WO/PBC/20

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1 PBC 24 问 答, 第 1 页 计 划 和 预 算 委 员 会 第 二 十 四 届 会 议 2015 年 9 月 14 日 -18 日, 日 内 瓦 2015 年 9 月 15 日 问 答 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 ( 及 其 他 PBC 文 件 ) 财 务 和 成 果 概 览 问 1: 未 分 拨 中 包 括 哪 些 内 容? 答 1: 未 分 拨 ( 人 事 费 ) 为 430 万 瑞 郎, 包 括 以 下 内 容 : - 为 改 叙 拨 备 150 万 瑞 郎 ; - 为 持 续 性 岗 位 转 正 的 扫 尾 工 作 拨 备 80 万 瑞 郎 ( 在 成 员 国 原 则 上 批 准 的 156 个 转 正 员 额 的 框 架 内 ( 文 号 WO/CC/63/5)); - 依 据 以 往 的 支 出 模 式, 为 支 付 加 班 费 拨 备 200 万 瑞 郎 未 分 拨 ( 非 人 事 费 ) 为 200 万 瑞 郎, 包 括 以 下 内 容 : - 如 果 成 员 国 决 定 在 2016/17 两 年 期 召 开 一 次 外 交 会 议, 拨 备 100 万 瑞 郎 进 行 供 资 ; - 如 果 成 员 国 决 定 设 立 新 驻 外 办 事 处, 拨 备 100 万 瑞 郎 进 行 供 资 问 2: 表 /07 年 至 2016/17 年 本 组 织 收 入 的 发 展 情 况 是 否 包 含 与 信 托 基 金 相 关 的 收 入? 答 2: 不 包 含 表 3 只 涉 及 经 常 预 算 附 件 八 提 供 了 2016/17 两 年 期 可 能 用 于 为 计 划 供 资 的 信 托 基 金 资 源 概 算 问 3: 在 哪 里 对 2014 年 节 约 和 成 本 效 益 措 施 进 行 了 报 告? 答 3: 在 2014 年 计 划 绩 效 报 告 中 对 2014 年 所 实 现 的 节 约 和 成 本 效 益 进 行 了 报 告 将 在 PBC 第 23 届 会 议 期 间 提 供 一 份 单 独 的 信 息 文 件, 对 2014 年 所 实 现 的 节 约 和 成 本 效 益 合 并 进 行 概 述, 并 / 或 在 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 中 以 此 作 为 基 线 问 4: 拟 议 的 2016/17 两 年 期 预 算 增 长 4.9% 的 主 要 原 因 是 什 么? 答 4: 第 节 提 供 了 2016/17 两 年 期 主 要 工 作 重 点 的 总 结 财 务 和 成 果 概 览 中 的 表 5 和 附 件 二 中 的 表 9 分 别 对 2016/17 两 年 期 预 算 与 2014/15 两 年 期 按 费 用 类 别 和 按 计 划 开 列 的 调 剂 使 用 后 预 算 进 行 了 比 较 人 事 资 源 增 长 的 主 要 原 因 总 结 于 第 节 中 的 人 事 费 规 划 假 设 在 2016/17 两 年 期 将 不 增 加 新 岗 位 ( 第 57 节 中 提 到 ) 人 事 费 增 长 主 要 是 由 于 法 定 增 长 和 转 正 完 成 ( 被 费 用 类 别 临 时 员 工 下 的 减 少 所 抵 消 ) 非 人 事 费 增 长 的 主 要 原 因 总 结 于 第 节 非 人 事 资 源 较 大 幅 度 的 净 增 长 出 现 在 计 划 5PCT(560 万 瑞 郎 ), 主 要 由 于 PCT 翻 译 量 的 增 多 和 为 加 强 PCT 适 应 力 而 做 的 拨 备 ; 计 划 6 马 德 里 和 里 斯 本 体 系 (250 万 瑞 郎 ), 主 要 由 于 马 德 里 体 系 成 员 数 量 增 长 以 及 该 体 系 运 行 效 率 的 提 升 ; 计 划 25ICT(690 万 瑞 郎 ), 主 要 由 于 越 来 越 依 赖 于 可 靠 和 有 效 的 ICT 基 础 设 施 和 服 务 ; 计 划 28 信 息 安 全 保 障 安 全

2 PBC 24 问 答, 第 2 页 与 安 保 (390 万 瑞 郎 ), 主 要 用 于 在 2016/17 两 年 期 实 施 信 息 安 全 保 障 战 略 ; 及 计 划 22 计 划 和 资 源 管 理 (400 万 瑞 郎 ), 主 要 由 于 要 对 ERP 系 统 新 单 元 的 运 行 和 能 力 进 行 吸 收, 以 及 对 瑞 郎 存 款 的 负 利 率 进 行 拨 备 问 5: 支 出 增 长 的 主 要 原 因 之 一 是 需 要 加 强 ICT 和 信 息 安 保 相 关 的 拟 议 支 出 是 否 有 别 于 成 员 国 在 2013 年 批 准 由 储 备 金 供 资 的 基 本 建 设 总 计 划 项 目? 答 5:ICT 和 信 息 安 全 保 障 投 资 与 网 络 攻 击 日 益 严 峻 的 威 胁 加 强 组 织 适 应 力 的 必 要 性 以 及 填 补 在 2013 年 所 进 行 信 息 安 全 保 障 审 计 中 所 识 别 的 信 息 安 全 保 障 缺 口 的 必 要 性 相 关 联 成 员 国 在 2013 年 批 准 由 储 备 金 供 资 的 与 IT 有 关 的 基 本 建 设 总 计 划 项 目 是 关 于 企 业 内 容 管 理 (ECM) 和 身 份 管 理 (IDM) 这 些 项 目 与 载 于 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 的 拟 议 支 出 互 不 重 叠, 而 是 互 为 补 充 问 6: 若 干 成 员 国 的 立 法 不 允 许 在 预 算 中 为 负 利 率 进 行 拨 备 WIPO 是 否 就 在 适 用 零 利 率 前 提 高 1000 万 瑞 郎 的 门 槛 与 银 行 进 行 过 谈 判? 答 6: 目 前 的 门 槛 数 额 共 计 1.25 亿 瑞 郎 ( 其 中 包 括 零 息 的 短 期 储 蓄 ) 提 供 上 述 免 负 息 门 槛 的 两 家 银 行 提 高 门 槛 的 可 能 性 很 小 事 实 上, 由 于 市 场 的 发 展 变 化, 免 负 息 门 槛 可 能 会 降 低 此 外, 越 来 越 难 以 为 瑞 郎 建 立 新 的 银 行 关 系, 如 果 建 立 了 这 种 关 系, 新 银 行 合 作 伙 伴 也 不 大 可 能 提 供 免 负 息 门 槛 问 7: 是 否 可 以 避 免 支 付 负 利 率? 答 7: 这 种 可 能 性 非 常 小 即 使 文 件 WO/PBC/23/7 中 的 所 有 提 议 都 被 接 受, 但 仍 需 要 花 费 时 间 与 外 聘 基 金 经 理 就 核 心 和 战 略 现 金 的 投 资 签 订 合 同, 而 由 WIPO 直 接 管 理 的 营 运 现 金 可 能 超 过 免 负 息 门 槛 负 利 息 可 以 看 作 是 银 行 为 维 护 瑞 郎 账 户 所 收 取 的 费 用 因 此 其 无 异 于 一 直 都 纳 入 预 算 的 一 般 银 行 手 续 费 问 8: 如 果 成 员 国 同 意 了 新 投 资 政 策 提 案, 是 否 仍 需 要 为 负 利 息 拨 备 240 万 瑞 郎? 答 8: 请 见 对 问 题 7 的 答 复 问 9: 负 利 率 会 给 财 务 结 果 带 来 哪 些 影 响? 答 9: 负 利 息 对 于 本 组 织 显 然 属 于 成 本, 因 此 将 被 归 入 支 出 这 将 造 成 总 财 务 结 果 下 调 问 10: 为 负 利 率 拨 备 的 240 万 瑞 郎 为 什 么 没 有 反 映 在 表 /07 年 至 2016/17 年 本 组 织 收 入 的 发 展 情 况 中? 答 10: 负 利 率 被 列 在 融 资 成 本 ( 支 出 预 算 ) 下, 因 为 负 利 率 意 味 着 向 服 务 提 供 商 ( 银 行 ) 支 付 费 用 可 将 它 们 看 作 类 似 于 银 行 手 续 费 问 11:2014/15 两 年 期 调 剂 使 用 后 预 算 截 至 2015 年 3 月 底 是 否 会 为 2015 年 9 月 的 PBC 会 议 对 调 剂 使 用 后 预 算 进 行 更 新? 答 11:2014/15 两 年 期 调 剂 使 用 后 预 算 截 至 2015 年 3 月 31 日 最 终 的 2014/15 两 年 期 调 剂 使 用 后 预 算 将 在 2014/15 两 年 期 计 划 绩 效 报 告 中 进 行 报 告

3 PBC 24 问 答, 第 3 页 问 12: 第 8 节 表 示 杂 项 收 入 预 计 将 保 持 稳 定, 但 表 /07 年 至 2016/17 年 本 组 织 收 入 的 发 展 情 况 显 示,2016/17 两 年 期 的 概 算 显 著 低 于 目 前 2014/15 两 年 期 的 概 算 这 是 为 什 么? 答 12:2016/17 两 年 期 杂 项 收 入 与 2014/15 两 年 期 核 定 预 算 持 平 ( 请 见 表 3 最 后 一 栏 ) 2014/15 两 年 期 的 目 前 概 算 高 于 2014/15 两 年 期 核 定 预 算, 这 是 由 于 受 到 汇 率 估 值 的 正 面 影 响, 以 及 在 2014 年 针 对 之 前 若 干 年 作 出 的 正 会 计 调 整 高 于 预 期 问 13: 是 否 可 以 提 供 2016/17 两 年 期 杂 项 收 入 预 算 的 明 细? 答 13: 杂 项 收 入 包 括 会 议 和 培 训 课 程 的 注 册 费 WIPO 承 办 并 由 信 托 基 金 供 资 的 预 算 外 活 动 的 支 助 费 用 之 前 若 干 年 的 会 计 调 整 ( 信 贷 ) 货 币 调 整 以 及 UPOV 为 行 政 支 助 服 务 而 支 付 给 WIPO 的 费 用 ( 另 见 附 录 B 中 的 费 用 类 别 定 义 ) 问 14: 表 5 中 用 于 融 资 成 本 的 730 万 瑞 郎 预 算 拨 备 包 括 哪 些 内 容? 是 否 包 括 所 支 付 的 贷 款 利 息? 如 果 包 括, 那 么 何 时 能 够 偿 清 债 务? 哪 些 计 划 有 融 资 成 本? 答 14: 融 资 成 本 包 括 为 支 付 贷 款 利 息 和 银 行 手 续 费 所 进 行 的 拨 备 在 计 划 24 下 为 融 资 成 本 编 制 了 预 算 (420 万 瑞 郎 ), 用 于 支 付 新 建 筑 物 贷 款 的 利 息, 在 计 划 22 下 也 有 融 资 成 本, 包 括 为 负 利 息 拨 备 240 万 瑞 郎, 为 银 行 手 续 费 拨 备 75 万 瑞 郎 用 于 为 新 建 筑 物 供 资 的 商 业 贷 款 分 四 期 支 取, 其 中 两 期 将 在 7 个 月 内 到 期 这 两 期 总 计 4000 万 瑞 郎 的 款 项 将 在 其 到 期 日 临 近 时 偿 还 ( 文 件 WO/PBC/23/7) 剩 余 两 期 款 项 将 分 别 在 2019 年 3 月 和 2025 年 11 月 到 期 如 果 提 前 偿 还, 本 组 织 要 为 此 支 付 高 额 罚 金 FIPOI 贷 款 为 零 利 息, 将 在 16 年 内 偿 清 人 事 资 源 问 1:2.1% 的 人 事 支 出 增 长 包 括 哪 些 内 容? 答 1: 与 2014/15 两 年 期 核 定 预 算 相 比, 人 事 费 用 总 体 增 长 960 万 瑞 郎, 增 幅 2.1%, 这 主 要 是 因 为 法 定 增 长 ( 与 ICSC 相 关 ), 很 小 一 部 分 原 因 是 缴 纳 给 UNJSPF( 养 老 金 ) 的 费 用 增 加 以 及 ASHI 计 提 水 平 提 高 计 划 不 在 2016/17 两 年 期 增 加 新 岗 位 第 节 以 及 附 录 C 人 事 成 本 计 算 提 供 了 更 多 关 于 人 事 费 用 规 划 假 设 和 计 算 方 法 的 详 细 信 息 由 于 控 制 了 2016/17 两 年 期 人 事 费 用 的 增 长, 人 事 费 用 预 算 占 总 预 算 的 比 重 从 2014/15 两 年 期 的 66.3% 降 至 2016/17 两 年 期 的 64.6%( 见 第 56 节 ) 问 2:2.1% 的 人 事 费 用 增 长 是 否 将 由 于 实 行 新 回 籍 假 政 策 而 预 计 节 省 的 400 万 瑞 郎 考 虑 在 内? 答 2: 回 籍 假 拨 备 包 含 在 2016/17 两 年 期 人 事 费 用 概 算 中 充 分 考 虑 到 了 由 于 实 行 新 回 籍 假 政 策 而 预 计 节 省 的 400 万 瑞 郎 ( 请 见 第 节 规 划 假 设 下 第 5 项 ) 问 3:2016/17 两 年 期 人 事 费 用 概 算 是 否 将 目 前 正 在 进 行 的 对 联 合 国 公 共 系 统 薪 酬 待 遇 计 划 的 审 查 考 虑 在 内? 答 3: 目 前 关 于 在 ICSC 薪 酬 待 遇 计 划 审 查 中 所 提 议 或 讨 论 变 化 的 财 务 影 响 的 信 息 还 不 充 分 但 可 以 假 设 这 些 变 化 在 短 期 内 不 太 可 能 会 给 成 本 带 来 显 著 影 响 因 此,2016/17 两 年 期 人 事 费 用 概 算 依 据 的 是 没 有 变 化 的 假 设

4 PBC 24 问 答, 第 4 页 问 4: 临 时 员 工 的 人 事 支 出 为 何 有 所 下 降? 答 4: 临 时 员 工 的 人 事 费 用 有 所 下 降 是 由 于 持 续 性 岗 位 的 转 正 工 作 在 2014/15 两 年 期 已 完 成 ( 在 成 员 国 原 则 上 批 准 的 156 个 转 正 员 额 的 框 架 内 ( 文 号 WO/CC/63/5)) 因 此,2016/17 两 年 期 临 时 岗 位 数 量 为 111 个, 而 2014/15 两 年 期 为 144 个 问 5: 持 续 性 岗 位 的 转 正 是 否 造 成 员 额 下 的 支 出 增 加? 答 5: 持 续 性 岗 位 的 转 正 ( 见 上 文 问 题 4) 将 临 时 岗 位 转 为 员 额 因 此 员 额 下 的 相 关 增 长 ( 和 临 时 员 工 下 的 降 低 ) 为 临 时 岗 位 和 员 额 的 成 本 差 异 ( 这 两 类 合 同 之 间 在 福 利 和 应 享 权 利 方 面 的 差 异 ) 问 6:2.1% 的 人 事 费 用 增 长 是 否 包 含 ASHI 计 提? 答 6:ASHI 计 提 维 持 在 6% 的 水 平 ; 与 2014/15 两 年 期 计 划 和 预 算 中 相 同 ( 请 见 第 节 的 人 事 费 用 规 划 假 设 ) 问 7: 自 2013 年 以 来, 在 控 制 ASHI 负 债 和 管 理 ASHI 基 金 方 面 取 得 了 哪 些 进 展? 答 7: 秘 书 处 采 取 主 动 的 策 略, 通 过 提 高 员 工 队 伍 的 敏 捷 性 和 灵 活 性, 使 他 们 能 够 轻 松 应 对 业 务 需 求, 以 及 推 广 灵 活 的 资 源 分 配 模 型, 从 而 控 制 人 事 费 用, 以 确 保 长 期 员 工 福 利 负 债 的 增 长 得 到 控 制 因 此 没 有 为 2016/17 两 年 期 规 划 新 员 额 WIPO 一 直 以 来 还 是 ASHI 工 作 组 的 积 极 成 员, 该 工 作 组 2013 年 由 联 合 国 财 务 和 预 算 网 络 建 立, WIPO 还 是 领 导 小 组 的 成 员 ASHI 是 一 个 宽 泛 复 杂 的 议 题, 工 作 组 在 去 年 认 识 到 需 要 得 到 顾 问 的 协 助 顾 问 在 2015 年 初 开 始 工 作, 自 此 一 直 与 工 作 组 就 在 整 个 联 合 国 系 统 内 开 展 一 项 全 面 的 医 疗 计 划 调 查 并 对 其 进 行 分 析 进 行 工 作 已 要 求 所 有 机 构 提 供 额 外 数 据, 并 确 定 了 需 要 深 度 调 查 的 若 干 领 域 这 些 领 域 包 括 使 用 国 家 医 疗 计 划 机 构 之 间 联 手 以 从 医 疗 服 务 机 构 获 得 更 优 惠 的 价 格 以 及 建 立 从 内 部 管 理 的 医 疗 计 划 等 上 述 工 作 正 在 进 行 中, 工 作 组 预 计 将 在 2016 年 初 复 会 后 会 议 上 向 大 会 进 行 报 告 问 8: 财 务 报 告 中 的 ASHI 负 债 是 否 考 虑 到 了 实 行 负 利 率 后 的 贴 现 率? 答 8: 贴 现 率 反 映 的 是 截 至 2014 年 12 月 底 的 情 况, 即 在 欧 元 与 瑞 郎 的 货 币 挂 钩 被 解 除 并 广 泛 实 行 负 利 率 之 前 问 9: 是 否 对 ASHI 的 数 值 进 行 过 更 新? 是 否 为 了 对 其 进 行 更 新 而 进 行 过 精 算 研 究? 答 9: 在 2015 年 初 进 行 了 精 算 研 究, 以 对 ASHI 的 数 值 进 行 更 新 这 项 工 作 每 年 都 进 行 2014 年 财 务 报 告 所 包 含 的 负 债 为 万 瑞 郎 问 10: 未 分 拨 下 的 加 班 费 用 拨 备 是 如 何 在 各 计 划 之 间 分 配 的? 答 10: 为 了 使 秘 书 处 更 好 地 监 测 和 控 制 加 班 开 支, 在 编 制 预 算 时 对 加 班 费 用 概 算 在 未 分 拨 ( 人 事 费 ) 中 进 行 了 单 独 拨 备 (200 万 瑞 郎 ) 因 此,2016/17 两 年 期 加 班 费 用 概 算 没 有 单 独 编 制 在 各 项 计 划 下

5 PBC 24 问 答, 第 5 页 发 展 支 出 问 1: 如 果 就 对 发 展 支 出 的 定 义 进 行 修 订 达 成 了 共 识, 修 订 后 的 定 义 是 否 能 用 于 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算? 答 1: 考 虑 到 编 制 计 划 和 预 算 所 需 的 大 量 工 作, 包 括 要 对 发 展 支 出 进 行 估 算, 成 员 国 在 2015 年 议 定 的 经 修 订 的 发 展 支 出 定 义 可 以 用 于 编 制 2018/19 两 年 期 计 划 和 预 算 问 2: 是 否 有 计 划 不 包 含 发 展 支 出? 如 果 有, 是 哪 些 计 划? 答 2: 大 部 分 与 战 略 目 标 九 有 效 的 行 政 和 财 政 支 助 有 关 的 计 划 没 有 发 展 支 出 份 额 ( 请 见 表 6 按 计 划 开 列 的 2016/17 两 年 期 发 展 支 出 ) 问 3: 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 中 的 发 展 支 出 份 额 是 否 与 2014/15 两 年 期 计 划 和 预 算 中 的 发 展 支 出 份 额 近 似? 答 3: 发 展 在 2016/17 两 年 期 仍 然 是 一 项 工 作 重 点, 这 反 映 在 发 展 支 出 份 额 稳 定 在 21.3% 应 注 意 的 是 与 2014/15 两 年 期 核 定 预 算 相 比,2016/17 两 年 期 发 展 支 出 的 绝 对 增 长 为 760 万 瑞 郎, 增 幅 5.2% ( 另 见 第 11 页 的 成 果 框 架 图 第 60 节 和 表 6 按 计 划 开 列 的 2016/17 两 年 期 发 展 支 出 ) 问 4: 对 于 编 制 入 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 的 发 展 议 程 项 目 的 CDIP 批 准 程 序 是 怎 样 的? 答 4: 为 2016/17 两 年 期 规 划 的 发 展 议 程 项 目 分 为 三 类 : - 已 得 到 CDIP 批 准 并 计 划 在 2016/17 两 年 期 继 续 实 施 的 项 目 ( 根 据 CDIP 批 准 的 项 目 文 件 ); - 目 前 正 在 实 施 项 目 的 二 期 ( 有 待 CDIP 批 准 ); 及 - 新 项 目 提 案 ( 有 待 CDIP 批 准 ) 问 5: 表 6 按 计 划 开 列 的 2016/17 两 年 期 发 展 支 出 包 含 计 划 6 下 马 德 里 和 里 斯 本 体 系 的 单 一 发 展 支 出 概 算 是 否 能 提 供 发 展 支 出 在 这 两 个 体 系 之 间 的 分 配 情 况? 答 5: 计 划 6 下 的 发 展 支 出 共 计 1350 万 瑞 郎, 其 中 1300 万 瑞 郎 归 属 马 德 里 体 系,50 万 瑞 郎 归 属 里 斯 本 体 系 问 6: 按 照 申 请 人 是 否 来 自 发 展 中 国 家, 可 以 对 某 些 PCT 国 际 申 请 给 予 某 些 PCT 费 用 90% 的 减 免 秘 书 处 能 否 提 供 这 些 减 免 的 明 细? 答 6: 下 表 列 出 了 在 2014 年 受 益 于 某 些 PCT 费 用 90% 的 减 免 的 所 有 申 请 人 所 在 国, 按 第 一 申 请 人 的 居 住 国 开 列 每 件 国 际 申 请 的 费 用 减 免 数 额 约 为 1,200 瑞 郎 1 国 际 申 请 是 否 符 合 某 些 PCT 费 用 减 免 的 条 件 依 据 PCT 规 费 表 中 列 出 的 标 准 确 定 下 表 中 列 出 的 信 息 基 于 2014 年 期 间 仍 然 生 效 的 标 准 2 自 2015 年 7 月 1 日 起, 新 标 准 开 始 生 效 3 4, 导 致 两 个 国 家 的 申 请 5 人 不 再 符 合 费 用 减 免 的 条 件, 而 其 他 十 个 国 家 的 某 些 申 请 人 却 有 资 格 享 受 此 类 费 用 减 免 1 确 切 的 数 额 还 包 括 减 免 的 超 页 收 费, 这 部 分 的 费 用 随 个 人 申 请 的 不 同 而 有 所 变 化, 仔 细 计 算 需 要 投 入 相 当 多 的 时 间, 并 且 不 会 显 著 影 响 减 免 费 用 的 分 布 2 要 了 解 在 2015 年 6 月 30 日 前 有 效 的 PCT 实 施 细 则 文 本, 请 参 阅 要 了 解 在 2015 年 6 月 30 日 前 有 效 的 有 资 格 得 到 PCT 规 费 表 中 PCT 费 用 减 免 的 国 家 清 单, 请 参 阅

6 PBC 24 问 答, 第 6 页 对 于 列 出 的 每 个 国 家, 下 表 均 说 明 : (a) 该 国 受 益 于 某 些 PCT 费 用 90% 减 免 的 申 请 人 在 2014 年 提 交 的 国 际 申 请 件 数 ; (b) 该 国 申 请 人 在 2014 年 提 交 的 国 际 申 请 总 件 数 ; (c) 该 国 受 益 于 费 用 减 免 的 国 际 申 请 在 2014 年 占 该 国 提 交 国 际 申 请 总 件 数 的 百 分 比 ; (d) 该 国 申 请 人 在 2014 年 获 得 的 费 用 减 免 占 当 年 给 予 的 费 用 减 免 总 额 的 百 分 比 ; 以 及 (e) 该 国 是 否 为 PCT 成 员 国 国 际 局 无 法 应 B 集 团 的 请 求 按 照 这 些 减 免 是 否 给 予 来 自 发 展 中 国 家 的 申 请 人 提 供 2014 年 批 准 的 PCT 费 用 减 免 明 细 要 注 意 的 是, 在 这 方 面 并 没 有 一 个 得 到 普 遍 接 受 的 发 展 中 国 家 的 定 义 代 码 2014 年 给 予 国 际 申 请 90% 的 PCT 费 用 减 免 的 明 细 情 况 国 名 ( 基 于 第 一 申 请 人 的 住 所 ) 2014 年 受 益 于 PCT 费 用 减 免 的 国 际 申 请 件 数 2014 年 提 交 的 国 际 申 请 总 件 数 2014 年 受 益 于 PCT 费 用 减 免 的 国 际 申 请 所 占 百 分 比 占 2014 年 PCT 费 用 减 免 总 额 的 百 分 比 CN 中 国 % 59.6% 是 RU 俄 罗 斯 联 邦 % 8.3% 是 IN 印 度 % 6.7% 是 TR 土 耳 其 % 4.3% 是 BR 巴 西 % 3.8% 是 ZA 南 非 % 2.4% 是 MX 墨 西 哥 % 2.2% 是 UA 乌 克 兰 % 1.7% 是 HU 匈 牙 利 % 1.1% 是 PL 波 兰 % 0.9% 是 SG 新 加 坡 % 0.8% 是 EG 埃 及 % 0.7% 是 MY 马 来 西 亚 % 0.6% 是 CZ 捷 克 共 和 国 % 0.6% 是 CL 智 利 % 0.4% 是 AE 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 % 0.4% 是 CO 哥 伦 比 亚 % 0.4% 是 HR 克 罗 地 亚 % 0.4% 是 IR 伊 朗 ( 伊 斯 兰 共 和 国 ) % 0.4% 是 BG 保 加 利 亚 % 0.3% 是 PH 菲 律 宾 % 0.3% 是 SK 斯 洛 伐 克 % 0.3% 是 TH 泰 国 % 0.3% 是 KZ 哈 萨 克 斯 坦 % 0.3% 是 MA 摩 洛 哥 % 0.3% 是 BY 白 俄 罗 斯 % 0.2% 是 LV 拉 脱 维 亚 % 0.2% 是 PE 秘 鲁 % 0.2% 是 RO 罗 马 尼 亚 % 0.2% 是 LK 斯 里 兰 卡 % 0.2% 是 DZ 阿 尔 及 利 亚 % 0.1% 是 ID 印 度 尼 西 亚 % 0.1% 是 KE 肯 尼 亚 % 0.1% 是 是 否 为 PCT 成 员 国? [ 脚 注 接 上 页 ] 3 要 了 解 从 2015 年 7 月 1 日 起 生 效 的 PCT 实 施 细 则 文 本, 请 参 阅 要 了 解 从 2015 年 7 月 1 日 起 生 效 的 有 资 格 得 到 PCT 规 费 表 中 PCT 费 用 减 免 的 国 家 清 单, 请 参 阅 4 新 加 坡 和 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 5 巴 哈 马 塞 浦 路 斯 希 腊 马 耳 他 瑙 鲁 帕 劳 葡 萄 牙 沙 特 阿 拉 伯 斯 洛 文 尼 亚 和 苏 里 南

7 PBC 24 问 答, 第 7 页 代 码 国 名 ( 基 于 第 一 申 请 人 的 住 所 ) 2014 年 受 益 于 PCT 费 用 减 免 的 国 际 申 请 件 数 2014 年 提 交 的 国 际 申 请 总 件 数 2014 年 受 益 于 PCT 费 用 减 免 的 国 际 申 请 所 占 百 分 比 占 2014 年 PCT 费 用 减 免 总 额 的 百 分 比 RS 塞 尔 维 亚 % 0.1% 是 BA 波 斯 尼 亚 和 黑 塞 哥 维 那 % 0.1% 是 TN 突 尼 斯 % 0.1% 是 AM 亚 美 尼 亚 % 0.1% 是 UZ 乌 兹 别 克 斯 坦 % 0.1% 是 VN 越 南 % 0.1% 是 KP 朝 鲜 民 主 主 义 人 民 共 和 国 % 0.1% 是 DO 多 米 尼 加 共 和 国 % 0.1% 是 EE 爱 沙 尼 亚 % 0.1% 是 LT 立 陶 宛 % 0.1% 是 MK 前 南 斯 拉 夫 的 马 其 顿 共 和 国 % 0.1% 是 AR 阿 根 廷 % 0.0% 不 是 BH 巴 林 % 0.0% 是 CI 科 特 迪 瓦 % 0.0% 是 MG 马 达 加 斯 加 % 0.0% 是 NA 纳 米 比 亚 % 0.0% 是 MD 摩 尔 多 瓦 共 和 国 % 0.0% 是 SD 苏 丹 % 0.0% 是 AL 阿 尔 巴 尼 亚 % 0.0% 是 BB 巴 巴 多 斯 % 0.0% 是 CD 刚 果 民 主 共 和 国 % 0.0% 不 是 SV 萨 尔 瓦 多 % 0.0% 是 GE 格 鲁 吉 亚 % 0.0% 是 GT 危 地 马 拉 % 0.0% 是 ME 黑 山 % 0.0% 是 NG 尼 日 利 亚 % 0.0% 是 SN 塞 内 加 尔 % 0.0% 是 TT 特 立 尼 达 和 多 巴 哥 % 0.0% 是 UG 乌 干 达 % 0.0% 是 总 计 5508 是 否 为 PCT 成 员 国? 战 略 目 标 一 : 以 兼 顾 各 方 利 益 的 方 式 发 展 国 际 知 识 产 权 规 范 性 框 架 问 1: 在 编 制 预 算 时 SCP 和 SCT 的 会 议 数 量 为 什 么 与 SCCR 和 IGC 的 会 议 数 量 不 同? 答 1:2016/17 两 年 期 关 于 SCP SCT SCCR 和 IGC 会 议 数 量 的 规 划 假 设 与 2014/15 两 年 期 相 同 常 设 委 员 会 成 本 的 主 要 决 定 因 素 是 会 议 数 量 每 次 会 议 的 天 数 口 译 笔 译 费 用 和 差 旅 费 用 依 据 以 往 的 支 出 模 式 对 2016/17 两 年 期 的 预 算 概 算 进 行 了 完 善, 并 假 设 每 次 会 议 为 5 个 工 作 日 如 果 成 员 国 在 两 年 期 期 间 决 定 一 个 常 设 委 员 会 要 召 开 多 于 预 算 所 编 制 数 量 的 会 议, 秘 书 处 将 在 两 年 期 中 所 实 现 的 成 本 效 益 中 确 定 所 需 资 源 问 2: 根 据 2016/17 两 年 期 的 规 划 假 设,IGC 最 多 召 开 四 次 会 议 2016/17 两 年 期 编 制 给 IGC 进 程 的 资 源 水 平 是 否 与 2014/15 两 年 期 持 平? 答 2:2016/17 两 年 期 所 编 制 的 用 于 支 持 IGC 进 程 的 资 源 与 2014/15 两 年 期 所 编 制 的 资 源 是 一 致 的 在 2016/17 两 年 期, 为 可 能 的 外 交 会 议 所 进 行 的 拨 备 反 映 在 未 分 拨 下 战 略 目 标 二 : 提 供 首 选 全 球 知 识 产 权 服 务 问 1: 对 海 牙 体 系 的 使 用 可 能 会 在 2016/17 两 年 期 大 幅 增 长 为 什 么 没 有 为 用 于 海 牙 体 系 的 资 源 提 出 拟 议 增 长? 答 1:2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 中 编 制 的 海 牙 体 系 资 源 依 据 的 是 2014/15 两 年 期 的 实 际 预 算 利 用 率, 并 根 据 注 册 和 续 展 数 量 的 增 长 预 测, 充 分 考 虑 到 所 预 期 的 工 作 量 ( 反 映 在 表 2 PCT 马 德 里 和 海 牙

8 PBC 24 问 答, 第 8 页 体 系 下 服 务 需 求 概 算 中 ) 还 应 注 意 的 是, 在 编 拟 拟 议 的 计 划 和 预 算 时, 计 划 31 中 对 持 续 性 审 查 员 岗 位 的 数 项 转 正 工 作 仍 在 进 行 在 完 成 转 正 后, 该 计 划 中 的 员 额 数 量 将 出 现 增 长 问 2: 计 划 6 的 拟 议 预 算 包 含 马 德 里 和 里 斯 本 体 系 的 单 一 预 算 值 是 否 能 分 别 提 供 两 个 体 系 的 预 算 值? 答 2: 计 划 6 的 总 预 算 为 5,940 万 瑞 郎, 其 中 5,810 万 瑞 郎 归 属 马 德 里 体 系,130 万 瑞 郎 归 属 里 斯 本 体 系 问 3: 为 什 么 PCT 海 牙 马 德 里 和 里 斯 本 体 系 生 产 率 和 服 务 质 量 得 到 提 高 的 绩 效 指 标 各 不 相 同? 答 3: 考 虑 到 各 体 系 的 特 点 和 不 同 要 求, 以 及 不 同 的 成 熟 程 度, 在 制 定 PCT 海 牙 马 德 里 和 里 斯 本 体 系 生 产 率 和 服 务 质 量 得 到 提 高 的 绩 效 指 标 时 力 求 反 映 2016/17 两 年 期 各 体 系 最 为 相 关 的 指 标 问 4: 在 计 划 6 的 成 果 框 架 中, 绩 效 指 标 申 请 率 指 的 是 什 么? 答 4: 马 德 里 体 系 的 申 请 率 指 的 是 在 某 一 年 中 提 交 的 申 请 量 例 如,2014 年 提 交 了 47,885 件 申 请, 与 2013 年 相 比 申 请 率 提 高 2.3% 问 5: 在 计 划 6 的 成 果 框 架 中 如 何 区 分 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 的 绩 效 指 标? 答 5: 在 计 划 6 的 成 果 框 架 中, 对 于 每 项 预 期 成 果, 先 列 出 马 德 里 体 系 的 绩 效 指 标, 然 后 是 里 斯 本 体 系 的 绩 效 指 标 对 于 里 斯 本 体 系, 在 适 用 的 情 况 下 会 在 绩 效 指 标 说 明 基 线 和 / 或 目 标 中 特 别 注 明 是 里 斯 本 体 系 问 6: 在 计 划 6 的 成 果 框 架 中, 客 户 满 意 度 单 位 成 本 交 易 的 及 时 性 ( 天 数 ) 和 质 量 的 绩 效 指 标 是 否 既 适 用 于 马 德 里 体 系, 也 适 用 于 里 斯 本 体 系? 答 6: 在 计 划 6 的 成 果 框 架 中, 客 户 满 意 度 单 位 成 本 交 易 的 及 时 性 ( 天 数 ) 和 质 量 的 绩 效 指 标 仅 适 用 于 马 德 里 体 系 问 7: 如 果 把 里 斯 本 体 系 分 出 来 作 为 一 个 单 独 的 计 划, 能 否 请 秘 书 处 就 此 提 供 一 个 可 视 图 表? 答 7: 具 体 情 况 在 附 件 一 中 呈 列 问 8: 表 2 PCT 马 德 里 和 海 牙 体 系 下 服 务 需 求 概 算 就 WIPO 负 责 管 理 的 四 个 注 册 体 系 之 中 的 三 个 提 供 了 服 务 需 求 概 算 为 什 么 不 提 供 所 有 四 个 体 系 的 概 算? 答 8: 没 有 提 供 针 对 里 斯 本 体 系 的 概 算, 因 为 数 额 非 常 小 但 是, 这 一 要 求 可 以 变 通 满 足 由 于 所 涉 数 额 很 小, 需 要 在 表 2 中 增 加 若 干 脚 注 里 斯 本 体 系 的 收 入 概 算 纳 入 了 表 3 的 脚 注 问 9: 原 产 地 名 称 和 地 理 标 志 里 斯 本 协 定 日 内 瓦 文 本 第 24 条 规 定 : 特 别 联 盟 的 收 入 和 支 出 应 以 公 正 透 明 的 方 式 列 入 本 组 织 的 预 算 为 什 么 拟 议 的 计 划 和 预 算 报 告 草 案 把 里 斯 本 联 盟 和 马 德 里 联 盟 的 收 入 和 支 出 混 在 一 起? 答 9: 联 盟 的 收 入 和 支 出 按 照 附 件 三 所 述 的 按 联 盟 分 配 收 入 和 支 出 的 现 行 方 法 予 以 反 映 马 德 里 联 盟 和 里 斯 本 联 盟 的 收 入 和 支 出 正 是 按 照 这 一 方 法 分 别 列 出

9 PBC 24 问 答, 第 9 页 问 10: 里 斯 本 体 系 要 依 靠 马 德 里 体 系 的 收 入 来 支 付 其 成 本 吗? 答 10: 每 个 联 盟 的 收 入 都 是 明 确 分 开 的 分 配 给 马 德 里 联 盟 的 收 入 包 括 马 德 里 体 系 的 规 费 收 入 马 德 里 联 盟 大 楼 的 租 金 仲 裁 与 调 解 中 心 收 入 的 小 部 分 以 及 平 均 分 配 给 每 个 联 盟 的 其 他 收 入 的 份 额 分 配 给 里 斯 本 联 盟 的 收 入 包 括 里 斯 本 体 系 的 规 费 收 入 仲 裁 与 调 解 中 心 收 入 的 小 部 分 以 及 平 均 分 配 给 每 个 联 盟 的 其 他 收 入 的 份 额 问 11: 表 /17 两 年 期 按 计 划 呈 列 的 发 展 支 出 把 计 划 6 列 为 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系, 并 用 一 个 预 算 数 额 标 示 两 个 体 系 的 发 展 支 出 能 否 把 这 两 个 体 系 的 发 展 支 出 数 额 分 开? 答 11: 如 果 该 计 划 分 为 马 德 里 体 系 计 划 和 里 斯 本 体 系 计 划, 那 么 这 两 个 新 计 划 的 发 展 支 出 将 分 开 呈 列 问 12: 在 2013 年 讨 论 资 助 外 交 会 议 以 通 过 里 斯 本 协 定 新 文 本 的 PBC 会 议 上, 里 斯 本 联 盟 秘 书 处 告 知 我 们, 该 外 交 会 议 将 像 通 过 海 牙 协 定 日 内 瓦 文 本 的 外 交 会 议 一 样 允 许 所 有 WIPO 成 员 的 充 分 参 与 答 12: 就 此, 秘 书 处 请 PBC 参 考 PBC 第 二 十 届 会 议 的 记 录, 尤 其 是 文 件 WO/PBC/20/8 的 第 448 段 问 13: 里 斯 本 协 定 第 11 条 第 (3) 款 (v) 项 要 求 设 定 的 规 费 应 能 负 担 该 体 系 的 支 出, 如 收 入 不 敷 支 出, 则 向 缔 约 方 或 东 道 国 收 取 会 费 答 13: 在 里 斯 本 联 盟 大 会 第 31 届 会 议 上 讨 论 了 里 斯 本 规 费 表 的 修 订 经 修 订 的 工 作 文 件 将 于 2015 年 9 月 提 交 给 里 斯 本 联 盟 大 会 即 将 召 开 的 会 议 问 14: 里 斯 本 联 盟 长 期 处 于 入 不 敷 出 的 境 况, 在 过 去 十 年 中 赤 字 增 长 到 了 4,034,000 瑞 郎, 但 里 斯 本 联 盟 在 过 去 二 十 年 没 有 提 高 规 费 以 冲 抵 赤 字 答 14: 里 斯 本 联 盟 的 累 计 赤 字 在 2014 年 底 为 531,000 瑞 郎 ( 请 参 看 2014 年 年 度 财 务 报 告 和 财 务 报 表 第 75 页 的 按 分 部 开 列 的 收 入 支 出 和 储 备 金 ( 英 文 版 )) 问 15:WIPO 的 计 划 和 预 算 过 去 把 里 斯 本 体 系 与 马 德 里 体 系 和 海 牙 体 系 一 并 列 入 同 一 个 计 划, 这 是 否 意 味 着 里 斯 本 体 系 的 赤 字 通 过 隐 藏 的 供 资 渠 道 提 供 资 金 补 助? 答 15: 每 个 联 盟 的 供 资 渠 道 在 每 次 计 划 和 预 算 中 都 得 到 了 充 分 的 披 露, 并 在 后 续 的 财 务 管 理 报 告 和 财 务 报 表 中 有 充 分 的 报 告 问 16: 能 否 在 预 期 成 果 二.6 和 二.7 中 分 别 列 出 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 的 不 同 预 期 成 果? 这 两 个 体 系 能 否 有 各 自 的 效 绩 指 标? 答 16: 如 果 成 员 国 决 定 把 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 分 成 两 个 单 列 的 计 划, 每 个 体 系 单 列 的 成 果 框 架 会 自 动 出 现 问 17: 在 计 划 6 的 资 源 中 按 支 出 用 途 开 列 的 资 源 一 表 下 能 否 加 一 个 脚 注, 内 容 为 : 尽 管 依 照 财 务 条 例 5.5 总 干 事 有 权 在 计 划 之 间 调 剂 使 用 不 超 过 预 算 5% 的 资 金, 但 这 一 酌 情 调 剂 权 不 用 于 里 斯 本 体 系 的 预 算 答 17: 财 务 条 例 与 细 则 为 本 组 织 所 有 计 划 的 实 施 提 供 了 管 理 框 架 条 例 5.5 规 定, 为 了 确 保 工 作 的 正 常 运 行 而 需 要 从 既 定 财 政 期 间 计 划 和 预 算 的 一 项 计 划 向 另 一 计 划 调 剂 使 用 批 款 时, 总 干 事 可 进 行 的 此 类 调 剂 使 用 不 超 过 相 当 于 作 为 接 收 方 的 计 划 两 年 期 批 款 的 百 分 之 五, 或 相 当 于 预 算 总 额 的 百 分 之 一, 二 者 中 以 数 额 高 者 为 准 因 此, 建 议 的 脚 注 与 财 务 条 例 与 细 则 不 符

10 PBC 24 问 答, 第 10 页 问 18: 能 否 在 附 件 一 的 表 /15 年 按 计 划 开 列 的 调 剂 使 用 后 预 算 中 说 明 在 本 两 年 期 中 涉 及 里 斯 本 体 系 的 资 金 调 剂? 答 18: 表 /15 年 按 计 划 开 列 的 调 剂 使 用 后 预 算 报 告 了 按 计 划 开 列 的 资 金 调 剂 情 况 如 果 成 员 国 决 定 把 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 分 为 两 个 单 列 的 计 划, 在 2016/17 两 年 期 中 将 分 别 报 告 这 两 个 计 划 的 调 剂 使 用 后 预 算 情 况 问 19: 在 过 去 十 年 中 是 否 向 里 斯 本 体 系 转 移 过 任 何 资 金? 答 19: 里 斯 本 体 系 的 单 列 预 算 单 位 到 2014 年 才 出 现, 并 且 在 本 组 织 的 活 动 代 码 系 统 发 生 整 体 变 化 后 (WIPO 之 前 的 各 类 活 动 代 码 更 多 ) 才 在 行 政 系 统 中 创 建 专 门 的 里 斯 本 计 划 活 动 因 此, 无 法 追 溯 到 2014 年 之 前 的 资 金 调 剂 情 况 2015 年, 总 共 向 里 斯 本 体 系 转 移 了 430,900 瑞 郎, 用 于 外 交 会 议, 原 因 是 外 交 会 议 的 地 点 发 生 了 变 化 ( 改 到 日 内 瓦 ) 问 20: 能 否 把 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 的 员 额 预 算 和 数 量 在 附 件 二 的 表 /17 年 按 计 划 开 列 的 预 算 和 表 10: 2016/17 年 按 计 划 开 列 的 员 额 数 中 分 别 呈 列? 答 20: 如 果 成 员 国 决 定 把 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 分 为 两 项 单 列 的 计 划, 这 两 项 计 划 的 员 额 预 算 和 数 量 将 在 表 9 和 表 10 中 分 别 报 告 问 21: 为 什 么 里 斯 本 体 系 的 账 目 不 透 明? 另 外, WIPO 财 务 条 例 与 细 则 规 定, 本 组 织 的 预 算 应 按 联 盟 分 别 开 列, 为 什 么 对 里 斯 本 联 盟 预 算 的 具 体 情 况 仅 有 少 量 报 告? 答 21: 附 件 三 所 载 的 该 联 盟 看 法 提 供 了 2016/17 年 期 间 属 于 里 斯 本 联 盟 的 预 期 收 入 和 支 出 的 全 部 细 节 按 照 国 际 公 共 部 门 会 计 标 准, 财 务 报 表 包 括 按 WIPO 分 部 开 列 的 收 入 支 出 和 储 备 金 报 告 这 些 分 部 涉 及 各 联 盟 问 22: 为 什 么 有 些 直 接 支 出 和 间 接 支 出 没 有 归 至 里 斯 本 联 盟? 答 22: 根 据 现 有 的 按 联 盟 分 配 支 出 的 方 法, 海 牙 联 盟 和 里 斯 本 联 盟 不 承 担 间 接 联 盟 开 支 和 间 接 行 政 开 支 的 任 何 份 额 ( 请 参 见 附 件 三 第 2 段 和 第 3 段 所 述 的 开 支 分 配 方 法 ) 问 23: 为 什 么 马 德 里 联 盟 在 租 金 收 入 中 所 得 份 额 高 于 其 他 联 盟? 为 什 么 剩 余 的 其 他 收 入 在 所 有 联 盟 中 平 均 分 配? 答 23:2016/17 年 概 算 的 租 金 总 收 入 为 109 万 瑞 郎, 其 中 包 括 在 梅 兰 (Meyrin) 的 马 德 里 住 宅 楼 概 算 为 340,000 瑞 郎 的 租 金 收 入, 这 部 分 收 入 完 全 属 于 马 德 里 联 盟 剩 余 的 租 金 收 入 为 750,000 瑞 郎, 包 括 以 下 租 金 收 入 : 租 给 WIPO 员 工 的 停 车 位 ; 新 办 公 楼 内 租 给 国 际 电 算 中 心 的 数 据 中 心 ; 租 给 瑞 士 电 信 和 Orange 电 信 的 屋 顶 天 线 ;AB 楼 大 厅 的 瑞 银 集 团 自 动 柜 员 机 ;CAM 大 楼 中 租 给 国 际 金 融 协 会 的 停 车 场 和 办 公 区 剩 余 的 租 金 收 入 和 其 他 杂 项 收 入 ( 会 议 和 培 训 课 程 的 注 册 费 对 由 联 合 国 开 发 计 划 署 和 信 托 基 金 供 资 并 由 WIPO 负 责 执 行 的 预 算 外 活 动 收 取 的 支 助 费 以 前 各 年 的 会 计 调 整 数 ( 贷 方 ) 和 货 币 调 整 数 UPOV 向 WIPO 缴 纳 的 行 政 支 持 服 务 费 ) 根 据 按 联 盟 分 配 收 入 和 支 出 的 方 法 在 所 有 联 盟 之 间 平 均 分 配 问 24: 会 费 供 资 联 盟 海 牙 联 盟 和 里 斯 本 联 盟 均 预 测 有 赤 字 冲 抵 这 些 赤 字 的 资 金 从 哪 里 来? 答 24: 联 盟 的 赤 字 不 会 被 冲 抵 从 组 织 的 角 度 看, 在 某 个 财 政 期 间 终 了 时, 有 些 联 盟 有 盈 余, 而 有 些 联 盟 有 赤 字, 从 而 产 生 本 组 织 的 净 财 务 状 况

11 PBC 24 问 答, 第 11 页 问 25: 能 否 在 附 件 四 PCT 马 德 里 和 海 牙 各 体 系 服 务 的 中 期 发 展 和 需 求 中 纳 入 对 里 斯 本 体 系 的 预 测? 能 否 像 PCT 马 德 里 和 海 牙 一 样 有 个 里 斯 本 体 系 运 营 指 标 的 附 件? 答 25: 两 者 均 可 提 供 问 26: 按 预 期 成 果 和 计 划 开 列 的 预 算 ( 附 件 十 ) 和 按 预 期 成 果 开 列 的 预 算 ( 附 件 十 一 ) 能 否 把 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 分 开? 答 26: 如 果 成 员 国 决 定 把 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 分 为 有 各 自 预 期 成 果 的 两 个 单 列 计 划, 表 十 和 表 十 一 中 按 预 期 成 果 和 计 划 开 列 的 预 算 自 然 会 把 这 两 个 体 系 分 开 问 27: 为 产 生 租 金 收 入 的 楼 宇 供 资 的 渠 道 有 哪 些? 答 27: 要 了 解 租 金 收 入 的 明 细, 请 参 见 问 答 23 附 件 二 中 的 表 格 进 一 步 分 析 了 各 个 楼 宇 目 前 的 租 金 收 入 情 况, 以 及 自 1977 年 以 来 在 获 取 这 些 楼 宇 时 每 个 联 盟 的 储 备 金 状 况 问 28: 为 高 校 申 请 人 实 行 减 费 对 2016 和 2017 年 的 PCT 收 入 有 何 影 响? 答 28: 对 PCT 费 用 弹 性 的 估 算 研 究 报 告 的 补 编 (PCT/WG/8/11) 中 提 出 了 假 设 的 模 拟 情 况, 涉 及 年 如 果 对 高 校 申 请 人 实 行 减 费 将 对 PCT 申 请 量 和 收 入 有 何 影 响 遗 憾 的 是, 不 能 将 这 些 模 拟 直 接 延 伸 到 2016 和 2017 年, 因 为 WIPO 的 预 测 模 型 不 为 高 校 申 请 人 未 来 的 申 请 提 供 预 测, 也 不 预 测 这 些 申 请 人 平 均 支 付 的 费 用 但 是, 如 果 将 2014 年 的 百 分 比 收 入 效 果 见 PCT/WG/8/11 标 4 和 表 5 应 用 于 2016 和 2017 年 的 PCT 总 收 入, 可 大 致 估 算 可 能 的 收 入 影 响 具 体 而 言, 假 设 为 发 展 中 国 家 和 发 达 国 家 的 高 校 申 请 人 减 费 50%,2016 年 将 分 别 减 少 102 万 瑞 郎 和 692 万 瑞 郎,2017 年 分 别 减 少 105 万 瑞 郎 和 708 万 瑞 郎 战 略 目 标 三 : 为 利 用 知 识 产 权 促 进 发 展 提 供 便 利 问 1: 在 哪 项 计 划 中 反 映 了 针 对 转 型 国 家 中 小 企 业 和 大 学 的 工 作? 答 1: 针 对 转 型 国 家 中 小 企 业 和 大 学 的 工 作 反 映 在 计 划 30 中 小 企 业 与 创 业 支 助 中 问 2: 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 的 哪 个 部 分 反 映 了 南 南 合 作? 答 2: 南 南 合 作 反 映 在 计 划 9 中 ( 请 见 9.11 节 ) 问 3: 在 计 划 2 中, 在 按 成 果 开 列 的 资 源 表 中 提 到 了 预 期 成 果 三.4: 符 合 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 需 求 的 合 作 机 制 与 计 划 得 到 加 强 为 什 么 该 项 成 果 没 有 反 映 在 成 果 框 架 中? 答 3: 在 计 划 2 按 成 果 开 列 的 资 源 表 中 分 配 给 预 期 成 果 三.4 的 资 源 是 关 于 发 展 议 程 项 目 创 造 知 识 产 权 和 外 观 设 计 促 进 发 展 中 国 家 和 最 不 发 达 国 家 企 业 发 展 (D0040) 每 个 计 划 的 成 果 框 架 只 反 映 该 计 划 常 规 工 作 的 绩 效 指 标, 而 不 包 括 发 展 议 程 项 目 和 特 别 储 备 金 项 目 问 4: 在 计 划 30 的 预 期 成 果 三.1: 国 家 创 新 与 知 识 产 权 战 略 和 计 划 符 合 国 家 发 展 目 标 下, 通 过 WIPO 的 协 助 而 启 动 正 在 进 行 或 通 过 的 国 家 创 新 战 略 的 累 计 数 目 是 多 少? 答 4: 如 2014 年 计 划 绩 效 报 告 所 述, 四 个 国 家 2014 年 底 在 WIPO 的 协 助 下 启 动 了 制 定 国 家 创 新 政 策 的 进 程 这 反 映 在 2016/17 两 年 期 计 划 30 成 果 框 架 的 基 线 中

12 PBC 24 问 答, 第 12 页 问 5: 在 计 划 30 的 绩 效 指 标 设 立 或 改 进 了 中 小 企 业 知 识 产 权 培 训 项 目 的 国 家 数 目 中, 基 线 13 是 否 反 映 了 累 计 国 家 数 目? 答 5: 基 线 13 指 的 是 2014 年 计 划 绩 效 报 告 所 反 映 的 在 2014 年 设 立 了 培 训 项 目 的 国 家 数 目 没 有 提 供 累 计 数 目, 因 为 2014/15 两 年 期 是 使 用 该 绩 效 指 标 的 第 一 个 两 年 期 问 6: 在 对 战 略 目 标 三 的 预 期 成 果 和 绩 效 指 标 进 行 归 纳 总 结 的 表 格 ( 本 文 件 英 文 版 本 第 64 至 66 页 中 的 表 格 ) 中, 是 否 还 应 列 出 计 划 14 和 16? 答 6: 计 划 14 为 预 期 成 果 四.2 作 出 贡 献, 计 划 16 为 预 期 成 果 五.1 和 五.2 作 出 贡 献 因 此 未 将 这 两 项 计 划 列 在 战 略 目 标 三 下, 虽 然 它 们 为 发 展 作 出 贡 献 它 们 的 贡 献 反 映 在 这 两 项 计 划 的 发 展 支 出 份 额 中 问 7: 为 什 么 预 期 成 果 二.1 二.4 和 二.6 反 映 在 计 划 10 的 成 果 框 架 中? 这 三 项 预 期 成 果 是 关 于 分 别 更 为 广 泛 有 效 地 利 用 PCT 海 牙 马 德 里 和 里 斯 本 体 系 答 7: 根 据 计 划 10 的 2014/15 两 年 期 成 果 框 架, 推 广 WIPO 产 品 和 服 务 仍 将 是 2016/17 两 年 期 在 转 型 国 家 和 发 达 国 家 的 工 作 重 点 问 8: 在 预 期 成 果 二.8 下 计 划 10 的 成 果 框 架 中, 来 自 转 型 国 家 和 发 达 国 家 的 争 议 和 调 解 的 累 计 数 量 是 多 少? 答 8: 截 至 2014 年 底, 涉 及 转 型 国 家 和 发 达 国 家 当 事 人 的 争 议 为 377 件, 调 解 为 76 件 ( 累 计 ) ( 依 据 2014 年 计 划 绩 效 报 告 的 数 据 ) 战 略 目 标 四 : 协 调 并 发 展 全 球 知 识 产 权 基 础 设 施 问 1: 计 划 15 知 识 产 权 局 业 务 解 决 方 案 的 拟 议 预 算 明 细 是 什 么? 答 1: 计 划 15 知 识 产 权 局 业 务 解 决 方 案 的 拟 议 预 算 明 细 见 下 表 业 务 领 域 2016/17 年 人 事 费 2016/17 年 非 人 事 费 合 计 * WIPO CASE 和 DAS 1,999 1,260 3,259 WIPO 连 接 项 目 和 WIPOCOS 支 持 1,100 1,344 2,444 知 识 产 权 局 业 务 系 统 ** 4,657 3,445 8,103 总 计 7,756 6,049 13,806 * 预 算 数 额 以 千 瑞 郎 为 单 位, 是 编 拟 计 划 和 预 算 时 的 概 算 额 每 个 业 务 领 域 的 预 算 将 在 年 度 工 作 规 划 活 动 中 由 计 划 管 理 人 作 出 进 一 步 微 调 ** 知 识 产 权 局 业 务 系 统 包 括 下 列 向 知 识 产 权 局 提 供 的 系 统 :IPAS( 工 业 产 权 管 理 系 统 ) AIPMS( 阿 拉 伯 文 工 业 产 权 管 理 系 统 ) WIPO Scan( 数 字 化 ) EDMS( 文 档 管 理 ) WIPO File( 在 线 申 请 ) 和 WIPO Publish( 在 线 检 索 数 据 库 )

13 PBC 24 问 答, 第 13 页 战 略 目 标 五 : 为 全 世 界 提 供 知 识 产 权 信 息 与 分 析 的 参 考 源 问 1: 计 划 16 的 资 源 为 何 有 所 增 长? 它 是 否 是 除 600 万 瑞 郎 的 拟 议 预 算 外 用 于 发 展 议 程 项 目 的 资 源? 答 1: 与 2014/15 两 年 期 核 定 预 算 相 比, 计 划 16 的 资 源 概 算 增 长 了 70 万 瑞 郎, 这 主 要 是 由 于 : - 加 大 力 度 以 改 进 在 全 球 范 围 内 对 关 于 知 识 产 权 制 度 表 现 的 统 计 数 据 信 息 的 收 集 和 提 供, 特 别 是 收 集 和 报 告 关 于 地 理 标 志 和 版 权 的 统 计 数 据 信 息, 以 及 WIPO 主 要 报 告 的 专 业 化 得 到 提 升 ; - 作 出 更 多 关 于 就 创 意 产 业 政 策 和 表 现 进 行 经 济 研 究 的 承 诺 拟 议 的 2016/17 两 年 期 总 资 源 达 到 610 万 瑞 郎, 其 中 包 括 用 于 发 展 议 程 项 目 知 识 产 权 和 社 会 经 济 发 展 ( 二 期 ) 的 60 万 瑞 郎 战 略 目 标 七 : 根 据 全 球 政 策 主 题 处 理 知 识 产 权 问 题 问 1: 能 否 对 与 知 识 产 权 和 全 球 挑 战 有 关 的 拟 议 工 作 进 行 更 为 详 尽 的 综 述? 答 1: 将 在 PBC 会 议 期 间 以 按 计 划 开 列 的 方 式 提 供 对 于 与 知 识 产 权 和 全 球 挑 战 有 关 的 拟 议 工 作 更 为 详 尽 的 综 述 问 2: 在 知 识 产 权 与 竞 争 政 策 下,UPOV 是 否 应 被 列 为 定 期 与 WIPO 就 知 识 产 权 和 竞 争 政 策 开 展 合 作 的 政 府 间 组 织? 答 2:UPOV 不 处 理 知 识 产 权 与 竞 争 政 策 方 面 的 问 题 战 略 目 标 八 : 在 WIPO 其 成 员 国 和 所 有 利 益 攸 关 者 之 间 建 立 敏 感 的 交 流 关 系 问 1: 是 否 在 预 算 中 为 新 驻 外 办 事 处 进 行 了 拨 备? 答 1: 如 果 成 员 国 同 意 在 2016/17 两 年 期 设 立 新 驻 外 办 事 处, 可 以 在 未 分 拨 非 人 事 资 源 下 拨 备 100 万 瑞 郎 进 行 供 资 问 2: 如 果 未 就 设 立 新 驻 外 办 事 处 作 出 决 定, 未 分 拨 中 的 100 万 瑞 郎 拨 备 将 如 何 处 置? 答 2: 如 果 该 拨 备 在 2016/17 两 年 期 没 有 被 使 用, 在 该 两 年 期 末 预 计 为 2,080 万 瑞 郎 的 运 营 成 果 将 出 现 增 长 问 3: 提 议 关 闭 纽 约 办 事 处 的 理 由 是 什 么? 答 3: 提 议 关 闭 WIPO 驻 纽 约 协 调 办 事 处 并 建 立 一 个 替 代 性 且 更 具 成 本 效 益 的 运 作 模 式 的 主 要 原 因 如 下 : - WIPO 对 外 关 系 活 动 的 重 点 对 象 是 与 知 识 产 权 最 相 关 的 联 合 国 系 统 部 分 机 构 和 其 他 的 国 际 政 府 间 组 织 这 主 要 包 括 总 部 在 日 内 瓦 的 国 际 政 府 间 组 织, 如 世 界 贸 易 组 织 世 界 卫 生 组 织 国 际 电 联 以 及 总 部 不 在 纽 约 的 其 他 组 织, 如 联 合 国 教 科 文 组 织 ( 巴 黎 ) 联 合 国 环 境 规 划 署 ( 内 罗 毕 巴 黎 ) 和 联 合 国 气 候 变 化 问 题 框 架 公 约 ( 波 恩 ) - WIPO 与 联 合 国 纽 约 总 部 的 关 系 主 要 通 过 联 合 国 行 政 首 长 理 事 会 (CEB) 及 其 相 关 的 委 员 会 方 案 问 题 高 级 别 委 员 会 (HLCP) 和 管 理 问 题 高 级 别 委 员 会 (HLCM) 进 行 协 调 鉴 于 这 些 机 构 的 高 级 别 性 质, 我 们 在 方 案 问 题 上 的 接 洽 和 参 与 (CEB/HLCP) 由 总 干 事 和 助 理 总 干 事 / 办 公 室 主 任 开

14 PBC 24 问 答, 第 14 页 展, 涉 及 HLCM 的 事 项 由 主 管 行 政 和 管 理 的 助 理 总 干 事 负 责 在 日 内 瓦 的 对 外 关 系 部 为 CEB 和 HLCP 提 供 支 持 和 信 息 通 报 WIPO 还 通 过 其 在 日 内 瓦 的 职 能 部 门 参 加 各 种 网 络, 尤 其 是 HLCM 下 面 的 网 络, 如 人 力 资 源 网 络 财 政 和 预 算 网 络 信 息 技 术 网 络 采 购 网 络 等 - 近 年 来, 联 合 国 纽 约 总 部 的 主 要 工 作 领 域 是 与 2015 年 之 后 的 发 展 议 程 相 关 的 政 治 进 程, 包 括 可 持 续 发 展 目 标 和 发 展 筹 资 问 题 知 识 产 权 虽 然 重 要, 但 在 这 些 更 为 广 阔 的 政 治 进 程 中 只 是 很 小 的 一 部 分 WIPO 是 这 些 政 府 间 进 程 的 观 察 员, 实 际 上 并 不 发 言 我 们 的 贡 献 和 参 与 是 通 过 各 种 机 构 间 的 进 程 来 实 现, 这 主 要 由 在 日 内 瓦 的 对 外 关 系 部 进 行 指 导 和 协 调 - 联 合 国 纽 约 总 部 关 于 2015 年 之 后 发 展 议 程 的 政 治 进 程 预 计 于 今 年 晚 些 时 候 结 束, 届 时 国 际 焦 点 将 转 向 落 实, 从 而 促 使 工 作 重 心 从 纽 约 转 向 各 国 的 行 动 如 计 划 9 所 示,WIPO 对 发 展 中 国 家 的 支 持 将 以 有 助 于 实 现 2015 年 之 后 的 发 展 议 程 以 及 可 持 续 发 展 目 标 为 指 导 尽 管 在 纽 约 仍 然 有 通 过 经 社 理 事 会 和 高 级 别 政 治 论 坛 进 行 汇 报 的 要 求, 但 WIPO 就 此 发 表 的 看 法 通 过 在 日 内 瓦 的 对 外 关 系 部 协 调, 并 且 来 自 于 WIPO 各 相 关 实 质 部 门 的 意 见 - 因 此, 决 定 提 议 自 2016 年 底 起 关 闭 WIPO 驻 纽 约 办 事 处, 并 建 立 更 具 成 本 效 益 的 运 作 模 式, 这 一 模 式 更 符 合 纽 约 不 断 变 化 的 工 作 性 质 以 及 本 组 织 的 预 期 成 果 - 这 些 方 式 包 括 : (i) 酌 情 使 用 网 播 跟 进 联 合 国 纽 约 总 部 的 某 些 会 议 ; (ii) 通 过 视 频 和 音 频 方 式 参 加 联 合 国 的 机 构 间 会 议 (WIPO 和 其 他 联 合 国 组 织 已 经 应 用 了 这 一 做 法 ); (iii) 继 续 参 与 CEB 及 其 委 员 会 的 工 作 ; (iv) 总 部 员 工 出 差 去 纽 约 参 加 重 要 会 议, 并 尽 可 能 抓 住 机 会 推 广 WIPO 的 活 动, 如 WIPOGREEN WIPO Re:Search 和 无 障 碍 图 书 联 合 会, 同 时 保 持 在 联 合 国 纽 约 总 部 的 联 系 网 络 ( 去 纽 约 出 差 的 平 均 成 本 为 3,500 瑞 郎, 占 纽 约 办 事 处 两 年 期 租 金 成 本 ( 每 个 两 年 期 约 为 500,000 瑞 郎 ) 的 0.6% 在 现 有 出 差 量 的 基 础 上, 未 来 仅 需 少 量 增 加 去 纽 约 的 出 差 次 数 这 一 做 法 带 来 的 成 本 增 加 幅 度 非 常 小, 仅 占 办 事 处 租 赁 成 本 整 体 节 省 金 额 的 很 小 一 部 分, 更 不 用 说 在 其 他 非 人 事 费 用 方 面 还 有 节 余 (v) 利 用 对 外 关 系 部 在 联 合 国 纽 约 总 部 的 广 泛 联 系 网 络 了 解 最 新 信 息, 保 持 接 触 问 4: 为 什 么 驻 外 办 事 处 的 规 划 框 架 过 于 集 中? 答 4: 秘 书 处 花 大 力 气 对 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 进 行 了 编 制, 其 中 WIPO 驻 外 办 事 处 的 代 表 参 与 制 定 协 调 和 统 一 办 事 处 的 成 果 框 架 这 使 得 计 划 20 的 成 果 框 架 非 常 全 面 详 尽, 为 各 办 事 处 提 供 了 清 晰 可 衡 量 的 指 标 和 单 独 的 基 线 和 目 标 问 5: 各 驻 外 办 事 处 拟 议 预 算 的 明 细 是 什 么? 答 5: 各 驻 外 办 事 处 拟 议 预 算 的 明 细 请 见 下 表 驻 外 办 事 处 是 计 划 20 的 一 部 分 应 当 指 出, 计 划 20 的 预 算 总 额 高 于 驻 外 办 事 处 的 预 算 总 额, 这 是 因 为 计 划 20 还 包 括 第 20.1 段 至 第 20.5 段 中 所 述 的 对 外 关 系 和 合 作 伙 伴

15 PBC 24 问 答, 第 15 页 驻 外 办 事 处 和 WIPO 纽 约 联 合 国 协 调 处 2016/17 年 预 算 摘 要 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 驻 外 办 事 处 人 事 非 人 事 总 计 WIPO 新 加 坡 办 事 处 (WSO) 1, ,263 WIPO 巴 西 办 事 处 (WBO) 1, ,014 WIPO 日 本 办 事 处 (WJO) ,072 WIPO 中 国 办 事 处 (WOC) 1, ,376 WIPO 俄 罗 斯 办 事 处 (WRO) WIPO 纽 约 联 合 国 协 调 处 ,126 驻 外 办 事 处 合 计 6,469 2,092 8,561 问 6: 在 计 划 19( 传 播 ) 的 成 果 框 架 中, 基 线 提 到 86% 的 马 德 里 和 海 牙 客 户 满 意 或 非 常 满 意, 该 基 线 的 含 义 不 清 晰 能 否 对 此 予 以 澄 清? 答 6: 基 线 提 到 86% 的 马 德 里 和 海 牙 客 户 对 客 户 服 务 导 向 的 总 体 水 平 感 到 满 意 或 非 常 满 意, 这 依 据 的 是 计 划 19 在 2013 年 所 开 展 的 调 查 改 进 客 户 服 务 导 向 是 计 划 19 作 出 贡 献 的 预 期 成 果 之 一 ; 在 2015 年 正 在 开 展 一 项 针 对 PCT 用 户 的 调 查, 其 结 果 将 在 确 定 未 来 基 线 值 时 被 考 虑 在 内 跨 领 域 问 题 问 1: 仍 存 在 若 干 待 定 的 基 线 和 目 标, 虽 然 其 占 比 低 于 2014/15 两 年 期 计 划 和 预 算 的 水 平 考 虑 到 使 用 待 定 不 利 于 完 善 的 报 告 制 度 的 建 立, 为 什 么 仍 有 若 干 未 确 定 的 基 线 和 目 标? 答 1: 作 为 持 续 改 进 WIPO 落 实 注 重 成 果 的 管 理 程 序 的 一 部 分, 秘 书 处 下 大 力 气 对 2016/17 两 年 期 所 有 计 划 的 衡 量 框 架 进 行 完 善 因 此, 与 2014/15 两 年 期 计 划 和 预 算 相 比,2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 中 的 待 定 基 线 数 量 减 少 了 82.5% 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 只 有 7 个 待 定 基 线, 而 2014/15 两 年 期 计 划 和 预 算 有 40 个 关 于 目 标 可 以 观 察 到 相 同 的 发 展 趋 势,2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 只 有 6 个 待 定 目 标, 减 少 了 62.5% 问 2: 为 什 么 计 划 6 中 预 期 成 果 二.7 下 的 绩 效 指 标 质 量 的 基 线 和 目 标 都 为 待 定? 答 2: 预 期 成 果 二.7 下 的 绩 效 指 标 质 量 是 一 个 综 合 指 标 计 划 将 在 2015 年 余 下 的 时 间 中 对 用 于 确 定 这 些 综 合 数 据 的 基 本 要 素 进 行 改 进 然 后 会 在 对 基 线 进 行 更 新 时 确 定 基 线 和 目 标 问 3: 房 舍 建 筑 与 维 修 下 的 总 预 算 支 出 为 3,430 万 瑞 郎 该 项 支 出 用 途 包 含 哪 些 类 型 的 支 出? 能 否 提 供 按 计 划 开 列 的 支 出 明 细? 其 中 是 否 包 括 驻 外 办 事 处 的 房 舍 建 筑 与 维 修? 答 3: 房 舍 建 筑 与 维 修 类 别 包 括 购 置 租 用 装 修 和 维 修 办 公 用 房 以 及 租 用 和 维 修 设 备 和 家 具 的 支 出 该 项 支 出 用 途 的 完 整 定 义 请 见 附 录 B 费 用 类 别 定 义 房 舍 建 筑 与 维 修 下 编 制 的 总 资 源 为 3430 万 瑞 郎, 主 要 在 计 划 24- 一 般 性 支 助 服 务 (2,020 万 瑞 郎 ) 计 划 28- 信 息 保 障 安 全 和 安 保 (800 万 瑞 郎 ) 计 划 25(360 万 瑞 郎 ) 计 划 27- 会 务 和 语 言 服 务 (100 万 瑞 郎 ) 和 计 划 20- 对 外 关 系 合 作 伙 伴 和 驻 外 办 事 处 (70 万 瑞 郎 ) 下 进 行 分 拨 其 余 的 80 万 瑞 郎 预 算 分 拨 在 计 划 和 4 下, 主 要 用 于 家 具 和 设 备 的 租 用 和 维 修 驻 外 办 事 处 的 房 舍 建 筑 与 维 修 支 出 被 编 制 在 计 划 20 下, 总 额 为 70 万 瑞 郎, 用 于 办 公 用 房 的 租 用

16 PBC 24 问 答, 第 16 页 问 4: 人 力 资 源 年 度 报 告 是 否 会 向 PBC 提 交? 答 4: 人 力 资 源 年 度 报 告 将 在 2015 年 9 月 提 交 给 PBC 第 24 届 会 议 问 5:2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 未 获 批 准 将 有 什 么 后 果? 答 5: 适 用 的 监 管 框 架 载 于 WIPO 公 约 第 十 一 条 第 (4) 款 (e) 项 和 财 务 条 例 与 细 则 (FRR) 条 例 2.8 WIPO 公 约 第 十 一 条 第 (4) 款 (e) 项 在 新 的 财 政 周 期 开 始 之 前, 如 果 预 算 尚 未 被 通 过, 则 根 据 财 务 条 例, 应 按 上 年 度 预 算 的 标 准 执 行 财 务 条 例 与 细 则 (FRR) 条 例 2.8 成 员 国 大 会 和 各 联 盟 的 大 会 应 在 对 拟 议 的 计 划 和 预 算 以 及 计 划 和 预 算 委 员 会 的 有 关 建 议 进 行 审 议 之 后, 就 各 自 所 涉 事 宜 通 过 下 一 财 政 期 间 的 计 划 和 预 算 如 果 计 划 和 预 算 在 下 一 财 政 期 间 开 始 前 未 获 通 过, 对 总 干 事 承 担 债 务 和 支 用 款 项 的 授 权 将 保 留 在 上 一 财 政 期 间 的 批 款 水 平 对 整 个 组 织 的 影 响 总 预 算 额 度 将 维 持 在 2014/15 年 经 核 准 的 计 划 和 预 算 的 水 平, 即 亿 瑞 郎 人 事 费 的 法 定 增 长 和 强 制 增 长 ( 人 数 与 2014/15 年 相 同 ), 即 960 万 瑞 郎 ( 比 2014/15 年 计 划 和 预 算 增 长 2.1%), 必 须 在 总 额 度 为 亿 瑞 郎 的 非 人 事 资 源 中 得 到 吸 收 这 就 意 味 着 2016/17 年 总 体 上 本 组 织 的 非 人 事 资 源 将 减 少 4%, 这 4% 将 在 所 有 计 划 中 分 摊 ( 国 际 注 册 体 系 除 外 ) 就 实 质 内 容 来 说, 本 组 织 不 会 有 经 批 准 的 2016/17 年 成 果 框 架 由 于 非 人 事 资 源 紧 缩, 多 个 计 划 中 的 活 动 水 平 将 低 于 2014/15 年, 因 而 本 组 织 在 交 付 成 果 时 将 受 到 负 面 影 响 这 些 活 动 水 平 降 低 的 计 划 包 括 以 发 展 为 导 向 的 计 划, 如 计 划 9( 各 地 区 局 和 最 不 发 达 国 家 ) 计 划 10( 转 型 国 家 和 发 达 国 家 ) 计 划 11(WIPO 学 院 ) 计 划 30( 中 小 企 业 与 创 业 支 助 ) 计 划 14( 信 息 和 知 识 获 取 服 务 ) 和 计 划 15( 知 识 产 权 局 业 务 解 决 方 案 ) 此 外, 下 列 各 计 划 下 的 立 法 咨 询 和 能 力 建 设 活 动 也 将 受 到 负 面 影 响 : 计 划 1( 专 利 法 ) 计 划 2( 商 标 工 业 品 外 观 设 计 和 地 理 标 志 ) 计 划 3( 版 权 及 相 关 权 ) 和 计 划 4 ( 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源 ) 关 于 包 括 马 拉 喀 什 条 约 和 北 京 条 约 在 内 的 WIPO 条 约 的 推 广 活 动 也 将 减 缓 多 项 新 举 措 将 无 法 执 行, 必 须 延 缓, 例 如 对 信 通 技 术 和 信 息 安 全 进 行 的 关 键 投 资, 这 将 显 著 增 加 本 组 织 的 业 务 风 险 已 扩 展 的 ERP 系 统 的 运 行 和 支 持 也 将 受 到 影 响 对 规 划 执 行 监 控 以 及 效 绩 评 估 的 总 体 影 响 成 果 管 理 制 将 大 幅 度 倒 退, 带 来 的 风 险 是 严 重 阻 碍 在 本 组 织 进 一 步 部 署 成 果 管 理 制 的 各 种 做 法 和 方 法 : 由 于 不 考 虑 2014/15 两 年 期 所 取 得 的 进 展, 对 各 计 划 的 规 划 指 导 无 法 做 到 与 时 俱 进 ; 由 于 缺 乏 衡 量 计 划 效 绩 的 效 绩 目 标, 因 此 没 有 清 晰 的 效 绩 衡 量 框 架 对 效 绩 进 行 报 告 将 会 极 为 困 难, 甚 至 无 法 进 行 ( 只 能 对 活 动 水 平 进 行 报 告 ) 用 于 支 持 PBC 的 效 绩 监 控 和 决 策 过 程 的 信 息 将 受 到 不 利 影 响 在 改 进 拟 议 的 2016/17 年 计 划 和 预 算 的 衡 量 指 标 方 面 所 取 得 的 进 步 都 将 付 之 东 流

17 PBC 24 问 答, 第 17 页 附 件 与 附 录 问 1: 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 是 否 预 计 所 有 成 员 国 都 将 全 额 缴 纳 会 费? 答 1: 成 员 国 会 费 是 2016/17 两 年 期 预 计 收 入 的 一 部 分 出 于 规 划 的 目 的, 假 设 将 如 期 收 到 2016/17 两 年 期 会 费 对 于 前 期 的 评 定 会 费, 在 账 户 中 计 提 预 备 金 ( 拨 备 ) 以 抵 消 应 付 金 额 预 备 金 涵 盖 已 失 去 投 票 权 的 成 员 国 应 付 的 金 额, 以 及 根 据 大 会 决 定 已 冻 结 的 最 不 发 达 国 家 会 费 每 年 年 底 对 预 备 金 进 行 审 查 经 修 订 的 投 资 政 策 和 关 于 对 投 资 政 策 进 行 补 充 修 订 的 建 议 问 1: 与 拟 议 的 新 投 资 政 策 ( 文 件 WO/PBC/23/7) 有 关 的 预 期 成 本 与 由 于 实 行 新 政 策 而 避 免 的 预 期 回 报 和 损 失 之 间 有 着 怎 样 的 关 系? 答 1: 文 件 WO/PBC/23/7 提 出 了 两 项 投 资 政 策 建 议 涵 盖 营 运 和 核 心 现 金 的 政 策 旨 在 通 过 与 外 聘 基 金 经 理 合 作, 为 核 心 现 金 带 来 正 回 报, 并 还 将 通 过 使 用 免 负 息 门 槛 和 尽 可 能 在 市 场 中 寻 找 机 会 ( 如 外 汇 投 资 ), 力 求 使 负 利 率 对 营 运 现 金 的 影 响 最 小 化 本 组 织 计 划 要 求 基 金 经 理 争 取 实 现 支 付 管 理 费 后 的 正 回 报 对 那 些 根 据 第 二 项 (ASHI) 投 资 政 策 将 对 战 略 现 金 进 行 投 资 的 经 理 会 提 出 同 样 的 要 求 需 要 新 增 一 名 员 工 来 管 理 本 组 织 的 投 资 ( 对 于 文 件 WO/PBC/23/6 也 同 样 如 此 ), 该 员 工 的 预 期 级 别 为 P4/P5 问 2: 如 果 PBC 第 23 届 会 议 通 过 了 关 于 经 修 订 投 资 政 策 的 两 项 建 议, 秘 书 处 能 否 在 PBC 会 议 之 后 马 上 启 动 所 需 的 投 资 组 合 经 理 招 聘 程 序, 以 加 快 落 实 新 投 资 政 策, 从 而 缩 短 WIPO 可 能 面 临 支 付 负 利 息 这 一 风 险 的 时 间? 答 2: 如 果 成 员 国 通 过 了 在 WO/PBC/23/6 和 WO/PBC/23/7 这 两 份 文 件 中 所 提 出 的 决 定, 后 一 份 文 件 中 的 决 定 优 先 于 前 一 份 文 件 中 的 决 定, 并 且 将 不 需 要 实 行 文 件 WO/PBC/23/6 中 解 释 的 政 策 如 果 在 七 月 的 会 议 上 作 出 了 WO/PBC/23/7 中 的 决 定, 秘 书 处 将 制 定 两 项 投 资 政 策 : 一 项 关 于 营 运 和 核 心 现 金, 另 一 项 关 于 战 略 现 金 这 两 项 政 策 将 提 交 给 PBC 第 24 届 会 议 以 供 决 定, 然 后 提 交 给 大 会 批 准 在 PBC 第 23 届 会 议 之 后, 还 可 以 开 始 进 行 关 于 确 定 基 金 经 理 和 招 收 内 部 专 门 知 识 的 筹 备 工 作 这 最 终 将 减 少 在 大 会 结 束 后 花 在 这 些 工 作 上 的 时 间 这 样 一 来,WIPO 面 临 支 付 负 利 息 风 险 的 时 间 可 以 被 缩 短 问 3: 能 否 解 释 一 下 拟 议 的 两 项 经 修 订 投 资 政 策 (WO/PBC/23/6 和 WO/PBC/23/7) 在 以 下 方 面 的 区 别 : 对 招 收 员 工 和 与 外 聘 投 资 组 合 经 理 签 订 合 同 时 机 的 影 响, 以 及 预 计 的 负 利 率 缴 纳 额? 答 3: 对 于 这 两 项 提 案, 秘 书 处 都 将 在 PBC 第 23 届 会 议 之 后 开 始 寻 找 员 工 资 源 ( 招 收 进 来 的 员 工 还 将 就 针 对 PCT 提 出 的 套 期 保 值 策 略 开 展 工 作 )WO/PBC/23/6 不 涉 及 使 用 外 聘 投 资 组 合 经 理, 因 为 这 仍 然 不 为 拟 议 的 经 修 订 投 资 政 策 所 允 许 关 于 WO/PBC/23/7, 将 在 夏 天 开 始 为 确 定 外 聘 基 金 经 理 进 行 筹 备 工 作 ( 见 上 个 答 复 ) 问 4.WO/PBC/23/7 第 10 节 提 到 对 冲 汇 率 风 险 的 可 能 性, 并 且 相 关 的 一 项 提 议 已 得 到 PCT 工 作 组 的 批 准 所 设 想 的 对 冲 是 只 通 过 远 期 市 场 实 现, 还 是 也 通 过 期 权? 对 冲 是 在 内 部 进 行 还 是 由 他 人 承 包? 答 4:WO/PBC/23/7 第 10 节 提 到 的 对 冲 不 应 混 同 于 PCT 工 作 组 最 近 批 准 的 对 冲 提 议 PCT 对 冲 提 议 旨 在 缩 小 收 到 非 瑞 郎 专 利 申 请 费 所 产 生 的 外 汇 敞 口, 而 第 10 节 提 到 的 对 冲 指 的 是 要 使 非 瑞 郎 的 已 获 投 资 收 益 免 受 汇 率 波 动 的 影 响

18 PBC 24 问 答, 第 18 页 对 投 资 的 对 冲 将 主 要 由 外 聘 基 金 经 理 进 行, 并 由 基 金 经 理 决 定 根 据 情 况 最 适 合 使 用 哪 种 对 冲 工 具 如 果 在 内 部 进 行 投 资 对 冲, 可 能 会 涉 及 使 用 远 期 合 同 问 5:WO/PBC/23/7 提 出 企 业 债 券 的 长 期 风 险 评 级 为 BBB-/Baa3 WO/PBC/23/6 提 出 企 业 债 券 的 长 期 风 险 评 级 为 BBB-/Baa2 此 外, 后 者 没 有 包 含 国 债 或 企 业 债 券 的 短 期 风 险 评 级, 而 前 者 包 含 上 述 提 议 能 否 对 这 些 拟 议 要 素 的 出 发 点 进 行 解 释? 答 5: 文 件 WO/PBC/23/6 载 有 目 前 政 策 所 需 的 最 小 程 度 修 改, 以 便 得 到 一 项 自 2015 年 12 月 起 当 WIPO 所 有 投 资 从 瑞 士 机 构 中 撤 出 时 本 组 织 可 以 采 取 的 投 资 政 策 该 文 件 以 目 前 的 投 资 政 策 作 为 依 据, 提 出 了 少 数 几 项 政 策 修 改 建 议 文 件 WO/PBC/23/7 提 出 的 修 改 建 议 更 为 广 泛, 如 果 所 有 决 定 都 得 到 通 过, 这 将 意 味 着 制 定 两 项 全 新 的 投 资 政 策 只 在 该 文 件 中 讨 论 了 短 期 和 长 期 投 资 之 间 的 区 别 以 及 有 必 要 接 受 更 多 风 险 ( 因 此 企 业 债 券 投 资 的 风 险 评 级 为 BBB/Baa2) 这 些 议 题 文 件 WO/PBC/23/6 中 所 建 议 的 政 策 不 需 要 上 述 要 素 问 6:WO/PBC/23/7 第 10 节 载 有 拟 议 的 核 心 现 金 资 产 类 别 列 表 第 5 节 提 到 其 中 一 些 类 别 也 可 用 于 营 运 现 金 能 否 解 释 第 10 节 所 列 的 哪 些 类 别 被 认 为 具 有 充 分 的 流 动 性, 因 此 可 以 用 于 营 运 现 金? 答 6: 第 10 节 所 列 的 大 部 分 资 产 类 别 都 可 以 用 于 营 运 现 金, 因 为 所 有 这 些 资 产 都 可 以 在 一 段 时 间 内 持 有 主 要 的 例 外 是 私 募 和 不 动 产 投 资 信 托 但 值 得 注 意 的 是, 在 目 前 的 负 利 率 环 境 中, 可 以 用 于 营 运 现 金 的 资 产 类 别 目 前 在 到 期 时 为 负 利 率, 这 被 认 为 具 有 流 动 性 ( 最 长 至 12 个 月 的 期 限 ) 问 7: 能 否 详 细 说 明 银 行 合 作 伙 伴 和 资 产 类 别 多 样 化 以 及 拟 议 的 风 险 评 级 如 何 为 在 流 动 性 要 求 与 预 期 收 益 之 间 取 得 平 衡 而 共 同 发 挥 作 用? 答 7: 银 行 合 作 伙 伴 和 资 产 类 别 投 资 多 样 化 能 够 使 本 组 织 在 减 少 风 险 的 同 时 争 取 获 得 正 回 报 拟 议 的 风 险 评 级 属 于 评 级 机 构 所 发 布 的 投 资 评 级 类 别 通 过 将 达 到 上 述 评 级 作 为 最 低 标 准,WIPO 也 在 努 力 使 风 险 最 小 化 这 些 评 级 将 适 用 于 在 资 产 类 别 内 所 作 出 的 投 资 选 择 问 8: 对 投 资 政 策 第 2 款 ( 目 标 ) 的 拟 议 修 改 会 带 来 怎 样 的 影 响 和 意 义, 特 别 是 关 于 资 本 保 全 如 通 行 利 率 为 负 则 在 尽 可 能 的 范 围 内 的 规 定? 答 8: 根 据 目 前 的 投 资 政 策, 本 组 织 投 资 管 理 的 最 重 要 目 标 是 为 了 保 全 资 本 在 负 利 率 的 环 境 中, 资 本 保 全 的 能 力 显 然 被 削 弱, 因 为 负 利 率 减 少 了 资 本 项 目 差 额 为 了 避 免 这 种 情 况 的 发 生, 需 要 将 资 本 投 资 于 能 够 产 生 正 收 益 率 的 资 产 这 类 资 产 比 银 行 存 款 这 类 负 利 率 资 产 具 有 更 高 的 风 险 问 9: 投 资 政 策 第 7 款 ( 这 部 分 不 受 目 前 的 拟 议 修 订 的 影 响 ) 的 确 考 虑 了 以 瑞 郎 以 外 的 货 币 进 行 投 资 的 情 况, 为 使 用 对 冲 工 具 而 进 行 拨 备, 以 使 相 关 风 险 最 小 化 在 将 该 灵 活 性 考 虑 在 内 的 情 况 下, 哪 些 具 体 情 况 可 能 由 于 负 利 率 而 造 成 无 法 避 免 的 资 金 流 失, 即 便 投 资 政 策 允 许 以 瑞 郎 以 外 的 货 币 进 行 投 资? 以 及 在 这 些 情 况 中 的 资 金 流 失 量 有 多 大? 答 9: 目 前 在 不 同 国 家 的 确 存 在 正 利 率, 但 有 时 只 针 对 中 期 投 资 (5-10 年 ), 这 对 于 本 组 织 可 能 不 是 适 当 的 投 资 期 限 如 果 秘 书 处 了 解 到 以 外 汇 持 有 的 一 项 投 资 在 对 冲 回 瑞 郎 时 可 以 带 来 正 回 报 ( 现 实 中 经 常 不 是 这 种 情 况 ), 并 且 如 果 该 投 资 的 期 限 符 合 WIPO 的 要 求, 那 么 显 然 会 对 该 投 资 予 以 关 注 但 是, 风 险 最 小 化 的 需 求 要 求 采 取 多 样 化 的 方 式, 因 此 不 可 能 将 WIPO 的 所 有 投 资 都 放 在 一 个 投 资 产 品 中 或 使 用 一 种 货 币 进 行 投 资

19 PBC 24 问 答, 第 19 页 问 10: 这 很 可 能 涉 及 关 于 对 投 资 政 策 进 行 补 充 修 订 的 建 议 [ 原 文 ](WO/PBC/23/7), 特 别 是 正 在 修 订 中 的 关 于 营 运 现 金 的 新 投 资 政 策, 我 们 希 望 探 讨 的 一 个 问 题 是 负 利 率 给 要 求 高 流 动 性 的 营 运 现 金 投 资 带 来 的 挑 战 ; 也 就 是 说, 所 讨 论 规 定 的 实 际 含 义 是 否 是, 因 为 对 营 运 现 金 有 着 高 流 动 性 的 要 求, 因 此 不 能 以 瑞 郎 以 外 的 货 币 对 营 运 现 金 进 行 投 资? 但 这 仍 可 能 产 生 资 金 流 失 的 问 题 答 10: 将 营 运 现 金 放 在 短 期 外 汇 投 资 产 品 中 进 行 投 资 是 可 能 的 例 如,WIPO 可 以 进 行 一 月 期 的 美 元 存 款 投 资, 并 在 当 月 末 对 冲 回 瑞 郎 因 此 这 笔 钱 只 会 被 占 用 一 个 月, 因 此 可 以 看 作 相 对 流 动 并 符 合 营 运 现 金 的 标 准 但 在 实 践 中, 考 虑 到 对 冲 给 瑞 郎 带 来 的 影 响, 该 投 资 将 产 生 零 回 报 或 负 回 报 问 11: 此 外, 这 项 有 关 资 本 保 全 的 新 规 定 是 特 指 瑞 士 的 情 况, 还 是 作 为 一 项 总 括 性 声 明, 以 说 明 包 括 海 外 投 资 在 内 的 任 何 一 项 投 资 都 可 能 出 现 负 利 率 ; 后 者 不 那 么 令 人 关 切, 因 为 它 将 作 为 某 种 免 责 声 明, 而 前 者 更 加 令 人 关 切, 因 为 它 意 味 着 WIPO 在 瑞 士 可 能 无 法 通 过 不 受 该 政 策 影 响 的 投 资 逃 避 负 利 率 答 11: 通 过 以 外 汇 持 有 的 投 资 而 获 得 的 正 回 报 很 可 能 在 该 项 投 资 被 对 冲 回 瑞 郎 之 后 成 为 负 回 报, 或 在 最 好 的 情 况 下 成 为 零 回 报 ( 请 见 上 面 的 答 复 ) 经 修 订 的 WIPO 与 储 备 金 有 关 的 政 策 提 案 问 1: 之 前 规 定 储 备 金 要 占 两 年 期 支 出 的 18.5% 现 在 的 一 项 建 议 是 占 比 增 至 22% 该 提 案 的 理 由 是 什 么? 答 1: 提 高 储 备 金 目 标 水 平 将 使 本 组 织 仅 由 储 备 金 单 独 供 资 运 行 的 期 限 从 4 个 月 延 长 到 5 个 月, 从 而 加 强 财 务 风 险 管 理 水 平 此 外, 拟 议 的 增 长 与 成 员 国 对 于 逐 步 提 高 目 标 储 备 金 水 平 的 支 持 相 一 致 将 储 备 金 水 平 提 高 至 22% 也 更 符 合 2006 年 瑞 士 外 聘 审 计 员 的 建 议, 即 储 备 金 目 标 水 平 设 为 两 年 期 预 计 支 出 的 25%, 即 相 当 于 6 个 月 的 两 年 期 支 出 ( 请 见 文 件 WO/PBC/23/8 第 8-13 节 ) 问 2: 经 修 订 的 储 备 金 政 策 看 上 去 不 再 像 现 行 政 策 那 样 禁 止 将 储 备 金 用 于 本 组 织 的 经 常 业 务 活 动 储 备 金 为 什 么 应 为 本 组 织 的 经 常 业 务 活 动 供 资? 它 们 包 括 哪 些 活 动? 答 2: 没 有 打 算 将 储 备 金 用 于 经 常 业 务 活 动 ; 实 际 规 定 恰 恰 相 反 如 果 储 备 金 所 供 资 的 项 目 在 供 资 完 成 后 产 生 了 经 常 性 开 支 ( 如 产 生 经 常 性 维 护 成 本 的 ICT 项 目 ), 则 该 经 常 性 成 本 将 被 纳 入 接 下 来 的 计 划 和 预 算 内 ( 即 由 经 常 预 算 供 资 ) 问 3: 经 修 订 政 策 的 原 则 3 对 一 个 长 期 的 基 本 建 设 总 计 划 作 出 了 规 定, 看 上 去 似 乎 与 储 备 金 应 用 于 非 常 规 [ 原 文 ] 的 一 次 性 基 本 建 设 项 目 和 支 出 的 规 定 相 矛 盾 如 何 对 这 两 项 规 定 进 行 统 一? 答 3: 原 则 3( 复 制 如 下 ) 提 到 基 本 建 设 项 目 通 常 会 在 一 个 长 期 的 基 本 建 设 总 计 划 中 确 定 根 据 最 佳 实 践, 任 何 组 织 都 应 为 与 房 舍 建 筑 / 装 修 以 及 ICT 相 关 的 主 要 基 本 建 设 项 目 制 定 一 个 长 期 计 划 很 多 这 样 的 基 本 建 设 项 目 都 是 非 常 规 的 一 次 性 投 资 ( 例 如 装 修 建 筑 物 ), 但 可 以 规 划 该 项 目 在 五 年 后 才 启 动 因 此 在 长 期 规 划 和 基 本 建 设 投 资 的 非 常 规 性 之 间 不 存 在 矛 盾 原 则 3: 储 备 金 使 用 的 提 案 应 当 用 于 非 常 规 的 一 次 性 基 本 建 设 项 目 和 支 出, 以 及 在 特 殊 情 况 下, 用 于 WIPO 各 联 盟 的 大 会 所 决 定 的 战 略 性 倡 议 基 本 建 设 项 目 通 常 会 在 一 个 长 期 的 基 本 建 设 总 计 划 中 确 定, 并 可 以 被 定 义 为 与 建 筑 / 装 修 以 及 信 息 和 通 信 技 术 相 关 的 项 目, 这 些 项 目 的 显 著 扩 展 和 增 加 对 确 保 一 个 组 织 的 设 施 和 系 统 切 合 目 的 必 不 可 少

20 PBC 24 问 答, 第 20 页 问 4:2014 年 的 储 备 金 支 出 是 多 少? 对 于 2016/17 两 年 期 储 备 金 使 用 的 预 测 是 多 少? 答 4: 更 多 详 细 信 息 请 见 文 件 WO/PBC/23/INF.1 中 截 至 2014 年 底 的 财 务 状 况 : 初 步 结 果 特 别 地, 表 1 提 供 了 IPSAS 调 整 之 前 和 IPSAS 调 整 之 后 的 储 备 金 支 出 情 况 2014 年 IPSAS 调 整 之 前 的 储 备 金 支 出 ( 以 预 算 为 基 础 的 支 出 ) 为 3,520 万 瑞 郎 2014 年 储 备 金 支 出 经 过 2,910 万 瑞 郎 的 IPSAS 调 整 后 为 610 万 瑞 郎 2014 年 底 的 2,720 万 瑞 郎 余 额 反 映 了 仍 然 用 于 已 批 准 通 过 储 备 金 供 资 项 目 的 金 额 ( 见 文 件 WO/PBC/23/8 表 1) 截 至 2014 年 底 的 财 务 状 况 : 初 步 结 果 问 1:2014 年 的 实 际 收 入 高 于 预 算 概 算 的 主 要 原 因 是 什 么? 为 什 么 2015 年 的 收 入 概 算 低 于 2014 年 的 实 际 收 入? 答 1:2014 年 ( 基 于 预 算 ) 的 实 际 收 入 高 于 预 算 收 入 的 主 要 原 因 是 注 册 活 动 比 预 计 的 更 多, 包 括 美 利 坚 合 众 国 新 颁 布 的 美 国 发 明 法 的 影 响 以 及 2014 年 收 到 的 前 期 递 延 收 入 2015 年 的 概 算 低 于 2014 年 实 际 收 入 的 主 要 原 因 是, 新 颁 布 的 美 国 发 明 法 在 美 国 带 来 的 申 请 量 上 升 是 一 次 性 的, 并 且 在 2015 年 初 瑞 郎 与 欧 元 脱 钩 后 出 现 了 汇 率 损 失 2012/13 年 财 务 管 理 报 告 问 1:PCT 规 费 和 马 德 里 规 费 是 里 斯 本 联 盟 收 入 的 组 成 部 分 吗 ( 见 下 表 )? 答 1: 与 国 际 注 册 体 系 相 关 的 规 费 收 入 中 仅 有 里 斯 本 体 系 规 费 收 入 属 于 里 斯 本 联 盟 PCT 规 费 和 马 德 里 规 费 均 不 属 于 里 斯 本 联 盟 表 1 按 联 盟 开 列 的 截 至 2013 年 底 的 储 备 金 和 周 转 基 金 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 会 费 供 资 PCT 马 德 里 海 牙 里 斯 本 总 计 联 盟 联 盟 联 盟 联 盟 联 盟 RWCF*,2012 年 期 初 (IPSAS 制 ) 21, ,983 50,136 (843) (615) 174, /13 年 收 入 ( 预 算 制 ) 37, , ,499 8,034 1, , /13 年 支 出 ( 预 算 制 ) 35, , ,635 12,509 1, ,811 差 额 ( 预 算 制 ) 1,454 65,919 5,864 (4,475) , /13 年 储 备 金 收 入 475 2, , /13 年 储 备 金 支 出 4,672 31,161 11,584 1, , /13 年 的 IPSAS 调 整 3,169 6,237 1,970 (325) (7) 11,044 盈 余 / 赤 字 (IPSAS 制 ) ,688 (3,123) (6,484) , 年 年 底 的 RWCF 小 计 (IPSAS 制 ) 21, ,671 47,013 (7,327) (503) 208,819 马 德 里 联 盟 向 海 牙 联 盟 借 款 (3,000) 3, 年 年 底 的 RWCF 总 计 (IPSAS 制 ) 21, ,671 44,013 (4,327) (503) 208,819 已 批 准 但 尚 未 支 出 的 拨 款 ** 1,545 17,491 4, , /13 两 年 期 RWCF 的 目 标 18,234 73,128 27,355 1, ,591 * 储 备 金 和 周 转 基 金 (RWCF) ** 不 包 括 新 建 筑 项 目 / 新 会 议 厅 项 目

21 PBC 24 问 答, 第 21 页 问 2: 里 斯 本 联 盟 在 2012/13 年 的 收 入 为 1,698,000 瑞 郎, 其 结 构 如 何? 答 2: 实 际 收 入 依 据 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 草 案 中 附 件 三 所 述 的 按 联 盟 分 配 收 入 的 方 法 进 行 分 配 依 据 这 一 方 法, 里 斯 本 联 盟 在 2012/13 年 的 收 入 构 成 如 下 : - 里 斯 本 规 费 收 入 =12,000 瑞 郎 - 从 仲 裁 与 调 解 中 心 得 到 的 收 入 份 额 =6,000 瑞 郎 - 其 他 收 入 的 份 额 为 1,680,000 瑞 郎 其 他 收 入 包 括 信 用 票 据 汇 率 变 动 以 及 租 金 收 入 这 些 收 入 除 梅 兰 大 楼 的 租 金 收 入 全 归 马 德 里 联 盟 外 均 在 各 联 盟 之 间 平 均 分 配 问 3: 什 么 是 储 备 金 支 出? 答 3: 储 备 金 支 出 基 于 由 储 备 金 供 资 的 项 目 在 获 批 时 分 配 给 各 联 盟 的 初 始 百 分 比 在 各 联 盟 之 间 进 行 分 配 例 如, WIPO 现 有 建 筑 物 安 全 与 安 保 标 准 升 级 项 目 和 ERP 项 目 组 合 均 由 储 备 金 供 资, 分 配 给 里 斯 本 联 盟 的 成 本 分 别 为 0.1% 和 0.2% 问 4: 如 果 没 人 为 之 缴 费 的 话, 为 什 么 里 斯 本 联 盟 有 储 备 金 和 周 转 基 金 (RWCF)? 答 4: 储 备 金 由 累 积 盈 余 / 亏 损 构 成 年 末 的 储 备 金 余 额 在 下 一 年 年 初 结 转 为 储 备 金 期 初 余 额, 依 据 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 草 案 中 附 件 三 所 述 的 按 联 盟 分 配 收 入 和 支 出 的 方 法, 下 一 年 的 结 果 在 期 初 余 额 的 基 础 上 进 行 增 减, 以 得 出 期 末 余 额 里 斯 本 联 盟 没 有 周 转 基 金, 因 此 里 斯 本 的 RWCF 仅 由 储 备 金 构 成 问 5: 如 果 里 斯 本 体 系 的 规 费 收 入 为 0%, 为 什 么 2012/13 年 预 算 和 2012/13 年 实 际 收 入 之 间 出 现 了 下 表 所 示 的 20% 的 差 额? 表 /13 年 的 收 入 ( 单 位 : 百 万 瑞 郎 ) 2004/ / / / / /13 实 际 预 算 实 际 差 异 数 额 % 会 费 % 收 费 PCT 体 系 % 马 德 里 体 系 % 海 牙 体 系 (4.9) -43.6% 里 斯 本 体 系 % 收 费 小 计 % 仲 裁 % 出 版 % 杂 项 * 利 息 (4.6) -57.8% 其 他 % 杂 项 小 计 (0.5) -4.0% 总 计 % * 为 与 财 务 报 表 保 持 一 致, 其 他 收 入 栏 未 显 示 金 额 为 380 万 瑞 士 法 郎 的 应 计 费 用 拨 回, 此 费 用 列 为 与 储 备 金 供 资 项 目 相 关 的 杂 项 收 入

22 PBC 24 问 答, 第 22 页 答 5: 里 斯 本 体 系 的 规 费 收 入 太 少, 所 以 在 本 表 中 ( 单 位 为 百 万 瑞 郎 ) 因 化 整 记 为 零 在 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 中, 表 3 新 增 了 一 项 脚 注, 给 出 了 2014/15 年 和 2016/17 年 里 斯 本 体 系 规 费 收 入 预 算 的 实 际 数 额 问 6: 如 果 PCT 的 规 费 收 入 为 亿 瑞 郎, 马 德 里 为 1.08 亿 瑞 郎, 海 牙 为 630 万 瑞 郎, 并 且 PCT 和 马 德 里 两 者 的 支 出 均 少 于 其 规 费 收 入, 那 么 为 什 么 PCT 和 马 德 里 还 从 其 规 费 收 入 以 外 的 渠 道 获 得 供 资? 答 6: 所 有 的 收 入 都 需 要 说 明 由 于 仲 裁 与 调 解 中 心 并 非 一 个 联 盟, 其 实 际 收 入 依 据 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 草 案 中 附 件 三 所 述 的 按 联 盟 分 配 收 入 的 方 法 进 行 分 配 因 此, 马 德 里 和 PCT 也 得 到 了 仲 裁 与 调 解 中 心 收 入 的 相 应 份 额, 以 及 利 息 收 入 的 相 应 份 额 ( 该 部 分 的 计 算 涉 及 收 入 储 备 金 和 现 金 余 额 ) 里 斯 本 联 盟 的 储 备 金 为 负 值, 因 此 没 有 得 到 利 息 收 入 的 任 何 份 额 问 7: 下 表 中 的 其 他 收 费 是 什 么? 里 斯 本 似 乎 是 该 类 别 中 唯 一 的 收 入 来 源 如 果 是 的 话, 为 什 么 不 把 它 列 出 来? 财 务 报 表 二 : 财 务 执 行 情 况 表 截 至 2013 年 12 月 31 日 止 的 两 年 期 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 2013 年 2012 年 ( 重 编 ) 2012/13 年 总 额 收 入 分 摊 会 费 17,714 17,591 35,305 自 愿 捐 款 7,550 7,737 15,287 出 版 物 收 入 ,035 投 资 收 入 2,080 1,804 3,884 PCT 体 系 收 费 257, , ,416 马 德 里 体 系 收 费 55,401 51, ,999 海 牙 体 系 收 费 3,202 3,036 6,238 其 他 收 费 收 费 小 计 316, , ,665 仲 裁 与 调 解 1,629 1,643 3,272 其 他 / 杂 项 收 入 6,160 4,997 11,157 收 入 总 额 351, , ,605 支 出 人 事 支 出 214, , ,281 差 旅 和 研 究 金 20,500 17,586 38,086 订 约 承 办 事 务 65,017 54, ,992 业 务 费 用 24,488 24,789 49,277 用 品 与 材 料 3,265 2,652 5,917 家 具 与 设 备 ,436 折 旧 摊 销 及 减 损 7,893 8,104 15,997 支 出 总 额 336, , ,986 当 年 盈 余 /( 赤 字 ) 15,132 19,487 34,619 答 7: 是 的, 只 有 里 斯 本 没 有 专 门 提 及 的 原 因 是 金 额 太 小 了 如 果 我 们 产 生 了 任 何 其 他 收 费, 届 时 将 不 得 不 再 次 调 整 该 类 别, 并 可 能 因 此 在 财 务 报 表 上 出 现 两 行 极 小 收 费 金 额 的 信 息

23 PBC 24 问 答, 第 23 页 问 8: 下 表 列 出 了 调 剂 使 用 后 的 马 德 里 最 终 预 算 ( 收 入 ) 看 起 来 和 2012/13 年 原 始 预 算 ( 收 入 ) 相 同 按 计 划 开 列 的 预 算 和 支 出 报 告 2012/13 两 年 期 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 列 明 从 计 划 6 转 出 了 939,000 瑞 郎 为 什 么 有 这 样 的 不 一 致? 财 务 报 表 五 : 预 算 与 实 际 数 额 对 比 表 收 入 截 至 2013 年 12 月 31 日 止 的 两 年 期 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 2012/13 年 原 始 预 算 2012/13 年 调 剂 使 用 后 最 终 预 算 2012/13 年 实 际 可 比 收 入 2012/13 年 差 额 (1) (2) (3) 会 费 34,868 34,868 35, 收 费 PCT 体 系 480, , ,947 34,317 马 德 里 体 系 104, , ,956 3,556 海 牙 体 系 11,157 11,157 6,298-4,859 其 他 收 费 收 费 小 计 596, , ,213 33,016 仲 裁 与 调 解 2,735 2,735 3, 出 版 物 1,000 1,000 1, 利 息 8,050 8,050 3,401-4,649 其 他 / 杂 项 4,580 4,580 8,710 4,130 总 额 647, , ,731 33,301 答 8:WIPO 没 有 对 收 入 进 行 调 剂, 因 此 2012/13 年 调 剂 使 用 后 的 最 终 预 算 ( 收 入 ) 与 2012/13 年 原 始 预 算 ( 收 入 ) 一 样 表 四 系 指 2012/13 年 调 剂 使 用 后 的 预 算 ( 支 出 ), 该 表 报 告 在 该 两 年 期 内 依 照 财 务 条 例 与 细 则 中 的 条 例 5.5 调 剂 使 用 预 算 的 情 况 问 9:( 下 表 所 指 的 ) 储 备 金 是 什 么? 它 们 如 何 得 到 供 资? 按 业 务 部 门 开 列 的 净 资 产 联 盟 会 费 供 资 PCT 马 德 里 海 牙 里 斯 本 特 别 账 户 总 计 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 截 至 2011 年 12 月 31 日 重 编 后 的 储 备 金 和 周 转 基 金 21, ,983 50, , /13 年 预 算 结 算 1,454 65,919 5,864-4, , /13 年 储 备 金 供 资 项 目 结 算 -4,197-28,468-10,957-1, , /13 年 特 别 账 户 结 算 ,705 3, /13 年 结 算 的 IPSAS 调 整 ( 重 编 ) 3,169 6,237 1, ,705 7,339 截 至 2013 年 12 月 31 日 的 储 备 金 和 周 转 基 金 21, ,671 47,013-7, ,819 答 9: 储 备 金 系 指 按 联 盟 ( 分 部 ) 开 列 的 净 资 产 负 值 储 备 金 没 有 按 此 包 括 在 内 在 某 个 财 政 期 间 终 了 时, 有 些 联 盟 有 盈 余, 而 有 些 联 盟 有 赤 字, 从 而 产 生 本 组 织 整 体 的 净 财 务 状 况 问 10: 里 斯 本 是 否 从 2011 年 结 转 了 615,000 瑞 郎 的 赤 字? 里 斯 本 周 转 基 金 或 里 斯 本 储 备 金 如 何 获 得 资 金? 答 10: 任 何 给 定 年 份 的 盈 余 或 赤 字 都 在 年 底 的 净 资 产 状 况 中 得 到 反 映 因 此, 基 于 应 用 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 草 案 中 附 件 三 所 述 的 按 联 盟 分 配 收 入 和 开 支 的 方 法, 净 资 产 表 明 某 个 联 盟 在 给 定 的 时 间 点 累 积 的 财 务 状 况 里 斯 本 联 盟 没 有 周 转 基 金, 因 此 里 斯 本 储 备 金 和 周 转 基 金 (RWCF) 仅 由 储 备 金 构 成

24 PBC 24 问 答, 第 24 页 问 11: 如 果 利 息 收 入 基 于 现 金 储 备 总 额 在 各 联 盟 之 间 进 行 分 配 意 味 着 里 斯 本 得 不 到 任 何 收 入, 因 为 它 没 有 任 何 现 金 储 备 为 什 么 租 金 收 入 不 按 照 同 样 的 方 法 分 配? 答 11: 在 各 联 盟 之 间 分 配 收 入 依 照 的 是 拟 议 的 2016/17 两 年 期 计 划 和 预 算 草 案 中 附 件 三 所 述 的 按 联 盟 分 配 收 入 和 开 支 的 方 法 该 方 法 历 经 很 多 两 年 期 仍 然 没 有 改 变 问 12: 为 什 么 里 斯 本 联 盟 在 2012/13 年 的 其 他 收 入 中 收 到 了 1,680,000 瑞 郎 ( 其 中 大 部 分 看 起 来 是 租 金 收 入 ), 而 该 联 盟 却 没 有 任 何 储 备 金 ( 见 下 表 )? 答 12: 请 参 阅 上 文 的 问 2 和 答 2, 以 了 解 其 他 收 入 的 明 细 以 及 在 各 联 盟 之 间 进 行 分 配 的 相 关 解 释 2012/13 两 年 期 分 部 财 务 执 行 情 况 联 盟 计 划 计 划 名 称 会 费 供 资 PCT 马 德 里 海 牙 里 斯 本 特 别 账 户 总 计 ( 单 位 : 千 瑞 郎 ) 收 入 会 费 35, ,083 54,183 规 费 - 514, ,956 6, ,213 利 息 220 1,740 1, ,415 出 版 物 ,035 其 他 收 入 +UPOV 1,680 1,681 1,988 1,681 1, ,713 仲 裁 170 2, ,272 依 据 预 算 的 收 入 小 计 37, , ,499 8,034 1,698 19, ,831 储 备 金 供 资 项 目 杂 项 收 入 475 2, ,803 IPSAS 收 入 调 整 158-5, ,221-11,029 收 入 总 计 37, , ,006 7,973 1,698 13, ,605 支 出 01 专 利 法 341 4, , 商 标 工 业 品 外 观 设 计 和 地 理 标 志 , , 版 权 及 相 关 权 14,376 3, , 传 统 知 识 传 统 文 化 表 现 形 式 和 遗 传 资 源 6, , PCT 体 系 - 174, , 马 德 里 体 系 和 里 斯 本 体 系 , , 仲 裁 调 解 和 域 名 510 6,223 2, , 发 展 议 程 协 调 72 2, , 非 洲 阿 拉 伯 亚 洲 和 太 平 洋 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 国 家 最 不 发 达 国 家 ,756 3, , 与 欧 洲 和 亚 洲 部 分 国 家 的 合 作 131 5, , WIPO 学 院 ,219 1, , 国 际 分 类 与 标 准 368 6, , 全 球 数 据 库 - 3, , 信 息 和 知 识 获 取 服 务 121 6,189 1, , 知 识 产 权 局 业 务 解 决 方 案 171 7, , 经 济 学 与 统 计 105 4, , 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 59 2, , 知 识 产 权 与 全 球 挑 战 151 6, , 交 流 ,265 1, , 对 外 联 系 合 作 伙 伴 和 驻 外 办 事 处 203 8, , 执 行 管 理 ,556 3, , 计 划 与 资 源 管 理 ,339 3, , 人 力 资 源 管 理 与 开 发 1,084 15,878 3, , 一 般 性 支 助 服 务 1,957 28,708 7, , 信 息 与 通 信 技 术 2,473 36,265 10,557 1, , 内 部 监 督 238 3, , 会 务 与 语 文 服 务 1,883 27,527 6, , 安 全 与 安 保 559 8,185 2, , 建 筑 项 目 360 5,259 1, , 中 小 企 业 与 创 新 153 6, , 海 牙 体 系 , ,949 依 据 预 算 的 支 出 小 计 35, , ,635 12,509 1, ,811 储 备 金 供 资 4,672 31,161 11,584 1, ,148 特 别 账 户 ,395 15,395 IPSAS 支 出 调 整 -3,011-12,014-2, ,516-18,368 支 出 总 计 37, , ,129 14,457 1,586 13, ,986 盈 余 /( 赤 字 ) ,688-3,123-6, ,619 问 13:PCT 和 马 德 里 仅 靠 规 费 收 入 就 足 以 支 付 各 自 的 开 支, 为 什 么 它 们 还 得 到 租 金 收 入? 答 13: 请 参 阅 上 文 的 问 6 和 答 6