基金份额发售公告

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1 长 城 久 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 五 月 1

2 目 录 重 要 提 示... 3 一 本 次 发 售 基 本 情 况... 5 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定... 7 三 开 户 与 认 购 程 序... 9 四 无 效 认 购 五 清 算 与 交 割 六 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 七 本 次 募 集 当 事 人 及 中 介 机 构

3 重 要 提 示 1 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2016 年 4 月 11 日 证 监 许 可 [2016]743 号 文 注 册 公 开 募 集 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 管 理 人 为 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 长 城 基 金 或 本 公 司 ), 托 管 人 为 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 平 安 银 行 ), 注 册 登 记 人 为 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 自 2016 年 5 月 26 日 至 2016 年 6 月 17 日, 通 过 长 城 基 金 网 上 直 销 交 易 平 台 和 设 在 深 圳 北 京 上 海 的 直 销 机 构, 以 及 各 代 销 机 构 的 营 业 网 点 公 开 发 售 5 本 基 金 发 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 6 投 资 者 欲 认 购 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户, 已 经 在 本 公 司 开 立 基 金 账 户 的 投 资 者 可 免 于 办 理 开 户 手 续 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 每 个 投 资 者 仅 限 开 立 和 使 用 一 个 本 公 司 基 金 账 户 在 基 金 募 集 期 间, 投 资 者 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理 7 投 资 者 首 次 认 购 本 基 金 最 低 金 额 为 1000 元, 追 加 认 购 本 基 金 最 低 金 额 为 1000 元 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 基 金 份 额, 认 购 申 请 一 经 销 售 机 构 受 理, 则 不 可 以 撤 销 8 基 金 首 次 募 集 金 额 上 限 为 30 亿 元 人 民 币 ( 不 包 括 募 集 期 利 息 ), 基 金 首 次 募 集 规 模 不 得 超 过 募 集 目 标 上 限, 若 募 集 期 投 资 者 的 认 购 金 额 超 过 募 集 金 额 上 限, 基 金 管 理 人 将 采 取 末 日 比 例 配 售 的 方 式 对 募 集 规 模 进 行 控 制, 具 体 办 法 见 本 公 告 二 ( 三 ) 募 集 期 销 售 规 模 控 制 8 基 金 销 售 网 点 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 该 基 金 销 售 网 点 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 人 的 确 认 结 果 为 准 9 本 公 告 仅 对 长 城 久 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 长 城 久 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2016 年 5 月 23 日 证 券 时 报 中 国 证 券 报 上 的 长 城 久 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 ( 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 基 金 发 售 相 关 事 宜 3

4 10 本 基 金 通 过 本 公 司 直 销 机 构 和 各 代 销 机 构 的 网 点 为 投 资 者 办 理 基 金 认 购 等 业 务 各 销 售 机 构 的 业 务 办 理 网 点 办 理 日 期 和 时 间 等 事 项 请 参 照 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 在 本 基 金 发 售 期 间, 除 本 公 告 所 列 的 代 销 机 构 外, 如 增 加 其 他 代 销 机 构, 将 及 时 公 告 11 投 资 者 所 在 地 若 未 开 设 基 金 销 售 网 点, 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 ( ) 咨 询 购 买 事 宜 12 本 基 金 募 集 期 间 部 分 销 售 机 构 周 六 周 日 仍 然 受 理 认 购 业 务, 所 受 理 的 认 购 委 托 与 下 一 交 易 日 合 并 办 理, 具 体 情 况 可 咨 询 相 关 销 售 机 构 13 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 发 售 安 排 做 适 当 调 整 14 风 险 提 示 : 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 投 资 对 象 或 对 手 方 违 约 引 发 的 信 用 风 险, 投 资 对 象 流 动 性 不 足 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 可 投 资 于 私 募 债 券, 在 私 募 债 券 的 投 资 过 程 中 本 基 金 将 面 临 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 和 信 用 风 险 如 私 募 债 券 违 约 将 对 组 合 的 到 期 收 益 率 产 生 影 响 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 4

5 一 本 次 发 售 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 和 基 金 代 码 基 金 名 称 : 长 城 久 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 代 码 : ( 二 ) 基 金 类 别 与 运 作 方 式 基 金 类 别 : 混 合 型 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 ( 三 ) 基 金 存 续 期 限 不 定 期 ( 四 ) 基 金 份 额 初 始 面 值 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 1.00 元 人 民 币 ( 五 ) 发 售 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 六 ) 认 购 申 请 的 确 认 投 资 者 对 本 基 金 的 认 购 申 请 成 功 与 否 及 其 确 认 情 况 应 以 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 投 资 者 可 在 基 金 合 同 生 效 后 第 2 个 工 作 日 起 到 各 销 售 网 点 查 询 确 认 情 况 和 认 购 的 基 金 份 额 ( 七 ) 发 售 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 基 金 的 募 集 期 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 三 个 月 本 基 金 的 募 集 时 间 自 2016 年 5 月 26 日 至 2016 年 6 月 17 日 募 集 期 届 满 后 若 本 基 金 符 合 基 金 合 同 规 定 的 基 金 备 案 条 件 ( 即 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元, 并 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人, 下 同 ), 基 金 管 理 人 将 按 照 有 关 法 律 规 定 向 中 国 证 监 会 提 交 法 定 验 资 机 构 的 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续, 获 得 证 监 会 的 书 面 确 认, 基 金 合 同 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起 生 效 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 管 理 人 将 另 行 刊 登 基 金 合 同 生 效 公 告 基 金 管 理 人 可 根 据 认 购 的 情 况 适 当 延 长 发 售 时 间, 但 最 长 不 超 过 法 定 募 集 期 ; 同 时 也 可 根 据 认 购 和 市 场 情 况 提 前 结 束 发 售, 如 发 生 此 种 情 况, 基 金 管 理 人 将 会 另 行 公 告 募 集 期 期 满 后, 若 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 将 延 长 募 集 期 时 间 并 及 时 公 告, 但 5

6 最 长 不 超 过 法 定 募 集 期 若 3 个 月 的 募 集 期 满, 本 基 金 仍 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 本 基 金 基 金 合 同 无 法 生 效, 基 金 管 理 人 将 承 担 全 部 募 集 费 用, 并 将 已 募 集 资 金 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 本 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投 资 者 认 购 的 基 金 份 额, 归 投 资 者 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 本 次 基 金 募 集 过 程 中 所 发 生 的 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 会 计 师 费 和 律 师 费 等 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 若 本 基 金 募 集 失 败, 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 ( 八 ) 销 售 渠 道 与 销 售 地 点 1 直 销 机 构 (1) 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 直 销 中 心 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 40 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 念 英 (2) 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 大 厦 F916-F917 单 元 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 玲 (3) 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1804 室 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邱 文 勋 2 代 销 机 构 详 见 本 发 售 公 告 第 七 部 分 ( 三 ) 销 售 机 构 中 的 2 代 销 银 行 3 代 销 券 商 及 4 第 三 方 销 售 机 构 各 代 销 机 构 在 各 城 市 的 销 售 网 点 及 联 系 方 式 等 事 项 详 见 各 代 销 机 构 的 相 关 公 告 本 基 金 在 募 集 期 内 增 加 新 的 代 销 机 构 将 另 行 公 告 6

7 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定 ( 一 ) 认 购 方 式 与 认 购 费 用 1 认 购 方 式 本 基 金 采 用 金 额 认 购 的 方 式 2 认 购 费 用 本 基 金 在 认 购 时 收 取 认 购 费 用, 投 资 者 可 以 多 次 认 购 本 基 金, 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 认 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 认 购 费 率 具 体 如 下 : (1) 认 购 费 率 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 100 万 元 以 下 1.0% 100 万 元 ( 含 )-300 万 元 0.6% 300 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.2% 500 万 元 以 上 ( 含 ) 每 笔 1000 元 注 : 上 述 认 购 费 率 适 用 于 除 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 认 购 的 养 老 金 客 户 以 外 的 其 他 投 资 者 (2) 特 定 认 购 费 率 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 100 万 元 以 下 0.2% 100 万 元 ( 含 )-300 万 元 0.12% 300 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.04% 500 万 元 以 上 ( 含 ) 每 笔 1000 元 注 : 上 述 特 定 认 购 费 率 适 用 于 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户, 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等, 具 体 包 括 : 全 国 社 会 保 障 基 金 ; 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 ; 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ; 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 ; 企 业 年 金 养 老 金 产 品 如 未 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 本 公 司 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 可 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 本 基 金 认 购 费 由 认 购 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产 认 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 7

8 ( 二 ) 认 购 份 额 的 计 算 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) ( 注 : 对 于 500 万 元 ( 含 ) 以 上 的 认 购, 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 固 定 认 购 费 金 额 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 1. 某 投 资 者 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 对 应 的 认 购 费 率 为 1.0%, 这 100,000 元 在 认 购 期 间 产 生 的 利 息 为 10 元, 基 金 份 额 面 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 数 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 =100,000/(1+1.0%)=99, 元 认 购 费 用 =100,000-99,009.90= 元 认 购 份 额 =(99, )/1.000=99, 份 例 2. 某 投 资 者 一 次 性 投 资 5,000,000 元 认 购 本 基 金, 其 对 应 的 单 笔 认 购 费 为 1000 元, 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 利 息 2500 元, 则 其 可 得 到 的 认 购 份 额 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 =5,000,000-1,000=4,999,000 元 认 购 费 用 =1,000 元 认 购 份 额 =(4,999,000+2,500)/1.00=5,001,500 份 ( 三 ) 募 集 期 销 售 规 模 控 制 若 募 集 期 内 认 购 申 请 金 额 全 部 确 认 后 本 基 金 募 集 规 模 不 超 过 本 基 金 的 募 集 规 模 上 限, 则 所 有 的 认 购 申 请 予 以 确 认 若 募 集 期 内 认 购 申 请 金 额 超 过 本 基 金 的 募 集 规 模 上 限, 则 募 集 期 末 日 之 前 的 有 效 认 购 申 请 均 全 部 确 认, 对 募 集 期 末 日 的 认 购 申 请 采 用 末 日 比 例 确 认 的 原 则 给 予 部 分 确 认 末 日 (T 日 ) 部 分 确 认 的 计 算 方 法 如 下 : 部 分 确 认 的 比 例 =( 募 集 规 模 上 限 - 募 集 首 日 起 至 T-1 日 认 购 金 额 )/T 日 有 效 认 购 申 请 总 金 额 投 资 者 T 日 认 购 申 请 确 认 金 额 =T 日 提 交 的 有 效 认 购 申 请 金 额 T 日 部 分 确 认 的 比 例 当 发 生 部 分 确 认 时, 认 购 费 率 按 照 投 资 者 认 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率 计 算, 且 认 购 申 请 确 认 金 额 不 受 认 购 最 低 限 额 的 限 制 认 购 申 请 确 认 金 额 采 用 截 尾 法, 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位 最 终 认 购 申 请 确 认 金 额 以 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 计 算 并 确 认 的 结 果 为 准 8

9 三 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 通 过 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 平 台 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 本 公 司 网 上 交 易 平 台 ( 目 前 仅 接 受 个 人 投 资 者 办 理 基 金 开 户 及 认 购 等 业 务 1 受 理 开 户 及 认 购 的 时 间 基 金 份 额 发 售 日 全 天 24 小 时 接 受 开 户 及 认 购 业 务, 工 作 日 15:00 之 后 以 及 法 定 节 假 日 的 认 购 申 请, 视 为 下 一 工 作 日 提 交 的 认 购 申 请 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 可 登 录 本 公 司 网 站 参 阅 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 业 务 规 则, 了 解 如 何 办 理 开 户 和 认 购 等 业 务 ; (2) 尚 未 开 通 长 城 基 金 网 上 交 易 的 个 人 投 资 者, 可 以 持 中 国 工 商 银 行 中 国 建 设 银 行 中 国 农 业 银 行 中 国 银 行 交 通 银 行 招 商 银 行 上 海 浦 东 发 展 银 行 中 国 民 生 银 行 中 国 光 大 银 行 平 安 银 行 上 海 银 行 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 温 州 银 行 重 庆 银 行 等 银 行 借 记 卡, 或 者 使 用 上 海 汇 付 数 据 服 务 有 限 公 司 提 供 的 专 用 于 基 金 交 易 的 非 银 行 类 资 金 账 户 天 天 盈 账 户, 登 录 长 城 基 金 网 站, 根 据 页 面 提 示 进 行 开 户 操 作, 在 开 户 申 请 提 交 成 功 后, 当 日 即 可 通 过 长 城 基 金 网 上 交 易 平 台 进 行 认 购 和 支 付 ; (3) 已 经 开 通 长 城 基 金 网 上 交 易 的 个 人 投 资 者, 请 直 接 登 录 长 城 基 金 网 上 交 易 平 台 进 行 网 上 认 购 ( 二 ) 通 过 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 柜 台 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 1 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 资 金 专 户 (1) 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 深 圳 市 分 行 营 业 部 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 :56780 (2) 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 招 商 银 行 深 圳 市 新 世 界 支 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 :

10 全 国 联 行 行 号 :82133 (3) 账 户 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 行 : 中 国 农 业 银 行 深 圳 市 分 行 账 号 : 大 额 实 时 支 付 号 : 全 国 联 行 行 号 : 个 人 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 (1) 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 为 基 金 发 售 日 上 午 9:30 至 下 午 17:00 (2) 开 户 及 认 购 程 序 1) 投 资 者 认 购 本 基 金 时, 须 将 足 额 的 认 购 资 金, 自 开 立 基 金 账 户 时 预 留 的 银 行 账 户, 汇 入 本 章 第 ( 二 ) 条 第 1 款 列 明 的 本 公 司 指 定 直 销 资 金 专 户 2) 开 户 和 认 购 手 续 需 本 人 前 往 直 销 机 构, 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 : 1 客 户 有 效 身 份 证 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 等 ) 原 件 及 复 印 件 ; 2 若 委 托 他 人 办 理 时, 还 须 提 交 经 公 证 的 代 理 委 托 书 及 代 办 人 有 效 身 份 证 件 及 其 复 印 件 ; 3 加 盖 银 行 业 务 章 的 汇 款 凭 证 回 单 原 件 及 复 印 件 ; 4 投 资 者 指 定 的 任 一 同 名 银 行 账 户 的 银 行 卡 / 存 折 原 件 及 复 印 件 ; 5 签 署 证 券 投 资 基 金 投 资 人 权 益 须 知 一 份 ; 6 签 署 个 人 风 险 测 评 一 份 ; 7 填 妥 并 签 字 的 开 户 申 请 表 和 认 购 申 请 表 (3) 注 意 事 项 若 个 人 投 资 者 认 购 资 金 在 当 日 16:30 之 前 未 到 本 公 司 指 定 直 销 资 金 专 户 的, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理 申 请 受 理 日 期 ( 即 有 效 申 请 日 ) 以 资 金 到 账 日 为 准 3 机 构 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 的 程 序 (1) 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 开 户 及 认 购 的 业 务 办 理 时 间 为 基 金 份 额 发 售 日 上 午 9:30 至 下 午 17:00 (2) 开 户 及 认 购 程 序 1) 投 资 者 认 购 本 基 金 时, 须 将 足 额 的 认 购 资 金, 自 开 立 基 金 账 户 时 预 留 的 银 行 账 户, 10

11 汇 入 本 章 第 ( 二 ) 条 第 1 款 列 明 的 本 公 司 指 定 直 销 资 金 专 户 2) 前 往 直 销 柜 台 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 : 1 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 2 组 织 机 构 代 码 证 及 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; 3 税 务 登 记 证 原 件 及 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; 4 加 盖 公 章 的 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 件 复 印 件 ; 5 基 金 业 务 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; 6 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 7 印 鉴 卡 一 式 三 份 ; 8 指 定 银 行 账 户 的 银 行 开 户 许 可 证 或 开 立 银 行 账 户 申 请 表 原 件 及 复 印 件 ( 或 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 ); 9 加 盖 公 章 的 证 券 投 资 基 金 投 资 人 权 益 须 知 一 份 ; 10 加 盖 公 章 的 机 构 客 户 风 险 承 受 能 力 测 评 一 份 ; 11 加 盖 银 行 业 务 章 的 汇 款 凭 证 复 印 件 ; 12 填 妥 并 加 盖 单 位 公 章 的 基 金 开 户 申 请 表 和 基 金 认 购 申 请 表 ( 加 盖 预 留 印 鉴 章 ) (3) 注 意 事 项 若 机 构 投 资 者 认 购 资 金 在 当 日 16:30 之 前 未 到 本 公 司 指 定 直 销 资 金 专 户 的, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理 申 请 受 理 日 期 ( 即 有 效 申 请 日 ) 以 资 金 到 账 日 为 准 ( 三 ) 投 资 者 通 过 代 销 机 构 办 理 开 户 及 认 购 手 续 的, 具 体 办 理 程 序 以 各 代 销 机 构 的 规 定 为 准 11

12 四 无 效 认 购 ( 一 ) 基 金 募 集 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : 1 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 2 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; 3 投 资 者 划 来 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 4 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 ( 二 ) 投 资 者 无 效 认 购 的 资 金 将 于 本 基 金 认 购 结 束 后 三 个 工 作 日 内 划 往 投 资 者 指 定 账 户 12

13 五 清 算 与 交 割 ( 一 ) 本 基 金 基 金 合 同 生 效 前, 全 部 认 购 资 金 将 被 冻 结 在 本 基 金 的 募 集 专 户 中, 投 资 者 的 认 购 资 金 在 本 基 金 募 集 期 间 形 成 的 利 息 收 入 折 算 成 基 金 认 购 份 额, 归 投 资 者 所 有, 认 购 资 金 利 息 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 ( 二 ) 投 资 者 无 效 认 购 资 金 或 未 获 得 确 认 的 认 购 资 金 将 于 基 金 注 册 登 记 机 构 确 认 为 无 效 后 3 个 工 作 日 内 划 往 投 资 者 指 定 账 户 ( 三 ) 基 金 募 集 结 束 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 将 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 业 务 规 则 和 基 金 合 同 的 约 定, 完 成 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 13

14 六 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 对 投 资 者 募 集 期 截 止 后, 由 银 行 出 具 基 金 募 集 专 户 存 款 证 明, 由 基 金 管 理 人 委 托 具 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 认 购 资 金 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告, 基 金 注 册 登 记 人 出 具 认 购 户 数 证 明 若 基 金 合 同 生 效, 基 金 管 理 人 发 布 基 金 合 同 生 效 公 告 若 基 金 募 集 失 败, 本 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 后 30 个 工 作 日 内 划 出, 退 还 基 金 认 购 人 14

15 七 本 次 募 集 当 事 人 及 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 41 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 层 法 定 代 表 人 : 杨 光 裕 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : ( 三 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司, 有 关 内 容 同 上 2 代 销 银 行 (1) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 莉 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (2) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 15

16 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 宏 革 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (4) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 联 系 人 : 牛 峰 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (5) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 丰 靖 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95558 公 司 网 站 :bank.ecitic.com 16

17 (6) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 唐 苑 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95528 (7) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 联 系 人 : 王 继 伟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : (8) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号 法 定 代 表 人 : 傅 子 能 联 系 电 话 : 联 系 人 : 董 培 姗 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (9) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 邱 艇 电 话 : 客 服 电 话 :

18 公 司 网 站 : (10) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 杨 亢 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 3 代 销 券 商 (1) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (2) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 电 话 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (3) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 18

19 法 人 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (4) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 君 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95565 网 址 : (5) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 站 : (6) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 程 丽 辉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : (7) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 19

20 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 曹 晔 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523/ / 网 址 : (8) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 联 系 人 : 谢 高 得 客 户 服 务 热 线 :95562 网 址 : (9) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 或 网 址 : (10) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (11) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 联 系 人 : 蔡 霆 联 系 电 话 :

21 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : (13) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 徐 勇 力 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (14) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (15) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 电 话 :

22 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : , 网 站 : (16) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (17) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 世 贸 中 心 A 座 13 层 法 定 代 表 人 : 董 祥 联 系 人 : 薛 津 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (18) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 周 一 涵 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 :

23 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 大 厦 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 大 厦 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 周 欣 玲 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 法 定 代 表 人 : 张 慎 修 联 系 人 : 张 曼 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 联 系 人 : 李 巍 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 23

24 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : (24) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 姜 昧 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 媛 客 服 电 话 : 网 址 : (25) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : (26) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联 系 人 : 刘 莹 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 : (27) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 李 学 东 电 话 :

25 传 真 : 联 系 人 : 秦 朗 客 服 电 话 : 网 站 : (28) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 层 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 联 系 人 : 李 慧 灵 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (30) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 磊 联 系 人 : 洪 成 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 4 第 三 方 销 售 机 构 (1) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 25

26 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 阿 婷 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :licaike.hexun.com (2) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 徐 诚 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (3) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 及 (4) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 高 莉 莉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (5) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 26

27 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 胡 锴 隽 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (6) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 朱 晓 超 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (7) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 翟 飞 飞 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (8) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (9) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 联 系 人 : 付 少 帅 27

28 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (10) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (11) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (12) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 3 楼 法 定 代 表 人 : 黄 欣 联 系 人 : 戴 珉 微 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 5 月 23 日 28

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