金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 具 有 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金 份 额 来 看, 富 国 工 业 4

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1 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 更 新 ) ( 摘 要 ) ( 二 〇 一 六 年 第 一 号 ) 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2015 年 5 月 12 日 证 监 许 可 号 注 册 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 15 日 生 效 重 要 提 示 基 金 管 理 人 保 证 本 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 本 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 可 能 包 括 : 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风 险 等 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 1

2 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 具 有 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金 份 额 来 看, 富 国 工 业 4.0A 份 额 具 有 低 预 期 风 险 预 期 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ; 富 国 工 业 4.0B 份 额 具 有 高 预 期 风 险 预 期 收 益 相 对 较 高 的 特 征 基 金 管 理 人 并 不 承 诺 或 保 证 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 的 本 金 及 约 定 应 得 收 益, 如 在 基 金 存 续 期 内 本 基 金 资 产 出 现 极 端 损 失 情 况 下, 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 可 能 会 面 临 无 法 取 得 约 定 应 得 收 益 甚 至 损 失 本 金 的 风 险 本 基 金 可 以 通 过 场 内 场 外 两 种 方 式 认 购 投 资 者 通 过 场 外 销 售 机 构 ( 不 含 直 销 网 点 ) 认 购 ( 申 购 ) 本 基 金, 单 笔 认 购 ( 申 购 ) 申 请 的 最 低 金 额 为 100 元 直 销 网 点 接 受 首 次 认 购 ( 申 购 ) 申 请 的 最 低 金 额 为 单 笔 50,000 元, 追 加 认 购 ( 申 购 ) 的 最 低 金 额 为 单 笔 20,000 元 ; 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 认 购 ( 申 购 ), 认 购 ( 申 购 ) 申 请 的 最 低 金 额 为 单 笔 100 元 投 资 者 通 过 场 内 销 售 机 构 认 购 ( 申 购 ) 本 基 金, 单 笔 认 购 ( 申 购 ) 申 请 的 最 低 份 额 为 50,000 份 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 本 基 金 认 购 ( 申 购 ) 的 最 低 金 额 本 基 金 的 场 外 销 售 机 构 可 以 根 据 各 自 的 业 务 情 况 设 置 高 于 或 等 于 基 金 管 理 人 设 定 的 上 述 单 笔 最 低 认 购 ( 申 购 ) 金 额 投 资 者 在 场 外 销 售 机 构 办 理 本 基 金 认 购 ( 申 购 ) 业 务 时, 除 需 满 足 基 金 管 理 人 最 低 认 购 ( 申 购 ) 金 额 限 制 外, 当 场 外 销 售 机 构 设 定 的 最 低 金 额 高 于 上 述 金 额 限 制 时, 投 资 者 还 应 遵 循 相 关 场 外 销 售 机 构 的 业 务 规 定 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 所 载 内 容 截 止 至 2016 年 6 月 15 日, 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 表 现 截 止 至 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 一 基 金 管 理 人 2

3 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 1617 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 1617 楼 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 范 伟 隽 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 ( 截 止 于 2016 年 6 月 15 日 ): 股 东 名 称 出 资 比 例 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 % 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 % 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 % 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 % 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作, 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 防 范 和 化 解 运 作 风 险 合 规 与 道 德 风 险 公 司 目 前 下 设 二 十 三 个 部 门 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司, 分 别 是 : 权 益 投 资 部 固 定 收 益 投 资 部 固 定 收 益 专 户 投 资 部 固 定 收 益 研 究 部 量 化 投 资 部 海 外 权 益 投 资 部 权 益 专 户 投 资 部 养 老 金 投 资 部 权 益 研 究 部 集 中 交 易 部 董 事 会 办 公 室 综 合 管 理 部 机 构 业 务 部 零 售 业 务 部 营 销 管 理 部 客 户 服 务 部 电 子 商 务 部 战 略 与 产 品 部 监 察 稽 核 部 计 划 财 务 部 人 力 资 源 部 信 息 技 术 部 运 营 部 北 京 分 公 司 成 都 分 公 司 广 州 分 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 权 益 投 资 部 : 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 投 资 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 ( 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ) 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 专 户 投 资 部 : 负 责 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 研 究 部 : 负 责 固 定 3

4 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ; 量 化 投 资 部 : 负 责 公 司 有 关 量 化 投 资 管 理 业 务 ; 海 外 权 益 投 资 部 : 负 责 公 司 在 中 国 境 外 ( 含 香 港 ) 的 权 益 投 资 管 理 ; 权 益 专 户 投 资 部 : 负 责 社 保 保 险 QFII 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 养 老 金 投 资 部 : 负 责 养 老 金 ( 企 业 年 金 职 业 年 金 基 本 养 老 金 社 保 等 ) 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ; 权 益 研 究 部 : 负 责 行 业 研 究 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ; 集 中 交 易 部 : 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ; 董 事 会 办 公 室 : 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责, 暂 与 综 合 管 理 部 合 署 办 公 ; 综 合 管 理 部 : 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 公 司 文 秘 管 理 公 司 ( 内 部 ) 宣 传 信 息 调 研 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ; 机 构 业 务 部 : 负 责 年 金 专 户 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ; 零 售 业 务 部 : 管 理 华 东 营 销 中 心 华 中 营 销 中 心 华 南 营 销 中 心 ( 广 州 分 公 司 ) 北 方 营 销 中 心 ( 北 京 分 公 司 ) 西 部 营 销 中 心 ( 成 都 分 公 司 ) 华 北 营 销 中 心, 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ; 营 销 管 理 部 : 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落 实 品 牌 建 设 和 媒 体 关 系 管 理, 为 零 售 和 机 构 业 务 团 队 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ; 客 户 服 务 部 : 拟 定 客 户 服 务 策 略, 制 定 客 户 服 务 规 范, 建 设 客 户 服 务 团 队, 提 高 客 户 满 意 度, 收 集 客 户 信 息, 分 析 客 户 需 求, 支 持 公 司 决 策 ; 电 子 商 务 部 : 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析, 拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则, 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ; 战 略 与 产 品 部 : 负 责 开 发 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品, 协 助 管 理 层 研 究 制 定 落 实 调 整 公 司 发 展 战 略, 建 立 数 据 搜 集 分 析 平 台, 为 公 司 投 资 决 策 销 售 决 策 业 务 发 展 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ; 监 察 稽 核 部 : 负 责 监 察 风 控 法 务 和 信 息 披 露 ; 信 息 技 术 部 : 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ; 运 营 部 : 负 责 基 金 会 计 与 清 算 ; 计 划 财 务 部 : 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ; 人 力 资 源 部 : 负 责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 : 证 券 交 易 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 : 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 业 务 截 止 到 2016 年 5 月 31 日, 公 司 有 员 工 334 人, 其 中 62.3% 以 上 具 有 硕 士 以 上 学 历 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 4

5 薛 爱 东 先 生, 董 事 长, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行 监 察 室 副 主 任 办 公 室 主 任 会 计 部 经 理 证 券 部 经 理, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 扬 州 营 业 部 总 经 理, 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 公 司 机 关 党 委 书 记 兼 总 经 理 办 公 室 主 任 陈 戈 先 生, 董 事, 总 经 理, 研 究 生 学 历 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 所 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理,2005 年 4 月 至 2014 年 4 月 任 富 国 天 益 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 麦 陈 婉 芬 女 士 (Constance Mak), 董 事, 文 学 及 商 学 学 士, 加 拿 大 注 册 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group), 中 加 贸 易 理 事 会 董 事 和 加 拿 大 中 文 电 视 台 顾 问 团 的 成 员 历 任 St. Margaret s College 教 师, 加 拿 大 毕 马 威 (KPMG) 会 计 事 务 所 的 合 伙 人 方 荣 义 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主 任, 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授, 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 ( 深 圳 市 中 心 支 行 ) 会 计 处 副 处 长, 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长, 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 国 有 银 行 监 管 处 处 长, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 裴 长 江 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 申 银 万 国 证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 经 纪 总 部 副 总 经 理, 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监, 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 Edgar Normund Legzdins 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group) 1980 年 至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担 任 审 计 工 作 ; 1984 年 加 入 加 拿 大 BMO 银 行 金 融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 5

6 蒲 冰 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 中 级 审 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 自 营 业 务 部 副 总 经 理 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 评 估 部 员 工, 山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 合 规 审 计 部 副 总 经 理 张 克 均 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总 部 总 经 理 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 计 划 部 副 经 理 证 券 部 副 经 理 杏 林 支 行 副 行 长 ; 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 厦 门 证 券 营 业 部 副 经 理 经 理 深 圳 分 公 司 副 总 经 理 兼 厦 门 夏 禾 路 证 券 营 业 部 经 理 经 纪 总 部 总 经 理 黄 平 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 局 主 席 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ; 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 经 理 总 裁 伍 时 焯 (Cary S. Ng) 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 圣 力 嘉 学 院 (Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教 授 1976 年 加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 前 身 Thorne Riddell 公 司 担 任 审 计 工 作, 有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验, 曾 任 职 在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监 (CFO) 及 财 务 副 总 裁 李 宪 明 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 高 级 合 伙 人 历 任 吉 林 大 学 法 学 院 教 师 2 监 事 会 成 员 岳 增 光 先 生, 监 事 长, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 纪 委 书 记 风 控 总 监 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计, 山 东 正 源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任, 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务, 山 东 省 鲁 信 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 财 务, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 财 务 部 经 理 沈 寅 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 申 银 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理 总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 审 判 员 审 判 组 长 ; 上 海 市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室 综 合 科 科 长 夏 瑾 璐 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 蒙 特 利 尔 银 行 上 海 代 表 处 首 席 代 表 6

7 历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ; 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 机 构 部 总 裁 助 理 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 助 理 副 总 裁 仇 夏 萍 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ; 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东 方 路 营 业 部 任 职 孙 琪 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 IT 副 总 监 历 任 杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员, 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统 管 理 员 系 统 管 理 主 管 IT 总 监 助 理 唐 洁 女 士, 监 事, 本 科 学 历,CFA 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 策 略 研 究 员 历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 助 理 研 究 员 王 旭 辉 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中 心 总 经 理 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员, 郏 县 国 营 一 厂 厂 长, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 经 理 高 级 客 户 经 理 陆 运 天 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部 电 子 商 务 总 监 助 理 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深 电 子 商 务 经 理 3 督 察 长 范 伟 隽 先 生, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 历 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 主 任 科 员 副 处 长 4 经 营 管 理 层 人 员 陈 戈 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 关 于 董 事 的 介 绍 ) 林 志 松 先 生, 本 科 学 历,20 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 漳 州 进 出 口 商 品 检 验 局 秘 书 办 事 处 负 责 人, 厦 门 证 券 公 司 业 务 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 察 员 部 门 副 经 理 经 理 督 察 长 陆 文 佳 女 士, 研 究 生 学 历,14 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 经 理, 华 安 基 金 管 理 7

8 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 总 监 助 理 市 场 部 总 监 助 理 上 海 分 公 司 总 经 理 助 理 市 场 部 总 经 理 市 场 总 监 公 司 副 营 销 总 裁 李 笑 薇 女 士, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师,14 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项 目 官 员, 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 Barra 公 司 (MSCIBARRA)BARRA 股 票 风 险 评 估 部 高 级 研 究 员, 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中 华 主 动 股 票 投 资 总 监 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 朱 少 醒 先 生, 研 究 生 学 历,17 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 主 管 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 5 本 基 金 基 金 经 理 徐 幼 华, 硕 士, 曾 任 上 海 京 华 创 业 投 资 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理 ;2006 年 7 月 至 2008 年 12 月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 数 量 研 究 员,2009 年 1 月 至 2011 年 5 月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 另 类 投 资 部 数 量 研 究 员 基 金 经 理 助 理,2011 年 5 月 起 任 富 国 中 证 红 利 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2011 年 10 月 起 任 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理,2015 年 6 月 起 任 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 煤 炭 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 体 育 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 兼 任 量 化 投 资 部 副 总 经 理 张 圣 贤, 硕 士, 自 2007 年 7 月 至 2015 年 3 月 任 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 有 限 公 司 分 析 师 ; 自 2015 年 3 月 至 2015 年 6 月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ;2015 年 6 月 起 任 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 自 2015 年 8 月 起 任 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 体 育 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2016 年 2 月 起 任 富 国 中 证 智 能 汽 车 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 ; 兼 任 量 化 投 资 部 量 化 投 资 总 监 助 理 8

9 6 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 : 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生, 主 动 权 益 及 固 定 收 益 投 资 副 总 经 理 朱 少 醒 先 生 和 量 化 与 海 外 投 资 副 总 经 理 李 笑 薇 女 士 列 席 人 员 包 括 : 督 察 长 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人 员 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 二 主 要 人 员 情 况 截 至 2016 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 三 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 9

10 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2016 年 3 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 555 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 1617 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 1617 楼 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 直 销 网 点 : 上 海 投 资 理 财 中 心 上 海 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 大 连 路 588 号 宝 地 广 场 A 座 23 楼 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 : ( 全 国 统 一, 免 长 途 话 费 ) 传 真 : 联 系 人 : 林 燕 珏 公 司 网 站 : 2 场 外 销 售 机 构 ( 1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 人 代 表 : 易 会 满 联 系 电 话 : (010)95588 传 真 电 话 : (010)

11 联 系 人 员 : 杨 先 生 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 2 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 人 代 表 : 田 国 立 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 陈 洪 源 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 3 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 王 洪 章 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 4 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 人 代 表 : 李 建 红 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 曾 里 南 11

12 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 5 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 北 京 东 路 689 号 法 人 代 表 : 吉 晓 辉 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 唐 小 姐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 6 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 人 代 表 : 李 国 华 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 王 硕 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 7 ) 深 圳 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 人 代 表 : 肖 遂 宁 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 蔡 宇 洲 客 服 电 话 :

13 公 司 网 站 : ( 8 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 人 代 表 : 杨 德 红 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 芮 敏 琪 客 服 电 话 : / 公 司 网 站 : ( 9 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 人 代 表 : 王 常 青 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 权 唐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 10 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 人 代 表 : 宫 少 林 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 林 生 迎 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 13

14 ( 11 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 二 期 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 张 佑 君 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 顾 凌 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 12 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 人 代 表 : 陈 有 安 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 邓 颜 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 13 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 人 代 表 : 王 开 国 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 14 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 14

15 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 人 代 表 : 李 梅 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 黄 莹 客 服 电 话 : 或 公 司 网 站 : ( 15 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 余 维 佳 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 煜 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 16 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 人 代 表 : 杨 宝 林 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 忠 超 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 17 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 15

16 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 张 志 刚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 唐 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 18 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 晨 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 19 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 人 代 表 : 常 喆 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 黄 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 20 ) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 16

17 法 人 代 表 : 王 宜 四 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 戴 蕾 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 21 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 21 层 及 第 04 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 人 代 表 : 高 涛 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 张 鹏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 22 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1218 层 法 人 代 表 : 祝 献 忠 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 慧 灵 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 23 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 17

18 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 人 代 表 : 余 磊 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 杨 晨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 24 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 人 代 表 : 汪 静 波 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 姚 杰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 25 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 汤 素 娅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 26 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 18

19 法 人 代 表 : 其 实 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 潘 世 友 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 27 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903~906 室 法 人 代 表 : 杨 文 斌 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 茹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 28 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 强 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 29 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 人 代 表 : 沈 继 伟 19

20 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 曹 怡 晨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 30 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 人 代 表 : 梁 蓉 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 张 旭 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 31 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 楼 法 人 代 表 : 燕 斌 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 凌 秋 艳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 32 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 人 代 表 : 陈 继 武 联 系 电 话 :

21 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 晓 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 33 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 人 代 表 : 郭 坚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 宁 博 宇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 34 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 人 代 表 : 肖 雯 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 煜 浩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 增 加 或 调 整 本 基 金 销 售 机 构, 并 及 时 公 告 3 场 内 销 售 机 构 : 本 基 金 办 理 场 内 认 购 业 务 的 发 售 机 构 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 本 基 金 认 购 期 结 束 前 获 得 基 金 销 售 业 务 资 格 的 会 员 单 位 经 深 圳 证 券 21

22 交 易 所 确 认 后 也 可 代 理 场 内 基 金 份 额 的 发 售 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 立 元 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 孙 睿 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 艳 经 办 注 册 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 22

23 四 基 金 的 名 称 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 股 票 型 六 基 金 份 额 的 分 级 本 基 金 的 基 金 份 额 包 括 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 ( 即 富 国 工 业 4.0 份 额 ) 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 稳 健 收 益 类 份 额 ( 即 富 国 工 业 4.0A 份 额 ) 与 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 积 极 收 益 类 份 额 ( 即 富 国 工 业 4.0B 份 额 ) 其 中, 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 配 比 始 终 保 持 1 1 的 比 例 不 变 七 基 金 份 额 的 配 对 转 换 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 在 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 存 续 期 内, 基 金 管 理 人 将 为 基 金 份 额 持 有 人 办 理 配 对 转 换 业 务 ( 一 ) 配 对 转 换 是 指 本 基 金 的 富 国 工 业 4.0 份 额 与 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0B 份 额 之 间 的 配 对 转 换, 包 括 以 下 两 种 方 式 的 配 对 转 换 : 1 分 拆 分 拆 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 每 2 份 富 国 工 业 4.0 份 额 的 场 内 份 额 申 请 转 换 成 1 份 富 国 工 业 4.0A 份 额 与 1 份 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 行 为 2 合 并 合 并 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 每 1 份 富 国 工 业 4.0A 份 额 与 1 份 富 国 工 业 4.0B 份 额 申 请 转 换 成 2 份 富 国 工 业 4.0 份 额 的 场 内 份 额 的 行 为 ( 二 ) 配 对 转 换 的 业 务 办 理 机 构 配 对 转 换 的 业 务 办 理 机 构 见 本 或 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 配 对 转 换 业 务 办 理 机 构 的 营 业 场 所 或 按 其 提 供 的 其 他 方 式 办 理 配 对 转 换 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 23

24 或 增 减 配 对 转 换 的 业 务 办 理 机 构, 并 予 以 公 告 ( 三 ) 配 对 转 换 的 业 务 办 理 时 间 配 对 转 换 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超 过 6 个 月 的 时 间 内 开 始 办 理, 基 金 管 理 人 应 在 开 始 办 理 配 对 转 换 业 务 的 具 体 日 期 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 公 告 配 对 转 换 的 业 务 办 理 日 为 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 ( 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 配 对 转 换 时 除 外 ), 具 体 的 业 务 办 理 时 间 见 本 或 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 若 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 实 际 情 况 需 要, 基 金 管 理 人 可 对 配 对 转 换 业 务 的 办 理 时 间 进 行 调 整 并 公 告 八 基 金 的 投 资 本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 策 略, 紧 密 跟 踪 中 证 工 业 4.0 指 数 在 正 常 市 场 情 况 下, 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以 内, 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 九 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 中 证 工 业 4.0 指 数 的 成 份 股 备 选 成 份 股 固 定 收 益 资 产 ( 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 央 行 票 据 中 期 票 据 短 期 融 资 券 ( 含 超 短 期 融 资 券 ) 资 产 支 持 证 券 质 押 及 买 断 式 回 购 银 行 存 款 等 ) 衍 生 工 具 ( 股 指 期 货 权 证 等 ) 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90%, 其 中 投 资 于 中 证 工 业 4.0 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 24

25 十 投 资 策 略 本 基 金 主 要 采 用 完 全 复 制 法 进 行 投 资, 依 托 富 国 量 化 投 资 平 台, 利 用 长 期 稳 定 的 风 险 模 型 和 交 易 成 本 模 型, 按 照 成 份 股 在 中 证 工 业 4.0 指 数 中 的 组 成 及 其 基 准 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合, 以 拟 合 跟 踪 中 证 工 业 4.0 指 数 的 收 益 表 现, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 本 基 金 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以 内, 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整, 成 份 股 发 生 配 股 增 发 分 红 等 行 为, 以 及 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 对 本 基 金 跟 踪 中 证 工 业 4.0 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响, 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 采 取 合 理 措 施, 在 合 理 期 限 内 进 行 适 当 的 处 理 和 调 整, 力 争 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 管 理 人 主 要 按 照 中 证 工 业 4.0 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90%, 其 中 投 资 于 中 证 工 业 4.0 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%, 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券, 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 2 股 票 投 资 组 合 构 建 (1) 组 合 构 建 方 法 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 法 构 建 股 票 投 资 组 合, 以 拟 合 跟 踪 中 证 工 业 4.0 指 数 的 收 益 表 现 (2) 组 合 调 整 本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 原 则 上 根 据 中 证 工 业 4.0 指 数 成 份 股 组 成 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 同 时, 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 中 的 投 资 比 例 限 制 申 购 赎 回 变 动 情 况 股 票 增 发 因 素 等 变 化, 对 股 票 投 资 组 合 进 行 实 时 调 整, 以 保 证 基 金 净 值 增 长 率 与 中 证 工 业 4.0 指 数 收 益 率 之 间 的 高 度 正 相 关 25

26 和 跟 踪 误 差 最 小 化 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 本 基 金 的 股 票 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定 1 定 期 调 整 根 据 中 证 工 业 4.0 指 数 的 调 整 规 则 和 备 选 股 票 的 预 期, 对 股 票 投 资 组 合 及 时 进 行 调 整 2 不 定 期 调 整 A. 当 上 市 公 司 发 生 增 发 配 股 等 影 响 成 份 股 在 指 数 中 权 重 的 行 为 时, 本 基 金 将 根 据 各 成 份 股 的 权 重 变 化 及 时 调 整 股 票 投 资 组 合 ; B. 根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况, 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整, 从 而 有 效 跟 踪 中 证 工 业 4.0 指 数 ; C. 根 据 法 律 法 规 的 规 定, 成 份 股 在 中 证 工 业 4.0 指 数 中 的 权 重 因 其 它 原 因 发 生 相 应 变 化 的, 本 基 金 将 做 相 应 调 整, 以 保 持 基 金 资 产 中 该 成 份 股 的 权 重 同 指 数 一 致 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 管 理 人 将 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 的 深 入 分 析 国 内 财 政 政 策 与 货 币 市 场 政 策 等 因 素 对 债 券 市 场 的 影 响, 进 行 合 理 的 利 率 预 期, 判 断 债 券 市 场 的 基 本 走 势, 制 定 久 期 控 制 下 的 资 产 类 属 配 置 策 略 在 债 券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中, 本 基 金 管 理 人 将 具 体 采 用 期 限 结 构 配 置 市 场 转 换 信 用 利 差 和 相 对 价 值 判 断 信 用 风 险 评 估 现 金 管 理 等 管 理 手 段 进 行 个 券 选 择 本 基 金 债 券 投 资 的 目 的 是 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 降 低 跟 踪 误 差 4 金 融 衍 生 工 具 投 资 策 略 在 法 律 法 规 许 可 时, 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 股 票 指 数 期 货 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理, 以 控 制 并 降 低 投 资 组 合 风 险 提 高 投 资 效 率, 降 低 跟 踪 误 差, 从 而 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 主 要 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用, 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 26

27 基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组, 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的 投 资 审 批 事 项, 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批 准 ( 四 ) 投 资 决 策 与 交 易 机 制 1 本 基 金 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 比 例 组 合 基 准 久 期 回 购 的 最 高 比 例 等 重 大 投 资 决 策 基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 投 资 范 围 内 制 定 并 实 施 具 体 的 投 资 策 略, 向 集 中 交 易 室 下 达 投 资 指 令 集 中 交 易 室 设 立 债 券 交 易 员, 负 责 执 行 投 资 指 令, 就 指 令 执 行 过 程 中 的 问 题 及 市 场 面 的 变 化 对 指 令 执 行 的 影 响 等 问 题 及 时 向 基 金 经 理 反 馈, 并 可 提 出 基 于 市 场 面 的 具 体 建 议 集 中 交 易 室 同 时 负 责 各 项 投 资 限 制 的 监 控 以 及 本 基 金 资 产 与 公 司 旗 下 其 他 基 金 之 间 的 公 平 交 易 控 制 2 投 资 程 序 投 资 决 策 委 员 会 负 责 决 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 基 金 经 理 在 授 权 范 围 内, 制 定 具 体 的 投 资 组 合 方 案 并 执 行 集 中 交 易 室 负 责 执 行 投 资 指 令 (1) 基 金 经 理 根 据 市 场 的 趋 势 运 行 的 格 局 和 特 点, 并 结 合 基 金 合 同 投 资 风 格 拟 定 投 资 策 略 报 告 (2) 投 资 策 略 报 告 提 交 给 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 审 批 决 定 基 金 的 投 资 比 例 大 类 资 产 分 布 比 例 组 合 基 准 久 期 回 购 比 例 等 重 要 事 项 (3) 基 金 经 理 根 据 批 准 后 的 投 资 策 略 确 定 最 终 的 资 产 分 布 比 例 组 合 基 准 久 期 和 个 券 投 资 分 布 方 式 等 (4) 对 已 投 资 品 种 进 行 跟 踪, 对 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 十 一 业 绩 比 较 基 准 95% 中 证 工 业 4.0 指 数 收 益 率 +5% 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 由 于 本 基 金 投 资 标 的 指 数 为 中 证 工 业 4.0 指 数, 且 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 投 资 于 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5%, 因 此, 本 基 金 将 业 绩 比 较 基 准 定 为 95% 中 证 工 业 27

28 4.0 指 数 收 益 率 +5% 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时, 本 基 金 可 以 在 与 本 基 金 托 管 人 协 商 同 意 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 若 业 绩 比 较 基 准 和 标 的 指 数 变 更 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更, 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 业 绩 比 较 基 准 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 指 定 媒 介 上 公 告 若 业 绩 比 较 基 准 标 的 指 数 变 更 对 基 金 投 资 无 实 质 性 影 响 ( 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变 更 指 数 更 名 指 数 编 制 方 案 调 整 等 ), 则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议, 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 指 定 媒 介 上 公 告 十 二 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 具 有 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金 份 额 来 看, 富 国 工 业 4.0A 份 额 具 有 低 预 期 风 险 预 期 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ; 富 国 工 业 4.0B 份 额 具 有 高 预 期 风 险 预 期 收 益 相 对 较 高 的 特 征 十 三 基 金 投 资 组 合 报 告 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况. 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 2,931,724, 其 中 : 股 票 2,931,724, 固 定 收 益 投 资 其 中 : 债 券 资 产 支 持 证 券 3 贵 金 属 投 资 4 金 融 衍 生 品 投 资 5 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 218,270, 其 他 资 产 4,070, 合 计 3,154,065, 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 28

29 A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 C 制 造 业 620, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 119, F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 J 金 融 业 K 房 地 产 业 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 740, 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 C 制 造 业 2,362,471, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 75,562, F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 492,951, J 金 融 业 K 房 地 产 业 29

30 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 2,930,984, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 股 票 投 资 明 细 4.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 大 族 激 光 6,890, ,321, 汇 川 技 术 3,913, ,630, 机 器 人 2,623, ,343, 东 方 网 力 4,142, ,460, 用 友 网 络 6,038, ,016, 华 工 科 技 6,451, ,090, 新 大 陆 6,348, ,727, 巨 星 科 技 5,729,932 96,893, 远 望 谷 6,120,619 96,216, 软 控 股 份 6,772,764 86,826, 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 司 太 立 4, , 坚 朗 五 金 3, , 瑞 尔 特 3, , 建 艺 集 团 1,500 83, 千 禾 味 业 2,904 80, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 30

31 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 9 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 公 允 价 值 变 动 总 额 合 计 ( 元 ) 股 指 期 货 投 资 本 期 收 益 ( 元 ) 股 指 期 货 投 资 本 期 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 主 要 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用, 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 11 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 根 据 基 金 合 同 的 约 定, 不 允 许 投 资 国 债 期 货 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 公 允 价 值 变 动 总 额 合 计 ( 元 ) 国 债 期 货 投 资 本 期 收 益 ( 元 ) 国 债 期 货 投 资 本 期 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 31

32 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 12 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 (2) 申 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 403, 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 49, 应 收 申 购 款 3,617, 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 4,070, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 1) 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 占 基 金 资 产 净 允 价 值 ( 元 ) 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 新 大 陆 107,727, 筹 划 重 大 事 项 2) 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 32

33 十 四 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 1 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 净 值 增 长 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 业 绩 比 较 基 阶 段 率 标 准 差 准 收 益 率 标 率 1 准 收 益 率 3 2 准 差 % 3.54% 32.03% 3.97% 5.61% 0.43% % 3.82% 21.39% 3.90% 0.56% 0.08% % 3.63% 46.57% 3.95% 4.00% 0.32% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : 注 :1 截 止 日 期 为 2016 年 3 月 31 日 2 本 基 金 于 2015 年 6 月 15 日 成 立, 自 合 同 生 效 日 起 至 本 报 告 期 末 不 足 一 年 本 基 金 建 仓 期 6 个 月, 即 从 2015 年 6 月 15 日 起 至 2015 年 12 月 14 日, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 均 符 合 基 金 合 同 约 定 33

34 十 五 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 / 期 货 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 证 券 / 期 货 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 10 基 金 的 上 市 费 用 和 年 费 ; 11 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.00% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 34

35 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 的 指 数 许 可 使 用 费 本 基 金 作 为 指 数 基 金, 需 根 据 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 许 可 使 用 费 如 上 述 指 数 许 可 使 用 协 议 约 定 的 指 数 许 可 使 用 费 的 费 率 计 算 方 法 及 其 他 相 关 条 款 发 生 变 更, 本 条 款 将 相 应 变 更, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 应 及 时 按 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 介 进 行 公 告 指 数 许 可 使 用 费 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 从 基 金 资 产 中 计 收, 计 算 方 法 如 下 : 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提 指 数 许 可 使 用 基 点 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计, 按 季 支 付 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 费 率 / 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 指 数 许 可 使 用 费, 按 实 际 计 提 金 额 收 取, 不 设 下 限 自 基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 下 一 个 季 度 起, 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 度 5 万 元 指 数 许 可 使 用 费 将 按 照 上 述 指 数 许 可 协 议 的 约 定 进 行 支 付 4 标 的 指 数 供 应 商 根 据 相 应 指 数 许 可 协 议 变 更 标 的 指 数 许 可 使 用 费 率 和 计 算 方 式 时, 基 金 管 理 人 需 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 和 计 费 方 式 实 施 日 前 2 日 在 指 定 媒 介 公 告 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 411 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 35

36 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收, 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 ( 五 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 本 基 金 的 申 购 费 率 由 基 金 管 理 人 决 定, 基 金 份 额 申 购 费 用 由 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 投 资 者 申 购 本 基 金 份 额 时, 需 交 纳 申 购 费 用, 费 率 按 申 购 金 额 递 减 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 (1) 场 外 申 购 费 率 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 场 外 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 等, 具 体 包 括 : a 全 国 社 会 保 障 基 金 ; b 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 ; c 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ; d 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 ; e 企 业 年 金 养 老 金 产 品 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 将 在 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 : 36

37 申 购 金 额 M( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<100 万 元 0.36% 100 万 元 M<200 万 元 0.18% 200 万 元 M<500 万 元 0.12% M 500 万 元 每 笔 1,000 元 除 上 述 养 老 金 客 户 外, 其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 场 外 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 M( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<100 万 元 1.20% 100 万 元 M<200 万 元 0.60% 200 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 (2) 场 内 申 购 费 率 每 笔 1,000 元 本 基 金 的 场 内 申 购 费 率 由 销 售 机 构 参 照 场 外 申 购 费 率 执 行 2 赎 回 费 率 本 基 金 场 内 场 外 赎 回 费 率 都 为 0.50% 本 基 金 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 未 归 入 基 金 财 产 的 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 富 国 工 业 4.0 份 额 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 ( 一 ) 定 期 份 额 折 算 十 六 基 金 份 额 折 算 每 年 的 基 金 份 额 定 期 折 算 基 准 日, 本 基 金 将 按 以 下 规 则 对 富 国 工 业 4.0A 份 额 和 富 国 工 业 4.0 份 额 进 行 定 期 份 额 折 算 ( 基 金 合 同 另 有 规 定 的 除 外 ) 37

38 如 果 基 金 份 额 定 期 折 算 基 准 日 距 上 一 次 不 定 期 折 算 基 准 日 不 足 一 个 月, 基 金 管 理 人 可 以 选 择 是 否 进 行 定 期 份 额 折 算 届 时, 基 金 管 理 人 将 对 相 关 事 项 进 行 公 告 额 1 基 金 份 额 定 期 折 算 基 准 日 每 个 会 计 年 度 12 月 第 一 个 工 作 日 2 基 金 份 额 折 算 对 象 基 金 份 额 定 期 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0 份 3 基 金 份 额 折 算 频 率 每 年 折 算 一 次 4 基 金 份 额 折 算 方 式 定 期 份 额 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 调 整 为 元, 基 金 份 额 折 算 基 准 日 折 算 前 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 超 出 元 的 部 分 将 折 算 为 富 国 工 业 4.0 份 额 的 场 内 份 额 分 配 给 富 国 工 业 4.0A 份 额 持 有 人 富 国 工 业 4.0 份 额 持 有 人 持 有 的 每 两 份 富 国 工 业 4.0 份 额 将 按 一 份 富 国 工 业 4.0A 份 额 获 得 新 增 富 国 工 业 4.0 份 额 的 分 配, 经 过 上 述 份 额 折 算 后, 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值 将 相 应 调 整 在 基 金 份 额 折 算 前 与 折 算 后, 富 国 工 业 4.0A 份 额 和 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 份 额 配 比 保 持 1:1 的 比 例 有 关 计 算 公 式 如 下 : (1) 富 国 工 业 4.0 份 额 前 折 算 前 富 国 工 业 4.0 份 额 的 资 产 净 值 0.5 (NAV 后 A NAV = 基 础 前 NUM 基 础 富 国 工 业 4.0 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 工 业 4.0 份 额 = 其 中 : NAV 后 基 础 前 NUM 基 础 2 NAV 前 A 后 NAV 基 础 : 折 算 后 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值, 下 同 前 1.000) NUM 基 础

39 前 NAV A : 折 算 前 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值, 下 同 NUM 前 基 础 : 折 算 前 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数, 下 同 持 有 场 外 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 富 国 工 业 4.0 份 额 的 分 配 ; 持 有 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 分 配 (2) 富 国 工 业 4.0A 份 额 定 期 份 额 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 =1.000 元 定 期 份 额 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 份 额 数 = 定 期 份 额 折 算 前 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 份 额 数 富 国 工 业 4.0A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 = 其 中 : 前 前 NUM A (NAV A 1.000) 后 NAV 基 础 前 NUM A : 折 算 前 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 份 额 数, 下 同 (3) 富 国 工 业 4.0B 份 额 定 期 份 额 折 算 不 改 变 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 及 其 份 额 数 (4) 折 算 后 的 富 国 工 业 4.0 份 额 总 份 额 数 折 算 后 富 国 工 业 4.0 份 额 的 总 份 额 数 = 折 算 前 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 + 富 国 工 业 4.0 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 + 富 国 工 业 4.0A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 (5) 按 照 上 述 折 算 和 计 算 方 法, 可 能 会 给 基 金 份 额 持 有 人 的 资 产 净 值 造 成 微 小 误 差, 视 为 未 改 变 基 金 份 额 持 有 人 的 资 产 净 值 ( 二 ) 不 定 期 份 额 折 算 除 以 上 定 期 份 额 折 算 外, 本 基 金 还 将 在 以 下 两 种 情 况 进 行 不 定 期 份 额 折 算, 即 : 当 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值 高 至 元 或 以 上 ; 当 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 低 至 元 或 以 下 1 当 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值 高 至 元 或 以 上, 本 基 金 将 按 39

40 以 下 规 则 进 行 不 定 期 份 额 折 算 : (1) 基 金 份 额 不 定 期 折 算 基 准 日 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值 高 至 元 或 以 上, 基 金 管 理 人 将 确 定 不 定 期 折 算 基 准 日 (2) 基 金 份 额 折 算 对 象 基 金 份 额 不 定 期 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0B 份 额 和 富 国 工 业 4.0 份 额 (3) 基 金 份 额 折 算 频 率 不 定 期 (4) 基 金 份 额 折 算 方 式 当 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值 高 至 元 或 以 上, 本 基 金 将 分 别 对 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0B 份 额 和 富 国 工 业 4.0 份 额 进 行 份 额 折 算, 份 额 折 算 后 本 基 金 将 确 保 富 国 工 业 4.0A 份 额 和 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 比 例 为 1:1, 份 额 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 和 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值 均 调 整 为 元 基 金 份 额 折 算 基 准 日 折 算 前 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值 及 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 超 出 元 的 部 分 均 将 折 算 为 富 国 工 业 4.0 份 额 分 别 分 配 给 富 国 工 业 4.0 份 额 富 国 工 业 4.0A 份 额 和 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 持 有 人 1) 富 国 工 业 4.0 份 额 富 国 工 业 4.0 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 工 业 4.0 份 额 数 = 前 NUM 基 础 前 (NAV 1.000) 基 础 持 有 场 外 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 富 国 工 业 4.0 份 额 的 分 配 ; 持 有 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 前 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 分 配 2) 富 国 工 业 4.0A 份 额 40

41 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 份 额 数 保 持 不 变, 即 富 国 工 业 4.0A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 = 其 中, 前 前 NUM A (NAV A 1.000) 后 NUM A : 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份 额 的 份 额 数, 下 同 3) 富 国 工 业 4.0B 份 额 后 前 折 算 后 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 份 额 数 保 持 不 变, 即 NUM B = NUM B 富 国 工 业 4.0B 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 = 其 中, 前 前 NUM B (NAV B 1.000) 后 NUM B : 折 算 后 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 份 额 数, 下 同 前 NUM B : 折 算 前 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 份 额 数, 下 同 前 NAV B : 折 算 前 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值, 下 同 4) 折 算 后 富 国 工 业 4.0 份 额 的 总 份 额 数 折 算 后 富 国 工 业 4.0 份 额 的 总 份 额 数 = 折 算 前 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 + 富 国 工 业 4.0 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 工 业 4.0 份 额 数 + 富 国 工 业 4.0A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 数 + 富 国 工 业 4.0B 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 数 5) 按 照 上 述 折 算 和 计 算 方 法, 可 能 会 给 基 金 份 额 持 有 人 的 资 产 净 值 造 成 微 小 误 差, 视 为 未 改 变 基 金 份 额 持 有 人 的 资 产 净 值 2 当 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 低 至 元 或 以 下, 本 基 金 将 按 以 下 规 则 进 行 不 定 期 份 额 折 算 : (1) 基 金 份 额 不 定 期 折 算 基 准 日 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 低 至 元 或 以 下, 基 金 管 理 人 41

42 将 确 定 不 定 期 折 算 基 准 日 (2) 基 金 份 额 折 算 对 象 基 金 份 额 不 定 期 折 算 基 准 日 登 记 在 册 的 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0B 份 额 富 国 工 业 4.0 份 额 (3) 基 金 份 额 折 算 频 率 不 定 期 (4) 基 金 份 额 折 算 方 式 当 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 低 至 元 或 以 下, 本 基 金 将 分 别 对 富 国 工 业 4.0A 份 额 富 国 工 业 4.0B 份 额 和 富 国 工 业 4.0 份 额 进 行 份 额 折 算, 份 额 折 算 后 本 基 金 将 确 保 富 国 工 业 4.0A 份 额 和 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 比 例 为 1:1, 份 额 折 算 后 富 国 工 业 4.0 份 额 的 基 金 份 额 净 值 富 国 工 业 4.0A 份 额 和 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 均 调 整 为 元 富 国 工 业 4.0 份 额 富 国 工 业 4.0A 份 额 和 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 份 额 数 将 相 应 缩 减 1) 富 国 工 业 4.0B 份 额 2) 富 国 工 业 4.0A 份 额 后 NUM B = NUM 前 前 B NAV B 折 算 后 富 国 工 业 4.0A 份 额 与 富 国 工 业 4.0B 份 额 的 份 额 配 比 保 持 1:1 不 变, 后 后 即 NUM A = NUM B 富 国 工 业 4.0A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 = 3) 富 国 工 业 4.0 份 额 NUM 后 基 础 额 数, 下 同 前 前 后 NUM A NAV A NUM A 后 NUM = 基 础 前 NUM 基 础 42 前 NAV 基 础 : 富 国 工 业 4.0 份 额 持 有 人 持 有 的 折 算 后 的 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 4) 折 算 后 富 国 工 业 4.0 份 额 的 总 份 额 数

43 折 算 后 富 国 工 业 4.0 份 额 的 总 份 额 数 = 富 国 工 业 4.0 份 额 持 有 人 持 有 的 折 算 后 的 富 国 工 业 4.0 份 额 的 份 额 数 + 富 国 工 业 4.0A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 工 业 4.0 份 额 数 5) 按 照 上 述 折 算 和 计 算 方 法, 可 能 会 给 基 金 份 额 持 有 人 的 资 产 净 值 造 成 微 小 误 差, 视 为 未 改 变 基 金 份 额 持 有 人 的 资 产 净 值 ( 三 ) 折 算 份 额 数 的 处 理 方 式 折 算 后, 场 外 份 额 的 份 额 数 采 用 四 舍 五 入 的 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资 产 ; 场 内 份 额 的 份 额 数 取 整 计 算 ( 最 小 单 位 为 1 份 ), 余 额 计 入 基 金 资 产 ( 四 ) 基 金 份 额 折 算 期 间 的 基 金 业 务 办 理 为 保 证 基 金 份 额 折 算 期 间 本 基 金 的 平 稳 运 作, 基 金 管 理 人 可 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定 暂 停 相 关 份 额 的 上 市 交 易 和 富 国 工 业 4.0 份 额 的 申 购 或 赎 回 等 相 关 业 务, 具 体 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 ( 五 ) 基 金 份 额 折 算 结 果 的 公 告 基 金 份 额 折 算 结 束 后, 基 金 管 理 人 应 按 照 信 息 披 露 办 法 在 指 定 媒 介 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 特 殊 情 形 的 处 理 1 基 金 合 同 生 效 不 满 三 个 月, 基 金 管 理 人 可 以 不 进 行 定 期 份 额 折 算 ; 2 若 在 定 期 份 额 折 算 基 准 日 发 生 基 金 合 同 约 定 的 本 基 金 不 定 期 份 额 折 算 的 情 形 时, 基 金 管 理 人 本 着 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则, 根 据 具 体 情 况 选 择 按 照 定 期 份 额 折 算 的 规 则 或 者 不 定 期 份 额 折 算 的 规 则 进 行 份 额 折 算 ( 七 ) 其 他 事 项 基 金 管 理 人 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 登 记 机 构 有 权 调 整 上 述 规 则, 本 基 金 基 金 合 同 将 相 应 予 以 修 改, 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 并 在 本 基 金 更 新 的 中 列 示 十 七 对 更 新 部 分 的 说 明 富 国 中 证 工 业 4.0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 依 据 中 华 人 民 共 和 国 43

44 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 如 下 : 1 重 要 提 示 中, 更 新 了 内 容 的 截 止 日 期 及 相 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 2 第 二 部 分 释 义 中, 更 新 了 部 分 法 规 的 修 订 情 况 3 第 三 部 分 基 金 管 理 人 中, 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况 及 主 要 人 员 情 况 4 第 四 部 分 基 金 托 管 人 中, 更 新 了 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 主 要 人 员 情 况 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 内 部 控 制 制 度 等 内 容 5 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 代 销 机 构 部 分 信 息 6 第 十 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中, 更 新 了 本 基 金 转 换 的 内 容 7 第 十 三 部 分 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告, 内 容 截 止 至 2016 年 3 月 31 日 8 第 十 四 部 分 基 金 的 业 绩 中, 更 新 了 业 绩 表 现 数 据 及 历 史 走 势 图, 内 容 截 止 至 2016 年 3 月 31 日 9 第 二 十 六 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 中, 更 新 了 部 分 服 务 内 容 10 第 二 十 七 部 分 其 他 应 披 露 事 项 中, 更 新 了 本 报 告 期 内 的 其 他 应 披 露 事 项 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 7 月 30 日 44