公 司 年 度 大 事 记 2015 年 3 月, 领 耀 科 技 被 全 球 领 先 的 半 导 体 公 司 英 飞 凌 授 予 大 家 电 应 用 最 佳 合 作 伙 伴, 为 双 方 后 续 的 深 入 合 作 奠 定 了 更 加 坚 实 的 基 础, 加 快 了 公 司 在 半 导 体 电

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1 公 告 编 号 : 证 券 代 码 : 证 券 简 称 : 领 耀 科 技 主 办 券 商 : 中 泰 证 券 领 耀 科 技 NEEQ : 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 SHENZHEN TOPEAST TECHNOLOGY Co.,Ltd. 年 度 报 告 2015

2 公 司 年 度 大 事 记 2015 年 3 月, 领 耀 科 技 被 全 球 领 先 的 半 导 体 公 司 英 飞 凌 授 予 大 家 电 应 用 最 佳 合 作 伙 伴, 为 双 方 后 续 的 深 入 合 作 奠 定 了 更 加 坚 实 的 基 础, 加 快 了 公 司 在 半 导 体 电 子 器 件 业 务 领 域 的 拓 展 速 度 2015 年 4 月, 领 耀 科 技 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌, 同 时 向 特 定 对 象 发 行 股 票 200 万 股, 募 集 资 金 600 万 元 2015 年 7 月, 领 耀 科 技 完 成 向 在 册 股 东 发 行 股 票 3,300 万 股, 共 募 集 资 金 4,620 万 元 2015 年 10 月, 领 耀 科 技 股 票 转 让 方 式 变 更 为 做 市 转 让

3 目 录 释 义... 1 第 一 节 声 明 与 提 示... 2 第 二 节 公 司 概 况... 4 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 6 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析... 8 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 第 十 节 财 务 报 告... 31

4 释 义 释 义 项 目 公 司 领 耀 科 技 大 道 晟 大 洋 电 机 主 办 券 商 中 泰 证 券 释 义 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 大 道 晟 供 应 链 管 理 有 限 公 司, 公 司 供 货 商 中 山 大 洋 电 机 股 份 有 限 公 司, 公 司 客 户 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 元 公 司 章 程 人 民 币 元 最 近 一 次 被 公 司 股 东 大 会 批 准 的 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 会 计 师 事 务 所 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 本 报 告 本 年 度 报 告 报 告 期 IGBT MOSFET 快 恢 复 二 极 管 IPM MCU IC 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 绝 缘 栅 双 极 型 晶 体 管, 是 由 BJT( 双 极 型 三 极 管 ) 和 MOS( 绝 缘 栅 型 场 效 应 管 ) 组 成 的 复 合 全 控 型 电 压 驱 动 式 功 率 半 导 体 器 件, 适 合 应 用 于 直 流 电 压 为 600V 及 以 上 的 变 流 系 统 如 交 流 电 机 变 频 器 开 关 电 源 照 明 电 路 牵 引 传 动 等 领 域 金 属 - 氧 化 层 半 导 体 场 效 晶 体 管, 简 称 金 氧 半 场 效 晶 体 管 是 一 种 可 以 广 泛 使 用 在 模 拟 电 路 与 数 字 电 路 的 场 效 晶 体 管 快 恢 复 二 极 管 是 一 种 具 有 开 关 特 性 好 反 向 恢 复 时 间 短 特 点 的 半 导 体 二 极 管, 主 要 应 用 于 开 关 电 源 PWM 脉 宽 调 制 器 变 频 器 等 电 子 电 路 中, 作 为 高 频 整 流 二 极 管 续 流 二 极 管 或 阻 尼 二 极 管 使 用 智 能 功 率 模 块 MCU 中 文 名 称 为 微 控 制 单 元, 又 称 单 片 微 型 计 算 机 或 者 单 片 机, 是 指 随 着 大 规 模 集 成 电 路 的 出 现 及 其 发 展, 将 计 算 机 的 CPU RAM ROM 定 时 计 数 器 和 多 种 I/O 接 口 集 成 在 一 片 芯 片 上, 形 成 芯 片 级 的 计 算 机, 为 不 同 的 应 用 场 合 做 不 同 组 合 控 制 集 成 电 路 (integrated circuit) 是 一 种 微 型 电 子 器 件 或 部 件 第 1 页, 共 80 页

5 第 一 节 声 明 与 提 示 声 明 公 司 董 事 会 及 其 董 事 监 事 会 及 其 监 事 公 司 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 事 项 是 存 在 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 存 在 异 议 或 无 法 保 证 其 真 实 准 确 完 整 是 存 在 未 出 席 董 事 会 审 议 年 度 报 告 的 董 事 是 存 在 豁 免 披 露 事 项 是 或 重 要 风 险 提 示 表 重 要 风 险 事 项 名 称 技 术 风 险 对 主 要 客 户 依 赖 风 险 业 务 转 型 的 风 险 重 要 风 险 事 项 简 要 描 述 半 导 体 与 电 子 行 业 正 处 在 高 速 发 展 阶 段, 产 品 更 新 换 代 快 公 司 的 生 存 和 发 展 很 大 程 度 上 取 决 于 是 能 根 据 半 导 体 行 业 的 发 展, 匹 配 不 断 变 化 的 客 户 需 求 公 司 必 须 尽 可 能 准 确 的 把 握 新 技 术 新 理 论 的 发 展 趋 势, 及 时 将 先 进 的 技 术 应 用 客 户 服 务 中, 才 能 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 占 得 先 机 如 果 公 司 不 能 准 确 地 把 握 行 业 技 术 的 发 展 趋 势, 在 技 术 服 务 方 向 的 决 策 上 发 生 失 误, 将 对 公 司 的 声 誉 和 盈 利 能 力 造 成 不 利 影 响 公 司 对 现 有 客 户 依 赖 度 较 高, 重 点 客 户 的 销 售 收 入 占 当 期 销 售 总 额 的 比 重 较 大,2014 年 度 和 2015 年 度 来 自 中 山 大 洋 电 机 股 份 有 限 公 司 的 收 入 分 别 为 42,725, 元 和 24,041, 元, 占 公 司 实 现 主 营 业 务 收 入 的 比 分 别 为 54.92% 和 35.49%, 近 年 来 已 呈 现 逐 年 下 降 的 趋 势, 但 公 司 主 要 客 户 的 经 营 情 况 资 信 状 况 业 务 模 式 发 生 变 化 或 关 键 客 户 流 失, 将 在 一 定 程 度 上 影 响 本 公 司 的 经 营 业 绩 近 两 年 公 司 启 动 了 智 能 家 居 研 发 项 目, 开 拓 智 能 家 居 业 务 板 块, 这 与 公 司 在 报 告 期 主 营 的 半 导 体 电 子 器 件 的 销 售 业 务 有 较 大 差 异 尽 管 目 前 研 发 成 果 已 初 见 成 效, 国 内 部 分 家 电 厂 已 采 用 公 司 的 家 电 智 能 化 解 决 方 案, 但 想 要 大 规 模 推 广 公 司 的 研 发 成 果 仍 需 要 一 定 时 间, 且 公 司 的 经 营 制 度 和 管 理 模 式 也 需 要 随 之 做 出 调 整 和 完 善, 因 此, 公 司 仍 存 在 业 务 转 型 失 败 的 风 险 第 2 页, 共 80 页

6 本 期 重 大 风 险 是 发 生 重 大 变 化 : 第 3 页, 共 80 页

7 第 二 节 公 司 概 况 一 基 本 信 息 公 司 中 文 全 称 英 文 名 称 及 缩 写 证 券 简 称 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 ShenZhen Topeast Technology Co.,Ltd. 领 耀 科 技 证 券 代 码 法 定 代 表 人 注 册 地 址 办 公 地 址 主 办 券 商 主 办 券 商 办 公 地 址 周 撼 宇 深 圳 市 南 山 区 茶 光 路 北 南 湾 工 业 区 18 栋 6 层 深 圳 市 南 山 区 茶 光 路 北 南 湾 工 业 区 18 栋 6 层 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 会 计 师 事 务 所 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 签 字 注 册 会 计 师 姓 名 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 二 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 张 希 文 林 利 杭 州 市 西 溪 路 128 号 新 湖 商 务 大 厦 9 楼 黄 一 山 电 话 传 真 电 子 邮 箱 公 司 网 址 联 系 地 址 及 邮 政 编 码 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 三 企 业 信 息 股 票 公 开 转 让 场 所 tp@topeastic.com 挂 牌 时 间 行 业 ( 证 监 会 规 定 的 行 业 大 类 ) 主 要 产 品 与 服 务 项 目 联 系 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 茶 光 路 北 南 湾 工 业 区 18 栋 6 层 邮 政 编 码 : 公 司 董 事 会 秘 书 办 公 室 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 批 发 和 零 售 业 中 的 零 售 业 (F52) 各 类 半 导 体 电 子 器 件 的 销 售 调 试 安 装 并 提 供 相 关 电 子 产 品 电 机 驱 动 专 用 电 路 整 体 解 决 方 案 第 4 页, 共 80 页

8 普 通 股 股 票 转 让 方 式 做 市 转 让 普 通 股 总 股 本 ( 股 ) 44,000,000 控 股 股 东 周 撼 宇 实 际 控 制 人 周 撼 宇 潘 琼 四 注 册 情 况 项 目 号 码 报 告 期 内 是 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 W 是 税 务 登 记 证 号 码 W 是 组 织 机 构 代 码 W 是 第 5 页, 共 80 页

9 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 盈 利 能 力 单 位 : 元 项 目 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 营 业 收 入 67,739, ,798, 毛 利 率 % 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 1,920, ,016, 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 %( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 计 算 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 %( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 计 算 ) 1,063, ,017, 基 本 每 股 收 益 二 偿 债 能 力 单 位 : 元 项 目 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 (%) 资 产 总 计 81,162, ,763, 负 债 总 计 15,196, ,758, 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 资 产 65,965, ,004, 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 )% 流 动 比 率 利 息 保 障 倍 数 三 营 运 情 况 单 位 : 元 项 目 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -26,545, ,760, 应 收 账 款 周 转 率 第 6 页, 共 80 页

10 存 货 周 转 率 四 成 长 情 况 项 目 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 总 资 产 增 长 率 % 营 业 收 入 增 长 率 % 净 利 润 增 长 率 % 五 股 本 情 况 单 位 : 股 项 目 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 (%) 普 通 股 总 股 本 44,000,000 9,000, 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 带 有 转 股 条 款 的 债 券 期 权 数 量 六 非 经 常 性 损 益 单 位 : 元 项 目 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 金 额 1,008, 非 经 常 性 损 益 合 计 1,008, 所 得 税 影 响 数 151, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) - 非 经 常 性 损 益 净 额 856, 七 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 对 会 计 数 据 及 财 务 指 标 的 影 响 2015 年 度 公 司 不 存 在 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 情 况 第 7 页, 共 80 页

11 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 经 营 分 析 ( 一 ) 商 业 模 式 本 公 司 是 功 率 半 导 体 电 子 器 件 行 业 的 贸 易 及 服 务 提 供 商, 拥 有 较 强 的 功 率 半 导 体 器 件 选 型 经 验, 以 及 驱 动 电 路 抗 干 扰 方 案 EMC 对 策 降 噪 等 的 电 控 设 计 及 优 化 的 经 验 为 空 调 器 电 冰 箱 电 机 等 白 色 家 电 领 域 的 客 户 提 供 优 质 的 半 导 体 功 率 器 件, 同 时 为 客 户 产 品 的 顺 利 开 发 提 供 技 术 支 持 和 整 体 解 决 方 案, 包 括 器 件 的 合 理 选 择, 驱 动 软 件 的 开 发 及 核 心 算 法 的 开 发, 应 用 电 路 设 计 测 试 及 关 键 部 件 的 可 靠 性 评 估 等 公 司 通 过 品 牌 代 理 及 销 售 开 拓 业 务, 收 入 来 源 是 产 品 销 售 技 术 服 务 收 费 等 报 告 期 内, 公 司 的 商 业 模 式 较 上 年 度 未 发 生 重 大 变 化 年 度 内 变 化 统 计 : 事 项 所 处 行 业 是 发 生 变 化 主 营 业 务 是 发 生 变 化 主 要 产 品 或 服 务 是 发 生 变 化 客 户 类 型 是 发 生 变 化 关 键 资 源 是 发 生 变 化 销 售 渠 道 是 发 生 变 化 收 入 来 源 是 发 生 变 化 商 业 模 式 是 发 生 变 化 是 或 ( 二 ) 报 告 期 内 经 营 情 况 回 顾 1 公 司 经 营 情 况 : 报 告 期, 公 司 实 现 营 业 收 入 6, 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 1, 万 元, 较 去 年 降 低 12.93% 下 降 主 要 原 因 有 : 一 是 2015 年 总 体 经 济 形 势 不 景 气 ; 二 是 主 要 供 应 商 大 道 晟 部 分 产 品 线 停 产 升 级, 对 部 分 客 户 的 正 常 供 货 产 生 较 大 影 响, 使 得 公 司 产 品 销 售 有 所 放 缓 2 成 本 期 间 费 用 情 况 : 报 告 期, 公 司 发 生 营 业 成 本 5, 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 万 元, 较 去 年 降 低 10.61%, 原 因 系 报 告 期 内 收 入 有 所 降 低, 报 告 期 内 公 司 期 间 费 用 1, 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 万 元, 较 去 年 降 低 14.28% 3 盈 利 情 况 : 报 告 期, 公 司 实 现 净 利 润 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 了 9.57 万 元, 较 去 年 降 低 4.75% 即 使 在 大 环 境 不 景 气 的 背 景 下, 虽 然 盈 利 能 力 有 所 下 滑, 但 公 司 还 是 实 现 了 盈 利, 主 要 是 公 司 通 过 加 强 内 部 管 理, 缩 减 了 经 营 费 用, 另 一 方 面, 公 司 取 得 了 国 家 创 新 项 目 基 金 的 政 府 补 助, 一 定 程 度 上 降 低 了 公 司 的 创 新 研 发 成 本 第 8 页, 共 80 页

12 综 上 所 述, 公 司 的 营 业 收 入 较 上 年 稍 有 下 降, 但 新 的 业 务 板 块 即 智 能 家 居 业 务 领 域 正 在 加 速 增 长 中, 此 外, 公 司 通 过 加 强 管 理 降 低 成 本 开 拓 新 的 业 务 等 手 段, 使 得 当 年 公 司 的 净 利 润 只 比 上 年 稍 稍 下 降 1. 主 营 业 务 分 析 (1) 利 润 构 成 项 目 金 额 本 期 变 动 比 例 (%) 占 营 业 收 入 的 比 重 (%) 第 9 页, 共 80 页 金 额 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 单 位 : 元 占 营 业 收 入 的 比 重 (%) 营 业 收 入 67,739, ,798, 营 业 成 本 56,005, ,656, 毛 利 率 % 管 理 费 用 6,382, ,941, 销 售 费 用 2,359, ,167, 财 务 费 用 1,815, ,206, 资 产 减 值 损 失 285, , 营 业 利 润 849, ,401, 营 业 外 收 入 1,008, 营 业 外 支 出 所 得 税 费 用 -63, , 净 利 润 1,920, ,016, 项 目 重 大 变 动 原 因 : 1 报 告 期 内, 营 业 收 入 减 少 10,058, 元, 较 去 年 降 低 12.93%, 下 降 主 要 原 因 有 两 点 : 一 是 2015 年 总 体 经 济 形 势 不 景 气 ; 二 是 主 要 供 应 商 大 道 晟 部 分 产 品 线 停 产 升 级, 对 部 分 客 户 的 正 常 供 货 产 生 较 大 影 响, 使 得 公 司 产 品 销 售 有 所 放 缓 2 报 告 期 内, 营 业 成 本 减 少 6,650, 元, 较 去 年 降 低 10.61%, 随 营 业 收 入 的 减 少 而 降 低 3 报 告 期 内, 公 司 发 生 的 管 理 费 用 较 2014 年 减 少 3,558, 元, 降 幅 35.80%, 其 中 :(1) 工 资 及 福 利 和 社 保 及 公 积 金 分 别 增 加 了 352, 元 103, 元, 增 幅 62.91% 和 5.50%, 原 因 是 管 理 人 员 薪 资 待 遇 有 所 提 高 ;(2) 折 旧 费 增 加 了 89, 元, 增 幅 78.33%, 原 因 是 固 定 资 产 有 所 增 加 ;(3) 业 务 招 待 费 增 加 了 33, 元, 增 幅 %, 原 因 是 业 务 正 常 发 展 发 生 的 招 待 费 ;(4) 研 究 开 发 费 减 少 3,707, 元, 降 幅 54.14%, 主 要 原 因 是 公 司 经 过 2014 年 的 研 发 积 累, 基 础 框 架 平 台 和 方 案 已 建 立 完 成, 削 减 了 研 发 投 入 的 金 额 ;(5) 税 金 较 2014 年 增 加 了 20, 元, 增 幅 %, 主 要 原 因 是 2015 年 多 发 生 印 花 税 2.41 万 元 车 船 税 0.16 万 元 等 ;(6) 中 介 及 咨 询 费

13 减 少 411, 元, 降 幅 69.55%, 主 要 原 因 是 减 少 了 2014 年 的 挂 牌 辅 导 中 介 费 用 ;( 7) 管 理 费 用 中 的 其 他 减 少 60, 元, 降 幅 31.21%, 主 要 原 因 是 管 理 咨 询 培 训 费 用 等 的 减 少 4 报 告 期 内, 公 司 发 生 的 销 售 费 用 较 2014 年 增 加 1,191, 元, 增 幅 %, 主 要 原 因 是 公 司 维 系 客 户 开 拓 市 场 方 面 加 大 了 投 入, 其 中 (1) 工 资 增 加 346, 元, 增 幅 为 94.09%, 原 因 是 员 工 调 增 薪 资, 并 加 大 了 销 售 奖 金 比 例 ;(2) 差 旅 费 交 通 费 业 务 招 待 费 等 费 用 合 计 增 加 万 元, 增 幅 为 59.48%, 原 因 是 加 强 市 场 开 拓, 相 应 的 费 用 增 加 ;(3) 因 参 加 相 关 展 会,2015 年 发 生 万 元 广 告 宣 传 费 5 报 告 期 内, 公 司 发 生 的 财 务 费 用 较 2014 年 增 加 608, 元, 增 幅 50.46%, 主 要 原 因 是 2015 年 中 介 机 构 深 圳 市 高 新 投 融 资 担 保 及 深 圳 南 北 互 联 网 金 融 服 务 有 限 公 司 为 公 司 提 供 政 府 贴 息 项 目 的 担 保, 信 贷 担 保 费 用 增 加 385, 元, 增 幅 为 %, 此 外, 银 行 借 款 利 息 支 出 较 2014 年 增 加 万 元, 增 幅 为 19.62% 6 报 告 期 内, 公 司 发 生 营 业 外 收 入 较 上 年 增 加 1,008, 元, 原 因 是 公 司 得 到 政 府 补 助 款 项 增 多, 补 助 项 目 有 深 圳 市 知 识 产 权 专 项 资 金 科 技 创 新 投 融 资 扶 持 分 项 资 金 家 用 环 境 综 合 监 测 自 动 控 制 技 术 研 发 等 政 府 补 助 (2) 收 入 构 成 单 位 : 元 项 目 本 期 收 入 金 额 本 期 成 本 金 额 上 期 收 入 金 额 上 期 成 本 金 额 主 营 业 务 收 入 67,405, ,005, ,525, ,429, 其 他 业 务 收 入 333, , , 合 计 67,739, ,005, ,798, ,656, 按 产 品 分 类 分 析 : 类 别 / 项 目 本 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 上 期 收 入 金 额 单 位 : 元 占 营 业 收 入 比 例 % IGBT 功 率 管 及 驱 动 26,800, ,131, 功 率 模 块 26,300, ,509, 集 成 电 路 14,304, ,884, 技 术 服 务 收 入 333, , 合 计 67,739, ,798, 收 入 构 成 变 动 的 原 因 : 公 司 2015 年 度 实 现 营 业 收 入 67,739, 元, 较 2014 年 度 的 77,525, 元 减 少 了 10,058, 元, 下 降 的 比 例 是 12.93%, 公 司 电 子 产 品 业 务 ( 包 含 IGBT 功 率 管 及 驱 动 功 率 模 块 和 集 成 电 路 ) 是 公 司 收 入 的 主 要 来 源, 占 营 业 收 入 的 比 例 99.51%, 技 术 服 务 收 入 占 2015 年 度 营 业 收 入 的 比 例 为 0.49% 2015 年 度, 电 子 产 品 销 售 实 现 营 业 收 入 67,405, 元, 较 2014 年 下 降 了 13.05%, 占 全 年 营 业 收 入 的 99.51%, 主 要 原 因 是 2015 年 总 体 经 济 形 势 不 景 气 2015 年 度,IGBT 功 率 管 及 其 他 销 售 实 现 的 收 入 为 26,800, 元, 同 期 减 少 第 10 页, 共 80 页

14 11,331, 元, 降 幅 为 29.72%, 主 要 原 因 是 经 济 不 景 气, 业 务 量 有 所 萎 缩 ; 功 率 模 块 销 售 实 现 的 收 入 为 26,300, 元, 同 期 增 加 了 9,791, 元, 同 比 增 长 59.31%, 公 司 积 极 拓 展 新 客 户 及 同 一 客 户 产 品 线 进 行 延 伸 拓 展 的 双 向 发 展 策 略, 在 其 他 两 类 产 品 销 量 下 滑 的 情 况 下, 逐 渐 开 发 新 的 业 务 增 长 点 ; 集 成 电 路 销 售 实 现 的 收 入 为 14,304, 元, 同 比 减 少 8,579, 元, 下 降 37.49%, 亦 因 经 济 不 景 气, 业 务 量 有 所 萎 缩 2015 年 度, 技 术 服 务 收 入 333, 元, 较 上 年 同 期 增 加 60, 元, 增 幅 为 22.07% 主 要 是 因 为 公 司 发 展 电 子 产 品 业 务 的 同 时, 开 始 业 务 转 型, 利 用 公 司 在 智 能 家 居 领 域 的 技 术 研 发 优 势, 对 特 定 客 户 提 供 定 制 软 件 设 计 等 技 术 服 务 具 体 项 目 有 广 东 强 力 集 团 中 山 电 器 有 限 公 司 的 智 能 云 电 饭 煲 系 统 的 委 托 开 发 广 东 科 龙 空 调 器 有 限 公 司 的 智 能 WIFI 空 调 研 发 以 及 会 呼 吸 的 家 项 目 由 于 2015 年 的 研 发 基 本 不 再 与 外 部 机 构 合 作 开 发, 各 个 项 目 间 的 关 联 度 较 高, 如 会 呼 吸 的 家 项 目 就 包 括 了 空 调 空 气 净 化 加 湿 器 除 湿 机 全 热 交 换 机 等 四 款 家 电 以 及 公 司 的 自 主 研 发 的 智 能 控 制 和 终 端 Smart Box 操 控 系 统 的 开 发, 各 款 家 电 之 间 的 互 联 互 动 以 及 智 能 控 制 终 端 Smart Box 系 统 的 配 套 整 合, 各 个 研 发 项 目 的 研 发 成 本 很 难 加 以 严 格 区 分, 故 2015 年 的 服 务 收 入 成 本 就 包 含 在 全 部 研 发 费 用 中 (3) 现 金 流 量 状 况 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 单 位 : 元 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -26,545, ,760, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -19,804, ,038, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 35,425, ,219, 现 金 流 量 分 析 : 1. 报 告 期 内, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 出 为 26,545, 元, 比 上 年 度 净 流 出 增 加 2, 万 元, 增 幅 为 % 报 告 期 内 经 营 活 动 现 金 流 出 为 11, 万 元, 较 2014 年 增 加 了 2, 万 元, 增 幅 为 26.67%, 而 经 营 活 动 现 金 流 入 为 8, 万 元, 较 2014 年 只 增 加 了 万 元, 增 幅 为 2.26% 公 司 在 报 告 期 用 于 采 购 库 存 商 品 的 金 额 较 2014 年 增 加 11,502, 元, 增 幅 15%, 主 要 原 因 是 为 取 得 价 格 优 势 及 保 证 客 户 生 产 进 度, 预 付 供 应 商 购 买 商 品 的 款 项 增 加 ; 此 外, 支 付 给 职 工 的 款 项 较 2014 年 增 加 1,207, 元, 增 幅 43.77%, 主 要 原 因 是 公 司 布 局 未 来 发 展 引 进 高 级 技 术 人 才, 以 及 老 员 工 薪 资 待 遇 的 逐 步 提 高 ; 各 项 税 费 较 2014 年 减 少 1,503,713.54, 降 幅 59.97%, 主 要 原 因 是 公 司 享 受 了 高 新 技 术 企 业 税 收 优 惠 政 策 2. 报 告 期 内, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 净 流 出 为 19,804, 元, 比 上 年 度 净 流 出 增 加 18,766, 元, 主 要 原 因 是 报 告 期 内, 公 司 在 东 亚 银 行 投 资 了 2000 万 元 的 银 行 理 财 产 品 3. 报 告 期 内, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 净 流 入 为 58,294, 元, 较 2014 年 净 流 入 增 加 16,206, 元, 增 幅 为 84.32% 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 为 93,719, 元, 较 2014 年 增 加 了 32,074, 元, 增 幅 为 52.03%, 主 要 原 因 是 报 告 期 内, 公 司 进 行 了 股 份 定 向 增 发, 取 得 投 资 款 4620 万 元 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 为 58,294, 元, 较 第 11 页, 共 80 页

15 2014 年 增 加 了 15,868, 元, 增 幅 为 37.40% 主 要 原 因 是 报 告 期 内, 公 司 偿 还 银 行 贷 款 本 金 5,656 万 元, 较 2014 年 增 加 了 1, 万 元, 增 幅 为 36.69%, 同 时, 公 司 支 付 给 银 行 的 贷 款 利 息 为 万 元, 较 2014 年 多 支 付 万 元, 增 幅 为 19.62% 报 告 期 内 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 与 净 利 润 差 额 较 大 的 主 要 原 因 是 预 付 供 应 商 货 款 的 增 加 所 致 (4) 主 要 客 户 情 况 序 号 客 户 名 称 销 售 金 额 年 度 销 售 占 比 (%) 单 位 : 元 是 存 在 关 联 关 系 1 中 山 大 洋 电 机 股 份 有 限 公 司 24,041, 美 的 集 团 武 汉 制 冷 设 备 有 限 公 司 5,510, 邯 郸 美 的 制 冷 设 备 有 限 公 司 4,897, 海 信 浙 江 空 调 有 限 公 司 4,180, 深 圳 市 鑫 桐 源 科 技 有 限 公 司 4,118, 合 计 42,748, (5) 主 要 供 应 商 情 况 序 号 供 应 商 名 称 采 购 金 额 年 度 采 购 占 比 (%) 单 位 : 元 是 存 在 关 联 关 系 1 深 圳 市 方 鼎 科 技 发 展 有 限 公 司 19,627, 深 圳 市 英 捷 迅 实 业 发 展 有 限 公 司 11,749, 深 圳 市 朗 华 供 应 链 服 务 有 限 公 司 8,656, 深 圳 市 华 富 洋 供 应 链 有 限 公 司 4,108, 深 圳 市 京 鸿 志 电 子 有 限 公 司 2,560, (6) 研 发 支 出 合 计 46,702, 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 单 位 : 元 研 发 投 入 金 额 3,140, ,847, 研 发 投 入 占 营 业 收 入 的 比 例 % 资 产 负 债 结 构 分 析 单 位 : 元 项 目 本 年 期 末 上 年 期 末 占 总 第 12 页, 共 80 页

16 金 额 变 动 比 例 (%) 占 总 资 产 的 比 重 (%) 金 额 变 动 比 例 (%) 占 总 资 产 的 比 重 (%) 资 产 比 重 的 增 减 (%) 货 币 资 金 4,726, ,537, , 应 收 账 款 11,235, ,020, 其 他 应 收 款 13,255, 存 货 11,530, ,447, 长 期 待 摊 费 用 70, 固 定 资 产 865, , 短 期 借 款 11,740, ,720, 预 收 款 项 44, 预 付 款 项 19,488, ,045, 其 他 流 动 资 产 20,007, , , 递 延 所 得 税 资 产 52, , 应 付 账 款 1,004, ,963, 应 付 职 工 薪 酬 243, , 应 收 票 据 50, 应 缴 税 费 84, , 其 他 应 付 款 259, ,296, 长 期 应 付 款 60, , 递 延 收 益 1,645, 资 产 总 计 81,162, ,763, 资 产 负 债 项 目 重 大 变 动 原 因 : 1 货 币 资 金 的 期 末 余 额 为 4,726, 元, 较 报 告 期 初 减 少 9,810, 元, 降 幅 67.49%, 原 因 是 公 司 预 付 货 款 及 投 资 理 财 产 品 的 支 出 增 加 2 应 收 票 据 较 报 告 期 年 初 减 少 了 5 万 元, 原 因 是 公 司 通 过 与 上 游 供 应 商 协 商 付 款 方 式, 将 公 司 收 到 的 银 行 承 兑 汇 票 背 书 支 付 给 了 供 应 商, 提 高 了 资 金 使 用 效 率 3 其 他 应 收 款 的 期 末 净 额 为 13,255, 元, 较 报 告 期 年 初 增 加 13,255, 元, 增 幅 %, 增 加 原 因 是 部 分 功 率 模 块 逐 步 停 产, 大 道 晟 无 法 正 常 供 货, 导 致 关 键 客 户 大 洋 电 机 采 用 了 其 他 解 决 方 案, 为 此, 公 司 将 预 付 其 货 款 12,374, 元 结 转 至 其 他 应 收 款 核 算, 截 至 本 报 告 披 露 日, 公 司 已 收 回 其 全 部 预 付 款 12,374, 元, 经 协 商 并 向 其 收 取 资 金 占 用 费 300, 元 此 外, 报 告 期 内 还 增 加 支 付 给 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 购 买 写 字 楼 诚 意 金 375, 元 4 长 期 待 摊 费 用 的 期 末 余 额 为 0.00 元, 较 报 告 期 初 减 少 70, 元, 降 幅 %, 原 因 是 公 司 长 期 待 摊 费 用 的 减 少 第 13 页, 共 80 页

17 5 短 期 借 款 的 期 末 余 额 为 11,740, 元, 较 报 告 期 年 初 减 少 8,980, 元, 降 幅 43.34%, 原 因 是 公 司 于 报 告 期 内 进 行 了 定 向 增 发, 所 募 集 的 资 金 一 定 程 度 上 补 充 了 公 司 的 流 动 资 金, 减 少 了 公 司 的 资 金 压 力 6 预 付 账 款 期 末 余 额 为 19,488, 元, 较 上 年 末 增 加 14,442, 元, 增 长 %, 主 要 原 因 是 预 付 深 圳 市 朗 华 供 应 链 服 务 有 限 公 司 和 深 圳 市 方 鼎 科 技 发 展 有 限 公 司 分 别 较 上 年 末 增 加 10,716, 元 和 7,048, 元, 因 经 济 环 境 的 不 景 气, 为 节 省 采 购 成 本, 公 司 向 美 的 集 团 大 洋 电 机 销 售 的 IGW 和 IKCM 二 十 余 种 型 号 电 子 元 器 件 产 品 由 主 要 通 过 向 大 道 晟 采 购 变 更 为 向 采 购 成 本 更 低 的 朗 华 供 应 链 和 方 鼎 科 技 采 购, 美 的 集 团 和 大 洋 电 机 会 根 据 其 经 营 计 划, 要 求 公 司 进 行 合 理 的 备 货, 因 公 司 与 供 应 商 朗 华 供 应 链 和 方 鼎 科 技 合 作 时 间 较 短, 双 方 尚 未 建 立 长 期 合 作 关 系, 同 时, 朗 华 供 应 链 和 方 鼎 科 技 为 避 免 发 生 滞 销 ( 公 司 向 其 采 购 商 品 均 具 有 特 殊 性 ), 公 司 一 般 会 根 据 其 要 求 预 先 支 付 其 未 来 三 至 四 个 月 预 计 采 购 额 的 部 分 货 款, 公 司 全 年 向 方 鼎 科 技 采 购 金 额 为 19,627, 元 ( 不 含 税 ), 截 至 2016 年 4 月 25 日, 公 司 预 付 其 7,048, 元 货 款 中 的 4,433, 元 ( 含 税 ) 已 购 入 存 货, 公 司 全 年 向 朗 华 供 应 链 采 购 金 额 为 8,656, 元 ( 不 含 税 ), 截 至 2016 年 4 月 25 日, 公 司 预 付 其 10,716, 元 货 款 中 的 4,503, 元 已 购 入 存 货 ( 含 税 ) 7 应 付 账 款 减 少 了 4,959, 元, 减 少 比 例 为 83.16%, 主 要 原 因 是 经 济 环 境 不 景 气, 今 年 公 司 为 取 得 上 游 供 应 商 的 价 格 优 势, 增 加 了 预 付 供 货 商 的 货 款 的 比 例, 预 付 账 款 期 末 余 额 为 19,488, 元, 较 上 年 末 增 加 14,442, 元, 增 长 %, 由 此, 导 致 应 付 供 货 商 货 款 减 少 8 应 付 职 工 薪 酬 较 报 告 期 初 增 加 了 85, 元, 增 幅 54.26% 其 中, 研 发 人 员 工 资 增 加 40, 元, 管 理 人 员 工 资 增 加 13, 元, 销 售 人 员 工 资 增 加 31, 元 9 应 交 税 费 较 2014 年 降 低 了 252, 元, 降 幅 % 主 要 原 因 是 公 司 享 受 了 国 家 高 新 技 术 企 业 所 得 税 优 惠, 其 中, 增 值 税 降 低 了 元, 附 加 税 降 低 了 元, 企 业 所 得 税 降 低 了 98, 元 10 其 他 应 付 款 较 2014 年 降 低 了 6,037, 元, 原 因 是 2014 年 公 司 增 资 600 万 元 未 完 成 股 份 登 记, 本 期 初 计 入 所 有 者 权 益 11 递 延 收 益 较 2014 年 增 加 了 1,645, 元, 系 本 期 政 府 向 公 司 拨 付 家 用 环 境 综 合 监 测 自 动 控 制 技 术 研 发 项 目 的 补 助 款 2,000, 元, 其 中 354, 元 计 入 了 当 期 损 益 3. 投 资 状 况 分 析 (1) 主 要 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况 无 (2) 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 公 司 于 2015 年 12 月 28 日 利 用 公 司 闲 置 资 金 购 买 了 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 深 圳 分 行 结 构 性 理 财 产 品, 购 买 金 额 为 20,000, 元 人 民 币, 该 产 品 投 资 收 益 为 3.60%, 保 本 1.90% ( 三 ) 外 部 环 境 的 分 析 家 电 企 业 近 几 年 在 技 术 研 发 方 面 的 投 入 逐 年 增 长, 产 品 生 产 的 科 技 创 新 能 力 大 幅 度 第 14 页, 共 80 页

18 提 升 从 技 术 创 新 到 产 品 升 级, 不 仅 是 将 科 研 成 果 应 用 于 产 品 生 产 的 过 程, 也 是 营 销 方 式 从 销 售 导 向 向 客 户 导 向 转 变 的 过 程, 这 是 客 户 体 验 这 一 需 求 逐 渐 占 领 家 电 市 场 的 结 果 伴 随 着 这 一 过 程 所 呈 现 的, 正 是 不 同 技 术 路 线 产 品 异 彩 纷 呈 的 良 性 健 康 的 生 态 氛 围 今 年 是 十 三 五 的 开 局 之 年, 未 来 五 年 将 是 中 国 家 电 工 业 走 向 家 电 强 国 的 关 键 时 期, 家 电 工 业 能 适 应 新 常 态 带 来 的 变 化, 全 面 完 成 转 型 升 级 的 任 务, 实 现 到 十 三 五 末 进 入 全 球 家 电 强 国 行 列 的 目 标, 需 要 全 行 业 的 共 同 努 力 虽 然 当 前 我 国 家 电 行 业 正 处 在 结 构 调 整 的 阵 痛 期 和 深 化 改 革 的 攻 坚 期, 但 是 在 建 设 小 康 社 会 以 及 加 强 城 镇 化 建 设 的 大 趋 势 下, 居 民 消 费 水 平 的 不 断 提 升 为 行 业 带 来 了 机 遇 消 费 升 级 趋 势 显 著, 消 费 者 对 先 进 智 能 绿 色 环 保 的 家 电 产 品 充 满 需 求 据 统 计 局 和 海 关 数 据 显 示,2015 年 家 电 制 造 业 整 体 销 售 收 入 1.41 万 亿 元, 同 比 下 降 0.4% 2015 年 家 用 电 器 出 口 总 额 为 亿 美 元, 同 比 下 降 了 2.7%, 尽 管 各 项 统 计 数 据 显 示 家 电 制 造 业 总 体 市 场 行 情 较 上 年 都 有 所 下 滑 但 仍 处 于 历 史 高 水 平 ( 四 ) 竞 争 优 势 分 析 1. 技 术 优 势 与 客 户 服 务 优 势 : 公 司 长 期 在 半 导 体 集 成 电 路 类 电 子 元 器 件 领 域 服 务, 积 累 了 丰 富 的 技 术 服 务 经 验, 对 家 电 用 电 机 特 点 有 较 深 入 理 解, 研 究 出 多 种 有 针 对 性 的 补 偿 技 术 方 案, 适 应 家 电 用 电 机 的 特 殊 应 用 特 点 公 司 自 主 研 发 了 一 套 有 效 的 电 机 补 偿 控 制 技 术 方 案, 更 贴 近 用 户 的 实 际 需 求, 包 括 低 频 正 弦 波 力 矩 补 偿 技 术 动 态 振 动 补 偿 控 制 拟 定 曲 线 预 定 补 偿 控 制, 恒 转 速 控 制 恒 转 矩 控 制 超 前 补 偿 控 制 等 公 司 在 PCB 印 制 板 设 计 功 率 半 导 体 电 路 核 心 零 部 件 空 间 布 局 等 有 较 强 的 现 场 支 持 能 力 与 灵 活 实 用 的 应 对 措 施 提 供 的 设 计 应 用 方 案 及 技 术 支 持 服 务 贴 近 用 户 的 需 求, 为 用 户 提 供 较 高 性 价 比 的 产 品 和 全 程 支 持 服 务, 在 当 前 客 户 产 品 上 市 周 期 越 来 越 短 的 情 况 下 具 备 较 强 的 竞 争 优 势 和 客 户 使 用 粘 性 2. 客 户 忠 诚 度 优 势 : 公 司 在 产 品 销 售 的 同 时, 把 售 后 技 术 服 务 与 客 户 关 系 维 护 放 在 首 位 公 司 通 过 完 善 的 技 术 服 务 和 及 时 的 客 户 回 访 制 度, 与 主 要 客 户 建 立 了 稳 定 的 长 期 合 作 关 系 对 于 新 进 入 行 业 的 企 业, 公 司 在 客 户 忠 诚 度 方 面 处 于 优 势 地 位 ( 五 ) 持 续 经 营 评 价 报 告 期 内, 公 司 进 一 步 增 强 了 研 发 投 入 对 节 能 变 频 方 案 有 了 新 的 突 破, 自 主 研 发 的 全 闭 环 启 动 超 低 速 运 行 变 频 方 案 已 见 成 效, 进 入 市 场 推 广 阶 段 此 外, 公 司 继 续 努 力 开 拓 智 能 家 电 业 务 领 域, 为 公 司 未 来 增 加 新 的 利 润 增 长 点 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 67,739, 元, 较 上 年 同 期 减 少 了 10,058, 元, 下 降 比 例 12.93%, 主 要 原 因 是 2015 年 总 体 经 济 形 势 不 景 气, 公 司 实 现 的 净 利 润 为 1,920, 元, 较 上 年 同 期 减 少 了 95, 元, 减 少 比 例 4.75% 报 告 期 内, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -26,545, 元, 但 公 司 能 够 持 续 获 得 股 东 或 金 融 机 构 的 投 资 款 或 借 款, 在 总 体 经 济 环 境 不 景 气 的 背 景 下, 公 司 仍 能 实 现 1,920, 元 的 净 利 润 本 期 末, 公 司 的 总 资 产 和 净 资 产 分 别 为 81,162, 元 和 45,763, 元, 较 上 年 分 别 增 加 了 77.35% 和 %, 本 期 末 的 负 债 余 额 为 15,196, 元, 较 上 年 期 末 减 少 了 54.98%, 资 产 负 债 率 为 18.72%, 较 上 年 期 末 下 降 了 个 百 分 点, 流 动 比 率 为 5.95, 也 较 上 年 有 所 提 升, 由 于 本 年 加 强 了 负 债 管 理, 公 司 本 年 偿 债 能 力 较 去 年 稳 步 提 升, 保 持 在 良 好 状 态 报 告 期 内, 公 司 应 收 账 款 周 转 率 为 5.01 次, 虽 然 较 上 年 有 所 下 降, 但 报 告 期 内, 应 收 账 款 整 体 收 回 情 况 良 好 ; 报 告 期 内, 存 货 周 转 率 为 5.34 次, 较 上 年 下 降 的 主 要 原 因 是 本 年 增 加 了 存 货 的 购 入, 但 公 司 营 运 能 力 仍 处 于 较 高 水 平 第 15 页, 共 80 页

19 综 上, 公 司 拥 有 良 好 的 持 续 经 营 能 力, 不 存 在 影 响 持 续 经 营 能 力 的 重 大 不 利 风 险 二 未 来 展 望 ( 一 ) 行 业 发 展 趋 势 当 前 我 国 家 电 行 业 正 处 在 结 构 调 整 的 阵 痛 期 和 深 化 改 革 的 攻 坚 期, 但 是 在 建 设 小 康 社 会 以 及 加 强 城 镇 化 建 设 的 大 趋 势 下, 居 民 消 费 水 平 的 不 断 提 升 为 行 业 带 来 了 机 遇 消 费 升 级 趋 势 显 著, 消 费 者 对 先 进 智 能 绿 色 环 保 的 家 电 产 品 充 满 需 求 电 子 行 业 作 为 家 电 产 业 的 上 游 产 业, 其 发 展 将 有 力 推 动 家 电 行 业 的 转 型 升 级 和 技 术 更 新 根 据 国 家 统 计 局 数 据,2013 年 我 国 电 子 元 器 件 行 业 销 售 收 入 为 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 7.56%;2014 年 我 国 电 子 元 器 件 制 造 行 业 规 模 总 资 产 达 到 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 9.1% 行 业 销 售 收 入 为 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 6.5%;2014 年 行 业 利 润 总 额 为 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 17.1% 今 年 是 十 三 五 的 开 局 之 年, 未 来 五 年 将 是 中 国 家 电 工 业 走 向 家 电 强 国 的 关 键 时 期, 家 电 工 业 能 适 应 新 常 态 带 来 的 变 化, 全 面 完 成 转 型 升 级 的 任 务, 实 现 到 十 三 五 末 进 入 全 球 家 电 强 国 行 列 的 目 标, 需 要 全 产 业 链 的 共 同 努 力 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 公 司 坚 持 以 资 本 为 纽 带 以 科 技 为 先 导 以 战 略 产 品 为 核 心 以 科 学 现 代 管 理 为 基 础, 加 快 推 进 产 品 的 市 场 化 和 产 业 化 继 续 通 过 技 术 研 发 的 不 断 投 入, 增 强 企 业 竞 争 力, 在 家 电 的 节 能 变 频 及 电 机 驱 动 方 案 领 域 不 断 突 破, 此 外, 开 拓 家 电 智 能 化 的 新 业 务 领 域, 实 现 公 司 的 快 速 发 展 ( 三 ) 经 营 计 划 或 目 标 公 司 根 据 客 户 的 需 求 提 供 优 质 的 半 导 体 功 率 器 件, 同 时 为 客 户 产 品 的 顺 利 开 发 提 供 技 术 支 持 服 务 和 整 体 解 决 方 案, 方 案 包 括 器 件 的 合 理 选 择, 驱 动 软 件 的 开 发 及 核 心 算 法 的 开 发, 应 用 电 路 设 计 测 试 及 关 键 部 件 的 可 靠 性 评 估 公 司 可 提 供 的 半 导 体 器 件 包 括 : MOSFET 管,IGBT 管, 快 恢 复 二 极 管,IPM 模 块,IGBT 驱 动 器, 通 用 MCU, 电 机 驱 动 专 用 MCU, 开 关 电 源 IC 等 基 于 多 年 的 研 发 技 术 突 破, 公 司 自 主 研 发 的 全 闭 环 启 动 超 低 速 运 行 的 变 频 空 调 控 制 方 案 开 始 投 入 市 场, 该 技 术 方 案 将 对 现 有 变 频 技 术 带 来 一 次 新 的 革 新 2016 年 公 司 将 集 中 销 售 力 量 在 全 闭 环 启 动 超 低 速 运 行 变 频 方 案 的 推 广 和 销 售, 同 时, 继 续 在 智 能 家 电 控 制 方 案 领 域 深 入 研 发 与 创 新, 加 速 该 业 务 板 块 的 开 拓, 争 取 全 年 实 现 客 户 量 和 销 售 量 收 入 的 快 速 增 长 同 时, 对 内 公 司 进 一 步 加 强 内 部 管 理, 保 证 在 销 售 指 标 增 长 的 前 提 下, 保 证 费 用 比 例 不 变, 提 高 公 司 的 利 润 盈 利 能 力 投 资 资 金 主 要 来 源 于 公 司 自 有 资 金 新 增 的 银 行 借 款 及 通 过 全 国 股 转 系 统 向 合 格 投 资 者 发 行 股 票 募 集 的 资 金 以 上 经 营 计 划 并 不 构 成 对 投 资 者 的 业 绩 承 诺, 投 资 者 应 注 意 经 营 计 划 产 生 的 风 险 ( 四 ) 不 确 定 性 因 素 如 果 公 司 不 能 准 确 地 把 握 行 业 技 术 的 发 展 趋 势, 在 技 术 服 务 方 向 的 决 策 上 发 生 失 误, 将 对 公 司 的 声 誉 和 盈 利 能 力 造 成 不 利 影 响 第 16 页, 共 80 页

20 三 风 险 因 素 ( 一 ) 持 续 到 本 年 度 的 风 险 因 素 1 技 术 风 险 : 半 导 体 与 电 子 元 器 件 行 业 正 处 在 高 速 发 展 阶 段, 产 品 更 新 换 代 快 公 司 的 生 存 和 发 展 很 大 程 度 上 取 决 于 是 能 根 据 半 导 体 行 业 的 发 展, 匹 配 不 断 变 化 的 客 户 需 求 公 司 必 须 尽 可 能 准 确 的 把 握 新 技 术 新 理 论 的 发 展 趋 势, 及 时 将 先 进 的 技 术 应 用 客 户 服 务 中, 才 能 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 占 得 先 机 如 果 公 司 不 能 准 确 地 把 握 行 业 技 术 的 发 展 趋 势, 在 技 术 服 务 方 向 的 决 策 上 发 生 失 误, 将 对 公 司 的 声 誉 和 盈 利 能 力 造 成 不 利 影 响 应 对 措 施 : 公 司 一 直 致 力 于 半 导 体 集 成 电 路 类 电 子 元 器 件 领 域 的 实 践 应 用, 公 司 将 继 续 关 注 行 业 新 技 术 的 发 展 应 用 以 及 相 关 业 态 的 演 变, 对 公 司 产 品 与 服 务 持 续 的 更 新 与 升 级, 保 持 公 司 的 竞 争 优 势 2 对 主 要 客 户 依 赖 风 险 : 公 司 对 现 有 客 户 依 赖 度 较 高, 重 点 客 户 的 销 售 收 入 占 当 期 销 售 总 额 的 比 重 较 大,2014 年 度 和 2015 年 度 来 自 中 山 大 洋 电 机 股 份 有 限 公 司 的 收 入 分 别 为 42,725, 元 和 24,041, 元, 占 公 司 实 现 主 营 业 务 收 入 的 比 分 别 为 54.92% 和 35.49%, 近 年 来 已 呈 现 逐 年 下 降 的 趋 势, 但 公 司 主 要 客 户 的 经 营 情 况 资 信 状 况 业 务 模 式 发 生 变 化 或 关 键 客 户 流 失, 将 在 一 定 程 度 上 影 响 本 公 司 的 经 营 业 绩 应 对 措 施 : 公 司 为 防 止 关 键 客 户 流 失, 规 避 对 主 要 客 户 依 赖 而 产 生 的 风 险, 将 从 减 少 关 键 客 户 流 失 及 开 发 新 客 户 两 方 面 出 发, 进 行 调 整 和 完 善 在 防 止 关 键 客 户 流 失 方 面, 公 司 从 提 升 服 务 质 量 拓 展 增 值 服 务 等 方 面 进 行 完 善 在 客 户 拓 展 方 面, 公 司 不 断 研 发 完 善 新 的 产 品 线, 以 增 加 与 各 类 客 户 的 接 触 点, 通 过 各 种 方 式 提 升 竞 争 优 势, 挖 掘 潜 在 客 户 3 业 务 转 型 的 风 险 : 近 两 年 公 司 启 动 了 智 能 家 居 研 发 项 目, 开 拓 智 能 家 居 业 务 板 块, 这 与 公 司 在 报 告 期 主 营 的 半 导 体 电 子 器 件 的 销 售 业 务 有 较 大 差 异 尽 管 目 前 研 发 成 果 已 初 见 成 效, 国 内 部 分 家 电 厂 已 采 用 公 司 的 家 电 智 能 化 解 决 方 案, 但 想 要 在 大 规 模 推 广 公 司 的 研 发 成 果 仍 需 要 一 定 时 间, 且 公 司 的 经 营 制 度 和 管 理 模 式 也 需 要 随 之 做 出 调 整 和 完 善, 因 此, 公 司 仍 存 在 业 务 转 型 失 败 的 风 险 应 对 措 施 : 公 司 将 加 强 内 控 体 系 的 建 立 与 完 善, 形 成 科 学 有 效 的 风 险 防 范 长 效 机 制 ( 二 ) 报 告 期 内 新 增 的 风 险 因 素 无 四 对 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 的 说 明 是 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 : 审 计 意 见 类 型 : 董 事 会 就 非 标 准 审 计 意 见 的 说 明 :- 标 准 无 保 留 意 见 第 17 页, 共 80 页

21 第 五 节 重 要 事 项 一 重 要 事 项 索 引 是 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 是 存 在 对 外 担 保 事 项 事 项 是 或 索 引 是 存 在 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 转 移 公 司 资 金 资 产 的 情 况 是 存 在 日 常 性 关 联 交 易 或 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 是 二 ( 一 ) 是 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 收 购 出 售 资 产 事 项 是 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 对 外 投 资 事 项 是 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 企 业 合 并 事 项 是 存 在 股 权 激 励 事 项 是 存 在 已 披 露 的 承 诺 事 项 是 二 ( 二 ) 是 存 在 资 产 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 情 况 是 存 在 被 调 查 处 罚 的 事 项 是 存 在 重 大 资 产 重 组 的 事 项 是 存 在 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 是 存 在 自 愿 披 露 的 重 要 事 项 二 重 要 事 项 详 情 是 二 ( 三 ) ( 一 ) 报 告 期 内 公 司 发 生 的 日 常 性 关 联 交 易 及 偶 发 性 关 联 交 易 情 况 日 常 性 关 联 交 易 事 项 单 位 : 元 1 购 买 原 材 料 燃 料 动 力 具 体 事 项 类 型 预 计 金 额 发 生 金 额 2 销 售 产 品 商 品 提 供 或 者 接 受 劳 务 委 托, 委 托 或 者 受 托 销 售 3 投 资 ( 含 共 同 投 资 委 托 理 财 委 托 贷 款 ) 4 财 务 资 助 ( 挂 牌 公 司 接 受 的 ) 6,000, ,664, 关 联 方 为 公 司 借 款 提 供 担 保 50,000, ,740, 公 司 章 程 中 约 定 适 用 于 本 公 司 的 日 常 关 联 交 易 类 型 第 18 页, 共 80 页

22 ( 二 ) 承 诺 事 项 的 履 行 情 况 总 计 56,000, ,404, 挂 牌 时, 公 司 持 股 5% 以 上 的 股 东 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 签 署 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 表 示 目 前 未 从 事 或 参 与 同 公 司 存 在 同 业 竞 争 的 行 为 公 司 股 东 均 签 署 了 关 于 资 金 占 用 事 项 的 承 诺 书 报 告 期 内, 上 述 承 诺 均 得 到 了 有 效 的 执 行 ( 三 ) 资 产 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 情 况 资 产 权 利 受 限 类 型 账 面 价 值 占 总 资 产 的 比 例 % 发 生 原 因 银 行 存 款 质 押 1,113, 向 银 行 借 款 应 收 账 款 质 押 3,041, 向 银 行 借 款 大 众 汽 车 抵 押 340, 向 金 融 机 构 借 款, 用 于 购 置 该 机 动 车 累 计 值 4,495, 第 19 页, 共 80 页

23 一 普 通 股 股 本 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 本 结 构 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 无 限 售 条 件 股 份 有 限 售 条 件 股 份 股 份 性 质 单 位 : 股 期 初 期 末 本 期 变 动 数 量 比 例 % 数 量 比 例 % 无 限 售 股 份 总 数 18,648,964 18,648, 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 7,502,990 7,502, 董 事 监 事 高 管 8,450,341 8,450, 核 心 员 工 有 限 售 股 份 总 数 9,000, ,351,036 25,351, 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 8,290, ,218,687 22,508, 董 事 监 事 高 管 8,875, ,475,659 25,351, 核 心 员 工 普 通 股 总 股 本 9,000,000 35,000,000 44,000,000 普 通 股 股 东 人 数 32 ( 二 ) 普 通 股 前 十 名 股 东 情 况 单 位 : 股 期 末 持 期 末 持 有 无 序 期 末 持 有 限 股 东 名 称 期 初 持 股 数 持 股 变 动 期 末 持 股 数 股 比 限 售 股 份 数 号 售 股 份 数 量 例 % 量 1 周 撼 宇 8,100,243 20,521,677 28,621, ,466,441 7,155,479 2 尹 恒 0 4,779,000 4,779, ,779,000 3 刘 亚 军 249,237 1,950,000 2,199, ,649, ,809 4 潘 琼 190,044 1,200,000 1,390, ,042, ,511 5 王 海 310, , , , ,310 6 刘 艳 萍 0 800, , ,000 7 周 凯 旋 0 800, , ,000 8 胡 春 艳 0 530, , ,000 9 黄 一 山 0 510, , , , 中 泰 证 券 0 509, , ,623 第 20 页, 共 80 页

24 合 计 8,850,447 32,138,623 40,989, ,177,838 15,811,232 前 十 名 股 东 间 相 互 关 系 说 明 : 周 撼 宇 与 潘 琼 为 夫 妻 关 系, 除 此 之 外, 其 他 股 东 没 有 关 联 关 系 二 优 先 股 股 本 基 本 情 况 无 三 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 截 至 报 告 期 末, 周 撼 宇 先 生 持 有 公 司 28,621,920 股 股 份 占 股 本 的 比 例 为 65.05%, 为 公 司 的 控 股 股 东 周 撼 宇, 男,1968 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 ;1991 年 9 月 至 1994 年 10 月, 就 职 于 山 西 铝 厂 石 灰 石 矿 分 厂, 任 电 气 助 理 工 程 师 ;1994 年 10 月 至 1996 年 6 月, 就 职 于 深 圳 市 耀 峰 电 子 厂, 任 电 子 工 程 师 ;1996 年 6 月 至 1998 年 11 月, 通 用 电 子 ( 香 港 ) 通 讯 器 材 有 限 公 司, 任 电 子 工 程 师 ;1998 年 11 月 至 1999 年 12 月, 就 职 于 台 湾 义 隆 公 司, 任 销 售 工 程 师 ;2000 年 1 月 至 2005 年 8 月, 就 职 于 北 京 正 联 机 电 公 司, 任 技 术 副 总 经 理 ;2006 年 3 月 筹 建 深 圳 领 耀 东 方 科 技 有 限 公 司, 现 任 深 圳 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 报 告 期 内, 公 司 控 股 股 东 未 发 生 变 更 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 周 撼 宇 先 生 持 有 公 司 28,621,920 股 股 份 占 股 本 的 比 例 为 65.05%, 为 公 司 的 控 股 股 东 周 撼 宇 先 生 妻 子 潘 琼 持 有 1,390,044 股 股 份, 占 股 本 的 比 例 为 3.16%, 周 撼 宇 夫 妻 合 计 持 有 公 司 30,011,964 股 股 份, 占 比 为 68.21%, 为 公 司 的 实 际 控 制 人 周 撼 宇 的 基 本 情 况 详 见 本 年 度 报 告 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 之 三 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 之 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 潘 琼, 女,1985 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 ;2004 年 8 月 至 2007 年 8 月, 就 职 于 深 圳 耀 华 实 验 学 校, 任 班 主 任 ;2007 年 8 月 至 2010 年 8 月, 就 职 于 深 圳 比 亚 迪 幼 儿 园, 任 班 主 任 ;2010 年 8 月 至 2012 年 8 月, 就 职 于 深 圳 快 乐 宝 贝 幼 儿 园, 任 班 主 任 ;2012 年 8 月 至 2014 年 1 月, 任 有 限 公 司 行 政 文 员 自 2013 年 10 月 成 为 公 司 股 东, 任 股 份 公 司 董 事 报 告 期 内, 公 司 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 四 股 份 代 持 情 况 无 第 21 页, 共 80 页

25 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 一 挂 牌 以 来 普 通 股 股 票 发 行 情 况 发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发 行 价 格 发 行 数 量 募 集 金 额 发 行 对 象 中 董 监 高 与 核 心 员 工 人 数 发 行 对 象 中 做 市 商 家 数 发 行 对 象 中 外 部 自 然 人 人 数 发 行 对 象 中 私 募 投 资 基 金 家 数 单 位 : 元 或 股 发 行 对 象 中 信 托 及 资 管 产 品 家 数 ,000,000 46,200, 募 集 资 金 用 途 补 充 研 发 新 产 品 研 发 费 用 及 流 动 资 金 募 集 资 金 用 途 是 变 更 募 集 资 金 用 途 变 更 的 具 体 情 况 及 变 动 原 因 : 公 司 挂 牌 以 来 募 集 资 金 用 途 未 发 生 变 更, 使 用 情 况 与 公 开 披 露 的 募 集 资 金 用 途 一 致, 不 存 在 用 于 持 有 交 易 性 金 融 资 产 和 可 供 出 售 的 金 融 资 产 借 与 他 人 委 托 理 财 等 情 形 二 存 续 至 本 年 度 的 优 先 股 股 票 相 关 情 况 无 三 债 券 融 资 情 况 无 四 间 接 融 资 情 况 融 资 方 式 融 资 方 融 资 金 额 借 款 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 第 22 页, 共 80 页 利 息 率 % 1,740, 存 续 时 间 是 违 约

26 借 款 借 款 借 款 借 款 借 款 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 民 治 支 行 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 前 海 股 权 交 易 中 心 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 5,000, ,000, ,300, ,920, ,500, 合 计 32,460, 至 至 至 五 利 润 分 配 情 况 无 第 23 页, 共 80 页

27 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 学 历 任 期 在 公 司 是 领 取 薪 水 周 撼 宇 董 事 长 总 经 理 男 48 本 科 是 刘 亚 军 董 事 副 总 经 理 男 38 大 专 是 王 海 董 事 男 47 本 科 潘 琼 董 事 女 31 本 科 是 班 凤 梅 董 事 女 30 中 专 是 郭 家 秀 监 事 会 主 席 女 33 中 专 是 魏 科 锋 职 工 监 事 男 33 大 专 是 李 胖 职 工 监 事 男 28 中 专 是 黄 一 山 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 女 33 硕 士 是 董 事 会 人 数 : 5 监 事 会 人 数 : 3 高 级 管 理 人 员 人 数 : 3 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 间 关 系 及 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 间 关 系 : 公 司 控 股 股 东 周 撼 宇 担 任 公 司 董 事 长 总 经 理, 与 董 事 潘 琼 为 夫 妻 关 系, 夫 妇 二 人 为 公 司 的 实 际 控 制 人, 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 间 均 无 关 联 关 系, 与 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 亦 没 有 关 联 关 系 姓 名 周 撼 宇 ( 二 ) 持 股 情 况 职 务 董 事 长 总 经 理 年 初 持 普 通 股 股 数 数 量 变 动 年 末 持 普 通 股 股 数 期 末 普 通 股 持 股 比 例 % 单 位 : 股 期 末 持 有 股 票 期 权 数 量 8,100,243 20,521,677 28,621, 王 海 董 事 310, , , 刘 亚 军 董 事 副 总 经 理 249,237 1,950,000 2,199, 第 24 页, 共 80 页

28 潘 琼 董 事 190,044 1,200,000 1,390, 班 凤 梅 董 事 12,465 90, , 郭 家 秀 监 事 会 主 席 12,465 90, , 李 胖 监 事 魏 科 锋 监 事 0 26,000 26, 黄 一 山 董 事 会 秘 书 财 务 总 监 0 510, , 合 计 8,875,377 24,926,000 33,801, ( 三 ) 变 动 情 况 信 息 统 计 信 息 统 计 : 二 员 工 情 况 董 事 长 是 发 生 变 动 总 经 理 是 发 生 变 动 董 事 会 秘 书 是 发 生 变 动 财 务 总 监 是 发 生 变 动 ( 一 ) 在 职 员 工 基 本 情 况 按 工 作 性 质 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 行 政 管 理 人 员 3 4 生 产 人 员 3 4 销 售 人 员 技 术 人 员 财 务 人 员 6 4 员 工 总 计 续 上 表 按 教 育 程 度 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 硕 士 3 2 本 科 专 科 专 科 以 下 6 3 员 工 总 计 人 员 变 动 人 才 引 进 培 训 招 聘 薪 酬 政 策 需 公 司 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 等 情 况 : 第 25 页, 共 80 页

29 人 员 变 动 : 报 告 期 内, 公 司 继 续 加 大 研 发 投 入, 扩 大 了 研 发 人 员 占 比, 并 精 简 了 销 售 团 队 员 工 薪 酬 政 策 : 公 司 有 完 善 的 薪 酬 考 核 和 激 励 机 制, 依 据 中 华 人 民 共 和 国 劳 动 法 和 地 方 相 关 法 规 规 范 性 文 件, 公 司 与 所 有 员 工 签 订 劳 动 合 同 书, 公 司 按 国 家 有 关 法 律 法 规 及 地 方 相 关 社 会 保 险 政 策, 结 合 公 司 实 际 情 况 为 员 工 办 理 相 应 的 养 老 等 社 会 保 险 此 外, 公 司 强 调 企 业 价 值 回 报 与 员 工 个 人 利 益 并 重, 公 司 实 行 多 元 化 的 薪 酬 福 利 管 理 体 系, 根 据 岗 位 员 工 工 龄 个 人 技 能 等 综 合 因 素 为 其 评 级 定 薪 酬, 对 不 同 岗 位 制 定 相 应 的 薪 酬 政 策 及 激 励 方 案 培 训 计 划 : 公 司 设 有 专 门 负 责 人 事 管 理 的 部 门, 负 责 人 才 引 进 员 工 招 聘, 制 定 年 度 培 训 计 划, 实 施 新 员 工 入 职 培 训 在 职 员 工 定 期 岗 位 专 业 培 训 等 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 需 要 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 ( 二 ) 核 心 员 工 单 位 : 股 项 目 期 初 员 工 数 量 期 末 员 工 数 量 期 末 普 通 股 持 股 数 量 期 末 股 票 期 权 数 量 核 心 员 工 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 的 基 本 情 况 及 变 动 情 况 : 公 司 暂 未 认 定 核 心 员 工 第 26 页, 共 80 页

30 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 年 度 内 是 建 立 新 的 公 司 治 理 制 度 董 事 会 是 设 置 专 业 委 员 会 董 事 会 是 设 置 独 立 董 事 投 资 机 构 是 派 驻 董 事 事 项 监 事 会 对 本 年 监 督 事 项 是 存 在 异 议 管 理 层 是 引 入 职 业 经 理 人 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 风 险 控 制 及 其 他 重 大 内 部 管 理 制 度 本 年 是 发 现 重 大 缺 陷 是 建 立 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 是 或 是 是 一 公 司 治 理 ( 一 ) 制 度 与 评 估 1 公 司 治 理 基 本 状 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 以 及 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 等 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 不 断 完 善 公 司 治 理 结 构, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 并 努 力 提 高 公 司 规 范 运 作 水 平 公 司 整 体 变 更 后, 整 体 运 作 较 规 范 独 立 性 较 强 信 息 披 露 规 范, 公 司 治 理 实 际 状 况 符 合 公 众 公 司 治 理 的 规 范 性 文 件 报 告 期 内, 公 司 三 会 的 召 集 召 开 程 序 符 合 有 关 法 律 法 规 的 要 求 以 及 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 认 真 履 行 信 息 披 露 义 务, 信 息 披 露 工 作 严 格 遵 守 相 关 法 律 法 规 以 及 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 的 规 定, 做 到 及 时 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 报 告 期 内, 公 司 建 立 了 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 加 大 了 对 年 度 报 告 信 息 披 露 相 关 责 任 人 员 的 问 责 力 度, 提 高 年 度 报 告 信 息 披 露 的 质 量 和 透 明 度, 确 保 年 度 报 告 信 息 披 露 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 及 时 性, 推 进 公 司 内 控 制 度 建 设 2 公 司 治 理 机 制 是 给 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护 和 平 等 权 利 的 评 估 意 见 公 司 在 公 司 章 程 中 明 确 规 定 了 股 东 的 权 利 和 义 务 股 东 大 会 的 权 利 和 决 策 程 序, 并 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 ; 公 司 治 理 机 制 完 善, 符 合 公 司 法 证 券 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 能 够 给 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护 和 平 等 权 利 保 障 3 公 司 重 大 决 策 是 履 行 规 定 程 序 的 评 估 意 见 报 告 期 内, 公 司 重 大 事 项 均 按 照 公 司 内 部 控 制 制 度 进 行 决 策, 履 行 了 相 应 法 律 程 序 ; 公 司 及 公 司 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 人 员 依 法 运 作, 未 出 现 违 法 违 规 现 象 和 重 大 缺 陷, 能 够 切 实 履 行 应 尽 的 职 责 和 义 务 第 27 页, 共 80 页

31 4 公 司 章 程 的 修 改 情 况 2015 年 第 二 次 股 东 大 会 通 过 了 修 改 公 司 章 程 的 议 案, 修 改 第 五 条 为 : 注 册 资 本 为 人 民 币 4,400 万 元 ; 修 改 第 十 四 条 为 : 公 司 的 注 册 资 本 为 在 公 司 登 记 机 关 登 记 的 股 本 总 额 公 司 的 注 册 资 本 为 人 民 币 4,400 万 元 ; 在 第 十 八 条 中 增 加 : 公 司 发 行 股 票 时, 在 册 股 东 无 优 先 认 购 权 ( 二 ) 三 会 运 作 情 况 1 三 会 召 开 情 况 会 议 类 型 报 告 期 内 会 议 召 开 的 次 数 董 事 会 8 监 事 会 2 股 东 大 会 7 经 审 议 的 重 大 事 项 审 议 通 过 关 于 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 同 时 股 票 发 行 的 议 案 关 于 股 票 发 行 方 案 的 议 案 2014 年 年 度 报 告 及 摘 要 关 于 更 换 会 计 师 事 务 所 的 议 案 2015 年 半 年 报 关 于 公 司 向 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 深 圳 分 行 申 请 伍 仟 万 元 人 民 币 备 用 信 用 证 授 信 的 议 案 关 于 变 更 公 司 股 票 转 让 方 式 为 做 市 转 让 方 式 的 议 案 关 于 授 权 董 事 会 办 理 变 更 股 票 转 让 方 式 相 关 事 宜 的 议 案 关 于 公 司 向 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 申 请 流 动 资 金 贷 款 授 信 暨 关 联 方 为 公 司 申 请 银 行 贷 款 提 供 担 保 的 议 案 关 于 预 计 2016 年 日 常 性 关 联 关 易 的 议 案 等 议 案 审 议 2014 年 年 度 报 告 及 摘 要 2015 年 半 年 报 等 议 案 审 议 通 过 关 于 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 同 时 股 票 发 行 的 议 案 关 于 股 票 发 行 方 案 的 议 案 2014 年 年 度 报 告 及 摘 要 关 于 更 换 会 计 师 事 务 所 的 议 案 2015 年 半 年 报 关 于 公 司 向 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 深 圳 分 行 申 请 伍 仟 万 元 人 民 币 备 用 信 用 证 授 信 的 议 案 关 于 变 更 公 司 股 票 转 让 方 式 为 做 市 转 让 方 式 的 议 案 关 于 公 司 向 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 申 请 流 动 资 金 贷 款 授 信 暨 关 联 方 为 公 司 申 请 银 行 贷 款 提 供 担 保 的 议 案 关 于 预 计 2016 年 日 常 性 关 联 关 易 的 议 案 等 议 案 2 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 是 符 合 法 律 法 规 要 求 的 评 估 意 见 公 司 2015 年 度 召 开 的 历 次 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会, 均 符 合 公 司 法 公 司 章 程 三 会 规 则 等 要 求, 决 议 内 容 没 有 违 反 公 司 法 公 司 章 程 等 规 定 的 情 形, 会 议 程 序 规 范 公 司 三 会 成 员 符 合 公 司 法 等 法 律 法 规 的 任 职 要 求, 能 够 按 照 公 司 章 程 三 会 规 则 等 治 理 制 度 勤 勉 诚 信 地 履 行 职 责 和 义 务 ( 三 ) 公 司 治 理 改 进 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 非 上 市 公 司 监 督 管 理 办 法 等 相 关 法 律 第 28 页, 共 80 页

32 法 规 的 要 求, 结 合 公 司 实 际 情 况 全 面 推 行 制 度 化 规 范 化 管 理, 建 立 了 较 为 科 学 完 善 的 公 司 法 人 治 理 结 构, 并 在 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 经 理 层 之 间 逐 步 形 成 了 各 司 其 职 各 负 其 责 相 互 制 衡 协 调 发 展 关 系 的 现 代 公 司 法 人 规 范 治 理 制 度 董 事 会 负 责 审 议 公 司 的 经 营 战 略 和 重 大 决 策 公 司 管 理 层 在 董 事 会 的 授 权 范 围 内, 负 责 公 司 的 日 常 生 产 经 营 活 动 管 理 层 和 董 事 会 之 间 责 权 关 系 明 确 公 司 的 各 项 内 部 控 制 制 度 较 为 健 全, 并 将 内 控 制 度 的 检 查 融 入 到 日 常 工 作 中, 通 过 不 断 完 善 以 适 应 公 司 管 理 和 发 展 的 需 要 从 而 保 证 了 公 司 走 现 代 化 管 理 之 路, 保 障 公 司 持 续 发 展 ( 四 ) 投 资 者 关 系 管 理 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 规 定, 定 期 召 开 董 事 会 监 事 会 股 东 大 会, 保 障 股 东 行 使 权 利, 并 加 强 公 司 网 站 的 维 护 管 理 工 作, 及 时 更 新 公 司 动 态 信 息 以 便 投 资 者 及 时 准 确 全 面 的 了 解 公 司 的 近 况 二 内 部 控 制 ( 一 ) 监 事 会 就 年 度 内 监 督 事 项 的 意 见 公 司 监 事 会 在 报 告 期 内 的 监 督 活 动 中, 未 发 现 公 司 存 在 重 大 风 险 事 项, 监 事 会 对 本 年 度 的 监 督 事 项 无 异 议 ( 二 ) 公 司 保 持 独 立 性 自 主 经 营 能 力 的 说 明 报 告 期 内, 公 司 在 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 等 方 面 不 存 在 不 能 保 证 独 立 性 不 能 保 持 自 主 经 营 能 力 的 情 况 ( 三 ) 对 重 大 内 部 管 理 制 度 的 评 价 公 司 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 有 关 法 律 法 规 和 规 章 制 度 的 要 求, 建 立 了 适 应 公 司 管 理 要 求 的 内 部 控 制 体 系 1 会 计 核 算 体 系 : 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 国 家 法 律 法 规 关 于 会 计 核 算 的 规 定, 从 公 司 自 身 情 况 出 发, 制 定 会 计 核 算 的 具 体 细 节 制 度, 并 按 照 要 求 进 行 独 立 核 算, 保 证 公 司 正 常 开 展 会 计 核 算 工 作 2 财 务 管 理 体 系 : 报 告 期 内, 公 司 严 格 贯 彻 和 落 实 各 项 公 司 财 务 管 理 制 度, 在 国 家 政 策 及 制 度 的 指 引 下, 做 到 有 序 工 作 严 格 管 理, 继 续 完 善 公 司 财 务 管 理 体 系 3 风 险 控 制 体 系 : 报 告 期 内, 公 司 紧 紧 围 绕 企 业 风 险 控 制 制 度, 在 有 效 分 析 市 场 风 险 政 策 风 险 经 营 风 险 法 律 风 险 等 的 前 提 下, 采 取 事 前 防 范 事 中 控 制 等 措 施, 从 企 业 规 范 的 角 度 继 续 完 善 风 险 控 制 体 系 从 公 司 经 营 过 程 和 成 果 看, 公 司 的 内 部 控 制 体 系 能 够 适 应 公 司 业 务 和 管 理 的 特 点, 是 完 整 合 理 和 有 效 的 内 部 控 制 制 度 已 基 本 能 够 适 应 公 司 管 理 的 要 求, 能 够 对 编 制 真 实 公 允 的 财 务 报 表 提 供 合 理 的 保 证, 能 够 对 公 司 产 品 研 发 项 目 执 行 提 供 保 证, 能 够 对 公 司 内 部 经 营 与 管 理 提 供 保 证 报 告 期 内, 公 司 未 发 现 上 述 管 理 体 系 存 在 重 大 缺 陷 ( 四 ) 年 度 报 告 差 错 责 任 追 究 制 度 相 关 情 况 2015 年 4 月 25 日, 经 公 司 第 一 届 董 事 会 第 十 次 会 议 审 议 通 过, 建 立 了 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 公 司 信 息 披 露 责 任 人 及 公 司 管 理 层 严 格 遵 守 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 和 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 公 司 在 报 告 期 未 出 现 披 露 年 度 报 告 第 29 页, 共 80 页

33 重 大 差 错 的 情 况 第 30 页, 共 80 页

34 第 十 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 是 审 计 是 审 计 意 见 标 准 无 保 留 审 计 报 告 编 号 天 健 审 号 审 计 机 构 名 称 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 机 构 地 址 杭 州 市 西 溪 路 128 号 新 湖 商 务 大 厦 9 楼 审 计 报 告 日 期 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 六 日 注 册 会 计 师 姓 名 张 希 文 林 利 会 计 师 事 务 所 是 变 更 是 会 计 师 事 务 所 连 续 服 务 年 限 1 审 计 报 告 天 健 审 号 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 领 耀 科 技 公 司 ) 财 务 报 表, 包 括 2015 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 表,2015 年 度 的 利 润 表 现 金 流 量 表 和 所 有 者 权 益 变 动 表, 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 领 耀 科 技 公 司 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 领 耀 科 技 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 领 耀 科 技 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况, 以 及 2015 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 天 健 会 计 师 事 务 所 中 国 注 册 会 计 师 : 张 希 文 第 31 页, 共 80 页

35 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 注 册 会 计 师 : 林 利 中 国 杭 州 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 六 日 二 财 务 报 表 ( 一 ) 资 产 负 债 表 流 动 资 产 : 项 目 附 注 期 末 余 额 期 初 余 额 单 位 : 元 货 币 资 金 五 ( 一 ) 1 4,726, ,537, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 应 收 票 据 五 ( 一 ) 2 50, 应 收 账 款 五 ( 一 ) 3 11,235, ,020, 预 付 款 项 五 ( 一 ) 4 19,488, ,045, 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 五 ( 一 ) 5 13,255, 存 货 五 ( 一 ) 6 11,530, ,447, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 五 ( 一 ) 7 20,007, , 流 动 资 产 合 计 80,244, ,702, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 五 ( 一 ) 8 865, , 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 第 32 页, 共 80 页

36 无 形 资 产 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 70, 递 延 所 得 税 资 产 五 ( 一 ) 9 52, , 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 917, ,061, 流 动 负 债 : 资 产 总 计 81,162, ,763, 短 期 借 款 五 ( 一 ) 10 11,740, ,720, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 应 付 短 期 融 资 款 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 五 ( 一 ) 11 1,004, ,963, 预 收 款 项 五 ( 一 ) 12 44, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 五 ( 一 ) , , 应 交 税 费 五 ( 一 ) 14 84, , 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 五 ( 一 ) , ,296, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 五 ( 一 ) , , 流 动 负 债 合 计 13,490, ,579, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 五 ( 一 ) 17 60, , 第 33 页, 共 80 页

37 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 收 益 五 ( 一 ) 18 1,645, 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 1,706, , 所 有 者 权 益 : 负 债 总 计 15,196, ,758, 股 本 五 ( 一 ) 19 44,000, ,000, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 五 ( 一 ) 20 17,211, , 减 : 库 存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 五 ( 一 ) , , 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 五 ( 一 ) 22 4,174, ,445, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 65,965, ,004, 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 - 65,965, ,004, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 - 81,162, ,763, 法 定 代 表 人 : 周 撼 宇 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 一 山 会 计 机 构 负 责 人 : 周 平 平 ( 二 ) 利 润 表 单 位 : 元 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 67,739, ,798, 其 中 : 营 业 收 入 五 ( 二 ) 1 67,739, ,798, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 66,890, ,397, 其 中 : 营 业 成 本 五 ( 二 ) 1 56,005, ,656, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 第 34 页, 共 80 页

38 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 五 ( 二 ) 2 42, , 销 售 费 用 五 ( 二 ) 3 2,359, ,167, 管 理 费 用 五 ( 二 ) 4 6,382, ,941, 财 务 费 用 五 ( 二 ) 5 1,815, ,206, 资 产 减 值 损 失 五 ( 二 ) 6 285, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 849, ,401, 加 : 营 业 外 收 入 五 ( 二 ) 7 1,008, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) ,857, ,401, 减 : 所 得 税 费 用 五 ( 二 ) 8-63, , 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 少 数 股 东 损 益 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 1,920, ,016, ,920, ,016, 第 35 页, 共 80 页

39 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 3. 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 归 属 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 1,920, ,016, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 十 一 ( 二 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 十 一 ( 二 ) 法 定 代 表 人 : 周 撼 宇 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 一 山 会 计 机 构 负 责 人 : 周 平 平 ( 三 ) 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 附 注 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 第 36 页, 共 80 页

40 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 83,214, ,029, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 405, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 ( 三 ) 1 2,329, ,018, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 85,948, ,048, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 88,175, ,672, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 3,966, ,758, 支 付 的 各 项 税 费 1,003, ,507, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 五 ( 三 ) 2 19,348, ,869, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 - 112,494, ,808, 第 37 页, 共 80 页

41 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -26,545, ,760, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 9, 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 五 ( 三 ) 3 370, 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 370, , 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 174, ,047, 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 20,000, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 20,174, ,047, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -19,804, ,038, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 46,139, ,000, 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 47,580, ,645, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 93,719, ,645, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 56,560, ,379, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 1,251, ,046, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 五 ( 三 ) 4 482, 第 38 页, 共 80 页

42 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 58,294, ,425, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 35,425, ,219, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -10,924, ,420, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 14,537, ,116, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 3,612, ,537, 法 定 代 表 人 : 周 撼 宇 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 一 山 会 计 机 构 负 责 人 : 周 平 平 第 39 页, 共 80 页

43 ( 四 ) 股 东 权 益 变 动 表 单 位 : 元 本 期 归 属 于 挂 牌 公 司 所 有 者 权 益 其 他 权 益 工 具 专 一 般 少 数 项 目 其 他 优 永 其 减 : 库 项 风 险 股 东 所 有 者 权 益 股 本 资 本 公 积 综 合 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 先 续 他 存 股 储 准 备 权 益 收 益 股 债 备 一 上 年 期 末 余 额 9,000, , , ,445, ,004, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 9,000, , , ,445, ,004, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 35,000, ,039, , ,728, ,960, 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 1,920, ,920, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 35,000, ,039, ,039, 股 东 投 入 的 普 通 股 35,000, ,039, ,039, 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 第 40 页, 共 80 页

44 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 192, , 提 取 盈 余 公 积 192, , 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 期 末 余 额 44,000, ,211, , ,174, ,965, 法 定 代 表 人 : 周 撼 宇 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 一 山 会 计 机 构 负 责 人 : 周 平 平 第 41 页, 共 80 页

45 上 期 归 属 于 挂 牌 公 司 所 有 者 权 益 其 他 权 益 工 具 一 般 少 数 项 目 其 他 优 永 其 减 : 库 专 项 风 险 股 东 所 有 者 权 益 股 本 资 本 公 积 综 合 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 先 续 他 存 股 储 备 准 备 权 益 收 益 股 债 一 上 年 期 末 余 额 7,222, , , ,865, ,987, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 同 一 控 制 下 企 业 合 并 其 他 二 本 年 期 初 余 额 7,222, , , ,865, ,987, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 1,778, , , , ,016, 列 ) ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 2,016, ,016, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 其 他 权 益 工 具 持 有 者 投 入 资 本 3. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 4. 其 他 第 42 页, 共 80 页

46 ( 三 ) 利 润 分 配 201, , 提 取 盈 余 公 积 201, , 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1,778, , , ,234, 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 693, , 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 21, , 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 1,063, , ,234, ( 五 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 六 ) 其 他 四 本 年 期 末 余 额 9,000, , , ,445, ,004, 法 定 代 表 人 : 周 撼 宇 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 黄 一 山 会 计 机 构 负 责 人 : 周 平 平 第 43 页, 共 80 页

47 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 财 务 报 表 附 注 2015 年 度 金 额 单 位 : 人 民 币 元 一 公 司 基 本 情 况 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ) 前 身 系 原 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 有 限 公 司 系 由 周 撼 宇 和 莫 崇 旦 出 资 组 建, 于 2006 年 3 月 6 日 在 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册 深 圳 市 领 耀 东 方 科 技 有 限 公 司 以 2013 年 10 月 31 日 为 基 准 日, 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 注 册 资 本 900 万 元 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 现 持 有 统 一 社 会 信 用 代 码 为 W 的 营 业 执 照, 注 册 资 本 4,400 万 元, 股 份 总 数 44,000,000 股 ( 每 股 面 值 1 元 ), 其 中, 有 限 售 条 件 的 流 通 股 份 25,351,036 股, 无 限 售 条 件 的 流 通 股 份 18,648,964 股 公 司 股 票 已 于 2015 年 4 月 17 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 开 转 让 本 公 司 属 零 售 行 业, 主 要 经 营 活 动 : 从 事 各 类 半 导 体 电 子 器 件 的 销 售 调 试 安 装 并 提 供 相 关 电 子 产 品 电 机 驱 动 专 用 电 路 整 体 解 决 方 案 设 计 开 发 主 要 的 产 品 和 服 务 : 各 类 半 导 体 电 子 器 件 的 销 售 调 试 安 装 并 提 供 相 关 电 子 产 品 电 机 驱 动 专 用 电 路 整 体 解 决 方 案 本 财 务 报 表 业 经 公 司 2016 年 4 月 26 日 董 事 会 批 准 对 外 报 出 二 财 务 报 表 的 编 制 基 础 ( 一 ) 编 制 基 础 本 公 司 财 务 报 表 以 持 续 经 营 为 编 制 基 础 ( 二 ) 持 续 经 营 能 力 评 价 本 公 司 不 存 在 导 致 对 报 告 期 末 起 12 个 月 内 的 持 续 经 营 假 设 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 三 重 要 会 计 政 策 及 会 计 估 计 ( 一 ) 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 所 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 第 44 页, 共 80 页