证券期货业机构间接口标准行业规划

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1 证 券 期 货 业 基 础 编 码 标 准 规 划 (2015 年 版 ) 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 证 券 分 技 术 委 员 会 基 础 编 码 专 业 工 作 组 (WG1)

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3 目 录 1 目 标 范 围 术 语 产 品 场 所 参 与 人 对 象 识 别 编 码 对 象 角 色 编 码 多 维 编 码 法 规 划 原 则 解 决 行 业 基 础 信 息 交 换 问 题 兼 容 现 有 国 际 标 准 国 家 标 准 和 行 业 标 准 基 于 多 维 编 码 法 具 备 一 定 的 前 瞻 性 和 可 扩 展 性 参 考 标 准 参 与 人 标 准 自 然 人 参 与 者 标 准 机 构 参 与 者 标 准 场 所 标 准 国 际 场 所 标 准 国 内 场 所 标 准 及 行 业 规 范 行 业 应 用 情 况 产 品 国 际 标 准 国 内 标 准 及 行 业 规 定 行 业 应 用 情 况 规 划 方 法 对 象 识 别 编 码 规 划 方 法 对 象 角 色 编 码 规 划 方 法 规 划 内 容 对 象 识 别 编 码 规 划 内 容 参 与 人 场 所 产 品 对 象 角 色 编 码 规 划 内 容 参 与 人 场 所 产 品 附 录 : 附 录 A 对 象 识 别 编 码 规 划 内 容... 80

4 8.2 附 录 B: 参 与 人 树 附 录 C: 场 所 树 附 录 D: 产 品 树 附 录 E: 活 动 树 附 录 F: 对 象 编 码 节 点 表 A): 参 与 人 编 码 节 点 表 B): 产 品 编 码 节 点 表 C): 场 所 编 码 节 点 表 附 录 G: 编 码 节 点 树 A): 参 与 人 编 码 节 点 树 B): 产 品 编 码 节 点 树 C): 场 所 编 码 节 点 树 附 录 H: 对 象 编 码 节 点 分 析 结 果 表 A): 参 与 人 编 码 节 点 分 析 结 果 表 B): 产 品 编 码 节 点 分 析 结 果 表 C): 场 所 编 码 节 点 分 析 结 果 表 附 录 I: 对 象 角 色 编 码 规 划 内 容

5 证 券 期 货 业 基 础 编 码 标 准 规 划 1 目 标 随 着 交 易 场 所 金 融 产 品 的 增 多, 参 与 机 构 间 信 息 交 互 也 越 来 越 多, 由 于 跨 机 构 跨 交 易 场 所 对 相 关 数 据 的 编 码 规 则 不 一 致, 导 致 金 融 产 品 在 跨 机 构 交 易 场 所 交 易 时 难 以 进 行 同 时 也 让 监 管 机 构 无 法 及 时 掌 握 市 场 上 的 真 实 数 据, 无 法 有 效 防 范 全 市 场 的 系 统 性 金 融 风 险 因 此 急 需 制 定 证 券 期 货 业 基 础 编 码 标 准 证 券 期 货 业 基 础 编 码 标 准 规 划 ( 以 下 简 称 规 划 ) 根 据 证 券 期 货 业 的 实 际 情 况, 参 考 相 关 的 国 际 或 国 家 标 准, 针 对 我 国 证 券 期 货 业 的 具 体 业 务 和 特 点, 以 及 未 来 行 业 的 发 展 趋 势 和 监 管 要 求, 研 究 制 定 适 用 于 证 券 期 货 业 统 一 的 基 础 类 编 码 标 准 体 系 方 法 和 规 划, 包 括 对 相 关 对 象 的 对 象 识 别 编 码 和 参 与 特 定 活 动 所 需 的 对 象 角 色 编 码 2 范 围 本 规 划 为 证 券 期 货 行 业 编 码 工 作 提 供 参 考 和 指 导 本 规 划 将 持 续 吸 收 基 础 编 码 标 准 领 域 的 最 新 研 究 成 果, 反 映 行 业 基 础 编 码 标 准 体 系 的 发 展 趋 势 与 最 佳 实 践 基 础 编 码 标 准 规 划 编 制 过 程 中, 各 相 关 立 项 承 办 参 与 单 位 等, 应 充 分 理 解 本 规 划, 按 照 本 规 划 制 定 的 标 准 体 系, 有 计 划 地 推 进 标 准 制 定 工 作 3 术 语 3.1 产 品 各 种 具 有 经 济 价 值, 可 进 行 公 开 交 易 或 兑 现 的 非 实 物 资 产, 也 叫 有 价 证 券, 如 股 票 基 金 债 券 期 货 期 权 权 利 等 3.2 场 所 证 券 期 货 业 活 动 发 生 的 处 所, 包 括 产 品 发 行 交 易 结 算 登 记 托 管 信 息 披 露 活 动 发 生 的 处 所 3.3 参 与 人 在 场 所 发 生 活 动 的 监 管 机 构 中 介 服 务 机 构 发 行 人 投 资 者 等 3.4 对 象 识 别 编 码 参 与 人 场 所 产 品 在 证 券 期 货 行 业 内 统 一 的 身 份 标 识 码 3.5 对 象 角 色 编 码 区 分 参 与 人 场 所 产 品 在 不 同 活 动 中 的 身 份, 在 不 同 的 活 动 中 需 要 分 配 不 同 的 编 码 例 如 : 证 券 公 司 作 为 中 介 为 投 资 者 提 供 交 易 通 道 服 务 时, 其 角 色 编 码 为 中 介 机 构 编 码 ; 作 为 承 销 商 参 与 IPO 承 销 时, 其 角 色 编 码 为 承 销 商 编 码 3.6 多 维 编 码 法 按 照 参 与 人 产 品 场 所 活 动 四 个 维 度 进 行 多 维 交 叉, 形 成 多 维 空 间 节 点, 并 对 节 点 分 析, 形 成 编 码 节 点 的 方 法 ~ 1 ~

6 4 规 划 原 则 4.1 解 决 行 业 基 础 信 息 交 换 问 题 基 础 编 码 牵 涉 到 证 券 期 货 行 业 信 息 交 换 的 方 方 面 面, 包 括 行 业 数 据 模 型 机 构 间 信 息 交 互 机 构 内 部 信 息 交 互 与 国 际 接 轨 等 方 面 本 规 划 致 力 于 解 决 各 机 构 交 互 的 信 息 语 义 一 致 性 问 题 4.2 兼 容 现 有 国 际 标 准 国 家 标 准 和 行 业 标 准 在 形 成 编 码 规 划 时, 如 已 有 相 应 标 准, 则 应 考 虑 现 有 行 业 实 际 情 况, 提 出 制 修 订 建 议 在 相 关 行 业 的 编 码 基 础 上, 通 过 增 加 行 业 前 缀 国 际 国 内 前 缀, 形 成 跨 行 业 国 际 通 用 的 编 码 标 准, 形 成 多 层 次 的 编 码 标 准 4.3 基 于 多 维 编 码 法 证 券 期 货 行 业 的 活 动 可 以 抽 象 为 某 个 参 与 人 在 特 定 场 所, 进 行 某 项 证 券 期 货 活 动, 任 意 一 项 活 动 都 有 其 参 与 人 场 所 及 产 品 通 过 多 维 编 码 法, 可 实 现 对 编 码 的 完 备 性 唯 一 性 1) 完 备 性 本 规 划 通 过 遍 历 参 与 人 场 所 产 品 活 动 的 所 有 细 分 对 象, 形 成 对 象 树, 并 对 其 进 行 四 维 交 叉, 根 据 业 务 特 性 过 滤 无 意 义 的 节 点, 最 终 形 成 有 意 义 的 节 点 结 果 理 论 上 已 经 穷 举 了 所 有 可 能 的 情 况, 因 此 可 保 证 本 规 划 的 完 备 性 2) 唯 一 性 任 何 一 个 节 点 都 是 四 维 对 象 节 点, 其 在 四 维 空 间 上 都 代 表 一 个 独 立 的 点, 每 一 个 点 代 表 一 种 业 务 活 动, 对 有 意 义 的 节 点 进 行 编 码, 其 编 码 代 表 不 同 的 业 务 活 动, 不 会 出 现 业 务 互 动 的 重 复 编 码 及 出 现 冲 突 情 况 4.4 具 备 一 定 的 前 瞻 性 和 可 扩 展 性 行 业 业 务 创 新 和 技 术 更 新 不 断, 规 划 制 定 的 标 准 体 系 应 具 备 一 定 前 瞻 性, 符 合 行 业 整 体 发 展 趋 势, 满 足 可 预 见 的 业 务 需 要 规 划 体 系 要 全 面 系 统, 就 必 须 具 备 一 定 的 可 扩 展 性, 允 许 创 新 业 务 和 互 联 网 技 术 发 展 到 特 定 阶 段, 需 在 现 有 规 划 基 础 上 提 出 新 的 标 准 需 求, 但 必 须 符 合 以 下 原 则 : 一 是 体 系 化 新 建 标 准 应 基 于 本 规 划 提 出, 满 足 本 规 划 的 基 本 原 则 与 方 法, 促 进 基 础 编 码 标 准 向 体 系 化 发 展 二 是 独 立 性 新 建 标 准 应 与 已 建 在 建 标 准 具 有 明 确 的 边 界 范 围, 在 适 用 对 象 适 用 业 务 上 应 与 已 有 标 准 具 有 明 显 差 别, 避 免 各 标 准 间 重 复 交 叉 矛 盾 三 是 先 进 性 新 建 标 准 的 应 用 有 利 于 提 升 行 业 技 术 效 率, 降 低 系 统 运 行 风 险, 实 现 行 业 数 据 规 范 化 管 理 5 参 考 标 准 5.1 参 与 人 标 准 自 然 人 参 与 者 标 准 对 于 自 然 人 参 与 者, 未 有 对 应 的 国 际 国 内 标 准 因 此 建 议 使 用 有 效 身 份 证 件 作 为 对 象 识 别 编 码 自 然 人 参 与 者 包 括 从 业 人 员 保 荐 代 表 人 律 师 注 册 会 计 师 自 然 人 投 资 者 ( 境 外 投 资 者 ) ~ 2 ~

7 5.1.2 机 构 参 与 者 标 准 国 际 标 准 ISO LEI 编 码 2008 年 国 际 金 融 危 机 爆 发 后, 为 提 高 全 球 范 围 内 系 统 性 金 融 风 险 识 别 能 力,2011 年 7 月 金 融 稳 定 理 事 会 (FSB) 提 议 建 设 全 球 法 人 机 构 识 别 编 码 体 系 (Global Legal Entity Identifier System), 旨 在 为 全 球 所 有 参 与 金 融 交 易 的 机 构 进 行 统 一 编 码, 以 加 强 全 球 参 与 金 融 交 易 机 构 的 信 息 管 理, 便 于 机 构 识 别 交 易 对 手 身 份, 改 善 全 球 金 融 体 系 监 管, 防 范 金 融 风 险 此 项 动 议 得 到 G20 国 家 的 支 持 2010 年 10 月, 应 欧 洲 和 美 国 的 监 管 机 构 对 交 易 对 手 方 识 别 的 迫 切 需 求, 成 立 了 ISO TC68 标 识 符 研 究 组, 研 究 全 球 性 的 统 一 法 律 实 体 标 识 问 题 在 G20 及 FSB 的 推 动 下,ISO/SC4 迅 速 研 究 并 制 定 了 ISO 法 律 实 体 标 识 符 (LEI 编 码 ) 标 准 主 要 定 义 了 法 律 实 体 标 识 符 (LEI) 的 组 成 元 素 法 律 实 体 标 识 符 的 覆 盖 范 围 除 了 包 括 公 司 银 行 等 机 构, 还 同 时 包 括 公 共 基 金 对 冲 基 金 创 投 基 金 及 私 募 股 权 等 投 资 工 具 ( 无 论 这 些 投 资 工 具 由 信 托 合 作 形 式 合 同 制 或 其 他 形 式 组 成 ) 2012 年 底,ISO 正 式 发 布 了 ISO 法 律 实 体 标 识 符 (LEI 编 码 ),FSB 完 成 制 定 并 发 布 了 管 理 监 督 委 员 会 章 程, 至 此,LEI 前 期 相 关 标 准 制 定 工 作 告 一 段 落, 关 注 的 重 点 转 为 全 球 LEI 系 统 LEI 编 码 规 则 如 下 : 1) 1-4 位 是 各 地 方 营 运 单 位 识 别 码 2) 5-6 位 暂 时 置 为 00 以 备 后 续 扩 张 使 用 3) 7-18 位 为 各 地 方 营 运 单 位 为 各 法 律 实 体 分 配 的 识 别 编 码 4) 位 为 校 验 位 国 内 标 准 LEI 编 码 目 前 我 国 已 建 成 全 球 法 人 机 构 识 别 编 码 (LEI) 国 内 注 册 渠 道 我 国 本 地 系 统 Pre-LOU 和 全 球 LEI 编 码 注 册 管 理 系 统 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 负 责 运 营 和 管 理, 自 2014 年 8 月 18 日 起 提 供 全 球 法 人 机 构 识 别 编 码 (LEI) 国 内 注 册 服 务 2014 年 9 月 26 日 发 布 了 法 人 机 构 识 别 编 码 (LEI) 注 册 管 理 暂 行 规 定 需 要 全 球 LEI 编 码 的 国 内 相 关 法 人 机 构, 可 登 陆 我 国 本 地 系 统 官 方 网 站 : 全 国 组 织 机 构 代 码 情 况 1997 年,GB 全 国 组 织 机 构 代 码 编 制 规 则 作 为 强 制 性 国 家 标 准 正 式 发 布 全 国 组 织 机 构 代 码 是 对 中 华 人 民 共 和 国 境 内 依 法 成 立 的 相 关 机 构 赋 予 一 个 在 全 国 范 围 内 唯 一 的 始 终 不 变 的 法 定 编 码 标 识, 属 于 机 构 的 身 份 证 号, 编 码 的 结 构 是 由 8 位 数 字 ( 或 大 写 拉 丁 字 母 ) 本 体 编 码 和 1 位 数 字 ( 或 大 写 拉 丁 字 母 ) 校 验 码 组 成, 属 于 无 含 义 码, 从 其 中 看 不 出 相 应 组 织 机 构 的 类 别 及 所 在 地 等 信 息, 其 主 管 机 关 为 国 家 质 检 总 局, 分 配 机 构 是 全 国 组 织 机 构 代 码 管 理 中 心 目 前, 全 国 各 企 事 业 单 位 机 关 团 体 等 均 拥 有 组 织 机 构 代 码 法 人 和 其 他 组 织 统 一 社 会 信 用 代 码 2015 年 6 月 11 日, 国 务 院 以 国 发 号 批 转 发 展 改 革 委 中 央 编 办 民 政 部 财 政 部 人 民 银 行 税 务 总 局 工 商 总 局 质 检 总 局 制 定 的 法 人 和 其 他 组 织 统 一 社 会 信 用 代 码 制 度 建 设 总 体 方 案 从 唯 一 统 一 共 享 便 民 和 低 成 本 转 换 等 角 度 综 合 考 虑, 统 一 代 码 设 计 为 18 位, 由 登 记 管 理 部 门 代 码 机 构 类 别 代 码 登 记 管 理 机 关 行 政 区 划 码 主 体 标 识 码 ( 组 织 机 构 代 码 ) 校 验 码 五 个 部 分 组 成 ( 见 附 件 ) 为 便 于 行 业 管 理 和 社 会 识 别, 统 一 代 码 的 第 一 二 三 部 分 体 现 了 登 记 管 理 部 门 ~ 3 ~

8 机 构 类 别 和 登 记 管 理 机 关 行 政 区 划, 兼 容 了 当 前 各 登 记 管 理 部 门 行 之 有 效 的 有 含 义 代 码 功 能 为 保 证 唯 一 性 和 稳 定 性, 第 四 部 分 设 计 为 主 体 标 识 码 ( 组 织 机 构 代 码 ), 充 分 体 现 了 以 组 织 机 构 代 码 为 基 础 建 立 法 人 和 其 他 组 织 统 一 社 会 信 用 代 码 制 度 的 要 求 为 防 止 出 现 错 误, 第 五 部 分 设 计 为 校 验 码 第 一 部 分 ( 第 1 位 ): 登 记 管 理 部 门 代 码, 使 用 阿 拉 伯 数 字 或 英 文 字 母 表 示 例 如, 机 构 编 制 民 政 工 商 三 个 登 记 管 理 部 门 分 别 使 用 表 示, 其 他 登 记 管 理 部 门 可 使 用 相 应 阿 拉 伯 数 字 或 英 文 字 母 表 示 第 二 部 分 ( 第 2 位 ): 机 构 类 别 代 码, 使 用 阿 拉 伯 数 字 或 英 文 字 母 表 示 登 记 管 理 部 门 根 据 管 理 职 能, 确 定 在 本 部 门 登 记 的 机 构 类 别 编 码 例 如, 机 构 编 制 部 门 可 用 1 表 示 机 关 单 位,2 表 示 事 业 单 位,3 表 示 由 中 央 编 办 直 接 管 理 机 构 编 制 的 群 众 团 体 ; 民 政 部 门 可 用 1 表 示 社 会 团 体,2 表 示 民 办 非 企 业 单 位,3 表 示 基 金 会 ; 工 商 部 门 可 用 1 表 示 企 业,2 表 示 个 体 工 商 户,3 表 示 农 民 专 业 合 作 社 第 三 部 分 ( 第 3 8 位 ): 登 记 管 理 机 关 行 政 区 划 码, 使 用 阿 拉 伯 数 字 表 示 例 如, 国 家 用 , 北 京 用 , 注 册 登 记 时 由 系 统 自 动 生 成, 体 现 法 人 和 其 他 组 织 注 册 登 记 及 其 登 记 管 理 机 关 所 在 地, 人 民 共 和 国 行 政 区 划 代 码 GB/T ) 第 四 部 分 ( 第 9 17 位 ): 主 体 标 识 码 ( 组 织 机 构 代 码 ), 使 用 阿 拉 伯 数 字 或 英 文 字 母 表 示 ( 参 照 全 国 组 织 机 构 代 码 编 制 规 则 GB ) 第 五 部 分 ( 第 18 位 ): 校 验 码, 使 用 阿 拉 伯 数 字 或 英 文 字 母 表 示 金 融 机 构 编 码 情 况 2009 年, 中 国 人 民 银 行 在 人 行 及 商 业 银 行 系 统 内 发 布 了 关 于 印 发 < 金 融 机 构 编 码 规 范 > 的 通 知, 在 商 业 银 行 的 数 据 交 换 中 使 用 金 融 机 构 编 码 用 于 金 融 机 构 的 身 份 识 别 金 融 机 构 编 码 共 14 位, 支 持 大 写 拉 丁 字 母 和 数 字, 具 体 编 码 规 则 如 下 : 表 5-1 金 融 机 构 编 码 规 范 机 构 类 别 机 构 顺 序 码 地 区 编 码 营 业 部 顺 序 码 校 验 码 2 位 4 位 2 位 5 位 1 位 目 前 金 融 机 构 编 码 已 在 商 业 银 行 系 统 和 反 洗 钱 数 据 报 送 等 业 务 领 域 广 泛 使 用 2012 年, 中 国 人 民 银 行 启 动 了 金 融 机 构 编 码 规 范 行 业 标 准 的 立 项 工 作, 并 通 过 了 金 标 委 的 审 查 行 业 应 用 情 况 证 券 期 货 业 现 有 机 构 情 况 表 5-2 证 券 期 货 业 现 有 机 构 编 码 情 况 参 与 机 构 产 品 类 别 编 号 用 途 编 号 规 则 备 注 中 介 机 构 证 券 交 易 所 涉 及 产 品 开 户 代 理 人 参 与 中 国 结 算 账 户 开 户 投 资 者 证 券 交 易 所 涉 及 产 品 参 与 人 通 过 中 国 结 算 开 交 易 账 户 10 位 证 券 账 号 : 深 圳 打 头 上 海 B D 打 头 12 位 一 码 通 账 户 : 基 金 投 资 者 证 券 交 易 所 涉 及 基 金 参 与 人 通 过 中 国 结 算 开 开 放 式 基 金 交 易 账 户 12 位 基 金 交 易 账 号 ~ 4 ~

9 基 金 投 资 者 基 金 参 与 人 通 过 开 放 式 基 金 场 外 交 易 平 台 开 开 放 式 基 金 交 易 账 户 12 位 基 金 交 易 账 号 (TA 号 +10 位 ) 询 价 机 构 股 票 参 与 首 次 公 开 发 行 询 价 发 行 人 股 票 发 行 人 编 号 待 查 ; 股 票, 债 券, 基 金 投 资 者 证 券 交 易 所 涉 及 产 品 作 为 参 与 人 参 与 证 券 交 易 场 所 交 易 10 位 证 券 账 号 : 深 圳 打 头 上 海 B D 打 头 中 介 机 构 证 券 交 易 所 涉 及 产 品 作 为 中 介 为 交 易 提 供 交 易 通 道 6 位 席 位 编 号 中 介 机 构 证 券 交 易 所 涉 及 产 品 参 与 结 算 6 位 结 算 参 与 人 编 号 : 西 部 证 券 基 金 销 售 机 构 基 金 参 与 基 金 代 销 3 位 669- 西 部 证 券 会 员 编 号 ; 持 有 人 账 号 共 7 位, 前 6 位 是 顺 序 增 加 的, 最 后 一 位 是 前 6 位 类 加 厚 除 10 取 余 数, 再 用 9 减 去 这 个 余 数 中 国 工 商 银 行 会 员 编 号 : 持 有 人 账 号 : ; 1 代 表 普 通 会 员 8 代 表 监 管 部 门 9 代 表 内 部 账 户 中 介 机 构 / 投 资 者 银 行 间 产 品 参 与 银 行 间 交 易 及 清 算 7 位 证 券 投 资 基 金 参 与 方 编 码 规 范 基 金 参 与 方 的 编 码 规 则 如 下 : 作 为 注 册 登 记 机 构 的 基 金 参 与 方, 采 用 2 位 字 符 编 码, 字 符 可 为 数 字 或 英 文 字 母, 英 文 字 母 区 分 大 小 写 其 他 基 金 参 与 方 使 用 全 国 组 织 机 构 代 码 作 为 参 与 方 编 码 全 国 组 织 机 构 代 码 按 GB/T 执 行 参 与 结 算 的 编 号 结 算 参 与 人 是 经 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 结 算 ) 核 准, 设 立 和 管 理 的 电 子 化 证 券 登 记 结 算 系 统 内, 直 接 参 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 组 织 的 证 券 和 资 金 的 清 算 交 收, 并 承 担 最 终 交 收 责 任 的 证 券 公 司 及 其 他 机 构 结 算 参 与 人 按 照 可 从 事 的 结 算 业 务 类 型 分 为 甲 类 结 算 参 与 人 和 乙 类 结 算 参 与 人 甲 类 结 算 参 与 人 可 以 为 其 自 身 的 证 券 自 营 证 券 经 纪 客 户 资 产 管 理 等 业 务 办 理 证 券 和 资 金 的 结 算, 也 可 以 接 受 其 他 结 算 参 与 人 或 非 结 算 参 与 人 委 托, 为 其 办 理 证 券 和 资 金 的 结 算 乙 类 结 算 参 与 人 只 能 为 其 自 身 的 证 券 自 营 证 券 经 纪 客 户 资 产 管 理 等 业 务 办 理 证 券 和 资 金 的 结 算 非 结 算 参 与 人 是 指 参 与 市 场 交 易, 但 没 有 取 得 中 国 结 算 结 算 参 与 人 资 格 的 机 构 非 结 算 参 与 人 可 以 委 托 甲 类 结 算 参 与 人 代 其 进 行 证 券 和 资 金 的 结 算. 证 券 行 业 参 与 结 算 分 为 甲 类 乙 类 结 算 参 与 人, 其 现 有 编 码 为 6 位 ~ 5 ~

10 5.2 场 所 标 准 国 际 场 所 标 准 ISO MIC 为 了 方 便 证 券 交 易 直 通 处 理 (STP), 全 球 证 券 市 场 需 要 明 确 作 为 价 格 及 相 关 信 息 来 源 的 交 易 所 交 易 平 台 监 管 或 非 监 管 市 场 的 通 用 标 识 方 法 为 此,ISO 制 定 了 全 球 统 一 的 市 场 识 别 码 标 准, 即 ISO 国 际 证 券 市 场 识 别 编 码 (Codes for exchanges and market identification), 以 便 用 于 在 任 何 应 用 程 序 和 信 息 交 换 中 对 金 融 工 具 的 挂 牌 地 点 相 关 交 易 的 执 行 地 点 和 交 易 细 节 的 报 告 地 点 的 主 要 市 场 和 从 属 市 场 进 行 标 识 国 际 证 券 市 场 识 别 编 码 主 要 规 定 了 MIC 编 码 的 统 一 结 构, 为 每 个 交 易 所 交 易 平 台 监 管 或 非 监 管 市 场 和 交 易 报 告 地 点 分 配 一 个 4 位 无 意 义 的 字 母 或 数 字 构 成 的 运 营 级 别 MIC 编 码, 例 如 表 5-3 不 同 属 性 机 构 的 运 营 级 别 MIC 编 码 事 例 机 构 名 称 机 构 属 性 运 营 级 别 MIC 编 码 芝 加 哥 气 候 期 货 交 易 所 (CHICAGO CLIMATE EXCHANGE) 交 易 所 CCFE 花 旗 CROSS(CITI CROSS) 交 易 平 台 CICX 彭 博 TRADEBOOK 交 易 平 台 BLTD (BLOOMBERG TRADEBOOK) 意 大 利 电 子 化 债 券 市 场 (ELECTRONIC BOND MARKET) 监 管 市 场 MOTX 交 易 报 告 地 美 国 场 外 柜 台 交 易 系 统 (OTCBB) OOTC 点 若 一 个 交 易 所 ( 或 交 易 平 台 监 管 或 非 监 管 市 场 和 交 易 报 告 地 点 ) 下 设 了 不 同 的 交 易 部 门, 则 可 为 其 不 同 下 属 部 门 分 配 不 同 的 部 门 MIC 编 码, 例 如, 美 国 第 三 大 的 交 易 所 BATS 交 易 所 的 运 营 级 别 MIC 编 码 是 BATS, 其 股 票 市 场 和 期 权 市 场 的 运 营 级 别 MIC 编 码 分 别 是 BATY 和 BATO; 同 样 的 纽 交 所 共 有 1 个 运 营 级 别 MIC 编 码 和 7 个 部 门 MIC 编 码 MIC 编 码 作 为 帮 助 数 据 直 通 处 理 的 重 要 识 别 码, 已 经 被 绝 大 多 数 发 达 国 家 采 标 为 本 国 标 准 SWIFT 作 为 该 标 准 的 注 册 管 理 机 构, 已 经 为 146 个 地 区 的 交 易 所 和 市 场 分 配 了 906 个 MIC 编 码 国 内 场 所 标 准 及 行 业 规 范 MIC-GB/T 年, 金 标 委 采 标 ISO 10383:2003 为 国 家 标 准 GB/T 证 券 及 相 关 金 融 工 具 交 易 所 及 市 场 识 别 码, 但 是 至 今 为 止 我 国 没 有 MIC 码 的 分 配 权, 我 国 MIC 码 也 是 由 SWIFT 分 配 我 国 交 易 所 MIC 码 见 下 表 : 表 5-4 交 易 所 MIC 码 表 交 易 所 MIC 编 码 交 易 所 MIC 编 码 上 海 证 券 交 易 所 XSHG 中 国 金 融 期 货 交 易 所 CCFX 深 圳 证 券 交 易 所 XSHE 中 国 外 汇 交 易 中 心 XCFE 上 海 期 货 交 易 所 XSGE 上 海 黄 金 交 易 所 SGEX 大 连 商 品 期 货 交 易 所 XDCE 中 国 不 锈 钢 交 易 所 CSSX 郑 州 商 品 期 货 交 易 所 XZCE 上 海 国 际 能 源 交 易 所 XINE 目 前 我 国 的 主 流 交 易 所 均 已 采 用 MIC 码 作 身 份 识 别 编 码, 并 在 业 务 中 有 广 泛 的 应 用, 如 在 证 券 交 易 数 据 交 换 协 议 股 指 期 货 业 务 基 金 与 期 货 数 据 交 换 接 口 等 数 据 接 口 标 准 均 使 用 了 MIC 编 码 为 了 尽 快 根 据 新 发 布 的 版 本 完 成 采 标 工 作, 经 与 金 标 委 沟 通 协 商 后, 金 标 委 同 意 由 证 标 委 负 责 组 织 证 券 和 相 关 金 融 工 具 交 易 所 和 市 场 识 别 码 (GB/T ) 的 修 订 工 作 ~ 6 ~

11 5.2.3 行 业 应 用 情 况 国 内 证 券 期 货 等 交 易 所 已 使 用 MIC 码 作 为 交 易 场 所 的 对 象 识 别 编 码, 并 通 过 沪 港 通 深 港 通 与 国 际 接 轨 还 有 大 部 分 场 所 未 有 MIC 码, 包 括 产 品 注 册 场 所 结 算 登 记 场 所 等 5.3 产 品 国 际 标 准 国 际 证 券 识 别 编 码 ----ISIN 编 码 ISIN 编 码 是 ISO 唯 一 制 定 的 证 券 识 别 编 码 标 准, 并 在 ISO 6166 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (International Securities Identification Numbering system) 中 正 式 发 布, 其 目 的 是 为 每 只 证 券 分 配 一 个 跨 市 场 通 用 的 唯 一 的 证 券 编 码 国 际 清 算 银 行 支 付 清 算 系 统 委 员 会 (CPSS) 国 际 证 监 会 组 织 (IOSCO) 国 际 证 券 服 务 协 会 (ISSA) 均 将 应 用 ISIN 编 码 作 为 一 条 主 要 建 议, 并 将 其 应 用 情 况 作 为 衡 量 一 个 国 家 或 地 区 金 融 市 场 国 际 化 标 准 化 建 设 的 重 要 标 准 ISIN 编 码 的 构 成 及 分 配 方 式 ISIN 编 码 共 12 位, 包 括 2 位 前 缀 码 ( 国 家 编 码,Country Code) 9 位 国 家 证 券 识 别 编 码 (National Securities Identifying Number, NSIN) 和 1 位 校 验 码 表 5-5 ISIN 编 码 构 成 前 缀 码 ( 国 家 编 码 ) 国 家 证 券 识 别 编 码 (NSIN) 校 验 码 2 位 字 母 9 位 字 母 或 数 字 1 位 数 字 ISIN 编 码 的 分 配 由 各 国 当 局 指 定 的 国 家 编 码 机 构 (NNA) 分 配 本 国 ISIN 编 码, 然 后 各 国 家 编 码 机 构 将 数 据 汇 总 于 国 家 编 码 机 构 协 会 (ANNA), 完 成 全 球 ISIN 编 码 的 收 集 工 作 ISIN 编 码 的 发 展 情 况 ISIN 编 码 首 次 使 用 是 在 1981 年,1989 年 获 得 G30 国 家 推 荐 采 用, 并 得 到 广 泛 认 可 1990 年, 国 家 编 码 机 构 协 会 (ANNA) 正 式 成 立 并 得 到 ISO 批 准 为 促 进 不 同 国 家 编 码 机 构 间 的 ISIN 信 息 交 换,1994 年, 建 立 全 球 ISIN 编 码 访 问 机 制 ISIN 编 码 一 度 被 认 为 只 是 证 券 产 品 用 于 清 算 交 收 的 第 二 标 识 近 年 来, 一 些 欧 洲 国 家 已 采 用 ISIN 编 码 作 为 证 券 产 品 主 要 标 识 因 为 ISIN 编 码 本 身 源 于 CUSIP,ISIN 编 码 实 际 已 毫 无 疑 问 的 在 美 国 和 加 拿 大 广 泛 使 用 经 过 多 年 努 力, 大 部 分 国 家 已 愿 意 采 用 ISIN 编 码 作 为 第 一 或 第 二 证 券 产 品 标 识 目 前, 已 有 116 个 国 家 和 地 区 加 入 了 国 家 编 码 机 构 协 会, 其 中 包 括 主 要 发 达 国 家 以 及 绝 大 多 数 已 建 立 本 国 金 融 市 场 的 国 家 或 地 区, 覆 盖 了 约 170 个 国 家 和 地 区 的 证 券 ISIN 编 码 在 全 球 范 围 内 所 受 到 的 普 遍 接 受 对 于 实 现 全 球 直 通 处 理 (global straight-through processing,gstp) 的 目 标 开 展 非 常 重 要,GSTP 通 过 电 子 化 进 行 清 算 交 收 另 外, 股 票 保 管 机 构 通 过 运 用 ISIN 编 码 可 以 以 一 种 一 致 的 格 式 在 全 球 范 围 内 追 踪 机 构 投 资 者 的 持 仓 金 融 工 具 分 类 编 码 CFI 编 码 随 着 创 新 型 金 融 工 具 以 及 跨 境 交 易 的 爆 发 式 增 长, 因 缺 少 稳 定 统 一 的 金 融 工 具 分 类 方 法 而 造 成 的 问 题 日 渐 严 重 为 了 弥 补 这 个 缺 陷,ISO 制 定 了 全 球 统 一 的 金 融 工 具 分 类 标 准, 即 ISO 金 融 工 具 分 类 (Classification of Financial Instruments) CFI 编 码 通 过 对 含 有 相 似 特 征 的 金 融 工 具 进 行 清 晰 明 确 的 划 分, 并 制 订 了 金 融 工 具 术 语 词 汇 表 及 其 常 见 释 义, 使 市 场 参 与 者 能 容 易 理 解 所 使 用 的 金 融 工 具 术 语 及 意 义 CFI 编 码 试 图 解 决 的 问 题 : 1) 金 融 工 具 分 组 缺 乏 一 致 统 一 的 方 法 ; ~ 7 ~

12 2) 用 近 似 的 术 语 描 述 来 自 不 同 国 家 具 有 明 显 差 异 的 金 融 工 具 各 自 的 特 点 ; 3) 应 用 CFI 编 码 带 来 的 好 处 : 4) 用 国 际 化 的 定 义 和 描 述 分 类 金 融 工 具 ; 5) 在 EDP 环 境 下, 为 所 有 市 场 参 与 者 提 供 一 套 代 码, 并 保 障 参 与 者 之 间 电 子 化 的 信 息 沟 通 ; 6) 让 投 资 者 更 好 的 理 解 各 种 金 融 工 具 的 特 征 CFI 编 码 的 构 成 及 分 配 方 式 CFI 编 码 由 6 位 字 母 组 成, 分 成 三 部 分 : 第 1 位 表 示 一 级 分 类, 第 2 位 表 示 二 级 分 类, 第 3-6 位 表 示 某 种 分 类 最 重 要 的 属 性 通 过 一 级 分 类 区 分 证 券 产 品 类 别, 具 体 分 为 权 益 债 务 工 具 权 力 期 权 期 货 及 其 他 类 六 个 类 别 表 5-6 CFI 编 码 构 成 一 级 分 类 类 别 权 益 债 务 工 具 权 利 期 权 期 货 其 它 类 首 字 母 E D R O F M 根 据 一 级 分 类 的 不 同, 确 定 二 级 分 类 的 含 义, 如 : 权 益 类 金 融 工 具 的 二 级 分 类 分 别 为 普 通 股 优 先 股 次 优 股 可 转 换 股 可 转 换 优 先 股 可 转 换 次 优 股 基 金 其 它 类 根 据 一 级 分 类 和 二 级 分 类, 确 定 第 3-6 位 属 性 字 段 的 含 义, 例 如 对 于 普 通 股 票, 第 3-6 位 分 别 代 表 表 决 权 转 让 权 限 制 缴 交 股 款 状 况 和 流 通 方 式 这 样 通 过 6 位 字 母 的 描 述, 尽 量 明 确 证 券 产 品 属 性 例 如 CFI 编 码 为 ESVUFR 则 表 示 记 名 的 足 额 缴 款 的 无 转 让 限 制 的 有 普 通 表 决 权 的 普 通 股 ;DTZUGB 则 表 示 无 记 名 的 固 定 到 期 日 可 提 前 赎 回 的 无 抵 押 无 担 保 的 零 息 债 券 或 贴 现 债 券 的 中 期 票 据 与 ISIN 编 码 一 样,CFI 编 码 的 注 册 管 理 机 构 也 是 国 家 编 码 机 构 协 会 协 会 要 求 各 国 家 编 码 机 构 为 本 国 证 券 产 品 分 配 ISIN 编 码 时, 同 时 为 每 个 证 券 产 品 分 配 CFI 编 码, 并 推 荐 在 信 息 交 换 中 同 时 使 用 CFI 编 码 与 ISIN 编 码 CFI 编 码 的 发 展 情 况 1997 年,Classification of Financial Instruments(CFI) 首 次 发 布 ; 2001 年, 完 成 修 订 版 本, 并 由 ISO 发 布 ; 2006 年,FIX 协 议 工 作 组 发 布 标 准 修 改 提 议, 但 修 改 内 容 最 终 未 被 采 纳 ; 目 前, 修 订 版 本 正 在 制 定 当 中 目 前 世 界 上 已 有 83 个 国 家 采 标 CFI 编 码 金 融 工 具 短 名 ----FISN 编 码 在 ISIN 编 码 和 CFI 编 码 被 广 泛 使 用 后, 证 券 交 易 直 通 处 理 (STP) 获 得 了 爆 发 式 增 长 目 前, 数 据 提 供 商 银 行 和 交 易 所 均 在 交 易 的 过 程 中 提 供 根 据 自 己 私 有 协 议 制 定 的 金 融 工 具 短 名 这 些 短 名 长 度 不 一 内 容 不 同 甚 至 语 言 也 不 统 一 为 了 规 范 金 融 工 具 短 名, 以 保 证 证 券 交 易 直 通 处 理 的 顺 利 进 行,ISO 成 立 工 作 组, 研 究 制 定 全 球 统 一 的 金 融 工 具 短 名 标 准, 即 ISO 金 融 工 具 短 名 (Financial Instrument Short Name) 该 标 准 规 定 了 金 融 工 具 短 名 的 基 本 说 明 要 素 结 构 和 最 大 长 度 其 子 标 准 ISO 金 融 工 具 缩 写 规 定 了 金 融 工 具 短 名 中 发 行 者 与 金 融 工 具 说 明 的 缩 写 方 式 FISN 编 码 的 构 成 及 分 配 方 式 根 据 草 案,FISN 编 码 限 长 为 35 位, 由 发 行 者 金 融 工 具 说 明 两 部 分 组 成, 中 间 用 / 隔 开, 原 则 上 金 融 工 具 说 明 不 超 过 19 位 例 如 2010 年 1 月 22 日 到 期 的 年 利 率 为 13 5% 的 瑞 典 国 债,FISN 可 能 为 Sweden/13 5 Ln Stk 根 据 草 案,FISN 编 码 的 注 册 管 理 机 构 依 然 为 国 家 编 码 机 构 协 会, 并 且 建 议 由 各 国 国 家 编 码 机 构 的 负 责 分 配 FISN 编 码, 并 与 ISIN CFI 编 码 同 时 使 用 例 如 : ~ 8 ~

13 图 5-1 FISN 编 码 样 例 国 内 标 准 及 行 业 规 定 ISIN- GB/T 证 券 及 相 关 金 融 工 具 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 2005 年, 证 标 委 启 动 了 ISO 6166 的 采 标 工 作, 于 2006 年 正 式 加 入 了 ANNA, 成 为 我 国 ISIN 编 码 的 分 配 机 构, 并 委 托 中 国 结 算 负 责 编 码 的 具 体 分 配 工 作 2007 年, 国 家 标 准 GB/T 证 券 及 相 关 金 融 工 具 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 正 式 发 布 截 止 到 2012 年 底, 中 国 结 算 已 为 我 国 1 万 多 只 证 券 分 配 了 ISIN 编 码, 建 立 了 ISIN 编 码 数 据 库 随 着 我 国 资 本 市 场 的 快 速 发 展, 境 外 金 融 机 构 对 我 国 证 券 ISIN 编 码 的 关 注 度 越 来 越 高 CFI- 国 标 情 况 2012 年, 证 标 委 启 动 了 ISO 的 采 标 工 作, 已 经 通 过 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 的 审 批 正 式 立 项 但 鉴 于 ISO 目 前 正 在 修 订 过 程 中, 最 终 版 本 还 没 发 布, 标 准 采 标 工 作 处 于 暂 停 状 态, 计 划 在 该 国 际 标 准 修 订 发 布 后 完 成 国 家 标 准 的 研 制 行 业 应 用 情 况 国 内 对 产 品 分 类 尚 无 统 一 的 标 准 现 有 产 品 编 码 情 况 表 5-7 产 品 行 业 编 码 情 况 编 码 机 构 编 码 产 品 编 码 方 案 例 子 ( 产 品 名 - 编 码 ) 股 票 债 券 权 证 指 数 深 发 展 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 资 产 证 券 化 6 位 数 字 新 和 成 上 海 证 券 交 易 所 股 票 债 券 权 证 指 数 基 金 资 产 证 券 化 6 位 数 字 个 股 期 权 8 位 无 意 义 数 字 浦 发 银 行 上 证 指 数 上 海 期 货 交 易 所 商 品 期 货 2 位 字 母 +4 位 数 字 铝 合 约 -al0706 大 连 商 品 交 易 所 商 品 期 货 1 位 字 母 +4 位 数 字 豆 粕 合 约 -m0707 ~ 9 ~

14 郑 州 商 品 交 易 所 商 品 期 货 2 位 字 母 +3 位 数 字 小 麦 合 约 -WS705 中 国 金 融 期 货 交 易 所 金 融 期 货 2 位 字 母 +4 位 沪 深 300 股 指 期 货 合 约 数 字 -IF1302 证 券 期 货 业 编 码 与 标 准 服 务 中 心 公 募 基 金 6 位 数 字 编 码 采 用 6 位 字 符 编 码, 其 中 第 1 位 为 字 母, 证 券 期 货 业 编 码 和 标 准 服 务 中 心 私 募 基 金 6 位 字 符 第 2-6 位 为 字 符, 合 法 字 符 集 包 括 : 阿 拉 伯 数 字 和 除 了 I 和 O 以 外 的 大 写 英 文 字 母 集 行 业 无 统 一 的 对 产 品 编 码 标 准, 各 交 易 所 使 用 在 交 易 所 所 范 围 内 的 产 品 编 码, 已 难 以 满 足 证 券 集 中 统 一 结 算 跨 市 场 交 易 证 券 组 合 风 险 管 理 等 方 面 识 别 证 券 的 要 求, 无 法 与 国 际 接 轨 6 规 划 方 法 6.1 对 象 识 别 编 码 规 划 方 法 收 集 参 与 人 场 所 产 品 已 有 国 际 标 准 国 家 标 准 和 行 业 标 准, 并 研 究 参 与 人 场 所 产 品 在 证 券 期 货 行 业 的 使 用 现 状, 形 成 对 相 关 标 准 制 修 订 建 议 6.2 对 象 角 色 编 码 规 划 方 法 任 何 一 个 编 码 可 能 产 生 于 业 务 主 体 所 处 的 业 务 场 所 的 节 点, 或 主 体 在 业 务 场 所 的 活 动 形 成 的 节 点 所 以, 通 过 业 务 参 与 人 场 所 活 动 产 品 这 四 个 维 度 来 建 立 多 维 编 码 体 系 模 型 ; 通 过 梳 理 所 有 可 能 的 参 与 人 场 所 活 动 产 品, 分 别 形 成 参 与 人 树 场 所 树 活 动 树 产 品 树, 按 照 一 定 的 逻 辑 方 法 来 逐 一 遍 历 这 几 棵 树, 形 成 多 维 空 间 坐 标, 这 些 坐 标 点 就 是 可 能 产 生 编 码 的 节 点, 而 现 有 的 编 码 或 可 能 产 生 的 编 码 一 定 处 于 多 维 空 间 中 的 某 个 节 点 上 对 每 一 个 有 意 义 的 节 点 分 析, 分 析 在 此 节 点 上 对 应 的 参 与 人 场 所 活 动 产 品 是 否 需 要 编 码 形 成 需 要 编 码 的 参 与 人 集 场 所 集 活 动 集 产 品 集 合, 并 分 析 现 有 编 码 情 况, 形 成 新 的 编 码 建 议 如 下 为 详 细 的 规 划 方 法 第 一 步 : 对 象 分 类 树 整 理 按 照 行 业 现 状, 对 参 与 人 产 品 场 所 活 动 进 行 收 集, 形 成 对 象 分 类 树 参 与 人 树 见 附 录 B 参 与 人 树, 场 所 树 见 附 录 C 场 所 树, 产 品 树 见 附 录 D 产 品 树, 活 动 树 见 附 录 E 第 二 步 : 产 品 与 活 动 进 行 二 维 交 叉 不 同 的 产 品 有 不 同 的 活 动, 原 则 上, 在 对 活 动 树 整 理 时, 需 要 整 理 每 一 个 产 品 对 应 的 活 动 树 但 对 于 同 一 大 类 下 的 部 分 产 品, 其 活 动 完 全 相 同, 对 于 这 些 产 品, 进 行 抽 象 抽 象 的 原 则 如 下 : 1) 作 为 金 融 行 业 的 产 品, 其 活 动 大 概 可 以 抽 象 为 发 行 开 户 交 易 结 算 登 记 托 管 监 管 及 信 息 披 露 分 类 ; ~ 10 ~

15 2) 对 于 产 品 的 合 并, 会 在 产 品 的 一 级 分 类 的 基 础 上 进 行 合 并, 一 级 分 类 不 合 并 例 如 权 益 与 债 务 工 具 即 使 完 全 一 致, 也 不 合 并 在 权 益 分 类 下 的 二 级 及 多 级 分 类 考 虑 合 并 第 三 步 : 产 品 活 动 树 与 参 与 人 交 叉 以 产 品 活 动 树 对 应 的 活 动 子 树 作 为 对 象, 与 参 与 人 进 行 关 联 交 叉 可 以 得 到 哪 些 参 与 人 参 与 对 应 的 活 动 或 者 对 应 的 活 动 有 哪 些 参 与 人 参 与 有 意 义 的 节 点, 得 到 三 维 交 叉 结 果 ( 参 与 人 - 产 品 - 活 动 ) 第 四 步 : 形 成 四 维 交 叉 结 果 集 以 三 维 交 叉 节 点 为 基 础, 将 该 节 点 产 生 活 动 的 场 所 以 及 对 应 的 细 分 产 品 进 行 完 善, 形 成 四 维 交 叉 结 果 集 并 对 每 个 四 维 交 叉 结 果 进 行 分 析, 分 析 对 应 的 参 与 人 产 品 场 所 是 否 需 要 编 码 第 五 步 : 四 维 交 叉 结 果 降 维 二 维 交 叉 结 果 是 以 活 动 的 二 级 维 度 作 为 粒 度 对 象 进 行 分 析 的, 而 形 成 的 四 维 交 叉 结 果 是 更 细 粒 度 的 活 动 对 象, 本 步 骤 会 对 更 细 粒 度 对 的 活 动 对 象 进 行 抽 象 与 归 类, 并 最 终 归 类 到 活 动 的 二 级 维 度, 形 成 以 活 动 二 级 维 度 为 对 象 的 四 维 交 叉 结 果 第 六 步 : 形 成 主 体 编 码 节 点 对 降 维 后 的 四 维 结 果 按 照 参 与 人 场 所 产 品 进 行 拆 分, 形 成 以 参 与 人 场 所 产 品 为 中 心 的 编 码 对 象 表 可 以 得 到 参 与 人 在 不 同 的 活 动 中 参 与 的 内 容, 对 于 同 类 型 的 活 动, 进 行 合 并, 最 终 形 成 需 要 编 码 的 节 点 第 七 步 : 形 成 编 码 规 划 对 需 要 编 码 的 节 点 进 行 回 溯 分 析, 分 析 其 参 与 活 动 的 职 责 分 类 成 员 构 成 及 已 有 的 编 码 情 况, 并 形 成 相 关 标 准 的 制 修 订 建 议 7 规 划 内 容 证 标 委 基 础 编 码 专 业 工 作 组 (WG1) 可 以 表 达 为 相 关 主 体 ( 参 与 人 产 品 场 所 ) 的 对 象 识 别 编 码 标 准 规 划 + 角 色 编 码 编 码 规 划 对 象 识 别 编 码 标 准 规 划 包 括 参 与 人 产 品 场 所 的 对 象 识 别 编 码 角 色 编 码 标 准 规 划 包 括 参 与 人 产 品 场 所 的 对 象 角 色 编 码 7.1 对 象 识 别 编 码 规 划 内 容 完 整 的 规 划 内 容 见 附 录 A 对 象 识 别 码 规 划 内 容 参 与 人 1) 自 然 人 参 与 者 对 于 自 然 人 参 与 者, 未 有 对 应 的 国 际 国 内 标 准 因 此 建 议 使 用 有 效 身 份 证 件 作 为 对 象 识 别 编 码 自 然 人 参 与 者 包 括 从 业 人 员 保 荐 代 表 人 律 师 注 册 会 计 师 自 然 人 投 资 者 境 外 投 资 者 等 由 于 有 效 身 份 证 件 的 种 类 比 较 多, 因 此 建 议 对 自 然 人 参 与 者 进 行 编 码 2) 机 构 参 与 者 编 码 建 议 境 内 现 有 标 准 使 用 比 较 普 遍 的 为 全 国 组 织 机 构 代 码, 其 总 长 度 为 9 位, 国 际 标 准 LEI 标 准 为 20 位, 其 中 有 12 位 由 所 在 国 分 配 机 构 进 行 分 配, 因 此 从 编 码 规 则 上 可 以 兼 容 但 2015 年 国 务 院 推 动 的 法 人 和 其 他 组 织 统 一 社 会 信 用 代 码, 其 编 码 长 度 为 20 位, 会 与 LEI 的 编 码 长 度 出 现 冲 突 建 议 以 全 国 组 织 机 构 代 码 为 基 础, 考 虑 兼 容 LEI 标 准, 形 成 参 与 人 识 别 码 的 编 码 标 准, 同 时 考 虑 法 人 和 其 他 组 织 统 一 社 会 信 用 代 码 的 兼 容 场 所 本 规 划 中 的 场 所 包 括 交 易 场 所 及 注 册 登 记 结 算 场 所 ~ 11 ~

16 编 码 建 议 交 易 场 所 证 券 期 货 注 册 登 记 结 算 机 构 建 议 采 用 GB/T 证 券 及 相 关 金 融 工 具 交 易 所 及 市 场 识 别 码, 并 对 现 行 标 准 进 行 修 订 基 金 登 记 注 册 结 算 机 构 建 议 采 用 JR/T 证 券 投 资 基 金 参 与 方 编 码 规 范, 鉴 于 其 容 量 不 够 的 现 状, 对 现 行 规 范 进 行 修 订 产 品 编 码 建 议 随 着 沪 港 通 深 港 通 的 开 通,ISIN 作 为 与 国 际 接 轨 的 产 品 唯 一 编 码 已 经 得 到 确 认, 同 时 国 内 已 经 将 ISIN 编 码 作 为 国 内 标 准 但 ISIN 目 前 对 于 新 三 板 及 一 些 新 的 产 品 不 能 支 持, 建 议 对 GB/T 证 券 及 相 关 金 融 工 具 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 进 行 修 订 CFI 编 码 为 对 产 品 的 类 型 识 别 的 标 准, 证 标 委 计 划 新 增 由 于 对 应 的 国 际 标 准 正 在 修 订, 本 规 划 对 其 建 议 在 国 际 标 准 修 订 完 成 后, 进 行 标 准 新 增 FISN 编 码, 境 内 基 本 上 还 没 有 使 用, 本 规 划 建 议 暂 不 新 增 7.2 对 象 角 色 编 码 规 划 内 容 本 规 划 根 据 规 划 原 则, 按 照 规 划 方 法 和 步 骤, 对 参 与 人 产 品 场 所 进 行 分 析, 共 找 出 各 类 对 象 编 码 需 要 编 码 的 节 点 共 计 62 个, 其 中 参 与 人 编 码 节 点 为 53 个 产 品 为 6 个 场 所 为 3 个 编 码 节 点 明 细 详 见 附 录 F 对 象 编 码 节 点 表 对 需 要 编 码 的 参 与 人 产 品 及 场 所 节 点, 分 析 对 象 的 定 义 成 员 构 成 已 有 的 国 际 国 内 及 行 业 规 定, 并 给 出 对 应 的 编 码 制 修 订 建 议, 对 象 编 码 节 点 分 析 结 果 详 见 附 录 H 对 象 编 码 节 点 分 析 结 果 表 ; 并 最 终 形 成 对 象 识 别 码 规 划, 总 计 28 项, 详 见 附 录 I 对 象 角 色 编 码 规 划 内 容 下 文 对 需 要 编 码 的 编 码 节 点 的 详 细 分 析, 详 细 分 析 形 成 的 编 码 节 点 树 详 见 附 录 G 编 码 节 点 树 参 与 人 参 与 人 类 别 编 码 a) 已 有 编 码 情 况 下 表 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 对 机 构 投 资 者 的 类 别 编 码 表 7-1 中 国 结 算 机 构 投 资 者 类 别 编 码 机 构 类 别 机 构 名 称 01 企 业 法 人 02 机 关 法 人 03 事 业 法 人 04 社 团 法 人 05 工 会 法 人 09 其 他 非 金 融 机 构 法 人 10 证 券 公 司 11 银 行 12 信 托 投 资 公 司 13 基 金 管 理 公 司 14 保 险 公 司 19 其 他 金 融 机 构 法 人 21 普 通 合 伙 企 业 22 特 殊 普 通 合 伙 企 业 ~ 12 ~

17 23 有 限 合 伙 企 业 24 非 法 人 非 合 伙 制 创 投 企 业 31 境 外 一 般 机 构 32 境 外 代 理 人 33 境 外 证 券 公 司 34 境 外 基 金 公 司 41 破 产 管 理 人 51 中 国 金 融 期 货 交 易 所 99 其 他 b) 建 议 编 码 建 议 形 成 证 券 期 货 行 业 参 与 人 的 类 别 编 码 监 管 机 构 证 券 期 货 行 业 的 监 管 机 构 包 括 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 及 其 派 出 机 构 行 业 自 律 组 织 其 他 监 管 及 主 管 机 构 及 市 场 监 控 机 构 1) 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 中 国 证 监 会 为 国 务 院 直 属 正 部 级 事 业 单 位, 依 照 法 律 法 规 和 国 务 院 授 权, 统 一 监 督 管 理 全 国 证 券 期 货 市 场, 维 护 证 券 期 货 市 场 秩 序, 保 障 其 合 法 运 行 依 据 有 关 法 律 法 规, 中 国 证 监 会 在 对 证 券 市 场 实 施 监 督 管 理 中 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 研 究 和 拟 订 证 券 期 货 市 场 的 方 针 政 策 发 展 规 划 ; 起 草 证 券 期 货 市 场 的 有 关 法 律 法 规, 提 出 制 定 和 修 改 的 建 议 ; 制 定 有 关 证 券 期 货 市 场 监 管 的 规 章 规 则 和 办 法 ( 二 ) 垂 直 领 导 全 国 证 券 期 货 监 管 机 构, 对 证 券 期 货 市 场 实 行 集 中 统 一 监 管 ; 管 理 有 关 证 券 公 司 的 领 导 班 子 和 领 导 成 员 ( 三 ) 监 管 股 票 可 转 换 债 券 证 券 公 司 债 券 和 国 务 院 确 定 由 证 监 会 负 责 的 债 券 及 其 他 证 券 的 发 行 上 市 交 易 托 管 和 结 算 ; 监 管 证 券 投 资 基 金 活 动 ; 批 准 企 业 债 券 的 上 市 ; 监 管 上 市 国 债 和 企 业 债 券 的 交 易 活 动 ( 四 ) 监 管 上 市 公 司 及 其 按 法 律 法 规 必 须 履 行 有 关 义 务 的 股 东 的 证 券 市 场 行 为 ( 五 ) 监 管 境 内 期 货 合 约 的 上 市 交 易 和 结 算 ; 按 规 定 监 管 境 内 机 构 从 事 境 外 期 货 业 务 ( 六 ) 管 理 证 券 期 货 交 易 所 ; 按 规 定 管 理 证 券 期 货 交 易 所 的 高 级 管 理 人 员 ; 归 口 管 理 证 券 业 期 货 业 协 会 ( 七 ) 监 管 证 券 期 货 经 营 机 构 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 证 券 登 记 结 算 公 司 期 货 结 算 机 构 证 券 期 货 投 资 咨 询 机 构 证 券 资 信 评 级 机 构 ; 审 批 基 金 托 管 机 构 的 资 格 并 监 管 其 基 金 托 管 业 务 ; 制 定 有 关 机 构 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 的 管 理 办 法 并 组 织 实 施 ; 指 导 中 国 证 券 业 期 货 业 协 会 开 展 证 券 期 货 从 业 人 员 资 格 管 理 工 作 ( 八 ) 监 管 境 内 企 业 直 接 或 间 接 到 境 外 发 行 股 票 上 市 以 及 在 境 外 上 市 的 公 司 到 境 外 发 行 可 转 换 债 券 ; 监 管 境 内 证 券 期 货 经 营 机 构 到 境 外 设 立 证 券 期 货 机 构 ; 监 管 境 外 机 构 到 境 内 设 立 证 券 期 货 机 构 从 事 证 券 期 货 业 务 ( 九 ) 监 管 证 券 期 货 信 息 传 播 活 动, 负 责 证 券 期 货 市 场 的 统 计 与 信 息 资 源 管 理 ( 十 ) 会 同 有 关 部 门 审 批 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 中 介 业 务 的 资 格, 并 监 管 律 师 事 务 所 律 师 及 有 资 格 的 会 计 师 事 务 所 资 产 评 估 机 构 及 其 成 员 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 活 动 ( 十 一 ) 依 法 对 证 券 期 货 违 法 违 规 行 为 进 行 调 查 处 罚 ( 十 二 ) 归 口 管 理 证 券 期 货 行 业 的 对 外 交 往 和 国 际 合 作 事 务 ( 十 三 ) 承 办 国 务 院 交 办 的 其 他 事 项 2) 行 业 自 律 组 织 ~ 13 ~

18 行 业 自 律 组 织 包 括 : 中 国 证 券 业 协 会 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 中 国 期 货 业 协 会 中 国 上 市 公 司 协 会 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 3) 其 他 监 管 及 主 管 机 构 其 他 监 管 及 主 管 机 构 包 括 中 国 人 民 银 行 中 华 人 民 共 和 国 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 中 华 人 民 共 和 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 国 家 税 务 总 局 中 华 人 民 共 和 国 公 安 部 中 华 人 民 共 和 国 工 业 和 信 息 化 部 最 高 人 民 法 院 最 高 人 民 检 察 院 中 华 人 民 共 和 国 审 计 署 国 家 外 汇 管 理 局 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 4) 市 场 监 控 机 构 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 有 限 责 任 公 司 中 证 资 本 市 场 运 行 统 计 监 测 中 心 有 限 责 任 公 司 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 中 证 资 本 市 场 发 展 监 测 中 心 有 限 责 任 公 司 a) 已 有 编 码 暂 无 b) 建 议 编 码 建 议 编 码, 可 按 照 监 管 机 构 类 别 + 顺 序 码 进 行 编 码 证 券 发 行 人 证 券 发 行 人 是 指 为 筹 措 资 金 而 发 行 债 券 股 票 等 证 券 的 政 府 及 其 机 构 金 融 机 构 公 司 和 企 业 证 券 发 行 人 是 证 券 发 行 的 主 体, 如 果 没 有 证 券 发 行 人, 证 券 发 行 及 其 后 的 证 券 交 易 就 无 从 展 开, 证 券 市 场 也 就 不 可 能 存 在 股 票 发 行 人 股 票 发 行 人 包 括 上 市 公 司 和 拟 上 市 公 司 1) 上 市 公 司 上 市 公 司 发 行 新 股, 可 以 公 开 发 行, 也 可 以 非 公 开 发 行 其 中 上 市 公 司 公 开 发 行 新 股 是 指 上 市 公 司 向 不 特 定 对 象 发 行 新 股, 包 括 向 原 股 东 配 售 股 份 ( 简 称 配 股 ) 和 向 不 特 定 对 象 公 开 募 集 股 份 ( 简 称 增 发 ); 上 市 公 司 非 公 开 发 行 新 股 是 指 向 特 定 对 象 发 行 股 票 ( 简 称 定 向 增 发 ) 2) 拟 上 市 公 司 拟 上 市 公 司 通 过 首 次 公 开 发 行 的 方 式 来 作 为 股 票 发 行 人 的 角 色 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 管 理 办 法 规 定 了 首 次 公 开 发 行 的 公 司 条 件 a) 四 维 交 叉 结 果 表 7-2 股 票 发 行 人 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 备 注 拟 上 市 公 司 股 票 - 发 行 - 首 次 公 开 发 行 上 市 保 荐 聘 请 保 荐 机 构 与 保 荐 代 表 人 首 次 公 开 发 行 拟 上 市 公 司 股 票 - 发 行 - 首 次 公 开 发 行 发 行 首 次 公 开 发 行 上 市 后, 拟 上 市 公 司 变 成 上 市 公 司, 其 编 码 参 照 上 市 公 司 编 码 首 次 公 开 发 行 拟 上 市 公 司 股 票 - 发 行 - 首 次 公 开 发 行 上 市 ~ 14 ~

19 首 次 公 开 发 行 相 关 文 拟 上 市 公 司 信 息 披 露 介 质 股 票 - 信 息 披 露 - 首 次 公 开 发 行 披 露 档 : 招 股 说 明 书 及 其 附 录 和 备 查 文 件 ; 招 股 说 明 书 摘 要 ; 发 行 公 告 ; 上 市 公 告 书 聘 请 保 荐 机 构 与 保 上 市 公 司 股 票 - 发 行 - 发 行 新 股 发 行 准 备 荐 代 表 人 董 事 会 作 出 决 议 股 东 大 会 批 准 新 股 发 行 上 市 公 司 股 票 - 发 行 - 发 行 新 股 发 行 申 请 新 股 发 行 上 市 公 司 股 票 - 发 行 - 发 行 新 股 发 行 新 股 发 行 上 市 公 司 股 票 - 发 行 - 发 行 新 股 上 市 新 股 发 行 上 市 公 司 上 交 所 / 深 交 所 信 息 平 台 股 票 - 信 息 披 露 定 期 公 告 股 票 上 市 公 司 上 交 所 / 深 交 所 信 息 平 台 股 票 - 信 息 披 露 临 时 公 告 股 票 上 市 公 司 上 交 所 / 深 交 所 信 息 平 台 股 票 - 信 息 披 露 新 股 发 行 公 告 股 票 上 市 公 司 信 息 披 露 介 质 股 票 - 信 息 披 露 定 期 公 告 股 票 除 上 交 所 / 深 交 所 信 息 平 台 外 上 市 公 司 信 息 披 露 介 质 股 票 - 信 息 披 露 临 时 公 告 股 票 除 上 交 所 / 深 交 所 信 息 平 台 外 上 市 公 司 信 息 披 露 介 质 股 票 - 信 息 披 露 新 股 发 行 公 告 股 票 除 上 交 所 / 深 交 所 信 息 平 台 外 b) 已 有 编 码 情 况 未 查 询 到 对 股 票 发 行 人 的 编 码 拟 上 市 公 司 目 前 无 公 开 编 码, 上 市 公 司 在 股 票 通 过 审 批, 进 入 发 行 阶 段 后, 会 使 用 产 品 代 码 来 标 识 上 市 公 司 上 海 证 券 交 易 所 在 发 行 和 上 市 的 产 品 代 码 会 不 一 致, 其 他 交 易 所 产 品 代 码 一 致 c) 编 码 建 议 建 议 编 码, 需 要 考 虑 拟 上 市 公 司 与 上 市 公 司 的 编 码 连 续 性 债 券 发 行 人 债 券 发 行 人 是 指 在 市 场 上 向 个 人 和 机 构 投 资 者 以 债 券 形 式 募 集 资 金 的 实 体, 包 括 政 府 上 市 公 司 股 份 公 司 证 券 公 司 金 融 公 司 符 合 企 业 债 券 发 行 资 格 的 公 司 商 业 银 行 政 策 性 银 行 企 业 集 团 财 务 公 司 保 险 公 司 国 债 发 行 人 等 ~ 15 ~

20 a) 四 维 交 叉 结 果 表 7-3 债 券 发 行 人 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 备 注 债 券 发 行 人 债 券 发 行 人 债 券 发 行 人 债 券 发 行 人 债 券 发 行 人 债 券 发 行 人 债 券 发 行 人 债 券 发 行 人 发 改 委 债 券 - 发 行 发 行 申 请 企 业 债 券 符 合 资 格 的 企 业 董 事 会 决 议 股 东 大 会 债 券 - 发 行 发 行 准 备 公 司 债 批 准 申 报 文 件 准 备 聘 请 保 荐 人 董 事 会 决 议 股 东 大 会 债 券 - 发 行 发 行 准 备 证 券 公 司 债 批 准 申 报 文 件 准 备 聘 请 保 荐 人 银 行 间 注 册 短 期 融 资 券 / 债 券 - 发 行 发 行 申 请 委 员 会 中 期 票 据 银 监 会 债 券 - 发 行 联 合 申 请 资 产 支 持 证 券 中 国 人 民 银 行 债 券 - 发 行 发 行 申 请 金 融 债 券 登 记 结 算 场 所 债 券 - 结 算 结 算 债 券 付 息 到 期 兑 付 本 金 公 开 发 行 债 券 募 集 说 明 书 公 开 发 行 债 券 募 信 息 披 露 媒 债 券 - 信 息 披 信 息 披 露 债 券 集 说 明 书 摘 要 公 开 发 介 露 行 债 券 上 市 公 告 书 持 续 信 息 披 露 b) 已 有 编 码 情 况 未 查 询 到 对 债 券 发 行 人 的 编 码 c) 编 码 建 议 建 议 编 码, 建 议 采 用 组 织 机 构 代 码 作 为 其 编 码 基 金 发 行 人 本 文 的 基 金 发 行 人 指 基 金 管 理 人, 包 括 资 产 管 理 公 司 证 券 公 司 资 产 管 理 公 司 公 募 基 金 管 理 公 司 私 募 基 金 管 理 公 司 期 货 公 司 等 a) 四 维 交 叉 结 果 表 7-4 基 金 发 行 人 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 备 注 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 中 国 证 监 会 基 金 - 发 行 募 集 申 请 公 募 基 金 电 子 化 申 报 和 审 核 系 统 基 金 业 协 会 基 金 - 发 行 公 司 备 案 私 募 基 金 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 基 金 业 协 会 基 金 - 发 行 基 金 成 立 备 案 私 募 基 金 私 募 基 金 登 记 备 案 系 统 ~ 16 ~

21 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 基 金 发 行 人 开 放 式 基 金 场 外 交 易 平 台 基 金 - 发 行 发 售 公 募 基 金 上 海 证 券 交 易 所 / 深 圳 证 基 金 - 发 行 发 售 公 募 基 金 券 交 易 所 基 金 - 发 行 非 公 开 发 行 私 募 基 金 基 金 - 发 行 确 认 公 募 基 金 基 金 - 发 行 成 立 公 募 基 金 基 金 登 记 机 构 基 金 - 发 行 份 额 登 记 公 募 基 金 交 易 场 所 基 金 - 发 行 上 市 申 请 公 募 基 金 封 闭 式 基 金 ETF LOF 基 金 登 记 机 清 算 / 交 收 / 基 金 - 发 行 构 登 记 基 金 ETF/ 封 闭 式 基 金 ; 包 括 招 募 说 明 书 基 金 合 同 上 海 证 券 交 托 管 协 议 上 市 交 易 公 基 金 - 信 息 披 易 所 / 深 圳 证 信 息 披 露 告 书 年 度 报 告 半 年 露 券 交 易 所 度 报 告 和 季 度 报 告 影 响 基 金 价 格 的 重 要 事 件 及 媒 体 报 道 基 金 ; 包 括 招 募 说 明 书 信 息 披 露 介 基 金 合 同 托 管 协 议 质 - 报 刊 信 基 金 - 信 息 披 上 市 交 易 公 告 书 年 度 信 息 披 露 息 披 露 介 质 - 露 报 告 半 年 度 报 告 和 季 网 站 度 报 告 影 响 基 金 价 格 的 重 要 事 件 及 媒 体 报 道 基 金 ; 包 括 招 募 说 明 书 基 金 合 同 托 管 协 议 中 国 证 监 会 基 金 - 信 息 披 上 市 交 易 公 告 书 年 度 信 息 披 露 露 报 告 半 年 度 报 告 和 季 度 报 告 影 响 基 金 价 格 的 重 要 事 件 及 媒 体 报 道 b) 已 有 编 码 情 况 JR/T 证 券 投 资 基 金 参 与 方 编 码 规 范, 对 基 金 托 管 机 构 的 编 码 已 做 规 定, 其 中 规 定 其 他 基 金 参 与 方 使 用 全 国 组 织 机 构 代 码 作 为 参 与 方 编 码 全 国 组 织 机 构 代 码 按 GB/T 执 行 行 业 没 有 查 找 到 对 应 的 编 码 规 范 c) 建 议 编 码 建 议 对 JR/T 证 券 投 资 基 金 参 与 方 编 码 规 范 进 行 修 订, 增 加 对 基 金 发 行 人 的 描 述 ~ 17 ~

22 权 证 发 行 人 权 证 发 行 人 包 括 上 市 公 司 创 新 类 证 券 公 司 因 目 前 权 证 基 本 上 不 再 发 行, 暂 不 编 码 期 权 发 行 人 期 权 发 行 人 包 括 证 券 交 易 所 期 货 交 易 所 期 权 发 行 人 主 要 为 各 大 交 易 所 进 行 合 约 的 设 计, 可 用 各 大 交 易 所 的 编 码 进 行 替 代, 期 权 发 行 人 建 议 不 编 码 期 货 发 行 人 期 货 发 行 人 为 期 货 交 易 所 期 货 发 行 人 主 要 为 各 大 交 易 所 进 行 合 约 的 设 计, 可 用 各 大 交 易 所 的 编 码 进 行 替 代, 期 权 发 行 人 建 议 不 编 码 投 资 者 投 资 者 是 指 在 证 券 市 场 上 从 事 证 券 认 购 和 交 易 的 自 然 人 法 人 或 者 其 他 组 织 根 据 其 参 与 活 动 的 不 同, 可 分 为 普 通 投 资 者 具 有 询 价 资 格 的 投 资 者 战 略 机 构 投 资 者 普 通 投 资 者 a) 证 券 普 通 投 资 者 证 券 普 通 投 资 者 包 括 机 构 投 资 者 和 自 然 人 A) 机 构 投 资 者 1. 政 府 机 构 作 为 政 府 机 构, 参 与 证 券 投 资 的 目 的 主 要 是 为 了 调 剂 资 金 余 缺 和 进 行 宏 观 调 控 各 级 政 府 及 政 府 机 构 出 现 资 金 剩 余 时, 可 通 过 购 买 政 府 债 券 金 融 债 券 投 资 于 证 券 市 场 中 央 银 行 以 公 开 市 场 操 作 作 为 政 策 手 段, 通 过 买 卖 政 府 债 券 或 金 融 债 券, 影 响 货 币 供 应 量 进 行 宏 观 调 控 我 国 国 有 资 产 管 理 部 门 或 其 授 权 部 门 持 有 国 有 股, 履 行 国 有 资 产 的 保 值 增 值 和 通 过 国 家 控 股 参 股 来 支 配 更 多 社 会 资 源 的 职 责 2. 金 融 机 构 参 与 证 券 投 资 的 金 融 机 构 包 括 证 券 经 营 机 构 银 行 业 金 融 机 构 保 险 公 司 以 及 其 他 金 融 机 构 (1) 证 券 经 营 机 构 证 券 经 营 机 构 是 证 券 市 场 上 最 活 跃 的 投 资 者, 以 其 自 有 资 本 营 运 资 金 和 受 托 投 资 资 金 进 行 证 券 投 资 (2) 银 行 业 金 融 机 构 银 行 业 金 融 机 构 投 资 一 般 仅 限 于 政 府 债 券 和 地 方 政 府 债 券, 而 且 通 常 以 短 期 国 债 作 为 其 超 额 储 备 的 持 有 形 式 我 国 现 行 法 规 规 定, 银 行 业 金 融 机 构 可 用 自 有 资 金 及 银 监 会 规 定 的 可 用 于 投 资 的 表 内 资 金 进 行 证 券 投 资, 但 仅 限 投 资 于 国 债 对 于 因 处 置 贷 款 质 押 资 产 而 被 动 持 有 的 股 票, 只 能 单 向 卖 出 银 行 业 金 融 机 构 经 银 监 会 批 准 后, 也 可 通 过 理 财 计 划 募 集 资 金 进 行 有 价 证 券 投 资 (3) 保 险 公 司 及 保 险 资 产 管 理 公 司 目 前 保 险 公 司 已 经 超 过 共 同 基 金 成 为 全 球 最 大 的 机 构 投 资 者, 除 大 量 投 资 于 各 类 政 府 债 券 高 等 级 公 司 债 券 外, 还 广 泛 涉 足 基 金 和 股 票 投 资 (4) 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII):QFII 制 度 ; 我 国 QFII 可 投 资 范 围 : 证 交 所 挂 牌 交 易 的 股 票 债 券 证 券 投 资 基 金 权 证 等, 还 可 参 与 新 股 和 可 转 债 发 行, 股 票 增 发 和 配 股 的 申 购 (5) 主 权 财 富 基 金 中 国 投 资 责 任 公 司 被 视 为 中 国 主 权 财 富 基 金 的 发 端 (6) 其 他 金 融 机 构 其 他 金 融 机 构 包 括 信 托 投 资 公 司 企 业 集 团 财 务 公 司 金 融 租 赁 公 司 等 等 3. 企 业 和 事 业 法 人 企 业 可 以 用 自 己 的 积 累 资 金 或 暂 时 不 用 的 闲 置 资 金 进 行 证 券 投 资 各 类 企 业 可 参 与 股 票 配 售, 也 可 投 资 股 票 二 级 市 场 ; 事 业 法 人 可 用 自 有 资 金 和 有 权 自 行 支 配 的 预 算 外 资 金 进 行 证 券 投 资 ~ 18 ~

23 4. 各 类 基 金 基 金 性 质 的 机 构 投 资 者 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 企 业 年 金 和 社 会 公 益 基 金 (1) 证 券 投 资 基 金 (2) 社 保 基 金 在 一 般 国 家, 社 保 基 金 分 为 两 个 层 次 : 其 一 是 国 家 以 社 会 保 障 税 等 形 式 征 收 的 全 国 性 基 金 ; 其 二 是 由 企 业 定 期 向 员 工 支 付 并 委 托 基 金 公 司 管 理 的 企 业 年 金 在 我 国, 社 保 基 金 也 主 要 由 两 部 分 组 成 : 一 部 分 是 社 会 保 障 基 金 其 资 金 来 源 包 括 国 有 股 减 持 划 入 的 资 金 和 股 权 资 产 中 央 财 政 拨 入 资 金 经 国 务 院 批 准 以 其 他 方 式 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 收 益 ; 同 时, 确 定 从 2001 年 起 新 增 发 行 彩 票 公 益 金 的 80% 上 缴 社 保 基 金 其 投 资 范 围 包 括 银 行 存 款 国 债 证 券 投 资 基 金 股 票 信 用 等 级 在 投 资 级 以 上 的 企 业 债 金 融 债 等 有 价 证 券, 其 中 银 行 存 款 和 国 债 投 资 的 比 例 不 低 于 50%, 企 业 债 金 融 债 不 高 于 l0%, 证 券 投 资 基 金 股 票 投 资 的 比 例 不 高 于 40% 另 一 部 分 是 社 会 保 险 基 金 一 般 由 养 老 医 疗 失 业 工 伤 生 育 五 项 保 险 基 金 组 成 在 现 阶 段, 我 国 社 会 保 险 基 金 的 部 分 积 累 项 目 主 要 是 养 老 保 险 基 金, 其 运 作 依 据 是 劳 动 部 的 各 相 关 条 例 和 地 方 的 规 章 (3) 企 业 年 金 (4) 社 会 公 益 基 金 : 可 进 行 证 券 投 资 b) 自 然 人 投 资 者 自 然 人 投 资 者 包 括 境 内 投 资 者 持 有 合 法 证 件 的 境 外 投 资 者 i) 四 维 交 叉 结 果 表 表 7-5 证 券 普 通 投 资 者 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 证 券 机 构 投 资 者 交 易 所 股 票 - 发 行 - 首 次 公 开 发 行 网 上 公 开 发 行 股 票 证 券 个 人 投 资 者 交 易 所 股 票 - 发 行 - 首 次 公 开 发 行 网 上 公 开 发 行 股 票 证 券 机 构 投 资 者 证 券 公 司 股 票 - 开 户 开 资 产 账 户 股 票 证 券 机 构 投 资 者 证 券 公 司 / 存 管 银 行 股 票 - 开 户 资 金 存 取 股 票 证 券 机 构 投 资 者 登 记 场 所 股 票 - 开 户 开 一 码 通 账 户 股 票 证 券 机 构 投 资 者 登 记 场 所 股 票 - 开 户 开 证 券 交 易 账 户 股 票 证 券 机 构 投 资 者 登 记 场 所 股 票 - 开 户 开 信 用 交 易 账 户 股 票 证 券 个 人 投 资 者 证 券 公 司 股 票 - 开 户 开 资 产 账 户 股 票 证 券 个 人 投 资 者 证 券 公 司 / 存 管 银 行 股 票 - 开 户 资 金 存 取 股 票 证 券 个 人 投 资 者 登 记 场 所 股 票 - 开 户 开 一 码 通 账 户 股 票 证 券 个 人 投 资 者 登 记 场 所 股 票 - 开 户 开 证 券 交 易 账 户 股 票 证 券 个 人 投 资 者 登 记 场 所 股 票 - 开 户 开 信 用 交 易 账 户 股 票 证 券 机 构 投 资 者 交 易 场 所 股 票 - 交 易 交 易 股 票 证 券 个 人 投 资 者 交 易 场 所 股 票 - 交 易 交 易 股 票 ii) 已 有 编 码 情 况 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 制 定 的 统 一 账 户 平 台 业 务 方 案 概 述 规 定 ( 一 ) 客 户 号 编 码 采 用 12 位 无 意 义 码, 采 用 字 符 型, 先 使 用 数 字, 采 用 顺 序 号 编 码 ( 二 ) 一 码 通 证 券 账 户 编 码 一 码 通 证 券 账 户 采 用 12 位 字 符 型 编 码, 初 期 只 用 数 字, 账 户 编 码 字 段 长 度 预 留 20 位 字 符 其 中 暂 定 18XXXXXXXXXX 为 自 然 人 账 户 编 码 区 间,19XXXXXXXXXX 为 非 自 然 人 账 户 ( 包 括 机 构 产 品 内 部 账 户 ) 编 码 区 间 ( 三 ) 证 券 账 户 编 码 证 券 账 户 编 码 长 度 预 留 20 位 字 符, 支 持 不 同 的 市 场 采 用 不 同 的 账 户 编 码 规 则 沪 深 市 场 证 券 账 户 仍 沿 用 目 前 的 编 码 规 则 ~ 19 ~

24 中 国 结 算 开 放 式 基 金 TA 账 户 继 续 采 用 前 2 位 市 场 属 性 码 + 场 内 证 券 账 户 的 方 式 该 文 档 第 28 页 描 述 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 账 户 编 码 区 间 划 分, 详 细 内 容 见 下 文 描 述 a. 中 国 结 算 一 码 通 编 码 投 资 者 的 证 券 账 户 由 一 码 通 账 户 及 关 联 的 子 账 户 共 同 组 成 一 码 通 账 户 用 于 汇 总 记 载 投 资 者 各 个 子 账 户 下 证 券 持 有 及 变 动 的 情 况, 子 账 户 用 于 记 载 投 资 者 参 与 特 定 交 易 场 所 或 用 于 投 资 特 定 证 券 品 种 的 证 券 持 有 及 变 动 的 具 体 情 况 子 账 户 包 括 人 民 币 普 通 股 票 账 户 ( 以 下 称 为 A 股 账 户 ) 人 民 币 特 种 股 票 账 户 ( 以 下 称 为 B 股 账 户 ) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 账 户 ( 以 下 简 称 股 转 系 统 账 户 ) 封 闭 式 基 金 账 户 开 放 式 基 金 账 户 以 及 根 据 业 务 需 要 设 立 的 其 他 证 券 账 户 证 券 账 户 持 有 人 通 过 申 报 一 码 通 账 户 可 以 查 询 所 开 立 全 部 子 账 户 及 其 有 关 的 账 户 信 息 证 券 账 户 持 有 人 通 过 申 报 子 账 户 仅 可 以 查 询 与 该 子 账 户 有 关 的 账 户 信 息 一 码 通 证 券 账 户 采 用 12 位 字 符 型 编 码, 初 期 只 用 数 字, 账 户 编 码 字 段 长 度 预 留 20 位 字 符 其 中 暂 定 18XXXXXXXXXX 为 自 然 人 账 户 编 码 区 间,19XXXXXXXXXX 为 非 自 然 人 账 户 ( 包 括 机 构 产 品 内 部 账 户 ) 编 码 区 间 b. 证 券 账 户 编 码 沪 深 两 地 证 券 账 户 号 码 均 为 10 个 字 符, 但 上 海 证 券 账 户 ( 含 基 金 账 户 ) 号 码 由 1 个 英 文 字 母 和 9 位 数 字 组 成, 最 后 1 位 数 字 为 校 验 位, 字 母 代 表 投 资 人 类 别 或 证 券 账 户 的 不 同 用 途 ; 深 圳 证 券 账 户 ( 含 基 金 账 户 ) 号 码 为 10 位 数 字 ; 开 放 式 基 金 新 开 账 户 号 码 为 12 位 数 字 上 海 证 券 账 户 表 7-6 上 海 证 券 账 户 编 码 规 则 代 码 区 间 说 明 A A F F F F F F A 股 境 内 个 人 外 国 个 人 战 略 投 资 者 基 金 账 户 ( 不 含 F97 段 ) 总 部 开 放 式 基 金 TA 账 户 对 应 配 发 的 场 内 基 础 账 户 投 资 者 从 深 圳 市 场 转 上 海 市 场 使 用 账 户 B B A 股 一 般 机 构 企 业 年 金 计 划 基 金 公 司 理 财 产 品 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 A 股 境 外 战 略 投 资 机 构 港 澳 台 机 构 投 资 者 D D 证 券 公 司 自 营 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 基 金 全 国 社 保 基 金 投 资 组 合 QFII RQFII 内 部 账 户 C C 境 内 B 股 个 人 C C C C E E 境 外 B 股 个 人 境 外 B 股 机 构 信 用 账 户 ~ 20 ~

25 A 股 账 户 : 个 人 账 户 以 Axx 开 头, 法 人 账 户 以 Bxx 开 头 基 金 账 户 以 FXX 开 头 券 商 白 营 账 户 QFII 账 户 社 保 基 金 账 户 等 以 Dxx" 开 头 B 股 账 户 : 境 内 个 人 账 户 以 C1x 开 头 境 外 个 人 账 户 以 C90 开 头 境 外 机 构 以 C99 开 头 深 圳 证 券 账 户 表 7-7 深 圳 证 券 账 户 编 码 规 则 首 位 第 2 位 第 3-10 位 定 义 0 Xxxxxxxx 2001 年 11 月 12 日 前 开 设 的 A 股 证 券 账 户 0 1xxxxxxx 基 金 账 户 1 Xxxxxxxx 2001 年 11 月 12 日 后 开 设 的 境 内 个 人 A 股 证 99xxxxxx 券 账 户 5 Xxxxxxxx 总 部 基 金 TA 系 统 开 设 基 金 账 户 6 Xxxxxxxx 融 资 融 券 投 资 者 信 用 证 券 账 户 0xxxxxxx 境 外 个 人 A 股 证 券 账 户 ( 暂 未 开 ) 0 7 境 外 个 人 A 股 证 券 账 户 ( 暂 设 置 禁 买, 柜 台 开 99xxxxxx 设 ) 2001 年 11 月 12 日 后 开 设 的 及 换 卡 的 境 内 机 Xxxxxxxx 构 A 99xxxxxx 股 证 券 账 户 8 70xxxxxx 境 外 机 构 A 股 证 券 账 户 ( 暂 未 开 ) 78xxxxxx QFII 之 A 股 证 券 账 户 79xxxxxx 境 外 机 构 A 股 证 券 账 户 ( 暂 设 置 禁 买, 柜 台 开 设 ) 证 券 公 司 定 向 发 行 债 券 专 用 账 户 1 x Xxxxxxxx 预 留 区 间 0 0xxxxxxx 9xxxxxxx 2003 年 6 月 23 日 前 开 设 的 B 股 证 券 账 户 0 1xxxxxxx 2003 年 6 月 23 日 后 开 设 的 境 内 个 人 B 股 证 券 账 户 2 7 0xxxxxxx 2003 年 6 月 23 日 后 开 设 的 境 外 个 人 B 股 证 券 账 户 8 0xxxxxxx 2003 年 6 月 23 日 后 开 设 的 境 内 机 构 B 股 证 券 账 户 7xxxxxxx 2003 年 6 月 23 日 后 开 设 的 境 外 机 构 B 股 证 券 账 户 3 x Xxxxxxxx 预 留 区 间 0 Xxxxxxxx 现 为 境 内 个 人 A 股 证 券 账 户, 原 为 境 内 个 人 股 09xxxxxx 份 转 让 账 户 Xxxxxxxx 现 为 境 外 个 人 B 股 证 券 账 户, 原 为 境 外 个 人 股 7 09xxxxxx 份 转 让 账 户 4 0xxxxxxx 现 为 境 内 机 构 A 股 证 券 账 户, 原 为 境 内 机 构 股 09xxxxxx 份 转 让 账 户 8 现 为 境 外 机 构 B 股 证 券 账 户, 原 为 境 外 机 构 股 7xxxxxxx 份 转 让 账 户 ~ 21 ~

26 A 股 账 户 : 个 人 账 户 "01X 开 头, 法 人 账 户 08X 开 头 基 金 账 户 以 001 开 头 QFII 账 户 以 0878 开 头 8 股 账 户 : 境 内 个 人 8 股 账 户 以 20 开 头, 境 外 个 人 8 股 账 户 以 27 开 头, 境 外 机 构 B 股 账 户 以 287 开 头 证 券 公 司 定 向 债 券 账 户 以 098 开 头 iii) 编 码 建 议 对 于 股 票 投 资 者 参 与 股 票 活 动 的 证 券 账 户 编 码 维 持 原 状 建 议 将 中 国 结 算 一 码 通 形 成 行 业 标 准, 覆 盖 证 券 期 货 行 业 建 议 新 增 机 构 投 资 者 的 类 别 编 码 的 标 准, 详 见 参 与 人 类 别 编 码 c) 期 货 投 资 者 基 于 不 同 角 度, 期 货 交 易 者 可 以 划 分 为 如 下 不 同 类 型 第 一, 根 据 进 入 期 货 市 场 的 目 的 不 同, 期 货 交 易 者 可 分 为 套 期 保 值 者 和 投 机 者 套 期 保 值 者 通 过 期 货 合 约 买 卖 活 动 来 降 低 自 身 面 临 的 由 于 市 场 变 化 而 带 来 的 现 货 市 场 价 格 波 动 风 险 商 品 期 货 的 套 期 保 值 者 通 常 是 该 商 品 的 生 产 商 加 工 商 经 营 商 或 贸 易 商 等, 金 融 期 货 的 套 期 保 值 者 通 常 是 金 融 市 场 的 投 资 者 证 券 公 司 银 行 保 险 公 司 等 金 融 机 构 或 者 进 出 口 商 等 投 机 者 是 指 运 用 一 定 资 金 通 过 期 货 交 易 以 期 获 取 投 资 收 益 的 交 易 者 他 们 通 过 预 期 某 期 货 合 约 价 格 的 未 来 走 向, 进 行 买 卖 操 作 以 获 取 价 格 波 动 差 额, 当 预 期 价 格 上 涨 时 买 入, 预 期 价 格 下 跌 时 卖 出 第 二, 按 照 交 易 者 是 自 然 人 还 是 法 人 划 分, 可 分 为 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 自 然 人 交 易 者 就 是 个 人 投 资 者 理 论 上 讲, 与 自 然 人 相 对 的 法 人 投 资 者 都 可 称 为 机 构 投 资 者, 其 范 围 涵 盖 生 产 者 加 工 贸 易 商 ( 对 于 商 品 期 货 而 言 ), 以 及 金 融 机 构 养 老 基 金 对 冲 基 金 投 资 基 金 ( 对 于 金 融 期 货 而 言 ) 等 多 种 类 型 除 了 上 述 分 类 方 法 外, 交 易 者 还 可 按 照 其 他 方 法 进 行 划 分 如 果 按 照 交 易 头 寸 划 分, 期 货 交 易 者 可 分 为 多 头 交 易 者 和 空 头 交 易 者 买 入 期 货 合 约 的 交 易 者 被 称 为 多 头 交 易 者 ; 卖 出 期 货 合 约 的 交 易 者 被 称 为 空 头 交 易 者 i) 四 维 交 叉 结 果 表 7-8 期 货 投 资 者 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 期 货 投 资 者 期 货 公 司 期 货 - 开 户 开 资 金 账 户 期 货 / 期 权 期 货 投 资 者 登 记 场 所 期 货 - 开 户 开 交 易 账 户 期 货 / 期 权 期 货 投 资 者 交 易 场 所 期 货 - 交 易 交 易 期 货 / 期 权 期 货 投 资 者 期 货 公 司 期 货 - 结 算 结 算 期 货 / 期 权 期 货 投 资 者 期 货 公 司 期 货 - 交 割 交 割 期 货 / 期 权 ii) 已 有 编 码 情 况 根 据 期 货 市 场 客 户 开 户 管 理 规 定 规 定, 期 货 交 易 所 按 投 资 者 在 每 家 期 货 公 司 可 开 立 一 个 账 户 的 原 则 配 发 期 货 交 易 账 户 编 码, 编 码 规 则 是 12 位 数 字, 前 4 位 为 会 员 号, 后 8 位 为 客 户 号 期 货 保 证 金 监 控 中 心 统 一 开 户 平 台 为 客 户 配 发 统 一 开 户 编 码, 也 是 12 位 数 字, 其 中 前 4 位 为 各 个 交 易 所 分 别 配 发 的 用 以 区 分 期 货 公 司 的 会 员 号, 后 8 位 为 各 个 交 易 所 的 客 户 号, 并 维 护 统 一 开 户 编 码 与 期 货 交 易 账 户 编 码 的 对 应 关 系, 用 于 识 别 期 货 投 资 者 iii) 编 码 建 议 期 货 交 易 账 户 目 前 已 经 大 规 模 使 用, 并 且 经 过 期 货 保 证 金 监 控 中 心 统 一 开 户 平 台 已 形 成 期 货 行 业 统 一 的 角 色 识 别 码, 建 议 继 续 使 用 ~ 22 ~

27 d) 基 金 投 资 者 基 金 投 资 者, 是 基 金 的 出 资 人 基 金 资 产 的 所 有 者 和 基 金 投 资 回 报 的 受 益 人 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 简 称 证 券 投 资 基 金 法 ) 的 规 定, 我 国 基 金 份 额 持 有 人 享 有 以 下 权 利 : 分 享 基 金 财 产 收 益, 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产, 依 法 转 让 或 者 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额, 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权, 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料, 对 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 出 诉 讼, 基 金 合 同 约 定 其 他 权 利 本 文 中 的 基 金 投 资 者 包 含 使 用 基 金 账 号 来 进 行 基 金 产 品 的 交 易 的 投 资 者, 如 果 使 用 证 券 账 号 在 交 易 场 所 买 卖 基 金 (ETF LOF 分 级 基 金 ), 将 其 含 在 证 券 普 通 投 资 者 中 描 述 i) 四 维 交 叉 结 果 表 7-9 基 金 投 资 者 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 基 金 个 人 投 资 者 基 金 个 人 投 资 者 基 金 机 构 投 资 者 基 金 机 构 投 资 者 基 金 个 人 投 资 者 基 金 个 人 投 资 者 基 金 个 人 投 资 者 基 金 机 构 投 资 者 基 金 机 构 投 资 者 基 金 机 构 投 资 者 基 金 投 资 者 基 金 投 资 者 基 金 投 资 者 基 金 投 资 者 开 放 式 基 金 场 外 交 易 平 台 基 金 - 发 行 认 购 公 募 基 金 上 海 证 券 交 易 所 / 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 - 发 行 认 购 公 募 基 金 开 放 式 基 金 场 外 交 易 平 台 基 金 - 发 行 认 购 公 募 基 金 上 海 证 券 交 易 所 / 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 - 发 行 认 购 公 募 基 金 开 资 产 账 户 / 基 金 销 售 机 构 基 金 - 开 户 开 基 金 交 易 账 公 募 基 金 户 基 金 销 售 机 构 / 基 金 销 售 支 付 机 构 基 金 - 开 户 资 金 存 取 公 募 基 金 基 金 登 记 机 构 基 金 - 开 户 开 基 金 账 户 公 募 基 金 开 资 产 账 户 / 基 金 销 售 机 构 基 金 - 开 户 开 基 金 交 易 账 公 募 基 金 户 基 金 销 售 机 构 / 基 金 销 售 支 付 机 构 基 金 - 开 户 资 金 存 取 公 募 基 金 基 金 登 记 机 构 基 金 - 开 户 开 基 金 账 户 公 募 基 金 上 海 证 券 交 易 所 / 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 - 交 易 买 卖 封 闭 式 基 金 上 海 证 券 交 易 所 / 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 - 交 易 买 卖 ETF 开 放 式 基 金 场 外 交 易 平 台 基 金 - 交 易 申 购 / 赎 回 开 放 式 基 金 开 放 式 基 金 场 外 交 易 平 台 基 金 - 交 易 申 购 / 赎 回 LOF 基 金 投 资 者 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 - 交 易 买 卖 LOF 基 金 投 资 者 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 - 交 易 申 购 / 赎 回 ETF ~ 23 ~

28 基 金 投 资 者 上 海 证 券 交 易 所 / 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 - 交 易 基 金 投 资 者 深 圳 证 券 交 易 所 基 金 - 交 易 非 交 易 过 户 / 转 托 管 非 交 易 过 户 / 转 托 管 ETF/ 封 闭 式 基 金 LOF ii) 已 有 编 码 情 况 a. 证 券 交 易 所 编 码 上 海 证 券 交 易 所 :99+10 位 场 内 基 金 账 户 深 圳 证 券 交 易 所 :98+10 位 场 内 基 金 账 户 b. 基 金 注 册 登 记 机 构 编 码 基 金 注 册 登 记 机 构 编 码 :2 位 登 记 机 构 编 码 +10 位 顺 序 编 码 2 位 登 记 机 构 编 码 参 照 JR/T 证 券 投 资 基 金 参 与 方 编 码 规 范 iii) 编 码 建 议 遵 照 现 有 规 定, 基 金 注 册 登 记 机 构 编 码 +10 位 顺 序 编 码 ; 其 中 基 金 注 册 登 记 机 构 编 码 参 照 JR/T 证 券 投 资 基 金 参 与 方 编 码 规 范 进 行 处 理, 如 果 相 应 标 准 调 整, 则 其 对 应 调 整 e) 债 券 投 资 者 债 券 投 资 者 包 含 证 券 交 易 场 所 全 国 银 行 间 债 券 市 场 对 债 券 进 行 交 易 的 投 资 者 i) 四 维 交 叉 结 果 表 7-10 债 券 投 资 者 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 备 注 债 券 机 构 投 资 者 交 易 所 债 券 - 发 行 认 购 记 账 式 国 债 债 券 机 构 投 资 者 全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 - 交 易 交 易 债 券 证 券 个 人 投 资 者 上 海 证 券 交 易 所 / 深 圳 证 券 交 易 所 债 券 - 交 易 交 易 债 券 证 券 机 构 投 资 者 上 海 证 券 交 易 所 / 深 圳 证 券 交 易 所 债 券 - 交 易 交 易 债 券 ii) 已 有 编 码 情 况 证 券 交 易 场 所 : 证 券 账 户 编 码,10 位 编 码 全 国 银 行 间 债 券 市 场 :8 位 持 有 人 账 户 编 码 iii) 编 码 建 议 债 券 投 资 者 的 编 码 以 证 券 交 易 场 所 为 主, 并 参 照 证 券 普 通 投 资 者 的 编 码 方 案, 本 次 对 债 券 投 资 者 不 单 独 进 行 编 码 f) 普 通 投 资 者 编 码 建 议 由 于 普 通 投 资 者 不 会 跨 多 个 交 易 场 所 进 行 产 品 的 交 易 活 动, 且 各 交 易 场 所 的 编 码 已 形 成, 因 此 不 在 普 通 投 资 者 层 面 上 进 行 编 码 ~ 24 ~

29 询 价 对 象 首 次 公 开 发 行 股 票, 应 当 通 过 向 特 定 机 构 投 资 者 ( 以 下 简 称 " 询 价 对 象 ") 询 价 的 方 式 确 定 股 票 发 行 价 格 询 价 对 象 包 括 符 合 中 国 证 监 会 规 定 条 件 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司, 证 券 公 司, 信 托 投 资 公 司, 财 务 公 司, 保 险 机 构 投 资 者, 以 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII) 等 六 类 机 构 投 资 者, 以 及 证 券 公 司 推 荐 的 符 合 条 件 的 机 构 及 个 人 投 资 者 询 价 对 象 应 以 其 自 营 业 务 或 其 管 理 的 证 券 投 资 产 品 分 别 独 立 参 与 累 计 投 标 询 价 和 股 票 配 售 询 价 对 象 的 自 营 业 务 或 其 管 理 的 证 券 投 资 产 品 限 于 以 下 类 别 : (1) 经 批 准 设 立 的 证 券 投 资 基 金 ; (2) 社 保 基 金 ; (3) 证 券 公 司 自 营 业 务 ; (4) 经 批 准 的 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 ; (5) 信 托 投 资 公 司 自 营 业 务 ; (6) 信 托 投 资 公 司 依 据 信 托 合 同 可 投 资 于 证 券 市 场 的 信 托 产 品 ; (7) 财 务 公 司 自 营 业 务 ; (8) 保 险 机 构 投 资 者 ; (9) 保 险 机 构 投 资 者 经 批 准 的 保 险 产 品 ; (10) 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII); (11) 经 批 准 的 企 业 年 金 基 金 ; (12) 其 他 经 中 国 证 监 会 同 意 的 证 券 投 资 产 品 a) 四 维 交 叉 结 果 表 表 7-11 询 价 对 象 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 备 注 询 价 对 象 IPO 网 下 申 购 电 子 平 台 / 深 圳 EIPO 股 票 - 发 行 - 首 次 公 开 发 行 询 价 股 票 参 与 询 价 首 次 公 开 发 行 在 中 国 证 券 业 协 会 完 成 备 中 国 证 券 业 协 案 后, 信 息 传 送 给 交 易 所 询 价 对 象 会 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 投 资 备 案 管 理 系 股 票 - 发 行 - 首 次 公 开 发 行 备 案 及 事 后 评 价 股 票 后 可 以 开 展 IPO 询 价 业 务 在 交 易 所 询 价 后, 询 价 对 象 应 将 询 价 信 息 报 中 统 国 证 券 业 协 会 以 便 开 展 年 终 评 价 询 价 对 象 IPO 网 下 申 购 电 子 平 台 / 深 圳 EIPO 股 票 - 发 行 - 首 次 公 开 发 行 网 下 配 售 股 票 参 与 本 次 询 价 过 程 的 机 构 投 资 者 首 次 公 开 发 行 询 价 对 象 股 票 - 发 行 - 发 行 新 股 询 价 股 票 参 与 询 价 新 股 发 行 询 价 对 象 股 票 - 发 行 - 发 行 新 股 网 下 配 售 股 票 参 与 本 次 询 价 过 程 的 机 构 投 资 者 新 股 发 行 ~ 25 ~

30 b) 已 有 编 码 情 况 i) 询 价 对 象 编 码 图 7-1 询 价 对 象 编 码 情 况 ii) 询 价 对 象 类 别 编 码 上 海 证 券 交 易 所 网 下 IPO 平 台 询 价 对 象 类 别 分 类 表 7-12 上 海 证 券 交 易 所 询 价 对 象 类 别 编 码 类 别 名 称 询 价 对 象 编 码 BJ 保 荐 人 / 证 券 公 司 类 别 + 三 位 数 字 (BJ001) JJ 证 券 投 资 基 金 公 司 类 别 + 三 位 数 字 (JJ001) XT 信 托 投 资 公 司 类 别 + 三 位 数 字 (XT001) CW 财 务 公 司 类 别 + 三 位 数 字 (CW001) BX 保 险 机 构 投 资 者 类 别 + 三 位 数 字 (BX001) QF 合 格 境 外 机 构 投 资 者 类 别 + 三 位 数 字 (QF001) TJ 推 荐 类 机 构 类 别 + 三 位 数 字 (TJ001) GR 个 人 投 资 者 / 推 荐 类 个 人 类 别 + 三 位 数 字 (GR001) QT 其 他 c) 编 码 建 议 建 议 编 码, 编 码 由 询 价 对 象 类 型 + 询 价 对 象 编 码 组 成 战 略 机 构 投 资 者 战 略 投 资 者 是 指 具 有 资 金 技 术 管 理 市 场 人 才 优 势, 能 够 促 进 产 业 结 构 升 级, 增 强 企 业 核 心 竞 争 力 和 创 新 能 力, 拓 展 企 业 产 品 市 场 占 有 率, 致 力 于 长 期 投 资 合 作, 谋 求 获 得 长 期 利 益 回 报 和 企 业 可 持 续 发 展 的 境 内 外 大 企 业 大 集 团 战 略 投 资 者 应 具 有 较 好 的 资 质 条 件, 拥 有 比 较 雄 厚 的 资 金 核 心 的 技 术 先 进 的 管 理 等, 有 较 好 的 实 业 基 础 和 较 强 的 投 融 资 能 力 根 据 关 于 进 一 步 完 善 股 票 发 行 方 式 的 通 知 ( 证 件 发 行 字 [1999]94 号 ) 的 规 定, 战 略 投 资 者 是 指 与 发 行 人 业 务 联 系 紧 密 且 欲 长 期 持 有 发 行 人 股 票 的 法 人 询 价 制 度 出 台 后, 废 止 了 关 于 进 一 步 完 善 股 票 发 行 方 式 的 通 知, 但 在 中 国 证 监 会 其 他 法 规 中 尚 没 有 战 略 投 资 者 的 定 义 从 国 外 风 险 投 资 机 构 对 战 略 投 资 者 的 定 义 来 看, 一 般 认 为 战 略 投 资 者 为 能 够 通 过 帮 助 公 司 融 资 以 及 提 供 营 销 与 销 售 支 持 的 业 务 或 个 人 关 系 增 加 投 资 的 价 值 的 公 司 或 个 人 投 资 者 战 略 投 资 者 参 与 配 售 的 条 件 如 下 : 首 次 公 开 发 行 股 票 数 量 在 4 亿 股 以 上 的, 可 以 向 战 略 投 资 者 配 售 股 票 发 行 人 应 当 与 战 略 投 资 者 事 先 签 署 配 售 协 议, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 发 行 人 及 其 主 承 销 商 应 当 在 发 行 公 告 中 披 露 战 略 投 资 者 的 选 择 标 准 向 战 略 投 资 者 配 售 的 股 票 总 量 占 本 次 发 行 股 票 的 比 例 以 及 持 有 期 限 制 等 战 略 投 资 者 不 得 参 与 首 次 公 开 ~ 26 ~

31 发 行 股 票 的 初 步 询 价 和 累 计 投 标 询 价, 并 应 当 承 诺 获 得 本 次 配 售 的 股 票 持 有 期 限 不 少 于 12 个 月, 持 有 期 自 本 次 公 开 发 行 的 股 票 上 市 之 日 起 计 算 a) 四 维 交 叉 结 果 表 7-13 战 略 投 资 者 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 战 略 投 资 者 股 票 - 发 行 战 略 投 资 者 配 售 股 票 战 略 投 资 者 股 票 - 发 行 战 略 投 资 者 配 售 股 票 b) 已 有 编 码 情 况 根 据 战 略 机 构 投 资 者 的 定 义 来 看, 战 略 机 构 投 资 者 是 非 特 定 对 象, 由 发 行 人 所 处 的 行 业 及 企 业 性 质 决 定 的 目 前 还 没 有 对 战 略 结 构 投 资 者 的 编 码 规 范 c) 编 码 建 议 建 议 不 对 战 略 机 构 投 资 者 编 码, 如 其 参 与 配 售 工 作 时, 使 用 组 织 机 构 代 码 和 普 通 投 资 者 的 编 码 中 介 服 务 机 构 资 信 评 级 机 构 资 信 评 级 又 称 信 用 评 级, 是 由 专 职 机 构 使 用 科 学 的 评 价 方 法, 对 在 经 济 活 动 中 的 借 贷 信 用 行 为 的 可 靠 性 和 安 全 性 程 度 进 行 分 析, 并 用 专 用 符 号 作 出 评 估 报 告 的 一 种 金 融 信 息 服 务 业 务 可 以 从 三 个 方 面 理 解 资 信 评 级 : 一 是 资 信 评 级 的 根 本 目 的 是 揭 示 受 评 对 象 违 约 风 险 的 大 小, 而 不 是 其 他 类 型 的 投 资 风 险, 如 利 率 风 险 通 货 膨 胀 风 险 等 二 是 资 信 评 级 评 价 是 经 济 主 体 按 合 同 约 定 如 期 履 行 特 定 债 务 或 其 他 经 济 义 务 的 能 力 和 意 愿, 而 不 是 企 业 的 价 值 或 经 营 业 绩 三 是 资 信 评 级 是 独 立 的 第 三 方 资 信 评 级 机 构 利 用 其 自 身 的 技 术 优 势 和 专 业 经 验, 就 各 经 济 主 体 和 金 融 工 具 的 信 用 风 险 大 小 发 表 的 一 种 专 家 意 见 因 此, 资 信 评 级 是 衡 量 发 债 主 体 能 否 按 时 对 各 类 所 负 债 务 如 约 还 本 付 息 的 可 能 性 或 预 期 损 失 的 综 合 评 估, 是 对 债 务 偿 还 风 险 的 综 合 评 价 资 信 评 级 主 要 在 资 本 市 场 为 广 大 投 资 者 提 供 服 务, 不 仅 向 投 资 者 提 供 对 信 用 风 险 的 客 观 独 立 的 意 见, 有 效 地 缓 解 了 投 资 者 与 发 行 人 之 间 信 用 信 息 不 对 称 问 题, 而 且 资 信 评 级 结 果 还 是 利 率 市 场 化 条 件 下 风 险 定 价 的 主 要 依 据 证 券 资 信 评 估 机 构 是 指 专 门 为 客 户 提 供 证 券 资 信 评 估 服 务 的 中 介 机 构, 一 般 为 独 立 的 非 官 方 机 构 证 券 法 第 169 条 规 定, 资 信 评 级 机 构 从 事 证 券 服 务 业 务, 必 须 经 中 国 证 监 会 和 有 关 主 管 部 门 批 准, 审 批 管 理 办 法 由 中 国 证 监 会 和 有 关 主 管 部 门 制 定 表 7-14 从 事 证 券 市 场 资 信 评 级 业 务 的 资 信 评 级 机 构 名 单 ( 截 至 2008 年 12 月 31 日 ) 序 号 名 称 1 中 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 2 上 海 新 世 纪 资 信 评 估 投 资 服 务 有 限 公 司 3 鹏 元 资 信 评 估 有 限 公 司 4 大 公 国 际 资 信 评 估 有 限 公 司 5 天 津 中 诚 资 信 评 估 有 限 公 司 6 上 海 远 东 资 信 评 估 有 限 公 司 ~ 27 ~

32 a) 四 维 交 叉 结 果 表 7-15 资 信 评 级 机 构 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 备 注 资 信 评 级 机 构 债 券 - 发 行 发 行 债 券 债 券 产 品 信 用 评 级, 公 司 信 用 评 级 b) 已 有 编 码 情 况 无 对 应 编 码 情 况 相 关 法 规 : 证 券 市 场 资 信 评 级 机 构 评 级 业 务 实 施 细 则 ( 试 行 ) (2014 年 12 月 23 日 协 会 第 五 届 常 务 理 事 会 第 三 十 一 次 通 讯 会 议 审 议 通 过,2015 年 1 月 6 日 发 布 ) c) 编 码 建 议 建 议 编 码 资 产 评 估 机 构 资 产 评 估 机 构 是 指 组 织 专 业 人 员 依 照 有 关 规 定 和 数 据 资 料, 按 照 特 定 的 目 的, 遵 循 适 当 的 原 则 方 法 和 计 价 标 准, 对 资 产 价 格 进 行 评 定 估 算 的 专 门 机 构 证 券 法 第 一 百 六 十 九 条 : 投 资 咨 询 机 构 财 务 顾 问 机 构 资 信 评 级 机 构 资 产 评 估 机 构 会 计 师 事 务 所 从 事 证 券 服 务 业 务, 必 须 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 和 有 关 主 管 部 门 批 准 投 资 咨 询 机 构 财 务 顾 问 机 构 资 信 评 级 机 构 资 产 评 估 机 构 会 计 师 事 务 所 从 事 证 券 服 务 业 务 的 审 批 管 理 办 法, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 和 有 关 主 管 部 门 制 定 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 第 412 号 令 : 由 法 律 行 政 法 规 设 定 的 行 政 许 可 项 目, 依 法 继 续 实 施 根 据 国 务 院 决 定 对 确 需 保 留 的 行 政 审 批 项 目 设 定 行 政 许 可 的 目 录 第 83 项 : 资 产 评 估 机 构 从 事 证 券 业 务 资 格 审 批, 实 施 机 关 为 财 政 部 证 监 会 财 政 部 证 监 会 关 于 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 资 产 评 估 机 构 有 关 管 理 问 题 的 通 知 ( 财 企 [2008]81 号 ) 财 政 部 证 监 会 关 于 从 事 证 券 期 货 相 关 业 务 的 资 产 评 估 机 构 参 与 母 子 公 司 试 点 有 关 管 理 问 题 的 通 知 ( 财 企 [2011]275 号 ) a) 四 维 交 叉 结 果 表 7-16 资 产 评 估 机 构 四 维 交 叉 结 果 参 与 人 场 所 活 动 大 类 活 动 产 品 备 注 资 产 评 估 机 构 债 券 - 发 行 发 行 债 券 资 产 评 估 机 构 股 票 - 发 行 -IPO 资 产 评 估 股 票 资 产 评 估 机 构 股 票 - 发 行 - 发 行 新 股 资 产 评 估 股 票 资 产 评 估 ; 提 供 公 司 资 产 评 估 报 告 为 拟 上 市 公 司 首 次 公 开 发 行 ; 提 供 公 司 资 产 评 估 报 告 为 上 市 公 司 新 股 发 行 ; 提 供 公 司 资 产 评 估 报 告 b) 已 有 编 码 情 况 无 对 应 编 码 情 况 ~ 28 ~

33 c) 编 码 建 议 建 议 编 码 会 计 事 务 所 会 计 师 事 务 所 (Accounting Firms) 是 指 依 法 独 立 承 担 注 册 会 计 师 业 务 的 中 介 服 务 机 构, 是 由 有 一 定 会 计 专 业 水 平 经 考 核 取 得 证 书 的 会 计 师 ( 如 中 国 的 注 册 会 计 师 美 国 的 执 业 会 计 师 英 国 的 特 许 会 计 师 日 本 的 公 认 会 计 师 等 ) 组 成 的 受 当 事 人 委 托 承 办 有 关 审 计 会 计 咨 询 税 务 等 方 面 业 务 的 组 织 中 国 对 从 事 证 券 相 关 业 务 的 会 计 师 事 务 所 和 注 册 会 计 师 实 行 许 可 证 管 理 制 度 截 至 2013 年 12 月 31 日, 全 国 共 有 证 券 资 格 会 计 师 事 务 所 40 家, 现 将 名 单 ( 按 证 券 资 格 证 书 编 号 排 序 ) 公 告 如 下 : 1. 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 2. 中 准 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 3. 中 喜 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 4. 中 勤 万 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 5. 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 6. 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 7. 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 8. 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 9. 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 10. 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 11. 利 安 达 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 12. 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 13. 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 14. 华 普 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 15. 北 京 天 圆 全 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 16. 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 17. 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 18. 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 19. 中 天 运 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 20. 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 21. 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 22. 希 格 玛 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 23. 上 会 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 24. 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 25. 众 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 26. 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 27. 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 28. 江 苏 公 证 天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 29. 天 衡 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 30. 江 苏 苏 亚 金 诚 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 31. 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 32. 中 汇 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 33. 立 信 中 联 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 34. 福 建 华 兴 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 35. 山 东 和 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 36. 亚 太 ( 集 团 ) 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) ~ 29 ~