本 基 金 经 2015 年 4 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 准 予 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]798 号 文 ) 准 予 募

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1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 一 月

2 本 基 金 经 2015 年 4 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 准 予 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]798 号 文 ) 准 予 募 集 注 册 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 4 日 正 式 生 效 重 要 提 示 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 投 资 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 较 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品 种 投 资 人 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 基 金 投 资 人 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 可 能 包 括 : 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风 险 等 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 2

3 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 注 意 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 3 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 3

4 目 录 第 一 部 分 基 金 管 理 人... 1 第 二 部 分 基 金 托 管 人... 5 第 三 部 分 相 关 服 务 机 构 第 四 部 分 基 金 的 名 称 第 五 部 分 基 金 的 类 型 第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标 第 七 部 分 基 金 的 投 资 方 向 第 八 部 分 基 金 的 投 资 策 略 第 九 部 分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 第 十 部 分 基 金 的 风 险 收 益 特 征 第 十 一 部 分 基 金 的 投 资 组 合 报 告 第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明

5 第 一 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 3 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 中 心 5 层 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 4 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 5 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 6 设 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 7 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 8 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2006]102 号 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 维 13 客 户 服 务 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 14 注 册 资 本 :1.88 亿 元 人 民 币 15 股 权 结 构 : 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 ( 简 称 UBI) 出 资 6,580 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 35%; 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 北 京 百 骏 投 资 有 限 公 司 出 资 3760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 上 海 睦 亿 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 3,760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 万 盛 基 业 投 资 有 限 责 任 公 司 出 资 940 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 5% 上 述 5 个 股 东 共 出 资 18,800 万 元 人 民 币 二 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 1

6 窦 玉 明 先 生, 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 本 科 硕 士, 美 国 杜 兰 大 学 MBA, 中 国 籍 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 民 航 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 总 经 理 助 理 副 总 经 理 兼 基 金 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 Marco D Este 先 生, 意 大 利 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 历 任 布 雷 西 亚 农 业 信 贷 银 行 (CAB) 国 际 部 总 监, 联 合 信 贷 银 行 (Unicredit) 米 兰 总 部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人, 联 合 信 贷 银 行 东 京 分 行 资 金 部 经 理, 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 (UBI) 机 构 银 行 业 务 部 总 监, 并 曾 在 Credito Italiano( 意 大 利 信 贷 银 行 ) 圣 雷 莫 分 行 伦 敦 分 行 纽 约 分 行 及 米 兰 总 部 工 作 朱 鹏 举 先 生, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 业 务 董 事 投 资 银 行 业 务 内 核 小 组 副 组 长, 兼 任 国 都 景 瑞 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 曾 任 职 于 联 想 集 团 有 限 公 司 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 大 连 柏 荣 工 程 技 术 有 限 公 司, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 高 级 经 理 副 总 经 理 刘 建 平 先 生, 北 京 大 学 法 学 硕 士, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 历 任 北 京 大 学 助 教 副 科 长, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长, 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 David Youngson 先 生, 英 国 籍 现 任 IFM( 亚 洲 ) 有 限 公 司 创 办 者 及 合 伙 人, 英 国 公 认 会 计 师 特 许 公 会 - 资 深 会 员 及 香 港 会 计 师 公 会 会 员, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 安 永 ( 中 国 香 港 特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰, 伦 敦 ) 审 计 经 理 副 总 监, 赛 贝 斯 股 份 有 限 公 司 亚 洲 区 域 财 务 总 监 郭 雳 先 生, 北 京 大 学 法 学 博 士 ( 国 际 经 济 法 ), 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 金 融 法 ), 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 法 / 比 较 法 ), 中 国 籍 现 任 北 京 大 学 法 学 院 教 授 院 长 助 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 北 京 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授, 美 国 康 奈 尔 大 学 法 学 院 客 座 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 唐 步 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 21 年 以 上 证 券 从 业 经 验 历 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 2

7 司 董 事 长, 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 监 察 部 总 监, 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 总 经 理 廖 海 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事, 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人, 中 国 籍 武 汉 大 学 法 学 博 士 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问, 广 东 钧 天 律 师 事 务 所 合 伙 人, 美 国 纽 约 州 Schulte Roth & Zabel LLP 律 师 事 务 所 律 师, 北 京 市 中 伦 金 通 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人 陆 正 芳 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 总 监, 中 国 籍, 上 海 财 经 大 学 证 券 期 货 系 学 士, 13 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 李 琛 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 总 监, 中 国 籍, 同 济 大 学 计 算 机 应 用 专 业 学 士, 17 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 大 连 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 系 统 管 理 员, 大 通 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 客 户 服 务 部 主 管 3 高 级 管 理 人 员 窦 玉 明 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 简 历 同 上 刘 建 平 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 中 国 籍 简 历 同 上 卢 纯 青 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理, 兼 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 总 监 事 业 部 负 责 人, 中 国 籍 加 拿 大 圣 玛 丽 大 学 金 融 学 硕 士,10 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 北 京 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计, 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 行 业 主 管 研 究 总 监 助 理 研 究 副 总 监 许 欣 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理, 中 国 籍 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士,14 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 销 售 经 理, 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 总 监, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 黄 桦 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 中 国 籍 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士, 25 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 上 海 爱 建 信 托 公 司 场 内 交 易 员, 上 海 万 国 证 券 公 司 部 门 经 理 助 理 部 门 经 理, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展 中 心 部 门 经 理, 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 助 理 总 经 理, 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 3

8 技 术 部 总 监, 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 信 息 技 术 部 总 监, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 运 营 副 总 经 理 ( 经 公 司 第 四 届 董 事 会 会 议 审 议 通 过, 同 意 黄 桦 先 生 辞 任 公 司 督 察 长 公 司 已 按 相 关 法 律 法 规 要 求 报 送 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 备 案, 自 2015 年 12 月 31 日 正 式 离 任, 上 述 事 项 已 于 2016 年 1 月 5 日 进 行 了 信 息 披 露 ) 4 本 基 金 基 金 经 理 魏 博 先 生, 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 复 旦 大 学 区 域 经 济 学 专 业 硕 士,8 年 以 上 证 券 从 业 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 历 任 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 2009 年 11 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 中 欧 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 助 理 兼 研 究 员 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 ( 自 2012 年 8 月 15 日 起 至 2014 年 1 月 10 日 ) 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 (2014 年 1 月 10 日 起 至 2015 年 1 月 16 日 ), 现 任 中 欧 盛 世 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 ( 自 2013 年 3 月 29 日 起 至 今 ) 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 6 月 4 日 起 至 今 ) 庄 波 先 生, 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 中 国 籍 瑞 士 洛 桑 大 学 金 融 专 业 硕 士,4 年 以 上 证 券 从 业 经 验, 具 有 基 金 从 业 资 格 历 任 北 京 瑞 和 信 业 投 资 有 限 公 司 研 究 员 2011 年 4 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 研 究 助 理 研 究 员, 现 任 中 欧 成 长 优 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 3 月 20 日 起 至 今 ) 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自 2015 年 6 月 4 日 起 至 今 ) 5 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 由 总 经 理 刘 建 平 分 管 投 资 副 总 经 理 卢 纯 青 事 业 部 负 责 人 周 蔚 文 陆 文 俊 刁 羽 曹 剑 飞 刘 明 月 周 玉 雄 曲 径 赵 国 英, 风 控 部 总 监 卞 玺 云 组 成 其 中 总 经 理 刘 建 平 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 4

9 第 二 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 的 情 况 1 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 5

10 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 6

11 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 537 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 7

12 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 8

13 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 9

14 第 三 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 : 1 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : 2 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 系 统 网 址 :www. zofund.com ( 二 ) 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 刘 秀 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95588 网 址 : (2) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 :

15 传 真 : 客 服 热 线 :95555 公 司 网 站 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95533 网 址 : (4) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 杨 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (5) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :

16 网 址 : (6) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ; 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : ; 传 真 : ; 客 服 热 线 :95558 网 址 : (7) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (8) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 城 电 话 : 客 户 热 线 :

17 网 址 : (9) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 姚 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (10) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 李 广 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (11) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : (12) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 13

18 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 各 销 售 机 构 提 供 的 基 金 销 售 服 务 可 能 有 所 差 异, 具 体 请 咨 询 各 销 售 机 构 二 登 记 机 构 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 总 经 理 : 刘 建 平 成 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 管 志 斌 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 经 办 律 师 : 黎 明 陆 奇 电 话 : 传 真 :

19 联 系 人 : 陆 奇 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 15

20 第 四 部 分 基 金 的 名 称 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 第 五 部 分 基 金 的 类 型 契 约 型 开 放 式 第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标 在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下, 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置, 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 第 七 部 分 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 批 准 发 行 上 市 的 股 票 ) 固 定 收 益 类 资 产 ( 国 债 地 方 政 府 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 可 交 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 央 行 票 据 中 期 票 据 短 期 融 资 券 ( 含 超 短 期 融 资 券 ) 资 产 支 持 证 券 质 押 及 买 断 式 债 券 回 购 银 行 存 款 及 现 金 等 ) 衍 生 工 具 ( 权 证 股 指 期 货 等 ) 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 ( 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 第 八 部 分 基 金 的 投 资 策 略 1 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 运 用 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 进 行 大 类 资 产 配 置, 强 调 通 过 16

21 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 与 自 下 而 上 的 市 场 趋 势 分 析 有 机 结 合 进 行 前 瞻 性 的 决 策 综 合 考 虑 本 基 金 的 投 资 目 标 市 场 发 展 趋 势 风 险 控 制 要 求 等 因 素, 制 定 本 基 金 资 产 的 大 类 资 产 配 置 比 例 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 坚 持 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 理 念, 在 以 整 个 宏 观 策 略 为 前 提 下, 把 握 结 构 性 调 整 机 会, 将 行 业 分 析 与 个 股 精 选 相 结 合, 寻 找 出 表 现 优 异 的 子 行 业 和 优 质 个 股 (1) 行 业 分 析 在 综 合 考 虑 行 业 的 周 期 竞 争 格 局 技 术 进 步 政 府 政 策 社 会 习 惯 的 改 变 等 因 素 后, 精 选 出 行 业 地 位 高 行 业 的 发 展 空 间 大 的 子 行 业 (2) 个 股 选 择 本 基 金 在 选 择 个 股 时 关 注 如 下 几 个 方 面 : 1) 基 本 面 主 营 业 务 竞 争 力 强, 包 括 技 术 品 牌 政 策 或 者 规 模 等 方 面 盈 利 能 力 强, 不 仅 有 短 期 的 业 绩 与 盈 利 支 撑, 盈 利 的 稳 定 性 持 续 性 好, 具 有 长 期 的 投 资 空 间 良 好 的 治 理 结 构 管 理 层 能 力 强 商 业 模 式 优 越 2) 估 值 水 平 本 基 金 除 了 关 注 个 股 的 基 本 面 之 外, 还 要 考 查 个 股 业 绩 的 增 长 性 和 估 值 的 匹 配 程 度, 如 果 估 值 比 较 合 理 或 者 低 估 就 会 选 择 买 入 并 坚 持 持 有, 相 反 如 果 估 值 已 透 支 了 未 来 几 年 的 增 长, 即 业 绩 增 长 的 速 度 与 股 价 和 市 盈 率 不 相 匹 配, 那 么 就 会 相 应 减 持 这 种 股 票 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 将 采 取 久 期 偏 离 期 限 结 构 配 置 类 属 配 置 个 券 选 择 等 积 极 的 投 资 策 略, 构 建 债 券 投 资 组 合 (1) 久 期 偏 离 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 走 势 货 币 政 策 和 财 政 政 策 市 场 结 构 变 化 等 方 面 的 17

22 定 性 分 析 和 定 量 分 析, 预 测 利 率 的 变 化 趋 势, 从 而 采 取 久 期 偏 离 策 略, 根 据 对 利 率 水 平 的 预 期 调 整 组 合 久 期 (2) 期 限 结 构 配 置 本 基 金 将 根 据 对 利 率 走 势 收 益 率 曲 线 的 变 化 情 况 的 判 断, 适 时 采 用 哑 铃 型 或 梯 型 或 子 弹 型 投 资 策 略, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置, 以 便 最 大 限 度 的 避 免 投 资 组 合 收 益 受 债 券 利 率 变 动 的 负 面 影 响 (3) 类 属 配 置 类 属 配 置 指 债 券 组 合 中 各 债 券 种 类 间 的 配 置, 包 括 债 券 在 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 可 转 换 债 券 等 债 券 品 种 间 的 分 布, 债 券 在 浮 动 利 率 债 券 和 固 定 利 率 债 券 间 的 分 布 (4) 个 券 选 择 个 券 选 择 是 指 通 过 比 较 个 券 的 流 动 性 到 期 收 益 率 信 用 等 级 税 收 因 素, 确 定 一 定 期 限 下 的 债 券 品 种 的 过 程 4 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 主 要 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用, 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 5 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 通 过 对 资 产 支 持 证 券 资 产 池 结 构 和 质 量 的 跟 踪 考 察 分 析 资 产 支 持 证 券 的 发 行 条 款 预 估 提 前 偿 还 率 变 化 对 资 产 支 持 证 券 未 来 现 金 流 的 影 响, 谨 慎 投 资 资 产 支 持 证 券 6 权 证 投 资 策 略 本 基 金 的 权 证 投 资 以 控 制 风 险 和 锁 定 收 益 为 主 要 目 的 在 个 券 层 面 上, 本 基 金 通 过 对 权 证 标 的 公 司 的 基 本 面 研 究 和 未 来 走 势 预 判, 估 算 权 证 合 理 价 值, 同 时 还 充 分 考 虑 个 券 的 流 动 性, 谨 慎 进 行 投 资 第 九 部 分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 80%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 18

23 率 20% 沪 深 300 指 数 是 由 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 授 权, 由 中 证 指 数 有 限 公 司 开 发 的 中 国 A 股 市 场 指 数, 其 成 份 股 票 为 中 国 A 股 市 场 中 代 表 性 强 流 动 性 高 流 通 市 值 大 的 主 流 股 票, 能 够 反 映 A 股 市 场 总 体 价 格 走 势 中 债 综 合 指 数 是 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 编 制 的 具 有 代 表 性 的 债 券 市 场 指 数 根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例, 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 客 观 合 理 地 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 调 整 业 绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意, 并 报 中 国 证 监 会 备 案, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 前 2 个 工 作 日 在 指 定 媒 介 上 予 以 公 告 第 十 部 分 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 较 高 预 期 收 益 和 预 期 风 险 水 平 的 投 资 品 种 第 十 一 部 分 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 本 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告, 所 载 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 19

24 1 权 益 投 资 2,055,301, 其 中 : 股 票 2,055,301, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2,390,727, 其 他 资 产 62,464, 合 计 4,508,494, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 64,228, B 采 矿 业 - - C 制 造 业 931,143, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 66,953, E 建 筑 业 47,291, F 批 发 和 零 售 业 66,726, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 32,392, I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 286,903, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 438,908,

25 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 21,037, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 99,716, S 综 合 - - 合 计 2,055,301, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 占 基 金 资 产 净 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 码 值 比 例 (%) 大 华 农 4,826, ,002, 海 南 椰 岛 11,552, ,908, 吉 视 传 媒 9,301, ,923, 南 宁 糖 业 7,843, ,707, 浙 报 传 媒 6,896,015 99,716, 新 都 化 工 9,719,155 98,940, 万 业 企 业 15,319,206 92,987, 湘 电 股 份 5,909,801 78,186, 华 孚 色 纺 9,670,763 76,399, 湖 南 发 展 4,848,156 66,953, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 21

26 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 主 要 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用, 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 22

27 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 1,154, 应 收 证 券 清 算 款 60,513, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 488, 应 收 申 购 款 308, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 62,464, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 流 通 受 限 部 分 的 公 占 基 金 资 产 净 流 通 受 限 情 况 股 票 名 称 码 允 价 值 值 比 例 (%) 说 明 海 南 椰 岛 116,908, 停 牌 浙 报 传 媒 99,716, 停 牌 万 业 企 业 92,987, 停 牌 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 6 月 4 日, 基 金 业 绩 截 止 日 2015 年 9 月 30 日 23

28 1. 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 中 欧 永 裕 混 合 A 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 1.58% % 2.82% 1.43% -1.24% % 1.92% % 2.69% 9.77% -0.77% 数 据 来 源 : 中 欧 基 金 Wind 中 欧 永 裕 混 合 C 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 1.58% % 2.82% 1.33% -1.24% % 1.91% % 2.69% 9.47% -0.78% 数 据 来 源 : 中 欧 基 金 Wind 2. 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 中 欧 永 裕 混 合 A 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2015 年 6 月 4 日 年 9 月 30 日 ) 24

29 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30% 中 欧 永 裕 混 合 A 业 绩 比 较 基 准 数 据 来 源 : 中 欧 基 金 Wind 中 欧 永 裕 混 合 C 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2015 年 6 月 4 日 年 9 月 30 日 ) 0% -5% -10% -15% -20% -25% -30% 中 欧 永 裕 混 合 C 业 绩 比 较 基 准 数 据 来 源 : 中 欧 基 金 Wind 25

30 第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 的 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 / 期 货 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 基 金 的 相 关 账 户 的 开 户 及 维 护 费 用 ; 10 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.50% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 26

31 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 的 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.80%, 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0.80% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.80% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 划 付 给 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-10 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 27

32 第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 并 依 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 7 月 刊 登 的 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 如 下 : 一 重 要 提 示 部 分 增 加 了 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 3 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 的 描 述 二 释 义 部 分 更 新 了 基 金 法 的 释 义 三 三 基 金 管 理 人 部 分 更 新 了 基 金 管 理 人 办 公 地 址 信 息 股 权 结 构 董 事 会 成 员 监 事 会 成 员 公 司 高 级 管 理 人 员 本 基 金 基 金 经 理 和 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 信 息 四 四 基 金 托 管 人 部 分 更 新 了 托 管 人 的 相 关 信 息 五 五 相 关 服 务 机 构 部 分 1 更 新 了 直 销 机 构 的 网 站 信 息 和 代 销 机 构 的 基 本 信 息 ; 2 更 新 了 会 计 师 事 务 所 的 基 本 信 息 六 基 金 的 募 集 部 分 1 增 加 了 基 金 的 募 集 信 息 2 删 除 了 涉 及 募 集 期 的 描 述 七 七 基 金 合 同 的 生 效 部 分 1 增 加 了 基 金 合 同 的 生 效 日 期 ; 2 删 除 了 涉 及 基 金 合 同 生 效 和 募 集 失 败 的 描 述 八 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 部 分 1 增 加 了 本 基 金 开 始 办 理 申 购 赎 回 业 务 的 时 间 ; 28

33 2 更 新 了 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 部 分 的 内 容 九 九 基 金 的 投 资 部 分 增 加 了 九 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日 十 十 基 金 的 业 绩 部 分 增 加 了 整 章 的 信 息, 包 括 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 和 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图, 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日 十 一 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 更 新 了 基 金 管 理 人 的 办 公 地 址 十 二 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 更 新 了 基 金 管 理 人 的 网 站 信 息 十 三 二 十 二 其 它 应 披 露 事 项 部 分 增 加 了 整 章 的 信 息, 包 括 2015 年 6 月 4 日 至 2015 年 12 月 3 日 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 公 司 网 站 的 公 告 以 下 为 本 基 金 管 理 人 自 2015 年 6 月 4 日 至 2015 年 12 月 3 日 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 公 司 网 站 的 公 告 序 号 公 告 事 项 披 露 日 期 1 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 公 告 2015/6/5 2 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 单 笔 最 低 申 购 金 额 的 公 告 2015/6/10 3 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更 公 告 2015/6/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 2015 年 6 月 30 日 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 参 与 部 分 代 销 机 构 开 展 的 基 金 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 转 换 定 期 定 额 投 资 业 务 公 告 2015/7/1 2015/7/3 2015/7/3 7 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 天 威 视 讯 股 2015/7/3 29

34 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 万 业 企 业 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 所 持 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 所 持 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 所 持 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 吉 视 传 媒 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 大 华 农 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 系 统 开 通 通 联 支 付 渠 道 并 实 施 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 官 方 淘 宝 店 上 线 基 金 费 率 优 惠 活 动 调 整 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 系 统 通 联 支 付 渠 道 实 施 费 率 优 惠 调 整 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 系 统 通 联 支 付 渠 道 延 长 费 率 优 惠 活 动 的 公 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 浙 报 传 媒 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 所 持 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 的 公 告 2015/7/4 2015/7/9 2015/7/ /7/ /7/ /7/ /7/ /7/ /7/ /8/ /8/ /8/ /8/ /8/28 30

35 22 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 海 南 椰 岛 股 票 估 值 方 法 的 公 告 2015/8/29 23 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 变 更 公 告 2015/9/25 24 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 中 信 期 货 有 限 公 司 为 旗 下 基 金 代 销 机 构 并 开 通 转 换 和 定 投 的 公 告 2015/10/14 25 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015/10/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 大 华 农 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 通 过 旗 下 理 财 交 易 及 客 户 服 务 平 台 申 购 旗 下 基 金 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 理 财 交 易 及 客 户 服 务 平 台 上 线 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 邮 储 银 行 为 代 销 机 构 并 开 通 转 换 定 期 定 额 投 资 和 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 持 有 超 图 软 件 股 票 估 值 方 法 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 汇 付 金 融 为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额 投 资 和 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 对 通 过 旗 下 理 财 交 易 及 客 户 服 务 平 台 申 购 旗 下 部 分 基 金 开 展 费 率 优 惠 活 动 的 补 充 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 直 销 通 联 支 付 通 道 新 增 支 持 银 行 卡 并 实 施 费 率 优 惠 的 公 告 2015/10/ /10/ /10/ /11/ /11/ /11/ /12/1 2015/12/2 上 述 内 容 仅 为 摘 要, 须 与 本 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 正 文 ) 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅 读 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 16 日 31