目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录 / 19

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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 三 一 重 工 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 1 / 19

2 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 6 四 附 录 / 19

3 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 梁 稳 根 主 管 会 计 工 作 负 责 人 刘 华 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 蔡 盛 林 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 本 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 本 报 告 期 末 调 整 后 上 年 度 末 调 整 前 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 62,909,820 62,577,038 61,227, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 23,687,195 23,427,769 22,670, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 调 整 后 调 整 前 比 上 年 同 期 增 减 (%) -286, , , 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 调 整 后 调 整 前 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 5,227,483 6,291,678 6,275, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 90,163 20,561 31, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 -240,928 36,073 47, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 增 加 0.29 个 百 分 率 (%) 点 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 注 :2016 年 1 月, 公 司 通 过 同 一 控 制 下 企 业 合 并 方 式 取 得 索 特 传 动 设 备 有 限 公 司 100% 股 权 湖 南 三 一 快 而 居 住 宅 工 业 有 限 公 司 100% 股 权 根 据 企 业 会 计 准 则 规 定, 公 司 编 制 以 前 年 度 比 较 合 并 报 表 时, 对 前 期 财 务 报 表 的 相 关 项 目 进 行 了 追 溯 调 整 3 / 19

4 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 552,661 越 权 审 批, 或 无 正 式 批 准 文 件, 或 偶 发 性 的 税 收 返 还 减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 计 入 当 期 损 益 的 对 非 金 融 企 业 收 取 的 资 金 占 用 费 企 业 取 得 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 的 投 资 成 本 小 于 取 得 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 产 生 的 收 益 非 货 币 性 资 产 交 换 损 益 委 托 他 人 投 资 或 管 理 资 产 的 损 益 因 不 可 抗 力 因 素, 如 遭 受 自 然 灾 害 而 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 债 务 重 组 损 益 企 业 重 组 费 用, 如 安 置 职 工 的 支 出 整 合 费 用 等 交 易 价 格 显 失 公 允 的 交 易 产 生 的 超 过 公 允 价 值 部 分 的 损 益 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 与 公 司 正 常 经 营 业 务 无 关 的 或 有 事 项 产 生 的 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 对 外 委 托 贷 款 取 得 的 损 益 采 用 公 允 价 值 模 式 进 行 后 续 计 量 的 投 资 性 房 地 产 公 允 价 值 变 动 产 生 的 损 益 根 据 税 收 会 计 等 法 律 法 规 的 要 求 对 当 期 损 益 进 行 一 次 性 调 整 对 当 期 损 益 的 影 响 受 托 经 营 取 得 的 托 管 费 收 入 48, ,482 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 6,449 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 185 所 得 税 影 响 额 -135,806 合 计 331,091 4 / 19

5 2.2 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 ( 户 ) 495,991 前 十 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 ( 全 称 ) 持 有 有 限 售 期 末 持 股 比 例 条 件 股 份 数 数 量 (%) 量 三 一 集 团 有 限 公 3,516,468, % 司 梁 稳 根 285,840, % 中 国 证 券 金 融 股 208,625, % 份 有 限 公 司 中 央 汇 金 资 产 管 83,108, % 理 有 限 责 任 公 司 上 海 朱 雀 股 权 投 69,931, % 资 管 理 股 份 有 限 公 司 - 朱 雀 三 一 稳 市 1 号 证 券 投 资 基 金 毛 中 吾 38,903, % 向 文 波 36,871, % 唐 修 国 31,300, % 袁 金 华 22,846, % 177,800 博 时 基 金 - 农 业 17,848, % 银 行 - 博 时 中 证 金 融 资 产 管 理 计 划 质 押 或 冻 结 情 况 股 份 状 态 数 量 股 东 性 质 无 境 内 非 国 有 法 人 无 境 内 自 然 人 未 知 国 有 法 人 未 知 国 有 法 人 其 他 无 无 境 内 自 然 人 无 境 内 自 然 人 无 境 内 自 然 人 无 境 内 自 然 人 其 他 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 种 类 及 数 量 流 通 股 的 数 量 种 类 数 量 三 一 集 团 有 限 公 司 3,516,468,177 人 民 币 普 通 股 3,516,468,177 梁 稳 根 285,840,517 人 民 币 普 通 股 285,840,517 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 208,625,142 人 民 币 普 通 股 208,625,142 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 83,108,800 人 民 币 普 通 股 83,108,800 上 海 朱 雀 股 权 投 资 管 理 股 份 有 限 公 69,931,717 69,931,717 司 - 朱 雀 三 一 稳 市 1 号 证 券 投 资 基 人 民 币 普 通 股 金 毛 中 吾 38,623,190 人 民 币 普 通 股 38,623,190 5 / 19

6 向 文 波 35,681,189 人 民 币 普 通 股 35,681,189 唐 修 国 31,300,000 人 民 币 普 通 股 31,300,000 袁 金 华 22,668,519 人 民 币 普 通 股 22,668,519 博 时 基 金 - 农 业 银 行 - 博 时 中 证 金 17,848,846 17,848,846 人 民 币 普 通 股 融 资 产 管 理 计 划 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 前 10 名 股 东 中, 梁 稳 根 唐 修 国 毛 中 吾 向 文 波 袁 金 华 上 海 朱 雀 股 权 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 - 朱 雀 三 一 稳 市 1 号 证 券 投 资 基 金 及 三 一 集 团 有 限 公 司 构 成 一 致 行 动 人 其 他 股 东 之 间 未 知 是 否 存 在 关 联 关 系 或 属 于 一 致 行 动 人 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 及 持 股 数 量 的 说 明 2.3 截 止 报 告 期 末 的 优 先 股 股 东 总 数 前 十 名 优 先 股 股 东 前 十 名 优 先 股 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 报 表 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 增 减 幅 度 (%) 变 动 原 因 主 要 系 尚 未 到 期 的 远 期 外 衍 生 金 融 资 产 444, , 汇 合 约 公 允 价 值 变 动 收 益 主 要 系 尚 未 到 期 的 远 期 外 衍 生 金 融 负 债 373, , 汇 合 约 公 允 价 值 变 动 损 失 应 交 税 费 238, , 主 要 系 应 交 增 值 税 增 加 应 付 债 券 3,914, , 主 要 系 公 司 本 期 发 行 可 转 债 影 响 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 报 表 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 同 比 增 减 (%) 变 动 原 因 财 务 费 用 598, , 公 允 价 值 变 动 收 益 -165,727-32, 投 资 收 益 590,190-29,168 2, 主 要 受 外 币 汇 率 变 动 影 响, 汇 兑 损 失 增 加 主 要 系 尚 未 到 期 的 远 期 外 汇 合 约 汇 率 变 动 影 响 主 要 系 本 期 处 置 子 公 司 部 分 股 权 产 生 的 投 资 收 益 6 / 19

7 报 表 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 同 比 增 减 (%) 变 动 原 因 营 业 外 支 出 5,804 17, 主 要 系 本 期 负 有 回 购 义 务 的 按 揭 及 融 资 租 赁 担 保 余 额 大 幅 减 少, 计 提 的 准 备 金 相 应 减 少 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 报 表 项 目 本 期 数 上 年 同 期 数 同 比 增 减 (%) 变 动 原 因 主 要 系 销 售 回 款 率 上 经 营 活 动 产 生 的 现 -286, , 升 付 现 费 用 及 其 他 经 金 流 量 净 额 营 性 支 出 减 少 主 要 系 公 司 本 期 收 购 索 投 资 活 动 产 生 的 现 -944, , 特 快 而 居 股 权 支 付 的 金 流 量 净 额 现 金 主 要 系 公 司 归 还 部 分 银 筹 资 活 动 产 生 的 现 491,310-1,053, 行 贷 款 及 发 行 可 转 债 影 金 流 量 净 额 响 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 1 三 一 集 团 有 限 公 司 承 诺 : 分 步 骤 将 现 有 工 程 机 械 产 品 和 业 务 整 合 进 入 上 市 公 司, 三 一 集 团 不 再 开 发 研 制 新 的 工 程 机 械 产 品, 未 来 新 开 发 的 工 程 机 械 产 品 将 全 部 由 上 市 公 司 三 一 重 工 自 身 培 育 孵 化, 并 进 行 产 业 化 承 诺 日 期 :2007 年 8 月 22 日 承 诺 期 限 : 长 期 有 效 履 行 情 况 : 公 司 严 格 履 行 承 诺 2 其 他 承 诺 公 司 实 施 股 权 激 励 计 划, 作 出 以 下 承 诺 : 不 为 激 励 对 象 依 照 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 提 供 贷 款 以 及 其 他 任 何 形 式 的 财 务 资 助, 包 括 为 其 贷 款 提 供 担 保 承 诺 日 期 :2012 年 11 月 6 日 承 诺 期 限 : 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 有 效 期 内 履 行 情 况 : 公 司 严 格 履 行 承 诺 7 / 19

8 3 三 一 集 团 计 划 在 未 来 一 个 月 内 ( 自 2015 年 7 月 9 日 起 ) 通 过 证 券 公 司 基 金 管 理 公 司 定 向 资 产 管 理 等 方 式 于 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 增 持 公 司 股 份, 计 划 累 计 增 持 比 例 不 超 过 公 司 已 发 行 总 股 份 的 2%, 累 计 增 持 金 额 不 低 于 人 民 币 7 亿 元 承 诺 日 期 :2015 年 7 月 9 日 承 诺 期 限 : 一 个 月 履 行 情 况 : 公 司 严 格 履 行 承 诺 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 公 司 名 称 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 梁 稳 根 日 期 2016 年 4 月 29 日 8 / 19

9 四 附 录 4.1 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 6,036,568 6,871,025 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 24,880 31,160 衍 生 金 融 资 产 444, ,438 应 收 票 据 584, ,170 应 收 账 款 21,781,433 21,044,046 预 付 款 项 291, ,169 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 2,500,030 2,268,543 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 5,864,794 5,630,365 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 178, ,276 其 他 流 动 资 产 430, ,413 流 动 资 产 合 计 38,137,802 37,610,597 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 和 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 511, ,047 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 241, ,169 长 期 股 权 投 资 1,030,865 1,025,531 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 15,681,211 16,044,731 在 建 工 程 1,035,473 1,063,222 工 程 物 资 142, ,346 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 9 / 19

10 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 油 气 资 产 无 形 资 产 4,533,964 4,561,388 开 发 支 出 500, ,258 商 誉 36,219 35,126 长 期 待 摊 费 用 8,175 14,629 递 延 所 得 税 资 产 952, ,616 其 他 非 流 动 资 产 98,750 81,378 非 流 动 资 产 合 计 24,772,018 24,966,441 资 产 总 计 62,909,820 62,577,038 流 动 负 债 : 短 期 借 款 9,894,126 11,570,517 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 373, ,873 应 付 票 据 2,330,005 2,626,102 应 付 账 款 4,040,822 3,679,278 预 收 款 项 960, ,833 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 319, ,233 应 交 税 费 238, ,255 应 付 利 息 60,456 44,701 应 付 股 利 109, ,530 其 他 应 付 款 2,168,983 2,566,830 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 6,285,233 6,214,565 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 26,781,128 28,320,717 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 6,903,468 8,702,183 应 付 债 券 3,914, ,961 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 59,022 49, / 19

11 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 长 期 应 付 职 工 薪 酬 74,337 74,163 专 项 应 付 款 预 计 负 债 99, ,631 递 延 收 益 178, ,053 递 延 所 得 税 负 债 241, ,710 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 11,471,175 9,868,536 负 债 合 计 38,252,303 38,189,253 所 有 者 权 益 股 本 7,616,504 7,616,504 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,586,979 1,599,251 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 -1,780,722-1,882,574 专 项 储 备 5,004 4,560 盈 余 公 积 2,612,650 2,612,650 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 13,646,780 13,477,378 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 23,687,195 23,427,769 少 数 股 东 权 益 970, ,016 所 有 者 权 益 合 计 24,657,517 24,387,785 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 62,909,820 62,577,038 法 定 代 表 人 : 梁 稳 根 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 华 会 计 机 构 负 责 人 : 蔡 盛 林 母 公 司 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 4,745,127 3,443,340 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 169,268 75,518 应 收 票 据 2,459 15,071 应 收 账 款 111, ,858 预 付 款 项 16,432 15,751 应 收 利 息 应 收 股 利 3,281,594 3,281, / 19

12 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 其 他 应 收 款 7,912,085 9,311,540 存 货 80, ,658 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 15,215 3,740 流 动 资 产 合 计 16,334,043 16,922,070 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 293, ,610 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 12,432,063 11,419,790 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 158, ,894 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 192, ,826 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 13,077,853 12,074,228 资 产 总 计 29,411,896 28,996,298 流 动 负 债 : 短 期 借 款 4,349,000 4,557,942 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 33,998 12,897 应 付 票 据 395 2,177 应 付 账 款 178, ,173 预 收 款 项 22,566 15,093 应 付 职 工 薪 酬 2,673 5,454 应 交 税 费 3,928 12,118 应 付 利 息 28,566 26,479 应 付 股 利 9,530 9,530 其 他 应 付 款 62,381 46,110 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 1,878,382 1,290, / 19

13 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 6,569,907 6,657,885 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 2,250,032 6,523,609 应 付 债 券 3,914, ,961 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 62,829 71,951 递 延 收 益 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 6,227,795 7,092,521 负 债 合 计 12,797,702 13,750,406 所 有 者 权 益 : 股 本 7,616,504 7,616,504 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 1,163,237 84,124 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 2,138,620 2,138,620 未 分 配 利 润 5,696,087 5,407,083 所 有 者 权 益 合 计 16,614,194 15,245,892 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 29,411,896 28,996,298 法 定 代 表 人 : 梁 稳 根 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 华 会 计 机 构 负 责 人 : 蔡 盛 林 13 / 19

14 合 并 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 5,227,483 6,291,678 其 中 : 营 业 收 入 5,227,483 6,291,678 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 5,603,586 6,257,419 其 中 : 营 业 成 本 3,872,702 4,584,833 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 27,714 18,229 销 售 费 用 433, ,907 管 理 费 用 527, ,430 财 务 费 用 598, ,420 资 产 减 值 损 失 143, ,600 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -165,727-32,740 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 590,190-29,168 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 15,989 11,198 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 48,360-27,649 加 : 营 业 外 收 入 66,736 83,889 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 12,108 3,211 减 : 营 业 外 支 出 5,804 17,489 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 6,537 10,001 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 109,292 38,751 减 : 所 得 税 费 用 10,020 6,747 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 99,272 32,004 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 90,163 20,561 少 数 股 东 损 益 9,109 11,443 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 103, , / 19

15 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 101, ,831 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 101, , 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 , 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 102, , 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 1,197-23,939 七 综 合 收 益 总 额 202, ,766 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 192, ,270 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 10,306-12,496 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 本 期 发 生 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 为 :-86,223 千 元, 上 期 被 合 并 方 实 现 的 净 利 润 为 : -11,015 千 元 法 定 代 表 人 : 梁 稳 根 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 华 会 计 机 构 负 责 人 : 蔡 盛 林 母 公 司 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 379, ,868 减 : 营 业 成 本 369, ,484 营 业 税 金 及 附 加 1,543 销 售 费 用 8,335 15,124 管 理 费 用 21,818 20, / 19

16 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 财 务 费 用 243, ,536 资 产 减 值 损 失 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 益 72,437-27,656 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 586,941-6,897 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 394, ,985 加 : 营 业 外 收 入 255 2,520 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 200 1,672 减 : 营 业 外 支 出 -7,805 2,518 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 402, ,983 减 : 所 得 税 费 用 113,436-49,409 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 289, ,574 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 185 1,127 益 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 的 变 动 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 185 1, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 185 1, 其 他 六 综 合 收 益 总 额 289, ,447 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 梁 稳 根 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 华 会 计 机 构 负 责 人 : 蔡 盛 林 16 / 19

17 合 并 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 4,923,090 5,338,977 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 49,352 66,727 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 66, ,327 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 5,038,676 5,531,031 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 3,997,652 3,933,816 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 615, ,353 支 付 的 各 项 税 费 183, ,853 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 528,934 1,464,958 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 5,325,635 6,484,980 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -286, ,949 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 99,433 12,050 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 106,141 44,515 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 500 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 106, ,836 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 312, , / 19

18 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 173, ,764 投 资 支 付 的 现 金 71,367 53,610 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1,012,146 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,257, ,374 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -944, ,527 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 6,111,512 6,523,285 发 行 债 券 收 到 的 现 金 4,455,000 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 10,566,512 6,523,285 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 9,832,086 7,361,111 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 243, ,486 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 8,686 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 10,075,202 7,577,283 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 491,310-1,053,998 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 12,798-49,941 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -727,493-1,469,361 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 6,307,066 4,568,155 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 5,579,573 3,098,794 法 定 代 表 人 : 梁 稳 根 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 华 会 计 机 构 负 责 人 : 蔡 盛 林 母 公 司 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 单 位 : 千 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 464, ,700 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 2,514,016 4,793 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 2,978, ,493 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 351, , / 19

19 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 19,302 33,139 支 付 的 各 项 税 费 6,716 52,289 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 654, ,271 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,032,796 1,358,381 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,945, ,888 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 54,948 2,692 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 8,021 3,025 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 82, ,548 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 145, ,765 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 500 6,707 5,497 投 资 支 付 的 现 金 16,044 9,805 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 1,012,146 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,034,897 15,302 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -888, ,463 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 及 发 行 债 券 收 到 的 现 金 6,394,000 5,254,519 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 6,394,000 5,254,519 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 5,941,506 4,400,945 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 128, ,892 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 2,298,843 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 6,069,836 6,806,680 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 324,164-1,552,161 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 4,183-35,655 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 1,384,782-1,322,241 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 3,047,673 3,048,772 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 4,432,455 1,726,531 法 定 代 表 人 : 梁 稳 根 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 刘 华 会 计 机 构 负 责 人 : 蔡 盛 林 4.2 审 计 报 告 适 用 不 适 用 19 / 19