一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 日 期 :2002 年 6 月 6 日 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 办 公 地

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1 泰 达 宏 利 效 率 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) 基 金 管 理 人 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 日 期 :2002 年 6 月 6 日 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 法 定 代 表 人 : 弓 劲 梅 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 联 系 电 话 : 信 息 披 露 联 系 人 : 陈 沛 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 : 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 :51%; 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 :49% 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 原 名 湘 财 合 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 湘 财 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 泰 达 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 成 立 于 2002 年 6 月, 是 中 国 首 批 合 资 基 金 管 理 公 司 之 一 截 至 目 前, 公 司 管 理 着 包 括 泰 达 宏 利 价 值 优 化 型 系 列 基 金 泰 达 宏 利 行 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 风 险 预 算 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 泰 达 宏 利 效 率 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 集 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 品 质 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 中 证 财 富 大 盘 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 泰 达 宏 利 中 证 500 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 逆 向 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 信 用 合 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 养 老 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 淘 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 转 型 机 遇 股 票 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 改 革 动 力 量 化 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 创 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 复 兴 伟 业 灵 活 配 置 混 2

3 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 创 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 活 期 友 货 币 市 场 基 金 泰 达 宏 利 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 同 顺 大 数 据 量 化 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 多 元 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 在 内 的 三 十 多 只 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 弓 劲 梅 女 士, 董 事 长 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 博 士 学 位 曾 担 任 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员, 天 津 泰 达 投 资 控 股 有 限 公 司 高 级 项 目 经 理, 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 融 资 与 风 险 管 理 部 副 部 长 现 任 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 资 产 管 理 部 部 长 刘 建 先 生, 董 事 先 后 毕 业 于 中 国 政 法 大 学 天 津 财 经 学 院, 获 法 学 学 士 经 济 学 硕 士 学 位 1988 年 至 2001 年 任 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 金 融 机 构 部 副 处 长 ;2001 年 至 2003 年 任 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 资 金 清 算 中 心 负 责 人 ;2003 年 至 2014 年 任 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 机 构 业 务 部 董 事 总 经 理 2014 年 10 月 加 盟 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司,2015 年 4 月 任 公 司 副 总 经 理,2015 年 8 月 起 任 公 司 总 经 理 杨 雪 屏 女 士, 董 事 拥 有 天 津 大 学 工 科 学 士 和 中 国 人 民 大 学 新 闻 学 硕 士 学 位 1995 年 至 2003 年 曾 在 天 津 青 年 报 社 经 济 观 察 报 社 滨 海 时 报 社 等 报 社 担 任 记 者 及 编 辑 ;2003 年 至 2012 年 就 职 于 天 津 泰 达 投 资 控 股 有 限 公 司 办 公 室 秘 书 科 ; 自 2012 年 至 今 就 职 于 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 曾 担 任 资 产 管 理 部 高 级 项 目 经 理, 现 任 综 合 办 公 室 副 主 任 孙 泉 先 生, 董 事 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 学 士 和 经 济 学 硕 士 学 位 及 美 国 芝 加 哥 罗 斯 福 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 1988 年 任 职 于 天 津 开 发 区 信 托 投 资 公 司, 负 责 信 贷 和 外 汇 管 理 工 作 ;1989 年 任 职 于 天 津 开 发 区 管 理 委 员 会 政 策 研 究 室, 负 责 区 域 发 展 国 企 改 革 对 外 合 作 政 策 的 研 究 和 制 定 工 作 ;1997 年 任 职 于 天 津 经 济 技 术 开 发 区 总 公 司 企 划 部, 负 责 企 业 发 展 战 略 研 究 和 计 划 经 营 管 理 工 作 ; 2001 年 任 职 于 天 津 泰 达 投 资 控 股 公 司 资 产 管 理 部, 负 责 泰 达 控 股 重 组 并 购 资 源 整 合 3

4 上 市 筹 备 和 金 融 类 实 业 类 企 业 的 经 营 管 理 工 作 现 任 天 津 泰 达 投 资 控 股 公 司 资 产 管 理 部 经 理, 渤 海 产 业 基 金 投 资 管 理 公 司 恒 安 标 准 人 寿 保 险 公 司 和 天 津 钢 管 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 等 职 何 达 德 先 生, 董 事 毕 业 于 英 国 伦 敦 城 市 大 学, 取 得 精 算 学 荣 誉 理 学 士 学 位 现 为 宏 利 行 政 副 总 裁 及 宏 利 人 寿 保 险 ( 国 际 ) 有 限 公 司 首 席 行 政 总 监, 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 行 政 总 监, 负 责 宏 利 于 香 港 的 全 线 业 务, 包 括 个 人 保 险 雇 员 福 利 及 财 富 管 理 等 业 务 同 时 何 先 生 分 别 为 宏 利 人 寿 保 险 ( 国 际 ) 有 限 公 司 及 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 之 董 事 现 为 澳 大 利 亚 精 算 学 会 及 美 国 精 算 学 会 会 员, 在 寿 险 及 退 休 顾 问 工 作 方 面 拥 有 三 十 多 年 的 丰 富 经 验, 其 间 担 任 多 个 领 导 层 要 职 任 赛 华 女 士, 董 事 毕 业 于 加 拿 大 滑 铁 卢 大 学 (University of Waterloo), 获 得 数 学 学 士 学 位, 加 拿 大 安 大 略 省 会 计 师 公 会 之 特 许 会 计 师 任 女 士 于 2007 年 加 盟 宏 利 资 产, 曾 任 首 席 行 政 事 务 总 监, 现 担 任 宏 利 资 产 亚 洲 区 零 售 经 销 部 主 管 早 年 任 女 士 曾 任 职 于 亚 洲 和 加 拿 大 的 著 名 国 际 投 资 银 行 会 计 事 务 所 及 省 级 退 休 金 委 员 会, 监 管 托 管 业 务 的 销 售 及 担 任 全 球 基 金 服 务 客 户 关 系 管 理 新 业 务 发 展 及 会 计 等 高 级 职 务 2013 年 6 月 至 2015 年 4 月 担 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 杜 汶 高 先 生, 董 事 毕 业 于 美 国 卡 内 基 梅 隆 大 学, 持 有 数 学 及 管 理 科 学 理 学 士 学 位, 现 为 宏 利 资 产 管 理 ( 亚 洲 ) 总 裁 兼 亚 洲 区 主 管 及 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事, 掌 管 亚 洲 及 日 本 的 投 资 事 务, 专 责 管 理 宏 利 于 区 内 不 断 壮 大 的 资 产, 并 确 保 公 司 的 投 资 业 务 符 合 监 管 规 定 出 任 现 职 前, 杜 先 生 掌 管 宏 利 于 亚 洲 区 ( 香 港 除 外 ) 的 投 资 事 务 2001 年 至 2004 年, 负 责 波 士 顿 领 导 机 构 息 差 产 品 的 开 发 工 作 杜 先 生 于 2001 年 加 入 宏 利, 之 前 任 职 于 一 家 环 球 评 级 机 构, 曾 获 派 驻 纽 约 伦 敦 及 悉 尼 担 任 杠 杆 融 资 及 资 产 担 保 证 券 等 不 同 部 门 的 主 管, 拥 有 二 十 多 年 的 资 本 市 场 经 验 汪 丁 丁 先 生, 独 立 董 事, 毕 业 于 北 京 师 范 学 院 数 学 系, 中 国 科 学 院 数 学 力 学 部 理 学 硕 士 学 位,1990 年 获 夏 威 夷 大 学 经 济 学 博 士 学 位 1984 年 至 1998 年 先 后 担 任 中 国 科 学 院 系 统 科 学 研 究 所 助 理 研 究 员 美 国 东 西 方 中 心 人 口 研 究 所 访 问 学 者 博 士 后 研 究 员 香 港 大 学 经 济 与 金 融 学 院 助 理 教 授 德 国 杜 依 斯 堡 大 学 经 济 4

5 系 客 座 教 授 北 京 大 学 中 国 经 济 研 究 中 心 副 教 授 及 美 国 夏 威 夷 大 学 经 济 系 访 问 教 授 目 前 担 任 北 京 大 学 及 浙 江 大 学 教 授, 自 2007 年 至 今, 担 任 东 北 财 经 大 学 社 会 与 行 为 跨 学 科 教 育 中 心 学 术 委 员 会 主 席 兼 主 任 周 小 明 先 生, 独 立 董 事 毕 业 于 浙 江 大 学 法 学 院, 持 有 中 国 政 法 大 学 法 学 硕 士 学 位 民 商 法 法 学 博 士 学 位 1990 年 起 先 后 任 职 于 浙 江 大 学 中 国 人 民 银 行 非 银 行 金 融 机 构 监 管 司 君 泽 君 律 师 事 务 所 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 曾 担 任 全 国 人 大 常 委 会 财 经 委 员 会 中 华 人 民 共 和 国 信 托 法 基 金 法 起 草 小 组 成 员 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 总 裁 目 前 担 任 中 国 人 民 大 学 信 托 与 基 金 研 究 所 所 长 君 泽 君 律 师 事 务 所 合 伙 人 清 华 大 学 法 学 院 联 合 法 律 硕 士 导 师 中 国 信 托 业 协 会 培 训 与 资 格 办 公 室 副 主 任 中 国 信 托 业 发 展 报 告 主 编 杜 英 华 女 士, 独 立 董 事, 任 期 始 于 2014 年 6 月 20 日 毕 业 于 南 开 大 学 法 律 系, 获 得 法 学 学 士 和 法 学 硕 士 学 位 1992 年 10 月, 与 其 他 合 伙 人 共 同 发 起 设 立 天 津 津 华 律 师 事 务 所, 现 任 该 律 所 副 主 任, 正 高 级 律 师, 具 有 22 年 法 律 实 务 经 验 同 时 担 任 天 津 第 五 届 律 师 协 会 理 事 天 津 第 六 届 律 师 协 会 监 事 何 自 力 先 生, 独 立 董 事,1982 年 毕 业 于 南 开 大 学, 经 济 学 博 士 1975 年 至 1978 年, 于 宁 夏 国 营 农 场 和 工 厂 务 农 和 做 工 :1982 年 至 1985 年, 于 宁 夏 自 治 区 党 务 从 事 教 学 和 科 研 工 作 ;1988 年 至 今 任 职 于 南 开 大 学, 历 任 经 济 学 系 系 主 任 经 济 学 院 副 院 长, 担 任 教 授 博 士 生 导 师 ; 兼 任 中 国 经 济 发 展 研 究 会 副 会 长 和 秘 书 长 天 津 经 济 学 会 副 会 长 ;2002 年 1 月 至 7 月 在 美 国 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 利 分 校 作 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 许 宁 先 生, 监 事 长 毕 业 于 南 开 大 学, 经 济 学 硕 士 1991 年 至 2008 年 任 职 于 天 津 市 劳 动 和 社 会 保 障 局 ;2008 年 加 入 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 担 任 党 委 委 员 董 事 会 秘 书 综 合 办 公 室 主 任 陈 景 涛 先 生, 监 事 拥 有 澳 大 利 亚 麦 考 瑞 大 学 商 学 学 士 麦 考 瑞 大 学 应 用 金 融 学 硕 士 和 南 澳 大 学 金 融 学 博 士 学 位 1998 年 先 后 就 职 于 渣 打 银 行 巴 克 莱 资 本 Baron Asset Management;2005 年 加 入 宏 利 资 产, 曾 担 任 固 定 收 益 高 级 投 资 经 理, 现 担 任 北 亚 投 资 负 责 人 王 泉 先 生, 职 工 监 事 管 理 学 学 士 经 济 学 硕 士 2002 年 3 月 加 入 泰 达 宏 利 5

6 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 至 今, 历 任 基 金 运 营 部 基 金 会 计 基 金 运 营 部 副 总 经 理 基 金 运 营 部 总 经 理 运 营 副 总 监 兼 基 金 运 营 部 总 经 理, 自 2014 年 10 月 起 担 任 运 营 总 监 邓 艺 颖 女 士, 职 工 监 事 金 融 学 硕 士,2004 年 5 月 至 2005 年 4 月 就 职 于 中 国 工 商 银 行 广 东 省 分 行 公 司 业 务 部 ;2005 年 4 月 加 盟 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 部 交 易 员 固 定 收 益 部 研 究 员 研 究 部 总 监 业 务 助 理 兼 研 究 员 研 究 部 副 总 监, 现 任 投 资 副 总 监 兼 研 究 部 总 监 ; 具 备 11 年 基 金 从 业 经 验,11 年 证 券 投 资 管 理 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 3 高 级 管 理 人 员 弓 劲 梅 女 士, 董 事 长 简 历 同 上 刘 建 先 生, 总 经 理 简 历 同 上 傅 国 庆 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 南 开 大 学 和 美 国 罗 斯 福 大 学, 获 文 学 学 士 和 工 商 管 理 硕 士 学 位, 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 EMBA 1993 年 至 2006 年 就 职 于 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司, 从 事 信 托 业 务 管 理 工 作, 期 间 曾 任 办 公 室 主 任 研 发 部 经 理 信 托 业 务 总 部 总 经 理 董 事 会 秘 书 以 及 公 司 副 总 经 理 2006 年 9 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 ;2007 年 1 月 起 任 公 司 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 王 彦 杰 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 台 湾 中 山 大 学 和 淡 江 大 学, 获 企 业 管 理 学 士 和 财 务 金 融 硕 士 学 位 1998 年 8 月 至 2001 年 4 月, 先 后 在 国 际 证 券 日 商 大 和 证 券 元 大 投 信 担 任 股 票 分 析 师 ;2001 年 5 月 至 2008 年 2 月, 任 保 德 信 投 信 股 票 投 资 主 管 ;2008 年 2 月 至 2008 年 8 月, 就 职 于 复 华 投 信 香 港 资 产 管 理 公 司, 担 任 执 行 长 ;2008 年 8 月 至 2015 年 10 月, 就 职 于 宏 利 资 产 管 理 有 限 公 司, 担 任 台 湾 地 区 投 资 主 管 ;2015 年 10 月 加 盟 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 总 监, 2015 年 12 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 张 萍 女 士, 督 察 长 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 和 中 国 科 学 院, 管 理 学 和 理 学 双 硕 士 先 后 任 职 于 中 信 公 司 毕 马 威 国 际 会 计 师 事 务 所 等 公 司, 从 事 财 务 管 理 和 管 理 咨 询 工 作 2002 年 起 在 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作, 任 监 察 稽 核 部 副 总 监 2005 年 10 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 总 监 2006 年 11 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 6

7 4 基 金 经 理 吴 华 先 生, 金 融 学 硕 士 ;2004 年 6 月 至 2006 年 3 月 就 职 于 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 宏 观 策 略 分 析 员 职 务 ;2006 年 4 月 至 2011 年 4 月 就 职 于 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司, 先 后 就 职 于 研 究 部 资 产 管 理 部, 担 任 经 理 副 总 经 理 等 职 位 ; 2011 年 5 月 加 入 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 担 任 国 际 投 资 部 副 总 经 理 兼 首 席 策 略 分 析 师 ;2014 年 3 月 25 日 至 今 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 21 日 至 今 担 任 泰 达 宏 利 复 兴 伟 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 具 备 12 年 证 券 从 业 经 验,12 年 证 券 投 资 管 理 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 康 赛 波 先 生,2006 年 3 月 至 2007 年 4 月 管 理 本 基 金 ; 梁 辉 先 生,2006 年 8 月 至 2009 年 5 月 管 理 本 基 金 陈 少 平 女 士,2007 年 11 月 至 2013 年 8 月 管 理 本 基 金 胡 涛 先 生,2009 年 12 月 至 2014 年 3 月 管 理 本 基 金 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 刘 建 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 王 彦 杰 投 资 副 总 监 兼 研 究 部 总 监 邓 艺 颖 金 融 工 程 部 门 负 责 人 戴 洁 固 定 收 益 部 门 负 责 人 卓 若 伟 资 深 基 金 经 理 兼 首 席 策 略 分 析 师 庄 腾 飞 组 成 督 察 长 张 萍 列 席 会 议 投 资 决 策 委 员 会 根 据 决 策 事 项, 可 分 为 固 定 收 益 类 事 项 权 益 类 事 项 其 它 事 项 1) 固 定 收 益 类 事 项 由 刘 建 王 彦 杰 卓 若 伟 表 决 2) 权 益 类 事 项 由 刘 建 王 彦 杰 邓 艺 颖 戴 洁 庄 腾 飞 表 决 3) 其 它 事 项 由 全 体 成 员 参 与 表 决 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 本 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 7

8 6 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 本 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 资 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 资 产 ; (3) 承 销 证 券 ; (4) 将 基 金 财 产 用 于 抵 押 担 保 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ; (5) 从 事 可 能 使 基 金 财 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (6) 依 照 法 律 行 政 法 规 的 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 证 券 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 4 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 包 括 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 进 行 虚 假 信 息 披 露 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 8

9 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 对 倒 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (11) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (14) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (15) 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 规 章 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 勤 勉 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; (3) 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ; (2) 独 立 性 原 则 : 设 立 独 立 的 监 察 稽 核 与 风 险 管 理 部, 监 察 稽 核 与 风 险 管 理 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 负 责 对 公 司 各 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 ; (3) 相 互 制 约 原 则 : 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制, 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 ; (4) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 : 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系, 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 2 内 部 控 制 的 体 系 结 构 公 司 的 内 部 控 制 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 相 互 牵 制 的 组 织 结 构, 由 最 高 管 9

10 理 层 对 内 部 控 制 负 最 终 责 任, 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控, 监 察 稽 核 部 负 责 监 察 公 司 的 风 险 管 理 措 施 的 执 行 具 体 而 言, 包 括 如 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 : 负 责 制 定 公 司 的 内 部 控 制 政 策, 对 内 部 控 制 负 完 全 的 和 最 终 的 责 任 董 事 会 下 设 合 规 控 制 委 员 会 资 格 审 查 委 员 会 和 薪 酬 委 员 会 ; (2) 督 察 长 : 独 立 行 使 督 察 权 利 ; 直 接 对 董 事 会 负 责 ; 及 时 向 合 规 控 制 委 员 会 提 交 有 关 公 司 规 范 运 作 和 风 险 控 制 方 面 的 工 作 报 告 ; (3) 投 资 决 策 委 员 会 : 负 责 指 导 基 金 财 产 的 运 作 制 定 本 基 金 的 资 产 配 置 方 案 和 基 本 的 投 资 策 略 ; (4) 风 险 控 制 委 员 会 : 负 责 对 基 金 投 资 运 作 的 风 险 进 行 测 量 和 监 控 ; (5) 监 察 稽 核 部 : 负 责 对 公 司 风 险 管 理 政 策 和 措 施 的 执 行 情 况 进 行 监 察, 并 为 每 一 个 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助, 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实 现 业 务 目 标 ; (6) 业 务 部 门 : 风 险 管 理 是 每 一 个 业 务 部 门 最 首 要 的 责 任 部 门 经 理 对 本 部 门 的 风 险 负 全 部 责 任, 负 责 履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序, 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开 发 执 行 和 维 护, 用 于 识 别 监 控 和 降 低 风 险 3 内 部 控 制 的 措 施 (1) 建 立 健 全 内 控 体 系, 完 善 内 控 制 度 : 公 司 建 立 健 全 了 内 控 结 构, 高 管 人 员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工, 确 保 各 项 业 务 活 动 有 恰 当 的 组 织 和 授 权, 确 保 监 察 稽 核 工 作 是 独 立 的, 并 得 到 高 管 人 员 的 支 持, 同 时 置 备 操 作 手 册, 并 定 期 更 新 ; (2) 建 立 相 互 分 离 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 : 建 立 健 全 了 各 项 制 度, 做 到 基 金 经 理 分 开, 投 资 决 策 分 开, 基 金 交 易 集 中, 形 成 不 同 部 门, 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制, 从 制 度 上 减 少 和 防 范 风 险 ; (3) 建 立 健 全 岗 位 责 任 制 : 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制, 使 每 个 员 工 都 明 确 自 己 的 任 务 职 责, 并 及 时 将 各 自 工 作 领 域 中 的 风 险 隐 患 上 报, 以 防 范 和 减 少 风 险 ; (4) 建 立 风 险 分 类 识 别 评 估 报 告 提 示 程 序 : 分 别 建 立 了 公 司 营 运 风 险 和 投 资 风 险 控 制 委 员 会, 使 用 适 合 的 程 序, 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 和 投 资 有 关 的 风 险 ; 公 司 建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告 程 序, 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报, 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌 握 风 险 状 况, 从 而 以 最 快 速 度 作 出 决 策 ; 10

11 (5) 建 立 内 部 监 控 系 统 : 建 立 了 有 效 的 内 部 监 控 系 统, 如 电 脑 预 警 系 统 投 资 监 控 系 统, 能 对 可 能 出 现 的 各 种 风 险 进 行 全 面 和 实 时 的 监 控 ; (6) 使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 : 采 取 数 量 化 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段, 建 立 数 量 化 的 风 险 管 理 模 型, 用 以 提 示 指 数 趋 势 行 业 及 个 股 的 风 险, 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施, 对 风 险 进 行 分 散 控 制 和 规 避, 尽 可 能 地 减 少 损 失 ; (7) 提 供 足 够 的 培 训 : 制 定 了 完 整 的 培 训 计 划, 为 所 有 员 工 提 供 足 够 和 适 当 的 培 训, 使 员 工 明 确 其 职 责 所 在, 控 制 风 险 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书 (1) 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 合 规 控 制 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 本 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 末, 本 集 团 资 产 总 额 万 亿 元, 较 上 年 增 长 9.59%; 客 户 贷 款 和 11

12 垫 款 总 额 万 亿 元, 增 长 10.67%; 客 户 存 款 总 额 万 亿 元, 增 长 5.96% 净 利 润 2,289 亿 元, 增 长 0.28%; 营 业 收 入 6,052 亿 元, 增 长 6.09%, 其 中, 利 息 净 收 入 增 长 4.65%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 4.62% 平 均 资 产 回 报 率 1.30%, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 17.27%, 成 本 收 入 比 26.98%, 资 本 充 足 率 15.39%, 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 数 量 达 1.45 万 个, 综 合 营 销 团 队 2.15 万 个, 综 合 柜 员 占 比 达 到 88% 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转 型 创 新 试 点, 智 慧 网 点 旗 舰 型 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 95.58%, 较 上 年 提 升 7.55 个 百 分 点 ; 同 时 推 广 账 号 支 付 手 机 支 付 跨 行 付 龙 卡 云 支 付 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式, 成 功 实 现 绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 转 型 业 务 快 速 增 长 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8,074 万 张, 消 费 交 易 额 2.22 万 亿 元, 多 项 核 心 指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 金 融 资 产 1,000 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 23.08%, 客 户 金 融 资 产 总 量 增 长 32.94% 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5,316 亿 元, 承 销 额 市 场 领 先 资 产 托 管 业 务 规 模 7.17 万 亿 元, 增 长 67.36%; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破, 继 伦 敦 之 后, 再 获 任 瑞 士 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ; 上 海 自 贸 区 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 2015 年, 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 122 项, 并 独 家 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 中 国 最 佳 银 行 香 港 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 及 香 港 企 业 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 等 大 奖 本 集 团 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 品 牌 1000 强 中, 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 度 全 球 企 业 2000 强 中 位 列 第 二 中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 跨 境 托 管 运 营 处 监 督 稽 核 处 等 10 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 220 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 12

13 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2016 年 一 季 度 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 584 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 直 销 柜 台 ) 13

14 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 邮 编 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 话 费 ) 或 联 系 人 : 于 贺 联 系 电 话 : 网 址 : 网 上 直 销 网 址 : 支 持 基 金 管 理 人 旗 下 网 上 直 销 的 银 行 卡 和 第 三 方 支 付 有 : 农 行 卡 建 行 卡 中 国 银 行 卡 民 生 银 行 卡 招 商 银 行 卡 兴 业 银 行 卡 中 信 银 行 卡 光 大 银 行 卡 交 通 银 行 卡 浦 发 银 行 卡 广 发 银 行 卡 和 汇 付 天 下 天 天 盈 快 钱 支 付 账 户 泰 达 宏 利 微 信 公 众 账 号 :mfcteda_bj, 支 持 民 生 银 行 卡 招 商 银 行 卡 汇 付 天 下 天 天 盈 账 户 和 快 钱 支 付 账 户 本 公 司 于 2016 年 5 月 18 日 00:00 起 将 停 止 通 过 淘 宝 基 金 理 财 平 台 和 或 支 付 宝 支 付 账 户 进 行 网 上 开 户 和 相 关 交 易 账 户 下 的 基 金 认 购 申 购 定 期 定 额 投 资 等 业 务, 详 情 请 见 本 公 司 于 2016 年 5 月 5 日 发 布 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 淘 宝 基 金 理 财 平 台 和 支 付 宝 基 金 支 付 业 务 下 线 的 公 告 2 场 外 代 销 机 构 1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 服 电 话 :95533 银 行 网 站 : 2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 14

15 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 服 电 话 :95588 银 行 网 站 : 3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 客 服 电 话 :95599 银 行 网 站 : 4) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 服 电 话 :95566 银 行 网 站 : 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 银 行 网 址 : 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 15

16 客 服 电 话 :95555 联 系 人 : 邓 炯 鹏 公 司 网 站 : 7) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : 8) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 莉 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 :kank.pingan.com 9) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 服 电 话 :

17 网 址 : 10) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 技 勋 客 户 服 务 热 线 :95574 公 司 网 站 : 11) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : 12) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 波 客 户 服 务 热 线 : 浙 江 省 96699, 上 海 , 其 他 地 区 (0577)96699 公 司 网 站 : 17

18 13) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 层 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 客 服 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 14) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 胡 天 彤 电 话 : 传 真 : 电 子 邮 箱 :hutt@bhzq.com 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 15) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 : 电 话 : 联 系 人 : 宋 明 公 司 网 站 : 18

19 16) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 客 服 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 联 系 人 : 黄 岚 公 司 网 站 : 17) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 服 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 18) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 服 电 话 :95521 联 系 人 : 芮 敏 祺 公 司 网 站 : 19) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 19

20 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 吴 琼 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 :95511 传 真 : 网 址 : 20) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 客 服 电 话 :95503 联 系 人 : 胡 月 茹 公 司 网 站 : 21) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 姜 眛 军 联 系 人 : 袁 媛 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 22) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : 20

21 23) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 服 电 话 :95538 网 址 : 24) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 炜 哲 公 司 网 站 : 25) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 户 服 务 电 话 :95597 传 真 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 公 司 网 站 : 26) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 21

22 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 27) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 28) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 29) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 联 系 电 话 :

23 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95565, 公 司 网 址 : 30) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 31) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 张 华 东 联 系 人 : 潘 月 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 32) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 黄 英 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :

24 公 司 网 址 : 33) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 服 电 话 :95553, 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 34) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 楼 20 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 楼 20 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 客 服 电 话 : 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 网 址 : 35) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 客 服 电 话 : 96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 传 真 : 联 系 人 : 张 宗 锐 公 司 网 站 : 24

25 36) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 客 服 电 话 :95536 联 系 人 : 周 杨 联 系 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 37) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 网 站 : 38) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 磊 公 司 网 站 : 25

26 39) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 王 连 志 客 服 电 话 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 : 网 址 : 40) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 王 一 彦 电 话 : 传 真 : 公 司 网 络 地 址 : 客 服 电 话 :95531, ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 ( ) 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 ( ) 法 定 代 表 人 : 常 喆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 42) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 (410005) 26

27 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 (410005) 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 联 系 人 : 郭 磊 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 43) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 联 系 人 : 李 巍 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 44) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 : 45) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 27

28 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 客 户 服 务 热 线 :95571 网 址 : 46) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 余 政 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 客 服 电 话 :95310 公 司 网 址 : 联 系 人 : 刘 婧 漪 贾 鹏 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 28

29 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 24 号 楼 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层, 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9010 号 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 公 司 网 址 : 客 服 热 线 :

30 53) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 天 目 山 路 266 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 支 付 宝 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 网 址 : 55) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 网 站 : 56) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 30

31 联 系 人 : 刘 潇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 57) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 刘 英 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 全 国 统 一 客 服 热 线 : / 公 司 网 址 :licaike.hexun.com 58) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 二 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : 59) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : 31

32 60) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : 61) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : 62) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : 63) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 公 司 网 址 : 客 服 热 线 :

33 64) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 1 号 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : 67) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 法 定 代 表 人 : 徐 黎 云 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 33

34 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : 3 场 内 代 销 机 构 本 基 金 办 理 场 内 认 购 业 务 的 代 销 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 深 交 所 会 员 具 有 中 国 证 监 会 认 定 的 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 风 险 控 制 要 求 的 深 交 所 会 员 单 位 可 以 办 理 本 基 金 的 场 内 申 购 业 务 ; 具 有 中 国 证 监 会 认 定 的 基 金 代 销 业 务 资 格 的 深 交 所 会 员 单 位 可 以 办 理 本 基 金 的 场 内 赎 回 业 务 ( 具 体 办 理 场 所 以 基 金 开 放 申 购 赎 回 公 告 为 准 ) ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 层 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 层 法 人 代 表 : 陈 耀 先 联 系 人 : 朱 立 元 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021)

35 经 办 律 师 : 梁 丽 金 刘 佳 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 卢 湾 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 赵 柏 基 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 庞 伊 君 联 系 人 : 庞 伊 君 四 基 金 的 名 称 泰 达 宏 利 效 率 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 上 市 契 约 型 开 放 式 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 充 分 挖 掘 具 有 较 高 投 资 效 率 的 上 市 公 司, 兼 顾 投 资 优 质 债 券, 力 争 为 投 资 者 获 得 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 七 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 60% 富 时 中 国 A600 指 数 收 益 率 +35% 中 证 国 债 指 数 收 益 率 +5% 同 业 存 款 利 率 富 时 中 国 A600 指 数 是 富 时 指 数 公 司 编 制 的 包 含 上 海 深 圳 两 个 证 券 交 易 所 总 市 值 最 大 的 600 只 股 票 并 以 流 通 股 本 加 权 的 股 票 指 数, 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 中 证 国 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 中 国 国 债 指 数, 涵 盖 了 三 个 市 场 ( 银 行 间 市 35

36 场 沪 深 交 易 所 ) 上 市 的 1 年 期 以 上 的 国 债, 具 有 良 好 的 流 动 性 和 市 场 代 表 性 本 基 金 属 于 混 合 型 基 金, 因 此 根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 采 用 富 时 中 国 A600 指 数 中 证 国 债 指 数 以 及 同 业 存 款 利 率 加 权 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 八 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 可 转 债 央 行 票 据 短 期 融 资 券 回 购 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 本 基 金 大 类 资 产 的 投 资 比 例 范 围 是 : 股 票 50%-70%, 债 券 25%-45%, 现 金 保 持 在 5% 以 上 其 中, 股 票 投 资 范 围 为 所 有 在 国 内 依 法 发 行 的 具 有 良 好 流 动 性 的 A 股 ; 债 券 投 资 范 围 包 括 国 债 金 融 债 企 业 债 可 转 债 央 行 票 据 短 期 融 资 券 回 购 等 工 具 九 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 手 段 和 方 法, 在 正 常 的 市 场 环 境 下 不 作 主 动 性 资 产 配 置 调 整, 股 票 及 债 券 的 资 产 配 置 比 例 基 本 保 持 在 基 准 比 例 上 下 10% 的 范 围 内 波 动 本 基 金 在 股 票 投 资 策 略 上, 强 调 在 期 待 经 济 增 长 模 式 转 型 的 大 背 景 之 下, 选 择 具 有 较 高 或 者 稳 定 上 升 的 资 产 收 益 率 的 上 市 公 司, 即 关 注 上 市 公 司 经 营 的 投 资 效 率, 注 重 公 司 在 经 营 中 对 资 产 的 使 用 效 率 以 及 对 股 东 价 值 的 创 造 1 自 上 而 下 的 行 业 配 置 策 略 确 定 行 业 配 置 的 主 要 依 据 为 : 根 据 行 业 文 档 进 行 分 析, 运 用 国 际 比 较 的 方 法, 确 定 国 内 行 业 中 具 有 竞 争 优 势 和 比 较 优 势 的 行 业 行 业 文 档 的 主 要 要 素 包 括 : a. 行 业 趋 势 不 仅 仅 是 从 中 国 角 度, 还 从 全 球 视 角 来 研 究 ; b. 详 细 分 析 中 国 特 定 行 业 公 司 的 独 特 运 作 ; c. 主 要 业 务 的 驱 动 因 素 和 行 业 增 长 的 驱 动 因 素 研 究 员 对 每 个 行 业 进 行 深 入 的 分 析, 根 据 行 业 文 档 并 结 合 对 风 险 和 收 益 的 综 36

37 合 考 虑, 作 出 行 业 投 资 价 值 判 断 2 自 下 而 上 的 股 票 投 资 策 略 本 基 金 的 股 票 投 资 策 略 是 在 选 股 过 程 中, 重 点 关 注 企 业 经 营 的 投 资 效 率, 挖 掘 具 有 较 高 资 产 收 益 率 的 上 市 公 司 本 基 金 管 理 人 认 为 中 国 经 济 在 二 十 余 年 的 粗 放 式 增 长 之 后, 面 临 着 增 长 模 式 急 需 转 变 的 巨 大 挑 战 在 能 源 和 原 材 料 将 持 续 紧 缺 的 情 况 下, 以 投 资 为 驱 动 的 经 济 增 长 必 然 是 难 以 长 久 未 来 企 业 的 增 长 和 竞 争 力 将 更 多 地 来 源 于 其 对 现 有 资 产 和 新 增 投 资 的 有 效 使 用 增 长 的 效 率 和 质 量 比 增 长 速 度 本 身 更 重 要, 当 前 的 中 国 企 业 应 该 对 为 获 得 增 长 而 投 入 的 资 本 的 回 报 率 予 以 足 够 的 关 注 和 核 算, 而 不 应 过 多 地 关 注 公 司 和 盈 利 的 增 长 无 效 率 的 低 质 的 增 长 并 不 创 造 公 司 股 东 的 价 值 ; 简 单 地 说, 如 果 公 司 的 资 本 回 报 率 小 于 加 权 平 均 资 本 成 本, 那 么 也 就 是 说 该 公 司 在 毁 损 股 东 的 价 值, 而 且 增 长 越 快, 毁 损 的 速 度 也 越 快, 根 本 无 法 为 股 东 创 造 价 值, 也 无 法 为 社 会 创 造 价 值 所 以, 本 基 金 将 重 点 选 择 在 较 高 的 投 资 效 率 下 持 续 成 长 的 公 司, 关 注 经 济 意 义 上 的 增 值, 而 非 会 计 意 义 上 的 增 长 本 基 金 管 理 人 认 为, 这 类 公 司 既 为 本 公 司 股 东 创 造 价 值, 也 同 样 为 本 基 金 的 持 有 人 提 供 可 持 续 的 价 值 增 长 具 体 选 股 方 法 包 括 :(1) 运 用 定 量 指 标 对 股 票 进 行 筛 选,(2) 运 用 定 性 指 标 对 股 票 进 行 评 分, 重 点 关 注 上 市 公 司 的 资 产 收 益 率, 精 选 个 股 a. 定 量 筛 选 通 过 以 下 三 个 层 面 对 上 市 公 司 股 票 进 行 筛 选, 建 立 本 基 金 的 股 票 优 选 库 : 1) 剔 除 富 时 中 国 A600 覆 盖 的 股 票 中 ST 交 易 所 接 收 调 查 或 处 罚 ( 公 开 谴 责 公 开 处 罚 ) 未 满 半 年 和 其 他 研 究 员 有 确 定 理 由 认 为 暂 不 投 资 的 股 票, 形 成 基 础 库 ; 2) 按 市 盈 率 (P/E) 净 资 产 收 益 率 (ROE) 资 产 收 益 率 (ROA) 等 指 标 对 基 础 库 的 股 票 进 行 综 合 排 序 筛 选, 剔 除 累 计 涨 幅 过 高 的 股 票, 形 成 备 选 库 ; 3) 由 于 本 基 金 重 点 关 注 公 司 的 投 资 效 率, 所 以 在 备 选 库 的 基 础 上, 分 行 业 按 ROA 进 行 排 序, 取 每 个 行 业 中 ROA 排 序 在 前 1/2 的 股 票 形 成 本 基 金 的 优 选 库 b. 研 究 评 分 研 究 员 将 根 据 外 部 研 究 报 告 和 实 地 调 研 情 况 对 备 选 库 中 的 股 票 进 行 定 性 评 分, 研 究 评 分 的 主 要 内 容 包 括 两 方 面 : 1) 公 司 评 价 : 主 要 包 括 分 析 公 司 竞 争 力 财 务 状 况 发 展 战 略 创 新 能 力 37

38 公 司 治 理 股 东 背 景 等 方 面 2) 业 务 分 析 : 主 要 包 括 对 公 司 的 业 务 进 行 逐 项 分 析, 包 括 所 涉 及 业 务 的 投 资 效 率 行 业 前 景 公 司 的 市 场 占 有 率 和 市 场 地 位 行 业 增 长 公 司 增 长 等 方 面 c. 基 金 经 理 参 考 优 选 库 并 结 合 研 究 评 分 精 选 出 每 个 行 业 中 的 具 有 较 高 投 资 效 率 的 个 股 构 建 投 资 组 合 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 将 主 要 采 用 久 期 策 略 类 属 配 置 和 个 券 选 择 的 投 资 策 略 来 运 作 债 券 组 合 久 期 策 略 是 指 通 过 对 宏 观 面 货 币 和 财 政 政 策 市 场 结 构 变 化 等 的 分 析, 可 以 预 测 整 个 债 券 市 场 的 下 一 步 趋 势, 确 定 债 券 组 合 的 久 期 ; 类 属 配 置 是 分 析 不 同 的 债 券 类 别 包 括 国 债 企 业 债 金 融 债 和 可 转 换 债 券 未 来 的 不 同 表 现, 同 时 可 以 确 定 在 不 同 市 场 上 交 易 的 不 同 类 型 不 同 到 期 年 限 债 券 的 预 期 价 值, 据 此 可 以 发 现 市 场 的 失 衡 情 况, 确 定 债 券 的 类 属 配 置 ; 个 券 选 择 是 指 通 过 对 比 个 券 的 久 期 到 期 收 益 率 信 用 等 级 税 收 因 素 等 其 他 决 定 债 券 价 值 的 因 素, 确 定 个 券 的 投 资 价 值 并 精 选 个 券 基 金 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 范 围 决 定 了 本 基 金 属 于 较 高 风 险 的 混 合 型 证 券 投 资 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 ( 未 经 审 计 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 5 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2016 年 3 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 38

39 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 645,904, 其 中 : 股 票 645,904, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 234,615, 其 中 : 债 券 234,615, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 36,000, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 9,829, 其 他 资 产 12,763, 合 计 939,113, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 39 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 90,052, B 采 矿 业 114, C 制 造 业 230,349, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 44,799, 应 业 E 建 筑 业 119, F 批 发 和 零 售 业 68,341, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 277, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 24,324, 业 J 金 融 业 113,910, K 房 地 产 业 73,616, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - -

40 合 计 645,904, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 首 钢 股 份 11,138,680 52,351, 长 江 电 力 3,648,172 44,799, 温 氏 股 份 866,233 44,567, 嘉 事 堂 1,171,229 43,300, 华 夏 幸 福 1,760,546 42,746, 工 商 银 行 9,555,438 40,992, 慧 球 科 技 2,134,820 33,986, 牧 原 股 份 533,300 32,344, 中 国 银 行 9,284,300 31,566, 华 兰 生 物 637,039 28,278, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 (%) 1 国 家 债 券 74,533, 央 行 票 据 金 融 债 券 140,042, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 140,042, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 20,040, 中 期 票 据 可 转 债 同 业 存 单 其 他 合 计 234,615, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 农 发 13 1,000, ,030, 国 债 ⑺ 400,000 43,504, 国 开 ,000 40,012,

41 西 南 水 泥 SCP ,000 20,040, 国 债 ,000 20,024, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 于 股 指 期 货 该 策 略 符 合 基 金 合 同 的 规 定 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 在 报 告 期 内, 本 基 金 未 投 资 于 国 债 期 货 该 策 略 符 合 基 金 合 同 的 规 定 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 本 基 金 没 有 投 资 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 基 金 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 均 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 资 产 构 成 41

42 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 709, 应 收 证 券 清 算 款 8,276, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 3,742, 应 收 申 购 款 35, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 12,763, 本 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 13 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 慧 球 科 技 33,986, 重 大 事 项 牧 原 股 份 32,344, 重 大 事 项 14 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2006 年 5 月 12 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 历 史 各 时 间 段 收 益 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 阶 段 基 金 净 值 收 益 率 1 基 金 净 值 收 益 率 标 准 差 2 42 比 较 基 准 收 益 率 3 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 本 基 金 合 同 生 效 起 至 2006 年 % 0.99% 33.60% 0.93% 4.14% 0.06%

43 阶 段 月 31 日 基 金 净 值 收 益 率 1 基 金 净 值 收 益 率 标 准 差 2 比 较 基 准 收 益 率 3 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 1 月 1 日 至 2007 年 12 月 31 日 78.55% 1.60% 79.58% 1.40% -1.03% 0.20% 2008 年 1 月 1 日 至 2008 年 12 月 % 1.63% % 1.78% -3.04% -0.15% 31 日 2009 年 1 月 1 日 至 2009 年 12 月 31 日 44.58% 1.47% 53.63% 1.24% -9.05% 0.23% 2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 16.27% 1.27% -3.11% 0.93% 19.38% 0.34% 31 日 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 % 0.98% % 0.78% -8.76% 0.20% 31 日 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 % 1.11% 4.56% 0.81% 8.42% 0.30% 日 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 31 日 9.59% 1.10% 5.61% 0.78% 3.98% 0.32% 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 23.45% 1.22% -2.77% 0.81% 26.22% 0.41% 31 日 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 44.32% 1.29% 30.26% 0.70% 14.06% 0.59% 31 日 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 -2.58% 2.00% 10.42% 1.46% % 0.54% 31 日 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 3 月 % 2.06% -8.33% 1.49% % 0.57% 日 本 基 金 合 同 生 效 起 至 2016 年 3 月 31 日 % 1.43% % 1.16% 27.30% 0.27% 43

44 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 运 作 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 市 场 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 基 金 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 的 年 费 率 计 提, 具 体 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H: 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 ; E: 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 市 场 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 基 金 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提, 具 体 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H: 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 ; E: 为 前 一 日 基 金 财 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 3 上 述 ( 一 )3 至 8 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 44

45 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 复 核 后 从 本 基 金 财 产 中 支 付 基 金 合 同 生 效 前 的 验 资 费 ( 会 计 师 费 ) 律 师 费 信 息 披 露 费 用 从 基 金 认 购 费 用 中 列 支 4 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 三 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 基 金 的 场 外 认 购 费 用 本 基 金 的 场 外 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 M<50 万 1% 50 万 M<250 万 0.75% 250 万 M<500 万 0.5% 500 万 M<1000 万 0.25% M 1000 万 每 笔 1000 元 2 基 金 的 场 内 认 购 费 用 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 可 按 照 基 金 招 募 说 明 书 中 约 定 的 场 外 认 购 的 认 购 费 率 设 定 投 资 者 场 内 认 购 的 券 商 佣 金 比 率 认 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 3 基 金 的 申 购 费 用 本 基 金 的 场 内 场 外 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M) 费 率 M<50 万 1.50% 50 万 M <250 万 1.20% 250 万 M <500 万 0.75% 500 万 M <1000 万 0.50% M 1000 万 每 笔 1000 元 45

46 4 基 金 的 赎 回 费 用 本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 : 适 用 的 赎 回 费 率 连 续 持 有 期 限 ( 日 历 日 ) 场 外 场 内 1 天 -365 天 0.5% 0.5% 366 天 ( 含 )-730 天 0.25% 0.5% 731 天 ( 含 ) 以 上 0 0.5% 说 明 :1 认 购 期 持 有 期 限 起 始 日 为 注 册 登 记 机 构 的 过 户 日 ; 申 购 期 持 有 期 限 起 始 日 为 基 金 申 购 的 注 册 登 记 日 持 有 期 限 的 截 止 日 为 基 金 赎 回 的 注 册 登 记 日 2 场 外 投 资 人 对 本 基 金 连 续 持 有 期 限 超 过 365 天, 赎 回 费 率 为 0.25%; 连 续 持 有 期 限 超 过 730 天, 赎 回 费 率 为 零 3 场 内 投 资 人 的 赎 回 费 用 统 一 为 0.5% 4 赎 回 费 的 25% 划 归 基 金 资 产 ( 四 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 五 ) 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 如 下 : ( 一 ) 在 重 要 提 示 中, 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止 日 期 ( 二 ) 对 三 基 金 管 理 人 中, 基 金 管 理 人 概 况 监 事 会 成 员 总 经 理 及 46

47 其 他 高 级 管 理 人 员 基 金 经 理 等 部 分 进 行 变 更 及 增 加 内 容 ( 三 ) 四 基 金 托 管 人 部 分 进 行 了 更 新 ( 四 ) 五 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 直 销 机 构 代 销 机 构 及 补 充 第 三 方 销 售 机 构 律 师 事 务 所 经 办 律 师 进 行 变 更 ( 五 ) 十 基 金 的 投 资 部 分 投 资 组 合 报 告 内 容 更 新 至 2016 年 3 月 31 日 ( 六 ) 十 一 基 金 的 业 绩 部 分 对 基 金 业 绩 更 新 至 2016 年 3 月 31 日, 并 更 新 了 历 史 走 势 对 比 图 ( 七 ) 更 新 了 二 十 二 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 中 对 网 上 开 户 与 交 易 服 务 部 分 进 行 更 新 ( 八 ) 更 新 了 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 部 分 内 容 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 6 月 25 日 47