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1 臺 灣 集 中 保 管 結 算 所 股 份 有 限 公 司 辦 理 認 購 ( 售 ) 權 證 帳 簿 劃 撥 作 業 配 合 事 項 部 分 條 文 修 正 條 文 對 照 表 附 件 1 修 正 條 文 現 行 條 文 說 明 第 五 章 認 購 ( 售 ) 權 證 之 權 利 行 使 第 一 節 認 購 權 證 採 證 券 給 付 或 以 證 券 給 付 之 認 購 權 證 發 行 人 得 選 擇 以 現 金 結 算 者 第 十 一 條 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 於 持 有 人 申 請 行 使 權 利 請 求 履 約 當 日 截 止 時 間 後, 透 過 本 公 司 電 腦 連 線 系 統, 將 請 求 履 約 資 料 提 供 各 持 有 人 往 來 證 券 商 及 發 行 人 委 任 證 券 商 連 線 查 詢 : 一 持 有 人 往 來 證 券 商 須 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 當 日 截 止 時 間 後, 操 作 存 券 異 動 彙 計 查 詢 交 易 ( 交 易 代 號 164) 選 項 8, 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 申 請 行 使 權 利 彙 總 表 ( 持 有 人 之 參 加 人 使 用 ), 辦 理 結 帳 作 業 二 發 行 人 委 任 證 券 商 須 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 當 日 截 止 時 間 後, 操 作 存 券 異 動 彙 計 查 詢 交 易 ( 交 易 第 五 章 認 購 ( 售 ) 權 證 之 權 本 章 名 未 修 正 利 行 使 第 一 節 認 購 權 證 採 證 券 給 本 節 名 未 修 正 付 或 以 證 券 給 付 之 認 購 權 證 發 行 人 得 選 擇 以 現 金 結 算 者 第 十 一 條 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 於 持 有 人 申 請 行 使 權 利 請 求 履 約 當 日 截 止 時 間 後, 透 過 本 公 司 電 腦 連 線 系 統, 將 請 求 履 約 資 料 提 供 各 持 有 人 往 來 證 券 商 及 發 行 人 委 任 證 券 商 連 線 查 詢 : 一 持 有 人 往 來 證 券 商 須 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 當 日 截 止 時 間 後, 操 作 存 券 異 動 彙 計 查 詢 交 易 ( 交 易 代 號 164) 選 項 8, 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 申 請 行 使 權 利 彙 總 表 ( 持 有 人 之 參 加 人 使 用 ), 辦 理 結 帳 作 業 持 有 人 往 來 證 券 商 須 於 次 一 營 業 日 將 前 項 彙 總 表 簽 蓋 原 留 印 鑑 送 交 本 公 司 二 發 行 人 委 任 證 券 商 須 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 當 日 截 止 時 間 後, 操 作 存 券 異 動 彙 計 查 詢 交 易 ( 交 易 一 為 簡 化 證 券 商 辦 理 認 購 ( 售 ) 權 證 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 之 作 業, 爰 修 正 本 條 第 一 款 二 因 應 上 市 ( 櫃 ) 認 購 售 權 證 已 全 面 無 實 體 發 行, 已 無 實 體 認 購 ( 售 ) 權 證 相 關 作 業, 爰 修 正 本 條 第 六 款 1

2 代 號 164) 選 項 9, 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 申 請 行 使 權 利 彙 總 表 ( 發 行 人 之 參 加 人 使 用 ), 查 詢 當 日 持 有 人 履 約 資 料 並 立 即 通 知 發 行 人 三 證 券 給 付 之 認 購 權 證 發 行 人 得 選 擇 以 現 金 結 算 時, 委 任 證 券 商 須 於 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 規 定 時 間 內, 依 發 行 人 通 知 之 現 金 結 算 單 位 數, 操 作 輸 入 現 金 結 算 單 位 數 交 易 ( 交 易 代 號 277) 輸 入 現 金 結 算 單 位 數, 作 為 計 算 履 約 資 料 之 依 據 未 於 規 定 時 間 前 輸 入 者, 本 公 司 即 以 原 約 定 ( 證 券 給 付 ) 方 式 計 算 履 約 資 料 四 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 一 營 業 日, 持 有 人 往 來 證 券 商 及 發 行 人 委 任 證 券 商 須 於 當 日 分 別 操 作 認 購 ( 售 ) 權 證 履 約 收 付 計 算 表 查 詢 交 易 ( 交 易 代 號 286), 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 履 約 收 付 計 算 表 及 操 作 認 購 ( 售 ) 權 證 履 約 明 細 資 料 查 詢 交 易 ( 交 易 代 號 287), 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 履 代 號 164) 選 項 9, 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 申 請 行 使 權 利 彙 總 表 ( 發 行 人 之 參 加 人 使 用 ), 查 詢 當 日 持 有 人 履 約 資 料 並 立 即 通 知 發 行 人 三 證 券 給 付 之 認 購 權 證 發 行 人 得 選 擇 以 現 金 結 算 時, 委 任 證 券 商 須 於 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 規 定 時 間 內, 依 發 行 人 通 知 之 現 金 結 算 單 位 數, 操 作 輸 入 現 金 結 算 單 位 數 交 易 ( 交 易 代 號 277) 輸 入 現 金 結 算 單 位 數, 作 為 計 算 履 約 資 料 之 依 據 未 於 規 定 時 間 前 輸 入 者, 本 公 司 即 以 原 約 定 ( 證 券 給 付 ) 方 式 計 算 履 約 資 料 四 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 一 營 業 日, 持 有 人 往 來 證 券 商 及 發 行 人 委 任 證 券 商 須 於 當 日 分 別 操 作 認 購 ( 售 ) 權 證 履 約 收 付 計 算 表 查 詢 交 易 ( 交 易 代 號 286), 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 履 約 收 付 計 算 表 及 操 作 認 購 ( 售 ) 權 證 履 約 明 細 資 料 查 詢 交 易 ( 交 易 代 號 287), 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 履 2

3 約 明 細 表, 查 詢 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 透 過 本 公 司 電 腦 連 線 系 統 通 知 之 款 券 收 付 資 料, 作 為 辦 理 款 券 收 付 作 業 之 依 據 五 本 公 司 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 六 本 公 司 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 認 購 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表, 通 知 發 行 人 辦 理 認 購 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業 七 報 表 網 路 傳 送 暨 查 詢 作 業 系 統 接 收 前 款 報 表 資 料, 並 將 名 冊 與 約 明 細 表, 查 詢 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 透 過 本 公 司 電 腦 連 線 系 統 通 知 之 款 券 收 付 資 料, 作 為 辦 理 款 券 收 付 作 業 之 依 據 五 本 公 司 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 六 本 公 司 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 認 購 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表, 通 知 發 行 人 辦 理 認 購 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業 如 為 實 體 發 行 者, 本 公 司 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 及 認 購 權 證 異 動 餘 額 表 各 二 份, 送 交 發 行 人 辦 理 認 購 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業, 發 行 人 核 符 資 料 後 留 存 一 份, 另 一 份 蓋 妥 印 鑑 確 認 後 交 本 公 司, 作 為 本 公 司 認 購 權 證 附 件 七 報 表 網 路 傳 送 暨 查 詢 作 業 系 統 接 收 前 款 報 表 資 料, 並 將 名 冊 與 3

4 異 動 餘 額 表 相 互 核 對 無 誤 後 留 存 備 查 八 相 關 資 料, 以 集 保 報 表 網 路 傳 送 暨 查 詢 作 業 系 統 送 交 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 九 本 公 司 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 二 營 業 日, 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 將 標 的 證 券 自 發 行 人 集 中 保 管 帳 戶 撥 入 持 有 人 集 中 保 管 帳 戶, 若 該 發 行 人 集 中 保 管 帳 戶 標 的 證 券 餘 額 不 足 履 約 撥 帳 時, 本 公 司 即 通 知 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 處 理 第 二 節 認 售 權 證 採 證 券 給 付 或 以 證 券 給 付 之 認 售 權 證 持 有 人 得 選 擇 以 現 金 結 算 者 第 十 六 條 本 公 司 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 售 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 認 售 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表, 通 知 發 行 人 辦 理 認 售 權 證 餘 額 更 異 動 餘 額 表 相 互 核 對 無 誤 後 留 存 備 查 八 相 關 資 料, 以 集 保 報 表 網 路 傳 送 暨 查 詢 作 業 系 統 送 交 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 九 本 公 司 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 二 營 業 日, 依 據 或 櫃 檯 中 心 通 知, 將 標 的 證 券 自 發 行 人 集 中 保 管 帳 戶 撥 入 持 有 人 集 中 保 管 帳 戶, 若 該 發 行 人 集 中 保 管 帳 戶 標 的 證 券 餘 額 不 足 履 約 撥 帳 時, 本 公 司 即 通 知 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 處 理 第 二 節 認 售 權 證 採 證 券 給 本 節 名 未 修 正 付 或 以 證 券 給 付 之 認 售 權 證 持 有 人 得 選 擇 以 現 金 結 算 者 第 十 六 條 本 公 司 於 持 有 人 修 正 理 由 同 第 十 一 條 說 明 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 一 二 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 售 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 認 售 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表, 通 知 發 行 人 辦 理 認 售 權 證 餘 額 更 4

5 新 之 確 認 作 業 第 三 節 認 購 ( 售 ) 權 證 採 現 金 結 算 者 第 二 十 二 條 本 公 司 於 持 有 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表, 通 知 發 行 人 辦 理 認 購 ( 售 ) 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業 新 之 確 認 作 業 如 為 實 體 發 行 者, 本 公 司 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 及 認 售 權 證 異 動 餘 額 表 各 二 份, 送 交 發 行 人 辦 理 認 售 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業, 發 行 人 核 符 資 料 後 留 存 一 份, 另 一 份 蓋 妥 印 鑑 確 認 後 交 本 公 司, 作 為 本 公 司 認 售 權 證 附 件 第 三 節 認 購 ( 售 ) 權 證 採 現 本 節 名 未 修 正 金 結 算 者 第 二 十 二 條 本 公 司 於 持 有 修 正 理 由 同 第 十 一 條 說 明 人 行 使 權 利 請 求 履 約 後 第 二 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表, 通 知 發 行 人 辦 理 認 購 ( 售 ) 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業 如 為 實 體 發 行 者, 本 公 司 5

6 編 製 行 使 權 利 請 求 履 約 持 有 人 名 冊 及 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 各 二 份, 送 交 發 行 人 辦 理 認 購 ( 售 ) 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業, 發 行 人 核 符 資 料 後 留 存 一 份, 另 一 份 蓋 妥 印 鑑 確 認 後 交 本 公 司, 作 為 本 公 司 認 購 ( 售 ) 權 證 附 件 第 六 章 發 行 人 申 請 註 銷 持 第 六 章 發 行 人 申 請 註 銷 持 本 章 名 未 修 正 有 之 認 購 ( 售 ) 權 證 作 業 有 之 認 購 ( 售 ) 權 證 作 業 第 二 十 六 條 發 行 人 委 任 證 券 商 須 於 發 行 人 申 請 註 銷 當 日, 操 作 存 券 異 動 彙 第 二 十 六 條 發 行 人 委 任 證 為 簡 化 證 券 商 辦 理 認 購 ( 售 ) 券 商 須 於 發 行 人 申 請 註 銷 權 證 發 行 人 申 請 註 銷 權 證 之 當 日, 操 作 存 券 異 動 彙 作 業, 爰 修 正 本 條 文 計 查 詢 交 易 ( 交 易 代 號 164) 選 項 9, 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 申 請 行 使 權 利 彙 總 表 ( 發 行 人 之 參 加 人 使 用 ), 查 詢 發 行 人 申 請 註 銷 資 料 並 立 即 通 知 發 行 人 計 查 詢 交 易 ( 交 易 代 號 164) 選 項 9, 列 印 認 購 ( 售 ) 權 證 申 請 行 使 權 利 彙 總 表 ( 發 行 人 之 參 加 人 使 用 ), 查 詢 發 行 人 申 請 註 銷 資 料 並 立 即 通 知 發 行 人 另 發 行 人 委 任 證 券 商 須 於 次 一 營 業 日 將 前 項 彙 總 表 簽 蓋 原 留 印 鑑 送 交 本 公 司 第 二 十 七 條 本 公 司 於 發 行 第 二 十 七 條 本 公 司 於 發 行 修 正 理 由 同 第 十 一 條 說 明 人 申 請 註 銷 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 人 申 請 註 銷 後 第 一 營 業 日 二 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 6

7 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 申 請 註 銷 資 料 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表, 通 知 發 行 人 辦 理 認 購 ( 售 ) 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 申 請 註 銷 資 料 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表, 通 知 發 行 人 辦 理 認 購 ( 售 ) 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業 如 為 實 體 發 行 者, 本 公 司 編 製 申 請 註 銷 資 料 及 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 各 二 份, 送 交 發 行 人 辦 理 認 購 ( 售 ) 權 證 餘 額 更 新 之 確 認 作 業, 發 行 人 核 符 資 料 後 留 存 一 份, 另 一 份 蓋 妥 印 鑑 確 認 後 交 本 公 司, 作 為 本 公 司 認 購 ( 售 ) 權 證 附 件 第 七 章 認 購 ( 售 ) 權 證 到 期 第 七 章 認 購 ( 售 ) 權 證 到 期 本 章 名 未 修 正 作 業 作 業 第 一 節 屆 期 自 動 執 行 現 金 第 一 節 屆 期 自 動 執 行 現 金 本 節 名 未 修 正 結 算 結 算 第 二 十 九 條 本 公 司 於 證 券 第 二 十 九 條 本 公 司 於 證 券 一 第 二 項 修 正 理 由 同 第 十 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 公 告 之 認 購 ( 售 ) 權 證 存 續 期 間 屆 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 公 告 之 認 購 ( 售 ) 權 證 存 續 期 間 屆 一 條 說 明 二 二 現 行 扣 押 投 資 人 有 價 證 7

8 滿 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 自 動 轉 銷 持 有 人 名 冊 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表 通 知 發 行 人 本 公 司 辦 理 第 一 項 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 作 業 時, 屬 扣 押 主 管 機 關 禁 止 處 分 及 設 質 部 分, 本 公 司 將 分 別 通 知 各 相 關 參 加 人 執 行 機 關 及 主 管 機 關 滿 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 自 動 轉 銷 持 有 人 名 冊 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表 通 知 發 行 人 如 為 實 體 發 行 者, 本 公 司 編 製 自 動 轉 銷 持 有 人 名 冊 及 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 各 二 份, 併 同 大 面 額 認 購 ( 售 ) 權 證 送 交 發 行 人, 發 行 人 核 符 資 料 後 留 存 權 證 ; 名 冊 及 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 留 存 一 份, 另 一 份 蓋 妥 印 鑑 確 認 後 交 本 公 司, 由 本 公 司 留 存 備 查 本 公 司 辦 理 第 一 項 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 作 業 時, 屬 扣 押 留 置 及 設 質 部 分, 本 公 司 將 分 別 通 知 各 相 關 參 加 人 執 行 法 院 或 行 政 執 行 處 主 管 機 關 券 之 機 關, 除 民 事 執 行 處 及 行 政 執 行 處 外, 尚 有 地 方 法 院 檢 察 署, 為 避 免 逐 一 增 列, 統 稱 為 執 行 機 關, 另 為 更 符 合 上 位 階 法 律 用 語, 爰 修 正 本 條 留 置 用 語, 並 以 主 管 機 關 禁 止 處 分 用 語 取 代, 爰 修 正 第 五 項 之 部 分 文 字 8

9 有 關 原 認 購 ( 售 ) 權 證 屆 期 自 動 執 行 現 金 結 算 之 相 關 訊 息 及 有 權 機 關 有 關 原 認 購 ( 售 ) 權 證 屆 期 自 動 執 行 現 金 結 算 之 相 關 訊 息 第 二 節 屆 期 自 動 轉 銷 第 二 節 屆 期 自 動 轉 銷 本 節 名 未 修 正 第 三 十 二 條 本 公 司 於 證 券 第 三 十 二 條 本 公 司 於 證 券 修 正 理 由 同 第 二 十 九 條 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 公 告 之 認 購 ( 售 ) 權 證 存 續 期 間 屆 滿 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 自 動 轉 銷 持 有 人 名 冊 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表 通 知 發 行 人 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 公 告 之 認 購 ( 售 ) 權 證 存 續 期 間 屆 滿 後 第 一 營 業 日 依 據 證 券 交 易 所 或 櫃 檯 中 心 通 知, 自 參 加 人 保 管 劃 撥 帳 戶 ( 自 有 帳 或 客 戶 帳 ) 辦 理 該 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 及 通 知 參 加 人 為 帳 簿 之 登 載 本 公 司 編 製 自 動 轉 銷 持 有 人 名 冊 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 及 有 價 證 券 異 動 餘 額 表 通 知 發 行 人 如 為 實 體 發 行 者, 本 公 司 編 製 自 動 轉 銷 持 有 人 名 冊 及 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 各 二 份, 併 同 大 面 額 認 購 ( 售 ) 權 證 送 交 發 行 人, 發 行 人 核 符 資 料 後 留 存 權 證 ; 名 冊 及 認 購 ( 售 ) 權 證 異 動 餘 額 表 留 存 一 份, 另 一 份 蓋 妥 印 鑑 確 認 後 交 本 公 司 留 存 備 查 9

10 本 公 司 辦 理 第 一 項 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 作 業 時, 屬 扣 押 主 管 機 關 禁 止 處 分 及 設 質 部 分, 本 公 司 將 分 別 通 知 各 相 關 參 加 人 執 行 機 關 及 主 管 機 關 有 關 原 認 購 ( 售 ) 權 證 屆 期 自 動 轉 銷 之 相 關 訊 息 本 公 司 辦 理 第 一 項 認 購 ( 售 ) 權 證 之 扣 帳 作 業 時, 屬 扣 押 留 置 及 設 質 部 分, 本 公 司 將 分 別 通 知 各 相 關 參 加 人 執 行 法 院 或 行 政 執 行 處 主 管 機 關 及 有 權 機 關 有 關 原 認 購 ( 售 ) 權 證 屆 期 自 動 轉 銷 之 相 關 訊 息 10

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