货币基金更新招募书正文060623

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1 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 基 金 管 理 人 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 于 2005 年 9 月 21 日 获 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]161 号 文 核 准, 基 金 合 同 于 2005 年 11 月 10 日 正 式 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 本 基 金 的 未 来 表 现 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 更 新 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核, 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 11 月 10 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 财 务 数 据 未 经 审 计 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 公 司 名 称 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 日 期 :2002 年 6 月 6 日 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 法 定 代 表 人 : 弓 劲 梅 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 联 系 电 话 : 信 息 披 露 联 系 人 : 陈 沛 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 : 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 :51%; 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 :49% 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 原 名 湘 财 合 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 湘 财 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 泰 达 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 成 立 于 2002 年 6 月, 是 中 国 首 批 合 资 基 金 管 理 公 司 之 一 截 至 目 前, 公 司 管 理 着 包 括 泰 达 宏 利 价 值 优 化 型 系 列 基 金 泰 达 宏 利 行 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 风 险 预 算 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 泰 达 宏 利 效 率 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 集 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 品 质 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 中 证 财 富 大 盘 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 聚 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 中 证 500 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 逆 向 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 信 用 合 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 养 老 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 淘 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 转 型 机 遇 股 票 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 改 革 动 力 量 化 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 创 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 复 兴 伟 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 新 起 点 灵 活 配 置 混 2

3 合 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 创 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 活 期 友 货 币 市 场 基 金 泰 达 宏 利 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 在 内 的 三 十 多 只 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 弓 劲 梅 女 士, 董 事 长 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 博 士 学 位 曾 担 任 天 津 信 托 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 天 弘 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员, 天 津 泰 达 投 资 控 股 有 限 公 司 高 级 项 目 经 理, 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 融 资 与 风 险 管 理 部 副 部 长 现 任 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 资 产 管 理 部 部 长 刘 建 先 生, 董 事 先 后 毕 业 于 中 国 政 法 大 学 天 津 财 经 学 院, 获 法 学 学 士 经 济 学 硕 士 学 位 1988 年 至 2001 年 任 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 金 融 机 构 部 副 处 长 ;2001 年 至 2003 年 任 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 资 金 清 算 中 心 负 责 人 ; 2003 年 至 2014 年 任 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 机 构 业 务 部 董 事 总 经 理 2014 年 10 月 加 盟 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司,2015 年 4 月 任 公 司 副 总 经 理, 2015 年 8 月 起 任 公 司 总 经 理 杨 雪 屏 女 士, 董 事 拥 有 天 津 大 学 工 科 学 士 和 中 国 人 民 大 学 新 闻 学 硕 士 学 位 1995 年 至 2003 年 曾 在 天 津 青 年 报 社 经 济 观 察 报 社 滨 海 时 报 社 等 报 社 担 任 记 者 及 编 辑 ;2003 年 至 2012 年 就 职 于 天 津 泰 达 投 资 控 股 有 限 公 司 办 公 室 秘 书 科 ; 自 2012 年 至 今 就 职 于 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 曾 担 任 资 产 管 理 部 高 级 项 目 经 理, 现 任 综 合 办 公 室 副 主 任 孙 泉 先 生, 董 事 拥 有 天 津 南 开 大 学 经 济 学 学 士 和 经 济 学 硕 士 学 位 及 美 国 芝 加 哥 罗 斯 福 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 1988 年 任 职 于 天 津 开 发 区 信 托 投 资 公 司, 负 责 信 贷 和 外 汇 管 理 工 作 ;1989 年 任 职 于 天 津 开 发 区 管 理 委 员 会 政 策 研 究 室, 负 责 区 域 发 展 国 企 改 革 对 外 合 作 政 策 的 研 究 和 制 定 工 作 ;1997 年 任 职 于 天 津 经 济 技 术 开 发 区 总 公 司 企 划 部, 负 责 企 业 发 展 战 略 研 究 和 计 划 经 营 管 理 工 作 ; 2001 年 任 职 于 天 津 泰 达 投 资 控 股 公 司 资 产 管 理 部, 负 责 泰 达 控 股 重 组 并 购 资 源 整 合 上 市 筹 备 和 金 融 类 实 业 类 企 业 的 经 营 管 理 工 作 现 任 天 津 泰 达 投 资 控 股 公 司 资 产 管 理 部 经 理, 渤 海 产 业 基 金 投 资 管 理 公 司 恒 安 标 准 人 寿 保 险 3

4 公 司 和 天 津 钢 管 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 等 职 何 达 德 先 生, 董 事 毕 业 于 英 国 伦 敦 城 市 大 学, 取 得 精 算 学 荣 誉 理 学 士 学 位 现 为 宏 年 年 政 副 总 裁 及 宏 年 人 寿 保 险 ( 国 际 ) 有 限 公 司 首 席 年 政 总 监, 宏 年 资 产 管 年 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 年 政 总 监, 负 责 宏 年 于 香 港 的 全 线 业 务, 包 括 个 人 保 险 雇 员 福 年 及 财 富 管 年 等 业 务 同 时 何 先 生 分 别 为 宏 年 人 寿 保 险 ( 国 际 ) 有 限 公 司 及 宏 年 资 产 管 年 ( 香 港 ) 有 限 公 司 之 董 事 现 为 澳 大 年 亚 精 算 学 会 及 美 国 精 算 学 会 会 员, 在 寿 险 及 退 休 顾 问 工 作 方 面 拥 有 三 十 多 年 的 丰 富 经 验, 其 间 担 任 多 个 领 导 层 要 职 任 赛 华 女 士, 董 事 毕 业 于 加 拿 大 滑 铁 卢 大 学 (University of Waterloo), 获 得 数 学 学 士 学 位, 加 拿 大 安 大 略 省 会 计 师 公 会 之 特 许 会 计 师 任 女 士 于 2007 年 加 盟 宏 利 资 产, 曾 任 首 席 行 政 事 务 总 监, 现 担 任 宏 利 资 产 亚 洲 区 零 售 经 销 部 主 管 早 年 任 女 士 曾 任 职 于 亚 洲 和 加 拿 大 的 著 名 国 际 投 资 银 行 会 计 事 务 所 及 省 级 退 休 金 委 员 会, 监 管 托 管 业 务 的 销 售 及 担 任 全 球 基 金 服 务 客 户 关 系 管 理 新 业 务 发 展 及 会 计 等 高 级 职 务 2013 年 6 月 至 2015 年 4 月 担 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 杜 汶 高 先 生, 董 事 毕 业 于 美 国 卡 内 基 梅 隆 大 学, 持 有 数 学 及 管 理 科 学 理 学 士 学 位, 现 为 宏 利 资 产 管 理 ( 亚 洲 ) 总 裁 兼 亚 洲 区 主 管 及 宏 利 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事, 掌 管 亚 洲 及 日 本 的 投 资 事 务, 专 责 管 理 宏 利 于 区 内 不 断 壮 大 的 资 产, 并 确 保 公 司 的 投 资 业 务 符 合 监 管 规 定 出 任 现 职 前, 杜 先 生 掌 管 宏 利 于 亚 洲 区 ( 香 港 除 外 ) 的 投 资 事 务 2001 年 至 2004 年, 负 责 波 士 顿 领 导 机 构 息 差 产 品 的 开 发 工 作 杜 先 生 于 2001 年 加 入 宏 利, 之 前 任 职 于 一 家 环 球 评 级 机 构, 曾 获 派 驻 纽 约 伦 敦 及 悉 尼 担 任 杠 杆 融 资 及 资 产 担 保 证 券 等 不 同 部 门 的 主 管, 拥 有 二 十 多 年 的 资 本 市 场 经 验 汪 丁 丁 先 生, 独 立 董 事, 毕 业 于 北 京 师 范 学 院 数 学 系, 中 国 科 学 院 数 学 力 学 部 理 学 硕 士 学 位,1990 年 获 夏 威 夷 大 学 经 济 学 博 士 学 位 1984 年 至 1998 年 先 后 担 任 中 国 科 学 院 系 统 科 学 研 究 所 助 理 研 究 员 美 国 东 西 方 中 心 人 口 研 究 所 访 问 学 者 博 士 后 研 究 员 香 港 大 学 经 济 与 金 融 学 院 助 理 教 授 德 国 杜 依 斯 堡 大 学 经 济 系 客 座 教 授 北 京 大 学 中 国 经 济 研 究 中 心 副 教 授 及 美 国 夏 威 夷 大 学 经 济 系 访 问 教 授 目 前 担 任 北 京 大 学 及 浙 江 大 学 教 授, 自 2007 年 至 今, 担 任 东 北 4

5 财 经 大 学 社 会 与 行 为 跨 学 科 教 育 中 心 学 术 委 员 会 主 席 兼 主 任 周 小 明 先 生, 独 立 董 事 毕 业 于 浙 江 大 学 法 学 院, 持 有 中 国 政 法 大 学 法 学 硕 士 学 位 民 商 法 法 学 博 士 学 位 1990 年 起 先 后 任 职 于 浙 江 大 学 中 国 人 民 银 行 非 银 行 金 融 机 构 监 管 司 君 泽 君 律 师 事 务 所 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 曾 担 任 全 国 人 大 常 委 会 财 经 委 员 会 中 华 人 民 共 和 国 信 托 法 基 金 法 起 草 小 组 成 员 安 信 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 总 裁 目 前 担 任 中 国 人 民 大 学 信 托 与 基 金 研 究 所 所 长 君 泽 君 律 师 事 务 所 合 伙 人 清 华 大 学 法 学 院 联 合 法 律 硕 士 导 师 中 国 信 托 业 协 会 培 训 与 资 格 办 公 室 副 主 任 中 国 信 托 业 发 展 报 告 主 编 杜 英 华 女 士, 独 立 董 事, 任 期 始 于 2014 年 6 月 20 日 毕 业 于 南 开 大 学 法 律 系, 获 得 法 学 学 士 和 法 学 硕 士 学 位 1992 年 10 月, 与 其 他 合 伙 人 共 同 发 起 设 立 天 津 津 华 律 师 事 务 所, 现 任 该 律 所 副 主 任, 正 高 级 律 师, 具 有 22 年 法 律 实 务 经 验 同 时 担 任 天 津 第 五 届 律 师 协 会 理 事 天 津 第 六 届 律 师 协 会 监 事 何 自 力 先 生, 独 立 董 事,1982 年 毕 业 于 南 开 大 学, 经 济 学 博 士 1975 年 至 1978 年, 于 宁 夏 国 营 农 场 和 工 厂 务 农 和 做 工 :1982 年 至 1985 年, 于 宁 夏 自 治 区 党 务 从 事 教 学 和 科 研 工 作 ;1988 年 至 今 任 职 于 南 开 大 学, 历 任 经 济 学 系 系 主 任 经 济 学 院 副 院 长, 担 任 教 授 博 士 生 导 师 ; 兼 任 中 国 经 济 发 展 研 究 会 副 会 长 和 秘 书 长 天 津 经 济 学 会 副 会 长 ;2002 年 1 月 至 7 月 在 美 国 加 利 福 尼 亚 大 学 伯 克 利 分 校 作 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 许 宁 先 生, 监 事 长 毕 业 于 南 开 大 学, 经 济 学 硕 士 1991 年 至 2008 年 任 职 于 天 津 市 劳 动 和 社 会 保 障 局 ;2008 年 加 入 天 津 市 泰 达 国 际 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 担 任 党 委 委 员 董 事 会 秘 书 综 合 办 公 室 主 任 陈 景 涛 先 生, 监 事 拥 有 澳 大 利 亚 麦 考 瑞 大 学 商 学 学 士 麦 考 瑞 大 学 应 用 金 融 学 硕 士 和 南 澳 大 学 金 融 学 博 士 学 位 1998 年 先 后 就 职 于 渣 打 银 行 巴 克 莱 资 本 Baron Asset Management;2005 年 加 入 宏 利 资 产, 曾 担 任 固 定 收 益 高 级 投 资 经 理, 现 担 任 北 亚 投 资 负 责 人 王 泉 先 生, 职 工 监 事 管 理 学 学 士 经 济 学 硕 士 2002 年 3 月 加 入 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 至 今, 历 任 基 金 运 营 部 基 金 会 计 基 金 运 营 部 副 总 经 5

6 理 基 金 运 营 部 总 经 理 运 营 副 总 监 兼 基 金 运 营 部 总 经 理, 自 2014 年 10 月 起 担 任 运 营 总 监 邓 艺 颖 女 士, 职 工 监 事 金 融 学 硕 士,2004 年 5 月 至 2005 年 4 月 就 职 于 中 国 工 商 银 行 广 东 省 分 行 公 司 任 业 务 部 ;2005 年 4 月 加 盟 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 部 交 易 员 固 定 收 益 部 研 究 员 研 究 部 总 监 业 务 助 理 兼 研 究 员 研 究 部 副 总 监, 现 任 投 资 副 总 监 兼 研 究 部 总 监 ; 具 备 10 年 基 金 从 业 经 验,10 年 证 券 投 资 管 理 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 3 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 弓 劲 梅 女 士, 董 事 长 简 历 同 上 刘 建 先 生, 总 经 理 简 历 同 上 傅 国 庆 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 南 开 大 学 和 美 国 罗 斯 福 大 学, 获 文 学 学 士 和 工 商 管 理 硕 士 学 位, 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 EMBA 1993 年 至 2006 年 就 职 于 北 方 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司, 从 事 信 托 业 务 管 理 工 作, 期 间 曾 任 办 公 室 主 任 研 发 部 经 理 信 托 业 务 总 部 总 经 理 董 事 会 秘 书 以 及 公 司 副 总 经 理 2006 年 9 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 ;2007 年 1 月 起 任 公 司 副 总 经 理 兼 财 务 总 监 张 萍 女 士, 督 察 长 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 和 中 国 科 学 院, 管 理 学 和 理 学 双 硕 士 先 后 任 职 于 中 信 公 司 毕 马 威 国 际 会 计 师 事 务 所 等 公 司, 从 事 财 务 管 理 和 管 理 咨 询 工 作 2002 年 起 在 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作, 任 监 察 稽 核 部 副 总 监 2005 年 10 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 总 监 2006 年 11 月 起 任 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 基 金 经 理 丁 宇 佳 女 士, 理 学 学 士 ;2008 年 7 月 加 入 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 交 易 部 交 易 员, 负 责 债 券 交 易 工 作 ;2013 年 9 月 起 先 后 担 任 固 定 收 益 部 研 究 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 ( 公 司 职 级 );2015 年 3 月 26 日 起 担 任 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年 6 月 11 日 至 今 担 任 泰 达 宏 利 聚 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 11 日 至 今 担 任 泰 达 宏 利 创 盈 灵 活 配 置 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 16 日 至 今 担 任 泰 达 宏 利 淘 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 16 日 至 今 担 任 泰 达 宏 利 养 老 收 益 混 合 型 证 6

7 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 16 日 起 至 今 担 任 泰 达 宏 利 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 18 日 起 至 今 担 任 泰 达 宏 利 创 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 11 月 4 日 起 担 任 泰 达 宏 利 活 期 友 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ; 具 备 7 年 基 金 从 业 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 梁 钧 先 生,2005 年 10 月 至 2007 年 3 月 管 理 本 基 金 ; 彭 泳 先 生,2006 年 12 月 至 2008 年 3 月 管 理 本 基 金 ; 沈 毅 先 生,2008 年 9 月 至 2009 年 5 月 管 理 本 基 金 胡 振 仓 先 生,2008 年 8 月 至 2015 年 6 月 管 理 本 基 金 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 刘 建 投 资 总 监 王 彦 杰 投 资 副 总 监 兼 研 究 部 总 监 邓 艺 颖 金 融 工 程 部 门 负 责 人 戴 洁 固 定 收 益 部 门 负 责 人 卓 若 伟 资 深 基 金 经 理 吴 华 组 成 督 察 长 张 萍 列 席 会 议 投 资 决 策 委 员 会 根 据 决 策 事 项, 可 分 类 固 定 收 益 类 事 项 权 益 类 事 项 其 它 事 项 (1) 固 定 收 益 类 事 项 由 刘 建 王 彦 杰 卓 若 伟 表 决 (2) 权 益 类 事 项 由 刘 建 王 彦 杰 邓 艺 颖 戴 洁 吴 华 表 决 (3) 其 它 事 项 由 全 体 成 员 参 与 表 决 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 7

8 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 8

9 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 9 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 306 只 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 9

10 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 邮 编 : 传 真 : /61 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 话 费 ) 或 联 系 人 : 于 贺 联 系 电 话 : 网 址 : 网 上 直 销 网 址 : ( 二 ) 代 销 机 构 10

11 1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 服 电 话 :95599 银 行 网 站 : 2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 服 电 话 :95533 银 行 网 站 : 3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 服 电 话 :95566 银 行 网 站 : 4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 银 行 网 址 : 11

12 5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 客 服 电 话 :95555 联 系 人 : 邓 炯 鹏 公 司 网 站 : 6) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : 7) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 莉 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 :bank.pingan.com 12

13 8) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 客 服 电 话 :95558 网 址 : 9) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 法 定 代 表 人 : 卢 国 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 幸 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 10) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 宏 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 13

14 11) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 技 勋 客 户 服 务 热 线 :96528( 上 海 地 区 ) 公 司 网 站 : 12) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 : 13) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : 14) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 王 金 龙 14

15 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : 15) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 波 客 户 服 务 热 线 : 浙 江 省 96699, 上 海 , 其 他 地 区 (0577)96699 公 司 网 站 : 16) 大 华 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 园 路 111 号 1 层 105 单 元,2 层,3 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 园 路 111 号 1 层 105 单 元,2 层,3 层 法 定 代 表 人 : 黄 一 宗 客 服 电 话 : 银 行 网 站 : 17) 星 展 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 单 元 法 定 代 表 人 : 葛 甘 牛 客 服 电 话 : 银 行 网 站 : 18) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 层 15

16 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 层 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 客 服 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 19) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 胡 天 彤 电 话 : 传 真 : 电 子 邮 箱 :hutt@bhzq.com 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 : 电 话 : 联 系 人 : 宋 明 公 司 网 站 : 21) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 16

17 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 客 服 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 联 系 人 : 黄 岚 公 司 网 站 : 22) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 服 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 23) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 服 电 话 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 公 司 网 站 : 24) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 吴 琼 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 :

18 传 真 : 网 址 : 25) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 客 服 电 话 :95503 联 系 人 : 胡 月 茹 公 司 网 站 : 26) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 姜 昧 军 联 系 人 : 袁 媛 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 27) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 40 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 李 清 怡 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : 18

19 28) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 服 电 话 :95538 网 址 : 29) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 40 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 炜 哲 公 司 网 站 : 30) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 户 服 务 电 话 :95597 传 真 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 公 司 网 站 : 31) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 19

20 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 32) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 33) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 34) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 联 系 电 话 :

21 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95565, 公 司 网 址 : 35) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 36) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 张 华 东 联 系 人 : 潘 月 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 37) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 黄 英 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :

22 公 司 网 址 : 38) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 服 电 话 :95553, 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 39) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 楼 20 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 楼 20 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 客 服 电 话 : 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 网 址 : 40) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 客 服 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 传 真 : 联 系 人 : 张 宗 锐 公 司 网 站 : 22

23 41) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 客 服 电 话 :95536 联 系 人 : 周 杨 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 42) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 网 站 : 43) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 磊 公 司 网 站 : 23

24 44) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 王 连 志 客 服 电 话 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 : 网 址 : 45) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 王 一 彦 电 话 : 传 真 : 公 司 网 络 地 址 : 客 服 电 话 :95531, ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 (100007) 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 (100007) 法 定 代 表 人 : 常 喆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 24

25 47) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 (410005) 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 (410005) 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 联 系 人 : 郭 磊 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 48) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 49) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 : 25

26 50) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 :95571 方 正 证 券 网 站 : 51) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 余 政 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 公 司 网 址 : 客 服 热 线 :

27 54) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 24 号 楼 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 8 层, 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9010 号 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 公 司 网 址 : 客 服 热 线 :

28 58) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 5 楼 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 宏 人 寿 保 险 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 88 号 金 茂 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 西 江 湾 路 388 号 凯 德 龙 之 梦 虹 口 广 场 B 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 何 达 德 (Michael Edward Huddart) 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼

29 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 1 号 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 公 司 网 址 : 客 服 热 线 : ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 天 目 山 路 266 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 支 付 宝 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 网 址 : 65) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 网 站 : 66) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 29

30 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 刘 潇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 67) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 耿 杰 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 全 国 统 一 客 服 热 线 : / 公 司 网 址 :licaike.hexun.com 68) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 二 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : 69) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 30

31 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : ( 三 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 南 楼 三 层 法 定 代 表 人 : 弓 劲 梅 联 系 人 : 石 楠 电 话 : 传 真 : ( 四 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 梁 丽 金 刘 佳 ( 五 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 卢 湾 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 赵 柏 基 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 庞 伊 君 31

32 联 系 人 : 庞 伊 君 四 基 金 的 名 称 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 五 基 金 的 类 型 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 在 确 保 本 金 安 全 性 和 基 金 财 产 流 动 性 的 基 础 上, 力 争 为 投 资 者 获 取 超 过 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 主 要 投 资 于 货 币 市 场 工 具, 主 要 包 括 现 金 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 和 大 额 存 单 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券, 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 债 券 回 购 以 及 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 将 在 遵 守 投 资 纪 律 并 有 效 管 理 风 险 的 基 础 上, 实 施 稳 健 的 投 资 风 格 和 谨 慎 的 交 易 操 作 以 价 值 分 析 为 基 础, 数 量 分 析 为 支 持, 采 用 自 上 而 下 确 定 投 资 策 略 和 自 下 而 上 个 券 选 择 的 程 序, 运 用 供 求 分 析 久 期 偏 离 收 益 率 曲 线 配 置 和 类 属 配 置 等 积 极 投 资 策 略, 实 现 基 金 资 产 的 保 值 增 值 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为, 税 后 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 32

33 在 合 理 的 市 场 化 利 率 基 准 推 出 的 情 况 下, 本 基 金 管 理 人 可 根 据 投 资 目 标, 投 资 方 向 和 投 资 策 略, 确 定 变 更 业 绩 比 较 基 准, 并 提 前 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 高 流 动 性 低 风 险 的 品 种, 其 预 期 收 益 率 和 预 期 风 险 均 低 于 股 票 混 合 和 债 券 型 基 金 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 ( 未 经 审 计 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 12 月 4 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2015 年 9 月 30 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 2,993,396, 其 中 : 债 券 2,993,396, 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 460,001, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 ,619, 其 他 资 产 31,308,

34 5 合 计 4,276,326, 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 0.00 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 414,999, 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 上 表 中, 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 为 报 告 期 内 每 日 的 融 资 余 额 的 合 计 数, 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 日 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 未 出 现 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 20% 的 情 况 3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 (1) 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 143 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 150 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 111 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 未 出 现 超 过 180 天 的 情 况 (2) 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-60 天

35 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-90 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 国 家 债 券 49,828, 央 行 票 据 金 融 债 券 329,287, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 329,287, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 2,170,834, 中 期 票 据 50,083, 同 业 存 单 393,362, 其 他 合 计 2,993,396, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 29,633, 注 : 附 息 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价, 贴 现 式 债 券 的 成 本 包 括 债 券 投 资 成 本 和 内 在 应 收 利 息 5 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 占 基 金 资 产 净 值 摊 余 成 本 ( 元 ) 比 例 (%) 兴 业 CD314 2,000, ,707, 浦 发 2,000, ,655,

36 CD 贵 州 高 速 CP001 1,800, ,368, 首 钢 CP001 1,000, ,239, 国 泰 君 安 CP007 1,000,000 99,978, 中 粮 SCP006 1,000,000 99,957, 厦 国 贸 SCP008 1,000,000 99,955, 光 明 SCP009 1,000,000 99,951, 农 发 16 1,000,000 99,924, 中 海 运 SCP003 1,000,000 99,923, 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 64 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 % 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 % 报 告 期 内 每 个 交 易 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 % 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末 基 金 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 的 计 价 方 法 说 明 本 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 计 价, 即 计 价 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 票 面 利 率 或 商 定 利 率 每 日 计 提 利 息, 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 在 其 剩 余 期 限 内 平 均 摊 销 本 基 金 通 过 每 日 分 红 使 基 金 份 额 净 值 维 持 在 元 (2) 本 基 金 本 报 告 期 内 未 存 在 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券, 且 发 生 的 摊 余 成 本 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 情 况 (3) 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 36

37 情 况, 在 报 告 编 制 前 一 年 内 未 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (4) 其 他 资 产 的 构 成 序 号 其 他 资 产 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 31,292, 应 收 申 购 款 1, 其 他 应 收 款 15, 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 31,308, (5) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 1) 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 2) 报 告 期 内 没 有 需 说 明 的 证 券 投 资 决 策 程 序 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2005 年 11 月 10 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : ( 一 ) 历 史 各 时 间 段 收 益 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 阶 段 2006 年 1 月 1 日 -12 月 基 金 净 值 收 益 率 1 泰 达 宏 利 货 币 A 比 较 基 准 基 金 净 值 收 益 率 标 准 差 收 益 率 2 3 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 日 % % % % % % 2007 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 % % % % % % 37

38 阶 段 2008 年 1 月 1 日 -12 月 基 金 净 值 收 益 率 1 基 金 净 值 收 益 率 标 准 差 2 比 较 基 准 收 益 率 3 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 日 % % % % % % 2009 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 % % % % % % 2010 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 % % % % % % 2011 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日 -12 月 31 日 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 2015 年 1 月 1 日 -9 月 30 日 基 金 合 同 生 效 日 至 2015 年 9 月 30 日 % % % % % % 本 基 金 收 益 分 配 按 月 结 转 份 额 阶 段 2014 年 8 月 6 日 -12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 -9 月 30 日 泰 达 宏 利 货 币 B 业 绩 比 较 基 净 值 收 益 率 净 值 收 益 率 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 准 差 % % % % % % % % % % % %% 基 金 合 同 生 效 日 至 2015 年 9 月 30 日 % % % % % % 本 基 金 收 益 分 配 按 月 结 转 份 额 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 38

39 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 证 券 交 易 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ; 6 基 金 合 同 生 效 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 7 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 8 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 支 的 其 它 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 管 理 费 按 基 金 前 一 日 的 资 产 净 值 的 0.33% 的 年 费 率 计 提, 具 体 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.33% 当 年 天 数 H: 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 ; E: 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 底, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 基 金 托 管 费 按 基 金 前 一 日 的 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提, 具 体 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.1% 当 年 天 数 H: 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 ; E: 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 底, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.25%, 对 于 由 B 类 降 为 A 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 基 金 销 售 服 务 费 率 应 自 其 降 级 后 的 下 一 个 工 作 日 适 用 A 类 基 金 份 额 的 费 率 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.01%, 对 于 由 A 类 升 级 39

40 为 B 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 基 金 销 售 服 务 费 应 自 升 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 享 受 B 类 基 金 份 额 的 费 率 各 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 算 方 法 如 下 : H=E R 当 年 天 数 H: 为 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 ; E: 为 前 一 日 该 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 R: 为 该 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 底, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 由 基 金 管 理 人 支 付 给 各 代 销 机 构 基 金 管 理 人 可 以 调 整 基 金 销 售 服 务 费 率, 但 销 售 服 务 费 年 费 率 不 得 超 过 0.25% 基 金 管 理 人 必 须 在 开 始 调 整 之 日 的 3 个 工 作 日 之 前 至 少 在 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4 上 述 ( 一 )4 至 8 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付, 列 入 当 期 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 5 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 可 以 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 及 基 金 托 管 费 率, 并 报 中 国 证 监 会 核 准 后 公 告, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 之 前 的 律 师 费 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 ( 一 ) 在 重 要 提 示 中, 更 新 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 有 关 财 务 数 据 和 40

41 净 值 表 现 的 截 止 日 期 ( 二 ) 对 二 释 义 中 运 作 办 法 部 分 进 行 变 更 ( 三 ) 三 基 金 管 理 人 部 分 对 基 金 管 理 人 概 况 董 事 会 成 员 监 事 会 成 员 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 金 经 理 等 进 行 了 更 新 及 增 加 内 容 ( 四 ) 对 四 基 金 托 管 人 部 分 进 行 了 更 新 ( 五 ) 五 相 关 服 务 机 构 部 分 对 代 销 机 构 信 息 进 行 了 更 新 ( 六 ) 九 基 金 的 投 资 部 分 对 投 资 组 合 报 告 内 容 更 新 至 2015 年 9 月 30 日 ( 七 ) 十 基 金 的 业 绩 部 分 对 基 金 业 绩 更 新 至 2015 年 9 月 30 日, 并 更 新 了 历 史 走 势 对 比 图 ( 八 ) 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 部 分 对 报 告 期 内 应 披 露 的 本 基 金 相 关 事 项 进 行 了 更 新 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 12 月 25 日 41