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1 标 准 研 究 2015 年 第 2 期 行 业 编 码 和 标 准 服 务 中 心 2015 年 6 月 24 日 摘 要 本 报 告 跟 踪 介 绍 了 国 际 标 准 化 组 织 ISO/TC68 ISO/TC68/SC4 ANNA 国 际 数 据 管 理 协 会 2015 年 第 二 季 度 的 最 新 动 态 和 证 券 及 相 关 金 融 工 具 标 准 制 修 订 动 态, 详 细 介 绍 了 国 际 标 准 化 组 织 ISO/TC68/SC4 及 ANNA 2015 年 年 会 情 况, 为 我 国 证 券 期 货 业 标 准 化 工 作 提 供 参 考 和 借 鉴 本 报 告 同 时 跟 踪 介 绍 了 国 内 标 准 化 组 织 证 标 委 2015 年 第 二 季 度 的 最 新 动 态 及 国 内 金 融 证 券 类 标 准 制 修 订 动 态 1

2 目 录 摘 要... 1 一 国 际 组 织 动 态... 3 二 2015 年 ISO/TC68/SC4 年 会 相 关 情 况... 4 三 2015 年 ANNA 上 半 年 年 会 相 关 情 况... 7 四 证 券 及 相 关 金 融 工 具 标 准 制 修 订 动 态... 8 五 证 标 委 动 态 六 国 内 金 融 证 券 类 标 准 制 修 订 动 态 七 ISIN 编 码 发 码 情 况

3 一 国 际 组 织 动 态 ( 一 ) ISO/TC68 动 态 2015 年 5 月 4 日 至 7 日, 第 34 届 ISO/TC68( 国 际 标 准 化 组 织 金 融 服 务 技 术 委 员 会 ) 年 会 在 加 拿 大 多 伦 多 召 开 会 议 由 环 球 银 行 金 融 电 讯 协 会 (SWIFT) 承 办, 共 包 括 5 个 会 议 :lso/tc68 全 会,ISO/TC68 下 属 SC2( 安 全 分 委 会 ) SC4( 证 券 和 相 关 金 融 工 具 分 委 会 ) SC7 ( 银 行 核 心 业 务 分 委 会 ) 三 个 分 委 会 年 会,lSO RMG ( 注 册 管 理 组 ) 年 会 ( 二 ) ISO/TC68/SC4 动 态 2015 年 5 月 4 日, 第 32 届 ISO/TC68/SC4( 国 际 标 准 化 组 织 金 融 服 务 技 术 委 员 会 证 券 及 相 关 金 融 工 具 分 技 术 委 员 会 ) 年 会 在 加 拿 大 多 伦 多 召 开 会 上,SC4 分 委 员 会 主 席 秘 书 处 各 工 作 组 (WG) 各 成 员 国 及 组 织 做 了 报 告, 中 证 信 息 公 司 派 员 代 表 中 国 做 了 报 告, 介 绍 了 国 家 标 准 及 相 关 标 准 制 修 订 我 国 参 加 国 际 标 准 化 组 织 及 国 际 标 准 国 内 采 标 等 情 况, 并 参 与 了 相 关 事 项 表 决 ( 三 ) 2015 年 ANNA 上 半 年 年 会 2015 年 6 月 4-5 日,ANNA 在 爱 尔 兰 都 柏 林 召 开 了 2015 年 上 半 年 年 会, 证 监 会 信 息 中 心 中 证 信 息 技 术 服 务 公 司 及 证 标 委 秘 书 处 派 员 参 加 了 本 次 会 议, 重 点 听 取 了 ANNA 董 事 会 服 务 局 和 各 工 作 组 的 汇 报, 并 对 财 务, 会 员 事 务 等 议 题 进 行 了 投 票 ( 四 ) 国 际 数 据 管 理 年 会 2015 年 3 月 29 日 至 4 月 3 日 第 19 届 国 际 数 据 管 理 协 会 年 会 在 美 国 华 盛 顿 召 开 会 议 以 企 业 数 据 世 界 (Enterprise Data World) 为 主 题, 围 绕 构 建 数 据 架 构 的 新 需 求 数 据 质 量 度 量 和 计 分 卡 数 据 治 理 项 目 实 施 大 数 据 趋 势 和 技 术 推 广 主 数 据 管 理 企 业 数 据 战 略 3

4 企 业 信 息 管 理 - 数 据 驱 动 的 业 务 变 革 等 内 容 进 行 了 178 场 演 讲 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 和 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 派 员 参 加 此 次 年 会, 会 议 上 参 会 人 员 向 国 际 组 织 介 绍 了 中 国 证 券 期 货 行 业 的 现 状 IBR 的 总 体 方 法 论 1+3+N 的 数 据 模 型 设 计 架 构, 并 听 取 了 国 际 专 家 意 见, 吸 纳 学 习 了 国 际 先 进 数 据 治 理 概 念 及 建 模 方 式 二 2015 年 ISO/TC68/SC4 年 会 相 关 情 况 ( 一 ) ISO/TC68/SC4 成 员 国 及 联 络 成 员 截 至 目 前,SC4 共 有 22 个 P 成 员 17 个 O 成 员 8 个 外 部 A 类 联 络 成 员 和 1 个 外 部 B 类 联 络 成 员 (EC- 欧 洲 委 员 会 ) 成 员 国 和 外 部 A 类 联 络 成 员 情 况 如 下 : SC4 成 员 国 一 览 表 22 P- 成 员 国 17 O- 成 员 国 Australia (SA) Luxembourg (ILNAS) Argentina (IRAM) Poland (PKN) Brazil (ABNT) Netherlands (NEN) Austria (ASI) Romania (ASRO) Canada (SCC) Norway (SN) Belarus (BELST) Serbia (ISS) China (SAC) Russian Federation (GOST R) Belgium (NBN) Singapore (SPRING SG) Denmark (DS) South Africa (SABS) Bulgaria (BDS) Slovakia (SOSMT) France (AFNOR) Spain (AENOR) Columbia (ICONTEC) Ukraine (DTR) Germany (DIN) Sweden (SIS) Cyprus (CYS) India (BIS) Switzerland (SNV) Czech Republic (UNMZ) Italy (UNI) Turkey (TSE) Finland (SFS) Japan (JISC) United Kingdom (BSI) Iceland (IST) Korea, Republic of United States (ANSI) Kenya (KEBS) (KATS) 外 部 A 类 联 络 成 员 (8 个 ) 缩 写 ANNA CLEARSTREAM ECB EUROCLEAR FIX Protocol ISDA ISITC 名 字 Association of National Numbering Agencies Clearstream International European Central Bank EUROCLEAR Bank FIX Protocol Ltd International Swaps and Derivatives Association, Inc. International Securities Association for Institutional Trade Communication 4

5 SWIFT Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication ( 二 ) SC4 下 设 的 工 作 组 及 最 新 动 态 目 前,SC4 下 设 4 工 作 组 (WG1- 国 际 证 券 识 别 编 码 WG6- 金 融 工 具 分 类 WG8- 证 券 发 行 和 担 保 人 标 识 代 码 WG14- 金 融 工 具 短 名 ) 开 展 本 领 域 标 准 化 工 作 WG1 负 责 修 订 的 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 ISO 6166(ISIN)( 第 7 版 ) 已 于 2013 年 7 月 15 日 正 式 发 布 (ISO 6166:2013 版 ) 随 着 新 版 标 准 的 顺 利 实 施,WG1 将 正 式 解 散 WG6 负 责 金 融 工 具 分 类 (ISO 10962,CFI 编 码 ) 第 二 版 的 修 订 工 作 目 前 国 际 标 准 草 案 (ISO/DIS) 获 得 100% 的 赞 成 率, 该 标 准 的 第 三 版 预 计 在 今 年 底 前 发 布 WG8 负 责 制 定 证 券 发 行 和 担 保 人 标 识 代 码 标 准 (ISO 16372, IGI), 由 于 与 法 律 实 体 标 识 符 (LEI) 标 准 存 在 重 复, 在 过 去 四 年 里 ISO (IGI) 的 开 发 工 作 已 经 停 止, 本 次 年 会 将 对 IGI 标 准 发 展 方 向 进 行 表 决, 决 定 是 否 根 据 TMB 决 议 解 散 WG8 WG 14 负 责 制 定 金 融 工 具 短 名 (FISN, ISO 18774), 目 前 该 标 准 处 于 待 发 布 阶 段,ISO 技 术 管 理 局 和 ISO 董 事 会 正 在 研 究 确 定 FISN 注 册 管 理 机 构 ( 三 ) SC4 直 接 负 责 维 护 的 有 效 标 准 目 前,SC4 直 接 负 责 维 护 13 项 有 效 标 准 其 中 已 经 发 布 标 准 11 项, 在 建 标 准 2 项, 各 项 标 准 及 目 前 所 处 阶 段 如 下 : SC4 已 发 布 标 准 一 览 表 (11 项 ) 序 ISO 编 码 阶 段 英 文 名 称 中 文 名 称 备 注 号 1 ISO 6166: Securities and related financial instruments International securities identification numbering 2 ISO 8109: Banking and related financial services Securities Format of Eurobonds 5 证 券 及 相 关 金 融 工 具 - 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN) 银 行 业 务 和 相 关 金 融 服 务 证 券 欧 洲 债 券 格 认 式 2012 年 4 月 复 审 确

6 3 ISO 8532: Securities Format for transmission of certificate 格 式 证 券 证 书 号 码 传 输 认 2012 年 4 月 复 审 确 numbers 4 ISO 9019: Securities Numbering of certificates 证 券 证 书 号 码 认 2012 年 4 月 复 审 确 5 ISO 9144: Securities Optical character recognition 证 券 光 字 符 识 别 线 位 置 和 结 构 认 2012 年 4 月 复 审 确 6 ISO 10383:2012 line Position and Securities and related financial instruments Codes for exchanges and 证 券 及 相 关 金 融 工 具 - 证 券 市 场 识 别 编 码 7 ISO 10962: ISO : ISO :1999/ Cor 1: ISO : ISO :1999/ Cor 1:1999 k t id tifi ti (MIC) Securities and related financial 证 券 和 相 关 金 融 工 instruments Classification of 具 金 融 工 具 分 类 (CFI) Financial Instruments (CFI Securities Scheme for 码 ) 证 券 报 文 方 案 ( 数 messages (Data Field 据 域 字 典 ) 第 1 部 分 : 认 数 据 域 和 报 文 设 计 规 则 Dictionary) Part 1: Data field 指 南 and message design rules and Securities Scheme for 证 券 报 文 方 案 ( 数 messages (Data Field 据 域 字 典 ) 第 1 部 分 : 数 据 域 和 报 文 设 计 规 则 Dictionary) Part 1: Data field 指 南 and message design rules and Securities Scheme for 证 券 报 文 方 案 ( 数 messages (Data Field 据 域 字 典 ) 第 2 部 分 : 认 数 据 域 字 典 和 报 文 目 录 Dictionary) Part 2: 的 维 护 Maintenance of the Data Field Dictionary and Catalogue of Securities Scheme for 证 券 报 文 方 案 ( 数 messages (Data Field 据 域 字 典 ) 第 2 部 分 : 数 据 域 字 典 和 报 文 目 录 Dictionary) Part 2: 的 维 护 Maintenance of the Data Field Dictionary and Catalogue of SC4 在 建 标 准 一 览 表 2012 年 4 月 复 审 确 2012 年 4 月 复 审 确 6

7 序 ISO 编 码 阶 段 英 文 名 称 中 文 名 称 备 注 号 1 ISO/DIS Securities and related financial instruments Classification of Financial 证 券 和 相 关 金 融 工 具 金 融 工 具 分 类 (CFI 码 ) 2 ISO 说 明 : Instruments (CFI code) Securities and related financial instruments Financial Instrument 证 券 和 相 关 金 融 工 具 金 融 工 具 短 名 40.60: 审 查 阶 段 : 投 票 结 束 60.00: 出 版 阶 段 : 国 际 标 准 予 以 发 布 60.60: 出 版 阶 段 : 国 际 标 准 已 发 布 90.92: 复 审 阶 段 : 国 际 标 准 送 交 修 订 90.93: 复 审 阶 段 : 确 认 国 际 标 准 ( 四 ) 2015 年 年 会 决 议 2015 年 SC4 年 会 通 过 了 25 项 决 议, 主 要 包 括 成 立 研 究 小 组, 进 行 不 同 资 产 类 别 金 融 工 具 识 别 的 总 体 状 况 进 行 研 究, 盘 点 目 前 全 球 在 用 的 国 际 国 内 专 利 和 事 实 标 准, 使 用 者 和 提 供 者 遇 到 的 问 题 和 关 注 点, 研 究 小 组 应 覆 盖 广 泛 的 区 域, 涵 盖 从 发 行 到 交 易 前 交 易 交 易 后 结 算 等 环 节 的 整 个 证 券 生 命 周 期 ; 决 定 下 届 SC4 年 会 于 2016 年 4 月 25 日 在 德 国 法 兰 克 福 召 开 ; 下 下 届 年 会 将 于 2017 年 在 巴 西 里 约 热 内 卢 召 开 等 三 2015 年 ANNA 上 半 年 年 会 相 关 情 况 ( 一 ) 2015 年 上 半 年 主 席 报 告 2015 年 上 半 年 Dan Kuhnel 主 席 报 告 中 指 出, 目 前 Bloomberg 根 7

8 据 自 身 研 究 的 符 号 方 法 论 提 出 了 FIGI( 金 融 工 具 全 球 标 识 符 ), 目 标 为 覆 盖 全 球 所 有 的 金 融 分 类 如 股 票 固 定 收 入 指 数 衍 生 品 货 币 结 构 化 产 品 等, 由 12 位 字 母 或 数 字 组 成 (1 为 校 验 位 ) FIGI 已 通 过 OMG( 对 象 管 理 组 织 ) 董 事 会 采 纳, 并 获 得 英 国 和 美 国 标 准 化 组 织 的 支 持, 有 望 制 定 为 ISO 国 际 标 准 FIGI 在 TC68 及 SC4 会 议 上 进 行 了 讨 论, 会 议 研 究 决 定 成 立 研 究 组 对 金 融 工 具 标 识 前 景 进 行 研 究 Bloomberg 同 时 针 对 ISIN 编 码 实 施 提 出 了 负 面 意 见 如 无 行 业 公 认 领 导 编 码 分 配 封 闭 非 可 再 利 用 许 可 权 收 费 等, 若 该 编 码 标 准 成 功 发 布, 将 在 一 定 程 度 上 对 ISIN 编 码 标 准 的 实 施 造 成 冲 击 ( 二 ) ISIN 编 码 情 况 截 止 2015 年 5 月 1 日, 共 发 放 ISIN 编 码 29,934,814 个, 其 中 活 跃 的 编 码 9,428,262 个, 不 活 跃 的 编 码 20,506,552 个, 编 码 总 数 较 去 年 同 期 增 长 19%; 共 发 放 CFI 编 码 26,748,155 个, 其 中 活 跃 的 编 码 8,706,089 个, 不 活 跃 的 编 码 18,042,066 个, 编 码 总 数 较 去 年 同 期 增 长 20% 数 据 主 文 件 方 面,2014 年 共 有 75 家 会 员 提 交,2015 年 共 有 24 家 会 员 提 交, 目 前 已 有 69 家 会 员 支 持 新 数 据 格 式 值 得 一 提 的 是, ANNA 服 务 局 将 于 2015 年 11 月 27 日 停 止 旧 数 据 格 式 支 持 四 证 券 及 相 关 金 融 工 具 标 准 制 修 订 动 态 ( 一 ) 金 融 工 具 分 类 (CFI,ISO 10962) 修 订 进 展 ISO 的 修 订 版 在 2006 年 正 式 提 出,2008 年 4 月 SC4 投 票 通 过 了 ISO DIS 版 本 2011 年 5 月,ISO 国 际 标 准 最 终 草 稿 (FDIS) 仅 获 得 了 72% 的 赞 成 率, 未 达 到 75% 的 通 过 要 求, 草 案 未 获 通 过 2011 年 9 月,WG6 开 始 重 写 标 准 的 委 员 会 草 案 2013 年 10 月,ISO 技 术 管 理 局 延 长 了 ISO 修 订 时 间 2014 年 6 月 30 8

9 日,WG6 提 交 了 征 询 意 见 草 案 2014 年 10 月 1 日, 翻 译 工 作 完 成, 并 开 始 投 票 程 序, 投 票 程 序 在 2015 年 1 月 1 日 结 束,ISO DIS 版 本 获 得 了 100% 的 赞 成 率 由 于 关 于 DIS 的 意 见 主 要 是 编 辑 性 质 的, 并 且 相 关 问 题 先 前 已 经 过 深 入 讨 论 和 辩 证,WG6 决 定 不 选 择 标 准 制 定 的 FDIS 阶 段, 直 接 将 ISO DIS 版 本 发 布 为 国 际 标 准 (ISO 10962:2015) CFI 编 码 由 6 位 字 母 组 成, 分 成 三 部 分 : 第 1 位 表 示 一 级 分 类, 第 2 位 表 示 二 级 分 类, 第 3-6 位 表 示 某 种 分 类 最 重 要 的 属 性 ( 二 ) 金 融 工 具 短 名 (FISN, ISO 18774) 制 定 进 展 2012 年 5 月,SC4 投 票 通 过 重 新 成 立 工 作 组 WG14, 研 究 制 定 ISO 证 券 及 金 融 工 具 - 金 融 工 具 短 名 (FISN 编 码 ) 和 ISO 证 券 及 金 融 工 具 缩 写 ISO 证 券 及 金 融 工 具 - 金 融 工 具 短 名 (FISN 编 码 ) 是 简 短 描 述 金 融 工 具 的 方 法, 由 发 行 者 金 融 工 具 说 明 两 部 分 组 成 ISO 证 券 及 金 融 工 具 缩 写 是 ISO 中 用 到 的 金 融 词 汇 的 缩 写 规 范 根 据 草 案,FISN 编 码 限 长 为 35 位, 由 发 行 者 金 融 工 具 说 明 两 部 分 组 成, 中 间 用 / 隔 开, 原 则 上 发 行 者 不 超 过 15 位 金 融 工 具 说 明 不 超 过 19 位 2014 年 2 月,SC4 决 定 取 消 ISO 18773, 并 将 其 合 并 到 了 ISO 年 9 月 底,ISO 国 际 标 准 草 案 (DIS) 投 票 程 序 结 束, 获 得 15 票 赞 成,2 票 反 对,5 票 弃 权,6 个 P- 成 员 国 提 出 了 意 见 WG14 对 收 集 到 的 意 见 做 了 详 细 分 析, 组 内 达 成 一 致 意 见, 认 为 对 ISO 国 际 标 准 草 案 (DIS) 的 修 改 没 有 导 致 重 大 技 术 变 化, 可 选 的 最 终 国 际 草 案 阶 段 并 非 必 要, 因 此, 根 据 ISO 规 定, 决 定 将 修 改 后 的 国 际 标 准 草 案 直 接 发 布 为 国 际 标 准 根 据 计 划,ISO 证 券 及 金 融 工 具 - 金 融 工 具 短 名 (FISN 编 码 ) 将 在 2015 年 5 月 底 前 发 布 为 国 际 标 9

10 准 2015 年 1 月,SC4 投 票 通 过 了 ANNA 作 为 ISO 的 注 册 机 构 同 时,SC4/WG14 编 写 了 ISO 注 册 手 册, 于 2015 年 3 月 向 SC4 成 员 征 求 意 见,WG14 根 据 意 见 修 改 注 册 手 册 后 将 正 式 发 送 给 SC4 各 成 员 国, 进 行 为 期 一 个 月 的 投 票 ( 三 ) 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN 编 码,ISO6166) 近 期 工 作 2011 年 7 月,ISO 与 国 家 编 码 机 构 协 会 (ANNA) 签 署 了 注 册 机 构 协 议 为 与 注 册 机 构 协 议 保 持 一 致,ANNA 制 定 了 新 的 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN 编 码 ) 征 询 意 见 草 案, 修 改 了 原 草 案 中 涉 及 ANNA 和 国 家 编 码 机 构 (NNA) 的 相 关 部 分, 并 根 据 最 新 CFI 编 码 修 订 了 ISIN 编 码 产 品 种 类, 同 时 对 标 准 的 部 分 文 字 进 行 了 调 整 2013 年 7 月 正 式 发 布 了 新 版 ISO 6166 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN 编 码 ) 标 准 ISIN 编 码 共 12 位, 包 括 2 位 前 缀 码 ( 国 家 编 码 ) 9 位 国 家 证 券 识 别 编 码 和 1 位 校 验 码 为 了 更 好 地 适 应 新 版 ISO 6166 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN 编 码 ),ANNA 修 订 了 ISIN 数 据 结 构, 其 中 保 留 了 FISN MIC LEI 字 段 ( 四 ) 国 际 证 券 市 场 识 别 编 码 (MIC,ISO 10383) 近 期 工 作 为 了 方 便 证 券 交 易 直 通 处 理 (STP), 全 球 证 券 市 场 需 要 明 确 作 为 价 格 及 相 关 信 息 来 源 的 交 易 所 交 易 平 台 监 管 或 非 监 管 市 场 的 通 用 标 识 方 法 为 此,ISO 制 定 了 全 球 统 一 的 市 场 识 别 码 标 准, 即 ISO 国 际 证 券 市 场 识 别 编 码, 以 便 用 于 在 任 何 应 用 程 序 和 信 息 交 换 中 对 金 融 工 具 的 挂 牌 地 点 相 关 交 易 的 执 行 地 点 和 交 易 细 节 的 报 告 地 点 的 主 要 市 场 和 从 属 市 场 进 行 标 识 ISO 国 际 证 券 市 场 识 别 编 码 主 要 规 定 了 MIC 编 码 的 统 10

11 一 结 构, 为 每 个 交 易 所 分 配 一 个 4 位 无 意 义 的 字 母 或 数 字 构 成 的 运 营 级 别 MIC 编 码, 其 下 属 不 同 部 门 可 以 分 配 不 同 的 部 门 MIC 编 码, 例 如 同 一 个 交 易 所 内 股 票 交 易 部 门 的 和 债 券 交 易 部 门 可 以 被 分 配 两 个 不 同 的 部 门 MIC 编 码 SWIFT 为 该 标 准 的 注 册 管 理 机 构 ANNA 建 议 各 NNA 向 服 务 管 理 局 提 交 的 文 件 中 包 含 MIC 编 码, 用 以 表 示 各 金 融 工 具 的 交 易 场 所 ( 五 ) 实 体 法 律 类 型 (ELF) 近 期 工 作 为 配 合 LEI 编 码 对 实 体 的 法 律 类 型 进 行 描 述,ISO/TC68 成 立 了 WG8 工 作 组 起 草 ELF 标 准, 目 的 为 规 范 法 律 类 型 集, 从 而 在 全 球 范 围 内 对 法 律 实 体 的 不 同 类 型 进 行 表 示 该 法 律 类 型 集 应 包 括 所 有 可 能 与 金 融 交 易 有 关 的 实 体, 包 括 金 融 和 非 金 融 机 构 市 场 基 础 设 施 和 金 融 监 管 机 构 目 前 已 在 伦 敦 和 法 兰 克 福 举 行 了 两 次 会 议, 并 已 编 制 并 检 查 了 实 体 法 律 类 型 ELF 初 始 列 表 该 ELF 编 码 结 构 为 4 位 字 母 或 数 字 形 式 的 无 含 义 编 码 该 标 准 将 于 2015 年 6 月 起 草 标 准 草 案 并 进 行 讨 论,8 月 召 开 工 作 会 形 成 最 终 草 案,9 月 至 11 月 交 由 TC68 进 行 投 票 表 决, 预 计 于 2016 年 初 形 成 标 准 征 求 意 见 稿 ( 六 ) 法 律 实 体 标 识 符 (LEI, ISO 17442) 近 期 工 作 为 解 决 由 于 缺 乏 统 一 的 法 律 实 体 编 码 体 系, 造 成 的 难 以 通 过 全 球 范 围 内 的 各 个 支 付 清 算 系 统 识 别 相 关 交 易 对 手 方 无 法 准 确 评 估 特 定 金 融 机 构 的 全 球 风 险 暴 露 的 问 题 在 G20 及 FSB 的 推 动 下,ISO/TC68 制 定 了 ISO 法 律 实 体 标 识 符 (LEI 编 码 ) 并 于 2012 年 正 式 发 布 了 该 项 国 际 标 准 2012 年 底,ISO 正 式 发 布 了 ISO 法 律 实 体 标 识 符 (LEI 编 码 ),FSB 完 成 制 定 并 发 布 了 管 理 监 督 委 员 会 11

12 章 程 LEI 编 码 为 20 为 字 母 + 数 字 的 编 码, 其 结 构 为 :1-4 位 是 各 地 方 营 运 单 位 识 别 码,5-6 位 暂 时 置 为 00 以 备 后 续 扩 张 使 用,7-18 位 为 各 地 方 营 运 单 位 为 各 法 律 实 体 分 配 的 识 别 编 码,19-20 位 为 校 验 位 2013 年 1 月,LEI 管 理 监 督 委 员 会 正 式 成 立, 美 国 财 政 部 Matthew Reed 先 生 当 选 为 第 一 届 委 员 会 主 席, 法 国 法 兰 西 银 行 Bertrand Couillault 和 日 本 金 融 服 务 机 构 Jun Mizuguchi 当 选 为 副 主 席 2013 年 上 半 年,LEI 监 管 监 督 委 员 会 正 式 成 立 评 估 与 标 准 委 员 会 (CES) 同 时,ISO/TC68 与 ANNA 分 别 成 立 工 作 组, 负 责 LEI 相 关 事 项 的 对 接 工 作 2014 年 6 月, 全 球 法 人 机 构 识 别 编 码 基 金 会 (GLEIF) 成 立, 根 据 LEI 管 理 监 督 委 员 会 章 程, 全 球 LEI 基 金 是 全 球 LEI 系 统 的 中 央 运 作 单 元 2014 年 9 月 26 日, 在 印 度 新 德 里 召 开 的 全 球 LEI 体 系 执 委 会 (ROC EC) 会 议 上, 中 国 金 融 电 子 化 公 司 陈 波 总 经 理 当 选 为 全 球 LEI 基 金 会 BOD 成 员 BOD 是 LEI 基 金 会 的 最 高 管 理 机 构, 密 切 与 ROC 协 商, 致 力 于 实 现 基 金 会 章 程 所 规 定 的 目 标 目 前 董 事 会 成 员 共 16 人, 分 别 来 自 美 国 英 国 中 国 日 本 韩 国 印 度 阿 根 廷 德 国 南 非 等 国 家, 荷 兰 籍 欧 洲 支 付 委 员 会 理 事 长 Gerard Hartsink 出 任 董 事 会 主 席 目 前, 美 国 英 国 德 国 等 欧 美 国 家 已 相 继 组 建 本 地 系 统, 印 度 日 本 韩 国 等 亚 洲 国 家 也 正 在 积 极 推 进 本 国 LEI 编 码 注 册 和 数 据 管 理 中 国 人 民 银 行 作 为 全 球 法 人 机 构 识 别 编 码 监 管 委 员 会 (LEI ROC) 的 重 要 成 员, 现 已 建 成 本 地 系 统 并 开 展 全 球 LEI 编 码 国 内 注 册 服 务 五 证 标 委 动 态 ( 一 ) 第 三 届 证 标 委 换 届 大 会 12

13 2015 年 6 月 1 日 证 标 委 在 厦 门 市 召 开 了 第 三 届 证 标 委 换 届 大 会, 会 议 由 证 监 会 信 息 中 心 主 任 证 标 委 主 任 委 员 张 野 同 志 主 持, 国 标 委 金 标 委 领 导 出 席 会 议 并 向 新 一 届 证 标 委 委 员 颁 发 了 委 员 证 书, 同 时 宣 布 新 一 届 证 标 委 秘 书 处 由 中 证 信 息 技 术 服 务 公 司 承 担 会 议 向 全 体 委 员 作 了 证 标 委 换 届 工 作 报 告, 宣 布 了 证 标 委 专 业 工 作 组 首 席 专 家 名 单, 并 审 议 通 过 了 证 标 委 章 程 秘 书 处 工 作 细 则 专 业 工 作 组 管 理 办 法 行 业 编 码 和 标 准 服 务 中 心 工 作 细 则 等 四 项 制 度 ( 二 ) 证 券 期 货 行 业 数 据 模 型 评 审 会 2015 年 6 月 1 日 上 午 在 厦 门 翔 鹭 国 际 大 酒 店 召 开 了 证 券 期 货 行 业 数 据 模 型 评 审 会, 来 自 证 监 会 信 息 中 心 交 易 所 证 券 期 货 业 经 营 机 构 开 发 商 的 15 名 专 家 参 与 了 评 审 会 议 参 评 专 家 讨 论 了 数 据 模 型 的 方 法 论 总 体 架 构 行 业 顶 层 数 据 流 图 数 据 模 型 产 出 物 等 项 目 成 果, 认 为 模 型 编 制 方 法 论 科 学 合 理 体 系 完 整 实 用 性 强 ; 品 种 主 体 财 务 等 行 业 公 共 主 题 和 交 易 监 管 披 露 三 大 业 务 条 线 的 划 分 合 理, 能 有 效 覆 盖 行 业 中 的 全 部 业 务, 1+3+N 的 总 体 架 构 可 以 比 较 好 的 兼 顾 行 业 数 据 的 共 性 和 个 性, 体 现 行 业 中 数 据 交 换 的 特 点 ; 行 业 顶 层 数 据 流 图 数 据 模 型 产 出 物 对 市 场 中 各 项 业 务 的 开 展 情 况 描 述 完 整, 可 以 准 确 的 反 映 出 市 场 业 务 开 展 和 机 构 间 数 据 交 换 的 基 本 情 况 ( 三 ) 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 评 审 会 2015 年 6 月 1 日 上 午 在 厦 门 翔 鹭 国 际 大 酒 店 召 开 了 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 评 审 会, 来 自 交 易 所 证 券 期 货 业 经 营 机 构 开 发 商 的 13 名 专 家 参 与 了 评 审 会 议 行 业 专 家 认 为 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 对 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 的 制 定 与 应 用 具 有 行 业 指 导 意 义, 为 提 高 机 构 间 接 口 13

14 标 准 化 水 平 打 好 基 础, 将 会 有 力 支 撑 行 业 各 项 业 务 的 创 新 与 发 展 ( 四 ) 证 券 期 货 业 机 构 内 部 接 口 标 准 行 业 规 划 评 审 会 2015 年 6 月 1 日 上 午 在 厦 门 翔 鹭 国 际 大 酒 店 召 开 了 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 评 审 会, 来 自 中 国 证 监 会 机 构 部 交 易 所 证 券 期 货 业 经 营 机 构 开 发 商 的 17 名 专 家 参 与 了 评 审 会 议 行 业 专 家 认 为 证 券 期 货 业 机 构 内 部 接 口 标 准 行 业 规 划 通 过 对 证 券 公 司 基 金 公 司 ( 含 资 产 管 理 公 司 ) 期 货 公 司 托 管 机 构 等 公 司 内 部 系 统 数 据 流 的 梳 理 分 析, 规 划 出 一 系 列 有 效 实 用 系 统 性 强 的 机 构 内 部 接 口 标 准 体 系, 对 解 决 机 构 内 部 信 息 系 统 封 闭 紧 耦 合 数 据 共 享 难 题, 建 立 统 一 开 放 灵 活 的 信 息 交 换 具 有 行 业 指 导 意 义, 有 助 于 为 未 来 的 行 业 发 展 打 好 技 术 基 础 ( 五 ) 证 券 期 货 业 系 统 安 全 标 准 行 业 规 划 规 划 评 审 会 2015 年 6 月 1 日 上 午 在 厦 门 翔 鹭 国 际 大 酒 店 召 开 了 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 评 审 会, 来 自 中 国 证 监 会 信 息 中 心 交 易 所 证 券 期 货 业 经 营 机 构 开 发 商 的 12 名 专 家 参 与 了 评 审 会 议 行 业 专 家 认 为 证 券 期 货 业 系 统 安 全 标 准 行 业 规 划 基 于 风 险 评 估 的 思 想 和 模 型, 优 先 关 注 行 业 高 风 险 点, 突 出 行 业 应 用 和 新 技 术, 得 出 证 券 期 货 行 业 系 统 安 全 体 系 框 架, 描 绘 了 证 券 行 业 系 统 安 全 标 准 全 貌 和 标 准 化 活 动 蓝 图, 是 行 业 未 来 一 段 时 间 所 需 系 统 安 全 安 全 标 准 的 整 体 规 划, 是 标 准 制 修 订 计 划 的 主 要 依 据 和 标 准 化 工 作 的 重 要 参 考, 对 证 券 期 货 行 业 信 息 系 统 的 建 设 运 维 检 测 评 估 行 业 监 督 管 理 等 具 有 基 础 支 持 作 用 六 国 内 金 融 证 券 类 标 准 制 修 订 动 态 ( 一 ) 金 标 委 推 动 的 标 准 动 态 2015 年 第 二 季 度, 有 1 项 金 融 行 业 标 准 正 式 发 布,1 项 函 审 金 融 14

15 行 业 标 准,2 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审 具 体 情 况 如 下 : 1. 金 融 行 业 标 准 银 行 与 合 作 方 业 务 数 据 一 致 性 处 理 规 范 正 式 发 布 2015 年 5 月 21 日, 金 融 行 业 标 准 银 行 与 合 作 方 业 务 数 据 一 致 性 处 理 规 范 (JR/T , 以 下 简 称 规 范 ) 由 中 国 人 民 银 行 正 式 发 布 该 标 准 规 定 了 银 行 在 与 合 作 方 共 同 推 出 产 品 或 服 务 时, 在 业 务 数 据 处 理 方 面 应 遵 循 的 规 则 2. 1 项 函 审 金 融 行 业 标 准 1 项 函 审 金 融 行 业 标 准 如 下 表 : 序 号 标 准 名 称 1 基 于 安 全 芯 片 的 线 上 支 付 技 术 规 范 3. 2 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审 2 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审, 如 下 表 : 序 号 标 准 名 称 1 金 融 业 信 息 系 统 机 房 动 力 系 统 规 范 2 金 融 业 信 息 系 统 机 房 动 力 系 统 评 测 规 范 ( 二 ) 证 标 委 推 动 的 标 准 情 况 2015 年 第 二 季 度, 有 7 项 金 融 行 业 标 准 立 项,1 项 金 融 行 业 标 准 征 求 意 见,1 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审 具 体 情 况 如 下 : 1. 7 项 立 项 金 融 行 业 标 准 7 项 金 融 行 业 标 准 立 项 汇 总 如 下 表 : 序 号 标 准 名 称 牵 头 单 位 1 期 货 结 算 数 据 接 口 标 准 中 国 期 货 业 协 会 大 连 商 品 交 易 所 2 证 券 期 货 业 软 件 测 试 规 范 大 连 商 品 交 易 所 3 证 券 期 货 业 第 三 方 交 易 接 入 范 国 泰 君 安 证 券 公 司 4 证 券 期 货 业 信 息 技 术 统 计 标 准 中 证 信 息 技 术 服 务 有 15

16 限 责 任 公 司 5 证 券 期 货 业 身 份 认 证 与 数 字 证 书 标 准 6 证 券 期 货 业 信 息 系 统 审 计 实 施 指 引 7 资 产 管 理 公 司 估 值 核 算 系 统 数 据 接 口 标 准 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 责 任 公 司 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 责 任 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 2. 2 项 金 融 行 业 标 准 征 求 意 见 序 号 标 准 名 称 1 开 放 式 基 金 行 业 数 据 集 中 备 份 接 口 规 范 2 证 券 和 相 关 金 融 工 具 交 易 所 和 市 场 识 别 码 3. 1 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审 序 号 标 准 名 称 1 证 券 期 货 业 信 息 系 统 托 管 基 本 要 求 七 ISIN 编 码 发 码 情 况 国 家 编 码 机 构 协 会 (ANNA) 是 ISIN 编 码 的 全 球 执 行 维 护 机 构, 一 个 国 家 或 地 区 的 特 定 机 构 可 在 申 请 成 为 ANNA 会 员 (NNA) 后 负 责 为 该 国 或 地 区 的 证 券 编 制 维 护 ISIN 编 码 我 国 已 于 2006 年 1 月 以 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 证 券 分 技 术 委 员 会 的 名 义 加 入 了 ANNA 2015 年 二 季 度, 我 国 分 配 ISIN 编 码 993 个, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 我 国 已 经 分 配 ISIN 编 码 个 16