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1 股 份 代 號 : 年 報

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4 公司基本情況 公司簡介 秉持效益價值理念 大唐國際發電股份有限公司 大唐發電 或 本公司 始終堅持 價值思維和效益導向 的核心理念 堅定不 或 公司 於1994年12月13日在中華人民共和國 中 移地走科學發展之路 追求有內涵 高質量的穩健 國 國家工商行政管理局正式註冊成為股份有限公 快速發展 打造可持續的發展模式 努力為利益相關 司 大唐發電是中國大型獨立發電公司之一 截至 方創造更多經濟價值 2015年12月31日 公司及其子公司合併口徑總資產約 為人民幣3,084.95億元 公司管理發電裝機規模約為 42, 兆瓦 發電及煤化工 交通 循環經濟業 務已遍及全國18個省 包括直轄市 自治區 公司股權構成及持股情況 H股* 中國大唐 集團公司 21.30% 34.77% 其他A股 15.09% 北京能源投資 集團 有限公司 9.74% 9.47% 天津市津能投資公司 9.63% 河北建設投資集團 有限責任公司 H股* 其中不包含中國大唐集團公司H股股權 2 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

5 持續推進結構優化 致力發電產業升級 不斷調整優化區域結構 產業結構 電源結構和股權 清潔高效發展煤電 積極開發大中型水電基地 加快 結構 鞏固發電主業優勢地位 發展新能源 適度發展燃機 努力打造發電產業升級 版 公司各板塊結構圖 發電業務優勢突出 35,000 清潔及可再生能源的容量比例 管理裝機容量約42, 兆 瓦 達到26.12% 30,000 25,000 光伏發電裝機容量 風力發電裝機容量 水電裝機容量 火電燃機裝機容量 15,000 火電煤機裝機容量 20,000 完成發電量約1, 億千 瓦時 完 成 上 網 電 量 約 1, 億千瓦時 10,000 5, ,280 兆瓦 2,890.8 兆瓦 6, 兆瓦 1,875.6 兆瓦 190 兆瓦 2015 年度報 告 3

6 項目分佈圖 烏魯木齊 新疆 甘肅 青海 西寧 蘭州 西藏 四川 拉薩 火電在役項目 水電在役項目 風電項目 光伏項目 火電在建項目 水電在建項目 核電 參股 項目 煤基烯烴項目 煤制天然氣項目 高鋁粉煤灰提取氧化鋁項目 化肥項目 航運項目 煤礦項目 4 大 唐國 際 發電 股 份有限公司 昆明 雲南

7 黑龍江 哈爾濱 長春 吉林 遼寧 沈陽 北京 呼和浩特 內蒙古 天津 河北 石家莊 山西 銀川 太原 寧 夏 山東 濟南 州 陝西 鄭州 江蘇 河南 西安 安徽 南京 上海 合肥 湖北 武漢 成都 湖北 杭州 武漢 杭州 浙江 重慶 浙江 南昌 南昌 湖南 長沙 貴州 貴州 江西 福州 台北 台灣 福建 福州 貴陽 釣魚島 福建 江西 貴陽 長沙 釣魚島 廣東 廣西 南寧 廣州 台北 香港 澳門 台灣 廣東 廣西 東沙群島 海口 海南 西沙群島 中沙群島 黃岩島 南 海 南寧 廣州 香港 澳門 海口 南沙群島 海南 2015 年度報 告 5

8 2015年大事記 1月2日西藏大唐國際怒江上游水電開 發有限公司所屬大唐西藏汪排水電開 發有限公司3台機組全部併網發電 5月18日四川金康電力發展有限公司金 平水電站1號機組結束72小時試運行 具備正式發電運行條件 5月19日如皋經濟開發區舉行熱電聯產 項目投資協議簽約儀式 9月3日四川大唐國際甘孜水電開發有 限公司黄金坪水電站首台20萬千瓦機 組經過72小時試運行 正式投入商業 運行 9月20日江西大唐國際新能源有限公司 九龍山一期19台風力發電機組全部實 現併網投產 9月30日四川大唐國際甘孜水電開發有 限公司黄金坪水電站3號機組圓滿完成 72小時試運行 正式投入商業運營 12月21日四川大唐國際甘孜水電開發 有限公司黄金坪水電站1號機組順利通 過72小時試運行 正式投產發電 實 現 一年四投 12月29日江西大唐國際撫州發電有限 責任公司1號發電機組順利通過168小 時滿負荷試運 正式投產發電 01 4月29日江西大唐國際新能源有限公 司玉華山風電場一期首台6號風機成 功併網 正式投產發電 月28日至29日大唐國際發電股份有 限公司與大同煤礦集團有限責任公司 簽訂煤電聯營合作協議 月14日遼寧大唐國際新能源有限公 司法庫五龍山風電項目24台風機成功 實現全部併網發電 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

9 公司獲得的主要榮譽 1 連續第九次入選普氏能源資訊評選的 全球能源企 3 業250強 榮獲華頓經濟研究院和中國上市公司百強國際資 本高峰論壇評選的 2014年度中國上市公司百強企 業獎 2 榮獲香港 財資 雜誌 2015年度財務表現 公司治 理 社會與環境責任 投資者關係管理金獎 4 榮獲中國證券金紫荊獎 最佳投資者關係管理上市 公司獎 2015 年度報 告 7

10 財務及經營摘要 合併損益及其他綜合收益表 所有金額均以人民幣百萬元為單位 截至12月31日止年度 2011年 2012年 2013年 2014年 2015年 經營收入 72,382 77,598 75,227 70,194 61,890 稅前利潤 3,573 7,415 7,959 5,172 6,544 (671) (1,360) (2,367) (3,284) (3,284) 本公司擁有人 1,935 3,991 3,403 1,767 2,788 非控制權益 1,159 2,260 2, 年 2012年 2013年 2014年 2015年 資產合計 249, , , , ,495 負債合計 (198,870) (220,695) (236,110) (244,070) (244,911) 非控制權益 (11,586) (14,699) (20,065) (19,293) (18,287) 歸屬於本公司擁有人權益 38,668 41,314 43,765 44,165 45,297 所得稅費用 本年利潤歸屬於 合併財務狀況表 所有金額均以人民幣百萬元為單位 於12月31日 8 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

11 合併經營收入 歸屬於本公司擁有人的合併利潤 人民幣百萬元 人民幣百萬元 , , , , , , , , , ,788 合併資產 總裝機容量 兆瓦 人民幣百萬元 , , , , , , , , , ,337 總發電量 總上網電量 億千瓦時 億千瓦時 年度報 告 9

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13 % % 31 1, MW

14 管理層討論與分析 2015年 公司始終堅持價值思維和 效益導向理念 以提高發展質量和 效益為中心 以打造發電業務升級 版 為 主 線 加 快 推 進 結 構 調 整 着 力強化依法治企 全面激發創業活 力 克 服 諸 多 不 利 因 素 影 響 保 持 了安全生產持續穩定 經營形勢總 體向好 重點項目不斷突破的良好 態勢 較好完成了全年各項目標任 務 12 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

15 (1) 一 概述 電力生產 於該年度 公司及子 公司已累計完成發電量1, 本公司是中華人民共和國 中國 最大的獨立 億千瓦時 比去年同期減少約 發電公司之一 主要經營以火力發電為主的發 10.12% 本 集 團 累 計 完 成 上 網 電業務 2015年 公司始終堅持價值思維和效 電 量 約 1, 億 千 瓦 時 比 益導向理念 以提高發展質量和效益為中心 去年同期減少約9.97% 發電利 以打造發電業務升級版為主線 加快推進結構 用 小 時 累 計 完 成 4,240 小 時 同 調整 着力強化依法治企 全面激發創業活 比降低462小時 於該年度 公 力 克服諸多不利因素影響 保持了安全生產 司及子公司未發生電力生產人身 持續穩定 經營形勢總體向好 重點項目不斷 死亡事故和重大設備損壞事故 突破的良好態勢 較好完成了全年各項目標任 運營機組等效可用系數累計完成 務 92.89% 二 各業務經營業績回顧 (2) 項目建設 於該年度 公司新投 產機組容量2,195.88兆瓦 於該 1. 發電業務 年度 撫州發電公司1號機組於 2015 年 12 月 29 日 投 產 成 為 公 公司及子公司發電業務主要分佈於北京 市 天津市 河北省 內蒙古自治區 山西省 遼寧省 甘肅省 江蘇省 浙 江省 雲南省 福建省 廣東省 重慶 司 十二五 期間投產的唯一百萬 機組項目 四川黃金坪水電項 目 實 現 一 年 四 投 成 為 公 司 十二五 投產的最大水電項目 市 江西省 寧夏自治區 青海省 四 川省及西藏自治區 截至2015年12月31 日止 公司管理裝機容量約42, 兆瓦 2015 年度報 告 13

16 管理層討論與分析 (3) 前期項目 於該年度 本集團電源項目共計9,488兆瓦獲得正式核准 具體情況如下 火電項目 廣東大唐國際雷州電廠 上大壓小 新建工程2 1,000兆瓦項目 大唐國際唐山北郊2 350兆瓦熱電聯產項目 大唐錫林浩特電廠 新建工程2 660兆瓦項目 遼寧大唐國際葫蘆島熱電廠 上大壓 小 新建工程2 350兆瓦項目 江蘇大唐國際金壇2 400兆瓦級 燃機熱電聯產項目 大唐平羅電廠新建工程2 660兆瓦項目 江 西大唐國際新余二期異地擴建2 1,000兆瓦項目 江蘇大唐如皋 經濟技術開發區2 12兆瓦熱電聯產項目 風電項目 大唐國際浙江平湖32兆瓦風電場項目 寧夏大唐國際青銅峽沙石 墩梁48兆瓦風電場項目 江西大唐國際武寧太陽山50兆瓦風電場 項目 江西大唐國際石城金華山99.5兆瓦風電場項目 河北大唐 國際豐寧大灘200兆瓦風電場項目 山西大唐國際左雲小京莊49.5 兆瓦風電場項目 光伏項目 青海格爾木三期50兆瓦光伏發電項目 青海共和三期10兆瓦光伏 發電項目 河北豐寧一期20兆瓦光伏發電項目 青海共和四期20 兆瓦光伏發電項目 水電增容項目 (4) 重慶烏江銀盤水電增容45兆瓦 節能減排 於該年度 供電 累 計 完 成 99.44% 和 81.12% 二 煤 耗 克 千 瓦 時 同 氧化硫 氮氧化物 煙塵廢水 比 降 低 3.55 克 千 瓦 時 發 電 績 效 分 別 為 0.17 克 千 瓦 時 廠 用 電 率 完 成 3.90% 同 比 降 0.24克 千瓦時 0.046克 千瓦時 低 0.29% 脫 硫 設 備 投 運 率 及0.032千克 千瓦時 於該年度 脫硫綜合效率分別累計完成 公司所屬部分發電企業共計31台發 % 和 97.16% 脫 硝 設 電機組完成超低排放改造工程 備 投 運 率 脫硝綜合效率分別 14 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

17 (2) 截至2015年底 公司發電裝機容量中 克旗煤製天然氣項目 於該年 火電 水電 風電 光伏發電分別佔比 度 一期一系列A B單元均實現 80.71% 14.41% 4.43% 及 0.45% 連續大負荷運行 基本實現了廢 清潔能源所佔比重比2014年 上年度 水零排放 於該年度 累計生產 末增加約2.27個百分點 電源結構進一 天然氣5.52億標方 步優化 (3) 2. 非電業務 阜新煤製天然氣項目 於該年 度 按計劃開展基建活動 (4) 於該年度內 由本公司控股建設的年產 呼倫貝爾化肥公司 於該年度 46萬噸聚丙烯的大唐內蒙古多倫煤化工 該公司生產經營工作持續穩定 項目 多倫煤化工項目 年產40億 已基本達到設計產能 超額完成 立方米天然氣的內蒙古大唐國際克什克 年度目標 於該年度 累計生產 騰煤製天然氣項目 克旗煤製天然氣項 尿素28.56萬噸 目 年產40億立方米天然氣的遼寧大 (5) 唐國際阜新煤製天然氣項目 阜新煤製 再生資源公司 生產工藝不斷優 天然氣項目 取得了初步成效 大唐呼 化 能耗指標持續降低 氧化鋁 倫貝爾化肥有限公司 呼倫貝爾化肥公 單月產量達到設計值的92.2% 司 及內蒙古大唐國際再生資源開發有 變動成本降至行業先進水平 限公司 再生資源公司 按計劃開展生 產活動 其中 (1) 多倫煤化工項目 於該年度 設 三 主要財務指標及其分析 1. 經營收入 備健康水平持續提升 實現了氣 化 爐 80% 以 上 氧 負 荷 常 態 化 運 於該年度 本集團實現合併經營收入約 行 連續運行時間不斷刷新歷史 為人民幣618.90億元 比上年度下降約 紀錄 於該年度 累計生產聚丙 11.83% 其中電力銷售收入同比下降約 烯13.7萬噸 人民幣70.33億元 2015 年度報 告 15

18 管理層討論與分析 2. 公司電力板塊累計實現利潤人民幣 經營成本 億 元 同 比 增 加 人 民 幣 7.25 億 於該年度 本集團經營成本總額約為人 元 火電 含燃機 合計實現利潤人民 民 幣 億 元 比 上 年 度 減 少 約 人 幣123.00億元 同比增加人民幣0.23億 民 幣 億 元 減 少 約 15.00% 其 元 中 燃料成本佔經營成本約45.85% 折舊成本佔經營成本約23.37% 由於 5. 財務狀況 公司發電標煤單價比上年度減少人民幣 45.37元 噸 影響公司發電燃料成本減 截至2015年12月31日止 本集團資產總 少人民幣19.49億元 另外 上網電量 額約為人民幣3,084.95億元 比2014年 同比下降 影響燃料成本減少約人民幣 底增加約人民幣9.67億元 資產總額的 32.64億元 增加 主要是由於本集團實施發展戰略 對在建工程及固定資產投資的增加 3. 財務費用淨額 本集團負債總額約為人民幣2,449.11億 4. 於該年度 本集團財務費用約為人民幣 元 比 2014 年 底 增 加 約 人 民 幣 8.41 億 79.75億元 比上年度降低了約為人民幣 元 其中非流動負債比2014年底增加約 7.29億元 減少約8.38% 減少的原因 人民幣15.41億元 負債總額的增加 主 主要是由於2015年央行三次下調貸款利 要是由於本集團的借款及債券金額增加 率的影響 以滿足日常經營及基礎建設 利潤總額及淨利潤 歸屬本公司股東權益約為人民幣 億 元 比 2014 年 底 增 加 了 約 人 民 幣 於該年度 本集團稅前利潤總額約為 11.32億元 歸屬於本公司股東的每股淨 人 民 幣 億 元 比 上 年 度 增 長 約 資產約為人民幣3.40元 比2014年底每 26.53% 可供本公司股東分配的淨利 股增加約人民幣0.08元 潤約為人民幣27.88億元 比上年度增加 57.73% 本集團稅前利潤總額的增加 主要是由於燃料成本及財務費用下降所 致 16 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

19 6. 資金流動性 7. 福利政策 本集團所需的營運資金及資金主要來自 截至2015年12月31日止 本集團員工 經營現金流量及借貸 而本集團的經營 人 數 為 24,704 人 本 集 團 實 行 崗 位 薪 活動資金乃主要用於購買商品 接受勞 點工資為主體的基本薪酬制度 並採用 務 支付職工薪酬及支付稅費等 多種激勵機制 著力強化薪酬分配的有 效激勵和正向激勵 本集團注重員工個 截至2015年12月31日止 本集團負債 人成長和職業培訓 以人才強企戰略為 率 為 79.39% 淨 負 債 權 益 比 率 約 為 統領 依託公司三級管理組織架構 % 貸款+短期融資券+長期債 分 層 落 實 全 員 培 訓 2015 年 全 公 司 券 現金及現金等價物 所有者權益 318,274人次參加培訓 其中企業管理 和專業技術類84,496人次 生產技能類 227,610人次 其他培訓6,168人次 截至2015年12月31日止 本集團現金及 現金等價物約為人民幣51.99億元 其中 相當於約為人民幣0.44億元的存款為外 四 風險因素 幣存款 於該年度內 本集團並無委託 存款及逾期定期存款 1. 市場風險 隨著供給側結構性改革逐步 推 進 2016 年 用 電 量 下 滑 趨 勢 依 然 明 截至2015年12月31日止 本集團短期 顯 新增機組容量仍持續增長 投產速 借款約為人民幣147.86億元 年利率為 度遠高於用電需求增速 預計部分燃煤 2.00%至6.15% 長期借款 不含一年內 機組利用小時將進一步下降 隨著新一 到期的長期借款 約為人民幣1,300.61億 輪電力改革配套文件的逐步落地 直購 元 一年以內到期的長期借款約為人民 幣126.44億元 長期借款 含一年內到期 的長期借款 年利率自1.13%至6.80%不 等 借款中相當於約為人民幣7.55億元 為美元借款 集團積極關注匯市變動 審慎評估風險 2015 年度報 告 17

20 管理層討論與分析 電試點審批權下放 實施直購電的省份 源電力需求增速放緩 電力供需將延續總體富 數量及交易規模增速明顯 且發電側單 餘 部分地區明顯過剩的格局 邊降價幅度加大 發電企業的市場競爭 愈發激烈 2016年 公司火電設備利用小時預期將進一步 下降 加之燃煤發電上網電價下調 部分省份 2. 環保風險 2015年實施的 環境保護法 大用戶直接交易操作過程中降價幅度較大等因 以及2016年實施的 中華人民共和國大 素 預期將影響公司2016年整體利潤 污染物 氣污染防治法 對企業污染物排放要求 排放新標準的執行及新環保法的實施對企業污 越來越嚴格 企業生產成本明顯增長 染物排放要求越來越嚴格 企業超標違法風險 企業超標排污風險明顯提升 後續環保 明顯提升 後續環保設備改造也可能影響到公 設備改造可能影響到公司部分企業的正 司部分企業的正常生產經營 常生產經營 2016年 面對新常態帶來的機遇與挑戰 公司 3. 價格風險 公司預計2016年煤炭價格大 將繼續圍繞價值思維和效益導向理念 以安全 幅反彈仍缺乏基本面支撐 煤炭價格預 穩定為基礎 以提高發展質量和效益為中心 計將保持小幅下降走勢 下降空間預計 以改革創新為動力 全力推進打造發電產業升 將極其有限 但同時也可能會出現與煤 級版 具體表現為 炭市場價格變化方向相背離的風險 1. 繼續保持安全管控高壓態勢 五 2016年展望 夯實安全生產基礎 牢固樹立安全發展 年 隨着我國經濟發展進入新常態 電力 理念 充分發揮安全管理長效機制 生產消費也呈現新常態特徵 電力供應結構持 深入落實安全生產責任 建立健全安 續優化 電力消費增長主要動力呈現由高耗能 全風險管控責任制 不斷提升生產管理 向新興產業 服務業和居民生活用電轉換 能 水平 努力爭創全國可靠性A級機組 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

21 建立健全科技管理機制 加大科技創新 本集團利用負債比率來監控資本 此比 力度 促進發電板塊存量升級和增量開 率按照負債合計除以資產合計計算 發 推動創新型企業建設 全力推進發電產業升級 積極努力提升市場競爭優勢 高質高效推進重點項目前期工作 確保 積極研究並落實電力體制改革相關文 完成重點項目開工及投產計劃 全年力 件 盡快適應電力改革新形勢 密切關 爭完成633.1萬千瓦發電項目核准 力爭 注電力改革新動向 加快建立以市場 實現647.5萬千瓦發電項目開工建設 為導向 用戶需求為中心的電力營銷體 萬兆瓦發電項目投產發電 系 努力爭取最大發電效益 繼續加大 力度爭取計劃電量 積極掌握大用戶直 繼續推進公司區域結構 產業結構和股 供的主動權 並加大對各類市場電量的 權結構進一步優化 不斷提升公司資產 爭取力度 年發電量力爭突破約1,700 質量 億千瓦時 4. 強化內部控制提升公司治理能力 持續優化電煤結構 抓好燃料成本控 制 深 化 成 本 管 理 標 準 採 取 有 效 措 公司將突出內部控制的有效性 強化風 施 力爭資產負債率不超過78.7% 險管控指標考核 堅持以風險評估 內 控評價促內控建設 並從公司治理的層 面深化依法治企 確保公司各項業務依 法合規正常運作 2015 年度報 告 19

22 履行社會責任 一 我們的責任 作為關係國計民生的能源企業 我們時刻牢記使命 將自身發展與社會繁榮 生態文明有機結合 致力 於成為負責任 有實力 可信賴的綜合能源公司 努力打造價值大唐 綠色大唐 法治大唐 創新大 唐 責任大唐 實現可持續發展 打造綠色大唐 我們堅持綠色生產 確保機組 能效和排放水平處於行業領先 全力打造資源節約型 環境友 好型企業 我們堅持綠色轉型 不斷提高清潔能源和可再生能 源裝機比例 努力實現綠色發 展 低碳發展 循環發展 打造責任大唐 我們堅持對黨和國家事業 負責 對社會經濟進步負 責 對企業發展負責 對 員工成長負責 切實履行 打造法治大唐 企業的經濟責任 政治責 我們堅持用法治思維和法治 任和社會責任 方式治理企業 建立系統完 備 科學規範 有效管用的製 度體系 營造用制度管事 按 規矩辦事 靠規則議事的內部 環境 形成依法治企 誠信經 營 清廉務實的治理生態 打造價值大唐 我們堅持把 價值思維 效益 導向 理念貫穿於生產經營的 全過程和各方面 確保企業經 營業績優秀 資產質量優良 產業結構合理 實現企業的經 濟 社會 環境綜合價值最優 打造創新大唐 我們堅持創新驅動發展 持續推 進技術創新 管理創新和商業模 式創新 依靠創新能力提升 激 發轉型升級的活力動力 20 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

23 二 利益相關方管理 保障利益相關方的知情權 參與權和監督權 是增進理解互信 提升經營績效的重要手段 2015年 我們繼續加 強透明度建設 通過多元化溝通渠道與利益相關方開展交流合作 在滿足利益相關方期望的過程中實現價值增長 利益相關方 政府 關注點 履責指標 實踐列舉 國家政策及能源安 全 電力 熱力供應 遵章守法 稅收 優化結構 節能減排 擴大就業 管理和科技創新 法規政策 相關會議 工作匯報 統計報表 信息報送 高層會晤 誠信守約 盈利水平 規範運作 股東大會 公司公告 定期報告 合同 協議 股東分紅 股東權益 銷售收入 公司利潤 8月17日 18日 分別在上海 香港 舉行2015年中期業績發佈會 職工代表 合理建議 信訪 集體合同 勞動合同 廠務公開 勞動作業環境 事故率 員工入會率 集體合同覆蓋率 薪酬水平 員工培訓投入 員工流失率 1月18日 五屆三次職代會暨2015年 工作會議召開 股東 員工 溝通方式 民主權利 健康安全 薪酬福利 個人發展 教育培訓 裝機容量 發電量 利稅總額 就業崗位 節能指標 減排指標 清潔能源和可再生能源比 重 創新成果 1月26日 參加北京市總工會十二屆 十二次委員 擴大 會議 11月23日 與湛江市在加快推進廣東 雷州火電項目建設方面進行交流 10月29日上午 第三次臨時股東大 會 八屆二十七次董事會召開 8月16日 第九屆 爭創杯 職工羽毛 球比賽在內蒙古托克托發電公司開幕 8月21日 第十三屆中國大唐專業知 識和技能競賽繼電保護員專業決賽開 啟 4月10日 河北唐山熱電公司河北工 房社區青年志願者服務站掛牌成立 和諧社區 公益事業 安全環保 合作共建 公益活動 安全環保宣傳 社區建設投入 社會公益投入 污染投訴事件數 7月29日 八一 建軍節來臨之際 雲南李仙江水電公司慰問退伍軍人 安全穩定供應 電價和熱價 合同 協議 電力 熱力產 品 相關技術服務 客戶滿意度 2月6日 與國家電網公司在經濟效益 和科學管理等方面開展交流 誠信守法 合作的長期性 合同 協議 產品服務 對社會的貢獻 對可持續發展的影 響 會議 活動 參與活動頻度及深度 會費金額 社區 客戶 誠信度 合同履約率 合作期限 利潤 合作夥伴 9月27日 重慶彭水水電公司青年志 願者與庫區小學簽署助學協議 8月29日 與大同煤礦集團有限責任 公司簽訂煤電聯營合作協議 12月29日 與法國電力集團合資建設 的江西撫州發電公司1號機組投產發 電 9月1日 在福州承辦中國電力企業聯 合會火力發電分會沿海煤電企業進口 煤採購業務法律風險研討會 維護企 業合法利益 規避經營風險 社會團體 2015 年度報 告 21

24 我們的歷程 大唐國際發電股份有限公司成立於1994年12月 本部 經營產業以發電為主 同時涉及煤炭 煤化工 交 位於北京 1997年於香港和倫敦上市 2006年於上海 通 循環經濟等領域 已由單一的發電公司發展為綜 證券交易所上市 合能源公司 在上海證券交易所掛牌上市 成為第一家 發電裝機容量突破2,500萬千 大唐發電正式成立 在倫敦 香港和上海三地上市的發電企 瓦 電源結構進一步優化 獲評 裝機容量285萬千瓦 業 裝機容量突破2,000萬千瓦 奧運保電先進單位 在香港聯合交易所 倫敦證券交 榮登中國上市公司百強榜 獲評 發電裝機容量突破3,000萬千 易所掛牌上市 成為第一家在香 中國最具競爭力境外上市公司 瓦 首次入選 財富 全球 港上市的中國電力企業 第一家 強 榮獲 財資 雜誌 在倫敦上市的中國企業 裝機容 企業大獎 金獎 量315萬千瓦 22 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

25 二十多年來 公司紮根於社會 在推動社會進步的同 整體表現第35名 獎項 榮獲 財資 雜誌 2015年度財 時實現自身成長 2015年 公司連續第九次入選普氏 務表現 公司治理 社會與環境責任 投資者關係管 能源資訊 全球能源企業250強 綜合排名第138位 理金獎 華頓經濟研究院和中國上市公司百強國際資 在全球獨立發電公司中排名第8位 並獲得 亞洲最佳 本高峰論壇評選的 2014年度中國上市公司百強企業 獎 裝機容量突破3,500萬千瓦 獲評普氏能源資訊 全球能源 裝機容量3,914.7萬千瓦 發電裝機容量突破4,000萬千 企業250強 及 增長最快的 獲評 最具投資價值上市公司 最 瓦 連續第八次入選普氏能源資 亞洲能源公司 佳投資者關係管理上市公司 訊 全球能源企業250強 裝機容量3,848.4萬千瓦 獲得 公 裝機容量3,918.7萬千瓦 獲評 司治理 社會與環境責任 投資者 最具社會責任感上市公司 關係鈦金獎 十二五期間最具投 中國上市企業治理TOP10 資價值上市公司 獎 2015 裝機容量4,233.7萬千瓦 獲評 全球能源企業250強 獲得 中國上市公司百強企業獎 財務表現 公司治理 社會與 環境責任 投資者關係金獎 2015 年度報 告 23

26 人力資源概況 公司優化人力資源配置 完善薪 酬激勵機制 夯實員工教育培訓 提供堅實的組織保障和人才保障 24 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

27 一 員工構成 專業 教育程度 機構建設 建立薪酬保險監督檢查評價體系 規範薪酬保險管理 強化薪酬激勵 務實員工 員工總人數為24,704人 培訓 大力開展職業技能競賽 湧現出一批技 術能手 人力資源管理水平不斷提升 為公司 按專業構成劃分 其中管理人員6,040人 專業 實現全年工作目標提供了堅實的組織保障和人 技術人員4,040人 生產技能人員13,395人 其 才保障 他人員1,229人 三 培訓工作 按教育程度劃分 博士研究生29人 碩士研究 生780人 大學本科生12,443人 大學專科生 公司大力實施人才強企戰略 統籌推進三支人 6,947人 中專 技校生2,321人 高中及以下 才隊伍建設 把培訓作為提升員工隊伍整體素 人員2,184人 質 增強企業核心競争力的重要手段 通過全 面實施培訓計劃 開展有針對性的專業培訓 二 管理工作 建立人才培養長效機制 不斷務實培訓基礎 加大培訓投入力度 有力促進了公司職業培訓 2015年 人力資源部在公司黨組正確領導下 工作的蓬勃開展 各類人才不斷湧現 為公司 圍繞公司五屆四次職代會確定的任務目標 深 持續健康發展提供了人才保障 2015年 全 入開展 三嚴三實 活動 落實審計和巡視工作 公司318,274人次參加培訓 其中企業管理和 整改 加強幹部隊伍建設 不斷加強幹部調 專業技術類84,496人次 生產技能類227,610 整 深入開展多層次 多渠道幹部交流掛職鍛 人次 其他培訓6,168人次 全年公司共計有 煉 幹部隊伍結構不斷優化 出台 規範勞務派 2,142人通過專業技術資格評定 其中獲得高級 遣用工管理指導意見 規範勞務派遣用工管 職稱136人 中級職稱672人 初級職稱1,334 理 編製火電 水電機構編製標準 加強組織 人 2015 年度報 告 25

28 人力資源概況 公司系統共15人通過高級技師鑒定 累計達 案 起草 集團公司燃煤發電企業機構編 到266人 92人通過技師資格鑒定 累計達到 製標準 討論稿 三級管理體系建設得 1,574人 到不斷優化和加強 四 實施措施 (3) 加強員工招聘與配置 着力開展人力資 源優化配置 面向系統外招聘專業技術 (1) 強化領導幹部培訓和培養 組織紀檢組 人才 高級技能人才 高質量完成應屆 長 紀委書記 工會主席崗位培訓班 畢業生招聘 強化系統內存量人力資源 選送40名學員參加集團公司 80後 青年 的激活 印發 大唐國際規範勞務派遣用 幹部培訓 選派11人到集團公司總部掛 工指導意見 指導公司系統企業規範勞 職 選派8名基層企業後備幹部到集團公 務派遣用工管理 多措並舉 為公司持 司橫向掛職 接收11人到公司基層企業 續健康發展提供人力資源保障 掛職 完成公司本部第七批掛職鍛煉 組織開展第八批掛職鍛煉 通過採取形 (4) 強化薪酬激勵 着力解決基層企業薪酬 式多樣的幹部培訓和交流培養 有力促 方面實際問題 提高應屆大學畢業生核 進了領導幹部綜合素質和履職能力提升 定工資標準 調整企業工資標準增長方 式 強化薪酬激勵 編製 薪酬保險監督 (2) 優化三級管理體系建設 研究編製本部 檢查評價體系 試點檢查評價 持續提 機構調整方案 優化調整部分二級機 高薪酬管理水平 構 適時批覆10家基層單位機構定員方 26 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

29 五 成果及成效 優秀人才稱號 授予單位 中央企業技術能手 5人 國有資產監督管理委員會 中央企業優秀選手 1人 國有資產監督管理委員會 全國電力行業技術能手 2人 中國電力企業聯合會 集團公司雙十大傑出人才 5人 中國大唐集團公司 集團公司 112人才 763人 中國大唐集團公司 集團公司技術能手 21人 中國大唐集團公司 集團公司優秀技能選手 34人 中國大唐集團公司 2015 年度報 告 27

30 人力資源概況 六 董事 監事 高級管理人員及聯席公司秘書 截至本報告日 董事長 非執行董事 陳先生現年60歲 研究生學歷 教授級高級工程師 現任中國 大唐集團公司董事長 黨組書記 陳先生於1972年12月在山東 陳進行 菏澤第一發電廠參加工作 歷任山東省電力集團公司董事 總 經理 山西省電力公司黨組書記 總經理 國家電網公司黨組 成員 副總經理 中國大唐集團公司董事 總經理 黨組成員 2013年4月 起 任 現 職 陳 先 生 長 期 從 事 電 力 生 產 和 經 營 管 理 工 作 在電力生產和經營管理方面具有豐富的知識和實際經驗 非執行董事 胡先生現年55歲 大學學歷 高級會計師 於1981年在北京供 電局參加工作 歷任華北電業管理局 中國華北電力集團公司 胡繩木 財務部副科長 副經理 本公司總會計師 財務總監 中國華 北電力集團公司總會計師 中國大唐集團公司總會計師 2015 年10月起任中國大唐集團公司副總經理 黨組成員 胡先生長 期從事電力系統財務管理工作 具有較深厚的財務管理水平和 豐富的實踐經驗 副董事長 執行董事 先生現年59歲 研究生學歷 教授級高級工程師 曾任韓城 發電廠檢修科副科長 生技科副科長 總工助理 副總工程師 副廠長 渭河發電廠副廠長 廠長 渭河發電有限責任公司副 吳靜 總經理兼渭河電廠廠長 新疆電力公司黨組成員 副總經理 陝西省電力公司黨組成員 副總經理 中國大唐集團公司發展 計劃部主任 副總經濟師兼發展計劃部主任 總經濟師 2013 年12月 起 任 本 公 司 總 經 理 黨 組 副 書 記 2016年3月21日 起 不 再 擔 任 公 司 總 經 理 黨 組 副 書 記 2014年1月 起 任 本 公 司 副 董 事長 先生長期從事電力生產及經濟管理工作 在電力生產 管理方面擁有豐富的經驗 享受國務院政府特殊津貼 28 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

31 非執行董事 梁先生現年50歲 大學學歷 高級工程師 曾任蘭州第二熱電 廠生產科副科長 生產副廠長 蘭州西固熱電有限責任公司總 梁永磐 經 理 中 國 大 唐 集 團 公 司 甘 肅 分 公 司 大 唐 甘 肅 發 電 有 限 公 司黨組成員 副總經理 工會主席 中國大唐集團公司計劃與 投融資部副主任 大唐甘肅發電有限公司黨組書記 總經理 2014年5月 起 任 中 國 大 唐 集 團 公 司 計 劃 營 銷 部 主 任 梁 先 生 長 期從事發電企業生產經營管理工作 在電力企業生產運營管理 方面擁有豐富的經驗 執行董事 聯席公司秘書 應先生現年49歲 大學學歷 高級工程師 曾任唐山發電總廠 生產處副處長 陡河發電廠生產技術處副處長 設備部副部長 設備部部長 副總工程師兼設備部部長 副廠長 內蒙古大唐 應學軍 國際托克托發電有限責任公司常務副總經理 總經理 大唐內 蒙古分公司副總經理 2008年12月調入公司本部先後任綜合計 劃 部 主 任 副 總 經 濟 師 兼 綜 合 計 劃 部 主 任 2015年1月 起 任 公 司總經濟師 2015年12月起任公司董事會秘書及聯席公司秘書 應先生長期從事電力企業生產經營管理工作 擁有豐富的生產 經營管理經驗 非執行董事 曹 先 生 現 年44歲 博 士 研 究 生 正 高 級 經 濟 師 於1992年7月 在河北省建設投資公司參加工作 先後擔任河北省建設投資公 司工業分公司項目經理 經理助理 河北省建設投資公司資產 經營分公司經理助理 副經理 河北省建設投資公司公用事業 二部經理兼河北建投新能源有限公司總經理 河北省建設投資 曹欣 公司總經理助理兼河北建投新能源有限公司黨委書記 總經理 河北建設投資集團有限責任公司黨委常委兼新天綠色能源股份 有限公司黨委書記 總裁 河北建投新能源有限責任公司黨委 書記 總經理 河北建設投資集團有限責任公司黨委常委兼新 天 綠 色 能 源 股 份 有 限 公 司 董 事 長 2014年1月 至 今 任 河 北 建 設 投資集團有限責任公司黨委常委 副總經理兼新天綠色能源股 份有限公司董事長 曹先生長期從事能源項目管理工作 在能 源生產和經營管理方面具有豐富的知識和實際經驗 2015 年度報 告 29

32 人力資源概況 非執行董事 蔡 先 生 現 年53歲 博 士 研 究 生 高 級 工 程 師 於1984年8月 在 保定惠陽機械廠參加工作 先後擔任珠海勁通塑料有限責任公 司董事 經理 河北省建設投資公司能源項目處 能交項目部 蔡樹文 能源分公司幹部 河北邯峰發電有限責任公司副總經理 河北 省建設投資公司能源事業二部副經理 能源事業部經理 河北 建 設 投 資 集 團 有 限 責 任 公 司 基 建 管 理 部 部 長 2013年7月 至 今 任河北建投能源投資股份有限公司總經理 董事 蔡先生長期 從事電力生產 技術和經營管理工作 在電力生產和經營管理 方面具有豐富的知識和實際經驗 非執行董事 劉先生現年54歲 碩士研究生 高級工程師 於1983年在北京 電子動力公司參加工作 1998年曾擔任北京國際電力開發投資 公司總經理助理 2004年曾擔任北京能源投資 集團 有限公司 劉海峽 總經理助理 2009年5月曾擔任北京能源投資 集團 有限公司 副總經理 2014年12月至今擔任北京能源集團有限責任公司副 總經理 劉先生長期從事電力企業生產管理和投資管理工作 在電力企業生產 經營管理和投融資方面具有豐富的知識和實 際經驗 非執行董事 關女士現年48歲 碩士研究生 高級工程師 於1990年在北京 石景山熱電廠參加工作 曾任北京國際電力開發投資公司電力 投資管理部副經理 北京國際電力開發投資公司電力生產運營 關天罡 部經理 2004年12月曾擔任北京能源投資 集團 有限公司電力 生 產 運 營 部 經 理 2007年1月 曾 擔 任 北 京 京 能 國 際 能 源 股 份 有 限公司副總裁兼董事會秘書 2009年5月曾擔任北京能源投資 集 團 有限公司總工程師 2014年12月至今擔任北京能源集團有 限責任公司總工程師 關女士長期從事電力投資運營管理工作 在電力投融資管理和電力安全生產管理方面具有豐富的知識和 實際經驗 30 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

33 非執行董事 朱先生現年51歲 碩士學位 高級工程師 歷任天津市電力科 學研究院工程師 天津市電力科學院專業室副主任 天津市電 朱紹文 力公司規劃設計部主管 天津市津能投資公司項目處副處長 電力開發部副經理 主持工作 經理 項目開發部經理 天津 市津能風電有限責任公司總經理 兼 從2013年11月起任天津 能源投資集團有限公司電力產業部經理 朱先生長期從事發電 企業生產經營管理和行政管理工作 在電力企業生產運營管理 方面擁有豐富的經驗 獨立非執行董事 姜國華 姜先生現年44歲 美國加利福尼亞大學伯克利分校畢業 會計 學博士學位 現任北京大學光華管理學院會計學教授 博士生 導師 姜先生長期從會計學領域理論與實務研究 並分析投資 者保護 公司治理與證券市場監管問題 獨立非執行董事 馮 先 生 現 年58歲 教 授 博 士 生 導 師 經 濟 學 博 士 現 任 西 安 交通大學經濟與金融學院教授 西安交通大學中國金融市場與 馮根福 企業發展研究中心主任 西安寶德自動化股份有限公司 深圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 證 券 代 碼 獨 立 董 事 中 國 工 業經濟研究會常務副理事長 中國企業管理研究會副理事長 馮先生長期從事經濟和金融教育與行政管理工作 在經濟和金 融領域擁有豐富的經驗 2015 年度報 告 31

34 人力資源概況 獨立非執行董事 羅先生現年60歲 經濟學博士 現任中國社會科學院工業經濟 研究所研究員 中國社會科學院研究生院教授 博士生導師 中國社會科學院創新工程項目首席研究員 兼任中國社會科學 院中小企業研究中心主任 全國人大 中小企業促進法 修法顧 問 中國投資協會投資咨詢委員會理事 中國企業聯合會管理 羅仲偉 現代化工作委員會委員 中共中央組織部 西部之光 學者導師 中國社會科學院研究生院MBA案例研究中心主任 羅先生曾任 浙江中國小商品城集團股份有限公司 上海證券交易所上市公 司 證券代碼 及四川浪莎控股股份有限公司 上海證 券 交 易 所 上 市 公 司 證 券 代 碼 獨 立 董 事 羅 先 生 長 期從事產業和企業戰略 企業管理 中小企業發展與政策 國 有企業發展與改革等領域研究工作 在企業發展戰略規劃 企 業管理等方面擁有豐富的經驗 獨立非執行董事 劉先生現年47歲 復旦大學理學碩士 經濟學博士 曾任上海 市統計局副主任科員 科長 統計產業發展中心理事 中國華 源集團投資規劃部總經理 發展研究部總經理 集團監事 所 屬上市公司副總經理 集團總裁助理 上海社科院經濟景氣研 究中心主任 研究員 教授 博士生導師 亨得利控股有限公 劉熀松 司 上 海 集 優 機 械 股 份 有 限 公 司 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 證 券 代碼 經緯紡織機械股份有限公司 香港聯交所上市 公司 證券代碼 長安基金管理有限公司獨立董事 劉先生現任亨得利控股有限公司首席經濟學家兼復旦大學證券 研究所副所長 上海新華傳媒股份有限公司 上海證券交易所 上市公司 證券代碼 上海紫江企業集團股份有限公 司 上海證券交易所上市公司 證券代碼 長安信託有 限公司獨立董事 劉先生長期從事經濟學領域研究工作 在經 濟運行 企業管理等方面擁有豐富的經驗 32 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

35 獨立非執行董事 姜先生現年46歲 經濟學博士 管理學 會計學 博士後 現任 中國人民大學商學院財務與金融系主任 教授 博士生導師 煙台龍源電力技術股份有限公司 深圳證券交易所上市公司 姜付秀 證券代碼 北京眾信國際旅行社股份有限公司 深圳 證 券 交 易 所 上 市 公 司 證 券 代 碼 朗 姿 股 份 有 限 公 司 深圳證券交易所上市公司 證券代碼 山東齊星 鐵塔科技股份有限公司 深圳證券交易所上市公司 證券代碼 四家上市公司獨立董事 姜先生長期從事經濟領域研 究工作 在公司治理 財務管理等方面擁有豐富的經驗 監事會主席 余 女 士 現 年53歲 大 學 學 歷 高 級 經 濟 師 高 級 政 工 師 曾 任 西安市政府經濟研究中心幹部 國家監察部第一監察局主任科 余美萍 員 中央紀委第一紀檢監察室四處副處長 企業指導處處長 中國大唐集團公司監察局副局長 中國大唐集團公司監察部 黨 組紀檢組辦公室 副主任 主持工作 現任本公司黨組成員 黨組紀檢組組長 余女士長期從事紀檢監察工作 有着豐富的 紀檢監察和企業監督管理工作經驗 監事會副主席 張先生現年52歲 大學本科學歷 高級會計師 於1982年在遼 寧省撫順市第一建築公司參加工作 曾先後擔任遼寧省撫順市 張曉旭 第一建築公司會計 遼寧發電廠會計 主任會計師 遼寧能港 發電有限公司財務部副主任 主任 副總會計師 總會計師 天津市津能投資公司財務部副經理 經理 2013年12月起任天 津能源投資集團有限公司資金結算中心經理 張先生長期從事 財務管理工作 具有較豐富的實際工作經驗 2015 年度報 告 33

36 人力資源概況 監事會成員 劉 先 生 現 年53歲 研 究 生 學 歷 高 級 會 計 師 於1981年7月 參 加工作 歷任中國電力投資集團公司資金結算管理中心副主任 中電投財務有限公司副總經理 中電投集團財務與產權管理部 劉傳東 副主任 中電投財務有限公司總經理 黨組副書記 中國電力 投資集團公司資金結算 管理 中心主任 中國大唐集團財務有 限公司總經理 黨組書記兼大唐資本控股公司黨組書記 中國 大唐集團公司財務管理部主任兼大唐資本控股公司黨組書記 2015年10月起任中國大唐集團公司總會計師 劉先生長期從事 電力企業財務及經營管理工作 有豐富的金融及電力企業管理 經驗 監事會成員 郭女士現年47歲 碩士研究生學歷 高級經濟師 曾先後任中 郭紅 國水利電力物資總公司開發部副經理 人力資源部副主任 主 任 副總經濟師兼進出口公司經理 中國大唐集團公司人力資 源 部 領 導 人 員 管 理 處 處 長 2014年3月 起 任 本 公 司 人 力 資 源 部 主任 郭女士熟悉電力企業人力資源開發與管理工作 有豐富 的電力企業人力資源管理經驗 公司總經理 王先生現年55歲 研究生學歷 高級工程師 現任本公司總經 理 黨組副書記 王先生曾任天津第一熱電廠汽機隊隊長 檢 修管理科科長 生技科科長 廠長助理 副廠長兼總工程師 廠長 黨委書記 天津市電力公司發電部主任兼供熱處主任 王欣 副總工程師兼三源電力集團公司總經理 黨委書記 中國大唐 集團公司安全生產部副主任 大唐黑龍江發電有限公司黨組書 記 總經理 中國大唐集團公司總經理工作部 國際合作部 主 任 總經理助理兼辦公廳 政策與法律部 國際合作部 主任 王先生長期從事電力企業生產及經營管理工作 在電力生產經 營 管 理 方 面 擁 有 豐 富 的 經 驗 王 先 生 自2016年3月21日 起 擔 任 本公司總經理 34 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

37 公司副總經理 王先生現年59歲 研究生學歷 高級會計師 曾任湖南省電力 局財務處副科長 湖南益陽電業局副局長 湖南省電力局財務 王國平 處 副 處 長 審 計 處 副 處 長 財 務 處 處 長 副 總 會 計 師 國 家電 力公司審計部副主任 中國大唐集團公司審計部主任 副總審 計師兼審計部主任 總審計師兼審計部主任 2013年12月起任 本公司黨組書記 副總經理 王先生長期從事電力企業財務管 理及審計工作 在財務管理及審計方面擁有豐富的經驗 公司副總經理 簡先生現年52歲 大學學歷 高級工程師 曾任吉林熱電廠總 工程師 琿春發電公司副總經理 總經理 大唐集團安徽分公 簡英俊 司 安徽電力股份有限公司黨組成員 副總經理 安徽電力股 份有限公司總經理 大唐吉林發電有限公司黨組書記 總經理 大 唐 集 團 燃 料 管 理 部 主 任 2015年2月 起 任 本 公 司 黨 組 成 員 副總經理 簡先生長期從事電力企業生產經營管理工作 有豐 富的生產經營管理經驗 公司副總經理 傅 先 生 現 年52歲 大 學 學 歷 高 級 會 計 師 註 冊 會 計 師 曾 任 傅國強 河北省電力公司財務與產權管理部主任 中國華北電力集團公 司財務部經理 2003年12月起任中國大唐集團公司財務與產權 管 理 部 主 任 2011年8月 起 任 本 公 司 黨 組 成 員 副 總 經 理 傅 先生長期從事電力企業財務管理工作 有豐富的實踐經驗和經 營管理經驗 公司副總經理 付先生現年48歲 大學本科學歷 高級工程師 於1989年在下 花園發電廠參加工作 曾任下花園發電廠總工程師 盤山發電 付東 公司副總經理兼總工程師 寧德發電公司總經理 大唐福建分 公司總經理 黨組副書記 中國大唐集團公司規劃發展部副主任 中國大唐集團公司河南分公司黨組副書記 副總經理 主持工 作 中 國 大 唐 集 團 公 司 河 南 分 公 司 黨 組 書 記 總 經 理 2013 年8月 起 任 公 司 黨 組 成 員 副 總 經 理 付 先 生 熟 悉 電 力 企 業 生 產經營管理 有着豐富的企業生產管理經驗 2015 年度報 告 35

38 人力資源概況 公司副總經理 洪先生現年49歲 研究生學歷 高級工程師 曾任國家電力公 洪紹斌 司發輸電運營部市場營銷處副處長 處長 中國大唐集團公司 市場營銷部副主任 中國水利電力物資集團有限公司副總經理 黨委副書記 主持工作 總經理 2015年10月起任本公司黨組 成員 副總經理 洪先生長期從事電力企業生產經營管理工作 在電力企業生產運營管理方面擁有豐富的經驗 公司副總經理 孟先生現年52歲 研究生學歷 高級工程師 曾任張家口發電 廠副廠長 下花園發電廠廠長 張家口發電廠廠長 大唐內蒙 孟繁逵 古分公司總經理 黨組副書記兼托克托發電公司總經理 大唐 河 北 發 電 有 限 公 司 黨 組 副 書 記 主 持 黨 組 工 作 副 總 經 理 2014年6月 起 任 本 公 司 黨 組 成 員 副 總 經 理 孟 先 生 長 期 從 事 發電企業生產經營管理和行政管理工作 在電力企業生產運營 管理方面擁有豐富的經驗 聯席公司秘書 莫先先 51歲 是律師職業條例界定的事務律師 目前為安睿 國際律師事務所合夥人 莫先生於澳大利亞新南威爾士大學獲 得商科 財務會計 學士學位和法學學士學位 莫先生擁有在英 格蘭和威爾士 澳大利亞新南威爾士州及香港的律師執業資格 莫仲堃 莫先生在通用商業領域和公司金融交易領域上經驗豐富 如協 助各公司處理聯交所上市 併購 公司重組 創建合資公司及 香港聯合交易所有限公司證券上市規則 上市規則 及香港證 券相關法律合規等事務 莫先生在2007年6月30日至2011年3月 22日期間擔任本公司聯席公司秘書 並自1997年本公司在聯交 所主板上市以來一直擔任本公司的法律顧問 莫先生於2015年 12月22日獲委任為本公司聯席公司秘書 36 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

39 七 離任董事 監事及高管人員 (5) 2015年內離任的董事 監事 高級管理 人員履歷 (1) 因部分董事工作變動等原因 經公司股 東大會審議同意 董賀義先生 葉延生 王振彪 現年50歲 碩士研究生學歷 先生 趙潔女士 楊文春先生分別於 高級工程師 時任公司副總經理 王先 2015年內離任 生於2015年1月12日因工作變動原因不 再擔任本公司副總經理 王先生工作經 (2) 因部分監事工作變動原因 經公司股東 驗豐富 熟悉電力企業基建工程管理和 大會審議同意 股東代表監事栗寶卿先 生產技術管理工作 生已於2015年內離任 王憲周 現年60歲 大學本科學歷 高 (3) 經公司董事會審議同意 公司副總經理 級會計師 時任公司財務總監 因工作 王振彪先生 副總經理魏遠先生 副總 變動 王先生於2015年1月12日不再擔 經理周剛先生 總經理吳靜先生因工作 任公司財務總監並退休 王先生長期從 變動原因分別於2015年內離任 事電力企業的財務管理 對電力企業的 財務管理具有豐富的經驗 (4) 因工作變動 公司財務總監王憲周先 生 劉全成先生分別於2015年內離任 魏遠 現年60歲 大學專科學歷 高級 經濟師 時任公司副總經理 因工作變 動 魏先生於2015年4月29日不再擔任 公司副總經理並退休 魏先生長期從事 發電企業經營管理和行政管理工作 在 電力生產運營方面具有豐富的經驗 2015 年度報 告 37

40 人力資源概況 栗寶卿 現年50歲 財政部財政科學 趙潔 現年59歲 本科學歷 時任公司 研究所財政學專業畢業 博士研究生學 獨立非執行董事 因工作原因 趙女士 歷 高級會計師 時任公司股東代表監 於2015年8月14日不再擔任公司獨立非 事 由於工作變動 栗先生於2015年 執行董事 趙女士長期從事電力規劃設 6月25日不再擔任股東代表監事 栗先 計工作 在電力規劃設計方面擁有豐富 生長期從事電力企業財務及經營管理工 的經驗 作 有豐富的金融及電力企業管理經驗 周剛 現年52歲 研究生學歷 高級工 董賀義 現年64歲 本科學歷 時任公 程師 時任本公司副總經理 董事兼公 司獨立非執行董事 因工作原因 董先 司秘書 周先生於2015年8月23日因工 生於2015年8月14日不再擔任公司獨立 作原因不再擔任本公司副總經理 2015 非執行董事 董先生長期從事國家宏觀 年9月23日不再擔任公司董事及公司秘 經濟研究 管理工作 具有豐富的經營 書 周先生在國際合作 電力物資管理 管理經驗 及電力企業經營管理方面具有豐富的經 驗 葉延生 現年64歲 在職研究生學歷 高級經濟師 時任公司獨立非執行董 劉全成 現年52歲 大學學歷 高級會 事 因工作原因 葉先生於2015年8月 計師 時任本公司財務總監 劉先生於 14日不再擔任公司獨立非執行董事 葉 2016年1月5日因工作變動原因不再擔任 先生長期從事企業管理工作 有豐富的 本公司財務總監 劉先生長期從事電力 電力企業管理經驗 企業財務管理工作 有豐富的財務管理 經驗 38 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

41 楊文春 現年50歲 碩士研究生 高 級工程師 時任公司非執行董事 楊先 生於2016年2月26日因工作變動原因不 再擔任公司非執行董事 楊先生長期從 事發電企業生產經營管理和行政管理工 作 在電力企業生產運行管理方面擁有 豐富的經驗 吳靜 現年59歲 研究生學歷 教授級 高級工程師 時任公司總經理 先生 於2016年3月21日因工作變動原因不再 擔任公司總經理 先生長期從事電力 生產及經濟管理工作 在電力生產管理 方面擁有豐富的經驗 享受國務院政府 特殊津貼 以上公司離任董事 監事 高級管理人 員均履行相關程序 符合聯交所相關規 定 2015 年度報 告 39

42 A

43 投資者問答 一 公司對2016年全國電力供需形勢的看 法 3450萬千瓦 並網風電1.5億千瓦 並網太陽 能發電5,700萬千瓦左右 非化石能源發電裝 機比重提高到36%左右 綜合平衡分析 預計 2016年 宏觀經濟增速總體將呈現穩中緩降 2016年全國電力供應能力總體富餘 部分地區 態勢 總體判斷用電需求仍較低迷 根據中國 過剩 其中 東北和西北區域電力供應能力過 電力企業聯合會的預測 在考慮常年氣溫水平 剩較多 華北區域電力供需總體平衡 部分省 的情況下 預計2016年全社會用電量同比增 份富裕 華中 華東和南方區域電力供需總體 長1%-2% 預計全年新增發電裝機1 億千瓦 寬鬆 多個省份富餘 按照全社會用電量增速 左右 其中非化石能源發電裝機5,200萬千瓦 1%-2%的中值測算 預計全年發電設備利用 左右 年底全國發電裝機達到16.1億千瓦 同 小時3,700小時左右 其中火電設備利用小時 比增長6.5%左右 其中水電3.3億千瓦 核電 4,000小時左右 二 公司2015年各電源種類全口徑利用小時數情況 能源分類 對比項目 2015年 利用小時數 同比 小時 全口徑 4, 火電 4, 其中 煤機 4, 燃機 3, 水電 3, 風電 1, 光伏 1, 年度報 告 41

44 投資者問答 三 公司2015年在項目核准方面取得哪些進展 2015年度公司共計19項電源項目獲得正式核准 容量共計9,488兆瓦 具體項目如下表 類別 項目名稱 容量 MW 火電 燃機 廣東雷州火電項目 江西新余二期火電項目 內蒙古錫林浩特電廠 寧夏平羅火電項目 河北唐山北郊熱電 遼寧葫蘆島熱電 江蘇金罈燃氣熱電 江蘇如皋燃煤背壓機 8,864 小計 風電 小計 42 大 唐國 際 發電 股 份有限公司 2,000 2,000 1,320 1, 浙江嘉興平湖風電 寧夏青銅峽風電二期 江西武寧太陽山 江西石城金華山 河北大灘風電 山西小京莊風電

45 類別 項目名稱 容量 MW 光伏 青海共和光伏三期 青海格爾木光伏三期 豐寧光伏一期 青海共和光伏四期 100 小計 水電 增容 45 重慶銀盤水電增容 小計 45 合計 9,488 四 公司2015年和2016年的資本開支計劃以及結構如何 2015年 公司實際發生的合併口徑資本開支約為人民幣201.82億元 2016年預計將要發生的合併口徑資本 開支計劃約為人民幣204.23億元 具體結構見下表 公司 年資本開支計劃表 億元 時間投資領域 2015年投資完成 2016年投資計劃 大唐國際合計 火電 其中 煤機 燃機 水電 風電和光伏 煤礦 煤化工 其他 2015 年度報 告 43

46 投資者問答 五 請簡要介紹公司 十二五 期間所取得 的成就 3 結構調整 十二五 期間 公司累計核 准發電項目2,260萬千瓦 投產總容量 達到721萬千瓦 電源結構不斷優化 由煤電 水電和風電容量佔公司總容量 十二五 期間 公司取得了豐碩的成果 比分別為88.18% 10.62%和1.20% 1 經營業績 五年來 公司資產總額從人 轉變為煤電 水電 風電 燃機及光伏 民幣2,129億元 增長到人民幣3,085億 容量佔公司總容量比分別為73.88% 元 增長了44.90% 發電裝機規模從 14.41% 4.43% 6.83%和0.45% 公 3,630 萬 千 瓦 增 長 到 4,234 萬 千 瓦 增 司電源更加綠色高效 長了16.64% 年度經營利潤從人民幣 47.00億元增長到人民幣65.44億元 增 4 節能減排 五年來 公司燃煤火電機組 幅達39.23% 煤電企業虧損面由48% 供電煤耗累計下降17.87克 千瓦時 下降到8% 一批歷史上長期虧損的企業 共計有機組59台次榮獲全國60萬千瓦 成功實現扭虧為盈 火電機組能效對標優勝機組稱號 根據 國家政策和地方環保新要求 加快實施 2 安 全 生 產 五 年 來 公 司 圓 滿 完 成 了 在役機組環保系統升級改造 脫硝裝備 十八大 APEC會議 抗戰勝利70週年 率在同類企業中率先達到100% 特別 紀念活動及曆年 兩節 兩會 期間的政 是集中安排31台機組超低排放改造 無 治保電任務 公司系統共有機組26 台 論是實施進度還是覆蓋面 均處於行業 次榮獲全國發電可靠性金牌 A級 機組 稱號 佔全國獲獎總數的13.5% 煤化 工 煤炭 冶金等企業 安全管理水平 不斷提高 安全生產形勢可控在控 44 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

47 領先水平 五年來 二氧化硫 氮氧化 物 的 年 度 排 放 總 量 分 別 下 降 了 90% 和 89.2% 超額完成了 十二五 總量減排 任務 5 科技創新 十二五 期間 公司共計承 擔國家 863 計劃項目6項 承擔國家 級 省部級科技支撐項目12項 獲得國 家科學進步技術進步獎2項 行業級和省 部級科技成果98項 獲取授權專利576 項 6 公司治理 十二五 期間 A股增發籌 集資金人民幣67.4億元 先後三次低成 本發行公司債券人民幣90億元 公司連 續入選全球能源企業250強 中國上市 公司百強企業 資本品牌價值百強 最 佳投資者關係管理上市公司 十二五 期間最具投資價值上市公司 最具社會 責任感上市公司等先進行列 2015 年度報 告 45

48 企業管治報告書 本公司成立於1994年12月 1997年3月 公司發行 於2015年1月1日至2015年12月31日期間 公 的H股同時在香港和倫敦上市 2006年12月公司發行 司已採用及全面遵守香港聯合交易所有限公司 的A股在上海證券交易所上市 自公司成立以來 根 香港聯交所 證券上市規則 上市規則 附 據 公司法 證券法 及公司章程 公司已建立起規 錄14所載 企業管治常規守則 所有守則規定 範 完善的法人治理結構 股東大會為公司的最高權 惟以下事項除外 力機構 董事會為公司的經營決策機構 監事會為公 司的監督機構 董事會 監事會向股東大會負責 落 該年度 公司董事面臨的法律行為涵蓋於公司 實股東大會決議 管理層具體負責組織公司日常生產 內部風險管控範圍 由於公司認為並不存在額 經營活動 實施董事會決策方案 多年來 公司股東 外風險 故未根據守則條文第A.1.8條的規定對 大會 董事會 監事會及經理層依法運作 保障了股 董事做投保安排 東利益 獲得了資本市場的高度認可 於該年度 公司設立的提名委員會 薪酬與考 一 遵守企業管治常規守則 核委員會 審核委員會 戰略發展與風險控制 委員會按照各自職權範圍開展工作 其職權範 於2015年度 公司治理的實際情況與中國證券 圍均已涵蓋守則條文第A.5.2 B.1.2 C.3.3條 監督管理委員會 中國證監會 及其他相關監 要求履行的責任 而有關職權範圍與上述守則 管機構的有關規定和要求不存在重大差異 公 條文之間僅存在表述方法或順序上的不同 司 公司董事會及董事未受中國證監會稽查 行政處罰或通報批評 亦未被其他監管機構處 公司認為 履行作為上市公司的企業責任至為 罰及證券交易所譴責 重要 公司董事及全體員工盡職盡責 確保公 司的運作遵守公正 公平及維護全體股東利益 原則 46 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

49 仲偉先生 劉熀松先生 姜付秀先生替 二 公司治理機構及其運作 代董賀義先生 葉延生先生 趙潔女士 1. 出任公司獨立非執行董事 股東及股東大會 多年來 公司不僅致力於經營及拓展公司業 (5) 完成股東代表監事調整事項 即 劉傳 東先生替代栗寶卿先生出任公司股東代 務 以使股東獲得合理的經濟利益 同時透過 表監事 多種渠道及方法 以使股東及時 準確的獲知 公司的經營管理情況及相關信息 其中包括 嚴格按照本公司章程 上市規則及證監會的有 (6) 根據項目建設實際情況 為公司部分 控 參股公司融資提供擔保 關規定召集 召開股東大會 並按照上市規則 的規定不定期的及時向股東發佈相關信息 於 該年度內 本公司共召開股東大會5次 歷次股 (7) 獨立股東同意公司向關聯方提供委託貸 款 開展煤炭購銷業務 脫硫 脫硝 系 東大會均請專職律師到會見證 以確保所有股 統資產轉讓及煤化工產品購銷業務等若 東享有平等的地位和充分行使權利 干涉及關連交易事項 於2015年內公司股東大會主要審議了下述內 (8) 容 根據公司控股股東中國大唐集團公司 關 於變更相關承諾的函 調整相關承諾中河 (1) 公司董事會工作報告 監事會工作報告 (2) 財務決算 (3) 2014年度利潤分配方案 同意公司按人 更為 對於大唐集團位於河北省的火電 業務資產 大唐集團擬於煤化工重組工 作有明確結果後 在該等資產盈利能力 民幣0.13元 股 含稅 派發現金股利 (4) 北資產注入的履行條件及履行期限 變 改善並且符合相關條件時注入本公司 但不遲於2018年10月左右完成 完成部分董事調整事項 即 應學軍先 生替代周剛先生出任公司執行董事 羅 2015 年度報 告 47

50 企業管治報告書 (9) 同意聘請瑞華會計師事務所 特殊普通合 於2015年度 公司特別注重股東關係 通過多 夥 及中瑞岳華 香港 會計師事務所為 渠道保持與股東之間的溝通 促進雙方間的相 2015年度境內 外財務報告審計機構 互了解 其中 公司設立了專門部門 安排專 職人員 接待來訪人員 並公佈聯繫電話 隨 (10) 同意授權董事會決定發行不超過各類別 時答覆各種電話查詢 同時建立了公司網站 股份20%新股份權利的建議 介紹公司的最新動態及過往業績 以及公司管 理機構等 以使股東或投資者對公司有更加完 整的了解 有關2015年內股東大會決議情況 可參閱公司 於香港聯交所網站刊發的歷次股東大會決議公 2015年度公司與股東及投資者溝通的情況請參 告 見本年報的 投資者關係管理 一節 本公司控股股東大唐集團遵循不與本公司構成 直接或間接同業競爭的原則 已分別於公司 2. 董事及董事會 2006年首次公開發行A股時及2010年10月作出 了相關承諾 努力解決同業競爭問題 並分別 公司建立了一個成員背景多元化的董事會 公 於2014年6月 2015年5月及2015年9月對上述 司董事會成員具有明顯的專業特徵 每個董事 承諾進行了補充及完善 截止2015年12月31 的知識結構和專業領域於董事會整體結構中 日 大唐集團嚴格積極履行相關承諾事項 詳 既具有專業性又互為補充 保障了董事會決策 情請參見公司發佈的日期為2014年6月27日 的科學性 根據本公司章程 本公司董事會由 2015年6月1日及2015年10月13日的公告 15人組成 包括5位獨立非執行董事 獨立董 事 2位執行董事及8位非執行董事 董事們 分別具有宏觀經濟管理 電力行業管理 財務 會計管理等方面的豐富經驗 保障了公司重大 決策的有效性 科學性 48 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

51 截至本報告日 董事會組成如下 核委員會等四個專門委員會 並分別制定了工 作實施細則 四個專門委員會召集人均為獨立 陳進行 董事長 胡繩木 吳靜 副董事長 董事 其中 提名委員會 審核委員會 薪酬 梁永磐 應學軍 劉海峽 關天罡 曹欣 與考核委員會中獨立董事佔多數 蔡樹文 朱紹文 *姜國華 *馮根福 *羅仲 偉 *劉熀松 *姜付秀 公司董事會訂有 董事會議事規則 其中明確 了董事會決策內容 職權範圍及議事程序等 * 註 獨立董事 2015年內 共計1名獨立董事提出辭呈 公司將適時完 成獨立董事姜國華先生的更換工作 在更換工作完成 之前 姜國華先生將繼續履職至新獨立董事委任之日 董事會制定本集團整體戰略 監控其財務表現 於該年度內 公司董事會共召開13次會議 會 議的召開 表決程序符合本公司 公司章程 及 董事會議事規則 的規定 歷次董事會決議的 主要內容包括 (1) 審議公司經營業績相關事項 主要包括 及保持對管理層的有效監督 董事會成員均盡 忠職守及一直真誠行事 以長遠提升股東價值 至最高水平 以及將本集團的目標及發展方向 公司年度預 決算方案及年度利 潤分配方案 與目前的經濟和市場環境配合 日常運作及管 理則交託管理層負責 公司2014年度業績報告 2015年 半年度 季度業績報告 公司董事了解其責任 權力及義務 能夠忠 實 誠信 勤勉地履行職責 為健全決策機 公司2014年社會責任報告 公司2014年度內控報告等 構 增強決策的科學性 提高重大決策的質 量 公司董事會已設立了提名委員會 審核委 員會 戰略發展與風險控制委員會及薪酬與考 2015 年度報 告 49

52 企業管治報告書 (2) 審議投 融資方案 主要包括 投資建設內蒙古大唐國際錫林浩 (4) 審議關聯交易 本公司子公司間煤炭購銷 煤炭 運輸 特電廠項目 投資建設遼寧大唐 國際葫蘆島熱電廠 上大壓小 新 建項目 投資建設河北大唐國際 本公司子公司間煤化工產品購銷 本公司子公司委託大唐集團子公 唐山北郊熱電廠項目 投資建設 如皋經濟技術開發區熱電聯產項 (3) 目 投資建設江蘇大唐國際金罈 司 中水物資公司 進行生產物資 燃機熱電聯產項目等 及工程物資集中採購 審議擔保及委貸方案 本公司或子公司委託大唐集團子 公司 大唐科研院 承接大唐國際 為公司部分控 參股公司融資提 部分發電企業技術監控和技術服 供擔保 務工作及全過程技術咨詢服務 為公司部分控 參股公司提供委 託貸款等 本公司或子公司分別與大唐集團 子公司 大唐科技公司 簽訂技改 工程招投標 總承包採購合同 50 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

53 本公司子公司與大唐集團子公司 聘任簡英俊先生為公司副總經 理 劉全成先生為公司總會計 大唐環境 簽訂脫硫 脫硝 系統 師 聘任洪紹斌先生為公司副總 特許經營合同 經理 本公司或子公司與托克托第二發 電公司簽署2015年度替代發電權 (6) 聘用公司2015年度會計師 交易協議 建議聘請瑞華會計師事務所 特殊 本公司向雷州發電公司轉讓小機 普通合夥 及中瑞岳華 香港 會計 組容量指標等 師事務所為2015年度公司境內 外財務報告審計機構 (5) 董事會 監事會 管理層成員調整 聘請瑞華會計師事務所 特殊普通 聘任應學軍先生為公司執行董 合夥 為2015年度公司內部控制 事 聯席公司秘書 羅仲偉先 審計機構 生 劉熀松先生 姜付秀先生為 公司獨立非執行董事 2015年度 公司董事會成員均以親自或授權其 他董事的形式出席了會議 提請股東大會審議批准劉傳東先 生為股東代表監事 2015 年度報 告 51

54 企業管治報告書 2015年全年董事會共召開會議13次 其中 現場會議6次 以通訊方式召開的會議7次 出席情況 親自 出席情況 授權 執行董事 13/13 0/13 *應學軍 3/3 0/3 *周剛 6/9 3/9 陳進行 董事長 10/13 3/13 胡繩木 11/13 2/13 梁永磐 9/13 4/13 *朱紹文 *楊文春 12/13 1/13 曹欣 12/13 1/13 蔡樹文 11/13 2/13 劉海峽 12/13 1/13 關天罡 11/13 2/13 *董賀義 7/8 1/8 *葉延生 8/8 0/8 *趙潔 8/8 0/8 姜國華 11/13 2/13 馮根福 13/13 0/13 *羅仲偉 4/5 1/5 *劉熀松 4/5 1/5 *姜付秀 5/5 0/5 吳靜 副董事長 非執行董事 獨立非執行董事 * 應學軍先生於2015年10月29日起出任公司執行董事 並於2015年12月22日起擔任聯席公司秘書 周剛先生於2015年9月23日 起不再擔任公司執行董事及公司秘書 * 52 朱紹文先生於2016年2月26日起擔任本公司非執行董事 楊文春先生於2016年2月26日起不再擔任公司非執行董事 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

55 * 羅仲偉先生 劉熀松先生 姜付秀先生於 2015年8月14日起擔任本公司獨立董事 董 法規 公司章程及股東大會的授權履行監督職 賀義先生 葉延生先生 趙潔女士於2015年8 責 對股東大會負責 保障股東權益 公司利 月14日起不再擔任公司獨立董事 益及員工的合法權益不受侵犯 於報告期內 監事會共召開會議6次 並列席了歷次董事會會 3. 監事與監事會 議及審核委員會會議 通過多渠道 多方式定 期檢查公司財務和重要事項 對公司董事 總 根據本公司章程 公司監事會現由4人組成 其 經理及其他高級人員履行職責的合法 合規性 中職工代表監事2人 監事會人數與人員構成符 進行監督 合法律 法規的要求 監事會成員按照法律 截至本報告日 監事會組成如下 余美萍 監事會主席 張曉旭 監事會副主席 劉傳東 郭紅 股東代表監事 出席情況 授權 張曉旭 監事會副主席 5/6 1/6 *栗寶卿 3/3 0/3 *劉傳東 3/3 0/3 職工代表監事 * 出席情況 親自 出席情況 親自 出席情況 授權 余美萍 監事會主席 6/6 0/6 郭紅 6/6 0/6 劉傳東先生經股東大會同意從2015年6月25日起擔任公司監事會股東代表監事 栗寶卿先生於2015年6月25日起不再擔任公司監事會股 東代表監事 2015 年度報 告 53

56 企業管治報告書 4. 非執行董事及獨立非執行董事 本公司獨立董事本著對公司和全體股東 尤其是 中小股東 誠信和勤勉的態度 忠實履行相關 本公司非執行董事共計13人 其中獨立董事5 職責 於該年度 公司獨立董事積極參加公司 人 公司章程已規定 董事 包括非執行董事 股東大會 董事會及相關專業委員會會議 認 任期不超過3年 董事任期屆滿 可連選連任 真履行職責 充分利用其在財務 企業管理等 任何新任董事均須於股東大會選舉同意後正式 方面的專業知識及經驗 對公司的業務發展 成為董事 獨立非執行董事 獨立董事 連續 經營管理等各方面提出積極的建議 對公司的 任期不得超過6年 重大關連交易 對外擔保等事項進行了認真的 審查並發表了獨立意見 在2015年年報編製過 根據中國證監會的規定 公司已制定了 獨立董 程中 獨立董事嚴格按照證券監管部門的要求 事工作制度 及 獨立董事年報工作制度 對獨 及 獨立董事年報工作制度 認真聽取及查閱 立董事的任職條件 任職程序 行使職權的原 公司年度生產經營情況並與年審會計師保持溝 則 享有的權利及相對應的責任與義務等方面 通 全面了解公司年度審計安排及進程並予監 做出了規定 對獨立董事在公司年報編製 審 督檢查 充分發揮了獨立董事的作用 核過程中的職責等做了明確規定 54 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

57 5. 主席及行政總裁 總經理 三 董事培訓 本公司董事長 董事會主席 與公司總經理分別 上市規則要求董事應了解其相關職責 為了 由2人擔任 於該年度 陳進行先生為董事長 更好的幫助董事履職 公司根據監管機構的 吳靜先生為總經理 於2016年3月21日辭任總 要求積極安排董事參加與上市公司業務 公司 經理一職 公司章程明確規定了董事長及總 治理等方面相關的各項培訓 並不定期的向董 經理的職權 董事長的主要職權包括主持股東 事提供監管機構出台的針對性政策法規的書面 大會 召集及主持董事會會議 並負責檢查董 資料 使董事們在各自履職過程中即時了解相 事會決議的實施情況等 總經理的主要職責包 關的法律 法規及政策等 更好的制定公司生 括 (1)主持公司的生產經營管理工作 組織實 產 經營目標 公司在新任董事履職後 會將 施董事會決議 (2)組織實施公司年度經營計劃 涵蓋與董事職責相關的法律法規等內容的書面 和投資方案 (3)擬訂公司內部管理機構設置方 資料發給上述董事 令新任董事清楚地了解法 案 (4)擬訂公司的基本管理制度 (5)制定公 律法規對其的職責要求並據此履行相關職責 司的基本規章 (6)提請聘任或解聘公司副總經 根據公司發展的要求 邀請董事實地考察本公 理 財務負責人 (7)聘任或者解聘應由董事會 司項目 並根據各自的專業領域對公司提出合 聘任或者解聘以外的管理人員等 理化建議和意見 根據公司章程 公司總經理就落實董事會決議 情況及公司經營情況擬寫專題 總經理工作報 告 提請董事會進行審議 董事長 董事會主席 代表董事會就董事會工作情況擬寫專題 董事會 工作報告 提請公司週年股東大會審議 2015 年度報 告 55

58 企業管治報告書 2015年內 董事參與培訓情況如下表 董事 職務 參與培訓類型 培訓類型 陳進行 董事長 B C D A 監管機構培訓 胡繩木 董事 B C D B 出席研究會 論壇 副董事長 B C D C 閱讀有關董事職責 經濟 靜 金融 財經及與本公司相關 的文章 資料 * 梁永磐 董事 B C D *應學軍 董事 A B C D *周剛 董事 B C D 曹欣 董事 A B C D 蔡樹文 董事 A B C D 劉海峽 董事 B C D 關天罡 董事 B C D *楊文春 董事 B C D *董賀義 獨立董事 B C D *葉延生 獨立董事 B C D *趙潔 獨立董事 B C D 姜國華 獨立董事 B C D 馮根福 獨立董事 B C D *羅仲偉 獨立董事 B C D *劉熀松 獨立董事 B C D *姜付秀 獨立董事 B C D D 到本公司業務現場考察 因工作原因 經公司股東大會審議同意 董賀義先生 葉延生先生 趙潔女士於2015年8月14日起不再擔任公司董事 周剛先生於2015 年9月23日起不再擔任公司董事 羅仲偉先生 劉熀松先生 姜付秀先生於2015年8月14日起擔任公司董事 應學軍先生於2015年10月 29日起擔任公司董事 楊文春先生於2016年2月26日起不再擔任公司董事 56 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

59 四 董事 監事 高級管理人員酬金 截至2015年12月31日 公司高級管理人員 董事 監事除外 之年度薪酬組別如下 人民幣0元至人民幣400,000元 1人 人民幣400,001元至人民幣600,000元 4人 人民幣600,001元及以上 3人 註 上述薪酬為報告期內公司高級管理人員 離任及現任 從公司領取應付報酬總額 稅前 包括 工資 補貼及獎金 2015年公司董事 監事及高級管理人員之酬金詳情載於第159至161頁財務報表附註14 五 董事會專門委員會職責及運作 (2) 議事規則 委員會每年至少召開一次會 議 並根據工作需要舉行不定期會議 1. 委員會會議可以採取現場方式召開 也 戰略發展與風險控制委員會 可以採取通訊方式 包括電話會議及傳真 (1) 方式等 組成 董事會已設立戰略發展與風險控 制委員會 現由7名董事組成 其中2 名獨立董事 委員會設召集人一名 由 董事會選聘 召集人由公司獨立董事擔 任 主持委員會工作 截至本報告日 該委員會組成如下 (3) 主要職責 一 對公司長期發展戰略規劃進行研 究並提出建議 二 對 公司章程 規定須經董事會批 准的重大投資融資方案進行研究 召集人 羅仲偉 獨立董事 並提出建議 成員 姜付秀 獨立董事 吳靜 執行董 三 對 公司章程 規定須經董事會批 事 梁永磐 非執行董事 劉海 准的重大資本運作 資產經營項 峽 非執行董事 曹欣 非執行董 目進行研究並提出建議 事 朱紹文 非執行董事 2015 年度報 告 57

60 企業管治報告書 四 對其他影響公司發展的重大事項 進行研究並提出建議 七 對以上事項的實施進行檢查 並 在實施過程上對可能存在或發生 的風險因素跟蹤研究 並提出建 五 對上述 一 至 四 項事項進行事 議 前風險研究及論證 並提出相應 的控制與防範措施 八 委員會對董事會負責 委員會的 提案提交董事會審議決定 六 對公司擬進入的行業和產業進行 風險評估並提出建議 (4) 會議情況 2015年內召開1次會議 審議了 公司 十二五 發展規劃年度完成情況與發展戰略匯報 委員會成員 58 出席情況 *董賀義 召集人 獨立董事 1/1 *葉延生 獨立董事 1/1 *趙潔 獨立董事 1/1 *羅仲偉 召集人 獨立董事 *姜付秀 獨立董事 吳靜 執行董事 1/1 梁永磐 非執行董事 0/1 劉海峽 非執行董事 0/1 曹欣 非執行董事 1/1 *楊文春 非執行董事 1/1 *朱紹文 非執行董事 * 梁永磐董事 劉海峽董事因公務原因未出席會議 * 2015年內 該委員會部分成員調整 其中 羅仲偉董事 姜付秀董事 朱紹文董事在會議召開後當選委員會成員 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

61 2. (3) 提名委員會 (1) 主要職責 組成 董事會已設立提名委員會 現由5 一 根據公司經營活動情況 資產規 名董事組成 其中獨立董事超過二分之 模和股權結構對董事會的規模 一 委員會設召集人一名 由董事會選 構成及組成 包括技能 知識及經 聘 召集人由公司獨立董事擔任 主持 驗等 向董事會提出建議 委員會工作 二 研究董事 經理人員的選擇標準 截至本報告日 該委員會組成如下 召集人 劉熀松 獨立董事 和程序 並向董事會提出建議 三 廣泛搜尋合格的董事和經理人員 的人選 成員 姜國華 獨立董事 馮根福 獨立 董事 胡繩木 非執行董事 應 學軍 執行董事 四 對董事候選人和經理人選及其他 高級管理人員人選進行審查並提 出建議 (2) 議事規則 委員會每年至少召開一次會 議 並根據工作需要舉行不定期會議 五 評核獨立董事的獨立性 委員會會議可以採取現場方式召開 也 可以採取通訊方式 包括電話會議及傳真 六 董事會授權的其他事宜 方式等 2015 年度報 告 59

62 企業管治報告書 (4) 會議情況 2015年內共召開6次會議 分別審議了公司董事 獨立董事及副總經理調整情況 最終形成決議 並同意提交公司董事會審議批准 委員會成員 * 出席情況 *趙潔 召集人 獨立董事 3/3 *劉熀松 召集人 獨立董事 3/3 姜國華 獨立董事 6/6 馮根福 獨立董事 6/6 胡繩木 非執行董事 6/6 *周剛 執行董事 3/3 *應學軍 執行董事 1/1 2015年內 該委員會部分成員調整 其中 劉熀松董事於2015年8月14日當選該委員會成員 應學軍董事於2015年10月29日 當選該委員會成員 (5) 監察及責任 提名委員會應每年進行討 董事會成員多元化政策 論董事會的架構 人數及組成情況 並 鑒於公司董事會的成員在技能 經驗以 根據公司的實際情況 適時向董事會提 及專業的多元化方面達到適當的平衡 出改善建議 有利於提升董事會的有效運作並保持高 標準的企業管治水平 因此提名委員會 董事會應按照相關規定在必要的時候進 在甄選合資格的候選人過程中採納 董事 行討論及修改該政策 並在公司每年的 公司管治報告 內披露其政策或政策摘 會成員多元化的政策 要 政策內容 甄選董事候選人應以多元化 為基準 並參考公司的業務模式和特定 3. 審核委員會 需求 包括但不限於性別 年齡 文化 及教育背景 專業經驗 技能 知識及 服務任期 (1) 組成 董事會已設立審核委員會 現由5 名董事組成 其中獨立董事超過二分之 一 委員會設召集人一名 由董事會選 60 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

63 聘 召集人由公司獨立董事擔任 主持 委員會工作 截至本報告日 該委員會組成如下 三 監督公司的內部審計制度及其實 施 四 負責內部審計與外部審計之間的 溝通 召集人 姜國華 獨立董事 五 審核公司的財務資訊及其披露 成員 姜付秀 獨立董事 馮根福 獨立 董事 關天罡 非執行董事 蔡 樹文 非執行董事 (2) 議事規則 委員會每年至少召開一次會 六 配合監事會及監事審計公司財務 事項 七 審查全面內部控制的建設情況 議 並根據工作需要舉行不定期會議 委員會會議可以採取現場方式召開 也 可以採取通訊方式 包括電話會議及傳真 八 審議 內部控制評價報告 內部 控制審計報告 方式等 九 監督全面內控體系的建立健全情 (3) 主要職責 一 對董事會負責 委員會的提案提 況 十 協調內控審計及其他相關事宜 交董事會審議決定 二 提議聘請或更換外部審計機構 2015 年度報 告 61

64 企業管治報告書 (4) 會議情況 2015年內共召開2次會議 分別審核了公司2014年度公司業績及2015年中期業績情況 對公司內控 制度工作進行了評議 對公司續聘審計機構進行了審議 委員會成員 4. 出席情況 姜國華 召集人 獨立董事 2/2 *葉延生 獨立董事 2/2 *姜付秀 獨立董事 馮根福 獨立董事 2/2 關天罡 非執行董事 1/2 蔡樹文 非執行董事 2/2 * 關天罡董事因公務原因未出席會議 * 於2015年內 該委員會部分委員調整 其中 姜付秀董事在會議召開後當選委員會成員 薪酬與考核委員會 (2) (1) 議事規則 委員會每年至少召開一次會 組 成 董 事 會 已 設 立 薪 酬 與 考 核 委 員 議 並根據工作需要舉行不定期會議 會 現由5名董事組成 其中獨立董事超 委員會會議可以採取現場方式召開 也 過二分之一 委員會設召集人一名 由 可以採取通訊方式 包括電話會議及傳真 董事會選聘 召集人由公司獨立董事擔 方式等 任 主持委員會工作 (3) 主要職責 截至本報告日 該委員會組成如下 一 對董事會負責 委員會的提案提 召集人 劉熀松 獨立董事 交董事會審議決定 成員 姜國華 獨立董事 馮根福 獨立 二 根據董事 監事及高級管理人員 董事 胡繩木 非執行董事 應 管理崗位的主要範圍 職責 重 學軍 執行董事 要性以及其他相關企業相關崗位 的薪酬水準 擬定薪酬計劃或方 62 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

65 案 薪酬計劃或方案主要包括但 四 負責對公司董事 監事及高級管 不限於績效評價標準 程式及主 理人員薪酬制度執行情況進行監 要評價體系 獎勵和處罰的主要 督 方案和制度等 五 通過執行董事服務合約的條款 三 審查公司董事 監事及高級管理 六 董事會授權的其他事宜 人員的履行職責情況並對其進行 年度績效考核 (4) 會議情況 2015年內召開1次會議 審核了公司董事 監事 高級管理人員2014年度薪酬情況及2015年薪酬計 劃 委員會成員 出席情況 *趙潔 召集人 獨立董事 1/1 *劉熀松 召集人 獨立董事 姜國華 獨立董事 1/1 馮根福 獨立董事 1/1 胡繩木 非執行董事 1/1 *周剛 執行董事 1/1 *應學軍 執行董事 * 2015年內 該委員會部分成員調整 其中 劉熀松董事 應學軍董事在會議召開後當選委員會成員 六 企業管治職責 董事會在企業管治方面的職責主要包括 董事會負責建立及推動實施企業管治職能 並 確保已建立的有效的管理架構在多變的經營環 制定及檢查公司的企業管治政策及常 規 並提出建議 境及相關制度要求下 持續完善企業管治的相 關要求 組織及檢查董事及高級管理人員培訓 2015 年度報 告 63

66 企業管治報告書 督促及監察公司遵守法律法規及監管規 投資者關係管理制度 董事 監事及高級管理人員所持公司股 定方面的政策及常規 份變動管理制度 制定 檢查及監察公司員工及董事遵守 合規守則情況 股東通訊政策 提名董事候選人的程序 等等 檢查本公司遵守上市規則附錄十四 企業 管治守則 的情況及在 企業管治報告 內 的披露情況 董事會審核委員會已獲董事會授予企業管治職 報告內及以前年度 本公司編製並出台了若干 能 監督 促進本公司遵守內部企業管治守則 涉及企業管治政策及常規相關制度或文件 主 的情況 公司內部設有專門的機構協助審核委 要包括 員會持續審核本公司的企業管治架構 提呈企 業管治的最新要求及公司治理機構日常運作情 董事會職責範圍 況 公司根據境內監管機構要求編製的 2015 年度內部評價報告 已經審核委員會審核 董事 董事會 監事會 股東大會議事規則 會審議及會計師審計 有關詳情 可參閱本章 公司內部控制體系建設 一節 董事會專門委員會設置及工作職責 七 公司內部控制體系建設 獨立董事工作制度 總經理工作規則 信息披露制度 內幕信息知情人登記制度 關聯交易管理制度 健全並有效實施內部控制是本公司董事會及經 營層的持續責任 公司內部控制的目標是 合 理保證公司經營管理合法合規 資產安全 財 務報告及相關信息真實完整 提高經營效率和 效果 促進公司實現發展戰略 公司自成立以 64 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

67 來 為保障公司持續 快速 健康 穩定 有 指標考核細則 通過負面清單的形式 明確 序發展 保護股東權益 根據 中華人民共和國 關鍵風險管控指標的考核情形 並納入業績考 公司法 中華人民共和國證券法 上市公 核 四是完善在線監測 利用辦公平台搭建 指 司治理準則 企業內部控制基本規範 上 標監測+任務監測+流程監測+風險監測+市場監 海證券交易所股票上市規則 以及 香港聯合交 測+股市監測 六個模塊 強化在線監控 易所有限公司證券上市規則 等有關法律 法 規 規章及規範性文件的要求和內外部環境的 2. 內控工作計劃 變化 持續完善內部控制建設 2016年公司將緊緊圍繞 內控有效性 提升內控 董事會已按照 企業內部控制基本規範 要求對 建設水平 一是開展制度評估和稽查 強化制 內部控制進行了評價 並認為其在2015年12月 度執行力 二是提高風險評估與內控評價工作 31日 基準日 有效 的實際效果 特別要抓好內控缺陷整改 實現 以評促建 以評促改 以評促管 三是細化風 1. 內控建設 險管控指標考核 突出分責制 着力解決風險 控制的大而化之問題 四是強化內控培訓 提 2015年公司高度重視內部控制的持續優化 升內控人員專業水平 增強內控自評價能力 主要做了四件事 一是清晰責任 重新梳理並 完善公司風險管理和內部控制相關制度 形成 大唐國際風險管理和內部控制的 1+6制度體 系 進一步清晰各層級的內控責任 二是有效 評估 精心準備 提前安排 按照確定的風險 評估與內控評價計劃 實實在在開展風險評估 與內控評價 以風險評估與內控評價促內控建 設 三是強化考核 編製併發佈 關鍵風險管控 2015 年度報 告 65

68 企業管治報告書 的股東可以在董事會收到該要求後四個月內自 八 公司核數師 行召集會議 召集的程序應當盡可能與董事會 召集股東大會的程序相同 於2015年度 公司聘請瑞華會計師事務所 特 殊普通合夥 及中瑞岳華 香港 會計師事務所為 境內及境外核數師 負責對公司財務報表提供 持有本公司有表決權的股份5%以上的股東所提 公正客觀的意見 公司審核委員會已對其獨立 出的書面建議 公司股東大會應予以審議 性及客觀性進行了確認 於2015年度公司分別 為瑞華會計師事務所 特殊普通合夥 及中瑞岳 2. 股東查詢資料的程序 華 香港 會計師事務所支付核數服務費用人民 幣1,577萬元 本公司未支付其非法定核數費 依照公司章程的規定股東可以查詢下列有關信 用 本公司支付其內控審計費用人民幣180萬 息 元 本公司支付非核數服務費人民幣7萬元 非 核數服務費用為公司作主要交易通函內有關營 (1) 股東在繳付成本費用後得到公司章程 (2) 在繳付了合理費用後有權查閱和複印所 運資金是否足夠審查的相關專業服務費用 有各類別股東的名冊 九 與股東溝通及股東權利 1. 股東可以召開臨時股東大會或類別股東 大會 根據公司章程 合計持有本公司有表決權的股 (3) 公司董事 監事 經理和其他高級管理 人員的個人資料 (4) 公司股本狀況 (5) 自上一會計年度以來公司購回自己每一 份10%以上的兩個或者兩個以上的股東 可以 簽署一份或者數份同樣格式內容的書面要求 類別股份的票面總值 數量 最高價和 提請董事會召集臨時股東大會或者類別股東大 最低價 以及公司為此支付的全部費用 會 並闡明會議的議題 董事會在收到前述書 的報告 面要求後應當儘快召集臨時股東大會或者類別 股東大會 如果董事會在收到前述書面要求後 30日內沒有發出召集會議的通告 提出該要求 66 大 唐國 際 發電 股 份有限公司 (6) 股東大會的會議記錄 (7) 股東有權查閱公司債券存根 (8) 董事會會議決議

69 (9) 監事會會議決議 (10) 財務會計報告 等 4. 向董事會提出查詢 股東可將彼等向董事會提出之任何查詢以書面 形式 不論郵寄 傳真或電郵 提交到本公司以 3. 股東獲取資料的渠道 下地址 傳真號碼或電郵 本公司至股東的通知 通訊或其他書面材料以 中國北京市西城區廣寧伯街9號 下列形式發出 傳真 86 (10) 電郵 (1) 以專人送達 (2) 以郵寄方式送達 (3) 以傳真或電子郵件方式送達 (4) 在符合法律 行政法規及公司股票上市 5. 公司章程變動 截至2015年12月31日止年度 本公司組織章程 細則並無任何重大變動 證券監管機構的相關規定的前提下 以 在公司網站 或公司股票上市地證券交 易所指定的網站上發佈方式進行 (5) 以在報紙和 或其他指定媒體上公告方 式進行 (6) 公司股票上市地的證券監管機構認可的 其他形式 (7) 本公司股東及投資人可以登錄公司網站 ( 高效的獲取 本公司相關信息 2015 年度報 告 67

70 董事會報告 董事欣然提呈本公司截至2015年12月31日止年度之經 議尚待公司股東大會審議批准 公司預期將於2016年 審計業績 8月31日或之前完成股息派發事宜 公司業績 股票發行與上市 於該年度 本集團經營收入約為人民幣618.90億元 本公司H股於1997年3月21日分別在香港聯合交易所 比 上 年 度 減 少 約 11.83% 稅 前 利 潤 總 額 為 人 民 幣 有限公司及倫敦證券交易所有限公司上市 本公司 65.44億元 比上年度增加約26.53% 可供本公司股 於2003年9月9日在盧森堡發行了1.538億美元可換股 東分配的淨利潤約為人民幣27.88億元 比上年度增加 債券 債券期限為5年 票息為0.75% 轉換溢價為 約57.73% 扣除非經常性損益的淨利潤約為人民幣 30% 本公司A股於2006年12月20日在上海證券交易 41.83億元 較上年度增加約15.24% 本公司股東應 所上市 根據2006年度股東大會決議 公司於2007年 佔基本每股盈利約為人民幣0.2094元 比上年度增加 內實施公司股東每持有10股則獲送10股資本公積轉贈 人民幣0.0766元 股 詳細內容參見 管理層討論與分 股本方案 2010年3月 公司完成了A股非公開發行 析 一節 新發行5.3億股A股 2011年5月公司再次進行了A股 非公開發行 新發行10億股A股 基於上述變化 截 基於本集團該年度經營業績 公司董事會建議向全體 至2015年12月31日 公司股份總數為13,310,037,578 股東派發現金股利每股人民幣0.17元 含稅 上述提 股 除此以外本公司概無發行任何新股 2015年公司A+H股表現 2015年公司H股表現資料 2015年12月31日H股的收市價 每股港幣2.36元 2015年1月1日至12月31日期間最高成交價 每股港幣5.02元 2015年1月1日至12月31日期間最低成交價 每股港幣2.22元 2015年1月1日至12月31日期間總成交數 68 大 唐國 際 發電 股 份有限公司 47.39億股

71 2015年公司A股表現資料 2015年12月31日A股的收市價 每股人民幣5.14元 2015年1月1日至12月31日期間最高成交價 每股人民幣9.51元 2015年1月1日至12月31日期間最低成交價 每股人民幣4.65元 2015年1月1日至12月31日期間總成交數 億股 公眾持股量 主要業務及業務回顧 於刊發本年報前的最後實際可行日期 即2016年4月 本公司主要業務為建設 經營電廠 銷售電力 熱 26日 根據本公司從公開途徑所得的資料及據董事所 力 電力設備的檢修測試 電力技術服務 煤炭開發 知 本公司確認本公司公眾持股量 H股及A股 的水平 及銷售 化工品的生產及銷售 符合上市規則的規定 根據香港 公司條例 附表5所規定有關該業務的進一步 賬目 討論及分析載於本年報 管理層討論與分析 一節 本公司及其子公司截至2015年12月31日止年度的經審 管理合同 核業績載於第108頁和第109頁的合併損益及其他綜合 收益表 本公司及其子公司於2015年12月31日的財務 截至2015年12月31日止年度 概無訂立或存在任何有 狀況載於第110頁和第111頁的合併財務狀況表內 關本公司全部或任何主要部份業務的管理及行政合同 本公司及其子公司截至2015年12月31日止年度的合 環境政策及表現 併現金流量載於第113頁和第114頁的合併現金流量表 內 本公司致力於打造一個環保和可持續的營運 本公司 已實施 中華人民共和國環境保護法 中華人民共和 國水污染防治法 等法律法規 2015 年度報 告 69

72 董事會報告 遵守法律及法規 於2015年 本公司已嚴格遵守對本公司營運有重大影響的有關法律法規及行業規則 僱員 主要供貨商及客戶 本公司供貨商及客戶年內所佔採購及銷售額百分比如下 2015年 2014年 最大供貨商 10.19% 10.53% 五大供貨商 27.98% 26.54% 最大客户 24.85% 27.80% 五大客户 57.01% 58.54% 採購 銷售 據董事所知 在年內 並無董事 監事 彼等之聯絡 股息 每股盈利 人士或股東 擁有5%或以上同類別公司已發行股本 直 接或間接擁有上述本公司供貨商及客戶的權益 董事會建議 公司派發該年度股息 每股股息擬為人 民幣0.17元 含稅 其中境內股東的股息以人民幣宣 有關本公司與雇員的重要關係的說明 詳情請見本年 派 境外股東的股息以人民幣宣派 以港幣支付 港 報 人力資源概況 部分 幣兌換率以宣派股息當日前一個星期每個工作日中國 人民銀行所公佈的港幣兌換人民幣收市價平均值折算 子公司 合營公司及聯營公司 股息及每股盈利詳情載於第163頁合併財務報表附註 公司的子公司 合營公司及聯營公司的詳情分別載於 第218至242頁合併財務報表附註49 第178至180頁 合併財務報表附註22及第171至178頁合併財務報表附 註21 70 大 唐國 際 發電 股 份有限公司 16及17

73 儲備 份 年內本公司股本變動情況載於第187頁合併財務 報表附註32 年內儲備的變動情況載於第190頁合併財務報表附註 33(b) 其中可供分配予股東的儲備約為人民幣 股本結構 億元 於 2015 年 12 月 31 日 本 公 司 股 份 總 數 為 物業 廠房及設備 13,310,037,578 股 本 公 司 的 股 東 為 中 國 大 唐 集 團 公司 天津市津能投資公司 河北建設投資集團 年內物業 廠房及設備變動情況載於第164至166頁合 有 限 責 任 公 司 北 京 能 源 投 資 集 團 有 限 公 司 併財務報表附註18 其 他 A 股 股 東 及 H 股 股 東 分 別 持 有 4,138,977,414 股 A 股 1,296,012,600 股 A 股 1,281,872,927 股 A 捐贈 股 1,260,988,672 股 A 股 2,016,508,387 股 A 股 及3,315,677,578股H股 依次分別佔本公司總股本 於該年度 本公司及其子公司進行公益救濟性捐贈合 約 31.10% 9.74% 9.63% 9.47% 15.15% 及 計約為人民幣2,400千元 24.91% 股本 於2015年12月31日 公司股本總數為13,310,037,578 股 分為13,310,037,578股每股面值人民幣1元的股 中國大唐集團公司的控股子公司中國大唐海外投資公 司持有H股480,680,000股 中國大唐集團公司及其一 致行動人於2015年7月9日增持本公司A股8,738,600 股 故中國大唐集團公司及其子公司合共持有公司股 份4,628,396,014股 佔公司總股本的34.77% 股東人數 於2015年12月31日 本公司股東名冊所記錄的股東詳情如下 股東總人數 247,071户 內資股股東 246,535户 外資股股東 536户 2015 年度報 告 71

74 董事會報告 主要股東所持股份 據本公司董事所知 於2015年12月31日 以下所列的人士 董事及本公司最高行政人員外 持有本公司股份或相關 股份權益或淡倉而須根據 證券及期貨條例 證券及期貨條例 香港法例第571章 第336條向本公司披露 約佔本公司 股東名稱 股票類型 持股數目 約佔本公司 約佔本公司 已發行 已發行 已發行 股本總數 A股總數 H股總數 的百分比 的百分比 的百分比 (%) (%) (%) A股 4,138,977, A股 8,738, H股 480,680,000(L) 3.61(L) 14.50(L) 附註2 A股 天津市津能投資公司 1,296,012, A股 1,281,872, A股 1,260,988, H股 199,438,444(L) 1.50(L) 6.01(L) 附註1 中國大唐集團公司 河北建設投資集團有限責任 附註3 公司 北京能源投資 集團 有限公司 附註4 JPMorgan Chase & Co. BlackRock, Inc. (L) = 好倉 (S) = 淡倉 H股 4,862,835(S) 0.04(S) 0.14(S) 55,403,209(P) 0.42(P) 1.67(P) 194,726,290(L) 1.46(L) 5.87(L) (P) = 可供借出的股份 附註 (1) 非執行董事陳進行先生 胡繩木先生及梁永磐先生現為中國大唐集團公司僱員 中國大唐集團公司及其一致行動人於2015年7月9日增持本公司A 股8,738,600股 (2) 非執行董事朱紹文先生現為天津市津能投資公司之實際控制人 天津能源投資集團有限公司僱員 (3) 非執行董事曹欣先生及蔡樹文先生現為河北建設投資集團有限責任公司僱員 (4) 非執行董事劉海峽先生及關天罡女士現為北京能源投資 集團 有限公司僱員 董事及監事所佔股本權益 及淡倉 而須遵照 證券及期貨條例 第XV部第7及第 8分部知會本公司及香港聯交所 或須遵照該條例352 截至2015年12月31日止 僅本公司副總經理孟繁逵 條須記錄於該條例所述的登記冊 或須遵照上市規則 先生持有本公司A股5,000股 除此之外 本公司各 中附錄10所載的上市發行人董事進行證券交易的標準 董事 監事及本公司最高行政人員或彼等各自之連繫 守則 標準守則 通知本公司及香港聯交所的權益 人 概無在本公司或任何相連法團 定義見 證券及期 貨條例 擁有任何股份 相關股份及債務證券的權益 72 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

75 董事資料變動 事或監事有重大利益關係之有關本公司業務之重要合 約 於本年度內或結束時仍然生效者 董事姓名 變動詳情 姜國華先生 2015年6月29日起不在擔任魯商置業股 份有限公司 上海證券交易所上市公 司 證券代碼 獨立董事 董事及監事收購股份或債券的利益 馮根福先生 2015年6月16日起不在擔任陝西烽火電 子股份有限公司 深圳證券交易所上 市公司 證券代碼 獨立董 事 2015年8月3日起擔任西安寶德 自動化股份有限公司 深圳證券交易 所上市公司 證券代碼 獨 立董事 排 使本公司各董事或監事可購入本公司 其控股公 本公司或其子公司於年內任何時間概無參與任何安 司或其子公司之股份或債券 主要股東於合約的權益 除於本年報中披露以外 本公司或任何一家子公司與 本公司主要股東或其子公司之間並無訂立任何重要合 上述資料乃根據上市規則第13.51B(1)條予以披露 約或重要服務合約 董事及監事的服務合約 股權掛鈎協議 於2015年12月31日 本公司並無與執行董事訂立服務 截至2015年12月31日止年度 本公司並無訂立任何股 合約 因此 概無任何董事及監事與本公司已訂立或 權掛鈎協議 擬訂立一年內由本公司終止合約時須作出賠償 法定賠 償除外 的服務合約 董事簡歷載於本報告 人力資源概況 一節 最高薪酬人士 於該年度 對在本公司任職的董事 監事及高級管理 人員本集團實行崗位薪點工資的基本薪酬制度 並按 董事及監事於合約的權益 照 全面責任管理 全員業績考核 考核管理辦法進行 考核 薪酬與考核委員會對其工作業績及薪酬水平進 於本年度結算日或於年內之任何時間內 本公司 其 行評議 控股公司或其子公司概無直接或間接參與訂立與各董 該年度本公司最高薪酬人士包括董事及高級管理人 員 詳情載於第162頁合併財務報表附註15(c) 2015 年度報 告 73

76 董事會報告 購買 出售或贖回本公司上市證券 中國大唐集團財務有限公司貸款 短期銀行貸款 其 他短期貸款 長期銀行貸款 其他長期貸款 短期融 本公司或其子公司年內概無購買 出售或購回本公司 資券及長期債券外 本公司及其子公司於2015年12月 的上市證券 31日概無其他貸款 銀行貸款 透支及其他借款 優先購買權 除第205頁及第206頁 第193至197頁 第206頁及第 本公司的公司章程細則及適用的中國法律並無要求本 198頁合併合併財務報表附註 及36所載的 公司按現有股東的持股比例向彼等提呈新股份的優先 購買權規定 關連交易 於該年度 本公司或其子公司與上市規則定義的關連人士執行已訂立的下列主要持續性關連交易 定義按上市規則 第14A章的規定 並符合香港聯交所上市規則第14A章有關關連交易的規定 幣種 人民幣 單位 千元 序號 關聯方 主要交易內容 1 中國水利電力物資集團有限公司 生產物資採購費 113,412 2 中國水利電力物資集團有限公司 工程物資採購費 514,831 3 大唐環境產業集團股份有限公司 脫硫脫硝電費 4 大唐環境產業集團股份有限公司 脫硫脫硝材料費 180,566 5 江蘇徐塘發電有限責任公司 替代電量銷售收入 115,242 6 中國大唐集團財務有限公司 利息收入 61,257 7 中國大唐集團財務有限公司 利息支出 326,815 8 大唐融資租賃有限公司 融資租賃款 3,760,000 9 北京大唐燃料有限公司 燃料採購款 9,821, 內蒙古大唐燃料有限公司 燃料採購款 2,002, 內蒙古大唐國際錫林浩特礦業有限公司 燃料採購款 228, 江蘇大唐國際呂四港發電有限責任公司 予江蘇大唐航運股份 煤炭運輸服務費 有限公司 74 大 唐國 際 發電 股 份有限公司 金額 1,032,788 56,144

77 序號 關聯方 主要交易內容 13 煤炭運輸服務費 廣東大唐國際潮州發電有限責任公司 予江蘇大唐航運股份 金額 78,406 有限公司 14 北京大唐燃料有限公司 予大唐國際 香港 有限公司 燃料採購款 166, 廣東大唐國際潮州發電有限責任公司 予大唐國際 香港 有限 燃料採購款 368,816 公司 16 內蒙古大唐國際克什克騰煤製天然氣有限責任公司 自大唐能源 化工產品採購款 334,653 化工營銷有限公司 17 內蒙古大唐國際克什克騰煤製天然氣有限責任公司 予大唐能源 材料採購款 30,303 化工營銷有限公司 18 大唐內蒙古多倫煤化工有限責任公司 自大唐能源化工營銷有限 材料銷售款 1,068,889 公司 19 中國大唐集團科學技術研究院有限公司 技術監督服務費 20 上海大唐融資租賃公司 融資租賃費 44, ,000 有關於綜合財務報表附註48披露的與關聯方交易中構 電有限責任公司 本公司及大唐集團分 成上市規則下的關連交易 本公司已就此遵照上市規 別持有55%及35%股份的子公司 呂 則第14A章下的一切相關規定 四港發電公司 統稱 公司部分發電 企業 分別與大唐集團的全資子公司 一 2015持續性關連交易 中國大唐集團環境技術有限公司 大唐 環境公司 簽署了 特許經營合同 根 年10月31日 公司部分發電企業 據該合同 公司部分發電企業分別授權 包括屬於本公司的張家口發電廠 由本 大唐環境公司在特許經營期內就相應的 公司直接管理及擁有的發電廠 張家 燃煤發電機組脫硫資產實施特許經營 口發電廠 廣東大唐國際潮州發電有 運營 維護及管理脫硫設施 按照國家 限責任公司 本公司和大唐集團分別持 關於脫硫特許經營的有關規定 由大唐 有52.5%和22.5%股份的子公司 潮州 環境公司享有脫硫電價和國家有關優惠 發電公司 和江蘇大唐國際呂四港發 政策 並分別向公司部分發電企業補償 2015 年度報 告 75

78 董事會報告 脫硫所需水 電 氣等各項費用 通過 2. 於2013年4月25日 本公司與大唐集團 對公司部分發電企業脫硫項目實施特許 控股子公司大唐融資租賃有限公司 大 經營 可以有效盤活本公司脫硫存量資 唐租賃公司 簽署了 租賃業務合作協 產 轉讓脫硫資產所得資金用於企業建 議 根據該協議 本公司與大唐租賃公 設經營 償還或替代新增銀行貸款 可 司辦理租賃成本每年不超過人民幣100 以有效緩解公司資金壓力 降低公司資 億元的融資租賃業務 租賃期限為三 產負債率 同時 可以充分發揮大唐環 年 由2013年1月1日起至2015年12月 境公司的專業管理優勢 提高脫硫設施 31日止 至2015年12月31日止的三個 運營效率 降低環保風險及節約公司運 年度之租賃業務合作協議項下的年度交 營成本 增強公司的盈利能力和可持續 易上限為人民幣100億元 本次租賃業 發展能力 於2015年內 大唐環境公司 務合作協議項下的融資租賃安排 有利 更名為大唐環境產業集團股份有限公司 於公司在當前銀行貸款規模依然偏緊 大唐環境產業公司 截至2015年 銀行融資利率居高不下的形勢下 拓寬 12月31日止 大唐環境產業公司合併 融資管道 籌措較低成本資金 進一步 所收取的脫硫服務費約為人民幣37,375 增強公司及所屬單位與其他租賃公司開 萬元 其中脫硫電費為人民幣51,252萬 展融資租賃業務時的議價能力 同時 元 脫硫所需水 電 氣等費用為人民 大唐租賃公司對公司及所屬單位的運營 幣13,877萬元 並未超過協議規定的年 情況有較深入的了解 有助於提供較其 度交易上限 分別為人民幣54,000萬元和 他融資租賃公司更為方便 高效 快捷 人民幣16,600萬元 有關交易詳情 請 的融資租賃服務 截至2015年12月31日 參閱本公司2015年2月10日公告 止 年度實際發生交易總額約為人民幣 37.60億元 並未超過協議規定的年度交 易上限 有關交易詳情 請參閱本公司 2013年4月25日公告 76 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

79 3. 大唐集團為中國大唐集團財務有限公司 的存款餘額約為人民幣47.35億元 有關 大唐財務公司 的控股股東 持有其 交易詳情 請參閱本公司2013年10月 %的股權 2013年10月15日 本公 日公告 司與大唐財務公司簽署了 金融服務協 議 協議有效期自2014年1月1日起至 年 12 月 23 日 本 公 司 與 本 公 司 持 2016年12月31日止 根據該協議 大 有51%股權和大唐集團全資子公司大唐 唐財務公司同意向本公司及子公司提供 電力燃料有限公司持有49%股權的子公 存款服務 貸款服務及其他相關金融服 司北京大唐燃料有限公司 北京大唐燃 務 且本公司及子公司在大唐財務公司 料公司 簽署了 煤炭購銷框架協議 的每日最高存款餘額不超過人民幣120 本公司同意從北京大唐燃料公司採購煤 億元 簽訂協議能夠獲取較市場利率更 炭 年度交易金額上限合計約為人民幣 低的貸款和其他融資服務 有助於提高 億元 該協議有效期由2015年1月 公司資金整體運作水平 增強本集團對 1日至2015年12月31日止 為期一年 外融資的議價能力 簽訂 金融服務協 該交易的目的主要是為了保證本公司及 議 亦有利獲取較市場利率更高的存款利 其子公司所屬發電企業的燃煤供應 充 率 並可享有零費率的支付結算服務 分發揮燃料管理專業公司的供應優勢及 有助於增加存款利息收入並節約結算成 規模化採購優勢 在一定程度上平抑煤 本 同時 根據 金融服務協議 本集 炭市場價格 從而控制燃料成本 降低 團可以通過大唐財務公司的資金管理平 由於煤炭市場變化對本公司及其子公司 台加強資金管控與賬戶管理 有助於進 帶來的不利影響 截至2015年12月31日 一步提高資金使用效益 降低和規避財 止 年度實際發生交易總額約為人民幣 務風險 於協議有效期內 該交易金額 98.22億元 該交易金額未超過協議規定 未超過協議規定的上限 截至2015年12 的年度交易上限 有關交易詳情 請參 月31日止 本公司及子公司在大唐財務 閱本公司2014年12月23日公告 2015 年度報 告 77

80 董事會報告 年12月23日 本公司與北京大唐燃 年12月23日 本公司與本公司和大 料公司之全資子公司內蒙古大唐燃料有 唐集團全資子公司中國大唐集團煤業有 限公司 內蒙古燃料公司 簽署了 煤炭 限責任公司分別持有60%和40%控股股 購銷框架協議 根據該協議 本公司同 權的子公司內蒙古大唐國際錫林浩特礦 意從內蒙古燃料公司採購煤炭 年度交 業有限公司 錫林浩特礦業公司 簽署 易金額上限合計約為人民幣52.28億元 了 煤炭購銷框架協議 根據該協議 該協議有效期由2015年1月1日至2015年 本公司同意從錫林浩特礦業公司採購煤 12月31日止 為期一年 該交易的目的 炭 年度交易金額上限合計約為人民幣 主要是為了保證本公司及其子公司所屬 8.86億元 該協議有效期由2015年1月 發電企業的燃煤供應 充分發揮燃料管 1日至2015年12月31日止 為期一年 理專業公司的供應優勢及規模化採購優 本公司及其子公司向錫林浩特礦業公司 勢 在一定程度上平抑煤炭市場價格 採購煤炭 為了保證本公司所屬發電企 從而控制燃料成本 降低由於煤炭市場 業的燃煤供應 充分發揮煤炭專業公司 變化對本公司及其子公司帶來的不利影 的供應優勢及規模化採購優勢 從而控 響 截至2015年12月31日止 年度實際 制燃料成本 同時增加錫林浩特礦業公 發生交易總額約為人民幣20.03億元 司的營業收入 及增加公司生產用煤自 上述交易金額未超過協議規定的年度交 給率 截至2015年12月31日止 年度實 易上限 有關交易詳情 請參閱本公司 際發生交易總額約為人民幣2.28億元 2014年12月23日公告 於協議有效期內 上述交易金額未超過 協議規定的年度交易上限 有關交易詳 情 請參閱本公司2014年12月23日公 告 78 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

81 年12月23日 本公司全資子公司大 香港公司向本公司子公司銷售煤炭 主 唐國際 香港 有限公司 香港公司 與 要是發揮香港公司在進口煤採購方面優 本公司部分子公司簽署 煤炭購銷框架協 勢 保證本公司子公司煤炭供應及降低 議 煤炭採購成本 同時增加香港公司經 營收入 有關交易詳情 請參閱本公司 (1) 2014年12月23日公告 香港公司與北京大唐燃料公司簽 署了 煤炭購銷框架協議 根據 該協議 香港公司同意向北京大 8. 於2014年4月25日 本公司全資子公司 唐燃料公司銷售煤炭 年度交 大唐能源化工有限責任公司 大唐能源 易金額上限合計約人民幣6.82億 化工公司 之全資子公司大唐能源化工 元 該協議有效期由2015年1月1 營銷有限公司 能源化工營銷公司 與 日至2015年12月31日止 為期一 本公司部分子公司簽署了化工產品及原 年 截至2015年12月31日止 年 料購銷協議 根據協議約定 2014年12 度實際發生交易總額約為人民幣 月31日協議之條款期滿後 如協議雙方 1.67億元 於協議有效期內 上 均無更改 則協議自動延續一年 以進 述交易金額未超過協議規定的年 行下述持續關連交易 度交易上限 (1) (2) 能源化工營銷公司向大唐能源化 香港公司與本公司簽署了 煤炭購 工公司之控股子公司內蒙古大唐 銷框架協議 根據該協議 香港 國際克什克騰煤制天然氣有限責 公司同意向呂四港發電公司 潮 任公司 本公司全資子公司大唐能 州發電公司銷售煤炭 年度交易 源化工公司持有股權51% 大唐 金額上限合計約為人民幣 集團持有股權10% 克旗煤 億元 該協議有效期由2015年1 制氣公司 採購天然氣及化工產 月1日至2015年12月31日止 為 品 銷售化工原料 期 一 年 截 至 2015 年 12 月 31 日 止 年度實際發生交易總額約為 人民幣3.69億元 於協議有效期 內 上述交易金額未超過協議規 定的年度交易上限 2015 年度報 告 79

82 董事會報告 能源化工營銷公司與克旗煤制氣 計約為人民幣1.35億元 該合同 公司延續了 天然氣銷售框架協 有效期由2015年1月1日至2015 議 根據該協議 能源化工營銷 年12月31日止 截至2015年12月 公司同意向克旗煤制氣公司採購 31日止 年度實際發生交易總額 天然氣 年度交易金額上限合計 約為人民幣3,030萬元 於協議有 約為人民幣40.29億元 該協議有 效期內 上述交易金額未超過協 效期由2015年1月1日至2015年 議規定的年度交易上限 12月31日止 截至2015年12月 31日止 年度實際發生交易總額 (2) 能源化工營銷公司向大唐能源化 約為人民幣3.35億元 於協議有 工公司之控股子公司大唐內蒙古 效期內 上述交易金額未超過協 多倫煤化工公司 大唐能源化工公 議規定的年度交易上限 司持有其60%的股權 大唐集團 持有其40%的股權 多倫煤化工 能源化工營銷公司與克旗煤制 公司 採購化工產品 銷售化工 氣公司延續了 化工產品購銷合 原料 同 根據該合同 能源化工營銷 公司同意向克旗煤制氣公司採購 能源化工營銷公司與多倫煤化 化工產品 年度交易金額上限合 工公司延續了 化工產品購銷合 計約為人民幣6.23億元 該協議 同 根據該合同 (1)能源化工營 有效期由2015年1月1日至2015 銷公司同意向多倫煤化工公司採 年12月31日止 截至2015年12月 購化工產品 年度交易金額上限 31日止 未發生相關交易 合計約為人民幣41.47億元 (2) 能源化工營銷公司同意向多倫煤 80 能源化工營銷公司與克旗煤制 化工公司銷售化工原料 年度交 氣公司延續了 化工產品採購合 易金額上限合計約為人民幣11.6 同 根據該合同 能源化工營銷 億元 該合同有效期由2015年1 公司同意向克旗煤制氣公司銷售 月1日至2015年12月31日止 截 化工原料 年度交易金額上限合 至2015年12月31日止 年度實際 大 唐國 際 發電 股 份有限公司

83 發生交易總額約為人民幣10.69億 和實施可充分發揮中水物資公司在採購 元 於協議有效期內 上述交易 工程基建機械 設備及物資上的專業機 金額未超過協議規定的年度交易 構作用 有利於發揮規模採購優勢 提 上限 高採購品質 降低採購成本 進一步提 升公司的盈利能力 截至2015年12月 有關交易詳情 請參閱本公司2014年12 31日止 年度實際發生交易金額為人民 月23日公告 幣11,341萬元 於協議有效期內 該交 易金額未超過協議規定的上限 有關交 年1月6日 本公司與本公司控股股 易詳情 請參閱本公司2015年1月6日公 東大唐集團之全資子公司中國水利電力 告 物資有限公司 中水物資公司 訂立了 工程物資採購框架協議 協議有效期自 10. 於2015年1月7日 航運公司分別與呂四 2015年1月1日至2015年12月31日 工 港發電公司以及潮州發電公司簽署了關 程物資採購框架協議之持續關連交易至 於運輸業務的框架協議 2015年12月31日止年度交易金額上限為 人民幣10億元 包括向中水物資公司支 (1) 航運公司與呂四港發電公司簽署 付的工程建設機械 設備及物資的成本 了 呂四港航運框架協議 航運 及管理服務費 根據協議 中水物資 公司同意向呂四港發電公司提供 公司根據公司及其子公司送達的實際需 煤炭運輸服務 年度交易金額上 求計劃 遵照國家相關法律法規組織物 限約為人民幣0.83億元 由2015 資採購招標 按照招標結果 本公司及 年1月1日至2015年12月31日止 其子公司將與中水物資公司簽訂具體採 為期一年 截至2015年12月31日 購合同 就本公司工程建設所需機械 止 年度實際發生交易總額為人 設備及材料進行集中採購 協議的簽訂 民幣5,614萬元 2015 年度報 告 81

84 董事會報告 (2) 航運公司與潮州發電公司簽署了 組織物資採購招標 按照招標結果 本 潮州航運框架協議 航運公司 公司及其子公司將與中水物資公司簽訂 同意向潮州發電公司提供煤炭運 具體採購合同 就本公司技改項目所需 輸服務 年度交易金額上限約為 機械 設備及材料進行集中採購 協議 人民幣1.89億元 由2015年1月 的簽訂和實施可充分發揮中水物資公司 1日至2015年12月31日止 為期 在採購技改項目機械 設備及物資上的 一年 截至2015年12月31日止 專業機構作用 有利於發揮規模採購優 年度實際發生交易總額為人民幣 勢 提高採購品質 降低採購成本 進 7,841萬元 一步提升公司的盈利能力 截至2015年 12月31日止 年度實際發生交易金額為 該協議之目的為保證本公司沿海所屬發 人民幣51,483萬元 於協議有效期內 電企業的燃煤供應 便於航運公司及時 該交易金額未超過協議規定的上限 有 迅速的按照本公司所屬發電企業燃料供 關交易詳情 請參閱本公司2015年1月 應要求安排運輸 於協議有效期內 上 13日公告 述交易金額均未超過協議規定的年度交 易上限 有關交易詳情 請參閱本公司 2015年1月7日公告 年1月22日 呂四港發電公司與大 唐集團的全資子公司大唐科技產業集團 有限公司 大唐科技產業公司 簽署了 年1月13日 本公司與中水物資公 特許經營合同 根據該合同 呂四港 司訂立了生產物資採購框架協議 協議 發電公司授權大唐科技產業公司在特 有效期自2015年1月1日至2015年12月 許經營期內就呂四港發電公司的燃煤發 31日 生產物資採購框架協議之持續關 電機組脫硝資產實施特許經營 運營 連交易至2015年12月31日止年度交易金 維護及管理脫硝設施 按照國家關於脫 額上限為人民幣6億元 根據協議 中 硝特許經營的有關規定 由大唐科技產 水物資公司根據公司及其子公司送達的 業公司享有脫硝電價和國家有關優惠政 實際需求計劃 遵照國家相關法律法規 策 並向呂四港發電公司補償脫硝所需 大 唐國 際 發電 股 份有限公司