中國信託證券_海外股票交易手冊10+

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1 外國有價證券類別 專業機構投資人 專業投資人 非專業投資人 商品 ETF ETN 備註 自然人 法人 一 外國有價證券投資限制 一般股票 特別股認股權證 受益憑證存託憑證 禁止買進深股通創業板 海外股票交易手冊 ETF ETN 資格限制說明 開戶後自動成立 國內外銀行 保險公司 票券金融公司 證券商 基金管理公司 政府投資機構 政府基金 退休基金 共同基金 單位信託 證券投資信託公司 證券投資顧問公司 信託業 期貨商 期貨服務事業 申請制 法人最近一期經會計師查核或核閱之財務報告總資產超過新臺幣五千萬元之法人或基金 ( 境外法人財務報告免經會計師 ) 自然人 ( 二擇一 ) 禁止買進滬深股通詳見表二非符合專業投資人條件以外者 (1) 新臺幣三千萬元以上財力證明 ; (2) 單筆投資逾新臺幣三百萬元等值外幣, 且存款及投資往來總資產逾新臺幣一千五百萬元, 並提供總資產超過新臺幣三千萬元之財力聲明書 1. 上述內容因應主管機關政令變動將會不定期調整, 應以金管會及券商公會等相關主管機關揭示為主 2. 專業投資人資格認定主要依循 境外結構型商品管理規則 3. 複委託交易有價證券限制主要依循 證券商受託買賣外國有價證券管理規則 二 非專業投資人買賣國外各類 ETF ETN 之條件 類型說明 簽署風險預告書符合特定資格 ( 版本以上 ) ( 備註 ) 商品型 特殊型 V 槓桿型且正向不超過二倍 反向不超過一倍 V V 其餘槓桿型, 僅限專業投資人 不適用 股票型 債券型及黃金型 V 槓桿型 商品 ( 非黃金 ) 型 特殊型, 僅限專業投資人 不適用 四項資格擇一 : 1. 已開立國內信用交易戶 ;2. 近一年委託買賣國內外認購 ( 售 ) 權證成交達 10 筆 ( 含 ) 以上 ;3. 近一年委託買賣國 內外期貨交易契約成交達 10 筆 ( 含 ) 以上 ;4. 買賣國內外證券市場掛牌之槓桿或放空 ETF 成交紀錄 三 中國信託綜合證券複委託交易帳戶開立 中華民國身分證正本 / 在台居留證或護照正本 第二證明文件正本 印章 無行為能力或限制行為能力者, 需持父母雙方 ( 或合法監護人 ) 上述項目 變更事項登記表及股東名冊 公司章程或董事會議紀錄 公司負責人身分證正本及第二證件 被授權人身分證正本及第二證件 公司及被授權人印章 1. 需使用身分證號登入電子下單平台者, 應先開立台股證券交易帳戶 2. 填寫開戶契約書 W- 系列表格 FATCA 聲明書及各式風險預告書 3. 填寫買賣外國有價證券委託中國信託商業銀行扣 ( 入 ) 款授權書 4. 開立中國信託銀行 23 開頭外幣帳戶 ( 或設定中信台幣帳戶 ) 為交割帳戶 5. 確認交割帳戶可正確查詢購買力 ( 可致電營業員協助 ) 1

2 委託指示 買賣檢核 委託回報 成交回報 對帳單 扣款入帳 各市場與委託方式 ( 台灣時間 ) 電子交易 四 中國信託綜合證券複委託交易與帳務 有價證券代碼, 應符合中國信託綜合證券接受交易代碼 有價證券價格, 指定限價, 詢價可洽營業員或交易室 有價證券數量, 以股數為主, 個別市場有價證券最低買賣單位規定不一 買進委託圈存購買力, 購買力為 循環日程內賣出成交在途款 加銀行餘額 賣出檢核庫存數量, 可用股數 = 開盤前庫存 + 今日買進成交 - 今日委託賣出 人工交易之委託, 由營業員或交易室進行 電子交易之委託, 於客戶端電子平台揭示 人工交易之委託, 由營業員或交易室聯繫 電子交易之委託, 於客戶端電子平台揭示 日買賣報告書於次一台灣營業日寄送, 遇非預期休市則往後順延 月對帳單於次月十日前寄送, 遇非預期休市則往後順延 買進成交後, 於次一台灣營業日進行 扣款 賣出成交後, 各別市場 入帳 日程應以官網最新公告或手冊最新版本為主 扣款入帳金額涉及換匯, 採實際交付當日匯率 1. 部分外國有價證券代碼並無市場統一規範, 應洽分公司或業務窗口確認 2. 當委託數量不足最低交易股數時, 屬於零股交易, 委託方式洽詢交易室 3. 委託買進之圈存並非成交後即時扣款, 於盤後結算確認金額 匯率等才扣款 4. 圈存金額遇台幣交割帳戶時, 圈存台幣金額 = 原幣金額 前一營業日匯率 圈存金額之未成交部分, 於委託取消或市場收盤, 扣除成交應付總額後解圈 6. 在途款金額於入帳當日屬 匯款流程未入帳款項, 無法當作購買力使用 7. 美股庫存遇供股 分割或合併時至少暫停電子交易一日, 交易方式或時程洽詢交易室 8. 因應實際交付日程差異, 日買賣報告書不提供台幣交割帳戶參考匯率 五 中國信託綜合證券複委託平台時程安排 預約 即時 停收 人工交易 美國夏令 21:30~04:00 冬令 22:30~05:00 13:30 至 21:30 ( 夏令 ) 13:30 至 22:30 ( 冬令 ) 21:30 至 04:00 ( 夏令 ) 22:30 至 05:00 ( 冬令 ) 香港早 09:00~12:00 午 13:00~16:00 20:00 至 09:00 ( 未開 ) 09:15 至 09:30 ( 撮合 ) 12:00 至 13:00 ( 午休 ) 09:00 至 09:15 ( 盤前 ) 09:30 至 12:00 ( 早市 ) 13:00 至 16:00 ( 午市 ) 16:00 至 16:10 ( 盤後 ) 滬深 ( 中 ) 早 09:30~11:30 午 13:00~15:00 日本早 08:00~10:30 午 11:30~14:00 尚未開放電子交易 新加坡早 09:00~12:00 午 13:00~17:00 04:00 至 13:30 ( 夏令 ) 16:00 至 20:00 05:00 至 13:30 ( 冬令 ) 交易室值班說明 : [ 日程 ] 各市場休假日規定不一, 應依本公司官網公告為主 [ 時間 ] 台灣開市日 08:00 至隔日 05:30 ( 遇台灣休市, 則依本表所標示之各市場時間 ) [ 專線 ] 電子交易名詞補充說明, 預約 : 電子平台預約單, 將於下一個交易時段處理 即時 : 港 美股交易時段, 委託單即時送到交易所 停收 : 電子平台不收單, 使用者收到拒絕訊息 2. 電子交易不接受美股 OTC 委託 3. 僅香港市場開放盤前交易 ( 香港盤前未成交且未取消單將延續至盤中交易 ) 4. 具午休規則之市場, 電子交易於午休時間不接受早市未成交委託刪單 2

3 六 外國有價證券資訊參考 交易所與資訊揭露 名稱 網頁連結 香港聯合交易所 香港交易所披露易 中國上海交易所 中國深圳交易所 新加坡交易所 美國納斯達克交易所 美國紐約交易所 美國 BATS 交易所 日本交易所 報價與資訊 名稱 網頁連結 經濟通財經網 阿思達克財經網 新浪財經網 Yahoo! 財經 ( 香港 ) Yahoo! 財經 ( 美國 ) Yahoo! 財經 ( 新加坡 ) Yahoo! 財經 ( 日本 ) Google 財經 香港經濟日報 華爾街見聞 路透社 彭博資訊 ETF.com Dividend.com 3

4 七 中國信託綜合證券海外市場交易規則與費用說明 A 市場 香港 滬 / 深股通 美國 日本 新加坡 上証 180 成分 A 股 上証 380 成分 A 股股票 認股權證 受益憑證 股票 認股權證 受益憑證 股票 認股權證 受益憑證 滬港二市掛牌 AH 股存託憑證及該市場合格交易存託憑證及該市場合格交易存託憑證及該市場合格交易 深證成指 A 股所掛牌之合格有價證券 所掛牌之合格有價證券 所掛牌之合格有價證券 深中小創新指數 A 股 深港二市掛牌 AH 股 有價證券交易範圍 限制備註 交易時間 ( 按台灣時間 ) 09:30~12:00( 早市 ) 13:00~16:00( 午市 ) 1. 限專業投資人 2. 創業板限專業機構 09:30~11:30( 早市 ) 13:00~15:00( 午市 ) OTC 禁止買進 夏令 21:30~04:00 08:00~10:30( 早市 ) 冬令 22:30~05:00 11:30~14:00( 午市 ) 股票 認股權證 受益憑證 存託憑證及該市場合格交易所掛牌之合格有價證券 09:00~12:00( 早市 ) 13:00~17:00( 午市 ) 商品計價幣別 HKD RMB RMB USD JPY SGD USD 商品交割幣別 HKD/TWD RMB RMB USD/TWD JPY/TWD SGD/TWD USD/TWD 最低買賣單位個別自訂 100 股及其整數倍數 1 股個別自訂個別自訂 漲跌幅限制無 10% 無按股價無 零股交易透過交易室詢價賣出透過交易室限價賣出不適用透過交易室詢價賣出透過交易室詢價賣出 T 日先買後賣可不可可可可 複委託賣出交割款入帳 T+3 T+2 T+4 T+5 T+4 當地市場交割日程 T+2 T+1 T+2 T+3 T+2 購買力循環日程 T 至 T+2 日循環無 T 至 T+3 日循環 T 日循環 ( 僅賣出當日可用 ) T 日循環 ( 僅賣出當日可用 ) 盤中委託 買單上 9 檔至下 24 檔次 按漲跌幅限制 股價 5 元以上 ( 含 ) 為 100% 個股上下 20 檔次按股價價格限制 賣單下 9 檔至上 24 檔次 買單不低於最佳買價的 3% 股價不足 5 元為 200% ETF 上下 30 檔次 1 元以上 ( 含 ) 為 0.01 跳動點 按股價 按股價 不足 1 元為 另有部分證券為 0.05 按股價 按股價 牌告手續費人工交易 0.50% 每筆最低 120 元 0.50% 每筆最低 120 元 1.00% 每筆最低 50 元 1.00% 每筆最低 5,000 元 1.00% 每筆最低 100 元 牌告手續費電子交易 0.25% 每筆最低 50 元 不適用 不適用 0.50% 每筆最低 35 元 不適用 不適用 不適用 不適用 每日交易匯費 免收 免收 免收 2,000 日圓 免收 4

5 七 中國信託綜合證券海外市場交易規則與費用說明 B 市場香港滬 / 深股通美國日本新加坡 交易規費 1. 交易費全部證券 / 買賣皆收取成交價金 0.005% 2. 交易徵費全部證券 / 買賣皆收取成交價金 % 3. 交收費 (CCASS Fee) 全部證券 / 買賣皆收取成交價金 0.002% 最低收取 2 元最高收取 100 元 4. 印花稅 (STAMP) 全部證券 / 買賣皆收取成交價金 0.1% 最低收取 1 元 1. 經手費全部證券 / 買賣皆收取成交價金 % 2. 證管費全部證券 / 買賣皆收取成交價金 0.002% 3. 過戶費全部證券 / 買賣皆收取成交價金 0.004% 4. 印花稅 (STAMP) 全部證券 / 賣出收取成交價金 0.1% 1. 證管費 (SEC Fee) 全部證券 / 賣出收取成交價金 % 最低收取 0.01 美元 2. 監管徵費 (FINRA TAF) 全部證券 / 賣出收取成交股數 美元最低收取 0.01 美元最高收取 5.95 美元 3. 金融交易稅 (EU FTT) 歐盟 ADRs/ 買進收取成交價金 0.3% 4. 場外交易 OTC PINK 板及 BATS 交易所, 交易股價低於 1 美元且數量大於 10 萬股則買賣雙邊皆每股收取 美元 無 1. 交易費全部證券 / 買賣皆收取成交價金 % 2. 結算費全部證券 / 買賣皆收取成交價金 % 存託憑證費用說明 1. 股息預扣稅依發行公司註冊國規定 2. 託管費用依託管機構或發行公司公告為主, 現行普遍每股 0.02 至 0.05 美元 股息預扣稅國企 紅籌預扣 10% 10% 30% % 免稅 ( 部分 REITs 預扣 10%) 其他費用說明 除權息 供股權過戶費, 每手 1.5 元 ( 不足 1 手以 1 手計 ) 股息處理費 1%, 最低 5 元, 最高 25 元 1. 交易規費收取方式常有變動, 應依各市場監管機構 交易所及結算機構最新規定為主 2. 有價證券相關稅制 ( 含股息預扣稅 ) 之扣繳對象及成數, 應依交易所當地政府 有價證券發行公司註冊國及有價證券發行公開說明書規定為主 3. 未加註幣別之金額, 皆以交易商品之計價幣別為主 4. 中國信託綜合證券之客戶採 DVP 交收時, 免收每日交易匯費 5. 非交易費用, 如匯撥 過戶 處理 服務費 ( 包含但不限於 ) 等依上手券商及保管機構收費收取 5

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7

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