统 集 成 资 质, 标 志 着 公 司 在 提 供 信 息 技 术 服 务 的 资 质 方 面 已 经 获 得 国 家 级 的 认 可, 具 备 了 为 民 用 军 用 和 安 全 级 别 高 的 大 型 高 端 和 全 国 性 项 目 提 供 服 务 的 全 方 位 能 力 ; 公 司 的 神 鹰 试 验 数 据 管 理 系 统 (TDS) 获 得 第 12 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖, 奖 项 的 获 得 肯 定 了 公 司 创 新 和 应 用 结 合 的 能 力 3 拥 有 一 个 健 全 的 销 售 网 络 和 精 干 的 营 销 团 队 在 拥 有 先 进 的 技 术 与 强 有 力 的 生 产 能 力 支 撑 的 同 时, 公 司 的 市 场 营 销 部 门 也 在 发 挥 着 巨 大 的 作 用 公 司 军 工 事 业 部 拥 有 以 北 京 为 中 心 的 销 售 和 服 务 网 络, 并 在 苏 州 西 安 和 无 锡 设 有 销 售 和 服 务 网 络 分 支 机 构, 现 已 成 为 中 国 军 工 行 业 专 用 软 件 系 统 供 应 商 之 一, 为 军 工 行 业 的 信 息 化 发 展 的 提 供 解 决 方 案 营 销 部 门 致 力 于 各 种 产 品 的 销 售 推 广 渠 道 建 设 和 市 场 管 理 等 工 作, 并 拥 有 经 验 丰 富 素 质 过 硬 的 营 销 团 队 综 上 所 述, 公 司 所 生 产 的 军 工 行 业 软 件 产 品 处 于 国 内 市 场 领 先 地 位, 并 与 中 国 一 航 集 团 等 中 国 主 导 军 工 企 业 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 公 司 有 强 大 的 研 发 团 队, 拥 有 完 全 自 主 知 识 产 权 的 核 心 技 术, 在 军 工 行 业 中 奠 定 了 坚 实 的 基 础, 建 立 了 广 泛 的 客 户 群, 也 在 和 国 内 大 公 司 的 竞 争 中 不 断 提 高 了 自 身 的 管 理 水 平 在 市 场 人 才 技 术 生 产 实 力 等 方 面 完 全 具 备 了 实 施 该 项 目 的 能 力 在 投 资 策 略 上, 公 司 将 重 点 集 中 在 新 技 术 和 核 心 技 术 的 研 究 开 发 上, 保 持 产 品 技 术 的 持 续 更 新 和 领 先, 项 目 实 施 前 景 较 好 项 目 土 地 已 经 落 实, 建 设 地 点 位 于 苏 州 工 业 园 区, 建 设 地 点 具 备 产 业 基 础 政 策 环 境 人 才 储 备 客 户 资 源 等 众 多 地 域 优 势 建 设 场 地 各 种 基 础 条 件 落 实, 配 套 设 施 齐 全, 项 目 可 在 短 时 间 内 开 始 建 设, 从 而 尽 快

304 投 入 规 模 生 产, 抢 占 市 场 先 机 同 时, 项 目 生 产 主 要 属 于 系 统 软 件 开 发, 属 文 明 生 产 性 质, 项 目 实 施 符 合 环 境 保 护 要 求, 不 会 产 生 对 环 境 造 成 不 利 的 影 响 项 目 规 划 年 开 发 生 产 试 验 数 据 管 理 系 统 40 套, 不 仅 可 为 国 家 为 公 司 创 造 良 好 的 经 济 效 益, 同 时 也 创 造 良 好 的 社 会 效 益 ; 军 工 行 业 软 件 的 开 发 还 将 带 动 相 关 技 术 和 相 关 产 业 的 发 展, 推 动 产 业 结 构 的 调 整, 对 国 家 和 地 方 经 济 发 展 有 积 极 的 作 用 因 此, 该 项 目 符 合 国 家 产 业 政 策, 技 术 先 进 成 熟 市 场 前 景 看 好 经 济 效 益 好, 项 目 建 设 可 行 ( 三 ) 项 目 内 容 及 产 品 方 案 1 试 验 数 据 管 理 系 统 简 介 及 应 用 范 围 试 验 数 据 管 理 系 统 主 要 包 含 基 础 运 行 平 台 管 理 试 验 资 源 管 理 试 验 项 目 规 划 管 理 试 验 数 据 采 集 管 理 试 验 控 制 系 统 试 验 数 据 管 理 试 验 数 据 分 析 及 处 理 综 合 信 息 管 理 试 验 动 态 调 度 管 理 系 统 门 户 管 理 综 合 信 息 查 询 管 理 试 验 工 作 流 程 管 理 应 用 集 成 接 口 管 理 通 过 试 验 数 据 管 理 系 统, 可 以 有 机 的 把 试 验 业 务 同 所 里 的 设 计 业 务 联 系 起 来, 打 通 试 验 室 存 在 的 数 据 孤 岛, 通 过 试 验 数 据 分 析 的 结 果 可 以 指 导 并 提 高 试 验 设 计 人 员 的 设 计 工 作, 提 高 设 计 人 员 的 效 率 及 准 确 性, 最 终 提 升 整 个 产 品 设 计 的 效 率 及 设 计 的 质 量, 最 终 降 低 研 发 成 本 缩 短 研 发 周 期 试 验 数 据 管 理 系 统 具 有 可 扩 展 性 及 可 维 护 性, 能 融 合 现 有 和 未 来 用 户 对 试 验 数 字 化 发 展 的 需 求, 用 户 能 通 过 这 个 数 字 化 平 台 自 定 义 完 成 新 的 业 务 数 据 表 格 及 业 务 流 程, 为 以 后 试 验 业 务 发 展 提 供 了 保 障

305 试 验 数 据 管 理 系 统 既 可 应 用 于 航 空 航 天 兵 器 等 军 工 工 行 业, 也 可 用 于 汽 车 石 油 化 工 医 药 等 民 用 制 造 业, 对 促 进 用 户 单 位 新 产 品 开 发 提 高 研 发 水 平 和 试 验 管 理 水 平 提 高 设 计 人 员 的 效 率 及 准 确 性 有 重 要 作 用 2 软 件 架 构 公 司 试 验 数 据 管 理 系 统 软 件 架 构 见 下 图 :

306 系 统 接 入 业 务 办 理 信 息 应 用 信 息 交 流 接 入 层 试 验 流 程 管 理 图 形 化 流 程 设 计 器 流 程 执 行 引 擎 流 程 监 视 器 试 验 日 志 管 理 试 验 项 目 管 理 试 验 任 务 制 定 试 验 任 务 查 询 试 验 任 务 分 配 和 监 控 试 验 前 准 备 试 验 标 准 管 理 标 准 方 法 分 类 标 准 方 法 管 理 标 准 版 本 管 理 试 验 数 据 管 理 基 础 数 据 管 理 数 据 收 集 与 监 控 试 验 数 据 采 集 管 理 试 验 配 置 管 理 试 验 数 据 自 动 采 集 系 统 运 行 动 态 WEB 发 布 试 验 资 源 管 理 消 耗 物 料 管 理 标 准 物 质 管 理 试 验 样 品 管 理 仪 器 设 备 管 理 数 据 库 模 型 管 理 人 员 管 理 文 档 管 理 数 据 分 析 数 据 处 理 工 具 数 据 分 析 工 具 试 验 报 告 管 理 试 验 报 告 模 板 管 理 试 验 报 告 自 动 生 成 报 告 信 息 动 态 配 置 试 验 数 据 分 析 平 台 数 据 分 析 工 具 集 数 据 处 理 框 架 接 口 管 理 PDM 接 口 测 控 系 统 接 口 项 目 管 理 系 统 接 口 计 量 系 统 接 口 试 验 质 量 管 理 试 验 统 计 分 析 维 护 管 理 用 户 管 理 权 限 管 理 数 据 备 份 与 恢 复 应 用 层 安 维 集 成 现 有 的 数 据 分 析 软 件 全 体 系 护 体 系 应 用 总 线 ( 业 务 技 术 ) 服 务 组 件 服 务 编 排 服 务 发 布 服 务 管 理 权 限 配 置 审 计 日 志 动 态 表 单 打 印 控 制 数 据 采 集 文 书 流 转 服 务 总 线 公 用 组 件 服 务 组 件 层 项 目 管 理 接 口 测 控 系 统 接 口 PDM 接 口 计 量 系 统 接 口 后 续 扩 展 接 口 数 据 交 换 工 作 流 引 擎 事 务 服 务 数 据 挖 掘 查 询 报 表 联 机 分 析 统 计 分 析 支 撑 层 数 据 交 换 总 线 试 验 原 始 数 据 试 验 数 据 服 务 器 数 据 同 步 试 验 业 务 数 据 试 飞 外 场 数 据 服 务 器 分 析 统 计 数 据 资 源 数 据 层 任 务 调 度 审 计 日 志 备 份 恢 复 基 础 设 施 层 ( 主 机 存 储 网 络 ) 试 验 数 据 管 理 系 统 系 统 架 构 见 下 图 :

307 3 主 要 功 能 试 验 数 字 化 管 理 平 台 主 要 包 含 如 下 功 能 : (1) 基 础 运 行 平 台 管 理 : 用 户 管 理 组 织 结 构 管 理 权 限 管 理 动 态 建 库 试 验 数 据 中 心 (2) 试 验 资 源 管 理 : 对 试 验 设 备 试 验 原 料 试 验 件 信 息 试 验 人 员 计 量 数 据 试 验 环 境 数 据 试 验 标 准 和 其 他 信 息 进 行 综 合 管 理 功 能 (3) 试 验 项 目 规 划 管 理 : 试 验 设 计 试 验 大 纲 管 理 试 验 任 务 管 理 试 验 相 关 数 据 查 询 试 验 任 务 统 计 试 验 资 源 配 置 等 管 理 功 能 同 时 对 已 完 成 试 验 的 归 档 对 并 发 试 验 进 行 管 理, 包 含 PDM 系 统 的 接 口 (4) 试 验 数 据 采 集 管 理 : 采 集 配 置 试 验 台 设 备 配 置 传 感 器 数 据 标 定