关于汇添富睿丰混合型证券投资基金 (LOF) 开放日常申购 赎回 1 公告基本信息 定期定额投资业务公告 基金名称 汇添富睿丰混合型证券投资基金 (LOF) 基金简称 汇添富睿丰混合 (LOF) 基金主代码 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 9 月 29 日 基

Transcription

1 关于汇添富睿丰混合型证券投资基金 (LOF) 开放日常申购 赎回 1 公告基本信息 定期定额投资业务公告 基金名称 汇添富睿丰混合型证券投资基金 (LOF) 基金简称 汇添富睿丰混合 (LOF) 基金主代码 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 9 月 29 日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 汇添富基金管理股份有限公司 公告依据 根据 中华人民共和国证券投资基金法 及其配套 法规和 汇添富睿丰混合型证券投资基金基金合同 的 有关规定 申购起始日 2019 年 3 月 29 日 赎回起始日 2019 年 3 月 29 日 定期定额投资起始日 2019 年 3 月 29 日 下属分级基金的基金简称 汇添富睿丰混合 (LOF) 汇添富睿丰混合 A( 场内简称 : 添富睿丰 ) (LOF)C( 场内简称 : 添富睿 C) 下属分级基金的交易代码 该分级基金是否开放申购 赎 回 ( 定期定额投资 ) 是 是 注 :1 汇添富睿丰混合型证券投资基金的基金合同于 2017 年 9 月 29 日生效, 根据基 金合同的相关规定于 2019 年 3 月 29 日转换为上市开放式基金 (LOF) 并更名为 汇添富睿 丰混合型证券投资基金 (LOF)

2 2 本基金 A 类份额和 C 类份额仅开通场外份额的定期定额投资业务 3 本基金 A 类份额自 2018 年 3 月 8 日起开通跨系统转托管, 本基金 C 类份额自 2018 年 1 月 12 日起开通跨系统转托管 2 日常申购 赎回 定期定额投资业务的办理时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 赎回时除外 若出现新的证券 / 期货交易市场 证券 / 期货交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1 投资者通过场外其他销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元 ( 含申购费 ); 通过基金管理人直销中心申购本基金基金份额的最低金额为人民币 50,000 元 ( 含申购费 ) 通过基金管理人网上直销系统(trade.99fund.com) 申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元 ( 含申购费 ) 超过最低申购金额的部分不设金额级差 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 2 投资者通过场内办理基金份额的申购时, 单笔申购最低金额为人民币 1,000 元, 同 时申购金额必须是整数金额 3 投资者可多次申购, 对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制, 但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%( 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 ) 法律法规 中国证监会另有规定的除外 4 对于场内申购及持有场内份额的数量限制, 上海证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司的相关业务规则有规定的, 从其最新规定办理 5 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额的数量限制 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限 基金规模上限或基金单日净申购比例上限, 以及拒绝大额申购 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 3.2 申购费率

3 3.2.1 前端收费 (1) 场外申购费用 投资者在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 投资人在申购 A 类基 金份额时支付申购费用, 申购 C 类基金份额不支付申购费用 本基金 A 类基金份额的场外 申购费率如下 : 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万元 1.20% 100 万元 M<500 万元 0.80% M 500 万元 每笔 1000 元 基金申购费用用于本基金的市场推广 销售 登记等各项费用, 不列入基金财产 (2) 场内申购费用 本基金的场内申购费率参照场外申购费率执行 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回 基金份额持有人在办理场外赎回时, 赎回最低份额 1 份, 基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的, 登记系统有权将全部剩余份额自动赎回 基金份额持有人办理场内赎回时, 每笔赎回申请的最低份额为 100 份基金份额, 同时赎回份额必须是整数份额 2 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定赎回份额的数量限制 基金管理人必须在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案 4.2 赎回费率 (1) 场外赎回费用 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下 本基金 A 类基金份额场外赎回费率如下 : 持有期限 (N) 赎回费率归入基金资产比例 N<7 日 1.50% 100%

4 7 日 N<30 日 0.75% 100% 30 日 N<90 日 0.50% 75% 90 日 N<180 日 0.50% 50% N 180 日 0 本基金 C 类基金份额场外赎回费率如下 : 持有期限 (N) 赎回费率归入基金资产比例 N<7 日 1.50% 100% 7 日 N<30 日 0.50% 100% N 30 日 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收 取 赎回费中扣除应归基金财产的部分后, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费 (2) 场内赎回费用 本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行 5 定期定额投资业务 1 本基金 A 类份额和 C 类份额仅办理场外份额的基金定期定额投资业务 规定 2 投资者在本基金销售机构办理定投业务, 具体办理规则及程序请遵循各销售机构的 3 本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同 4 销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日 扣款金额进行扣款 由于 销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同, 投资者应参照各销售机构的具体规 定 金额 5 投资者应与销售机构约定每期扣款金额, 该金额应不低于销售机构规定的最低定投 6 定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同 部分销售机构将开展本基金的 定投申购费率优惠活动, 投资者应以各销售机构执行的定投申购费率为准

5 7 定投的实际扣款日为定投的申请日, 并以该日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准计算申购份额, 申购份额将在 T+1 工作日进行确认, 投资者可在 T+2 日起查询定投的确认情况 6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心办理本基金的申购 赎回业务, 不办理本基金的 定投业务 汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统 (trade.99fund.com) 办理本基金的 申购 赎回 定投业务 场外代销机构 1) 办理本基金申购 赎回的代销机构 工商银行国泰君安招商证券诺亚正行 招商银行国信证券中航证券天天基金 光大银行海通证券中金公司新浪仓石基金 上海银行华安证券中泰证券同花顺 宁波银行华宝证券中天证券众禄基金 上海农商行华福证券中投证券万得投顾 爱建证券华龙证券中信建投基煜基金 安信证券华融证券中信证券中证金牛 渤海证券华鑫证券中信证券 ( 山东 ) 中民财富 财富证券江海证券中银国际电盈基金 财通证券九州证券鑫鼎盛富济基金 长城国瑞证券开源证券上海长量蛋卷基金 长城证券联储证券宜信普泽虹点基金 长江证券联讯证券众升财富云湾基金

6 大同证券南京证券钱景基金一路财富 德邦证券平安证券大泰金石联泰基金 第一创业证券上海证券大智慧基金奕丰金融 东方证券 申万宏源西部证 券 汇付基金 有鱼基金 东海证券申万宏源证券新兰德汇成基金 东吴证券世纪证券和耕传承肯特瑞 东兴证券万联证券陆基金创金启富 光大证券西南证券乾道盈泰好买基金 广州证券新时代证券凯石财富伯嘉基金 国都证券信达证券利得基金挖财基金 国金证券兴业证券银河证券盈米基金 国融证券 2) 办理本基金定投的代销机构 代销机构 每期定投申购最低扣 代销机构 每期定投申购最 款金额 ( 元 ) 低扣款金额 ( 元 ) 工商银行 1000 中投证券 100 招商银行 300 中信建投 100 光大银行 100 中信证券 100 上海银行 100 中信证券 ( 山东 ) 100 宁波银行 100 中银国际 100 上海农商行 100 鑫鼎盛 100 爱建证券 200 上海长量 100

7 安信证券 300 宜信普泽 100 财通证券 100 众升财富 100 长城国瑞证券 200 钱景基金 100 长江证券 300 大泰金石 100 德邦证券 300 大智慧基金 100 第一创业证券 100 中天证券 300 东方证券 100 汇付基金 10 东海证券 300 新兰德 100 东吴证券 100 和耕传承 10 广州证券 200 陆基金 100 国都证券 100 乾道盈泰 100 国金证券 100 凯石财富 100 国泰君安 100 利得基金 100 国信证券 100 盈米基金 100 海通证券 100 诺亚正行 10 华安证券 100 天天基金 10 华宝证券 100 新浪仓石基金 100 华福证券 100 同花顺 10 华龙证券 100 众禄基金 100 华融证券 100 万得投顾 100 华鑫证券 100 中证金牛 100 江海证券 100 中民财富 100 开源证券 100 电盈基金 100

8 联储证券 100 富济基金 100 联讯证券 300 蛋卷基金 10 平安证券 100 虹点基金 100 申万宏源西部 证券 500 云湾基金 100 申万宏源证券 500 一路财富 10 世纪证券 100 联泰基金 100 万联证券 200 奕丰金融 10 西南证券 100 有鱼基金 100 信达证券 100 汇成基金 1 兴业证券 100 肯特瑞 10 银河证券 100 创金启富 10 招商证券 100 好买基金 200 中金公司 100 伯嘉基金 200 中泰证券 100 挖财基金 场内销售机构 本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格 并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询 8 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排自 2019 年 3 月 29 日起, 基金管理人将通过中国证监会指定的信息披露媒体 基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日的基金份额净值 9 其他需要提示的事项 1 本公告仅对本基金开放日常申购 赎回与定投业务的有关事项予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请仔细阅读刊登于本公司网站 ( 的本基金 基金合同 和 招募说明书 等法律文件, 以及 2019 年 3 月 20 日刊登于基金管理人网站和 中国

9 证券报 的 关于汇添富睿丰混合型证券投资基金转为上市开放式基金并变更基金名称的公 告, 还可拨打本公司客户服务热线 ( ) 咨询相关信息 2 基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 基金合同 约定的情形下根据市场情 况开展基金申购的费率优惠活动 本基金参加各销售机构的费率优惠活动, 费率优惠活动的 具体内容及活动期限均以代销机构的安排和规定为准 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育, 特此提醒投资者需正确认知基金投资的 风险和长期收益, 做理性的基金投资人 做明白的基金投资人, 享受长期投资的快乐! 特此公告 汇添富基金管理股份有限公司 2019 年 3 月 27 日