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1 ( 申 报 稿 ) 主 办 券 商 二 〇 一 六 年 四 月 1 1 1

2 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 1-1-2

3 重 大 事 项 提 示 本 公 司 特 提 示 投 资 者 应 对 公 司 以 下 重 大 事 项 和 风 险 因 素 予 以 关 注 : 一 市 场 竞 争 加 剧 的 风 险 随 着 我 国 国 民 经 济 的 持 续 增 长 以 及 产 业 转 型 升 级 的 要 求, 我 国 的 职 业 技 能 培 训 产 业 也 得 到 了 较 快 的 发 展 面 对 职 业 培 训 行 业 的 巨 大 市 场 需 求 和 广 阔 的 发 展 前 景, 进 入 该 行 业 的 企 业 数 量 不 断 增 加, 培 训 产 品 的 同 质 化 竞 争 日 益 严 重, 公 司 面 临 着 市 场 竞 争 加 剧 的 风 险, 公 司 的 市 场 份 额 可 能 会 在 在 未 来 日 益 激 烈 的 市 场 竞 争 环 境 下 受 到 冲 击, 进 而 影 响 到 公 司 的 经 营 业 绩 和 盈 利 能 力 二 高 新 技 术 企 业 认 定 和 税 收 优 惠 变 化 风 险 2015 年 11 月 25 日 本 公 司 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 资 格 有 效 期 为 3 年, 证 书 编 号 为 :GR , 企 业 所 得 税 优 惠 期 为 2015 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日, 按 15% 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 根 据 国 家 税 务 总 局 关 于 高 新 技 术 企 业 资 格 复 审 期 间 企 业 所 得 税 预 缴 问 题 的 公 告 ( 国 家 税 务 总 局 公 告 2011 年 第 4 号 ) 规 定 : 在 高 新 技 术 企 业 资 格 有 效 期 内, 其 当 年 企 业 所 得 税 暂 按 15% 税 率 预 缴 如 果 国 家 未 来 调 整 有 关 税 收 优 惠 政 策 或 者 公 司 未 来 不 能 继 续 符 合 税 收 优 惠 政 策 的 条 件, 可 能 导 致 公 司 不 再 享 受 相 关 税 收 优 惠, 进 而 可 能 会 对 公 司 财 务 状 况 产 生 一 定 程 度 的 影 响 三 实 际 控 制 人 控 制 不 当 风 险 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 张 泽 晖 共 持 有 公 司 57.96% 股 份, 系 公 司 的 实 际 控 制 人 公 司 实 际 控 制 人 可 利 用 其 控 股 地 位, 对 公 司 的 发 展 战 略 生 产 经 营 人 事 任 免 利 润 分 配 决 策 等 实 施 重 大 影 响, 公 司 实 际 控 制 人 有 可 能 利 用 其 持 股 优 势, 通 过 行 使 表 决 权 的 方 式 决 定 公 司 的 重 大 决 策 事 项 若 公 司 的 内 部 控 制 有 效 性 不 足 公 司 治 理 结 构 不 够 健 全 运 作 不 够 规 范, 可 能 会 面 临 实 际 控 制 人 损 害 公 司 和 中 小 股 东 利 益 的 风 险 1-1-3

4 四 公 司 治 理 风 险 公 司 在 有 限 公 司 存 续 期 间, 公 司 的 法 人 治 理 结 构 不 够 完 善, 内 部 控 制 尚 有 欠 缺, 存 在 没 有 制 定 专 门 的 关 联 交 易 管 理 制 度 等 文 件 监 事 对 公 司 规 范 运 行 的 监 督 作 用 未 能 充 分 体 现 未 定 期 向 股 东 会 报 告 工 作 等 不 规 范 的 情 况 股 份 公 司 设 立 后, 逐 步 建 立 健 全 了 法 人 治 理 结 构, 制 定 了 适 应 企 业 现 阶 段 发 展 的 内 部 控 制 体 系 由 于 股 份 公 司 成 立 时 间 短, 各 项 管 理 控 制 制 度 的 执 行 需 要 经 过 一 个 完 整 经 营 周 期 的 实 践 检 验, 公 司 治 理 和 内 部 控 制 体 系 也 需 要 在 生 产 经 营 过 程 中 逐 步 完 善 随 着 公 司 的 快 速 发 展, 经 营 规 模 和 业 务 范 围 不 断 扩 展, 人 员 不 断 增 加, 对 公 司 治 理 将 会 提 出 更 高 的 要 求 因 此, 公 司 未 来 经 营 中 存 在 因 内 部 管 理 不 适 应 发 展 需 要 而 影 响 公 司 持 续 稳 定 健 康 发 展 的 风 险 五 PMP 认 证 培 训 行 业 未 来 发 展 不 确 定 的 风 险 面 授 培 训 为 公 司 的 主 要 业 务, 而 2015 年 公 司 PMP 认 证 培 训 收 入 占 面 授 培 训 收 入 的 比 例 较 大 尽 管 PMP 认 证 培 训 行 业 发 展 趋 势 总 体 向 好, 但 仍 然 存 在 因 国 家 相 关 政 策 调 整 及 其 他 原 因 导 致 其 发 展 受 挫 的 风 险 虽 然 PMP 认 证 非 公 司 唯 一 培 训 科 目, 且 公 司 营 业 收 入 来 源 于 认 证 培 训 企 业 内 训 和 咨 询 三 方 面 业 务, 但 PMP 认 证 培 训 行 业 未 来 发 展 的 不 确 定 性 仍 可 能 会 对 公 司 可 持 续 经 营 能 力 造 成 一 定 的 影 响 1-1-4

5 目 录 声 明... 2 重 大 事 项 提 示... 3 一 市 场 竞 争 加 剧 的 风 险... 3 二 高 新 技 术 企 业 认 定 和 税 收 优 惠 变 化 风 险... 3 三 实 际 控 制 人 控 制 不 当 风 险... 3 四 公 司 治 理 风 险... 4 五 PMP 认 证 培 训 行 业 未 来 发 展 不 确 定 的 风 险... 4 释 义... 7 第 一 节 基 本 情 况... 9 一 公 司 基 本 情 况... 9 二 挂 牌 股 份 的 基 本 情 况 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 四 公 司 股 本 变 更 及 重 大 资 产 重 组 情 况 五 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 六 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 七 本 次 挂 牌 的 有 关 机 构 情 况 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 的 业 务 情 况 二 公 司 生 产 或 服 务 的 主 要 流 程 及 方 式 三 与 公 司 业 务 相 关 的 主 要 资 源 要 素 四 公 司 收 入 成 本 情 况 五 公 司 的 商 业 模 式 六 公 司 所 处 行 业 概 况 市 场 规 模 及 行 业 基 本 风 险 特 征 七 公 司 面 临 的 主 要 竞 争 状 况 第 三 节 公 司 治 理 一 公 司 股 东 ( 大 ) 会 董 事 会 监 事 会 制 度 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 公 司 董 事 会 对 公 司 治 理 机 制 建 设 及 运 行 情 况 的 评 估 结 果 三 公 司 及 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 违 法 违 规 情 况 四 公 司 独 立 性 情 况 五 同 业 竞 争 情 况 六 公 司 最 近 两 年 关 联 方 资 金 占 用 和 对 关 联 方 的 担 保 情 况 七 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 相 关 情 况 八 最 近 两 年 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 变 动 情 况 及 其 原 因

6 第 四 节 公 司 财 务 一 财 务 报 表 三 审 计 意 见 四 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 和 会 计 估 计 五 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 六 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 七 需 提 醒 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 八 资 产 评 估 情 况 九 股 利 分 配 政 策 和 最 近 两 年 分 配 情 况 十 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 基 本 情 况 十 一 特 有 风 险 提 示 第 五 节 有 关 声 明 一 申 请 挂 牌 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 二 主 办 券 商 声 明 三 律 师 事 务 所 声 明 四 会 计 师 事 务 所 声 明 五 承 担 资 产 评 估 业 务 的 资 产 评 估 机 构 声 明 第 六 节 附 件

7 释 义 本 中, 除 非 另 有 说 明, 下 列 简 称 具 有 如 下 含 义 : 光 环 国 际 / 公 司 / 股 份 公 司 / 本 公 司 光 环 有 限 有 限 公 司 指 指 一 般 释 义 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 股 份 有 限 公 司 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 有 限 公 司 北 京 光 环 智 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 北 京 光 环 交 互 科 技 发 展 有 限 公 司 ( 三 者 均 为 股 份 公 司 前 身 ) 北 京 光 影 指 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 上 海 光 环 指 上 海 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 广 州 光 环 指 广 州 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 光 环 韬 略 指 光 环 韬 略 管 理 咨 询 ( 北 京 ) 有 限 公 司 锐 宁 咨 询 指 北 京 吉 派 咨 询 有 限 公 司 北 京 锐 宁 咨 询 有 限 公 司 飞 马 互 联 指 北 京 飞 马 互 联 科 技 有 限 公 司 北 京 市 工 商 局 指 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 北 京 市 工 商 局 海 淀 分 局 指 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 海 淀 分 局 北 京 市 工 商 局 昌 平 分 局 指 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 昌 平 分 局 上 海 市 工 商 局 崇 明 分 局 指 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 崇 明 分 局 广 州 市 工 商 局 天 河 分 局 指 广 州 市 工 商 行 政 管 理 局 天 河 分 局 广 州 市 工 商 局 越 秀 分 局 指 广 州 市 工 商 行 政 管 理 局 越 秀 分 局 顺 丰 科 技 指 顺 丰 科 技 有 限 公 司 业 务 规 则 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 安 信 证 券 主 办 券 商 指 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 华 会 所 会 计 师 事 务 所 指 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 律 师 事 务 所 公 司 律 师 指 北 京 市 炜 衡 律 师 事 务 所 兴 华 评 估 指 北 京 国 融 兴 华 资 产 评 估 有 限 责 任 公 司 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 报 告 期 最 近 两 年 指 2014 年 度 2015 年 度 1-1-7

8 三 会 指 股 东 大 会 / 股 东 会 董 事 会 监 事 会 管 理 层 指 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 元 / 万 元 指 人 民 币 元 / 万 元 干 系 人 指 专 业 释 义 在 项 目 管 理 中 指 : 积 极 参 与 项 目 实 施 或 完 成 的 其 利 益 可 能 受 积 极 或 消 极 影 响 的 个 人 或 组 织 ( 如 客 户 发 起 人 执 行 组 织 或 公 众 ) PMI 指 美 国 项 目 管 理 协 会 PMP ACP 敏 捷 认 证 指 指 PMP(Project Management Professional) 指 项 目 管 理 专 业 人 员 资 格 认 证 它 是 由 美 国 项 目 管 理 协 会 发 起 的, 严 格 评 估 项 目 管 理 人 员 知 识 技 能 是 否 具 有 高 品 质 的 资 格 认 证 考 试, 作 为 项 目 管 理 资 格 认 证 考 试, 已 在 国 际 上 树 立 了 其 权 威 性 ACP 敏 捷 认 证 是 美 国 项 目 管 理 协 会 PMI 在 全 球 推 出 的 敏 捷 实 践 者 资 格 认 证 体 系, 是 全 球 通 用 含 金 量 最 高 的 敏 捷 领 域 证 书 软 考 指 国 家 计 算 机 技 术 与 软 件 专 业 技 术 资 格 ( 水 平 ) 考 试 PRINCE2 Cloudera 敏 捷 开 发 MSP 指 指 指 指 PRINCE2 是 Project IN Controlled Environment ( 受 控 环 境 下 的 项 目 管 理 ) 的 简 称,PRINCE2 是 这 种 方 法 的 第 二 个 重 要 版 本, 由 英 国 政 府 商 务 部 (OGC) 所 有, 于 1996 年 开 始 推 广 PRINCE2 是 一 种 结 构 性 的 项 目 管 理 方 法, 弥 补 了 PMP 在 干 系 人 的 组 织 协 调 上 的 空 白 Cloudera, 大 数 据 巨 头 公 司, 公 司 由 来 自 Facebook 谷 歌 和 雅 虎 的 前 工 程 师 杰 夫 哈 默 巴 切 克 里 斯 托 弗 比 塞 格 利 亚 埃 姆 阿 瓦 达 拉 以 及 现 任 CEO 甲 骨 文 前 高 管 迈 克 奥 尔 森 在 2008 年 创 建, 为 用 户 提 供 大 数 据 解 决 方 案, 在 大 数 据 领 域 享 有 盛 誉 敏 捷 开 发 以 用 户 的 需 求 进 化 为 核 心, 采 用 迭 代 循 序 渐 进 的 方 法 进 行 软 件 开 发 在 敏 捷 开 发 中, 软 件 项 目 在 构 建 初 期 被 切 分 成 多 个 子 项 目, 各 个 子 项 目 的 成 果 都 经 过 测 试, 具 备 可 视 可 集 成 和 可 运 行 使 用 的 特 征 敏 捷 开 发 是 把 一 个 大 项 目 分 为 多 个 相 互 联 系, 但 也 可 独 立 运 行 的 小 项 目, 并 分 别 完 成, 在 此 过 程 中 软 件 一 直 处 于 可 使 用 状 态 MSP (Managing Successful Programs), 即 成 功 的 项 目 群 管 理, 代 表 经 验 证 的 项 目 群 管 理 的 优 秀 实 践 项 目 群 管 理 是 一 套 流 程 工 具 和 方 法 来 管 理 一 组 项 目 以 达 到 与 组 织 愿 景 一 致 的 目 的 通 过 对 项 目 群 进 行 管 理, 成 功 实 现 变 革 转 换 注 : 本 中 合 计 数 与 各 单 项 加 总 不 符 均 由 四 舍 五 入 所 致 1-1-8

9 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 中 文 名 称 : 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Aura International Management Consulting Co., Ltd. 注 册 资 本 :480 万 元 法 定 代 表 人 : 张 泽 晖 有 限 公 司 成 立 日 期 :2001 年 5 月 24 日 股 份 公 司 设 立 日 期 :2016 年 3 月 16 日 营 业 期 限 :2001 年 5 月 24 日 至 长 期 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 清 河 小 营 西 小 口 路 27 号 南 楼 2301 室 邮 编 : 电 话 : 传 真 : 电 子 邮 箱 :zjb@aura.cn 互 联 网 网 址 : 董 事 会 秘 书 : 孙 茜 所 属 行 业 : 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ), 公 司 所 属 行 业 属 P82 教 育 业 ; 据 国 民 经 济 行 业 分 类 (GB/T ), 职 业 技 能 培 训 行 业 代 码 为 P8291, 属 P82 教 育 业 之 P829 技 能 培 训 教 育 辅 助 及 其 他 教 育 ; 根 据 股 转 系 统 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 职 业 技 能 培 训 行 业 属 P82 教 育 业, 行 业 代 码 为 P8291 统 一 社 会 信 用 代 码 :

10 主 营 业 务 : 公 司 致 力 于 为 IT 经 理 人 提 供 IT 项 目 管 理 师 认 证 (PMP) 等 培 训 服 务, 以 及 为 企 业 提 供 项 目 管 理 和 IT 开 发 运 维 等 领 域 的 内 训 咨 询 服 务 二 挂 牌 股 份 的 基 本 情 况 ( 一 ) 挂 牌 股 份 的 基 本 情 况 1 股 份 代 码 : 2 股 份 简 称 : 3 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 4 每 股 面 值 :1.00 元 5 股 票 总 量 :4,800,000 股 6 挂 牌 日 期 : 年 月 日 ( 二 ) 股 票 限 售 安 排 1 股 东 所 持 股 份 的 限 制 性 规 定 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定, 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 作 出 其 他 限 制 性 规 定 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 2.8 条 规 定, 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的

11 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 公 司 章 程 第 二 十 四 条 规 定, 发 起 人 持 有 的 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 公 司 股 份 总 数 的 25%; 所 持 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 1 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 公 司 股 份 2 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 股 份 公 司 成 立 于 2016 年 3 月 16 日, 截 至 本 签 署 日, 股 份 公 司 成 立 未 满 一 年 公 司 股 东 持 股 情 况 及 本 次 可 进 行 公 开 转 让 的 股 份 数 量 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 本 次 可 进 行 转 让 股 份 数 量 ( 股 ) 限 售 原 因 1 张 泽 晖 2,592, 发 起 人 2 杨 述 960, 发 起 人 3 张 迎 春 672, 发 起 人 4 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 576, 发 起 人 合 计 4,800, 公 司 股 东 未 就 所 持 股 份 作 出 严 于 相 关 法 律 法 规 公 司 章 程 规 定 的 自 愿 锁 定 承 诺 ( 三 ) 股 票 转 让 方 式 2016 年 3 月 2 日, 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会 决 议 通 过 关 于 公 司 确 定 股 票 转 让 方 式 的 议 案, 决 定 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 后, 股 票 采 取 协 议 转 让 方 式

12 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 ( 一 ) 公 司 股 权 结 构 图 ( 二 ) 股 东 持 有 股 份 的 情 况 序 号 截 至 本 签 署 日, 公 司 股 东 持 有 股 份 情 况 如 下 : 股 东 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 股 份 质 押 或 其 他 争 议 1 张 泽 晖 2,592, 境 内 自 然 人 无 2 杨 述 960, 境 内 自 然 人 无 3 张 迎 春 672, 境 内 自 然 人 无 4 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 576, 境 内 合 伙 企 业 无 合 计 4,800, 股 东 持 有 的 公 司 股 份 不 存 在 质 押 或 其 他 争 议 事 项 除 张 泽 晖 持 有 北 京 光 影 33% 的 股 权 外, 股 东 之 间 不 存 在 其 他 关 联 关 系 ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 张 泽 晖 持 有 光 环 国 际 2,592,000 股 股 份, 占 公 司 股 份 总 数 的 54.00%, 另 外, 张 泽 晖 通 过 北 京 光 影 而 间 接 持 有 公 司 3.96% 的 股 份, 综 上, 张 泽 晖 共 控 制 公 司 57.96% 股 份, 系 公 司 控 股 股 东, 且 张 泽 晖 担 任 公 司 董 事 长 总 经 理, 实 际 控 制 公 司 的 经 营 管 理 因 此, 张 泽 晖 为 公 司 的 实 际 控 制 人, 且 在 报 告 期 内 未 发 生 变 化

13 张 泽 晖, 男,1970 年 7 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 上 海 大 学 科 技 英 语 专 业, 本 科 学 历, 取 得 美 国 北 阿 拉 巴 马 州 立 大 学 MBA 学 位 1992 年 9 月 至 1994 年 4 月, 就 职 于 福 建 恒 信 国 际 咨 询 有 限 公 司, 任 咨 询 助 理 ;1994 年 5 月 至 1997 年 6 月, 就 职 于 福 州 天 缘 公 关 传 播 有 限 公 司, 任 副 总 经 理 ;1997 年 7 月 至 1999 年 12 月, 就 职 于 福 建 实 达 电 脑 股 份 有 限 公 司, 任 市 场 营 销 总 监 ;2000 年 1 月 至 2001 年 4 月, 就 职 于 北 京 启 迪 智 慧 科 技 发 展 有 限 公 司, 任 总 经 理 ;2001 年 5 月 至 2016 年 3 月, 就 职 于 光 环 有 限, 任 执 行 董 事 总 经 理 2008 年 7 月 至 今, 就 职 于 上 海 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 ;2009 年 4 月 至 今, 就 职 于 北 京 飞 马 互 联 科 技 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 ;2009 年 6 月 至 今, 就 职 于 广 州 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 ;2014 年 3 月 至 今, 就 职 于 四 川 境 合 生 态 景 观 规 划 设 计 有 限 公 司, 任 监 事 ;2016 年 1 月 至 今, 就 职 于 光 环 韬 略 管 理 咨 询 ( 北 京 ) 有 限 公 司, 任 监 事 ;2016 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 董 事 长 总 经 理 ( 四 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 基 本 情 况 序 号 股 东 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 股 份 质 押 或 其 他 争 议 1 张 泽 晖 2,592, 境 内 自 然 人 无 2 杨 述 960, 境 内 自 然 人 无 3 张 迎 春 672, 境 内 自 然 人 无 4 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 576, 境 内 合 伙 企 业 无 合 计 4,800, 张 泽 晖, 董 事 长 总 经 理 法 定 代 表 人 公 司 实 际 控 制 人 其 简 历 情 况 详 见 本 节 之 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 2 杨 述, 男,1975 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 清 华 大 学 水 利 水 电 工 程 专 业, 博 士 研 究 生 学 历 2001 年 9 月 至 2003 年 6 月, 就 职 于 光 环 有 限, 任 职 员 ;2003 年 6 月 至 今, 就 职 于 清 华 大 学, 任 教 师 2004 年 2 月 至 2015 年 3 月, 任 光 环 有 限 监 事 ;2015 年 1 月 至 今, 任 锐 宁 咨 询 监 事 根 据 杨 述 与 清 华 大 学 签 订 的 聘 用 合 同 书, 杨 述 在 清 华 大 学 不 担 任 行 政 职 位, 聘 期 从 2014 年 2 月 1 日 至 2017 年 1 月 31 日 根 据 中 国 共 产 党 党 员 领 导 干 部 廉

14 洁 从 政 若 干 准 则 直 属 高 校 党 员 领 导 干 部 廉 政 自 律 十 不 准 及 清 华 大 学 相 关 规 定, 直 属 高 校 处 级 以 上 党 员 领 导 干 部 被 禁 止 对 外 投 资 办 企 业 主 办 券 商 及 律 师 通 过 对 杨 述 访 谈 并 核 查 清 华 大 学 相 关 制 度, 认 定 杨 述 不 在 法 规 禁 止 对 外 投 资 之 列 3 张 迎 春, 女,1979 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 中 国 农 业 大 学 工 商 管 理 专 业, 本 科 学 历, 取 得 美 国 北 阿 拉 巴 马 州 立 大 学 MBA 学 位 2000 年 3 月 至 2001 年 10 月, 就 职 于 北 京 道 昂 文 化 传 播 有 限 公 司, 任 销 售 ;2001 年 11 月 至 2004 年 3 月, 就 职 于 北 京 凯 创 兴 业 展 览 策 划 有 限 公 司, 任 项 目 经 理 ;2004 年 4 月 至 2016 年 3 月, 就 职 于 光 环 有 限, 任 副 总 经 理 ;2016 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 董 事 副 总 经 理 4 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 成 立 于 2015 年 9 月 9 日, 现 持 有 北 京 市 工 商 局 海 淀 分 局 颁 发 的 营 业 执 照 ( 注 册 号 : ), 类 型 为 有 限 合 伙 企 业 ; 住 所 为 北 京 市 海 淀 区 清 河 三 街 95 号 综 合 服 务 楼 11 层 073 室 ; 执 行 事 务 合 伙 人 为 张 泽 晖 ; 注 册 资 本 为 200 万 元 ; 营 业 期 限 为 2015 年 9 月 9 日 至 2035 年 9 月 8 日 ; 经 营 范 围 为 投 资 管 理 ( 下 期 出 资 时 间 为 2035 年 09 月 01 日 ; 1 不 得 以 公 开 方 式 募 集 资 金 ;2 不 得 公 开 交 易 证 券 类 产 品 和 金 融 衍 生 品 ;3 不 得 发 放 贷 款 ;4 不 得 向 所 投 资 企 业 以 外 的 其 他 企 业 提 供 担 保 ;5 不 得 向 投 资 者 承 诺 投 资 本 金 不 受 损 失 或 者 承 诺 最 低 收 益 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 2015 年 10 月 23 日, 北 京 中 靖 诚 会 计 师 事 务 所 ( 普 通 合 伙 ) 出 具 中 靖 诚 验 字 [2015] 第 E-2132 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2015 年 10 月 23 日, 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 已 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 200 万 元 整, 其 中 张 泽 晖 以 货 币 出 资 66 万 元, 张 春 英 以 货 币 出 资 134 万 元 经 核 查, 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 不 属 于 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 及 私 募 投 资 基 金 管 理 人 登 记 和 基 金 备 案 管 理 办 法 所 指 的 私 募 投 资 基 金, 无 需 进 行 相 关 登 记 及 备 案 程 序 截 至 本 签 署 之 日, 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 承 担 责 任 方 式

15 1 张 泽 晖 货 币 无 限 责 任 2 张 春 英 货 币 有 限 责 任 合 计 张 春 英 通 过 北 京 光 影 间 接 持 有 光 环 国 际 8.04% 的 股 份 张 春 英 同 公 司 其 他 股 东 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 其 简 历 如 下 : 张 春 英, 女,1963 年 4 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 河 南 大 学 财 务 管 理 专 业, 专 科 学 历 1983 年 6 月 至 2001 年 5 月, 就 职 于 中 国 建 设 银 行 漯 河 分 行, 任 财 务 主 管 分 理 处 主 任 ;2001 年 6 月 至 2005 年 12 月, 就 职 于 上 海 嘉 定 开 发 区 管 委 会 开 发 总 公 司, 任 财 务 主 管 ;2006 年 1 月 至 2011 年 2 月, 就 职 于 上 海 吉 赛 科 技 有 限 公 司, 任 财 务 总 监 ;2011 年 3 月 至 2016 年 3 月, 就 职 于 光 环 有 限, 任 财 务 总 监 ;2016 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 董 事 财 务 总 监 综 上, 光 环 国 际 的 股 东 为 自 然 人 的, 均 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 ; 为 企 业 法 人 的, 依 法 有 效 存 续 光 环 国 际 股 东 不 存 在 影 响 公 司 合 法 存 续 的 情 形, 不 存 在 法 律 法 规 或 任 职 单 位 规 定 不 适 合 担 任 股 东 的 情 形, 具 备 担 任 股 东 的 主 体 资 格 四 公 司 股 本 变 更 及 重 大 资 产 重 组 情 况 ( 一 ) 有 限 公 司 设 立 及 股 本 演 变 情 况 年 5 月, 有 限 公 司 设 立 2001 年 5 月 22 日, 张 泽 晖 杨 述 梁 寅 鹏 三 人 共 同 制 定 并 签 署 了 北 京 光 环 交 互 科 技 发 展 有 限 公 司 章 程, 决 定 成 立 北 京 光 环 交 互 科 技 发 展 有 限 公 司, 注 册 资 本 100 万 元 2001 年 5 月 23 日, 宏 大 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 宏 验 字 (2001) 第 B253 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2001 年 5 月 23 日, 有 限 公 司 已 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 100 万 元 整, 其 中 张 泽 晖 以 货 币 出 资 45 万 元, 杨 述 以 货 币 出 资 45 万 元, 梁 寅 鹏 以 货 币 出 资 10 万 元 2001 年 5 月 24 日, 北 京 市 工 商 局 向 有 限 公 司 颁 发 了 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 有 限 公 司 设 立 时 的 股 权 结 构 如 下 :

16 序 号 股 东 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 张 泽 晖 货 币 2 杨 述 货 币 3 梁 寅 鹏 货 币 合 计 注 : 光 环 有 限 设 立 时 名 称 为 北 京 光 环 交 互 科 技 发 展 有 限 公 司, 于 2012 年 7 月 17 日 更 名 为 北 京 光 环 智 业 管 理 咨 询 有 限 公 司, 于 2015 年 9 月 18 日 更 名 为 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 有 限 公 司 年 9 月, 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 2001 年 9 月 18 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 如 下 : 同 意 梁 寅 鹏 将 其 持 有 的 有 限 公 司 7 万 元 出 资 额 转 让 给 丁 志 强,3 万 元 出 资 额 转 让 给 葛 沿 斌, 同 意 张 泽 晖 将 其 持 有 的 有 限 公 司 15 万 元 出 资 额 转 让 给 张 洪 昌, 同 意 杨 述 将 其 持 有 的 有 限 公 司 15 万 元 出 资 额 转 让 给 张 洪 昌 ; 公 司 其 他 股 东 放 弃 优 先 受 让 权 ; 并 通 过 公 司 章 程 修 正 案 同 日, 梁 寅 鹏 与 丁 志 强 签 订 了 股 权 转 让 协 议, 梁 寅 鹏 与 葛 沿 斌 签 订 了 股 权 转 让 协 议, 张 泽 晖 与 张 洪 昌 签 订 了 股 权 转 让 协 议, 杨 述 与 张 洪 昌 签 订 了 股 权 转 让 协 议 序 号 2001 年 9 月 30 日, 北 京 市 工 商 局 对 上 述 变 更 事 项 准 予 变 更 登 记 本 次 转 让 完 成 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 张 泽 晖 货 币 2 杨 述 货 币 3 张 洪 昌 货 币 4 丁 志 强 货 币 5 葛 沿 斌 货 币 合 计 注 : 本 次 股 权 转 让 中 所 使 用 的 股 权 转 让 协 议 为 北 京 市 工 商 局 所 提 供 的 模 板, 协 议 中 未 标 明 转 让 对 价 经 主 办 券 商 及 律 师 对 张 泽 晖 杨 述 的 访 谈 确 认 : 本 次 股 权

17 转 让 均 系 平 价 转 让 ; 原 股 东 梁 寅 鹏 系 公 司 设 立 时 原 始 股 东, 后 因 移 民 国 外, 不 便 于 参 与 公 司 经 营, 遂 将 其 持 有 的 有 限 公 司 出 资 转 出 ; 原 股 东 葛 沿 斌 张 洪 昌 丁 志 强 系 光 环 有 限 员 工, 因 看 好 公 司 发 展 而 入 股 ; 因 时 间 久 远, 本 次 股 权 转 让 涉 及 的 股 东 梁 寅 鹏 葛 沿 斌 张 洪 昌 丁 志 强 已 无 法 取 得 联 系 ; 张 泽 晖 杨 述 对 自 己 所 参 与 的 此 次 股 权 转 让 无 异 议, 不 存 在 股 权 纠 纷 本 次 股 权 转 让 已 完 成 工 商 登 记 变 更, 工 商 局 并 未 对 公 司 股 权 转 让 协 议 中 未 标 明 对 价 提 出 异 议, 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 未 因 此 问 题 受 到 行 政 管 理 部 门 的 处 罚 截 至 本 签 署 之 日, 本 次 股 权 转 让 涉 及 的 股 东 未 提 出 过 股 权 异 议, 且 本 次 股 权 转 让 已 超 出 诉 讼 时 效, 不 会 影 响 公 司 股 权 稳 定 年 2 月, 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让 2004 年 2 月 2 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 如 下 : 同 意 张 洪 昌 将 其 持 有 的 有 限 公 司 30 万 元 出 资 额 转 让 给 杨 述, 同 意 丁 志 强 将 其 持 有 的 有 限 公 司 7 万 元 出 资 额 转 让 给 张 泽 晖, 同 意 葛 沿 斌 将 其 持 有 的 有 限 公 司 3 万 元 出 资 额 转 让 给 张 泽 晖 ; 公 司 其 他 股 东 放 弃 优 先 受 让 权 ; 并 通 过 公 司 章 程 修 正 案 同 日, 张 洪 昌 与 杨 述 签 订 了 股 权 转 让 协 议, 丁 志 强 与 张 泽 晖 签 订 了 股 权 转 让 协 议, 葛 沿 斌 与 张 泽 晖 签 订 了 股 权 转 让 协 议 序 号 2004 年 2 月 25 日, 北 京 市 工 商 局 对 上 述 变 更 事 项 准 予 变 更 登 记 本 次 转 让 完 成 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 张 泽 晖 货 币 2 杨 述 货 币 合 计 注 : 本 次 股 权 转 让 中 所 使 用 的 股 权 转 让 协 议 沿 用 了 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 的 模 板, 协 议 中 未 标 明 转 让 对 价 主 办 券 商 及 律 师 通 过 对 张 泽 晖 杨 述 的 访 谈, 确 认 : 此 次 股 权 转 让 均 系 平 价 转 让 ; 原 股 东 葛 沿 斌 张 洪 昌 丁 志 强 因 从 有 限 公 司 辞 职 不 再 参 与 公 司 经 营 而 转 出 其 持 有 的 出 资 ; 因 时 间 久 远, 本 次 股 权 转 让 涉 及 的 股 东 梁 寅 鹏 葛 沿 斌 张 洪 昌 丁 志 强 已 无 法 取 得 联 系 ; 张 泽 晖 杨 述 对 自 己 所 参 与 的 此 次 股 权 转 让 无 异 议, 不 存 在 股 权 纠 纷

18 本 次 股 权 转 让 已 完 成 工 商 登 记 变 更, 工 商 局 并 未 对 公 司 股 权 转 让 协 议 中 未 标 明 对 价 提 出 异 议 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 未 因 此 问 题 受 到 行 政 管 理 部 门 的 处 罚 截 至 本 签 署 之 日, 本 次 股 权 转 让 涉 及 的 股 东 未 提 出 过 股 权 异 议, 且 本 次 股 权 转 让 已 超 出 诉 讼 时 效, 不 会 影 响 公 司 股 权 稳 定 年 7 月, 有 限 公 司 第 三 次 股 权 转 让 2012 年 7 月 10 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 如 下 : 同 意 杨 述 将 其 持 有 的 有 限 公 司 14 万 元 出 资 额 转 让 给 张 迎 春,10 万 元 出 资 额 转 让 给 张 泽 晖 ; 公 司 其 他 股 东 放 弃 优 先 受 让 权 ; 并 通 过 公 司 章 程 修 正 案 同 日, 杨 述 与 张 迎 春 签 订 了 股 权 转 让 协 议, 杨 述 与 张 泽 晖 签 订 了 股 权 转 让 协 议 序 号 2012 年 7 月 17 日, 北 京 市 工 商 局 海 淀 分 局 对 上 述 变 更 事 项 准 予 变 更 登 记 本 次 转 让 完 成 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 张 泽 晖 货 币 2 杨 述 货 币 3 张 迎 春 货 币 合 计 注 : 本 次 股 权 转 让 中 所 使 用 的 股 权 转 让 协 议 沿 用 了 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 的 模 板, 协 议 中 未 标 明 转 让 对 价 主 办 券 商 及 律 师 通 过 对 张 泽 晖 杨 述 张 迎 春 的 访 谈, 确 认 : 本 次 股 权 转 让 系 平 价 转 让 ; 股 东 杨 述 因 在 公 司 外 兼 职, 无 法 兼 顾 公 司 经 营 管 理, 因 此 决 定 逐 步 转 让 其 持 有 的 公 司 股 份 ; 三 人 均 确 认 对 自 己 所 参 与 此 次 股 权 转 让 无 异 议, 不 存 在 股 权 纠 纷 同 时, 杨 述 出 具 收 据 确 认 已 收 到 张 泽 晖 支 付 的 本 次 股 权 转 让 价 款 共 计 10 万 元 整, 已 收 到 张 迎 春 支 付 的 本 次 股 权 转 让 价 款 共 计 14 万 元 整 本 次 股 权 转 让 已 完 成 工 商 登 记 变 更, 工 商 局 并 未 对 公 司 股 权 转 让 协 议 中 未 标 明 对 价 提 出 异 议 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 未 因 此 问 题 受 到 行 政 管 理 部 门 的 处 罚 截 至 本 签 署 之 日, 本 次 股 权 转 让 涉 及 的 股 东 未 提 出 过 股 权 异 议, 且 本 次 股 权 转 让 已 超 出 诉 讼 时 效, 不 会 影 响 公 司 股 权 稳 定

19 年 9 月, 有 限 公 司 第 一 次 增 资 2015 年 9 月 17 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 如 下 : 同 意 有 限 公 司 的 注 册 资 本 由 100 万 元 增 至 300 万 元, 新 增 股 东 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 新 增 的 200 万 元 注 册 资 本 由 张 泽 晖 以 货 币 出 资 97 万 元, 杨 述 以 货 币 出 资 39 万 元, 张 迎 春 以 货 币 出 资 28 万 元, 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 以 货 币 出 资 36 万 元 ; 并 通 过 公 司 章 程 修 正 案 2016 年 1 月 25 日, 北 京 中 诺 宜 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 中 诺 宜 华 验 字 [2016] 第 NS103 号 验 资 报 告, 经 审 验, 截 至 2015 年 9 月 25 日, 有 限 公 司 已 收 到 张 泽 晖 杨 述 张 迎 春 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 公 司 ) 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 合 计 人 民 币 万 元 整, 各 股 东 以 货 币 出 资 序 号 2015 年 9 月 28 日, 北 京 市 工 商 局 海 淀 分 局 对 上 述 变 更 事 项 准 予 变 更 登 记 本 次 增 资 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 张 泽 晖 货 币 2 杨 述 货 币 3 张 迎 春 货 币 4 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 货 币 合 计 年 1 月, 有 限 公 司 第 四 次 股 权 转 让 2015 年 12 月 20 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 如 下 : 同 意 杨 述 将 其 持 有 的 有 限 公 司 的 15 万 元 出 资 额 转 让 给 张 泽 晖 ; 公 司 其 他 股 东 放 弃 优 先 受 让 权 ; 并 通 过 公 司 章 程 修 正 案 同 日, 杨 述 与 张 泽 晖 签 订 了 股 权 转 让 协 议 2016 年 1 月 19 日, 北 京 市 工 商 局 海 淀 分 局 对 上 述 变 更 事 项 准 予 备 案 登 记 本 次 转 让 完 成 后, 有 限 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 张 泽 晖 货 币

20 2 杨 述 , 货 币 3 张 迎 春 货 币 4 注 : 本 次 股 权 转 让 中 所 使 用 的 股 权 转 让 协 议 沿 用 了 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 的 模 板, 协 议 中 未 标 明 转 让 对 价 张 泽 晖 与 杨 述 于 2016 年 1 月 15 日 补 签 了 此 次 股 权 转 让 协 议, 确 认 杨 述 将 其 持 有 的 有 限 公 司 15 万 元 股 权 以 元 的 价 格 转 让 给 张 泽 晖 本 次 股 权 转 让 价 格 根 据 2015 年 10 月 31 日 公 司 净 资 产 乘 以 5% 确 定 根 据 主 办 券 商 及 律 师 对 张 泽 晖 杨 述 的 访 谈 及 杨 述 出 具 的 收 据, 股 东 杨 述 因 在 公 司 外 兼 职, 无 法 兼 顾 公 司 经 营 管 理, 因 此 决 定 逐 步 转 让 其 持 有 的 公 司 股 份, 杨 述 已 收 到 张 泽 晖 支 付 的 本 次 股 权 转 让 价 款 共 计 263, 元 整 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 签 署 之 日, 杨 述 已 向 北 京 市 海 淀 区 地 方 税 务 局 第 四 税 务 所 缴 纳 相 应 税 款 个 人 所 得 税 元 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 公 司 实 际 控 制 人 张 泽 晖 已 于 2016 年 3 月 15 日 出 具 承 诺, 主 要 承 诺 如 下 : 公 司 历 次 股 权 转 让 合 法 合 规, 转 让 价 格 均 由 转 让 方 与 受 让 方 共 同 协 商 决 定, 不 存 在 股 权 纠 纷 若 公 司 因 此 问 题 需 要 承 担 任 何 罚 款 或 损 失 的, 本 人 愿 在 无 须 公 司 支 付 任 何 对 价 的 情 况 下 承 担 所 有 相 关 的 金 钱 赔 付 责 任 ( 二 ) 股 份 公 司 设 立 及 股 本 演 变 情 况 货 币 合 计 年 2 月 14 日, 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 (2016) 京 会 兴 审 字 第 号 审 计 报 告, 经 审 计, 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 有 限 公 司 截 至 2015 年 12 月 31 日 的 账 面 净 资 产 为 人 民 币 4,823, 元 2016 年 2 月 16 日, 北 京 国 融 兴 华 资 产 评 估 有 限 责 任 公 司 出 具 了 国 融 兴 华 评 报 字 [2016] 第 号 资 产 评 估 报 告, 评 估 确 认 截 至 评 估 基 准 日 2015 年 12 月 31 日, 有 限 公 司 的 账 面 净 资 产 的 评 估 价 值 为 人 民 币 万 元 2016 年 2 月 16 日, 有 限 公 司 召 开 了 股 东 会 议, 全 体 股 东 一 致 同 意 以 有 限 公 司 全 体 股 东 作 为 公 司 发 起 人, 以 2015 年 12 月 31 日 经 审 计 的 账 面 净 资 产 折 股 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 ; 同 意 全 体 股 东 以 截 至 2015 年 12 月 31 日 经 审 计 的 账 面 净 资 4,823, 元 按 1: 的 比 例 折 合 股 本 总 额 为 480 万 股, 每 股 面 值 1 元, 剩

21 余 23, 元 计 入 公 司 资 本 公 积 ; 同 意 公 司 名 称 变 更 为 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 股 份 有 限 公 司 2016 年 3 月 2 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 张 泽 晖 杨 述 张 迎 春 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 作 为 公 司 发 起 人 签 署 了 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 股 份 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立 股 份 有 限 公 司 的 发 起 人 协 议 书, 对 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 的 出 资 方 式 各 方 权 利 义 务 等 事 项 进 行 了 约 定 2016 年 3 月 2 日, 公 司 全 体 发 起 人 依 法 召 开 了 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 通 过 了 公 司 章 程 及 相 关 治 理 制 度, 选 举 了 公 司 第 一 届 董 事 会 成 员 及 公 司 第 一 届 监 事 会 成 员 2016 年 3 月 2 日, 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 [2016] 京 会 兴 验 字 第 号 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 股 份 有 限 公 司 ( 筹 ) 验 资 报 告, 截 至 2016 年 3 月 2 日, 公 司 已 经 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 经 审 计 的 净 资 产 万 元, 净 资 产 超 出 注 册 资 本 部 分 23, 元 计 入 公 司 ( 筹 ) 资 本 公 积 2016 年 3 月 16 日, 公 司 取 得 了 北 京 市 工 商 局 海 淀 分 局 核 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 的 营 业 执 照, 注 册 资 本 480 万 元, 股 份 公 司 设 立 股 份 公 司 设 立 时, 其 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 出 资 方 式 1 张 泽 晖 2,592, 净 资 产 折 股 2 杨 述 960, 净 资 产 折 股 3 张 迎 春 672, 净 资 产 折 股 4 北 京 光 影 联 合 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 576, 净 资 产 折 股 合 计 4,800, 股 东 出 资 及 整 体 变 更 过 程 中, 各 股 东 均 依 法 履 行 了 出 资 义 务, 股 东 出 资 真 实 充 足, 程 序 完 备 合 法 合 规 经 审 验 股 份 公 司 出 资, 有 限 公 司 以 账 面 价 值 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 属 于 整 体 变 更 ; 整 体 变 更 过 程 中, 存 在 股 东 以 未 分 配 利 润 转 增 股 本 的 情 形, 公 司 股 东 按 照 财 税 [2015]116 号 关 于 将 国 家 自 主 创 新 示 范 区 有 关 税 收 试 点 政 策 推 广 到 全 国 范 围 实 施 的 通 知 规 定, 正 在 办 理 向 主 管 税 务 机 关 申 请 延 期 缴 纳 个 人 所 得 税 手 续

22 自 有 限 公 司 设 立 至 今 历 次 增 资 股 权 转 让 均 履 行 了 内 部 决 策 程 序 及 工 商 变 更 登 记 程 序, 程 序 合 法 合 规, 股 东 合 法 申 缴 个 人 所 得 税, 历 史 沿 革 中 不 存 在 股 份 代 持 对 赌 股 份 支 付 的 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 股 权 结 构 未 再 发 生 变 化 ( 三 ) 公 司 设 立 以 来 的 重 大 资 产 重 组 情 况 公 司 自 设 立 以 来 不 存 在 重 大 资 产 重 组 合 并 分 立 的 情 况 ( 四 ) 公 司 子 公 司 分 公 司 情 况 1 子 公 司 截 至 本 出 具 之 日, 公 司 全 资 拥 有 一 家 子 公 司 上 海 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司, 控 股 两 家 子 公 司 广 州 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 为 94%) 和 光 环 韬 略 管 理 咨 询 ( 北 京 ) 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 为 50.5%) (1) 上 海 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 1) 上 海 光 环 基 本 情 况 子 公 司 全 称 上 海 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 注 册 号 子 公 司 类 型 一 人 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 成 立 时 间 营 业 期 限 注 册 地 法 定 代 表 人 注 册 资 本 经 营 范 围 主 营 业 务 登 记 机 关 2008 年 07 月 30 日 2008 年 07 月 30 日 至 2018 年 07 年 29 日 上 海 市 崇 明 县 长 江 农 场 长 江 大 街 161 号 4 幢 110 室 张 泽 晖 30 万 元 投 资 管 理, 投 资 咨 询, 企 业 管 理 咨 询, 商 务 咨 询, 市 场 营 销 策 划, 图 文 设 计 制 作 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 负 责 上 海 地 区 IT 经 理 人 管 理 资 质 认 证 培 训 项 目 管 理 实 战 公 开 课 企 业 内 训 和 咨 询 等 业 务 的 推 广 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 崇 明 分 局 公 司 持 股 比 例 (%) 公 司 表 决 权 比 例 (%) 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 该 子 公 司 的 关 联 关 系 公 司 控 股 股 东 董 事 长 总 经 理 张 泽 晖 担 任 上 海 光 环 的 执 行 董 事 除 此 之 外, 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 上 海 光 环 无 关 联 关 系

23 2) 上 海 光 环 历 史 沿 革 A.2008 年 7 月, 上 海 光 环 设 立 2008 年 6 月 12 日, 光 环 有 限 制 定 并 签 署 了 上 海 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 章 程, 决 定 成 立 上 海 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司, 注 册 资 本 30 万 元 2008 年 7 月 2 日, 上 海 华 炬 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 沪 华 炬 验 字 2008 第 1560 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2008 年 6 月 26 日, 上 海 光 环 已 收 到 光 环 有 限 缴 纳 的 注 册 资 本 30 万 元 整 2008 年 7 月 30 日, 上 海 市 工 商 局 崇 明 分 局 向 有 限 公 司 颁 发 了 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 上 海 光 环 设 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 1 股 东 名 称 北 京 光 环 交 互 科 技 发 展 有 限 公 司 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 货 币 合 计 上 海 光 环 自 设 立 后 股 本 结 构 未 发 生 变 化 上 海 光 环 设 立 的 方 式 出 资 比 例 条 件 和 程 序 符 合 当 时 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 不 存 在 法 律 纠 纷 及 风 险 (2) 广 州 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 1) 广 州 光 环 基 本 情 况 子 公 司 全 称 广 州 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 注 册 号 子 公 司 类 型 成 立 时 间 营 业 期 限 注 册 地 法 定 代 表 人 注 册 资 本 经 营 范 围 有 限 责 任 公 司 2009 年 06 月 05 日 2009 年 06 月 5 日 至 长 期 广 州 市 越 秀 区 中 山 五 路 219 号 1301 之 自 编 1307 房 张 泽 晖 50 万 元 商 业 服 务 业 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 )

24 主 营 业 务 登 记 机 关 负 责 广 州 地 区 IT 经 理 人 管 理 资 质 认 证 培 训 项 目 管 理 实 战 公 开 课 企 业 内 训 和 咨 询 等 业 务 的 推 广 广 州 市 工 商 行 政 管 理 局 越 秀 分 局 公 司 持 股 比 例 (%) 公 司 表 决 权 比 例 (%) 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 该 子 公 司 的 关 联 关 系 2) 广 州 光 环 历 史 沿 革 公 司 控 股 股 东 董 事 长 总 经 理 张 泽 晖 担 任 广 州 光 环 的 执 行 董 事 公 司 监 事 刘 群 担 任 广 州 光 环 的 总 经 理 除 此 之 外, 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 广 州 光 环 无 关 联 关 系 A.2009 年 6 月, 广 州 光 环 设 立 2009 年 4 月 16 日, 光 环 有 限 苏 朝 辉 共 同 制 定 并 签 署 了 广 州 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 责 任 公 司 章 程, 决 定 成 立 广 州 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司, 注 册 资 本 20 万 元 2009 年 4 月 27 日, 广 州 市 东 方 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 东 验 字 2009 第 0056 号 验 资 报 告, 确 认 截 至 2009 年 4 月 13 日, 广 州 光 环 已 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 20 万 元 整, 其 中 光 环 有 限 以 货 币 出 资 17 万 元, 苏 朝 辉 以 货 币 出 资 3 万 元 2009 年 6 月 5 日, 广 州 市 工 商 局 天 河 分 局 向 有 限 公 司 颁 发 了 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 号 为 广 州 光 环 设 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 1 股 东 名 称 北 京 光 环 交 互 科 技 发 展 有 限 公 司 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 货 币 苏 朝 辉 货 币 合 计 B.2015 年 7 月, 广 州 光 环 第 一 次 增 资 2015 年 7 月 29 日, 广 州 光 环 召 开 股 东 会, 决 议 如 下 : 同 意 有 限 公 司 的 注 册 资 本 由 20 万 元 增 至 50 万 元, 新 增 的 注 册 资 本 30 万 元 由 光 环 有 限 认 购, 其 他 股 东 同 意 放 弃 本 次 增 资 的 优 先 认 购 权 ; 并 通 过 公 司 章 程 修 正 案 2015 年 9 月 6 日, 广 东 诚 丰 信 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 粤 诚 丰 信 ( 验 ) 字 [2015] 第 0038 号 验 资 报 告, 经 审 验, 截 至 2015 年 8 月 13 日, 广 州 光 环 已 收

25 到 光 环 有 限 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 合 计 人 民 币 万 元 整, 股 东 以 货 币 出 资 序 号 年 7 月 30 日, 广 州 市 工 商 局 越 秀 分 局 对 上 述 变 更 事 项 准 予 变 更 登 记 本 次 增 资 后, 广 州 光 环 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 北 京 光 环 智 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 货 币 2 苏 朝 辉 货 币 合 计 广 州 光 环 设 立 的 方 式 出 资 比 例 条 件 和 程 序 符 合 当 时 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 不 存 在 法 律 纠 纷 及 风 险 广 州 光 环 历 次 股 权 变 动 合 法 合 规 真 实 有 效 (3) 光 环 韬 略 管 理 咨 询 ( 北 京 ) 有 限 公 司 1) 光 环 韬 略 基 本 情 况 子 公 司 全 称 统 一 社 会 信 用 代 码 子 公 司 类 型 成 立 时 间 营 业 期 限 注 册 地 法 定 代 表 人 注 册 资 本 经 营 范 围 登 记 机 关 光 环 韬 略 管 理 咨 询 ( 北 京 ) 有 限 公 司 MA0039NB4W 有 限 责 任 公 司 2016 年 1 月 19 日 2016 年 1 月 19 日 至 2046 年 1 月 18 日 北 京 市 昌 平 区 东 小 口 镇 中 东 路 398 号 院 1 号 楼 101 内 3 层 肖 杨 100 万 元 企 业 管 理 咨 询 ( 不 含 中 介 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 昌 平 分 局 公 司 持 股 比 例 (%) 公 司 表 决 权 比 例 (%) 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 该 子 公 司 的 关 联 关 系 公 司 控 股 股 东 董 事 长 总 经 理 张 泽 晖 担 任 光 环 韬 略 的 监 事 公 司 监 事 肖 杨 担 任 光 环 韬 略 的 执 行 董 事 除 此 之 外, 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 与 光 环 韬 略 无 关 联 关 系 注 : 截 至 本 签 署 之 日, 光 华 韬 略 尚 未 实 际 开 展 业 务 2) 光 环 韬 略 历 史 沿 革

26 12016 年 1 月, 光 环 韬 略 设 立 2015 年 11 月 16 日, 光 环 有 限 肖 杨 共 同 制 定 并 签 署 了 光 环 韬 略 管 理 咨 询 ( 北 京 ) 有 限 公 司 章 程, 决 定 成 立 光 环 韬 略 管 理 咨 询 ( 北 京 ) 有 限 公 司, 注 册 资 本 100 万 元, 股 东 出 资 期 限 截 至 2035 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 19 日, 北 京 市 工 商 局 昌 平 分 局 向 有 限 公 司 颁 发 了 企 业 法 人 营 业 执 照, 统 一 社 会 信 用 代 码 为 MA0039NB4W 光 环 韬 略 设 立 时 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 1 股 东 名 称 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 有 限 公 司 认 缴 出 资 ( 万 元 ) 实 缴 出 资 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 货 币 2 肖 杨 货 币 合 计 光 环 韬 略 自 设 立 后 股 本 结 构 未 发 生 变 化 光 环 韬 略 设 立 的 方 式 出 资 比 例 条 件 和 程 序 符 合 当 时 的 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 不 存 在 法 律 纠 纷 及 风 险 2 分 公 司 截 止 本 出 具 日, 公 司 共 有 1 家 分 公 司, 具 体 情 况 如 下 : (1) 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 有 限 公 司 昌 平 分 公 司 分 公 司 全 称 统 一 社 会 信 用 代 码 类 型 负 责 人 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 有 限 公 司 昌 平 分 公 司 MA0032BW01 有 限 责 任 公 司 分 公 司 张 泽 晖 营 业 场 所 北 京 市 昌 平 区 东 小 口 镇 中 东 路 398 号 院 1 号 楼 302 成 立 日 期 经 营 范 围 2016 年 01 月 06 日 企 业 管 理 咨 询 教 育 咨 询 投 资 咨 询 经 济 贸 易 咨 询 ( 不 含 中 介 服 务 ); 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 企 业 管 理 服 务 ; 投 资 管 理 ; 市 场 调 查 ; 电 脑 动 画 设 计 ; 互 联 网 信 息 服 务 ( 互 联 网 信 息 服 务 以 及 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活

27 动 ) 主 营 业 务 登 记 机 关 IT 经 理 人 管 理 资 质 认 证 培 训 项 目 管 理 实 战 公 开 课 企 业 内 训 和 咨 询 ( 项 目 管 理 产 品 管 理 敏 捷 开 发 大 数 据 ) 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 昌 平 分 局 注 : 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 有 限 公 司 昌 平 分 公 司 已 提 交 名 称 变 更 申 请, 其 名 称 变 更 为 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 股 份 有 限 公 司 昌 平 分 公 司 的 相 关 工 商 正 在 办 理 中 五 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 截 至 本 签 署 日, 光 环 国 际 有 董 事 5 名 监 事 3 名 高 级 管 理 人 员 4 名 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 公 司 共 5 位 董 事, 董 事 简 历 如 下 : 张 泽 晖, 男, 现 任 光 环 国 际 董 事 长, 其 简 历 情 况 详 见 本 节 之 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 的 相 关 内 容 张 迎 春, 女, 现 任 光 环 国 际 董 事, 其 简 历 情 况 详 见 本 节 之 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 四 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 基 本 情 况 的 相 关 内 容 绳 晓 梅, 女,1976 年 4 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 东 北 大 学 金 融 专 业, 本 科 学 历 1998 年 9 月 至 2001 年 4 月, 就 职 于 秦 皇 岛 安 岳 地 产 有 限 公 司, 任 总 经 理 助 理 ;2001 年 5 月 至 2006 年 7 月, 就 职 于 东 方 园 林 股 份 有 限 公 司, 任 市 场 部 经 理 ;2005 年 10 月 至 今, 就 职 于 北 京 丰 和 瑞 园 林 绿 化 有 限 公 司, 任 监 事 ;2006 年 3 月 至 今, 就 职 于 北 京 中 景 华 盛 景 观 工 程 有 限 公 司, 任 监 事 ;2006 年 5 月 至 今, 就 职 于 北 京 境 合 生 态 园 林 工 程 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 ;2008 年 11 月 至 今, 就 职 于 北 京 阿 特 密 斯 景 观 设 计 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 兼 总 经 理 ;2009 年 4 月 至 今, 就 职 于 北 京 飞 马 互 联 科 技 有 限 公 司, 任 监 事 ;2011 年 11 月 至 今, 就 职 于 天 津 境 合 园 林 景 观 工 程 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 兼 总 经 理 ; 2014 年 3 月 至 今, 就 职 于 四 川 境 合 生 态 景 观 规 划 设 计 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 兼 总 经 理 2016 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 董 事

28 李 建 昊, 男,1979 年 7 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 北 京 交 通 大 学 通 信 与 信 息 系 统 专 业, 硕 士 研 究 生 学 历 2005 年 3 月 至 2007 年 8 月, 就 职 于 朗 讯 科 技 中 国 公 司, 任 研 发 中 心 研 究 员 ;2007 年 9 月 至 2009 年 7 月, 就 职 于 诺 基 亚 中 国 投 资 公 司, 任 研 发 部 高 级 项 目 经 理 ;2009 年 8 月 至 2013 年 3 月, 就 职 于 爱 迪 德 技 术 北 京 公 司 ; 任 亚 太 区 解 决 方 案 总 监 ;2013 年 4 月 至 2014 年 9 月, 就 职 于 雅 各 布 森 咨 询 公 司, 任 中 国 区 高 级 顾 问 ;2014 年 10 月 至 2015 年 12 月, 就 职 于 思 特 沃 克 软 件 公 司, 任 中 国 区 首 席 顾 问 ;2016 年 1 月 至 2016 年 3 月, 就 职 于 光 环 有 限, 任 副 总 经 理 ;2013 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 董 事 敏 捷 与 产 品 咨 询 事 业 部 总 经 理 张 春 英, 女, 现 任 光 环 国 际 董 事, 其 简 历 情 况 详 见 本 节 之 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 四 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 基 本 情 况 的 相 关 内 容 上 述 董 事 任 期 三 年, 自 2016 年 3 月 2 日 至 2019 年 3 月 1 日 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况 公 司 共 3 位 监 事, 其 中 叶 璐 为 职 工 代 表 监 事, 监 事 简 历 如 下 : 肖 杨, 男,1979 年 3 月 出 生, 中 国 国 籍, 有 加 拿 大 永 久 居 留 权, 毕 业 于 美 国 俄 克 拉 何 城 市 大 学 金 融 学 专 业, 硕 士 研 究 生 学 历 2002 年 7 月 至 2003 年 12 月, 就 职 于 摩 托 罗 拉 ( 中 国 ) 电 子 有 限 公 司, 任 测 试 工 程 师 ;2004 年 1 月 至 2006 年 1 月, 就 职 于 瑟 思 半 导 体 ( 中 国 ) 有 限 公 司, 任 现 场 服 务 经 理 ;2006 年 2 月 至 2008 年 1 月, 就 职 于 飞 思 卡 尔 半 导 体 ( 中 国 ) 有 限 公 司, 任 技 术 项 目 群 经 理 ;2008 年 2 月 至 2011 年 12 月, 就 职 于 索 尼 爱 立 信 移 动 通 信 有 限 公 司, 任 全 球 供 应 链 项 目 经 理 ; 2012 年 1 月 至 2013 年 3 月, 就 职 于 北 京 网 聘 咨 询 有 限 公 司, 任 集 团 高 级 经 理 ;2013 年 4 月 至 2015 年 2 月, 就 职 于 英 标 认 证 技 术 ( 中 国 ) 有 限 公 司, 任 咨 询 总 监 ;2015 年 3 月 至 2016 年 3 月 就 职 于 光 环 有 限, 任 副 总 经 理 ;2016 年 3 月 至 今, 就 职 于 光 环 韬 略 管 理 咨 询 ( 北 京 ) 有 限 公 司, 任 执 行 董 事 ;2016 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 监 事 会 主 席 叶 璐, 女,1985 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 北 京 吉 利 大 学 商 务 英 语 专 业, 专 科 学 历 2007 年 6 月 至 2008 年 5 月, 就 职 于 北 京 长 城 研

29 修 学 院, 任 校 长 秘 书 ;2008 年 6 月 至 2009 年 5 月, 就 职 于 北 京 安 博 亚 威 科 技 有 限 公 司, 就 职 于 咨 询 顾 问 ;2009 年 6 月 至 2016 年 3 月, 就 职 于 光 环 有 限, 任 全 媒 体 营 销 中 心 总 监 ;2016 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 职 工 监 事 全 媒 体 营 销 中 心 总 监 刘 群, 女,1972 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 广 州 广 播 电 视 大 学 企 业 管 理 专 业, 专 科 学 历 2003 年 2 月 至 2005 年 8 月, 就 职 于 愿 达 语 言 培 训 中 心, 任 分 校 校 长 ;2005 年 9 月 至 2006 年 4 月, 待 业 ;2006 年 5 月 至 2008 年 4 月, 就 职 于 亚 莱 咨 询 有 限 公 司, 任 主 管 ;2008 年 5 月 至 今, 就 职 于 广 州 光 环 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司, 先 后 任 副 总 经 理 总 经 理 ;2016 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 监 事 上 述 监 事 任 期 三 年, 自 2016 年 3 月 2 日 至 2019 年 3 月 1 日 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 公 司 共 有 高 级 管 理 人 员 4 名, 其 简 历 如 下 : 张 泽 晖, 男, 现 任 光 环 国 际 总 经 理, 其 简 历 情 况 详 见 本 节 之 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 三 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 的 相 关 内 容 张 迎 春, 女, 现 任 光 环 国 际 副 总 经 理, 其 简 历 情 况 详 见 本 节 之 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 四 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 基 本 情 况 的 相 关 内 容 张 春 英, 女, 现 任 光 环 国 际 财 务 总 监, 其 简 历 情 况 详 见 本 节 之 三 股 权 结 构 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 四 ) 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 基 本 情 况 的 相 关 内 容 孙 茜, 女,1984 年 3 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 北 京 外 国 语 大 学 英 语 专 业, 本 科 学 历 2006 年 7 月 至 2008 年 5 月, 就 职 于 北 京 美 国 英 语 语 言 学 院, 任 英 语 教 师 ;2008 年 6 月 至 2010 年 6 月, 就 职 于 凤 凰 新 联 合 ( 北 京 ) 教 育 科 技 有 限 公 司, 任 项 目 经 理 ;2010 年 7 月 至 2014 年 6 月, 就 职 于 加 拿 大 冠 伦 国 际 教 育 科 技 有 限 公 司, 任 总 裁 助 理 ;2014 年 7 月 至 2015 年 12 月, 就 职 于 凤 凰 新 联 合 ( 北 京 ) 教 育 科 技 有 限 公 司, 任 总 经 理 助 理 ;2016 年 1 月 至 2016 年 3 月, 就 职 于 光 环 有 限, 任 总 经 理 助 理 ;2016 年 3 月 至 今, 任 光 环 国 际 董 事 会 秘 书 总 经 理 助 理

30 上 述 高 级 管 理 人 员 任 期 三 年, 自 2016 年 3 月 2 日 至 2019 年 3 月 1 日 六 最 近 两 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 项 目 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 资 产 总 计 ( 万 元 ) , 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 每 股 净 资 产 ( 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 48.88% 74.53% 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 项 目 2015 年 度 2014 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 3, , 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 毛 利 率 (%) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 )

31 注 1: 主 要 财 务 指 标 计 算 方 法 如 下 : (1) 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 速 动 比 率 = 速 动 资 产 ( 流 动 资 产 - 预 付 账 款 - 存 货 - 其 他 流 动 资 产 )/ 流 动 负 债 (2) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 )= 总 负 债 / 总 资 产 (3) 归 属 于 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 = 归 属 于 公 司 股 东 的 净 资 产 / 期 末 总 股 本 (4) 应 收 账 款 周 转 率 = 营 业 收 入 / 应 收 账 款 平 均 余 额 (5) 存 货 周 转 率 = 营 业 成 本 / 存 货 期 初 期 末 平 均 余 额 (6) 每 股 经 营 活 动 现 金 流 量 = 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 / 总 股 本 加 权 平 均 每 股 经 营 活 动 现 金 流 计 算 公 式 中 分 母 的 计 算 方 法 按 照 每 股 收 益 计 算 公 式 中 分 母 计 算 方 法 (7) 每 股 收 益 和 净 资 产 收 益 率 根 据 中 国 证 监 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 (2010 年 修 订 ) 计 算 填 列 (8) 报 告 期 内 公 司 为 有 限 责 任 公 司, 上 表 财 务 指 标 中 凡 是 涉 及 到 股 本 的, 均 以 报 告 期 内 的 实 收 资 本 金 额 模 拟 为 股 本 金 额 计 算 七 本 次 挂 牌 的 有 关 机 构 情 况 ( 一 ) 挂 牌 公 司 挂 牌 公 司 : 北 京 光 环 致 成 国 际 管 理 咨 询 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 张 泽 晖 董 事 会 秘 书 : 孙 茜 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 清 河 小 营 西 小 口 路 27 号 南 楼 2301 室 邮 编 :10085 电 话 : 传 真 :

32 ( 二 ) 主 办 券 商 主 办 券 商 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 王 连 志 项 目 负 责 人 : 徐 丁 馨 项 目 小 组 成 员 : 徐 丁 馨 雷 雯 于 舒 洋 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 邮 政 编 码 : 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 律 师 事 务 所 律 师 事 务 所 : 北 京 市 炜 衡 律 师 事 务 所 机 构 负 责 人 : 王 冰 经 办 律 师 : 王 帆 张 丽 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 66 号 中 国 技 术 交 易 大 厦 A 座 16 层 邮 政 编 码 : 电 话 : 传 真 : ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 : 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 机 构 负 责 人 : 王 全 洲 经 办 注 册 会 计 师 : 刘 鹏 云 丁 自 鸣 住 所 : 北 京 市 西 城 区 裕 民 路 18 号 2206 房 间 邮 政 编 码 : 电 话 :

33 传 真 : ( 五 ) 资 产 评 估 机 构 评 估 公 司 : 北 京 国 融 兴 华 资 产 评 估 有 限 责 任 公 司 机 构 负 责 人 : 赵 向 阳 经 办 资 产 评 估 师 : 姜 永 成 张 艳 华 联 系 地 址 : 北 京 市 西 城 区 裕 民 路 18 号 23 层 2507 邮 政 编 码 : 电 话 : 传 真 : ( 六 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 电 话 : 传 真 : ( 七 ) 证 券 交 易 场 所 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 金 阳 大 厦 电 话 : 传 真 :

34 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 的 业 务 情 况 ( 一 ) 公 司 的 主 营 业 务 公 司 经 工 商 部 门 核 准 的 经 营 范 围 为 : 企 业 管 理 咨 询 ; 企 业 管 理 服 务 ; 教 育 咨 询 ; 市 场 调 查 ; 电 脑 动 画 设 计 ; 互 联 网 信 息 服 务 业 务 ( 除 新 闻 出 版 教 育 医 疗 保 健 药 品 医 疗 器 械 和 BBS 以 外 的 内 容 ) ( 企 业 依 法 自 主 选 择 经 营 项 目, 开 展 经 营 活 动 ; 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ; 不 得 从 事 本 市 产 业 政 策 禁 止 和 限 制 类 项 目 的 经 营 活 动 ) 上 海 光 环 经 工 商 部 门 核 准 的 经 营 范 围 为 : 投 资 管 理, 投 资 咨 询, 企 业 管 理 咨 询, 商 务 咨 询, 市 场 营 销 策 划, 图 文 设 计 制 作 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 广 州 光 环 经 工 商 部 门 核 准 的 经 营 范 围 为 : 商 业 服 务 业 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 光 环 韬 略 经 工 商 部 门 核 准 的 经 营 范 围 为 : 企 业 管 理 咨 询 ( 不 含 中 介 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 公 司 致 力 于 为 IT 经 理 人 提 供 IT 项 目 管 理 师 认 证 (PMP) 等 培 训 服 务 以 及 为 企 业 提 供 项 目 管 理 和 IT 开 发 运 维 等 领 域 的 内 训 咨 询 服 务 公 司 的 子 公 司 上 海 光 环 广 州 光 环 在 当 地 范 围 内 开 展 上 述 业 务 的 推 广, 光 环 韬 略 为 新 设 子 公 司, 尚 未 开 展 具 体 业 务 ( 二 ) 公 司 的 主 要 产 品 服 务 及 其 用 途 根 据 产 品 功 能 及 服 务 对 象 的 不 同, 公 司 产 品 主 要 分 为 以 下 几 类 : 产 品 服 务 分 类 产 品 或 服 务 介 绍

35 PMI 认 证 培 训 PMP 认 证 PMP 认 证 是 由 美 国 项 目 管 理 协 会 PMI 在 全 球 超 过 190 个 国 家 和 地 区 推 出 的 项 目 经 理 资 格 认 证 体 系 之 一,PMP 作 为 项 目 管 理 资 格 认 证 中 最 流 行 的 考 试, 已 在 国 际 上 树 立 了 其 权 威 性 PMP 认 证 培 训 是 公 司 的 最 主 要 产 品 服 务, 公 司 作 为 PMI 的 REP 全 球 授 权 机 构 和 国 家 外 国 专 家 局 授 权 机 构, 为 希 望 获 取 PMP 证 书 的 IT 通 信 等 领 域 学 员 提 供 考 前 辅 导 培 训 指 导 报 名 证 书 领 取 培 训 和 行 业 内 交 流 的 服 务 2015 年 度 PMP 项 目 占 公 司 营 业 收 入 的 51.82%, 毛 利 率 达 到 56.33% 资 格 认 证 培 训 ACP 敏 捷 认 证 Cloudera 认 证 培 训 软 考 培 训 PRINCE2 培 训 其 他 认 证 培 训 ACP 敏 捷 认 证 是 美 国 项 目 管 理 协 会 PMI 在 全 球 推 出 的 敏 捷 实 践 者 资 格 认 证 体 系, 是 全 球 通 用 含 金 量 最 高 的 敏 捷 领 域 证 书 公 司 关 于 Cloudera 体 系 认 证 培 训 主 要 包 括 两 个 方 面 :Cloudera 开 发 工 程 师 (CCDH) 培 训 和 管 理 工 程 师 (CCAH) 培 训 公 司 为 学 员 提 供 Cloudera 系 统 性 学 习 全 程 指 导 网 上 报 名 安 排 预 约 考 试 和 协 助 证 书 领 取 全 程 服 务 即 计 算 机 技 术 与 软 件 专 业 技 术 资 格 ( 水 平 ) 考 试, 由 国 家 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 工 信 部 主 导 的 国 家 级 考 试, 是 对 全 国 计 算 机 与 软 件 专 业 技 术 人 员 进 行 职 业 资 格 专 业 技 术 资 格 认 定 和 专 业 技 术 水 平 测 试, 考 试 设 5 个 专 业 类 别, 考 生 通 过 高 中 初 级 考 试 可 以 获 得 相 应 的 专 业 资 格, 如 信 息 系 统 项 目 管 理 师 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 等 PRINCE2 是 Project IN Controlled Environment ( 受 控 环 境 下 的 项 目 管 理 ) 的 简 称,PRINCE2 是 这 种 方 法 的 第 二 个 重 要 版 本, 由 英 国 政 府 商 务 部 (OGC) 所 有, 于 1996 年 开 始 推 广 PRINCE2 是 一 种 结 构 性 的 项 目 管 理 方 法, 弥 补 了 PMP 在 干 系 人 的 组 织 协 调 上 的 空 白 除 上 述 资 格 认 证 培 训 外, 公 司 还 为 学 员 提 供 以 下 培 训 : 注 册 管 理 会 计 师 (CMA) UNA 项 目 项 目 群 管 理 国 际 认 证 (MSP) 等 内 训 服 务 项 目 管 理 IT 管 理 领 导 力 等 企 业 内 训 是 深 入 企 业, 为 企 业 提 供 专 属 个 性 化 的 专 门 培 训 服 务 公 司 通 过 对 企 业 人 才 培 养 的 个 性 化 需 求 调 研, 为 客 户 提 供 量 身 定 制 的 培 训 方 案, 提 高 员 工 素 质 与 能 力, 协 助 企 业 实 施 人 才 培 养 规 划 公 司 的 内 训 服 务 客 户 来 源 于 社 会 上 各 个 行 业, 如 中 国 移 动 华 夏 基 金 法 国 兴 业 银 行 伊 利 集 团 等 知 名 企 业 咨 询 服 务 项 目 管 理 咨 询 敏 捷 咨 询 软 件 产 品 研 发 咨 询 等 公 司 依 托 在 项 目 管 理 IT 经 理 人 等 方 面 多 年 的 培 训 经 历 和 内 训 服 务 经 验, 为 企 业 提 供 包 括 项 目 管 理 咨 询 敏 捷 咨 询 软 件 产 品 研 发 咨 询 在 内 的 咨 询 服 务

36 其 他 服 务 光 环 学 友 会 飞 马 网 公 开 课 等 除 培 训 和 咨 询 业 务 外, 公 司 提 供 公 开 课 学 友 会 以 及 飞 马 网 等 其 他 服 务 公 司 为 潜 在 客 户 带 来 IT 项 目 管 理 师 PMP 培 训 等 各 类 公 开 课, 对 学 员 职 业 生 涯 策 划 和 考 试 咨 询 问 题 提 供 面 对 面 的 解 惑 答 疑 ; 光 环 学 友 会 以 公 司 学 员 为 主 体, 以 分 享 智 慧, 交 友 共 进, 做 管 理 同 路 人 为 宗 旨, 组 织 各 类 公 益 讲 座 案 例 研 讨 会 和 论 坛, 促 进 学 员 在 正 式 课 堂 之 外 的 持 续 学 习 与 进 步, 为 学 员 提 供 学 术 交 流 和 技 能 提 高 的 平 台, 也 提 高 了 公 司 在 项 目 管 理 产 品 研 发 管 理 等 方 面 的 实 力 和 知 名 度 飞 马 网 ( 是 面 向 个 人 并 且 以 提 升 管 理 能 力 为 方 向 的 公 益 性 专 业 机 构, 是 一 个 专 业 的 管 理 互 联 网 从 业 者 和 爱 好 者 的 交 流 社 区, 为 网 站 注 册 者 提 供 包 括 大 数 据 云 计 算 互 联 网 产 品 敏 捷 和 领 导 力 等 方 面 的 互 联 网 资 讯 信 息 问 题 答 疑 案 例 分 析 和 线 下 活 动 服 务, 为 广 大 的 产 品 经 理 开 发 经 理 测 试 经 理 架 构 师 安 全 主 管 和 其 他 从 业 者 提 供 了 职 业 能 力 提 升 和 转 型 的 机 会 注 : 公 司 的 主 要 子 公 司 上 海 光 环 广 州 光 环 在 当 地 范 围 内 开 展 上 述 业 务 的 推 广 工 作 公 司 业 务 描 述 准 确, 符 合 公 司 的 实 际 运 营 情 况 ; 公 司 披 露 的 产 品 或 服 务 与 营 业 收 入 分 类 相 匹 配 二 公 司 生 产 或 服 务 的 主 要 流 程 及 方 式 ( 一 ) 公 司 的 内 部 组 织 结 构 1 公 司 的 内 部 组 织 结 构 图

37 2 公 司 职 能 部 门 的 主 要 职 责 : 编 号 部 门 主 要 职 责 1 财 务 部 2 人 事 部 3 敏 捷 与 产 品 事 业 部 设 有 出 纳 会 计 财 务 助 理 财 务 经 理 等 职 位, 负 责 公 司 所 有 的 收 入 支 出 记 账 对 账 报 账 等 工 作 负 责 全 公 司 的 招 聘 人 力 资 源 管 理 薪 酬 福 利 待 遇 以 及 行 政 办 公 事 务 负 责 开 拓 有 关 敏 捷 项 目 的 咨 询 4 光 环 研 究 院 负 责 公 司 课 程 及 项 目 的 开 发, 以 及 协 助 其 他 项 目 更 好 的 发 展 5 云 课 堂 产 品 部 与 网 易 合 作 的 云 课 堂, 主 要 是 在 线 学 习 的 平 台, 部 门 人 员 负 责 平 台 的 整 体 维 护 6 全 媒 体 营 销 中 心 负 责 公 司 的 PMP 项 目 的 咨 询 以 及 网 络 的 营 销 活 动 7 组 织 级 项 目 部 针 对 组 织 级 项 目 作 深 入 研 究 以 及 推 广 8 教 学 教 研 中 心 负 责 相 关 教 务 工 作, 例 如 学 员 的 带 班, 师 资 的 开 发 等 等 9 互 联 网 + 事 业 部 负 责 IT 相 关 项 目 的 运 作 10 学 友 会 负 责 对 光 环 学 友 进 行 维 护, 并 开 展 学 友 活 动 11 企 业 服 务 事 业 部 负 责 对 企 业 客 户 进 行 跟 踪 维 护

38 12 天 津 事 业 部 负 责 在 天 津 地 区 开 展 与 公 司 主 营 业 务 相 关 的 有 关 业 务 活 动 ( 二 ) 公 司 主 要 业 务 流 程 1 培 训 服 务 公 司 在 线 上 和 线 下 同 时 推 出 培 训 课 程, 学 员 可 以 根 据 自 己 的 知 识 储 备 情 况 资 金 状 况 和 地 理 位 置 便 利 程 度 选 择 面 授 培 训 或 者 在 线 学 习, 培 训 服 务 的 业 务 流 程 根 据 培 训 方 式 的 不 同 分 为 以 下 两 个 方 面 : 1) 面 授 培 训 2) 远 程 在 线 培 训 2 企 业 内 训

39 3 咨 询 服 务 三 与 公 司 业 务 相 关 的 主 要 资 源 要 素 ( 一 ) 产 品 或 服 务 的 主 要 技 术 1 国 内 IT 管 理 培 训 行 业 的 领 导 者 公 司 专 注 于 为 IT 互 联 网 行 业 培 养 包 括 IT 项 目 经 理 大 数 据 经 理 及 产 品 经 理 等 在 内 的 各 类 人 才 由 于 IT 行 业 的 项 目 较 多, 并 且 相 对 于 其 他 行 业 更 加 重 视 项 目 的 可 操 作 性 实 施 性, 公 司 的 PMP 培 训 成 为 很 多 IT 经 理 人 的 选 择, 基 于 优 质 的 PMP 培 训 服 务, 公 司 逐 渐 成 为 国 内 IT 管 理 培 训 行 业 的 佼 佼 者 公 司 是 国 内 最 早 进 入 项 目 管 理 培 训 行 列 的 机 构 之 一, 自 成 立 起 一 直 专 注 于 PMP 考 试 的 研 究 和 培 训 工 作 公 司 依 靠 雄 厚 的 师 资 力 量 持 续 的 课 程 研 发 投 入, 为 学 员 提 供 了 独 具 特 色 的 优 质 培 训 服 务 公 司 拥 有 自 己 的 PMP 试 题 研 发 中 心, 紧 跟 考 试 动 向, 调 整 课 程 重 点 以 强 茂 山 杨 述 为 代 表 的 公 司 PMP 备 考 讲 师 团 队 具 有 丰 富 的 PMP 备 考 指 导 经 验 和 实 战 阅 历 其 中, 强 茂 山 教 授 主 编 的 PMP 备 考 指 导 书 成 功 通 过 PMP 将 光 环 国 际 PMP 培 训 多 年 来 的 成 功 经 验 融 于 一 炉, 不 仅 是 公 司 PMP 项 目 管 理 认 证 培 训 的 指 定 教 材, 也 是 其 他 PMP 应 考 者 喜 爱 的 的 考 试 辅 导 书 之 一 公 司 凭 借 优 秀 的 PMP 市 场 占 有 率 和 考 试 通 过 率, 赢 得 了 非 常 好 的 市 场 口 碑, 曾 先 后 获 得 PMP 引 入 中 国 十 周 年 优 秀 推 广 机 构 2014 年 度 项 目 管 理 推 广 工 作

40 优 秀 考 试 机 构 等 多 项 荣 誉 2 一 体 化 项 目 管 理 服 务 商 公 司 为 项 目 管 理 业 提 供 专 业 的 培 训 咨 询 服 务 是 在 线 与 移 动 学 习 综 合 人 才 培 养 解 决 方 案 的 提 供 商, 致 力 于 为 项 目 管 理 行 业 提 供 一 体 化 人 才 培 养 与 人 才 管 理 服 务 公 司 高 瞻 远 瞩 提 前 把 握 项 目 管 理 业 发 展 的 新 要 求 新 方 向, 为 广 大 客 户 提 供 当 前 项 目 管 理 业 通 用 以 及 新 兴 的 认 证 培 训, 如 PMP 信 息 系 统 项 目 管 理 师 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 和 项 目 群 管 理 国 际 认 证 (MSP) 等 公 司 是 专 业 的 一 体 化 项 目 管 理 服 务 商, 致 力 于 为 客 户 提 供 一 体 化 人 才 培 养 与 人 才 管 理 服 务 公 司 准 确 把 握 项 目 管 理 行 业 发 展 的 新 要 求 新 方 向, 为 客 户 提 供 专 业 的 项 目 管 理 培 训 咨 询 及 认 证 服 务, 以 及 在 线 与 移 动 学 习 综 合 人 才 培 养 解 决 方 案 除 了 培 训 业 务, 公 司 还 可 以 为 有 项 目 管 理 需 求 的 企 业 提 供 咨 询 服 务, 包 括 组 织 级 项 目 管 理 咨 询 和 项 目 管 理 信 息 系 统 建 设 等 当 前 在 大 量 项 目 并 行 的 环 境 下, 企 业 的 成 长 或 转 型 速 度 跟 不 上 管 理 层 的 战 略 规 划, 很 多 企 业 希 望 通 过 建 立 系 统 化 的 项 目 管 理 机 制 解 决 这 些 问 题 公 司 提 供 的 组 织 级 项 目 管 理 咨 询 服 务, 可 以 帮 助 企 业 建 立 最 有 效 的 组 织 级 项 目 管 理 体 系, 支 撑 企 业 战 略 落 地, 使 得 项 目 管 理 信 息 系 统 能 够 真 正 的 帮 助 企 业 管 理 复 杂 的 项 目 群 公 司 通 过 将 西 方 不 同 流 派 的 项 目 管 理 方 法 与 中 国 本 土 文 化 进 行 整 合, 经 过 十 几 年 项 目 管 理 的 经 验 积 累, 研 发 形 成 了 光 环 - 组 织 级 项 目 管 理 建 设 方 法 论 的 培 训 体 系, 可 以 帮 助 个 人 增 强 项 目 管 理 能 力, 帮 助 企 业 建 立

41 并 完 善 组 织 级 项 目 管 理 体 系 目 前 该 培 训 体 系 已 经 过 了 顺 丰 科 技 等 多 家 国 内 知 名 企 业 客 户 的 验 证, 被 证 明 十 分 接 地 气 另 外, 公 司 设 立 的 光 环 学 友 会 和 飞 马 网 也 是 公 司 一 体 化 项 目 管 理 服 务 的 一 部 分 其 中, 光 环 学 友 会 以 公 司 学 员 为 主 体, 以 分 享 智 慧, 交 友 共 进, 做 管 理 同 路 人 为 宗 旨, 组 织 各 类 公 益 讲 座 案 例 研 讨 会 和 论 坛, 促 进 学 员 在 正 式 课 堂 之 外 的 持 续 学 习 与 进 步, 为 学 员 提 供 学 术 交 流 和 技 能 提 高 的 平 台 ; 飞 马 网 则 是 面 向 个 人, 以 提 升 管 理 能 力 为 方 向 的 公 益 性 交 流 社 区 3 远 程 教 育 随 着 互 联 网 普 及 用 户 使 用 习 惯 的 形 成 等 原 因, 远 程 教 育 已 成 为 培 训 行 业 的 主 要 商 业 模 式 之 一 远 程 教 育 是 指 通 过 应 用 信 息 科 技 和 互 联 网 技 术 进 行 内 容 传 播 和 快 速 学 习 的 方 法 网 络 学 习 突 破 学 习 内 容 时 间 地 点 上 学 习 方 式 的 种 种 限 制, 培 训 灵 活 自 主 远 程 教 育 是 公 司 培 训 服 务 一 种 重 要 模 式, 为 了 满 足 来 自 现 阶 段 公 司 面 授 无 法 覆 盖 地 区 的 广 大 学 员 需 要, 公 司 推 出 了 PMP 资 格 认 证 软 考 等 科 目 在 线 学 习 服 务, 公 司 是 当 前 PMP 培 训 领 域 少 数 提 供 网 上 课 堂 的 培 训 机 构 之 一, 致 力 于 为 在 线 学 员 提 供 模 块 教 学 视 频 画 面 清 晰 一 次 购 买 反 复 学 习 以 及 与 面 授 无 差 异 化 的 网 上 课 堂, 实 现 即 时 测 试 免 费 答 疑 海 量 题 库, 没 有 太 多 业 余 时 间 的 在 职 学 员 可 以 随 时 随 地 学 习 自 主 安 排 不 受 约 束 ( 二 ) 公 司 主 要 财 产 1 土 地 使 用 权 与 房 屋 所 有 权 (1) 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 无 土 地 使 用 权, 亦 无 房 屋 所 有 权 (2) 公 司 正 在 租 赁 使 用 的 房 产 如 下 : 序 号 承 租 方 出 租 方 座 落 面 积 (m2) 租 金 ( 元 )/ 年 租 赁 期 限 1 光 环 有 限 北 京 中 煤 正 辰 建 设 有 限 公 司 北 京 市 昌 平 区 东 小 口 镇 中 东 路 398 号 院 1 号 楼 第 三 层 ,500.00( 装 修 免 租 期 60 天, 从 第 5 年 起 每 年 递 增 5%)

42 2 光 环 有 限 北 京 无 忧 港 科 物 业 管 理 有 限 公 司 3 光 环 有 限 王 砚 宁 4 上 海 光 环 李 光 潘 惠 玲 5 上 海 光 环 楼 依 敏 毛 振 理 北 京 市 海 淀 区 清 河 小 营 西 小 口 路 27 号 南 楼 2301 室 天 津 市 河 西 区 解 放 南 路 283 号 创 展 大 厦 10A 上 海 市 黄 浦 区 成 都 北 路 500 号 上 海 市 黄 浦 区 成 都 北 路 500 号 1606 室 , , , , 广 州 光 环 广 州 立 成 投 资 发 展 有 限 公 司 广 州 市 越 秀 区 中 山 五 路 219 号 房 号 , 公 司 面 授 培 训 的 场 地 主 要 来 自 于 临 时 性 的 场 地 租 赁 由 于 参 加 面 授 培 训 业 务 具 有 一 定 周 期 性, 一 般 是 集 中 在 考 试 前 的 一 段 时 间 考 虑 成 本 因 素, 公 司 面 授 培 训 主 要 是 在 临 时 性 短 期 租 赁 的 场 地 进 行, 场 地 租 期 一 般 按 天 计 算 公 司 临 时 性 短 期 租 赁 地 点 包 括 但 不 限 于 礼 堂 学 校 教 室 酒 店 宾 馆 会 议 室 写 字 楼 会 议 室 等 公 司 在 租 赁 上 述 培 训 场 地 时, 均 力 求 选 择 正 规 的 场 地 出 租 方, 根 据 合 同 场 地 出 租 方 有 义 务 保 证 其 运 行 供 出 租 的 相 关 场 地 符 合 相 关 消 防 安 全 规 范, 消 防 安 全 设 施 齐 备, 其 场 地 和 设 施 适 合 出 租 2 专 利 权 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 未 取 得 专 利 所 有 权 3 软 件 著 作 权 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 拥 有 的 的 软 件 著 作 权 情 况 如 下 : 序 号 作 品 名 称 登 记 号 取 得 方 式 著 作 权 人 首 次 发 表 日 有 效 期 1 2 远 程 网 络 线 上 教 学 平 台 V1.0 企 业 OA 办 公 管 理 系 统 V SR 原 始 取 得 光 环 有 限 年 2015SR 原 始 取 得 光 环 有 限 年 3 客 户 管 理 系 统 V SR 原 始 取 得 光 环 有 限 年 企 业 财 务 会 计 管 理 系 统 V1.0 项 目 综 合 管 理 系 统 V1.0 企 业 信 息 数 据 管 理 平 台 V SR 原 始 取 得 光 环 有 限 年 2015SR 原 始 取 得 光 环 有 限 年 2015SR 原 始 取 得 光 环 有 限 年

43 4 商 标 权 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 已 取 得 的 商 标 权 如 下 表 所 示 : 序 号 商 标 注 册 号 使 用 类 别 注 册 人 有 效 期 截 止 日 第 41 类 北 京 光 环 智 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 注 : 截 至 本 签 署 日, 公 司 正 在 办 理 商 标 注 册 人 变 更 为 光 环 国 际 的 手 续 公 司 知 识 产 权 不 存 在 权 利 瑕 疵 权 属 争 议 纠 纷 和 权 属 不 明 的 情 形 ; 公 司 知 识 产 权 不 存 在 对 他 方 的 依 赖 ; 公 司 知 识 产 权 不 存 在 关 于 纠 纷 的 诉 讼 或 仲 裁 公 司 拥 有 生 产 经 营 必 要 的 资 产, 资 产 权 属 清 晰, 不 存 在 纠 纷 和 潜 在 纠 纷, 不 存 在 资 产 产 权 共 有 以 及 对 他 方 重 大 依 赖 的 情 形, 不 影 响 公 司 资 产 业 务 的 独 立 性 ( 三 ) 业 务 资 质 及 荣 誉 情 况 1 经 营 许 可 和 业 务 资 质 序 号 1 2 证 书 名 称 证 书 编 号 颁 发 单 位 被 许 可 单 位 有 效 日 期 美 国 PMI 项 目 管 理 培 训 机 构 资 格 证 书 PMI 全 球 注 册 教 育 机 构 (REP) 证 书 3 ICP 电 子 备 案 4 高 新 技 术 企 业 证 书 83 国 家 外 国 专 家 局 培 训 中 心 光 环 有 限 -- 美 国 项 目 管 理 协 会 (PMI) 光 环 有 限 京 ICP 备 号 -1 京 ICP 备 号 -1 GR 北 京 市 通 信 管 理 局 北 京 市 通 信 管 理 局 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 光 环 有 限 光 环 有 限 光 环 有 限 起 起 注 :(1) 美 国 PMI 项 目 管 理 培 训 机 构 资 格 证 书 每 年 由 国 家 外 国 专 家 局 培 训 中 心 签 发, 有 效 期 一 年, 每 年 3-4 月 份 颁 发 本 年 度 PMI 项 目 管 理 培 训 机 构 资 格 证 书, 目 前 公 司 的 2016 年 度 证 书 正 在 办 理 中, 经 查 询 国 家 外 国 专 家 局 培 训 中 心 网 站, 公 司 作 为 国 家 外 国 专 家 局 培 训 中 心 合 作 机 构, 证 书 续 展 风 险 很 小

44 (2)PMI 全 球 注 册 教 育 机 构 (REP) 证 书 由 美 国 项 目 管 理 协 会 (PMI) 签 发, 有 效 期 一 年, 目 前 公 司 该 证 书 处 于 有 效 期 内, 公 司 在 证 书 有 效 期 之 前 会 提 前 进 行 证 书 申 请, 由 于 公 司 与 美 国 项 目 管 理 协 会 (PMI) 具 有 多 年 的 合 作 关 系, 期 间 又 获 得 多 项 PMI 颁 发 奖 项 荣 誉, 证 书 续 展 风 险 很 小 (3) 公 司 作 为 国 家 外 国 专 家 局 培 训 中 心 和 美 国 项 目 管 理 协 会 (PMI) 许 可 单 位, 已 具 有 开 展 PMP 等 PMI 各 类 项 目 的 培 训 业 务 资 质 2 历 年 来 取 得 的 主 要 技 术 成 果 获 奖 情 况 序 号 获 奖 名 称 颁 发 单 位 年 度 项 目 管 理 继 续 教 育 最 佳 推 广 奖 PMI( 中 国 ) 年 PMI( 中 国 ) 项 目 管 理 大 会 特 别 贡 献 奖 PMI( 中 国 ) 年 度 项 目 管 理 推 广 工 作 优 秀 培 训 机 构 国 家 外 国 专 家 局 培 训 中 心 年 度 项 目 管 理 推 广 工 作 优 秀 考 试 机 构 国 家 外 国 专 家 局 培 训 中 心 5 PMP 认 证 引 入 中 国 十 周 年 优 秀 推 广 机 构 国 家 外 国 专 家 局 项 目 管 理 协 会 6 中 国 项 目 管 理 十 佳 咨 询 机 构 ( ) 项 目 管 理 技 术 杂 志 社 7 中 国 最 具 实 力 教 育 集 团 回 响 中 国 2008 中 国 教 育 年 度 总 评 榜 年 度 项 目 管 理 认 证 最 佳 推 广 奖 PMI( 中 国 ) 年 度 项 目 管 理 继 续 教 育 推 广 奖 PMI( 中 国 ) 公 司 已 取 得 经 营 业 务 所 需 的 全 部 资 质, 资 质 齐 备 且 开 展 的 相 关 业 务 合 法 合 规, 不 存 在 超 越 资 质 范 围 经 营 的 情 况, 公 司 会 在 相 关 资 质 有 效 期 截 止 前 开 展 续 期 准 备 工 作, 不 存 在 续 期 风 险 ( 四 ) 特 许 经 营 权 情 况 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 无 特 许 经 营 权 ( 五 ) 主 要 固 定 资 产 情 况 1 截 止 2015 年 12 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 主 要 为 电 子 设 备, 主 要 固 定 资 产 的 综 合 成 新 率 为 :32.45% 单 位 : 元 序 号 名 称 原 值 净 值 成 新 率 (%)