(3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的

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慰刊阳
5 years ago
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1 易方达上证 50 指数分级证券投资基金基金合同内容摘要一基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务 ( 一 ) 基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据基金合同取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法转让其持有基础份额 A 类份额和 B 类份额, 依法申请赎回或转让其持有的基础份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人基金托管人基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁 ; (9) 法律法规和基金合同约定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : (1) 认真阅读并遵守基金合同招募说明书等信息披露文件 ; (2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 ;

2 (3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; (9) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据, 不因基金财产账户名称而有所改变 ( 二 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 按照规定召集基金份额持有人大会 ; (6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; (8) 选择更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理 ; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用 ; (10) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案 ;

3 (11) 在基金合同约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购赎回与转换申请 ; (12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ; (13) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资融券 ; (14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择更换律师事务所会计师事务所证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律法规的前提下, 制订和调整有关基金认购申购赎回转换和非交易过户转托管和收益分配等业务规则 ; (17) 法律法规和基金合同约定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售申购赎回和登记事宜 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自基金合同生效之日起, 以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (6) 除依据基金法基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (7) 依法接受基金托管人的监督 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购申购赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值

4 基础份额的基金份额净值 A 类份额的基金份额参考净值 B 类份额的基金份额参考净值, 确定基金份额申购赎回的价格 ; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; (10) 编制季度半年度和年度基金报告 ; (11) 严格按照基金法基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务 ; (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划投资意向等除基金法基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露 ; (13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配基金收益 ; (14) 按规定受理申购与赎回申请, 及时足额支付赎回款项 ; (15) 依据基金法基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册报表记录和其他相关资料 15 年以上 ; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ; (18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (19) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (21) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 ; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基

5 金事务的行为承担责任 ; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; (25) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (26) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (27) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 ( 三 ) 基金托管人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的权利包括但不限于 : (1) 自基金合同生效之日起, 依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产 ; (2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用 ; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为, 对基金财产其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (4) 根据相关市场规则, 为基金开设证券账户为基金办理证券交易资金清算 (5) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (6) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (7) 法律法规和基金合同约定的其他权利 2 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于 : (1) 以诚实信用勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 ; (2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金财产托管事宜 ;

6 (3) 建立健全内部风险控制监察与稽核财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置资金划拨账册记录等方面相互独立 ; (4) 除依据基金法基金合同托管协议及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产 ; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证 ; (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照基金合同及托管协议的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算交割事宜 ; (7) 保守基金商业秘密, 除基金法基金合同托管协议及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露, 审计法律等外部专业顾问提供的除外 ; (8) 复核审查基金管理人计算的基金资产净值基础份额的基金份额净值 A 类份额的基金份额参考净值 B 类份额的基金份额参考净值基础份额申购赎回价格 ; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (10) 对基金财务会计报告季度半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同托管协议的规定进行 ; 如果基金管理人有未执行基金合同托管协议规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ; (11) 保存基金托管业务活动的记录账册报表和其他相关资料 15 年以上 ; (12) 从基金管理人或其委托的登记结算机构处接收并保存基金份额持有人名册 ; (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对 ; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项 ; (15) 依据基金法基金合同及其他有关规定, 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ;

7 (16) 按照法律法规本合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运作 ; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管清理估价变现和分配 ; (18) 面临解散依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; (19) 因违反基金合同和托管协议导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿 ; (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (22) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务二基金份额持有人大会召集议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人大会的审议事项应该分别由本基金基础份额 A 类份额 B 类份额的基金份额持有人进行独立表决基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权, 且相同类别基金份额的同等投票权不因基金份额持有人取得基金份额的方式 ( 场内认购申购买入或场外认购申购 ) 而有所差异本基金份额持有人大会未设日常机构 ( 一 ) 召开事由 1 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (1) 终止基金合同, 但依据本基金合同约定终止基金合同的情形除外 ; (2) 更换基金管理人基金托管人 ; (3) 转换基金运作方式, 但基金合同另有约定, 或法律法规和中国证监会另有规定的除外 ; (4) 提高基金管理人基金托管人的报酬标准, 但法律法规要求提高该等报酬标准的除外 ;

8 (5) 变更基金类别, 但基金合同另有约定的除外 ; (6) 本基金与其他基金的合并 ; (7) 变更基金投资目标范围或策略, 但基金合同另有约定, 或法律法规和中国证监会另有规定的除外 ; (8) 变更基金份额持有人大会程序 ; (9) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 ; (10) 单独或合计持有基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人 ( 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同 ) 就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会 ; (11) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; (12) 法律法规基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项 2 出现以下情况之一的, 可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同, 不需召开基金份额持有人大会 : (1) 调低全部或部分份额类别的基金管理费基金托管费和其他应由基金承担的费用 ; (2) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (3) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金全部或部分份额类别的申购费率调低全部或部分份额类别的赎回费率或变更收费方式 ; (4) 因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改 ; (5) 基金管理人基金登记机构基金销售机构, 在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购申购赎回转换基金交易非交易过户转托管质押等业务规则 ; (6) 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下, 增加或减少份额类别, 或调整基金份额分类办法及规则 ; (7) 按照本基金合同的约定, 变更业绩比较基准 ; (8) 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下, 基金管理人经与基金托管人协商一致, 调整基金收益的分配原则和支付方式 ; (9) 基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元, 经与基金托管人协商

9 一致, 基金管理人决定终止本基金合同 ; (10) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化 ; (11) 按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形 ( 二 ) 会议召集人及召集方式 1 除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集 ; 2 基金管理人未按规定召集或不能召集时, 由基金托管人召集 ; 3 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集, 并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 4 单独或合计持有基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 单独或合计持有基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 5 单独或合计持有基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人基金托管人都不召集的, 单独或合计持有基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少

10 提前 30 日报中国证监会备案 6 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人基金托管人应当配合, 不得阻碍干扰 7 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间地点方式和权益登记日 ( 三 ) 召开基金份额持有人大会的通知时间通知内容通知方式 1 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间地点和会议形式 ; (2) 会议拟审议的事项议事程序和表决方式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日 ; (4) 授权委托证明的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等 ) 送达时间和地点; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话 ; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续 ; (7) 召集人需要通知的其他事项 2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式委托的公证机关及其联系方式和联系人表决意见寄交的截止时间和收取方式 3 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力 ( 四 ) 基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式通讯开会方式及法律法规中国证监会允许的其他方式召开, 会议的召开方式由会议召集人确定 1 现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

11 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份额持有人大会议程 : (1) 亲自出席会议者持有的有关证明文件受托出席会议者出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ; (2) 经核对, 到会者在权益登记日代表的有效的基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额分别不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的 50% ( 含 50%) 2 通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决在同时符合以下条件时, 通讯开会的方式视为有效 : (1) 会议召集人按基金合同约定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告 ; (2) 召集人按基金合同约定通知基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见 ; 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的, 不影响表决效力 ; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额分别不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的 50%( 含 50%); (4) 上述第 (3) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人, 同时提交的有关证明文件受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规基金合同和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符 ; 3 重新召集基金份额持有人大会的条件基金份额持有人大会应当有代表基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份

12 额二分之一以上基金份额的持有人参加, 方可召开参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额三分之一以上基金份额的持有人参加, 方可召开 4 在不与法律法规冲突的前提下, 基金份额持有人大会可通过网络电话或其他方式召开, 基金份额持有人可以采用书面网络电话短信或其他方式进行表决, 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明 5 基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的, 授权方式可以采用书面网络电话短信或其他方式, 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明 ( 五 ) 议事内容与程序 1 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如基金合同的重大修改决定终止基金合同更换基金管理人更换基金托管人与其他基金合并法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 2 议事程序 (1) 现场开会在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持 ; 如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%( 含 50%)

13 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名 ( 或单位名称 ) 身份证明文件号码持有或代表有表决权的基金份额委托人姓名 ( 或单位名称 ) 和联系方式等事项 (2) 通讯开会在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证机关监督下形成决议 ( 六 ) 表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基础份额 A 类份额 B 类份额的各自基金份额持有人 ( 或其代理人 ) 所持表决权的 50% 以上 ( 含 50%) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决议, 特别决议应当经出席会议的基础份额 A 类份额 B 类份额各自基金份额持有人 ( 或其代理人 ) 所持表决权的三分之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方可做出转换基金运作方式更换基金管理人或者基金托管人终止基金合同与其他基金合并以特别决议通过方为有效基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议逐项表决

14 ( 七 ) 计票 1 现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的, 不影响计票的效力 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结果 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影响计票的效力 2 通讯开会在通讯开会的情况下, 计票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果 ( 八 ) 生效与公告基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告基金管理人基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人基金管理

15 人基金托管人均有约束力 ( 九 ) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由召开条件议事程序表决条件等规定, 凡是直接引用法律法规的部分, 如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议三基金收益分配原则执行方式本基金 ( 包括基础份额 A 类份额和 B 类份额 ) 不进行收益分配四与基金财产管理运用有关费用的提取支付方式与比例 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金上市费用和年费 4 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同生效后与基金相关的会计师费律师费诉讼费和仲裁费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 标的指数使用许可费; 10 证券账户开户费用账户维护费用; 11 场内份额收益分配中发生的费用; 12 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1% 年费率计提管理费的计算方法如下 : H=E 1% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值

16 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提托管费的计算方法如下 : H=E 0.20% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日公休日等, 支付日期顺延 3 标的指数许可使用费本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法, 按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用费, 具体计提方法见本基金招募说明书如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整, 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费基金管理人应及时按照信息披露管理办法的规定在指定媒介进行公告, 此项调整无须召开基金份额持有人大会审议除管理费托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

17 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可按照基金发展情况, 并根据法律法规规定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率基金托管费率等相关费率 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律法规执行五基金财产的投资方向和投资限制 ( 一 ) 投资目标紧密跟踪业绩比较基准, 追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化 ( 二 ) 投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 权证等权益类品种, 国债央行票据金融债企业债公司债中期票据短期融资券可转换债券 ( 含分离型可转换债券 ) 资产支持证券债券回购银行存款等固定收益类品种, 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金可将其纳入投资范围, 其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行基金的投资组合比例为 : 股票投资比例不低于基金资产的 90%, 其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5% 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许, 本基金管理人可对上述资产配置比例进行调整 ( 三 ) 标的指数本基金跟踪的标的指数为上证 50 指数 ( 四 ) 投资策略 1 资产配置策略

18 本基金的投资比例范围为, 股票投资比例不低于基金资产的 90% 其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5% 基金管理人将综合考虑市场情况基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素, 确定股票债券等资产的具体配置比例本基金力争将年化跟踪误差控制在 4% 以内, 日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35% 以内 2 权益类品种投资策略 2.1 股票投资策略本基金主要采取完全复制法, 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时, 基金管理人可将采取其他指数投资技术适当调整基金投资组合, 以达到紧密跟踪标的指数的目的特殊情形包括但不限于 : (1) 法律法规的限制 ; (2) 标的指数成份股流动性严重不足 ; (3) 标的指数的成份股票长期停牌 ; (4) 标的指数成份股进行配股或增发 ; (5) 标的指数成份股派发现金股息 ; (6) 其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等 2.2 股票组合的动态调整在基金运作过程中, 当发生以下情况时, 基金管理人可将对投资组合进行调整 : (1) 指数编制方法发生变更基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响, 适时进行投资组合调整 ; (2) 指数成份股定期或临时调整基金管理人将根据指数成份股调整方案, 判断指数成份股调整对投资组合的影响, 在此基础上确定组合调整策略 ;

19 (3) 标的指数成份股出现股本变化增发配股派发现金股息等情形基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响, 并据此确定相应的投资组合调整策略 ; (4) 基金发生申购赎回参与新股申购等影响跟踪效果的情形基金管理人将分析这些情形对跟踪效果的影响, 据此对投资组合进行相应调整 (5) 法律法规限制股票流动性不足股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组合基金管理人可将根据市场情况, 以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整 2.3 权证为本基金辅助性投资工具权证的投资原则为有利于基金资产增值控制风险实现保值和锁定收益 3 股指期货投资策略本基金将根据风险管理的原则, 主要选择流动性好交易活跃的股指期货合约进行交易, 以降低股票仓位调整的交易成本, 提高投资效率, 从而更好地跟踪标的指数, 实现投资目标 4 其他未来, 随着市场的发展和基金管理运作的需要, 基金管理人可以在不改变投资目标的前提下, 遵循法律法规对基金投资的规定, 相应调整或更新投资策略, 并在招募说明中更新中公告 ( 五 ) 投资限制 1 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 股票投资比例不低于基金资产的 90%, 其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%; (2) 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ; (3) 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (5) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资

20 产净值的 0.5%; (6) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; (7) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (8) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; (9) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (11) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; (12) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%, 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不展期 ; (13) 本基金投资于股指期货, 还应遵循如下投资组合限制 : 1 在任何交易日日终, 本基金持有的买入股指期货合约价值不超过基金资产净值的 10%, 卖出股指期货合约价值不超过基金持有的股票总市值的 20% 2 在任何交易日日终, 本基金持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 100% 其中, 有价证券指股票债券 ( 不含到期日在一年以内的政府债券 ) 权证资产支持证券买入返售金融资产( 不含质押式回购 ) 等 3 本基金所持有的股票市值和买入卖出股指期货合约价值, 合计 ( 轧差计算 ) 占基金资产的比例范围不低于 90% 4 本基金在任何交易日内交易 ( 不包括平仓 ) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% 5 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当

21 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券本基金管理人应当按照中国金融期货交易所的要求向其报告所交易和持有的卖出期货合约情况交易目的及对应的证券资产情况等 (14) 本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140% (15) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的, 应当根据风险管理的原则, 并制定严格的授权管理制度和投资决策流程基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例, 应当符合中国证监会的有关规定因证券及期货市场波动证券发行人合并基金规模变动标的指数成份股调整或成份股市场价格变化等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 法律法规或监管部门另有规定的, 从其规定基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间, 本基金的投资范围投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 2 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 ; (2) 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 向其基金管理人基金托管人出资 ; (5) 从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (6) 法律行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 3 法律法规或监管部门取消上述组合限制或禁止行为规定, 本基金可不受相关限制法律法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为规定进行变更的, 本基金可以变更后的规定为准经与基金托管人协商一致, 基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更, 该变更无须召开基金份额持有人大会审议

22 ( 六 ) 业绩比较基准本基金业绩比较基准为 : 上证 50 指数收益率 95%+ 活期存款利率 ( 税后 ) 5% 上证 50 指数由中证指数有限公司开发, 是根据科学客观的方法, 挑选上海证券市场规模大流动性好的最具代表性的 50 只股票组成样本股, 以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况上证 50 指数自 2004 年 1 月 2 日起正式发布其目标是建立一个成交活跃规模较大主要作为衍生金融工具基础的投资指数若指数编制单位变更或停止上证 50 指数的编制发布及维护, 或指数名称发生变更, 或上证 50 指数由其他指数替代, 或上证 50 指数因编制方法发生重大变更而不适合继续作为业绩比较基准的组成部分或法律法规发生变化, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后, 调整业绩比较基准并及时公告, 无须召开基金份额持有人大会 ( 七 ) 风险收益特征从投资者持有的基金份额来看, 基础份额为股票型基金, 预期风险与预期收益水平高于混合型基金债券型基金与货币市场基金 ;A 类份额具有预期风险收益较低的特征 ;B 类份额具有预期风险收益较高的特征与基础份额相比,A 类份额的预期收益和预期风险低于基础份额 ; B 类份额的预期收益和预期风险高于基础份额 ( 八 ) 若基金管理人注册并成立追踪标的指数的交易所开放式指数基金 (ETF), 在不改变本基金投资目标的前提下, 基金管理人经与基金托管协商一致, 本基金可变更为 ETF 联接基金, 但分级运作不受此影响, 此事项无需基金份额持有人大会审议六基金资产净值的计算方法和公告方式 ( 一 ) 基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 ( 二 ) 基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值

23 ( 三 ) 基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规规范性文件为本基金开立资金账户证券账户以及投资所需的其他专用账户开立的基金专用账户与基金管理人基金托管人基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立 ( 四 ) 基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人基金托管人和基金销售机构的财产, 并由基金托管人保管基金管理人基金托管人基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结扣押或其他权利除依法律法规和基金合同的规定处分外, 基金财产不得被处分基金管理人基金托管人因依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销 ; 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销七基金合同解除和终止的事由程序及基金财产清算方式 ( 一 ) 基金合同的变更 1 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案 2 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效, 自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告 ( 二 ) 基金合同的终止事由有下列情形之一的, 基金合同应当终止: 1 基金份额持有人大会决定终止的; 2 基金管理人基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人新基金托管人承接的 ; 3 基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元, 经与基金托管人协商一

24 致, 基金管理人决定终止本基金合同的 ; 4 基金合同约定的其他情形; 5 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 ( 三 ) 基金财产的清算 1 基金财产清算小组: 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算 2 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人基金托管人具有从事证券相关业务资格的注册会计师律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 3 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管清理估价变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 4 基金财产清算程序: (1) 基金合同终止情形出现时, 由基金财产清算小组统一接管基金 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认 ; (3) 对基金财产进行估值和变现 ; (4) 制作清算报告 ; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书 ; (6) 将清算报告报中国证监会备案并公告 (7) 对基金剩余财产进行分配 ( 四 ) 清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 ( 五 ) 基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用交纳所欠税款并清偿基金债务后, 将根据基金合同终止日 A 类份额 B 类份额的和基础份额的资产净值计算并确定三类基金份额持有人分别应得的剩余资产比例, 并据此比例对 A 类份额 B 类份额及基础份额的基金份额

25 持有人进行剩余基金资产的分配, 再由三类份额分别对其基金份额持有人按照持有的基金份额比例进行分配 ( 六 ) 基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ( 七 ) 基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上八争议解决方式各方当事人同意, 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议, 基金合同当事人应尽量通过协商调解途径解决如经友好协商未能解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的, 对各方当事人均有约束力, 仲裁费用由败诉方承担, 除非仲裁裁决另有决定争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实勤勉尽责地履行基金合同规定的义务, 维护基金份额持有人的合法权益基金合同受中国法律管辖九基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同可印制成册, 供投资者在基金管理人基金托管人销售机构的办公场所和营业场所查阅

一基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照

一基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照中邮创业基金管理股份有限公司中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金基金合同摘要基金管理人 : 中邮创业基金管理股份有限公司基金托管人 : 华夏银行股份有限公司一基金份额持有人基金管理人和基金托管人的权利义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 1 根据基金法运作办法及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自基金合同生效之日起,