第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完

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1 我 们 构 筑 安 全 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 飞 天 诚 信 2015 年 04 月 1

2 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 负 责 人 黄 煜 主 管 会 计 工 作 负 责 人 朱 宝 祥 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 石 井 平 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 本 报 告 中 如 有 涉 及 未 来 的 计 划 业 绩 预 测 等 方 面 的 内 容, 均 不 构 成 本 公 司 对 任 何 投 资 者 及 相 关 人 士 的 承 诺, 投 资 者 及 相 关 人 士 均 应 对 此 保 持 足 够 的 风 险 认 识, 并 且 应 当 理 解 计 划 预 测 与 承 诺 之 间 的 差 异 2

3 目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 2 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介... 6 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 8 第 四 节 董 事 会 报 告 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 八 节 公 司 治 理 第 九 节 财 务 报 告 第 十 节 备 查 文 件 目 录

4 释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 本 公 司 公 司 飞 天 诚 信 指 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 实 际 控 制 人 控 股 股 东 指 黄 煜 章 程 公 司 章 程 指 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 及 章 程 历 次 修 订 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 交 所 指 深 圳 证 券 交 易 所 中 国 银 监 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 国 家 发 改 委 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 国 家 信 息 产 业 部 指 原 中 华 人 民 共 和 国 信 息 产 业 部 工 业 和 信 息 化 部 指 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 科 技 部 指 中 华 人 民 共 和 国 科 学 技 术 部 财 政 部 指 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 国 家 知 识 产 权 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 知 识 产 权 局 中 国 银 联 指 中 国 银 联 股 份 有 限 公 司 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 报 告 期 指 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 身 份 认 证 二 代 USB Key 指 指 计 算 机 系 统 的 用 户 在 进 入 系 统 或 访 问 不 同 保 护 级 别 的 系 统 资 源 时, 系 统 确 认 该 用 户 的 身 份 是 否 真 实 合 法 和 惟 一 的 过 程 这 样, 就 可 以 防 止 非 法 人 员 进 入 系 统, 防 止 非 法 人 员 通 过 违 法 操 作 获 取 不 正 当 利 益 访 问 受 控 信 息 恶 意 破 坏 系 统 数 据 的 完 整 性 它 是 应 用 系 统 安 全 的 第 一 道 关 口, 是 所 有 安 全 的 基 础 身 份 认 证 技 术 也 包 括 很 多 形 式 : 静 态 密 码 动 态 密 码 证 书 指 纹 识 别 IC 卡 等 在 USB Key 的 应 用 过 程 中 引 入 交 互 环 节 的 复 核 型 产 品, 增 加 输 入 部 件 ( 例 如 按 键 ) 和 输 出 部 件 ( 例 如 液 晶 屏 幕 ), 内 置 数 据 解 析 引 擎 ; 其 提 供 了 一 代 USB Key 所 不 具 备 的 " 所 见 即 所 签 " 的 安 全 特 性, 提 高 了 USB Key 产 品 应 用 的 安 全 性 IC 芯 片 指 集 成 电 路 (Integrated Circuit) 磁 条 卡 IC 卡 CPU 卡 COS 片 内 操 作 系 统 指 指 指 在 普 通 PVC 卡 上 覆 盖 一 层 编 码 磁 性 材 料 带, 数 据 和 资 讯 以 不 同 磁 模 式 存 储 于 磁 条 内, 目 前 主 要 用 于 银 行 卡 领 域 由 集 成 电 路 (IC) 芯 片 卡 载 体 ( 塑 料 片 ) 以 及 卡 内 信 息 构 成 的 具 有 根 据 不 同 应 用 领 域 特 征 进 行 数 据 存 储 和 数 据 处 理 的 智 能 型 卡 片 Chip Operating System( 片 内 操 作 系 统 ), 是 一 种 嵌 入 式 软 件, 专 为 智 能 卡 设 计 的 操 作 系 统, 其 主 要 功 能 是 控 制 智 能 卡 和 外 界 的 信 息 交 换, 管 理 智 能 卡 内 的 存 储 器 并 在 卡 内 部 完 成 各 种 命 令 的 处 理, 是 智 能 卡 的 4

5 核 心 和 关 键 技 术 COS 在 设 计 时 一 般 都 是 紧 密 结 合 智 能 卡 内 存 储 器 分 区 的 情 况, 按 照 国 际 标 准 (ISO/IEC7816 系 列 标 准 ) 中 所 规 定 的 功 能 进 行 设 计 开 发 COS 系 统 的 自 主 开 发 能 力 是 衡 量 智 能 卡 企 业 是 否 具 有 核 心 技 术 优 势 的 重 要 因 素 之 一 COS 的 出 现 不 仅 大 大 地 改 善 了 智 能 卡 的 交 互 界 面, 使 智 能 卡 的 管 理 变 得 容 易 ; 而 且, 更 为 重 要 的 是 使 智 能 卡 本 身 向 着 个 人 计 算 机 化 的 方 向 迈 出 了 一 大 步, 为 智 能 卡 的 发 展 开 拓 了 极 为 广 阔 的 前 景 FT-COS FTCOS 指 飞 天 诚 信 自 己 开 发 的 COS 片 内 操 作 系 统 PKI EMV 标 准 EMV 迁 移 PBOC2.0 指 指 指 指 Public Key Infrastructure 的 缩 写, 是 指 用 公 钥 概 念 和 技 术 来 实 施 和 提 供 安 全 服 务 的 具 有 普 适 性 的 安 全 基 础 架 构 PKI 从 理 论 上, 提 供 了 一 个 安 全 框 架, 其 安 全 的 核 心 是 对 私 钥 的 保 护 ;USB Key 安 全 产 品 内 置 CPU 和 安 全 存 储 单 元, 涉 及 私 钥 的 安 全 运 算 在 USB Key 内 完 成, 可 以 保 证 私 钥 永 远 不 被 导 出, 保 证 了 私 钥 的 绝 对 安 全, 从 而 保 证 了 身 份 认 证 的 准 确 和 安 全 欧 陆 卡 万 事 达 维 萨 三 大 国 际 信 用 卡 组 织 借 用 其 首 字 母 合 称 EMV 而 设 立 的 智 能 卡 金 融 支 付 应 用 标 准 银 行 卡 按 EMV 标 准 由 磁 条 卡 向 智 能 IC 卡 转 移, 其 目 的 是 为 了 有 效 防 范 诸 如 跨 国 制 作 和 使 用 假 信 用 卡 信 用 卡 欺 诈 等 各 种 高 科 技 手 段 的 金 融 智 能 犯 罪 ;EMV 迁 移 期 限 后 因 伪 卡 导 致 损 失 的 责 任 和 风 险 由 未 进 行 EMV 迁 移 的 收 单 银 行 承 担 ;EMV 迁 移 过 程 预 计 将 为 银 行 卡 市 场 带 来 巨 大 市 场 空 间 根 据 我 国 银 行 卡 芯 片 化 计 划 要 求,2005 年 3 月 人 民 银 行 正 式 颁 发 了 行 业 标 准 中 国 金 融 集 成 电 路 (IC) 卡 规 范 (JR/T ), 业 内 简 称 PBOC2.0 Java 卡 指 采 用 Java 技 术 的 智 能 卡,Java 卡 是 Sun 公 司 提 出 的 一 种 智 能 卡 标 准 USB Key 指 一 种 USB 接 口 的 硬 件 设 备, 内 置 安 全 芯 片, 可 安 全 存 储 用 户 密 钥 或 数 字 证 书, 利 用 内 置 的 密 码 算 法 实 现 对 用 户 身 份 的 认 证, 并 实 现 数 据 加 解 密 等 功 能 OTP OTP 动 态 令 牌 指 One-Time Password, 简 称 OTP, 是 客 户 手 持 用 来 生 成 动 态 密 码 的 终 端 移 动 支 付 指 一 种 利 用 手 机 等 移 动 终 端 实 现 移 动 电 子 商 务 的 技 术, 通 过 改 造 移 动 终 端 或 其 内 部 SIM 卡 等 用 户 识 别 模 块, 与 读 写 器 装 置 进 行 近 距 离 通 信 实 现 离 线 支 付, 或 利 用 手 机 网 络 实 现 在 线 交 易 以 及 动 态 业 务 下 载 5

6 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介 一 公 司 信 息 股 票 简 称 飞 天 诚 信 股 票 代 码 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 飞 天 诚 信 Feitian Technologies Co.,Ltd. Feitian 黄 煜 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 17 层 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 17 层 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 wubi@ftsafe.com 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 永 定 门 西 滨 河 路 8 号 院 7 号 楼 中 海 地 产 广 场 西 塔 5-11 层 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 吴 彼 李 居 彩 联 系 地 址 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 17 层 17 层 电 话 传 真 电 子 信 箱 wubi@ftsafe.com wubi@ftsafe.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体 的 名 称 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 证 券 时 报 巨 潮 资 讯 网 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 17 层 董 事 会 办 公 室 6

7 四 公 司 历 史 沿 革 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 首 次 注 册 1998 年 06 月 16 日 北 京 市 海 淀 区 知 春 路 49 号 A 座 109 室 X 北 京 市 海 淀 区 学 清 变 更 为 股 份 公 司 2011 年 05 月 05 日 路 9 号 汇 智 大 厦 B X 楼 17 层 首 次 公 开 发 行 新 股 2014 年 08 月 01 日 北 京 市 海 淀 区 学 清 路 9 号 汇 智 大 厦 B 楼 17 层 X

8 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2014 年 2013 年 本 年 比 上 年 增 减 2012 年 营 业 收 入 ( 元 ) 1,080,430, ,824, % 605,049, 营 业 成 本 ( 元 ) 643,676, ,224, % 376,760, 营 业 利 润 ( 元 ) 247,917, ,746, % 102,167, 利 润 总 额 ( 元 ) 285,909, ,039, % 122,378, 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 264,367, ,175, % 103,343, ,803, ,092, % 89,976, ,246, ,528, % 135,769, % 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 1.38 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 1.38 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 27.87% 49.50% % 39.12% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 27.08% 46.77% % 34.06% 2014 年 末 2013 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 2012 年 末 期 末 总 股 本 ( 股 ) 95,010, ,000, % 75,000, 资 产 总 额 ( 元 ) 1,632,903, ,168, % 360,985, 负 债 总 额 ( 元 ) 218,030, ,173, % 55,165, 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 所 有 者 权 益 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 1,389,853, ,995, % 305,819, % 资 产 负 债 率 13.35% 20.55% -7.20% 15.28% 截 止 披 露 前 一 交 易 日 的 公 司 总 股 本 : 8

9 截 止 披 露 前 一 交 易 日 的 公 司 总 股 本 ( 股 ) 95,010,000 公 司 报 告 期 末 至 年 度 报 告 披 露 日 股 本 是 否 因 发 行 新 股 增 发 配 股 股 权 激 励 行 权 回 购 等 原 因 发 生 变 化 且 影 响 所 有 者 权 益 金 额 是 否 用 最 新 股 本 计 算 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 是 否 存 在 公 司 债 是 否 公 司 是 否 存 在 最 近 两 年 连 续 亏 损 的 情 形 是 否 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 适 用 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 适 用 3 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 说 明 适 用 三 非 经 常 性 损 益 的 项 目 及 金 额 适 用 项 目 2014 年 金 额 2013 年 金 额 2012 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) -32, , , 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 8,102, ,043, ,883, 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 9

10 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 368, 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -27, , 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 减 : 所 得 税 影 响 额 847, ,956, ,463, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 合 计 7,564, ,083, ,367, 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 将 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目 的 情 形 10

11 四 重 大 风 险 提 示 1 高 成 长 难 以 持 续 的 风 险 2012 年 年, 公 司 营 业 收 入 分 别 为 60, 万 元 84, 万 元 和 108, 万 元, 年 均 复 合 增 长 率 达 到 33.63%; 归 属 于 母 公 司 股 东 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 分 别 为 8, 万 元 19, 万 元 和 25, 万 元, 年 复 合 增 长 率 达 到 68.94% 公 司 未 来 能 否 保 持 如 此 持 续 高 速 的 成 长 受 到 宏 观 环 境 变 化 技 术 更 新 换 代 资 金 投 入 市 场 推 广 及 应 变 能 力 市 场 竞 争 格 局 等 诸 多 因 素 影 响 未 来 如 果 影 响 公 司 成 长 性 的 有 利 条 件 发 生 不 利 于 公 司 的 变 化 或 者 不 利 条 件 进 一 步 恶 化, 都 将 导 致 公 司 目 前 的 高 成 长 难 以 持 续 2 对 重 大 银 行 客 户 的 依 赖 风 险 年, 公 司 来 自 银 行 业 的 营 业 收 入 占 比 均 已 过 半, 公 司 业 绩 对 中 国 农 业 银 行 中 国 工 商 银 行 中 国 银 行 存 在 依 赖 未 来, 如 公 司 出 现 重 大 银 行 客 户 丢 失, 特 别 是 如 果 上 述 三 大 银 行 客 户 丢 失, 将 对 公 司 业 绩 带 来 重 大 不 利 影 响 3 技 术 进 步 与 替 代 风 险 目 前,USB Key 和 OTP 动 态 令 牌 产 品 是 公 司 主 要 产 品 然 而, 随 着 互 联 网 和 信 息 技 术 的 发 展, 科 学 技 术 的 不 断 进 步, 不 排 除 未 来 会 出 现 对 USB Key 和 OTP 动 态 令 牌 产 品 的 替 代 技 术 和 产 品, 从 而 造 成 对 公 司 USB Key 和 动 态 令 牌 产 品 的 冲 击 若 公 司 产 品 研 发 水 平 无 法 适 应 技 术 更 新 换 代 的 速 度 错 误 预 测 产 品 的 技 术 发 展 趋 势 导 致 研 发 方 向 错 误, 或 者 科 研 与 生 产 不 能 满 足 市 场 的 要 求, 则 公 司 目 前 所 掌 握 的 技 术 和 产 品 可 能 被 国 内 国 际 同 行 业 更 先 进 的 技 术 和 产 品 所 代 替, 将 对 未 来 公 司 业 绩 带 来 重 大 不 利 影 响 4 毛 利 率 下 降 风 险 USB Key OTP 动 态 令 牌 产 品 目 前 主 要 是 银 行 等 大 型 企 事 业 单 位 采 购, 一 般 在 2-3 年 内 有 可 能 重 新 招 标, 由 于 市 场 竞 争, 每 次 招 标 都 可 能 导 致 中 标 价 格 的 下 降 如 果 未 来 公 司 技 术 进 步 或 是 原 材 料 价 格 下 降 带 来 的 成 本 下 降 幅 度 低 于 销 售 价 格 下 降 幅 度, 将 导 致 公 司 的 产 品 毛 利 率 出 现 下 降 的 风 险, 从 而 对 公 司 业 绩 带 来 不 利 影 响 5 市 场 竞 争 风 险 我 国 金 融 IC 卡 市 场 形 成 初 期 就 面 临 较 为 激 烈 的 价 格 竞 争, 目 前 虽 然 行 业 发 卡 规 模 仍 处 于 大 幅 增 长 时 期, 但 市 场 已 经 基 本 成 熟, 竞 争 进 一 步 加 剧, 公 司 未 来 必 将 面 临 着 激 烈 的 市 场 竞 争, 直 接 影 响 着 公 司 的 盈 利 水 平 6 招 投 标 风 险 公 司 银 行 客 户 对 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 采 购 大 都 采 用 招 投 标 方 式 银 行 一 般 会 2-3 年 组 织 一 次 招 标, 由 总 行 确 定 入 围 的 供 应 商 产 品 型 号 及 价 格 等 对 公 司 而 言, 招 投 标 的 风 险 主 要 表 现 为 三 个 方 面 : 一 是 公 司 没 有 入 围 主 要 银 行 的 招 标 ; 二 是 公 司 虽 然 主 要 产 品 入 围 但 中 标 价 格 出 现 较 大 幅 度 下 降, 并 超 过 了 成 本 下 降 幅 度 ; 三 是 入 围 厂 家 增 加, 公 司 市 场 份 额 减 少 如 公 司 未 能 入 围 重 要 银 行 客 户, 如 农 业 银 行 等, 将 对 公 司 业 绩 产 生 重 大 不 利 影 响, 不 排 除 出 现 业 绩 较 上 期 下 滑 50% 甚 至 亏 损 的 可 能 ; 如 公 司 虽 入 围 但 采 购 量 下 降 或 者 入 围 产 品 价 格 出 现 较 大 幅 度 下 降, 将 给 公 司 业 绩 带 来 下 滑 风 险 11

12 第 四 节 董 事 会 报 告 一 管 理 层 讨 论 与 分 析 1 报 告 期 内 主 要 业 务 回 顾 随 着 互 联 网 的 发 展, 尤 其 是 商 务 类 应 用 的 快 速 发 展, 网 络 安 全 问 题 日 益 严 峻, 针 对 用 户 的 窃 听 监 控 病 毒 等 事 件 层 出 不 穷, 互 联 网 信 息 安 全 问 题 越 来 越 引 起 政 府 企 业 和 广 大 消 费 者 的 高 度 关 注 国 家 相 继 成 立 安 全 委 员 会 和 中 央 网 络 安 全 与 信 息 化 领 导 小 组, 标 志 着 信 息 安 全 已 提 高 到 国 家 战 略 高 度 2014 年 9 月, 中 国 银 监 会 国 家 发 改 委 科 技 部 工 业 和 信 息 化 部 联 合 下 发 了 关 于 应 用 安 全 可 控 信 息 技 术 加 强 银 行 业 网 络 安 全 和 信 息 化 建 设 的 指 导 意 见, 文 件 指 出, 建 立 银 行 业 应 用 安 全 可 控 信 息 技 术 的 长 效 机 制, 到 2019 年, 安 全 可 控 信 息 技 术 在 银 行 业 总 体 达 到 75% 左 右 使 用 率 的 目 标 公 司 主 要 客 户 集 中 于 银 行 业, 随 着 更 多 促 进 信 息 安 全 行 业 发 展 的 政 策 推 出, 公 司 将 迎 来 进 一 步 的 发 展 机 遇 报 告 期 内, 公 司 核 心 产 品 业 务 及 其 结 构 未 发 生 重 大 变 化 2014 年 实 现 主 营 业 务 收 入 108, 万 元, 同 比 增 加 27.74%; 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 26, 万 元, 同 比 增 长 31.41% 报 告 期 内, 公 司 围 绕 年 度 经 营 计 划 完 成 的 主 要 工 作 如 下 : (1) 实 现 首 发 并 上 市 报 告 期 内, 公 司 实 现 首 次 股 票 公 开 发 行 并 在 创 业 板 上 市 本 次 发 行 融 资 61,849 万 元, 增 强 了 公 司 的 资 本 实 力, 有 助 于 将 公 司 打 造 成 为 技 术 领 先 产 品 一 流 具 有 国 际 竞 争 力 信 息 安 全 高 新 技 术 企 业 (2) 加 大 国 内 外 市 场 开 拓 力 度 报 告 期 内, 公 司 加 大 市 场 开 拓 力 度 以 巩 固 并 扩 大 在 银 行 业 领 先 地 位, 除 销 售 传 统 产 品 外, 还 通 过 加 强 新 业 务 合 作 推 进 新 业 务 落 实, 培 育 未 来 新 市 场 等 方 式, 重 点 推 广 支 持 手 机 的 音 频 Key 蓝 牙 Key 等 新 产 品, 以 满 足 市 场 对 移 动 金 融 安 全 的 需 求 另 外, 报 告 期 内 海 外 市 场 订 单 取 得 重 点 突 破, 全 年 实 现 营 业 收 入 6, 万 元, 占 公 司 营 业 收 入 的 5.97%, 较 2013 年 增 长 95.41% (3) 加 大 研 发 力 度 公 司 持 续 不 断 加 大 研 发 投 入, 加 大 技 术 创 新 力 度 报 告 期 内, 公 司 支 出 研 发 费 用 7, 万 元, 占 营 业 收 入 的 6.93% 产 品 研 发 方 面, 公 司 紧 紧 围 绕 募 集 资 金 投 资 项 目, 加 快 USB Key OTP 动 态 令 牌 读 写 器 加 密 锁 等 产 品 的 技 术 升 级 完 善 产 品 系 列 同 时, 抓 住 EMV 迁 移 的 机 遇, 大 力 发 展 IC 卡 Java 平 台 和 IC 卡 的 研 发 和 市 场 开 拓 ; 积 极 推 出 认 证 云 平 台, 丰 富 公 司 业 务 模 式, 确 保 公 司 产 品 能 够 适 应 主 要 细 分 市 场 和 新 兴 市 场 的 需 求, 继 续 巩 固 和 扩 大 公 司 在 此 领 域 的 领 先 地 位 (4) 设 立 云 认 证 事 业 部, 推 出 了 云 信 认 证 平 台 报 告 期 内, 公 司 成 立 了 云 认 证 事 业 部, 推 出 了 云 信 认 证 平 台, 通 过 手 机 实 现 身 份 认 证, 在 传 统 的 USB Key OTP 认 证 的 基 础 上, 开 发 出 新 的 认 证 模 式 云 信 平 台 支 持 标 准 双 因 素 双 通 道 二 维 码 人 脸 FIDO U2F 等 多 种 认 证 方 式, 具 有 行 业 领 先 水 平 12

13 (5) 收 购 IC 卡 厂, 获 得 进 入 相 关 业 务 领 域 的 资 质 和 渠 道 报 告 期 内, 公 司 收 购 了 嘉 兴 万 谷 智 能 科 技 有 限 公 司 ( 后 更 名 为 飞 天 万 谷 智 能 科 技 有 限 公 司 ), 取 得 了 银 行 卡 交 通 卡 居 住 证 卡 等 相 关 领 域 的 业 务 资 质 生 产 能 力 和 市 场 销 售 渠 道, 从 而 可 以 充 分 发 挥 公 司 的 技 术 优 势 资 金 优 势 和 银 行 客 户 渠 道 资 源, 拓 展 金 融 IC 卡 公 交 卡 居 民 健 康 卡 居 住 证 等 智 能 卡 相 关 业 务 (6) 设 立 并 购 基 金, 开 展 资 本 运 作 为 了 更 好 的 实 施 在 信 息 安 全 产 业 的 并 购 扩 张 战 略, 加 快 公 司 外 延 式 发 展 的 步 伐, 同 时 借 助 专 业 投 资 机 构 放 大 公 司 的 投 资 能 力, 分 享 快 速 发 展 的 并 购 投 资 市 场 的 回 报, 报 告 期 内, 公 司 联 合 九 鼎 投 资 成 立 了 上 海 温 鼎 投 资 中 心 作 为 公 司 产 业 并 购 整 合 的 平 台, 以 实 现 公 司 的 产 业 链 整 合 和 产 业 扩 张, 推 动 公 司 健 康 快 速 成 长 (7) 投 资 者 关 系 工 作 方 面, 切 实 加 强 投 资 者 关 系 建 设 与 维 护, 及 时 回 复 投 资 者 关 系 互 动 平 台 上 的 提 问, 根 据 投 资 者 需 求, 及 时 组 织 投 资 机 构 交 流 活 动 2 报 告 期 内 主 要 经 营 情 况 (1) 主 营 业 务 分 析 1) 概 述 公 司 专 注 于 以 身 份 认 证 为 主 的 信 息 安 全 业 的 经 营, 经 过 十 多 年 的 发 展, 已 经 成 长 为 一 个 能 与 国 际 标 准 接 轨 具 有 较 多 自 主 知 识 产 权 较 强 自 主 创 新 能 力 及 较 大 发 展 潜 力 的 高 新 技 术 企 业 2014 年 实 现 主 营 业 务 收 入 108, 万 元, 同 比 增 加 27.74%; 营 业 利 润 24, 万 元, 同 比 增 长 37.93%; 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 26, 万 元, 同 比 增 长 31.32% 报 告 期 内 公 司 营 业 收 入 营 业 成 本 销 售 费 用 管 理 费 用 财 务 费 用 等 指 标 变 动 及 变 动 原 因 分 析 如 下 : 本 报 告 期 ( 元 ) 上 年 同 期 ( 元 ) 同 比 增 减 变 动 原 因 营 业 收 入 1,080,430, ,824, % USB Key 动 态 令 牌 销 营 业 成 本 643,676, ,224, % 售 增 长 公 司 业 务 规 模 不 断 扩 销 售 费 用 50,525, ,710, % 大, 费 用 增 加 管 理 费 用 131,694, ,117, % 本 期 收 到 募 集 资 金, 利 财 务 费 用 -3,704, , % 息 收 入 增 加 所 得 税 费 用 21,721, ,863, % 研 发 投 入 74,910, ,144, % 本 期 收 入 增 长, 收 到 现 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 275,246, ,528, % 金 增 加 本 期 收 购 子 公 司 及 联 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -271,535, ,977, % 营 企 业, 购 买 理 财 产 品 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 624,248, ,547, % 本 期 发 行 股 票 收 到 募 13

14 集 资 金 本 期 发 行 股 票 收 到 募 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 627,952, ,551, % 集 资 金 2) 报 告 期 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 说 明 适 用 3) 收 入 项 目 2014 年 2013 年 同 比 增 减 情 况 营 业 收 入 1,080,430, ,824, % 驱 动 收 入 变 化 的 因 素 : (1)USB Key 系 列 产 品, 在 报 告 期 内 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 长 5.72%,USB Key 产 品 销 售 单 价 虽 不 断 下 降, 但 本 期 销 售 数 量 增 加 较 多, 因 此 本 期 USB Key 销 售 收 入 略 有 增 长 (2)OTP 系 列 动 态 令 牌 营 业 收 入 较 上 年 同 期 增 长 %, 主 要 原 因 是 本 报 告 期 内 对 中 国 工 商 银 行 和 中 国 银 行 的 动 态 令 牌 销 售 增 加 所 致 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 行 业 分 类 / 产 品 项 目 单 位 2014 年 ( 单 位?) 2013 年 ( 单 位?) 同 比 增 减 USB-Key 系 列 OTP 动 态 令 牌 系 列 加 密 锁 系 列 IC 卡 及 读 写 器 系 列 销 售 量 支 33,151,317 27,417, % 生 产 量 支 32,215,975 32,502, % 销 售 量 支 21,626,891 3,538, % 生 产 量 支 21,059,911 6,386, % 销 售 量 支 2,997,803 2,142, % 生 产 量 支 2,578,007 2,906, % 销 售 量 支 382, , % 生 产 量 支 344, , % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 报 告 期 内,OTP 系 列 动 态 令 牌 的 销 售 量 较 上 年 同 期 增 长 %, 主 要 原 因 是 本 报 告 期 内 对 中 国 工 商 银 行 和 中 国 银 行 的 销 售 增 加 所 致 公 司 重 大 的 在 手 订 单 情 况 适 用 数 量 分 散 的 订 单 情 况 适 用 14

15 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 4) 成 本 项 目 2014 年 2013 年 金 额 占 营 业 成 本 比 重 金 额 占 营 业 成 本 比 重 同 比 增 减 材 料 费 用 620,603, % 491,223, % 26.34% 人 工 费 用 13,918, % 11,733, % 18.62% 制 造 费 用 8,306, % 4,186, % 98.41% 5) 费 用 2014 年 2013 年 同 比 增 减 重 大 变 动 说 明 销 售 费 用 62,138, ,710, % 公 司 业 务 规 模 不 断 扩 大, 费 用 增 加 管 理 费 用 50,525, ,117, % 财 务 费 用 131,694, , % 本 期 收 到 募 集 资 金, 利 息 收 入 增 加 所 得 税 21,721, ,863, % 6) 研 发 投 入 适 用 报 告 期 内, 公 司 拥 有 的 知 识 产 权 情 况 如 下 : 1. 商 标 权 飞 天 诚 信 : 序 号 商 标 注 册 编 号 类 别 国 家 注 册 有 效 期 1 FTsafe 中 国 BioPass 中 国 坚 石 诚 信 : 序 号 商 标 注 册 编 号 类 别 国 家 注 册 有 效 期 1 epaypos 中 国 软 件 著 作 权 报 告 期 内, 公 司 取 得 计 算 机 软 件 著 作 权 登 记 证 书 13 件, 具 体 如 下 : 序 号 软 件 名 称 登 记 号 登 发 日 期 取 得 方 式 1 音 频 通 讯 智 能 密 钥 装 置 软 件 2014SR 原 始 取 得 2 多 功 能 密 码 应 用 互 联 网 认 证 系 统 2014SR 原 始 取 得 3 移 动 平 台 软 件 保 护 加 固 系 统 2014SR 原 始 取 得 4 手 机 银 行 服 务 器 端 服 务 平 台 2014SR 原 始 取 得 5 手 机 银 行 服 务 器 端 管 理 平 台 2014SR 原 始 取 得 6 Android 手 机 银 行 客 户 端 软 件 2014SR 原 始 取 得 15

16 7 iphone 手 机 银 行 客 户 端 软 件 2014SR 原 始 取 得 8 飞 天 诚 信 网 银 助 手 后 台 系 统 2014SR 原 始 取 得 9 动 态 口 令 密 钥 种 子 管 理 系 统 2014SR 原 始 取 得 10 飞 天 诚 信 云 认 证 服 务 平 台 系 统 2014SR 原 始 取 得 11 蓝 牙 通 讯 智 能 密 钥 装 置 软 件 2014SR 原 始 取 得 12 OTP Server 认 证 服 务 系 统 2014SR 原 始 取 得 13 OTP Server 统 一 认 证 平 台 2014SR 原 始 取 得 3. 专 利 报 告 期 内, 公 司 获 授 权 的 专 利 共 118 件 ( 国 内 102 件, 国 外 16 件 ), 其 中 发 明 专 利 70 件 ( 国 内 54 件, 国 外 16 件 ), 实 用 新 型 12 件, 外 观 专 利 36 件 ( 一 ) 报 告 期 内 国 内 专 利 情 况 : (1) 发 明 专 利 序 号 专 利 名 称 申 请 日 授 权 公 告 日 专 利 号 1 一 种 实 现 自 动 访 问 网 络 的 方 法 和 系 统 ZL 一 种 更 新 密 钥 的 方 法 及 系 统 ZL 非 接 触 式 卡 的 认 证 方 法 和 装 置 ZL 一 种 脉 冲 光 信 号 识 别 的 方 法 及 装 置 ZL X 5 一 种 生 成 动 态 口 令 的 方 法 和 装 置 ZL 一 种 动 态 口 令 生 成 及 认 证 的 方 法 和 系 统 ZL 电 子 书 阅 读 方 法 和 系 统 ZL X 8 一 种 可 控 CCID 读 卡 器 及 其 工 作 方 法 ZL 一 种 交 易 报 文 的 处 理 方 法 设 备 和 系 统 ZL 基 于 缓 存 的 java 卡 事 务 处 理 方 法 ZL 在 嵌 入 式 系 统 中 处 理 数 据 的 方 法 及 协 处 理 器 ZL 一 种 延 长 芯 片 使 用 寿 命 的 数 据 生 成 方 法 和 装 置 ZL 一 种 签 名 的 实 现 方 法 和 装 置 ZL 密 码 输 入 方 法 及 设 备 ZL 一 种 数 字 签 章 系 统 和 方 法 ZL 一 种 计 算 机 对 数 据 流 进 行 处 理 的 方 法 ZL 智 能 密 钥 设 备 与 计 算 机 进 行 通 信 的 方 法 和 系 统 ZL X 18 一 种 嵌 入 式 系 统 中 的 数 据 处 理 方 法 及 装 置 ZL 一 种 访 问 电 子 书 数 据 的 方 法 及 系 统 ZL 动 态 口 令 的 认 证 方 法 及 系 统 ZL X 21 一 种 增 强 网 上 银 行 交 易 安 全 性 的 系 统 及 方 法 ZL X 22 Java 源 代 码 的 保 护 方 法 和 系 统 ZL 写 入 数 据 的 方 法 及 装 置 ZL 一 种 可 执 行 程 序 加 壳 保 护 方 法 ZL 一 种 检 测 非 接 触 式 CPU 卡 片 离 开 射 频 场 的 方 法 ZL 一 种 自 动 安 装 软 件 的 方 法 及 装 置 ZL

17 27 一 种 令 牌 种 子 的 生 成 方 法 ZL 一 种 在 嵌 入 式 系 统 中 生 成 验 证 码 的 方 法 与 装 置 ZL 一 种 授 权 认 证 方 法 及 系 统 ZL 一 种 在 CPU 中 抗 能 量 攻 击 的 模 幂 运 算 的 实 现 方 法 ZL 一 种 处 理 XML 报 文 的 方 法 和 装 置 ZL 一 种 数 据 签 名 认 证 方 法 及 系 统 ZL 一 种 Java 卡 垃 圾 回 收 方 法 ZL 一 种 转 换 命 令 模 式 的 方 法 及 装 置 ZL 一 种 在 嵌 入 式 系 统 中 实 现 乘 法 运 算 的 方 法 和 装 置 ZL 一 种 安 全 认 证 方 法 ZL 一 种 Java 卡 调 试 信 息 的 处 理 方 法 ZL 一 种 动 态 令 牌 的 工 作 方 法 ZL 一 种 生 产 中 烧 号 及 刻 字 的 控 制 方 法 ZL 一 种 非 接 触 式 烧 写 种 子 的 方 法 及 系 统 ZL X 41 一 种 实 现 多 个 USB 设 备 同 时 接 收 并 处 理 数 据 的 方 法 ZL 一 种 不 落 地 导 入 密 钥 的 方 法 及 装 置 ZL 一 种 安 全 生 产 智 能 密 钥 设 备 的 方 法 及 装 置 ZL 一 种 java 卡 上 安 全 域 的 实 现 方 法 ZL 一 种 解 析 音 频 数 据 的 方 法 ZL 一 种 安 全 传 输 设 备 信 息 的 方 法 ZL X 47 一 种 密 钥 协 商 方 法 ZL 一 种 安 全 显 示 自 定 义 信 息 的 方 法 ZL 一 种 认 证 及 校 准 时 间 的 方 法 ZL 一 种 短 信 管 理 的 方 法 及 装 置 ZL 智 能 密 钥 设 备 获 取 数 字 证 书 的 系 统 及 方 法 ZL 一 种 在 嵌 入 式 系 统 中 生 成 大 素 数 的 方 法 ZL 一 种 非 标 准 USB 协 议 兼 容 性 检 测 方 法 ZL 一 种 动 态 口 令 的 生 成 及 认 证 方 法 与 系 统 ZL (2) 实 用 新 型 序 号 专 利 名 称 申 请 日 授 权 公 告 日 专 利 号 1 一 种 读 卡 器 ZL X 2 一 种 自 发 电 刷 卡 器 ZL 一 种 智 能 密 钥 设 备 ZL 一 种 信 号 转 换 装 置 ZL 复 合 读 卡 器 ZL 一 种 支 付 终 端 设 备 ZL X 7 加 密 磁 头 ZL 一 种 信 号 转 换 装 置 ZL 一 种 智 能 密 钥 设 备 ZL

18 10 一 种 智 能 密 钥 设 备 ZL 一 种 USB 接 口 扩 展 装 置 ZL 抗 物 理 攻 击 的 设 备 ZL (3) 外 观 设 计 序 号 专 利 名 称 申 请 日 授 权 公 告 日 专 利 号 1 升 级 密 钥 设 备 (G15 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (C18 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (I19 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H47 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (C25 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (I22 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (I21 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (C24 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (G13 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (G16 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H46 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (I23 型 ) ZL X 13 升 级 密 钥 设 备 (H49 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H48 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H53 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H51 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (C29 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H53-1 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H53-2 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (T196-1 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (T196 型 ) ZL X 22 升 级 密 钥 设 备 (T196-2 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (AH48 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (BH48-2 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H52 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H45 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H55 组 件 1 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H55-2 组 件 2 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H55-2 组 件 1 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (BH48 型 ) ZL X 31 升 级 密 钥 设 备 (H55-2 装 配 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H55 组 件 2 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H55 装 配 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (AH48-2 型 ) ZL

19 35 升 级 密 钥 设 备 (AH48-1 型 ) ZL 升 级 密 钥 设 备 (H54 型 ) ZL ( 二 ) 报 告 期 内 国 外 发 明 专 利 情 况 : 序 号 专 利 名 称 申 请 日 授 权 公 告 日 专 利 号 1 数 据 变 换 方 法 及 装 置 US8,655,932 2 基 于.Net 卡 查 找 类 和 函 数 的 方 法 和.Net 卡 FR 身 份 认 证 的 方 法 和 智 能 密 钥 装 置 US8,707,049 4 保 护 软 件 的 方 法 装 置 和 系 统 US8,701,207 5 下 载.Net 程 序 的 方 法 和 装 置 FR 提 高 网 络 应 用 安 全 性 的 方 法 和 系 统 US8,719,915 7 提 高 智 能 密 钥 设 备 安 全 性 的 方 法 和 系 统 US8,732,793 8 在.Net 程 序 中 注 入 代 码 的 方 法 和 装 置 US8,739,119 9 CF 接 口 信 息 安 全 设 备 的 工 作 方 法 和 系 统 US8,806, 多 卡 座 读 卡 器 的 识 别 方 法 及 其 与 主 机 的 通 信 方 法 和 系 统 US8,775, net 文 件 压 缩 方 法 US8,805, 一 种 密 码 输 入 方 法 和 装 置 US8,777, 认 证 方 法 及 系 统 US8,789, USB 设 备 识 别 主 机 Windows 操 作 系 统 版 本 类 型 的 方 法 US8,862, 一 种 文 件 保 护 方 法 及 系 统 US8,856, 多 功 能 读 卡 器 及 其 实 现 方 法 US8,888,000 近 三 年 公 司 研 发 投 入 金 额 及 占 营 业 收 入 的 比 例 2014 年 2013 年 2012 年 研 发 投 入 金 额 ( 元 ) 74,910, ,144, ,962, 研 发 投 入 占 营 业 收 入 比 例 6.93% 7.47% 7.43% 研 发 投 入 资 本 化 率 大 幅 变 动 的 原 因 及 其 合 理 性 说 明 适 用 7) 现 金 流 项 目 2014 年 2013 年 同 比 增 减 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,306,159, ,033,643, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,030,912, ,114, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 275,246, ,528, % 19

20 额 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 30,436, % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 301,971, ,977, ,967.14% 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -271,535, ,977, ,355.62% 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 624,248, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 17,547, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 624,248, ,547, ,657.47% 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 627,952, ,551, % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 报 告 期 内, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 275,246, 元, 比 上 年 同 期 增 长 72.54%, 主 要 原 因 是 营 业 收 入 增 长 销 售 商 品 收 到 的 现 金 增 加 ; 报 告 期 内, 投 资 活 动 现 金 流 入 30,436, 元, 主 要 是 理 财 资 金 收 回 ; 投 资 活 动 现 金 流 出 301,971, 元, 原 因 为 报 告 期 内 公 司 购 买 理 财 产 品 ; 报 告 期 内, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -271,535,535,58 元, 比 上 年 同 期 大 幅 增 加, 原 因 为 报 告 期 内 公 司 购 买 理 财 产 品 ; 报 告 期 内, 公 司 筹 资 活 动 现 金 流 入 金 额 为 624,248, 元, 比 上 年 同 期 大 幅 增 长, 原 因 为 公 司 发 行 股 票 收 到 募 集 资 金 款 ; 报 告 期 内, 公 司 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 为 627,952, 元, 比 上 年 同 期 增 长 %, 原 因 为 本 期 公 司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 募 集 资 金 款 到 账 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 的 现 金 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 8) 公 司 主 要 供 应 商 客 户 情 况 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 693,341, 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 64.17% 向 单 一 客 户 销 售 比 例 超 过 30% 的 客 户 资 料 适 用 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 销 售 金 额 或 比 例 与 以 前 年 度 相 比 发 生 较 大 变 化 的 说 明 同 比 去 年 下 降 了 9.46 个 百 分 点, 对 中 国 农 业 银 行 382,514, % 中 国 农 业 银 行 销 售 略 有 增 长, 但 公 20

21 司 总 销 售 额 增 加 较 多, 导 致 占 比 下 合 计 382,514, % -- 降 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 228,166, 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 35.50% 向 单 一 供 应 商 采 购 比 例 超 过 30% 的 客 户 资 料 适 用 9) 公 司 未 来 发 展 与 规 划 延 续 至 报 告 期 的 说 明 报 告 期 内, 公 司 按 照 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 的 招 股 说 明 书 中 披 露 的 未 来 发 展 与 规 划, 以 成 为 业 内 最 具 知 名 度 和 品 牌 效 应 的 信 息 安 全 服 务 商 为 愿 景, 积 极 开 展 各 项 工 作 : (1) 业 务 方 面 公 司 抓 住 市 场 机 遇, 在 身 份 认 证 领 域 积 极 参 与 银 行 的 招 投 标 工 作, 扩 大 银 行 入 围 数 量 ; 对 现 有 银 行 客 户, 通 过 积 极 交 流, 提 升 服 务 水 平, 巩 固 并 扩 大 市 场 份 额 同 时 不 断 开 拓 非 银 行 领 域 客 户, 以 实 现 销 售 收 入 的 不 断 增 长 在 智 能 卡 领 域 通 过 收 购 IC 卡 厂 以 获 得 进 入 市 场 的 资 质 和 渠 道 ; 抓 住 EMV 迁 移 的 机 遇, 大 力 发 展 IC 卡 Java 平 台 和 IC 卡 的 研 发 和 市 场 开 拓, 培 育 新 的 增 长 点 公 司 还 推 出 云 认 证 平 台, 丰 富 公 司 业 务 模 式, 确 保 公 司 产 品 能 够 适 应 主 要 细 分 市 场 和 新 兴 市 场 的 需 求, 继 续 巩 固 和 扩 大 公 司 在 此 领 域 的 领 先 地 位 (2) 技 术 方 面 公 司 围 绕 募 集 资 金 投 资 项 目, 持 续 不 断 加 大 研 发 投 入, 并 加 大 技 术 创 新 力 度, 推 进 产 品 采 用 国 际 标 准 和 取 得 国 际 认 证, 加 快 产 品 国 际 化, 进 一 步 提 升 企 业 核 心 竞 争 力 (3) 在 市 场 销 售 方 面 积 极 利 用 国 内 国 外 两 个 市 场, 抓 住 信 息 安 全 市 场 扩 大 的 机 遇, 快 速 提 升 国 内 外 市 场 份 额, 实 现 产 品 销 售 规 模 的 快 速 增 长 (4) 管 理 方 面 以 适 应 国 内 外 两 个 市 场 需 要 为 核 心, 借 鉴 行 业 优 势 企 业 的 发 展 经 验, 不 断 完 善 公 司 内 控 管 理 制 度, 提 高 经 营 管 理 的 决 策 效 率 和 质 量, 加 快 自 主 创 新 能 力 建 设, 进 一 步 完 善 公 司 研 发 生 产 和 国 内 外 市 场 营 销 服 务 体 系 ; 建 立 前 瞻 高 效 及 有 竞 争 力 的 人 力 资 源 开 发 体 系, 保 障 公 司 更 快 更 好 的 发 展 需 要 前 期 披 露 的 发 展 战 略 和 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况, 详 见 前 文 管 理 层 讨 论 与 分 析 部 分 公 司 实 际 经 营 业 绩 较 曾 公 开 披 露 过 的 本 年 度 盈 利 预 测 低 于 或 高 于 20% 以 上 的 差 异 原 因 适 用 (2) 主 营 业 务 分 部 报 告 1) 报 告 期 主 营 业 务 收 入 及 主 营 业 务 利 润 的 构 成 主 营 业 务 收 入 主 营 业 务 利 润 分 行 业 信 息 安 全 行 业 1,079,367, ,539, 分 产 品 USBKEY 780,621, ,558,

22 动 态 令 牌 240,994, ,424, 加 密 锁 38,706, ,674, 卡 类 及 其 他 11,774, ,679, 软 件 开 发 费 7,272, ,202, 分 地 区 国 内 1,014,875, ,170, 国 外 64,492, ,368, ) 占 比 10% 以 上 的 产 品 行 业 或 地 区 情 况 适 用 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 分 行 业 信 息 安 全 行 业 1,079,367, ,828, % 27.64% 26.75% 1.05% 分 产 品 USBKEY 780,621, ,062, % 5.72% -2.49% 12.43% 动 态 令 牌 240,994, ,569, % % % % 3) 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 3 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 适 用 (3) 资 产 负 债 状 况 分 析 1) 资 产 项 目 重 大 变 动 情 况 2014 年 末 2013 年 末 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 968,520, % 338,894, % 6.21% 本 期 收 到 募 集 资 金 应 收 账 款 83,390, % 62,730, % -4.72% 主 营 业 务 收 入 增 加 存 货 投 资 性 房 地 产 236,716, % 205,107, % % 生 产 规 模 扩 大 长 期 股 权 投 资 4,264, % 0.26% 本 期 增 加 对 外 投 资 项 目 固 定 资 产 20,514, % 5,876, % 0.34% 本 期 收 购 子 公 司, 合 并 范 围 增 加 在 建 工 程 无 形 资 产 65,155, % 978, % 3.84% 本 期 收 购 子 公 司, 合 并 范 围 增 加 22

23 2) 负 债 项 目 重 大 变 动 情 况 2014 年 2013 年 金 额 占 总 资 产 比 例 金 额 占 总 资 产 比 例 比 重 增 减 重 大 变 动 说 明 短 期 借 款 长 期 借 款 应 付 账 款 112,305, % 91,736, % -7.49% 预 收 款 项 32,800, % 9,152, % 0.58% 年 末 银 行 预 付 款 增 加 应 付 职 工 薪 酬 9,813, % 8,630, % -0.75% 应 交 税 费 31,539, % 10,442, % 0.29% 年 末 收 入 增 加 较 多, 应 付 税 金 增 加 其 他 应 付 款 4,523, % 1,551, % 0.04% 递 延 收 益 9,660, % 9,660, % -0.92% 递 延 所 得 税 负 债 15,791, % 0.97% 本 期 收 购 子 公 司, 合 并 范 围 增 加 导 致 3) 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 适 用 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 是 否 发 生 重 大 变 化 是 否 (4) 公 司 竞 争 能 力 重 大 变 化 分 析 适 用 (5) 投 资 状 况 分 析 1) 对 外 投 资 情 况 适 用 对 外 投 资 情 况 报 告 期 投 资 额 ( 元 ) 上 年 同 期 投 资 额 ( 元 ) 变 动 幅 度 42,297, 被 投 资 公 司 情 况 公 司 名 称 主 要 业 务 上 市 公 司 占 被 投 资 公 司 权 益 比 例 资 金 来 源 合 作 方 本 期 投 资 盈 亏 ( 元 ) 是 否 涉 诉 飞 天 万 谷 智 能 科 技 有 限 公 司 塑 胶 卡 磁 卡 Ic 卡 及 配 套 设 备 的 开 发 制 造 和 销 售 60.00% 自 有 黄 建 良 否 海 博 思 科 信 息 系 统 有 限 公 信 息 安 全 产 品 的 研 40.00% 自 有 James Li 否 23

24 司 HYPERSECU INFORMATION SYSTEMS,INC 发 生 产 和 销 售 2) 募 集 资 金 使 用 情 况 适 用 1. 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 61,849 报 告 期 投 入 募 集 资 金 总 额 17, 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 17, 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 于 2014 年 6 月 9 日 签 发 的 证 监 许 可 [2014]578 号 文 关 于 核 准 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 的 批 复, 本 公 司 获 准 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 23,760,000 股, 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 元, 股 款 以 人 民 币 缴 足, 计 人 民 币 787,168, 元, 其 中 公 司 募 集 资 金 人 民 币 662,931, 元, 原 股 东 股 权 转 让 所 获 资 金 人 民 币 124,237, 元 公 司 募 集 资 金 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 发 行 登 记 费 以 及 其 他 交 易 费 用 共 计 人 民 币 44,441, 元 后, 净 募 集 资 金 共 计 人 民 币 618,490, 元, 上 述 资 金 于 2014 年 6 月 23 日 到 位, 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 证 并 出 具 瑞 华 验 字 [2014] 第 号 验 资 报 告 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 募 集 资 金 管 理 办 法 的 规 定 和 要 求, 对 募 集 资 金 的 存 放 和 使 用 进 行 有 效 的 管 理, 以 确 保 用 于 募 集 资 金 投 资 项 目 的 建 设 在 使 用 募 集 资 金 时, 严 格 履 行 相 应 的 申 请 和 审 批 手 续, 同 时 及 时 知 会 保 荐 机 构, 并 随 时 接 受 保 荐 代 表 人 的 监 督 截 止 2014 年 12 月 31 日, 本 公 司 累 计 使 用 募 集 资 金 人 民 币 17, 万 元, 募 集 资 金 专 户 余 额 为 人 民 币 44, 万 元 2. 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 更 项 目 ( 含 部 分 变 更 ) 募 集 资 金 承 诺 投 资 总 额 调 整 后 投 资 总 额 (1) 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截 至 期 末 投 资 进 度 (3) =(2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承 诺 投 资 项 目 USB Key 安 全 产 品 2016 年 的 技 术 升 级 新 产 品 否 9,236 9,236 5, , % 07 月 30 研 发 及 产 业 化 项 目 日 2, , 是 否 动 态 令 牌 认 证 系 统 的 研 发 及 产 业 化 项 目 2016 年 否 8,298 8,298 5, , % 07 月 30 日 1, , 是 否 24

25 通 用 Java 卡 平 台 及 智 能 卡 的 研 发 和 产 业 化 项 目 高 规 格 智 能 卡 读 写 器 研 发 及 产 业 化 项 目 营 销 服 务 中 心 建 设 项 目 身 份 认 证 云 平 台 建 设 项 目 技 术 研 发 中 心 建 设 项 目 否 8,977 8,977 2, , % 是 否 否 2,756 2,756 1, , % 是 否 否 2,084 2, % 是 否 否 13,898 13, % 是 否 否 16,600 16,600 1, , % 是 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 61,849 61,849 17, 超 募 资 金 投 向 17, , , 归 还 银 行 贷 款 ( 如 有 ) 补 充 流 动 资 金 ( 如 有 ) 超 募 资 金 投 向 小 计 合 计 -- 61,849 61,849 17, 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 17, , , 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 超 募 资 金 的 金 额 用 途 及 使 用 进 展 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 适 用 25

26 先 期 投 入 及 置 换 情 况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 用 途 及 去 向 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题 或 其 他 情 况 在 本 次 募 集 资 金 到 位 前, 本 公 司 以 自 筹 资 金 对 上 述 募 集 资 金 项 目 先 行 投 入, 投 资 金 额 计 人 民 币 82,724, 元 2014 年 8 月 24 日, 公 司 第 二 届 第 五 次 董 事 会 决 议 以 募 集 资 金 转 换 前 期 投 入 的 自 筹 资 金 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 存 放 于 公 司 募 集 资 金 专 户 管 理 3. 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 3) 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 适 用 公 司 报 告 期 无 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 4) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 适 用 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 的 说 明 适 用 5) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 适 用 6) 买 卖 其 他 上 市 公 司 股 份 的 情 况 适 用 7) 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 适 用 (6) 主 要 控 股 参 股 公 司 分 析 适 用 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 所 处 行 业 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 北 京 坚 石 诚 信 科 技 子 公 司 软 件 及 信 息 技 术 服 身 份 认 证 安 全 产 品 30,000, ,078, ,943, ,614, ,217, ,827,

27 有 限 公 司 务 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务 塑 胶 卡 磁 飞 天 万 谷 智 能 科 技 有 限 公 司 子 公 司 制 造 业 卡 Ic 卡 及 32,250,000. 配 套 设 备 00 的 开 发 制 94,266, ,548, ,304, , , 造 和 销 售 HYPERSE CU INFORMA TION SYSTEMS, 参 股 公 司 软 件 及 信 息 技 术 服 务 信 息 安 全 产 品 的 研 47, 发 生 产 和 销 售 5,403, ,284, ,658, , , INC 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 目 的 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 和 业 绩 的 影 响 飞 天 万 谷 智 能 科 技 有 限 公 司 扩 展 卡 类 公 司 业 务 收 购 股 权 目 前 对 公 司 整 体 生 产 和 业 绩 不 产 生 重 大 影 响 HYPERSECU INFORMATION 扩 展 公 司 业 务 SYSTEMS,INC 增 资 目 前 对 公 司 整 体 生 产 和 业 绩 不 产 生 重 大 影 响 (7) 公 司 控 制 的 特 殊 目 的 主 体 情 况 适 用 二 公 司 未 来 发 展 的 展 望 ( 一 ) 行 业 发 展 趋 势 1 国 家 产 业 政 策 大 力 支 持, 政 策 环 境 进 一 步 得 到 优 化 信 息 安 全 产 业 受 到 国 家 产 业 政 策 的 大 力 扶 持, 国 家 相 继 成 立 安 全 委 员 会 和 中 央 网 络 安 全 与 信 息 化 领 导 小 组 工 信 部 银 监 会 等 行 业 主 管 机 构 发 布 了 关 于 加 强 电 信 和 互 联 网 行 业 网 络 安 全 工 作 的 指 导 意 见, 提 出 了 对 安 全 可 控 信 息 技 术 国 产 化 率 的 具 体 要 求 等 政 策 在 公 司 主 要 产 品 所 属 的 身 份 识 别 领 域,2014 年 2 月, 国 务 院 办 公 厅 发 布 了 关 于 金 融 领 域 密 码 应 用 指 导 意 见 的 通 知 ( 国 办 发 [2014] 6 号 ), 要 求 在 金 融 领 域 推 广 使 用 具 有 自 主 知 识 产 权 和 高 安 全 强 度 的 国 产 密 码 ( 包 括 密 码 技 术 和 产 品 ), 建 立 以 国 产 密 码 为 主 要 支 撑 的 金 融 信 息 安 全 保 障 体 系, 实 现 金 融 领 域 信 息 安 全 核 心 产 品 及 系 统 的 自 主 可 控, 力 争 2015 年 初 步 实 现 国 产 密 码 在 金 融 IC 卡 网 上 银 行 移 动 支 付 网 上 证 券 电 子 保 单 等 领 域 中 的 广 泛 使 用, 到 2020 年 实 现 国 产 密 码 在 金 融 领 域 中 的 全 面 应 用 国 产 密 码 算 法 的 广 泛 使 用, 必 将 推 动 公 司 密 码 载 体 USB Key 的 发 展 在 公 司 客 户 集 中 的 银 行 领 域, 央 行 发 布 了 关 于 推 动 移 动 金 融 技 术 创 新 健 康 发 展 的 指 导 意 见, 提 出 了 推 动 移 动 金 融 技 术 创 新 健 康 发 展 的 保 障 措 施, 增 强 移 动 金 融 安 全 可 控 能 力, 有 效 保 障 移 动 金 融 应 用 流 程 的 安 全 性 明 确 提 出 采 取 手 机 等 移 动 终 端 直 接 与 后 台 系 统 远 程 交 互 的 方 式 提 供 移 动 金 融 服 务, 各 商 业 银 行 和 银 行 卡 清 算 机 构 应 使 用 可 靠 的 多 因 素 身 份 认 证 方 式, 27

28 并 采 用 手 机 安 全 单 元 (SE) 智 能 密 码 钥 匙 (USB Key) 等 基 于 安 全 芯 片 的 电 子 设 备 作 为 必 要 的 认 证 因 素, 以 确 保 资 金 类 重 要 信 息 变 更 类 重 要 业 务 变 更 类 等 高 风 险 交 易 的 安 全 过 去 PC 端 的 网 上 银 行 要 求 使 用 U 盾, 手 机 银 行 其 实 也 是 网 上 银 行, 要 求 提 升 手 机 银 行 的 安 全 保 障 能 力 按 照 政 策 要 求, 移 动 金 融 的 大 发 展, 将 推 动 USB Key 应 用 范 围 的 大 幅 度 增 加, 必 将 促 进 USB Key 的 发 展 国 家 对 诸 如 工 业 控 制 移 动 互 联 网 云 计 算 大 数 据 等 新 一 代 信 息 技 术 领 域 的 信 息 安 全 标 准 制 定 工 作 进 一 步 加 强 正 在 推 进 工 业 控 制 系 统 信 息 安 全 分 级 指 南 工 业 控 制 系 统 安 全 检 查 指 南 移 动 智 能 终 端 安 全 系 统 架 构 移 动 智 能 终 端 个 人 信 息 保 护 技 术 要 求 政 府 部 门 云 计 算 安 全 指 南 网 站 可 信 标 识 规 范 网 站 可 信 评 估 标 准 等 信 息 安 全 相 关 标 准 的 制 定 政 策 的 大 力 支 持, 新 的 标 准 和 规 范 的 推 行, 国 产 密 码 和 移 动 金 融 安 全 要 求 的 提 高, 将 推 动 身 份 识 别 等 相 关 信 息 安 全 行 业 产 品 的 更 新 和 需 求 拓 展, 为 行 业 提 供 了 更 大 的 发 展 空 间 2 互 联 网 和 移 动 互 联 网 的 快 速 发 展, 将 推 动 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 应 用 随 着 技 术 的 进 步 和 互 联 网 的 发 展, 我 国 更 多 的 经 济 活 动 正 在 加 速 步 入 互 联 网 时 代 2015 年 1 月 中 国 互 联 网 络 信 息 中 心 发 布 的 第 35 次 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告 显 示, 截 至 2014 年 12 月, 我 国 网 民 规 模 达 6.49 亿, 互 联 网 普 及 率 为 47.9% 而 旅 行 预 订 网 络 购 物 网 上 支 付 和 网 上 银 行 等 各 类 商 务 应 用 也 以 22.70% 19.7% 17.0% 和 12.8% 的 年 增 长 率 快 速 增 长 在 移 动 互 联 网 的 推 动 下, 个 人 互 联 网 应 用 呈 上 升 态 势 截 至 2014 年 12 月, 我 国 手 机 网 民 规 模 达 5.57 亿, 较 2013 年 底 增 加 5672 万 人 网 民 中 使 用 手 机 上 网 人 群 占 比 由 2013 年 的 81.0% 提 升 至 85.8% 然 而, 在 互 联 网 和 移 动 互 联 网 大 发 展 中, 网 民 的 安 全 感 并 不 强 第 35 次 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告 调 查 显 示, 2014 年, 有 49.0% 的 网 民 表 示 互 联 网 不 太 安 全 或 非 常 不 安 全, 有 46.3% 的 网 民 遭 遇 过 网 络 安 全 问 题 在 安 全 事 件 中, 电 脑 或 手 机 中 病 毒 或 木 马 账 号 或 密 码 被 盗 情 况 最 为 严 重, 分 别 达 到 26.7% 和 25.9%, 在 网 上 遭 遇 到 消 费 欺 诈 比 例 为 12.6% 我 国 互 联 网 使 用 的 安 全 状 况 不 容 乐 观 身 份 认 证 作 为 信 息 安 全 防 护 的 第 一 关, 承 担 了 至 关 重 要 的 作 用 频 频 出 现 的 帐 号 或 密 码 被 盗 消 费 欺 诈 等 网 络 安 全 问 题 以 及 各 类 信 息 泄 露 事 件 的 曝 光, 严 重 影 响 到 网 民 的 网 络 安 全 感 知, 必 将 进 一 步 推 动 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 的 应 用 3 EMV 迁 移 下 金 融 IC 卡 市 场 出 现 爆 发 式 增 长 根 据 中 国 人 民 银 行 发 布 中 国 人 民 银 行 关 于 推 进 金 融 IC 卡 应 用 工 作 的 意 见 要 求 :2015 年 1 月 1 日 起 在 经 济 发 达 地 区 和 重 点 合 作 行 业 领 域, 商 业 银 行 发 行 的 以 人 民 币 为 结 算 账 户 的 银 行 卡 均 应 为 金 融 IC 卡 2014 年 11 月, 人 民 银 行 又 印 发 了 关 于 进 一 步 做 好 金 融 IC 卡 应 用 工 作 的 通 知 要 求 : 自 2016 年 1 月 1 日 起, 发 卡 银 行 银 行 卡 清 算 机 构 等 开 展 的 移 动 金 融 服 务 应 以 基 于 金 融 IC 卡 芯 片 的 有 卡 交 易 方 式 为 主 按 照 央 行 上 述 时 间 表,EMV 迁 移 下 金 融 IC 卡 市 场 将 出 现 需 求 急 剧 增 加 的 情 况 据 中 国 银 联 发 布 的 数 据 显 示,2014 年 我 国 芯 片 银 行 卡 ( 金 融 IC 卡 ) 发 卡 量 比 上 年 翻 番, 总 量 预 计 超 过 12 亿 张 ; 而 且 随 着 受 理 环 境 的 日 益 完 善 和 应 用 领 域 的 不 断 拓 展, 芯 片 银 行 卡 成 为 越 来 越 多 持 卡 人 的 首 选,2014 年 全 年 芯 片 银 行 卡 交 易 量 为 6.2 万 亿 元, 是 上 年 的 4.8 倍 总 体 看, 身 份 认 证 信 息 安 全 产 品 金 融 IC 卡 等 产 品 随 着 国 家 产 业 政 策 的 支 持, 网 上 银 行 和 电 子 商 务 的 方 兴 未 艾, 目 前 仍 处 于 市 场 规 模 不 断 扩 大 应 用 领 域 不 断 扩 展 的 发 展 阶 段 ( 二 ) 公 司 2015 年 度 经 营 计 划 面 临 新 的 机 遇 及 挑 战,2015 年 公 司 将 继 续 专 注 于 以 身 份 认 证 为 主 的 信 息 安 全 业 的 经 营, 同 时, 大 力 拓 展 IC 卡 等 新 的 市 场 与 业 务 领 域 通 过 不 断 创 新 的 自 主 安 全 技 术 产 品 方 案 及 服 务, 以 期 继 续 保 持 业 内 优 势 地 位 2015 年, 公 司 将 着 重 做 好 以 下 经 营 工 作 : 1 巩 固 和 继 续 深 化 现 有 优 势 市 场, 深 耕 细 作 提 高 市 场 占 有 率 公 司 将 进 一 步 丰 富 产 品 种 类 及 业 务 类 型, 以 适 应 不 同 细 分 市 场 和 IC 卡 新 兴 市 场 的 需 求, 进 一 步 巩 固 公 司 的 市 场 优 势 ; 尤 其 是 移 动 金 融 推 动 下 对 支 持 手 机 的 蓝 牙 Key 和 音 频 Key 的 推 广 力 度 同 时, 将 完 善 公 司 的 生 产 销 售 和 售 后 服 务 能 力, 扩 大 营 销 服 务 网 络 覆 盖 范 围, 加 强 海 外 市 场 营 销 网 络 建 设 和 市 场 开 拓 力 度, 进 一 步 扩 大 公 司 业 务 规 模, 并 提 高 公 司 市 场 占 有 率 2 做 好 产 品 研 发 和 技 术 储 备, 提 升 科 技 创 新 的 能 力 28

29 公 司 还 将 充 分 利 用 成 熟 的 先 进 技 术, 促 进 公 司 新 产 品 的 开 发, 降 低 成 本, 扩 大 产 品 应 用 范 围, 做 好 产 品 研 发 和 技 术 储 备, 提 升 科 技 创 新 的 能 力, 实 现 可 持 续 的 快 速 发 展 3 强 化 生 产 管 理 公 司 将 进 一 步 加 大 生 产 管 理, 完 善 采 购 生 产 供 货 等 各 环 节 的 质 量 和 成 本 控 制, 增 强 服 务 意 识, 提 高 客 户 满 意 度 4 争 取 实 现 金 融 IC 卡 业 务 的 重 大 突 破 公 司 将 充 分 发 挥 已 有 的 技 术 优 势 和 市 场 资 源, 尽 快 进 入 金 融 IC 卡 市 场, 抓 住 EMV 迁 移 下 金 融 IC 卡 放 量 的 市 场 机 遇 公 司 紧 密 跟 踪 IC 卡 及 金 融 IC 卡 的 重 点 项 目, 积 极 参 与 主 要 银 行 IC 卡 的 招 标 工 作, 力 争 实 现 IC 卡 业 务 的 重 大 突 破 5 继 续 完 善 业 务 布 局, 以 并 购 或 投 资 实 现 业 务 拓 展 2015 年 公 司 将 完 善 既 定 战 略 布 局, 根 据 业 务 发 展 需 求, 继 续 寻 求 行 业 内 优 质 企 业 的 并 购 机 会, 以 并 购 或 投 资 等 多 种 方 式, 推 动 上 下 游 及 跨 界 合 作, 强 强 联 手 实 现 双 赢 6 做 好 人 才 招 聘 培 养 储 备 根 据 2015 年 度 经 营 计 划, 加 大 人 才 培 育, 通 过 外 部 招 聘 和 内 部 培 养 等 方 式 充 实 员 工 队 伍, 提 高 人 员 综 合 素 质, 提 高 企 业 的 市 场 营 销 和 产 品 研 发 能 力 通 过 激 励 机 制 的 创 新, 进 一 步 调 动 员 工 的 积 极 性 和 创 造 性, 整 合 市 场 资 源, 加 快 国 外 市 场 拓 展 ( 三 ) 公 司 未 来 发 展 的 风 险 因 素 见 本 报 告 第 三 节 四 重 大 风 险 提 示 三 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 四 董 事 会 关 于 报 告 期 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 或 重 要 前 期 差 错 更 正 的 说 明 适 用 (1)2014 年 1 月 26 日 至 2014 年 3 月 14 日, 财 政 部 陆 续 修 订 和 颁 布 了 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 40 号 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 41 号 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露 共 七 项 会 计 准 则, 并 要 求 自 2014 年 7 月 1 日 在 所 有 执 行 企 业 会 计 准 则 的 企 业 范 围 内 施 行 2014 年 6 月 20 日, 财 政 部 对 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报 进 行 了 修 订, 要 求 执 行 企 业 会 计 准 则 的 企 业 应 当 在 2014 年 年 度 及 以 后 期 间 的 财 务 报 告 中 按 照 本 准 则 对 金 融 工 具 进 行 列 报 2014 年 7 月 23 日, 财 政 部 发 布 财 政 部 关 于 修 改 < 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 > 的 决 定, 自 公 布 之 日 起 施 行 根 据 财 政 部 2014 年 新 修 订 或 颁 布 的 相 关 会 计 准 则 的 规 定, 公 司 于 上 述 新 修 订 或 颁 布 的 相 关 会 计 准 则 的 施 行 日 开 始 执 行 相 关 会 计 准 则 (2) 具 体 情 况 及 对 公 司 的 影 响 1 变 更 日 期 以 财 政 部 2014 年 新 修 订 或 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 规 定 的 施 行 日 开 始 执 行 2 变 更 前 采 用 的 会 计 政 策 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 公 告 以 及 其 他 相 关 规 定 3 变 更 后 采 用 的 新 会 计 政 策 本 次 变 更 后 采 用 的 新 会 计 政 策 为 财 政 部 于 2014 年 陆 续 修 订 和 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 第 2 号 第 9 号 第 30 号 第 33 号 第 37 号 第 39 号 第 40 号 第 41 号 等 八 项 准 则 及 2014 年 7 月 23 日 修 订 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则, 其 余 未 变 更 准 则 仍 采 用 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 相 关 准 则 及 有 关 规 定 29

30 4 对 公 司 的 影 响 : 上 述 会 计 政 策 变 更 对 公 司 本 报 告 期 比 较 财 务 报 表 无 影 响 五 公 司 利 润 分 配 及 分 红 派 息 情 况 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 适 用 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 与 公 司 章 程 和 分 红 管 理 办 法 等 的 相 关 规 定 一 致 是 否 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 本 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 0 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 7.6 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 12 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 95,010,000 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 72,207, 可 分 配 利 润 ( 元 ) 237,931, 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 100% 本 次 现 金 分 红 情 况 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 的 详 细 情 况 说 明 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 审 计, 公 司 2014 年 度 实 现 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 264,367, 元, 扣 减 法 定 盈 余 公 积 后, 本 年 度 可 供 投 资 者 分 配 的 利 润 为 237,931, 元 董 事 会 决 议 以 2014 年 度 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 30% 向 股 东 分 配 现 金 股 利, 即 72,207, 元 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 预 案 为 : 公 司 拟 以 2014 年 末 总 股 本 95,010,000 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 股 利 7.60 元 ( 含 税 ) 同 时, 以 公 司 股 份 总 数 95,010,000 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 12 股, 合 计 转 增 114,012,000 股 转 增 后, 公 司 总 股 本 变 更 为 209,022,000 股 上 述 利 润 分 配 预 案 尚 需 提 交 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 情 况 2012 年, 公 司 股 东 大 会 通 过 决 议, 以 2012 年 6 月 30 日 总 股 本 7500 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.33 元 ( 含 税 ), 合 计 派 发 1,000 万 元 2013 年, 公 司 股 东 大 会 通 过 决 议, 未 进 行 利 润 分 配 2014 年, 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 审 计, 公 司 2014 年 度 实 现 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 264,367, 元, 扣 减 法 定 盈 余 公 积 后, 本 年 度 可 供 投 资 者 分 配 的 利 润 为 237,931, 元 董 事 会 决 议 以 2014 年 度 实 现 的 可 供 分 配 利 润 的 30% 向 股 东 分 配 现 金 股 利, 即 72,207, 元 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 预 案 为 : 公 司 拟 以 2014 年 末 总 股 本 95,010,000 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 股 利 7.60 元 ( 含 税 ) 同 时, 以 公 司 股 份 总 数 95,010,000 股 为 基 数, 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 12 股, 合 计 转 增 114,012,000 股 转 增 后, 公 司 总 股 本 变 更 为 209,022,000 股 上 述 利 润 分 配 预 案 尚 需 提 交 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 表 30

31 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 的 比 率 2014 年 72,207, ,367, % 2013 年 ,175, 年 10,000, ,343, % 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 六 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 的 建 立 和 执 行 情 况 1. 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ) 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 上 市 公 司 治 理 准 则 关 于 上 市 公 司 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 规 定 等 有 关 法 律 法 规 飞 天 诚 信 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 的 有 关 规 定 及 证 监 会 北 京 市 监 管 局 的 要 求,2014 年 9 月 10 日 公 司 第 二 届 第 六 次 董 事 会 审 议 修 订 了 内 幕 信 息 知 情 人 员 报 备 制 度, 并 制 订 了 重 大 信 息 报 告 制 度 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度 和 投 资 者 关 系 管 理 办 法 等 相 关 制 度, 上 述 制 度 的 建 立, 从 多 方 面 控 制 公 司 内 幕 信 息 的 管 理, 明 确 了 内 幕 信 息 的 范 围 及 内 幕 知 情 人 的 保 密 义 务, 严 格 履 行 内 幕 信 息 的 传 递 审 核 及 披 露 程 序, 做 好 内 幕 知 情 人 登 记 管 理 2. 内 幕 信 息 管 理 制 度 的 执 行 情 况 公 司 严 格 执 行 内 幕 信 息 知 情 人 报 备 制 度 和 相 关 制 度, 在 公 司 发 布 定 期 报 告 业 绩 预 告 和 相 关 重 大 事 项 等 公 告 前, 将 知 情 人 控 制 在 最 小 范 围 并 严 格 执 行 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 及 报 备 流 程, 履 行 了 告 知 内 幕 信 息 知 情 人 各 项 保 密 事 项 和 责 任 的 义 务, 有 效 防 止 了 内 幕 信 息 泄 露 3. 报 告 期 内 自 查 内 幕 信 息 知 情 人 涉 嫌 内 幕 交 易 及 监 管 部 门 的 查 处 和 整 改 情 况 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 他 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 严 格 遵 守 内 幕 知 情 人 报 备 制 度 等 相 关 规 定, 经 过 内 查, 未 发 现 有 内 幕 信 息 知 情 人 涉 嫌 内 幕 交 易 的 情 况, 亦 没 有 发 生 监 管 部 门 查 处 和 整 改 情 况 七 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 适 用 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 中 信 建 投 明 尚 投 资 申 银 万 国 太 汇 智 大 厦 B 楼 年 08 月 28 日 层 会 议 室 实 地 调 研 机 构 平 洋 证 券 光 大 永 公 司 主 营 业 务 现 状 及 未 来 明 季 胜 投 资 长 公 司 发 展 的 增 长 点 未 提 盛 基 金 东 兴 证 券 供 资 料 安 信 证 券 宗 毅 润 邦 宏 源 证 券 长 盛 基 金 东 方 证 券 31

32 长 城 人 寿 上 海 阜 盈 华 安 基 金 英 大 基 金 华 宝 投 资 汇 智 大 厦 B 楼 年 11 月 19 日 层 会 议 室 实 地 调 研 机 构 上 海 申 银 万 国 光 公 司 主 营 业 务 现 状 及 未 来 大 永 明 资 产 安 信 公 司 发 展 的 增 长 点 未 提 证 券 万 家 基 金 供 资 料 32

33 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 适 用 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 二 上 市 公 司 发 生 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 上 市 公 司 发 生 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 三 破 产 重 整 相 关 事 项 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 破 产 重 整 相 关 事 项 四 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 适 用 交 易 对 方 或 最 终 控 制 方 被 收 购 或 置 入 资 产 交 易 价 格 ( 万 元 ) 进 展 情 况 ( 注 2) 对 公 司 经 营 的 影 响 ( 注 3) 对 公 司 损 益 的 影 响 ( 注 4) 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 净 利 润 总 额 的 比 率 是 否 为 关 联 交 易 与 交 易 对 方 的 关 联 关 系 ( 适 用 关 联 交 易 情 形 披 露 日 期 ( 注 5) 披 露 索 引 具 体 内 容 详 见 刊 登 在 中 国 证 监 会 指 定 飞 天 万 谷 智 能 科 技 有 限 公 司 飞 天 万 谷 60% 的 股 权 股 权 已 转 3,780 让 万 元 万 元 0.10% 否 的 创 业 板 2014 年 09 信 息 披 露 月 12 日 网 站 ( 巨 潮 资 讯 网 m.cn) 的 相 关 公 告 HYPERSE 40% 的 股 股 权 已 转 万 万 0.08% 否 33

34 CU INFORM ATION SYSTEM S,INC( 海 博 思 科 信 息 系 统 有 限 公 司 ) 权 让 元 元 2 出 售 资 产 情 况 适 用 公 司 报 告 期 未 出 售 资 产 3 企 业 合 并 情 况 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 企 业 合 并 情 况 4 自 资 产 重 组 报 告 书 或 收 购 出 售 资 产 公 告 刊 登 后, 该 事 项 的 进 展 情 况 及 对 报 告 期 经 营 成 果 与 财 务 状 况 的 影 响 适 用 五 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 适 用 公 司 报 告 期 无 股 权 激 励 计 划 及 其 实 施 情 况 六 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 适 用 公 司 报 告 期 未 发 生 资 产 收 购 出 售 的 关 联 交 易 3 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 适 用 34

35 公 司 报 告 期 未 发 生 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 4 关 联 债 权 债 务 往 来 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 关 联 债 权 债 务 往 来 5 其 他 重 大 关 联 交 易 适 用 公 司 报 告 期 无 其 他 重 大 关 联 交 易 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 适 用 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 托 管 情 况 (2) 承 包 情 况 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 承 包 情 况 (3) 租 赁 情 况 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 租 赁 项 目 2 担 保 情 况 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 担 保 情 况 (1) 违 规 对 外 担 保 情 况 适 用 公 司 报 告 期 无 违 规 对 外 担 保 情 况 35

36 3 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 和 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 适 用 单 位 : 万 元 受 托 人 名 称 关 联 关 系 是 否 关 联 交 易 产 品 类 型 委 托 理 财 金 额 起 始 日 期 终 止 日 期 报 酬 确 定 方 式 本 期 实 际 收 回 本 金 金 额 是 否 经 过 规 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 ( 如 有 ) 预 计 收 益 报 告 期 实 际 损 益 金 额 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 无 否 保 本 浮 动 收 益 2014 年 3, 月 19 日 2014 年 12 月 18 日 4.8% 3,000 是 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 无 否 保 本 浮 动 收 益 2014 年 3, 月 09 日 2015 年 01 月 07 日 4.8% 是 36 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 无 否 保 本 浮 动 收 益 2014 年 5, 月 19 日 2015 年 03 月 19 日 5.2% 是 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 无 否 保 本 浮 动 收 益 2014 年 15, 月 25 日 2015 年 06 月 25 日 7% 是 合 计 26, , 委 托 理 财 资 金 来 源 闲 置 自 有 资 金 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 0 涉 诉 情 况 ( 如 适 用 ) 审 议 委 托 理 财 的 董 事 会 决 议 披 露 日 期 ( 如 有 ) 无 2014 年 09 月 12 日 2014 年 12 月 29 日 审 议 委 托 理 财 的 股 东 大 会 决 议 披 露 日 期 ( 如 有 ) 委 托 理 财 情 况 及 未 来 计 划 说 明 2015 年 1 月 30 日, 公 司 以 现 场 投 票 与 网 络 投 票 结 合 的 表 决 方 式 召 开 了 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 使 用 自 有 闲 置 资 金 进 行 现 金 管 理 的 议 案, 在 保 障 公 司 日 常 经 营 运 作 资 金 需 求 的 情 况 下, 公 司 将 滚 动 使 用 不 超 过 人 民 币 柒 亿 元 闲 置 自 有 资 金 投 资 稳 健 型 低 风 险 流 动 性 高 的 理 财 产 品, 上 述 额 度 可 滚 动 使 用, 自 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起 一 年 内 有 效 具 体 内 容 详 见 2015 年 1 月 30 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网 ( 的 相 关 公 告 36

37 (2) 衍 生 品 投 资 情 况 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 衍 生 品 投 资 (3) 委 托 贷 款 情 况 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 委 托 贷 款 4 其 他 重 大 合 同 适 用 公 司 报 告 期 不 存 在 其 他 重 大 合 同 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 适 用 承 诺 来 源 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 权 激 励 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 公 司 实 际 控 制 人 董 事 长 黄 煜 承 诺 : 主 动 向 公 司 申 报 其 所 直 接 和 间 接 持 有 的 公 司 股 份 及 其 变 动 情 况 ; 自 公 司 股 票 上 市 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 黄 煜 之 日 起 36 个 月 2014 年 04 月 16 长 期 有 效 内, 不 转 让 或 者 日 正 在 履 行 委 托 他 人 管 理 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 本 次 发 行 前 股 份, 也 不 由 公 司 回 购 其 直 接 或 者 间 接 持 有 的 公 司 本 次 发 行 37